U3 U4 U5 U6 U7 Cea D Ancona...Como ilustración de loexpuesto hasta ahora, piénsese en una idea que se desee de-sarrollar enun proyecto deinvestigación. Cualquier hecho oacción

LA ORGANIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

Una vez definido el método científico y sus condicionantes, corresponde ahora pa-sar del proceso de investigación "ideal" a la práctica habitual. Esta se halla metodo-lógicamente determinada por los objetivos y el marco teórico del estudio. Pero tambiénintervienen aspectos económicos (los recursos a disposición del investigador) y tem-porales (el plazo de tiempo concedido para su materialización).

Todos estos aspectos marcan el desarrollo de la investigación, desde su configu-ración inicial en un proyecto de investigación. Concretamente, afectan al diseño: a la se-lección de estrategias, con las correspondientes técnicas para la recogida y el análisis dela información.

Pero, ante todo, el proceso de investigación no ha de concebirse como algo fijo e in-mutable. Aunque el proyecto haga una expresa relación de las actuaciones para el cum-plimiento de cada fase de la indagación, su puesta en práctica puede llevar a la mo-dificación -a veces sustancial- del diseño original. Razón por la cual se recomienda laprevisión (en el proyecto de investigación), de posibles incidencias en su ejercicio, asícomo sesgos previsibles que pudieran invalidar los resultados del estudio. Éste es el de-sideratum.

3.1. El proyecto de investigación

Dos conceptos parejos suelen, a veces, confundirse: el de diseño y el de proyecto.Si bien, este último constituye un concepto más amplio que el anterior.

En el ámbito de la investigación social, el concepto de diseño se restringe a laCJlanificación de la estrategia para alcanzar los objetivos de la investigación. Alvira1989: 85) lo define como un "plan global de la investigación que integra, de modo co-

___________________________ w. ~

82 Segunda Parte: Los preliminares de la investigación social

-~---------

herente y adecuadamente correcto, técnicas de recogida de datos a utilizar, análisis pre-vistos y objetivos".

Igualmente, Yin (1989) lo describe como una secuencia lógica que relaciona los da-tos empíricos del estudio con las preguntas formuladas al inicio de la investigación y,en último término, con las conclusiones. "Se trata de un problema lógico, no logística,y por tanto es más que un plan de trabajo" (Yin, 1989: 29).

La función esencial del diseiío es guiar al investigador en la obtención y posterioranálisis de la información. El proyecto se configura, en cambio, como un conjunto deelementos entre los cuales se encuentra el mismo diseño.

Además de englobar al diseí'io, el proyecto abarca otros aspectos varios: desde laidea originaria de la investigación y su concreción en objetivos específicos, hasta el de-talle económico, organizativo y temporal de las diferentes fases del proceso de in-vestigación.

El origen de la confusión entre estos dos conceptos se halla -como bien explica Al-vira (1989: 17)- en el hecho de que la elección y elaboración de un diseño de investi-gación "necesita contemplar todos los extremos que un proyecto presenta". Razón quejustifica yue ambos términos con frecuencia se "confundan a efectos prácticos".

En resumen, elproyecto de investigación se hace en referencia a tres elementos claves:

a) Los objetivos de la investigación.b) Los recursos o medios materiales, económicos y humanos de que disponga el

investigador para hacer viable el estudio.e) El tiempo concedido para su realización.

La conjunción de estos elementos marcará el alcance y desarrollo de la investi-gación, por su incidencia directa en el diseño de la investigación.

En el Cuadro 3.1 se resumen los componentes esenciales de un proyecto de in-vestigación. Asimismo, en la Figura 3.1 (al final de la presente sección) se representa,de forma gráfica, la configuración del proyecto de investigación. A continuación se in-cluye el detalle de cada uno de estos integrantes.

3.1.1. La formulación del problema de investigación

"No importa en qué problema quieras trabajar y no importa qué método even-tualmente vayas a utilizar, tu trabajo empírico deberá comenzar con una consideracióncuidadosa del problema de investigación" (Simon, 1978: 98).

En concreto, ha de exponerse:

a) Qué es exactamente lo que se pretende analizar: cuáles son los objetivos ge-nerales y específicos de la investigación.

Capilltlo 3: La organización de la investigación 83

b) Qué razones motivaron la elección de ese problema concreto.c) La justificación de dicha elección, relacionándola con la relevancia y tras-

cendencia de la indagación.

Esta exposición de razones y justificaciones ha de hacerse de forma convincente,en aras de lograr la aprobación del proyecto de investigación, y su consiguiente fi-nanciación económica (en caso de solicitarse).

Al principio, la idea o problema de investigación se presenta de forma vaga y ge-nérica. Pero, paulatinamente, ira concretándose, conforme el investigador vaya ahon-

dando en ella.La fuente originaria de la idea puede ser muy dispar. A veces es la propia entidad

o institución que financia la investigación quien propone el problema o tema de estu-dio. En otras ocasiones. es el azar quien suscita la idea: en el curso de una conversación;durante la lectura de un libro o artículo de prensa (periódico, revista); o tras la ob-servación de un acontecimiento, de forma directa o indirecta (por medio de la tele-visión, la radio), entre otras posibles fuentes originarias de ideas.

Pero la idea también puede ser el resultado de una reflexión profunda, presente du-rante mucho tiempo en la mente del investigador, aunque hasta entonces no haya si-do concretada ni operacionalizada en un proyecto de investigación específico.

Al principio, sólo es eso: una mera idea. El investigador, posteriormente, tendrá queir precisándola y configurándola. Para ello deberá adentrarse en el campo de cono-cimiento determinado donde se ubique la idea en cuestión.

CUADRO 3.1. Componentes esenciales de un proyecto de investigación.

1. La formulación del problema de investigación:• Definición de objetivos.• Elaboración del marco teórico de la investigación: revisión bibliográfica y demás

indagaciones exploratorias.

2. La operacionalización del problema:• Formulación de hipótesis.• Operacionalización de conceptos teóricos.• Delimitación de las unidades de análisis.

3. El diseí10 de la investigación:• Selección de estrategias.• Diseño de la muestra.• Elección de técnicas de recogida y de análisis de datos.

4. Lafactibibidad de la investigación:• Fuentes bibliográficas.• Recursos disponibles (materiales y humanos).• Recursos necesarios (económicos, materiales, humanos).• Planificación del tiempo de realización.


A tal fin se recomienda efectuar una revisión bibliográfica exhaustiva sobre el temaconcreto de interés y otros similares que, aunque no se refieran alproblema específico delestudio, sí puedan orientar en su indagación. Esta última revisión de temas relacionadoscon el problema de investigación adquiere una mayor relevancia cuando apenas se en-cuentra bibliografía (teórica y empírica) específica sobre dicho tema, bien debido a su ca-rácter novedoso, o bien a su escasa repercusión en la tradición investigadora anterior.

La importancia de llevar a cabo una revisión bibliográfica exhaustiva es destaca-da por la mayoría de los autores. Incluso llega a afirmarse que "todo proyecto de in-vestigación en las ciencias sociales debería implicar la búsqueda de indagaciones

previas" (Cooper, 1984: 7).Con la revisión bibliográfica se busca la familiarización con el tema de estudio es-

cogido: hallando, leyendo, evaluando y sintetizando indagaciones realizadas con an-

terioridad. De ellas se extraerá información concerniente a:

a) La metodología seguida y los resultados que, mediante ella, se lograron: sus po-

tencialidades y limitaciones concretas.b) Aspectos del problema tratados, aquellos no abordados y los suscitados tras la

conclusión de la investigación, como relevantes para una futura indagación.

El propósito de dicha revisión bibliográfica Dankhe (1989) lo resume en unofundamental: obtener información para, a partir de ella, poder analizar y discernir sila teoría existente y la investigación previa sugieren una respuesta (aunque sea parcial)a las preguntas de investigación, o una dirección a seguir dentro del estudio. Más con-

cretamente, la revisión bibliográfica contribuye a:

a) La estructuración de la idea originaria del proyecto de investigación, contex-tualizándo1a en una perspectiva teórica y metodológica determinada.

b) Inspirar cómo diseñar la investigación, a partir de la experiencia obtenida en lautilización de determinadas estrategiasde investigación. Se trataría, por tanto, de:

1) Prevenir posibles errores cometidos en estudios anteriores al presente.2) No ser redundantes. La nueva investigación debería dar un enfoque distinto

al proporcionado en indagaciones anteriores. Por ejemplo, escogiendouna estrategia de investigación diferente, con el propósito de comprobar sicon ella se alcanzan los mismos resultados.

También, se trataría de plantear otros interrogantes de investigación,con objeto de cubrir aspectos menos observados, y no aquéllos continua-

mente analizados.

Además de la necesaria revisión bibliográfica, la estructuración de la idea de in-vestigación requiere el complemento de otras indagaciones exploratorias. Éstas pue-

den materializarse en:

Capítulo 3: La organización de la investigación 85

a) Discutir el tema con otros investigadores que puedan aportar ideas de cómo lle-

var a cabo la investigación y qué pasos seguir.b) Entrevistar a algunos de los implicados en el problema a investigar, con el pro-

pósito de recabar, de ellos, información que ayude al diseño de la investigación.

Todas estas tareas previas en el proyecto de investigación (desde la revisión bi-bliográfica a las entrevistas abiertas) se convierten en cruciales, cuanto más vaga semuestre la idea originaria del estudio, y más desconocedor sea el investigador del área

de conocimiento específica donde ésta se ubique.A partir de la revisión bibliográfica y otras indagaciones exploratorias (que el in-

vestigador opte por seguir), se configurará el marco teórico de la investigación. Éste sebasará en la integración de toda la información previa que el investigador recopile.Además, le proporcionará un marco de referencia al que acudir en la interpretación delos resultados que obtenga tras la conclusión de la investigación.

A veces se partirá de una teoría; otras veces, se decidirá imbricar el problerna deestudio en varias perspectivas teóricas para, de este modo, poder proporcionar co-bertura a los distintos aspectos en que el problema se manifiesta (máxime cuanto máscomplejo sea el tema de la investigación). Pero, en más ocasiones de las deseables, elmarco teórico que configura el proyecto de investigación se fundamenta en genera-lizaciones empíricas: proposiciones que han sido comprobadas en anteriores in-vestigaciones, si bien no han logrado cristalizar en una perspectiva teórica determi-

nada.

EJEMPLO DE CONFlGURAClÓNDEU~PRÓBLEMA DE INVESTlGACIÓN

Como ilustración de lo expuesto hasta ahora, piénsese en una idea que se desee de-

sarrollar en un proyecto de investigación. Cualquier hecho o acción social puede convertir-

se en un problema de investigación.La "violencia callejera juvenil" constituye uno de los fenómenos sociales más presentes

en la cotidianidad de la sociedad actual. Al menos es, junto con el problema de la corrupción,

uno de los más comentados en los informativos (de radio, televisión, prensa escrita), y fre-

cuente tema de coloquio.El conocimiento, de manera directa o indirecta, de algún acto nuevo de violencia juvenil pue-

de despertar el interés de algún investigador deseoso de encontrar respuestas a interrogantes

suscitados ante dichos sucesos: ¿por qué los jóvenes actuaron de la forma que lo hicieron?; ¿quéfactores inciden en la comisión de actos de violencia?; ¿incita la sociedad actual a la violencia?;

¿qué características diferencian a los jóvenes violentos de los no violentos?; ¿promueve la fre-

cuente aparición en televisión de actos violentos conductas de imitación?Lo primero que el investigador ha de hacer es formular el problema de investigación, ini-

cialmente titulable "la violencia callejera juvenil". Para ello, deberá centrarse en tres tareas prin-

cipales:

-~ -- -

86 Segunda Parte: LoS'preirininareS' de la investigación socia!

a) Establecer los objetivos generales y específicos del estudio:

Objetivo general: analizar las causas de la violencia juvenil.

Objetivos específicos:• Describir las características sociodemográficas y psicosociológicas del joven

violento.• Indagar en la trayectoria vital del joven (afectiva, laboral, ocupación del tiempo).

• Analizar su ambiente sociofamiliar (familia, amigos, barrio).

b) Delimitar el tema de estudio (qué actos de violencia se analizarán) y las unidades deobservación (qué tipo de jóvenes, de qué edades, de qué ámbito territorial).

c) Elaboración del marco teórico de la investigación: qué enfoque teórico y metodoló-

gico se dará al análisis de la violencia juvenil.

Para que esta fase inicial y esencial en el proyecto de investigación se efectúe de forma

rigurosa, el investigador deberá precederla de una indagación exploratoria. Ésta se convertirá

en referente del diseño de investigación. Concretamente:

a) Una revisión bibliográfica de las perspectivas teóricas existentes e investigacio-nes empíricas llevadas a cabo en España y en otros países (que el investigador es-

pecificará) acerca de "la violencia juvenil".Esta tarea ardua en el pasado se ve, en el momento presente, bastante facilitada

por el uso generalizado de la búsqueda bibliográfica por ordenador mediante CD-ROM. Este proporciona información existente en bibliotecas y centros de datos de dis-

tintos países, en un breve período de tiempo.b) Entrevistas abiertas a expertos en la materia y a protagonistas de acciones de vio-

lencia Uóvenes implicados en actos de violencia callejera y personas que han sido víc-

timas de dichos actos), que constituyen la población de estudio.

Con la indagación exploratoria se busca familiarizarse con el tema de la investigacióny con la metodología a seguir en su análisis. De ahí que estas primeras tareas resulten esen-ciales para realizar un buen diseño de investigación. De lo exhaustivo que se sea en estafase previa del proyecto de investigación dependerá el buen desarrollo de la misma.

3.1.2. La operacionalización del problema de investigación

Después de la definición y delimitación del objeto de estudio, procede su concre-ción, su operacionalización, tanto en su vertiente teórico-analítica (principales conceptos,categorías analíticas y variables a analizar) como poblacional (qué población se estu-diará y, en su caso, qué diseño rnuestral se efectuará).

Del marco teórico de la investigación se extraen, mediante un proceso deductivo, unashipótesis que representen respuestas probables que el investigador avanza a las pregun-tas iniciales de la investigación. Las hipótesis vienen expresadas en forma de proposiciones,


en las que se afirma la existencia o inexistencia de asociación esperada, al menos entre dosvariables (dependiente e independiente, generalmente), en una situación determinada.

Se recomienda que las hipótesis se encuentren relacionadas con los objetivos de la

investigación Ysean lo más concretas y precisas posibles.

~I~JEMPLOS DE FORMULACiÓN D; ¡í);~t~)i,~----------

• Los jóvenes que en su infancia han sido víctimas de malos tratos presentan, en sujuventud, actitudes más violentas que aquéllos que no los han padecido .

• El consumo de bebidas alcohólicas aumenta la probabilidad de cometer actos de vio-

lencia.

Las hipótesis contienen conceptos que determinan lo que debe analizarse. Para ellolas hipótesis han de traducir se en variables empíricas o indicadores. A este proceso sele denomina, normalmente, operacionalización de conceptos teóricos. Ésta constituyeuna fase intermedia que vincula la formulación teórica del problema con la mediciónde las variables relevantes. En el Capítulo 4 se tratarán con más detalle el proceso de

medición y de operacicnalización de conceptos.

eJEMPLO DE OPERACiÓN DE

Se parte de la hipótesis siguiente:

"Los actos de violencia juvenil callejera crecen, conforme aumenta la insatisfacción social

en los jóvenes."

Esta hipótesis contiene conceptos teóricos que deberán operacionalizarse (traducirse envariables empíricas o in dica dores), antes de proceder a la recogida de información.

Uno de los conceptos es el de "insatisfacción". Habría que seccionarlo en las diferentesdimensiones que comprende: insatisfacción laboral, educativa, afectiva, económica, familiar,

entre otras posibles.Para cada una de estas dimensiones se buscarán índícadores que ayuden en su con-

creción. Por ejemplo, la "satisfacción laboral" podrá medirse por los siguientes índícadores:

• Situación laboral: activo, en paro.• Tipo de contrato: fijo, eventual, a tiempo completo, a tiempo parcial.• Trabajo que realiza en la empresa: si corresponde o no a su formación académica y

técnica.• Remuneración que percibe.


• Relación con los compañeros.• Relación con el jefe o personal a cuyas ordenes se halle.• Ubicación de la empresa: entorno físico dentro y fuera de la empresa.

Además de las variables, en las hipótesis también se hace mención (aunque ge-nérica) de las unidades de análisis: la población o universo objeto de estudio.

La elección de una población u otra puede tener implicaciones significativas,tanto para el contenido sustantivo de la investigación como para sus costes (económicosy de tiempo). Por esta razón, autores como Hakim (1994) recomiendan que la po-blación de estudio se establezca en los objetivos de la investigación, debido a que éstadetermina la información a extraer y la naturaleza de los resultados de la investigación.

Las unidades de análisis no sólo incluyen el ente individual o colectivo que se ob-servará, sino también el espacio donde se ubica y el tiempo. En los estudios longitu-dinales el tiempo figura (explícitamente) como una de las variables en la investigación.

3.1.3. El diseño de la investigación

Una vez que se ha formulado y operacionalizado el problema de investigación (con-creción de los objetivos, las hipótesis, las variables y las unidades de análisis), corres-ponde decidir el diseño de la investigación: especificar cómo va a realizarse la inves-

tigación.Esta fase es clave dentro del proyecto de investigación y, al igual que las prece-

dentes, vendrá determinada por los objetivos del estudio (exploratorios, explicativos,predictivos, evaluativos), los recursos (materiales, económicos, humanos) y el plazo detiempo disponible para su materialización. De ahí que el investigador deba siempre te-ner en mente -al ocuparse del diseño- no sólo los objetivos del estudio, sino tambiénla factibilidad del diseño elegido. Ha de procurar que el diseño sea viable, con los re-cursos disponibles y dentro de los límites de tiempo fijados.

Esta triple consideración de objetivos, recursos y tiempo incide, directamente,en la selección de una o varias estrategias de investigación: uso de fuentes documenta-

les y estadísticas, estudio de casos, encuesta, experimento.La estrategia (o estrategias) finalmente elegida influirá en:

a) El diseño muestral: la muestra del estudio (individuos, viviendas, entidades so-ciales, acontecimientos, documentos), su volumen y forma de selección.

b) Las técnicas de recogida de información (de documentación, observación y en-

trevista). Concretamente:

1) Revisión de fuentes de observación secundaria (estadísticas y documentos).2) Observación sistemática, participante y no participante.3) Entrevistas abiertas, semi o no estructuradas (individuales y/o grupales).


4) Relatos biográficos (múltiples, paralelos, cruzados) y documentos personales.5) Cuestionario estandarizado (sondeos en serie, tipo panel, macroencuestas).

c) Las técnicas de análisis de datos:

1) Documental.2) Estadístico (univariable, bivariable, multivariable).3) Estructural (análisis del discurso, etnografía, fenomenografía).4) Interpretacional (construcción de teorías, descriptivo/interpretativo).

5) De contenido (cuantitativo y cualitativo).

Las técnicas cuantitativas de recogida y de análisis de datos constituyen el eje de es-te manual. En capítulos sucesivos se expondrá cada una de ellas. Para el conocimiento,en cambio, de las técnicas cualitativas remito al lector interesado al manual de Miguel S.

Valles Martínez, publicado en esta misma colección.En suma, en la selección de la estrategia y de las técnicas (de recogida y de análi-

sis de datos) correspondientes intervienen los siguientes elementos:

a) Los objetivos de la investigación Ysi ésta se ceñirá a un momento temporal con-creto (diseños seccionales o transversales) o si, por el contrario, incluirá dife-

rentes períodos de tiempo (diseños longitudinales).b) El grado de conocimiento, por el investigador, de la diversidad metodológica

existente.c) El grado de rigor y precisión que el investigador desee para su indagación.d) Lafactibilidad de la investigación. Ésta se concreta, siguiendo a Pons (1993: 24),

en los factores siguientes:

1) "La capacidad del personal participante en la investigación.2) La asequibilidad y corrección de las fuentes de información necesarias.

3) El nivel de operacionalidad.4) El tiempo que se requiere.5) El coste: humano, social y económico.6) Las limitaciones deontológicas."

Pero la práctica real de la investigación suele ser muy dispar. De acuerdo con Ibá-ñez (1989), el proceso de selección se simplifica bastante. El investigador social sueleelegir, sin pensar demasiado en la elección, la técnica que tiene más a mano, bien por:

a) Razones personales: uno es experto en esa técnica.b) Razones organizativas: uno trabaja en una organización constituida para tra-

baj ar con esa técnica.c) Razones institucionales: uno pertenece a una institución interesada en vender

esa técnica.


Sea como fuere el proceso de selección, el investigador deberá justificar (en suproyecto de investigación) por qué eligió unas estrategias y técnicas con preferenciasa otras. La exposición de razones suele fundamentarse en tres aspectos esenciales:los objetivos, las características, y las condiciones de realización de la investiga-ción.

Además, téngase presente que, en el curso de la investigación, todo diseño inicialpuede verse alterado, ante las dificultades que pueda suscitar su puesta en práctica. Deahí la conveniencia de que el investigador prevea, en la medida de lo posible, alter-nativas al diseño original de la investigación.

3.1.4. La factibilidad de la investigación

La fase final del proyecto incluye la exposición de las condiciones mínimas requeridaspara hacer viable, o factible, la investigación diseñada. Estas condiciones o requisitos ca-be resumirlos en los apartados siguientes:

a) Fuentes

En el proyecto de investigación suele adjuntarse una bibliografía básica, especia-lizada en el tema que constituye el eje de la investigación, tanto en su vertiente teóricacomo en la empírica y metodológica.

Consistirá en una selección de obras clave y de publicaciones actualizadas.

b) Recursos (materiales y humanos) disponibles

El equipo investigador acredita su capacidad (experiencia) y medios para cumplirel proyecto de investigación.

Al proyecto se añade, al menos, el curriculum del investigador principal o de los in-tegrantes del equipo investigador.

En el currículum ha de incluirse el detalle de la experiencia tenida en el área de co-nocimiento donde se inserta el problema o tema de investigación.

c) Otros recursos (materiales, económicos y humanos) necesarios

Si se está solicitando financiación económica de la investigación, en el proyecto tam-bién habrá de especificarse la cantidad necesaria para cada una de las partidas si-guientes:

1) Personal (disponible y el que habría de contratarse al efecto).2) Equipo material inventariable.

--- ------


3) Material fungible: fotocopias, teléfono, correos.

4) Dietas y desplazamientos.

d) Planificación del tiempo de ejecución de la investigación

El investigador también ha de concretar la cronología de tareas. Ello supone de-limitar la duración de cada fase de la investigación. En función de esto, habráque precisar los plazos de entrega parciales (si los hubiese), y fijar la fecha de entrega

final.Existen diversas técnicas para el cálculo de los tiempos de duración de cada una de

las etapas del proyecto de investigación, su coste, y las posibles variaciones que puedan

acontecer.Una de las técnicas más populares es el método PERT (Program Evaluation and Re-

view Technique o Program Evaluation/Research Task). Básicamente, consiste en un gra-fo en el que se especifica cada una de las tareas, cómo dependen unas de otras, en quétiempo se realizarán y qué probabilidad de retraso existe en su ejecución. Para su cálculonormalmente se pregunta a los responsables de cada una de las tareas el tiempo de du-

ración habitual de su trabajo.Todos estos detalles que conforman la última fase del proyecto de investigación son

esenciales, en cuanto que ayudan al buen desanollo de la investigación proyectada. Porlo que no hay que minosvalorar el esfuerzo que se dedique a su concreción. Como bienapunta Hakim (1994: 157), "quizás el error práctico más común consiste en subestimarel presupuesto, en tiempo y dinero, requerido para un proyecto".

En la Figura 3.1 se resume cada una que las fases que forman un proyecto de in-vestigación. Como puede verse, cada fase viene determinada por la etapa que la pre-cede. Asimismo, los objetivos de la investigación, junto con los recursos y el tiempo dis-ponible para su realización, se hallan presentes en cada una de las fases del proyecto

de investigación, marcando su configuración final.Por último, hay que insistir en la idea de que todo proyecto de investigación re-

presenta, como su nombre indica, un "proyecto". Su puesta en práctica puede, por tan-to, llevar consigo algunas modificaciones en una o en varias de las partes que lo con-forman. De la pericia e ingenio del investigador (además de los medios a su disposición)dependerá, en buena medida, que la investigación finalice con éxito.

3.2. Diseños y estrategias de investigación

En el campo específico de los métodos y las técnicas de investigación social, a me-nudo se habla, indistintamente, de métodos o técnicas. Sin embargo, son cada vez máslos autores que reclaman la distinción entre estos dos términos; algunos desde hacetiempo, como Greenwood (1973) o Bulmer (1984), otros en fechas más recientes, co-

mo Bryman (1995).


IPROYECTO DE INVESTIGACIÓN II

II I IFORMULA- OPERACIONALIZA- DISEÑO DE LA FACTIBILIDAD DECIÓN DEL - CIÓN DEL -

INVESTIGACIÓN-

LA INVESTIGACIÓNPROBLEMA PROBLEMA

I I I1

DEFINICIÓN FORMULACIÓN ESTRATEGIAS FUENTESDE OBJETIVOS DE HIPÓTESIS DE

1 INVESTIGACIÓN • Bibliografía básica• Exploratorios OPERATIVIZACIÓN

• Uso fucntes docu-• Descriptivos DE CONCEPTOSmcntales y estadís- RECURSOS• Explicativos TEÓRICOS DISPONIBLES• Predictivos ticas

(MATERIALES,• Evaluativos • Variables • Estudio de casosHUMANOS)

I • Indicadores • Encuesta• Experimento • Currículum del equipo

CONEXIÓN II

investigadorCON MARCOSTEÓRICOS UNIDAD

DE ANÁLISIS DISEÑO RECURSOS

• Paradigmas MUESTRAL ECONÓMICOSDelimitación:

• Perspectivas• Poblacional • Tamaño y error • Presupuesto• Generalizaciones • Temporal muestral económicoempírica,;• Espacial • Procedimiento de

selecciónPLANIFICACIÓN

I DEL TIEMPODE REALIZACIÓN

TÉCNICADE OBTENCIÓN • Cronología de tareasDE DA TOS

• De documentación• Observación• Entrevista

ITÉCNICA

DE ANÁLISIS

• Documcntal• Estadístico• Estructural• Interpretacional• De contenido

IOBJETIVOS DE INVESTIGACIÓN

RECURSOS NECESARIOSTIEMPO DISPONIBLE

Figura 3.1. El proyecto de investigación.

Capíllllo 3: La organización de la investigación 93

Greenwood (1973), por ejemplo, emplea una analogía que coincide con el uso que~:-_ este manual se da al vocablo estrategia:"el método es a la técnica lo que la estrategia.C:3. táctica. Es decir, que la técnica está subordinada al método, es un auxiliar de és-:~.. (Greenwood, 1973: 107).

Bulmer (1984, 1992: 4-5) va más allá y propone diferenciar entre:

a) Metodología general: "el estudio lógico y sistemático de los principios generalesque guían la investigación sociológica".

b) Estrategia (o procedimiento) de investigación: "manera en que un estudio em-pírico particular es diseñado y ejecutado".

Incluye el enfoque que se dará a la investigación, el tipo de diseFIOque se uti-lizará, y la combinación particular de las técnicas de investigación que se empleará.

c) Técnicas de investigación: "operaciones manipulativas específicas de búsque-

da de datos".

Partiendo de esta clasificación, conviene, no obstante, barajar un concepto que_~upe un orden semántico superior al de estrategia. Se trata del concepto de diseño.=:1 él se concentran -como ya se ha expuesto-las tareas directivas (o de ingeniería):::euna investigación. Concretamente, la selección de la estrategia o estrategias a se-~'-lir y, en función de ellas, la elección de las técnicas (de recogida de información y

::e análisis) a utilizar.Todo ello estará determinado por los objetivos del estudio y el marco teórico de re-

-:-rencia.

.:2.1. Pluralidad de estrategias de investigación

Como es constante en el ámbito de conocimiento de la metodología, no existe una-:-imidad entre los autores a la hora de diferenciar las diversas estrategias de investigación.

En la literatura consultada se observa la inexistencia de coincidencia plena, respecto:: cuáles son las principales estrategias de investigación social. Si bien, no puede afir-:-:larseque la discrepancia entre los autores sea abismal. Para ilustrar este extremo, elC:uadro 3.2 resume algunas tipologías de estrategias de investigación, seleccionadas y or-

::enadas por fecha de edición.Bulmer (1992: 13) reconoce que su clasificación no es exhaustiva, aunque sostiene

~ue los cuatro tipos diferenciados (a los que se refiere indistintamente como "estilos":. "estrategias" de investigación -al igual que hiciera posteriormente Yin (1989)- "cubre,;-robablemente las principales aproximaciones empleadas en nueve de cada diez mo-

:1ografías sobre investigación sociológica".Bulmer (1984) destaca, como estrategia de investigación, la que él denomina "mé-

:odos y fuentes del historiador"; en cambio, desestima otras estrategias importantes, co-

:110 el "experimento", al contrario de Yin (1989).


CUADRO 3.2. Principales estrategias de investigación social, según autores.

BULMER (1984) YIN (1989)MARSHALL y BREWER y

ROSSMAN (1989) HUNTER (1989)

Encuesta. Experimento.Experimento Trabajo de campo.

y cuasiexperimento.

Medidas no Encuesta.Encuesta.

Encuesta.reactivas (datos

Experimentación.preexistentes ). Análisis de datos de

Análisis de datos dearchivos.

archivos. InvestigaciónMétodos y fuentes

no reactiva.del historiador. Historia.

Historia.

IProcedimientos Estudio de casos.

Aproximación

interpretativosEstudio de casos. multimétodo.

(trabajo de campo).Estudio de campo.

Etnografía

En su monografía sobre la investigación mediante estudio de casos, Yin (1989) di-ferencia cinco estrategias de investigación social, sumando el "experimento" a la cla-sificación anterior. Su formación en historia y en psicología experimental le lleva a en-fatizar la experimentación y los métodos del historiador. No obstante, la estrategia queeste autor destaca más es la denominada "estudio de casos".

A las estrategias apuntadas por Yin (1989, e. o. 1984), Marshall y Rossman (1989)añaden el "estudio de campo" y la "etnografía". Si bien, estos autores consideran a lasetnografías como casos especiales de estudios de campo.

Por último, Brewer y Hunter (1989) resumen a cuatro las estrategias de investiga-ción social posibles: "trabajo de campo", "encuesta", "experimentación" e "investiga-ción no reactiva" (haciéndose eco de la publicación de Webb et al., de 1966, UnobtrusiveMeasures: Nonreactive Research in the Social Sciences). A ellas suman una quinta es-trategia: la "aproximación multimétodo". Ésta constituye la combinación de dos o másestrategias de investigación.

Los demás autores también partieron de una concepción de las estrategias de in-vestigación como complementarias, abogando por una visión pluralista de las mismas.Sin embargo, no destacaron la triangulación o "aproximación multimétodo" como unaestrategia específica y alternativa de investigación.

A partir de estas clasificaciones, propongo la siguiente tipología de estrategias deinvestigación social:


a) Uso de fuentes documentales y estadísticas.b) Estudio de casos (etnográfico, biográfico, otros cualitativos y los cuantitativos).

c) Encuesta.d) Experimentación.e) La triangulación o aproximación multimétodo.

La estrategia que Bulmer (1984) llama "métodos y fuentes del historiador", y que:anto Yin (1989), como Marshall y Rossman (1989), resumen en la denominación de"historia", optó por subsumirla en una estrategia de investigación más netamente so-:iológica que denomino: uso de fuentes documentales y estadísticas.

Ésta constituye una estrategia básica en cualquier diseño de investigación e inclu-':e a las otras designaciones: fuentes de datos preexistentes, análisis de datos de archivos,

¡¡vestigación no reactiva.Es una estrategia básica porque -como ya se expuso en la sección primera de este ca-

:'Ítulo-, antes de proceder al diseño de cualquier investigación, resulta necesario efectuar~:1a revisión bibliográfica exhaustiva sobre el tema concreto de estudio y el área de co-::ocimiento específica donde éste se ubique. Ello favorece la familiarización con el tema;e investigación, además de contlibuir a la consecución de un buen diseño de investigación.Las estrategias diferenciadas dentro de la metodología cualitativa ("trabajo de

.. 7II1PO", "etnografía", "estudio de casos") resuelvo enmarcarlas en la denominación tra-

.:>::ionalde estudio de casos.El estudio de casos constituye una estrategia de investigación de orientación di-

:~:-ente a la encuesta, la experimentación, y al uso de documentos y estadísticas; si::en, puede hacer uso de las mismas técnicas de recogida y de análisis de la infor-

::'.3.ción.Tradicionalmente, el estudio de casos se ha ubicado en la metodología cualitativa.

:=: ~ro, como apunta Yin (1989: 24-25), los estudios de casos "pueden basarse entera---:-.::nteen evidencia cuantitativa y no necesitan incluir siempre observaciones directas

~etalladas como fuentes de evidencia".Años más tarde, Bryman (1995: 170) insiste también en que "no todos los estudios

.:~ ::asos pueden ser adecuadamente descritos como ejemplos de investigación cuali-::.:iva,ya que algunas veces realizan un uso sustancial de métodos de investigación

. _.1Dtitativa".Una persona, una familia, una comunidad, acontecimiento o actividad, puede

:=-.stituirel caso, que será analizado mediante una variedad de técnicas de recogida de

-'rmación.El estudio de casos puede ser Único o mÚltiple, depende del número de casos

::.:: se analicen (desde uno hasta cientos). Por otra parte, el análisis que se haga de los. 1S puede también variar. Ello determina el carácter que adquirirá el estudio de ca-etnográfico, etnometodológico, biográfico e, incluso, cuantitativo.Cada una de las estrategias de investigación social referidas posee unas wntaj as'::10S inconvenientes. La elección entre ellas estará sobre todo determinada

---..------- .. -.---.------------.

-. - - --- -.-


a) El objetivo del estudio.b) El control que el investigador desee ejercer en el desarrollo de la investigación.c) La orientación de la indagación, por fenómenos actuales (en un momento con-

creta), o hechos del pasado (históricos).

A estos aspectos se sumarían los relacionados con lafactibilidad de la investigación

y las preferencias del investigador (ya expuestos en la sección 3.1).Sin embargo, como el clásico dictwn de Trow (1957) recomienda, y del que se ha-

cen eco numerosos autores -entre los cuales se encuentra Bulmer (1992: 15)-, elproblema de estudio es lo que dicta "los métodos de investigación", y no sólo las pre-

ferencias por un estilo o estrategia de investigación.Así, por ejemplo, al estudio de casos suele describírsele como una estrategia de in-

vestigación que:

a) Se adecua a cuestiones del "cómo" y el "por qué".b) En situaciones donde el investigador ejerce poco control sobre los aconteci-

mientos.c) El foco de atención se encuentra en un fenómeno contemporáneo, dentro de

algún contexto de la vida real. Aunque, también, puede obtenerse informaciónde hechos del pasado en los estudios de casos biográficos.

Pero la aplicación del estudio de casos no sólo se limita a estas situaciones. De

acuerdo con Hakim (1994: 61):

"Los estudios de casos son, probablemente, los más flexibles de todos los diseñosde investigación. En el nivel más sencillo, proporcionan explicaciones descriptivas deuno o más casos. Cuando se utilizan de una forma intelectualmente rigurosa para lo-grar aislamiento experimental de factores sociales seleccionados, ofrecen la fuerza de

la investigación experimental en entornas naturales."

Los estudios de casos más famosos han sido tanto descriptivos (como es la famosainvestigación de Whyte, Street comer society, en la que se hace uso de la técnica de laobservación participante) como explicativos (sirva de ejemplo la obra publicada porAllison en 1971, Essence of decision making. Explaining in the Cuban Missile Crisis).

Pero, el estudio de casos también se adecua a los otros objetivos de investiga-ción: exploratorios, predictivos y evaluativos. De él, se ha llegado incluso a afirmar queocupa un lugar distintivo en la investigación evaluativa (Yin, 1989; Stake, 1994).

Las otras estrategias de investigación se detallarán en los capítulos siguientes: el usode fuentes documentales y estadísticas, en el Capítulo 6; la encuesta, en el Capítulo 7; yla experimentación, en el Capítulo 8. Para una profundización en el estudio de casos re-mito al manual anteriormente citado de Miguel S. Valles, en esta misma colección.


A modo de conclusión de este subapartado, repárese en la conveniencia, a veces::,duso exigencia, de una concepción pluralista de las diversas estrategias de investi-:.7Ciónsocial.Una misma estrategia puede permitir la consecución de distintos objetivos de in-

';:,stigación; y, a la inversa, un mismo objetivo puede suponer la aplicación de dos o más,w'ategias de investigación (como ya se expuso en el subapartado 2.1.2, dedicado a la"'fangulación o articulación de estrategias en una misma investigación).Asimismo, para cualquier objetivo de investigación existe un amplio abanico de es-

"'ategias y técnicas a las que recurrir: "No importa lo que quieras averiguar, proba-~:emente existan muchas formas de hacerlo" (Babbie, 1992: 89)."

.:2.2. Tipologías de diseí"iosde investigación

Como en las estrategias, también existen diferentes clasificaciones de diseños de in-. t'stigación. Depende de cuáles sean los objetivos del estudio, el marco temporal y el,¡arco contextual de la observación (entorno natural o entorno artificial), primor-jialmente.

Tal vez una de las tipologías más conocidas e influyentes en la investigación social sea::l que Campbell y Stanley (1970) publicaran en 1966 (posteriormente revisada por Cook: Campbell en 1977 y 1979). Pero, no es ésta la única tipología diferenciada.

El abanico de diseños no se limita a la clasificación originaria que Campbell y Stan-:ey hicieran desde la lógica experimental. Puede ampliarse más, en función de cómose trate la variable tiempo (diseños seecionales o transversales y diseños longitudinales),y de cuál sea el objetivo fundamental en la investigación. De ahí que en este manual seJistingan tres tipologías de diseños. Éstos se resumen en el Cuadro 3.3.

• Diseños preexperimentales, euasiexperimentales y experimentales

En su famoso libro sobre el diseño experimental (Experimental and Quasi-expe-"imental Designs for Researeh), editado por vez primera en 1963, Campbell y StanleyJiferenciaron tres tipos principales de diseños de investigación: los diseFiospreexperi-'¡¡entales, los cuasi experimentales, y los experimentales. Esta tipología de diseños res-ponde a los siguientes criterios de clasificación:

a) Cómo se seleccionan las unidades de observación.b) El número de observaciones realizadas.e) El grado de intervención del investigador en el proceso de investigación.d) El control de posibles variables explicativas alternativas a las variables anali-

zadas (validez interna).e) Posibilidad de generalización de los resultados de la investigación a otros

contextos espaciales y temporales (validez externa).

-.;-~-_.---_.

98

- ...- - -

Seg¡mda Parte: Los preliminares de la investigación social

CUADRO 3.3. Clasificación de los diseños de investigación .

• Según el grado de cumplimiento de los supuestos de la experimentación:

1. Diseños preexperimentales o correlacionales.

2. Diseños cuasiexperimentales.3. Diseños experimentales .

• Según el tratamiento de la variable tiempo:

1. Diseños seccionales o transversales.

2. Diseños longitudinales.

- De tendencias.- De cohorte.- Panel.

• En función de los objetivos de la investigación:

1. Diseños exploratorios.2. Diseños descriptivos.3. Diseños explicativos.4. Diseños predictivos.5. Diseños evaluativos.

- Evaluación del impacto.- Evaluación del proceso.- Valoración de necesidades._ Evaluación mediante análisis de sistemas.

- Análisis coste-beneficio.- Evaluación de conjunto.

1) Diseños preexperimentales o correlacionales

Entre sus características distintivas destacan:

a) La ausencia de manipulación de las variables intervinientes en la investigación.El investigador se limita a la observación del fenómeno que analiza, sin in-

troducir ninguna modificación o alteración en el mismo.b) Se efectúa una Única medición del fenómeno, aunque se incluyan diversos as-

pectos del mismo.c) Falta de control de posibles fuentes de invalidación de la investigación, lo

que resta poder explicativo a estos diseños.


Ahora bien, la aplicación de técnicas de análisis multivariable permite que los di-_ceíiospreexperimentales (o correlacionales) también lleguen al establecimiento de::elaciones causales, por medio del control a posteriori; no cuando se diseña la inves-:igación (como acontece en los diseños experimentales), sino después de haberse re-

:ogido la información, en la fase de análisis.Los diseños preexperimentales incluyen distintas modalidades, cuya comprensión

;,recisa de la lectura del Capítulo 8, dedicado a la experimentación como estrategia de

:nvestigación.

a) El diseño de un Único grupo con una sola medición (posterior al tratamiento).

b) Diseño pretest-postest de un Único grupo.c) Comparación entre un grupo experimental y otro de control, pero sin ninguna

medición previa.

Ninguno de estos tres diseíios cumplen todos los requisitos de la experimentación::a existencia de al menos un grupo de control (no expuesto al tratamiento cuyos efec-:os quiere medirse); la aleatorización en la formación de los grupos; y la medición an-:esy después del tratamiento experimental. Por esta razón los autores los denominan "di-

_ceñospreexperimentales".El primer diseño carece de medición (en la variable dependiente) previa al trata-

'¡¡iento (o manipulación de la variable independiente). Ello, unido a la carencia de un?rupo de control que ayude a la eliminación de explicaciones alternativas al trata-'iJiento, impide diferenciar los efectos debidos al tratamiento de los provocados por fac-

:ores ajenos al mismo.Los otros dos diseños resuelven una de esta dos salvedades, pero no las dos. En el

segundo diseño (el diseño pretest-postest de un Único grupo) se introduce la mediciónje la variable dependiente antes de la aplicación del tratamiento; ello permite conocer:a evolución de los sujetos analizados. En cambio, en el tercer diseño se incluye el gru-JO de control, pero se carece de medición previa al tratamiento. Hecho que dificulta,

:gualmente, el establecimiento de relaciones causales.Como ejemplo de diseíio preexperimental o correlacional destaca la encuesta usual

no la encuesta panel), en la que se produce una única medición de la realidad social.

~) Diseños experimentales

Cabe definirlos como "observación controlada" (Caplow, 1977), gracias a una se-rie de actuaciones del investigador, dirigidas al control de posibles fuentes de invali-

jación de la investigación. Entre estas actuaciones destacan:

a) La manipulación experimental. En los diseños experimentales el investigadorpuede manipular a priori (es decir, antes de la recogida de información) las va-


riables cuya influencia en la ocurrencia de determinados fenómenos trate de

medir.b) La formación de grupos de control, que sean totalmente equivalentes al grupo

experimental, salvo en la variable o variables independientes cuyos efectos se tra-

ta de medir.Los individuos se asignan, de forma aleatoria, a cada uno de los grupos: el

experimental y el de control. De esta forma se garantiza la equivalencia inicial

en la constitución de ambos tipos de grupos.

Estas actuaciones favorecen el análisis de relaciones causales, al cumplirse lasexigencias de validez interna: el control de posibles explicaciones alternativas a las ana-

lizadas.No obstante, los diseños experimentales presentan una importante desventaja: la

mayoría de ellos carecen de validez externa, debido, precisamente, a la manipulaciónexperimental (a la alteración que el investigador introduce en la realidad que analiza).Ello imposibilita la generalización de los resultados de la investigación.

La falta de validez externa también suele deberse a las características de la mues-tra. Esto acontece cuando los sujetos que participan en el experimento no se seleccionanal azar, entre los que constituyen el universo o población del estudio, sino que se re-clutan entre los voluntarios al experimento. Ello, sumado al usual escaso número de in-tegrantes en la muestra (no superior a los 200 casos, generalmente), limita la posibilidadde generalización de los resultados de la investigación a otros contextos distintos al ex-

perimental (validez externa).Bajo la rúbrica de diseños experimentales se incluye una variedad de diseños de

investigación. Estos se detallan en el Capítulo 8, dedicado a la experimentación. Lalectura de este capítulo es necesaria para la comprensión de la lógica experimen-

tal.

3) Diseños cuasi experimentales

Se hallan a caballo entre los dos polos extremos de diseños anteriormente referi-dos, participando de las características definitorias de ambos.

En los diseños cuasi experimentales puede haber (o no) manipulación experimen-tal de la variable independiente o predictora, con el propósito de comprobar su efectoen la variable dependiente (cuyos valores -como su nombre indica- "dependerán" delos que tome la variable independiente). Pero, se distancian de los diseños experi-

mentales en dos aspectos fundamentales:

a) Los diseños cuasiexperimentales rara vez acontecen en el marco de un labo-ratorio, sino en el contexto de la vida real.

~------


b) La distribución de las unidades de observación (la muestra del estudio) al gru-po experimental y al de control no se realiza de forma aleatoria. Por lo que nopuede garantizarse la equivalencia inicial de los grupos de comparación.

Esta última limitación puede obviarse mediante la aplicación de técnicas estadís-ticas bivariables y multivariables de control a posteriori. Ello favorece la consecuciónde resultados similares a los alcanzados mediante los diseños experimentales.

De los diseFws preexperimentales eo correlacionales) se distinguen por un hechoesencial: la actuación del investigador no se limita een los diseños cuasiexperimentales)a la observación; sino que, por el contrario, puede estructurar la situación de forma que

facilite su análisis.En función de estas características definitorias de los diseños cuasiexperimentales,

puede agruparse la amplia variedad de diseños existentes en dos categorías generales:

a) Diseños en los cuales el investigador sí manipula la situación experimental,

pero no existe un grupo de control.b) Diseños en los que el investigador no manipula la situación experimental, pero

sí existen grupos de control y experimental equiparables.

Campbell y colaboradores distinguen tres grandes grupos de diseños cuasiexperi-mentales, que resultan de la combinación de las distintas opciones posibles:

a) Diseños que no permiten la inferencia causal, bien por la ausencia de algún gru-po de control equiparable, o bien por la inexistencia de medición de las va-riables antes de comprobarse la influencia de un tratamiento o intervención.

b) Diseños con grupo de control no equivalente.c) Diseños de series temporales ea partir de la información extraída de fuentes es-

tadísticas y documentales, de encuestas periódicas, o mediante otra estrategiade investigación). Lo que singulariza a esta variedad de diseño es la medición dela variable dependiente en distintos períodos de tiempo, con la finalidad de ana-

lizar su evolución.

Como esta clasificación de diseí10s se hace desde la vertiente experimental, sucomprensión exige el conocimiento de los rasgos distintivos de la experimentacióncomo estrategia de investigación. Razón por la cual se reitera en la necesidad de com-pletar esta tipología de diseFws con la lectura del Capítulo 8.

• Diseños seccionales (o transversales) y diseños longitudinales

Una clasificación distinta de los diseños de investigación responde a cómo se 'nyaplanificado la recogida de información: en un único momento (diseiios secciol1aies ()


transversales) o, por el contrario, en dos o más veces (diseños longitudinales). En es-te último caso, se pretende analizar la evolución de los fenómenos que se investigan alo largo del "tiempo". De esta forma, el "tiempo" pasa a ser variable esencial en este

tipo de diseños.

1) Diseños seccionales o transversales

Se caracterizan por circunscribir la recogida de información a un único momento enel tiempo. El objetivo de la investigación puede ser descriptivo (describir las caracte-rísticas de una población en una fecha concreta, como acontece en el Censo de Po-blación, por ejemplo), explicativo (analizar, mediante una encuesta, las variables que in-ciden en la ocurrencia de un hecho o acción determinada, por ejemplo), o de otro orden.Lo que distingue a esta variedad de diseño es que la recogida de información se lleva acabo de una sola vez, aunque se incluyan circunstancias temporales o contextos am-

bientales diferentes.

~ EJEM~LC)D€RJSE~() SECCIONAL1--------------

Si un investigador quisiera comprobar cómo incide la situación económica de un paísen los hábitos de consumo de sus habitantes, el diseño de la investigación sería seccional,si la información se recogiese en un único momento: mediante una encuesta, por ejemplo,aplicada una sola vez, en varios países seleccionados conforme a su nivel de desarrollo,

y de forma simultánea.El diseño sería, por el contrario, longitudinal, si se hiciera la misma encuesta en fechas

diferentes, con la periodicidad que el investigador determinase en el diseño de la investiga-ción. En este caso, el objetivo principal del estudio sería analizar la evolución de los hábitosde consumo, en tiempos y países distintos.

2) Diseños longitudinales

Esta modalidad de diseño se caracteriza por plantear el análisis del problema de es-tudio a lo largo del tiempo, con el propósito de observar su dinámica. La recogida deinformación se planifica, entonces, para su realización en varias fechas, que el inves-tigador especifica en el proyecto de investigación.

La amplitud del período de observación y su cronología se halla relacionada conel objetivo de la investigación.

- -----


~t:JEMPLO DE DISEÑO LONGITUDINAL \---------------

Si el objetivo principal de la investigación fuese describir cómo la experiencia dedesempleo influye en la dinámica familiar de las personas en paro, la concreción del te-ma y su limitación en el tiempo marcará la duración del estudio: por lo general, inferior atres años. En todo caso, el período de investigación guardará relación con la duración me-dia estimada de la situación de desempleo en la sociedad y momento histórico que se ana-

lice.Por el contrario, describir la experiencia de la vejez, cómo se vive en distintas socieda-

des y a diferentes edades, implicaría un lapso de tiempo bastante superior. El estudio podríacomenzar en el momento en que una cohorte de personas (o generación) cumple los 65 añosde edad, y finalizar cuando sus supervivientes (de la cohorte escogida) alcancen los 90 años.Obviamente, conforme se avance en el tiempo, disminuirá el número de personas en la mues-tra del estudio; sobre todo, cuanto mayor sea el período de tiempo considerado. Asimismo,

se podría optar por seguir:

a) Un diseño longitudinal de cohorte, si se parte de la cohorte general de personas queen la fecha de inicio de la investigación cumple los 65 años de edad. De ellas se ex-traería, preferiblemente mediante un procedimiento aleatorio, una muestra. Para pos-teriores observaciones (por ejemplo, cada cinco años), se seleccionarían nuevas

muestras del total de supervivientes de la cohorte inicial.b) Un diseño longitudinal de panel. Este tipo de diseño difiere del anterior en que la

investigación se fundamenta en una única muestra. Son las mismas personas queconformaron la muestra inicial del estudio las que se analizan durante toda la in-vestigación. El inicio sería el mismo: se extrae una muestra de la cohorte de per-sonas que cumple 65 años al comienzo del estudio. Pero, para posteriores ob-servaciones, no se elegiría una nueva muestra, sino que volvería a recogerseinformación de las mismas personas que constituyeron la muestra inicial de la in-

vestigación.

Habría, por tanto, varias modalidades de diseños longitudinales. Éstos tradicio-nalmente se han agrupado en los tres tipos siguientes: diseños longitudinales de ten-

dencias, de cohorte y de panel.

• Diseño longitudinal de tendencias

El estudio se enfoca a la descripción de la población total, no de una parte d;:; :;;1:¿

Se trata de analizar su evolución, prestando atención a las tendencias v cambios de :¿í:-dencias (de ahí su nombre) en las características investigadas ..

•••. 'r"......r-:-~--- -~~~~~~~~_._-----------~~. ___ o _. "

-104 Segunda Parte: Los preliminares de la investigación social

EJEMPLO.DED}SEÑOS LONGITUDINALES DE TENDENCIAS

Éste es el caso cuando se comparan los datos registrados en diferentes censos de po-blación (como los de 1960, 1970, 1981 Y 1991) para analizar su evolución; o cuando se con-trastan diferentes sondeos de opinión, efectuados durante el desarrollo de una campaña elec-toral, con la finalidad de analizar la evolución del voto; o cuando se cotejan las respuestasemitidas a unas mismas preguntas en distintas encuestas, realizadas en fechas diferentes.

En cualquiera de estos casos, se confrontan las respuestas dadas a unas mismascuestiones. El instrumento de medición no varía; pero sí la muestra del estudio. En ca-da observación puede analizarse una muestra diferente (aunque extraída de la mismapoblación que constituye el foco de la investigación). Otras veces no se extrae una

muestra, sino que se analiza a toda la población.La existencia de bancos de datos, donde se almacenan distintas encuestas (aten-

diendo a su temática), facilita el análisis de tendencias. Además, en muchos centros deopinión suelen realizarse sondeos periódicos, donde se formulan las mismas pregun-tas que en sondeos precedentes, pero a distintas personas (aunque de característicassemejantes a las muestras anteriores). Con esta práctica se pretende determinar la in-fluencia del tiempo en el cambio de tendencias en las respuestas a distintas encuestas .

• Diseiio longitudinal de cohorte

Esta segunda modalidad de diseño longitudinal difiere del anterior en que el interésno se halla en la población total, sino en una subpoblación o cohorte.

La cohorte estará constituida por individuos que comparten una misma caracte-rística: la edad. habitualmente. La cohorte de edad puede definirse de forma am-plia: personas nacidas en los años sesenta en España, por ejemplo. Pero, también deuna manera más específica: personas que nacieron en 19610, aún más concretamen-

te, en el mes de julio de 1961.Aunque la cohorte de edad constituya la cohorte más típica, no es la única posi-

ble. Una cohorte puede constituirse a partir de un acontecimiento determinado: per-sonas que se doctoraron en las universidades españolas en 1985; parejas que se ca-saron en Sevilla, en 1992, durante la Expo. Igualmente, la cohorte puede fijarse apartir de una experiencia concreta: mujeres que estuvieron en prisión 10 años; per-sonas mayores de 40 años que llevan dos años en situación de paro ininterrumpido,

por ejemplo.De la cohorte escogida se analiza su evolución. Para ello se selecciona una muestra

distinta de entre los individuos que conforman la cohorte seleccionada. Es decir, se ob-servan distintos individuos (pertenecientes a la misma cohorte) en momentos diferentes.


eJEMPLO DE DISEÑO LONGITUDINAL DE COHORTE

Un grupo de investigadores desea analizar cómo varían las relaciones entre padres e hi-

jos, a medida que estos últimos van independizándose del núcleo familiar. Para ello eligen una

cohorte compuesta por personas que nacieron en el año 1955. Elaboran un cuestionario, for-

mado por preguntas referidas al tema en cuestión. La encuesta deciden que se pase cada cin-

co años, a personas que integren la cohorte seleccionada.En 1975 se extrae una muestra de entre aquellos jóvenes de 20 años de edad; en 1980

se extrae otra muestra de entre las personas de 25 años; en 1985, de entre aquéllos con 30

años; y así sucesivamente, hasta la fecha de conclusión de la investigación.Como la muestra se escoge de los supervivientes de la cohorte inicial, su volumen se ve-

rá mermado conforme se avance en el tiempo

Pero la investigación no tiene por qué circunscribirse a una única cohorte. Puede

compararse la evolución de cohortes diferentes.

eJEMPLO DE DISEÑO

En una investigación que tenga como objetivo principal determinar cómo incide la expe-

riencia carcelaria en la reincidencia en conducta delictiva (medida por el número de detencio-

nes policiales o de la Guardia Civil), podría compararse la evolución de personas que estuvieron

en prisión durante cinco años en dos períodos de tiempo diferentes: uno, en los años sesenta

(durante el franquismo); dos, a principios de los años ochenta (durante la democracia) .

• Diseño longitlldinal de panel

En esta última variedad de diseño longitlldinal, la atención del investigador se di-rige, a diferencia de los diseños anteriores, a analizar la evolución de unos mismos in-dividuos, que se eligieron al inicio de la investigación. Por lo que, no se procede a nue-vas selecciones muestrales en cada fase posterior de la investigación.

eJEMPLO DE DISEÑO LONGITUDINAL DE PANEL

Un ejemplo clásico de este tipo de diseño es la investigación que Lazarsfeld, Berelson yGaudet llevaron a cabo en EEUU, durante las elecciones presidenciales de 1940 (la campaña

electoral Wilkie-Roosevelt): The people's c2hoice (1944).


El estudio tenía como objetivo comprobar la influencia de la campaña electoral en las in-

tenciones de voto de los electores del condado de Erie (Ohio). Para dicho propósito diseñaron

un cuestionario, que pasaron varias veces (entre mayo y noviembre de aquel año) a la mis-

ma muestra de electores que extrajeron (siguiendo procedimientos aleatorios) a comienzos

de la investigación (600 personas).

El diseño panel es de gran utilidad para indagar en las causas del "cambio". Las per-sonas que reiteradamente se observan son las mismas; lo que varía son las circunstan-cias en que se hallan tras el paso del tiempo. Esto permite conocer los factores que pue-

den haber contribuido al cambio que en ellos se observe.En su contra, el diseño panel se enfrenta a dos problemas metodológicos funda-

mentales:

a) El desgaste de la muestra con el consiguiente aumento de la no respuesta.Éste representa un problema similar al denominado "mortalidad experi-

mental". Hace referencia a la dificultad de localizar, en fechas distintas, a laspersonas que forman la muestra del estudio. Ello puede deberse a un cúmulode razones: la persona se niega a seguir participando en la investigación; hacambiado de domicilio y no lo ha comunicado al equipo investigador; se en-cuentra enferma o ha fallecimiento, entre otras posible razones.

Este problema se halla más presente en estudios longitudinales que abar-

can un amplio período de tiempo.El paso del tiempo actúa de forma negativa, propiciando el desinterés de

los sujetos por participar en la investigación. Esto revierte en la reducción deltamaño muestral. Lo que introduce un sesgo importante en la investigación: laspersonas que abandonan el estudio pueden diferir de aquellas que permane-cen en la investigación. Ello tendrá repercusión en la validez externa de la in-vestigación (su significatividad y posibilidad de generalización).

b) El proceso de medición puede suscitar sesgos en mediciones posteriores, por

efecto del aprendizaje.Las respuestas o actitudes que una persona manifieste en una fase de la in-

vestigación puede deberse a su actuación en fases anteriores, especialmentecuanto mayor es la proximidad entre las fechas de observación. Es decir, el há-bito o el ejercicio de la investigación puede llevar a la no veracidad de las res-

puestas o conductas manifestadas.

A estos dos problemas fundamentales del diseño panel se suma uno común a to-do diseño longitudinal: el mayor coste económico de la investigación, no sólo presenteen la fase de recogida de información, sino también en la de análisis (por el amplio vo-lumen de información que se maneja). Este problema adquiere mayor relieve, con-forme aumenta el tamaño de la muestra y su diversidad espacial.

Capíllllo 3: La organización de la investigación 107

El diseño transversal o seccional también puede hacer viable el análisis del cam-'jio (y a un coste económico considerablemente inferior al diseño longitudinal), si end instrumento de medición (cuestionario, guión de entrevista abierta, ...) se incluyen?reguntas concernientes al "pasado" de los sujetos: hechos, opiniones, actitudes. Por;;jemplo, a qué partido votó en las tres últimas elecciones; cuáles eran sus actividadesde ocio antes de casarse; qué opina sobre el divorcio ahora y cuál era su opinión ha-

;:e cinco años.Este tipo de estudio retrospectivo, al que Hakim (1994) se refiere como "diseño

;:uasi-longitudinal", presenta, igualmente, un problema metodológico importante::os fallos en la memoria. La persona entrevistada puede no recordar acontecimientosde su vida pasada, sobre todo cuanto mayor es el lapso de tiempo transcurrido y me-nor repercusión tuvo el evento en su vida. Asimismo, puede sí recordarlos, aunque va-

gamente, y ser inexactas sus respuestas.En suma, cualquier diseño de investigación presenta unas ventajas y, a su vez, unos

inconvenientes. La elección entre un tipo de diseño u otro vendrá marcada por la con-junción de los tres factores señalados en el apartado 3.1. Concretamente, los objetivosde la investigación, los recursos (materiales, económicos y humanos) y el tiempo que

se disponga para la realización del estudio .

• Diseños exploratorios, descriptivos, explicativos, predictivos y evaluativos

Una última tipología de diseños de investigación responde, precisamente, a cual seael objetivo principal de la investigación. En 1989, dos autoras, Marshall y Rossman, pu-blican, en su obra Designing Qualitative Research, una clasificación de diseños funda-mentada en los objetivos de la investigación; si bien, los limitan a cuatro: "explorato-

rios", "descriptivos", "explicativos" y "predictivos".A estos objetivos genéricos habría, en mi opinión, que añadir otro fundamental: el

evaluativo. De este modo resultaría la configuración de diseños de investigación que

se detalla a continuación.Sin embargo, téngase presente que esta clasificación de diseños no ha de entenderse

como si se tratase de modalidades excluyentes. Una misma investigación puede incluirobjetivos de diverso rango, en consonancia con las distintas fases en su desarrollo. En

estos casos se estaría ante diseños de investigación complejos.El estudio puede comenzar siendo exploratorio (si el equipo investigador dispone

de escasa información sobre el objeto de conocimiento) para, posteriormente, procedera la descripción, explicación, predicción y/o evaluación. Generalmente, los diseños queincluyen objetivos de rango superior suelen comprender, a su vez, objetivos inferiorescomo fases previas en su materialización. Tal es el caso de la investigación e~'alllati~,7.en cuyo diseño confluyen varias etapas: desde la familiarización con el progrmna o laintervención que se evalúa (mediante un diseño exploratorio y descripti\·o I hasta.por ejemplo, la valoración de los resultados del programa (mediante un discF;o¿xl':-

cativo que anteceda al evaluativo).


La interpretación de los resultados de cualquier programa, intervención, o con-junto de actividades, requiere que antes se haya descrito al programa y su funcio-namiento real. A partir de esta descripción se procede a descubrir qué se debe al pro-grama y qué cabe atribuir a la intervención de otros factores. Como afirma Alvira(1991a: 7,10-11):

"Evaluar es más que investigar [...]. Evaluar es emitir juicios de valor, adjudicar va-lor o mérito de un programa/intervención, basándose en la información empírica re-

cogida sistemática y rigurosamente."

Por último, adviértase que no se trata de una taxonomía, ni tampoco de una escala.Podría, también, haberse resaltado otros objetivos (como el comparativo, por citar al-guno). Pero se desestiman por considerar que quedan subsumidos en los objetivos an-

teriores.

1) Diseiio exploratorio

Un diseño de investigación exploratorio se lleva a cabo para cubrir alguno o variosde los prop6sitos siguientes:

a) Familiarización con el problema de investigación para deducir (a partir de lainformación reunida) qué aspectos requieren un análisis pormenorizado enindagaciones posteriores.

b) Verificar la factibilidad de la investigación y documentar los medios que se pre-cisan para hacerla viable.

c) Comprobar qué estrategia (o estrategias) de investigación se adecúa más a suanálisis.

En cada estrategia, seleccionar la técnica (o técnicas) de obtención de da-tos y de análisis más pertinentes para futuras indagaciones (más formalizadas).

El estudio exploratorio rara vez constituye un fin en si mismo. "Rara vez propor-cionan respuestas satisfactorias a las preguntas de investigación. Pueden sugerir los mé-todos de investigación que podrían proporcionar respuestas definitivas" (Babbie,1992: 91). A ello contribuye la escasa representatividad de los casos que se analizan (yapor su volumen, ya por el procedimiento de selección muestral empleado).

2) Diseño descriptivo

Al igual que la exploración, la descripción constituye un paso previo en cualquierproceso de investigación. Antes de indagar en la explicación de cualquier evento hay que


proceder a su descripción mediante alguna o varias estrategias de investigación (encuesta,uso de documentos Y estadísticas o el estudio de casos). De ellas, el investigador obtendráinformación que le servirá en la caracterización del fenómeno que analiza.

~ gJEMPLO DE DISEÑO DESCRIPTIVO \-------------

El censo de población es un ejemplo tradicional de indagación descriptiva. En él se des-criben características sociodemográficas básicas de una población determinada, en un

'llomento concreto.

3) Diseño explicativo

Después de la descripción procede la explicación: buscar posibles causas o razonesde los hechos, acciones, opiniones o cualquier fenómeno que se analice.

~15JEMPLO DE DISEÑO EXPLICá;/~()\>-- -------------

Describir el perfil (o perfiles) de la población delincuente juvenil constituye un estudiodescriptivo. Pero, analizar las causas que convergen en la delincuencia juvenil implica undiseño explicativo, en el que se midan las interrelaciones e influencias de distintas va-

riables.

-.J.) Diseño predictivo

La predicción forma un objetivo específico en sí mismo, aunque lleva consigo, a suvez, alguno o varios de los objetivos anteriormente referidos. Para poder predecir cuálserá la evolución futura de un determinado fenómeno habrá, previamente, que pro-ceder a su análisis en el momento presente, tanto en la vertiente descriptiva como en

la explicativa.

5) Diseño evaluativo

De acuerdo con Babbie (1992: 346), "la investigación evaluativa -algunas \~.:~s L::-

mada evaluación de programas- se refiere más a un propósito de investigacióE c_·..l~ ::

un método de investigación específico". Se configura como una forma d~ im


aplicada definida por la "aplicación sistemática de procedimientos de investigación so-cial para asegurar la conceptualización, diseño, realización y utilidad de programas de

intervención social" (Rossi y Freeman, 1991: 5).En el diseño evaluativo se busca la aplicación de procedimientos de investigación

(estrategias, técnicas), de manera sistemática y rigurosa. Con ello se pretende alcanzarconclusiones (válidas y fiables) sobre la efectividad del programa (o conjunto de ac-

tividades específicas) cuya actuación se evalúa.Existen varias modalidades de evaluación, que pueden resumirse en las siguientes:

• Evaluación del impacto

Incluye las denominadas evaluación de resultados, de efectividad y sumativa. Re-presenta una de las variedades de evaluación más populares. Persigue -como su nom-bre indica- el análisis del impacto o efectos de un programa para, a partir de la infor-mación obtenida, buscar su mejora (si se precisa). Ello requiere que previamente se:

a) Definan los criterios de éxito: los objetivos o metas que el programa debería

alcanzar.b) Diferencien los resultados debidos al programa de los causados por otros fac-

tores.c) Especifiquen las condiciones bajo las cuales el programa resultaría más

eficaz .

• Evaluación del proceso, formativa o del desarrollo

Tiene como objetivo fundamental la descripción del programa: en qué consiste ycómo funciona, en la teoría y en la práctica. De ahí su complementariedad con la moda-lidad de evaluación anterior. La evaluación del proceso contribuye a:

a) La comprobación de si el programa se está realizando en conformidad con los

planes originales.b) Conocer las causas de su éxito o fracaso.

Para ello, es necesario que la evaluación del proceso incluya -siguiendo a Krisberg

(1980)-los siguientes aspectos:

a) Las condiciones y los supuestos que definan, operativa y conceptualmente, losrasgos del programa (supuestos teóricos, características organizativas, histó-

ricas).


b) Los criterios y los procedimientos seguidos en la selección de los clientes o par-ticipantes en cada una de las alternativas del programa.

c) Las actividades y los servicios creados para alcanzar los objetivos del programa.d) Los criterios a seguir para poder determinar la efectividad del programa.

• Valoración de necesidades

En este caso, el objetivo específico de la investigación lo constituye la identifi-cación de las necesidades prioritarias que el programa debe atender. Este tipo de va-loración suele llevarse a cabo cuando el programa a evaluar resulta amplio y com-plejo, con un gran número de componentes que precisan revisarse (Herman et al.,

1987).

• Evaluación mediante análisis de sistemas

Se parte de la consideración del programa como un conjunto de subsistemaspersonal subalterno, dirección, gerencia) relacionados y vinculados, a su vez, a otrossistemas más amplios (familia, comunidad). Se busca el análisis de sus relaciones e in-

terrelaciones.

• Análisis coste-beneficio

Se estudia la relación entre los costes del programa y sus resultados, expresados (ge-

neralmente) en términos monetarios.Difiere del análisis efectividad-coste en que este último no traduce los beneficios

iel programa a términos monetarios, sino de impacto real.

• Evaluación de conjunto

Comprende tanto las metas del programa como su repercusión, las alternativas dis-::,onibles y/o los costes de su actuación. Por lo que conforma una variedad de evalua-

,';ón de síntesis.La investigación evaluativa puede -como bien indica Alvira (1985)- desarrollar cua-

:::-0 fases principales: evaluación de necesidades, planificación del programa, evaluación'Hmativa y evaluación sumativa; solamente una, o varias de ellas, o incluso todas con-

,·..mtamente.Asimismo, el diseiio de una investigación evaluativa puede llevar consigo la apli-

:lción de una única estrategia de investigación (el experimento se muestra como una de,.:.5 más idóneas) o varias a la vez. Igualmente, la validez de sus hallazgos puede requerir


IDISEÑOS DE INVESTIGACIÓN SEGÚN LOS OBJETIVOS DEL ESTUDIO lI

I I IExploratorio Descriptivo Explicativo Predictivo Evaluativo

E

O Aproximación Describrir un Analizar facto- Hallar la serie Comprobar la S

B a fenómenos hecho/acción res que interde variables adecuación de T

J poco conoci- de manera de- vienen en la que predigan un programa/ U

E dos, con la fina- tallada. causación de la futura evo- actuación D

T lidad de extraer una acción, ac- lución de fenó- respecto 1

1 variables rcle- Extraer tipolo- titud o hecho menos concre- a sus metas O

V vantes c hipó- gías. determinado. tos. originales.

O tesis para com-probarlas en in- Deducción

dagaciones de modelos

posteriores. causa les.

ES Uso de fuentes documentales y estadísticasTR Estu.dioA de casos

Estudio de casos Únicos y mÚltiples (etnográfico, biográfico o cuantitativo).

T piloto (etno- Encuesta.E gráfico,G biográfico Experimentación.1 o cuantitativo).A 1

Revisión de es- Muestreo de fuentes de información secundaria (con variantes en cadatudios, estadís-ticas y docu-

diseño) .

mentas. Observación sistemática (participante/no participante). R

TE

É ObsermciónEntrevistas abiertas semiestructuradas (individuales C

C (participante/ny/o grupales). O

'\ o participante). G

1Relatos biográficos mÚltiples Entrevista- Entrevista 1

CEntre¡Úta (paralelos/cruzados) abierta abierta a D

Aabierta no y documentos personales. a expertos. responsables Aestructurada (Delphi). del programa y(individual y/o usuarios. Dgrupal). Cuestionario A

Re/ato biográ-(para encuesta Cuestionario T

fico y docu- Cuestionario estandarizado. panel). (a responsables O

mentos perso-y a usuarios/ S

nales. beneficiarios).

I I I

TDocumental, estructural, interpretacional, de contenido (cuantitavo, cualitativo) A

ÉN

CEstadístico Estadístico Estadístico Estadístico Estadístico Á

Nunivariable. univariable, bivariable y bivariable y mu/tivariable L

1bivariable y multivariable multivariab/e (técnicas de 1

Cmu/tivariable (técnicas de (series tempo- dependencia S

A(técnicas de independencia). rales, regresión, y de interde- 1

terdependencia). varianza). pendencia). S

Figura 3.2. Tipología de diseños de investigación según los objetivos del estudio.

-----",,.~~=~,-~---~~~_:~-'::::--.-T2".'.


:omo en los otros tipos de investigación) la utilización de varias técnicas de recogida

, de análisis de información (tanto cuantitativas como cualitativas).La Figura 3.2 sintetiza la variedad de diseijos de investigación, dependiendo del ob-

:.-iro principal del estudio. Para cada tipo de diseno se indican distintas estrategias y téc-::cas (de recogida y de análisis) alternativas para cumplir los objetivos marcados al ini-

::0 de la indagación.La presentación esquemática no debe mal interpretarse. Se trata de categorías ge-

-_~ricas de disenos, cuyo valor clasificatorio se consigue a costa de sacrificar el reflejo~:~l y directo de la práctica investigadora.

Como ya se ha hecho referencia, cualquier investigación puede perseguir más de"::1 objetivo. Puede comenzar siendo descriptiva, y terminar siendo explicativa, por~;~mplo. Depende, primordialmente, del estado de conocimiento que el investigador:::nga, además del enfoque que pretenda dar a la indagación.

:,2.3. Ejemplo detallado tomado de una investigación real

Como ilustración de lo expuesto, a continuación se describe el desarrollo de una::'\'estigación real. Se trata de la inrestigación evaluativa a la que se ha hecho referencia~:1 apartados anteriores: Cea D'Ancona, M.a A. (1992): La Justicia de Menores en Es-

- Jna, Madrid, CIS, Monografía, n.O127.La investigación tenía como objetivo principal evaluar la actuación de los (ya ex-

::CitoS)Tribunales Tutelares de Menores en España. La delimitación del problema de es-

"dio supuso la incardinación de la investigación en el marco de la metodología de la eva-

:,ación de programas. Se quería descubrir si el sistema de justicia de menores alcanzaba'JS propósitos originarios (rehabilitar al transgresor, reeducándolo y adaptándolo a la:da social); o, por el contrario, producía resultados no deseados contribuyendo, de es-:~ modo, al desarrollo de la "carrera delictiva", como afirman los teóricos del etique-'.;miento.A tal fin se opta, primero, por efectuar una evaluación del proceso (o fonnativa),

:Je describa el sistema de justicia de menores en España (en la teoría y en la prácti-::1), a nivel norn1ativo y organizacional. Una vez conocido su funcionamiento real (pri---::~r objetivo), se comprueba su efectividad o impacto (segundo y principal objetivo de

:: investigación).Ambos objetivos se ajustan a dos modalidades de evaluación: la evaluación del pro-

_:so (o formativa), y la evaluación del impacto (o sumativa). A partir de ambas eva-Jaciones, se deducen los aspectos más necesitados de reforma en la justicia de menores:~rcer objetivo específico de la investigación).Para el cumplimiento de los objetivos marcados, se siguieron distintas fases. El primer

-: 3.S0 fue el habitual acopio de referencias bibliográficas, no sólo relativas a la jurisdicción::~menores y a la delincuencia juvenil, sino también de aspectos metodológicos concer--:entes a la evaluación de programas y las técnicas de análisis de datos (bivariables y mul--ariables) para, con posterioridad, poder abordar la parte empírica de la investigación.

---"--

·~_ =--------------------------- -----------


A partir de la revisión bibliográfica, se concretan los objetivos y el marco teórico dela investigación. Para alcanzar cada uno de los objetivos específicos se procedió de la

forma siguiente:

• Evaluación del proceso

--

Lo primero fue documentarse sobre el fundamento y el origen de la justicia de me-nores, instituciones y agentes colaboradores. La lectura comienza con el texto refun-dido de la legislación de los tribunales tutelares de menores aún vigente en España -enel momento de la investigación- (la LTIM de 1948), y prosigue con varios estudios dederecho comparado de menores en España, Alemania Federal, Francia, Inglaterra, Ita-

lia y Estados Unidos.De estos estudios se extrajeron los puntos que diferencian y asemejan a los diversos

sistemas legislativos en materia de creación, organización, competencia y funciona-miento de los tribunales e instituciones auxiliares; además de su concepción de la con-ducta delictiva y de la minoría de edad penal, como fundamento y razón de ser de la

jurisdicción de menores.Después se procede a analizar la práctica real del Tribunal Tutelar de Menores de

Madrid (cómo opera en realidad). Los criterios seguidos para determinar la muestra

de la investigación fueron los siguientes:

a) Como el objetivo de la investigación era evaluar la intervención del Tribunal,la población cuya actividad delictiva "registrada" resultaba episódica y, por tan-to, no relevante (al menos hasta la mayoría de edad penal) no es de interés. Encambio, sí interesan aquellos jóvenes que, bien por sus características perso-nales, bien por la entidad de los hechos cometidos (o denunciados), quedabanbajo la tutela permanente del Tribunal (ya como primer tratamiento, ya después

de medidas leves, como la amonestación).b) La evaluación del impacto de un programa requiere que la intervención del

programa haya concluido, y no en fecha reciente. En estudios de delincuencia,el plazo de tiempo normal para medir la reincidencia es dejar transcurrir al me-nos dos años después de haber finalizado el tratamiento aplicado. Por esta ra-zón, se excluyen del estudio los expedientes de menores abiertos o cerrados conpostyrioridad a 1986 (fecha de comienzo de la investigación, que duró cuatro

años).c) La muestra debía de ser amplia y lo más representativa posible de la población

de la que se extrae, con objeto de que los resultados del estudio puedan hacerseextensivos a la población. Asimismo, debía abarcar los diversos momentos his-tóricos vividos en fechas próximas y que, probablemente, habrían repercutidoen la política de tratamiento y prevención de la delincuencia juvenil. Todo ellocontribuye a la validez externa del diseño de investigación.


Con estos requisitos en mente, se consultaron las estadísticas propias del Tribunalde Menores de Madrid, referentes a su actuación desde 1975 hasta 1983 (de fechas pos-teriores se carecía de información estadística). En las estadísticas se observaron cam-bios de tendencia en la política de tratamiento de la delincuencia desde 1975. Por lo quese incluyeron todos los casos con expedientes abiertos en 1975, 1977, 1979, 1981 Y1983.Éstos debían también reunir la condición de haber estado bajo tutela del Tribunal conanterioridad a 1986. La muestra final de la investigación la integraron 715 expedientesde menores que habían estado en libertad vigilada y/o internamiento antes de 1986.

De los distintos informes adjuntados al expediente (de la Policía, del Servicio deOrientación Psicopedagógico del Tribunal, del delegado de Libertad Vigilada y delCentro de Reforma o de educación, además de las diligencias previas y el acuerdo delTribunal) se obtuvo información para describir:

a) El cliente del programa: las características sociodemográficas y delictivas delmenor de reforma. La aplicación de técnicas de análisis multivariable (deconglomerados, discriminante y factorial confirmatorio) contribuyó a la dife-renciación de tres tipos de menores, rompiéndose el estereotipo del menor de-lincuente común.

b) El proceso de aplicación de la norma legal, desde la instrucción del procedi-miento penal hasta el acuerdo de medida. Se contrasta la información obtenidadel expediente (lo que "es"), con lo dicho al respecto en la normativa legal vi-gente (lo que "debería ser").

En concreto, se analizaron los distintos criterios seguidos por el Tribunal enla adjudicación de tratamientos a diferentes menores (a partir de la instruccióndel procedimiento y del acuerdo tomado finalmente por el juez).

La aplicación del análisis logit permitió obtener las variables más relacio-nadas con la probabilidad de imponer al menor los distintos tratamientos(medidas leves, libertad vigilada e internamiento).

c) Aplicación del tratamiento. La evaluación del proceso concluyó con la des-cripción de cómo se ejecuta realmente el programa: si los diferentes trata-mientos acordados por el Tribunal se aplicaron en conformidad con las nor-mas establecidas. Para ello se contrastó, nuevamente, la información extraídadel expediente con las disposiciones expresas en el texto legal (LTTM de1948) .

• Evaluación del impacto

Toda evaluación del impacto debe, primero, definir claramente cuáles son los:riterios de éxito y de fracaso del programa; y, segundo, diferenciar aquellos que se de-=-enal programa de los causados por otros factores (McQuay, 1979).

Definir los criterios de éxito de la intervención judicial no resulta difícil. Habrá éxi-:J siempre y cuando el tratamiento proporcionado consiga prevenir la reincidencia en

-----


conducta delictiva, logrando la reinserción del menor en la sociedad. El problema sur-

ge en su operacionalización.La no-reincidencia hay que medirla tanto durante el tiempo de aplicación del tra-

tamiento como al menos dos años después de su conclusión. Del expediente del menorse extrajo el número de detenciones policiales registradas antes y durante el períodode tratamiento. Para obtener información de detenciones posteriores al tiempo de tra-tamiento, se acudió a otras instancias: la Dirección General de la Policía y la Dirección

General de Instituciones Penitenciarias.Uno de los problemas más difíciles de resolver cuando se evalúa el impacto de un

programa consiste en determinar las causas a las que se deben los resultados observados(no siempre atribuibles al programa). A veces será factible seguir un diseño experi-mental, siempre que puedan formarse grupos aleatoriamente y cuyos miembros difieransólo en el tratamiento que reciban. Pero esto no siempre resulta viable. Entonces, ha-brá que recurrir a técnicas estadísticas de control a posteriori -de gran utilidad cuan-do no se dispone de ningún grupo de control (equivalente o no)- si quieren obviarse

posibles hipótesis alternativas al tratamiento.El diseño utilizado con mayor frecuencia en investigaciones evaluativas del sistema

de justicia es el diseFíode un grupo de control no equivalente: igualación de los miem-bros de cada uno de los grupos sólo respecto a algunas de las variables. Este diseño,complementado con técnicas de análisis multivariable, consigue -siguiendo a Crizzle yWhite (1980: 270)- resultados equivalentes a los que se obtendrían con el diseño ex-

perimental.Para comprobar la eficacia de dos de los tratamientos (libertad vigilada e interna-

miento), primero se dividió a la población en tres grupos, de acuerdo con el tratamientoque hubiesen recibido: sólo libertad vigilada, sólo internamiento, Yambos tratamientos.Éstos no constituían grupos homogéneos (aunque pudieran asemejarse en algunos ras-gos), ni habían sido formados a priori, de forma aleatoria. Los sujetos pasaron a uno uotro tratamiento en función de sus características sociodemográficas, delictivas u otras.

En esta fase de la investigación, interesaba conocer cómo incidía cada una de lascircunstancias personales, sociofamiliares y legales del joven en la reincidencia; ade-más de aspectos relacionados con la aplicación del tratamiento (tiempo de aplicación,número de diligencias policiales y de denuncias previas, durante y posteriores al tra-tamiento, adaptación del menor y motivo del cese). Sus efectos se controlaron por el

tipo de tratamiento.Primero, se calculó la proporción de individuos que reincidieron en conducta

delictiva (para cada una de las variables consideradas). A continuación, se aplicó, denuevo, el análisis logit para obtener las variables más relacionadas con la probabilidad

de reincidir.A partir de la información recabada en cada una de las fases que forman la in-

vestigación, se procedió a la interpretación de los resultados del programa. Los resul-tados resultaron ser bastante negativos. Dos de cada tres menores proseguían su carreradelictiva, después de haber abandonado la jurisdicción de menores. La información ob-

tenida durante la evaluación del proceso ayudó a la búsqueda de:

CapÍllllo 3: La organización de la investigación 117

a) Causas posibles del elevado porcentaje de reincidencia obtenido.b) Soluciones: la modificación plena del programa (o conjunto de actuaciones de los

Tribunales Tutelares de Menores en España).

3.3. La validez del diseño de investigación

A la hora de evaluar un dise¡¡o de investigación existen varios criterios a seguir. Tal\ez el más fundamental es que el diseño se adecue a los objetivos principales de la in-\'estigación. Si éstos no se alcanzan, la investigación quedaría desaprobada, ya que el::inpara el que se diseñó no logra satisfacerse. En la medida en que este criterio de eva-."ilaciónno se cumpla, no procede pasar a considerar otros criterios.

Obviamente, en la consideración de si se han alcanzado los objetivos del estudio,:ambién intervienen los otros dos aspectos presentes en todas las fases del proyecto de:nvestigación: los recursos (materiales, económicos y humanos), y el tiempo disponible;,ara formalizar la investigación. Estos dos aspectos son igualmente esenciales en:uanto que inciden en el buen término de la investigación y la consiguiente consecu-

jón de los objetivos propuestos.Dificultades presupuestarias o problemas de tiempo para llevar a cabo el diseño de

:nvestigación original, pueden llevar a su modificación e, incluso, poner en peligro el

~ogro de los objetivos fijados al inicio de la investigación.Una vez que se cumple el criterio de los objetivos, se pasaría a analizar otros cri-

:erios de evaluación. De nuevo, la aportación de Campbell y Stanley (1970), Cook yCampbell (1977) y Reichardt y Cook (1979), merece destacarse.

Estos autores propusieron cuatro criterios de validez en la evaluación de los dise-

;'os de investigación cuantitativa:

a) Validez interna.b) Validez externa.c) Validez de constructo.d) Validez de conclusión estadística.

3.3.1. Validez interna

Hace referencia a la posibilidad de establecer relaciones de causalidad entre va-riables (dependientes e independientes), al haber eliminado (o controlado) otras ex-,:Jlicacionesalternativas. De ahí que la comprobación de este tipo de validez en un di-seño de investigación sea prioritaria, sobre todo en los diseños explicativos, más que en

:os descriptivos.De acuerdo con Campbell y Stanley (1970), la validez interna constituye el "sine

qua non)) de cualquier indagación empírica. Si este criterio de validez no se satisface,

--~


los resultados de la investigación serían cuestionables. Siempre surgirían posiblesexplicaciones alternativas a las relaciones observadas.

En una investigación sobre el rendimiento académico (medido por la calificación obtenida

en un examen). quiere conocerse qué variables inciden más en la consecución de una bue-

na calificación. De las distintas variables analizadas se observa la existencia de relación po-

sitiva entre las variables horas de estudio, a la semana, dedicadas a la asignatura (variable

independiente) y calificación obtenida en el examen (variable dependiente): la calificación re-

sulta más elevada, conforme aumenta el número de horas de estudio.

Para que esta relación sea válida, habría que controlar el efecto de terceras y cuartas va-

riables que pudiesen mediar en la relación observada. Cuanto mayor sea el número de variables

perturbadoras que el investigador controle, mayor grado de validez adquirirá su investigación.

Ello lleva a controlar el efecto de otras variables en la relación observada entre las va-

riables horas de estudio y calificación. Entre esas variables se encuentran las tres siguientes:

el cociente de inteligencia, la asiduidad en la asistencia a clase, y el grado de nerviosismo du-

rante la realización del examen.Para que se pudiese concluir que sí existe relación entre las variables horas de estudio

y calificación, tendría previamente que haberse comprobado que, indistintamente del cociente

de inteligencia, o de la asiduidad en la asistencia a clase, conforme el alumno aumenta sus

horas de estudio, alcanza una mejor calificación académica. En caso contrario, la relación no

se sostendría. A esto se le llama control de terceras variables (o de explicaciones alternati-

vas).

El control de explicaciones alternativas puede efectuarse a priori o a posteriori.

a) A priori, en el diseño de la investigación. Esto es posible sobre todo cuando laestrategia de investigación es la experimentación.

El diseño experimental conlleva la formación de grupos de control equi-valentes al experimental, salvo en el tratamiento o variable cuya influenciaquiere comprobarse. La selección de los sujetos para constituir cada uno de losgrupos sería totalmente aleatoria. Ello contribuye a neutralizar la influencia devariables perturbadoras que pudieran incidir en la relación.

b) A posteriori, en el proceso de análisis de la información.Este tipo de control resulta más habitual en la práctica de la investigación

social (en el análisis de datos de encuesta, por ejemplo). Su consecución se lo-gra mediante la aplicación de técnicas de análisis bivariable y multivariable, quepermiten la formación de grupos de sujetos iguales en función de los valores dela variable que se controle.


En todos los grupos formados debe observarse las mismas variaciones, de-pendiendo de los valores de la variable independiente que se analice, para po-derse afirmar que esta variable explica la ocurrencia de la variable dependiente.

En suma, el mayor o menor grado de validez interna de un diseño de investigacióndepende del control de explicaciones alternativas a las relaciones observadas; es decir,del número de variables perturbadoras cuya influencia se haya neutralizado o con-

trolado en el proceso de investigación.

3.3.2. Validez externa

Representa la posibilidad de generalización de los resultados de una investigación,tanto a la población concreta de la que se ha extraído la muestra, como a otros tiemposy contextos. Pero ello exige que éstos participen de las características presentes en el

contexto espacial y temporal observado.En la práctica de la investigación sociaL aunque la población a analizar sea muy pe-

queña, por razones de economía (presupuestaria) y de tiempo, fundamentalmente, sue-le observarse sólo a una parte de dicha población. Esta parte constituye la muestra dela investigación, que deberá seleccionarse de manera que constituya una representa-ción, a pequeña escala, de la población de la que se ha extraído. De ello dependerá laposibilidad de que los resultados de la investigación puedan generalizarse y hacerse ex-

~ensibles a la población de referencia.Además del número de casos observados, la representatividad de la muestra (y la

consiguiente validez externa de la investigación) también estará subordinada al pro-:edimiento seguido en la selección de los elementos de la muestra.

Se recomienda seguir, preferiblemente, procedimientos de selección aleatorios o pro-jabilísticos (que se exponen en el Capítulo 5). Cuando ello no sea factible (por care-:er de un marco de muestreo adecuado, o por otra razón), procurar que en la muestra~scogida se hallen incluidas las diferentes variedades de casos que componen el uni-

',erso o población de estudio.

_~.3.3. Validez de constructo

Hace referencia al grado de adecuación conseguido en la medición de los conceptos

:entrales de la investigación.Como ya se ha hecho mención, cualquier concepto permite distintas posibilidades

je medición. Asimismo, cualquier operacionalización de un concepto es difícil que cu-'::'ratodas las dimensiones del concepto. En consecuencia, habrá que procurar opera-:ionalizar los conceptos teóricos lo más rigurosamente posible, al menos los conceptosJue sean fundamentales en la investigación. Ello contribuirá a reducir la duda de si se


habrían alcanzado los mismos resultados con una operacionalización distinta del

concepto.Para dicho propósito, se recomienda efectuar una operacionalización mÚltiple, por-

que permite una mejor aproximación al significado real del concepto. De lo que se tra-ta es de buscar una serie de medidas (dos o más) para cada concepto. Pero, antes deafirmar que los hallazgos del estudio son válidos o inválidos, dependiendo de si exis-te convergencia (o divergencia) entre los resultados alcanzados en las distintas medi-ciones, ha de comprobarse si, realmente, se ha medido el mismo concepto.

~ EJEMPLO DE VALIDEZ DE CONSTRUCTO 1------------Si la actividad delictiva se mide combinando datos policiales con la información obteni-

da mediante encuesta (tanto de encuestas de victimización como de las denominadas de de-

lincuencia autodenunciada), lo más probable es que los resultados alcanzados, mediante es-

tos tres procedimientos, no coincidan. La razón se halla en que en cada procedimiento mide

un concepto distinto de delincuencia:

a) Las encuestas de autodenuncia miden la actividad delictiva de personas que no han

sido todavía etiquetadas oficialmente como "delincuentes". Generalmente, hacen re-

ferencia a infracciones triviales.b) Los informes oficiales (de la policía, tribunales) se refieren a infracciones graves. Sue-

len utilizarse para analizar la actuación judicial y/o policial, más que para medir la co-

misión de actividades delictivas.c) Las encuestas de victimización aluden a actos delictivos cometidos por otros.

En consecuencia, los datos no pueden coincidir porque las tres medidas empleadas en

realidad no miden el mismo concepto. De ahí la insistencia en que cuando se diseñe una in-

vestigación, se procure asegurar la equivalencia de las distintas mediciones de un mismo con-

cepto. Cuando esta exigencia no se cumpla, los resultados logrados de cada una de ellas no

serán comparables.

3.3.4. Validez de conclusión estadística

Esta última variedad de validez se halla relacionada con el poder, adecuación y fia-bilidad de la técnica de análisis de datos aplicada.

Como la práctica de la investigación social se fundamenta en la información ex-traída de una muestra, la adecuación del tamaño muestral (normalmente superior alOacasos) con la técnica analítica utilizada (máxime en técnicas de análisis multivariables,que exigen una determinada proporción de casos por variables introducidas en el aná-lisis) incide en la significatividad estadística de los resultados de la investigación; en la


posibilidad de generalización de los hallazgos obtenidos en la muestra a la población

de la que ésta se ha extraído.Además, antes de utilizar una técnica analítica concreta, ha de comprobarse si la in-

formación recabada satisface los supuestos exigidos para la práctica de la técnica de aná-lisis elegida. En las técnicas de análisis multivariable, los supuestos más habituales son losde normalidad, homocedasticidad e independencia de los términos de error. Éstos se ha-llan relacionados con el tamarzo de la muestra y el nivel de medición de las variables.

En el Capítulo 9 se contemplan distintos aspectos a considerar en el análisis esta-dístico para que la investigación cumpla requisitos de validez .

• Síntesis de los criterios de validez

La optimización de cada uno de estos criterios de validez en un mismo diseño deinvestigación no resulta una tarea fácil, en la práctica. Primar la validez interna, porejemplo, puede conllevar la disminución de la validez externa, ya que ambos criteriosde validez se contraponen. Esto es, la primacia del control experimental lleva consigo:omo contrapartida, la disminución de la capacidad de generalización de los resulta-jos de la investigación. Mientras que en los diseños explicativos se prima la validez in-~erna, en los descriptivos la externa, máxime cuando se trabaja con muestras.

No obstante, puede lograrse un diseño de investigación que consiga un grado3.ceptable en los cuatro criterios de validez señalados. Para dicha consecución, conviene:ener presente las recomendaciones que figuran resumidas en el Cuadro 3.4.

CUADRO3.4. Recomendaciones para aumentar la validez de un diseño de investigación.

Validez interna Validez externa Validez de constructo Validez estadística

Creación de varios Selección de las Delimitación clara Aumentar

grupos de unidades y preCisa el tamaño

comparación de la muestra de los conceptos de la muestra.

equivalen tes mediante teóricos.

al de observación. procedimientos Formar grupos

aleatorios. Operacionalización internamente

Efectuar varias múltiple poco heterogéneos.

mediciones. Formar grupos de los conceptos.

heterogéneos

Controlar todo de unidades Empleo de varias

suceso externo de observación técnicas de

e interno que incluyan obtención de

a la investigación varios contextos información.

que puedan afectar temporales

a sus resultados. y espaciales.

--


Lecturas complementarias

Alvira, F. (1994): "Diseños de investigación social: criterios operativos", en García Ferrando,M. et al. (comps.), El análisis de la realidad social, Madrid, Alianza Universidad, pp. 87-112.

Babbie, E. (1992): The practice of social research. California, Wadsworth Publishing Company.Campbell, D. y Stanley, J. (1970): Diseiíos experimentales y cuasiexperimentales en la investi-

gación social. Buenos Aires, Amorrortu.Hakim, C. (1994): Research design: strategies and choices in the design of social research. Lon-

don, Routledge.Hernández Sampieri, R. et al. (1991): Metodología de la investigación. México, McGraw Hill.Pons, 1. (1993): Programación de la investigación social. Madrid, CIS, Cuaderno Metodoló-

gico n.o 8.

Ejercicios Propuestos

una investigación y describa su diseño. En la descripción destaque si el di-criterios de validez. En caso negativo, indique qué

idea, formule el problema de investigación. Concreteestudio. En su exposición, cite las

¿En qué

5. A partir de unversal (en sus

Durante varias semanas setrabajan de noche en

el salario delsiguiente, y durante un mes, se elrresponde este ejemplo? Especifique las

LA OPERACIONALIZACIÓN DE CONCEPTOS

"LLa operacionalización de conceptos teóricos constituye una fase intermedia en elproceso de investigación Antecede al diseño de la indagación empírica siendo, a su vez,consecutivo a la formulación del problema de estudiQ-,-J

De la teoría (o marco teórico que conforma la investigación) se extraen unosCOP(;~ptosYPIºp-º~_ic_io_n~es.Los conceptos se traducen a térl11itwsope,racionales. .Qeellosse (t{;(:lpcenunas variables empíricas o indicadores que posibiliten la contrastación em-pírica del concepto que se analice.

El término "operacionaljzación" -tomado de las ciencias naturales- es-eLqueha-

bitualmentese eil1pJeª pªrª denotar losestªªios)!11plic_aªo_~_~nelp~º-~~?~de asignaciónje mediciones ª conceptos. El presente capítulo trata, precisamente, de la práctica dela medición y de las dificultades que acaecen en su desarrollo .

.t!. Fundamentos y principios de la operacionalización

En el proceso global de operacionalización hay que diferenciar -siguiendo a Bla-:ock (1982)- dos nociones fundamentales: la conceptualización y la medición.

a) La conceptualización hace referencia al proceso teórico mediªnte elqll~ 1>e.ºJa-rifican las ideas o construcJos teóricos. Esta clarificación ha de hacerse de maneraque la definición del constructo teórico comprenda el significado que se le

suele asignar.b) La medición C0I1l1ota,en cambio, el proc~sºZé:l1YIal.qut:; vinculalasQpe.rªºiºnes_

físicas de medición con las operaciol1e_sl11atemátic;.as_d(;a~igl1ªrJl1Ímy.ros~ob-

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U3 U4 U5 U6 U7 Cea D Ancona...Como ilustración de loexpuesto hasta ahora, piénsese en una idea que se desee de-sarrollar enun proyecto deinvestigación. Cualquier hecho oacción