Embed Size (px)
Citation preview
SL 1-16 JA – Japanese
General Electric CompanyFairfield Connecticut 06828
レタースピリット
目次行動規範>>GE の行動規範 01
スピリット>>スピリット & レターの各ポリシーの対象者 02
社員の義務 03
リーダーの義務 04
「ボイス・オブ・インテグリティ」を実践する 05
レター>>規制遵守の徹底 06
不適切な支払い 07
サプライヤーとの関係 08
国際取引規制 09
マネーロンダリングの予防 10
官公庁との仕事 11
競争法 12
公正な雇用慣行 13
環境と安全・衛生（EHS） 14
世界におけるGE事業の保護 15
知的財産 16
サイバーセキュリティとプライバシー 17
コントローラーシップ 18
利益相反 19
インサイダー取引と株式情報の漏洩 20
インテグリティに関する重要な質問 21
スピリット & レター各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください
GE の行動規範010203
04
GE 社員としての活動や GE 社員としての他者との関係において、誠実かつ公正で、信頼できる態度で臨みます。
GE の事業に適用される世界各国の法令を遵守します。
「ボイス・オブ・インテグリティ」を実践する義務を果たすべく、法令、GE ポリシーまたはこの行動規範の遵守について懸念がある場合は、速やかに報告します。
シンプルなコンプライアンスはより効果的なコンプライアンスです。効果的なコンプライアンスは競争優位につながります。スピード感をもって、説明責任を果たしながら、そしてコンプライアンスを守りながら会社を運営し、できるだけ競争力を強化するよう努めます。
1各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター
GE で勤務する者または GE を代理する者は誰でもスピリット & レターを遵守しなければなりません。
これには次の者が含まれます>>
• GE 本社の取締役、オフィサーおよび社員
• 子会社および傘下の関連会社 GE が50%を超える議決権を保有する法人や、GE が支配権を持つ法人は、GE のコンプライアンス・ポリシーを採用し、遵守する必要があります。
傘下にない関連会社も、GE のコンプライアンス・ポリシーを採用し、遵守することが奨励されます。
スピリット & レターの 各ポリシーの対象者
コンサルタント、エージェント、販売代理店、ディストリビュータ、個人事業主などの第三者とかかわるGE社員は、次の事項が義務付けられます。
• これらの第三者に対し、GE のコンプライアンス・ポリシーの関連項目を遵守するよう求める。
• これらの第三者に対し、ポリシー上求められる事項に関する教育や情報を提供する。
• 第三者が GE のコンプライアンス・ポリシーに違反したことが判明したら、契約の解除を含む措置をとる。
この冊子についてこの冊子では、各ポリシーの概要を紹介しています。ポリシーの全文を掲載するものではありません。
各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはintegrity.ge.com にアクセスしてください。
2 スピリット & レター 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください
社員の義務知識を得るスピリット & レターの各ポリシーについて基本的な内容を理解してください。
各自の職務に関連するスピリット & レターのポリシーの詳細を理解してください。
各ビジネスおよび各地域のポリシーや手順について詳細を知り、自分の業務にどう当てはめるかを理解して
ください。
注意する自分の担当分野または業界における動向がGEによる法令の遵守や市場でのGEの評判に影響を与える可能性があるかについて、常に注目してください。
GEの設備機器や技術またはGE ネットワークへのアクセスが認められた個人所有の機器で処理または保存された情報について、 GEはその確認、監査、監視、傍受、閲覧および開示を行う場合があることを理解して
ください。
徹底する法令またはGEポリシーの違反の可能性について懸念がある場合は、速やかに提起してください。
インテグリティ上の懸念に関するGEの調査には、全面的かつ誠実に協力してください。
コンプライアンス違反の代償 インテグリティ上の義務を果たさない社員やリーダーは、解雇を含む懲戒処分の対象となります。懲戒処分の対象となる可能性がある違反行為には、例えば次のようなものがあります。
例>>
法令または GE ポリシーに自ら違反するか、違反するよう他の者に求める。
インテグリティ上の懸念を報告した社員に報復する。
GE のインテグリティポリシー違反または違反の可能性を知りながら、速やかに報告しない。
ポリシー違反の可能性に関する GE の調査に全面的かつ誠実に協力する義務を果たさない。
GE のインテグリティの原則、ポリシーおよび法令の遵守にリーダーとして真摯に取り組まない。
3各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター
リーダーの義務GE リーダーは、社員が各自の責任を理解し、報復を恐れることなく安心して懸念を提起できるようなコンプライアンスの文化を醸成する責任を負います。その責任は、コンプライアンス問題の予防、発見および対応にわたります。
予防>>
言葉だけではなく、行動を通じて自らインテグリティの手本になってください。行動で示すことが何より重要です。
倫理的な行動と GE ポリシーの遵守は業績よりも重要であることを社員に理解させてください。
誰でも安心して懸念を提起できるオープンな職場を作ってください。
機会あるごとに誠意と信念を持ってコンプライアンスの重要性を伝えてください。
各自のビジネスのコンプライアンス・プログラムに適切な資源を割り当ててください。
効果的な GE オンブズパーソン・ネットワークを支援してください。
発見>>
コンプライアンス・レビュー・ボードを通じてコンプライアンス・プロセスをリードしてください。
ビジネスのコンプライアンス・リーダーやコーポレート・オーディット・スタッフの協力を受けて、コンプライアンスの状況を定期的に審査してください。
コンプライアンスに関する重大なリスクや違反を発見するために「ダッシュボード」や「スコアカード」などの管理手法を導入してください。
対応>>
社員が表明した懸念を文書に記録し、適切な方法で報告してください。
速やかに是正措置を取り、特定されたコンプライアンス上の問題点を改善してください。
適切な懲戒処分を行ってください。
人事査定や表彰・報奨プログラムにインテグリティに関する社員の貢献を組み込んでください。
スピリット & レター 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください 4
違反が実際に起きているか確信が持てなくても問題ありません。同時に、GEのインテグリティの原則またはポリシーが守られていない状況に気づいた場合は、速やかに懸念を提起する義務があります。
秘密は尊重され、匿名で報告することもできます。ただし、名前を明らかにすると、さらに詳しい話をしたり、フィードバックを受けたりする機会が得られます。報告者の身元と情報は、「知る必要がある」者にだけ伝えられます。直接・間接を問わず、懸念を提起した人物に 対して、それを理由に報復することは一切禁止されて おり、解雇を含む懲戒処分の対象となります。
インテグリティ上の懸念を提起するには>>
GE では、懸念を提起するための方法をいくつか用意しています。インテグリティ上の問題があると感じたら、誰かに相談することもできますし、文書で知らせることもできます。通常は、インテグリティ上の懸念を解消する上で最適な立場にいるのは、上司やその他の管理職です。それ以外にも次のような選択肢があります。
• 人事リーダー
• コンプライアンス・リーダーまたは監査担当者
• 社内のリーガル・カウンセル
• 上司のさらに上の管理職
• 所属ビジネスまたは地域の GE オンブズパーソン またはインテグリティ・ヘルプライン
• コーポレートのオンブズパーソン
• GE 本社の取締役会
本ポリシーにより、関連する政府機関に潜在的な法令違反を報告することが妨げられることはありません。
インテグリティ上の懸念が提起されたときの対応>>
インテグリティ上の懸念が報告された場合、GE は必ず 公正に調査し、上司は社員の懸念をコンプライアンス 担当者に報告する必要があります。GE の調査プロセスは次のとおりです。
1. 客観的な調査のためのチームの結成
2. 面談や文書の精査による事実確認
3. 必要に応じた是正措置の提案
4. 最初に懸念を提起した者（名前が明らかになっている場合）に対する結果のフィードバック
「ボイス・オブ・インテ 実践する
懸念を提起するコーポレートのオンブズパーソン GE のオンブズプロセスにより、希望 する場合は匿名で、インテグリティに関する質問や懸念を提出することができます。
P.O. Box 52560Boston, MA 02205U.S.A.
800-227-5003 (U.S.A. only) or (1) [email protected]
GE 本社の取締役会 GE の会計、内部会計統制または監査事項に関する懸念やその他の懸念について、本社の取締役会または監査委員会に報告することができます。
GE 本社の取締役会GE Board of DirectorsGeneral Electric Company41 Farnsworth StreetBoston, MA 02210 U.S.A.
800-417-0575 (U.S.A. only) or(1) [email protected]
GE において「ボイス・オブ・インテグリティ」を実践する（インテグリティの原則に従って行動し、発言すること）ことは必ずしも容易ではありませんが、インテグリティ上の懸念を提起することが会社を強くし、同僚を危険から守ることにつながります。
グリティ」を
5スピリット & レター 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください
社員の義務• 各自の職務に関係する法規制を理解し、これを遵守
する。
• 規制当局の担当者に対して常に丁重な態度で礼儀正しく接し、誠意と敬意をもって対応する。
• 規制当局と接触する場合やその要請に対応する場合は、ビジネスまたはコーポレートの専門家に相談する。
• 「ボイス・オブ・インテグリティ」を実践し、規制違反につながると思われる潜在的な問題点について、速やかに報告する。
規制遵守の徹底
リーダーの義務• ビジネスの戦略やプロセスに規制上求められる事項
を組み込む。
• 規制上のリスク分野の担当者を決め、社内の政府渉外担当者や規制関連担当者と適宜協力してもらう。
• 規制上のリスクを管理するうえで必要とされる各分野の専門家にリーダーとチームが相談できるようにする。
• 新規制や規制変更を含め、リスクを予測する確実なプロセスを導入する。
• 継続的に規制の遵守状況を監視し、主要なプロセスについて定期監査を実施する。
知っておくべきことGE は、事業を行うすべての市場において、増え続ける法規制を遵守しなければなりません。さらにこれらの法規制は、従来よりも取締りが一層厳しく なっています。場合によっては、ある国で制定された法令が、その国の外で行われる活動をも規制することがあります。このような環境にあるため、すべての社員とリーダーが規制遵守を徹底することが大切です。
6 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター
不適切な支払い
GEのポリシーGEは、世界のいかなる国でも、お客さまが官公庁と民間企業のいずれの場合も、すべての取引において贈賄を禁止しています。
特別な事情があってコンプライアンス担当者またはビジネスのゼネラル・カウンセル（法務部門の責任者）の事前承認を得た場合や、社員の安全にかかわる場合を除き、定型的な行政手続を迅速に処理してもらうための促進費の支払いは少額でも禁止しています。我々は、促進費の支払いをすべて排除することを目標とします。
贈賄の防止と発見のために確実な内部統制を実施しています。例えば、取引においてGEを代理する第三者の選定・管理に関し、厳格なプロセスを導入しています。
すべての取引の真の性質を正しく反映した正確な帳簿・記録・勘定科目を維持しています。
あなたの役割• ビジネス上の不当な利益を得る目的で、金銭の支払
いまたは経済的価値のあるものの提供の申し出、約束または実施をしてはならず、その承認もしないで
ください。
• 公務員に贈答品・接待または経済的価値のあるものを提供することは厳しく規制されており、多くの場合は禁止されています。リーガル・カウンセルの事前承認を得ずに、贈答・接待を行わないでください。
覚えておくべきルール >> 贈賄や汚職は、 決して 許容せず、関与もしない。
• 贈答・接待などの業務上の社交儀礼に関するコーポレートおよびビジネスのガイドラインに従ってください。
• コーポレートの政府渉外担当者、GE オフィサーまたはリーガル・カウンセルの事前承認を得ることな
く、政治的な目的のために会社の資金や会社資産を寄付しないでください。
• 各ビジネスのデューデリジェンス（精査）の手続に従い、GE を代理する第三者を慎重に選定し、本ポ
リシーを遵守させてください。
• 第三者から受注前に手数料の支払いを求められた場合は、特に注意を払ってください。
•「特別な関係」があることを口実に特定の代理業者または提携業者を経由させる取引の提案には警戒してください。
• 取引に関係のない者への支払いまたは他の国での支払いを要請された場合は疑問を持ってください。
• 提供されたサービスに対して多額すぎると思われる手数料に注意してください。
知っておくべきこと贈賄とは、ビジネス上の不当な利益を得るために、経済的価値のあるものの提供、申し出または約束をすることをいいます。
促進費の支払いとは、許可証の発行など、定型的な事務作業または行政手続を迅速に処理してもらうために、慣習として公務員に少額を支払うことをいいます。
各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター 7
サプライヤーとの関係
GEのポリシーGE とサプライヤーとの関係は、合法的で公正な商慣習に基づいて構築されなければなりません。
調達先を零細企業や不利な弱者企業、少数民族または女性が経営する企業にも広げるようサプライヤーに公平な機会を提供します。
労働、雇用、環境と安全衛生に関して適用される法令および GE のガイドラインを遵守し、社員その他を公正に敬意をもって取り扱うサプライヤーのみと取引を行います。
GEは企業として、サプライチェーンにおける人権の尊重を推進します。
GE とサプライヤーの秘密情報や専有情報、個人情報などの情報を保護します。
覚えておくべきルール>>GE の価値観と高いインテグリティ基準を支持するサプライヤー（供給業者）のみと取引する。
あなたの役割• GE のSupplier Responsibility Guidelines（サプライヤ
ーの責任に関するガイドライン）に定められた手順に従ってください。
• サプライヤーの選定にあたっては、多様なサプライヤーを採用するGEの方針を考慮してください。
• 秘密保持契約を適宜締結するなど GE の秘密情報と専有情報を保護してください。また、サプライヤーが GE に提供する秘密情報や個人データも保護して
ください。
• サプライヤーの選定において、不適切な贈答品や経済的価値のあるものを決して受け取らず、利益相反の可能性を回避してください。
• 政府機関との契約で使用する原材料やサービスを購入する際には、政府の調達規則に従ってください。
• GE のサプライチェーンにおいて人権侵害の疑いがある場合、上司またはコンプライアンス・リーダーに懸念を報告してください。
• サプライヤーとの関係について問題や懸念がある場合は必ず報告してください。サプライヤーの施設において危険な状況を把握した場合、サプライヤーの従業員が法定年齢に達していないか、強制的に働かされていると思われる場合またはサプライヤーの施設で環境基準を明らかに軽視しているとみられる場合は、「ボイス・オブ・インテグリティ」を実践し、上司、リーガル・カウンセルまたはコンプライアンス担当者に報告してください。
知っておくべきこと当社がサプライヤーとしてどの業者を選択するかによって、GE のインテグリティに対する評判に大きな影響を与えることがあります。
8 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター
GEのポリシー輸出管理、経済制裁および通関に関する法令で、物品や技術の越境移動を規制するものはすべて遵守します。
GE は、テロ支援国家（SST）その他の制裁対象国に関するポリシーを策定しています。これらのポリシーは、適用法令よりも厳格な場合がほとんどです。
あなたの役割税関>>
• 物品の輸入に関する各ビジネスの手順をすべて遵守してください。
• GE が承認した通関業者のみを使用してください。
• 関税の軽減税率を申請する前に、特別制度の利用要件を完全に遵守していることを確認してください。
• 輸入申告書には正確、完全かつタイムリーな情報を記載し、製品分類のために正確かつ完全な製品説明を提出してください。
• 国境を越えて商品を直接持ち込む場合は、事前に通関担当部署の承認を得てください。
国際取引規制
輸出管理>>
• 物品、ソフトウェアまたは技術の輸出に関する各ビジネスの手順を遵守してください。
• 物品、ソフトウェアまたは技術を輸出する場合、政府の輸出許可が必要かを判断するために該非判定を行ってください。
• 「顧客確認/サプライヤー確認（Know Your Customer/Know Your Supplier）」手順およびコーポレートのウォッチリスト審査ガイドラインに従い、政府が取引を制限している対象者のリストに掲載されている人や会社と取引を行わないでください。
• 輸出取引を行う前に必要な許認可をすべて取得していることを確認し、輸出許可またはその適用除外の要件に必ず従ってください。
• イスラエルに対するボイコットのほか、米国政府が許可していないボイコットや制限的取引慣行に協力
しないでください。制限的取引慣行やボイコットが他の国の法令に抵触すると思われる場合は、リーガル・カウンセルに相談してください。
知っておくべきこと輸出管理法令は、軍事目的または兵器の拡散目的で使用可能な物品、ソフトウェアおよび技術の国境を越えた移動を規制しています。一部の国では、国内の外国人に対する技術データの提供も規制している場合があります。
関税法は、国境または関税地域を越えた物品の移動（輸出入）を規制します。商取引でない場合や輸入税が適用されない場合も対象となります。
制裁（禁輸措置やボイコットを含む）は、一部またはほとんどの物品やサービスの取引を制限するものです。
覚えておくべきルール>>輸出する物品・技術等の内容、仕向地、最終需要者および最終用途を必ず確認する。>>税関には必ず完全で正確な輸入書類を提出する。
各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター 9
マネーロンダリングの 予防
知っておくべきことマネーロンダリングは、犯罪から得た収益を隠し、またはその収益源を合法的にみせようとすることです。
「お客さま」とは、製品・サービスの購入契約や信用取引の契約をする者または口座を開設する者をいいます。
GEのポリシーマネーロンダリングの防止、汚職およびテロ支援に関する適用法令を遵守します。
合法的な資金源から得た資金のみを使い、合法的なビジネス活動に携わるお客さまとのみ取引を行います。
今後取引が見込まれるお客さまに対し、「顧客確認（Know Your Customer）」のためのリスクベースのデュ
ーデリジェンスを行います。
疑わしい活動を発見、調査および報告するための内部統制を実施しています。
第三者や取引先がもたらすマネーロンダリング関連リスクがあることを認識し、ウォッチリストのスクリーニングを行うなどしてそれらのリスクを軽減します。
あなたの役割• 今後取引が見込まれるお客さま、代理店および取引
先に関する資料を収集して理解し、合法な事業活動に携わっており、合法的な資金源から得た資金を使用していることを確認してください。
• 各ビジネスの顧客確認手順およびお客さまや関係者からの情報収集・検証に関する規則に従ってください。
• 適切な支払い形態に関する各ビジネスの規則に従ってください。マネーロンダリングと関連付けられる支払いの形態（お客さまに代わって見知らぬ者が支払うなど）について理解してください。
マネーロンダリングの可能性や他の違法行為の兆候に注意し、気づいた場合は報告してください。
例>>
• お客さまが虚偽の情報を提供して、口座を開設しようとする場合
• 現金による支払いを申し出るか、過剰に支払った後で返金を要求してくる場合
• 発注、購入または支払いの形態がお客さまの業界または事業ではあまり見られないか、不自然な場合
• 取引の仕組みが不自然に複雑な場合
• 取引と関係のない国との間で不自然な送金を行う場合
• 取引が記録・報告義務を回避するような仕組みになっているとみられる場合
覚えておくべきルール>>常に顧客確認を行い、違法行為の可能性に注意する。
10 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター
官公庁との仕事
GEのポリシー最高の倫理水準をもって官公庁との取引を行います。
官公庁との取引においては、GEに適用されるあらゆる契約条件および法令を遵守します。
官公庁との取引においては、真実に基づき、正確を期さなければなりません。
この規制が厳しい環境においてコンプライアンスを徹底させるため、特に官公庁との取引を対象とした内部統制や手順を導入しています。
あなたの役割• 官公庁との取引は、他の取引とは異なります。官公
庁との取引を開始する前に、必ずリーガル・カウンセルに相談してください。
• 官公庁に提案書を出す前に、要求されている条件について関連のあるすべての利害関係者に確認を取
り、GE が遵守できる条件のみを受諾してください。
• 官公庁の業者選定手続に関する内部情報や競合他社の提案に関する情報は、官公庁の契約責任者がその情報の開示を明確かつ合法的に許可した場合を除き、受け取らないでください。
覚えておくべきルール>>官公庁と取引を行う際は近道をせず、透明性を維持し、常に法令を遵守する。
• 受注後は契約条件に従い、すべての契約義務を厳密に履行してください。例えば、権限を有する担当官の書面による承認がない限り、納品する製品やサービスを変更したり、定められていることから逸脱したりしないでください。
• コーポレートおよび各ビジネスのガイドラインに反して、公務員に対する経済的価値のあるものの提供の申し出、約束または実施、ならびにその承認をしないでください。
• GE に関係する決定に影響を及ぼし得る立場にある公務員または当該公務員に近い人物と、社外の者の採用の可能性について話し合うことはしないでください。
• 米国では、「Pay to Play」（受注のための政治献金）に関する州および地方自治体の法令を遵守するため、 一部の社員は個人として政治献金を行う前に事前承認を受けなければなりません。一部の社員とは、米国の州政府または地方自治体との契約を行おうとす
る GE ビジネスの役員、取締役、営業担当者およびその上司です。個人的な政治献金について事前承認を受ける必要があるか確信が持てない場合は、リーガル・カウンセルまたはコンプライアンス・リー ダーに相談してください。
注意する公務員および政府役人とは、あらゆる国の連邦政府、国家、州・地方政府または地方自治体の行政機関または立法機関の職員・役人または公選・任命された者をいいます。これには、公的機関、政府の下部組織、特別機関、または国有・国営企業の職員・従業員が含まれます。米国以外では、公的国際機関の職員、公職の候補者、政党の職員、公務員の家族および王室の構成員が公務員とみなされる場合もあります。国有・国営企業には、例えば病院、石油会社、公益企業、鉄道会社、航空会社、テレビ局、公立大学、政府系ファンド、中央銀行、年金基金などがあります。
各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター 11
競争法
GEのポリシーGE 社員は、適用される競争法、規制、審決および命令をすべて遵守する責任があります。
GE では、お客さまへの提供価格や条件に関して他社と共謀したり、市場またはお客さまの割当てについて競合他社と合意したり、入札プロセスを操作したりすることはありません。
あなたの役割• GE と競合他社との競争に関わるいかなる側面にお
いても、競合他社との間で合意や取り決めを行わず、その提案もしないでください。（価格、入札、取引条件、賃金または市場やお客さまの割当てに関する合意を含む。）
• 入札に応札するか否か、または応札内容について、第三者と合意を行わず、その提案もしないでください。特定の案件の受注を競う目的がある場合のみ、応札してください。
• 不適切な合意や取り決めがあったと受け止められる可能性がある場合、競合他社といかなる接触も行わないでください。競合他社との不適切な合意または情報共有が問題となる状況に直面した場合、自らその場を離れ、速やかにリーガル・カウンセルに連絡してください。
覚えておくべきルール>>競争を妨げるような合意を競合他社と行わない。
• 競合他社との接触、競合他社に関する情報の取得と取扱いおよび業界団体や専門職団体への加入に関し
て各ビジネスが定めたガイドラインを理解し、これに従ってください。
• 第三者が GE の製品やサービスを再販する場合の価格を制限する合意や取り決めを行わないでください。
• 競合他社またはその担当者との間で、次のような情報の提供、受領または交換を行わないでください。それが直接対面で行われるか、電子的方法または業界の会合の場で行われるかは問いません。
• 価格• 入札• お客さま、サプライヤー、販売区域または製品ラ
イン• 販売条件• 生産量、販売能力・量• 原価、利益または利ざや• 市場シェア• 製品・サービスの販売戦略、マーケティング戦略
または開発戦略• 販売方法
リーガル・カウンセルに相談してください下記を実施する前には相談が必要です。
• 複数のGE製品を合わせて販売すること
• 独占契約• ライセンシーまたはライセンサーの自由を制限する技術ライセンス契約
• 顧客忠誠度や販売数量に基づく値引きまたは特定のお客さまを対象とした値引き
• 価格設定に関するイニシアティブ• 競合他社との販売契約または供給契約
• GE機器のアフターサービスとしてお客さまや第三者に部品、ソフトウェアなどへのアクセスを提供する場合、そのアクセスに関するポリシー
• 合併・買収または合弁事業の計画
12 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター
公正な雇用慣行
GEのポリシー雇用に関する決定は、教育、職歴、スキル、能力、業績やグロースバリューなど、職務資格や実績に基づい
て行います。
雇用に関する決定において、個人の人種、肌の色、宗教、出身国・民族、性別（妊娠の有無を含む）、性的指向、性同一性・性別表現、年齢、障害、退役軍人の地位、その他法令で差別が禁止されている属性を考慮に入れません。
事業や取引を行うすべての場所において、人権を尊重します。
結社の自由、プライバシー、団体交渉、入国管理、勤務時間、賃金と労働時間に関するあらゆる法令のほか、強制労働、拘束労働や児童労働、人身売買および雇用差別を禁止する法令をすべて遵守します。
女性や少数民族、障害者や一定の退役軍人の雇用機会を増やすために法令上で定められている場合、積極的差別是正措置を取ります。
個人情報の使用、保持および提供においてはGE の雇用データ保護基準、関連手続および各国の法令に従い、社員のプライバシーの権利を尊重します。
覚えておくべきルール>>すべての社員を公正に取り扱い、敬意をもって接する。
あなたの役割• 人種、宗教、性別、年齢その他法令で差別が禁止さ
れている属性など、本ポリシーが対象とする特性を理由として他者との仕事や協力を拒否してはいけません。
• 差別が禁止されている属性に基づく嫌がらせや、いじめのない職場環境を作り出してください。
• 同僚や共に働く他者に対し、不快な性的誘いかけを決して行わないでください。
• 業務上の必要性や権限がない者または必要とされる場合に対象者の同意を得ていない者に対して雇用 データを開示しないでください。
• 本ポリシーと各国の法令、習慣、慣行との間に矛盾が生じた場合は、上司および法務担当者またはコン
プライアンス担当者に相談してください。
知っておくべきことGE では、ポリシーや法律の違反に関する懸念を提起したことを理由とした、社員に対する不利益な取り扱いを禁止しています。
各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター 13
環境と安全・衛生（EHS）
GEのポリシーGE の事業に適用される環境と安全・衛生（EHS）に関する法令を厳守します。
職場の安全を確保し、労働災害を予防するために安全な作業手順を策定し、これに従います。
排出量の法定限度を守るため、環境対策を導入かつ 維持し、それをモニターします。
新しい活動について必ず EHS リスクを評価します。それが新製品の設計、新市場での販売、新工場の建設または新規事業の買収であっても対象となります。
GE の EHS ポリシーは、製品の製造・保守や事業の買収から、車両の運転および廃棄物処理まで、当社が行
うあらゆる活動に適用されます。
覚えておくべきルール>>EHS 手順に従い、職場の環境と安全に関する危険に注意を払う。
あなたの役割• 自分に適用されるすべての EHS ポリシーについて
理解し、これを遵守してください。これにはコーポレートのポリシー、各ビジネスのポリシー、および職場、役職または業務に適用される特定のポリシーが含まれます。
• GE の管理ツールとプロセスを使用して、職場での EHS 上の懸念を発見し、それを是正してください。
• 有害物質や化学物質の管理、出荷、輸送、輸出入および廃棄に関し、コーポレートおよび各ビジネスのポリシーに従ってください。
• 危険または不適切な作業に疑問を持ち、対応する ために必要な場合は「作業の停止」を主張してください。
「ボイス・オブ・インテグリティ」を実践する危険を排除し、保護策を講じるには、まず危険を特定します。危険な状態や安全基準が無視されているか、隠蔽されていることに気づいた場合は、上司または EHS リーダーに注意喚起を行ってください。
レッドフラッグには次のようなものがあります。
• 規制当局の許認可を受けていないか、それを遵守していないこと
• 作業手順書から逸脱すること ― それが「日常化」している場合を含む
• セキュリティ対策または緊急時対策の不備
• ツールや装置の適切なメンテナンスが行われていないこと
• 機械の保護装置の取り外しまたは保護具の不備
• 危険な車両運転• ロックアウト手順、タグアウト手
順、落下保護を実施しないこと• 廃棄物や有害な製品を不適切な方法
で輸送すること• お客さまの現場が安全でないこと
14 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター
世界におけるGE事業の 保護
GEのポリシー世界各国で GE の社員と事業のセキュリティを確保するため、徹底したセキュリティ・危機管理（SCM）計画を導入しています。GE の SCM 計画には、社員、施設、IT資産やシステム、製品、サービスまたはサプライチェーンに影響を及ぼす人災や自然災害によるリスクを特定することと、その保護対策が含まれています。
予防、緊急時対応および事業継続について、GE コミュニティ、政府関係者、メディアや一般の人々に適宜知らせます。
あなたの役割• 常に状況を把握してください。会社が皆さんや皆さ
んの同僚、訪問者を守れるよう、自分の周囲で何が起きているかを認識することが大切です。
• 入退出手順を必ず遵守してください。バッジを着用し、他の人も着用していることを確認してください。バッジの着用により、アクセスが許可されていることがわかります。許可されている人物以外は GE の施設に入れないようにしてください。
• バッジを着用していない人がいたら声をかけ、同行者のいない訪問者がいたら報告してください。
• 出張に関するGE のポリシーを遵守し、出張を計画する際には Travel Advisory System を利用してください。
覚えておくべきルール>>GE の最大の責任は、GE の社員と事業を守ることである。
• 出張の手配は GE トラベルセンターを通じて行い、指定国への出張については事前承認を得てください。
• 安全な職場環境を作り、それを維持してください。職場での暴力の兆候や事実を発見したら、上司、HR、セキュリティリーダーまたはオンブズパーソンに報告してください。
• 新規採用する社員や業務委託先社員・派遣社員について、法令で認められる範囲内で厳格なバックグラウンド調査を行ってください。
• 各国の出入国管理規則に従い、部下や招待した者が出張時に各国の出入国管理規則を遵守するよう徹底
してください。
• 危機管理、事業継続、職場での暴力の予防などの訓練やセキュリティ意識向上セッションに積極的に参加し、職場、家庭、出張中の安全確保のための知識を身につけてください。
• 会社のイベントを主催または運営する場合、GE イベントツールに入力してください。security.ge.comで GE イベントツールに入力し、安全にイベントを実施してください。
「ボイス・オブ・インテグリティ」を実践するセキュリティ上の懸念（盗難、暴行、社員の行方不明、データの紛失など）が生じた場合は、GEセキュリティ担当者に相談してください。これらの事象または他の不審な行為や疑わしい行為に気づいたときは、SCMリーダーまたはsecurity.ge.comまで報告してください。
各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター 15
知的財産
GEのポリシーGE の知的財産を積極的に保護し、GEの知的財産の持ち出しまたは使用を無断で行う者に対して権利を行使します。
GE は有効な知的財産権を尊重し、他の者または組織に帰属する知的財産の不正使用は行いません。
雇用の一環として社員が創造した知的財産は、GEに帰属します。社員には、「従業員の発明・考案および財産的情報に関する契約書（EIPIA）」の内容を確認のうえ、署名することを求めています。
あなたの役割• すべての GE データ、情報および文書をGE の情報分
類ポリシーに従って分類、表示、保管および共有し、正当な必要性がある者に対してのみ情報や文書へのアクセス権を与えるようにしてください。
• GE の専有情報を使用または開示するのはGE の利益になる場合に限り、個人的な利益のために使用または開示しないでください。
• GE 退職後は、 GE の専有情報その他の知的財産を持ち出したり、アクセスしたり、他人にアクセスさせたり、または使用したりすることを無断で行わないでください。
覚えておくべきルール>>知的財産は GE が競争優位性を保つ鍵であり、GE 社員は誰もが GE の知的財産を保護する責任がある。
• GE の知的財産の特定、取扱いおよび保護について質問や懸念がある場合は、上司、リーガル・カウンセルまたは知的財産担当者に相談してください。
• 知的財産担当者に相談のうえ、その事前承認を受けていない限り、第三者の専有情報（特に過去の勤務先の専有情報）の持ち込み、アクセス、保管、共有または使用は行わないでください。
• GE の専有情報は、適切な社内承認を得ずに第三者に提供しないでください。また提供する場合は、その第三者と秘密保持契約を締結することが必要です。
• GE の製品またはツールにおいて、第三者のソースコードその他のソフトウェアを事前承認を得ずに使用しないでください。オープンソースソフトウェアを使用する場合、IP.GE.comからオープンソース承認ツールで承認の申請を行ってください。
• GEに対し、新しい製品、機能もしくはサービスまたはその改善について第三者から提案が持ち込まれた場合は、Submitting Ideas & Inventions のポータルがwww.ge.comにありますので、そこから提出してください。
知っておくべきこと知的財産は、GE にとって最も貴重な資産の一つです。
すべての社員は、日々、知的財産を創造または使用し、知的財産にアクセスすることができる状態にあり、実際にアクセスしています。
知的財産には特許、営業秘密、商標、著作権および意匠が含まれ、GE の発明、製造方法、ブランド、事業計画、販促資料や画像、ソフトウェア、製品の形状、専有情報などを保護するものです。
専有情報とは、非公開の情報で、公知または公用ではない秘密情報などが該当します。
16 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター
サイバーセキュリティとプライバシー
GEのポリシーGE は個人のプライバシーの権利を尊重します。プライバシ
ーと情報セキュリティに関する適用法令および「個人情報の保護に関する GE の誓約」（拘束力のある会社規程）を遵守し、責任をもって個人情報の収集、取扱いおよび保護を行います。
適用法令で認められる場合、GE は世界各国に個人情報を転送することができます。
GE は、保有するネットワーク、システム、機器および情報の保護に努めます。正当な目的のためにのみ情報を使用し、適切なアクセス管理を維持することがGEのポリシーです。
GE は、製品の発売前にセキュリティテストを行い、サイバーセキュリティの脅威と脆弱性のモニタリングをしています。
あなたの役割• ソフトウェア、IT または製品開発を担当している場
合は、integrity.ge.comにある GE Guidelines for Secure Software Development（安全なソフトウェア開発に関する GE ガイドライン）を遵守してください。発売前に適切な脆弱性テストを必ず行い、潜在する脅威や脆弱性をモニタリングしてください。お客さまには、潜在的な脆弱性を発見した場合にGE に報告する方法を知らせてください。
• サイバーセキュリティに関する問題について、適宜お客さまに連絡してください。integrity.ge.comにある GE Vulnerability Disclosure Guidelines（脆弱性開示ガイドライン）を遵守してください。
覚えておくべきルール>>プライバシーの権利を尊重し、GE の情報やネット ワーク、製品をサイバーリスクから保護する。
• サイバーセキュリティに関する業界基準の策定に参加する場合または脆弱性テストを行うために社外の業者または個人と契約する場合は、事前にGE の Cyberworks Team または情報セキュリティリーダーに連絡してください。
• GE 情報へのアクセスを認めるのは、正当な業務目的に基づきそれを必要とし、かつ権限を有する者に限定して
ください。
• GE 情報の不正アクセスや、不用意な紛失、開示または破損を予防してください。• 物理的コピーや保管場所を安全に保護してください。• 推測されにくいパスワードを使用し、他の人にパス
ワードを教えないでください。• 個人情報の保管、送信またはバックアップには、会社
が承認したシステムおよびツールのみを使用してください。GE の業務において、個人の電子メールや、承認を受けていない機器またはソフトウェアを使用しないでください。
• オンライン上に情報を投稿する際は、個人情報、営業秘密、専有情報その他ビジネス上センシティブな情報は開示しないでください。
• 何がフィッシングの兆候であるかを理解し、GE 情報を不正に入手しようとする試みを発見してください。
• 新規のソフトウェアやコードを含め、個人情報を使用した新プロセスを導入する場合や、そのプロセスを大幅に変更する場合は、事前にプライバシーリーダーに相談し
てください。
注意する個人情報とは、直接または間接的に特定可能な個人（会社の場合もある）に関する情報をいいます。これには、名前、住所、電子メール、電話番号、国民 IDやクレジットカード番号が含まれます。
サイバーセキュリティとプライバシーに関して発生する事件は色々あります。次のようなリスクまたは事件に気づいた場合は、security.ge.comから報告してください。
• ノートPC その他のコンピュータ機器の紛失を含む、データの紛失・盗難
• データの紛失、不正使用または不正アクセス
• GE の製品やシステムに関するセキュリティ上の問題
各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター 17
GEのポリシーGE の会計および財務報告は、会社の事業活動の経済的内容を忠実に反映し、一般に公正妥当と認められた会計原則・基準および会計・財務報告に関する規制に従います。
経営幹部、投資家、規制当局その他の利害関係者への報告書で使用する財務情報は、正確かつ完全でタイム
リーに作成します。
経営判断が、短期的リスクと長期的リスクを適宜考慮に入れ、完全な事実を使用した堅実な経済分析に基づいて行われることを確実にします。
文書や記録の保管に関するGE ポリシーおよび適用法令をすべて遵守します。
覚えておくべきルール>>会計、コミュニケーション、意思決定においては、誠実、完全かつ正確を期す。
あなたの役割• 取引や事象を公正に反映し、不適切な取引を防止ま
たは検知する効果的なプロセスと内部統制を維持してください。
• GEの物理的資産、金融資産および知的財産を保護してください。
• すべての取引を適切に反映した、完全で正確かつタイムリーな記録と会計を維持してください。
• 文書は事実に基づき、正確かつ完全に作成し、その保管と処分についてはGE ポリシーに従ってください。
• 株主価値を低下させる取引は、たとえ短期的に業績を伸ばすものであっても、避けてください。
• お客さまやサプライヤーなど、他の関係者について虚偽の報告を行うなど、不適切な取引は決して行わないでください。
• 疑わしい取引に気づいた場合は、コントローラーシップ・チームに相談してください。
「ボイス・オブ・インテグリティ」を実践するGE のコントローラーシップの価値観や GE の評判の保護と相反するような行為、取引、会計または報告に気づいた場合には、懸念を提起してください。
レッドフラッグには次のようなものがあります。
• 根拠となる実績と一致しないと思われる業績結果
• 審査手順および承認手順の回避• 取引の実態や報告に関する不完全ま
たは誤解を招くようなコミュニケーション
コントローラーシップ
18 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター
利益相反
知っておくべきこと利益相反は必ずしも GE ポリシー違反には当たりませんが、速やかに開示しないことは常に違反に当たります。
利益相反の可能性を開示することで、経営陣はあなたの業務上の決定に影響を及ぼしうるリスクを軽減することができます。利益相反開示のツールは、integrity.ge.comからアクセスしてください。
GEのポリシー業務上の決定は、どんなことにも影響されることなく、必ず GE の最大の利益になるよう行わなければなりません。つまり、会社のために客観的で公平な意思決定を行う義務と自分の行為が対立するものであってはならず、そのように見られることもあってはなりません。
勤務中の活動も家庭での活動も、GE の社会的信用や評判を傷つけるものであってはなりません。
個人としての活動や経済活動が会社への忠誠を損なうか、損なう可能性がある場合は、開示しなければなりません。
GE の資源や影響力を濫用することは禁止されています。悪意がなくても、利益相反と受け止められるようなことがあると、悪影響をもたらす場合があります。
あなたの役割• 家族や親しい友人の採用・昇進または直属の監督下
に置く場合、上司、人事およびリーガル・カウンセルの事前承認を得てください。
• 他の企業や非営利組織で役員・理事または取締役に就任する場合、事前承認を得てください。ただし、宗教団体や学校関係（大学以外）は除きます。
• ある企業と GE との取引に個人的に影響を与え得る立場にありながら、その取引先に対する経済上の利益を保有する場合は開示してください。
• サプライヤー、お客さままたは競合他社から少額の社交儀礼を超える贈答品を受け取らないでください。
• 一般の人やあなたの同僚が利用できない個人に対する割引などの恩恵を、サプライヤーやお客さまから受けないでください。
• GE の資源、知的財産、勤務時間または設備を個人的な利益のために使用しないでください。ただし、臨時的な使用は認められる場合があります。個人的な利益と GE の利益が相反すると受け止められる可能性のある行為は避けてください。
覚えておくべきルール>>業務上の決定は、自分個人にとってではなく、常に GE にとって何が最適かを考えて行う。
各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター 19
インサイダー取引と 株式情報の漏洩
GEのポリシー経済的な利益を得るなど個人的利益のために重要な 未公開情報を利用または共有しないでください。
あなたの役割• 有価証券の価格を上下させる可能性がある内部情報
を知っている場合、直接であろうと、家族や知人、他の法人を通じてであろうと、GE や他社の有価証券（株式や債券、デリバティブなど）を決して売買
しないでください。
• GE を含むいずれかの会社に関する重要な内部情報を持っている場合、その会社の有価証券の売買を他の人に推奨または提案しないでください。
• 重要な内部情報は、知る必要がある場合にのみ共有してください。
• 重大な発表が行われる時期に GE の有価証券の取引を行うことは避けてください。
覚えておくべきルール>> GE 社員は、GE や他社に関する重要な未公開情報を使用または開示してはならない。
• GE のビジネス活動上必要であり、かつ適切な内部統制を実施している場合（サプライヤーとの秘密保持契約締結など）を除き、GE 社外の者に重要な内部情報を知らせないでください。
• GE での職務と関連がある場合、GE 社外で独立コンサルタントまたは専門家を務めることは控えてください。
• 家族や友人と GE の業務について話し合わないでください。
• 職務や業務の性質上必要なため、有価証券の売買について追加義務が課せられる場合（Transaction Control Authority を通じ、個人としての証券取引について事前承認を受けなければならない社員など）、それを遵守してください。
知っておくべきこと内部情報とは、職務を通じて知りうる、GE や他社に関する未公開の情報をいいます。
経済的な利益を得るなど個人的利益のために重要な内部情報を利用したり、他者に知らせたりすることは、GE のインサイダー取引ポリシーの違反に当たり、法律違反となる場合もあります。
内部情報が重要とみなされるのは、合理的投資家が有価証券の売買もしくは保持を判断するにあたり重要と考える場合、または公表されたら会社の株価に影響を及ぼす可能性がある場合です。例えば、次のような情報が該当します。
• 業績予想• 決算・配当の発表 • 検討中の買収案件または事業売却 • 戦略的計画 • 規制当局による処分 • 経営幹部の交代
株式情報の漏洩とは、GE や他社に関する内部情報を親戚や同僚、友人などに伝え、その内部情報に基づいてその会社の株式などの有価証券を売買できるようにすることをいいます。
20 各ポリシーの詳細な情報およびリソースについてはINTEGRITY.GE.COMにアクセスしてください スピリット & レター
01 >>
自分の決定は GE 社内外の 人にどう思わ れるか？
02 >>
自分の決定について説明責任 を負う覚悟が あるか？
03 >>
GEの行動規範に沿っているか？
忘れないでください。 問題に気づいたら行動を起こしてください。 確信が持てない場合は質問してください。
インテグリティに関する重要な質問
スピリット & レターは、皆さんの良識ある判断に代わるものではありません。また、スピリット & レターは想定される状況をすべて網羅しているわけでもありません。自分や同僚が行っていることがインテグリティ上の問題になりうる場合（いわゆるグレーな場合）、そのことに気づいてください。どう行動すべきかわからない場合には、3つの簡単な質問を自問してみてください。
© GENERAL ELECTRIC COMPANY 2016
