t. ' DI~N NHI~T le cong ty... · 2. Trong Dieu 1~ nay, b~t ky m9t tham chi~u nao t6i b~t ky m9t di€u kho{m ho~c van ban nao se bao g6m ca nhfrng sua dbi ho~c van ban thay th~. 3

/

TONG CONG TY PHAT BIEN 3 "' ::t. "' - _. '

CONG TY CO PHAN NHI~T DI~N BA R):A

_..,.._

~ -

EVN TPC BA RIA .ft. ,..,, ,.,... - . - ...

CONG TY CO PHAN NHI~T DI~N BA R~A

DIEU LE TO CHUC VA BOAT DONG ... -... . . . -· . . . . . . - . . .. (Bf> sung, sua ddi va thong qua tc;ti Dc;ti h()i d6ng cf> dong b~t thuemg nam 2018

ngay 13 thang 12 nam 2018)

'-

Ba Rja, thang 12 nam 2018

CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VI:¢T NAM D(}c l~p - Tv do - h~nh phuc

DIEU L:¢ CONG TY CO PHAN NHI~T DI:¢N BA RlA

DiSu 1~ mly 1a bfm cam k€t cua cac c6 dong vS thanh 1~p, t6 chuc qmin 1y va hot;tt d(>ng cua Cong ty C6 phftn Nhi~t di~n Ba Ria duqc xay dt.rng tren nhilng can cu sau:

Can cu Lw{lt Doanh righi?p cita Qu6c h9i nuac C9ng hoa xa h9i chit ngh'la Vi?t Nam s6 68/2014/QH13 ngay 16/1112014;

Can cu Nghi ilinh s6 1 09/2007/ND-CP ngay 261612007 cita Chinh phit vJ vi?c chuydn Doanh nghi?p 100% v6n Nha nuac thanh cong ty c6 phdn;

Can cu Quyit ilinh s6 3944/QD-BCN ngay 2911212006 cita B9 Cong nghi?p vJ vi?c chuydn Cong ty Nhi?t ili?n Ba Ria thanh Cong ty c6 phdn Nhi?t ili?n Ba Ria.

Can cu Nghi ilinh s6 71/2017/ND-CP ngay 6 thang 6 nam 2017 cita Chinhphit huang ddn vJ qulin tri cong ty ap d7,mg a6i vai cong ty agi chung;

Can cu Thong tu 9512017/TT-BTC ngay 221912017 cita B9 Tai chinh huang ddn m9t s6 aiJu cita Nght ilinh 71/2Q17/Nf!_~(;f 11g¢y __ Qg~~/20 17 citaChinh Phit hu~g dd~ v~ q~d~-t~i -~6~g ty ap i¥~g cho cac cong ty ilgi chung;

Can cu Nghi quyit Dgi h9i ilbng c6 dong bdt thuimg nam __ 20J8 ngay 13112/iois.

CHUONGI DJNH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG DIEU L:¢

Di~u 1. Giai thich thu~t ngfr 1. Tru trubng hqp cac diSu khofm ho~c ngfr canh cua DiSu ~~ nay quy dinh

khac, nhfrng thu~t ngfr sau se c6 nghia nhu quy dinh du&i day: a. "V6n diSu 1~" 1a t6ng gia tri m~nh gia c6 phftn da ban ho~c da duqc dang

ky mua khi thanh l~p Cong ty va quy dinh tt;ti DiSu 5 DiSu 1~ nay. b. "Lu~t Doanh nghi~p" 1a Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duqc Qu6c

h9i thong qua ngay 16111/2014. c. "Lu~t chung khoan" 1a Lu~t chtrng khoan ngay 29/6/2006 va Lu~t sua

d6i, b6 sung m9t s6 diSu cua Lu~t chung khoan ngay 24/11/2010; d. "Ngay thanh l~p" 1a ngay rna Cong ty duqc c~p Gi~y chung nh~n dang ky

kinh doanh 1ftn dftu; e. "Nguai diSu hanh doanh nghi~p'' la T6ng giam d6c, Ph6 t6ng giam d6c,

K€ toan tru&ng va nguai diSu hanh khac duqc H9i dbng quan tri phe chu!n; f. "Nguai c6 lien quan" c6 nghia la b~t ky ca nhan ho~c t6 chuc nao duqc

quy dinh tt;ti khoan 17 DiSu 4 cua Lu~t Doanh nghi~p, khoan 34 DiSu 6 Lu~t chung khoan;

1/40

~ ~ 0 ,

co -~HI~ .~. B1 ;1~

~

g. "Cb dong 16n" la cb dong duqc quy dinh t~i khoan 9 Dieu 6 Lu~t chung khmin;

h. "Thai h~n ho~t d(>ng" la thai gian ho~t d9ng cua Cong ty duqc quy djnh t~i Dieu 2 Di€u 1~ nay va thai gian gia h~n (n~u c6) duqc D~i h9i d6ng cb dong cua Cong ty thong qua b~ng nghi quy~t;

i. "Cong ty" 1a Cong ty cb phfrn Nhi~t di~n Ba R_ia. j. "H9i d6ng quan tri" la H9i d6ng qmin tri cua Cong ty. k. "Phap lu~t" la t~t ca cac van ban quy ph~m Phap lu~t hi~n hanh. 1. "Vi~t Nam" c6 nghia 1a nu6c C9ng hoa xa h9i chu nghia Vi~t Nam.

2. Trong Dieu 1~ nay, b~t ky m9t tham chi~u nao t6i b~t ky m9t di€u kho{m ho~c van ban nao se bao g6m ca nhfrng sua dbi ho~c van ban thay th~.

3. Cac tieu d€ (Chuong, Di€u cua Di€u 1~ nay) duqc su dvng nh~m thu~n ti~n cho vi~c hi~u n9i dung va khong anh hu6ng t6i nQi dung cua Di€u 1~ nay.

4. Cac tir ho~c thu~t ngfr da duqc djnh nghia trong Lu~t Doanh nghi~p (n~u khong mau thuful v6i chu th~ ho~c ngfr canh) se c6 nghia tuong tv" trong Di€u 1~ nay.

CHUONGII TEN, HiNH THUC, TRT) SO, CHI NHANH, VAN PRONG D~I DI]J:N TH(11

H~ HO~T D<)NGV A NGUOI D~I DI]J:N THEO PHAPLU~TCUACONGTY

Di~u 2. Ten, Hinh thrrc, trl} sO', chi nhanh, van phong d~i di~n va thOi h~n ho~t di)ng cua Cong ty. 1. Ten Cong ty:

- Ten ti~ng vi~t: CONG TY CO PIIAN NHI]J:T DI]J:N BA RJA. - Ten ti~ng Anh: BARIA THERMAL POWER JOINT STOCK

COMPANY. - Ten giao djch: CONG TY CO PHAN NHI~T DI~N BA RJA - Ten vi~t t~t cua Cong ty 1a: BTP.

Ten, phil hi~u cua Cong ty duqc in tren tieu d€, van thu va chung tir cua Cong ty la:

~ EVN TPC BA RIA

jCONG TV CO PHAN NHIET DIEN BA RIA!

2. Hinh thrrc:

Chung toi g6m nhfrng cb dong sang l~p c6 ten duai day:

2/40

STT

1

f>c;ti di~n

f>c;ti di~n

f>c;ti di~n

HQ va Ten Qu6c tjch Ngay s6, ngay, Nai a hi~n tc;ti

Nai dang ky hQ T6ng so co

thang nam thang, nam d6i vm c6

khAu thu(mg tru d6i ph~n, loc;ti

sinh va nai dp dong sang l~p

vai c6 dong sang c6 ph~n

CMND Ia ca nhan

l~p la ca nhan

Cong ty TNHH 48.123.557 M9t thanh vien -T6ng Cong ty Phat di~n 3

Hu)mh Lin Vi~tNam 20/411960 273243995 Khu t~p th~ B

Khu ph6 Huang 24.061.779 03/3/2004 Nhamay di~n

BaR.ja Tan, P. Long

CABRVT Huang, TP. Ba R.ja, Tinh BRVT

Nguy~n Ti€n Dung Vi~tNam 03/5/1968 273250469 Khu t~p th~ B Khu ph6 Huang 14.437.067

24/1112015 Nha may di~n Tan, P. Long BaR.ja Huang, TP. Ba Ria,

CABRVT Tinh BRVT

Doan NgQc Nhan Vi~tNam 05/05/1980 201371187 Khu t~p th~ K536/22 Di~n Bien 9.624.711

22/8/2000 Nha may di~n Phu, Thanh ph6 Da

CA f>a N~ng PhuMy N~ng

1::::::::::: - ------- ----· ------ - }70

Cung d6ng y va kY ten vao danh sach c6 dong sang 1~p kern theo don dang kY kinh doanh cong ty c6 phfin, ch~p thu~n th~nh -1~p cong ty c6 phfin; cling nh~t tri thong qua di~u 1~ Cong ty C6 phfin Nhi~t di~n Ba Ria ho~t d<)ng tuan theo 1u~t phap Nh8. -nu6cc-9rig hoi xff -h91 chli nghta -Vi~t N am vci -cac-d:i~u khoaii d~ duqc. quy dinh trong ban di~u 1~ nay.

Cong ty c6 tu each phap nhan Vi~t Nam k~ tir ngay duqc c~p gi~y chCrng nh~n dang kY kinh doanh; 1a dan vi h~ch toan d<)c 1~p, c6 con d~u rieng, c6 tai khoan t~i cac ngan hang Vi~t Nam, c6 tai san d<)c 1~p v6i tai san ca nhan, t6 chuc khac va tt;r chiu trach nhi~m b&ng tai san d6; nhan danh minh trong cac quan h~ phap 1u~t m<)t each d<)c l~p. C6 quy~n va nghia V\1 theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p nam 20 14 va cac quy dinh khac cua phap lu~t. 3. Trl} sO' dang ky ciia Cong ty:

- TrtJ sa cua Cong ty C6 phfin Nhi~t di~n Ba Ria t~i khu phfl Huong Giang, phuemg Long Huang, thanh phb Ba Ria - tinh Ba Ria - Vung Tau.

- Di~n tho~i: (+84-254) 2 212 811 -Fax: (+84-254) 3 825 985 - E-Mail: [email protected]

4. Cong ty co th~ thanh l~p chi nhanh va van phong d~i di~n t~i Dia ban kinh doanh d~ thvc hi~n cac ml,lc tieu cua Cong ty phil hqp v6i nghi quy~t cua H<)i d6ng quan tri va trong ph~m vi Phap lu~t cho phep. 5. Thiri h~n ho~t d()ng: Trir khi ch~m dill ho~t d<)ng thco Di~u 52 cua Di~u 1~ nay, thai h~ ho~t d<)ng cua Cong ty bAt dfiu tir Ngay thanh l~p va la vo thai h~n. Di~u 3. Nglfiri d~i di~n theo phap lu~t ciia Cong ty

TfJng Giam dflc Cong ty la nguai d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty.

3/40

-\IG

PHJ TO

-RJ -JARV ~ .::.

ClllfONGIII Ml}C TIED, PH~ VI KINH DOANH & HO~T D<)NG CUA CONG TY

Di~u 4. M9c tieu ho~t dqng ciia Cong ty 4.1. Linh V\fC kinh doanh ciia Cong ty Cong ty cb phful Nhi~t di~n Ba Ria dang kY kinh doanh cac nganh, ngh€ sau:

_ 1. Ho~t d()ng san xu~t, kinh doanh di~n nang; 2. Quan ly, v~ hanh, bao du5ng, sua chua thi nghi~m, hi~u chlnh, cai t~o

thi€t hi di~n, cac cong trinh di~n, cac cong trinh ki€n true nha may di~n; 3. Dao t~o va phat trien ngu6n nhan h.rc v€ quan ly v~ hanh, bao du5ng va

sua chua thi€t hi nha may di~n; 4. Mua ban xu~t nh~p khAu v~t tu, thi€t hi; 5. L~p dlJ an dfru tu xay dlJllg, quan ly cac dlJ an dfru tu xay dvng, tu v~

giam sat thi cong l~p d~t. 6. Thi cong l~p d~t cac cong trinh cong nghi~p; 7. San xu~t nu6c c~t, nu6c u6ng d6ng chai; 8. San xu~t cac san phAm khac bAng kim lo~i va djch vv c6 lien quan d€n

cong vi~c ch€ t~o klm lo~i; 9. L~p d~t thi€t hi cho cac cong trinh xay dlJllg; 10. cho thu€ thi€t b-i. t~i sfm c6 di~h, cfru c~ng, van phong; 11. Cho thue phuong ti~n v~n tai;

-~ - - -- --i2. "K.iiili doaiili nh~ hftng, khach s~;. 13. Kinh doanh b~t d()ng san; 14. Ch€bi€n va kinh doanh nong san; 15. Ch€ bi€n va kinh doanh hai san (Dta adm chi biin phili phil h(Jp vai quy

hogch cua nganh va tung dta phu:ang. Doanh nghi¢p kh6ng au:(JC chi biin tu phu:irng 1 a in 12 thu9c Thanh ph6 Vung Tau);

16. v~ tai hanh khach theo hqp d6ng; 17. v~ tai, b6c d5' hang hoa; 18. Tu v~n giam sat thi cong cac cong trinh di~n. Trong qua trinh ho~t d()ng, Cong ty c6 the dang kY tang ho~c dang kY c~t

giam nganh, ngh€; tham gia san xu~t, cung ung san phAm, dich vv cong ich theo quy djnh cua phap lu~t. 4.2 Ml}.c tieu ho~t dqng ciia Cong ty: Cong ty duqc thanh l~p de:

- Cai ti€n h~ th6ng qufm ly, nang cao hi~u qua san xu~t. - Huy d()ng m6i va sir dvng cac ngu6n h.rc s~ c6 trong vi~c phat trien · san

xu~t. - Kinh doanh va cac IInh vvc khac nhAm mvc tieu t~o ra lqi nhu~n, t?o vi~c

lam va thu nh~p bn dinh cho nguai lao d()ng, tang lqi tuc cho cac cb dong, d6ng g6p cho ngan sach Nha nu6c va phat trien cong ty ngay cang 16n m?fih va b€n vfrng.

4/40

Di~u 5. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQng l.Cong ty duqc phep 1~p k~ ho~ch va ti~n hanh t~t ca cac ho~t d()ng kinh

doanh theo quy dinh cua Phap 1u~t va Di~u 1~ nay, phu hqp v&i quy dinh cua Phap 1u~t hi~n hanh va thlJC hi~n cac bi~n phap thich hqp d~ d~t dUQ'C cac ffil,lC tieu CUa Cong ty.

2. Cong ty c6 th~ ti~n hanh nhfrng hinh thuc kinh doanh trong cac linh VlJC khac duqc Phap lu~t cho phep va DHDCD phe chucin.

CHUONGIV VON DIEU L~, CO PHAN, CO DONG sANG L~P

Di~u 6. van di~u 1~, cB ph§n, CB dong sang l~p 1. V6n di~u 1~ ban d~u cua Cong ty c6 ph~n Nhi~t di~n Ba Ria la:

604.856.000.000 d6ng . (Sau tram le b6n ry tam tram nam muai sau tri?u a6ng). T6ng sf> Vf>n di~u 1~ nay duqc chia thanh 60.485.600 c6 ph~n (Sau muai

tri¢u b6n tram tam muai lam ngan sau tram c6 phdn) v&i m~nh gia 1a 10.000 d6ng/c6 ph~n (muai ngan d6ng m()t c6 ph~n), trong d6:

- Vf>n b~ng ti~n dflng Vi~t Nam: 604.856.000.000 dbng (Sau tram le b6n ry tam tram nam muai sau tri?u a6ng).

- Vffit b~ng ngo~it~: ~- kliong - Vf>n b~g Yang: khong ;.;V6nb~gtaisfmkhac:'-1illong-- -- - ·· · - - --- ··-·- -----~.- -----~-

2. CfJ dong gop vf>n bfug tai san phai chuy~n quy~n sa hfru ho?c quy~n Slr dvng tai san g6p v6n cho cong ty theo quy dinh Di~u 36 Lu~t Doanh nghi~p nam 2014.

3. Cong ty chi c6 th~ tang, giam v6n di€u 1~ khi duqc D~i h9i d6ng c6 dong thong qua phu hqp v&i cac quy djnh cua Phap 1u~t.

4. Vao ngay thong qua Di~u 1~ nay, t~t ca cac c6 ph~n cua Cong ty d~u 1a c6 ph~n ph6 thong.

5. M6i c6 ph~ ph6 thong 1a mQt phi~u bi~u quy~t t~i phien hQp D.;ti h9i dflng c6 dong cua Cong ty.

6. Cong ty c6 th~ phat hanh cac 1o~i c6 ph~n uu dai khac sau khi c6 SlJ- ch~p thu~ cua D.;ti h()i dflng c6 dong va phu hqp v&i cac quy dinh cua Phap 1u~t ..

7. "C6 dong sang l~p" cua Cong ty 1a C6 dong tham gia xay dlJllg, thong qua va kY ten vao ban Di~u 1~ d~u tien cua Cong ty. Danh sach C6 dong sang 1~p duqc neu t.;ti Di~u 2 di~u 1~ nay.

8. c6 ph~n ph6 thong phai duqc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru theo ty 1~ tuang ung v&i cy 1~ sa hfru c6 ph~n ph6 thong cua hQ trong Cong ty, trir truang hqp D.;ti h()i dflng c6 dong quy dinh khac. Sf> c6 ph~n c6 dong khong dang kY mua h~t se do H9i d6ng quan tri cua Cong ty quy~t dinh. H9i dflng quan tri c6 th~ phan ph6i s6 c6 ph~n d6 cho cac d6i tuqng theo cac di€u ki~n va each thuc rna H9i dflng quan tri thfiy 1a phu hqp, nhung khong duqc ban s6 c6 ph~n d6 theo cac di€u ki~n thu~n 1qi han so v&i nhfrng di~u ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n

5/40

·~ 3o' ~· N

·~N ·l J ~~ ·~

hfru, tru trm'mg hgp D~i h9i d6ng cb dong ch~p thu~n khac ho~c trong truemg hgp cb phftn dugc ban qua Sa Giao djch Chung khoan.

9. Cong ty c6 th~ mua cb ph~n do chinh Cong ty da phat hanh theo nhfrng each thuc dugc quy dinh trong Di~u 1~ nay va phap 1u~t hi~n hanh. CfJ phftn phfJ thong do Cong ty mua l~i Ut cb phi€u quy va H9i d6ng quan tri c6 th~ chao ban theo nhfrng each thuc phil hgp v6i quy djnh cua Di~u 1~ nay va Lu~t Chung khoan va van ban hu6ng dan lien quan.

10. Cong ty c6 th~ phat hanh cac lo~i chung khoan khac khi dugc D~i h9i d6ng cb dong nh~t tri thong qua b~ng van bfm va phil hgp v6i quy dinh cua phap 1u~t.

Di~u 7. Chung nh~n cA phi~u 1. cb dong cua Cong ty dugc c~p chung nh~n cb phi€u tuang ung v6i s6 cb

ph~n va 1o~i c6 ph~n sa hfru, tru truemg hgp quy djnh t~i khoan 7 Di~u nay. 2. Chung chi cb phi€u phai c6 d~u eli a Cong ty va chfr ky cua d~i di~n theo

phap 1u~t cua Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p. Chung chi cb phi€u phai ghi ro s6 1ugng va lo~i cb phi€u rna cb dong n~m gifr, h9 va ten nguai n~m gifr (n€u la cb phi€u ghi danh) va cac thong tin khac theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p. M6i chung chi c6 phi€u ghi danh chi d~i di~n cho m9t 1o~i c6 ph~n.

3. Trong thai ~~n 30 ngay k~_ tu ngAy n9p d~y du 1}6 sa d~ pghL chuy~n ~- quy~n s& hfru-cb ph~n theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h~n hai thang

(ho~c c6 th~ lau han theo di~u khoan phat hanh quy djnh) k~ ill ngay _ thanh toan --------- d~y du ti~I1 mua cb ph~n theo nhu quy dinh t~i phuang ~~~ph~thanh-cb phi€u cua

Cong ty, nguai sa hfru s6 c6 ph~n se dugc c~p chung chi c6 phi€u. Nguai sa hfru cb ph~n khong phai tra cho cong ty chi phi in chung chi c6 phi€u ho~c b~t ky m9t khoan phi gi.

4. Truemg hgp chi chuy~n nhugng m()t s6 cb ph~n ghi danh trong m9t chung chi cb phi€u ghi danh, chung chi cii se bi huy bo va chung chi m6i ghi nh~n s6 cb ph~n con l~i se dugc c~p mi~n phi.

5. Truemg hgp cb phi€u hi m~t, hi huy ho~i ho~c hi hu hong du6i hinh thuc khac thi cb dong dugc cong ty c~p 1~i cb phi€u theo d~ nghi cua cb dong d6 v6i di~u ki~n phai dua ra b~ng chung v~ vi~c sa hfru cb ph~n va thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty.

D~ nghi cua cb dong phai c6 cac n()i dung sau day: a. cb phieu da bi m~t, bi huy ho~i ho~c bi hu hong du6i hinh thuc khac;

truemg hgp bi m~t thi phai cam doan r~ng da ti€n hanh tim ki€m h€t muc va n€u tim 1~i dugc se dem tra cong ty d~ tieu huy;

b. Chiu trach nhi~m v~ nhfrng tranh ch~p phat sinh tu vi~c c~p 1~i cb phi€u m6i.

D6i v6i cb phi€u c6 t6ng m~nh gia tren muai tri~u u6ng Vi~t Nam, tru6c khi ti€p nh~n d~ nghi c~p cb phi€u m6i, nguai d~i di~n theo phap 1u~t cua cong ty c6 th~ yeu c~u chu sa hfru cb phi€u dang thong bao v~ vi~c cb phi€u hi m~t, hi huy ho~i ho~c hi hu hong du6i hinh thuc khac va sau 15 ngay, k~ ill ngay dang thong bao se d~ nghi cong ty c~p c6 phi€u m6i.

6/40

6. Ngm)'i sa hfru chung chi cb phi~u vo danh phai tv chiu tnich nhi~m v~ vi~c bao quan chtrng chi va cong ty se khong chiu tnich nhi~m trong cac tru<mg hqp chtrng chi nay bi m~t c~p ho~c bi su d1,mg v&i mvc dich lira dao. Di~u 8. Ch1fng chi ch1fng khmin khac

Chung chi trai phi~u ho~c cac chung chi chung khoan khac cua Cong ty se duqc phat hanh c6 d~u va chft ky m~u cua dl;ti di~n thea phap lu~t cua Cong ty, trir tru<mg hqp rna cac di~u khoan va di~u ki~n phat hanh quy djnh khac. Di~u 9. Chuy~n nhrrqng cA phin

1. T~t ca cac cb phftn d~u c6 th6 duqc tv do chuy6n nhuqng trir khi Di~u 1~ nay va Phap lu~t c6 quy dinh khac. Cb phi~u niem y~t tren Sa Giao djch Chung khoan se duqc chuy6n nhuqng theo cac quy dinh cua Phap lu~t v~ chung khoan va thi trucmg chung khoan.

2. cb phftn chua duqc thanh toan dfty du khong duqc chuy6n nhuqng va huang cac quy~n lqi lien quan nhu quyen cb rue, quy~n nh~n cb phi~u phat hanh tang v6n cb phftn tir c6n chu sa hfru, quyen mua cb phi~u m&i chao ban va cac quy~n lqi khac theo quy dinh cua phap lu~t. Di~u 10. Thu hfii cA phin

1. Tru<mg hqp cb dong khong thanh toan dfty du va dung hl;tn s6 tien phai tra mua cb phi~u, HQi dbng quan tri thong bao va c6 quyen yeu cftu cb dong d6 thanh toan s6 tien-con r~i -cling vailai su~ltieriklio-anfi~ri-d6 va rihfrng chi plifpliat ~;-hili do vi~c khong thanh toan dfty du gay ra cho Cong ty theo quy djnh.

---- --~---- ---- -- -- ---- . -. 2 :·Thong-·bao-thanli- toan-·rreirtretr pnai"ghtro therr -h~rr·tha:nh- to an- m&i-( t6i ··

thi~u la bay ngay k6 tir ngay gui thong bao ), dia di6m thanh toan va thong bao phai ghi ro tru<mg hqp khong thanh toan theo dung yeu cftu, s6 cb phftn chua thanh toan h~t se bi thu hbi.

3. Tru<mg hqp cac yeu cftu trong thong bao neu tren khong duqc thvc hi~n, tru&c khi thanh toan dfty du t~t ca cac khoan phai n()p, cac khoan lai va cac chi phi lien quan, H()i dbng quan tri c6 quy~n thu hbi s6 cb phftn d6. H()i dbng quan tri c6 th6 ch~p nh~n vi~c giao n()p cac cb phftn bi thu hbi theo quy dinh tl;ti cac khoan 4, 5 va 6 va trong cac tru<mg hqp khac duqc quy dinh tl;ti Dieu 1~ nay.

4. Cb phftn bi thu hf>i se tra thanh tai san cua Cong ty. H()i dbng quan tri c6 th6 trvc ti~p ho~c uy quyen ban, tai phan ph6i ho~c giai quy~t cho ngueri da sa hftu cb phftn bi thu hbi ho~c cac d6i tuqng khac theo nhftng dieu ki~n va each thuc rna H()i dbng quan tri th~y la phu hqp.

5. cb dong n~m gift cb phful bi thu hbi se phai tir b6 tu each cb dong d6i v&i nhftng cb phftn d6, nhung v~n phai thanh toan t~t ca cac khoan ti~n c6 lien quan c()ng v&i ti~n lai theo cy 1~ 12 %/nam vao thai diem thu hbi theo quy~t dinh cua H()i dbng qm\n tri k6 tir ngay thu hbi cho d~n ngay thvc hi~n thanh toan. H()i dbng quan tri c6 toan quy~n quy~t dinh vi~c cu5ng ch~ thanh toan toan b9 gia tri cb phi~u vao thai di6m thu hbi ho~c c6 th6 mi€n giam thanh toan m()t phftn ho~c toan b9 s6 ti~n d6.

6. Thong bao thu hbi se duqc gui d~n nguai n~m gift cb phftn bi thu hbi tru&c thai diem thu hbi. Vi~c thu hbi v~n c6 hi~u lvc k6 ca trong tru<mg hqp c6 sai sot ho~c b~t cAn trong vi~c gui thong bao.

7/40

CHUONGV CO cAu TO CHUC, QUAN TRJ VA KIEM soAT

Di~u 11. CO' cAn tA chrrc, quan trj va ki~m smit CO' cAu tA chrrc quan ly, quan trj va ki~m soat ciia Cong ty bao gfim:

a. D~i h(>i dbng c6 dong. b. H(>i dbng quan td. c. Ban ki~rn so•it. d. T6ng Giarn d6c di~u hanh.

CHUONGVI CO DONG VA D~I H(>I DONG CO DONG

Di~u 12. Quy~n ciia CB dong 1. c6 dong 1a nhfrng ngueri sa hfru c6 ph&n cua Cong ty, c6 cac quy~n va

nghia vv tuong ung theo s6 c6 ph&n va 1o~i c6 ph&n rna hQ sa hfru. c6 dong chi chiu trach nhi~rn v~ ng va cac nghia vv tai san khac cua Cong ty trong ph~ vi s6 .e v6n da g6p vao Cong ty.

2. Ngueri sa hfru c6 ph&n ph6 thong c6 cac quy~n sau: a. Tharn dl,l cac D~i h(>i dbng c6 dong va thlJC hi~n quy~n bi~u quy~t trlJC

ti~p ho~c thong qua d~i di~n dugc uy quy~n ho~c thlJc hi~n_bq p1:J.i~u t_ir_xa; ___ _ --·b. Dugc nh~n-c6 tuc-v&lmfrc th~~ quySt dinh cu~ D~i h9i dbng c6 dong;

c. TlJ do chuy~n nhugng c6 phk da dugc thanh toan d&y du theo q~y_ d_i_I!l! ___ .. - -~ --. --- ~cTia Di~u ~~·nay va pliap lu~flil.~n hallh; -.- ·-.··-· · ·.- - -· -" - · ·" · -- · ·

d. Dugc uu tien rnua c6 phi~u rn&i chao ban tuong ung v&i ty 1~ c6 ph&n ph6 thong rna hQ sa hfru;

e. Xern xet, tra cuu va trich h:1c cac thong tin trong Danh sach cf> dong c6 quy~n bi~u quy~t va yeu c&u sira d6i cac thong tin khong chinh xac;

f. Ti~p c~n thong tin v~ danh sach c6 dong c6 quy~n dlJ h9p D~i h(>i dbng c6 dong;

g. Xern xet, tra cuu, trich h:1c ho~c sao ch1,1p Di~u 1~ Cong ty, s6 bien ban h9p D~i h(>i dbng c6 dong va cac nghi quy~t cua D~i h(>i dbng c6 dong;

i. Truerng hgp Cong ty giai th~ ho~c pha san dugc nh~n rn(>t ph&n tai san con 1~i tuong ung v&i s6 c6 phk g6p v6n vao Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu ng va cac c6 dong 1o~i khac theo quy dinh cua phap 1u~t;

h. Yeu c&u Cong ty rnua 1~i c6 ph&n cua h9 trong cac truerng hgp quy dinh t~i khoan 1 Di~u 129 cua Lu~t Doanh nghi~p;

i. Cac quy~n khac theo quy dinh cua Di~u 1~ nay va phap 1u~t. 3. c6 dong ho~c nh6rn c6 dong sa hfru tir 10% t6ng s6 c6 ph&n ph6 thong

tra len trong thai h~n lien tl,lc it nhfit 6 thang c6 cac quy~n sau: a. D~ cir cac thanh vien H(>i dbng quan tri ho~c 'Ban ki~rn soat theo quy dinh

tuang trng t~i cac khoan 3 Di~u 25 va Di~u 36 - Di~u 1~ nay; b. Yeu c&u H(>i dbng quan tri thlJc hi~n vi~c tri~u t~p h9p D~i h(>i dbng c6

dong theo cac quy dinh t~i Di~u 114 va Di~u 136 Lu~t doanh nghi~p; c. Ki~rn tra va nh~n ban sao ho~c ban trich dfin danh sach cac c6 dong c6

quy~n tharn dlJ va bi~u quy~t t~i D~i h(>i d6ng c6 dong;

8/40

d. Yeu cAu Ban ki~m smit ki~in tra rung vful dS cv th~ lien quan den quan 1y, diSu hanh ho~t d<)ng cua cong ty khi xet thfty cAn thi€t. Yeu cAu phai th~ hi~n b~ng van ban; phai c6 h9, ten, dia chi thuemg tru, qu6c tich, s6 Gifty chung minh nhan dan, H9 chieu ho~c chung thvc ca nhan hqp phap khac d6i v&i c6 dong 1a ca nhan; ten, dia chi thuemg tru, qu6c tich, s6 quy€t dinh thanh 1~p ho~c s6 dang ky kinh doanh d6i v&i c6 dong 1a t6 chuc; s6 1uqng c6 phAn va thai di~m dang kY c6 phAn cua tung c6 dong, t6ng s6 c6 phAn cua ca nhom c6 dong va ty 1~ sa hfm trong t6ng s6 c6 phAn cua cong ty; vftn dS cAn ki~m tra, mvc dich ki~m tra;

d. Cac quySn khac duqc quy dinh t~i DiSu 1~ nay. 4. c6 dong 1a t6 chuc c6 quySn cu m<)t ho~c m9t s6 nguai d~i di~n theo uy

quy€n thvc hi~n cac quy€n c6 dong cua minh theo quy dinh cua phap 1u~t; truemg hqp c6 nhiSu han m<)t nguai d~i di~n theo uy quySn duqc cu thi phai xac dinh cv th6 s6 c6 phftn va s6 phieu bftu cua m6i nguai d~i di~n. Vi~c cu, chftm dm ho~c thay d6i nguai d~i di~n theo uy quySn phai duqc thong bao b~ng van ban den Cong ty trong thai h<;1n s&m nhftt. Thong bao phai c6 cac n9i dung chu yeu sau day:

a. Ten, dia chi thuemg tru, qu6c tich, s6 va ngay quyet dinh thanh 1~p ho~c dang kY kinh doanh cua c6 dong;

b. s6 1uqng c6 phftn, 1o~i c6 phftn va ngay dang ky c6 dong t~i Cong ty; c. H9, ten, dia chi thuemg tru, qu6c tich, s6 Gifty chung minh nhan dan, H9

chieu -ho~c chung thvc ca nhari hqp phap khac cua nguai d~i di~n theo uy -quy€n; -d. s6 c6 phAn duqc uy quy€n d~i di~n; e. Thai h~n d~i di~n theo uy quySn; f. HQ, ten, chfr kY cua nguai d~i di~n theo uy quySn va nguai d~i di~n theo

phap 1u~t cua c6 dong. 5. QuySn cua cac c6 dong uu dai (neu c6) se do D~i h<)i dbng c6 dong quyth

dinh t~i rung thai ky phil hqp v&i quy dinh cua Phap 1u~t. 6. c6 dong, nh6m c6 dong s& hfru it nhftt 1% s6 c6 phAn ph6 thong lien tl,lc

trong thai h~n 06 thang c6 quySn tv minh ho~c nhan danh cong ty kh&i ki~n trach nhi~m dan sv d6i v&i thanh vien H9i dbng quan tri, Giam d6c ho~c T6ng giam d6c trong cac truemg hqp sau day:

a. Vi ph~m nghia V\1 nguai qwin 1y cong ty theo quy dinh t~i DiSu 160 cua Lu~t Doanh nghi~p;

b. Khong thvc hi~n dung cac quy€n va nghra V\1 duqc giao; khong thvc hi~n, thvc hi~n khong dAy du, khong kip thai nghi quyet cua H9i dbng quan tri;

c. Thvc hi~n cac quySn va nghia V\1 duqc giao trai v&i quy dinh cua phap 1u~t, DiSu 1~ cong ty ho~c nghi quy€t cua D~i h9i dbng c6 dong;

d. Su d1,1ng thong tin, bi quy€t, ca h9i kinh doanh cua cong ty d~ tu 1qi rieng ho~c ph\lC V\1 cho 1qi fch CUa tfJ chuc, ca nhan khac;

d. Su dvng dia vi, chuc V\1 va su dvng tai san cua cong ty d~ tu 1qi rieng ho~c phl,lC Vl,llQ'i fch cua tfJ chuc, ca nhan khac;

e. Cac truemg hqp khac theo quy dinh cua phap 1u~t va DiSu 1~ Cong ty. 7. Trinh tv, thu tl,lc kh&i ki~n thvc hi~n tuang ung theo quy dinh cua phap

1u~t v€ t6 tvng dan sv. Chi phi kh&i ki~n trong truemg hqp c6 dong, nh6m c6 dong

9/40

khai ki~n nhan danh cong ty se tinh vao chi phi cua cong ty, tru truemg hqp thanh vi en khai ki~n bi hac yeu cftu khai ki~n. Bi~u 13. Nghia V\1 cua ca dong

CfJ dong CO nghi'a VlJ sau: l.Tuan thu Di~u 1~ Cong ty va cac quy chS cua Cong ty, ch~p hanh quySt

dinh cua D~i h()i dbng c6 dong va H9i dbng quan tri. 2. Tham dv CUQC hQp DHDCD va thvc hi~n quy~n bieu quySt thong qua cac

hinh thilc sau: a. Tham dv va bieu quySt trvc tiSp t~i CUQC hQp; b. Uy quy~n cho ngm1i khac tham dlJ va bieu quySt t~i cu()c hQp; c. Tham d\f va bieu quySt thong qua hQp trvc tuySn, bo phiSu di~n tu ho~c

hinh thilc di~n ru khac; d. Glii phiSu bieu quySt dSn CUQC hQp thong qua glii thu, fax, thu di~n ru; 3. Thanh toan du va dling thai h~ ti~n mua c6 phftn da dang Icy/cam kSt

mua theo quy dinh va chiu trach nhi~m tru6'c phap 1u~t v~ tinh hqp phap cua ngubn · vbn mua c6 phftn. Khong duqc rut vbn da gop bfulg c6 phftn ph6 thong ra khoi Cong ty du6'i mQi hinh thilc, tru trucmg hqp duqc Cong ty ho~c nguai khac mua 1~i c6 phftn. Truemg hqp co c6 dong rut m9t phftn ho~c toan b9 vbn c6 phftn da gop trai v6'i quy dinh t~i khoan nay thi c6 dong do va ngueri co 1qi iclJ.lien q!lan trong ccmg typh£ii cling 1i~n rlal chiu-trach nhi~m V~ cac kh~an nQ' Va nghi'a VlJ tai San khac CUa Cong ty trong ph~ vi gia tri c6 phftn da bi rut va cac thi~t h~i xay ra.

4. Cung cftp djachi chinh xac khi dang k{mua--c6 phftr{. 5. Hoan thanh cac nghia vv khac theo quy dinh cua Phap 1u~t. 6. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty du6'i mQi hinh thuc de

thvc hi~n m()t trong cac hanh vi sau day: a. Vi ph~m phap lu~t; b. TiSn hanh kinh doanh va cac giao dich khac de tu lqi ho~c phvc vv lqi ich

cua t6 chile, ca nhfm khac; c. Thanh toan cac khoan nq chua dSn h~ tru6'c nguy CO' tai chinh co the xay

ra dbi v6'i Cong ty.

7. Trach nhi~m cua c6 dong Ian: c6 dong Ian khong duqc 1qi dvng uu thS cua minh gay t6n h~i dSn cac quy~n, lqi ich cua Cong ty vacua cac c6 dong khac. C6 dong Ian co nghia vv cong bb thong tin theo quy dinh cua phap lu~t.

Bi~u 14. B~i h{}i dBng cA dong 1. D~i h9i dbng c6 dong la ca quan co thftm quy~n cao nh~t cua Cong ty. D~i

h9i c6 dong thuerng nien duqc t6 chile m6i niim m<?t lftn. D~i h9i dbng c6 dong phai hQp thuang nien trong thai h~n bbn thang ke tu ngay kSt thuc niim tai chinh.

2. H9i dbng quan tri t6 chuc tri~u t~p hQp D~i h()i dbng C6 dong thuang nien va Iva chQn dia diem phu hqp. D~i h9i dbng c6 dong thu<Jng nien quySt dinh nhfrng v~n d~ theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va dlJ toan cho nam tai chinh tiSp theo. Truemg hqp Bao cao kiem toan bao cao tai chinh nam cua cong ty co cac khofm ngo~i tru tn,mg ysu. Cong ty co the mai d~i di~n cong ty kiem toan d()c l~p dv hQp D~i h9i dbng c6 dong thu<Jng nien de giai thich cac n()i dung lien quan.

10/40

3. H9i dbng qufm tri phai tri~u t~p D~i h9i dbng C6 dong b~t thucmg trong cac truemg hqp sau:

a. H9i dbng quan tri xet th~y c~n thi~t vi lqi ich cua Cong ty; b. Bang can d6i k~ toan nam, cac bao cao sau (06) thang ho(tc quy ho(tc bao

cao ki~m toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa hfru da bi m~t m9t m'ra (112) so v6'i s6 d~u ky;

c. sf> thanh vien H9i dbng quan tri, thanh vien d9c l~p H9i dbng quan tri, Ki~m soat vien it hon s6 thanh vien theo quy dinh cua phap lu~t ho(tc s6 thanh vien H9i dbng quan tri bi giam qua m9t ph~n ba (1/3) so v6'i s6 thanh vien quy dinh t~i Di6u 1~ nay;

d. C6 dong ho(tc nh6m C6 dong quy dinh t~i khoan 3 Di6u 12 cua Di6u 1~ mly yeu c~u tri~u t~p D~i h9i dbng c6 dong b~ng m9t van ban trong d6 neu ro ly do va mvc dich cu<)c h<;>p, c6 du chu kY cua cac c6 dong lien quan, c6 du chu ky cua cac c6 dong lien quan ho(tc van ban ki~n nghi c6 th~ l~p thanh nhi6u band~ c6 du chu kY cua t~t ca cac c6 dong c6 lien quan·;

e. Ban ki~m soat yeu c~u tri~u t~p cu<)c h<;>p n~u Ban ki~m soat c6 ly do tin tuang r~ng cac thanh vien H9i dbng quan tri ho(tc nguai di6u hanh khac vi ph~m nghiem tr<;>ng cac nghia vv cua hQ theo Di6u 160 Lu~t Doanh nghi~p ho(tc H9i dbng qufm tri hanh d9ng ho(tc c6 y dinh hanh d<)ng ngoai ph~m vi quy6n h~n cua minh;

f. Cac tnimig hQ"p khac tlieo quydiiih-cua pliap lu~t va Di6u 1~ Cori§(ty. 4. Tri~u t~p h<;>p D~i h9i dbng c6 dong b~t thuemg

··-···-· ···- - a. H9i dbng quan tfi phai tri~u t~p h9p D~i h9i dbng c6 dong trong thai h~n ba muai (30) ngay k~ tir ngay s6 thanh vien H9i dbng quan tri, thanh vien d9c l~p H9i dbng quan tri ho(tc Ki~m soat vien con l~i nhu quy dinh t~i di~m c khoan 3 Di6u nay ho(tc nh~n duqc yeu c~u quy dinh t~i di~m d va di~m e khoan 3 Di6u nay;

b. Truemg hqp H9i dbng quan td khong tri~u t~p h<;>p D~i h9i dbng c6 dong theo quy dinh t~i di~m a khoan 4 Di6u nay thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti~p theo, Ban ki~m soat phai thay th~ H9i dbng quan tri tri~u t~p h<;>p D~i h9i dbng c6 dong theo quy dinh khoan 5 Di6u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

c. Truemg hqp Ban ki~m soat khong tri~u t~p h<;>p D~i h9i dbng c6 dong theo quy dinh t~i di~m b khoan 4 Di6u nay thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti~p theo, c6 dong, nh6m c6 dong c6 yeu c~u quy dinh t~i di~m d khoan 3 Di6u nay c6 quy6n thay th~ H9i dbng quan tri, Ban ki~m soat tri~u t~p h<;>p D~i h9i dbng c6 dong theo quy dinh khoan 6 Di6u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

Trong truang hqp nay, c6 dong ho(tc nh6m c6 dong tri~u t~p h<;>p D~i h9i dbng c6 dong c6 th~ d6 nghi Ca quan dang kY kinh doanh giam sat trinh tl;r, thu tvc tri~u t~p ti~n hanh h<;>p va ra quy~t dinh cua D~i h9i dbng c6 dong;

d. T~t ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh h<;>p D~i h9i dbng c6 dong se duqc Cong ty hoan l~i. Chi phi nay khong bao gbm nhung chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl,I D~i h9i dbng c6 dong, k~ ca chi phi an 6 va di l~i. f>i~u 15. Quy~n va nhi~m V\1 cua f>~i h()i dBng cA dong

1. D~i h9i dbng c6 dong thuang nien c6 quy6n thao lu~n va thong qua: a. Bao cao tai chinh ki~m toan hang nam;

11/40

57o

b. Bao cao cua H9i d6ng quan tri v~ quan tri va k~t qua ho1;1.t d<)ng cua H9i

d6ng quan tri; c. Bao cao cua Ban ki~m soat v~ ket qua kinh doanh cua cong ty, v~ k~t qua

ho1;1.t d<)ng cua H9i d6ng quan tri, Giam d6c ho~c Tfmg giam d6c; d. Ke hOl;lCh phat tri~n ngfui hl;lll va dai hl;lll cua Cong ty. 2. D1;1.i h9i d6ng cb dong thu<mg nien c6 quy~n thao lu~n va thong qua cac ·

v~n d~ sau: a. Thong qua cac bao cao tai chinh hang nam; b. Mire cb tire thanh toan hang nam cho m6i lo1;1.i cb phftn phil hqp v&i Lu~t

Doanh nghi~p va cac quy~n gftn li~n v&i lo1;1.i cb phftn d6. Mire cb rue nay khong cao hon muc rna H9i d6ng quan tri d~ nghi sau khi da tham khao y ki~n cac cb dong t1;1.i D1;1.i h9i d6ng cb dong;

c. s6 luQ'llg thanh vi en cua H9i d6ng quan tri; d. Lva ch<;>n cong ty ki~m toan d<)c l~p; e. Bftu, bai mien va thay the thanh vi en H9i d6ng quan tri va Ban ki~m soat f. Tbng s6 ti~n thu lao cua cac thanh vien H9i d6ng quan tri va Bao cao ti~n

thu lao cua H9i d6ng quan tri; g. Bb sung va sua dbi Di~u 1~ Cong ty;

h. Lo1;1.i cb phftn va s6luQ'llg cb phftn m&i ~e~~U:Q'~ ph~Lh~_chp_m._6i l91;1.i~~6 phfui, va vi~c chuy~n-llilu{;mg cb-ph.§.~-c~~-~rctong sang l~p trong vong ba nam dftu

tien k~ tir ngay thanh l~p; ------. - --- i. Chia, fach~-h(;)'p iili§.(s-~p iih~p }io~c chuy~n dbi c6r{gty; - - -- -

j. Tb chuc l1;1.i va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh ngueri thanh ly;

k. Ki~m tra va xu ly cac vi ph1;1.m cua H9i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h1;1.i cho Cong ty va cac cb dong cua Cong ty;

1. Quy~t dinh dftu tu ho~c ban s6 tai san c6 gia tri bfug ho~c l&n hon 35% tbng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gftn nh~t cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chinh da duqc ki~m toan gftn nh~t;

m. Quyet dinh mua l1;1.i tren 10% tbng s6 cb phtln phat hanh cua m6i lo1;1.i;

n. Cong ty k'} ket hqp d6ng v&i nhfrng ngueri duqc quy dinh t1;1.i khoan 1 Di~u 162 cua Lu~t Doanh nghi~p v&i gia tri b~ng ho~c l&n hon 35% tbng gia tri tai san cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chinh da duqc ki~m toan gftn nh~t;

o. Cac v~ d~ khac theo quy dinh cua Di~u 1~ nay va cac quy ch~ khac cua Cong ty.

3. cb dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac truang hqp sau day: a. Thong qua cac hqp d6ng quy dinh t1;1.i khoan 2 Di~u nay khi cb dong d6

ho~c ngueri c6 lien quan t&i cb dong d6 la m9t ben cua hqp d6ng;

b. Vi~c mua l1;1.i cb phftn cua cb dong d6 ho~c cua ngueri c6 lien quan t&i cb dong d6 trir truang hqp vi~c mua l1;1.i cb phftn duqc thvc hi~n tuang ung v&i ty 1~ sa hfru cua t~t ca cac cb dong ho~c vi~c mua l1;1.i duqc thvc hi~n thong qua giao djch

kh&p l~nh tren Sa giao dich chung khoan ho~c chao mua cong khai theo quy dinh cua phap lu~t.

4. T~t ca cac nghi quyet va cac v~n d~ da duqc dua vao chuong trinh h<;>p phai duqc dua ra thao lu~n va bi~u quyet t?i D1;1.i h9i d6ng cb dong.

12/40

Di~u 16. Cac d~i di~n dU'Q'C uy quy~n 1. Cac c6 dong c6 quy€n tham d\1' D~i h(>i d6ng c6 dong theo Iu~t phap c6

th€ uy quy€n cho d~i di~n cua minh tham d\f. Tru6ng hqp c6 nhi€u hon m(>t nguai d~i di~n theo uy quy€n thi phai xac dinh Cl,l th€ sfJ c6 ph§.n va sfJ phi€u b§.u CUa m6i ngueri d~i di~n.

2. Vi~c uy quy€n cho ngueri d~i di~n d\1' hQp D~i h(>i d6ng c6 dong phai l~p thanh van ban theo m~u cua Cong ty va phai c6 chfr Icy theo quy dinh sau day:

a. Tru6ng hqp c6 dong ca nhan Ia ngueri uy quy€n thi phai c6 chfr Icy cua c6 dong d6 va ca nhan, ngueri d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong t6 chuc va ca nhan, ngueri d~i di~n theo phap lu~t cua t6 chuc duqc uy quy€n d\f hQp;

b. Truerng hqp ngueri d~i di~n theo uy quy€n cua c6 dong Ia t6 chuc Ia ngueri uy quy€n thi phai c6 chfr ky cua ngueri d~i di~n theo uy quy€n, ngueri d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngueri duqc uy quy€n d\f hQp;

c. Trong tru6ng hqp khac thi gi~y uy quy€n phai c6 chfr kY cua ngueri d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngueri duqc uy quy€n d\f hQp.

Ngueri duqc uy quy€n d\f hQp D~i h(>i d6ng c6 dong phai n(>p van ban uy quy€n tru6'c khi vao phong hQp.

3. Truerng hqp lu~t su thay m~t cho ngueri uy quy€n ky gi~y chi dinh d~i di~n, vi~c chi dinh d~i di~n trong tru6ng hqp nay chi duqc coi la c6 hi~u 1\fc n€u gi~y-chi-dinh di;ii-di¢n do-duQ'c-xu~fti'iiili-cung-v&ithu uy quy€n cholu~rsulio~c ban sao hqp I~ cua thu uy quy€n d6 (n€u tru6'c d6 chua dang kY v6'i Cong ty):

---- -- ~- ---- ----- ---- - - -4 ~- Tri:r tru011g hqp -quy dinlr t~i khofm- J· Di-€u-··nay;-·phi€u bi~u~ quy€t cua

nguai duqc uy quy€n d\f hQp trong ph~m vi duqc uy quy€n v~ c6 hi~u 1\fc khi c6 m(>t trong cac truerng hqp sau day:

a. Ngueri uy quy€n da ch€t, bi h~n ch€ nang l\fc hanh vi dan S\f ho~c bi m~t nang l\fc hanh vi dan s\f;

b. Ngueri uy quy€n da huy bo vi~c chi dinh uy quy€n; c. Ngueri uy quy€n da huy bo thAm quy€n cua ngueri th\fc hi~n vi~c uy

' quyen. Di€u khoan nay se khong ap d1,1ng trong tru6ng hqp Cong ty nh~n duqc

thong bao v€ m(>t trong cac S\f ki~n tru6'c gier khai m~c cu(>c hQp D~i h(>i d6ng c6 dong ho~c tru6'c khi cu(>c hQp duqc tri~u t~p l~i. Di~u 17. Thay d6i cac quy~n -

T~t ca vi~c thay d6i ho~c huy bo cac quy€n d€u duqc thong qua D~i h9i d6ng c6 dong. Di~u 18. Tri~u t~p D~i hqi dAng c6 dong, chU'O'ng trinh hqp, va thong bao hqp D~i hqi dAng c6 dong

1. H9i d6ng quan tri tri~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong, ho~c D~i h(>i- d6ng c6 dong duq~ tri~u t~p theo cac truerng hqp quy dinh t~i di~m b ho~c c khoan 4 Di€u 14 Di€u 1~ nay.

2. Ngueri tri~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong phai th\fc hi~n nhfrng nhi~m Vl,l sau day:

a. ChuAn bi danh sach c6 dong du di€u ki~n tham gia va bi€u quy€t t~i D~i h(>i d6ng c6 dong. Danh sach c6 dong c6 quy6n dl! hQp D~i h9i d6ng c6 dong duqc

13/40

---~ 3o~

·~ ::N lEN

A~ /{.._~ -IVA -~-

l~p khong s&m hon nam (05) ngay tru&c ngay giri thong bao mai hQp f)~i h9i d6ng c6 dong;

b. Chufrn bi chuang trinh, n9i dung d~i h9i; c. Chufrn bi tai li~u cho d~i h9i; d. Dt.r thao nghi quy~t f)~i h9i d6ng c6 dong theo nQi dung dt.r ki~n cua cu<)c

hQp; e. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chile d~i h9i; f. Thong bao va giri thong bao h<;>p D~i h9i d6ng c6 dong cho tat ca cac c6

dong c6 quy~n dt.r h<;>p; g. Cac cong vi~c khac phvc vv d~i h<)i. 3. Thong bao h<;>p D~i hQi d6ng c6 dong duc;rc giri cho tat ca cac c6 dong

d6ng thai cong b6 tren phuong ti~n thong tin cua Uy Ban Chung khoan Nha nu&c, S& giao dich chung khoan ( d6i v&i cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao dich), tren trang thong tin di~n tir (website) cua cong ty. Thong bao hQp f)~i h9i d6ng c6 dong phai dugc giri it nhat muai (15) ngay tru&c ngay hQp f)~i h9i d6ng c6 dong (tinh tir ngay rna thong bao duc;rc giri ho~c chuy~n di m9t each hgp 1~, duc;rc tra cu&c phi ho~c duc;rc bo vao hom thu). Chuong trinh hQp D~i h9i d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d~n cac van d~ se duc;rc bi~u quy~t t~i d~i h9i duc;rc giri cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trai_lg_ tllong tin di~ntir cua Cong ty. Trong truerng hc;rp tai li~u-k-h6~g--dug~ g~i i~~--thong bao hQp f)~i h9i d6ng c6 dong, thong bao mai hQp phai neu r6 dia chi trang thong tin di~n tir d~ cac c6 dong c6 t4~ t!~P f~A, paQ g6m_: ______ _

--------- ---a~ Chuang-trillh-}lQp, cic tai li~~ sirdvng t;ong CUQC hQp; -

b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac ung vien trong truang hc;rp bfru thanh vien HDQT, BKS;

c. Phi~u bi~u quy~t; d. M&u chi dinh d~i di~n theo uy quy~n dt.r h<;>p; e. Dt.r thao nghi quy~t d6i v&i tung van d~ trong chuang trinh hQp.

4. c6 dong ho~c nh6m c6 dong dugc d~ c~p t~i khoan 3 f)i~u 12 cua f)i~u 1~ nay c6 quy~n ki~n nghi cac van d~ dua vao chuong trinh hQp f)~i hQi d6ng c6 dong. Ki~n nghi phai dugc lam bfulg van ban va phai duc;rc giri cho Cong ty it nhat 03 ngay lam vi~c tru&c ngay khai m~c D~i h9i d6ng c6 dong. Ki~n nghi phai bao g6m hQ va ten c6 dong, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cu&c cong dan, Giay chilng minh nhan dan, H9 chi~u ho~c chung thgc ca nhan hc;rp phap khac d6i v&i c6 dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi trv sa chinh d6i v&i c6 dong Ia t6 chile; s6 luc;rng va lo~i c6 phfrn c6 dong d6 nim gifr, va n9i dung ki~n nghi dua vao chuang trinh hQp.

5. Nguai tri~u t~p hQp f)~i h9i d6ng c6 dong c6 quy~n tir ch6i nhfrng ki~n nghi quy dinh t~i Khoan 4 cua f)i~u nay n~u thu9c m9t trong cac truang hgp sau:

a. Ki~n nghi duc;rc gi'ri d~n khong dung thai h~n ho~c khong du, khong dung n9i dung;

b. Vao thai di~m ki~n nghi, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong c6 du it nhat 5% c6 phfrn ph6 thong trong thai gian lien tvc it nhat sau thang theo quy dinh t~i khoan 3 i~u 12 f)i~u 1~ nay;

14/40

c. vein d~ d~ xueit khong thu9c ph~m vi thAm quy~n cua D~i h9i dbng c6 dong ban b~c va thong qua.

6. H9i dbng qmin tri phai chuAn bi dv thao nghi quy~t cho rung vein d~ trong chuong trinh hop. Di~u 19. Cac di~u ki~n ti~n himh hQp D~i h()i dBng cA dong

1. D~i h9i dbng c6 dong dugc ti~n hanh khi c6 sf> c6 dong dv hop d~i di~n cho it nheit 51% sf> c6 phful c6 quy~n bi~u quy~t.

2. Tru<'mg hgp khong c6 d~ sf> lugng d~i bi~u c~n thi~t trong vong ba muai (30) phut k~ tir thai di~m xac dinh khai m~c d~i h()i, d~i h9i ph~li dugc tri~u t~p l~i trong vong ba muai ngay k~ ru ngay dv dinh t6 chl:rc f)~i h9i dbng c6 dong l~n thu nheit. f)~i h9i dbng c6 dong tri~u t~p l~i chi dugc ti~n hanh khi c6 thanh vien tham dv la cac c6 dong va nhung d~i di~n dugc uy quy~n dv hop d~i di~n cho it nheit 33% sf> c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t.

3. Tru<'mg hgp d~i h9i l~n thu hai khong dugc ti~n hanh do khong c6 du s6 d~i bi~u c~n thi~t trong vong ba muai (30) phut k~ ru thai di~m xac dinh khai m~c d~i h()i, f)~i h9i dbng c6 dong lful thl:r ba c6 th~ dugc tri~u t~p trong vong hai muai (20) ngay k~ ru ngay dv dinh ti~n hanh d~i h9i l~n hai, va trong truang hgp nay d~i h9i dugc tien hanh khong phv thu9c vao s6 lugng c6 dong hay d~i di~n uy quy~n tham dv va dugc coi la hgp 1~ va c6 quy~n quy~t dinh teit ca cac vein d~ rna f)~i h9i dbng c6 dong l~n thu nheit c6 th~ phe chuAn. f)i~u 20. Th~ thfrc ti~n himh hQp va bi~u quy~t t~i f)~i h()i dBng cA dong

- 1. Ttu&c khi khai m~c- cu9c hop, Cong ty phai thvc hi~n thu tvc dang kY c6 dong va phai thvc hi~n vi~c dang kY cho d~n khi cac c6 dong c6 quy~n dv hop c6 m~t dang ky h~t.

2. Khi ti~n hanh dang kY c6 dong, Cong ty ceip cho rung c6 dong ho~c d~i di~n dugc uy quy~n c6 quy~n bi~u quy~t m9t the bi~u quy~t, tren d6 ghi sf> dang kY' hQ va ten cua c6 dong, ho va ten d~i di~n dugc uy quy~n va sf> phi~u bi~u quy~t cua c6 dong d6. Khi ti~n hanh bi~u quy~t t~i d~i h9i, sf> the tan thanh nghi quy~t dugc thu tru&c, sf> the phan dbi nghi quy~t dugc thu sau, cubi cling d~m t6ng s6 phi~u tan thanh hay phan dbi d~ quy~t djnh. T6ng s6 phi~u tan thanh, phan dbi, b6 phi~u trllng ho~c khong hgp 1~ theo rung vein d~ dugc Chu toa thong bao ngay sau khi tien hanh bi~u quy~t vein d~ d6. D~i h9i b~u nhfrng nguai chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~c giam sat ki~m phi~u theo d~ nghi cua Chu toa. sf> thanh vien cua ban ki~m phieu do D~i h9i dbng c6 dong quy~t dinh can cu d~ nghi cua Chu toa cu()c hop.

3. CfJ dong ho~C d~i di~n dUQ'C uy quy~n d~n sau khi CUQC hop da khai ffi~C c6 quy~n dang kY ngay va sau d6 c6 quy~n tham gia va bi~u quyet t~i d~i h9i ngay sau khi dang ky. Chu to a khong c6 trach nhi~m dung d~i h9i d~ cho c6 dong d~n mu9n dang ky va hi~u h,rc cua nhung n9i dung da dugc bi~u quy'~t tru&c d6 khong thay d6i.

4. Chu tich H9i d6ng quan tri lam chu toa cac cu()c hop do H9i d6ng qmin tri tri~u t~p. Truang hgp Chu tich v~ng m~t ho~c t~m thai meit kha nang lam vi~c thi cac thanh vien H9i d6ng qm'm tri con l~i b~u m9t nguai trong sf> ho lam chu toa cu()c hop theo nguyen t~c da sf>. Truang hgp khong b~u dugc nguai lam chu toa,

15/40

Tru6ng Ban kiem soat di~u khien de Dc;ti h9i dbng c6 dong bftu chu t<;>a cu<)c h<;>p trong s6 nhfrng ngueri dv h<;>p va ngueri c6 phi~u bftu cao nh~t lam chu t<;>a cu<)c h<;>p.

Trong cac truerng hqp khac, ngueri kY ten tri~u t~p h<;>p Dc;ti h9i d6ng c6 dong di~u khien cu<)c h<;>p Dc;ti h9i d6ng c6 dong bftu chu t<;>a cu<)c h<;>p va ngueri c6 s6 phi~u b~u cao nh&t duqc cu lam chu t<;>a cu<)c hQp.

5. Chuang trinh va n9i dung CUQC h<;>p phai duqc Dc;ti h9i d6ng c6 dong thong qua trong phien khai mc;tc. Chuang trinh phai xac dinh r5 va chi ti~t thai gian d6i v&i tirng vk d~ trong n9i dung chuang trinh h<;>p.

6. Chu t<;>a dc;ti h9i c6 the ti~n hanh cac hoc;tt d<)ng cftn thi~t de di~u khien cu<)c h<;>p Dc;ti h9i d6ng c6 dong m9t each hqp 1~, c6 tr~t tv, theo chuang trinh da duqc thong qua va phan anh duqc mong mu6n cua da s6 dc;ti bieu tham dv.

7. Chu t<;>a dc;ti h9i c6 the hoan dc;ti h9i khi c6 sv nh~t tri ho~c yeu cftu cua Dc;ti h9i d6ng c6 dong da c6 du s6 luqng dc;ti bieu dv h<;>p dn thi~t theo quy dinh tc;ti khoan 8 Di~u 142 Lu~t doanh nghi~p, cv the nhu sau:

a) Dia diem h<;>p khong c6 du ch6 ng6i thu~ ti~n cho t~t ca nguai dv h<;>p;

b) Cac phuang ti~n thong tin tc;ti dia diem h<;>p khong bao dam cho cac c6 dong dv hQp tham gia, thao lu~n va bieu quy~t;

c) C6 nguai dv h<;>p cantr&, gay r6i tr~t tl,I, c~ ngl1yca lall1d:!Q_9~9cl1<;>p __ -khorig duqc ti~ri hanh ·m.9t. clich- cong-b~ng·v~ hqJ)phap.

Thai _gi~_9:<?an t~!- ~~~~~gg_qu~LQ}__l).gay, __ ]s~t4 11gay cll9.c l).<;>p dv dinh.khaL_ mc;tc.

8. Nguai tri~u t~p h<;>p Dc;ti h9i d6ng c6 dong c6 quy~n yeu cftu cac c6 dong ho~c dc;ti di~n duqc uy quy~n tham dv h<;>p Dc;ti h9i d6ng c6 dong chiu sv kiem tra ho~c cac bi~n phap an ninh hqp phap, hqp ly khac. Truong hqp c6 c6 dong ho~c dc;ti di~n duqc uy quy~n khong tuan thu nhfrng quy dinh v~ kiem tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu tren, nguai tri~u t~p h<;>p Dc;ti h9i d6ng c6 dong sau khi xem xet m9t each dn tr<;>ng c6 quy~n tir ch6i ho~c trvc xu~t c6 dong ho~c dc;ti di~n neu tren ra

kh6idc;tih9i.

9. Ngm)'i tri~u t~p h<;>p D~i h()i d6ng c6 dong, sau khi da xem xet m9t each cAn trQng, c6 the ti~n hanh cac bi~n phap thich hqp de:

a. B6 trf ch6 ng6i tc;ti dia diem h<;>p Dc;ti h9i d6ng c6 dong; b. Bao dam an tmln cho m<;>i nguai c6 m~t tc;ti dia diem d6;

c. Tc;to di~u ki~n cho c6 dong tham dv (ho~c ti~p tvc tham dv) dc;ti h9i. Nguai

tri~u t~p h<;>p D~i h()i d6ng c6 dong c6 toan quy~n thay d6i nhfrng bi~n phap neu

tren va ap dvng t~t ca cac bi~n phap n~u H9i d6ng quan tri th~y cftn thiSt. Cac bi~n phap ap dvng c6 the la c~p gi~y vao cua ho~c su dvng nhfrng hinh thuc Iva ch<;>n khac.

lO.Trong truang hqp tc;ti Dc;ti h9i d6ng c6 dong c6 ap dvng cac bi~n phap n6i

tren, Nguai tri~u t~p h<;>p D~i h()i d6ng c6 dong khi xac dinh dia diem dc;ti h9i c6 the:

a. Thong bao r~ng dc;ti hQi se duqc tiSn hanh tc;ti dia diem ghi trong thong bao va chu toc;t dc;ti h9i se c6 m~t tc;ti d6 ("Dia diem chinh cua dc;ti h9i");

16/40

b. B6 tri, t6 chuc d~ nhfrng c6 dong ho~c dl;ti di~n duqc uy quySn khong dv hQp duqc theo DiSu khoan nay ho~c nhung ngueri mu6n tham gia a dia di~m khac v6i Dia di~m chinh cua dl;ti h9i c6 th~ d6ng thai tham dv dl;ti h<)i.

Thong bao vS vi~c t6 chuc dl;ti h9i khong d.n neu chi ti~t nhfrng bi~n phap t6 chuc theo DiSu khoan nay.

11. Trong DiSu 1~ mly ( trir khi hmln canh yeu c~u khac ), mQi c6 dong se duqc coi la tham gia dl;ti h9i a Dia di~m chinh cua dl;ti h<)i.

12. Hang nam Cong ty phai t6 chuc Dl;ti h9i d6ng c6 dong it nh~t m9t l~n. Dl;ti h9i d6ng c6 dong thuerng nien khong duqc t6 chuc du6i hinh thuc l~y y ki~n c6 dong b~ng van ban. fli~u 21. Thong qua Nghj quy~t cua fl~i h()i dBng cA dong

1. Nghi quy~t vS n9i dung sau day duqc thong qua n~u duqc s6 c6 dong dl;ti di~n it nh~t 65% t6ng s6 phi~u bi€u quy~t cua t~t ca c6 dong dv hQp tan thanh:

a. Lol;ti c6 ph~n va t6ng s6 c6 ph~n cua tung lol;ti; b. Thay d6i nganh, nghS va linh Vl,IC kinh doanh; c. Thay d6i ca c~u t6 chuc quan ly cong ty; d. Dv an d~u tu ho~c ban tai san c6 gia tri b~ng ho~c 16n han 35% t6ng gia

trj tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t cua cong ty; ' d. T6 chuc ll;ti, giai th€ Cong ty; e. Thay d6i, b6 sung DiSu 1~ Cong ty. 2. Cac nghj quy€t kllac duqc thong qua khi duqc s6 c6 dong d~i dl~n cho it

nh~t 51% t6ng s6 phi~u bi€u quy~t cua t~t ca c6 dong dv hQp tan thanh, trir truang hqp quy diiih tl;ti khoftn 1 Di~u riay. --

3. Truang hqp thong qua quy~t dinh du6i hinh thuc l~y y kit§n b~ng van ban thi quy~t djnh cua Dl;ti h9i d6ng c6 dong duqc thong qua n~u duqc s6 c6 dong dl;ti di~n it nh~t 51% t6ng s6 phi~u bi~u quy~t ch~p thu~n.

4. Vi~c bi~u quy~t b~u thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban ki~m soat phai thvc hi~n theo phuang thuc b~u d6n phi~u, theo d6 m6i c6 dong c6 t6ng s6 phi~u bi€u quy~t tuang ung v6i t6ng s6 c6 ph~n sa huu nhan v6i s6 thanh vien duqc b~u cua H9i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat; c6 dong c6 quySn d6n h~t t6ng s6 phi~u b~u cua minh cho m9t ho~c m9t s6 ung cu vien.

5. Cac nghi quy~t Dl;ti h9i d6ng c6 dong duqc thong qua b~ng 100% t6ng s6 c6 ph~n c6 quySn bi~u quy~t la hqp phap va c6 hi~u Ivc ngay ca khi trinh tv va thu tvc thong qua nghi quy~t d6 khong duqc thvc hi~n dung nhu quy djnh. fli~u 22. Thim quy~n va th~ thrrc lAy y ki~n cA dong bing van ban d~ thong qua quy~t djnh cua D~i h()i a6ng cA dong

Th~m quySn va th~ thuc l~y y ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t dinh cua Dl;ti h9i d6ng c6 dong duqc thvc hi~n theo quy dinh sau day:

1. H9i d6ng quan tri c6 quySn l~y y ki~n c6 dong b~ng van ban d€ thong qua quy~t dinh cua Dl;ti h9i d6ng c6 dong bft<,; cu luc nao n~u xet thfty c~n thi~t vi lqi ich cua Cong ty.

2. H9i d6ng quan tri phai chu~n bi phi~u lfty y ki~n, dl,I thao quy~t dinh cua Dl;ti h9i d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dv thao quy~t djnh. Phi~u lfty y ki~n kern theo dv thao quy~t djnh va tai li~u giai trinh phai duqc gui b~ng phuang thuc bao dam d~n duqc dja chi dang kY cua rung c6 dong. H9i d6ng quan tri phai dam

17/40

~ ~~0 ~ 'CO.,

~? co 'HIE

.:: lfi\A .;-....._

"1 • .,.& ~::~

._,-.. ;l"

;·.:.-

bao giri, cong b6 Uti li~u cho cac c6 dong trong rn<?t thai gian hqp ly d~ xern xet bi~u quy~t va phai giri it nhftt rnuai (10) ngay tru&c ngay h~t h~ nh~n phi~u lfty y ki~n.

3. Phi~u lfty y ki~n phai c6 cac n()i dung chu y~u sau day: a. Ten, dia chi trv s6 chinh, rna s6 doah nghi~p; b. Mvc dich lfty y ki~n; c. Thong tin cua c6 dong: - C6 dong la ca nhan: H9, ten, dia chi thu<'Yng tnl, qu6c tich, s6 Gifty chirng

rninh nhan dan! H<? chi~u ho~c chirng thvc ca nhan hqp phap khac; - c6 dong ho~c d~i di~n theo uy quy~n cua c6 dong la t6 chirc: ten, dia chi

thu<'Yng tru, qu6c tich, s6 quy~t d!nh thanh l~p ho~c s6 dang ky kinh doanh s6 luqng c6 phftn cua rung lo~i va s6 phi~u bi6u quy~t cua c6 dong;

d. Vftn d~ cftn lfty y ki~n d~ thong qua quy~t d!nh; e. Phuong an bi~u quy~t bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y

ki~n; f. Thai h~n phai giri v~ cong ty phi~u lfty y ki~n da duqc tra lai; g. H9, ten, chfr k)r cua Chu t!ch H()i d6ng quan tri va nguai d~i di~n theo

phap lu~t cua cong ty; 4. Phi~u Ifiy y ki~n da duqc tra Iai J>hM.c() ~hii' tiT £11£1 ~a dong Ia ca nhan, _

- cua ngu-ai-d~f di~n theo uy quy~n ho~c nguai d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong I a t6 chuc.

5. Phi~u lfty y ki~ri c6 th6 duqc giri ~e Congty theo cac hinh thirc sau:

a. Giri thu: Phi~u lfty y ki~n giri v~ Cong ty phai duqc dlJng trong phong bi dan kin va khong ai duqc quy~n rna tru&c khi ki6rn phi~u;

b. Giri fax ho~c thu di~n tir: Phi~u lfty y ki~n giri v~ Cong ty qua fax ho~c thu di~n ru phai duqc gifr bi rn~t d~n thai di6rn ki6rn phi~u.

Cac phi~u lfty y ki~n Cong ty nh~n duqc sau thai h~n da xac d!nh t~i n<?i dung phi~u lfty y ki~n ho~c da bi rna trong truang hqp gui thu ho~c duqc cong b6 tru&c thai di6rn ki6rn phi~u trong tru<'Yng hqp giri fax, thu di~n tir la khong hqp 1~. Phi~u lfty y ki~n khong duqc gui v~ duqc coi la phi~u khong tharn gia bi6u quy~t.

6. H()i d6ng quan tri ki~rn phi~u va l~p bien ban ki6rn phi~u du&i S\1" chirng ki~n cua Ban ki6rn soat ho~c cua c6 dong khong n~rn gifr chirc V\1 quan ly Cong ty. Bien ban ki~rn phi~u phai c6 cac n<?i dung chu y~u sau day:

a. Ten, d!a chi trv sa chinh, rna s6 doanh nghi~p; b. M\lC dich va cac vftn d~ cftn lfty y ki~n d6 thong qua quy~t d!nh; c. s6 c6 dong v&i t6ng s6 phi~u bi~u quy~t da tharn gia bi~u quy~t, trong d6

phan bi~t s6 phi~u bi~u quy~t hqp I~ va s6 bi~u quy~t khong hqp 1~, kern theo ph\1 l\lC danh sach cfJ dong tharn gia bi~U quy~t;

d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6i v&i rung vftn d~;

d. Cac quy~t dinh da duqc thong qua; e. H9, ten, chfr ky cua Chu t!ch H<?i d6ng quan tri, nguai d~i di~n theo phap

lu~t cua Cong ty va cua nguai giarn sat ki6rn phi~u va nguai ki~rn phi~u.

18/40

Cac thanh vien H('>i dbng quan tri va nguai giam sat kiem phi~u phai lien d6i chiu trach nhi~m v€ tinh trung thvc, chinh xac ella bien ban kiem phi~u; lien d6i chiu trach nhi~m v€ cac thi~t h~i phat sinh tir cac quy~t dinh duqc thong qua do kiem phi~u khong trung thvc, khong chinh xac.

7. Bien ban k~t qua kiem phi~u phai duqc corig b6 tren website ella Cong ty trong vong muai liim (15) ngay, ke tir ngay k~t thuc kiem phi~u. Truang hqp Cong ty c6 trang thong tin di~n ill, vi~c gui bien ban kiem phi~u c6 the thay th~ b~ng vi~c dang.tai tren trang thong tin di~n ill ella Cong ty trong vong hai muai tu (24) gia, k€ tir thai diem k~t thuc kiem phi~u.

8. Phi~u 1~y y ki~n da duqc tra 1ai, bien ban kiem phi~u, toan van nghi quy~t da duqc thong qua va tai li~u c6 lien quan gui kern theo phi~u 1~y y ki~n d€u phai duqc 1uu gift t~i trv sa chinh ella cong ty.

9. Nghi quy~t duqc thong qua theo hinh thuc 1~y y ki~n c6 dong b~ng van ban phai duqc s6 c6 dong d~i di~n it nh~t 51% t6ng s6 c6 ph~n c6 quy€n bieu quy~t ch~p thu~n va c6 gia tri nhu quy~t dinh duqc·thong qua t~i cu('>c hQp f)~i h('>i dbng c6 dong. Di~u 23. Bien bim hQp D~i h(}i dAng cA dong

1. Cu('>c hQp fl~i h('>i dbng c6 dong ph:H duqc ghi bien ban va c6 the ghi am ho~c ghi va 1uu gift du6i hinh thuc di~n ill khac. Bien ban phai duqc 1~p b~g ti~ng Vi~t~-c-6 -tlie l~p them o~riifti€rigAiili-va-c6 cac-n('>Cdung ·chl'fy~iTsau day:··------ -

a. Ten, dia chi trv sa chinh, rna s6 doanh nghi~p; h. Tliai gian va dia diem- h<;>p fl:;ti h('>i dbng c6 dong; c. Chuang trinh hQp va n('>i dung CUQC hQp; d. HQ, ten chll t9a va thu k-y; e. Tom t~t di6n bi~n CUQC hQp va cac y ki~n phat bieu t~i CUQC hQp fl~i h('>i

dbng c6 dong v€ tung v~n d€ trong chuang trinh hQp; f. s6 c6 dong va t6ng s6 phi~u bi€u quy~t ella cac c6 dong dv hQp, phv1vc

danh sach dang kY c6 dong, d~i di~n c6 dong dv hQp v6i s6 c6 ph~ va s6 phi~u b~u tuang ung;

g. T 6ng s6 phi~u bi€u quy~t d6i v6i rung v~n d€ bieu quy~t, trong d6 ghi ro phuang thuc bi€u quy~t, t6ng s6 phi~u hqp 1~, khong hqp 1~, tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki~n; ty 1~ tuang ung tren t6ng s6 phi~u bi€u quy~t ella c6 dong 4v hQp;

h. Cac v~n d€ da duqc thong qua va ty 1~ phi~u bieu quy~t thong qua tuang ung;

i. Chft ky ella chll tQa va thu ky. Bien ban duqc 1~p b~ng ti~ng Vi~t va ti~ng Anh d€u c6 hi~u 1vc phap 1y

nhu nhau. Truang hqp c6 sv khac nhau v€ n('>i dung bien ban ti~ng Vi~t va ti~ng .:.L\nh thi n('>i dung trong bien ban ti~ng Vi~t c6 hi~u h,rc ap dvng.

2. Bien ban hQp fl~i h('>i dbng c6 dong phai duqc 1~p xong va thong qua tru6c khi k~t thuc cu('>c hQp. Chll tQa va thu ky cu('>c h9p phai chiu trach nhi~m lien d6i v€ tinh trung thvc, chinh xac ella n('>i dung bien ban.

19/40

:~

>701 -,!Gl >HA

rat ~ :--;:: \ l3l-.:: :.:::-~

3. Bien bfm hQp D~i h()i dbng c6 dong phai duqc cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty trong thai h~ hai muai b6n (24) gia ho~c gui cho t~t ca cac c6 dong trong thai h~n muai lam ( 15) ngay k€ tir ngay k€t thuc cu()c hQp.

4. Bien ban hQp D~i h()i dbng c6 dong duqc coi hl bfug chung xac thvc v~ nhung cong vi~c da duqc ti€n hanh t~i cu()c hQp D~i h()i dbng c6 dong trir khi c6 y ki€n phan df>i ve n()i dung bien ban dUQ'C dua ra theo dung thu tl,lC quy dinh trong vong muai (1 0) ngay k€ tir khi gui bien ban.

5. Bien ban hQp D~i h()i dbng c6 dong, ph\11\lc danh sach c6 dong dang kY dv hQp kern chfr kY cua c6 dong, van ban uy quy~n tham dv hQp va tai li~u c6 lien quan phai duqc luu giu t~i tr\1 sa chinh cua Cong ty. f>i~u 24. Yen c§u hoy bo quy~t djnh va hi~u I1Jc cac nghj quy~t cua f>~i hqi dBng cA dong

Trong thai h~n chin muai ngay, k€ tir ngay nh?n duqc bien ban hQp D~i h()i dbng c6 dong ho~c bien ban k€t qua ki€m phi€u lAy y ki€n D~i h()i dbng c6 dong, c6 dong ho~c nh6m c6 dong theo quy dinh t~i khoan 3 dieu 12 Dieu 1~ nay, thanh vien H()i dbng quan tri, T6ng giam d6c, Ban ki€m soat c6 quyen yeu cfiu Toa an ho~c TrQng tai xem xet, huy b6 quy€t d!nh cua D~i h()i dbng c6 dong trong cac tru<'Yng hqp sau day:

1. Trinh 1\I va thu tl,lc tri~u t?p hQp D~i h()i dbng c6 dong khong thvc hi~n -- durig theo quy ditlh cua Lu?t Doanh nghi~p nam 2014 va Dieu 1~ Cong ty, trir

tru<'Yng hqp quy dinh t~i khoan 5 dieu 21 Dieu 1~ nay; 2. N()i dung nghi quy€t vi ph~ phap lu?t ho~c Di~u 1~ nay.

Tru<'Yng hqp quy€t dinh cua D~i hQi dbng c6 dong bi huy b6 theo quy€t dinh cua Toa an ho~c TrQng tai, nguai tri~u t?p cu()c hQp D~i h()i dbng c6 dong bi huy b6 c6 th€ xem xet t6 chuc l~i D~i h()i dbng c6 dong trong vong 15 ngay theo trinh tv, thu tl,lc quy dinh t~i Lu?t Doanh nghi~p va Dieu 1~ nay.

CHUONGVII H(>I DONG QUAN TRJ

f>i~u 25. ir ng cir, d~ cir thimh vi en Hqi dBng qm1n trj 1. Tru<'Yng hqp da xac dinh duqc tru6'c ung vien, thong tin lien quan d€n cac

ung vien H()i dbng quan tri duqc dua vao tai li~u hQp D~i h()i d6ng c6 dong va cong b6 t6i thi€u muai ( 1 0) ngay tru6'c ngay khai m~c cu()c hQp D~i h()i dbng c6 dong tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty d€ c6 dong c6 th€ tim hi€u ve cac ung vien nay tru6'c khi b6 phi€u. (1 ng vi en H()i dbng quan tri phai c6 cam k€t b~ng van ban ve tinh trung thvc, chinh xac va hqp ly cua cac thong tin ca nhan duqc cong b6 va phai cam k€t thvc hi~n nhi~m V\1 m()t each trung thvc n€u duqc bfiu lam thanh vien H()i dbng quan tri. Thong tin lien quan d€n ung vien H()i dbng quan tri duqc cong b6 bao gbm cac n()i dung t6i thi€u sau day:

a. H9 ten, ngay, thang, nam sinh; b. Trinh d() hQc vAn; c. Trinh d() chuyen mon; d. Qua trinh cong tac;

20/40

e. Cac cong ty rna ung vien dang n~m gifr chuc V\1 thanh vien H<)i dbng quan tri va cac chuc danh quan ly khac;

f. Bao cao danh gia v€ d6ng g6p cua ung vien cho Cong ty, trong truemg hgp ung vien d6 hi~n dang la thanh vien H<)i dbng quan tri cua Cong ty;

g. Cac lqi ich c6 lien quan t&i Cong ty (nSu c6); h. H<;>, ten cua c6 dong ho~c nh6m c6 dong d€ cu ung vien d6 (nSu c6); i. Cac thong tin khac (nSu c6). 2. Cac c6 dong n~m gifr c6 phin phfJ thong trong thai h~n lien tvc it nhAt sau

(06) thang c6 quy€n g<)p s6 quy€n bi~u quySt d~ d€ cu cac ung vien H<)i dbng quan tri. c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr ru 5% dSn du&i 10% tfJng s6 c6 phin c6 quy€n bi~u quySt duqc d€ Clr m<)t (0 1) ung vi en; tir 10% dSn du6'i 30% duqc d€ Clr t6i da hai (02) ung vien; ru 30% dsn ciu&i 40% duqc d€ cu t6i da ba (03) ung vien; ru 40% dsn du&i 50% duqc d€ cu t6i da b6n (04) ung vi en; ru 50% dSn du&i 60% duqc d€ Clr t6i da nam (05) ung vien; tlr 60% dSn du&i 70% duqc d€ Clr t6i da sau (06) ung vien; tir 70% dSn 80% duqc d€ Clr t6i da bay (07) ung vien; va tlr 80% d€n du6'i 90% duqc d€ cu t6i da tam (08) ung vien. 3. Truemg hqp s6 luqng ung vi en H<)i dbng quan tri thong qua d€ cu va ung Clr v~n khong du s6 luqng cin thiSt, H<)i dbng quan tri duong nhi~m c6 th~ d€ cu them ung cu vien ho~c t6 chuc d€ cu theo ca ch€ duqc Cong ty quy dinh t~i Quy ch€ n<)i b<)

· vt quaii trfc.ong.ty. Thu t\ic-H9rd6ng· qiiMitrrduong nhi~m gi&rthr~u un:g-vien H9i dbng quan tri phai duqc cong b6 r5 rang va phai duqc f)~i h<)i dbng c6 dong thong qua tnt6c khi ti€n harufd€ cu theo qny-dinh phap lu~t.- ·· · -- ----

Di~u 26. Thanh phAn va nhi~m ky cua thanh vien Hc}i dBng quan trj 1. s6 luqng thanh vien H<)i dbng quan tri la c6 khong it hon 5 thanh vien va

khong qua 11 thanh vien. Nhi~m ky cua thanh vien H<)i dbng quan tri la 04 (b6n) nam va c6 th~ duqc biu l~i v&i s6 nhi~m ky khong h~n ch€.

Nhi~m ky cua Chu tich HDQT chuyen trach la 04 nam va gifr chuc vv khong qua 02 nhi~m ky lien ti€p.

2. Ca cAu thanh vien H<)i dbng quan tri nhu sau: TfJng s6 thanh vien H<)i dbng quan tri khong di€u hanh phai chi€m it nhAt

m9} phin ba (113) tfJng s6 thanh vien H<)i dbng quan tri theo phuong thuc lam trcm xuong.

TfJng s6 thanh vien H<)i dbng quan tri d<)c l~p khong di€u hanh phai chiSm it nhAt m<)t phin ba (1/3) tfmg s6 thanh vien H<)i dbng quan tri theo phuong thuc lam

, tr(m xuong.

3. Thanh vi en H<)i dbng quan tri se khong con tu each thanh vi en H<)i d6ng quan tri trong cac truang hqp sau:

a. Thanh vien d6 khong du tu each lam thanh vien H<)i dbng quan tri theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p ho~c hi lu~t phap cAm khong duqc lam thanh vien H<)i dbng quan tri;

b. Thanh vien d6 gui don b~ng van him xin tir chuc d€n trv sa chinh cua Cong ty;

21/40

·~

~<S'~

.

·'.! I ,:

' ·~~~ .p

c. Thanh vien d6 bi r6i lol;ln tam th~n va thanh vien khac cua H<)i d6ng qmin tri c6 nhfrng b~ng chung chuyen mon chtrng to nguai d6 khong con nang h,rc hanh VI;

d. Thanh vien d6 v~ng m~t khong tham dv cac cu<)c h<;>p cua H<)i d6ng quan tri lien tvc trong vong sau thang, va trong thai gian nay H<)i d6ng quan tri khong cho phep thanh ·vi en d6 v~ng m~t va da ph an quy~t r~g chfrc Vl.l cua nguai nay bi bo tr6ng;

e. Thanh vien d6 bi each chfrc thanh vien H<)i d6ng qwin tri theo quy~t dinh cua Bl;li h<)i d6ng c6 dong;

f. Cung clip thong tin ca nhan sai khi gui cho Cong ty v6'i tu each la frng vien H<)i d6ng qufm tri;

g. Cac tru<'Yng hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t va Bi~u 1~ nay. 4. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien H<)i d6ng qufm tri phai duqc thong bao theo

cac quy dinh cua phap lu~t v~ chfrng khoan va thi truang chfrng khoan. 5. Thanh vi en H<)i d6ng quan tri khong nhclt thiet phai la nguai s& hfru c6

phk cua Cong ty.

Di~u 27. Quy~n h~n va nhi~m Vl}. cua HQi dAng quan trj 1. Hol;lt d<)ng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu sv quan ly

ho~c chi dl;lo thvc hi~n cua H<)i d6ng quan tri. H<)i d6ng qufm triJtcg_ql1£ll]._~6g~y-du quy~n h~n de thvc hi~n tcit. ca -c~c -quy~~--tilifi~ -ianh c6~g ty trir nhfrng thfun

quy~n thu<)c v~ Bl;li h<)i d6ng c6 dong. . .. _ 2. Quy~n ·va nghia Vl.l cua H<)i d6ng quan-tri do lu~t phap, Bi~u 1~, cac quy

che n<)i b<) cua Cong ty va quy~t dinh cua Bl;li h<)i d6ng c6 dong quy dinh. C\1 the, H<)i d6ng quan tri c6 nhfrng quy~n hl;ln va nhi~m Vl.l sau:

a. Quyet djnh chien luqc, ke hOl;lCh phat trien trung hl;ln Va ke hOl;lCh kinh doanh hang nam cua Cong ty;

b. Xac dinh cac ffil,lC tieu hol;lt d<)ng tren CO' s& cac ffil,lC tieu chien luqc duqc Bl;li h<)i d6ng c6 dong thong qua;

c. B6 nhi~m va mi€n nhi~m, kY hqp d6ng, chclm dfrt hqp d6ng d6i v6'i T6ng giam d6c, nguai di~u hanh khac va quy€t dinh mfrc luang cua h<;>;

d. Giam sat, chi dl;lo TfJng giam d6c va nguai di~u hanh khac; e. Giai quy€t cac khi€u nl;li cua Cong ty d6i v6'i nguai di~u hanh cling nhu

quyet dinh Iva ch<;>n dl;li di~n cua Cong ty d~ giai quy€t cac vein de lien quan t6'i cac thu tvc phap ly d6i v6'i nguai dieu hanh d6;

f. Quyet dinh ca cciu t6 chfrc cua Cong ty, vi~c thanh l~p cong ty con, l~p chi nhanh, van phong dl;li di~n va vi~c g6p v6n, mua c6 ph~n cua doanh nghi~p khac;

g. £)~ xucit vi~c t6 chfrc ll;li ho~c giai th~ Cong ty; h. Quy~t dinh quy ch~ n<)i b<) v~ quan tri cong ty sau khi duqc Bl;li h<)i d6ng

c6 dong chclp thu~n thong qua hi~u qua de bao v~ c6 dong; i. Duy~t chuang trinh, n<)i dung tai li~u phl,lc Vl.l h<;>p Bl;li h<)i d6ng c6 dong,

tri~u t~p h<;>p Bl;li h<)i d6ng c6 dong ho~c lcly y ki~n de Bl;li h<)i d6ng c6 dong thong qua quy~t djnh;

j. £)~ xucit mfrc c6 tfrc hfmg nam va xac dinh mfrc c6 rue tl;lm thai; t6 chfrc

vi~c chi tra c6 tfrc;

22/40

k. D~ xu~t cac lo~i c6 phieu c6 th~ phat hanh va t6ng s6 c6 phieu phat hanh theo tung lo~i;

1. f)~ xu~t vi~c phat hanh trai phieu, trai phieu chuy~n dbi thanh cb phieu va cac chirng quy~n cho phep nguai sa hfru mua cb phieu theo muc gia dinh tru6c;

m. Quyet d!nh gia ~hao ban trai phieu, cb phieu va cac chung khoan chuy~n dbi trong truang hqp duqc D~i h()i d6ng c6 dong uy quy~n;

n. Trinh bao cao tai chinh nam da duqc ki~m toan, bao cao qufm tri cong ty len D~i h9i d6ng cb dong;

o. Bao cao D~i h9i d6ng cb dong vi~c H9i d6ng qufm tri bb nhi~m Tbng giam d6c;

p. Cac quy~n va nghia V\1 khac (neu c6). 3. Nhfrng v~ d~ sau day phai duqc H9i d6ng quan tri phe chufrn: a. Thanh l~p chi nhanh ho~c cac van phong d~i di~n cua Cong ty; b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty; c. Trong ph~m vi quy d!nh t~i khoan 2 Di~u 149 cua Lu~t Doanh nghi~p va

trir tru6ng hqp quy dinh t';li di~m d khoan 2 Di~u 135, khmin 1 va khmin 3 E>i~u 162 Lu~t Doanh nghi~p phai do D';li h9i d6ng cb dong phe chufrn, H9i d6ng quan tri my tung thai di~m quyet dinh vi~c th\{C hi~n, SUa df>i Va huy b6 cac hqp df>ng cua Congty;

~ · d:· Chrd!nh va~ bai nhi~rrf rthung~riguai· du<;rc Cong ty- uy iilii~rr11a·d~i~ di~n thuong m~i va Lu~t su cua Cong ty;

-- e. Vi~c vay nq va vi~c th\fc ·hi~n cac khoan the chclp, bao dam,~ bao-~lanh va b6i thuang cua Cong ty;

f. Cac khoan dftu tu khong n~m trong ke ho(;lch kinh doanh va ngan sach vuqt qua 500.000.000 d6ng Vi~t Nam ho~c cac khoan dftu tu vuqt qua 10% gia tri ke ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam;

g. Vi~c mua ho~c ban cb phftn cua nhfrng cong ty khac duqc thanh l~p a Vi~t Nam hay nu6c ngoai;

h. Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai b~ng ti~n lien quan den vi~c phat hanh cb phi€u ho~c trai phi€u cua Cong ty, bao g6m vang, quy~n su dvng dclt, quy~n sa hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quy€t cong ngh~;

i. Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 1 0% m6i lo~i cb phftn cua tirng lo~i da duqc chao ban trong muai hai (12) thang;

j. Quy€t dinh muc gia mua ho~c thu h6i cb phftn cua Cong ty; k. Cac vein d~ kinh doanh ho~c giao dich rna H9i d6ng quy€t dinh cftn phai

c6 S\f chclp thu~n trong ph~m vi quy~n h~n va trach nhi~m cua minh; 4. H9i d6ng quan tri phai bao cao D';li h9i d6ng cb dong v~ ho~t d()ng cua

minh, Cl,l th~ la v~ vi~c giam sat cua H9i d6ng quan tri d6i v6i Tbng Giam d6c va nhfrng nguai di~u hanh khac trong nam tai chinh. Truang hqp H9i d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i h9i d6ng cb dong, bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty se hi coi la khong c6 gia tri va chua duqc H9i d6ng quan tri thong qua.

5. Tru khi lu~t phap va Di~u 1~ quy d!nh khac, H9i d6ng quan tri c6 th€ uy quy~n cho nhan vien clip du6i nguai di~u hanh d~i di~n xu ly cong vi~c thay m~t cho Congty.

23/40

Di~u 28. Thii lao, ti~n hrO'ng va lQi ich khac ciia thanh vien H()i dBng quan trj 1. Thanh vh~n H(>i d6ng qmin tri (khong tinh cac dt;ti di~n duqc uy quy~n

thay the) duqc nh~ thu lao cho cong vi~c cua minh du6'i tu each la thanh vien H9i d6ng qufm trj. T6ng mfrc thu lao cho H9i d6ng quan tri se do Dt;ti h(>i d6ng c6 dong quyet dinh. Khoan thu lao nay se duqc chia cho cac thanh vien H(>i d6ng quan tri theo thoa thu~ trong H(>i d6ng qufm tri ho~c chia d~u trong trucmg hqp khong thoa thu~ duqc.

2. T6ng s6 ti~n tra thu lao cho cac thanh vien H9i ct6ng quan tri phai duqc ghi chi tiet trong bao cao thuang nien cua Cong ty. Thu lao cua thanh vien H(>i ct6ng quan tri phai duqc the hi~n thanh m\lc rieng trong Bao ciLO tai chinh hang nam cua Cong ty.

3. Thanh vi en H9i d6ng quan tri n~m gifr chfrc V\l di~u hanh, ho~c thanh vien H(>i d6ng quan tri lam vi~c tt;ti cac tieu ban cua H(>i d6ng quan tri, ho~c thvc hi~n nhfrng cong vi~c khac rna theo quan diem cua H9i d6ng quan tri la n~m ngoai pht;tm vi nhi~m V\l thong thuang cua m(>t thanh vien H9i ct6ng quan tri, c6 the duqc tni them ti~n thu lao duai dt;tng m9t khoan ti~n cong trQn g6i theo tung IAn, luong, hoa h6ng, ph~n tram lqi nhu~n, ho~c du6'i hinh thfrc khac theo quyet dinh cua HQi d6ng qmin tri.

4. Thanh vien H(>i d6ng quan tri c6 quy~n dugct!J.cml:! t9a11t~t_ c~ cac chi ph{ di l~l;~n, 6 va cac khoan-chi phi hqp ly khac rna hQ da phai chi tni khi thvc hi~n tnkh nhi~m thanh vien H9i d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trong vi~-c t6'i tham dv cac cu(>c hQp cua H(>i d6ng quan tri, ho~c cac tieu ban cua HQi d6ng quan tri ho~c Dt;ti h(>i d6ng c6 dong. Di~u 29. Chu tjch H()i dBng quan trj

1. Dt;ti h(>i d6ng c6 dong ho~c H9i d6ng quan tri bAu Chu tich H9i d6ng quan tri trong s6 thanh vien H9i d6ng quan tri. Chu tich H(>i d6ng qmin tri se khong kiem chfrc T6ng Giam d6c Cong ty. .

2. Chu tich H9i d6ng quan tri c6 trach nhi~m tri~u t~p va chu tot;t Dt;ti h9i d6ng c6 dong va cac CUQC hQp cua H(>i d6ng quan tri, d6ng thai c6 nhfrng quy~n va trach nhi~m khac quy dinh tt;ti Di~u 1~ nay va Lu~t Doanh nghi~p. Truang hqp Chu tich da thong bao cho H(>i d6ng quan tri r~ng minh v~ng m~t ho~c phai vfug m~t vi nhfrng ly do bftt kha khang ho~c mfrt kha nang thvc hi~n nhi~m V\l cua minh, H(>i d6ng quan tri c6 th~ b6 nhi~m m(>t nguai khac trong s6 hQ d~ thvc hi~n nhi~m V\l

cua Chu tich theo nguyen t~c da s6 qua ban. 3. Chu tich H9i d6ng quan tri phai c6 trach nhi~m dam bao vi~c H9i d6ng

quan tri gui bao cao tai chinh hang nam, bao cao hot;tt d(>ng cua Cong ty, bao cao kiem toan va bao cao ki~m tra cua H(>i d6ng quan tri cho cac c6 dong tt;ti Dt;ti h(>i d6ng c6 dong.

4. Chu tich H(>i d6ng quan tri c6 the bi bai mi~n theo quyet dinh cua H(>i d6ng quan tri. Truang hqp Chu tich tir chfrc ho~c bi bai mi~n, H9i d6ng quan tri phai b~u nguai thay the trong thai ht;tn muai (10)" ngay. Di~u 30. Cac cu()c h.QP ciia H()i dBng quan trj

1. Truang hqp H9i d6ng quan tri b~u Chu tich thi CUQC hQp d~u tien cua nhi~m ky H9i d6ng quan tri de b~u Chu .tich va ra cac quyet d!nh khac thu(>c th~m

24/40

quySn phai duqc ti~n hanh trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c k€ tir ngay k~t thuc b~u cu H<)i dbng quan tri nhi~m ky d6. Cu<)c hQp nay do thanh vien c6 s6 phi~u b~u cao nhfit tri~u t~p. Truang hqp c6 nhiSu hem m<)t thanh vien c6 s6 phi~u b~u cao nhfit va ngang nhau thi cac thanh vien da b~u theo nguyen t~c da s6 d€ chQn mQt nguai trong s6 h9 tri~u t~p hQp H<)i dbng quan tri.

2. Cac CUQC hQp thuang ky: Chu tich H<)i dbng quan tri phai tri~u t~p cac CUQC hQp H<)i dbng quan tri, l~p chuang trinh nghi SlJ, xac dinh thai gian va dia di€m hQp tru6c ngay h9p dl,I ki~n it nhfit 05 ngay lam vi~c.

Chu tich c6 th€ tri~u t~p hQp bfit ky khi nao n~u thfiy c~n thi~t, nhung it nhfit m6i quy phai hQp m<)t lk.

3. Cac cu<)c hQp bfit thuang: Chu tich phai tri~u t~p hQp H<)i dbng quan tri rna khong duqc CO bfit ky SlJ tri hoan bfit hqp ly nao khi m<)t trong sfJ cac dfJi tuqng sau day dS nghi b~ng van ban trong d6 neu ro mvc dich, vfin dS ck thao lu~ va quy~t dinh thu<)c thAm quySn cua H<)i dbng quan tri:

a. Ban ki€m soat. b. T6ng Giam d6c ho~c it nhfit nam (05) nguai diSu hanh khac; c. Thanh vien d<)c l~p H<)i dbng quan tri; d. it nhfit hai (02) thanh vien H<)i dbng quan tri; 4. Cu<)c hQp HQi dbng quan tri phai duqc ti~n hanh trong vong 07 ngay lam

vi~c k€ tir rtgay nh~rt duqc dSn:ghi neu t~i khoan 3 DiSu nay. Tru&ng hqp khong tri~u t~p tri~u t~p cu<)c hQp theo dS nghi thi Chu tich H<)i dbng quan tri phai chiu trach nhi~m vS nhung thi~t h~i xay ra dfJi v6i Cong ty; nhfrng nguai dS nghi t6 chuc hQp duqc neu t~i khoan 3 DiSu 30 c6 quySn tri~u t~p hQp H<)i dbng quan tri.

5. Tru&ng hqp c6 yeu c~u cua cong ty ki€m toan d<)c l~p thl,Ic hi~n ki€m to an bao cao tai chinh cua Cong ty, Chu tich H<)i dbng quan tri phai tri~u t~p hQp H<)i dbng quan tri d€ ban v€ bao cao ki€m to an va tinh hinh Cong ty.

6. Dia di€m hQp: Cac CUQC hQp H<)i dbng quan tri duqc ti~n hanh a dia chi da dang ky cua Cong ty ho~c nhfrng dia chi khac t~i Vi~t Nam ho~c a nu6c ngoai theo quy~t dinh cua Chu tich H<)i dbng quan tri va duqc SlJ nhfit tri cua H<)i dbng quan tri.

7. Thong bao va chuang trinh hQp: Thong bao va chuang trinh hQp phai duqc gui t6i cac thanh vien H<)i dbng quan tri va cac Ban ki€m soat tru6c ngay hQp dlJ ki~n it nhfit 5 ngay lam vi~c. N~u thanh vien H<)i dbng quan tri khong th€ dl,I hQp, vi~c kh6ng tham dlJ cu<)c hQp phai duqc xac nh~n b~ng van ban. Thong bao cu<)c hQp H<)i dbng quan tri phai duqc lam b~ng van ban b~ng ti~ng Vi~t. Thong bao vS chuang trinh hQp, thai gian va dia di€m h9p phai duqc gui kern theo nhfrng tai li~u c~n thi~t v€ nhfrng vfin dS se duqc him b~c va bi€u quy~t t~i cu<)c hQp H<)i dbng quan tri va cac phi~u bi€u quy~t cho nhfrng thanh vien H<)i d6ng quan tri khong th€ dl,I hQp.

Thong bao mai hQp duqc gui b~ng thu, fax, thu di~n tu ho~c phuang ti~n khac, nhung phai bao dam d~n duqc dia chi lien l~c cua rung thanh vien H<)i dbng quan tri va Ban Ki€m soat duqc dang kY t~i Cong ty.

8. Cac CUQC hQp cua H<)i dbng quan tri duqc ti~n hanh khi c6 it nhfit ba ph~n tu (3/4) t6ng s6 thanh vien H<)i dbng quan tri c6 m~t twc ti~p ho~c thong qua nguai

25/40

-~-

~ cc NHI

:~B '%"-~~-: -~

dC;li di~n (nguai duqc uy quy~n) nSu duqc da s6 thanh vien H9i dbng qm'm tri chftp thu?n.

Truang hqp khong du s6 thanh vien dv hQp theo quy djnh, cu<)c hQp phai duqc tri~u t?p l~n thu hai trong thai hC;ln bay (07) ngay k~ tir ngay dv dinh hQp 1~ thu nhat. Cu<)c hQp tri~u t?p 1~ thu hai duqc tiSn hanh nSu c6 hon m<)t nira (1/2) s6 thanh vien H9i d6ng quan tri dv hQp.

9. Cu<)c hQp cua H<)i dbng quan tri c6 th~ t6 chuc theo hinh thuc h<)i nghj trvc tuySn giua cac thanh vien cua H9i d6ng quan tri khi tat ca ho~c m9t s6 thanh vien. dang a nhfrng dja di~m khac nhau v&i di~u ki~n la m6i thanh vi en tham gia hQp d~u c6 th~:

a. Nghe tirng thanh vien H9i d6ng quan tri khac cung tham gia phat bieu trong CUQC hQp;

b. Phat bieu v&i tftt ca cac thanh vien tham dv khac m<)t each dbng thai. Vi~c thao lu?n gifra cac thanh vien c6 the thvc hi~n m9t each trvc tiSp qua di~n tho(;li ho~c bfmg phuong ti~n lien l(;lc thong tin khac ho~c kSt hqp cac phuong thuc nay. Thanh vien H9i d6ng quan tri tham gia cu<)c hQp nhu v?y duqc coi la "c6 m~t" tC;li CUQC hQp d6. Dja diem CUQC hQp duqc tf> chuc theo quy djnh nay la dja diem rna CO dong nhat thanh vien H9i dbng quan tri, ho~c la dja di~m c6 m~t Chu tQa cu<)c hQp.

Cac quySt dinh duqc thong qua trong cu<)c hQp qua di~p. tho(;li guq_~ t6_ chl1c va tiSn hanh m9t each hqp thuc, c6 hi~u Ivc -~gay khi kSt th~~ CUQC hQp nhung phai duqc kh~ng dinh b~ng cac chfr ky trong bien ban cua tat ca thanh vien H<)i dbng

-- -quari. tfi tharn dl] CUQC hQp nay.

10. Thanh vien H<)i d6ng quan tri c6 th~ giri phiSu bi~u quySt dSn cu<)c hQp thong qua thu, fax, thu di~n ill. Truang hqp giri phi~u bi~u quy~t d~n cu<)c hQp thong qua thu, phiSu bi~u quySt phai dvng trong phong hi kin va phai duqc chuyen dSn Chu tjch H9i dbng quan tri ch?m nhftt m9t (0 1) gia tru&c khi khai m(;lc. PhiSu bi~u quy~t chi dUQ'C rna tru<Jc SlJ chtrng ki~n CUa tat ca nguai dlJ hQp.

11. Quy~n bi~u quy~t:

a. Trir quy djnh t(;li di~m b khoan 11 Di~u 30, m6i thanh vien H<)i d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy~n theo quy djnh tC;li khoan 8 Di~u nay trvc ti~p c6 m~t v&i tu each ca nhan tC;li cu<)c hQp H9i d6ng quan tri c6 m<)t (0 1) phiSu bieu quy~t;

b. Thanh vien H9i d6ng quan tri khong duqc bi~u quySt v~ cac hqp d6ng ho~c giao djch ho~c d~ xufrt nao rna thanh vien d6 ho~c bat ky nguai c6 lien quan nao c6 lqi ich va lqi ich d6 c6 th~ mau thu~n v&i lqi ich cua Cong ty. Thanh vien H9i dbng quan tri se khong duqc tinh vao ty 1~ thanh vien t6i thi~u c6 m~t d~ c6 th~ t6 chuc cu<)c hQp H9i dbng quan tri v~ bfrt ky quySt nghj nao rna thanh vien d6 khong c6 quy~n bi~u quySt.

c. Theo quy djnh tC;li di~m d khoc'm 11 Di~u 30, khi c6 vfrn d~ phat sinh tC;li cu<)c hQp li~n quan dSn lqi ich ho~c quy~n bi~u quy~t cua thanh vien H9i dbng quan tri rna thanh vien d6 khong tv nguy~n tir bo quy~n bi~u quySt, phan quySt cua chu tQa la quySt djnh cu6i cung, trir truang hqp tinh chat ho~c ph(;lm vi lqi ich cua thanh vi en. H9i d6ng quan tri lien quan chua duqc cong b6 d~y du;

26/40

d. Thanh vien H()i dbng quan tri huang lqi tir m()t hqp dbng duqc quy djnh t~i di~m a va b khoan 5 Di~u 40 cua Di~u 1~ nay se duqc coi la c6 lqi ich dang k~ trong hqp dbng d6.

e. Ki~m soat vien c6 quy~n dv cu()c h<;>p H9i dbng quan tri, c6 quy~n thao lu~n nhung khong duqc bi~u quy~t.

12. Thanh vien H9i dbng quan tri trvc ti~p ho~c gian ti~p duqc huang lqi tir m9t hqp dbng ho~c giao dich da duqc kY k~t ho~c dang dv ki~n kY k~t v&i Cong ty va bi~t ban than la nguoi c6 lqi ich trong d6 c6 trach nhi~m cong khai lqi ich nay t~i cu()c h<;>p dftu tien cua H9i dbng thao lu~n v~ vi~c kY k~t hqp dbng ho~c giao dich nay. Truong hqp thanh vien H9i dbng quan tri khong bi~t ban than va nguoi lien quan c6 lqi ich vao thai di~m hqp dbng, giao dich duqc ky v&i Cong ty, thanh vien H9i dbng quan tri nay phai cong khai cac lqi ich lien quan t~i CUQC h<;>p dftu tien cua H9i dbng quan tri duqc tb chuc sau khi thanh vien nay bi~t r&ng minh c6 lqi ich ho~c se c6 lqi ich trong giao dich ho~c hqp dbng neu tren.

13. H9i dbng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t djnh b~ng each tuan theo y ki~n tan thanh cua da s6 thanh vien H()i d6ng quan tri c6 m~t (tren 50%). TruO'ng hqp sf> phi~u tan thanh va phan dbi ngang b~ng nhau, la phi~u cua Chu tich se la la phi~u quy~t djnh.

14. Nghi quy~t theo hinh thuc l~y y ki~n b~ng van ban duqc thong qua tren C(J s& y ki~n tan thanh cua da sb thanh vien H9i d6ng quan tri c6 quy~n bi~u quy~t. Nghi quy~t nay c6 hi~u lvc va gia tri nhu nghi quy~t duqc thong qua t~i CUQC h<;>p.

15. Bien ban h<;>p H()i dbng quan tri: Chu tjch H9i d6ng quan tri c6 trach nhi~m chuy~n bien ban h<;>p H9i dbng quan tri cho cac thanh vien va nhung bien ban d6 se 57ci phai duqc xem nhu nhung b~ng chung xac thvc v~ cong vi~c da duqc ti~n hanh NG

trong cac cu()c h<;>p d6 trir khi c6 y ki~n phan dbi v~ n9i dung bien ban trong thai PH~ h~n muoi ngay k~ tir khi chuy~n di. Bien ban h<;>p H9i dbng quan tri duqc l~p b~ng -~T E

ti~ng Vi~t va phai c6 chu kY cua chu t<;>a va nguoi ghi bien ban. \. R -Di~u 31. Cac ti~u ban thu()c H()i dAng quan tri eA.~· 1. HQi dbng quan tri c6 th~ thanh l~p ti~u ban trvc thu()c d~ phv trach v~ chinh

sach phat tri~n, nhan SlJ, luang thuang, ki~m toan n(_)i b(_). Sf> luqng thanh vien CUa ti~u ban do H9i dbng quan tri quy~t dinh, nhung nen c6 it nh~t ba (03) nguoi bao gbm thanh vien cua H9i dbng quan tri va thanh vien ben ngoai. Cac thanh vien d()c l~p H9i dbng quan tri/thanh vien H()i d6ng quan tri khong di~u hanh nen chi~m da sb trong ti~u ban va m()t trong s6 cac thanh vien nay duqc bb nhi~m lam Tru&ng ti~u ban theo quy~t dinh cua H9i dbng quan tri. Ho~t d()ng cua ti~u ban phai tuan thu theo quy dinh cua H9i dbng quan tri. Nghi quy~t cua ti~u ban chi c6 hi~u lvc khi c6 da sb thanh vien tham dv va bi~u quy~t thong qua t~i cu()c h<;>p cua ti~u ban la thanh vien H9i dbng quan tri.

2. Vi~c thvc thi quy~t dinh ctia H()i dbng quan tri, ho~c cua ti~u ban twc thu()c H9i dbng quan trj, ho~c ctia nguoi c6 tu each thanh vien ti~u ban H9i dbng quan tri phai phil hqp v&i cac quy dinhphap lu~t hi~n hanh va quy djnh t~i Di€u 1~ cong ty.

Di~u 32. Ngtriri ph\1 trach quan trj cong ty

27/40

1. H<)i d6ng qufm tri chi dinh it nhit m<)t (01) nguai h\m Nguai ph\l tnich qmln tri cong ty de hf> trq ho~t d<)ng quan tri cong ty duqc ti~n hanh m<)t each c6 hi~u qua. Nhi~m ky cua Nguai ph\l trach quan tri cong ty do H<)i d6ng quan tri quy~t dinh, t6i da la nam (05) nam.

2. Nguai ph\l trach quan tri cong ty phai dap frng cac tieu chuAn sau: a. C6 hi~u bi~t v~ phap lu~t; b. Khong duqc dbng thai lam vi~c cho cong ty ki~m toan d()c l~p dang thlJc

hi~n ki~m toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty; c. Cac tieu chufrn khac thea quy dinh cua phap lu~t, Bi~u 1~ nay va quy~t dinh

cua H<)i dbng quan tri. 3. H<)i dbng quan tri c6 th~ bai nhi~m Nguai ph\l trach quan tri cong ty khi d.n

nhung khong trcii v&i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~ lao d<)ng. H()i d6ng quan tri c6 the b6 nhi~m Trq ly Nguai ph\l trach quan tri cong ty my tung thai diem.

4. Nguai ph\l trach quan tri cong ty c6 cac quy~n va nghia V\1 sau: a. Tu vin H<)i d6ng qmin tri trong vi~c t6 chfrc h<;>p £)~i h9i dbng c6 dong

thea quy dinh va cac cong vi~c lien quan gifra Cong ty va c6 dong; b. Chuk hi cac CUQC h<;>p H<)i d6ng quan tri, Ban ki€m soat va £)~i hQi d6ng

c6 dong thea yeu c~u cua H<)i d6ng quan tri ho~c Ban ki€m soat; c. Tu vin v~ thu 1\IC cua cac CUQC h<;>p;

--- -- - -- -- -d-.-Thaiii-o1.f"cac cu9c hop;---- - -- -- --

e. Tu vin thu 11,lc l~p cac nghi quy~t cua H<)i dbng quan tri phu hqp v&i q~y -dinh cua plnip lu~t;- -

f. Cung cfip cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban h<;>p H<)i dbng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cua H9i d6ng quan tri va Ki~m soat vien;

g. Giam sat va bao cao H9i dbng qm\n tri v~ ho~t d<)ng cong b6 thong tin cua cong ty.

h. Bao m~t thong tin thea cac quy dinh cua phap lu~t va Bi~u 1~ cong ty; i. Cac quy~n va nghia V\1 khac thea quy dinh cua phap lu~t va Bi~u 1~ cong

ty.

CHUONG VIII. TONG GIAM Doc, NGlfOI DIED IIANH KHAc

Di~u 33. TB chrrc b() may qmin ly Cong ty se ban hanh m<)t h~ th6ng quan ly rna thea d6 b<) may quan ly se

chiu trach nhi~m va n~m du&i SlJ lanh d~o cua H<)i dbng quan tri. Cong ty c6 m()t T6ng Giam d6c, cac Ph6 T6ng giam d6c va m<)t K~ toan tru6ng va cac chfrc danh quan ly khac do H<)i dbng quan tri b6 nhi~m. T6ng Giam d6c va cac Ph6 T6ng Giam d6c c6 th€ d6ng thai la thanh vien H<)i dbng quan tri, va duqc H<)i dbng quan tri b6 nhi~m ho~c bai mi~n b~ng m<)t nghi quy~t duqc thong qua m<)t each hqp thfrc.

28/40

Di~u 34 . N grrOi di~u hanh doanh nghi~p 1. Theo d~ nghi cua Tbng Giam d6c va duqc SlJ chip thu~n cua H<)i d6ng

quan tri, Cong ty duqc tuy~n dvng nguai di~u hanh khac v&i s6 luqng va tieu chuAn phu hqp v6'i ca ciu va quy ch~ quan ly cua Cong ty do H<)i d6ng quan tri quy dinh, nguai di~u hanh phai c6 SlJ mfin can dn thi~t d~ cac ho;;tt d<)ng va tb chile cua Cong ty d;;tt duqc cac mvc tieu d~ ra.

2. Mile luang, ti~n thu lao, lqi ich va cac di~u khmin khac trong hqp d6ng lao d<)ng d6i v6'i Tbng Giam d6c se do H<)i d6ng quan tri quy~t dinh va hqp d6ng v6'i nhung nguai di~u hanh khac se do H<)i d6ng quan tri quy~t dinh sau khi tham khao y ki~n cua Tbng Giam d6c. Di~u 35. BB nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m Vl}. va quy~n h~n cua TBng Ghim dBc

1. Bb nhi~m: H<)i d6ng quan tri se bb nhi~m m<)t thanh vien trong H<)i d6ng ho~c m<)t nguai khac lam Tbng Giam d6c vase kY hqp d6ng quy dinh mile luang, thu lao, lqi ich va cac di~u khoan khac. Thong tin v~ mile luang, trq cip, quy~n lqi cua Tbng Giam d6c phai duqc bao cao trong D;;ti h<)i d6ng cb dong thuang nien va duqc th~ hi~n tirng mvc rieng trong bao cao thuang nien cua Cong ty.

2. Nhi~m ky: Tbng Giam d6c khong d6ng thai la Chu tich H<)i d6ng quan tri. Nhi~m ky cua Tbng Giam d6c la 04 (b6n) nfun va giu chile vv khong qua 02 (hai) nhi~m ky lien ti~p. Vi~c bb nhi~m c6 th~ h~t hi~u llJC din cil vao cac quy dinh t;;ti

- liqp d6ng lao d<)rig. Tbng- Giam d6c khong duqc phep la-nhung nguai hi phap lu~t cim giu chile vv nay, rue la nhung nguai vi thanh nien, nguai khong du nang l1Jc

-- hanh Vi, ngu(ri da bi k~t an tu, ngu(ri dang thi hanh hinh ph;;tt tU, nhan vi en llJC luqng vfi trang, cac can b<) cong chile nha nu&c va nguai da hi phan quy~t la da lam cho cong ty rna h<;> tung lanh d;;to tru6'c day hi pha san.

3. Tbng giam d6c c6 cac quy~n va nghia vv sau: a. Th1Jc hi~n cac nghi quy~t cua H<)i df>ng quan tri va D;;ti h<)i d6ng cb dong,

k~ ho;;tch kinh doanh va k~ ho;;tch dAu tu cua Cong ty da duqc H<)i d6ng quan tri va D;;ti h<)i d6ng cb dong thong qua;

b. Quy~t dinh tit ca cac vin d~ khong cAn phai c6 nghi quy~t cua H<)i d6ng quan tri, bao g6m vi~c thay m~t Cong ty kY k~t cac hqp d6ng tai chinh va thuang m;;ti, tb chile va di~u hanh ho;;tt d<)ng san xuit kinh doanh hang ngay cua Cong ty theo nhung thong 1~ quan ly t6t nhit;

c. Ki~n nghi v6'i H<)i d6ng quan tri v~ phuang an ca ciu tb chile, quy ch~ quan ly n<)i b<) cua Cong ty;

d. D~ xuit nhung bi~n phap nang cao ho;;tt d<)ng va quim ly cua Cong ty; e. Ki~n nghi s6 luqng va cac lo;;ti nguai di~u hanh rna Cong ty cAn thue

tuyen dvng d~ H<)i d6ng quan tri bb nhi~m ho~c mien nhi~m theo quy ch~ n<)i b<) va ki~n nghi thu lao, ti~n luang va lqi ich khac d6i v6'i nguai di~u hanh doanh nghi~p d~ H<)i d6ng quan tri quy~t dinh;

f. Tham khao y ki~n cua H<)i d6ng quan tri d~ quy~t dinh s6 luqng nguai lao d<)ng, mile luang, trq cip, lqi ich, vi~c bb nhi~m, mien nhi~m va cac di~u khoan khac lien quan d~n hqp d6ng lao d<)ng cua h<;>;

e. Vao ngay 31 thang 10 hang nam, Tbng Giam d6c phai trinh H<)i d6ng quan tri phe chuAn k~ ho;;tch kinh doanh chi ti~t cho nam tai chinh ti~p theo tren ca

29/40

l~ ~~ ·.N ~~N -~~·~ :X.# -~~ ~;;..--

sa dap ung cac yeu c~u cua ngan sach phil hqp cfing nhu k~ ho~ch tfti chinh nam nam;

f. ThiJc thi k~ ho~ch kinh doanh hang nam duqc D~i h9i d6ng c6 dong va H9i d6ng quim tri thong qua;

g. D€ xu~t nhfrng bi~n phap nang cao ho~t d()ng va quim ly cua Cong ty; h. Chuful b! cac bim diJ toan dai h<;m, hfmg nam va hang quy cua Cong ty

(sau day gQi laban d\I toan) phl,lC V\1 ho~t d()ng quan ly dai h~, hang nam Va hang quy cua Cong ty theo k~ ho~ch kinh doanh. Ban d\I toan hang nam (bao g6m ca ban can dbi ke toan, bao cao ho~t d()ng san xu~t kinh doanh va bao cao luu chuy~n ti€n t~ diJ ki~n) cho tung nam tai chinh se phcii duqc trinh d~ H9i d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhfrng thong tin quy dinh t~i cac quy ch~ cua Cong ty;

i. ThiJc hi~n t~t ca cac ho~t d()ng khac theo quy djnh cua Di€u 1~ nay va cac quy ch~ cua Cong ty, cac nghi quy~t cua H9i d6ng quan tri, hqp d6ng lao d()ng kY vai Congty.

4. TBng Giam dbc ch!u trach nhi~m truac H9i d6ng quan tri va D~i h9i d6ng cfJ dong v€ vi~c thiJC hi~n nhi~m V\1 va quy€n h~n dUQ'C giao va phai bao cao cac CO' quan nay khi duqc yeu c~u.

5. H9i d6ng quan tri c6 th~ mi~n nhi~m TBng giam dbc khi da s6 thanh vien H9i d6ng quan tri c6 quy€n bi~u quy~t diJ hQp tan thanh ya b6 nhi.~rp. TBng giam a&c; rn:&Ct11aY: .. tli-~.-- -- ----- · -------- - --· ---- ·-- -· - - - - -- ·

CHUONGIX BAN KIEM SOAT

Di~u 36. U ng cfr, d~ cfr Ki~m soat vi en

- :·. ___ . ..,. - ---- . - -·~ -- . - --- ---- ·--- -- ~

1. Vi~c ung cu, d€ cu Ki~m soat vien duqc thiJC hi~n tuang t\I quy dinh t~i khoan 1, khoan 2 Di€u 25 Di€u 1~ nay.

2. Tru(mg hqp sbluqng cac ung vien Ban ki~m soat thong qua d€ cu va ung cu khong du s6 luqng c~n thi~t, Ban ki~m soat duang nhi~m c6 th~ d€ cu them ung vien ho~c t6 chuc d€ cu theo ca ch~ quy dinh t~i Di€u 1~ cong ty va Quy ch~ n9i b9 v€ quan tri cong ty. Ca ch~ Ban ki~m soat duang nhi~m d€ cu ung vien Ban ki~m soat phai dugc cong b6 ro rang va phai dugc D~i h9i d6ng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanh d€ cu. Di~u 37. Ki~m soat vien

1. s6 luqng Ki~m soat vien cua Cong ty la 03 (ba) nguoi Nhi~m ky cua Ki~m soat vien la 03 (ba) nam va c6 th~ duqc b~u l~i vai s6 nhi~m ky khong h~n ch~.

Dbi vai Ki~m soat vien chuyeu trach gifr chuc V\1 khong qua 02 (hai) nhi~m ky lien ti~p.

2. Ki~m soat vien phai dap ung cac tieu chudn va di€u ki~n theo quy dinh t~i khoan 1 Di€u 164 Lu~t doanh nghi~p, Di€u 1~ cong ty va khong thu()c cac tru(mg hgp sau:

a) Lam vi~c trong b9 ph~ k~ toan, tai chinh cua cong ty;

30/40 _.: __ ;_-""'_:,·

b) La thanh vi en hay nhan vi en cua cong ty ki~m tmin d(>c l~p thl,l'c hi~n ki~m tmin cac bao cao tai chinh cua cong ty trong ba (03) nam li~n tru6c d6.

3. Cac Ki~m soat vien bAu m(>t (01) ngueri trong s6 h9 lam Tru6ng ban theo nguyen t~c da s6. Truong ban ki~m soat phai la ki~m toan vien ho~c k~ toan vien chuyen nghi~p va phC:ti lam vi~c chuyen trach t;;ti Cong ty. Tru6ng ban ki~m soat c6 cac quy~n va trach nhi~rri sau:

a. Tri~u t~p cu(>c h9p Ban ki~m soat; b. Yeu cAu H(>i d6ng quan tri, T6ng giam dfJc va ngueri di~u hanh khac cung

cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soat; c. L~p va kY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khao y ki~n cua H(>i

d6ng quan tri d~ trinh D;;ti h(>i d6ng c6 dong. 4. Ki~m soat vien bi mi~n nhi~m trong cac truang hqp sau: a. Khong con du tieu chuAn va di~u ki~n lam Kiem soat vien theo quy dinh

t;;ti Lu~t doanh nghi~p; b. Khong thl,l'c hi~n quy~n va nghia V\1 cua minh trong sau (06) thang lien

tvc, tru truang hqp bAt kha khang; c. C6 dan tlr chuc va duqc chAp thu~n; d. Cac truang hqp khac theo quy djnh cua phap lu~t, Di~u 1~ nay. 5. Ki~m so at vi en bi bai nhi~m trong cac truerng hqp sau: a.- Khori.g hoan thari.h nhi~ril "01, corig vi~c duqc phari cong; b. Vi ph;;tm nghiem trQng ho~c vi ph;;tm nhi~u IAn nghia V\1 cua Ki~m soat

--------------vien quy--dinh-cua Lu~t doanh-nghi~p-va Di€u-I~-cong ty;- --------- -··· ·-- ------ --- --

c. Theo quy~t djnh cua D;;ti h(>i d6ng c6 dong; d. Cac truang hqp khac theo quy djnh cua phap lu~t, Di€u 1~ nay.

Di~u 38. Ban ki~m smit 1. Ban ki~m soat c6 cac quy~n va nghia V\1 theo quy djnh t;;ti Di~u 165 Lu~t

doanh nghi~p va cac quy~n, nghia V\1 sau: a. D€ xuAt va ki~n nghi D;;ti h(>i d6ng c6 dong phe chuAn t6 chuc ki~m toan

d(>c l~p thl,l'C hi~n ki~m toan Bao cao tai chinh cua cong ty; b. Chiu trach nhi~m tru6c c6 dong v~ ho;;tt d(>ng giam sat cua minh; c. Giam sat tinh hinh tai chinh cong ty, tinh hqp phap trong cac ho;;tt d(>ng

cua thanh vien H(>i d6ng quan tri, T6ng giam dfJc, ngueri quan ly khac, s\f phfJi hqp ho;;tt d(>ng giua Ban Idem soat v6i H(>i d6ng quan tri, T6ng giam dfJc va c6 dong;

d. Truerng hqp phat hi~n hanh vi vi ph;;tm phap lu~t ho~c vi ph;;tm Di~u 1~ cong ty cua thanh vien H(>i d6ng quan tri, T6ng giam dfJc va ngueri di~u hanh doanh nghi~p khac, phai thong bao b~ng van ban v6i H(>i d6ng quan tri trong vong bfJn muai tam ( 48) gier, yeu cAu ngueri c6 hanh vi vi ph;;tm chAm dm vi ph;;tm va c6 giai phap kh~c phvc h~u qua;

e. Bao cao t;;ti Df;li h(>i d6ng c6 dong theo quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p; f. Cac quy~n va nghia V\1 khac theo quy djnh cua phap lu~t va Di~u 1~ nay. 2. Thanh vien cua H(>i d6ng quan tri, T6ng Giam dfJc va ngueri di~u hanh

doanh nghi~p khac phai cung cAp tAt ca cac thong tin va tai li~u lien quan d€n ho;;tt d(>ng cua Cong ty theo yeu du cua Ban kiem soat. Ngueri phv trach quan tri Cong ty phai bao dam r~ng toan b9 ban sao cac nghi quy€t, bien ban h<;>p cua D;;ti h(>i

31/40

~

·~~~ . -: ' :;;

d6ng c6 dong va ella H9i d6ng quan tri, cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung c~p cho cac thanh vien H9i d6ng qufm tri phai duqc cung c~p cho thanh vien Ban ki~rn soat vao cling thai di~rn vao cling thai di~rn va theo phuong thuc nhu d6i v&i c6 dong va thanh vien H9i d6ng quan tri.

3. Ban ki~rn soat c6 th~ ban hanh cac quy dinh ve CUQC hQp ella Ban ki~rn soat va each thuc ho~t d<)ng ella Ban ki~rn soat. Ban ki~rn soat phai hQp t6i thi~u hai (02) lk rn9t nam va cu()c hQp duqc tiSn hanh khi c6 tir hai phfrn ba (2/3) s6 Ki~rn soat vien tra len d\f hQp.

4. Thli lao, ti~n luong va lqi ich khac ella Ki~rn soat vien do D~i h9i d6ng c6 dong quySt dinh. Ki~rn soat vien duqc thanh toan cac khoan chi phi an 6, di l~i va cac chi phi phat sinh rn<)t each hqp ly khi h9 tharn gia cac cu9c hQp ella Ban ki~rn soat ho~c th\fc thi cac ho~t d<)ng khac ella Ban ki~rn soat.

CHUONGX TRACH NHI:tM CUA THANH VIEN H(H DONG QUAN TRJ, KIEM SOAT

VIEN, TONG GIAM DOC VA NGUOI DIEU HANH KHAC

Di~u39. Trach nhi~~ -cAn trqng Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~rn soat vien, TfJng Giarn d6c va nguai_ __________ _

-------ai~u- nallli-Kiiac- co -trach iilil~m: tli\ic ill~I1--cic illll¢mV\I--c~~ llJ.ir1h~-il-~i cl;fi.ng

nhi¢rn V\1 v6i tu each thanh vi en cac ti~u ban ella H9i d6ng quan tri, rn9t each trung thl,lc, vi lqi ich ella Cong ty.

Di~u 40. Trach nhi~m trung th11c va tranh cac xung dl)t v~ quy~n IQ'i 1. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~rn soat vien, T6ng giarn d6c va nguai

dieu hanh khac phai cong khai cac lqi ich c6 lien quan theo quy dinh t~i Dieu 159 Lu~t doanh nghi¢p va cac quy dinh phap lu~t khac.

2. Thanh vien H9i d6ng quan tri Ki~rn soat vien, T6ng Giarn d6c va nguai dieu hanh khac khong duqc phep sir d1,mg nhfrng ca h9i kinh doanh c6 th~ rnang l~i lqi ich cho Cong ty vi rnvc dich ca nhan, d6ng thai khong duqc sir dvng nhfrng thong tin c6 duqc nha chuc V\1 ella rninh d~ tu lqi ca nhan hay d~ phvc V\1 lqi ich cua t6 chuc ho~c ca nhan khac.

3. Thanh vien H9i d6ng quan tri Ki~rn soat vien, T6ng Giarn d6c va nguai dieu hanh khac c6 nghia vv thong bao cho H9i d6ng quan tri t~t ca cac lqi ich c6 th~ gay xung d9t v6i lqi ich ella Cong ty rna h9 c6 th~ duqc huang thong qua cac phap nhan kinh t~, cac giao dich ho~c ca nhan khac.

4. Cong ty khong duqc phep c~p cac khoan vay, bao Hinh, ho~c tin dvng cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri Ki~m soat vien, TfJng Giarn d6c va nguai dieu hanh khac va cac ca nhan ho~c phap nhan rna nhfrng nguai nay c6 cac lqi ich tai chinh, trir truang hqp cong ty d~i chung va t6 chuc c6 lien quan t&i thanh vien nay la cac cong ty trong cling t~p doan ho~c cac cong ty ho~t d<)ng theo nh6rn cong ty, bao g6rn cong ty rn~ - cong ty con, t~p doan kinh t~ va phap Iu~t chuyen nganh c6 quy dinh khac.

32/40

5. Hqp d6ng ho~c giao dich gifra Cong ty v6'i m()t ho~c nhi€u thanh vi en H()i d6ng qmln tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam d6c va nguai di€u hanh khac va cac ca nhan, t6 chuc c6 lien quan den hQ ho~c cong ty, d6i tac, hi~p h()i, ho~c t6 chuc rna thanh vien H()i d6ng qmin tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam d6c, nguai di€u hanh khac ho~c nhfrng nguai lien quan den hQ la thanh vien, ho~c c6 lien quan lqi ich tai chinh, se khong hi vo hi~u hoa trong cac truang hqp sau day:

a. D6i v&i hqp d6ng c6 gia tri nho hon ho~c b~ng 20% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhAt, nhfrng yeu t6 quan trQng v€ hqp d6ng ho~c giao dich dlng nhu cac m6i quan h~ va lqi ich cua thanh vien H()i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam d6c nguai di€u hanh khac da duqc bao cao cho H()i d6ng quan tri ho~c ti~u ban lien quan. D6ng thai, H()i d6ng quan tri ho~c ti~u ban d6 da cho phep tht.rc hi~n hqp d6ng ho~c giao dich d6 m()t each trung thvc b~ng da s6 phieu tan thanh cua nhfrng thanh vien H<)i d6ng quan tri khong c6 lqi ich lien quan;

b. D6i v&i nhfrng hqp d6ng c6 gia tri 16'n han 20% cua t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhAt, nhfrng yeu t6 quan trQng v€ hqp d6ng ho~c giao dich nay dlng nhu m6i quan h~ va lqi ich cua thanh vien H()i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam d6c nguai di€u hanh khac da duqc cong b6 cho cac c6 dong kliong c6 lqi ich lien quan c6 quy€n bi~u quyet v€ vAn d€ d6, va nhfrng c6 dong d6.da bo phieu tan thanh hqp d6ng ho~c giao dich nay.

c. Hqp d6ng ho~c giao dich d6 duqc m()t t6 chuc tu vAn d<)c l~p cho la cong b~ng·va hqp·Iy-xet·tren~mQi-phuang·di~n-lien quan den-cac·c6··dong cua-Cong ty·

vao thai di~m giao dich ho~c hqp d6ng nay duqc H<)i d6ng quan tri ho~c De;ti h<)i d6ng c6 dong thong qua.

Thanh vien H()i d6ng qlian tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam d6c, nguai di€u hanh khac va cac t6 chtrc, ca nhan c6 lien quan t6'i cac thanh vien neu tren khong duqc sir dl)ng cac thong tin chua duqc phep cong b6 cua Cong ty ho~c tiet 19 cho nguai khac d~ thvc hi~n cac giao dich c6 lien quan. Di~u 41. Tnich nhi~m v~ thi~t h~i va bfii thrr<mg

1. Tritch nhi~m v€ thi~t he;ti: Thanh vien H<)i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam d6c, nguai di€u hanh khac vi phe;tm nghia V\1 hanh d()ng m<)t each trung thvc, khong hoan thanh nghia V\l cua minh v6'i SlJ cAn trQng, m~n can va nang lvc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m v€ nhfrng thi~t he;ti do hanh vi vi phe;tm cua minh gay ra.

2. B6i thuang: Cong ty b6i thuang cho nhfrng nguai da, dang ho~c c6 th~ tr& thfmh m<)t ben lien quan trong cac V\1 khieu ne;ti, ki~n, kh&i t6 (bao g6m cac V\1 vi~c dan SlJ, hanh chinh va khong phai la cac V\1 ki~n do Cong ty la nguai kh&i ki~n) neu nguai d6 da ho~c dang la thanh vien H<)i dflng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, nguai di€u hanh khac, nhan vien ho~c la de;ti di~n duqc Cong ty uy quy€n ho~c ngueri d6 da ho~c dang lam theo yeu c~u cua Cong ty v&i tu each thanh vien H()i d6ng quan tri, nguai di€u hanh doanh nghi~p, nhan vien ho~c de;ti di~n theo uy quy€n cua Cong ty v6'i di€u ki~n nguai d6 da hanh d<)ng trung thvc, cAn trQng, m~n can vi lqi ich ho~c khong mau thu~n v&i lqi ich cua Cong ty, tren ca s& tuan thu

33/40

~ ( I

I

\N• .·~).. ;:r~ ~ -..

lu~t phap va khong c6 bilng chung xac nh~n rkg nguai d6 da vi ph1;tm nhfrng trach nhi~m cua minh.

3. Khi thvc hi~n chuc nang, nhi~m V\1 ho~c thvc thi cac cong vi~c theo uy quy~n cua Cong ty, thanh vien H<)i dbng quan tri, Ki6m soat vien, nguai di~u hanh khac, nhan vien ho~c la d1;ti di~n theo uy quy~n cua Cong ty duqc Cong ty bbi thuang khi tr6 thanh m<)t ben lien quan trong cac V\1 khiSu n1;ti, ki~n, khai t6 (trir cac V\l ki~n do Cong ty la nguai kh6i ki~n) trong cac truang hqp sau:

a. Da hanh d<)ng trung thvc, d.n trQng, m~n can vi lqi ich va khong mau thu~n v&i lqi ich cua Cong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 bfing chung xac nh~n da khong thvc hi~n trach nhi~m cua minh.

4. Chi phi bbi thuang bao gbm cac chi phi phat sinh (k6 ca phi thue lu~t su), chi phi phan quySt, cac khoan ti~n ph1;tt, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thvc tS ho~c duqc coi la hqp ly khi giai quySt nhfrng V\l vi~c nay trong khuon khfl lu~t phap cho phep. Cong ty c6 th6 mua bao hi6m cho nhfrng nguai nay d6 tranh nhfrng trach nhi~m bbi thuang neu tren.

CHlJONGXI QUYEN DIED TRA SO SACH VA HO SO CONGTY

- .. - -- ... - --· ---··--·· --··- -- ---- .. . -- ---- -- - -~

Di~u 42. Quy~n di~u tra sA sach va hB SO' ~---------::--. --~----··-----.·.----,----.---~c--.--··-·--------. - ·-------~---:------------------·.

1. C6 dong ho~c nh6m c6 dong neu t1;ti khoan 2 Di~u 25 Di~u 1~ nay c6 quy~n tflJc tiSp ho~c qua nguai duqc uy quy~n giri van ban yeu cclu duqc ki6m tra danh sach c6 dong, cac bien ban hQp D1;ti h<)i dbng c6 dong va sao ch\lp ho~c trfch ll,lc cac tai li~u nay trong gia lam vi~c va t1;ti tr\l sa chinh cua Cong ty. Yeu cclu ki6m tra do d1;li di~n duqc uy quy~n cua c6 dong phai kern theo gifiy uy quy~n cua c6 dong rna nguai d6 d1;li di~n ho~c ban sao cong chung cua gifiy uy quy~n nay.

2. Thanh vien H9i dbng quan tri, Ki€m soat vien, Tflng Giam d6c, nguai di~u hanh khac c6 quy~n ki€m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhfrng s6 sach va hb SO" khac cua Cong ty vi nhfrng ffi\lC dich lien quan t6'i chuc V\1 cua minh v&i di~u ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t.

3. Cong ty se phai luu Di~u 1~ nay va nhfrng ban sua dfli bfl sung Di~u 1~,. Gi§.y chung nh~n dang ky kinh doanh, cac quy chS, cac tai li~u chung minh quy~n sa huu tai san, nghi quySt, bien ban h9p D1;ti h9i dbng c6 dong va H9i dbng quan tri, cac bao cao cua Ban ki6m soat, bao cao tai chinh hang nam, s6 sach kS toan va bfit cu gi§.y ta nao khac theo quy dinh cua phap lu~t t1;ti tr\l sa chinh ho~c m<)t nai khac v6'i di~u ki~n la cac cfl dong va CO" quan dang ky kinh doanh dUQ'C thong bao v~ d!a diem 1uu trfr cac gi§.y ta nay.

CHlJONGXII CONG NHAN VIEN v A CONG DOAN

Di~u 43. Cong nhan vien va cong doan

34/40 '-T:- _, __ _

1. TfJng giam d6c phai l~p k~ ho~ch de H(>i d6ng quan tri thong qua cac vin d€ lien quan d~n vi~c tuyen dvng, cho ngueri lao d(>ng thoi vi~c, luO'ng, bao hiem xa h(>i, phuc lqi, khen thuang va ky lu~t d6i v&i ngueri lao d(>ng va ngueri di€u hanh doanh nghi~p.

2. T6ng giam d6c phai l~p k~ ho~ch de H(>i d6ng quan tri thong qua cac vin d€ lien quan d~n quan h~ cua Cong ty v&i cac t6 chile cong doan theo cac chuAn mvc, thong 1~ va chinh sach qufm ly t6t nhit, nhfrng thong 1~ va chinh sach quy djnh t~i Bi€u 1~ nay, cac quy ch~ cua Cong ty va quy djnh phap lu~t hi~n hanh.

CHUONGXIII PHAN CHIA LQI NHU~N

I>i~u 44. Phan phBi IQ'i nhu~n 1. Theo quy~t dinh cua B~i hQi d6ng c6 dong va theo quy dinh cua phap

lu~t, c6 me se duqc cong b6 va chi tra tir lqi nhu~n gifr l~i cua Cong ty nhung khong duqc vuqt qua muc do H(>i d6ng quan tri d~ xu~t sau khi da tham khao y ki~n c;,6 dong t~i B~i h(>i d6ng c6 dong.

2. Cong ty khong tra lai cho khoan ti~n tni c6 tuc hay khoan ti€n chi tra lien quan t&i m(>t lo~i c6 phi~u. ---- -3-. ii(>i d6ng- q~a~ tri -c6 th€ -d~ ~ghi D~i h(>i d6ng c6 -dong thfi~g-q~a-~i~c

thanh toan toan b(> ho~c m(>t phftn c6 me b&ng nhfrng tai san cv the (nhu c6 phi~u ------ -------------- ilo~c iiii i)ii1~li-t1§:-ctugc~il1ailhio~ric-i:tfi)f-ctifd6~-c6ng ty -khac pfllithailfiTvr11e>rct6iig- --- - ----

quan trj la CO' quan th\!C thi nghj quy~t nay. . 4. Truong hqp c6 tuc hay nhfrng khoan ti€n khac lien quan t&i m(>t lo~i c6

phi~u duqc chi tra b&ng ti€n m~t, Cong ty se phai chi tra b&ng ti€n d6ng Vi~t Nam va c6 the thanh toan b&ng sec ho~c l~nh tra ti€n gui qua buu di~n t&i dja chi da dang kY cua c6 dong thv hu6ng va truang hqp c6 rui ro phat sinh (tir dia chi da dang kY cua c6 dong) thi c6 dong d6 phai chju. Ngoai ra, cac khoan ti€n tra c6 rue ho~c cac khoan ti€n khac duqc chi tra b&ng ti€n m~t lien quan t&i m(>t lo~i c6 phi~u c6 the duqc chi tra b&ng chuyen khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi ti~t v€ ngan hang cua c6 dong nhk cho phep Cong ty thvc hi~n duqc vi~c chuyen khoan tf\!c ti~p vao tai khoan ngan hang cua c6 dong. Truang hqp Cong ty da chuyen khmin theo dung cac thong tin chi ti~t v€ ngan hang do c6 dong cung cip rna c6 dong d6 khong nh~n duqc ti€n, Cong ty khong phai chiu trach nhi~m v€ khoan ti€n Cong ty chuy€n cho c6 dong thv hm]ng. Vi~c thanh toan c6 tuc d6i v&i cac c6 phi~u niem y~t t~i Sa Giao djch Chung khoan c6 the duqc ti~n hanh thong qua cong ty chung khoan ho~c Trung tam Luu kY.

5. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, H(>i d6ng quan tri c6 the thong qua nghi quy~t xac dinh m(>t ngay cv th€ de ch6t danh sach c6 d0ng. Can cu theo ngay d6, nhfrng ngueri dang ky v&i tu each c6 dong ho~c ngueri sa hfru cac cht'rng khoan khac duqc quy€n nh~n c6 tuc, lai suit, phan ph6i lqi nhu~n, nh~n c6 phi~u, nh~n thong bao ho~c tai li~u khac.

35/40

.;:::::=: _.;_,{)( ..-;6!> ~" .:o ~

UE ;a .A '?---~ ----

6. Clic v~n d€ khac lien quan d~n phan ph6i Jqi nhu~n duqc thl,l'c hi~n theo quy dinh cua phap lu~t.

CHU'ONGXIV TAl KHOAN NGAN HANG, QUY DV TRU, NAM TAl CHiNH VA CHE D<) KE TOAN

Di~u 45. Tai khm1n ngan hang 1. Cong ty se m<'r tai khoan t~i m()t ngan hang Vi~t Nam ho?c t~i cac ngan

hang nu6c ngoai duqc phep ho~t d()ng t~i Vi~t Nam. 2. Thea Sl,l' ch~p thu~n tru6c cua CO' quan c6 thAm quy€n, trong truemg hqp

c~n thi~t, Cong ty c6 th€ m<'r tai khoan ngan hang <'r nu6c ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t.

3". Cong ty se ti~n hanh tM ca cac khoan thanh toan va giao dich k~ toan thong qua cac tai khoan ti€n Vi~t Nam ho?c ngo~i t~ t~i cac ngan hfmg rna Cong ty m<'r tai khoan. Di~u 46. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua Cong ty b~t d~u tir ngay d~u tien cua thang M()t hang nam va k~t thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 cung nam. Nain t~i ch.inh d~u tien b~t d~u tit ngay·c~p Gi~y ·chung- rih~n diirig ky kinh doanh. (ho?c -gi~y -ph6p kliili do_ailh_ d6T--

v6i nhfrng nganh, ngh€ kinh doanh c6 di€u ki~n) va k~t thuc vao ngay thu 31 cua · ------- thang·I-2 ·ngay sau· ngay c~p Gi~y chung iili~n-·dang kf K:iiih doann (gi~Y pfi£[i kiiili-- - - · · - ·

doanh) d6. Di~u 47. Ch~ dQ k~ tmin

1. Ch~ d() k~ toan Cong ty sir dl,lng la Ch~ d() K~ toan Vi~t Nam (VAS) ho?c h~ th6ng k~ toan khac duqc B() Tai chinh ch~p thu~n.

2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan bfug ti~ng Vi~t. C6ng ty se luu gifr h6 sa k~ toan theo lo~i hinh cua cac ho~t d()ng kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhfrng h6 SO' nay phai chinh xac, c~p nh~t, CO h~ th6ng va phai du d€ chung minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty sir dl,lng d6ng Vi~t Nam lam dan vi ti€n t~ dung trong k~ toan. Truemg hqp Cong ty c6 cac nghi~p V\l kinh t~ phat sinh chu y~u bfug m()t lo~i ngo~i t~ thi duqc tl,l' chQn ngo~i t~ d6 lam dan vi ti€n t~ trong k~ toan, chtu trach nhi~m v€ ll,l'a chQn d6 tru6c phap lu~t va thong bao cho ca quan qmin ly thu~ trl,l'c tiep.

CHU'ONGXV BAO cAo THU'ONG NIEN, BAO cAo TAl CHiNH

v A TAACH NHI~M CONG BO THONG TIN

Di~u 48. Bao cao tai chinh nam, sau thang va hang quy 1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam thea quy dinh cua phap lu~t

cling nhu cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha nu6c va bao cao phai duqc ki€m toan theo quy d!nh t~i Di€u 50 cua Di€u 1~ nay, va trong thai h~n 90 -ngay k€

36/40

tir khi kSt thuc m6i nam tai chinh, phai n<)p bao cao tai chinh hang nam da dugc ki~m toan cho ca. quan thuS c6 thfim quy~n, Uy ban Chfulg khoan Nha nu6c, Sa Giao dich Chung khoan va ca quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao kSt qua ho~;tt d<)ng san xucit kinh doanh phan anh mQt each trung thlJC va khach quan tinh hinh V~ lai Va 16 CUa Cong ty trong nam tai chinh va ban can d6i kS toan phan anh m<)t each trung thtJc va khach quan tinh hinh cac ho~;tt d<)ng cua Cong ty cho dSn thai di~m l~p bao cao, bao cao luu chuy~n ti~n t~ va thuyst minh bao cao tai chinh.

3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang da so at xet va bao cao tai chinh hang quf theo cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha nu6c va n<)p cho Uy ban Chung khoan Nha nu6c va Sa Giao dich Chung khoan va n<)p cho ca quan thuS hfru quan va ca quan dang ky kinh doanh theo cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

4. Cac bao cao tai chinh nam dugc ki~m toan (bao g6m y kiSn cua ki~m toan vien), bao cao tai chinh sau thang dugc soat xet va bao cao tai chinh quy phai dugc cong b6 tren trang thong tin di~n ill cua Cong ty.

5. Cac t6 chile, ca nhan quan tam d~u dugc quy~n ki~m tra ho~c sao ch\lp ban bao cao tai chinh hang nam da dugc ki~m toan, bao cao sau thang va hang quy trong gi& lam-vi~c cua Cong fy ,- t~;ti tr\1 s& chinh cua Cong ty va phai-tra m<)t mile phi h<;Yp ly cho vi~c sao ch\lp-.-Di~u 49. Bao cao tbrrO'ng nien

------- --- --- ---c6iig typl1K1-l~p-vf ct~ng--b6 ~Bio cfo .thuang --ilien--theo-c~-cqu-y-dlrili cua

phap lu~t v~ chfulg khoan va thi truang chung khoan.

CHUONG XVI. KIEM TOAN CONG TY

Di~u 50. Ki~m toan 1. D~;ti h<)i d6ng c6 dong thuang nien chi dinh m<)t cong ty ki~m toan d<)c l~p

ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan d<)c l~p va uy quy~n cho H<)i d6ng quan tri quySt dinh llJa chQn m<)t trong s6 cac dan vi nay tiSn hanh ki~m toan bao cao tai chinh cua Cong ty cho nam tai chinh tiSp theo dlJa tren nhfrng di~u khoan va di~u ki~n th6a thu~n v6i H<)i d6ng quan tri. Cong ty phai chufin hi va gui bao cao tai chinh nam cho cong ty ki~m toan d<)c l~p sau khi kSt thuc nam tai chinh.

2. Cong ty ki~m toan d<)c l~p ki~m tra, xac nh~n, l~p bao cao ki~m toan va trinh bao cao d6 cho H<)i d6ng quan tri trong vong hai (02) thang k~ tir ngay kSt thuc nam tai chinh.

3. M<)t ban sao cua bao cao ki~m to an se phai dugc gui dinh kern v6i m6i ban bao cao kS toan hang nam cua Cong ty.

4. Ki~m toan vien d<)c l~p thlJc hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se dugc phep tham dlJ mQi CUQC hQp D~;ti h<)i d6ng c6 dong va dugc quy~n nh~n cac thong bao va cac thong tin khac lien quan dSn D~;ti h<)i d6ng c6 dong rna cac c6 dong dugc quy~n nh~n va dugc phat bi~u y kiSn t~;ti d~;ti h<)i v~ cac v~n d~ c6 lien quan dSn ki~m toan.

37/40

=:::::::, 107 ---Gl HA

r £>11

~ _... \R\~ -~

CHUONG XVII. COND.AU

I>i~u 51. Con d§u 1. HQi d6ng quan tri quy~t dinh thong qua con d~u chinh thuc cua Cong ty

va con d~u duqc kh~c theo quy dinh cua lu~t phap va Di€u 1~ cong ty. 2. H9i d6ng quan tri, T6ng giam d6c sir dvng va quan ly con d~u theo quy

dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

CHUONG XVIII. CHAM DUT H04T I>(>NG v A THANH LY

I>i~u 52. Ch§m dfrt ho~t dQng 1. Cong ty c6 th~ hi giai th~ ho~c ch~m dut hoc;tt d9ng trong nhfrng truemg

hqp sau: a. Khi k~t thuc thai hc;tn hoc;tt d9ng cua Cong ty, k~ ca sau khi da gia hc;tn;

_b._ Giai th~ tru&c tl!ai hc;tn theo quy~t dinh cua Dc;ti_h9i d6ng c6 dong;

c. Bi !hu h6i Gi~y chung nh~n dang ~<:Y qoimh nghi~p; d. Cac truemg hqp khac do phap lu~t quy dinh. 2. Vi~c giai th~ Cong ty tru&c thai hc;tn (k~ ca thai hc;tn da gia hc;tn) do Dc;ti h9i

---·----d6ng-c6-a6iig-quy~tctillh~-H~Uf6niqilail irTi.h\ic-hi~~~Quyet-cti~ if~i th{~iy phai -- -

thong bao hay xin ch~p thu~n cua ca quan c6 thftm quy€n (n~u b~t bu9c) theo quy

dinh. I>i~u 53. Gia h~n ho~t dQng

1. H9i d6ng quan tri se tri~u t~p hQp Dc;ti h9i d6ng c6 dong it nh~t bay (07) thang tru&c khi k~t thuc thai hc;tn hoc;tt d()ng d~ c6 dong c6 the bi~u quy~t v€ vi~c gia hc;tn hoc;tt d()ng cua Cong ty them m9t thai gian theo d€ nghi cua H()i d6ng quan

tri. 2. Thai hc;tn hoc;tt d()ng se duqc gia hc;tn them khi c6 tu 65% tra len t6ng s6

phi~u b~u cua cac c6 dong c6 quy~n bi~u quy~t c6 m~t tl\fC ti~p ho~c thong qua dc;ti di~n duqc uy quy~n c6 m~t tc;ti Dc;ti h()i d6ng c6 dong thong qua. I>i~u 54. Thanh ly

1. T6i thi~u sau (06) thang tru&c khi k~t thuc thai hc;tn hoc;tt d()ng cua Cong ty ho~c sau khi c6 m()t quy~t dinh giai th~ Cong ty, H9i d6ng quan tri phai thanh l~p Ban thanh ly g6m ba thanh vien. Hai thanh vien do Dc;ti h()i d6ng c6 dong chi dinh va m9t thanh vien do H()i d6ng quan tri chi dinh tu m()t cong ty ld~m toan d()c l~p. Ban thanh ly se chuftn hi cac quy ch~ hoc;tt d()ng cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly c6 th~ duqc h;r? chQn trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia d9c l~p. T~t ca cac chi phi lien quan d~n thanh ly se duqc Cong ty uu tien thanh toan tru&c cac khoan nq khac cua Cong ty.

2. Ban thanh ly c6 trach nhi~m bao cao cho ca quan dang ky kinh doanh v~ ngay thanh l~p va ngay b~t d~u hoc;tt d()ng. K~ tU thai di~m d6, Ban thanh ly se thay

38/40

m~t Cong ty trong t&t ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh ly Cong ty tru6c Toa an va cac CO' quan hanh chinh.

3. TiSn thu duqc tir vi~c thanh ly se duqc thanh toan theo thu tv sau: a. Cac chi phi thanh ly; b. Cac khoan nq luang, trq c&p thoi vi~c, bao hi~m xa h<)i va cac quySn lqi

khac cua nguai lao d<)ng theo thoa u6c lao d<)ng t~p th~ va hqp d6ng lao d<)ng da ky k~t"

' c. Thu~ va cac khoan n<)p c6 tinh ch&t thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha

nu6c; d. Cac khoan vay (n~u c6); e. Cac khoan nq khac cua Cong ty; f. Sf> du COn l:;ti sau khi da thanh toan t&t ca cac khoan nq tir ffi\lC (a) d~n (e)

tren day se duqc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 ph~n uu dai se uu tien thanh toan tru6c.

CHUONGXIX GIAI QUYET TRANH CHAPN(H BQ

--- --- -- - -- - - - Di~t:f 55. Giar quy~ftranli-ch§:p iiQi 6<f - - - - - - - - - - -- - ·· - - - ···· - - -- - - ------ - 1. Trucmg hgp phat si-nh trahlfclikj'fhay khi~tfn~i co-lien quan tarho~ra<)-ng

cua Cong ty hay t6i quySn cua cac c6 dong phat sinh tir DiSu 1~ hay tir b&t cu quySn -----------·- hoac--nghia---vu -du-Luat-Doanh- nghiep=·hay· drc -luat kha:c-hoa:-c-·cac_q_u-y--di-rur h:an:n- - -. . . . . . .

chinh quy dinh, gifra: a. C6 dong v6i Cong ty; b. c6 dong v6i H<)i d6ng quan tri, Ban ki~m soat, T6ng Giam d6c hay nguai

diSu hanh khac; Cac ben lien quan se c6 g~ng giai quy~t tranh ch&p d6 thong qua thuang

luqng va hoa giai. Trir truang hqp tranh ch&p lien quan t6i H<)i d6ng quan tri hay Chu tich H<)i d6ng quan tri, Chu tich H<)i d6ng quan tri se chu tri vi~c giai quy~t tranh ch~p va se yeu. c~u tung ben trinh bay cac y~u t6 thvc ti€n lien quan d~n tranh ch~p trong vong 15 (muai Him) ngay lam vi~c k~ tir ngay tranh ch&p phat sinh. Truang hqp tranh ch~p lien quan t6i H<)i d6ng quan tri hay Chu tich H<)i d6ng quan tri, b&t cu ben nao cling c6 th~ yeu c~u m<)t chuyen gia d<)c l~p d~ hanh d<)ng v6i tu each la tn;mg tai cho qua trinh giai quy~t tranh ch&p.

2. Truang hqp khong d:;tt duqc quy~t dinh hoa giai trong vong 6 (sau) tu~n tir khi b~t d~u qua trinh hoa giai ho~c n~u quy~t d!nh cua trung gian hoa giai khong duqc cac ben ch&p nh~n, b~t cu ben nao cling c6 th~ dua tranh ch~p d6 ra TrQng tai

kinh t~ ho~c Toa an kinh t~. 3. Cac ben se tv chiu chi phi cua minh c6 lien quan t6i thu 1\lc thuang luqng

va hoa giai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an duqc thvc hi~n theo phan quy~tcua Toa an.

CHUONGXX BO SUNG VA SUA DOIDIEU L~

39/40

--~ 10}:

?\. . .., '~-:N1 : ~ .. ~ -~ ~

Di~u 56. Bfi sung va sfra c1Ai Di~u I~ 1. Vi~c b6 sung, sua d6i Di~u 1~ nay phai dugc D~i h()i d6ng c6 dong xem

xet quySt dinh. va phai dugc s6 c6 dong d~i di~n cho it nh~t 65% t6ng s6 phiSu bieu quySt cua t~t ca c6 dong dv hQp ch~p thu~n. u6ng thai gui Bien ban hQp sua d6i Di~u 1~ va Di~u 1~ sua d6i cho ca quan dang ky kinh doanh tinh Ba Ria - Vung Tau trong vong 07 ngay ke tir ngay c6 quySt dinh sua d6i cua D~i h()i d6ng c6 dong.

2. Trong truang hgp c6 nhfrng quy dinh cua phap 1u~t c6 lien quan dSn ho~t d()ng cua Cong ty chua dugc d~ c~p trong ban Di~u 1~ nay ho~c trong truang hgp c6 nhfrng quy dinh m6i cua phap 1u~t khac v6i nhfrng di~u khoan trong Di~u 1~ nay thi nhfrng quy dinh cua phap 1u~t d6 duang nhien duqc ap dl,mg va di~u chinh ho~t d()ng cua Cong ty .

CHUONGXXI DIEU KHOAN THI IIANH

Di~u 57. Di~u khoan thi hanh Cong ty C6 phfrn Nhi~t di~n Ba Ria chinh thuc di vao ho~t d()ng khi dugc Sa

--- - -~-K:s Tw~Cii-vi~Dru-111 c~J> -gifty-clifuig-nh~ ctaili k§1Ciilii ~Cfoallh-v~cillifu1-1Jf{tu-c~c- -- ~ --- -------- --~ ---- ctl~u ICr~n: -kiilh <Ioanh ~ilieo quy ct!nii eli a i>11~j)-I li~t-.- - ~ --~ ~ -- -- - - ··

1. Ban Di~u 1~ nay g6m 21 chuang 57 di~u, dugc D~i h()i d6ng c6 dong b~t -----~---tlitfcmg ·n:am·-zo rs-tfiong- qua ngay-r J/f2120T8'l~i 'cli9c 1191J"DHIYcu lrliT-ffiucmg---~ -------

nam 2018 va cling ch~p thu~n hi~u 1vc toan van cua Di~u I~ nay. 2. Di~u I~ dugc 1~p thanh 10 ban b~ng tiSng Vi~t, c6 gia tri nhu nhau. 3. Di~u I~ nay 1a duy nh~t va chinh thuc cua Cong ty. Cac ban sao ho~c trich h,~c Di~u 1~ Cong ty phai c6-chfr ky cua Chu tich H()i

d6ng quan tri m6i c6 gia tri.

Chfr ky ctia cac cA dong s~ij~/ /1 ,J-~

1 .... ~" ........ ~ ....... .

40/40

STT

1

2

3

I

. : Pliu luc 1 cAc NOI DUNG sir A BOI MOT so Bri!u

1

CUA DIED LE c6NG TY co PHAN NHIET BIEN nA RIA KEM THEO.BlEU Ll: CONG TY, DA THON9 QUA 11~1 B~I .H<)I BONG co BONG BAT. THUbNG NAM 2018

Di~u Diiu 26

Di~u 35.

Di~u 37

I ,

I I

Cac quy djnh hi~ni t~i

1. S6 luQTig thfmh vien H{)i d6ng qhan tri la co khong it han 5 thanh vien va khong qua III thanh "ien ngm]i. Nhi~m ky ctia thfmh vien H{)i d6ng quan tri khong qua na~ (05) na~ va co th~ dugc bfiui b;ti v6i s~ nhi~m ky khong ht;tn che. 1 :

I

2. Ca c~u thanh vien H{)i d6ng qu~n tri nhu ~au: Tbng s6 thanh vien H{)i d6ng ~m1n tri Khong di~u

h~nh phai chi~m it nh~t m{)t phlln Ha (1/3) tb~g s6 thanh vien H9i d6ng quan tri. : 1 i

M6i thanh vien H9i d6ng quan ~ri co nhi~m ky la 5 nam va co th~ dugc bllu lt;ti v6i s6 tilii~m ky lfhong ht;tn ch~. Tbng s6 thanh vien H{)i d6~g quan tri d{)c l~p J0ong,di~u hanh phai chi~m it nh~t m{)t ph~n ba (I/3) tong so thanh vien. ! i

2. Nhi~m ky ctia Tbng giam d6c ~ong qud nam (05) nam trir khi H{)i d6ng quan tri co quy: dinh Rhac va co th~ dugc tai bb nhi~m. 1

• :

, • I I 1. So luQTig Kiem soat vien ctia

1

cong ty la ba (03) nguai. Nhi~m ky .ctia KiS!ll soat 'liel}' khong qua nam (05) na!ll va co the dugc bau lt;ti v6f so nhi~ni kY khong ht;tn che. 1

I I

~··.

~/2

N«}i dung d~ nghj sifa dBi

I. S6 luQTig thanh vien H{)i d6ng quan tri la co khong it han 05 thanh vi en va khong qua II thanh vi en. Nhi~m ky ctia thanh vien H{)i d6ng quan tri la 04 (b6n) nam va co thS dugc bllu lt;ti v6i s6 nhi~m ky khong ht;tn ch~.

Nhi~m ky ctia Chti tich HDQT chuyen trach la 04 (b6n) n~m va gifr chuc V\1 khong qua 02 (hai) nhi~m ky lien tiep.

2. Ca c~u thanh vien H{)i d6ng quan tri nhu sau: Tbng s6 thanh vien H{)i d6ng qmin tri khong di~u hanh phai chi~m it nh~t m{)t phlln ba (I/3) tbng s6 thanh vien H{)i d6ng quan tri theo phuang thuc lam tron xu6ng. Tbng s6 thanh vi en H{)i d6ng quan tri d{)c l~p khong di~u hanh phai chi~m it nh~t m{)t phlln ba (1/3) t6ng s6 thanh vi en H{)i d6ng quan tri theo phuang thuc lam tron xu6ng.

2. Nhi~m ky ctia Tbng giam d6c la 04 (b6n) nam va gifr chuc V\1 khong qua 02 (hai) nhi~m ky lien ti~p.

I. s6luQTig KiSm soat vien ctia Cong ty la 03 (ba) nguai. Nhi~m ky ctia KiSm soat vien la 03 (ba) nam va co thS dugc bllu lt;ti v6i s6 nhi~m ky khong ht;tn ch~. D6i v6i KiSm soat vien chuyen trach gifr chuc V\1 khong qua 02 (hai) nhi~m ky lien ti~p.

Documents

t. ' DI~N NHI~T le cong ty... · 2. Trong Dieu 1~ nay, b~t ky m9t tham chi~u nao t6i b~t ky m9t di€u kho{m ho~c van ban nao se bao g6m ca nhfrng sua dbi ho~c van ban thay th~. 3