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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2015 EN
LA FUNDACIÓN METROVÍA PARA EL CONTROL OPERACIONAL DE FLOTA
AUTORES: SERGIO VICTOR DIAZ REASCO
JOMARA ISABEL ESPINOZA VERA
TUTORA: ING. GEORGINA PAZÁN GÓMEZ
GUAYAQUIL, MAYO DEL 2017
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
TESIS PRESENTADA COMO REQUISITO PARA OPTAR POR EL TÍTULO DE
INGENIEROS EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
“SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2015 EN
LA FUNDACIÓN METROVÍA PARA EL CONTROL OPERACIONAL DE FLOTA”
AUTORES: SERGIO VICTOR DIAZ REASCO
JOMARA ISABEL ESPINOZA VERA
TUTORA: ING. GEORGINA PAZÁN GÓMEZ
GUAYAQUIL, MAYO DEL 2017
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
Acta de Aprobación
Proyecto de Investigación:
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2015 EN
LA FUNDACIÓN METROVIA PARA EL CONTROL OPERACIONAL DE FLOTA
Trabajo de investigación investigado por:
Sergio Victor Diaz Reasco
Jomara Isabel Espinoza Vera
Aprobado en su estilo y contenido por el tribunal de sustentación
Atentamente
Ing. Jaime Fierro Aguilar Lcdo. Xavier Duque Ing. Carlos Matamoros Ing. Georgina Pazán Gómez
REPOSITORIO NACIONAL EN CIENCIAS Y TECNOLOGÍA
FICHA DE REGISTRO DE TESIS
TÍTULO Y SUBTÍTULO: “SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2015 EN LA FUNDACIÓN METROVIA PARA EL CONTROL OPERACIONAL DE FLOTA”
AUTOR/ES:
TUTOR:
Ing. Georgina Pazán Gómez
Sergio Víctor Díaz Reasco
Jomara Isabel Espinoza Vera
REVISORES:
Ing. Jaime Fierro Aguilar Lcdo. Xavier Duque Ing. Carlos Matamoros Ing. Georgina Pazán Gómez
INSTITUCIÓN: UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD: INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA: INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
FECHA DE PUBLICACIÓN: N° DE PÁGS.: 133
ÁREA TEMÁTICA: CALIDAD
PALABRAS CLAVES: SISTEMA, GESTIÓN, CALIDAD, CONTROL OPERACIONAL,
RIESGO
RESUMEN: Diseñar un sistema de gestión de la calidad basado en la norma ISO 9001:2015 en
la fundación Metrovia para el control operacional de flota de transporte, es una organización de
servicio de transporte masivo, requiere un mejoramiento en los procesos de control operacional
y planificación. El problema se basa en la falta de control de entrada y salida de las unidades
provocando que se extiendan los tiempos de espera, falta de mantenimiento de los buses,
Usuarios No se sienten seguros de este medio de transporte por la falta de seguridad y
comodidad, No existe información que oriente al usuario al momento de solicitar y recargar las
tarjetas. Se realiza plan de acción, plan de contingencia, matriz de riesgos, con esto se pudo
reducir los reclamos excesivos en los usuarios, mejorando la calidad del servicio con el
diagnóstico realizado y aumentando los niveles de satisfacción al cliente mejorando
continuamente.
N° DE REGISTRO (en base de datos): N° DE CLASIFICACIÓN:
DIRECCIÓN URL (tesis en la web):
ADJUNTO PDF
SI
NO
CONTACTO CON AUTORES: Teléfono:
0986045233
0969833475
E-mail: [email protected] [email protected]
CONTACTO DE LA
INSTITUCIÓN
Nombre:
Teléfono:
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
Certificado Sistema Anti plagio
Habiendo sido nombrado ING. GEORGINA PAZÁN GÓMEZ, tutor del trabajo de titulación
certifico que el presente proyecto ha sido elaborado por SERGIO VICTOR DIAZ REASCO,
C.C.:0952518116 y JOMARA ISABEL ESPINOZA VERA, C.C.:0927209338 con mi
respectiva supervisión como requerimiento parcial para la obtención del título de INGENIERÍA
EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO.
Se informa que el proyecto: “SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA
NORMA ISO 9001:2015 EN LA FUNDACIÓN METROVIA PARA EL CONTROL
OPERACIONAL DE FLOTA”, ha sido orientado durante todo el periodo de ejecución en el
programa antiplagio (URKUND) quedando el 1% de coincidencias.
https://secure.urkund.com/view/28039402-530578-
557451#q1bKLVayijYx1zG30LE0jtVRKs5Mz8tMy0xOzEtOVbIy0DMwMDMyNjE2MT
M2szQxMbQ0Ma0FAA==
Ing. Georgina Pazán Gómez
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
Certificación del Tutor
Habiendo sido nombrado ING. GEORGINA PAZÁN GÓMEZ, tutor del trabajo de titulación
certifico que el presente proyecto ha sido elaborado por SERGIO VICTOR DIAZ REASCO,
C.C.:0952518116 y JOMARA ISABEL ESPINOZA VERA, C.C.: 0927209338 con mi
respectiva supervisión como requerimiento parcial para la obtención del título de INGENIERÍA
EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO.
Tema: “Sistema de Gestión de Calidad Basado en la Norma Iso 9001:2015 en la Fundación
Metrovia para el Control Operacional de Flota”.
Certifico que he revisado y aprobado en todas sus partes, encontrándose apto para su
sustentación.
DOCENTE TUTOR
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
Renuncia de Derechos de Autor
Por medio de la presente se certifica que los contenidos desarrollados en este trabajo de
titulación son de absoluta propiedad, y responsabilidad de SERGIO VICTOR DIAZ
REASCO, C.C.:0952518116 y JOMARA ISABEL ESPINOZA VERA, C.C.: 0927209338
Cuyo título es “Sistema de Gestión de Calidad Basado en la Norma Iso 9001:2015 en
la Fundación Metrovia para el Control Operacional de Flota”.
Derechos que renuncio a favor de la Universidad de Guayaquil, para que haga uso como
a bien tenga.
SERGIO VICTOR DIAZ REASCO JOMARA ISABEL ESPINOZA VERA
C.C.0952518116 C.C. 0927209338
DEDICATORIA
A: Dios, por habernos permitido concluir con éxito esta etapa de nuestras vidas, donde vemos
reflejado el esfuerzo y la entrega en cada día de estudios. Por la salud que nos ha dado para
lograr nuestros objetivos y además de su infinito amor y bondad.
A nuestros padres, por haber sido nuestro apoyo en momentos de desánimo, por sus consejos y
las constantes motivaciones que nos han permitido ser personas con grandes valores y sobre todo
por su gran amor.
AGRADECIMIENTO
Agradecemos primeramente a Dios por las fuerzas, la sabiduría y la entrega que nos dio para
culminar con éxito esta etapa de estudios, a nuestros padres que han dado todo su esfuerzo para
que culminemos esta meta, a pesar de los momentos difíciles que se presentaron en este trayecto,
pero siempre han estado junto a nosotros con palabras de aliento y bendiciendo nuestras vidas de
una manera gratificante.
A los docentes, de esta institución por habernos brindado cada una de sus enseñanzas y vivencias
personales que forjaron nuestro carácter y espíritu emprendedor, gracias por ese apoyo para
lograr la culminación de nuestros estudios profesionales y para la elaboración de esta tesis; a la
Ing. Georgina Pazán por el apoyo ofrecido en este trabajo.
Todo este trabajo ha sido posible gracias a ustedes.
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2015 EN
LA FUNDACIÓN METROVIA PARA EL CONTROL OPERACIONAL DE FLOTA
Autores: Sergio Víctor Díaz Reasco
Jomara Isabel Espinoza Vera
Tutora: Ing. Georgina Pazán Gómez
Resumen
Diseñar un sistema de gestión de la calidad basado en la norma ISO 9001:2015 en la fundación
Metrovia para el control operacional de flota de transporte, es una organización de servicio de
transporte masivo, requiere un mejoramiento en los procesos de control operacional y
planificación. El problema se basa en la falta de control de entrada y salida de las unidades
provocando que se extiendan los tiempos de espera, falta de mantenimiento de los buses,
Usuarios No se sienten seguros de este medio de transporte por la falta de seguridad y
comodidad, No existe información que oriente al usuario al momento de solicitar y recargar las
tarjetas. Se realiza plan de acción, plan de contingencia, matriz de riesgos, con esto se pudo
reducir los reclamos excesivos en los usuarios, mejorando la calidad del servicio con el
diagnóstico realizado y aumentando los niveles de satisfacción al cliente mejorando
continuamente.
Palabras claves: Sistema, Gestión, Calidad, Control Operacional, Riesgo
UNIVERSITY OF GUAYAQUIL
FACULTY OF CHEMICAL ENGINEERING
ENGINEERING IN QUALITY AND
ENTREPRENEURSHIP SYSTEMS
QUALITY MANAGEMENT SYSTEM BASED ON ISO 9001: 2015 STANDARD AT THE
METROVIA FOUNDATION FOR FLEET OPERATING CONTROL
Authors: Sergio Víctor Díaz Reasco
Jomara Isabel Espinoza Vera
Tuthor: Ing. Georgina Pazán Gómez
Abstract
Designing a quality management system based on the ISO 9001: 2015 standard at the Metrovia
Foundation for Operational Control of Transport Fleet is a mass transportation service
organization, requiring an improvement in operational control and planning processes. The
problem is based on the lack of control of entry and exit of the units causing waiting times to
extend, lack of maintenance of the buses, Users do not feel safe from this means of transport for
lack of safety and comfort, There is no information that guides the user when requesting and
recharging the cards. A plan of action, contingency plan, and risk matrix was carried out, with
this it was possible to reduce the excessive demands on the users, improving the quality of the
service with the diagnosis made and increasing the levels of customer satisfaction improving
continuously.
Keywords: System, Management, Quality, Operational Control, Risk
TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................................... 1
CAPÍTULO I ............................................................................................................................................... 3
EL PROBLEMA ......................................................................................................................................... 3
1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA .................................................................................. 3
1.2 DIAGNÓSTICO DEL PROBLEMA (CAUSAS) ..................................................................... 3
1.3 PRONÓSTICO DEL PROBLEMA (EFECTO) ...................................................................... 5
1.4 CONTROL AL PRONÓSTICO (SOLUCIÓN) ....................................................................... 7
1.5 DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA ...................................................................................... 7
1.5.1 Delimitación Espacio........................................................................................................... 7
1.5.2 Delimitación Tiempo ........................................................................................................... 7
1.5.3 Delimitación Universo ......................................................................................................... 8
1.6 FORMULACIÓN DEL PROBLEMA ...................................................................................... 8
1.7 SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA ............................................................................... 8
1.8 OBJETIVO GENERAL ............................................................................................................. 9
1.9 OBJETIVOS ESPECÍFICOS .................................................................................................... 9
1.10 JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN ........................................................................ 9
1.10.1 Justificación Teórica ........................................................................................................... 9
1.10.2 Justificación Metodológica ............................................................................................... 10
1.10.3 Justificación Práctica ........................................................................................................ 10
CAPÍTULO II ........................................................................................................................................... 11
MARCO TEÓRICO REFERENCIAL ................................................................................................... 11
1.11 ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN ..................................................................... 11
1.11.1 Filosofía Estratégica de la Fundación ............................................................................. 11
1.11.2 Misión ................................................................................................................................. 11
1.11.3 Visión .................................................................................................................................. 12
1.12 ANTECEDENTES CALIDAD ................................................................................................ 12
1.12.1 Evolución histórica de calidad ......................................................................................... 12
1.12.2 Primera etapa: etapa artesanal ........................................................................................ 12
1.12.3 Segunda etapa: desde la revolución industrial hasta 1930 ............................................ 12
1.12.4 Tercera etapa: 1930 a 1949 .............................................................................................. 12
1.12.5 Cuarta etapa: 1950 al 1979 ............................................................................................... 12
1.12.6 Quinta etapa: década de los 80 ........................................................................................ 13
1.12.7 Sexta etapa: de 1990 a hasta la actual fecha ................................................................... 13
1.13 ANTECEDENTES DE LA ISO ............................................................................................... 13
1.13.1 Finalidades y ventajas de las normas ISO ...................................................................... 14
1.13.2 Beneficios de las normas ISO para las empresas ........................................................... 15
1.14 NORMA ISO 9001:2015 ........................................................................................................... 15
1.14.1 Principales objetivos de ISO con esta nueva versión de la norma ISO 9001:2015 ...... 15
1.15 HISTORIA DE LA ISO 9001 ................................................................................................... 16
1.15.1 ISO 9001:1987 ................................................................................................................... 16
1.15.2 ISO 9001:1994 ................................................................................................................... 17
1.15.3 ISO 9001:2000 ................................................................................................................... 17
1.15.4 ISO 9001:2008 ................................................................................................................... 17
1.15.5 ISO 9001:2015 ................................................................................................................... 17
1.15.6 PASOS PARA REALIZAR LA TRANSICIÓN ISO 9001:2015 .................................. 17
1.16 MARCO CONCEPTUAL ........................................................................................................ 18
1.16.1 Sistema de Gestión de la Calidad ..................................................................................... 18
1.16.2 Calidad ............................................................................................................................... 18
1.16.3 Sistema de gestión ............................................................................................................. 18
1.16.4 Gestión ............................................................................................................................... 19
1.16.5 Riesgo ................................................................................................................................. 19
1.17 PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ................................................................... 19
1.17.1 Enfoque al cliente .............................................................................................................. 19
1.17.2 Liderazgo ........................................................................................................................... 19
1.17.3 Participación del personal ................................................................................................ 19
1.17.4 Enfoque basado en procesos ............................................................................................. 20
1.17.5 Mejora ................................................................................................................................ 20
1.17.6 Toma de decisiones basada en la evidencia ..................................................................... 20
1.17.7 Gestión de las relaciones ................................................................................................... 20
1.18 ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 9001:2015 ................................................................. 20
1.19 CICLO DEMING PDCA.......................................................................................................... 22
1.20 MARCO CONTEXTUAL ........................................................................................................ 23
1.21 MARCO LEGAL ...................................................................................................................... 23
CAPÍTULO III .......................................................................................................................................... 25
METODOLOGÍA ..................................................................................................................................... 25
1.22 Documental ................................................................................................................................ 26
1.22.1 Hemerográfica ................................................................................................................... 27
1.22.2 Archivística ........................................................................................................................ 27
1.23 Trabajo de Campo .................................................................................................................... 27
1.24 POBLACIÓN Y MUESTRA .................................................................................................... 27
1.25 TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS ................................ 29
1.25.1 Entrevista formal .............................................................................................................. 29
1.25.2 Encuestas ........................................................................................................................... 30
1.26 ANÁLISIS DE RESULTADOS ............................................................................................... 30
CAPÍTULO IV .......................................................................................................................................... 45
LA PROPUESTA ...................................................................................................................................... 45
1.27 OBJETIVO DE LA PROPUESTA .......................................................................................... 45
1.28 DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001:2015 ................ 45
CONCLUSIÓN ......................................................................................................................................... 53
RECOMENDACIÓN ............................................................................................................................... 55
BIBLIOGRAFÍA....................................................................................................................................... 56
ANEXOS .................................................................................................................................................... 58
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1 Pregunta 1 ........................................................................................................................ 30
Tabla 2 Pregunta 2 ........................................................................................................................ 32
Tabla 3 Pregunta 3 ........................................................................................................................ 33
Tabla 4 Pregunta 4 ........................................................................................................................ 34
Tabla 5 Pregunta 5 ........................................................................................................................ 35
Tabla 6 Pregunta 6 ........................................................................................................................ 37
Tabla 7 Pregunta 7 ........................................................................................................................ 38
Tabla 8 Pregunta 8 ........................................................................................................................ 39
Tabla 9 Pregunta 9 ........................................................................................................................ 40
Tabla 10 Pregunta 10 .................................................................................................................... 41
Tabla 11 Pregunta 11 .................................................................................................................... 42
Tabla 12 Pregunta 12 .................................................................................................................... 43
Tabla 13 Cronología Del Transporte En Guayaquil ..................................................................... 59
Tabla 14 Contexto De La Organización Metrovía ........................................................................ 61
Tabla 15 Liderazgo ....................................................................................................................... 62
Tabla 16 Planificación .................................................................................................................. 64
Tabla 17 Soporte ........................................................................................................................... 65
Tabla 18 Operación ....................................................................................................................... 67
Tabla 19 Evaluación De Desempeño ............................................................................................ 70
Tabla 20 Mejora ............................................................................................................................ 71
Tabla 21 Estructura De La Norma Iso 9001:2015 ........................................................................ 72
Tabla 22 Matriz De Correlación De Las Normas Iso 9001:2008 E Iso 9001:2015 ...................... 78
Tabla 23 Probabilidad Y Consecuencia ........................................................................................ 84
Tabla 24 Matriz De Riesgos ......................................................................................................... 85
Tabla 25 Plan De Contingencia Para La Gestión De Riesgos ...................................................... 86
Tabla 26 Modelo De Hoja De Control Para Buses ....................................................................... 88
Tabla 27 Necesidades Y Expectativas De Partes Interesadas ..................................................... 116
Tabla 28. Plan De Acción ........................................................................................................... 117
ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1. Pregunta 1 ...................................................................................................................... 31
Figura 2. Pregunta 2 ...................................................................................................................... 32
Figura 3. Pregunta 3 ...................................................................................................................... 33
Figura 4. Pregunta 4 ...................................................................................................................... 34
Figura 5. Pregunta 5 ...................................................................................................................... 36
Figura 6. Pregunta 6 ...................................................................................................................... 37
Figura 7. Pregunta 7 ...................................................................................................................... 38
Figura 8. Pregunta 8 ...................................................................................................................... 39
Figura 9. Pregunta 9 ...................................................................................................................... 40
Figura 10. Pregunta 10 .................................................................................................................. 41
Figura 11. Pregunta 11 .................................................................................................................. 42
Figura 12. Pregunta 12 .................................................................................................................. 44
Figura 13. Contexto de la Organización Metrovía ........................................................................ 62
Figura 14. Liderazgo ..................................................................................................................... 63
Figura 15. Planificación ................................................................................................................ 64
Figura 16. Soporte ......................................................................................................................... 67
Figura 17. Operación .................................................................................................................... 69
Figura 18. Evaluación de desempeño ........................................................................................... 71
Figura 19. Mejora.......................................................................................................................... 72
Figura 20. Cumplimiento de la norma ISO 9001:2015................................................................. 76
Figura 21. Brecha entre la norma ISO 9001:2008 e ISO 9001:2015 ............................................ 77
Figura 22. Modelo de encuestas.................................................................................................... 82
Figura 23. Relación entre Probabilidad y Consecuencia .............................................................. 84
Figura 24. Análisis FODA ............................................................................................................ 89
Figura 25. Ferrocarril del Sur Guayaquil & Quito Railway ......................................................... 90
Figura 26. Primer Ferroviaria en Guayaquil ................................................................................. 90
Figura 27. Carros a Tracción animal ............................................................................................. 91
Figura 28. Carros de dos pisos ...................................................................................................... 91
Figura 29. Primer ferrocarril a locomotora ................................................................................... 92
Figura 30. Tranvía Eléctrico ......................................................................................................... 92
Figura 31. Esquema general de las terminales de la FMTMUG ................................................... 93
Figura 32. Bus articulado .............................................................................................................. 94
Figura 33. Bus alimentador ........................................................................................................... 94
Figura 34. Diagrama Causa-Efecto (Causas) ................................................................................ 95
Figura 35. Diagrama Causa-Efecto (pronóstico) .......................................................................... 96
Figura 36. Estructura Organizacional ........................................................................................... 97
Figura 37. Evidencia de Alcance del SGC .................................................................................... 98
Figura 38. Evidencia de Acta de Revisión por la dirección .......................................................... 98
Figura 39. Evidencia del Sistema de denuncias ............................................................................ 99
Figura 40. Evidencia de Política y Objetivos del SGC ................................................................. 99
Figura 41. Evidencia de Roles y Responsabilidades de la FMTMUG ....................................... 100
Figura 42. Evidencia de Manual de Calidad de la FMTMUG .................................................... 100
Figura 43. Evidencia de Lista Maestra de la FMTMUG ............................................................ 101
Figura 44. Evidencia de Indicadores en la FMTMUG ............................................................... 101
Figura 45. Evidencia de Mediciones ambientales de FMTMUG ............................................... 102
Figura 46. Evidencia de Manual de políticas y procedimientos de la FMTMUG ...................... 102
Figura 47. Evidencia de Capacitación del SGC en la FMTMUG ............................................... 103
Figura 48. Evidencia de Evaluación a Proveedores de la FMTMUG ......................................... 103
Figura 49. Evidencia de denuncias a servicio NO conforme de la FMTMUG ........................... 104
Figura 50. Sugerencia de volantes informativos dentro de las terminales de Metrovía ............. 104
Figura 51. Evidencia del Mapa de Procesos de la FMTMUG .................................................... 105
Figura 52. Evidencia de exceso de capacidad ............................................................................. 106
Figura 53. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio ...................... 106
Figura 54. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio ...................... 107
Figura 55. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio ...................... 107
Figura 56. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio ...................... 108
Figura 57. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio ...................... 108
Figura 58. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio ...................... 109
Figura 59. Evidencia de inundación dentro de un articulado ...................................................... 109
Figura 60. Evidencia de solicitud a la Fundación Metrovía ....................................................... 110
Figura 61. Evidencia de CheckList de la norma ISO 9001:2015 ............................................... 111
Figura 62. Evidencia de CheckList de la norma ISO 9001:2015 ............................................... 112
Figura 63. Evidencia de CheckList de la norma ISO 9001:2015 ............................................... 113
Figura 64.Evidencia de CheckList de la norma ISO 9001:2015 ................................................ 114
Figura 65. Evidencia de CheckList de la norma ISO 9001:2015 ............................................... 115
1
INTRODUCCIÓN
Guayaquil es el principal puerto más grande del Ecuador, con una población de 3.645.483
habitantes y que posee como extensión el margen oeste del Río Guayas, cerca de 32 km del
océano Pacífico, con un clima variable y a la vez muy distinto al de la capital del país, Quito.
Al ser una ciudad de industrias manufacturera y pesquera de Ecuador la vuelve el centro de
atención de las demás ciudades del entorno, por lo que su desarrollo en el transporte terrestre se
dio inicio con la aparición del ferrocarril en el año 1871 en Durán, el cual comenzó a transportar
pasajeros hasta Milagro (Figura 25), este ferrocarril, no cruzó el río hasta la ciudad de Guayaquil.
Pero fue en el año 1873 cuando ingresó a Guayaquil la operación ferroviaria por medio de la
tracción animal que se abrió a lo largo de las calles 9 de Octubre y el Estero Salado (Figura 27).
Fue así como se creó el tranvía que era un medio de transporte de carriles planos que circulaba
por rieles y por superficies de áreas urbanas (Figura 26). En el año 1884 la empresa ECU abrió
una nueva línea de carros de dos pisos (Figura 28) y luego realizó una extensión por las calles
Chile y Chimborazo en el año 1887, creando así un gran depósito de tranvías. Para 1887 se dio el
uso del primer ferrocarril impulsado a vapor (Figura 29), por la aduana de Guayaquil, algo que
atrajo la atención de la empresa ECU, quien decidió probar con este tipo de líneas y adquirió una
cantidad de 16 locomotoras a vapor, las cuales reemplazaron a los caballos. De esta forma la
ciudadanía se sintió más cómoda andando por las calles, algo que pronto cambio, por el malestar
que comenzó a existir ante la emisión del humo que producían las locomotoras, el ruido y el
calor cerca de los hogares; que pronto los medios de comunicación se vieron invadidos por
quejas y accidentes de este servicio. La empresa de Luz y Fuerza Eléctrica fue creada para
proporcionar electricidad en Guayaquil, pero en el año 1906 obtuvo su permiso para también
2
operar tranvías eléctricos (Figura 30), durante 40 años este sistema se extendió desde el sur, al
norte y al oeste de la ciudad.
Este servicio llamó mucho la atención de los ciudadanos, ya que para ellos tener carros eléctricos
significaba disminuir el uso de máquinas a tracción animal y locomotoras, pero este servicio
eléctrico también tenía sus desperfectos y no eran tan confiables. Para el 1920 existían tres tipos
de servicios de transportes en ejecución dentro de la urbe (tracción animal, locomotora y
eléctrica), que iban desapareciendo poco a poco por el ingreso de los primeros autobuses en
1922, para el año 1930 las tranvías tiradas por caballo y locomotoras ya habían desaparecido y
los tranvías eléctricos tuvieron su duración hasta 1950. A partir del último año mencionado los
autobuses a gasolina han proporcionado todo el transporte urbano en la ciudad de Guayaquil.
La desaparición de un transporte como el tranvía dentro de la ciudad de Guayaquil dio lugar a un
nuevo sistema llamado autobús de tránsito rápido que tiene como intención disminuir o eliminar
las causas típicas de demoras y combinar la capacidad y velocidad de un metro a menor costo,
aunque el mantenimiento tiene un costo mayor.
Este sistema procede de la Rede Integrada de Transporte (RIT) en Brasil desde 1974 e inspiró a
países como Canadá, Chile, Perú, Venezuela, Colombia y posteriormente a Ecuador como el
trolebús de Quito 1994 y Metrovía 2006 en Guayaquil (Tabla 13). Dando paso a vías exclusivas
para estos autobuses, que hasta la actualidad siguen extendiéndose en toda la ciudad. El Sistema
Integrado de la Metrovía es regulado y administrado de manera coordinada por la Fundación
Municipal Transporte Masivo Urbano de Guayaquil (FMTMUG), que es una organización sin
fines de lucro, quien se encarga únicamente de supervisar y sancionar de ser el caso a los
consorcios asociados como: Metroquil, Metrobastión, Metroexpress y Transvia (Figura 31).
3
CAPÍTULO I
EL PROBLEMA
1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
La Fundación Municipal Transporte Masivo Urbano de Guayaquil es una organización que tiene
como función, regular, administrar e impulsar de manera permanente el Sistema Integrado de
Transporte Urbano Masivo de Guayaquil “METROVÍA” de excelencia en la prestación de sus
servicios de transporte a sus respectivos clientes como lo son: Municipio de Guayaquil,
Proveedores y usuarios finales (pasajeros), estos últimos son quienes hacen uso de los transportes
y terminales Guasmo-Río Daule, Bastión-Centro Urbano y 25 de Julio-Río Daule, terminales
habilitadas hasta la presente investigación. Para lograr así la satisfacción de los usuarios y poder
dar cumplimiento a las normativas del M.I Consejo Cantonal de Guayaquil del Artículo 234
numeral tercero de la Constitución Política de la República, donde se “otorga a los concejos
municipales la competencia de planificar, organizar y regular el transporte en manera directa de
acuerdo a las necesidades de la comunidad”.
Es por eso que ante la situación actual del incremento al índice de quejas, reclamos y un
excedente en el tiempo de espera por los buses, demandado por el usuario final, nace la
interrogante sobre ¿Qué tipo de control ejerce la Fundación Municipal Transporte Masivo
Urbano de Guayaquil (FMTMUG) a sus consorcios Metroquil, Metrobastión, Metroexpress con
respecto al servicio que le están brindando a la ciudadanía?
1.2 DIAGNÓSTICO DEL PROBLEMA (CAUSAS)
Se determinó el diagnóstico del problema utilizando una de las siete herramientas básicas
(Diagrama Causa-Efecto), creadas por el Doctor Kaoru Ishikawa, la cual aportó a la
4
identificación de las causas del problema y su causa raíz por medio de lluvia de ideas que luego
fueron ordenadas, facilitando el resultado óptimo en el entendimiento del tema de investigación
(Figura 34.
Maquinarias
Buses: se encontró que las unidades de transporte tienen falta de mantenimiento por el descuido
de los consorcios, también tienen faltante de personal que regule la capacidad de pasajeros
dentro de las unidades produciendo un hacinamiento, ya que su capacidad establecida es de (160
pasajeros) (Figura 52).
Máquinas de Recarga: tiene falta de inspección y no existe información que oriente al usuario
nuevo al momento de solicitar y recargar las tarjetas; las mismas que se traban con demasiada
frecuencia y no dan el cambio del billete insertado, por lo que el pasajero debe ir a ventanilla a
realizar una recarga y esta no es realizada de manera correcta (roban el dinero), haciendo que el
pasajero se dirija hacia el terminal principal (Guasmo-Río Daule) para obtener el cambio de su
dinero o devolución por medio de una denuncia.
Rampas de protección: Fueron removidas por reducción de costos sin tomar en cuenta que las
personas con discapacidad se les dificulta el ingreso al bus, además ayudaban como una barrera
que impide que las puertas del bus se abran de manera inesperada. Lo que ha generado que la
ciudadanía solicite que las rampas de protección sean colocadas nuevamente.
Medición
Seguimiento y Medición: Existe la falta de buses en horarios de mayor demanda (mañana y
noche) por tal motivo los usuarios deben alargan su tiempo de espera para dirigirse a sus lugares
de destino.
Ambiente
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Calles en mal estado: En épocas invernales el clima es un factor que ocasiona que se deterioren
las calles mediante las lluvias, obstruyendo los alcantarillados que por su falta de limpieza y
supervisión por el Municipio de Guayaquil conlleva a las inundaciones que permiten el ingreso
del agua en los buses.
Mano de Obra
Conductores: la falta de evaluaciones psicológicas a los conductores ocasiona que al ir en el
bus, no tengan conciencia de los accidentes que pueden ocasionar, al ir en exceso de velocidad
hacen que se originen choques, sembrando el descontento y la preocupación en los pasajeros,
quienes deben sujetarse de una forma segura a las barras de los asientos y de los techos para
evitar ser lesionados al momento de que el bus realice la acción de frenar (bruscamente) en cada
parada.
Guardias de seguridad: No poseen entrenamiento, su carencia de ayuda e información a las
personas que utilizan el servicio de la Metrovía no es el correcto y revelan su falta compromiso
con la organización, no garantizando la seguridad y tranquilidad de los pasajeros dentro de las
terminales y paradas.
Usuarios: Sienten insatisfacción al momento de hacer uso de este servicio de transporte.
1.3 PRONÓSTICO DEL PROBLEMA (EFECTO)
También se utilizó la herramienta causa-efecto para diagnosticar el resultado que se obtuvo ante
las causas encontradas y poder determinar una solución más sólida que resuelva los problemas o
los disminuyan (Figura 35).
Maquinarias
Buses: El mal estado de los buses ocasiona que estos se dañen en el recorrido que realizan y el
pasajero se vea en la necesidad de tomar otro transporte para llegar a su lugar de trabajo u hogar.
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El exceder la capacidad permitida ocasiona que los pasajeros vayan apretados y acalorados.
Máquinas de Recarga: El no tener información disponible para la facilidad de recarga y compra
de tarjetas, genera que el pasajero tenga enojo a la hora de pagar su pasaje y solicite ayuda de
otro pasajero para que le pague el pasaje por medio de su tarjeta (cancela el valor en efectivo a
quien le ayude) y largas colas en la taquilla.
Rampas de protección: Ocasionan accidentes como fracturas, golpes, lesiones y hasta la
muerte.
Medición
Seguimiento y Medición: La espera de las unidades ocasionan aglomeración dentro de las
paradas y también son parte de accidentes, robos y hasta abuso físico (morbosidad).
Ocasionando retrasos en los usuarios para sus actividades e inconformidad.
Medio Ambiente
Calles en mal estado: Generan que las unidades se deterioren más rápido por los baches que se
provocan a causa de las lluvias, logrando que el funcionamiento de los buses no sea óptimo y se
apaguen cuando están en circulación, recibiendo un mal servicio por parte de la organización
(Figura 59).
Mano de Obra
Conductores: Se originan peleas, discusiones, entre chofer y pasajero, por el mal trato recibido,
generando miedo, desconfianza y accidentes dentro de las unidades.
Guardias de seguridad: Causa perdida de tiempo al solicitarle información que el desconoce
(paradas, lugar de denuncia,) demostrando así su falta de colaboración y ayuda para el usuario,
ya que los guardias forman parte de la empresa y deben estar capacitados y prestos a ayudar al
usuario.
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Usuarios: Insatisfacción e incomodidad.
1.4 CONTROL AL PRONÓSTICO (SOLUCIÓN)
Para dar solución a la problemática encontrada se determinó proponer un Diseño de Sistema de
Gestión para la Fundación Municipal Transporte Masivo Urbano de Guayaquil (FMTMUG), que
ayude a la mitigación de las causas encontradas.
1.5 DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA
La investigación que se realizó tuvo como delimitación los siguientes elementos:
1.5.1 Delimitación Espacio
País: Ecuador
Región: Costa
Provincia: Guayas
Cantón: Guayaquil
Organización: Fundación Municipal Transporte Urbano Masivo de Guayaquil
(FMTUMG)
Ubicación: Av. Benjamín Rosales, Guayaquil 090513, Ecuador - Terminal: 25 de Julio-
Río Daule
1.5.2 Delimitación Tiempo
La duración que tendrá la recolección de información y levantamiento de la misma en la
Fundación Municipal Transporte Urbano Masivo de Guayaquil (FMTUMG), se llevará a cabo en
un período de tiempo de tres meses, donde se realizarán encuestas y entrevistas.
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1.5.3 Delimitación Universo
La población en la que se llevó a cabo esta investigación para poder aplicar las respectivas
técnicas y recolección de información fue en la Terminal 25 de Julio-Río Daule, los datos a
tomar en cuenta fueron conformados por:
Usuarios de la Metrovía: Este grupo fue tomado de la muestra de 96 pasajeros diarios
que utilizan las unidades en horas pico (06h30 a 9h00 y 18h00 a 20h00), de una
población de 3.645.483.
Conductores de las unidades: Son los operadores históricos de la ciudad encargados de
manejar cada unidad por un contrato establecido con los consorcios Metroquil,
Metroexpress y Metrobastión.
Guardias de seguridad: Son el personal de seguridad encargados de proteger la
integridad de los pasajeros y el uso correcto de cada unidad de transporte.
1.6 FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
¿Qué impacto genera el Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015 en el aumento de la
satisfacción al cliente en el control operacional de flota de transporte?
1.7 SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA
¿Cuáles son los factores que influyen para que el Sistema de Gestión de la Calidad ISO
9001:2008 no mantenga un alto nivel de satisfacción?
¿Qué efecto produce que se incrementen los reclamos y denuncias?
¿Por qué el ente regulador no sanciona a los responsables del incumplimiento de un buen
servicio?
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1.8 OBJETIVO GENERAL
Diseñar un sistema de Gestión ISO 9001-2015 a través de la correlación con la norma ISO 9001-
2008 en la Fundación Metrovía, para el control operacional de flota de transporte en la terminal
25 de julio.
1.9 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Diagnosticar la situación actual del cumplimiento de la norma ISO 9001-2008.
Realizar una correlación de la norma ISO 9001-2008 con la ISO 9001-2015 e Identificar
la brecha existente entre las dos normativas analizadas.
Elaborar un cuestionario para obtener información pertinente al servicio brindado por la
Metrovía de la terminal 25 de Julio-Río Daule.
Elaboración de la Propuesta: Diseño de Sistema de Gestión
1.10 JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
1.10.1 Justificación Teórica
El Sistema de Gestión de Calidad se ha convertido en una herramienta empresarial por
excelencia que ayuda a las organizaciones en las mejoras de productividad y competitividad
mediante la identificación y el análisis de requerimientos de los clientes, con el objeto de
satisfacer las necesidades presentes y evitar las futuras.
La implementación servirá para reducir cuellos de botella causados por el mal control de las
actividades en la Terminal 25 de Julio-Río Daule. Siendo así el análisis y la toma de medidas
correctivas que llevan a la organización a mejorar en sus funciones ya determinadas y mantener
el enfoque de satisfacción del cliente.
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1.10.2 Justificación Metodológica
Se mantendrá en cuenta las medidas correctivas mediante una matriz de riesgo y matriz de
contingencia, para poder obtener la verificación de cumplimiento de los tiempos de entrada y
salida de las unidades de transporte, ya que al tener un control eficaz se va a tener una mayor
efectividad en los procesos, otorgando un beneficio a los usuarios, jefes de áreas administrativas,
empleados y operarios; quienes se verán afectados positivamente en la implementación del
Sistema de Gestión de Calidad porque habrá mayor gestión en la parte de inspección de los
buses por medio de un check list u hoja de verificación, facilitando el trabajo de los empleados y
operarios en el control respectivo que tienen que hacer a unidades previo a su circulación.
1.10.3 Justificación Práctica
Los gerentes se verán beneficiados a través de un significativo margen de reducción en los
reclamos por parte de los usuarios, obteniendo así mayor aceptación y bienestar del cliente al
momento de usar el servicio de transporte ofrecido por la Fundación Municipal Transporte
Masivo Urbano de Guayaquil ( FMTMUG), quienes serán los más beneficiados con la
implementación del Sistema de Gestión ISO 9001:2015; porque las unidades reducirán sus
retrasos y podrán llegar a su destino más rápidamente, existirá la reducción de unidades en mal
estado y los pasajeros tendrán un mayor confort dentro de las unidades para que así puedan
disfrutar de un viaje seguro.
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CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO REFERENCIAL
1.11 ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN
La Fundación Municipal de Transporte Masivo Urbano de Guayaquil (FMTMUG), es una
organización sin fines de lucro con el objetivo de fomentar, así como de controlar y monitorear
en forma coordinada el Sistema Integrado de Transporte Urbano Masivo de Guayaquil
(SITUMG), integrado por las rutas, terminales, paradas, infraestructura y equipos incorporados
al referido Sistema (Figura 36).
Se establece con el nombre de Fundación Transporte Masivo Urbano de Guayaquil a través del
Acuerdo Ministerial No. 0220, de fecha 25 de marzo de 2004, difundida por el mandatario de
Gobierno, Policía etc. Alterando su nombre actual No. 0093, de fecha 17 de mayo de 2005,
emitida por el mismo Ministerio. (Metrovía, 2015).
Proyecto de transporte masivo de pasajeros que se inició en el año 2000 en la ciudad Santiago de
Guayaquil - Ecuador, bajo la Alcaldía del Ab. Jaime Nebot. Para planificar el nuevo sistema de
transporte se contó con la colaboración de:
Profesionales relacionados al Municipio de Guayaquil.
Representantes del PNUD (Programa de Naciones Unidas).
Técnicos de Curitiba, Bogotá, Argentina y Ecuador. (Metrovía, 2015).
1.11.1 Filosofía Estratégica de la Fundación
1.11.2 Misión
Controlar y regular el SITUMG buscando la eficacia del SGC mediante seguimiento y monitoreo
a sus procesos. (Metrovía, 2015).
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1.11.3 Visión
Llegar a ser la empresa líder en transporte masivo en todo el ecuador Siendo una opción ágil y
confiable, orientados a satisfacer las necesidades de la población. (Metrovía, 2015).
1.12 ANTECEDENTES CALIDAD
1.12.1 Evolución histórica de calidad
1.12.2 Primera etapa: etapa artesanal
En la etapa artesanal era producir sin importar los recursos utilizados en el proceso de
producción sin tomar en cuenta costo, suministros, ni recursos involucrados en las actividades.
(Bances, 2012).
1.12.3 Segunda etapa: desde la revolución industrial hasta 1930
(Bances, 2012): En la revolución industrial no había un control de la producción que el completo
responsable del producto final era el trabajador, luego surgen los primeros supervisores pero
como no cumplió con las expectativas del empleador o no era suficiente años después aparecen
los inspectores de calidad que se encargarían de del control de producción.
1.12.4 Tercera etapa: 1930 a 1949
(Bances, 2012): Los aportes de tecnología daban un gran valor agregado pero no los supieron
utilizar de la mejor manera por la misma razón que habían problemas de productividad viéndose
obligados a implementar control estadístico de calidad que remplazaba la que usaban
frecuentemente para el control de calidad por muestreo.
1.12.5 Cuarta etapa: 1950 al 1979
(Bances, 2012): Etapa de la segunda guerra mundial se hacía más énfasis en la inspección ya que
se quería que hubiera menos error en lo que es productos defectuosos, porque ya no bastaba con
un simple control de calidad se quería ir mas haya de tal manera que se diseñó una nueva
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estrategia para hacer la inspección que era el control de todos los factores involucrados en el
proceso de producción.
Siguiendo este mismo enfoque se trabajaba bajo un mismo estándar para cumplir ese objetivo
llamado calidad, luego comienzan a aparecer nuevos instructivos de que darían un mejor
funcionamiento a la hora de la elaboración de productos de calidad como: planes de calidad,
sistemas etc.
1.12.6 Quinta etapa: década de los 80
(Bances, 2012): Se controla que haya una eficacia y eficiencia en el proceso de producción para
así evitar que haya productos defectuosos, mediante la efectividad de sus procedimientos y
actividades para aumentar la satisfacción de los clientes.
1.12.7 Sexta etapa: de 1990 a hasta la actual fecha
(Bances, 2012): ya no se hacía énfasis en solo la producción si no que ya era global en toda la
organización a esto se le llamaba calidad total donde se le da preferencia a maximizar la
satisfacción del cliente mediante ciclos de mejora continua.
1.13 ANTECEDENTES DE LA ISO
La organización ISO desde su creación ha tenido constantes evoluciones en sus normas y
herramientas para generar un constante incremento a la satisfacción del cliente.
A principios del año 1980, la ISO asigno una gran cantidad reuniones para que trabajaran en el
desarrollo de normas comunes que fuesen aceptadas universalmente. Como conclusión fue
publicada siete años después a través del compendio de normas ISO 9000. (ISOTools, 2015).
La ISO durante su proceso de mejora realizo varios comités en pro de la calidad para que haya
un desarrollo de las normas y un estándar mundial a través de la ISO 9000, tiempo después surge
el aseguramiento de la calidad.
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La extensión de las normas ISO son importantes para el buen funcionamiento empresarial,
extendiéndose en diferentes aspectos, como la gestión de la calidad, gestión ambiental y la
S&SO. Teniendo mejoras en el tiempo mediante actualizaciones de dichas normas. (ISOTools,
2015)
La familia de las normas ISO posee una gran campo de aplicabilidad donde se puede ejecutar su
accionar a través de la gestión de la calidad, gestión ambiental y S&SO. Aplicando el concepto
de la mejora continua enriqueciéndose cada vez más de acuerdo a sus actualizaciones.
(ISOTools, 2015).
1.13.1 Finalidades y ventajas de las normas ISO
(ISOTools, 2015): Las normas ISO se crearon con la intención de dar un mayor funcionamiento
a las organizaciones mediante manuales de procedimientos, instructivos etc., a su vez
aumentando la eficiencia y efectividad en los procesos, estandarizando los productos y servicios
para las empresas internacionales.
Las normas ISO han sido adoptadas por varias empresas de varios países por el requisito de tener
un estándar en sus procesos ya sea en parámetros de calidad o en seguridad de los productos y
servicios.
(Retos en Supply Chain, 2014): Entre los múltiples beneficiados con las certificaciones se
encuentran los gobiernos, las industrias y los consumidores. A los gobiernos les beneficia la
certificación porque asegura que los productos fueron elaborados con todos los requisitos
necesarios involucrados en el proceso y también funciona como un ente regulador en el comercio
exterior.
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1.13.2 Beneficios de las normas ISO para las empresas
(ISOTools, 2015): Con la finalidad de que las empresas obtengan mayores resultados las normas
ISO suponen significativos ventajas para las empresas en general.
Proporcionan elementos para que una organización puede alcanzar y mantener mayores
niveles de calidad en el producto o servicio.
Ayudan a satisfacer las necesidades de un cliente cada vez más exigente.
Permite a las empresas reducir costos, conseguir más rentabilidad y aumentar los niveles
de productividad.
Constituye uno de los medios más eficaces para conseguir ventaja competitiva.
Reducir rechazos o incidencias en la producción o en la prestación de servicios.
Implementar procesos de mejora continua.
Conseguir un mayor y mejor acceso a grandes clientes y administraciones y a los
mercados internacionales.
Estos beneficios que brinda la implementación de una norma ISO darán un mayor
funcionamiento a la empresa para así superar las expectativas del cliente con respecto a servicio
brindado y producto ofrecido para llegar a una satisfacción total del cliente.
1.14 NORMA ISO 9001:2015
(Noguez, s.f.): El día 23 de septiembre de 2015 se publicó la Norma Internacional ISO
9001:2015. En el transcurso del tiempo hubo varias actualizaciones para así llegar cumplir con el
objetivo de tener una nueva norma ISO ya establecida y modificada.
1.14.1 Principales objetivos de ISO con esta nueva versión de la norma ISO 9001:2015
Mantener la aplicabilidad de la norma.
Proporcionar un conjunto básico estable de requisitos para los próximos 10 años o más.
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Seguir siendo genérico, y aplicable a organizaciones de todos los tamaños y tipos y que
operen en cualquier sector.
Mantener el enfoque actual en la gestión eficaz de los procesos, para producir los
resultados deseados.
Reflejar los cambios en los entornos cada vez más complejos, exigentes y dinámicos en
los que operan las organizaciones.
Aplicar el Anexo SL de las Directivas ISO para mejorar la compatibilidad y la alineación
con otras normas ISO de sistemas de gestión.
Usar un lenguaje simple y un estilo de escritura que faciliten una comprensión e
interpretación coherente de los requisitos.
Mediante la consecución de los objetivos antes mencionados la organización tendrá un mejor
funcionamiento a nivel de producción, servicio al cliente etc.
1.15 HISTORIA DE LA ISO 9001
(Noguez, s.f.): La norma ISO 9001 nació en el año 1987 y desde su nacimiento se ha sido objeto
de cambios y constantes revisiones para posteriormente ser actualizadas, la última revisión
corresponde a la norma ISO 9001:2015, la misma que fue terminada con la publicación estándar
el 23 de septiembre del 2015 que todavía está en etapa de transición que terminará en el 2018.
Como hemos comentado, esta norma se publicó por primera vez en 1987, siendo la precursora de
todas las que vinieron después en 1994, 2000, 2008 y 2015.
1.15.1 ISO 9001:1987
En 1987 aparecieron 3 modelos bajo el concepto de aseguramiento de la calidad: (Noguez, s.f.).
ISO 9001: aseguramiento de la calidad en el desarrollo, diseño, servicio, producción e
instalación.
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ISO 9002: aseguramiento de la calidad en la producción, servicio e instalación.
ISO 9003: aseguramiento de la calidad en inspecciones y pruebas
1.15.2 ISO 9001:1994
(Noguez, s.f.): En 1994 se revisaron la ISO 9001, ISO 9002, ISO 9003 se publicaron y
actualizaron la segunda edición de las mismas, esta nueva revisión no tuvo cambios que sean
significativos en el aseguramiento de la calidad.
1.15.3 ISO 9001:2000
(Noguez, s.f.): La revisión del año 2000 apareció solamente la norma ISO 9001 que remplazaba
los tres modelos que estaban hasta entonces que eran la norma ISO 9002 y 9003. Se
establecieron nuevos cambios en la eficacia y eficiencia del Sistema de Gestión de la Calidad y
mejora continua de las empresas. Expertos en el tema dicen que en esta versión paso del
concepto de conformance a performance es decir de conformidad a desempeño. En esta versión
ya se certificaba según ISO 9001.
1.15.4 ISO 9001:2008
La cuarta edición de ISO 9001 apareció en el año 2008, aunque en esta ocasión los cambios se
dirigían a la mejora, adaptación de requisitos a otras normas. (Noguez, s.f.).
1.15.5 ISO 9001:2015
La versión 2015 pretendió que la norma tenga la misma aplicabilidad, tener la misma alineación
con otras normas de Sistema de Gestión elaboradas por ISO. (Noguez, s.f.).
1.15.6 PASOS PARA REALIZAR LA TRANSICIÓN ISO 9001:2015
1. Definir el contexto de la organización e identificar todas las partes interesadas
2. Determinar el alcance de un Sistema de Gestión de la Calidad
3. Demostrar el liderazgo
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4. Alinear los objetivos del SGC con la estrategia de la empresa
5. Evaluar los riesgos y oportunidades
6. Controlar la información documentada
7. Control operacional
8. Revisar el proceso de diseño y desarrollo
9. Control de proveedores externos
10. Evaluación y Medición del SGC (Wise Business, s.f.).
1.16 MARCO CONCEPTUAL
1.16.1 Sistema de Gestión de la Calidad
(ISO 9001 Fácil, 2012): Sistema de gestión de calidad. Conjunto de elementos de una
organización que interactúan a través de la planeación y organización, dirección y control, y que
contribuyen al logro de lo relativo a la calidad.
Actividades coordinadas que mediante la planeación y control pueden dar una mayor eficacia y
eficiencia en los procesos para así aumentar la satisfacción al cliente.
1.16.2 Calidad
Calidad es cumplir con los requisitos del cliente ya sea en producto o servicio, a partir de la
determinación de requerimientos especificados con anterioridad. (ISO 9001 Fácil, 2012).
1.16.3 Sistema de gestión
Conjunto de procesos que se interrelacionan entre sí mediante el control, verificación, planeación
y acción, que aportan al desarrollo de un sistema más eficaz. Un sistema de gestión es un
conjunto de actividades, procedimientos que interactúan entre sí para alcanzar objetivos
mediante la planeación estratégica de la empresa (ISO 9001 Fácil, 2012).
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1.16.4 Gestión
Acción de administrar planificar, controlar, dirigir recursos de una empresa con el fin de que
tenga un mejor rendimiento en procesos, procedimientos y actividades involucradas en los macro
procesos de una organización.
1.16.5 Riesgo
(Noguez, s.f.): El riesgo es el efecto de la incertidumbre y es una desviación respecto de un
resultado esperado, en pensamiento basado en riesgo siempre ha estado presente en la norma ISO
9001 pero en la nueva versión ISO 9001:2015 se muestra de manera más explícita en todo en
SGC la forma de abordar riesgos y oportunidades en implementación, Mantenimiento y mejora.
1.17 PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
1.17.1 Enfoque al cliente
(Noguez, s.f.): La calidad está centrada en satisfacer y cumplir con los requisitos del cliente, para
conservar y fidelizar clientes y otras partes interesadas involucradas entendiendo las necesidades
actuales y futuras para sobrepasar sus expectativas logrando tener un desarrollo sostenido de la
empresa.
1.17.2 Liderazgo
(Noguez, s.f.): Los líderes de cada organización dirigen su empresa a cumplir logros u objetivos
planificados dándole un direccionamiento a sus procesos, procedimientos administrando bien sus
recursos de acuerdo a su estrategia planteada.
1.17.3 Participación del personal
(Noguez, s.f.): Para que haya efectividad en la organización en la gestión del personal, la gestión
del conocimiento, habilidades que hacen involucrar al personal para llevar a la empresa que
consiga sus objetivos.
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1.17.4 Enfoque basado en procesos
(Noguez, s.f.): Son procesos que interactúan entre sí, incluyendo recursos, procedimientos,
actividades controles e interacciones que permite a la organización tener un mejor rendimiento
obteniendo resultados productivos para la empresa de forma eficaz y eficiente.
1.17.5 Mejora
(Noguez, s.f.): La acción de mejoramiento es esencial para que la organización tenga niveles
altos de excelencia en calidad y satisfacción del cliente y para generar nuevas oportunidades de
aumentar el desarrollo de la empresa.
1.17.6 Toma de decisiones basada en la evidencia
(Noguez, s.f.): Para tomar las decisiones se toma en cuenta datos e información, el análisis de los
hechos todo esto conduce a una mayor objetividad proporcionando resultados esperados y
deseados en las decisiones tomadas.
1.17.7 Gestión de las relaciones
(Noguez, s.f.): La gestión de las partes interesadas mantiene una sostenibilidad de una
organización mediante la optimización de su desempeño logrando así administrar su red de
proveedores para una mayor satisfacción.
1.18 ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 9001:2015
A continuación se mostrará la estructura del sistema de gestión de la calidad, definiendo sus
apartados que se componen de: (Noguez, s.f.)
Cláusula 1 – Alcance
Se define el alcance de la norma, definirá los resultados esperados de la norma del sistema de
gestión.
Cláusula 2 - Referencias normativas
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Cada disciplina contendrá la normativa específica aplicable.
Cláusula 3 - Términos y definiciones
Incluye todo lo referente a los conceptos y términos que se usan en la normativa ISO 900:2015
Cláusula 4 - Contexto de la organización
(Noguez, s.f.): La organización debe saber sobre las necesidades de comprender la organización
y su contexto, comprendiendo las necesidades de sus partes interesadas identificando los factores
externos e internos mediante un análisis de contexto se convierte en un pilar fundamental en la
implementación del sistema de gestión.
Cláusula 5 – Liderazgo
(Noguez, s.f.): La alta dirección debe establecer funciones, responsabilidades y organización
sobre todo en el sistema de gestión. En este apartado la alta dirección tiene un nivel mayor de
participación en el sistema de gestión, deberá informar a todos los miembros de la empresa.
Cláusula 6 – Planificación
(Noguez, s.f.): Esta cláusula se encarga de la planificación del sistema de gestión de la calidad,
es de carácter preventivo, trata los riesgos y oportunidades se enfrenta la organización, da más
facilidad de comprensión de acciones preventivas y correctivas.
Cláusula 7 – Soporte
(Noguez, s.f.): Trata sobre los recursos que se utilizan en el sistema de gestión de la toma de
conciencia, competencia personal y que toda información del SGC sea documentada para que
sirva de soporte para cumplir con las metas y objetivos de la organización.
Cláusula 8 – Operación
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Este apartado se realiza el control operacional, diseño y desarrollo etc. donde se hace más énfasis
en controlar, regular todos los procesos de la organización se enfoca en que la organización
planifica y regula sus procesos internos. (Noguez, s.f.).
Cláusula 9 - Evaluación del Desempeño
(Noguez, s.f.): Este apartado trata de comprobar el rendimiento del sistema de gestión de la
calidad y da las pautas cuando se tenga que medir o monitorear mediante el seguimiento,
análisis, medición, evaluación. También esta lo que es la auditoria interna que nos brinda
información del funcionamiento del SGC donde se comprueba su rendimiento.
Mejora
(Noguez, s.f.): El apartado diez de la norma 9001:2015 aborda las no conformidades, acciones
correctivas y mejora. Se determinan las no conformidades afrontándolas aplicando las
correcciones necesarias.
1.19 CICLO DEMING PDCA
Planificar (Plan)
(SBQ Consultores, 2013): Esta es la etapa de la planificación y de formar la estrategia que se
utilizara. Controlando y dirigiendo todos los recursos que se van a utilizar para conseguir los
objetivos y metas planteadas mediante los pasos a seguir planificados.
Hacer (Do)
(SBQ Consultores, 2013): Se ejecutará lo antes planificado especificados anteriormente en la
planificación dando acción a los pasos indicados ejecutándolas de la misma forma como fueron
especificados anteriormente en la planificación.
Verificar (Check)
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(SBQ Consultores, 2013): Este punto trata de la verificación para saber si se ha actuado como se
planeó inicialmente y verificar si los efectos del plan son correctos.
Actuar (Act)
(SBQ Consultores, 2013): A partir de los resultados de la anterior fase se realiza una
retroalimentación tomar lo aprendido y ponerlo en marcha, se analizan las observaciones que
servirán para volver a realizar el proceso desde el principio y así el círculo nunca deja de fluir.
1.20 MARCO CONTEXTUAL
Esta Investigación trata de realizar un diseño de un sistema de gestión de la calidad basado en la
norma ISO 9001 versión 2015, en la fundación Metrovia para el control operacional de flota de
transporte en la troncal 25 de julio. La empresa está ubicada en la ciudad de Guayaquil.
La FMTMUG en una entidad que controla y regula a diferentes operadores de transporte como
son la Metroquil, Metrobastión y Metroexpress. La necesidad de crear este sistema de gestión es
porque los niveles de satisfacción están decayendo por el mal servicio que los usuarios están
percibiendo.
1.21 MARCO LEGAL
Base Legal (Metrovía F. , 2015).
Constitución de la República del Ecuador
Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado
Ley Orgánica del Procuraduría General del Estado
Ley Orgánica del Servicio Público - Código de Trabajo
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas.
Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública
24
Código Civil
Ley de Modernización del Estado.
Código Tributario
Estatuto Sustitutivo de la “Fundación Municipal Transporte Masivo Urbano de
Guayaquil”.
25
CAPÍTULO III
METODOLOGÍA
Los métodos de investigación científica tuvieron como prioridad ser una guía para el
investigador y facilitar el desarrollo del proceso que se necesitó por medio de la orientación de
forma concreta y sencilla, para el análisis del diagnóstico de la investigación que se llevó a cabo.
Para la presentación de este trabajo se tuvo en cuenta una estructura específica sobre la
información necesaria y sus respectivas referencias y fuentes, para poder determinar de esta
manera una conclusión general que nos permitió implementar una correcta propuesta. No se debe
confundir a los tipos de investigación con los alcances que existen dentro de una investigación,
ya que, más que ser una clasificación constituye una causalidad por ser una continuidad de
sucesos dentro de un trabajo de investigación según (Sampiere, 2014). Así de esta manera los
alcances determinados dentro de esta investigación fueron los siguientes: investigación
descriptiva, investigación correlacional e investigación explicativa.
La investigación descriptiva implica la descripción precisa de sucesos, fenómenos o situación de
un entorno (Sampiere, 2014). Es así como se pudo evaluar y analizar el Sistema de Gestión ISO
9001:2008 implementado en la Fundación Municipal de Transporte Masivo Urbano de
Guayaquil para su control operacional de flota dentro de la terminal 25 de Julio-Río Daule, al
ofrecer un servicio público a los ciudadanos ubicados en las zonas sur de la urbe, donde las
quejas por el mal servicio dentro y fuera de las unidades de transporte que provocan robos,
tumultos y hasta accidentes
26
Por lo tanto se limitó al método descriptivo dentro de esta investigación por ser un tema
específico, el cual se abordó con preguntas directas hacia estudiantes y adultos, acerca de la
percepción del servicio de transporte de la Metrovía, las cuales nos permitió obtener como fin,
información valiosa acerca de este servicio público, la cual fue analizada, resumida e
interpretada de una forma práctica, permitiendo de esta manera el uso adecuado y necesario de
esta investigación.
La investigación correlacional tiene como principal objeto la comparación de dos o más
variables relacionadas para predecir el valor aproximado entre variables (Sampiere, 2014). Lo
que nos permitió conocer la relación de una brecha entre el Sistema de Gestión ISO 9001:2015 a
través de la correlación con la norma ISO 9001:2008 en la Fundación Metrovía, para el control
operacional de flota de transporte en la troncal 25 de Julio-Río Daule. Así se llevó a cabo el
estudio de comportamiento de la norma aplicada (ISO 9001:2008) frente a la actual norma
vigente (ISO 9001:2015).
La investigación explicativa el nombre mismo indica el interés de este alcance, el cual permite al
investigador dar explicaciones a las causas y eventos suscitados en sus variables (Sampiere,
2014). De esta manera se obtuvo un acercamiento hacia las causales donde se determina el por
qué y para qué de un fenómeno, obteniendo así el entendimiento y comprensión de las causas
que intervinieron en el proceso, otorgando una conclusión que satisfago las diversas teorías
acerca del Sistema de Gestión dentro del servicio de transporte de la Metrovía.
1.22 Documental
Este medio es uno de los principales para obtener información sobre un problema existente que
ocasione inquietudes o interés, cuyas deducciones serán de un valor científico (Rivero, 2008) .
De esta manera se encontró un apoyo en fuentes de cualquier especie, como subtipos de esta
27
investigación se encontraron la investigación hemerográficas, la archivística y multimedia que
fueron desarrolladas a continuación:
1.22.1 Hemerográfica
Otorga información más relevante de los periódicos, revistas, ensayos, folletos explicativos o
informativos que fueron utilizados para juntar la investigación de un trabajo en manera
comprensible y despertar el interés o curiosidad por la investigación actual (Rivero, 2008).
Información que se llevó a cabo con periódicos del diario universo, expreso y comercio donde se
evidenció datos relevantes del tema de investigación en proceso.
1.22.2 Archivística
Tiende a ser un conjunto de documentos ordenados y conservados que una organización,
persona, sociedad o institución realizan con el fin de determinar sus actividades, procedimientos
y funciones de carácter especial. Este tipo de documentación se encarga de recopilar archivos
como: circulares, oficios, cartas, memorándum (Rivero, 2008).
Los archivos de la organización tales como las rendiciones de cuenta anuales, sirvieron para
ampliar la investigación que se llevó a cabo, ya que cuenta con una ley de transparencia exigida
por el gobierno al ser una organización pública.
1.23 Trabajo de Campo
Esta investigación se sustenta en la recolección de información primaria que proviene de la
entrevistas formales y las encuestas, la información secundaria se hizo por medio de archivos
propios de la empresa como página web (Rivero, 2008).
1.24 POBLACIÓN Y MUESTRA
Población: se la define como un conjunto completo de objetos, animales u individuos que
poseen características o parámetros en común (Diaz, 2016). Dentro de esta investigación se tomó
28
como población a la ciudad de Guayaquil 3.645.483 de ciudadanos que utilizan el transporte
dentro de las terminales Guasmo-Río Daule, Bastión-Centro Urbano y 25 de Julio-Rio Daule,
población que será infinita por ser un número ilimitado de elementos.
Muestreo: es un medio a través del cual es escogida una muestra a partir de una población.
(Diaz, 2016). Propiamente dicho es una reducción de elementos que componen la población,
dentro de esta investigación se llevó a cabo un muestreo NO probabilístico por conveniencia o
intencional, ya que los participantes de este estudio fueron seleccionados por accesibilidad.
Muestra: es una pequeña parte representativa llamada subconjunto de la población, que se
obtiene para efectuar una medición con el propósito de hacer estudios que le permitan al
investigador inferir en las propiedades de la población (Diaz, 2016). La muestra de esta
investigación fue realizada a 960 personas como estudiantes y adultos dentro de la terminal 25 de
Julio-Río Daule en abril semana del 17 al 21 del presente año, en dos horarios de mayor
demanda, que corresponden a matutino 06h30 a 12h00 y nocturno 18h00 a 20h00.
CÁLCULO DE LA MUESTRA – TERMINAL 25 DE JULIO (TRONCAL 3)
Población: 3.645.483 (infinita)
n= 960
Zα= 95% = 1.96
p= 0.5
q= 0.5
i= 0.10
n= _Zα². ּ ּ p. q
i²
29
REEMPLAZANDO
n= (1.96)²(0.5) (0.5)
(0.10)²
n= 96
CÁLCULO DEL TAMAÑO MUESTRA
n= 96
96*2= 192*5=960
1.25 TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS
Se tomó como herramienta de recolección de datos la encuesta, que luego fue tabulada con el
programa SPSS determinando así su análisis y resultado obtenido en la investigación.
1.25.1 Entrevista formal
Se genera de una forma directa y personal donde se obtiene la información de las partes
interesadas como lo son el entrevistado y el entrevistador, quienes en un intercambio de diálogo
mediante el planteamiento de preguntas específicas sobre los temas de intereses. En este caso la
entrevista fue realizada al sr. Ing. Byron Yong que es el Gerente de Procesos y Tecnología quien
nos otorgó información sobre el servicio de transporte del cual ellos llevan el control, como
herramienta se utilizó el CheckList (Figura 61-65) que es una herramienta conocida como el
control de listas u hojas de verificación para poder llevar a cabo el control de actividades de una
manera ordenada, sistemática y realizar comprobaciones que demuestren la sincronización de los
30
procesos que nos permitió realizar una correlación entre las normas ISO 9001:2008 y ISO
9001:2015, necesaria dentro de esta investigación .
1.25.2 Encuestas
Es un instrumento cuantitativo utilizado en el proceso de investigaciones sociales mediante el
desarrollo de cuestionarios que terminan siendo preguntas directas hacia un determinado grupo
de personas, las encuestas llevadas a cabo dentro de esta investigación fueron presenciales dentro
de la terminal 25 de Julio-Río Daule a personas como estudiantes y adultos (Figura 1-12).
1.26 ANÁLISIS DE RESULTADOS
Encuestas
1.- Usted está totalmente satisfecho con la facilidad para acceder a este medio de
transporte “Metrovía”?
Tabla 1 Pregunta 1
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido De acuerdo 295 30,7 30,7 30,7
Indiferente 201 20,9 20,9 51,7
Desacuerdo 464 48,3 48,3 100,0
Total 960 100,0 100,0
31
Figura 1. Pregunta 1
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía sobre la satisfacción a la accesibilidad del medio de
transporte ofrecido por la Fundación Municipal de Transporte Masivo Urbano de Guayaquil se
pudo comprobar que el 48.3% se sienten insatisfechos por como acceden a este servicio, ya que
deben realizar trasbordos para poder llegar a sus paradas y terminales.
32
2.- ¿La FMTMUG los mantiene informados en los servicios que ellos ofrecen?
Tabla 2 Pregunta 2
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido De acuerdo 262 27,3 27,3 27,3
Indiferente 273 28,4 28,4 55,7
Desacuerdo 425 44,3 44,3 100,0
Total 960 100,0 100,0
Figura 2. Pregunta 2
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía sobre los servicios que ofrece la Fundación Municipal
de Transporte Masivo Urbano de Guayaquil, se obtuvo como respuesta de un 44.3% no reciben
ningún tipo de información por parte de la organización para conocer los servicios que ofrecen.
33
3.- Cómo se siente con el servicio recibido en el transporte Metrovía en la terminal 25 de
Julio-Rio Daule?
Tabla 3 Pregunta 3
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido Bien 228 23,8 23,8 23,8
Indiferente 253 26,4 26,4 50,1
Mal 479 49,9 49,9 100,0
Total 960 100,0 100,0
Figura 3. Pregunta 3
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía sobre cómo se siente con el servicio recibido por
Fundación Municipal de Transporte Masivo Urbano de Guayaquil, el 49.9% respondió que mal
por razones explicadas en la siguiente pregunta (pregunta 4).
34
4.- Si su percepción en el servicio que brinda la Metrovía es mal, se debe a:
Tabla 4 Pregunta 4
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido El servicio es muy
demorado 75 7,8 7,8 7,8
Poca frecuencia de
vehículos 44 4,6 4,6 12,4
Va muy lleno 260 27,1 27,1 39,5
Muchas colas en las
estaciones 100 10,4 10,4 49,9
No Respondieron 481 50,1 50,1 100,0
Total 960 100,0 100,0
Figura 4. Pregunta 4
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía sobre la percepción del servicio de transporte ofrecido
por la Fundación Municipal de Transporte Masivo Urbano de Guayaquil, al responder que no era
de su agrado, el 50.1% no quiso dar detalles de las razones, pues consideran que la empresa no
35
realiza mejoras para beneficio de los pasajeros y aquellos que si dieron detalles escogieron como
razón principal el exceso de pasajeros, muchas colas en la estaciones, servicio demorado y poca
frecuencia de buses.
5.- Si su percepción en el servicio que brinda la Metrovía es bien, se debe a que las
unidades son:
Tabla 5 Pregunta 5
Frecuencia Porcentaje Porcentaje válido
Porcentaje
acumulado
Válido Muy cómoda 7 ,7 ,7 ,7
Segura 19 2,0 2,0 2,7
Tiene aire acondicionado 8 ,8 ,8 3,5
Muy moderna (tecnología) 1 ,1 ,1 3,6
Por la frecuencia de los buses 61 6,4 6,4 10,0
El tiempo de espera es corto 60 6,3 6,3 16,3
Por el horario 72 7,5 7,5 23,8
No Respondieron 732 76,3 76,3 100,0
Total 960 100,0 100,0
36
Figura 5. Pregunta 5
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía sobre la percepción del servicio de transporte ofrecido
por la Fundación Municipal de Transporte Masivo Urbano de Guayaquil, al responder que era de
su agrado, el 76.3% no quiso dar detalles, mientras que el restante de encuestados indicó con un
7,5% que se debe al horario del transporte, ya que para ellos el acudir a las estaciones en
cualquier hora es poder tener acceso a este medio.
37
6.- ¿Tiene usted conocimiento de los cambios que realiza la FMTMUG con respecto a las
adecuaciones del transporte?
Tabla 6 Pregunta 6
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido De acuerdo 204 21,3 21,3 21,3
Indiferente 258 26,9 26,9 48,1
Desacuerdo 498 51,9 51,9 100,0
Total 960 100,0 100,0
Figura 6. Pregunta 6
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía sobre el conocimiento acerca de los cambios que realiza
la Fundación Municipal de Transporte Masivo Urbano de Guayaquil, indicaron con un 51.9%
que no son comunicados de mencionados cambios.
38
7.- ¿Está usted satisfecho con la limpieza de las Unidades de Transporte?
Tabla 7 Pregunta 7
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido De acuerdo 81 8,4 8,4 8,4
Indiferente 249 25,9 25,9 34,4
Desacuerdo 630 65,6 65,6 100,0
Total 960 100,0 100,0
Figura 7. Pregunta 7
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía sobre la limpieza que tienen los articulados, ellos
respondieron con un 65.6% que no mantienen las unidades limpias, por lo cual la insatisfacción
es alta al utilizar este medio de transporte.
39
8.- En cuanto a sufrir accidentes, considera usted que el viaje en el Transporte Metrovia es:
Tabla 8 Pregunta 8
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido Seguro 227 23,6 23,6 23,6
Indiferente 47 4,9 4,9 28,5
Inseguro 686 71,5 71,5 100,0
Total 960 100,0 100,0
Figura 8. Pregunta 8
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía acerca de los accidentes que pueden ocurrir en el
trayecto del viaje, respondieron con un 71.5% que es posible que ocurra, para lo cual
mencionaron el caso de la chica fallecida tras caer del bus en movimiento y el caso de la señora
que quedo con el pie aprisionado al cerrarse la puerta del articulado de manera muy precipitada.
40
9.- Considera que la posibilidad de conseguir un atraco o robo en el bus es:
Tabla 9 Pregunta 9
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido Posible 758 79,0 79,0 79,0
Imposible 202 21,0 21,0 100,0
Total 960 100,0 100,0
Figura 9. Pregunta 9
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía referente a los robos dentro de la unidad de transporte,
ellos mencionaron que puede ser posible con un 79.0%, ya que al existir un exceso de personas
en horas pico, es más fácil para el delincuente realizar sus fechorías.
41
10.- ¿Le gustaría tener el resguardo de los policías, metropolitanos con mayor frecuencia
en las terminales?
Tabla 10 Pregunta 10
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido De acuerdo 549 57,2 57,2 57,2
Indiferente 122 12,7 12,7 69,9
Desacuerdo 289 30,1 30,1 100,0
Total 960 100,0 100,0
Figura 10. Pregunta 10
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía acerca de si desean tener el resguardo de policías y
metropolitanos con mayor frecuencia dentro de las estaciones de Metrovía, respondieron con un
42
57.2% que si desean ese tipo de resguardo por causa de los robos que suelen suscitarse y los
actos de morbosidad que suelen existir hacia las mujeres.
11.- ¿Ha recibido la solución a sus quejas o denuncias?
Tabla 11 Pregunta 11
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido De acuerdo 35 3,6 3,6 3,6
Indiferente 753 78,4 78,4 82,1
Desacuerdo 172 17,9 17,9 100,0
Total 960 100,0 100,0
Figura 11. Pregunta 11
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
43
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía sobre la respuesta a sus quejas y denuncias efectuadas
hacia la Fundación Municipal de Transporte Masivo Urbano de Guayaquil, con un 78.4%
indicaron que no han realizado denuncia alguna, por lo que es una pérdida de tiempo al no
considerarse importantes para la organización.
12.- Que sugerencias tiene Usted para mejorar el Servicio del Transporte Metrovia?
Tabla 12 Pregunta 12
Frecuencia Porcentaje
Porcentaje
válido
Porcentaje
acumulado
Válido Aumentar el número de rutas 107 11,1 11,1 11,1
Aumentar el número de
paraderos (estaciones) 248 25,8 25,8 37,0
Aumentar el número de sitios
de recarga 216 22,5 22,5 59,5
Aumentar la frecuencia de los
buses 265 27,6 27,6 87,1
Aumentar la frecuencia y
número de alimentadores 124 12,9 12,9 100,0
Total 960 100,0 100,0
44
Figura 12. Pregunta 12
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
En la pregunta realizada a la ciudadanía sobre las sugerencias para mejorar el servicio ofrecido
por la Fundación Municipal de Transporte Masivo Urbano de Guayaquil, con un 27.6%
solicitaron el aumento de frecuencia de los buses, ya que en horas pico es donde mayor demanda
y premura requieren los pasajeros del transporte.
45
CAPÍTULO IV
LA PROPUESTA
1.27 OBJETIVO DE LA PROPUESTA
Diseñar un sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2015 en la fundación Metrovía para
aumentar y mejorar la satisfacción al cliente en el proceso de control operacional de flota de
transporte.
1.28 DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001:2015
Fundación Metrovía desea realizar una transición del Sistema de Gestión de la Calidad para
mejorar su calidad de servicio y desempeño. Para así generar una ventaja competitiva dentro del
mercado donde ofrece su servicio. Para lo cual se propone la realización de una capacitación
previa al personal de la fundación Metrovía para que estos tengan el entendimiento y
actualización acerca del manejo de la calidad y también la respectiva comprensión de sus nuevos
términos que fueron incluidos en la nueva norma ISO 9001:2015.
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Comprender la organización y su contexto
Se propone la realización de un análisis del contexto de la organización mediante un análisis
FODA (Figura 24), para poder tener la información documentada para la comprensión lógica de
la organización, convirtiéndose en información valiosa para la planificación del SGC.
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Se propone la identificación de las partes interesadas pertinentes para el sistema de gestión de la
calidad, realizando un análisis de influencia, priorizándolas de acuerdo a su influencia y
dependencia (Tabla 27).
46
Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de Calidad
El alcance comprende: el control sobre la flota vehicular de los operadores de transporte. (Figura
37).
Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos
El alcance comprende: el control sobre la flota vehicular de los operadores de transporte. (Figura
37).
Liderazgo
Liderazgo y compromiso
El Ing. Byron Yong encargado del Sistema de Gestión de la Calidad en la Fundación Metrovía,
nos indicó que existe liderazgo por parte de la alta dirección dentro de la fundación Metrovía con
respecto al Sistema de Gestión de la Calidad, garantizando la política de calidad, apoyando y
dirigiendo la eficacia del sistema, promoviendo la mejora continua. (Figura 40).
Enfoque al cliente
De acuerdo a las encuestas realizadas se pudo determinar los riesgos y oportunidades que afectan
la conformidad de los servicios que el usuario está recibiendo. Por lo cual se propone un plan de
acción (Tabla 28) para disminuir las quejas y denuncias.
Política
La organización tiene una política de la calidad vigente (Figura 40).
Roles, Responsabilidades y Autoridades en la organización
La organización tiene establecido roles, responsabilidades y autoridades a través de manuales de
funciones y políticas de procedimiento. (Figura 41).
Planificación
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
47
Se propone la identificación de los riesgos mediante una matriz de riesgos para asegurar que el
SGC pueda lograr sus resultados previstos, también se realizó un plan de contingencia para hacer
las respectivas correcciones para prevenir o reducir efectos no deseados. (Tabla 24).
Objetivos de calidad y panificación para lograrlos
La organización mantiene objetivos de calidad planteados de forma vigente (Figura 40).
Planificación de los cambios
Se propone la determinación de las necesidades y oportunidades de cambio y la identificación de
los riesgos y oportunidades y la revisión de las posibles consecuencias del cambio.
Soporte
Se propone la realización de un inventario para saber cuánto es el material y recursos disponibles
internos existentes, las capacidades y limitaciones de origen externo para el establecimiento, y
mejora continua del SGC, se debe proporcionar y determinar las personas necesarias para una
eficacia del SGC, realizando un correcto control de sus procesos y procedimientos mediante una
infraestructura adecuada para la correcta ejecución de sus procesos y lograr la conformidad del
servicio brindado, Asegurando la validez de los resultados cuando se realice el seguimiento y
medición para verificar la conformidad con los requisitos del producto.
El encargado del Sistema de Gestión indicó que el índice de competencia personal es altamente
competitivo, con una buena comunicación con las partes pertinentes para el Sistema de Gestión
de Calidad internas y externas
Operación
Planificación y Control Operacional
48
Se realizó un plan de acción y un plan de contingencia para la planificación y control
operacional, se mantiene la información documentada para constatar que se lleven a cabo los
procesos. (Tabla 28).
Requisitos para los productos y servicios
Comunicación con el cliente
La comunicación con el cliente no es tan buena ya que su relación con los usuarios es mediante
un libro de información y páginas web, todos los usuarios que utilizan este servicio no usan un
computador y otros no les interesa por la manera que no es muy práctica, la comunicación con el
cliente es fundamental para el aumento de la satisfacción como solución se realizará la entrega
de volantes en paraderos y terminales con el fin de mantener informado al usuario. (Figura 50).
Determinación de los requisitos para los servicios
Base Legal (Metrovía F. , 2015).
Constitución de la República del Ecuador
Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado
Ley Orgánica del Procuraduría General del Estado
Ley Orgánica del Servicio Público - Código de Trabajo
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas.
Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública
Código Civil
Ley de Modernización del Estado.
Código Tributario
49
Estatuto Sustitutivo de la “Fundación Municipal Transporte Masivo Urbano de
Guayaquil”.
Revisión de los requisitos para los servicios
Se realizan las respectivas revisiones de los requisitos especificados por el cliente, por la
organización, los requisitos legales, las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente.
Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Se propone que cada vez que se realizan cambios en los requisitos del producto o servicio la
información pertinente sea modificada y comunicada, para que las personas pertinentes sean
conscientes de los cambios.
Diseño y desarrollo de los productos y servicios
Generalidades
Excluido
Planificación del diseño y desarrollo
Excluido
Entradas para el diseño y desarrollo
Excluido
Controles del diseño y desarrollo
Excluido
Salidas del diseño y desarrollo
Excluido
Cambios del diseño y desarrollo
Excluido
50
Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
Se propone realizar un control mediante una hoja de control de estado de los buses donde se
revisa minuciosamente si el bus está en estado para su debida circulación. (Tabla 14).
Producción y provisión del servicio
Control de la producción y de la provisión del servicio
El encargado del sistema de gestión de calidad de la Fundación Metrovía, Ing. Byron Yong,
manifestó que ellos no producen, por esta razón no está incluida en el sistema de gestión.
Identificación y trazabilidad
Se realizara un control de la salida de los buses mediante un monitoreo constante por parte de los
inspectores de parada y buses, desarrollando un reporte para que todo quede documentado.
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
Se realiza un plan de capacitación para garantizar que los bienes de los clientes y proveedores
estén en un buen estado mediante mantenimientos periódicos de los buses.
Preservación
Se debe realizar mantenimientos continuamente a los buses, mediante un programa de
mantenimiento vehicular donde se realizarán mantenimientos semanalmente a las unidades de la
Metrovía.
Actividades posteriores a la entrega
Una vez que el usuario llega a su destino definido, la fundación no se responsabiliza con lo que
suceda después de haber recibido el servicio. Lo que se propone es un medidor de satisfacción al
cliente para retroalimentar al cliente por medio de un Call-center.
Control de los cambios
51
Se realizará una planificación sistemática tomando en cuenta el examen de las posibles
consecuencias de los cambios y tomar decisiones según sea necesario para asegurar la integridad
de los bienes y servicios de la fundación de Metrovía.
Liberación de los productos y servicios
Se cumplen con los requisitos reglamentarios, legal, el encargado del Sistema de Gestión de la
Fundación Metrovía comentó que cumplían con todos los requisitos legales de ATM (Agencia de
Tránsito Municipal).
Control de las salidas no conformes
Se verifica un automotor antes de su circulación, cuando un bus no está apto para su circulación
no sale hasta que esté listo para salir, se monitorea el estado del vehículo, llantas, puertas
dañadas, hasta que este apto.
Evaluación del desempeño
Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
Se realiza mediante indicadores que evalúan el desempeño de los procesos, determinando
métodos de seguimiento y medición mediante procedimientos, tomando como sugerencias el
buzón de quejas ara la mejora y eficacia del sistema de Gestión de Calidad.
Satisfacción al cliente
Se realizaron encuestas para obtener datos para determinar oportunidades que nos permitan
mejorar la satisfacción al cliente, las opiniones de los clientes, la percepción de la organización.
De acuerdo al análisis de la encuesta la satisfacción del cliente está decayendo, se ve reflejado en
la molestia de los usuarios al ir en un bus lleno, por otra parte la inseguridad es otro factor que
revela bajos índices de satisfacción. El usuario no tiene la comodidad y conformidad adecuada y
esto aumenta en días calurosos donde se vuelve insoportable viajar en el bus, se debe realizar un
52
seguimiento de las percepciones del cliente el grado que se cumplen sus necesidades y
expectativas.
Análisis y Evaluación
La organización maneja la metodología balanced score card para el análisis y evaluación de
datos, el resultado del análisis y evaluación se utilizan como insumo para revisión por la
dirección
Auditoria interna
La organización realiza dos auditorías internas al año para mantener y evaluar la eficacia del
Sistema de Gestión de Calidad. (Figura 38).
Revisión por la dirección
La organización realiza reuniones mensuales para revisar la eficacia del sistema de gestión de
calidad y tomar decisiones para mejorarlo. (Figura 38).
Mejora
Nos permitieron diseñar este proyecto de tesis como propuesta para la transición a la norma ISO
9001:2015, denotando interés en mejorar continuamente sus procesos y lograr la satisfacción de
los clientes y la eficacia del sistema de gestión de la calidad, identificar oportunidades de mejora
y aplicar cualquier acción necesaria para cumplir con los requisitos del cliente y aumentar su
satisfacción, corrigiendo, previniendo los efectos no deseados mejorando el desempeño de los
procesos, Cuando ocurra una no conformidad se debe reaccionar ante esta cuando sea aplicable y
tomar acciones y corregirlas haciendo frente a las consecuencias.
.
53
CONCLUSIÓN
Por medio de la investigación y su respectivo análisis, mediante la recolección de datos con
distintas herramientas como Causa-Efecto, Check List, Encuestas, se comprobó que la Fundación
Municipal de Transporte Masivo Urbano de Guayaquil (FMTMUG), posee carencias dentro de
su Sistema de Gestión implementado la Norma ISO 9001:2008 respecto el control operacional de
sus flotas, que deben ser mejoradas mediante un Plan de Acción presentado por los
investigadores para lograr alcanzar la satisfacción de los usuarios que hacen uso de este medio de
transporte y por lo tanto merecen recibir un servicio de excelencia.
Se realizó el diagnóstico de la situación actual de la organización acerca del
cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001-2008, la que demostró un
cumplimiento global del 100% (Tabla 14).
Se realizó la correlación de las normas de estudio, en las cuales se encontró un
faltante de incumplimiento de 67% en cuanto el apartado 6 (Planificación),
originando de esta manera la brecha entre de la las normas ISO 9001-2008 e ISO
9001-2015, para lo cual se especificó que era por tener incisos excluidos, ya que
ellos no realizaban la fabricación de ningún producto (Tabla 21).
Se elaboró y se realizó las encuestas a los usuarios pertinentes dentro de la
investigación, determinando el contraste entre la información obtenida mediante
la entrevista con el Ing. Byron Yong Gerente de Procesos y Tecnología por medio
del CheckList y la opinión del usuario acerca del servicio que ellos reciben.
Se elaboró una matriz de riesgo donde se tomó en cuenta las causas encontradas
en la herramienta Causa-Efecto y el resultado de las encuestas realizadas (Tabla
54
12). Por los potenciales riesgos encontrados dentro del desarrollo de la
investigación se elaboró un plan de contingencia (Tabla 24) dando como resultado
que el mal estado de automotores, los conductores imprudentes y la falta de
mantenimiento tienen probabilidades y consecuencias muy altas que deben ser
mitigadas por medio de una plan de mejora o acción (también realizado dentro de
esta investigación, Tabla 28), con el propósito de dar solución a los problemas
suscitados o mejorar de alguna manera la insatisfacción del usuario.
55
RECOMENDACIÓN
Disposición rápida por parte de la empresa en cuanto las entrevistas personales (que la
persona encargada este apta y disponible), para detallar información requerida por el o los
investigadores.
La investigación debe llevarse a cabo en fechas de mayor demanda, donde se pueda
obtener mejores resultados.
Más apertura en cuanto la recolección de información para con las partes interesadas
como lo son: trabajadores internos de la empresa, guardias, proveedores, municipio de
Guayaquil.
Buscar investigaciones de empresas que otorguen el mismo servicio en otros países, que
oriente al investigador.
Realizar una comparación en cuanto a la satisfacción del cliente a nivel local y mundial,
al hacer uso de este tipo de medio de transporte.
56
BIBLIOGRAFÍA
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57
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http://www.sbqconsultores.es/el-ciclo-de-deming-o-circulo-pdca/
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siglas-iso/
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realizar-la-transicin-ISO-9001-2015
58
Tabla 13 Cronología del transporte en Guayaquil
1841 Ferrocarril de la aduana
1851 No existían coches de ningún tipo
1861 Existían dos tipos de autos, pero existían las carreteras de mulas
1864 Vendían tres vehículos completos
1866 Funcionaba el ómnibus del puerto salado que se trasladaba sobre rieles
1879 Existía la prohibición de circulación vehicular cuando había lluvia para evitar el daño
de calles.
1880 Las mulas tiraban de los carros urbanos
1884 Carros con banca doble en el techo eran conocidos como carros imperiales
1904 Entrada del automóvil marca REO
1906 Existían 56 líneas de carros urbanos que recorrían una extensión de 33.000 metros
1910 La empresa de vehículos “la Equitativa” tenía 60 autos, 150 caballos y 2 carrozas
1911 Los carros electrónicos en servicio despertó el entusiasmo en la población por ser
novedosos.
1915 La empresa de energía eléctrica y luz disponía 25 tranvías, mientras que la empresa de
carros urbanos se mantenía con 87 vehículos.
1920 Existían 200 automóviles dentro de la ciudad de alquiler y particulares
1927 El fundador de “transporte urbano” sr. Rodolfo Baquerizo Moreno fue quien inicio la
importación de los primeros camiones para uso del servicio público y al poco tiempo
con 2 autobuses para una capacidad más amplia de pasajeros que posteriormente tuvo
como incremento 8 unidades de las cuales destinó una para transporte de turistas o
visitantes al parque de diversiones American Park.
1928 Aparece la empresa de Tranvías Eléctricos por ser adquirida por el sr. Rodolfo
Baquerizo de la empresa eléctrica.
1930 En la Plaza Colón se ubicaba la primea estación de tranvía, donde los carros tomaban
el retorno de su recorrido.
1936 Los autobuses era armados con madera sobre un chasis de camión que forraban con
planchas de metal y acondicionaban con ventanas móviles, servicio que años futuro se
lo denominó BUSES.
1950 Se dio inicio a la circulación de la carrocería metálica con 15 líneas para toda la
ciudad, las cuales no abastecían ya que los pasajeros iban de pie y apretados. Fue
entonces donde apareció el término de COLECTIVOS.
1984 Se realizó la inauguración de un servicio denominado “solo sentados” obteniendo así
una división de categorías: ejecutivo y popular.
1991 Los buses articulados en aquel año fueron manejados por la Comisión de Tránsito del
Guayas (CTG), pero no tuvo mucha duración (un año) por el mal mantenimiento que
poseían las unidades.
1992 Aparecen las furgonetas con un recorrido más corto, con mayor frecuencia y horarios.
Pero el problema era su capacidad ya que solo podían transportar 12 pasajeros.
2001 El 12 de octubre del 2000 se determinó por medio del Consejo Nacional de Tránsito
(CNT) y la Comisión de Tránsito del Guayas (CTG) que desde el 13 de abril del 2001
las furgonetas dejarían de brindar su servicio de transporte.
2003 El alcalde de la ciudad Jaime Nebot y la Comisión de Tránsito del Guayas (CTG)
promueven el cambio de imagen de los buses de transporte urbano; servicio especial
azul, blanco y servicio popular celeste, blanco sin ningún tipo de avisos de publicidad.
2006 El muy ilustre Municipio de Guayaquil funda el servicio de Sistema Integral de
Transporte Masivo Urbano “Metrovía”
Fuente: (Universo, 2003)
Tabla 14 Contexto de la Organización Metrovía
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Cumplimiento
SÍ NO TOTAL
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
100
La organización determina aspectos internos y externos
/positivos y negativos que puedan impactar la dirección
estratégica de esta X
La organización realiza el seguimiento y medición de estos
aspectos X
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
100
La organización debe determinar las partes interesadas
pertinentes al SGC X
La organización realiza el seguimiento y revisión a los requisitos
de las partes interesados X
4.3 Determinación del alcance del sistema de Gestión de la Calidad
100
La organización debe determinar los límites y aplicabilidad del
Sistema de Gestión de la Calidad para determinar su ámbito de
aplicación. X
El alcance deberá estar disponible como información
documentada. X
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
4.4.1 Generalidades
100
La organización debe establecer, implementar, mantener y
mejorar continuamente un Sistema de Gestión de Calidad,
incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones X
4.4.2 Enfoque basado en procesos
100
determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de
calidad y su aplicación en toda la organización; determinar los
insumos necesarios y los resultados esperados de cada proceso. X
100%
Fuente: Calidad y Gestión, autor: Ing. Hugo González
Figura 13. Contexto de la Organización Metrovía
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
De acuerdo al análisis realizado se detectó que el apartado 4 tiene un nivel de cumplimiento del
100%
Tabla 15 Liderazgo
5. LIDERAZGO Cumplimiento
SÍ NO TOTAL
5.1 Liderazgo y compromiso.
5.1.1 Generalidades
100
La alta dirección debe demostrar su liderazgo y
compromiso con respecto al sistema de gestión de calidad
por: la garantía de la política de calidad se entiende y sigue
dentro de la organización; participar, dirigir y apoyar a las
personas para contribuir a la eficacia del Sistema de Gestión
de la Calidad. X
5.1.2 Enfoque al cliente
100
La alta dirección debe demostrar su liderazgo y
compromiso con respecto a la orientación al cliente,
asegurando que: X
100%
Contexto de la Organización
los riesgos que pueden afectar a la conformidad de los
bienes y servicios y la satisfacción del cliente son
identificados y abordados. X
5.2 Política.
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad
100
sea apropiada para el propósito de la organización X
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad
100
Estar disponible como información documentada, ser
comunicada dentro de la organización. X
5.3 Roles, responsabilidad y autoridad. X 100
La alta dirección debe ser responsable de la eficacia del
sistema de gestión de calidad, y asignar la responsabilidad y
autoridad para: garantizar que el sistema de gestión de
calidad conforme a los requisitos de esta norma
internacional. X
100%
Fuente: Calidad y Gestión, autor: Ing. Hugo González
Figura 14. Liderazgo
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
Es el nivel de cumplimiento del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2015 del apartado
número cinco (liderazgo) tiene un nivel de cumplimiento del 100%.
100%
Liderazgo
Tabla 16 Planificación
6. PLANIFICACIÓN Cumplimiento
SÍ NO TOTAL
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
100
Acciones para hacer frente a estos riesgos y oportunidades. X
evaluar la eficacia de estas acciones X
integrar y poner en práctica las acciones en sus procesos del SGC X
6.2 Objetivos de calidad y planificación.
100
La organización debe establecer los objetivos de calidad en las
funciones pertinentes, niveles y procesos. X
La organización conservará información documentada sobre los
objetivos de calidad. X
6.3 Planificación de los cambios
0
La organización debe determinar las necesidades y oportunidades
de cambio para mantener y mejorar el rendimiento del SGC X
La organización debe llevar a cabo el cambio de una manera
planificada y sistemática, la identificación de riesgos y
oportunidades, y la revisión de las posibles consecuencias del
cambio. X
67%
Fuente: Calidad y Gestión, autor: Ing. Hugo González
Figura 15. Planificación
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
67%
33%
Planificación
Análisis
Su nivel de cumplimiento del 67% y de incumplimiento de 33% porque la norma que tienen
certificada es la 9001:2008 y esa no abarca la cláusula planificación de los cambios que viene en
la nueva versión ISO 9001:2015.
Tabla 17 Soporte
7. Soporte Cumplimiento
SÍ NO TOTAL
7.1 Recursos.
7.1.1 Generalidades
100
Cuáles son los recursos internos existentes, las capacidades y
limitaciones que los bienes y servicios deben ser de origen
externo. X
7.1.2 Personas
100
La organización debe determinar y proporcionar las personas
necesarias para la implementación eficaz de su SGC X
7.1.3 Infraestructura
100
La organización debe determinar, proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para su funcionamiento. X
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
100
La organización debe determinar, proporcionar y mantener el
entorno necesario para sus operaciones de proceso y para
asegurar la conformidad de los bienes y servicios y la
satisfacción del cliente. X
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades
100
La organización debe determinar, proporcionar y mantener los
dispositivos de seguimiento y medición necesarios para
verificar la conformidad con los requisitos del producto. X
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
100
Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito por la
organización para proporcionar validez en los resultados el
equipo de medición debe: identificarse para verificar su estado,
protegerse contra ajuste, daño o deterioro. X
7.1.6 Conocimientos de la organización
100
La organización debe determinar los conocimientos necesarios
para el funcionamiento del Sistema de Gestión de la Calidad y
sus procesos, Se mantendrá Este conocimiento, protegido y
puesto a disposición en caso necesario.
X
7.2 Competencia.
100
determinar la competencia necesaria de la persona (s) que hace
el trabajo bajo su control que afecte a su rendimiento de
calidad. X
retener la información documentada apropiada como evidencia
de la competencia. X
7.3 Toma de conciencia
100
Las personas que realizan un trabajo bajo el control de la
organización deben ser conscientes de: su contribución a la
eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los
beneficios de rendimiento de mejora de la calidad. X
7.4 Comunicación.
La organización debe determinar la necesidad de las
comunicaciones internas y externas pertinentes para el sistema
de gestión de calidad. X 100
7.5 Información documentada.
7.5.1 Generalidades
información documentada determinada como necesario por la
organización para la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad. X 100
7.5.2 Creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada de la
organización debe asegurarse apropiada, la identificación y
descripción el formato y la revisión y aprobación por la
idoneidad y adecuación X 100
7.5.3 Control de la información documentada
100
Que está disponible y adecuado para su uso, donde y cuando
sea necesario, y que esté protegido de forma adecuada. X
el almacenamiento y conservación, incluyendo la preservación
de la legibilidad, X
el control de cambios (por ejemplo, control de versiones), y la
retención y disposición. X
100%
Fuente: Calidad y Gestión, autor: Ing. Hugo González
Figura 16. Soporte
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
El nivel de cumplimiento del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2015 se detectó que en
el apartado número siete (soporte) tiene un nivel de cumplimiento del 100%.
Tabla 18 Operación
8 OPERACIÓN Cumplimiento
SÍ NO TOTAL
8.1 Planificación y control operacional.
100
el establecimiento de criterios para los procesos X
mantener la información documentada en la medida necesaria
para tener confianza en que los procesos se han llevado a cabo X
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
100
La comunicación con los clientes debe incluir:
Proporcionar la información relativa a los productos y
servicios X
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
100
La organización puede cumplir con las declaraciones acerca
de los productos y servicio que ofrece. X
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
100
La organización debe asegurarse de que tiene la capacidad de
cumplir los requisitos para los productos y servicios que se
van a ofrecer a los clientes. X
100%
Soporte
La organización debe llevar a cabo una revisión antes de
comprometerse a suministrar productos y servicios. X
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
100
La organización debe asegurarse de que cuando cambien los
requisitos para los productos y servicios la información
pertinente sea modificada. X
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.3.1 Generalidades Excluido
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo Excluido
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo Excluido
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo Excluido
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo Excluido
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo Excluido
8.4 Control de la prestación externa de bienes y servicios
8.4.1 Generalidades
100
La organización debe asegurarse siempre que los bienes y
servicios externos se ajustan a los requisitos especificados. X
8.4.2 Tipo y alcance del control
100
El tipo y alcance del control aplicado a los proveedores
externos y los procesos proporcionados externamente, los
bienes y servicios deberán ser dependiente. X
8.4.3 Información para los proveedores externos
100
los requisitos para la aprobación o la liberación de bienes y
servicios, procedimientos, procesos o equipos, los requisitos
del sistema de gestión de calidad. X
8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio Excluido
8.5.2 Identificación y Trazabilidad
100
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organización debe
controlar la identificación única de las salidas del proceso, y
mantener como información documentada. X
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
100
La organización debe cuidar los bienes de propiedad del
cliente o proveedores externos mientras estén bajo el control
de la organización o estén siendo utilizados por la
organización. X
8.5.4 Preservación
100
La organización debe garantizar la preservación de los bienes
y servicios, incluida las salidas del proceso, durante el
procesamiento y la entrega al destino previsto para mantener
la conformidad con los requisitos. X
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
100
la organización debe determinar y cumplir los requisitos para
las actividades posteriores a la entrega asociados con la
naturaleza y la vida útil de los bienes y servicios destinados. X
8.5.6 Control de los cambios
100
La organización debe llevar a cabo el cambio de una manera
planificada y sistemática, teniendo en cuenta el examen de las
posibles consecuencias de los cambios y tomar medidas,
según sea necesario, para asegurar la integridad de los bienes
y servicios se mantienen. X
8.6 Liberación de los productos y servicios
100
La organización debe asegurarse de que los bienes y servicios
que no se ajusten a los requisitos se identifica y controla para
prevenir su uso no intencionado o entrega, que tendrá un
impacto negativo en el cliente. X
8.7 Control de las salidas no conformes
La organización debe asegurarse de que las salidas que no
sean conformes con sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada. X 100
100%
Fuente: Calidad y Gestión, autor: Ing. Hugo González
Figura 17. Operación
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
Se detectó que en el apartado número ocho (operación) tiene un nivel de cumplimiento del 100%
con varias exclusiones porque la organización fundación Metrovía brinda un servicio no produce
100%
Operación
por la misma razón que tienen excluido la cláusula 8.3 diseño y desarrollo de productos y el 8.5.1
control de la producción y provisión del servicio.
Tabla 19 Evaluación de desempeño
9 EVALUACIÓN DESEMPEÑO Cumplimiento
SÍ NO TOTAL
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
9.1.1 Generalidades
100
Evaluar el desempeño de los procesos X
Garantizar la conformidad y la eficacia del sistema de gestión de
la calidad, y Evaluar la satisfacción del cliente; y evaluar el
desempeño del proveedor externo. X
determinar los métodos para el seguimiento, medición, análisis y
evaluación, en su caso, para garantizar la validez de los
resultados. X
9.1.2 Satisfacción del cliente 100
las opiniones de los clientes y las percepciones de la organización,
sus procesos y sus productos y servicios. X
La organización debe evaluar los datos obtenidos para determinar
las oportunidades para mejorar la satisfacción del cliente. X
9.1.3 Análisis y evaluación
100
La organización debe analizar y evaluar los datos
correspondientes derivadas del monitoreo, la medición y otras
fuentes pertinentes. Esto debe comprender la determinación de los
métodos aplicables. X
Los resultados del análisis y la evaluación se utilizarán como
insumo para la revisión por la dirección. X
9.2 Auditoría Internas.
100
La organización debe realizar auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información sobre si el sistema de
gestión de calidad. X
9.3 Revisión por la dirección.
9.3.1 Generalidades
100
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de calidad de
la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia. X
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
100
La revisión por la dirección debe planificarse y llevarse a cabo
incluyendo consideraciones como: el estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas. X
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
100
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las
decisiones y acciones relacionadas con: las oportunidades de
mejora, las necesidades de recursos. X
100%
Fuente: Calidad y Gestión, autor: Ing. Hugo González
Figura 18. Evaluación de desempeño
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
El nivel de cumplimiento del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2015 se detectó que en
el apartado número nueve (evaluación de desempeño) tiene un nivel de cumplimiento del 100%.
Tabla 20 Mejora
10. MEJORA Cumplimiento
SÍ NO TOTAL
10.1 Generalidades.
100
La organización debe determinar y seleccionar las oportunidades
de mejora e implementar cualquier acción necesaria para
cumplir con los requisitos del cliente. X
10.2 No conformidad y acción correctiva
100
Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la
no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir mediante:
la revisión y el análisis de la no conformidad. X
10.3 Mejora continua.
100
La organización debe mejorar continuamente la idoneidad,
adecuación y eficacia del sistema de gestión de calidad. X
100%
Evaluación del Desempeño
La organización debe mejorar el sistema de gestión de calidad,
los procesos y los productos y servicios. X
100%
Fuente: Calidad y Gestión, autor: Ing. Hugo González
Figura 19. Mejora
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
El nivel de cumplimiento del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2015 se detectó que en
el apartado número diez (mejora) tiene un nivel de cumplimiento del 100%.
Tabla 21 Estructura de la norma ISO 9001:2015
CLÁUSULA Cumplimiento
SI NO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 100%
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto X
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de
las partes interesadas X
100%
Mejora
4.3 Determinación del alcance del sistema de Gestión
de la Calidad X
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
4.4.1 Generalidades X
4.4.2 Enfoque basado en procesos X
5. LIDERAZGO 100%
5.1 Liderazgo y compromiso.
5.1.1 Generalidades X
5.1.2 Enfoque al cliente X
5.2 Política.
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad X
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad X
5.3 Roles, responsabilidad y autoridad. X
6. PLANIFICACIÓN 67%
6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades. X
6.2 Objetivos de calidad y planificación. X
6.3 Planificación de los cambios X
7. SOPORTE 100%
7.1 Recursos.
7.1.1 Generalidades X
7.1.2 Personas X
7.1.3 Infraestructura X
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos X
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades X
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones X
7.1.6 Conocimientos de la organización X
7.2 Competencia. X
7.3 Toma de conciencia X
7.4 Comunicación. X
7.5 Información documentada.
7.5.1 Generalidades X
7.5.2 Creación y actualización X
7.5.3 Control de la información documentada X
8 OPERACIÓN 100%
8.1 Planificación y control operacional. X
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente X
8.2.2 Determinación de los requisitos para los
productos y servicios X
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos
y servicios X
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y
servicios X
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.3.1 Generalidades Excluido
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo Excluido
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo Excluido
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo Excluido
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo Excluido
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo Excluido
8.4 Control de la prestación externa de bienes y
servicios
8.4.1 Generalidades X
8.4.2 Tipo y alcance del control X
8.4.3 Información para los proveedores externos X
8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del
servicio Excluido
8.5.2 Trazabilidad X
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
proveedores externos X
8.5.4 Preservación X
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega X
8.5.6 Control de los cambios X
8.6 Liberación de los productos y servicios X
8.7 Control de las salidas no conformes X
9 EVALUACIÓN DESEMPEÑO 100%
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
9.1.1 Generalidades X
9.1.2 Satisfacción del cliente X
9.1.3 Análisis y evaluación X
9.2 Auditoría Internas. X
9.3 Revisión por la dirección.
9.3.1 Generalidades X
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección X
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección X
10. MEJORA 100%
10.1 Generalidades. X
10.2 No conformidad y acción correctiva X
10.3 Mejora continua. X
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 20. Cumplimiento de la norma ISO 9001:2015
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
De acuerdo al levantamiento de información que se realizó en la fundación Metrovía mediante el
check list para saber la situación actual de la empresa referente al Sistema de Gestión de la
Calidad ISO 9001:2015, se llegó a la conclusión de que tienen un nivel de cumplimiento del 95%
con respecto a la nueva ISO 9001:2015.
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
4. C
ON
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OR
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100% 100%
67%
100% 100% 100% 100%
Cumplimiento de la norma ISO 9001:2015
Figura 21. Brecha entre la norma ISO 9001:2008 e ISO 9001:2015
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Análisis
De acuerdo al levantamiento de información que se realizó en la fundación Metrovía mediante el
check list para saber la situación actual de la empresa referente al Sistema de Gestión de la
Calidad ISO 9001:2015, se llegó a la conclusión de que tienen un nivel de cumplimiento del 95%
con respecto a la nueva ISO 9001:2015.
Tabla 22 Matriz de Correlación de las normas ISO 9001:2008 e ISO 9001:2015
Matriz de correlación de la norma ISO 9001:2008 a ISO 9001:2015
Requisitos ISO 9001:2008 Requisitos ISO 9001:2015
4. Sistema de Gestión de la Calidad 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad
4.1 requisitos generales 4.4 SGC y sus procesos
4.2 requisitos de documentación 7.5 información documentada
4.2.1 documentación del SGC 7.5.1 generalidades
4.2.2 manual de calidad 4.3 determinar el alcance del SGC
7.5.1 generalidades
4.4 SGC y sus procesos
4.2.3 control de documentos 7.5.2 creación y actualización
7.5.3 control de la información
documentada
4.2.4 control de registros 7.5.2 creación y actualización
7.5.3 control de la información
documentada
5. responsabilidad de la dirección 5 liderazgo
5.1 compromiso de la dirección 5.1 liderazgo y compromiso
5.1.1 liderazgo y compromiso para el SGC
5.2 enfoque al cliente 5.1.2 enfoque al cliente
5.3 política de calidad 5.2 política de calidad
5.4 planificación 6 planificación para el SGC
5.4.1 objetivos de calidad 6.2 objetivos de calidad y planificación
para lograrlos
5.4.2 planificación del SGC 6 planificación para el SGC
6.1 acciones para tratar riesgos y
oportunidades
6.3 planificación de los cambios
5.5.1 responsabilidad y autoridad 5 liderazgo
5.5.2 representante de la dirección 5.3 roles, responsabilidades y autoridad de
la organización
5.5.3 comunicación interna 7.4 comunicación
5.6 revisión por la dirección 9.3 revisión por la dirección
5.6.1 generalidades 9.3 revisión por la dirección
5.6.2 información para la revisión 9.3 revisión por la dirección
5.6.3 resultado de la revisión 9.3 revisión por la dirección
6 gestión de recursos 7.1 recursos
6.1 provisión de recursos 7.1.1 generalidades
6.2 recursos humanos 7.1.2 personas
6.2.1 generalidades 7.2 competencia
6.2.2 competencia, formación y toma de
decisiones
7.2 competencia
7.3 toma de conciencia
6.3 infraestructura 7.1.3 infraestructura
6.4 ambiente de trabajo 7.1.4 ambiente para la operación de los
procesos
7 realización del producto 8 operación
7.1 planificación de la realización del producto 8.1 planificación y control operacional
7.2 procesos relacionados con el cliente 8.2 determinación de los requisitos para los
productos y servicios
7.2.1 determinación de los requisitos
relacionados con el servicio
8.2.2 determinación de los requisitos
relativos para los productos y servicios
7.2.2 revisión de los requisitos relacionados con
el servicio
8.2.3 revisión de los requisitos relacionados
con los productos y servicios
7.2.3 comunicación con el cliente 8.2.1 comunicación con el cliente
7.3 diseño y desarrollo 8.5 producción y provisión del servicio
7.3.1 planeación del diseño y desarrollo 8.3 diseño y desarrollo de los productos y
servicios
8.3.1 generalidades
8.3.2 planificación del diseño y desarrollo
7.3.2 elementos de entrada para el diseño y
desarrollo
8.3.3 entradas para el diseño y desarrollo
7.3.3 resultado del diseño y desarrollo 8.3.5 salidas del diseño y desarrollo
7.3.4 revisión del diseño y desarrollo 8.3.4 controles del diseño y desarrollo
7.3.5 verificación del diseño y desarrollo 8.3.4 controles del diseño y desarrollo
7.3.6 validación del diseño y desarrollo 8.3.4 controles del diseño y desarrollo
7.3.7 control de los cambios del diseño y
desarrollo
8.3.6 cambios del diseño y desarrollo
7.4 compras 8.4 control de la prestación externa de
bienes y servicios
7.4.1 proceso de compras 8.4.1 generalidades
8.4.2 tipo y alcance del control
7.4.2 información de las compras 8.4.3 información para los proveedores
externos
7.4.3 verificación de los productos/servicios
comprados
8.6 liberación de los productos y servicios
7.5 producción y prestación del servicio 8.5 producción y provisión del servicio
7.5.1 control de la producción y prestación del
servicio
8.5.1 control de la producción y prestación
del servicio
8.5.5 actividades posteriores a la entrega
7.5.2 validación de los procesos 8.5.1 control y provisión del servicio
7.5.3 identificación y trazabilidad 8.5.2 trazabilidad
7.5.4 propiedad del cliente 8.5.3 propiedad perteneciente a los clientes
o proveedores externos
7.5.5 preservación del producto 8.5.4 preservación
7.6 control de los dispositivos de seguimiento y
medición
7.1.5 recursos de seguimiento y medición
8 medición, análisis y mejoramiento 9.1 seguimiento, medición, análisis y
evaluación.
8.1 generalidades 9.1.1 generalidades
8.2 seguimiento y medición 9.1 seguimiento, medición, análisis y
evaluación.
8.2.1 satisfacción del cliente 9.1.2 satisfacción del cliente
8.2.2 auditoria interna 9.2 auditoría internas.
8.2.3 seguimiento y medición de los procesos 9.1.1 generalidades
8.2.4 seguimiento y medición del servicio 8.6 liberación de los productos y servicios
8.3 control de servicio o producto no conforme 8.7 control de las salidas no conformes
8.4 análisis de datos 9.1.3 análisis y evaluación
8.5 mejora 10. mejora
8.5.1 mejora continua 10.1 generalidades.
10.3 mejora continua.
8.5.2 acciones correctivas 10.2 no conformidad y acción correctiva
8.5.3 acciones preventivas 6.1 acciones para tratar riesgos y
oportunidades
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 22. Modelo de encuestas
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Matriz de Riesgos de los procesos
Identificación de los Riesgos
Guardias De seguridad no son eficientes – Pérdida de confianza en la organización
Falta de instructivos en la adquisición de tarjetas – pérdida de satisfacción al cliente
Falta de control a conductores – llegar con retraso al lugar de destino
Control en los tiempos de salida y entrada de los buses - llegar con retraso al lugar de
destino
Rampas de protección quitadas - accidentes al subir y bajar
Fallos en máquinas proveedoras de tarjetas y cobros - Pérdida de confianza en la
organización
Mal estado de automotores – funcionalidad defectuosa
Falta de mantenimiento - funcionalidad defectuosa
Conductores Imprudentes – muertos o heridos
Clasificación de criterios
(ESCUELA EUROPEA DE EXCELENCIA, 2016) Dice:
Riesgo bajo (Tipo D): Entre 1 y 3
Riesgo medio (Tipo C): Entre 4 y 8
Riesgo alto (Tipo B): Entre 9 y 14
Riesgo muy alto (Tipo A): Entre 15 y 25
Figura 23. Relación entre Probabilidad y Consecuencia
Fuente: Escuela Europea de Excelencia
Tabla 23 Probabilidad y Consecuencia
Probabilidad Valor Consecuencia Valor
Muy Baja 1 Insignificante 1
Baja 2 Leve 2
Ocasional 3 Moderado 3
Alta 4 Grave 4
Muy Alta 5 Muy Grave 5
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Tabla 24 Matriz de Riesgos
Proceso o
Actividades
Riesgo Probabilidad Valor Consecuencia Valor Resultado Conclusión
Gestión de denuncias
de usuarios
Guardias De seguridad
no son eficientes
Ocasional 3 Leve 2 6 Riesgo Medio
Verificación del
proceso e
infraestructura de
recaudo
Carencia de instructivos
en la adquisición de
tarjetas
Ocasional 3 Moderado 3 9 Riesgo Medio
Selección de operador
de transporte
control a conductores Baja 2 Moderado 3 6 Riesgo Medio
Verificación de la
operación de flota
Control en los tiempos de
salida y entrada de los
buses
Alta 4 Moderado 3 12 Riesgo Alto
Gestión de denuncias
de usuario
Rampas de protección
mal estado
Baja 2 Insignificante 1 2 Riesgo bajo
Verificación del
proceso e
infraestructura de
recaudo
Fallos en máquinas
proveedoras de tarjetas
Ocasional 3 Leve 2 6 Riesgo medio
Verificación del
estado de la flota de
buses
Carencia de
mantenimiento
Alta 4 Grave 4 16 Riesgo muy
alto
Aplicación de Multas
y correctivos
operadores
Conductores Imprudentes Alta 4 Muy Grave 5 20 Riesgo muy
alto
Verificación del
estado de la flota de
buses
Mal estado de
automotores
Muy Alta 5 Grave 4 20 Riesgo muy
alto
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Tabla 25 Plan de Contingencia para la Gestión de Riesgos
Proceso u
Actividad
Riesgo Consecuencia Evaluación Estrategia Responsable Corrección
Verificación del
estado de la flota de
buses
Mal estado de
automotores
Coste / Calidad A Monitoreo y
revisión a la
flota de buses
antes de operar
Analista técnico
de operaciones
Reparaciones a
buses que tengan
las condiciones
para seguir
operando y
adquirir nueva
maquinaria
Aplicación de
Multas y correctivos
operadores
Conductores
Imprudentes
Coste A Regular y
controla
mediante
monitoreo
continuos
Gerencia de
operaciones
Capacitar a los
operadores de
transporte
Verificación del
estado de la flota de
buses
Falta de
mantenimiento
Coste / Calidad A evaluar el estado
del automotor
antes de operar
Analista técnico
de operaciones
Control
frecuente de
mantenimientos
Verificación de la
operación de flota
Control en los
tiempos de salida y
entrada de los
Calidad / Plazo B Analista de
control
operacional
Control
mediante una
hoja de
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
buses verificación
Verificación del
proceso e
infraestructura de
recaudo
Falta de
instructivos en la
adquisición de
tarjetas
Coste / Plazo C Elaborar carteles
con toda la
información de
cómo comprar
tarjetas
ITOR
Selección de
operador de
transporte
Falta de control a
conductores
Plazo C Se Realizara
mediante un
sistema de
vigilancia y
monitoreo
Asistente de
operaciones
Controlar
mediante
sistema de
monitoreo
Verificación del
proceso e
infraestructura de
recaudo
Fallos en máquinas
proveedoras de
tarjetas
Coste C Elaboración de
un sistema más
eficaz para las
maquinas
ITOR Nueva
Maquinaria
Gestión de
denuncias de
usuarios
Guardias De
seguridad no son
eficientes
Coste / Plazo C Elaboración de
plan de
capacitación
Comunicador
institucional
Capacitación
sobre el Sistema
Metrovia y
atención al
cliente
Gestión de
denuncias de usuario
Rampas de
protección mal
estado
Coste / Calidad D Fabricación de
una mejor
estructura de
rampas que se
ajuste a las
necesidades del
cliente
Comunicador
institucional
Nuevas rampas
con mejor diseño
y
funcionamiento
Tabla 26 Modelo de Hoja de Control para buses
FUNDACIÓN TRANSPORTE MASIVO URBANO DE GUAYAQUIL
Consorcio: Placa:
Conductor/Operador: Fecha:
Actividad Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo Horario: Responsable de
Inspección
Se revisaron las
llantas no estén
desgastadas
Se revisó que el
interior del bus esté
limpio
Se revisó que las
puertas estén seguras
Se verificó la
capacidad de los
pasajeros
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 24. Análisis FODA
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 25. Ferrocarril del Sur Guayaquil & Quito Railway
Fuente: Catálogo International Travel Maps
Figura 26. Primer Ferroviaria en Guayaquil
Fuente: Catálogo International Travel Maps
Figura 27. Carros a Tracción animal
Fuente: “los tranvías de Guayaquil”
Figura 28. Carros de dos pisos
Fuente: “los tranvías de Guayaquil”
Figura 29. Primer ferrocarril a locomotora
Fuente: “los tranvías de Guayaquil”
Figura 30. Tranvía Eléctrico
Fuente: “los tranvías de Guayaquil”
ITOR FIDEICOMISO
Figura 31. Esquema general de las terminales de la FMTMUG
Elaboración Propia: Jomara Espinoza, Sergio Díaz
Fundación Municipal Transporte Masivo Urbano de
Guayaquil
Guasmo-Río Daule
(Julio 2006)
Operador de Transporte Metroquil
60 buses articulados
43 buses alimentadores
Gestionan 5 rutas alimentadoras: 3 terminal río Daule y 2 terminal Guasmo
Bastion-Centro Urbano
(Mayo 2008)
Operador de Transporte Metrobastión
65 buses articulados
70 buses alimentadores
Gestiona 13 rutas: 6 terminal Bastión y 7 para paradas
25 de Julio-Rio Daule
(Febrero 2013)
Operador de tranporte
Metroexpress
67 buses articulados
90 buses alimentadores
Gestiona 18 rutas: 13 terminal 25 de julio 1 terminal rio daule,3para paradas y 1
troncal bastion
Figura 32. Bus articulado
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 33. Bus alimentador
Fuente: Fundación Metrovía
Insatisfacción de los usuarios en el servicio de transporte de la
METROVÍA
Descuido del consorcio hacia sus unidades
Falta de Inspección a las máquinas de recargas
Rampas removidas
Falta de mantenimiento
Los usuarios no respetan la capacidad establecida
Máquinas de recargas se traban
Falta de evaluaciones psicológicas
Falta de entrenamiento hacia los guardias de seguridad
Falta de buses
Poca frecuencia
Falta de supervisión municipal
Baches en las calles
Falta de personal que regule la capacidad en los buses articulados
Figura 34. Diagrama Causa-Efecto (Causas)
Elaboración Propia: Jomara Espinoza, Sergio Díaz
Figura 35. Diagrama Causa-Efecto (Efecto)
Elaboración Propia: Jomara Espinoza, Sergio Díaz
Figura 36. Estructura Organizacional
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 37. Evidencia de Alcance del SGC
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 38. Evidencia de Acta de Revisión por la dirección
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 39. Evidencia del Sistema de denuncias
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 40. Evidencia de Política y Objetivos del SGC
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 41. Evidencia de Roles y Responsabilidades de la FMTMUG
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 42. Evidencia de Manual de Calidad de la FMTMUG
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 43. Evidencia de Lista Maestra de la FMTMUG
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 44. Evidencia de Indicadores en la FMTMUG
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 45. Evidencia de Mediciones ambientales de FMTMUG
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 46. Evidencia de Manual de políticas y procedimientos de la FMTMUG
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 47. Evidencia de Capacitación del SGC en la FMTMUG
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 48. Evidencia de Evaluación a Proveedores de la FMTMUG
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 49. Evidencia de denuncias a servicio NO conforme de la FMTMUG
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 50. Sugerencia de volantes informativos dentro de las terminales de Metrovía
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 51. Evidencia del Mapa de Procesos de la FMTMUG
Fuente: Fundación Metrovía
Figura 52. Evidencia de exceso de capacidad
Elaboración Propia: Jomara Espinoza, Sergio Díaz
Figura 53. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 54. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 55. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 56. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 57. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 58. Evidencia de Encuestas Realizadas dentro de la terminal 25 de Julio
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 59. Evidencia de inundación dentro de un articulado
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 60. Evidencia de solicitud a la Fundación Metrovía
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 61. Evidencia de CheckList de la norma ISO 9001:2015
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 62. Evidencia de CheckList de la norma ISO 9001:2015
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 63. Evidencia de CheckList de la norma ISO 9001:2015
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 64.Evidencia de CheckList de la norma ISO 9001:2015
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Figura 65. Evidencia de CheckList de la norma ISO 9001:2015
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Tabla 27 Necesidades y expectativas de partes interesadas
Usuarios Orden y aseo del establecimiento
Atención del personal
Agilidad en el servicio
Accionistas Confidencialidad de planes para la organización
Información personal de accionistas
Transparencia en la operación de recursos y
manejo de dinero
Personas en la organización Cumplimiento de los requisitos legales
Buen ambiente laboral
Capacitaciones acorde a las necesidades de cada
cargo
Proveedores Cumplimiento de las obligaciones pactadas
Sociedad y entes reguladores Cumplimiento de requisitos legales y
reglamentarios
Comportamiento ético acorde a las leyes y
normas
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza
Tabla 28. Plan de Acción
C
CONTROL OPERACIONAL DE FLOTA DEL TRANSPORTE
PROBLEMA CAUSAS OBJETIVOS ACTIVIDADES RECURSOS PLAZO RESPONSABLE
Descuido del
consorcio hacia
las unidades
Planear de forma
detallada el
estado de los
buses y
concientizar a
los interesados
sobre el cuidado
de las unidades.
1.-Crear una hoja
de control de
unidades, que
permita conocer
el estado diario
de los buses en
cada una de sus
frecuencias.
2.-Exigir las
Inspecciones a
los sistemas de
frenos,
adecuaciones,
sistema de aire
acondicionado y
rotación de
llantas.
3.- Reunir a cada
consorcio para
establecer
mejoras
progresivas en
cuanto a sus
unidades de
transporte.
4.- Hacer
campañas dentro
de los terminales
y paradas
-Tiempo
-Tecnológicos
como: Tablet,
computadoras.
-Volantes
Anual
CONSORCIOS
(Metroquil,
Metrobastión y
Metroexpress) Y
FUNDACIÓN
(Ing. Byron Yong
Gerente de
Procesos y
Tecnología)
enseñando a los
pasajeros sobre
el cuidado de las
unidades.
Falta de personal
que regule la
capacidad en los
buses
articulados
Lograr
establecer
personal
específico en las
paradas.
1.- Analizar la
propuesta con los
directivos de la
fundación para la
contratación de
personal apto
para el control
del orden en las
paradas de
Metrovia.
-Tiempo
Semestral
FUNDACIÓN
(Ing. Byron Yong
Gerente de
Procesos y
Tecnología)
Rampas
removidas
Lograr el
restablecimiento
de las rampas
removidas.
1.- Solicitar la
reinserción de las
rampas para las
personas con
discapacidad y
así evitar futuros
accidentes.
- Rampas
-Mano de obra
Anual
FUNDACIÓN
(Ing. Byron Yong
Gerente de
Procesos y
Tecnología)
Falta de
inspección a las
máquinas de
recargas
Establecer
inspecciones
diarias de las
máquinas de
recargas
1.- Realizar una
reunión con
ITOR
(Integrador
Tecnológico y
Operador de
Recaudo) para
que realice la
designación de
-Tiempo
Semestral
ITOR
¿Qué impacto
genera el
Sistema de
Gestión de
Calidad ISO
9001:2015 en el
control
operacional de
flota a sus
consorcios
Metroquil,
Metrobastión,
Metroexpress?
personal
específico,
responsable de
inspeccionar las
maquinarias de
forma diaria.
Falta de buses
Proponer la
contratación de
nuevos buses
para la agilitar el
servicio de
movilización.
1.- Realizar un
comunicado
hacia los
consorcios sobre
la falta de
unidades para
que puedan
adquirir nuevos
buses y ser
habilitados para
su
funcionamiento.
-Cotizaciones
sobre los buses
Bimestre
CONSORCIOS
(Metroquil,
Metrobastión y
Metroexpress)
Falta de
evaluaciones
psicológicas a
los conductores
Determinar
evaluaciones
mensuales para
los operadores
1.- Reunir a los
directivos de los
consorcios y
exigirles las
evaluaciones
psicológicas de
manera mensual
a sus operadores,
para poder
determinar su
capacidad de
ofrecer un buen
servicio de
-Tiempo
-Profesionales
de psicología
laboral
Mensual
CONSORCIOS
(Metroquil,
Metrobastión y
Metroexpress) Y
FUNDACIÓN
(Ing. Byron Yong
Gerente de
Procesos y
Tecnología)
transporte.
Falta de
entrenamiento
hacia los
guardias de
seguridad
Lograr el
demostrar el
compromiso del
personal de
seguridad hacia
su organización.
1.- Coordinar
reuniones de
seguridad para
con el personal
encargado de las
terminales y
capacitarlos en
cuanto el trato
hacia el cliente y
su aporte a la
organización.
-Tiempo
-Personal de
capacitación
Trimestral
CONSORCIOS
(Metroquil,
Metrobastión y
Metroexpress) Y
FUNDACIÓN
(Ing. Byron Yong
Gerente de
Procesos y
Tecnología)
Falta de
supervisión
municipal
Lograr fomentar
conciencia en
cuanto el
cuidado de los
alcantarillados
de la ciudad
1.- Mantener un
diálogo con la
Municipalidad
de Guayaquil,
para que se
comprometan al
mantenimiento
de
alcantarillados y
calles.
-Tiempo
Semestral
FUNDACIÓN
(Ing. Byron Yong
Gerente de
Procesos y
Tecnología)
Reducción de
costos
Realizar un
estudio de
reducción de
costos
1.- Determinar la
materia prima en
la cual debe
existir reducción
de costos y
separar aquellas
que requieren de
mayor inversión
-Profesionales
de ingeniería
civil
Bimestral
CONSORCIOS
(Metroquil,
Metrobastión y
Metroexpress) Y
FUNDACIÓN
(Ing. Byron Yong
Gerente de
para mejor
durabilidad.
Procesos y
Tecnología)
Elaborado por: Sergio Díaz, Jomara Espinoza