Signature Not Verified TU vrpr rRixu; DQc H4nhstatic2.vietstock.vn/data/UPCOM/2019/NGHI QUYET HDQT/VN/1.CT3… · CONG TY CO PHAN OAU TU va xAv DU-NG cOxc rRixu; ceNG nOa xn ugr crru

CONG TY CO PHAN OAU TUva xAv DU-NG cOxc rRixu;

ceNG nOa xn ugr crru NGHia vrpr NAMDQc Lflp - Tq do - H4nh phric

s(i,;ful5rcBrr-cr3 Tp. Hi Ch{ Minh, nsa&{rhdng 06 ndm 2019

cONrc Bo rHON{G Tri\ 24 H

Kinh gfri: - Oy Ban chr'.rng khofn Nhh nu6c;- S& Giao dich chri'ng khorin Hn NQi.

I- Gi6'i thiQu vA t6 chirc cOng bd th6ng tin:.l

1-Ten t6 chuc: COng ty cO phin Df,u tu vi Xfly d,Irg cdng trinh 3

2-}45 chung kho6n: CT3

3- Dia chi trr; so chinh: 136/1 TrAn Phir - Phr-ro:rg 4 - Qr"rQn 5 - TP. HO Chi Minh

4- DiOn thoai: (028) 38339390 ; F-ax: (028) 38351102

II- NOi clung cdng bd th6ng tin:

Nghi quy0t ctra HQi cl6ng quan tri COng ty c6 phAn DAr-r tu vi XAy dpg c6ng

trinh 3 v0 viQc sira d6i, b6 sr-rng Di6u iq COng ty theo Lr-rAt Doanh nghiOp s6 A\DO\+/QH13(Co fi1e dinh kdm r-r6i ch-urg Di0u le sira d6i, b6 sr:ng vd co hiOu lpc thi hdnh tir ngdy

2610612019).

Chiing tdi xin cam k6t c6c th6ng tin c6ng b5 tr0n clAy ld dirng su thQt vd hodn todn

chiu tr6ch nhiOm tluoc ph6p luflt vO n6i cir:ng c6c thOng tin d6 c0ng b0./.

lYrti nhArt:

- Nhu'tr€n;- HDQT, BKS (de B/c);- TGD (do s/c);- Luu TC-FIC.

r"rl

ilriPA

'cONorvcdPxANtdvlxAv

.collclBlilll

b6 th6ng tin

Được ký bởi NGUYỄN KIM CHINHNgày ký: 26.06.2019 18:35

Signature Not Verified

c6Na rv c6 PHANBAU TU VA XAV DI,NG

cONc rniNu:

cONc soa xA sOr cHU Ncnia vryr NAMD6c lffp - Tu do - Hanh phric

fp, UA Chi Minh, ngdy 26 thdng06 ndm 2019

SO :/o/ NQ - HDQT

NGHI QUYETIIQi tl6ng quf,n tri Cdng ty

"6 phAn Diu tu vh Xffy dqng C6ng trinh 3

Her ooNc eUAN TRI CONG TY cO pnAN oAu rtI vA xAv DUNGcONc rnixn s

Cdn crl Luflt Doanh nghiQp sO At/ZOtq/QH 13 dugc Qu5c hQi Nu6c CQng hda

XA hqi Chir nghia ViQt Nam thdng qua ngdy 26 thdng 11 ndm 2014 vd c6c v6n binhu6ng adn tfri henh Luflt Doqnh nghiQp;

Cd6- crl Quyi5t dinh sO 4036/BGTVT ngdy 3l thang 12 ndm2003 cta BQ Giao

th6ng V?n t6i u6,uier chuy6n doanh nghiQp Nhi nu6c COng ty COng trinhDudng sEt

3 d; vi thdnh vi6n cria TSng c6ng ty Sucrng sEt Viet Nam thdnh C6ng ty c6 phan;

C6n cir Nghi quyi5t s5 Os ArQ - DHDCE - CT3 $eI 31 thang 05 n6m 2018

cria Dai hQi ddngiO dO"g thuong ni6n 2018 C6ng ty C6 phAn DAu tu & Xdy dgng

C6ng trinh 3 ,rC riet riy quyAn cho HEQT stra d6i, bO sung Ei0u lQ C6ng ty theo Lu0tdoanh nghiQp s6 aslzorulQH 13,

QUYET NGHI

Didiu 1. Th6ng nh6t stra d6i, bO sung didu lQ C6ng"ty theo Lu0t doanh nghiQp

s5 AstZOruleH131eil chi ti6t dinh kdm). ViQc sria d6i, b6 sung Di€u lQ sC dusc b6o

c6o tqi EHCD ndm20t9

Didiu 2. Didu lQ m6i c6 hiQu lpc tu ngity 26 thdng 06 ndm 2O1g vd thay thti

cho c6c bAn di6u 19 tO chfrc vd hopt elQng dd ban hanh tru6c d6y cria COng ty.

Didu 3. Nghi q,ry6t ndy c6 hiQu lpc t<c ttr ngdy ky, c6c thenh vi€n HQi d6ng

Quin tri, Ban TOng Gi6m dt5c, c6c phdng ban chirc r[rg, don vi tryc thuQc, c6ng

ty con vd ngudi itai diQn phAn v6n Cdng ty tai c6c don vi thinli vi6n cdn cri Nghiquy6t thyc hiQn.

Noi nhhy- Nhu di6u 3

- Luu HEQT

^:TM. HQI EONG QUAN TRI

cHUrIC" lw._\ .)2##Ng/-..:,f,ry$x-ilq

c0ll0fililtl

c0Nc rv cO pnAN cgNG HoA xA ner cnu Ncnia vrEr NAMoAu rU v.q. xAv DUxc cONc rniNH s DQc tfp - t,l oo - tt4nh phric

DIEU LET6 chfc vir ho4t tlQrg cria Cdng ty.6 phfin

Ef,u tu vir Xffy dgng c6ng trinh 3

PHAN IvTO oAuCin crfr:

LuQt Doanh nghiQp sO OSlZOt4lQH13 dugc Qu6c hQi Nu6c CQng hda xd hQi

chtr nghia ViQt Nam, th6ng qua ngdy 26 th6ng 1 1 ntun 2014;

Lu4t Chrmg kho6n s6 lOtZOO6lQHl1 ngdy 29 thdng 6 ndm 2006; vd lu4t chirngkho6n suad6i SO:6Z|ZO10IQH12 ngey 24th6ng 11 n[m 2OIO.

Quyiit dinh sd 4036/QD-BGTVT ngey 31 th6ng 12 ndm 2OA3 cria BQ Gjaothdng vQn t6i, v6 viQc chuy6n doanh nghiQp Nhd nu6c COng ty c6ng trinh Eulng sat :clon vi thenh vi6n cria T6ng C6ng ty Eudng sat Vigt Nam th-anh c6ng ty c6 phAn;

DiAu lQ m6u 6p dpng cho c6c c6ng ty d4i chirng ban hdnh kdm theo Thdng tu s6g5l}}7lTT-BTC ngey 22 thing 9 ndm 2Ol7 ctra BQ Tdi chinh huong d6n mQt rO OiA,cua Ngh! dinh 7112017AID-CP ngdy 6 th6ng 6 nim 2Ol7 cua Chinh phri hucrng d6n vA

qu6n tri c6ng ty ap dUng aOi vOi c6ng ty dpi chring;

C6ng ty c6 phAn DAu tu vd XAy dUng c6ng trinh 3 (dudi ddy ggi tat ld Cdag ty)ld c6ng ty cO phAn, ho4t dQng theo Gi6y chirng nhpn d6ng ky doanh nghiQp c6ng ty c6phAn; ddng ky lAn cl6u ngdy 23 thdng0g nim 2004; cI[ng ky thay aOi Dn tht 13 ngeyiOth6p 06 ndm 20.17, do Phdng ddng k)? kinh doanh S0 Ko hopch vd DAu tu ThanhpfrO UO Chf Minh c6p. TO chirc vd ho4t dQng cria C6ng ty dugc thgc hiQn theo Ei6u 10

niy vd quy dinh ph6p lupt hiQn henh c6 1i0n quan;

Chuong INHTTNG QUY DINH CHUNG

I. DINH NGHIA CAC THUAT NGII TRONG DIEU LE

Didju 1. Giai thich thuflt ngfr:

1. Trong DiAu lQ ndy, nhirrrg thupt ngt du6i d6y sE dugc hi6u nhu sau:

a) i'LuQt Doanh nghiQp" c6 nghia ld Luft Doanh nghiQp sO OglZOt4lQHl3dugc Qu6c hQi nu6c cQng hda xd hQi chir nghia ViQt Nam th6ng qua ngdy 26 thang llnim 2014.

b) "Phdp luQt" c6 nghla ld cdcLuQt, Ph6p lenh, Nghi dinh, Quyrit dinh, Th6ngtu vd t.4t cf, cdc vfin bAn phdp luft khdc dugc co quan Nhd nudc Vi$t Nam ban hdnhtheo timg thdi di6m 1i6n quan d6n hoat dQng cria C6ng ty, dugc 5p dUrrg hiQn hdnh.

2

c) ,,VOn itiiu lQ" ld t6ng gi6 tri tii s6n do c5c thanh vi6n d5 Blp ho6c cam k6t

gop khi thanh lfp c6ng ty trdch nhiQm htu hpn , cOng ty hqp danh; lir tOng gi|tti ruQuh

Efa "O

pfrAn dd U,l" no1.-dugc ddng ky mua khi thenh lfp doanh nghiQp e5i vOi c6ng ty

c6 phAn.

d) *Ngdy thdnh !Ap".ld ngdy C6ng ty dusc c6p Giey chimg nhOn dSng ky

doanh nghiQp C6ng tY cO PhAn.

d) "Ngwdi qurtn g, ctia C6ng ty" liL Chir. tich, thdnh vi6n Hqi d6ng quan tri;

T6ng gi6m d6c vd cdc chric danh quan $ khSc (n6u c6).

e) "Ngwdi itiiu hdnh cfiu COng ty " ldT6ng giSm d6c, Ph6 t6ng gi6m dtic, Kti

to6n trucrng, Gi6m d6c chi nh6nh, Tru&ng phdng vir c6c chirc danh tucrng ducrng.

0 "Ngrdi cd liin quan cria C6ng ty " liLc5 nhdn, t6 chirc c6 quan hQ tr.uc tii5p

ho{c gi6n titip v6i C6ng ty trong c6c trucmg hqp sau d6y:

(i) Cdng ty v6i c6ng ty con ctra COng ty v.e ngugc lai; c5c c6ng ty con ctra COng

ty v6i ,hur; nguQi qu.an [V, ,franf, vi6n Ban ki6m so6t cria C6ng ty, c6 nhAn ho6c t6

"tt. c6 thAm qryAn b6 nhiem nhtng nguoi ndy v6i c6ng ty con cfia C6ng ty vd ngugc

lai;

(ii) Cdng ty vgi nguoi qqen ly, thanh vi6n Ban ki0m ss61 cua Cdng ty hoqt v6ingudi, t6 chirc c6 thAm quyAn b6 nhiQm nhirng ngudi niy ho{c ngugc 14i;

(iii) c6ng ty voi vg, ch6ng, cha,"mg, con, anh, chi, em.ruQt cria nguoi quan IfCOng tV, in*fr ui6n Ban kiOm to6t, .6 d6ng sd hCru phAn ,6, gop hay c6 phdn chi

ph6i;

(iv) C6ng ty v6i c6 nhdn, t6 chtc dAi diQn theo riy q.ry6n ctra COng ty vd ngugc

lai;

g) "Thdi hgn hogt d\ng" Ie thdi hpn hopt <tQng cria C6ng ty dugc trSV dinh tpi

DiAu ft ctra DiAu lQ r.riy vd thdi gian gia hpn (ntiu c6) tlugc Dai hQi d6ng cd d6ng cua

COng ty th6ng qua bing Nghi quyiSt vd dugc co quan nhd nudc c6 thAm quytln ch6p

thu0n.

h) "Cd phin" ld v6n diAu le dugc chia thdnh c6c phAn bdng nhau.

i) o'CA dhng" ld t6 chric tro6c c6 nh6n s0 htu mQt hoac mQt sO cO phAn cua

C6ng ty vd de+g tli tOn trong SO ddng Ly .6 il6ng cta C6ng ty v6i tu c6ch ld mOt

ngudi s0 hiru cO phi6u.

j) '.'CO phiiiw" ld chimg chi boip brit to6rr ghi s6 cua C6ng.ty ph6t hd'nh, x6c

nhpn q.lVA" rd ht,, mQt hopc m0t,s6 cO phAn cria C6ng ty. C6 phi6u cria COng ty co

th6 ld .apnie" ghi t6n ho{c c6 phiiSu k*r6ng ghi t6n theo quy dinh cria DiAu lQ ndy.

k) :'Ci phi.Ou q?y" lA cO phi6u cria chinh COng tV dd ph6t hdnh v& dugc COng tymua 14i b6ng ngu6n vOn hq,p ph6p theo quy dinh t4i Di6u lQ ndy vd ph6p luft.

1) "Sd ddng tty ,o d6ng" ld s6 dang ky c6 d6ng quy dinh tai ili6u 86 Luflt

Doanh nghiQp vd DiAu le h?y.

m)"Dgi hQi iting cd dhng" hopc "dpi h$il ld Dai hQi d6ng cO d6ng cria C6ng

ty.

3

. T) "CO t*c" ld khoan lqi nhu?n rdng dugc tr6 cho m5i c6 phAn b6ng tidn mdt,bing c6 ph0n cria C6ng ty hofc bingtni sin khac tir ngu6n lqi nh;il cdn lpi ctra C6ngty sau khi dA thpc hiQn c5c nghia v.u vC tdi chinh.

o) ooCing ty con crta COng ty" li, c6ng ty thuQc mQt trong c6c trubng hgp sauoay:

(i) C6ng ty scr hinr tr6n 50Yo v6ndiAu lQ ho6c. t6ng s6 c6 phAn dd phrlt hdnh cria

c6ng ty con;

(ii) C6ng ty c6 quydn tryc tii5p ho{c gi6n ti6p b6 nhiQm da s6 hoflc tdt chthdnhvi6n HQi <l6ng quin trf, Gi6m d6c cria c6ng iy .on.

(iii) c6ng ty c6 qry6n qry6t dinh vi6c sria d6i, b0 sung Diou lQ c6ng ty con.

(iv) C6ng ty vi nggdi c6 li6n quan cria C6ng ty lruc titip hay giSnti€p ki6m so6tviQc th6ng qua nghi quytit, quytSt dinh cria Dai hQi d6ng

"O AOng, ff6i AO"g quin tri

cria c6ng ty con.

p ) "Don v! 6rqrc thuQc" ld c6c dnn vi hpch to6n php thuQc c6ng ty, bao g6m XinghiQp, chi nh6nh, v5n phong dAi diQn.

q) "Don v! thdnh vidn" ld c6c don vi tryc thuQc vd c6ng ty con cria c6ng ty.

. 0"'wgwdi itgi diQn theo riy qqlin cfiu cong ty'li, nguoi dugc c6ng ty tyquy6n Perg vdn bin thuc hi6n c6c quydn cria minh tai cdc cdng ty con theo quy dinhcria Ei6u lQ ndy vd ph6p 1u4t.

u) "Cdng ty itgi chrtng" ld c6ng ty cd phAn thuQc mdt trong ba lopi hinh sauoay:

(i) C6ng ty d5 thgc hiQn chio b5n c6 phitiu ra c6ng chring;(ii) C6ng ty c6 c6 phi6u dugc ni6m y6t tpi So giao dfch chring kho6n ho{c trung

tAm giao dich chimg kho6n;

. (iii) C6n g ty c6 c6 phi6u dugc ft nhAt mQt trdm nhd dAu tu s0 hfru, kh6ng k6

nhi d0u tu chimg kho6n chuy6n nghiQp vi c6 v6n di6u 19 dA g6p tir mudi tj,d6ng ViQtNam trd l0n.

u),"c,6 ttong l6n" ld cd {6rg scv hiru t4rc titlp ho4c gi6n ti6p'tir ndm phAn trimtr<r l6n sO cO phiiiu c6 quydn bi6u quy6t cria td chirc ph6t h-enh

x) "Thdnh vion HQi iting qudn tr! fh6ng ctidu hdnh" (sau ddy ggi le thanhviOn khdng didu hanh) le thenh vi6n HQi d6ng q"aq tri kh6ng phai le GI6m d6c (T0nggi6m dric), Ph6 gi6m d6c (Ph6 f6"g giSm AOcl, fC to6n tru<rng vd nhirng nguoi'diAL;henh kh6c theo quy dinh cua DiAu 16 c6ng ty.

2. Trong DjAu lQ ndy, cilc tham chi6u t6i mQt hofc mQt s6 quy dinh ho[c vinb6n khdc sE bao gdm ci .,hi*g stra d6i hoflc v5n ban thay th6 chirng.

3. Cdc ti6u dA (chucrng, di6u cua Ei6u lQ ndy) dugc su dpng nh5m thuAn ti6ncho vi6c hi6u nQi dung vd kh6ng 6nh hucyng t6i nQi dung cria EiAu lQ ndy.

4. Cdc ttr ho{c thu6t-ngt dE dugc dfnh nghia trong Lupt Doanh nghiQp (n6ukhdng mAu thuSn v6i chri th6 ho6c ngt cinh) s€ c6 nghia tuong tg trong Diil lQ ndy.

4

rr. TtN GQI, TRU SO, Cul NnAxn, vAN pudNC EAI nryN va rndt HAN

HOAr DQNG CUA CoNC rvpi6., 2. TOn, hinh thfrc, trg s& chinh, tl4i diQn theo phip luft, chi nhinh, vInphdng tl4i diQn vh thli h4n ho4t tlQng cfra C6ng ty

1. TOn C6ng tY

- Ten tiiing ViQt: CONC TY C0 pHAN DAU TU VA xAv DUNG CONC

rnhm:- T€n ti6ng Anh: rRoJECT 3 CoNSTRUCTION&INVESTMENT JOINT

STOCK COMPANY

- T6n giao dich: CONG TY CO PFIAN oAu TU VA xAv DUNG CONC

rniNs:- T6n vitit tit: CT3

2. C6ng ty ld cdng,ty cO phAn c6 tu c6ch ph6p nhan phu hqp v6i phdp 1u0t hi-On

henh cria ViQt Nam. 1

3. TrU scr ding (i cua COng tY:

= Dia chi: 136/1 Dudng Tran Phir, Phuhg 4u Qrfln 5, Thenh pno uo chi Minh.

- DiQn thopi: (08) 38 339 390 - (08) 3832 3036

- Fax : (08) 38 35 | lO2

- Website : urww.ct3,com,vrl

4. Cht tich HQi d6ng quin tri vi Tdng gi6m d6c ld dai diQn theo ph6p luft cria

C6ng ty.

5. C6ng ty c6 th6 thdnh lap chi nh6nh, vin phdng dpi diQn, c6ng ty con theo

nghi quytit pai fiOi d6ng "O

eOrg, quyiSt dfnh cria HQi d6ng quan tri vd c6c quy tlfnh

cira ph6p luft hiQn hanh c6 1i6n quan.

6. Thdi h4n hopt dQng cira C6ng ty li vO thdi hqn, b4 dAu ke tt ngdy <tdng kykinh doanh. Vig; ch6m dtrt hoat d$ng

-,iu CO.rg ty do giAi th6 hay mQt ty Ao nio kh6c

phai do Dai hQi d6ng c6 d6ng quytit dinh, phii hodn t6t thri tpc ph6p li theo quy dinhvA thgc hiQn theo Luft Doanh nghiQp.

Chucrng IIMUC TrtU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DoNG CU^q CoNC rv

Di6u 3. Mgc ti6u ho4t ilQng cfra C6ng fy

1. Linh vgc kinh doanh cria COng tY:

- Ho4t dQng ki6n truc vd tu v6n k! thuQt c6 ti6n quan : X6y dUng c6trg trinh giao

th6ng, ddn dpng, cdng nghiQp, ducrng ddy diQn du6i 35 KV. Thi nghiQm vd ki6m

nghi-6m vflt lieu xey OU"g. Kh6o s6t, Iflp dg 5n dAu tu, gi6m s6t thi 96rg c6ng trinhgiao th6ng, ddn dung, c6ng rrghiQp kh6ng do C6ng ty thi c6ng; Thi6t k6: T6ng mflt

bilg xAy dpg c6ng trinh, ki6n truc c6ng trinh d6n dpng vi c6ng .ngh1Qf, nQi ngoai

thA;6n! trinb c6ng trinh giao th6ng (cdu, dudng bQ). Tu v6n thiiSt t<C.itri6t ki5 x0y

5

dBng cdng trinh giao th6ng ducrng sat. thiiit kii x6y dgng c6ng trinh hp tAng k! thupt,dO thi.Ki6m dinh ch6t lucpg c6ng trinh x6y dpg;

- Xdy dlmg c6ng trinh ducrng s6t, duirng b0;

- ChuAn bi mat b6ng : Ddo, dip, san ldp mdtbe"g tao bdi;

- Sin xu6t b0 t6ng vd c6c s6n ph6m tir xi mdng vd thach cao : SAn xu6t td vgt,c6u kiQn bO t6ng ( Kh6ng : San

",r6t uat liQu xdy dug; t6i ch6 phti thii kim lo4i. xi ma

a.A \ ttdiQn. rdn" dirc , cdnkdo thdp kim loai, dfp, cdt, gd, han, scrn t4i try so ) ; Sf,n *u6t vatli-6u x6y dgng ( Khdng sf,n xudt t4i tn; scr )

- Sin xudt.c6c c6u kiQn kim loai : SAl xu6t cdu ki6n th6p vd sin phAm ccy khf(Kh6ng : Sdn xu6t vet liQu x6y dpg; tdi ch(i ptrti tnai kim logi, xi mp <IiQn, rdn, dirc ,

c6n k6o thdp kim lopi, dpp, cit, gd, hd.n, scrn tpi try so )

- XAy dwg c6ng trinh k! thuft ddn dung kh6c : DAu tu x6y dpg c6c c6ng trinhco s0 hA tAng khu ddn cu, dd thi. Xdy dUng c6ng trinh thriy lqi;

- Kinh doanl,a b6t dgng sin, quydn sri dung cl6t thuQc chfr sd hiru, chtr sir dpnghoflc di thu6 : Kinh doanh nhi 6. Kinh doanh bdt dQng s6n.

- Stra chta thi6t bf kh6c : Sua chta xe m6y, phucrng tiQn, thi6t bi giao th6ng vpntii ( Kh6ng : gia c6ng eo khi; t6i ch6 ph6 thii, xi ma di6n tpi try so )

- B6n bu6n chuy6n doanh kh6c chua dugc phdn vdo d6u : Mua b6n vQt tu, thi6tbi giao th6ng vdn t6i.Muabdnvdt li6u xAy dpg. Mua b6n, cho thu6 m6y m6c, thi6t bi,phU tung nginh c6ng nghiQp, ngdnh giao th6ng vqn tAi.

- VOn tai hdnh kh6ch dudrng b0 kh6c : Kinh doanh vAn tii hdng bdng 6 t6;

Nhi hang vd c6c dich vU 6n u6ng phUc vU luu ilQng : Kinh doanh nhd hdng dnu6ng, kh6ch sAn ( Kh6ng kinh doanh tai try so ).

Xiy dpg c6ng trinh c6ng ich : Xdy dtmg, 16p dflt thi6t bi c6ng trinh th6ng tin,vi6n th6ng, tin hiQu giao th6ng ( Kh6ng : gia c6ng co khf; tii chd ph5 thei, xi ma diQnt4i try so ).

- Khai thdc d5, c6t , s6i, cl6t sdt : Dio m6i, nao v6t k6nh'rach, cria s6ng, b6nchng;

- Hopt dOng dich vp h6 trq tryc ti6p cho vQn t6i clucrng thtry nQi dia : EAm b6oan todn giao th6ng ducrng thriy.

- Sin xu6t kfi5c chua phdn dugc vdo ddu : S6n x,r6t gOi cAu, s6n xu6t Ghi, giac6ng php kiQn ducrng slt.

- Vfln tai henh kh6ch ducrng b0 kh6c : Kinh doanh vpn tii bdng O tO .

- Sin xu6t kh6c chua phan dugc vdo ddu : San xu6t sit, th6p, gang ( kh6ng sinxuAt tai try so )

2. Mpc ti6u hopt dQng ctra C6ng ty:

" C6ng !V dugc thdnh tflp $6 huy dQng vd sri dung v5n c6 hiQu qira trong viQc phdttrl6n san xu6t kinh doanh, nhirn mpc ti6u thu lqi ,t u(i" t6l tla; tpo viQc Hm 6n ainhcho ngudi lao dQng; tdng lcvi tric cho c6c cO d6ng; il6ng g6p cho ngdn s6ch Nhi nudc

6

vd ph6t tri6n C6ng ty. C6ng ty 1u6n t6n trgng vd b6o vQ quy6n lql chinh d6."g 9Y1.6d6ne, tr6ch nhiqm v6i xd hQi; C6ng ty hopt dQng theo hudng da ngdnh ngh6; kh6ng

;g;fu dAu tu d6i lrdi c6ng nghe, ,rro iQ"g hopt dQng sin xu6t kinh doanh c6 chqn loc

hu6ng ph5t tri6n thich hgrP.

Di6u 4. Ph4m vi kinh doanh vir ho4t tlQng

1. C6ng ty dugc phip lAp ke ho4ch vd titin henh tdt ch c6c hopt dQng kinh

cloanh theo quy dirrt, .ru ^Cif,V

rir^*g nhan d[ng ki kirrh doarilr vd Didu l€ rrey ghn-hUp

v6i quy dinfr cua ph6p luft hiQn hanh vd thgc hiQn c5c biQn ph6p thich hqp d6 dpt dugc

c6c mgc ti6u cria C6ng tY.

2. C6ng ty c6 th6 ti6n henh ho4t dQng kinh doanh trong c6c linh v.uc kh6c dugc

phip lupt cho pfrep va dusc Eai hQi d6ng JO OOng hoflc HQi?6ng quan tri ph6 chuAn

it .o qry dinh iai Di6u lQ ndY.

3. C6ng ty c6 pham vi kinh doanh vd hopt dQng c5 trong nu6c vi ngodi nudc.

Di6u 5. TA chfc Df,ng CQng sf,n ViQt Nam, c6c t6 chrfrc chinh tri khic

l. C1c td chfrc: Eing CQng sin ViQt Nam, C6ge dodn, Dodn thanh ni6n vd HQi

phg nt trong C6ng ty hoat dQng tiong tr<fiu6n f,frO ffi€n ph6p, ph6p luft vi_theo !j,Au teqiu tO chric minh

-vi phu hgrp voi quy dinh cua ph6p luft, Luft Doanh nghiQp, Di6u lQ

C6ng ty.

Z. Cdng ty t6n trong, tao di6u kiqn thuAn lqi dC ngudi lao dQng tham gia hoat

ilQng trong "* tO chirc q"y Ainn tpi khoin 1 Di6u ndy.

Chucrng IIIvON DrEU LP, cO PHAN; cO oOxc sANG LAP

Di6u 6. Vdn tlidu lQ, c6 phAn,.6 d6ng s6ng lfp :

1. VOn diAu l9 gua C6ng ty tai thoi di6m th6ng qua Dieu l9 ndy le80.000.000.000 itine (Bdns chib: Tdm mwoi trt ifinsl

T6ng sO v6n diAu le cta Cdng ty dugc chia"thdnh 8.000.000 cO phiin,v6i mQnh

gia 10.00d ding/c6 phin (Muoi ngan d6ng mQt cO phAn).

Z. y6ndi6u lQ cria C6ng ty ld v6n dugc ghi tai DiAu lQ C6ng ty vi dugc x5c

nh6n tai GiSy chimg nhfln ddng Si doanh nghiQp do co quan nhi nu6c c6 th6m quy6n

c6p.

3. C6ng ty c6 th6 tang v6n diAu 19 khi dusc Dai hQi d6ng cd d6ng th6ng qua vir

phu hqp vdi c6c quy dlnh cua ph6p luQt.

4. SO tugng c6 phAn cria C6ng ty bing v6n diAu tQ chia cho mQnh gi6 mQt cO

phAn. ioan b9 S5 pfrAn cua C6ng t/*o,nqay tr,Org qua DiAu tO PI 9.q phen pho

ifrOng. C6c quy6n vd nghTa vp tirng lo4i c6 phdn dugc quy dfnh tai Di6u lQ ndy.

5. C6ng ty c6 th6 ph6t henh c5c 1o4i c6 phAn uu <ldi kh6c sau khi c6 sg ch6p

thupn ctra D4i hQi d6ng c6 d6ng vd phir hgrp c6c quy dinh cria ph6p luft.

6. T6n, dia chi, sO lu.rrg cO ph0n vd cdc chi titSt kfi6c vG cO d6lg sang l0p thco

quy dinh cua Luft Doanh nghftp rC dog. n6u t4i php lpc sO d6ng Ly cO d6ng cria C6ng

ty.-pfro lgc nAy 1A m$t phAn cua DiBu lQ rrAy.

7

7. C6 phAn ptrO thOng phii dugc uu ti6n chdo b6n cho c5c c6 d6ng hien hirutheo fj' 1$ tucrng ring.v6i ti le sd hiru cO phAn ph6 thdng cria hg trong C6ng ty, trttrudrng.hgp Dai hQi di"g c6 d6ng quy dinh kh6c. 36 c6 phe" c6 d6ng t t Oog Aang kymua h6t sE do HQi -d6ng quin tri cua C6ng ty quytit dinh. HQi d6ng qu6n tri c6 thep[r6n pnOi sO c6 phdn d6 Cho c6c cl6i tuArnE tireo cac di6u kiQn vi c6ch thirc mi HQid6ng qu6n tri th6'y ln phn hcr,p, nhrmg kh6ng dugc b5n s6 cd phAn d6 theo cdc clidukiQn thufn lgi hon so vfi ntrttng di6u kiQn tl6 chdo b6n cho cdCc6 d6ng hi6n hiru, trutrutxrg hqp Dpi hQi d6ng cO d6ng chdp thupn kh6c hoflc trong tru]ng hc.rp cO phAndugc b6n qua ,So Giao dfch chimg kho6n/Trung t6m Giao dich chring khodn theophucnrg thric d6u gi6.

8. C6ng ty c6 th6 mua c6 phAn do chinh Cdng ty df, ph6t hAnh (kA c,fr c6 phAnuu tlSi hodn lpi) theo nhinrg c6ch thric dugc quy dinh trong DiAu lQ niy vi ph6p luathle"-hg* g9 o_n* pno tno'ng do Cdng ty mua lai.la c6 prr"ic" q"y ra rlOi o5dquantri c6 th6 chio b6n theo ntirng c6ch thric phu hqrp v6i quy dinh cria Ei6u lQ ndy viLuat Chrmg khoan vd vdn bin hudrng d6n 1i6n quan.

. g. C6.ng ty C6 th6 ph6thdnh c6c lopi chimg kho6n kh6c khi dugc Dai hQi ddngcO d6ng nhAt tri th6ng qua bing vdn bin vd phir hqp vdi quy dfnh cua ph6p luft vC

chimg kho6n vd thi trulng chimg kho5n.

Eidu 7. Chring chi c6 phiiiu

1. qO 96"g. cria Cdng .tV dyoc c6p chimg chi hoflc chimg nhan cO phitiu tuo+gimg v6i sO c6 phdn vd lopi c6 phAn sd hiru, tru trudng hqp quy tlinh tai khoin 5 diAundy.

2. Chtngchi cd phiiSu phii c6 d6u cua C6ng ty vd cht Qf cria dpi di6n theo ph6pIuft cria.C6ng ty theo c5c quy dinh cua Luft poanh nghiQp. Chtmg chi.c6 phiiSu phAi

- A, 7 'ghi 16 s6 lugng vd loai c6 phiOu md c6 d6ng ndm gifr, h9 vir t6n ngudi nim gifr (ndu ldcO phi6u ghi danh) vd c6c thdng tin kh6c theo quy tlinh cria LuQiDoanh "[t igp. UOichimg chi c6 phitiu ghi danh chi tlpi diQn cho mQt iopi c0 phAn.

3. Trgng thoi han 07 .(bey) ngdy ldm viQc t<C tt ngey nQp dAy dt hO scr cl6 nghirA).,

chuyOn quy6n so hiru cO ph6n theo quy dfnh cria C6ng ty ho{c trong thdi hpn 02 (hai)tl16ng (hoac thoi hpn kh6c theo di6u khoin phdt hdnh quy tflnh) kC tu ngey thanh to6ndAy dri tidn mua c6 phAn theo nhu quy dlnh tqi phucrng 6n ph6t hdnh c6 phitlu cuaCOlg ty, ngudi sd hiru si5 cO phAn sE dugc c6p chimg chi cO pfri6u. Nguoi rO fr|ro .Ophen kh6ng ph6i tri cho C6ng ty chi phf in chimg chi cd phi6u ho{c U6t t<3,mQt khoinphi gi.

4. Trubne hap chtmg chi cd phi6u ghi danh bi hong ho{c bi tAy xo6 hoflc bid6nh mdt, m6t cip ho{c bi ti6u huj,, nguoi so hiru c6 phiiiu ghi danh AO cO thd ydu cAudyOc 96p chtmg chi c6 phitiu m6i v6i didu kiQn ph6i dua ra bing chimg vii viQc sd hirucO ph6n vi thanh to6n mgi chi phi 1i6n quan cho Cdng ty.

5. Nguoi sd hiru chimg chi cO phiiSu vd danh phii tg chiu tr6ch nhiQm vd viecbio quan chimgchi vd C6ng ty sE kh6ng chiu tr6ch nhiQm trong c6c trulng hqp chimgchi ndy bi m6t cip hoflc bi sri dung v6i mgc dich ltra d6o.

6. C6ng ty c6 th6 ph6t henh c6 phAn ghi danh kh6ng theo hinh thirc chimg chi.HQi ddng qrirriri c6 th6 ban henh vdn ban quy dinh cho ph6p .a" .O rfra" ghii"J

8

dusc chuy6n S"q*g md kh6ng bat UuOc ph6i c6 ,?".bT chyvcl *oor9. Y?i d:ng

qu6n tri c6 thti ban [ann c6c quy dinh vC chirng chi vd chuy6n nhuqng c6 phAn theo

cac quy dfnh cua Luft Doanh nghiQp, ph6p luft vC chimg kho6n vd thi trucrng chimg

kho5n, Di6u lQ c6ng ty.

Di6u 8. Chftng chi chrfrng khodn kh6c

Chtmg chi trSi phitiu ho{c c6c chimg chi chimg kho6n khSc cria COng ty (tru c6c

thu chdo bhn, cfuc chimg chi tam thbi vd c6c tdi liQu tucmg tU), sE dugc ph6t hdnh c6

d{u vd cht ky mdu cira dai diQn theo ph6p lupt cria C6ng ty, tru trulng hqp mi c6c

ctiAu khoan vd cli6u kiQn ph6t henh quy dinh kh6c.

Di6u 9. Chuy6n nhugng c6 PhAn

t. T6t ch cicc6 phAn ddu dugc tU d.o chuyQl nhuqng trir kfri Didu lQ niy vd ph6p

luQt c6 quy dinh kh6c. CO phi6u ni6m y6t tr6n Sd Giao dich chimg kho6n/Trung tdm

Giao Oictr-Ctrung kho6n sedugc chuySn nhucrng theo c5c quy dinh cira ph6p 1u0t vA

chimg kho6n vd thi truoqg chimg kho6n cia S0 Giao dich chfmg kho6n/Trung tdm

Giao dich chimg khoan. 'r

2. C|phAn chua dugc thanh toSn d6y dir kh6ng $ogr .fr,ry., nh.uOmg vd hucmg

cdc quydn tqi flen quan nhu quy6n nhan 96

tirc, quyiin ntrflr) cO phitiu ph6t hdnh d6

t6ng v6n cO phAn tri ngu6n v6n cira chri sd hiru, quy6n mua c6 phi5u m6i chdo b6n vd

c6c quy6n lqi li€n quan kh6c theo luft dinh.

3. ViQc chuy6n nhugmg c6 phAn cira c6 ddng c6 nhAn, c6 d6ng t6 c,hirc co ngygdai dien ld thdnh vi0n HQi d6ng quin tri, thanh vi6n Ban ki6m so6t, Tdng gi6m d6c

trong thcri gian dim nhiQm chric vp dugc thUc hiQn theo quy dfnh cria ph6p luft hiQn

hanh.

Di6u 10. Thu hdi cA phAn

" I. Trulng hqrp cO d6ng kh6ng thanh to6n dri vA dring |an sO ti6n phii tr6 mua

c6 phi6u, HQi dSng q"* trith6ng b6o vi gg {uy6n ytu cAu cO d6ng cl6 thanh to6n s5

ti6n con 14i cung vdi ldi su6t tr6n khoin ti6n d6 vd nhirng chi phi ph6t sinh do viQc

kh6ng thanh to6n dAy du gAy ra cho COng ty theo quy dinh.

2. Th6ng b6o thanh to6n n6u tr6n phii ghi 16 thdi hpn thanh to6n m6i ltOi ttri6ule 07 (bev) nget tC tt ngey gui th6ng b5o), dia di6m tl"S to6n vd th6ng b5o phii ghird trucrng hqp kh6ng thanh toSn theo dtmg y6u cdu, s6 c6 ph6n chua thanh to6n h6t sE

bithu h6i.

3. Trudng hqp c6c y6u cAu trong th6ng b6o n6u tr€n kh6ng dugc thr,rc hiQn,

tru6c khi thanh toan dAy dri t6t chcdc kf-ro6r., phii nQp, c6c khoin ldi vd c5c chi phi ti6nquan, HQi d6ng quin tri c6 quyAn thu h6i s6 c6 pfran eO.

4. Cq phAn bi thu hOi dugc coi ld c6c c6 ph6n dugc quyAn cQo ban quy dinh tAi

khoin 3 EiAu 111 lupt doanh nghiQp thuQc sd hiru C6ng ty. HQi d6ng quan tri co th6trgc ti6p hof,c uy quyA., btrr-, tii pfran phOi ho6c giai quy€t cho ngu&i d5 sd hrlu c5phdn bi thu nOi ho4c c6c d6i tugng khdc theo nhfing diAu kiQn vd c6ch thirc mi H$iit6ng quf,n tri thAy ld phir hqp.

9

5. CO d6ng n8m git c6 phAn bi thu hOi sC phii tu b6 tu c6ch cO tl6ng OOi vOi

{y.C c9 gft1" d6, nhtmg v5" pnai thanh todn tdt ia "a"

khoin tiAn c6 li€n quan cqngv6i ti6n l6i theo ty l0.h9:g qu6 l2Yo (mucri hai p16n tr'anr) 01 (mQt) nlrn vAo tirdidi6m thu h6i theo quy6t dinh..riu uoi ddng quan t i r... ti "ja;,

,h" il& ;i; d6" "geythgc hiQn thanh to6n. HQi,tl6ng quan tri c6 todn quyen q"y6t dinh ilSc .oorrg In6

thanh toSn todn bQ gi6 tri c6 phi6u vdo thdi di6m tfru frOi froa. cO tle miSn gi6m tt unttoan m$t phAn ho{c todn bQ sO ti6n d6.

6. Th6ng b6o thu h6i sc ctyoc gfri d6n ngucri n8m girl cO phAn bf thu h6i tru6cthoi ditim thu hOi. ViQc thu h6i,r6tt

"O frieu tuc-t6 ci trong trucrng hgrp c6 sai s6t ho6c

bdt can trong vi6c grii thdng b6o. ' '

co cAu rO cHr/c, or?llifrlx ^rn*

soAr-c6rc ryEi6u 11. Ccr c6u t6 chri.c quin If

Co c6u t6 chirc qu6n ly cria C6ng ty bao g6m'

. a. Dai hQi d6ng c6 d6ng;

b. Hgi d6ng quan tri;î,,c. TOng gi6m ddc;

d. Ban kitim sodt;

e. vd bQ m5y giirp viQc.

Chuong Vc0 ooNG vA DAr Her o0Nc cO ooNc

Di6u 12. Quydn cfia cO A619

1. CO d6ng ld nguoi chfr so hfru C6ng ty, cq c6c quy6n vd nghia vu tucrng imgtheo sd cd phAn vi lopi c6phAn md h9 ," frrru.-C6 d6ng drrq. c6ng nhan chinh thrickhi d6ng dri tiAn mua cO phu1, vd dugc ghi t6n vdo s6 dang kr;6 d6ng cua COng ty C6d6ng chi chfu trdchnhiQm vC ng vd c6c nghia vu tdi sin kh6c cua C6ng ty tron! pfru-.AA--vi sO v6n dd g6p vdo C6ng ty.

2. Ngucri ndm git c6 phAn phd th6ng c6 cdc quydn sau:

a. Tham dp vd ph6t bi6u trong c6c D4i hQi ddng. cO d6ng vi thlrc hiQn quy6nbiOu quyiSl ttug titip.hoflc thdng qua dpi diQn theo

"y qriC" hoflcifru. frii" UO-pfriC, it

xa. M5i c6 phAn ph6 th6ng .o *9t phiiiu biriu quytit;

b. ,Nqa" cO tfc v6j mirc theo quy6t dinh cria Dpi hQi d6ng c6 d6ng tucrng img,' ,. r ivoi vdi sd cO phdn gop vdn vdo C6ng ty;

c. Tr,r do chuy6n nhugmg c6 phAn cria minh cho ngudi kh6c, trt trubng hqp q.ryd|nhtaikho6n3EiAu119vdkho6n1Di6ul26ciaLuptDoanhnghiQp;

d. Uu ti6n mua c6 phi6u m6i chdo b6n tucrng img vdi tf lQ cd phAn ph6 thdngcua timg c6 dong trong Cong ty;

10

e. Xem x6t, tra criu vlr trich lpc cdc th6ng tin trong danh sSch c6 cl6ng co quyAn, .A A, \ bi0u quyOt vd y6u cdu sria d6i c5c th6ng tin kh6ng chinh x6c;

f. Xem x6t, tra crtu, trich lpc hofic sao chpp Di6u lQ C6ng ty, 16 biOn bin hgpDai hQi d6ng cd d6ng vd c6c nghi quy6t cira Dai hQi d6ng c6 d6ng;

g. Khi C6ng ty gihith6 ho{c ph6 sin, ducv. c nhan mQt phAn tdi san cdn 14i tuongring v"n tj, lQ so hfiu c6 phdn tpi C6ng ty sau khi COng ty cIfl thanh to6n cho chu ng vic6c c6 ddng lopi kh6c theo quy ttinh cria ph6p lupt;

h. YOu cAu Cdng ty mua l4i cd phAn cria hg trong c6c trudng hqp quy ilinh tpikhoin 1 Ei6u 129 cinl.uflt Doanh nghiQp;

i. C6c quydn kh6c theo quy d[nh cua Di€u lQ ndy vA ph6p luft.

3. CO il6ng ho{c nh6m cO d6ng nEm git ti 5% (ndm phAn tr6m) t6ng sO cdphAn ph6 th6ng tiO t6n trong thdi han li6n tpc it nh6t 06 (s6u) th6ng c6 cic qrryAn sar,

a. DO cri ngudi vdo HQi d6ng quin trf vd Ban ki6m so6t theo quy dinh;.lt r7-

b. YOu c6u tri-6u tQphqp Dai hQi cl6ng c6 d6ng trong trudrng hqp quy dinh taikhoin 4 Di6u ndy;

c. Xem x6t vA trich lpc s6 bi6n b6n vd c5c nghi quy6t cua HQi ddng quin tri, b6oc6o tii chinh gita n6m vd hing nhm theo m6u ctra hQ th6ng k6 to6n ViQt Nam vd c6c

b6o c6o cira Ban ki6m so6t;

d. Y6u cAu Ban ki6m so6t ki6m tra timg v6n dA cp thO 1i6n quan d6n quan l:f,diAu hanh ho4t dQng cira COng ty khi x6t th6y cAn thitit. YCu cAu phAi th6 hiQn bingvdn bin; phii c6 hg, t6n, clia chi thudrng tru, qu6c tich, s6 Gi6y chimg minh nhan dan,

h0 chi6u ho{c chimg thpc c.a nhdn hgrp ph6p kh6c AOi vOi c6 d6ng ld c5 nhAn; t6n, diachi thudng tru, qu5c tich, s6 qry6t dinh thenh lfp hoflc st5 dang bi kinh doanh AOi vOi

c6 d6ng ld td chirc; si5 lucmg cd phAn vd thdi di6m dlng ky "i phug cya tqng cO d6ng,. l A i 7 a , I t^ \ ,t i^ e 1

t6ng sO c6 ph6n cria cA nh6m c6 d6ng ve fi le so htu trong t6ng sO c6 phdn cria C0ngiv;7,a"da.a" tiO- t u, -p. ai.n U6ilr ttu;

e. C6c qryAn kh6c theo quy dfnh cua Lupt Doanh nghiQp vi Ei6u lQ ndy.

4. Cii d6ng ho{c nh6m .6 d6.rg quy cl[nh t4i khoin 3 DiAu ndy c6 quyAn y6u c6utriQu tpp hgp Epi hQi d6ng c6 d6ng trong c6c trudng hqp sau d6y:

a. HQi d6ng qu6n tri vi pham nghiOm,trgng q.ryA, ctra c6 d6ng, nghia vu ctranguli quin ly hopc ra quy6t dinh vuqt qu6 th6m quy€n dugc giao;

b. NhiQm lcj, cua HQi d6ng quan tri dd vugt qu6 06 thdng mi HQi ddng quan trim6i chua dugc bAu thay th6;

c. Trudng hq'p khSc theo quy ctinh cria Di6u lQ COng ty.

Y6u cAu triQu tflp hqp Dai.hQi ddng .6 d6ng ph6i dugc lpp b6ng v6rr bAn vd ph6ic6 hg, t6n, dia chi thulng trir, sO ffre cdn cu6c c6ng d6n, Gi6y chimg minh nhdn ddn,

H0 chi6u hoflc chtmg thuc c6 nhen hqp ph6p kh6c eOi vOi .6 dOng ld c6 nhdn; t6n, mds6 doanh nghiQp hofic rO qry6t dinh thenh lfp, dia chi try sd chinh OOi vei cd d6ng ldt6 chuc; so-c6 phAn va thoi diem itdng klf c6 phAn ciia ttmg c6 d6ng, t6ng s6 c6 phAn

7

cria ci nh6m c6 d6ng vA tj, lQ so hiru trong t6ng s6 c6 phAn cria COng ty, cdn cri vA l;f

11

do y6u cAu triQu tfp hqp.Dgi hQi d6ng cO cl6ng. {d* theo y6u cAu triQu tflp hqp ph6i c6citc titi liQu, chimg cri vO cdc vi pham cria HQI d6ng quin tri, mtc dQ vi pfrar" ho6c v€quyrit ctinh vuqt qu6 thAm q.ry6o.

5. ViQc d0 cu nguli vdo HQi d6ng quin tri vA Ban kitim so6t quy d[nh tai dii5m akhoin 3 Ei6u niy dugc thgc hign nhu sau:

a. Cdc cO d6ng phd th6ng hqrp thdnh nh6m eC AC cu ngudi vdo FIQi d6ng quan trivI Ban ki6m so6t phdi th6ng bbo G viQc hgp nh6m cho c6Jco dong du hqp 6i6i t uo"khi khai mpc Dpi hQi d6ng cO d6ng;

b. C[n cri sti luqng thenh vi6n HQi {6"g qudn trf vd Ran ki6m so6t, c6 d6ng hodcnh6m c6 d6ng.quy dinh tai khoin .3 EiCu .rav Aoq. quyen d6 cri mQt hoflc rnOt rAngudi theo quy6t dinh cria Dpi-hQi ddng cd d6ng hm irng cri vi6n HQi d6ng quin tri vaBan kitim so6t. Trucr.rg hqp sO ung cft vi6n d"q. c6 d6-ng hopc nhbm .016"9 d0 ctr,, A , /, .^ :.thdp hcm tl og cri vi6n md ho dugc quy6rl dC ctr theo quy6t dinh cria Epi hQi il6ng cOd6ng tli s6 img cri vi6n cdn lai do HQi d6ng qu6n tri, Ban ki6m so6t vd c6c c6 d:drgkh6c dA cri;

i

6. cdc quyon kh6c theo quy dinh cria l,uQt doanh nghiOp vd Dicu lQ c6ng ty.

Di6u 13. TrSch nhiQm vi nghia vg cria c6 AAng ptrd th6ng

C6 ct6ng cria Cdng ty c6 trdchnhiQm vd nghia vU sau:

1. Tudn thri Di6u l-6 C6ng ty vd c6c quy ch6, quy dinh cria COng ty; ch6p hdnhquy6t dfnh cria Dai hOi d6ng .6td6ng, HQi d6ng quin tri, iOng giSm 06.; 6ia* sdt vdg6p y kitin vC hopt dQng cria HQi d6ng quAn tri ,a Ban di6u henh COng'ty,Banki$msodt COng ty;

2. Thanh to6n dtr vd dring thoi han 16 cO phAn dd ddng ky cam k6t mua theo quydinh;

Kh6ng dugc rut v6n dd gop bdng c6 phAn ph6 th6ng ra kh6i C6ng ty du6i moihinh.thfc, trtr trudng hpp dugc C6ng ty ho{c"ngucri kh6c mua lai c6 phAn. Tru}ng hgrpc6 c6 d6ng rut mQt phAn ho{c toin bQ v6n cO phAn dd gop tr6i v6i quy clinh tpi khoinndy thi cO d6ng d6 vi ngudi c6 lqi ich li6n quarr trong CO"g ty ph6i .,:rg 1i6n d6i chiutr6ch nhiQm vd c6c kho6n ng vd nghia W tdi s6n kh6c c,ia COrrg ty trong pham vi gi6tri c6 phAn de bi rirt vd c6c thiQt hpi xAy ra.

3. Cung cdp diachi chfnh x5c khi d5rrg ky mua c6 phAn;

4. Hodn thenh cdc nghia vU kh6c theo quy ilinh cria ph6p luat hien hdnh;

5. Chiu trdch nhiQm c6 nhdn khi nhan danh COng ty du6i moi hinh thric d6 thgchiQn mQt trong c6c hdnh vi sau d6y:

a. Vi phpm phSp luat;

b. Titin henh kinh doanh vd c6c giao dich kh6c ilO tu loi hodc phuc vu lgi ichcria tO chfc, c6 nhAn kh6c;

c. Thanh todn cdc k1ro6n ng chua d6n hpn tru6c nguy co tii chinh c6 th6 xby ra-4.dol vor uorrg l"y.

l2

6. Tham dg cuQc hep Dpi hQi d6ng cO d6ng vi thgc hiQn quyAn bi6u quytit

th6ng qua c6c hinh thirc sau :

a. Tham dy vd biOu quy6t trpc tiilp tpi cuQc hqp;

b. Uy q.ryAn cho ngudi kh6c tham dg vd biOu quyiSt tpi cuQc hqp;

c. Tham dg vd bi6u quytit th6ng qua hgp tryc tuy6n, bo phi6u diQn tu hoflc hinh

thitc diQn tu kh6c;

d. Giri phi6u bi6u quytlt d6n cuQc hgp th6ng qua thu, fax, thu itien tu.

Eiiiu 14. D4i hQi tl6ng "6

d6r,g

1. Dai hQi d6ng .6 d6rg g6m t6t ch cdc c6 d6ng co q.,yAn bi6u quy6t, lir co

quan quytit'ainh.*o,hat r.,u C6ng ty. Dai hQi d6ng.6 d6tg thgong ni6n dugc t6chric m5i nam 01 (m00 lAn. Ngo.ai cuQc hep thucmg ni6n, Dai hQi ddlq

99 AOng c9 fr6

hqp b6t jhucrng. Eaj hQi d6ng cO d6ng ph6i hop thudng niOn trong thdi h4n 04 (b6n)

thang, t<C tri ngey k6t thirc ndm tdi chinh.

2. HOi d6ng quin ti tO chfc triQu tfp Dai hQi d6ng cO d6ng thudmg ni6n vd lgaclrgn dia cli6m pht li,tp. Dai hQi tlqrg c0 rJ6ng thuring ni0l quyiSt rJinh nhftng v6n AA

theo quy dinh cua ph6p luQt vi DiAu lQ C6ng ty, d{c biQt thOrrg qua cdc b6o,c6o tdichinh hdng n[m vdr ng6n s6ch tii chinh cho n6m tdi chinh ti6p theo. C6c ki6m to6n

vi6n clQc 6p duqc mdi tham d1r Dpi hQi dC tu v6n cho viQc th6ng qua c6c b6o c5o tdichfnh hang n6m.

3. Hgi d6ng qu6n tri phii triQu tap D?i hQi d6ng c6 d6ng b6t thuong trong c6c

trudng hgp sau:

a. HQi d6ng quin tri xdt thAy cAn thi6t vi lqi ich cta COng ty;

b. !6ng c6n di5i ki5 to6n hdng ndm, cilc b6o cqo quy ho{c 06 (s6u) thang ho{cb6o c5o ki6m to6n ctra ndm tdi chinh ph6n 5nh v6n di6u lQ de bi mAt mQt rfta (LIZ) so

.( -l r\vol so oau Ky;

c. Khi s6 thenh vi6n cira HQi d6ng quAn tri, thdnh vi6n HOi d6ng qu6n tri kh6ngdiOu hanh , thenh vi6n ban ki6m so6t it hcrn s6 thenh vi6n mi luft ph6p quy dinh ho{cs6 tfranh vi6n H$i d6ng quan tri bi gi6m qurd ll3 so v6i s5 thanh vi6n quy dinh trongDiAu lQ ndy;

d. C6 d6ng ho{c nh6m c6 d6ng quy clinh tai khoin 3 di6u 12 ci.r-DiAu lQ niy^),y6u c6u triQu tQp Dai hQi d6ng cO tt6ng bdng mQt vdn bAn ki6n nghi. Vdn b6n ki6n nehi

,9'

triQu tfp ph6i n€u rd ly do vi mgc dich ?uQc hop, c6 cht ky c:0;a c6c c6 d6ng 1i6n quan(v6n b6n kitSn ngh! c6 th6 14p thnnh nhiAu b6n dC c6 dtr cht ky cuatix. ch cilc cO d6ngc6 li6n quan);

e. Ban ki6m so6t y6u cAu triQu tQp cuQc hop n6u Ban kii5m so6t c6 l;f do tintu&ng rdng cdc thenh vi6n HOi d6ng quel tri hoflc c6n b0 qu&n ly cdp cao vi P\amnghiOm trgng cdc nghia vp cria hg theo di6u 160 Luft Doanh qghiQp ho6c HQi d6ngq.ran tri hanh ttQng ho{c c6 y dinh hanh clOng ngodi pham vi quyAn hpn ctra minh;

f. Cdc truong hqp khric theo quy rlinh cria phdp hrfft vfr Didu l$ cdng ty.

4. TriQu tap hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng b6t thucrng:

13

a. HQi d6ng quan tri plrni triQu tQp hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng b6t thuong trongthoi hpn 30 (ba muoi) ngey tC tt ngey s6 thdnh vi6n HQi d6ng quen tri cdn lai nhu quydinh t+i di0m c khoin 3 di0u ndy hofc nhpn dugc y€u cAu quy Oirrt, tpi rJi0m d vA di-6me khoin 3 diOu ndy.

Trulng hqrp HQi d6ng quen fti khdng tri6u tflp hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng theoquy dinh thi Cht tfch HQi d6ng quan tr! vd c6c thinh vi6n HQi d6ng quan tri ph6i chiutr6ch nhiQm tru6c phdp luft vi phfri b6i thudng thigt hpi phft silh olur C0ug ty.

b. Trulng hgp HQi d6ng quin tri kh6ng tri6u tQp hqp Dpi hQi d6ng cO dOng bAtthy*g theo quy $inh tai khoin 4 cti6m a diAu ndy thi trong thoi hpn 30 (ba.muoi) ngdyti6p theo, Ban ki6m so6t thay th6 HOi d6ng qu6n tri tri6u tflp hqp Dai hQi d6ng cO d6ngb6t thudng theo quy dinh tai khoan 5 di6u 136 cria Lupt aoantr nghiQp.

Trudrng hgrp Ban ki6m so6t kh6ng triQu tflp hqp Dai hQi ddng c6 d6ng theoquy dlnh thi Ban ki6m so6t phii chiu tr6ch nhiOm tru6c ph6p lugt vd UOi tfruong thiQthAi phdt sinh cho COng ty.

c. Trucrng hgp Ban ki6m so6t kh6ng triQu tflp hqp DAi hQi tl6ng c6 d6ng theoqly dinh tai di6m b kho6n 4 diAu niy thi trong thdi han 30 (ba mpor) ngey ti5p- theo,c6 tl6ng hoflc nh6rn cO d6ng theo quy dinh tai di6m d khoin 3 DiAu ndy c6 quyAn dpidiQn C6ng ty triQu tflp hqp Dai hQi d6ng

"6 d6ng theo quy dinh tai khoin 6 di0u 136

ctra LuQt doanh nghiQp.

. Trong trucnrg hgp ndy, cO ddng hoflc nhom c6 d6ng triQu tflp hqp Dai hOi d6ngcQ d6ng c6 th6 d6 nghi 90 quan tl[ng ky ki{ do*",h gi6m sat trinh ty,tb,i tr,rc.triQu tQp,

ti6n hinh hgp vd ra quy6t dfnh cria Dai hQi dOng c6 cl6ng n6u x6t th6y cAn thitlt.

d. fat ca chi phi cho viQc triQu tpp vd ti6n hdnh hqp Dpi hQi d6ng c6 d6ng doCOng ty hoan lpi. Chi phi ndy kh6ng bao g6m nhfrng chi phi do c6 d6ng chi ti6u khitham d1r Epi hQi d6ng cO d6ng, k6 ci chi phf 5n, & vd di lpi,Di6u 15. Quy6n vh nhiQm vrl cria D4i hQi tldng c6 d6ng

1. Epi hQi c6 d6ng co qrydn th6o lu4n vdth6ng qua c6c v6n d6 sa,, :

a. 86o c5o tdi chinh n6m dd dugc ki6m to6n;b. 86o c6o cta HQi d6ng quan tri;c. B6o c6o ctnBan ki6m sodt;d. K6 hopch ph6t triiSn ngen hpn vd ddi hpn cria C6ng ty.

2. Dai hQi d6ng cd d6ng thudng ni6n vd b6t thuong c6 q,.ryti, vh nhigm vpth6ng qra quy5t dinh vd c6c v6n d6 sau :

a. Th6ng qua itinh hudng ph6t tri6n c6ng ty.b.Th6ng qua b6o c5o tii chinh hdng ndm;c. Mric cO tirc thanh to6n hdng n[m cho m6i lopi c6 phdn phu hqrp v6i Luflt

doanh nghiQp vir c6c quyAn gln Hen vdi lopi c6 phAn do. Mric c6 tric ndy khOng caohon mirc md HQi d6ng quan tri dC nghf sau khi da tham kh6o f kiiSn c6c cO d6ng tpicuQc hsp lrai hQi d6ng cO d6ng;

d. SO luqng thdnh vi6n HQi d6ng quan tri; thdnh vi6n ban ki6m so5t.d. Lr,ra chgn c6ng ty ki6m to6n dQc lfp;

t4

e. BAu, miSn nhiQm, b6i nhiQm vi thay th6 thenh vi6n HQi d6ng quin trf vd Banki6m so6t;

f. T6ng sO ti6n thir lao oia cdc thenh vi6n HQi d6ng quin tri , Ban ki6m so6t vdB6o c6o ti6n thu lao cdra HQi d6ng quAn tri, ban ki6m so6t ;

g. BO sung vd stra A6i PiAu lQ c6ng ty;

. L Lopi c6 phAn vi st) lugng c6 phAn m6i dugc ph6t hanh AOi voi mdi 1o4i corX rpnan, va vrgc cnuy6n nhrrq.rng cd phAn cria thAnh vi6n s6ng lQp trong vdng ha (03)

ndm ddu ti6n kO tir ngiy thnnh lpp;i. Chia, tdch,t q,p nh6t, sap nn6p hopc chuy6n d6i C6ng ty;j. TO ghirc lai vd gi6i th6 (thanh lf) COng ty.vi chi dinh ngudi tfanh ly;k. Ki6m tra vdxir ly cdc vi phqrn cria HQi cl6ng qu6n tri, Ban ki6m sodt g6y thiQt

hpi cho C6ng ty vd cO cl6ng c6ng ty ;

I. Quytt dfnh giao dich dnu tulbdnsO tii sin c6 gi5 trf ti 35%trd 16n t6ng gi6 trftdi sin cfia COng dugc ghi trong b6o c6o,tdi .Sn}r ky.gan nh6t da dugc EC* to6n;

m. Quytit dinh mua lpi tr6n l0% tdngsO cO phan ph6t hdnh cria m5i lo4i;n. C6ng ty ky tiit nBp d6ng, giao dfch v6i nhfrng dOi tuqng dugc trlV clinh t4i

kho6n 1 DiAu 162LuQt doanh nghiQp v6i gi6 tri bilS ho{c l6n hcrn 35Yo t6nggi6 trf tdisiur ctia COng ty dugc ghi trong b6o c6o tii chinh g6n nhdt;

o. C5c v6n dO kh6s theo quy dinh sua ph6p 1u0t vd e6e quy ehti knac cria cdngty.

3. CO d6ng kh6ng dugc tham gia b6 phitiu trong c6c trucmg hqp sau ddy:

a. Th6ng qua cdc hqp d6ng quy dinh t4i kho6n 2 diAu ndy khi "i5

d6trg do ho{cngudi c6 1i6n quan t6i cd d6ng d6 h mQt b6n cria hgrp d6ng .

b. Viqc m,ru cO phAn cta cO d6ng d6 ho{c cria ngudi c6 li6n quan tdi cd cl6ngL,

d6 tru trudng hqrp viQc mua lpi c6 phAn dugc thUc hiQn tucnrg img v6i tf lQ s& hiru cria6t ce c6c c6 d6ng hopc viQc mua lpi du-oc thuc hiQn th6ng qua giao dfch khcrp lQnhtr6n S0 giao dich chrlmg kho6n hoflc chdro mua c6ng khai theo quy dinh cua ph6p luft.

tat ca c6c nghf qry6t vi c6c v6n aa cld ilugc dua vio chucrng trinh hgp phAidugc dua ra th6o lufn vi bi6u q,rytit tai Dai hQi d6ng cd cl6ng.

Di6u 16. Cilc il4i diQn tlugc fry quy6n

1. C6c cO d6ng c6 quy6n tham dg Dpi hQi d6ng cO d6ng theo luft phap c6 th6tr.uc ti5p tham dg hofic uj' quyOn cho dpi diQn cria minh tham dU. Tru]ng hap c6 nhiAuhop 01 (ryQt) ggugt dai diQn theo fiy quyCn ducv.c cti thi phAi x6c dinh crr-th6 sO c6phAn vd sd phi6u bdu cria m6i nguli dpi diQn.

2. ViQc uj' quy6n cho ngudi dai diQn dU Dai hQi d6ng cd d6ng ph6i lfp thanhvEn bArr theo mdu cira COng ty vd ph6i co chfr lqf theo quy elinh sau d6y:

a. Trudrng hqrp c6 d6ng c6 nh6n ld ngu&i uj, quyAn thi ph6i c6 cht h.i cria cditdng d6 vd ngudi dugc uj,quy6n dU hqp;

. b. Trulng hgp ngudi dAi diQn theo uj' qrryAr, cria c6 d6ng ld t0 chtc ld ngudi uj,quydn thi ph6i c6 cht kli ctra ngudi dai dien theo uj, quy6n, ngudi ttai diQn theo ph6pIuflt cria c6 cl6ng vil ngutri dugc uj' quy0n d$ hep;

15

.c. Trong trulng hgp kfi6c ttri ph6i c6 chfi ky cria ngudi dai diQn theo ph6p ludtcria c6 d6ng vd ngudi dugc uj,quy6n dU hqp.

Nguli dugc u;j, quycn du hqp Dpi hQi d6ng co d6ng ph6i nQp vdn b6n uj' quy6ntru6c khi vdo phdng hgp.

3. Trudng hap luft su thay m{t cho ngudi uj, quy6n k1, gi6y chi dinh dai diQn,viQc chi dinh dai diQn trong trucmg hgp niy chi dugc coi ld co hiQu lyc n6u gi6y chitlinh clai diQn d6 $oqt xu6t trinh cirng

"Oi tnu uj' quyAn cho luflt su hoflc ban sao h-o. p

lQ cua thu uy quyAn (n6u tru6c d6 chua d[ng ky v6i C6ng ry).

4. Trir trubng hqp q,ry dinh tai khotn 3 diAu nAy, phi6u bi6u qtry6t cria ngudidugc uy quy€n du hqp trong pham vi duoc uj'quy6n r5n .O hi6u luc khi c6 mQt trongc5c trucnrg hqp sau ddy:

a. Ngudi uj' quy6n dd ch6t, bi hpn chti nlng luc hdnh vi d6n sg hoflc bi m6tnSng lgc hanh vi d6n sg;

b. Ngudi uy quyain dd huj'bo viQc chi dinh uy quy6n;^'l : _ - - - ^ _ 2 \ \c. Ngudi uj'quy6n dd huf b6 thAm quy6n cria ngudi thgc hi6n viQc uj.quy6n.

Di6u khoan nAy sE kh6ng 6p dpng trong trulng hqrp Cdng ty nhpn dugc th6ngb6o vd mQt trong c6c s1r kiQn tr6n truOc gia khai mac-cuQc hqp Dai hQi d6ng e6 d6ngho{c tru6c khi cuQc hop dugc triQu t4p lai.

Di6u 17. Thay A6i c6c quydn

1. ViQc thay ddi hoflc friy b6 cdc quyAn dlc bi-et gen tiA, v6i mQt lopi c6 phAnuu ddi c6 hiQu lgc khi dugc cO d6r,g nim.gifr it nh6t 65% c6phAn ph6 th6ng tham dphqp th6ng qua ddng thoi dugc c6.d6ng nim gitr itnhdt65% quyC" UiO" q"V6t cria lopicO ph6n uu ddi n6u tr6n bi6u quytit th6ng qua.

2. YiQctO chric cuQchgp cria c6c cO d6rg nEm git mQt lopi cO phAn uu d6i d0th6ng qua viQc thay d6i quy.en n6u tr6n chi c6 giStrikhi c6 tOi tfrieu frai 1OZ; c6 d6rg(hopc dpi diQn dugc riy quy6n cria he) vd nim git t6i thi6u mQt phAn ba (1/3) giStrimenh gi6 ciac6c c6 phAn lopi do dE ph6t hdnh. Trucrng hgp kn6ng.c6 dtr sO aai UiCunhu nOu tr6n thi cuQc hgp dugc t6 chric l4i trong vdng ta mu<yi (30) ngay sau d6 vdn]r"+g ngudi nim gifi cO ph6n thuQc loai d6 (kh6ng php thuQc vdo sOi"qrrg ngudi vdsO cO phAn) c6 m{ttry" tE hoflc th6ng qua tlpi diQnctuqc riy guy6n d6u-duqc coi lathi s6 lugmg dpi bi6u y6u-cAu. T4i c6c.cu0c hqp cria cO d6ng nlm git c6 ph0n uu daindu tr6n, ,hQg ngudi nim gifi c6 phAn thuQc lo4i d6 .o -6t tryc tir5p fro.ac qua.ngudiclpi diQn c6 th6 y6u cAu bo phi5u kin. Mdi cO phAn cirng lo4i c6 quy6" UiCu quytit-ngang bSng nhau t4i cilc cuQc hgp n6u tr6n.

3. Tht tpc ti6n henh c6c cuQc hgp ri6ng biQt nhu vfy dugc thUc hiQn tucrng tgv6i c6c quy dinh tai Di6u 19 vd DiAu 21 Ei6u lQ ndy.

4. Tru khi c5c diAu kho6n phSt hdnh c6 phAn quy dinh kh6c, c6c quy6n dac biptJ r..L ' \

gdn li6n vbi citc lopi c6 phdn c6 quyOn uu itdi d6i v6i mQt s6 ho{c tdt cit c6c vdn dO

li6n quan cl6n chia s6 lqi fr,tflr, ho{c tdi san cria C6ng ty sE kh6ng bf thay d6i khi C6ngty phdt hAnh th6m c6c cO ph6n ctng lopi.

t6

Di6u 18. Thffm quy6n triQu tlp hqp Dai hQi cl6ng .6 d6ng, chucrng trinh hgp, vhthdng b6o hgp Dai hQi tl6ng c6 tl6ng

1. HOi d6ng quin tri trieu tap Dpi hQi d6ng cO d6ng, hoflc pai hQi d6ng c6.d6ng

dugc triQu tap ttreo .a. t**g ha'p quy dfnh tai di6m b hoflc di6m c kho6n 4 diAu 14

Di6u lQ ndy.

2. Nguoi triQu t4p Dai hQi d6ng cO d6ng phii thyc hiqn nhigm vU sau c16y:

a. ChuAn bi danh s6ch c6c c6 d6ng dridiAu kiQn tham gia vd bi6u quytit tai Dai

hQi d6ne c6 d6ng. Danh sSch c6 d6ng c6 quy6n dU hqp Dai hQi d6ng cO d6ng duqc lflp

khdng sdm hcyn nim (05) ngey tru6c ngey grii th6ng b6o mdi hqp Dpi hQi ddng c6

rt6ng;

b. ChuAn bi Chucrng trinh, nQi dung dai hQi.

c. ChuAn bi tei liQu cho dai hOi.

d. Du th6o nghi quy6t Dai hQi ddng "6

d6rrg theo nQi dung dg ki6n ctra cuQc

hqp; i

e. X6c dinh thtvi gian vA dia di6m t6 chfc dai hQi;

f. Th6ng b6o vi giri th6ng b6o hgp Eai hQi d6ng cO d6ng cho t6t ch cfuc c6 d6ngc6 quyAn du hqp;

g. C5c c6ng viQc kh6c phUc vu ctpi hQi.

3. Th6ng b6o mdi hgp D4i hQi d6ng cO d6ng dugc grii cho tdt cdc.6 d6rrg bingphucrng thric il6m b6o, truong hqp c6 d6ng li nguoi lao dQnq ldm viQc trong c6ng tyth6ng b6o co th6 dpg trong phong bi dan kin grii tQn tay c6 d6ng t4i noi ldm vi6c,d6ng thdi c6ng b6 tr6n trang th6ng tin diQn tri cria c6ng ty vd Uy ban chimg khoSn

Nhd nu6c , S0 giao dfch chimg kho6nNguoi triQu tap hqp Dai hQi tl6ng cO d6ng ph6igti thOng b6o mdi hqp tltin t6t ch c5c c6 d6ng trong Danh s6ch c6 el6ng c6 quy6n dphqp chflm nh6t [mu]i 15m (15)l ngey tru6c ngdy khai mpc cuQc hgp Dpi hQi d0ng cO

d6ng (ti"h tir ngdy md th6ng b6o dugc grii hoflc chuyi5n ili mQt cdch hqp 10, dugc trAcudc phi ho{c dugc b6 vdo hdm thu)

Th6ng b6o mdi hgp phfri bao g6m chuong trinh hgp vd c6c th6ng tin 1i6n quan

vA c6c van AC sE dugc th6o 1u4n vd bi6u q,ryiSt tpi dai hQi. Trong trudng hqrp tdi liQu

kh6ng dugc giri kdm theo th6ng b6o hOp Dai hQi d6ng .6 d6rrg, th6ng b6o mdi hgpphni nOu rd dia chi trang th6ng tln diQn tri Ae

"a. "O d6# c6 th6 ii6p

"aibao g6m:

a. Chucrng trinh hgp, c6c tii liQu sri dpng trong cuQc hgp;

b. Danh s6ch vd th6ng tin chi titit cria c6c img vi6n trong trudrng hgp bAu thdnh--^. -),vi6n HQi d6ng qu6n tri, Ki6m soSt vi6n;

c. Phi6u bi6u quy€t;

d. Mdu chi dith dai dien theo riy quyAn du hqp;

e.DU th6o nghf quy6t OOi vOi tirng van OO trong chucrng trinh hgp.

. 4. p6 rl0ng ho{c.nh6m 96 tlpng quy clinh tai kho&n 3 Di0u 12 DlSu lp nAy c6quyAn kiOn nghi, dd xu6t c6c v6n dA dua vdo chuong trinh hgp Dai hQi d6ng cO d6ng.DA xuAt phAi duqc lirrn bdng vdn bin vd ph6i dugc giri cho C6ng ty it nhdt 03 (ba)

l7

ngdy.lam yi..^.,ry6:ngay..kha.im4cD4i hQi dong co d6rg. Kirin nghi, dc xu6t phii baog6m hq vd t6n c6 d6ng, dia chi thucrng tru, qu6c tich, sd th6 cdn cudc c6ng ddn, gidychimg minh nhdn d6n, hQ chir5u hoflc chfng thyc c5 nhen hqrp ph6p kh6;d6i v6i caddng ld c|nhan ; TOn, m5-s6 doanh nghiQp hopc sO quy6t Ainn tnanfr-16p, dia chi try sdchinh eOi vOi c6 cl6ng li tO chirc , .O t,rqrg vd lopi .O ifra"

"O d6ng AOnim gifr, vilnQi

dung ki6n nghi dua vdo chucrng trinh frqp.-

5. Nguoi tri6u t$p hqp E+i hQi d6ng c6 d6ng c6 quydn tir ch6i nhfirrg d€ xuitli6n quan t16n kho6n 4 di6u ndy trong c6c trucrng hgp sau:

a. Ki6n nghi, dA xu6t dugc gti di5n kfiOng dirng thli hpn ho{c kh6ng dri, khdngthing nQi dung;

b: Vdo thdi di€m ilA xuAt, cO d6ng hoflc nh6m cO d6ng kh6ng c6 dir it r1hfu 5%(n[m phAn trdm) c6 phAn ph6 th6ng trong thdi gian 1i6n tpc ii nfrat OO lsOu; thdng thcoquy dinh tqi khoin 3 di6u 12 Di0u lQ niy.

c. V6n AA aO xu6t kh6ng thuQc pham vi thAm quyAn cria Dpi hQi d6ng cO d6ngban b4c vi th6ng qub.

d. C6c trudng hqp kh6c theo Lupt Doanh nghiQp vi DiAu lQ C6ng ty.

6. Nguoi triQu tflp hqp Dai hQi ddng c6 d6ng ph6i eh6p nhfln vi dua ki6n nghiquy dinh tai khoin 4 Di6u ndy vdo dg kitin chucrngtrinh vd n6i dung cuQc hgp, irutrulng hqp qry dinh tpi kho6n 5 Di6u niy; ki6n nghi <luqc chinh thirc b6 sung vdochuong trinh vd nQi dung cuQc hgp n6u dugc Dai hOi d6ng c6 d6ng ch6p thu4n.

7. HOi d6ng quin tri phii chuAn bi du th6o Nghi quytit cho tirng v6n dC trongchuong trinh hgp.

Di6u 19. Cic tli6u kiQn ti6n hdrnh hgp D4i hQi tl6ng cO O6r,9

1. Cu$c hgp Dai hQi d6ng c6 d6ng dusc ti6n hdnh khi co rO "O

d6ng dg hgp daidiQn cho it nhdt 51% (N[m muoi *Ot pt A, tr6m) trong t6ng sO c6 phAn .O q.ry6tr bi6u

A.quyet.

2. Trudng hqp cuQc hgp lAn thri ntr6t kfiOng dri s6 lugng dpi.bi6u cAn thitit trongvdng 30 (ba muoi) phrit ke tt thdi di6m x6c dinh khai mpc dai hQi de titin hdnh theoquy tlfnh t4i kho6n 1 Di6u niy thi ngudi triQu tpp cuQc hgp huy cuQc hqp . CuQc hgp

Pûi.h0i {d"F .?.u:iq dyg"

Fey.r?p l^np lT ,ly hloo1g tdj h1

?0 (ba muoi) nBdy,

ke tt ngdy dU dinh tO chric Dai hQi d6ng c6 <l6ng l6n thir nhat. CuQc hgp cria Dai hQid?rF^c6 d6ng ,:.ie" tfp lan thir hai chi duqc tirin h-anh khi c6 thenh vi6n tham dg ld c5cco dong v? nlung dai diQn dugc uj'quy6n du hqp dai diQn cho it nnNzl'1, (Ba mucriba) t6ng si5 cO phAn c6 quydn bi6u quytlt

3. Trucrng hqp cuQc hgp lAn thri hai kh6ng dugc ti6n hanh do kh6ng co du s6dai bi6u cAn thitSt trong vdng 30 (ba muoi) phrit kd tir thdi di6m 6n dinh klrai mac daihQi theo quy dinh t4i khoin 2 EiAu niy, Dpi hQi d6ne cO d6ng lAn thri ba c6 th6 duoctriQu t4p trong vdng 20 (hai mucri) ngey tC ttr ngdy dy ilinh ti6n hdnh Dai hQi lAn thirhai, vd trong truong hgp niy dai hQi dugc ti6n hdnh kh6ng php thuQc vdo sO lucr,ng c6d6ng hay dpi diQn uj' quvCn tham du vd dugc coi li hqp 10 vd c6 quyd, q.rytit dinh t6tchcdcv6n dO dU ki6n dugc ph6 chudn t4i cuQc hqp Dai hQi d6ng cO d6ng i6n thir nh6t.

18

4. Chi c6 Dai hQi d6ng "6

d6.rg m6i c6 quyAn quy6t dinh thay d6i chucrng trinhhgp dd dugc gtri kdm theo th6ng b6o mdi ho.p theo quy dinh tai khoan 3 Di6u 18 cria

ATA IA

oreu I9 nay

Di6u 20. ThA thric ti6n hinh hgp vi bi6u quy6t tai Dai hQi tl6ng.6 a6rg

1. Tru6c khi khai mpc cuQc hqp EAi hQi d6ng cO d6rg, C6ng ty phii thgc hiQn

thu luc ddng ky .6 d6ng vd phii thgc hiQn viQc d[ng (i cho d6n khi c6c cO d6ng c6quy€n dU hqp c6 mflt d[ng lci het.

2. Khi ti6n hdnh d6rg tV :O d6ng, C6ng ty sE 96p cho trmg c6 d6ng ho{c d{diQn dugc uy quy6n.c6 quy6n bi6u quydt mQt phi6u bi6u quy6t, tr6n.d6 co ghi,s6 ddngky, hg vd t6n cria c6 d.org, hq v? t6n dpi diQn dugc uj, quy6n vd s6 phitiu bi6u quy6tcira cO il6ng d6. Khi ti6n hdnh biOu quy6t tai Dai hQi, sti phitiu ung h0 nghi quytit dugcthu tru6c, st5 phi6u ph6n d6i nghi quy6t dugc thu sau, cu6i ctng ili5m t6ng s6 phitiu t6nthenh |uV p.h* AOi aC q.rytit dinh. T6ng s6 phitiu ,ing h0, ghin AOi trmg v6n a6.ho{.bo phiiiu tring, sE dugc Chfi tog th6ng b6o ngay sau khi,ti6n hinh bi6u quy6t v6n dA

il6. DAi hQi bAu rrhirng ngucri chiu tr6ch nhiem ki6m phitiu hoflc gi6m s6t ki6m phitiutheo dd nghi cria Chri tga. Si5 tnanfr vi6n cira Ban ki6m phitiu do Dpi hQi ddng cO d6ngquytit dinh cdn cir vdo d6 nghi ctra chir toa nhtmg kh6ng vugt qu6 sd ngudi quy dlnhcria phdp lu6t hi6n hdnh la 03 @a) ngudi- Ei5 dim b6o cho Ban ki6m phi6u thuo hi6nnhiQm vp vd qrryd, hpn cria minh, Ban kiiSm phitiu c6 th6 thanh lpp mQt (1) bO phangiirp viQc cho minh.

3. CO dOng ho4c ngudi dpi diQn thqo ty quy6n dtin dg Eai hQi tt6ng cO d6ngmuQn so v6i thoi di6m khai mpc dai hQi dtln dg Dai hQi d6ng cO d6ng muQn c6 quy6ntlSng ky ,guy vd sau d6 c6 quy6n tham gia vi bi6u quy6t ngay tai Dai hQi d6ng c6cl6ng. Chri top khdng c6 trach nhiQm dimg dai hQi d6 cho c6 d6ng d6n mu6n it6ng lqfvd hiQu lpc ctra c6c dgt bi6u quy6t dd ti6n henh trudc khi c6 d6ng dtin muQn tham dgsE kh6ng bi anh hudrng.

4. Chir tich HQi d6ng quin.tri U* chri tga c6c cuQc hgp do HQi d6ng quan tritriQu tfp. Trubng hgp Chu tich ving m{t hoflc tpm thdi mAt tna ndng lam viQc cudchqp thi thi c6c thenh vi6n HDQT cdn lai bAu mQt nguoi trong sO hq thay thti tpm thdildm chri tga cuQc hgp theo nguy6.n thc da s6. Trucrng hgp hgrg bAu dugc ngudi ldmchri toa, trugng ban ki6m so6t diAu khi6n AC Oai h6j ddng c6 cl-6ng bAu chriiga cuQchgp trong sO nhirng ngudi dU hqp vd nguoi c6 phi6u cao nhdt ldm chri tga cuQc hqp .

Trong c6c trucrng l.rqp 96. ngudi kf tOn triQu tflp hqp Dai hQi d6ng c6 rl6ng tliAukhi6n dO Dai hgi d6ng c6 d6ng bAu chir toa cu6c hgp vd ngudi c6 phi5u bAu cao nh6tdugc cu ldm chri to4 cuQc hgp.

Chu tich ho{c Chri tga dugc.Dpi hQi d6ng c6 d6rrg bAu ra d6 ctr m6t thu ki d6lpp bi6n ban dpi hQi. Trucrng hap bAu Chri tsa, t6n Chri tga dugc dA cri vd sti phi6ubAucho Chir tga ph6i dugc c6ng bi5.

5. Quytit dinh cria Chtr to6 vO trinh tp, thri tpc ho{c c6c sg kiQn ph6t sinh ngoiichucrngtrinhciraD4ih0id6ngc6d6ngmangtinhph6nquyi5tcaonh6t.

6. Cht toa Dai hQi c6 th6 hoan Dai hOi khi c6 ss nhAt tri hoflc y6u cAu cria EpihQi d6ng

"6 d6.,g <tE c6 du s5 luqng dai bi6u du hqp cAn thii5t theo quy dinh tai khoAn

8 Di6u 142 Lu$t doanh nghiQp . Thdi gian hodn tOi da khdng qu6 03 (ba) rrgay Ue tt

T9

ngey du dinh khai mpc Dai hOi. Dpi hQi hop lpi sE chi xem x6t c6c c6ng viQc lE ra dddusc gi6i quy5t hqp ph6p tai Dpi hQi bi tri hian trudc d6.

7. Trubng hqp Chri tga hodn hoflc tpm dimg Eai hQi d6ng c0 d6ng tr6i vdi quydinh tai khoan 6 di6u niy, Epi hQi d6ng cO d6ng bAu 0f (*Qtl ngudi tfra. trong^s6thanh vi6n tham dtl hqp d6 thay th6 Cht tga di6u hdnh cuQc hqp cho d6n lirc tet t[Uc;tat chc6c nghi quytit duqc th6ng qua tpi cuQc hqp d6 d6u c6 frieu tUc thi henh.

8. Cht toa Dai hdi holc Thu ky Eai-h$i c6 th6 tien hdnh c6c hopt dOng md hot1,rl .*thict d6'diAu khi6n Eai h0i.d6"g..o ao"g *0, cdchhqp l9 vd c6 trQt tp; ho{cdO Dai hQi phin 6nh dugc mong mu6n cria da s6 tham dp.

9. Ngudi triQulfp hgp Dpi hQi ddng cO d6ng c6 th6 y6u cdu c6c c6 d6ng hoflctlpi diQn dugc uy quyAn tham dU Dai hQi d6ng.O a-O.rg chiu sg ki6m tra hoflc cac Uignph6p an ninh mi HQi d6ng qu6n tri cho le thiah hgp. Truong hqp c6 cO d6ng hopc rlpidi6n dugc uj' quy6n S6rg tu6n thri rrtrirng quy dlnh

"e me- t* ^hoac

c6c biQn ph6p anninh n6i tr6n, H-Qi ddng qu6n tri sau khi xem x6t m6t cdch cAn trgng c6 thd

^tt, LfrOi

hoflc tryc xuAt cO dQng ho{c dai diQn n6i tr6n tham gia Dpi hQi.

10. Ngucri triQu tflp hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng sau khi dE xem x6t mQt cdch cAntrr;ng, c6 th€ ti6n hanh c6c bi6n ph6p dugc AOi oo"g quan tri cho li thich hqp d6:

a. 85 tri, sfp x6p ch5 ng6i tpi dia di6m hop E4i hQi d6ng c6 d6ng ;b. B6o d6m an todn cho moi ngudi c6 mpt tAi dfa di6m d6;

c. Tpo diAu kiQn cho co d6.rg tham du (hodc ti6p tpc tham dg) Eai hQi.

Ngucri triQu tdp hqp Dpi hqi dg"g c6 d6ng c6 todn quyen thay d6i c6c bi6n ph6pn6u tr6n vd Sp.dung .a. Uig, ph6p ntiu HQi d6ng quin triililV.A" tiri6t. C6c biQn rfra,6p dung c6 th6 ln c6p gi6y vdo cua hoflc str dpng nt *g frinhihtrc lpa chgn khdc.

11. Trong trucmg hqrp tpi D3i hQ1 cl6ng cO d6ng c6 ap dUng c6c biQn ph6p noitr6n, ngudi triQu tOp hpp Dai hOi ddng .6 d6ng khi x6c clinh dia di6; Dai hoi co ttie:

a. Th6ng b6o Dai hQi sE dugc ti6n hdnh tpi dia di6m ghi trong th6ng b6o vdChri top dai hQi sE c6 mdt tpi d6 (dia di6m chinh cria dai hQi);

b. n6 gi, td chric ao nhimg co d6ng hoflc dai diQn dugc uy quy6n kh6ng du hqpdugc theo diAu kho6n niy hoflc nhin g ngudi mu6r, tham gia 6 Oia AiCm kh6; v6i dfadi6m chinh cira dpi hQi c6 th6 d6ng tfrOi tnam dg dpi hQi;

Th6ng.b6o v0 viQc t6 chirc Dai hQi kh6ng cAn n6u chi ti6t ntrirng biQn ph6p t6chr?c theo Di6u khoin ndy.

12. Trong DiAu lQ ndy (trir khi hodn c6nh y6u cAu kh6c), moi c6 d6ng sE dugccoi ld tham gia Dpi hQi 6 dia di6m chinh cria Dai hQi.

. Hdng ndm C6ng ty ph6i td chric Dai hQi d6ng c6 d6ng it nh6t 01 (mQt) l6n. DaihQi d6ng c6 cl6ng thulng rrien kh6.rg dugc tO chr?c du6i hinh thric 16y f ki6n bdng vdnben.

Di6u 21. Hinh thric th6ng qua nghi quy6t cria Dpi hQi tldng cO d6r,g

1.. Dai hQi d6ng c6 ddng th6gS qua cic.quyi5t dinh thuQc th6m quy6n b6ngthric bi6u quytit tpi cuQc ho.p hof,c hV !' ki0n bing v[n b6n.

hinh

g---

20

2. Nghi quyiit dai hQi d6ng c6 d6ng vA c6c v6n dO sau d0y ph6i duoc th6ng qua

bdng hinh thuc UiC,, qrrytit tpi cuQc hqp c6 d6ng:

a. Sria d6i, bO sung c6c nQi dung cria EiAu lQ COng ty ;

b. K6 ho4ch ph6t tri6n t gin vd ddi hpn cria c6ng ty .

c. Ph6t hanh cO phii5u : lopi c6 phitiu vi si5 lugng c6 phi6u chad b6n

d. BAu, mi6n nhiQm , bei nhiem vd thay th6 thdnh vi6n HQi d6ng quin tri vi BankiOm so6t; 86o c6o viQc FDQT UO nniem T6ng gi6m d6c c6ng ty.

d. Quyi5t dinh viQc dAu tu ho{c b6n tdi s6n c6 gi|tri bing todc lon hcrn 35%

t6ng gi6 tri iai sin cria COng ty dugc ghi trong b6o c6o tdi chinh gdn nh6t dugc ki6mto6n cira C6ng ty.

e.Th6ng qua b6o c6o tii chinh hdng ndm;

f. TO chirc giAi th6 c6ng ty.

3. C6c nghi quytit kh6c dugc th6ng qua bing hinh thric hy ! ki6n b6ng vdn banhoflc c6 th6 bi6u quytit t4i cuQc hgp c6 d6ng.

Di6u 22. Di6u kiQn d6 nghi qoy6t tlugc th6ng qua

1. Nehi qry6t vA nQi dung sau ddy dugc thdng q,lu r5., dugc s5 cO <l6ng dpi diQn

itnhdt 65% t6ng s6 phi6u bi6u quytit cria tdt chc6 d6ng du hqp tdn thanh :

a. Sta d6i vd bO sung diAu 10 .

b. Loai c6 phdn vd t6ng si5 cO phAn tirng lopi chdo bfun;

b. Thay dOi nginh, ngh6 vi linh vuc kinh doanh;

c. Thay d6i co cAu t6 chirc qu6n l1f c6ng ty;

d. Giao dlch mua ban tei san C6ng ty hoflc c6c chi nh6nh thgc hiQn c6 gi6 tribqg hoflc 16rn hcrn 35% t6ng giStritdi s6n cria COng ty theo B6o c6o tdi chinh k] gAn

nh6t dugc ki6m to6n cria Cdng ty.

d. T6 chirc lpi hay gi6i thO c6ng ty.

2,. Cdc nghi quytit kh6c {*q" thpne qu.a khi {oqr sO phitiu rO "6

d6ng dai diQn itcho nh6t 5l% 6ngs6 phit5u bi6u quytit cria t6t ci c6 d6ng du hqp tan thdnh.

3. ViQc bi6u quy6t bAu thenh vi€n HQi d6ng qu6n trf vd thanh vi6n Ban ki6mso6t thyc hiQn theo phuong thirc bAu d6n phii5u, theo do m5i c6 d6ng co t6ng 16 UiC,quytit tucmg img vdi t6ng s5 c6 phAn so hiru cira minh nhAn v6i s6 thAnh ui6r, dug.bdu HQi d6ng quan tri ho4c thenh vi6n Ban ki6m so6t vd cO d6ng c6 quy6n d6n h6tho{c mQt phAn t6ng s6 phi6u bAu cua minh cho mQt ho{c mQt sti img cir vi6rt. Nguoi,ry"g cri tfranh vi6riHeid6ng guin.tri bo[" Ban ki6m soi,t dusc ra: AIqh theo s5 piiiS"bAu tinh tt trCn iao xu6ng th6p, b6t dAu tt irng cir vi6n co s6 phiiSu bAu cao nh6t chod6n khi dtr sO thanh vi6n quy dinh tai Di6u lQ COng ty. Trucrng.hap c6 ttr 02 img. cuviOn tr6 16n dat ctng,s6 phi5u bAu nhu nhau cho thanh vi6n cu6i ctng cria HOi d6ngquerl tri hoflc Ban kiiSm so6t thi sE ti6n henh bAu lai trong s6 c6c img cir vi6n c6 s6

phi6u bdu ngang nhau.

21

. 1.Nqhi quy6t cria Epi hQi d6ng c6 d6ng ph6i duqc th6ng b5o cl6n c6 d6ng coquydn dy ho.p Eai hOi d6ng c6 il6ng trong thdi han 1i ngdy, ke hI

"geynghi quyQt dugc"th6ng qua; trucmg hqp c6ng ty c6 trang th6ng tin cliQn ttr, viQc griinghi quy6t c6 the thay thti bing vigi Oang tii i6n trang th6ng tin dign ttr cria c6ng ty"

5. C6c Ngh! quytitcriaD4i hQi d6ng c6 d6ng dugc th6ng qua bing IO0% (mQttrdm phAn tr6m) t6ng s6 c6 phdn c6 quy6n UiC" q"V-6t ld hqp ph6p

"e c6 hi6u lgc ngay

ci khi trinh tg thir tpc th6ng qua nghi quy6t d6 khOng dugc thgc hiQn dirng nhu quydinh.

Di6u 23. Thffm qryiir, vn th6 t-hric lSiV !,ki6n c6 tl6ng bnng vin bin tI6 thdng quanghi q.rytit cfra D4i hQi tl6ng cO d6ng

Tham quy6n vd thti thric 16y )i ki6n c6 cl6ng bing vdn ban Ce tfrOng qua quy6tdinh cria DAi hQi d6ng cO d6ng dugc thuc hi6n theo quy Ai"n sau d6y:

1. HOi ddng quin {ri c6.quy6,, tdy !,ki6n cO d6ng bdng r16n p6n dti th6ng quanghi quytit cria Dai hOi d6ng c6-d6rrg b6t ctr hic ndo n6u x6t ifr6y

"An thi6t vi tqi ich

cria C6ng ty; i

.2. HQi d6ng qu6n tr! ph6i chuAn bi phi6u hy ! ki6n, dg th6o nghi quy6t cira D4ihQi d6ng,c6 d6ng, cdc tiri liQu gi6i trinh dg th6o nghi quytit vd gui t e* ttr"o dg th6onghf quy€t vd tdi liQu gi6i trinh ph6i clugc gui bdng phuong thric b6o dim d6n duoc diachi ddng ky cria tirng c6 cl6ng cria timg c6 ddng c6 quy6n bi6u quytit. HOi d6ng quintri phii dim bio grii, c6ng UO tai HQu. cho c6c cd d6ng trong mQl itrOi gian hqp fy AC

xem x6t bi6u quytit vd ph6i gti ft nh6t mudi 16m (f slngey tru6c ngey n0t n4n nh6nphi6u lay y ki6n.

ViQc lpp danh s6ch c6 d6ng gti phi6u l6V !, kitin thgc hi6n theo quy dinh tai mpca khoin 2 Ei6u 18 cria Di6u lQ ndy vd khoin 1, khoin 2 diAu 137 cin luflt doanhnghiQp . YCu cAu vd c6ch thirc grii phiiiu l6V !, kii5n vd tdi liQu kdm theo thgc hidn theoquy dfnh tai kho6n 3 Ei0u 18 cria EiAu lQ ndy.

3. Phi6u ldy ! ki6n phii c6 c6c n6i dung chri y6u sau d6y:

a. TOn, dia chi try s& chfnh, sti vi ngey c6p Gi6y chimg nhfln ddng ky kinhdoanh, noi ddng bt kinh doanh cria C6ng ty;

b. Mpc dich 6y y kiiSn;

, c. Hg, t6n, clia chi thucrng tru, qu6c tich, s6 Gi6y chimg minh nh6n ddn, HQchi6u ho{c chimg thuc c6 nhdn hqrp ph6p kh6c ctra cO aOrg ld c6 nhdn; t6n, dia chi

I Q- . , i .l- r-----r- ------ --thuong tru, qu6c tich, sO qpy6t dinh thenh lfp hoflc sO aaog ky kinh doanh cria c6 ddnghoflc dai diQn theo-uf quyen cria c6 d6ng ld tO chric; s6 lugng cO phAn cria timg 1o4i vdsO phi6u bi6u quy6t cria c6 d6rg;

d. V6n dA can 16y y ki6n de tnOng qua quy6t dinh;

e. Phucrng rln bi6u quytSt g6m t6n thenh, kh6ng tan thanh vi kh6ng c6 ;f ki6n;

f. Thli hqn ph6i gti vC COng ty phi6u hV !,ki6n dd dugc tri lli;g. H9, 1.0n, chit kf cira Chri tich H$i ddng quAn tri vi ngudi dpi diQn theo ph6p

1u4t cta COng tv;

22

4. Phi6u hy ! kitin dd dugc tri ldi phii c6 chfr lqy cua c6 d6ng ld cdnhdn, hoflc

neudi dai diQn theo Ph6p ludt cria cd d6ng ld t6 chric hoflc c6 nhdn, ngudi dai diQn theo9't

ph6p lu6t cria tO chirc dugc uy quy6n .

5. Cd d6ng co thti gti phi6u fi-y i,ki6n da tr6 ldi d6n C6ng ty theo mQt trong

c6c hinh thirc sau d6y:

a, Gt'ri thrr: Phi6u ley. y ki6n grli ,A CAng ty phAi drrclc dr,mg trong phong hidan kin vd kh6ng ai dugc qryA, mo tru6c khi ki6m phitiu.

b. Giri fax ho{c thu diQn tri. Phi6u I6y !,ki6n giri vC C6rg ty qua fax ho{c thudiQn tfr ph6i dusc git bi mflt di5n thli diOm ki6m phitiu.

C6c phi6u IeV j,kitSn gui ud C6ng ty sau thli hqn d5 xdc dinh nQi dung phitiu

lav !, kit5n hoac de bi mo trong truong tqp giri thu vd bi ti6t lQ tro.ng trulng hqp gyifax,-thu diQn tir ld kh6ng.trqe t0. Phi6u hy !,ki5n kh6ng dugc gui vA dugc coi 1A phitiukh6ng tham gia bi6u quy6t.

6. Hgi d6ng qu6n,tri tO chric kiOm phitiu vd lfp bi6n ban ki6m phi6u du6i s1r

chfmg ki6n cua Ban kitim so6t hoflc cria c6 d6ng hgrrg nlm gifr chric v.u qu6n ly C6ngty. Bi6n bAn ki6m phitiu phii c6 cdc nQi clung chir y6u sau dAy:

a. TErr, dfa chi t4r s& chinh, sd vd ngey eAp Gi6y ehimg nhfn dang ki kinhdoanh, noi d6ng b7 kinh doanh;

b. Mpc ctich vA cic vilnde can AV !, kitin de th6ng qua nghi quy6t;

c. SO cO d6ng vcri t6ng s6 phitiu bi6u quytit dd tham gia bi6u quy6t, trong d6ph0n biet sO phi6u bi6u quytft hqp 16 vd sO UiC, quy6t kh6ng 4qp t0 vi phucmg thricgrii bi6u qry6t, kdm theo php lgc danh s6ch c6 d6ng tham gia bi6u quytit;

d. TOng s6 phitiu t6n thdnh, kh6ng tan thdnh vd kh6ng co y ki6n AOi vOi ttrngv6n AC dfl th6ng qua Eai hQi;

,('e. Cdc v6n de de dugc th6ng qua;

f. Ho, tOn, chfr ky cria Chtr jich HQi d6ng quan !r!, ngudi dai diQn theo ph6p1u4t cria C6ng ty, nguli gi6m sdt ki6m phi5u vi nguli ki6m phiiSu.

C6c thdnh vi6rr HQi d6ng quin tri, nguli gi6m s6t kii5m phitiu vd ngudi ki6mphi6u phAi 1i6n d6i chiu tr6ch nhiQm vd tinh trung thgc, chinh x6c cta bi6n b6n ki6mphi6u; HCn d6i chfu tr6ch nhiQm vA c6c thiQt hei ph6t sinh ttr c6c quy6t dinh duqctrr,

thdng qua do ki6m phi6u kh6ng trung thgc, kh6ng chinh x5c;

7. Bi6n ban k6t qu6 ki6m phii5u phii duqc gti d6n c6c c6 d6ng trong thdi hpn15 (mudi 16m) ngdy, kti tir ngey ki5t thuc ki6m phiiSu. Trudng hq,p C-6ng ty c6 trangthdng tin diQn ttr, viQc gui bi6n bAn ki6m phi€u co thi5 thay thil b6ng viQc ddng tii 16n

trang th6ng tirl dien tri cria COng ty troflg thdi h4n 24 gib, k6 tir thli di6m ktit thricr.;. ,.AKlem pnleu

8. Phitiu l|y V ki6n dd dugc tr6ldi, bi6n ban ki6m phi5u, todn vdn ryhi WVtit dadugc th6ng qua vd tdi liQu c6 li6n quan grii kdm theo phiiSu l6y 1i ki6n d6u ph6i dugcluu gifr t4i trp s& chinh ctia C6ng ty;

23

9. NgJri .quy6t dugc th6ng qua theo hinh thirc l6V !, ki6n cO d6ng bdng v6n binphii tlusc sO co d6ng dpi diQn 4r'tniit 5I%tbngsti cO prra" c6 quy€n fia" qivoi.ni;thufn vd c6 giStrinhu nghi quy6t dusc th6ng qua tpi ..r9. hqp Eai hQi d6ng c5 aorrg"

Ei6u 24. Bi6n bf,n hgp EAi hQi ddng c6 a6ng

1. CuQc hop Dpi hQi d6ng c6 d6ng ph6i ttugc ghi bi6n bin vd c6 th6 ghi dmho[c shi vd luu git {u6i hinh thitc diQn tir kh5c. Bi6n bin phii lpp bing tiilng ViQt, c6,'u.(th6 lqip thdm bing ti6ng Anh vd c6 c6an6i dung chu y6u sau d6y:^

a) T0n, dia chi try so chinh, mE s6 doanh nghi6p;

b) Thdi gian vd dia di6m hgp Epi hQi d6ng "O

d6ng;

c) Chucrng trinh vd nQi dung cu6c ho.p;

d) Hq, t6n chri tga vd thu ky;

x .. d) T6TJAI

diSn bi6n cu6c hep vd cdc y ki€n ph6t bi6u tai Eai hQi d6ng c6 d6ngv€ trmg vdn d€ trorlg nQi dung chuong trinh hgp;

e) SO c6 d6ng vd t6ng s6 phi6u bi6u quytit ctra c6c c6 d6ng du hgp, php lr,rc danhs6ch ttrng ky c6 dong, dai diQn io aong au hqp v6i s6 c6 phAn

"-a ,6 phi# ud, iu,n g

trrg;

g) T6ng sO phi6u bi6u quy6t clOi vOi tirng v6n dO bi6u quy6t, trong do ghi 16phucrng thric bi6u quy6t, t6ng s6 phii5u hqp lQ, kh6ng hgp tq, irln thenh, kh6ng trlnthenh vi kh6ng cO }i t<itin; ry lq tuong rmg trOn tOng-s6 p^frie" bi6u quy6t cria JO aOrgdu hqp;

h) C6c v6n AC dd dugc th6ng qua vi t'jr lQ phiCu bi6u quy6t th6ng qua tucmg img;i) Cht ky cria chri tga vd thu lqf.

2. Bi6n b6n hgp Dai hQi d6ng cO d6ng ph6i dugc lflp xong vd th6ng qua tru6ckhi k6t thirc cuQc hgp- Chri tsa vd Thu ky ."0. hgp phii

"fri, tra.f, nhiemlien ddi v6

tinh trung thgc , chinh xdc cta ndi dung bi6n bin .

3. Ngudi chu tri Epi hQi ddng c6 d6ng chiu trach nhiQm t6 chfc luu git c6cBi6n bqn Dai hQi d6ng cO d6ng. Bi6n b6n cuQc hgp Dpi hQi d6ng cO d6ng pfrii Auqcc6ng bt5 tr6n trang th6ng tin diQn tu cria C6ng ty trong thdi h4n hai muoi ian (Z+l giOho{c grii cho thdt ch c6c cO d6ng trong thdi h[n 15 ngay ki5 tu ngdy ktit thric

""$c ng"p.

4. Bi6n b6n Dpi hQi d6ng "6

d6t g du99 coi ld bing chimg x6c thyc vA nhimgc6ng vi6c dd dugc ti6n hanh tpi Epi hQi d6ng c6 d6ng trt khi cO 1i ki6n phdn aOi vC n91drng bi6n ban dugc dua ra theo dirng thri tgc quy dinh trong vdng 10 (mudi) ngdy kdtt kfii grii bi6n bin.

5. Bi6n b6n ph6i dugc lfp bing ti6ng ViQt, c6 chii ky x6c nh{n cria Chri tga dpihQi vd Thu k1i dpi hQi, vd dugc lpp theo quy dinh cria Lupt Doanh nghiQp vd Di6u lQndv. C6c ban ehi ch6p, bi6n b6n, s6 cht kf ctra c6c c6 d6ng dU hqp vd vdn ban uj.I

quy6n tham dp phii dugc luu giii t4i try sd chinh cta C6ng ty.

Di6u 25. YGu cAu hfiy b6 nghi quy6t cria D4i hQi tl6ng cO d6ng

. Tong thoi han 90 (chin r_nuoi) ngdy, te 4r lgny nhpn dugc bi6n ban hop Dpi hQict6ng c6 d6ng hopc bi6n bin ktit quA ki6m phitiu hV ! ki6n Dpi hQi d6ng cO O-Ong'UilJ\^r' V\' \r.,rr' "ffi>

24

vdn ban , thenh vi6n HQi d6ng quan tri, Ban ki6m so6t, TOng Si6m d6c c6 d6ng, nh6mcO dOng quy dinh tpi khoin 3 Di6u 12 crtaDi6u lQ ndy c6 quydn ydu cAu Toi 6n ho{cTrgng iei ,.* x6t, huy b6 nghf quyiSt hopc mQt phAn nQi dung nghi quyiSt cira Dai hQi

ddng c6 d6ng trong c6c trucmg hap sau diy:

1. Trinh tg vd tht tpc triQu tflp hqp vi ra quyiSt dinh cira Dai hQi d6ng c6 d6ng

kh6ng thgc hiQn dring theo quy dfnh cria Luflt Doanh nghiQp vd Di6u 10 C6ng ty; trutrucrng hqp qry dinh tai khoin 5 Dieu 22 ctnDidu lQ ndy;

2. Trinh tu, tht Qrc ra nghi quytit vd nQi dung nghi quytit vi pham ph6p luft^.;,hoflc Di€u lQ COng ty.

Trudng hap quyrit dfnh cua Dai hQi d6ng c6 d6ng bi htry b6 theo quy6t dinh cuaTda 6n ho[c Trgng tii, ngudi triQu t4p cuQc hgp Dpi hQi d6ng cO d6ng bihriy bo c6 th6xem x6t t6 chrlrc lai Dai hQi d6ng cd d6ng trong vdng ba muoi (30) ngdy ldm viQc theotrinh tp, thu tgc quy dinh tai Di6u 142 LuatDoanh nghiQp vd Di6u 20 DiAu lQ ndy.

C_huong VI' nQrnONc euANTRI

Di6u 26. Thdrnh phf,n vir nhiQm kj,cfra thinh vi6n HQi tl6ng quin tri1. Hgi ddng.qu6n tri ld co quan que,n ly Cdng ty gifta hai kj' Dai hQi ddng c6

ddng, c6 todLn quyAn nhen danh COng ty d0 qu.ytit dinh, thlrc hiQn c5c quyAn vd nghiavr; crJra C6ng ty, try c6c quyAn cta Dai hQi d6ng

"6 dOng.. SO luqng thdnh vi6n HOi

d6ng.quin,tri it nh6t li 3 ngudi nhi6u nhat le 11 ngudi , s6 lugng chinh thirc do D4ihQi cl6ng c6 d6ng quy6t <linh.

NhiQm kj, cira HQi d6ng quin trf ld 5 ndm. NhiQm kj, cria thanh vi6n HQi tl6ngquin tr! kh6ng qu6 5 n{n; thenh vi6n HQi d6ng quan tri c6 thi5 duqc bAu. Qi v6i sO

nhiQm kj,kh6ng hpn ch6. HQi d6ng qu6n tri cria nhiQm ky vua k6t thfc titip tpc hoptdQng cho d6n khi HOi d6ng quin tri m6i duqc bAu vd ti6p qu6n c6ng viQc.

HQi d6ng quin t{ bAu Chu tich HQi d6ng quin tri trong sO tnann vi6n HQi d6ngqu6n tri ho{c b6i miSn Cht tich HQi d6ng quin tri bdng th6 thric b6 phii5u kin tryc ti6p.

Co c6u thenh vi6n HQi d6ng quan tri cria c6ng ty phii d6m b6o it ntr6t 1/3 tdngs6 thdnh vi6n h$i d6ng quAn trf ld thenh vi6n kh6ng diAu henh.

2. C6 d6ng ho{c nh6m .6 d6ng sd hiru tt 10% t6ng sd cO phAn ph6 th6ng c6qryAn bi6u quyiit trcv l6n trong thoi h4n 1i6n tpc it nhat 6 thdngco qrryA, gOp rO quy6nbi6u quytit cria tirng ngudi lai v6i nhau A6 AA cri thanh vi6n HQi d6ng quin tri nhrsau:

. - CO d6ng ho{c nh6m "6

d6ng n8m git.tir 5% d6ndu6i 1 0% tbngs6 c6 ph6n coquydn bi6u quy6t trong thoi hpn li6n tgc it nh6t 06 th6ng dugc dO cir 01 img vi6n

- C6 d6ng ho{c nh6m cO d6ng nim git tri tr6n 10% itiSn clu6i 30% t6ng rO cO

phAn c6 quyAn bi6u quytit dugc dC cri t6i da 02tmgvi6n;

-. C6 tl6ng hoflc nh6m cO d6ng ndm git tt 30% d6n du6i 40% tdng sO cO phAnc6 quy6n bi6u quy6t dugc d6 cit t6i cla 03 ung vi6n;

-.C0 elOng hof,c rrh6m.c6 tlOug uf-ur giii l.if 40% rJerr tludi 50?i, tong rO rti phenc6 quy6n bi6u quy6t dugc dC cri tdi da 0a rmg viOn;

25

. ;c:.*6"e ho{c nh6m c6 dQrg nim git ti 50% d6n du6i 60% t6ngs6 c6 phAnco quyen oreu quy6t dugc dA cir tOi aa 05 r:ng vi6n;

. ;C:.{6"g hoflc nh6m c6 d63S nlm git ft 60% dtin du6i 70% rbngsd cd phAnco quyen oreu quy6t dugc dA cri t6i aa 06 rmg vi6n;

. ;c:.96ng ho{c nh6m c6 dQrg n6m git tiuTo% d6n du6i 80% t6ng s6 "o

phAnco quyen oreu quy6t dugc dC ct ti5i ila 07 irng vi6n;

-. C6 ct6ng ho{c nh6m c6 d6.ng nim gifi tt 80% d6n du6i 90% t}ngs6 cO phAnc6 quy6n bi6u quy6t dugc d6 cri t6i da 08 tmg vi6n;

Trucnrg hQtp sO lu9ng cilc imgviCn HQi d6ng qu6n tri th6ng qua dA cir vd img cu vdnkh6ng dri sQ luqng cAn thi6t, HQi d6ng quin t i Arrorrgnhie; c6 th6 dd cu th6; img cirvi6n hoflc t6 chric d6 cir theo mQt co ch1l do C6ng tfquy dinh. Co chti ctA cri nay l,aAtthirc HQi d6ng quin hi ducrng nhiQm dC cri ed;,f ,iil H'Oft6ng q,ra,, tri phii duscc6ng bd 16 rdng vi phti dugc Dpi hQi cl6ng

"6 d6rrg thdng qua tru6c khi ti6; henh de

cri' r!

3. Truor]B trqi,p aa x6c dinh dugc trudc img vi6n, th6ng tin 1i6n quan d6n cdculB vi6n HQi d6ng qu6n tri tlugc dua vdo tni [0u hqp Dai trQi ilOne rO aOrg vd cdnguo toi thi€u mudi (10) ngnytru6c ngqy khai mpc.ri" hqp Epi tOi ao"c.5aorg t E ttrang th6ng tin diQn ttr cria C6ng ty $C "6

d6rrg c6 th6 tim frieu v6 c6c rmg vi6n ndytru6c khi b6 phitiu. LJ'ng vi6n Ugi aOng quan tri phei c6 cam t<tit Uang rran U* uC iirftttlrrg thgc, chinh x6c vd hqp Iy cin cdc th6ng tin c6 nhdn dugc c6ng bO vd phii camktit thuc hien nhiQm vp mQf c6ch trung tfrgc i6u dusc b6u ldm thent vien ri6i dd;;quin tri. Th6ng tin li6n quan dtin tmg vi6n H6i d6ng qu6n tri dugc c6ng UO Uao gOmcdc ndi dung tOi tfri6u sau ddy:

a.Hg t6n, ngiiy,thdng, nim sinh;b. Trinh clQ hoc v6n;c. Trinh dQ chuy6n m6n;d. Qu5 trinh c6ng tdc;e. CLc c6ng ty md img vi6n dang ndm git chric vU thanh vi6n HQi d6ng qu6n trivir c6c chirc danh quin ly kh6c;f. 86o c6o d6nh gi5 vC d6ng g6p cria img vi6n cho Cdng ty, trong trucrng hgpimg vi6n d6 hiQn dang h thenh vi6n HQi d6ng qudn tri cua C6ng ty;g. Cdc lqi ich c6 li6n quan t6i Cdng ty (n6u c6);h. Hg, tOn cria c6 ddng 4oic nh6m co d6ng do cri fmg vicn d6 (ntiu c6);i. C6c th6ng tin kh6c (n{iu c6).

4. Thenh vi6n HQi d6ng guin tri sE kh6ng cdn tu cSch thenh vi6n HQi d6ngquan tritrong c6c trudng hgp sau:

a. Thanh vi6n d6 kh6ng dri tu cSch lim thanh vi6n HQi d6ng quen tri theo quydinh cta Luflt Doanh nghiQp hopc bi lupt phdp c6m kh6ng dugc ldm thdnh vi6n HQid6ng quin tri;

b. Thenh vi6n tl6 grii dcm xin til chfrc d6n trg s& chfnh cria C6ng ty;

c. Thiuflr vi6n d6 bi r6i loqn ttm th8n vA thanh vi€n khdc ciia H$i ddng qudn tric6 nhirng bdng chimg chuyOn m6n chimg t6 ngrrdi rt6 khdng c,dn nfing lUc hAnh vi;

26

d. Thanh vi6n d6 uhngm4t kh6ng tham dg c6c cuQc hgp cta HQi ddng qu6n trili6n tpc trong vdng 06 (s6u) thdng,vi trong thoi.gian ndy HQi d6ng quan tri khdng cho

ph6p ifr*h "iC"

aO v8ng mflt vi Aa pfr* quy6t ring chric vu bi bo tr6ng;

e. Thenh vi6n d6 bi c6ch chric thanh vi6n HQi ddng qu6n tri theo quytit tlinh cria

Dai hQi d6ng.6 d6.rg.

f. Cung c6p th6ng tin c6 nhdn sai khi gtri cho c6ng ty v6i tu c6ch li img vi6nIDQT.

g. C6c trudrng hqp k1r6c theo quy dinh cira ph6p luft.

5. HOi d6ng qufln trf c6 th6 bO nhiQm thenh vi6n HQi 4O"g quin tri mdi dC tlray

th6 ch5 tr6ng ph6i sinh vi thdnh vi6n m6i ndy ph6i 4*g. ch6p.thufn tai Dai hQi d6ngL^ --l

c6 ddng ngay gan nh6t . Sau khi dugc Dai hQi d6ng c6 ddng ch6p thufln, viQc b6 nhiQm

thdnh vi6n m6i ct6 sE dugc coi c6 hiqu lUc vdo ngdy dugc HQi ddng quin tri bO nhi6m.,.1hiQT lcj,, ctra thanh vi6n HOi d6ng quin 11*gi dusc tinh tt ngdy UO ntri0m c6 hiQu

lgc it6n ngay k6t thfc cua nhiQm lcj,cua HQi ct6ng quen tri. Trong trudrng hArp thgnh

vi6n mdi kh6lg dugc D?iih$i d6ng cd il6nqch5p,thufln, mqi quy6t dinh cria HQi,d6ngquin tri cho Otin tfrOi di6m diSn ra dai h$i d6ng c6 ctdng c6 sg tham gia bi6u quy5t cira

thenh vi6n HQi d6ng quin tri thay th6 vhn c6 hiQu lUc.

6. Vipc UO ntriCm c6c thdnh vi6n HQi ddng qu6n trf ph6i dugc c6ng b6 th6ng tintheo cdc quy dinh cua ph6p luflt vA chimg khodn vd th! trudng chimg khoan.

7. Thanh vi6n HQi d6ng qufln tri co th6 kh6ng phni ln "6

d6ng cira C6ng ty.

Di6u 27. Ti6u chuAn vi didu kiQn lhm thirnh vi6n HQi tldng quin tri1. Thenh vi6n HQi d6ng quin tri phii d6p tmg dri c6c ti6u chuAn vi di6u ki-6n

sau :

a. C6 dir ndng lyc hdnh vi dAn sg dAy dri, kh6ng thuQc ct6i tuqng kh6ng dugcqu6n lf doanh nghiQp theo quy dinh tai khoin 2 Di6u 18 cria LuSt Doanh nghiQp;

b. C6 trinh tlQ chuyOn m6n , kinh nghi-Om trong quan bi kinh doanh cria c6ng ty.vd kh6ng nh6t thi6t ph6i ld cO d6ng cria c6ng ty .

c) Thdnh vi6n H$i d6ng qu6n tri c6ng ty c6 th6 d6ng thli ld thenh viOn HQi-l , , a r \ r .A r .^ , 'd6ng quin tri cria c6ng ty kh6c vi ki6m nhiQm c6c chirc vp di6u henh trgc tiOp sinxu6t kinh doanh cria c6ng ty.

2. Thenh vi6n HQi d6ng quan tri kh6ng diAu hanh ld thanh vi6n HQi d6ng qu6ntri ( d6p tmg day dri c5c ti6u chuAn vd di6u kiQn quy dinh tai di6m 1 di6u niy ) vdkh6ng ph6i ld Gi6m d6c (T6ng gi6m d6c), Ph6 gi6m d6c (Ph6 T6ng gi6m ddc), Ktito6n tru&ng vd nhirng cin bQ quan lf kh6c.

3. Thenh vi6n dQc lfp HQi d6ng quan tri c6 c6c ti6u chuAn vd diAu kiQn theo quydinh tai khoan 2 diAu 151 Luflt doanh nghiQp .

Didu 28. Quy6n h4n vi nhiQm vU cfra HQi tl6ng quin tr!1. Ho4t dQng sin xu6t kinh doanh vd c6c c6ng vi$c cira COng ty phii chiu sg

qufrn ly, chi clpg thpc hiQn cua HQi ddngguan tri. HQi cl6ng qu6n.tr! li ccr qufin c.6 dAy

dri quyAn han ct6 thUc hiQn tdt cbcdc quyAn nh6n danh COng ty; d6 ra phuurg hu6ng tochirc thUc hiQn hopt d$ng san xu6t kinh doanh, t6 chtrc bQ miy ho4t dQng; quy6t Ainn

27

moi v6n Oc ticn quan d6n mgc dich, quy6n loi cria C6ng ty pht hgrp v6i ph6p lupt,Di6u lQ C.6ng ty, Ngh! quyiSt Dai hQi d6ng cO d6ng, trt nhftng thAm quyAn thuQc vO

Dai hQi d6ng c0 d6ng.

2.Hili d6ng qu6n tr! c6 tr6ch nhiQm gi6m s6t Tdng gi6m di5c vd c6c c6n b6qu6n lf kh59. Chi; tiecfr nhiQm tru6c rO AO"[ vA quan br COne ty theo DiAu lQ COngty, ngh! quyiSt Dai hQi d6ng c6 d6ng vd tudn thri dirng ph6p luft.

_3. Quy6n vi nghia vp cta HQi d6ng quAn tri do luAt ph6p, DiAu lQ Cong ty, cdcquy cfti nQi b0 cta C6ng ty vd nghi quytit cria Dai hQi d6ng cO dOng quy dinh. Cu th6,HQi d6ng quin tri c6 nhimg nhiQm W ve quyen hqn sau:

,a. Quyt5t dinh chi6n lugc, k6 hoach ph6t trii5n sin xu6t kinh doanh trung hpn vd

ng6n s6ch hing ndm cta C6ng ty, phuong an dAu tu cria C6ng ty;

b. X6c dinh c6c mpc ti6u hopt dQng tr6n co s0 c6c muc ti6u chi6n lugc dugcEai hOi d6ng cO ct6ng thdng qua;

. c. B6 nhiQm, miSn nhiQm, bdi nhiQm, ky luflt, dinh chi vi quy6t dinh tiAn lr*g,ti6n thu&ng vd ci,c iqi ich khfc AOi vOi c6c chric da; do HQi dgrU Ouan"tr! quytit clinhvd qu6n l1i g6m: Thenh vi6n H6i d6ng qu6n tri, T6ng gi6mdi5c, Ph5 !6rg.gi5m d6c;Kti to6n trucrng; Chu tich C6ng ty TNHH mQt thdnh vi6n; PhO chuAn dA nghl ciraT0"g gi6md6;A viQc f6 ,hie;r *iC" nhiQm, Uai ,frierr, kj luft, dinh. chi, tiAn"lucrng,ti6n thucrng vd c6c lqi ich kh6c AOi vOi c6c chric danh do TOng giSm dtic quytit dinh vdquin ly gdm: Tru&ng phdng, Ph6 tru&ng phdng; Gi6m c16c, Ph6 gi6m d6c-xi nghiQp vdtucrng.duo$g. Trong tryonq hqrp d?c biQ.t hopc cAn thi6t, HQi d6ng qu6n tri dugc quye,y6u cAu T6ng gi6m d6c b6 nhi6m, miSn r*riQm vd c6ch chirc c6c chirc danh c6n bQ

quan l1i do TOng giSm tI6c tryc ti6p quin lf tr6n co s& quy dinh nQi b0 do HQi d6ngquin trf ban henh.

d. Cri ngudi dai diQn v6n gop (dAi di6n theo iry quy6n) cria C6ng ty t4i cdcC6ng ty con.

e. Trucmg hgp Chir tich HQi ddng qu6n trf ki6m T6ng giSm d6c thi mric lucnrgvd thucmg cria T6ng gi6m di5c do HQi d6ng quan tri quytlt dinh.

f. Quytit dinh co c6u tO chirc ctra C6ng ty; viQc thdnh lpp c6ng ty con, lfp chinh6nh, vdn phdng dai diQn vd viQc gop v6n, mua c6 phAn cria doanh nghiQp kh6c.

g. Gi6i quytit citc khitiu npi cria C6ng ty d6i vdi can bQ quan lf cflng nhu quy6tdinh lpa chgn dpi diQn cria COng ty dC gi6i quy6t cdc v6n dO 1i6n quan tbi c6c thri tpcph6p ly ch6ng lpi can bQ qu6n ly do;

h. DO xu6t c5c lopi c6 phii5u co th6 phSt hinh vi t6ng s6 cO phi6u ph6t hdnhtheo timg lopi;

i. p6 xu6t vi6c ph6t henh tr6i phii5u, fiti phitiu chuy6n d6i thdnh cO phi6u vd).,

c6c chimg quyOn cho ph6p ngudi sd hfru mua c6 phi6u theo mric gi6 dinh tru6c;

j. Quy6t dinh gi6 chdo ban tr6i phiiSu, cO phi6u vi cdc chimg kho6n chuy6n d6itrong trudrng hgp clugc dai hQi ddng c6 d6ng riy quy6n;

k. BO nhiQm, miSn nhiQm, c6ch chric T6ng gi6m d6c hay c6n bQ do HQi d6ngquin tri qu6n ly hoflc ngudi dpi diQn cria C6ng ty khi HQi d6ng quin tri cho ring do la'ellil.---

28

vi lgi ich t6i cao cira C6ng ty. ViQc bdi nhiQm n6i tr6n khdng dugc tr6i vdi c6c quydn

theo hqp d6ng cria nhCrng ngudi bi bai nhiQm (n6u c5);

l. DA xu6t mric c6 tric hdng ndm vd x6c dinh mirc c6 tirc t4m thdi; t6 chirc viQc

chi tri cO tirc;

m. DO xr6t vigc thi co c5u lai ho{c gi6i the C6ng ty;

n. Ki6n ngl{ bO sulrg lro[c sua 'J6i

Di6u 19 C0ng ty;

o. euytft dinh triQu tQp, duyQt chucrng trinh vi nQi dung, ti5 chric Dai hOi d6ng

cO d6ng thuong ni6n vd b6t thucrng;

p. Quy6t dinh c6c quy c,h6 hoqt dQng,.qlry ch6 td chuc, nh6n su, quy ch6 tuy6n

dung vir cho th6i viQc, q"i, tn. phfln pfr6i tid" ir*rg vir thu nhap, quy ch6 tdi chinh,

quy ch6 chi ti6u vd c6c quy ch6 kh6c ctra C6ng ty;

q. e,ry6l dinh m6t s5 c6ng vi-6c kinh doanh thuQc thAm q.ryAn cua HQi d6ng

qu6n trittreo-AA nghi cua TOng gi6m d6c;

r. euy6t dinh mric UOi thucrng vat ch6t do ngudi lao dQng gdy thiQt hpi cho

C6ng ty;

s. Trinh b6o s6o tdi ehinh n[m dE duge ki6m todn , b6o cha k6t qu6 sin xu6t

kinh doanh, phucrng 6n phdn ptrOi tqi nhufn, chia c6 fiic 16n Dai hOi ddng cO tl6ng

c6ng ty.

t. 86o c6o Dai hQi d6ng .6 d6og vipc HQi d6ng quen tri bO nhism T6ng gi6m-Adoc.

4. Nhirng v6n d0 sau ddy phii ilugc H6i d6ng qu6n trf ph6 chuAn:

a. Thenh lflp, s5t nh$p, gi6i th6 Chi nh6nh hodc c6c Vdn phdng dpi diQn cua

C6ng ty;

b. Thdnh lflp, sat nhap, chia t6ch, hQp nhAt, chuyi5n d5i loai hinh, gi6i thO c6c

phdng chuy6n m6n, nghiQp vg, c6c xi nghiQp thanh vi6n, c6ng ty con cria C6ng ty;

c. Trong pham vi quy dfnh t4i khoin 2 di6u 149 ci-a Lupt Doanh'nghigp vi trurrudng hqp q.ry'dinh tp! kho6n 2 diau 135 vd kho6n 3 di6u 162LuQ$ D:** nghiQp

ph6i Jo pii frOi ddng "6

d6rg phO chudn, HOi dOng quin tri tuy ttms ttrgj tli6m quy6t'Airn

,riec thUc hign;,ru d6i;; huj' b6 c6c hgp d6ng lcvn cria COng ty (bao g6m c6c

hqrp d6ng mua, b6n, s6p nhap Cdng ty vd li6n doanh);

d. Chi dinh vd b6i nhiQm nhirng ngudi dugc COng ty uy nhiqm ld dai diqn

thuong m4i vd Luft su cria COng tY;

e. Viqc vay ng vd viQc thpc hiQn c6c khoin thti ch6p, b6o d6m, b6o l5nh vd b6i

thudrng cria Cdng ty;

f. CAc khoin dAu tu vugt qub l}Yo (mudi phan tr6m) gi6 tr\k6 hopch vd ngAn

s6ch kinh doanh hung ndm;

g. ViQc mua ho{c b6n cO phAn cria nhirng C6ng ty kh6c dugc thanh 10p 6 ViQt

Nam hay nudc ngodi;

29

. h. ViQc dinh gi6 cdc_titi s6n g6p vdo COng ty kh6ng phii bing ti6n 1i6n quand6n viQc phdt hanh co phi6u ho{c trdi phiiiu

"ru iorrg ty, bao go- uarrg, quy6n sri

dung d6t, quyAn so hiru tri tuQ, c6ng nghe vd bf quy6t c6ngnghp;

^ .i. ViQc Cdng ty mua lpi hoflc thu h6i kh6ng qu6 10% (muoi phAn tr6m) t6ng sOA rl

cO ph6n cria timg loai d5 chdo bdn trong 12 thdng.

j. Cdc,vdn de kinh doanh hoflc giao dich mn HQi d6ng qu6n tri quyi5t dinh cAnphii co sg ch6p thufn trong pham vi quyAn hpn vi tr5ch nhiQm cria minh;

k. Quy6t dinh rnric gi6 mua ho[c thu h6i cO phAn cria Cong ty.

5.. HOi d6gg qu6n tri phf,i b6o c6o trinh Dai hQi d6ng c6 d6ng vA hoat dQng criaminh cu thti lA vC viQc giSm s5t cria H$i d6ng qu6n trf d6i rrOi fOrrg-giirmd6c vd

"nmgc6n bQ qu6n ly khSc tlong n[m tii chinh. Tru]ng hqrp HQi d6ng quAn tri kh6ng trinhb6o c6o cho Dpi hQi d6ng cO d6ttg, b6o c6o tdi chinh frarrg n6m cria C6ng ty sE hi coi ldkhdng c6 giltri vd chua dugc HQi d6ng qutn tri th6ng qua.

6. Trir khi luQt ph6p quy ttinh kh6c, HQi d6ng qu6n tri c6 th6 u! quydn cho nh6nA,

vi6n c6p du6i vd cdc citn bQ quin ly dqi di6n xu ly c6ng viQc thay m{t cho C6ng ty.

7. Thenh vi6n HQi d6ng quin tri (kh6ng tinh c6c dai dipn dugc uj' quy6n thaythti) duqe nhQn thir lao cho c6ng vi6c cria minh du6i tu c6ch le thanh uiCrrHQi d6ng

i , . Â

\ I I aquan tri. T6ng mirc tht lao cho HQi d6ng quin tri sE do Dpi hQi d6ng cO d6ng quy6tdinh. Khoan thir lao ndy sE dugc chia cho c5c thdnh vi6n HQi d6ng quin tri theo th6athufn trong HQi ddng qu6n tri hoflc chia d6u trong tru]ng hgrp kn6ng th6a thupn dugc.

8. T6rg s6 ti6n tri cho timg thdnh vi6n HQi d6ng quin tri bao g6m thi lao, chiph{, hoa h6ng, quyAn mua cd phen vi c6c lqi fch kh6c dugc hucmg tir c6ng ty, c6ng tycon, c6ng ty li6n k6t cua c6ng ty vd c6c c6ng ty kh6c md thdnh vi6n HQi d6ng quan trild dai diQn phAn v6n g6p phii duqc c6ng bd chi ti6t trong b6o cilo thudng ni6n criaC6ng ty. Thil lao cta thenh vi6n HQi d6ng qutn tr! ph6i dugc the hiQn thdnh mpc ri€ngtrong B5o c6o tdi chinh he"g ndm ctra C6ng ty.

9. Thanh viOn HQi d6ng quin tri nim git chfc vp didu henh (bao g6m ci chircvrr Chri tlch HQi d6ng quin tri), hoflc thanh vi6n HQi d6ng qu6n tri ldm viQc t4i c6c ti6uban cria HQi d6ng qu6n tri, ho[c thgc hi6n nhfrrrg c6ng viQc khdc md theo quan di6mcria HQi a6pe quin tri li nim. ngodi phpm vi nhiQm vp th6ng thucmg cria mQt thenhvi6n HQi il6ng quin tri, c6 th(i clugc tri th6m tirSn thu lao du6i dang m6t khoAn tiAnc6ng tro-n g6i theo tirng lAn, lucrng, hoa h6ng, phAn trdm lqi nhufu, ho{c du6i hinhthirc kh6c theo quy(it dinh cria HQi d6ng qu6n tri.

10. C6c thenh vi6n dQc 10p HQi ddng qu6n tri thuc hi6n chric ndng gi6m s6t vi tdchric thgc hiQn ki6m so6t d6i v6i viQc quin lj diOu hanh c6ng ty.

1l.Thdnh vi6n HQi d6ng quin trl dugc thanh to6n tAt cfr c6c chi phi cli 14i, [n, rivi c6c kho6n chi phi hqp ly kir6c dd ph6i chi tr6 khi thgc hiQn tr5ch nhiQm thinh vi6nHQi d6ng qu6n tri, bao g6m ci c6c chi phi phdt sinh trong vi6c t6i tham dg c5c cuQchgp cua HQi d6ng qu6n tri, ho{c c6c tii5u ban cria HQi d6ng qu6n tri ho{c Dai hQi d6ngc6 d6ng.

30

Di6u 29. Chfitich H6i tl6ng quin tri1. Hqi d6ng quan tri bAu ra mQt Chu tich Hoi d6ng quan tri trong cdc thinh

vi6n H6i ddng q"*^t i theo nguy6n tdc da s6 qud bfun. Chu,tich HQi d6ng quin triki6m nhiQm .[,ir TOng gi6m aOc ao HQi d6ng quan tri ph6 chuAn.

2. QuyAn vd nghia vp ctia Chri tfch HQi d6ng qu6n tri:

a. TriQu t4p vA ohfi [o4 c6c cuQc hqp cfia HQi ddne quin tr!;

b. Lap chucrng trinh, kti hoach hopt dQng cua HQi d6ng quin tri;

c. ChuAn bi nQi dung, tii liQu, chucrng trinh cuQc hqp HQi ddng qu6n tri hoic dO

l6V j,ki6n thanh vi6n HQi d6ng quin tri; tri€u tfp vi chri tga c6c cuQc hqp HOi ddng

quin tri;

d. Thay mat HQi d6ng qu6n tri ky c6c nghi qrrytit, quytit dinh cria HQi d6ng quintri, t6 chirc tf,U. irie, vd giSrns6t ho{ct6 chtc gi6m s5t vigc thgc hiQn c6c quyi5t dfnh

d. Df,m b6o viQc HQi d6ng quan tri giri b6o c6o"tdi chinh hing n!n, b6o c6o hopt

d6ng cua C6ng ty,b'ilo c6o ki6m io6n vA b6o cfuo ki6m tra cria HQi d6ng quin t{ cho

c6c c6 d6ng tpi Dpi hQi d6ng c6 ddng;

e. Dim b6o cho c6c thdnh vi6n HQi tl6ng quAn tri nhQn dugc th6ng tin dAy du,

kh6ch quan, chinh xic vd aE ni6u 1i6n quan d6nc6c v6n dA mn HQi d6ng quin tri ph6i

xem x6t.

g. ChuAn bi kC ho4ch ldm viQc vd phdn c6ng nhiQm vp cho c6c thinh vi6n HQi

d6ng quan tri phii dugc th6 hign du6i dpng vdn b6n vd c6 cht [i cria Chri tich HQi

d6ng qu6n tri;

h. Gi6m s6t c6c thenh vi6n HQi d6ng quan tri trong viQc thlrc hiQn c5c c6ng viQc

dugc ph6n c6ng vd c6c nhiQm vp quy6n hpn ctra hg;

i. Gi6m s6t qu6 trinh tO chtic thuc hien c6c nghi quy6t, qrrytit dinh eua HQi d6ng

quan tri;

k. D6rrh. gi6 hiQu qu6.ldm viQc cira ttng thanh vi6n HQi ddng quan tri, c.ac U1'

ban cira Hgi d6ng quin tii tOi thi6u m5i n6m Ot 1*9t1 16n vd b6o c6o Dai hQi d6ng c6

d6ng uO t i5t qui ndy;

I. TO Chiii th6ng qua qnyet dinh Cti, HQi OOng quin tr[;

m. C6c quyAn vir nghia vp kh6c theo quy dinh ctra Di6u lQ niy vd quy dinh ctra

ph6p luat.

3. Cht tich HQi d6ng qu6n trf try quyen b[ng vdn ban cho mQt thenh vi6n HQi

d6ng qu6n tri thlrc hiQn c6c q.ryAn vi nghia vu ctra mirrh trong thli gian Ctrt tich HQi

d6n[ quin tri vlng mflt yd th6ng b6o cho c6c thdnh vi6n cdn lpi cria HQi d6ne qu6n trivd TOng gi6m d6c biOt v6 viQc uy quy6n ndy.

4. Chu tlch HQi ddng quin tri c6 thC bi b6i rniSn theo quy6t dlnh cua HQi ddng

quf,u tri . Truring hqlr clui [ch HQi el6ne quf,n tri tir chrlc hoflc lri bel miSn , Hgi rlOng

quin tr! phti bAu ngudi thay th6 trong thdi h4n mudi (10) ngdv.

31

Diiiu 30. Hopt.IQng cria IIQi tldng quin tri1. HOi d6ng quan tri hgp it nhdt mdi qriy 01 (mOt) len, trud,ng hqp dflc biQt

kh6ng dusc qu6 03 (ba) th6ng.

^ ^2.Trucrng hqtp cAn thi6t, HQi d6ng quin tri c6 th6 hgp phi6n b6t thucyng theo

yeu cau cua:

- Cht tich HQi d6ng quan tri;

- Trucrng Ban ki6m so6t;

-l- T0ng gi6m cl6c.

3. Cdc hinh thfc khi th6ng qua quy6t dinh cta HQi d6ng qu6n tri:

?. HOi d6ng qu6n tri 9o quyen t\6ng qra quy6t dinh bing cdghbiCu quy6t hoficbo phiiiu kin t4i cuQc hqq, l6y y ki6n bing van bin c6 chfi ky cria tdt cit,c6c thdnh vi6nHQi ct6ng quin tri ho6c bdng c6ch h6i qua thu tin, qua Fax;

b. Quytit din[ cria HQi d6ng quan tri tai cu6c hgp:

- Cu0c hqp HOi .d6"g quan trl hap le khi c6 mflt dU hqp cira hcrn 213 (haiphAn.J

ba) s6 thenh vi6n HQi d6ng quin tri;

Quytit dinh cria HQi d6ng quin tri dugc th6ng qua theo tla- s6 thanh vi6n dg hopdgrg )t" MOi thanh vi6n HOi .d6"g qu6n tri c6 01 (mQt) phit5u bi6u quyiSt. Trucrng hspsO phitiu ngang nhau thi quyiSt dinh-cria Chri tich HQi d6ng quan trf id quyet Ai"t, ."&ctng.

4. Mgi nghi quy6t, quy6t dinh cria HQi d6ng quin trf trong m5i phiCn hgp rl6uph6i ghi trong bi6n b6n vd ph6i dugc th6ng qua mgi thenh vi6n tham dU v6i dAy dricht ky, le tdi 1i0u luu git ctra Cdng ty.

-5. HOi ddng quin t4 tuy thuQc vdo c6ng vi6c phdn o6ng viQc cho c6c thdnh vi6nHQi d6ng quin tri hoflc bO tri dinh vi6n dC thuc hiQrrc6c viQcLang tfnh ch6t t6ng hgp,ph6n tfch sO liQu, tii 1i0u, lim c6ng viQc hdnh chinh, ghi bi6n bin vd c6ng vigc t<h6ccua H6i d6ng qu6n tri.

Di6u 31. Phin cdng nhiQm vrl vi quydn h4n gifra c6c thirnh vi6n HQi tldng quintri

1" HOi d6ng qu6n tri g6m: Cht tich vi c6c Uy vi6n HQi d6ng quan tri cli6u henhc6c c6ng viQc.cg th6 cria HQi d6ng quin.tri, Chri tfch H6i d6ng quirlri ph6i uy qryiirtngudi thay th6 c6ng viQc cria minh khi vdng m[t.

2. Ch:i tich HQi d6ng quan tri ld ngudi dai di6n hqrp ph6p cho C6ng ty tru6cph6p luQt, c6 trfuchnhiQm vd quydn hpn sau:

a. Tripu t4p va chu tga c6c cuQc hop cua HQi d6ng qu6n tri;

U. LQp chucrng trinh, kti hopch hopt dQng cria HQi d6ng quAn trf;

c. Chu6n bi nQi dung clucnrg trinh vd diAu khi6n c6c cuQc hgp dE thio lu6n vd (

biOu quytit c6c v6n dd thuOc flr6m quyAn ctra HQi cl6ng clurAn tri;

d. T6 chric vi6c th6ng qua qry.it dinh cira H6i d6ng qu6n tri;

e. Gi6m s6t qu6 trinh t6 chric thuc hiQn c6c quy6t dinh cria HQi d6ng quan tri; V

32

f. Ky cdc vdnb6n, quy6t dinh vd gi6i qrrytit c6ng viQc theo ch(rc danh cira minh;

g.L.W chuong trinh ."ore t6c, phAn c6ng c6ng t6c cho c6c thdnh vi6n HOi d6ng

quin tri d€ thUc hiqn viec ki6m tra gi6m s6t mgi ho4t dQng cua C6ng ty;

h. Dugc ty quy6n vd chfu tr6ch nhiQm vA sy ry qrry6n cria minh;

i. Chtr tga Eai hQi ddng c6 d6ng;

k. Trucrng hgp Chfi tich HQi d6ng quin tri v5ng mAt thi uy quyAn bang van pan

cho mQt thanh vi6n kh6c dO thUc hiQn c.5c quytln vd nhiQm vq cria Chri tich HQi d6ng

quin trf theo nguy6n tic quy dinh tai Ei6u lQ COng ty;

l. C6c qryA, vi nhiQm vp kh6c theo quy dinh cria Luft Doanh nghiQp vd DiAu lQ

COng ty.

3. Cic thinh vi6n HQi d6ng qu6n tri tryc ti6p thgc thi nhiQm vp dd dugc HOi

d6ng quin tri ph6n c6ng. Thanh ,iC" HQi d6ng quin tri kh6ng dugc uy quyAn cho

ngo6i tna.. miie* v1r vt quydn h4n cira thenh vi6n HQi d6ng quan tri nhu sau:'1'

a. Ctng v6i cdc thanh vi6n kh6c cria HQi $6rg qu6n trf COng ty theg quy dinh

cua ph6p luat va Ei0u lQ ndy; chiu tr6ch nhiQm vC thUc nie" nniem vU vd krit qu6 hointhenh nhiQm vu dd dugc HQi d6ng quan tri phdn c6ng;

b. Thgc hiQn c6c nhiQm vg ve q,ryAn hpn cria mQt thanh vi6n HQi d6ng quin tritheo dring quy chti nQi b0 cria HQi d6ng qu6n tri vd sg phdp c6ng cria Chri tich HQi-l , , . oong quan u1 mgt c6ch trung thyc vi lqi ich ctra C6ng ty vd c6 d6ng.

c. Nghi6n cuu d6nh gia tinh hinh, ktit qua hopt dQng vd d6ng g6p vdo viQc x6ydpg phuong hu6ng ph6t tri6n, k6t qtra hopt dQng kinh doanh cria COng ty trong timgthli kj,.

d. BAu, miSn nhipm vd bdi nhiQm Chfr tich HQi d6ng quAn tri.

e. YOu cAu Chtr tich HQi cl6ng quin tri triQu tpp cuQc hgp HQi d6ng quan tri b6t

thucrng theo quy dinh cria Di6u lQ c6ng ty vd ph6p luft.

g. Dugc quy6n y6u cAu cdc cinbQ, c6c chirc danh trgng COng ty.cung c6p ddy

dtr mqi tii 1i0u c6 1i6n quan d6n hoqt dQng cria C6ng ty dO thUc hiQn nhiQm vp ctaminh;

h. Tham gia cdc cuQc hqp H$i d6ng quan tri, thio 1u0n vd bi6u quyiSt c6c v6n dA

trons cugc hqp. Chiu tr6ch nhiem c6 nhdn tru6c ph6p luft, tru6c E4i hQi d6ng c6 d6ng9 . .tt

vd trudc HQi d6ng qu6n tri vO nhtng hanh vi cria minh;

i. Tri6n khai thgc hiQn c6c nghf quytit, quy6t dinh cria Dai hQi d6ng c6 d6ng vdHQi d6ng quin tri c6 1i6n quan dtin tring thanh viOn HQi d6ng quin tri;

k. Truong hcr-p Chu tich IIQi d6ng quan tri di u6rrg, thanh vi6rr HQi dting quan trindo dugc Chri tiih HQi d6ng quin tri riy quyAn thay th6 c6ng viQc ph6i thuc hiQn dung

chfrc tr6ch, nQi dung c6ng viQc dugc ph6n c6ng vi chiu tr6ch nhiQm k*ri thgc hiQn viQc, ). a,uy quyen oo;

1. C6c quyOn vd nhiQm vp kh6c theo quy dinh cua Di€u 19 ndy vd ph6p luflt.

33

Ei6u 32, Cic cuQc hgp cria HQi tldng quin tri

_ r 1. Trudng hgp HQi 463-S quin tri bAy Chri tich HQi ddng quin tri thi cuQc hopdAu ti6n cria nhiQm ky Hqi d6ng quin tri dd bAu Chri tich HQi AO"g quan tri vi ra c6cquytit dinh kh6c thuQc,thAm q"Jd; phii duqc ti5n hdnh trong thOitran 07 @efl ngeyldm vi6c, tc tri lgay ktit thric ba"..P H.o-i oQng quin trf nhiQm k, d6. buQc frqp"ey"dothenh vi6n c6 sd phi6u bAu. cao nh6t trigu tAp ,t chri tri. Trudrng hgp c6 nhiA; hcrn 01Gn0t) thenh vi€n c6 s6 phi6u bau hopc t5, lE pfriOu bAu cao nfr6iva ,gurrg nhau thi c6cthanh viOn bAu theo nguy6n tic da s5 dC chqn mQt (01) ngudi trong 16 frit ieu tfp hgpHQi tl6ng qu6n tr!.

2. Cht! tich HQi d6ng quin tri phii trigu tdp cdc cuQc hgp HQi d6ng quin tridlnh k! vi b6t thucmg, lflp chucmg trinh r_rghi sU, thdi gian ve dia diCm hqp iintrrit nAm(05) ngny ldmviQc t-o6. ngdy h5rn du ki6n. Chri tich.HQi d6ng qu6n tri .6 th6 triQu tfphep khi th6y cAn thitit, nhrmgmSlq"y ph6i hep itnhdtm0t (oI) iAn.

3. Cht tich HQi d6ng quAn tri phii triQu tflp hqp HQi d6ng quin tri, kh6ng dusctri hodn n6u kh6nep6I! Oo itrintr dang, khi mQi troqg s6 c6c aoi t"qrrg.dudi Eay Aanghi beng v[n bin n6, 16 rnur dich cuQc hgp vi c6c vdi d6 cAn th6o 1u0n:

a. T6ng giSm d6c hodc it nhdtnim (05)can bO quan l1i khdc;

b. it rt 6t cira hai (02) thenh vi6n cira HQi iI6ng quAn tri;c. Thdnh vi6n dQc lap HQi d6ng quan tr[ ( n6u co) ;

d. Ban kiSm so6t .

e. C5c trudrng hqrp kh6c ( n6u c6)

4. Cdc cuQc hqp HQi d6ng qu6n tri n6u tpi khoin 3 cira di6u ndy ph6i duoc tii5nhenh trong thoi hpn bay (07) ngay ldm vi6c, kC tir ngey nhQn dugc AA ngtri quy clinh tpikhoin 3 Di6u niy. Truong hqpChtr tich HQi d6ng q"* trikh6ng triQuipp ttgp tt.o dAnghi thi Chu tich HOi d6ne qu6n tri phii chiu tr6ch nhiQm

"e "nfiog thiQtiai xay ra dOi

,oi cong ty; nhirng'.,groi"ec nghi i6 chirc r"O.-rr". pil; dc rap ;8" kh"t; t ;rpicuniy c6 quy6n thay thri chri tich HQi d6ng qu6n tri tiiQu iap r,qpi{Qi d6ng qu6n tri.

5. Trudng hqp c5 y6u cAu ctra Cdng ty ki6m to6n dQc lfp thpc hiOn ki6m to6nB6o c6o tdi chinh cira cdng ty , Chri tich HQi d6ng quAn tri ph6i trie,, tflp hqp HQi d6ngqu6n tri dO bdn vd b6o c6o ki6m to6n vi tinh hinhCbng ty.

-

6. Dia di6m hop: C6c cuQc hgp HQi d6ng quin tri sE dugc ti6n hdnh o try sochinh cira COng ty ho{c.rhfrttg ctia chi kh6c o ViQtNam hopc 6 n!r6c ngodi theo quy6tdinh cira Chu tich HQi d6ng qu6n tri yd dugc su nh6t tri cria HQi d6ng qra.r tri.

7. Th6ng b6o vd chuong trinh ho. p: Th6ng b6o hqp HQi d6ng quin tri phii dugcgrii tru6c cho cdc thAnh vi6n HQi d6ng quan tri v.a Ban ki6m so6t ft nhAt nem (05) ngdylim viQc tru6c ngey hgp, c6c thenh _vi6n HQi d6ng qu6n tri c6 thC tt ch6i th6ng baomdi hgp bing vdn b6n vd viQc tu ch6i niy c6 tfre Ouqc thay c16i hoflc hriy bo beng vanban cria thenh vi6n HQi d6ng qu6n tri d6 . Th6ng b6o hgp HOi d6ng qud tri ph6i duqclim bing vdn ban tiiSng ViQive ph6i th6ng b6o dey At *roi gi*, Aia ai6m hqp, chuongtrinh , nQi dung c6c v6n dC thao lufn kdm theo nhirng tii liQu cAn thitit vA nhirng v6n

34

dO sE dugc bdn bac vi bi6u qrytit t4i cuQc hqp HQi d6ng quin tri vd cdc phi6u bi6u

quyi5t ci.a cdcthanh vi6n.

Th6ng b6o mdi hgp dugc gui bing buu dign, fax, thu diQn tti hoflc phucrng tiQn

khdc, nhgng ph bibho Aam ACn diqc aia cfri cria timg thanh vi6n HQi d6ng quan tri vd

ban kiiSm so6t dugc ddng k! tai COng ty.

8. SO thAnh vi6n tham rh.r tdi thi6u:

C6c cuQc hgp cria H6i d6ng quan tri.l6n thri nh6t chi dugc tii5n hinh c5c quy6t

dinh khi c6 it nh6ila phdn'tu QtqiOng s5 thanh vi6n HQi {drg qu6n tri c6 qit truc

;A;^h;+.1h6d;"u qru ,,groi dpi dipn ( ngudi dusc uy q-ryd.,) ncu dusc da s6 thanh

viQn HQi itdng quin tri chdP thu$n.

Trucrng hqp kh6ng du thenh vi6n dy,hgp theo quy dinh, cuQc hgp phrai dugc

triQu t4p lpi tions thdi han bay (0.7) ngay k6 tir ngey a1r Apn hep lAn thri n\6t. CuQc

hqp tridu tap tai F"n. tien hanir n6u cO hon mQt nrta.$lz) p tt *t vi6n HQi d6ng quan

tri c6 mflt tryc ti6p hofc t46rg qua qua ngudi dugc uy quy6n.

9. Bi6u quyi5t

a. Tni quy dinh tai di6m b khoan 9 diAu ndy, m5i thenh vi6n HOi ddng quq trihofic ngu]i Auqc uj,quy€q trr,rc ti6p cy m$tv6i tu c6ch c6 nhen t4i cuQc hqp HQi d6ng

quin tri sE c6 mQt (01)phi6u bi6u quy6t;

b. Thenh vi6n Hgi d0ng qu6n tri ktr6ng dugc bi6u quy0t vA c6c hqp d6ng, cicgiao dfch ho{c dC xu6t mA thanh vi€n do hoflc ngudi li6n quan t6i thenh vi6n d6 c6 lgiich vd lqi ich rt6 mAu thu6n hof,c co th6 m6u thu6n v6i tqi ich cua C6ng ty; Thdnh vi6n

uOi AO"g quen E^$9."s duqc,1* Iuo.,i le thd+ vi6n ttii thi6u c6 mflt dO c6 thc to

chfc cuQc hqp HQi d6ng quin tri vO nhirng quy6t dinh md thanh viOn d6 khdng c6

quyiin bi6u quyi5t;

c. Theo quy dfnh tai cti6m d khoAn 9 diAu niy, khi c6 v6n dA ph6t sinh trong

mQt cuQc hgp cria HQi d6ng qu4n tri 1i6n quan d6n lqi fch hoflc li6n quan d6n quy6n

bi6u quyrit cria thanh vi6n HQi d6ng qu6n tri md thanh vi6n d6 kh6ng ty nguyQn tt b6x -,-.A

Aquyen Dreu quyet thi ph6n quyCt cria Chri top ld quyet dinh cuSi tt g, ffu trudrng hqp

tinir cf,at hofc-pham ui tqi ich cria thenh vi6n HQi d6ng quan tri 1i6n quan chua dugc

c6ng bO dAy dri ;

d. Thenh vi6n HQi ddng quan tri hucrng lqi tt mQt hqrp d6ng dugc quy dinh tai

di6m a vi cli6m b Khoin 5 ctra Di6u lQ niy sE dugc coi ld c6 lgi ich d6ng k6 trong hgrp-l ! roong oo.

e. Ban kitim so6t c6 q.ryCn dy cuQc hqp HQi ctdng quan tri, c6 qrryCn th6o lufirnh,"mg kh6ng dugc bi6u quy6t.

10. C6ng khai lsi ich:.Thdnh vi0n HQi d6ng qu6n T1 1ry. tii5p hopc giaq ti6p

dugc hu6rng lqi tir rnQt hqp d6ng ho{c giao dich dd dugc lci k6t ho[c dang fit ki6n hik6t vOi COng ty vdr bi6t bin th6n ld ngudi c6 lgi ich trong d6 phii c6 tr6ch nhiQm c6ng

khai lqi ich ney t4i cuQc hgp dAu ti6n cua HOi d6ng q.ren trtthio luan vA viQc ky ktit

[Qrp dohg lur4c giao tlioh ney. Trurirtg hqp thAnh vi€n HQi {0rg quen tri khdng biet b6n

th6n vd ngucri IiCn quun cO tqi ich vdo thcri di6m hc,rp dAng, giao dich rhrqc ky vdiCOng ty, thinh vi6n HQi d6ng quin trf ndy phii c6ng kfiai c5c lqi ich 1i6n quan tai cu6c

35

hgp dAu ti6n cria HQi d6ng quin tri dugc tO chric sau khi thanh viOn ndy bi6t rang minhc6 tqi ich ho5c s€ c6 lgi ich trong giao dich ho{c hgrp d6ng n6u trOn.

1. Bi6u quytit da s6: HQi d6ng quAn t1i th6ng qua cdc nghi quy6t, quyiSt Oinhbere c6ch tu6n theo y ki6n tan thenh cria da s6 l tren 5O%) thdnh vi6n HQi d6ng qu6ntri co m{t. Trudrng hqp sO phitiu t6n thdnh vd kh6ng t6n thdnh ngang b[ng nhau thiquy6t dinh cutii cing thuQc vA phfa co y ki6n cria ctra Cht tich HQi d6ng quin tri hoflcnguli dugc Chu tich HQi d6ng quAn tri ty quyAn tham gia bi6u quy6t @i cuQc hqp .

12.Hgp trdn diQn tho4i hoflc c6c hinh thric kh6c: CuQc hgp cria.HQi d6ng quantri c6 th6 t6 chirc theo hinh thirc nghi sg gita c6c thdnh vi6n cria HQi d6ng quAn tri khit6rt cit ho{c mQt sO thanh vi6n dang o nhirng dia di0m kh6c nhau vdi di6u kiQn ln m5ithenh vi6n tham gia hq,p ddu c6 thti:

a. Nghe ttmg thdnh vi6n HQi dOrU qu6n tri kh6c cirng tham gia phit bi6u trongcuQc hgp;

b. Phdt bi6u,v6i tdt citcdc thdnh viOn tham dU khdc mQt c6ch d6ng thdi.

16i gifia c6c thinh vi6n co th6 thyc hiQn mQt c6ch tryc tii5p qua diQn

tho4i hoflc bing phucrng tiQn 1i0n l4c thdng tin kh6c (ke c6 viQc sri dUng phucmg tiQnndy diSn ra vdo thoi di6m th6ng qua Eidu lQ hay sau ndy) ho{c ld k6t hqrp tat cA nhirngphucrng thirc ndy. Theo Di6u lQ ndy, thenh vi6n HQi d6ng qu6n tri tham gia cudc hopnhu vfy dugc coi ld "c6 mf,t" tpi cuQc hgp d6. Efa tli6m cuQc hgp dugc tO chirc theoquy dfnh ndy ld dia di6m c6 d6ng nh6t thanh vi6n HQi d6ng quAn tr! ho{c li dia <1i0m

c6 m{t Chri top cuQc hgp.

. Cdc quy6t dinh duqc th6ng qua trong mQt cuQc hgp.qua diQn thoai dugc t6 chfcvi ti6n hanh mQt c6ch hqp thric sE c6 hi6u lgc ngay khi ktit thric cu6c hqp nhung ph6idugc khEng dinh bine c6c cht ky trong bi6n ban ciatdt ci thdnh viOn HQi d6ng quintri tham dg cuQc hgp ndy.

13. Nghi quytit theo hinh thric 16y f kiCn b6ng vdn bin dugc th6ng qua tr6n coso y kii5n t6n thanh cria da sO thinh vi6n HDQT c6 quyAn bi6u quytit. Nghi quy6t ,eyc6 hieu lgc vd gi6 tri nhu nghi quy6t dugc c6c thdnh vi6n HQi d6ng quin tri th6ng quatpi mQt cuQc hgp dugc triQu tpp vd t6 chric theo th6ng l€. Nghi quy6t c6 th6 duqc th6ngqua bSng c6ch sir dUng nhi6u b6n sao cira cirng mQt vdn bin ntiu m5i ban sao d6 c6 ftnhat 01 (mQt) cht hj cria thinh vi6n.

14. Bi6n b6n hgp HQi d6ng quin tri: Chri tich HQi d6ng qu6n tri ( hoflc ngudi),.dugc riy quy6n) c6 tr6ch nhiQm chuy6n biOn ban hqp HQi d6ng qu6n tri cho c6c thdnhvi6n vd r*rirng bi6n bin <16 sE ph6i dugc xem nhu r*rirng bingchimgxfugthgc vd c6ngviQc dd dugc ti6n hdnh trong c6c cuQc hqp d6 tru khi c6 ;f ki6n ph6n aOi vC nQi dungbi6n bin trong thdi h4n 10 (muli) ngny kC tir khi chuy6n di. Bi6n bin hgp HQi d6ngquan tr1 dugc lfp bing titing ViQt vd phAi co chii hj' cua chu tga vd ngucri ghi bi6n bancuQc hqp ( tru trudrng hap hgp tryc tuy6n theo khoin 12 di6u 32 Di6u lQ ndy.

15. Cdcti6u ban cua HQi d6ng qu6n tri: HQi d6ng quin tri c6 th6 thenh lflp vd uj'qryAn henh d0$ cho c6c ti6u ban trgc.thuQc. Thanh vi6n cira ti6u ban co th6 g6m 01

f*OO hoiic nhieu thanh vi6n cria Hgi d6ng quAn tri vA 0l (mQt) hopc nhiAu thanh vi6nb6n ngoAi theo quy6t d-inh cira HQi d6ng quan tri. Trong qu6 trinh thuc hiQn quyAn.hpndugc ii, q.ryerr, cdc ti6u ban phii tu6n thri c6c quy dinh md HQi d6ng quin tri dA ra.

W

36

C6c quy dfnh ndy cO ttr6.ei6u chinh ho4c cho ph6p ktlt npp thOm nh*rrg ngudi kh6ng

pnai iaindnh vi6n HQi d6ng quan tri vio c6c titiu ban n6u tr6n vir cho ph6p ngudi d6

;;;.îlr[" Ufa" q"vet uOit, c6ch thanh vi6n cria ti6u ban,nhtmg phai'Aa* Uao sO

lucrng irri"tt."ic" b^cn ngodi it hcrn ll2 (mQtphAn hai) t6ng sO thdnh vi6n cria ti6u ban

va'ng-hi quytlt crta c,6cti"6u ban chi c6 hieu lUc khi c6 da sdthdnh vi6n tham du vd bi6u

quy6"t tpi pfii6n hgp cfia ti6u ban le thenh vi6n HQi il6ng quin tri.

16. Gi6 tri ph6p }1f cua henh dQng: C6c hinh clQng thUc thi qoyiit ctinh cua HOi

ddng quan tri, hoic cua tieu ban tryc thuQc HQi d6ng quin tri, ho[9 :"?.lgyoj c6 tu

c6ch flienh vi6n ti6u ban Hoi d6ng quin tri sE dugc coi Id c6 gi|tri ph6q 1)? k0 cf, trong

trong truhng hqrp viQc bAu, chi ainn-tnanfr vi6n cria ti6u ban hoflc HQi d6ng qu6n tri c6

th,5 co sai s6t.

17. Ngudi phU tr6ch quin tri c6ng tY :

a) H6i d6ng qua4 tri c6 the chi dinh it ntr6t m6t (01) ngudi ]am Ngudi php

tr6ch qu6n trf c6ng ty dC h5 trq hopt dQng qu6n tri c6ng ty dugc ti6n hdnh mQt c6chco

higu qua. Nhiem kj, cira Nguoi php trSch quAn tri c6ng ty do HQi d6ng quan tri quy6t

dinh, tOi Aa li n5m (05) n[mb) Ngudi php.tr6ch quin trf c6ng ty phii d6p tmg c^c ti6u chuan sau:

C6 hi6u Uii5t vA ph6p luft;-, Kh6ng dugc dOng tirOi tam viQc cho c6ng ty ki6m to6n dQc lfp dang thlrc

hiqn kiem lr:lbn cdc b6o c5o tii chinh cira C6ng ty;C5c ti6u chuAn kh6c theo quy dfnh cua ph6p luflt.. \

c) HQi d6ng quan tri c6 th6 bei nhiQm Ngudi phg trdch quan tri c6ng ty khi cinnhmg kh6ng trdi-v&ic6c quy dinh ph6p luflt hi6.n henh vA luo dQng. HQi ddng quan tricO UrEUO ,,hIgnr Trq lj Ngu&i phr,r ir6cir quAn lri cOngly tiry l"tmg thrii di6m.

d) Ngudi phq trdch quan tri.c6ng ty:6 c6c quy6n vd nghia vU sau:

- Tu v6n^H0i d6ng q"* tri trong viQc t6 chirc frOn Eai hQi d6ng c6 d6ng theo

quy dinh vd c6c c6ng viQc 1i6n quan gita COng ty vd c6 d6ng;

- Chu6n bi c.ic cuQc ftqp HOad6.rg qu*Li, Bgn ki6m soSt vi Eai hQi d6ng c6

d6ng theo y6u.cAu'cria HOi AOng quan tri hoac Ban ki6m so6t;

- Tu r6n vA thu tqc ciia chc cuQc hqP;

- Tham dg c5c cuQc hgP;A- 'r'u viin thri tpc 10p c6i nghi quy6t cria Hoi d6ng quan tri phu hgp v<ri quy

dinh cua ph6p luft; _). \- Cung cdp cilcthdng tin tii chinh, b6n sao bi0n bin hgp Hpi d6ng quen tri vd

c6c th6ng tin knaC cho thanh vi6n ctra HQi d6ng qu6n tri vd Ban ki6m -so6t;- Gi6m s6t vi b6o c6o HQi d6ng quin trivA ho4t ctQng c6ng bO UrOng tin ctra

c6ng ty.- 86o mpt th$ng tin theo c6c quy dinh cria ph6p luflt vi Di6u lQ c6ng ty;

Chucrng VIIr6nc GrAM DOc, CAN nQ QUAN Lf KHAc

VA TI{TI Xf CONG TY

Dii,u 33. TA chrfrc bQ m6y qu6n ly

37

COng ty s6.ban hanh mQt h9 th6ng qu6n If md theo d6 bQ m6y qu6n ly sE chiutrdch nhieq vi nim du6i sy 15nh dao cria HQi d6ng quin tri. COng ty c6 T6ng gi6mdi5c, mQt sO pfrO t6ng gi6m d6c vd K6 to6n trucrnt A-o Hgi d6ng q"a" tri b6

"frig*.-i -l ' \ . .: - \T6ng gi6m d6c.vi Ph6 t6ng giSm d6c c6 th6 cl6ng thdi le thanh vi6n HQi cl6ng quin tri,vi dugc HQi d6ng qu6n tri bO nhiQm hoflc bdi miSn bdng mQt quy5t dinh duqc th6ngqua mQt cdch hgrp thirc.

DtAu 34. Cin bQ qufin Ifl. Theo dO nghi cria TOng giSmdi5c vd dugc sg ch6p thuan cria HQi d6ng qu6n

tri, C6ng ty dugc sri dtmg sti luqng vd c6c chirc danh can bQ qu6n $ cAn thitit liopcphu hqp v6i co c6u vd th6ng lQ qu&n ly C6ng ty do HQi d6ng quan tri dO xu6t tuy tirngthdi cli6m, C6n bQ qu6n l1i phai c6 sp m6n c6n cOn thitit d6 c6c hopt dQng vd t6 chriccria C6ng ty d4t dugc c6c mgc ti6u dA ra.

2. Mric lucmg, ti6n thu lao, loi ich vd c6c di6u khoin khSc trong hqp d6ng laodQng eOi vOi Tdng gi6m d6c sE do HQi d6ng quan tri quy6t dinh ve hgp ddnf v6inh.mg c6n,b0 qu6nalli l<hdc sE do HQi d6ng quin tri quytit dinh sau khi tham kh6o yki6n ctia TOng gi6m d6c.

3. Mirc luong, tht lao vi lqi ich kh6c cria T6ng gi6m d6c c6ng ty phii dugc b6oc6o tong Dpi hQi ddng cO dOng thudrng ni6n, dugc the hien thenh mgc riOng trong B6oc6o tdi chinh n[m vd dugc n6u trong b6o c6o thudrng ni6n cira C6ng ty.

Eidu 35. BA nhiQm, mi6n nhiQm, nhiQm vU vir qrydn hgn cfia T6ng giSm d6c

. TOng gi6m d6c do HQi d6ng quin .tri bO arien) 01 (mQt) thenh vi6n trong H6id6ng quan tri hoflc mQt ngudi kh6c ldm T6ng gi6m d6c di6u hanh, chiu sg gi6m s6tcria Hgi cl6ng qutn tri vd ohfu tr6ch nhiQm tru6c HQi d6ng quAn tri vd ph6p luat ,r"thUc hiQn c6c quydn vd nhiQm vp dugc giao.

2. NhiQm lcj, c{ra Tdng gi6m ddc ld 05 (nam) ndm, tru truong hqp HQi d6ng,I

quan trf c6 quy6t dinh kh6c vi c6 th6 dugc t6i bO nhiQm l4i v6i s6 nhiQm kj,kh6ng hpncfr6. Viqc U6 nfriem c6 thO fr6t niqu lgc cdn cri vdo c6c quy dinh tai hq,p d6ng lao dQng.TOng gi6p diSc kh6ng dugc phdp ld nhfrng |Budi ma pfrap luft c6m git .n,i. v.u ndy.Ti6u chuAn vd diAu kiQn ldm T6ng gi6m il6c theo quy dinh tai ili6u 65 Luft DoanhnghiQp.

3. Giirp vi6c cho TOng gi6m d6c h c6c Ph6 t6ng gi6m d6c, Kri to6n tru&ng vdTruong phdng chirc ndng vd,cdc chirc danh khSc theo quy clinh cfra C6ng ty;.Ph6 t6nggi6m d6c girip T6ng giSm d6c trong viQc qu6n ly, di6u hnnh mQt hoflc mQt sO linh v.uchoat tlQng cira C6ng ty theo ph6n c6ng cria T6ng giSm d6c; b5o c5o vi chiu tr6chnhiQm ty6" T6ng giryd6c vd try6. ph6p luat vA nhiQm vp dyOc T6ng gi6m cl6c ph6nc6ng. 56 lucr-ng Ph6 t6ng gi6m d6c do HQi d6ng qu6n tri quy6t dinh tr6n co sd dO xudtcua'l'6ng gi6m d5c.

4. K6 to6n tru0ng girip T6ng gi6m d6c chi dpo thgc hi6n c6ng thc k5 toan,th6ng k6 cria C6ng ty, c6 c6c quy6n vd nhiQm vp theo quy dinh cua ph6p lupt vd n$i b0C6ng ty.

T6ng gi6m d6c:

38

a. T6ng gi6m d6c ld nguli di6u hdnh cao nhAt ctra COng ty, diAu hinh hoat

dQng hdng ,guy .r, C6ng ty, chiu trdchsie* vA hopt dQng s6n xu6t kinh doanh ctaCOng tV. QuV6i dinh c5c vAn dC thuQc thAm quyen 1i6n quan d6n hopt clQng san xu6t

f<i* Aoantrhdng ngdy md kh6ng cAn ph6i c6 quy6t dinh cua HQi d6ng quin tri.

b. TO chirc thUc hien nghf quy6t, quytit dinh cira Dai hQi il6ng cO d6ng, HQi

d6ng quAn tri, ki hopch sAn xu6t trinn aoantr ve plyong andAu tucua C6ng ty. Tri0nkhai thUc hiQn k0 hopch sAn xu6t kinh doanh vd kC hoqch tl6u tu cria C6ng ty dd dugc

HQi d6ng quin tri vd Dai hQi ddng .6 d6ttg th6ng qua. Thgc hiQn gyyen vd nhiQm vpdugc giao mQt c6ch trung thgc vi lqi ich cria C6ng ty vd lqi ich cria c6 d6ng C6ng ty.

c. B6o toin ph6t tri6n v6n, thgc hiQn theo ph.ucrng 5n sin xu6t kinh doanh c16

dugc HQi tl6ng qunn tui ph6 duyQt vi Dai hQi ddng cO d6rrg th6ng qua. Quy€t Oinh gia

mua, b6n nguyen Heu, san phAm (tril nhirng san pham dich vU do nhi r-ru6c quy dlnh).

QuytSt ainn ntrnng v6n d6 G tAi chlnh theo Quy ch6 tAi ch{nh do H$i d6ng qu6n tri ban

hanh; Ki6n nghi phucrng 6n su dung lqi nhudn, xu ly 15 trong kinh doanh.

d. Quytit dinh bO i,hiQp, mi6n nhiQm, bdi nhiQm , chch chirc, khen thucrng,. kylu4t, ndng bfc lucrng, ph\r c6p, thudrn g cdc chric danh qu6n ly trong 96ng ty g6m:

Trucrng phorg, Ph6 trucrng phdng, Gi6m d6c xi nghiQp, Pho gi6m d5c xi nghiQp,

Tru&ng ehi nh6nh, vfo phdng dai diQn vd tuerng dy*g, vi6n ehirc ehuy6n m6tr, nghiQp

vp, c6ng nhdn vi6n trong C6ng ty theo thAm quydrr, ph6 duyQt phucmg {n td chirc b0m6y vd nhAn sU c6c phdng, c6c dcrn vi tryc thuQc theo quy chi5 qu6n ly t6 chric c6n bQ

do HQi d6ng qu6n tri ban hanh;

e. Quy6t dinh lucrng, tt-ru6rng vd php c6p d6i vdi t6t cd cin bO, nhan vi6n vdngudi lao dQng theo th6m quy6n;

f. T6 chfrc vd diiiu hanh hopt dQng sin xuAt kinh doanh hane ngey cira COng tytheo nhirng th6ng lQ quin ly t}t ntr6t. 86o c6o tru6c HQi d6ng quin tri tinh hinh hoptdQng, k5t qua hopt dQng sAn xu6t kinh doanh cria C6ng ty;

s. Dai diQn C6ng ty trong viQc khdi kiQn c5c vp 6n c6 1i6n quan dtSn quy6n lqicria COng ty khi dugc HQi d6ng qu6n tri uy quy6n bdng v[n bin;

h. Kiiin nghi, dA xuAt phuong 6n co cAu t6 chirc, quy chti quin lV nQi bQ C6ngty trinh HQi d6ng quqn tri quyft dinh theo thAm qryAn, thi6t lQp duy tri hQ th6ng ki6mso6t c6,hie" qu6.,IG6n nghi s6 lugng vd ngudi di6u hdnh doanh nghiQp md COng tycdn tuy6n dung de HQi d6ng qu6n tri bO nhiQm hoflc mi6n nhiQm theo quy ch6 nQi bQ

vd ki6n nghi thir lao, ti6n luong vd lqi ich kh6c OOi vOi ngudi diAu hdnh doanh nghiQpAC UOi d6ng qu6n tri quytit dinh;

i. . Lap vd trinh HQi d6ng quin tri th6ng qua c5c b6o c6o tdi chinh. thi" tr6ch

nhiQm ve tinh chinh xdc, trung thlrc oiua cdc b5o c6o tdi chinh, b6o c6o thiSng k6, s6

liQu quy6t to6n vd c6c th6ng tin tdi chinh kh6c.

j.. Vdo ngey 3 1 th6ng 10 hang ndm, TOng gi6m d6c trinh HQi d6ng quin tri phd

duyQt kO ho4ch sin xu6t kinh doanh chi ti6t cho ndm tdi chinh ti6o theo tr6n ccv sd d6p,l

ting c6c y6u cdu cria ngAn s6ch pht hgp cfing nhu kC hopch tdi chinh ndm.

39

k. Ban henh theo th6m gtlvAn quy ch6, quy clinh nQi_ bQ, quy trinh, thr'r tgc t6cngbiap cI6 vpn hdnh hQ th6ng di6u hdnh t<infr aoanfr, f,q tf,O"git Orrg tin bdo .ao. OAxu6t nhimg biQn ph6p n6ng cao hiQu qua hopt dOng vd qu6n l;i cria C6ng ty;

1. ChuAn bi c6c ban du to6n ddi hpn, hdLng ndm vd hdng th6ng cria COng ty (saud6y gqi li b6n dg t95n) phUc vU hoat dOng quan l)t dei hpn, hdng n[myd hangihangcria C6ng ty theo kt5 ho4ch kinh doanh. B6rrtlr; toan hing nem (bao g6m ci ban canAOi t6 toin, b5o s6o hopt. <lQng s6n xu6t kinh doanh vd b6o c6o luu

"n:ry6oii6",e-Oukitin) cho timg ndm tdi chfnh sE ph6i duo. c trinh OC Hqi d6ng qu6n tri th6ng qua vdphai bao gom nhirng thong tin quy dinh t4i c6c quy ch6 cria c6ng ty.

m. Thuc hiQn t6t cb c6c hopt dQng kh6c theo quy dinh cria Di6u lQ nAy vd c6cquy chrS cua Cdng ty, cdc nghi quy6t cria HQi d6ng q"* tri, hgp d6ng lao dQng criaT6ng gi6m d6c vi ph6p lupt.

n. Tir ch6i. thuc hi€n uhfr,rg qyy6t clinh stia Chri tich HQi dong quin tri, cdcthenh IiC." HQi ddng.quan tri n6u thdy trii ph6p luft, tr6i-Diou i9 CO"g ty, trai nghlquyOt Dpi hQi cl6ng;c6 d6ng, tr6i vdi cdc quy cht5 do UQi d6ng quan tri ban harrh, d6ngthdi ph6i c6 tr6ch nhi6m th6ng bdo ngay cho Ban ki6m so6t.

A,. o. Tuy6n dung, thu6 mudn vi bd trf str dUng lao ddng theo quy dinh cria HOidong quan tri, phdp tr6t tuo tlQng; khen thucmg, h1i iuit, giii ["y6t thoiviQc, nghi huutri ddi v6i ngudi lao dQng phu. hqp v6i Luft Lao dQng vd Quy chti tuy6n dung lao dQngcria C6ng ty; kh6ng dugc tovi" dung, uo nrrigm b6, me, vg,-con ho6c h9 heng truc hq3 ddi vdo c6c chric danh vA t ti to6n, thu qfiy trong C6ng ty.

p. Eugc- quytit dinh cdc biQn ph6p vugt thAm quy6n _cira minh trong nhirngtrucrrg ha,p qe" .6p nlro thi6n tai, dich hoa, h6a hopn, rg

"o kaAn ,6p u.r.",ra cniu

tr6ch nhiQm v6 c6c quytit dfnh ndy, d6ng thdi b6o c6o ngay cho HQi AOng qu6n tri.

1 - q. Chiu tr6ch arig,m try6" HQi d6ng quin tri, Dpi hQi ddng c6 d6ng vd phSp ludtv0 nhfrng sai phpm g6y t6n thdt cho C6ng ty.

r. N6u vi pfam nhin g quy di4 cua ph6p luQt, DiAu lQ c6ng ty vd HQi d6ngqu6n tri, gdy t6n th6t lcrn thi sc bi HQi d6ng qraoLi rg.-g thu6 tru6r nfuig* t y.

s. Nhirne quy dinh kh6c cria ph6p lu{t.

6. 86o c6o l6n HQi d6ng qu6n tr! vi c6c cO d6ng: TOng gi6m cl6c chiu tr6chnhie.m tru6c HQi cl6ng qu6n trf vd Dai hQi d6ng c6 d6ng ve viec tnUc hiQn nhiQm vp viquydn h4n duoc giao vd phai b6o c6o cdc co quan ndy khi dugc y6u cAu.

7. MiSn nhiQm, b6i nhiQm: HQi d6ng quin trf c6 th6 miSn nhiQm, bdi nhiQmT6ng gi6m d6c khi tta s6 thenh viOn HQi dd"g qu6n trf c6 quy6n bi6" q"yet (t1ongtY*g hgp niy kh6ng tfnh bi6u quy6t ctra thdnh vi6n HEQf t<i6m nhiQm^T6ng'gi6md6c ) dU hqp t6n thdnh vd b6 nhiQm T6ng gi6m c16c mdi thay th6. T6ng gi6m?5c bi, d' 1 'A ' ydn ghin OOi vipc miSn .rhip*, bdi nhiQm nay tai Oai fr'Oi d6ng c6Dal nnl9m co qud6ng ti5p theo gAn nh5t.

a) Tdng gi6m d6c ctra COng ty bi xem x6t mi6n nhiQn, bdi nhiQm trong c6ctrubrng hqp sau:

- Bihpn ch6 n5ng lgc hAnh vi cl6n sr,r;

W

40

- Co don xin tir chirc gti HQi d6ng quAn tri Cdng ty (trong d6 n6u rd lf do xintir chfc);

- Kh6ng dim b6o ti6u chuAn, didu kiQn theo quy dinh tai di6u 65 Luflt Doanh

nghiQp;

- Cdctrudrng hqrp kh6c theo quy dinh ctra EiAu lQ ndy vi ph6p luft.

b) T6ng gi6m d6c ctra C6ng ty. sau khi bi miSn nhiQm, bdi nhiem vdn phii.chiutr6ch nhiem

"7 rnan OOi vOi c6c quytit dinh tr6i v6i quy dinh ctra ph6p luft vd DiAu 10

ctia Cdng ty, ho{c c6c quy6t dinh c6 y lnm sai cria minh trong thoi gian ducrng nhiOm.

Di6u 36. Thu kf Cdng ty

HQi d6ng qu6n tri sE chi dinh mQt ngudi ldm Thu [f C61e ty v6i nhiQm \}, "enhirng di6u khoan theo quy6t dintr cua HQi d6ng qu6n tri. HQi ddng quAn tri c6 th6 bei

nhiQm Thu kf C6ng ty khi cAn nhtmg kh6ng tr6i vdi c6c quy dfnh ph6p luft hiQn hanh

ud lao dQng. Vai trd vd nhiQm vr,r cta Thu ky C6ng ty bao gdm:

a. T6 chric cdc cuQb hgp cta HQi ddng quan tri, Ban ki6m so6t vi Eai hQi d6ng

c6 d6ng theo lQnh cria Chrh ticn Ugi d6ng quin tri hoic Ban ki6m soSt;

b. Lim bi6n ban c6c cuQc hgp;

c. Tu v6n vO thri tpc ctra c5c cuQc hgp;

d. Crng cdp cdc th6ng tin tdi chinh, bin sao bi6n bin hqp HQi d6ng quin tri vdc6c th6ng tin khaCcho thdnh vi0n cria HQi d6ng quan tri, Ban ki6m so6t.

Thu ky COng ty c6 trdch nhiQm bio mft th6ng tin theo c6c quy dinh cua ph6p

lupt vd DiAu lQ C6ng ty.

Chucrng VIIINIIIEM VU CUA THANH VITN HQI OONC QUAN TRI,

THANH vrtN BAN KrEM soAr, TONG crAvr o6c vA cAN BQ QUAN Lf

Diiiu 37. Trich nhiQm c6n trgng cfra thhnh vi6n HQi tl6ng quin tri, thirnh vi6nBan ki6m sodt, T6ng gi6m tl5c vi cfn bQ quin Iy

Thenh vi6n HQi d6ng qu6n trf, KirSm so6t vi6n, TOng giSm d6c vd can bQ qu6n"lly cluqc uj,quydn c6 trSch nhlgry thpc hiQn c6c nhiQm vg cria minh, k6 ci ntrinrg

"hiQpvp vdi tu c6ch thenh vi6n c6c ti6u ban cua HQi ddng qu6n tri, mQt c6ch trung thgc, c6n

trgng vi lqi ich cria c6ng ty.

Did;u 38. Trfch nhiQm trung thrJc vdr tr6nh c6c xung tIQt vG quydn lgi

1. Thenh vi6n HQi d6ng quin tri, thenh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng gi6m d6c vdnguoi dieu hnnh ktr6c phAi cdng khai c6c lgi ich c6 li€n quan theo quy dinh tai Dieu159 Luflt doanh nghiQp vd c6c quy itfnh ph6p lupt kh6c.

2. Thdnh vi6n HQi cl6ng quin tr[, thanh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng gi6m di5c vic6n bQ qu6n ly kh6ng dugc ph6p stt dpng nhirng co hQi kinh doanh c6 th6 mang lpi lqiich cho C6ng ty vi mpc dfch cd nh6n; dong thoi khong dugc str dpng r*rtmg th6ng tinc6 tltrgc nhti chirt: vp cilra mirrh ct0 tu lgi c:5 nhAn hay d6 phpc vu1 lgi ich cira t0 chirchoflc cd nh6n kh5c.

4t

3. Thanh vi6n HQi ddng quan tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t,Tdng gi6md6c vdc{r bQ qu6n ly kh6c c6 nghia v.u th6ng b6o cho HQi d6ng quen frtet ch cdc lgi ich c6th6 g6y xung clQt vdri lqi ich cria COng ty md ho c6 th6 duqc hucmg th6ng qua cdcphdpnhdn kinh ti5, cdc giao dich hoflc c6 nhdn kh5c.

4. Tru trudng hqp Eai hOi d6ng co dong c6 quy6t dinh kh6c. cong ry kh6ngdugc phdp cdp cbc khoin yay,bho lenh, ho4c d+ du"g cho c6c thenh viOrifigi AO"gquin tri, thdnh vi6n Ban ki0m so5t, T6ng gi6m d6c, c6n bQ quin lf vi gia dinh cria hoho?g phSp nhdn md nhirng ngudi niy c6 c6c lgi ich tdi chfnh, tru trudng hqp c6ng tyvd t6 chirc c6 1i6n quan tdi thenh vi6n ndy ld cdc c6ng ty trong cirng tfp cloAn hoflc c6cc6ng ty ho?t dOng theo nh6m c6ng ty, bao gdim cdng ty mp - c6ng gr con, tfp doankinh t6 vi ph6p lu6t chuy6n ngdnh io qry Alntr thac.

. , 5. Hry {6"g hoflc giao dich gita Cdng ty vdi mQt ho{c nhi6u thanh viOn H6ic16rrg qryn tr[, thdnh vi€n Ban ki6m sodt, Tdng gi6m d6c, cdnbQ qu6n ly

"a. nhirng c6

nh6n , to chric c6 li6n quan d6n h9 hopc cong iy, eoi tdc, hiQp n$i, noic t6 chric mnthanh vi6n HQi d6ng qu6n tri, thdnh vi6n Ban ki6m sodt, T6n g gi6m d5c, c6n bQ qu6nly hoac nting nguOi li6n quan di5n h9 le thenh vi6n, ho{ciO ti6" quan lqi fch tdichinh, sE kh6ng bi vO hiQu ho5 vi nhirng m6i qran hQ vira n6u trong 16. t**g hqpsau:

a. OOi vOi hqrp d6ng co giltri tri nho hcrn ho{c bing 20% (haimuoi phAn trbm)tdng gi6 tri tai"s6n dugc [fri t-ng b6o c5o tii chinh gAr, ,fr6t, ,ht"g nQi dung quantrgng yC hqp d6ng hoflc giao dich cfi1g nhu c5c_mOi quan be "a

l<yi ich cua thdnh vi6nHQi d6ng qu6n tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng gi6m d6c, c6c c6n bQ quin l;i kh6cdd dugc b6o c6o cho HQi d6ng qu6n tri ho{c ti6u ban li6n quan. D6ng tnOi, ffQi d6ngqu6n tr! hopc ti6u ban d6 de cho phdp thuc hi6n hqr'p d6ng fro6c giao dich do mQt c6chtrung thsc bing da s6 phiiSu tan trranh cua nhimg td;G" iiOr?a"g kh6ng c6 tsi ichli6n quan;

- z!-b. DOi v6i nhtne hAp d6ng c6 gil tri lon hon 20% (hai muoi phAn trdm) cria

t6ng gi6 tri tei s-6n dugc gh1 trong bdi c6o tdi chinh gAn nh6t, nhimg nQi dung quantrgng cua hgp cl6ng hopc giao dich ndy cfrng nhu m6i quun bp va lgi fch cria thdnh vi6nHQi d6ng qu4n tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng gi6m d6c, cdn bQ qu6n l1i kh6c da

{y-":. c6ng b6 cho.c6g cO f9n-S 96"-e c6 lsi ich 1i0n quan c6 quyaqbi6u quy6t vA v6n

dC d6, vi nhfrng c6 d6ng d6 de bo phi6u t6n thdnh th6ng qua hqp d6ng ho{c giao dichniy;

. c. Hqp d6ng hoflc giao dfch d6 dugc mQt t6 chirc tu v6n dQc lap cho li c6ngbdng ti hqp lf x6t tr6n mgi phycrng diQn liOn quan d6n c6c cO d6ng

"ru Cdng ty vdo

thdi di6m giao dich hoflc hqp d6ng ndy dugc HQi d6ng qu6n tri hoic Epi hQi d6ng c6d6ng th6ng qua

Thenh vi6n HQi d6ng qu6n tri, thdnh viOn Ban ki6m so6t, T6n g gi6md6c, c6n bQquin ly kh6c vd c6c t6 chric, c6 nh6n c6 1i6n quan toi cdc thanh vi6n n6u trdn khdngdugc su dpng c6c th6ng tin chua dugc ph6p cdng b6 cria COng ty hoflc ti6t lQ chongudi kh6c de thgc hi6n c6c giao dich c6 1i0n quan.

42

Didu 39. Trdch nhiQm vC ttriEt h4i vir n6i ttrulng

l. Tr6ch nhiqm v0 thiQt hpi: Thdnh vi6n HQi d6ng quAn tri, thdnh vi6n Ban ki6m

so5t, T6ng gi5m ddc vd c6n bQ quan li vi pham nghia vr,r,-tr6ch nhiOm trung thlrc vd

.An irqnglft O.rg hoirn thdnh ngfriu vu cria minh v6i sg m6n c6n vd ndng lgc chuyen

m6n sE pnai "fri,

tr6ch nhiQm vC ntrimg thiqt hai do hanh vi vi ph4m cria minh gdy ta.

2. B6i thubng: COng ty sE UOi tfrucrng cho rrttirng ngubi d.6, tlang vd c6 nguy co

tr6' thanh mQt b6n li€n quan trong c6c vp f.fii€u npi, kiQ--n, t ftOi to d5, dang hopc c6 th6

,a aoq, ti6n hdnh cho du day la vp viQc dan sg, henh chinh (md kh6ng phei ld viqc

kien tung do c6ng ty thgc hiQn hay.thuoc quyen kfi6i xudrng cria.cong tv) "9"

nguoi

d6 de hoflc dang rltrianftvion H6i &O"g q"a" iri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng giem

d6c, c6n bQ quf,n 11i, nh6n vi6n hoflc h;?i diqn dugc C6ng ty uy quyd", hoflc ngudi do

dd ho{c dang ldm iheo yeu cAu cua C0ng ty vdi tu c6ch thenh vi6n HOi d6ng qu6n trf,

,g"JiAfaffarh doantrnghiQp, nhdn viSn-hoflc dai diQn dugc rrl'qrrVA, cu1 C91S W

,3i Aia, kiqn li nguoi aO Aa fraorr dQng trung thuc, .Ao t ong, mdn c6n vi lgi ich hoflc

kh6;# thudn-v6i lqi ich cua C6n[ ty, tr6n co sd tu0n thtr luft ph6p vd kh6ng c6

Uang cnun gxdc nhan ring ngudi d6 de vi ph4m trSch nhiQm cria minh'

Khi thpc hiQn chric ndnq , nhiQm vu hoflc rhU: t c6c c6ng viQc theo t'y quyCn

ctra C6ng ry, thdnh vi6n HQi ddng qu6n tri, thirnh viOn Ban ki0m so6t, c6n.Up. Uyal rykh6c , nha" vi6n hoflc ld dAi diQn theo uj' quy6n ctra COng ty dugc ..org ty b6i thuong

khi tr6 thenh mQt b6n 1i6n quan trong.a" rU khi6u npi, kiQn, kfiei tO ( tru cdc vu kiOn

do c6ng ty Id ngudi kh0i kiQn ) trong c6c truhng hgrp sau :

a) De hanh dQng trung thgc, cAn trgng, mdn c6n vd vi loi ich vd kh6ng m6u

thu6n vdi lgi ich ctra Cdng tY ;

b) Tu6n thri 1u0t ph6p vd kh6ng c6 bSng chimg x6c nhfn dd kh6ng thgc hiQn

trdchnhiQm cria minh.

Nhimg chi phi duqg b6i thuhng bag gom: c6c chi phi ph6t sinh (ke cA phi thue

luft su), cfri ptri pL6" qrry6t, c6c kho6n ti6n phpt, c6c khoAn phii thanh toSn ph6t sinh

trong thgc td ho{c dugc coi ld mric hgp ly l*ri gi6i quy6t nhimg vp viQc niy trong

khu6n UrO tuat ph6p cho ph6p. COng ty co quy6n mua b6o hi6m cho nhirng ngudi cl6

de tranh nhfrng tr6ch nhiqm b6i thudrng n6u tr6n.

Chutrng IXBAN XTNVT SOAT

Di6u 40. Ban ki6m soSt vi co c6u Ban ki6m soit

1. Ban ki6m so6t lir t6 chilc thay mflt "6

d6ng AC U6rrr so6t, gi6m sat mQt cSch

dQc lpp, kh6ch quan vd trung thpc mgi ho4t dQng sin xudt kinh doanh, quan tri vir

diAu hlnh C6ng ty. SO lugng-thdnh vi0n Ban kiiSrn so6t ld 03 (ba).,1r-rr1^, vie^l. Trong

Ban ki6m so6t phii c6 it ntrAt O t (mQt) thanh vi6n ld ngudi c6 chuy6n m6n vC tdi

chinh k6 to6n. fnarft vi€n Ban ki6m so6t phii d6p ung dAy dfi c6c ti0u chuAn vd cliAu

kiQn quy dinh 6 kho6n 2 diAu ndy. Ban kiem so6t bAu 01 (mQt) thAnh vi6n lim Trucrng

ban.

Trudng Ban ki6m so6t C6ng ty c6 quydn vd tr6ch nhiQm sau:

43

a. T6 chtic t46, khai viQc thUc hiQn nhiQm vg, quyAn h4n cira Ban ki6m so6ttheo quy dfnh t4i Di6u lQ ndy;

. b..Tri.Qu tQp vd chuAn bi chuong trjnh c6c cuQc hgp Ban ki6m so6t tr6n co sdhy !,kilin dO *uf,t c,ia thdnh vi6n Ban ki6m so6t 1i6n qu; d6n nhi6m vp, quydn hancria Ban ki6m so6t; triQu tfp vd chri tga cuQc hop Ban ki6m so6t;

,tt!'c. Y€u cAtt HQi d6ng quAn tri, T6ng gi6m d6c vd c6c b0 phQn quin lf khdccung cdp cdcthdng tin li6n q"* O6 Uao .ao-Bin ki6m so6t; ' )

d. Ldp ve ky. cdc b6o cilo c.iua Ban ki6m so6t sau khi dA tham kh6o y kitin cria. 'l

HQi ddng quAn tri d6 trinh l6n Dpi hQi d6ng c6 d6ng.

. e. Thal'm6t Ban ki6m so6t triQu tpp Dai hQi d6ng cO d6ng hgp b6t thudrng ho[cde nehi HQi d6ng quan tri hgp b6t thucrngih.o quy dlnh cria EiAu lQ nev;

f. fhuq dg cdc cuQc hqp HQi d6ng quan tri, ph6t bi6u y ki6n nhrmg kh6ngdugc quy6n bi6u quy6t;

g. Gi6m s6t; chi dqo circ thenh vi6n Ban ki6m so6t trong viQc thyc hiQn c6cc6ng viQc dugc phdn c6ng vd nhiQm,ru, quydn han ctra Ban ki6m so6t;

h. Uy quydit cho mQt thdnh vi6n kh6c cta Ban ki6m so6t thuc hiQn nhiQm vucria minh trong thdi gian ving m{t;

i. Cdc quy6n vd nhiQm vp kh6c theo quy dinh cua ph6p lupt.

2. Ti0u chuAn vi di6u ki6n ld.m thanh vi6n Ban ki6m so6t:

a. Thenh vi6n ban ki6m soSt phii d6p rmg cdc ti6u chuAn vi diAu ki6n theo quyrlinh t4i khoin I DiAu ll4Lu|fidoanh nghiQp.

b. C6 dpo dric nghA nghiQp tr6n co sd tudn thir c6c quy clinh ctra ph6p 1u4t .

c. C6c thdnh vi6n Ban ki6m so6t kh6ng ph6i ld ngudi c6 li€n quan (duoc luptquy dinh) v6i c5c thenh vi6n.HQi 96rg qu6n-tri, T6ng gi6m c16c vd cdc cdnbQ quan lykh6c cria C6ng ty. Kh6ng nfr6t ttri6t ph6i ld c6 d6ng ho[c ngudi lao dQng ctra c6ng ty.

d. Khdng thuQc c6c trudng hgp sau:

- Ldm vi6c trong b0 phfln k6 toan, tdi chinh ctra c6ng ty;- Le thanh vi6n hay ofra" vi6n cira c6ng ty ki6m to# d6. c 10p thUc hiQn ki6m

todn cdcb6o c6o tii chinh cria c6ng ty trong ba (03) ndm lidn tru6c cl6.

e. Ngodi c6c di6u kiQn, ti6u chu6n quy dinh tai diAu ndy thinh vi6n Ban ki6mso6t cria C6ng ty phii tudn thtr c6c quy dinh hien henh cria ph6p lupt c6 li6n quan.

^ 3. C6 il6ng, nh6m cO d6ng so htu ti tO% tdng s6 cd phAn ph6 th6ng c6 quy6nbieu. quytit tro 16n trong thdi hAn-lie5r tuc rt nhat 06 th7ng c6 q"y6n gQp sO q"ye" UiC"quytlt cua ttmg ngudi lpi v6i nhau Ae ae cir thanh vi6n Ban ki6m so6rC6ng ty nhu sau:

. - CO d6ng, nh6m cO d6ng sd hiru tir tr6n 10% d€n du1i3}Yot6ng s6 c6 phAn coquy6n bi6u quy6t dugc c16 cu 01 img vi6n;

. - C6 d6rrg, nh6rn cO d6ng s& hfi'u til 30% cl6n du6i 60Yo tbng sO c6 ph0n c6quy6n hi6u qrry€t drrgc, dC ctr 02 img vi6n;

44

- C6 d6ng, nh6m "6

d6ng sry hiru ti 60% t6ng s6 cO phAn co quyAn bi6u quyi5t

tr616n dugc d6 cu 03 (mg vi6n.

Trudng hq,p sO lugng cdc imgvi6^r Ban ki6m so6t th6ng qua"d6.ctr vd img cu

ra" f.frO"g d; rSi.rqng.rA;thii5t, Bin ki6m so6t ducrng nhiQm c6 th6 dii cu th6m img

cri vi6n hoflc t6 rh;;;A .tr th.o co chti dusc cong ty quy dinh tai Quy ch6 nQi bQ vA

qu6n tri c6ng ty. Co chti Ban ki6m so6t duong nhiQm d0 cir ring vi6n Ban ki6m soat

lirrai A".0. .olg UO ro ,arg ua phii dugc Dai hQi d6ng cO dong th6ng qua tru6c khi ti6n

henh dO cu

4. Ckcthdnh vi6n cria Ban kitSm so5t do Eai hoi dgrg c6 d6ng gAu, *ri$ pcria Ban ki6m so6t kh6ng qu6 05 n6m; thanh vi6n Ban ki0m soSt c6 th6 dugc b6u lpi

vdi s6 nhiQm kj'klh6ng hPn ch6.

5. Thenh vi6n Ban ki6m so6t bi mi6n nhiQm trong c6c trudrng hgp sau:

a. Khong cdn dtr ti6u chuAn vi di6u kiQn lim Ki6m so5t vi6n theo quy dinh tai

Lupt doanh nghiQP; ;

b. Kh6ng thgc hiqn'quydn vi nghia vp cira minh trong s6u (06) thSng 1i6n tpc,

tni truong hq'p bAt kh6 khfng;c. C6 clcm tu chric vd dugc ch6p thufln;

d. C6c trubng hqp kh6c theo quy dinh cria phSp luat .

6. Thanh vi6n Ban ki6m so6t bi bai nhipm trgng c6c trudrng hgp sau :

a. Kh6ng hodn thanh nhiQm vp, c6ng viQc dyOc. phdn c6ng;

b. Vi phpm nghiCm trgng hoflc vi phAm nhiAu 6n nghia v9 ctra Ki6m so6t vi0n

theo quy dinh cua I-rrQt doanh nghiQp vd Di6u lQ c6ng ty;-.. Th.o quy6t dinh cua Eai hQi ct6ng c6 it6ng;

d. C6c trudng hqp kh6c theo quy dinh cira ph6p 1u0t .

Eiiju 4I. Quydn h4n vir nhiQm vg cria Ban ki6m so6t vir cfia c6c thinh vi6n Ban

ki6m soSt

I. Quy6n h4n vi nhiQm vp cria Ban ki6m so6t:

1. Gi6m s5t viQc tudn thri c6c quy dinh cua ph6p luft vd Di6u le "aY

trong quan

tri, didu henh C6ng ty; chfu tr6ch nhie; tru6c ph6p luat, tru6c Epi hQi d6ng "6

d6ng

trong viQc thgc hien nhiem vu, q,ryii, dugc giao.

2.Banhenh quy di{ nQi b0 cira Ban ki6m so6t. Dinh tj'l?rlg ndm, xem x6t 14i

quy <linh nqi b0 cua-Ban ki6m so6t, cdc chinh s6ch quan trgng vA te to6n vi b6o c6o.

3. ThAm dinh b6o c6o tinh hinh kinh doanh, b6o c6o tdi chinh 6 thlng dAu nimvd hing ndm cria C6ng t-y, b5o c{o {6nh gi6 cOng t6c qu6n ly cua HQi d0ng quin tri.

B6o cd6 Dai h6i AOng16 <t6ng vA f6t qufr b6o c6o tAi chinh h6trg r]6m, d6nh gi6 tinh

hqp ly, hqp ph5p, t*ig thg. y; mric d0 cAn trqng trong c6ng tdc kO to6n,.ft6"g kd vA

fap Ua" "at

tai Lninn. Ban ki6m so6t c6 the tham kheg y ki6n ctra HOi d6ng quan tritru6c khi trinh b6o c6o vd ki(in nghi 16n Dai hQi d6ng

"O d6ng.

4. Xem x6t s0 k6 todn, c6o tdi liQu kh6c vA c6ng vi$c qufrn ly, iliA.tr hinh hoqt

dqng cria C6ng fy khi th-ay c6n thiiSt ho6c theo quyiSt dinh ctia Dpi hQi d6ng c6 d6ng

ho6c theo y€uiAu cua cd d6ng, nh6m cO d6ng theo quy dinh tAi khoan 3 di€u 26 ct:a

45

Di6u lQ ndy,. Ban kir5m soSt tri6n khaithyc hiQn ki6m tra trong thdi hqn 07 @eflngdyldm vi6c, t<C ttr ngay nhpn dugc y6u cAu cria,c6 d6ng,.nh6- JO AOrg neu tr6n. Trongthdi hpn 15 (mudi 15m) ngiy, k6 tir ng+y k6t thirc tip* tra, Ban t<i6m so6t ph6i b6oc6o, gihitrinh rrtfrng v6n OC {oq. y6u cAu ki6m tra d6n HQi d6ng qudn tri vic6 cl6nghoflc nh6m cd d6ng c6 y6u cAu. ViQc ki6m tra ciaBan kiiSm rolt quy dinh tai kiroinndy kh6ng dugc ctn tr6, gdy gi6n dopn hopt d6ng binh thucmg trong viQc quan l;f,di6u hinh ho4t cl6ng kinh doanh cria Cdng ty.

5. EC xu6t ve ki6n nghi Dai hQi d6ng c6 d6ng ph6 chuAn td chric kiom to6n dQclfp thgc hiQn ki6m toan 86o c6o tdi chinh cria c6ng ty;

6. Gi6m s5t tinh hinh tei chinh.c6ng W,tinh hqrp ph6p trong c6c hopt d6ng ctathanh vi6n HQi d6ng qu6n tri, Gi6m d6c (TOng gi6m AO.;, nguoi qr* lv kh6c, si pnOihqp llopt cl0ng gita Ban ki6m so6t v6i HQi d6ng qu6n tri, Ciam d6c (T5ng giim d6c)vd c6 d6ng;

7. chiu trdchnhiQm tru6c c6 ddng v6 hoat dOng gi6m s6t cria minh;

8. Trulng hqp ph6t hiQn hanh vi vi phpm ph6p lupt ho{c vi phpm Di6u lQ c6ngty cria thdnh vi6n rtgi-ddng qu6n tri, Gi6m d6c (rOn g gi6m dO.; ua njuOi Aia" fra"f,dganh nghiQp kh6c, phii th6ng b6o bdng vdn bin v6i H6i 46"e que,rl tri trong vdngb6n muoi t6m (48) gi&, y6u cAu ngudi e6 hdnh vi vi phpm chSm Jmri pham va cO giaiphdp kh8c phuc hflu quf,.

9. DA nghi.HQi d6ng quln tti lrqp b6t thucmg hoflc dA nghi HQi d6ng qu6n trftriQu tap Epi hQi d6ng c6 d6ng hgp b6t thudng theo quy dinh tai Ei6u lp ndy

"a pnap

lupt.

10. TriQu tpp Dai hQi d6ng c6 d6ng b5t thucrng trong trudrng hqrp HQi d6ng- _!quin tri c6 quyCl dinh 1i pham nghiOm trgng quy dinh tqi EiCu lQ niy hoflc c6 quyrit

dinh vuo,t qu6 th6m q,lyAt dugc giao vd t*orrg hqp kh6c ih.o qry dinh ctra ph6p lu{t.1 1. Thdnh vi6n H6i d6ng qu6n tri, T6ng giimd6c vd cdc cdnbQ quin ly kh6c

ph6i cung cdp cl0y dir, ohinh x6c vi kip thdi c6c th6ng tin vd tdi liQu vd c6ng tic quinly, di6u henh vi hopt dQng cta COng fy theo yOu cAu cria Ban ki6m.so6t. Nguoi phptr6ch qu6n tric6ng Jy phai b6o d6m ring todn bQ bin sao c6c nghi quytit, bi6n bin hgpcta Eai hQi ct6ng c6 d6ng vri cta HQi ddng qu6n tri, cdcth6ng ti" tai thirt , c6c th6ngtin vd tdi liQu kh6c cyng c6p cho c6 d6ng vd thdnh vi6n HQi d-6ng quin tri phii dugccung c6p cho Ban kii5m to6t ueo cing ttroi AiCm vi theo phucrng-thric nhu ddi v6i c6d6ng vd thdnh vi6n H6i d6ng quin tri.

12. Ban kitim so6t c6 thO ban henh c6c quy dfnh vO cu6c hop cria Ban ki6msodt vd cSch thric hoat d6ng ctra Ban ki6m so6t. Ban ki6m sodt ph6i hgp tOi thi6u hai(02) mn mQt ndm vd cu6c hop duoc ti6n hdnh khi co tri hai pfrAn ba (2R) s6 thdnh vi6nban kiiSm so6t tro l€n dg hgp

13. Thyc hi6n c6c quyAtt vd nghia vg kh6c theo quy dinh cria Ph6p ludt, EiAulQ niy vd nghi quy5t

",iu pairr"Oi d6ng Io ao"g c6ng ty.

14. Thanh vi6n Ban ki6rr so6t dugc tra thir lao theo c6ng vi6c vd chrqrc hrrcrngc6c lgi ich kh6c theo quyet Ainn cria D4i hQi ttdng c6 d6ng. pai frQi ct6ng cd d6ngquyi5t dinh tdng mric thri lao vir kinh phi hoat dQng hang "a* cta Ban fi6m so*.

46

Thenh vi6n Ban ki6m so6t dugc thanh toin cdc khodLn chi phi dn,0, <li lpi, kh6ch spn

vd cdc chi phi ph6t sinh mQt c6ch hsp ly khi hq tham gia cilc cuQc ho.p Ban kiiSm so6t

ho{c 1i6n quan d5n hoat dQng kinh doanh ctra C6ng ty.

II. QuyAn h4n vi nhiQm vq cta thenh vi6n Ban kir5m so6t:

1 Thyc hi6n c6c nhiQm v9 quyA, hqn cria Ban ki6m so6t theo dring quy dinhcira phrip 1u0t, Ei,5u lQ ndy vd quy dinh nQi bQ cira Ban ki6m so6t mQt c6ch trung thgc,thfntrgng vi lgi ich cria C6ng ty vi c6 d6ng;

2. BAu mQt thdnh vi6n Ban ki6m so6t lirm Tru&ng Ban kiOm so6t;

3. YOu cAu Trucrng Ban ki6m so6t triQu tQp hqp Ban ki6m soSt b6t thudrng;

4. Ifi6m so6t c6c hopt dQng kinh doanh, kii5m tra s6 s6ch ki5 to6n, tdi san cdcbfuo

c6o tiri chinh vi kiiSn nghi knec phuc c6c sai pham (ndu c6);

5. Dugc quyAn y6u cAu c6n bQ, nhdn vi6n cria C6ng ty cung c6p sO liQu vA giAitrinh c6c hopt dQng kinh doanh d6 thr,rc hiQn nhipm vU dugc phAn c6ng;

6. B6o c6o Trucmg'B* ki6m soSt vA cSchoatdQng tdi chinh b6t thucvng vd chiutr6ch nhiQm c6 nhdn vA ot img d6nh giskltluQn ctra minh;

7. Tham dg c6c cuQc hgp Ban ki6m sodt, tham gia g6p y ki6n vd bi6u quy6t vA

cdc vdn dC thuQc nhiQm up, quydn hpn cria Ban kiiSm so6t, trir nhfrng v6n dA c6 xungdOt lqi ich;

8. Cdc nhiQm vp quy6n han kh6c theo quy dinh tai EiAu lQ ndy vd ph6p luQt.

Chuong XQUYEN DIEU TRA So SACH VA HO SO CoNG Ty

Di6u 42. Quydn didu tra s6 sSch vi hd so'

. 1. CO 46re hoflc nh6m c6 d6ng dO cflp trong khoin 3 diAu 26 ci.r- Di6u lQ niy c6qryAn trgc ti6p hopc qua lu4t su hoflc ngudi dugc uj'quydn, gui vdn bAn y6u cAu duockiOm tra danh s6ch c6 d6ng, c6c bi6n b6n cua Dai hQi d6ng c6 d6ng vd sao chUp ho{ctrfch lpc c6c h6 so d6 trong gio ldm viQc vd tpi trp s0 chfnh cria COng ty. YOu cAu ki6mtra do phia luat su dpi diqn hoac dai dipn dugc uy quyAn kh6c cta cd d6ng ph6i kdmtheo gi6y uy.quy6n cua c6 cl6ng mir ngudi d6 dai diqn ho?c 01 (mQt) bin sao c6ngchimg cua giAy uy quy6n ndy.

2. Thenh vi6n HQi cl6ng qu6n tri, thdnh vi6n Ban ki6m so5t, TOng gi6m d6c vdc6n bQ qual ly c6 q,ry6n ki6m tra s6 ding ky c6 d6ng ctra C6ng ty, danh s6ch cO d6ngvA nhirng sd s6ch vd h6 so kh6c ctra C6ng ty vi nhirng mpc dfch 1i6n quan t6i chfc vgctra minh v6i di6u kiQn c6c thdng tin ndy phii dugc b6o mflt.

3. C6ng ty ph6i luu EiAu 10 ndy vd nhtng b6n sta d6i, bO sung Di6u lQ, Gi6ychimg nhfln d6ng ky doanh nghiQp, c6c quy ch6, c6c tdi liQu chimg minh qrry0, so hirutdi sin,.Ngh! quytit Eai hQi d6ng cO d6.rg vd HQi d6ng quin.tri, bi6n bin hgp Dai hQirl I r^ ! TYA. rX , 1 rcl6ng c6 d6ng vi FIQi d6ng quin tri, cdc b6o c6o cua HQi d6ng qu6n tri, cdc b6o c6ocfia Ban ki6m so6t, b6o c6o tdi chinh hdng n6m, s6 s6ch ki5 todn vd cdc tdi liQu kh6ctheo quy dinh cua ph6p 1u0t tai tru s& chinh hopc m6t ncvi kh6c voi di6u kipn ld c5c c6

47

d6ng vd co quan clSng k), kinh doanh dugc th6ng b6o vA dia di6m ltru trfr c6c gi6y tdndy.

4. EiAu lQ c6ng ty phii dugc c6ng bO tr6n trang th6ng tin diQn tri cria c6ng ty.

c oNc *"a*t li[{i *uf

. o*G D oANDi6u 43. C6ng nhfln vi6n vh c6ng tlohn

!. TOng gi6y d6c lOp k6 hoach AC Ugi dQre quin trf th6ng qua c6c v6n de HCnquan d6n viQc t1ry6, dung lao dQng, th6i vigc, tidn luong, b6o hi6m xd hQi, bio hi6m yt6, beo hi6m th6t nghiQp,qfiy phrii lgi, khen thucrng

"a f"y luQt d6i v6'i can bQ qu6n tj

vd nguli lao dQng cflng nhu nhirng^mOi quan hQ cria COng ty v6i c6c tO chric COngdodn dugc c6ng nhfn theo cdc chuAn ffiUC, th6ng lQ vd chinh s6ch quan ly t6t nhAt,.rhfrng th6ng 16 vi chfnh s6ch quy dinh tpi Di6u lQ ndy, c6c quy chti cria C6ng ty vdquy dfnh ph6p ludt hi6n hanh.

2. Cle dQ tuy6n dung: VC tuy6n dUng lao dQng vd trA lucrng thuc hiOn theo ch6a0 lqp d6ng lao dQng gita T6n g giSm doc (hopc ngudi dugc-Tdng gidm d6c uyquy6n) vd ngudi lao <IQng phn hqrp v6i quy clinh cria ph6p luft vi Quy chi5 tuyiSn dpngvi cho th6i viOc c6n bQ, c6ng nh6n vi6n cta COng ty do HQi d6ng quAn tri ban hinh.

3" ch6 dO, quycr, lqi vd nghia vu c1ra qgudi lao dQng ldm viQc trong cOng ry:Nguli lao etQng lim viQc trong COng ty c6 pfrAi DAu tu

"a iay dung c6ng irmf, ide"

phai ky hgrp d6ng lao dQng v6i T6ng gi6rn d6c (hoac ngudi dugc fOrrg gia* d6c riyquy6n), dugc hu&ng quy6n lgi vi phii thgc hi6n c6c nghia v.u theo quy ttinh cria ph6pluft, LuAt Lao d6ng, guy clinh ctra C6ng ty, vd hqp d6ng lao dQng da $; ket.

Chuong XIIwr6r euAN HE GIIA cONc ry tor cAc Eor.{ vI THANH vrtN

Di6u 44. Chc tlcrn vi trgc thuQc, C6ng ty con, C6ng ty tr6ch nhiQm hftu hgn mQtthirnh vi6n

1. C6ng ty c6 c6c don vi tryc thuQc (Xi nghiQp, Chi nh6nh, VEn phdng), C6ng tytr6ch nhiQrn hiru h4n mQt thdnh vi6n, C6ng ty con.

2. C6ng Jy cO ttr6 ttranfr ldp cdc d<rn vi thdnh vi6n 6 trong nu6c vd ngodi nu6ctheo nghi q,ry5t, quytit dinh cria HQi d6ng quan tri vd Dai hQi <tOng c6 d6ng trongpham vi phSp luft cho ph6p.

Di6u 45. Quan hQ giita C6ng ty vfi cfc don vi trqc thuQc

C6c dcm vi tryc thuQc c6ng ty bao g6m C6c dcm vi tryc thuQc hach to6n phuthuQc , hpch to6n dQc lflp thUc hiQn fioat dQ"e kinh doanh, hpch todn,t6 chirc, nhdn s1r

vd c6c hopt dQng kh6c theo chti dQ phffn c6p, iry q.,ydn ctra COng ty vd clugc ur,r th0 hoabing ryV chO t6 chtc vi hopt dQtg cria c6c don vi ndy. Quy cnd noat clQng do T0nggi6m d6c x6y dUng vd trinh HQi d6ng quin tri ph6 duyQt.

Eidu 46. Qufrn If phnn viSn g6p cria C6ng ty trong c6c C6ng ty ti6n quan

1. Cdng ty giao quyAn cho ngudi dpi diQn theo riy quy6n ctra C6ng ty tryc ti6pthay mflt COng ty qudn ly cdc khof,n dAu tu cria Cdng ty tpi c6c C6ng ty li€n quarltrong pham vi Di6u lQ cria c6c COng ty c6 1i6n quan ndy cho phdp.

48

2. Cdngty quyiSt dinh mirc dAu tu vdo c6c C6ng ty c61i6n quan thanh l6p m6i,cli6u chinh mric ddu tu d6i vbi chc C6ng ty c6 1i6n quan dang hopt dQng pht hqp v6ichi6n lugc vi kti hoach sin xu6t kinh doanh cria C6ng ty.

3. Quy6n vd nghia vr,r cira ngudi dai dien theo iry quydn ctra COng ty tVi cdc

COng ty c6 1i6n quan dugc x6c dinh theo quy ch6 do HQi d6ng quin tri ban hanh vd tpitrmg thdi di6m cri ngudi dai diQn cp th6.

Diiiu 47. Chiptriii, li6n k6t, hd trg cic Cdng ty c6 li6n quan

1. Khi C6ng ty nim quydn chi ph6i OOi vOi mQt C6ng ty li6n quan, quyAn chiph6i, hd trq sE dugc quy dM trong Ei0u lQ vd Quy chi5 tdi chinh cta C6ng ty 1i6nL ' -'1 ;,-

-,- ,n ,

quan, c6 th6 bao g6m c6c linh vgc sau:

a. Bi6u qrytit vd ph6 duyQt DiAu 10 hoat dQng;

b. Bi6u quy6t viQc ph6 duyQt phuong hu6ng chi6n luoc s6,n xu6t kinh doanh;

c. Bi6u quytit viQc ph6 duyQt kti ho4ch hdng n[m;

d. Bi6u gyVet rriQciph6 duyQtcdcphucrng 6n kinh doanh cfia C6ng ty c6 li6nquan cho viQc ddu tu ra ngoii cria C6ng ty co li6n quan;

d. Nhfln vd th6ng qua c6c b6o c6o qu6n l;f vd c5c b5o c6o tdi chinh dd dugcki6m toan hang n6m ctta C6ng ty c6 li6n quan;

e. Tham gia vdo ho4t dQng trong toin bQ C6ng ty, li6n t<6t vOi c6c Cdng ty c6li6n quan cl6 thyc hiQn c6c dp 6n cdn c6 sg ph6i hgp cua nhiAu doanh nghiQp;

g. Thu lgi nhupn vi chi phi hodn tri vd chfu nii ro d6i vdi phAn v6n cria C6ng tydAu tu vdo c6c C6ng ty co li€n quan;

h. C6c linh vgc kh6c theo DiAu l0 cria c6c C6ng ty c6 li6n quan vd quy tlinhph6p luflt.

2. C6ng.ty s€ h5 trg c6c don vf thanh vi6n bing c6ch x6c dinh vd dua ra dinhhu6ng ph6t tri6n chung tr6n c<r so ph6t huy dugc th6 mpnh ctra c6c dcrn vi thdnh vi6nvd tr6nh sg c4nh tranh nQi b0 kh6ng linh mpnh vd phdn t6n ngu6n lgc gifta c6c dcm vithenh vi6n. Ho4t dQng hgp t5c, hd tro, dAu tu gita c6c tlon vi thenh vi6n dugc xdc tlinhtr6n co s0 vi lqi ich tOt nfr6t vd pht hqrp v6i quy dfnh cria ph6p luflt.

3. COng ty sE khdng tryc ti6p q.ryilt dinh hoflc trgc ti6p tham gia quin l1i ddi vOic6c C6ng ty li6n quan. Quy dinh ndy kh6ng lopi tru quyAn ctra ngudi dpi diQn theo riyquyAn cira C6ng ty thyc hiQn c6c vai trd qu6n ty, diAu henh tqi cdc COng ty c6 li6nquan.

Di6u 48. Quyiin vi nghia vg cfra C6ng ty d6i vfi C6ng ty con Ih C6ng ty tr6chnhiQm hfru hqn mQt thinh vi6n

1. COng ty quy6t dinh co cAu t0 chirc cira COng ty tr6ch nhiQm hiru h+n mQtthenh vi6n pht hqrp vdi c6c quy dinh ctra LuQt Doanh nghiQp vd quy dinh phap luftkh6c c6 li6n quan.

2. Cbng Ly la chu s<v h[ru doi voi COng ty tr6ch nhiQm httu han mQt thdnh vi6nthuQc C6ng ty. HQi d6ng qu6n tri COng ty thyc hiQn quyAn cria chir sd hfru d6i v6iC6ng ty tr6ch nhiQm hfru hpn mQt thdnh vi6n:

49

. .p PhO duyQt Di6u lQ ttri qherh lpp; quy6t dinh sria d6i, b6 sung DiCu 16 c6ng tytheo tl6 nghi cria c6ng ty. Quytit dinh m6-trinh tO chric qu6n ly, ci cdu quan fvlUanhi.Qm, miSn nhiQm, bdi nhiQm, khen thuong va ky luft chirc Aann Cht tich Cdng ty,tz.A ,, .AI\.lem soat vlen.

b) Quyi5t dinh chi6n lugc ph6t tri6n, k6 hopch kinh doanh hang ndm theo d6 nghicta Chri tich C6ng ty.

^. "] 9"{et Ainn di6u chinh vi5n di6u lQ theo d6.nghi cta COng ty; trinh chri sd hiruquytlt clinh chuyOn mQt phAn hofic todn bQ v6n di6u lQ c6ng ty cho tO chric, c6 nh6ntheo quy tlinh cria ph6p luft.

-: -d) Quyot dinh du.6n dAu tu, mua b6n tdi sdn, hqp d6ng vay, cho vay vd c6c hgpcl6ng kh6c theo Quy ch6 qu6n l)i tei chinh cria C6ng ty.

e) Td chirc gi6m s6t vd d6nh gi6 hiQu qui ho4t ttQng cria C6ng ty; eihmsdt danhgi6 hiQu qui cta Chri tich COng ty, Kitim so6t vi6n C6ng ty theo Eid; i9 COng ty.

g) PhA duyQtbdo.c6o tdi chinh hang n5m vi quytSt dfnh phucrng 6n phAn ph6i, sridung lqi nhu?n tuu'thrr6 hoflc xir ly t5 cria COng ty tileo d6'nghi cta Ct ri ti.t, Cbrrg iy.

h) Trinh chfl so hiru quytit dinh t6 chric lpi, gi6i th6 vd ph6 s6n C6ng ty theo quyclinh cua phdp luft,

i) C6c quy6n kh6c theo quy dinh ctra chri s& hiru vd quy dinh tai Didu lQ C6ngty.

. 3. C6ng ty phdn c6p cho Chri tich C6ng ty tr6ch nhiQm hiru hgn m6t thinh vi6nAgViit dinh bd nhiQm, mi6n ,!ie*, bei nhiQ;, i.h., thucmg ve ky luat d6i

"JiCia*d6c c6ng ty; Ph6 gi6m r16c, I(6 to6n trucmg.

! C6ng ty tlUc hiQn c6c quy6n vd nghia vu kh6c ctra chri sd hiru theo quy dinhtpi Di6u lQ niy, Ei6u lQ C6ng ty trdchnhiQm hiru han m6t thdnh vi6n vd quy dirh

",iuLuAt Doanh nghiQp vit cdc quy dinh kh6c c6 lion quan cria phap lu6t.

5. HOi d6ng quin tri C6ng ty thgc hi6n c6c nghia vp cria chri sd hnu dOi vOiC6ng ty tr6ch nhiQm hiru hpn m6t thdnh vi0n:

a) G6p v6n dAu dtr vl dung han nhu dE cam k6t; trudng hqp khdng gop v6n dtrvi dung han nhu dE cam t<Ct tfri ph6i chfu c6c khoin ng vd

"ghi;vu tdi r* kh6. ,rru

c6ng ty trong pham vi s6 v6n dd cam k6t.

b) TuAn thu EiAu lQ C6ng ty.

c) Phii x6c dinh vri t6ch biet tei sin cira chtr s& hiru c6ng ty vd cria COng ty.

d) TuAn thri quy ctinh ctra phSp luft vA hgp d6ng vd ph6p lupt c6 1i6n quan trongviQc mua,.b6n, vayo cho vay, thu6, cho thu6 vd c6c giao cllch kh6c giii,a C6ng ty v6iCOng ty cO phAn EAu tu vi xdy dUng c6ng trinh 3.

d) Thgc hiQn c6c nghia v.u kh6c theo quy tllnh ctra LuQt Doanh nghigp vd EiduIQ Cdng ty.

PHAN Sliiilt#'fur+*

50

Di6u +9. Cd tftc

1. Dai hOi d6ng c6 d6r,g quy6t dfnh mric chi tri cO tirc vd hinh thirc chi tri cd

tfc hdng ndm tir lgi nhufln dugc git lai cira COng ty '

2. Theoquy dfnh cua Luft Dganh nghiQp, HQi d6ng quan tr! c6 th6 quyiSt dinh

thanh .a, la r* git, lci, n6u *et tnay viQc chitri ndy phi hqp v6i khi ndng sinh ldi

cria C6ng tY.

3. C6ng ty kh6ng trh,ldicho khoin ti6n tr6 cO tric hay khoin tiAn chi tr6 li6n

quan t6i mQt lo4i cO Phi6u.

4. Hqi d6ng quan tJi c6 the do nghi Eai hQi d6ng cd d6ng th6ng qua viQc thuuhtoen toen UO froAc"mqipfrAi, cO t,i, UanE vi Hoi d6ng quan tri ld co quan thgc thi nghi

qryi5t ney.

5. Trucrng hap c6 tuc hay nhtrng kho6n fiAn kh6c li6n quan t6i mQt lo4i c6

phitiu ;6;hi?tt"i"s ,i5" *#, io"iq, s.e qnai chi tra b6ng tion d6ng viQt Nam.

ViQ. chi iri "u ,rn6 .d"q". thuc hiQn tr.uc tiep"hoT t6"e :6" lqT nl1*-Ill-"o*,f'

thdng tin chi tiet vC tdi khoin ngdn hdng cria c6 -d6"g.

do.".o 9Pne

cung ciip' Iruong

hqp C6ng ty. <te cffi mt"*Tneo dirrig c6c th6ng iin chi til vA ttgat' hdng do c6

d6ng cung "ap

ma. "6

AOrrg d6 khong ntr[n,dr1+c tiAn, C0ng ty khgnq ntr1i,,cni1 ::?;+,1,id" ra-trr*" ti6n c6ng ty chuyen cho c6 dong ndy. viQc thanh todn co tuc dot vot

;#;? iliil;tc;;#** r., *i- dich tpi Se Giat dich chrmg kho6n c6 thc dusc

,16" *,"h--itrOrg qru CO,g tV "t

*g kho6n hoflc Trung tam luu klf chtmg khoan ViQt

Nam.

6. Trubng hqp c6 sg ch6p thufn cua D?i hQi d6ng 9O

d9XS, HQi d6ng quin tr1

co th6 q,ry6t dinh vd th6ng b6o nhirng ngu.oi so huiu .q irrA" ptto tho"g $uqg onatt .o

;;i#:;;;ffi;;il5 A;;;;*r ;n" "o

*. bdng la1palc1c co pt'a' uo sung d6

;t; #" rra, A"qr ghi le ,hcrg cO phAn dd thanh to.* .AAV dir ti6n mua tr6n co s& gi6

il]|u;.} rn};r[ .o-tt "

phZi tuctng duong v6i s6 tiAn m6t tri c6 tirc.

7. Cdncir Lu6t Doanh nghiQp, HQi d6ng qu6n tri c6 th6 th6ng qua nghf qrry6t

xdc mQt ngdy cp th6 dC ch6t danh t6.ft .O d6ng. Cdn cir theo ngdy d6:. nlimg "g"ôi

tl6ng ky vOi-tu c6ch c6 <t6ng hoflc ngudi so hiru c6c chimg kho6n kh6c dugc quy6n

,trai ;5 rr1., lai ,u6t, phan .f,lu tqi nfruan, Th6, cO phi5u, nh?" t!9ng bf h:6: tdi li6u

kh6c. Th6ng b6o vii "gay

ch6t danh s6ch cO d6ng vdr viQc thUc hien quyen nhan c9 Jtic

;;;t;6G t"q" t6u. nieo theo quy chiS thirc hiQn quyAn cho ngudi so hiru chimg

khoan do trung tAm luu }qi chrmg kho6n ViQt nam ban hdnh.

g. C5c v6n d0 kh6c 1i6n quan di5n ph6n pfrOi tqi nhufn dugc thUc hiQn theo quy

dinh cua ph5P luQt .

Didu 50. Lqi nhu$n vlr trich lfp c6c qfiy

1. TSeo .6. quy 6fnh v0 cfr$ AE Di chinh clo Nhi nu6c ban hdnh COi vOi C6ng ty

cO phAn, lqi nhufln cua C6ng tY gdrn:

- Lc.ri nhufn chung : T6ng thu nhQp - T6ng chi phi'

- Lqi nhufn sau thu6: Lgi nhupn chung - Thu6 thu nhap doanh nghiQp.

51

. 2. Lqi nhupn sau thu6 sau khi bil 16 ndm tru6c (niSu c6) theo quy dinh cria luftthu6 nrrPN sE dugc phAn ph6i nhu sau :

a. C6c qfiy do HQi d6ng quan tri trinh Dai hQi d6ng cO d6ng quyiSt dinh:

- QUy ph6t trii5n sin xu6t kinh doanh;

- Qfiy khen thu6rng, phirc lqi.

Mtic trich cdc qfiy tr6n dugc c[n cir vdo lgi nhufn thu dugc trong ndm viHQi d6ng qu6n tri trinh Dpi hQi d6ng c6 d6ng qry6t dinh.c. Ph0n chia cd tric cho c6 d6ng : mtic cO tuc vd hinh thirc chi tri do Dai hQi

d6ng cd cl6ng quy6t dinh.

3. C6c qfiy kh6ng hinh thanh tt lqi nhufn:

- Quy b6o hanh sin phAm, c6ng hinh;

- QuI ph6t tri6n khoa hgc vd c6ng nghe

4. Cdc v6n a9 kh6c 1i6n quan dtin ph6n ptrOi tqi nhuQn dugc thlrc hiQn theo quyclinh cria phSp luft. 1

TArIffi&T$il-#HAxG,wAwI rAr cniNH vA nr rnONG KE ToAN

Di6u 51. Tni khoin ng6n hhng

1. C6ng ty sE m6 tdi khoin tqi cdc ng6n hing ViQt Nam ho[c t1i citc ngan hangnudc ngoii dugc phdp hopt dQng t4i ViQt Nam.

. 2. Theo sU chap thufn tru6c cria co quan c6 thAm quyAr, trong truong hq,p centhitit, Cdng ty c6 thiS mrv tdi khoin ngan hdng 6 nu6c ngodithe o cdc quy dinh1ria phdpluflt.

3. C6ng ty sE ti6n hdnh tdt cit c6c kho6n thanh to6n vd giao dfch kti toan th6ngqua c6c tdi kho6n tiAn ViQt Nam ho{c ngopi te tai c6c ngdn hdng md C6ng ty md tiikhoan.

Didu 52" NIm tiri chfnh

Nim tdi chinh cria Cdng ty bfudAu tt ngey 01 th6ng 01 vi k5t thirc vio ngiy 31thring 12 duong llch hang ndm. Ndm tdi chinh dAu ti6n Uit aAu tir ngdy c6p Gi6y chimgnhan ddng ky kinh doanh (ho[c gi6y ph6p kinh doanh AOi vOi nhirng ngdnh, ngh6 kinhdoanh c6 cti6u kiQn) vd ki5t thric vdo ngay 31 thrlng 12 ducrng lich ndm d6.

Eidu 53. Chti dO k6 toin1. Ch6 dO ke to6n cria COng ty sri dung ld ch6 dO kC toan Vi6t Nam (VAS), chri

dO ke to6n doanh nghiQp do Bd Tdi chinh ch6p thupn.

2. C}ngty 10p sO s6ch kti toan bdng tiiSng ViQt. C6ng ty sE luu git hd so k6 to5ntheo quy dinh cria ph6p luflt v0 kti todn vd ph6p luQt li6n quan. Nhtr,g h6 so ndy phiichinh x6c, cfp nhdt, c6 hQ th6ng vd phii dLi d6 chimg minh vd gi6i trinh c6c giao clichcria COng ty.

52

3. C6ng ty thgc hiQn hach to6n theo drng Luft kiS to6n hiQn hanh; thuc hignquin ly tai chinh theo ch6 d0 hiQn henh cria Nhd nu6c vd c6c Quy chti tdi chinh do HQid6ng quan tr! C6ng ty ban henh.

4. C6ng ty su dung d6ng ViQt Nam ldm dcrn vi tiAn tQ trong ki5 to6n.

Chucrng XVBAo cA9 rHrIoNG NrtN, BAg cAg rAr cnixn,

TRACH NHIEM CONG BO TIIONG TIN

Di6u 54.86o c6o thi chinh

1. C6ng ty ph6i lAp 86o c6o tdi chinh hdng ndm theo quy dfnh cria ph6p luftcflng nhu c6c quy ilfnh cria Uj' ban Chimg khoSn Nhi nu6c vi b6o c6o ph6i dugc 46-to6n theo quy girfi tai Ei6u 56 Di6u lQ niry, trong thdi hpn 90 (chin muoi) ngey tC ttrkhi k6t thric m6i ndm tdi chinh. C6ng ty phii nQp b6o c5o tdi chinh hdng n[m dd dugcDai hQi d6ng .6 d0rrg t$6ng qua cho co quan thu6 c6 thAm quyAn, U1i Uu, chimgkhoan Nhd nu6c, Sd Giao dich chimg kho6n vi co quan <l6ng k)7 kinh doanh.

2. B6o c6o tii chinh ndm ph6i bao g6m: b6o c6o ktit qu6 hopt clQng sin xuAtkinh eloanh phan 6nh m$t c5ch trung thgc vd kh6ch quan tinh hinh ve tai vt 15 criaC6ng ty trong n6m tdi chinh vd bing c6n t16i ki5 to6n ph6n 6nh m6t c6ch trung thuc vikh6ch quan tinh hinh c6c ho4t dQng cria C6ng ty cho d6n thoi di6m lpp b6o c6o, b6oc6o luu chuy6n ti6n tQ vi thuy6t minh b6o c6o tdi chinh. Trudrng hq,p C6ng ty ld mQtC6ng ty mg,.ngodi b6o c6o tdi chinh nim cira c6ng ty m9 cdn ph6i lfp 86o c6o thichinh hqrp nh6t ctra tQp dodn vAo cu6i ni6n dQ k6 to6n.

3. CLc b6o c6o tdi chinh ndm dugc ki6m to6n (bao g6m y kiiSn cria ki6m to6nvi6n), phii duqc c6ng bi5- tren trar_rg th6ng tin diQn tri cria

-CO.rg ty vd dugc c6ng bti

th6ng tin theo quy dinh vA c6ng bO thOng tin do Uy ban chimg tt oln Nhd nu6c ue Sogiao dich chimg khodn Hd nQi ban hdnh .

4. Cdc b6o c6o tdi chinh gita niOn d0 clugc 16p theo quy dinh cua Quy ctr6 taichinh c6ng ty.

5. Cdc t6 chric, c6 nh6n quan t6m dAu dugc quyA., ki6m tra hof,c sao chpp binb6o c6o tdi chfnh h*g ndm dd dugc ki6m to6n trong gid ldm viQc cria COng ty, tpi trysd chinh cira C6ng ty vd phti tri mQt mric phi hqrp ly cho viQc sao chpp.

Didu 55. B6o c6o thudng ni6n

.C6ng ty phii lfp vd c6ng UO nao c6p thudrng ni6n theo c5c quy dinh cria ph6pluft v6 chimg k1roan vd thi trucrng chimg kho5n.

Chuong XVIXITI\I TOAN VA CON NAU

Di6;u 56. Ki6m to6n

1. Tai Dai h$i d6ng cd d6ng thucnrg niOn chi dinh mgt COng ty ki6m toan dQcl(ip, ho4t dQng hqrp ph6p t4i ViQt Nam vir tlugc U!, ban chtug kho6n Nhd nudc ch6pthufln ki(im to6n cho cdc Cdng ty ni6m ytlt ho4c thdng qua danh s6ch c6c cdng ty ki6m

53

torin tlQc lOp ua riy quy6n cho H6i.cl6ng quin tri quy6t dinh lua chgn m6t trong sO d<ynvi niy, ti6n hanh c6c hoat dQng ki6m to6n COng ty cho ndm tdi chfnh ti6p theo dga trdnrrhin g didu khoin, di6u kiQn thoi thu4n v6i HQi OO"g qu6n rri.

2. C6ng ty- chu6n bi vi grii b6o c6o tii chinh hdng ndm cho Cdng ty ki6m to6ndQc lflp sau ktri k6t thric ndm tdi chinh.

3. Cdng ty ki6m torin dQc 16p, kitim tra, xdc nhfln, lpp b6o c6o vd trinh b6o c6od6 cho_HQi d6ng quin tri trong vdng 02 (hai) th6ng t<C ttr neay ki5t thric ndm tdi chinh.C6c ki6m to6n vi6n dQc lap thuc hi6n viQc ki6m toan cho -Org ty ph6i dugc Uy banchimg kho6n Nhd nu6c ch6p thupn.

4. MOt b6n sao cria b6o c6o kirSm to6n sE phii duqc grii dinh kdm v6i m5i bAnbio c6o k6 to6n hdng ndm cria C6ng ty.

5. Ki6m to6n vi6n thUc hien viQc ki6m to6n C6ng ty dugc ph6p tham dg cuQchqp Eai hQi d6ng cO d6ng, it,rqt qV6" nh$n c6c th6ng b6o.vi c6c th6ng tin k1r6cli6nqu,an dtin Dai hQi"d6ng ..o dQ"e mi c6c

"6 dong duqi -qry6n nhfln, duqc ph6t bi6u y

ki6n tai dai hOi v6'c6c v6n dC c6 li6n quan atin viec kii5m toan B5o c5o tdi chinh cuaC6ng ty.

Ei6u 57. Con d6u- ,f - ,

1. "HQi

d6ng quan tri sE quy6t dfnh th6ng qua con dOu chinh thric cria C6ng tyvA con d6u dugc khEc theo quy dinh cria luQt phdp.

2. HOi d6ng quAn tri, T6ng giSm d6c su dung vd quin l;i con d6u theo quy dlnhcua ph6p luAt hiQn hdnh.

ro cHrrc LAr, *îl[H,-"ilF* Drrr Hoar EQNG,PriA sAN, rnafoir l.f rAr sAN

Di6u 58. T6 chric l4i

ViQc chia, t6ch, hgp nh6t, s5p nhfp vi chuy6n AOi frintr thfrc ph6p ly cria COng tydugc thgc hiQn theo quy dinh cria ph6p luat.

Di6u 59. GiAi th6, chdm drlt ho4t tlQrg

1. C6ng ty c6 thC bi gi6i th6 hoflc ch6m du:t hopt dQng trong nting trucrrg hgrp

a. Gi6i th6 hoflc ch6m dtrt tru6c th]i han theo quy6t dinh cria Epi hQi d6ng c6

sau:

d6ng;

b. Tod 6n tuy6n bO COng ty ph6 sin theo quy dinh cua ph6p 1u0t hipn hdnh;

c. Cdc trubng hQrp kfi6c do ph6p luft quy clinh.

2. Vi6c gi6i th6 hoflc ch6m dut hopt dQng cria C0ng ty tru6c thdi han do Dai hQid6ng cO d6ng q.rytit dinh, HQi d6ng quan tri thgc hiQn. C6c quytit dinh gi6i th6 ndyphii dugc th6ng b6o ho{c phii dugc ch6p thupn bdi co quan c6 thAm q.ry6n ( ni5u bitbu$c) theo quy clinh stia ph6p lupt.

3. TOi thi6u 06 (sdu) th6ng tru6c khi kt6t. thirc thli hqn ho4t ttQng ctra Cl6ng tyhoflc sau khi c6 m6t quyiSt dinh gi6i th6 COng ty, HOi d6ng qu6n tri phii drann lflp Ban,V

54

thanh ly g6m 03 (ba) thanh vi6n, trong cl6: 02 (hai) thanh vi6n do Dai hQi d6ng c6

d6ng chi dinh vd 01(mQ0 thanh vi6n do HQi d6ng quin trf chi dinh tt 01 (mQt) C6ng

ty kICm to6n dQc lfp. Ban thanh lf .sE chuAn bi c6c quy ch6.hopt clQng cria minh. Cdc

thenh vi6n ctra Ban thanh l;f c6 th6 dugc lga chgn trong s6 nhen vi6n C6ng ty hoflc

chuy6n gia dQc lqp. f et cd cilc chi phi li6n quan d6n thanh Iy sE dugc C6ng ty uu ti6n

thanh to6n tru6c c6c kho6n ng kh6c cria C6ng ty.

4. Ban thanh ly c6 trSch nhiQm b5o c5o cho co quan ddng k)t kinh doanh vA

ngay thanh lpp vd ngdy Uat aAu hopt dQng. rce ttr thcvi diOm d6, Ban thanh ly sE thay

*p COrg ty tiong t{t iac6c c6ng viQc 1i6n quan tl(in thanh lf COng ty tru'6c Tod an vd

c5c co quan hanh chinh.

5. Ti6n thu dugc tir viQc thanh ly s5 dugc thanh to6n theo thir tU sau:

a. C6c chi phf thanh l;i;

b. Ti6n lucrng vd chi phi bio hi6m cho c6ng nhdn vi6n;

c. Thu6 vd cdckhofln nQp c6 tinh ch6t thu6 md C6ng ty phii tri cho Nhi nu6c;

d. C6c kho6n vay (ntiu c6);

e. C6c khoin ng kh6c ctra C6ng tY;

f. SO du cdn lpi sau khi dd thanh toin tdt ch cdc kho6n ng tir mpc (a) d6n (e)

tr6n ddy sE dugc phdn chia cho c6c c6 d6ng. C6c c6 phAn uu ddi sE uu ti6n thanh to6n

tru6c.

6. Trudng hqrp b6 tic gihac6c thdnh vi6n HQi d6ng quan tri vi c6 d6ng

Tru khi Di6u lQ niy c6 quy dfnh kh6c, c6c c6 d6ng nim gifi 112 (mQtphdn hai)sti c6 phi6u dang luu hdnh c6 quyAn biCu qryet trong bAu crithanh vi6n HQi d9"g gr*trf c6 quy6n dQ dcrn khi6u npi t6i Tod 6n d0 y6u cdu gi6i th6 theo mQt hay mQt s6 c6c

cdn cir sau:

a. C6c thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri kh6ng th6ng nh6t trong qu6n ly cdc c6ng

viQc ctra COng ty d6n di5n tinh trpng kh6ng dpt dugc sO phitiu c0n thitit theo quydinh dC HQi d6ng qu6n tri hopt <tQng.

b. CLc cb ddng. 46.e th6ng nhiit n6n kh6ng tlrO <tpt dugc sO phi6u can tfrii5t

theo quy dinh dC ti6n hAnh bAu thanh vi6n HQi d6ng quin tri.

c. Co sg b6t d6ng trong nQi b0 vd 02 (hai) hoflc nhiAu phe c6nh cd d6ng bi chiarC khi6n viQc gi6i th6 sE ld phuong an c6 lqi hon ci cho todn th6 c0 d6ng.

Di6u 60. Ph6 sin C6ng ty

Thri tpc ph6 sin vd viQc thanh ry tei sin cria C6ng ty trong trudrng hqrp ph6 san

COng ty dugc thgc hiqn theo quy dinh cua ph6p luQt ph6 s6n.

Chuong XVIIIcr.rr QTTYET TRANH CnAp NQr BQ

Didu 61. ciei qoy6t tranh ch6p ndi bQ

55

1. Trulng.hqp plr6t sinh tranh chAp,hay Lhitiu n4i c6 1i0n quan tdi hopt dQng cua

C6ng ty, tdi q"yA"vd nghia vp cria c6c c6 d6ng thgo quy dinh tai Luflt Doanh nghiQp,

c6c quy dinh ph6p 1u0t kfi6c, Ei0u lQ ndy, c5c quy dinh gita:

a. MQt c6 d6ng hay cic c6 d6ng v6i COng ty;

b. MOt .6 d6rrg hoflc c6c cO d6ng vdi HQi d6ng qu6n tri, Ban ki6m soat, T6ng

gi6md6c hay cdn b0 quin l;i cua C6ng ty.

C6c bcn lien quan gi&i quyiSt tranh chQn th6ng qua thuong l"glqld.hod giai'

Tru trudng hqp tranlr-chAp-lien quan toi HOi d6ng quin tri hay Cht tich HQi d6ng Alnntri, Chri ticfr ffOi d6ng q,ra., tri !C chu tri viQc.giai quyetlranh chdg ra

l_eY.c.6u ttms

b6n trinh bdy c6c VCu tO thgc tiSn li€n quan d6n tranh chAp trong vdng 45 (b6n muoi

ldm) ngiy farl uiel f.c t,i ,*a, ph6t sinh tranh ch6p. Tnrivng hsp tranh ch6p li{,cfu1tOi nOIA"Ong qu6n tri hay Cttu ii.t HQi d6ng quin t{, bAt cir b6n n}ro cflng c6 th6 y6u

,i, "iri

Ain[ yrqt chuy61 gia dQc lap de hanh dOng voi tu c6ch li trgng tdi cho qu6

trinh gi6i quy6t tranh chdP.

2. Truong hcr,p kh6ng dat 6u99 qrytit.dinh hda gi6i trong vong 06 (s5u) tuAl ttkhi bat dAu quitrinrr noa giai no6. ,i5r, quytit $inh cria trung gian hoi gi6i kh6ng dugc^.6,

G;;i6p' ;a", Uat .trier ndo cfing-c6 th6 dua tranh chAp d6 ra co quan trsng tdi

kinh tti hofle toi an e6 thAm quydn,

3. C6c b6n tu chiu chi phi cua minh c6 li6n quan t6i tht tpc thucrng lugng vd

hod gi6i. C6c chi phi cria Toi 6n hay trgng tdi sE do c6c co quan ndy quy6t dinh b6n

nao pnai chiu.

Chuone XIXBO SUNG VA SffA O6t DrEU LE

Didu 62"B6sung, sfra tl6i Di6u lQ

1. Di6u lQ cua COng ty cO phan DAu ty vd X6y dUng c6ng trinh 3, ffi cAn thi

dusc i6 ;""& r'rir5ai vie. Uq ,i,s, sua d6i DiAu ie "av

ao Bai trOi d6ng c6 dong

q"Ve, dinh ,f|O"g qua bi6u .quyiSt vd?ugc thyc hiQn bing c6c phg luc dinh kdm. C6c

ptu tu. dinh kdm ld mQt phAn kh6ng t6ch rli Di6u lQ ndy'

2. Trong trucyng hqp c6 nhung quy dinh c*a phSp lu6t c6 1i6n quan d6n hopt

dQng cira C6ng ty chria A"q. dC cflp trong bin Di6u lQndy hoflc trong tru]ng hqp c6

,fri,ig quy dfnh LOi uiu phdp luai^khac "Oi

nt ir"g diAu_ khoan t1o.nB Di0u lQ niy thi

nhirng quy dfnh cua ph6piuai aO ducrng nhi6n duqc 6p dl.rng vd di6u chinh hoat d0ng

cria C6ng ty.

Chuong XXDIEU KHOAN THI HANH :

DiAu 63. Didu khoin chung ' l'.""i. t ' ,lij 1. EiAu ; ; dusc iai troi ddng c6 dong Wone ni6n C6ng ty c6 ph6.n Diu tw

vi Xdv dtme c6ns trintr 3 vir c6 hiQu luc tir ngdy.fl6 thSqg 06.ndm 2019. Di6u lQ ndy

tfr.V,frC DiA; lQ tE chric vi ho4t dqng cria C6ng ty cO phAn DAu tu vd Xdy dUng c6ng

trinh 3 th6ng 8 n[m 2015.

56

2. Di6u lQ ndy g6m 20 chucrng 63 diAu, dugc lflp thdnh 10 (muoi) bhn, c6 gi6rinhu nhau, trong d6:

a. 01 (mQt) bin nQp tai Phdng c6ng chimg Nhd nu6c cria Dfa phucrng;

b. 05 (ndm) b6n dlng k! t4ico quan chinh quyAn theo quy dinh cira ph6p luQt;

c. 01 (meQ bin nQp Dudng t8t Viet Nam;

d. 03 (ba) bin luu trft t4i V[n phdng COng ty.

3. Di6u lQ ndy ld duy nh6t va chinh thric cria COng ty.

4. Cdc bfin sao hoflc trich lUc Di6u lQ C6ng ty phii c6 cht ky cira Chri tich HQi

d6ng qu6n tri holc tOi tni6u 112 (mQtphan hai) t6ng rO thaoh vi6n HQi d6ng quan trim6i c6 gi6tri.l.

cAc rHANH vItN HOI DONG QUAN rRI

IIQI DONG QUAN TRI

Ph4m VIn Tht'iy

tri vtnN HDQT

6"ujfr,il

'i,irl*xurccNnittty

Trin Qu6c Dohn Nguy6n Kim Chinh Ph4m Nggc C6i

ut vrtx HDer vrtN rrPQrWvrtNHDer

MPhan QuiSc Hi6u Nguy6n Quang Vinh LG Vin Nhuong

57

MUC LUC

PI{AN MO DAU .trang 1

Chucrng I. NlfCNc euy DINH CHUNG trang iI" ENH NGHiA THUAT NGCI TRONG DrEU LE ............ .... ..trang I

DiAu 1. Gini thfch thudt ngt trang 1

II. TEN GQI, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DI.EN VA THOI HAN HoAT DQNG CUA CONG TY

'::: i ::: lt* llti :t lTll *1*

I1l ::::: ::::i:: :: :T::i: :::: :::: ::::#i,?Chrrcrng II MLrC TIEU, PHA\4 VI KINH DOANH VA HOAT DQNG CUn CONC Ty .....trang 4

Di6u 3. Muc ti6u ho4t dQng cira C6ng ty .............. .................r rang, 4

DiAu 4. Ph4m vi kinh doanh vi hoat d0ng.......... ..trang 6

Di6u 5. T6 chirc EAng CS\rN vd. c6c tO chric chfnh trf kh6c..... ................1r ang 6

Chucrng III. vON EIEU LE, co pHAN, co DONG sANc LAp........... ......trang 6

Di6u 6. V6n diAu 16, c6 phAn, cd dong s6ng 14p..... .................1rang d

Ei0u 7" Chung chi e6 phi6u .....trang 7

EiAu 8. Chrmg chi chfmg khodn kh6c.. .......trang g

Ei6u 9" Chuy6n nhugng c6 phAn. ....trang g

Di6u 10. Thu h6i c6 phAn. .,....trang 8

Chuong IV. CO CAU TO CHUC, eUAN fY Va KIEM SOAT .....trang 9

Di6u I 1" Co cAu t6 chric quin lf ....trang 9

Chucrng V. CO OONC VA DAI HOI DONG CO DONC ........trang 9

Di6u 12. Quy6n cria c6 d6ng ... ...trang 9

Di6u 13. Tr6ch nhiQm vd nghia vu c[ra c6 dOng. ...trang 1 1

Di6u 14. Dai hQi d6ng c6 d6ng ... ".....trangt2Di6u 15. Quyon vd nhiQm vg ctra Eai hQi d6ng c6 d6ng . . . . . ..trang 13

EiAu 16. C6c dpi di€n duoc uy quydn .......trang 14

Di6u 1 7 " Thay d6i cac quyAn ...trang t 5

DiAu 18. TriQu tflp Eai hQi ddng cO d6ng, chucrng trinh hop, vd th6ng b6o hqp Eai hQi ddng cO d6ng.....trang 16

Di6u 19. C6c diAu kiQn ti6n hdnh hgp Eai hqi d6ng co d6ng . .. . ...-trang t7Di6u 20. Th6 thirc ti6n hdnh hgp vd bi6u quy€t tai Dai hOi d6ng c6 d6ng ...trang 18

DiAu 21. Hinh thL?c thOng qua Nghi quyet cua Dai hdi ddng c6 dong ........trang 19

DiAu 22. Di6u ki6n aC Ngtri quy6t th6ng qua .. ... ..trang 20

Di6u 23. fhAm. quy6n vd th6 thric 16y y ki6n c6 d6ng bing vdn ban dC th6ng qua quy6t dinh cuaDai h6i d6ng c6 d6ng . ......trang2lDiAu 24. Bi6n bin hgp Eai hQi d6ng cd ddng .. ....trang 23

Didu 25. Y6u cAu huy b6 quytlt dinh cua Dai hQi ddng c6 d6ng . .......trangZ3

A.

58

Chuong VI. HQI DoNG QUAN TRI . . . "'trang24

Dieu 26. Thdnh phan vd nhiEm kj, cira thdnh vi6n H6i d6ng qu6n tri.. .' ....ttang24

DiAu27 .Ti6u chuAn vd dieu kiQn ldm thenh vi6n HQi ddng quan tri .... -..trang26

EiAu 28. Quy0n han vd nhiQm vu cta HQi ddng quirn tri " " "'trang26

DiAu 29. Chu tich HQi d6ng quin tri " " ' "trang 30

DiAu 30. Ho4t dQng cua HQi d6ng quin tri .... " " 'trang 31

Di6u 31. phAn c6ng nhi6m vu vir quyAn h4n giira c6c thdnh vi6n HQi ddng qudrn tri ............... trang 31

DiAu 32. C6c cu6c hgp cua HQi d6ng qudn trf . "trang 33

Chucrng VII. TONG GIAM D6C, CAN BO QUAN LV Krt,A.C VA TIIIJ rY C6NC TY ...... " 'trang 36

Didu 33. 'l'6 chfc b0 mdy quan li "trang j6

Di6u 34. C6n b0 quin l;f " " 'trang37

Di6u 35. 86 nhiQm, mi6n nhiQm, nhiQm vu vd quyAn han c[ra T6ng gi6m d6c... ..........trang 37

Di6u 36. Thu kf C0ng ty ........:......... trang 40

Chuong VIII. NHIPM VU CUA THANH VIEN HQI EONG QUAN TRI, THANH VIEN BAN KIEM

soar,ioNc GIAM Doc vA cAN BO QUAN LV...'.....'... 'trang 40

Di6u 37. Tr6ch nhiQm cAn trong cua Thdnh vi6n HQi ddng quan tri, Thdnh vi6n ban ki6m so6t, T6ng

gi,l*aO"virc6nbQquin ly.. .. ""trang40

Eiou 38. Trfch nhiqm trung thyc ve tranh c6c xung dot v0 quyet lqi.. .. " ' "trang 40

DiAu 39. Tr6ch nhiqm vA thiQt hai vd bOi thucrng ' ' ' ' ' "'ttang 42

Chucrng IX. BAN KIEM SOAT ' " 'trang 42

FriAu 40. Ran ki0m so6t vA ccr ca,, Ran ki6m so6t . , ' ' 'ttang 42

Di6u 41. Quy6n h4n, nhiQm vg ctra Ban ki6m so6t vir oia chc thdnh vi6n Ban kiOm so6t ..-.....trang 44

chuong x. QUYEN DIEU TRA 56 SACH VA H0 So CoNG TY. .. .rrang46

Di6u 42. Quyen dieutra s6 s6ch vd hd s0 .... ......-ttang46

Chu<rng XI. CONGNHAN VIEN VA CONG DOAN. ...trartg47

Di6u 43. C6ng nh6n vi6n vd cdng dohn . ' "trang 47

ChuorrgXII. Mor eUAN HE GITJA CONC TY VOI CAC DON VI TIIANHVIEN.,.........trang47

DiAu 44. C6c don v!trgc thuQc, C6ng ty con, C6ng ty tr6ch nhiQm hiru han mQt thdnh vi6n.trang 47

DiQu 45. Quan h0 giira c6ng ty vd c6c don vi truc thuQc ...ttang 47

Ei6u 46. Quan lf phAn v6n g6p cua COng ty trong c6c cdng ty li6n quan . -ttang 47

Ei6u 47. Chi ph6i, li6n k6t, h5 trq c6c c6ng ty c6 1i6n quan . . .. ..........trang 48

Di6u 48. Quy6n vd nghia vp cira C6ng ty d6i v6i C6ng ty con ld Cdng ty tr6ch nhiQm hiru h4n mQt

thinh vion ""'trang 48

Chucmg Xllt. pHAN CHIA LQI NHU4N............... .......'.......trang47

Di0u 49. CO ttrc . .. . . . ..trang 50

Di0u 50. Lqi nhufn vd trich lflp c6c qfly .. "trang 50

chuulg xlv.'lAl KHOAN NGAN HANG, NAM TAI CHINH VA CHE D0 tG,'roAN.....'..'......trang 51

DiAu 51 . 'l'di khoin ngfln hing ' ' ' 'trang 51

59

Di6u52.N6mtaichinh. ......;. .........trang51

Di6u 53. Chd dO t<ti torin ...trang 51

chuong xv. BAo cAo THUONG NIEN, nAo cAo rAr cHiNH vA TRAcH NrilEM cONc g6THoNG TIN .. .......ttang52Di6u 54. B6o c6o tdi chinh ....... ...trang 52

Di0u 55. B6o c6o thucmg ni6n . ........trang 52

Chucmg XVI. ruEu TOAN VA CoN DAU . ... .... ..trang 52

DiAu 56. Ki6mtoan . .......trang52

Eidu 57. Con d6u.. . . . .. ......trang 53

chu<rng xvII. TO CHUC LAI, GIAI rUr, CUAVT DUT HOAT DoNG, pHA SAN, THANH rY retSAN . .trang 53

DiAu 58. T6 chrlc lai.., ... trang 53

Eidu 59. Giai th6, ch6m dtrt ho4t dQng. . . ......trang 53

Ei6u 60. Ph6 san Cdngty trang54

Chucnrg XVI[. cIAI QUYET TRANH csAp NQI BQ. . ...trang 54

Di0u61. Gif,iquy6ttranhch6pnOib0. .........trang54

Chucrngxlx. BO SIINGVA SUABOIOTEULE. ... ...trang 55

EiAu 62. 86 sung vd stra OOi Bidu 10..... .....trang 55

Chunng XX. DIEU KHoAN THI HANH .......trang 55

DiAu 63. Di0u khodn chung. . .. ...trang 55

U[---

Documents

Signature Not Verified TU vrpr rRixu; DQc H4nhstatic2.vietstock.vn/data/UPCOM/2019/NGHI QUYET HDQT/VN/1.CT3… · CONG TY CO PHAN OAU TU va xAv DU-NG cOxc rRixu; ceNG nOa xn ugr crru