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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
“SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN ISO 14001:2015 EN LA EMPRESA
PETROYNG S.A”
AUTOR: LUIS ANGEL MACIAS DELGADO.
TUTOR (A): ING. EMMA GEORGINA PAZÁN GÓMEZ, MSC.
GUAYAQUIL, ABRIL 2017
ii
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
“SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN ISO 14001:2015 EN LA EMPRESA
PETROYNG S.A”
AUTOR: LUIS ANGEL MACIAS DELGADO.
TUTOR (A): ING. EMMA GEORGINA PAZÁN GÓMEZ, MSC.
GUAYAQUIL, ABRIL 2017
iii
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
ACTA DE APROBACIÓN
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
TEMA: SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN ISO 14001:2015 EN LA
EMPRESA PETROYNG S.A.
Trabajo de investigación presentado por:
Luis Ángel Macias Delgado
Aprobado en su estilo y contenido por el tribunal de sustentación
Atentamente,
................................................................... .................................................. ....................
Ing. Páez Gracias Galo Jaime, MSC Ing. Pazán Gómez Emma Georgina, MSC.
PRESIDENTE DIRECTOR DEL PROYECTO
.................................................................... ......................................................................
Ing. Fierro Aguilar Jaime Patricio, MSIG Ing. Villacis Vargas Jaime, MBA-MSIG
MIEMBRO PRINCIPAL MIEMBRO PRINCIPAL
iv
FICHA DE REGISTRO DE TESIS
REPOSITORIO NACIONAL EN CIENCIAS Y TECNOLOGÍA
FICHA DE REGISTRO DE TESIS
TÍTULO: “SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN ISO 14001:2015 EN LA EMPRESA
PETROYNG S.A”.
AUTORES:
LUIS ANGEL MACIAS DELGADO TUROR (A):
Ing. Georgina Pazán, MSC.
REVISORES:
Ing. Paez Gracia Galo Jaime, MSC
Ing. Fierro Aguilar Jaime Patricio, MSIG
Ing. Villacis Vargas Jaime, MBA
INSTITUCIÓN: UNIVERSIDAD DE
GUAYAQUIL
FACULTAD: INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA: INGENIERÍA EN SISTEMA DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
FECHA DE PUBLICACIÓN: N° DE PÁGS.: 157
ÁREA TEMÁTICA: ADMINISTRACIÓN DE PRODUCCIÓN
PALABRAS CLAVES: ISO, GESTIÓN, AMBIENTE, SISTEMA, DEMING.
El presente estudio se lo realizó en la Empresa Petroyng S.A ubicada en en la Cooperativa Brisas del
Guayas Sgl 45 Mzn 242 de la Ciudad de Guayaquil, dedicada a la elaboración, importación y
comercialización de hielo en escarcha, para la conservación de mariscos y otros servicios. Tiene una
experiencia de 8 años en el mercado.
El sistema de gestión ambiental ISO 14001:2015 propuesto en PETROYNG S.A. ha considerado un
estudio de las situaciones de índole externo e interno, las actividades y prácticas ambientales
involucradas en el proceso de elaboración de hielo en escarcha (recepción de insumos, operación,
refrigeración y despacho) son las que determina el alcance del Sistema de Gestión Ambiental propuesto.
N° DE REGISTRO(en base de datos): N° DE CLASIFICACIÓN:
Nº
DIRECCIÓN URL (tesis en la web):
ADJUNTO PDF
SÍ
NO
CONTACTO CON AUTORES:
LUIS ANGEL MACIAS DELGADO Teléfono:
0990173334
E-mail:
CONTACTO DE LA INSTITUCIÓN:
Directora de Titulación ISCE.
Nombre: Emma Georgina Pazán Gómez
x
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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
CERTIFICADO SISTEMA ANTI PLAGIO
Habiendo sido nombrada la ING. PAZÁN GÓMEZ EMMA GEORGINA, MSC., tutora
del trabajo de titulación certifico que el presente proyecto ha sido elaborado por LUIS
ÁNGEL MACIAS DELGADO, C.C.: 0930566096, con mi respectiva supervición como
requerimiento parcial para la obtención del título de Ingeniero en Sistemas de Calidad y
Emprendimiento.
Se informa que el proyecto: “Sistema de Gestión Ambiental basado en ISO 14001:2015 en
la Empresa PETROYNG S.A”, ha sido orientado durante todo el periodo de ejecución en el
programa antiplagio URKUND quedando el 5% de coincidencias.
https://secure.urkund.com/view/27656861-640562-
297000#Fc4xDsMwCIXhu3hGFWAbm1ylylBFbZWhWTJWvXv/DJ8wD5D8LZ+zLHcV08AQs4kUczI3VLHKu
zqYtY6rstOZd+46dznFxbWiYYDEVNw7eHuKN+aDOg3sT/rJ/gyQJ3mSJ1mS5ZAqNRQGx9U3dASGNKGJW
KWc+/vYX/v2OLZnWfSmbcz0wbc0utVmvz8=
...............................................................................
ING. GEORGINA PAZAN, MSC
Tutora de proyecto de investigación
vi
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FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
CERTIFICADO DE GRAMATÓLOGO
vii
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FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
CERTIFICACIÓN DEL TUTOR
Habiendo sido nombrada la ING. PAZÁN GÓMEZ EMMA GEORGINA, MSC., tutora del
trabajo de titulación certifico que el presente proyecto ha sido elaborado por LUIS ÁNGEL
MACIAS DELGADO, C.C.: 0930566096 , con mi respectiva supervisión como requerimiento
parcial para la obtención del título de Ingeniero en Sistemas de Calidad y Emprendimiento.
Tema: “Sistema de Gestión Ambiental basado en ISO 14001:2015 en la Empresa
PETROYNG S.A”.
Certifico que he revisado y aprobado en todas sus partes, encontrándose apto para su
sustentación.
................................................................................
ING. GEORGINA PAZAN, MSC
Tutora de proyecto de investigación
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
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FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
RENUNCIA DE DERECHOS DE AUTOR
Por medio de la presente certifico que los contenidos desarrollados en este trabajo de titulación
son de absoluta propiedad, y responsabilidad de LUIS ÁNGEL MACIAS DELGADO, con
C.C. 0930566096..
Cuyo título es: “Sistema de Gestión Ambiental basado en ISO 14001:2015 en la Empresa
“PETROYNG S.A”.
Derechos que renuncio a favor de la Universidad de Guayaquil, para que haga uso como a bien
tenga.
..............................................................
LUIS ANGEL MACIAS DELGADO
C.C. N° 0930566096
ix
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FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
TEMA: “SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN ISO 14001:2015 EN LA
EMPRESA “PETROYNG S.A.”
RESUMEN
Las empresas hoy en día tienen como objeto no solo producir y obtener utilidad, sino también
que estas tengan compromisos de responsabilidad social logrando así demostrar el interés por
los derechos humanos, medio ambiente e inclusión social.
El presente estudio se lo realizó en la Empresa Petroyng S.A ubicada en en la Cooperativa
Brisas del Guayas Sgl 45 Mzn 242 de la Ciudad de Guayaquil, dedicada a la elaboración,
importación y comercialización de hielo en escarcha, para la conservación de mariscos y
otros servicios. Tiene una experiencia de 8 años en el mercado.
El sistema de gestión ambiental ISO 14001:2015 propuesto en PETROYNG S.A. ha
considerado un estudio de las situaciones de índole externo e interno, las actividades y
prácticas ambientales involucradas en el proceso de elaboración de hielo en escarcha
(recepción de insumos, operación, refrigeración y despacho) son las que determina el alcance
del Sistema de Gestión Ambiental propuesto.
Palabras Claves: ISO, Gestión, Ambiente, Sistema, Deming.
x
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
TEMA: "ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM BASED ON ISO 14001: 2015
IN THE COMPANY" PETROYNG S.A."
ABSTRACT
Today, companies are not only producing and gaining usefulness, but also that they have
social responsibility commitments, thus demonstrating their interest in human rights, the
environment and social inclusion.
The present study was carried out in the company Petroyng SA located in the Cooperativa
Brisas del Guayas Sgl 45 Mzn 242 of the City of Guayaquil, dedicated to the elaboration,
importation and commercialization of ice in frost, for the conservation of shellfish and other
services . He has an experience of 8 years in the market.
The ISO 14001: 2015 environmental management system proposed in PETROYNG S.A. Has
considered a study of external and internal situations, the activities and environmental
practices involved in the process of frost preparation (input reception, operation, refrigeration
and dispatch) determine the scope of the Environmental Management System proposed.
Keywords: ISO, Management, Environment, System, Deming.
xi
DEDICATORIA
Dedicado este trabajo principalmente a Dios, quien ha sido mi guía y el principal cuasante de
mis logros, a mis padres quienes han sido pilares fundamentales en mi vida dándome su apoyo
incondicional e inculcándome desde temprana edad valores, y la enseñanza de que con esfuerzo
y perseverancia se logran las metas que nos propongamos, a mi familia y amigos quienes
también forman parte de esta etapa estando en los buenos y malos momentos.
LUIS MACIAS DELGADO
xii
AGRADECIMIENTO
Gracias a Dios por la fuerza que me da cada día y ser el principal fuente de mis logros.
A mi Tutora la Ing. Goergina Georgina Pazan, MSC por su paciencia, dedicación, motivación y
por impartir sus conocimientos y experiencias para la realización de este trabajo, lo cual ha sido
un privilegio poder contar con su guía y ayuda.
Gracias a todos los docentes quienes también impartieron sus conocimientos y experiencias,
por su atención y amabilidad.
Gracias a mis padres y hermanas por el apoyo incondicional, por su motivación y esfuerzos en
lograr que pueda culminar esta etapada de mi vida.
Gracias a mis amigos quienes estuvieron conmigo siempre apoyándome y motivándome a
seguir adelante y decaer, a quienes me brindaron sus conocimientos y experiencias para la
realización de éste proyecto.
LUIS MACIAS DELGADO
xiii
TABLA DE CONTENIDO
ACTA DE APROBACIÓN ................................................................................................... iii
FICHA DE REGISTRO DE TESIS ...................................................................................... iv
CERTIFICADO SISTEMA ANTI PLAGIO ........................................................................ v
CERTIFICADO DE GRAMATÓLOGO ............................................................................... vi
CERTIFICACIÓN DEL TUTOR ........................................................................................ vii
RENUNCIA DE DERECHOS DE AUTOR ...................................................................... viii
RESUMEN ............................................................................................................................... ix
ABSTRACT .............................................................................................................................. x
DEDICATORIA ...................................................................................................................... xi
AGRADECIMIENTO ............................................................................................................ xii
TABLA DE CONTENIDO .................................................................................................. xiii
ÍNDICE DE FIGURAS.......................................................................................................... xx
ÍNDICE DE TABLAS........................................................................................................... xxi
Introducción ............................................................................................................................. 1
Capítulo 1 .................................................................................................................................. 3
1.1. El Problema .................................................................................................................... 3
1.1.1. Planteamiento del Problema. ................................................................................. 3
1.1.2. Diagnóstico, pronóstico y control de pronóstico. .................................................. 4
xiv
1.1.2.1. Pronóstico. ........................................................................................................ 14
1.1.2.2. Control de pronóstico. ...................................................................................... 14
1.1.3. Formulación y Sistematización del Problema. ................................................... 15
1.1.3.1. Formulación del problema de Investigación. ................................................... 15
1.1.3.2. Sistematización del Problema. .......................................................................... 15
1.2. Objetivos de la Investigación ...................................................................................... 15
1.2.1. Objetivo General. .................................................................................................. 15
1.2.2. Objetivo Específicos. ............................................................................................. 15
1.3. Delimitación de la Investigación ................................................................................. 16
1.4. Justificación de la Investigación ................................................................................. 16
1.4.1. Justificación teórica............................................................................................... 16
1.4.2. Justificación Metodológica. .................................................................................. 17
1.4.3. Justificación Práctica. ........................................................................................... 18
Capítulo 2 ................................................................................................................................ 19
Marco Referencial .................................................................................................................. 19
2.1. Antecedentes de la investigación.................................................................................... 19
2.1.1. Agentes que regulan la gestión ambiental. ............................................................. 19
2.2. Fundamentación Legal ................................................................................................... 19
2.2.1. Principios fundamentales. ....................................................................................... 19
2.2.2. Principios de aplicación. .......................................................................................... 20
2.2.3. Otros principios. ....................................................................................................... 22
xv
2.3. Fundamentación Teórica................................................................................................ 27
2.3.1. Sistema de Gestión. .................................................................................................. 27
2.3.2. Sistema de Gestión Ambiental. ............................................................................... 27
2.3.3. Beneficios de implementar norma ISO 14001. ...................................................... 28
2.3.4. Objetivos de un sistema de gestión ambiental. ...................................................... 28
2.3.5. Norma ISO 14001:2015. ........................................................................................... 29
2.3.6. Metodología PHVA. ................................................................................................. 30
2.3.7. Matriz de Leopold .................................................................................................... 31
2.4. Matriz de aspectos e impactos ambientales. ................................................................. 32
2.5. Marco conceptual ............................................................................................................ 32
2.6. Marco Contextual. .......................................................................................................... 35
Capítulo 3 ................................................................................................................................ 36
3.1. Marco Metodológico ....................................................................................................... 36
3.1.1 Tipo de la Investigación. ........................................................................................... 36
3.1.1.1. Investigación Explorativa. ................................................................................... 36
3.1.1.2. Investigación Descriptiva. ................................................................................... 36
3.1.1.3. Investigación Documental. .................................................................................. 37
3.1.2. Enfoque de la investigación. ................................................................................... 37
3.1.2.1. Enfoque Cualitativo. ............................................................................................ 37
3.1.3. Población y muestra. ................................................................................................ 37
3.1.4. Técnicas e Instrumentos de Investigación. ............................................................. 37
xvi
3.1.5. Recolección de información. .................................................................................... 38
3.1.6. Procesamiento de datos y análisis. .......................................................................... 38
3.1.7. Lista de chequeo Matriz de Leopold. ..................................................................... 39
3.1.7.1. Método de calificación. ....................................................................................... 39
3.1.8. Resultado de instrumentos de investigación. ......................................................... 40
3.1.8.1. Resultado de encuesta. ......................................................................................... 40
Capítulo 4 ................................................................................................................................ 48
Propuesta ................................................................................................................................ 48
4.1. Contexto de la organización. .......................................................................................... 48
4.1.1. Comprensión de la organización y su contexto. .................................................... 48
4.1.1.1. FODA Petroyng s.a.............................................................................................. 48
4.1.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.......... 50
4.1.3. Determinación del alcance del sistema gestión ambiental. ................................... 51
4.1.4. Sistema de Gestión Ambiental. ............................................................................... 52
4.1.4.1. Interrelación de Procesos. .................................................................................... 53
4.2. Liderazgo ......................................................................................................................... 53
4.2.1. Liderazgo y compromiso. ........................................................................................ 54
4.2.1.1. Misión y Visión. .................................................................................................. 54
4.2.1.2. Valores de PETROYNG S.A............................................................................... 54
4.2.2. Política ambiental. .................................................................................................... 56
4.2.2.1. Política de gestión ambiental. .............................................................................. 56
xvii
4.2.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización. ................................. 57
4.2.3.1. Estructura orgánica actual. .................................................................................. 58
4.2.3.2. Estructura orgánica propuesto. ............................................................................ 59
4.3. Planificacion .................................................................................................................... 60
4.3.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades. .................................................. 60
4.3.1.1. Aspectos ambientales. ......................................................................................... 60
4.3.1.2. Requisitos legales y otros requisitos. ................................................................... 64
4.3.1.3. Planificación de acciones..................................................................................... 66
4.3.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos. .......................................... 67
4.3.2.1. Objetivos ambientales.......................................................................................... 67
4.3.2.2. Planificación de acciones para logar los objetivos ambientales. ......................... 67
4.4. Apoyo ............................................................................................................................... 70
4.4.1. Recursos. ................................................................................................................... 70
4.4.2. Competencia. ............................................................................................................ 70
4.4.3. Toma de conciencia. ................................................................................................. 71
4.4.4. Comunicación. .......................................................................................................... 75
4.4.4.1. Generalidades. ..................................................................................................... 75
4.4.4.2. Comunicación interna. ......................................................................................... 77
4.4.4.3. Comunicación externa. ........................................................................................ 78
4.4.5. Información documentada. ..................................................................................... 79
4.4.5.1. Generalidades. ..................................................................................................... 79
xviii
4.4.5.2. Creación y actualización. ..................................................................................... 83
4.4.5.3. Control de la información documentada. ............................................................ 85
4.5. Operación......................................................................................................................... 86
4.5.1. Planificación y control operacional. ....................................................................... 86
4.5.2. Preparación y respuesta ante emergencias. ........................................................... 86
4.6. Evaluación del desempeño ............................................................................................. 87
4.6.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación. ....................................................... 87
4.6.1.1. Generalidades. ..................................................................................................... 87
4.6.1.2. Evaluación del cumplimiento. ............................................................................. 90
4.6.2. Auditoria Interna. .................................................................................................... 90
4.6.2.1. Generalidades. ..................................................................................................... 90
4.6.2.2. Programa de auditoría Interna. ............................................................................ 91
4.6.3. Revisión por la dirección. ........................................................................................ 92
4.7. Mejora .............................................................................................................................. 95
4.7.1. Generalidades. .......................................................................................................... 95
4.7.2. No conformidades y acción correctiva. .................................................................. 95
4.7.3. Mejora continua. ...................................................................................................... 99
5. Conclusión ........................................................................................................................ 100
6. Recomendaciones ............................................................................................................. 101
7. Referencias..................................................................................................................... 102
8. Apéndices ....................................................................................................................... 104
xix
Apéndice A: Carta de autorización del Gerente de PETROYNG S.A.............................. 104
Apéndice B: Diagrama de Gantt “Planificación del proceso de implementación de SGA”.
............................................................................................................................................ 105
Apéndice C: R01/PMA-01 “Matriz de aspectos e impactos ambientales”. ................. 106
Apéndice D: R01/PMA-02 “Matriz de identificación y evaluación de requisitos legales ”.
............................................................................................................................................ 112
Apéndice E: R01/PMA-03 “ Programa de Gestión ambiental ”. ...................................... 117
Apéndice F: R01/PMA-04 “Programa de Capacitación y Toma de conciencia”. ............. 119
Apéndice G: R01/PMA-05 “Programa de Comunicación interna y externa”. ................. 120
Apéndice H: R01/PMA-06 “Lista Maestra de Registro del Sistema de Gestión ambiental”.
............................................................................................................................................ 121
Apéndice I: R01/PMA-07 “Matriz de seguimiento y monitoreo ambiental”. ................... 122
Apéndice J: R01/PMA-08 “Acta de Revisión por la dirección”. ....................................... 125
Apéndice K: R01/PMA-09 Matriz de No conformidades de la Auditoría Interna del SGA.
............................................................................................................................................ 126
Apéndice L: R01/PMA-09.1 Informe de No conformidad y Acciones correctivas. .......... 127
Apéndice M: RM/PMA-10. Programa Anual de Auditorías Internas del SGA Basado en la
Norma ISO 14001:2015 ...................................................................................................... 129
Apéndice N: CHECK LIST ISO 14001:2015 .................................................................... 130
xx
ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1. Almacenamiento de sacos. ......................................................................................... 5
Figura 2. Depósito de sal en grano. ........................................................................................... 5
Figura 3. Depósito de agua y cloro, para lavado de sacos. ....................................................... 6
Figura 4. Recámara de sal (Maquina). ...................................................................................... 6
Figura 5. Elaboración de salmuera (Maquina). ......................................................................... 7
Figura 6. Subenfriado de salmuera. ........................................................................................... 7
Figura 7. Corte mecánico. ......................................................................................................... 8
Figura 8. Subcámara de mantenimiento. ................................................................................... 8
Figura 9. Compresor. ............................................................................................................... 10
Figura 10. Proceso operativo. .................................................................................................. 11
Figura 11. Modelo de Sistema de Gestión Ambiental. ........................................................... 30
Figura 12. La organización entiende la necesidad de elaborar procedimientos para mitigar la
contaminación ambiental. ................................................................................................ 40
Figura 13. Se les ha indicado el proceso a seguir para el manejo de diversos materiales. ..... 41
Figura 14. La empresa ha estipulado políticas ambientales. ................................................... 42
Figura 15. Existe métodos para identificar los aspectos e impactos ambientales. .................. 43
Figura 16. Se ha planificado planes de acción para la mitigación ambiental. ......................... 43
Figura 17. Se ha realizado capacitaciones. .............................................................................. 44
xxi
Figura 18. Se les proporciona los recursos que le permite el manejo de materiales. .............. 45
Figura 19. Cómo califica el trabajo de la empresa con respecto a la gestion ambiental. ........ 46
Figura 20. Existen planes de contingencia para emergencias. ................................................ 47
Figura 21. Sistema de gestión ambiental. ................................................................................ 52
Figura 22. Interrelación de Procesos. ...................................................................................... 53
Figura 23. Organigrama Actual. .............................................................................................. 58
Figura 24. Organigrama propuesto.......................................................................................... 59
Figura 25. Sistema de gestión ambiental segun Deming. ....................................................... 99
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1. Método de calificacion por posibilidades. ................................................................. 39
Tabla 2. Método de calificación por ocurrencia y consecuencias. .......................................... 39
Tabla 3. Calificación de aspectos e impactos ambientales. ..................................................... 40
Tabla 4. La empresa posee procedimientos que se basen en la mitigación ambiental. .......... 40
Tabla 5. Se les ha dado a conocer que pasos a seguir en el trato de materiales. ................... 41
Tabla 6. La organización ha establecido políticas ambientales. ............................................. 42
Tabla 7. Existen métodos que les permitan identificar los aspectos e impactos abientales que
genere la empresa. ........................................................................................................... 42
Tabla 8. Se ha planificado planes de acción que se enfoquen en la mitiación ambiental. ...... 43
Tabla 9. Se realiza capacitaciones que los ilustren en temas ambientales. ............................ 44
xxii
Tabla 10. Se les proporciona los recursos para el trato con los diversos materiales de
producción. ...................................................................................................................... 45
Tabla 11. El desempeño de la empresa con respecto al tema ambiental es: Alto, Medio o
bajo. ................................................................................................................................. 46
Tabla 12. Existe planes de contingencia para casos de emergencia. ...................................... 46
Tabla 13. Método de evaluación. ............................................................................................. 61
Tabla 14. Método de evaluación por consecuencia. ................................................................ 61
1
Introducción
En el actual escenario mundial, los principales desafíos para las organizaciones
provienen de los vertiginosos cambios del entorno: la globalización, la competencia, la
tecnología y el conocimiento, demandan a las empresas serias modificaciones en sus
estructuras y estrategias, para cambiar las competencias y el compromiso ético de las
empresas con la sociedad, enmarcado en un nuevo enfoque de gestión que relacione la
Responsabilidad Social y el desarrollo sostenible, se considera que existe un contrato social
implícito entre la sociedad y la empresa: la empresa tiene obligaciones con respecto a la
sociedad y tiene que elaborar su política con la visión de rendir cuentas ante la sociedad de
sus actuaciones (Moya, 2011).
La responsabilidad social empresarial, también conocida por su sigla RSE o como
responsabilidad social corporativa, es el nombre que reciben las actividades y las políticas
desarrolladas por una empresa para contribuir a la comunidad. Se entiende que la
responsabilidad social empresaria trasciende el afán de lucro de una compañía,
constituyéndose como un aporte al bienestar de la sociedad (Julián Pérez Porto, 2014).
Las empresas de hoy en día tienen como objeto no solo producir y obtener utilidad, sino
también que estas tengan compromisos de responsabilidad social logrando así demostrar el
interés por los derechos humanos, medio ambiente e inclusión social.
La responsabilidad social es definida como “una visión sobre la empresa que concibe el
respeto a los valores éticos, a las personas, a las comunidades y al medio ambiente como una
estrategia integral que incrementa el valor añadido y por lo tanto, mejora la situación
competitiva de la empresa”.
2
El presente estudio se lo realizó en la Empresa Petroyng S.A ubicada en en la
Cooperativa Brisas del Guayas Sgl 45 Mzn 242 de la Ciudad de Guayaquil, dedicada a la
elaboración, y comercialización de hielo en escarcha, para la conservación de mariscos y
otros servicios. Tiene una experiencia de 8 años en el mercado.
La presente investigación fue elaborada en cuatro capítulos que se detallan a
continuación:
Capítulo I, se define el planteamiento del problema en donde se refiere al problema de
no poseer un sistema ambiental definido, es el por qué del objeto de estudio, se plantea los
objetivos así como también la justificación, delimitación.
Capítulo II, se establece el marco teórico, en este capítulo se determinará los conceptos
y requisitos necesarios de un sistema de gestión ambiental, para definir de una manera
específica el sistema de gestión ambiental en la empresa. También se definirá el marco
contextual que engloba a datos de la empresa, marco conceptual sobre conceptos básicos que
se utilizan en un sistema de gestión ambiental, marco legal que aplique y regule a la empresa.
Capítulo III, se explica la metodología que se llevó a cabo en la investigación y los
instrumentos metodológicos que se utilizaron para realizar los respectivos análisis y
comprender más la situación en la que se encuentra la Empresa y el tipo de investigación.
Capítulo IV, se realiza la propuesta del diseño de sistema de gestión ambiental ISO
14001:2015 para la empresa, conclusiones y recomendaciones.
Finalmente tenemos las conclusiones y recomendaciones de la investigación.
3
Capítulo 1
1.1. El Problema
1.1.1. Planteamiento del Problema.
Los problemas ambientales asociados a las actividades industriales son ocasionados
principalmente por el inadecuado manejo de las sustancias químicas peligrosas. Esta
situación ya fue catalogada y estudiada hace algunas décadas por interesados en el tema
como Rachel Carson, Jensen Soren, Herbert Needleman, entre otros llegando a la conclusión
que el mal manejo de las sustancias químicas peligrosas afectan desastrosamente a los
ecosistemas y biota, además de comprometer al mismo componente humano de forma
prolongada (Delgado, Vallejo, Soria, & Aguirre., 2013).
En los últimos años el tema de la contaminación ambiental ha generado tener una
mayor atención por la sociedad en sectores tales como en la parte (social, industrial,
gubernamental, etc.). Por lo que se trata de obtener un desarrollo económico que sea
compatible con el término de sostenibilidad, donde se debe de asegurar tener un garantizado
funcionamiento integral en las organizaciones sin comprometer el entorno.
Las expectativas de la sociedad en cuanto a desarrollo sostenible, transparencia y
responsabilidad y rendición de cuentas son más exigentes dentro del contexto de
legislaciones cada vez más estrictas, debido a las presiones crecientes con relación a la
contaminación del medio ambiente, uso ineficiente de recursos, gestión inapropiada de
residuos, cambio climático, degradación de los ecosistemas y pérdida de biodiversidad.
Muchas organizaciones se han propuesto en realizar auditorías o revisiones ambientales
para poder tener una evaluación de cómo está su desempeño ambiental. Pero estos procesos
de auditorías o revisiones no les han servido de mucha ayuda, en pocas palabras no han sido
lo suficientemente efectivas para proporcionar información a la empresa u organización de
4
que si el desempeño ambiental es eficiente. Para poder tener un aseguramiento ambiental es
necesario estar dentro de un sistema de gestión ambiental ya que permitirá englobar a
incorporar en todas las actividades de la empresa el compromiso de la responsabilidad social,
lo cual también trae como beneficios obtener o mejorar la competitividad de la empresa
dándole un mayor prestigio (14001, Norma ISO, 2015).
Es por ello que en este proyecto se investigó la situación actual de la empresa frente a
los puntos de la norma estudiada mediante entrevistas, encuestas y observación así como
también los aspectos e impactos ambientales que se están generando o podrían generarse en
cada una de sus actividades con sus respectivos requisitos legales en la empresa
”PETROYNG” ubicada en la ciudad de Guayaquil –Ecuador.
1.1.2. Diagnóstico, pronóstico y control de pronóstico.
Se realizó una investigación dentro del alcance del proyecto que son las actividades del
proceso de elaboración de hielo en escarcha a través de la observación con evidencias de
fotografías, donde se identificaron las siguientes situaciones:
5
Actividades ambientales
Procesos operativos de la empresa.
A continuación se describen cada una de las actividades operativas de la empresa para
la elaboración de hielo en escarcha (ver figura 10):
Almacenamiento de insumos de producción.
Figura 1. Almacenamiento de sacos.
Para efectos de procesos de producción la empresa adquiere sacos vacíos de segunda
mano, los mismos que son almacenados en una bodega destinada exclusivamente para sacos
vacíos.
Recepción y almacenamiento de materia prima.
Figura 2. Depósito de sal en grano.
6
La empresa adquiere sacos de sal de 500 lb provenientes del cantón Salinas mediante
proveedores artesanales, que se utilizan para la elaboración de la salmuera saturada. Y cloro
en grano que se aplica en una mezcla con agua para la limpieza para la limpieza de los sacos
vacíos que se encuentras sucios, así como de la limpieza de botas de los empleados al
ingresar a las recámaras de frío.
Lavado de sacos.
Figura 3. Depósito de agua y cloro, para lavado de sacos.
Para el proceso de limpieza de los sacos vacíos que se encuentran sucios se elabora una
mezcla de agua con cloro en grano, en donde se vierten los sacos en la tina para ser lavados y
posterior al secado puedan estar aptos para ser usados para el llenado de hielo en escarcha.
Recámara de sal (máquina).
Figura 4. Recámara de sal (Maquina).
7
La parte posterior de la máquina de subenfriado de salmuera cuenta con una plataforma
de metal de 25 x 20 cm en donde se ubica la sal en grano lista para ser filtrada con el agua
para la elaboración de la salmuera.
Mezcla agua y sal (salmuera saturada).
Figura 5. Elaboración de salmuera (Maquina).
En la siguiente imagen se puede apreciar el proceso de mezclado de la sal grano con el
agua para la obtención de la salmuera saturada.
Subenfriado salmuera (amoniaco).
Figura 6. Subenfriado de salmuera.
Una vez elaborada la salmuera saturada la máquina la filtra al interior por medio de una
manguera para el proceso de enfriamiento.
8
Corte mecánico.
Figura 7. Corte mecánico.
En esta etapa se puede observar como la salmuera saturada es regada en el interior de la
máquina de subenfriado para ser mezclada con el amonio en líquido que pasa por el interior
de dicha máquina, en donde una vez transformada la salmuera en hielo las cuchillas o el corte
mecánico raspa el interior de la máquina de subenfriado para la transformación de hielo en
escarcha.
Almacenamiento subcámara de mantenimiento.
Figura 8. Subcámara de mantenimiento.
9
Posterior a la elaboración de hielo en escarcha la máquina de subenfriado traslada
automáticamente a la subcámara de mantenimiento.
Prácticas ambientales
Lavado de sacos.
- Se generan descargas al estero producto de las actividades de lavado de los
sacos que contienen cloro, el hielo en escarcha para la conservación de mariscos
(camarones). 100 sacos promedios cuando hay la necesidad.
Almacenamiento y vaciado de materia prima.
- Existe consumo sin control de sal en grano (sacos de 500 lb) como materia
prima y otros insumos.
Recámara de sal (máquina artesanal).
- No hay un control en el consumo o uso de materia prima y recursos naturales
sal en grano y otros insumos.
Mezcla agua y sal (salmuera saturada).
- Hay generación de residuos líquidos de la mezcla de la sal y el agua para la
obtención de salmuera saturada. (Capacidad de salmuera saturada es de 5 litros cada 10
minutos).
Mantenimiento de compresor (aceite).
- Existen derrames de aceite al suelo al momento de dar mantenimiento al
compresor.
- No hay una planificación de tiempos para realizar mantenimientos.
10
Figura 9. Compresor.
Subenfriado salmuera (amoniaco).
- Se percibe malos olores de amoniaco por causa válvulas abiertas o en mal
estado.
- No existe un plan de contingencias en caso de emergencias de fugas de
líquidos amoniaco.
- No se han ejecutado simulacros debido a la falta de un plan de contingencias.
Corte mecánico (máquina artesanal).
- Se evidencia que no hay control para el consumo o uso de energía para el
funcionamiento de las máquinas.
Almacenamiento subcámara de mantenimiento (máquina artesanal).
- Se perciben malos olores generados por los gases de la subcámara de
mantenimiento.
11
Procesos.
Figura 10. Proceso operativo.
12
Identificación de situaciones de emergencia en la elaboración de hielo en escarcha.
Derrame de aceite quemado.
El aceite que se aplica al motor tiene como finalidad lubricar las partes metálicas que lo
componen, para de esta manera reducir la fricción en las piezas que están en constante
rotación y así disminuir el desgaste que se produce con el uso continuo. El aceite al entrar en
la cámara de combustión produce una película adherente en el sistema de lubricación que
ayuda a proteger el desgastes en las partes internas del motor, por lo tanto al cumplir con este
proceso de lubricación el aceite se quema, caso contrario de no quemarse significaría que el
aceite no estaría lubricando el motor.
El aceite quemado que se produce en la elaboración de hielo en escarcha, no tiene un
control en su tiempo de uso, y al retirarlo no se reprocesa para volverlo a usar, por lo tanto es
almacenado en tanques para poder desecharlo. Dentro de los problemas que origina el aceite
quemado se observó:
Al no tener un control del tiempo del aceite en el motor, tiende a dañar piezas del
motor, generar derrames por la presión las misma que a su vez causan peligro al medio
ambiente ya que el motor está al filo del estero y las líneas o canales que trasladan el agua
usada para desfogar al estero cruzan cerca del motor.
Exceso de Hipoclorito de sodio.
Este compuesto es utilizado en un estado físico granulado para poder ser mezclado con
el agua y así proceder con el proceso de limpieza de los sacos sucios, que vienen con residuos
u olores de camarón o pescado. Dentro del proceso de limpieza se llenan dos tinas con la
mezclas de agua e hipoclorito de sodio en donde se vierte los sacos sucios, los mismo que
presentaron situaciones de riesgo tanto para el ser humano como al medio ambiente, debido a
que no se controla la cantidad de hipoclorito de sodio que debe ser vertido en el agua para
que no tenga un efecto nocivo en el medio ambiente y para la persona que vierte los sacos a
13
la tina, que puede presentar intoxicaciones respiratorias o pulmonares al inhalar este
compuesto ya sea en su estado físico o mezclado con el agua.
Fuga de Amoniaco.
El amoniaco es utilizado en la producción de hielo en escarcha para frigerizar el agua
que ingresa en la recámara, dentro de este proceso el amoniaco es mezclado con el agua por
medio de tuberías. Los incidentes que se han presentado en el proceso de refrigeración, es la
fuga de amoniaco, incidencia que no tiene un plan de acción emergente, y causa problemas
tanto para la salud del personal, como para el medio ambiente al ingresar diluido en el agua
que se vierte en el estero y hasta de una posible explosión que pueda ocurrir al ponerse este
en contacto con fuego.
Generación de cloramina.
Dentro del proceso de producción se han presentado varias situaciones de peligro, pero
una de las más nocivas para el ambiente y para el humano es la generación de cloramina,
conocida así por la mezcla que se da entre el amoniaco y el hipoclorito de sodio, esta mezcla
produce un gas tóxico que puede ser mortal para el ser humano y benigno al mezclarse con
agua del estero.
14
1.1.2.1.Pronóstico.
La empresa PETROYNG S.A. puede presentar problemas si no toman controles a la
generación de los aspectos ambientales y situaciones de emergencias o riesgos generados por
el proceso de producción del hielo en escarcha (ver apéndice B).
-Contaminación al río.
-Contaminación a la fauna.
-Gastos de recursos naturales.
-Contaminación a los humanos.
-Contaminación al suelo.
-Daños en el comprensor.
-Situaciones de emergencias sin control.
-Falta de conocimiento de cómo actuar.
-Multas por las entidades regulatorias.
1.1.2.2.Control de pronóstico.
La elaboración de un diseño de sistema gestión ambiental establece requisitos, que le
permitirá a la organización desarrollar una política y objetivos ambientales que tengan en
cuenta los requisitos legales, la información sobre los aspectos ambientales comunes y
significativos, así como los planes de contingencias con sus respectivos simulacros.
La empresa PETROYNG. S.A al no contar con un sistema de gestión ambiental con
directrices a seguir, podrían ser causantes de incumplimiento de leyes ambientales y posibles
impactos ambientales ocasionados por aspectos ambientales que son generados de sus
actividades.
15
Al no disponer de un sistema de gestión ambiental se pueden presentar consecuencias
como afectación al río, fauna, humanos, y multas por parte de las entidades regulatorias.
Esto ha conducido a que las organizaciones adopten un enfoque sistemático con
relación a la gestión ambiental mediante la implementación de sistemas de gestión ambiental,
cuyo objetivo es contribuir al “Pilar Ambiental” de la sostenibilidad.
1.1.3. Formulación y Sistematización del Problema.
1.1.3.1.Formulación del problema de Investigación.
¿Cómo incide la propuesta de un diseño de Sistema de Gestión Ambiental basado en la
norma ISO 14001:2015 en la mejora de las prácticas de gestión ambiental de la empresa
PETROYNG S.A?
1.1.3.2.Sistematización del Problema.
- ¿Cuál es la situación ambiental actual de la empresa?
-¿Cómo se identificará y evaluará los aspectos e impactos ambientales?
- ¿Bajo qué requisitos legales se debe acoger la empresa para el Diseño un Sistema de
Gestión Ambiental?
- ¿Qué acciones se deben tomar para la realización de un Diseño Sistema de Gestión
Ambiental?
1.2. Objetivos de la Investigación
1.2.1. Objetivo General.
Diseñar un Sistema de Gestión Ambiental basado en la Norma ISO 14001:2015 como
mejora del desempeño ambiental de la Empresa PETROYNG S.A.
1.2.2. Objetivo Específicos.
- Diagnosticar la situación actual ambiental de la empresa con respecto al cumplimiento
de los puntos de la norma ISO 14001:2015.
16
- Identificar los aspectos e impactos ambientales que se generan de sus actividades,
prácticas y procesos.
- Identificar las acciones legales para el Diseño del Sistema de Gestión Ambiental ISO
14001:2015.
- Diseñar un plan de acción como propuesta del Diseño Sistema de Gestión Ambiental
ISO 14001:2015.
1.3. Delimitación de la Investigación
Actividad económica: Construcción y/u operación de fábricas para producción de
hielo
Ubicación geográfica: La Empresa PETROYNG S.A. está ubicada en la Cooperativa
Brisas del Guayas Solar 45 Mz. 242 de la Ciudad de Guayaquil.
Número de colaboradores: Actualmente hay diez trabajadores a tiempo completos.
Alcance: La propuesta del Sistema Gestión Ambiental basada en la ISO 14001:2015
abarcó el área de producción, desde el almacenamiento de materia prima hasta la salida final
del hielo en escarcha.
Correo electrónico: [email protected].
1.4. Justificación de la Investigación
1.4.1. Justificación teórica.
En la investigación hay una justificación teórica cuando el propósito del estudio es
generar reflexión y debate académico sobre el conocimiento existente, confrontar una teoría,
contrastar resultados o hacer epistemología del conocimiento existente (Criollo, Método
Científico, 2012).
17
La investigación propuesta busca mediante la aplicación de la teoría y conceptos
básicos de un sistema de gestión ambiental de la norma 14001, tener explicaciones a
situaciones internas (aspecto ambiental, evaluación de riesgos, identificación de peligro, etc.)
y del entorno que afectan a la empresa (medio ambiente, parte interesada, etc.).
Esto permitirá al investigador diferenciar las variedades de conceptos de un sistema de
gestión ambiental en la empresa PETROYNG.
El uso de la norma ISO 14001 es de mucha importancia puesto que especifica los
requisititos para poder tener un sistema de gestión ambiental que le permita a la organización
desarrollar e implementar una política y objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales
y la información sobre los aspectos ambientales significativos. Esta norma tiene como
intensión que sea aplicable a todos los tipos y tamaños de organizaciones.
1.4.2. Justificación Metodológica.
En una investigación científica, la justificación metodológica del estudio se da cuando
el proyecto por realizar propone un nuevo método o una nueva estrategia para generar
conocimiento válido y confiable (Criollo, Método Científico, 2012).
Mediante la observación se realizó una inspección o diagnóstico a la empresa de sus
actividades o procesos que se manejan dentro de ella para saber si estas están generando
aspectos ambientales, por otro lado se realizó entrevistas a los empleados acerca de las
actividades que se desarrollan y cuál es el nivel de conocimiento que tienen acerca de si esta
actividad genera o no aspectos ambientales.
Para poder lograr los objetivos del estudio, se utilizó técnicas de investigación para la
identificación y evaluación de aspectos ambientales. Con ello podremos determinar los
aspectos significativos conforme a la legislación ambiental para la definición de los controles
operacionales.
18
- Por medio de la entrevista con la alta dirección en donde se utilizó como recurso el
check list o lista de chequeo con los requisitos del sistema de gestión ambiental basado en la
norma ISO 14001:2015., se fue registrando los requisitos que cumplen e incumplen la
organización y conocer la situación ambiental actual frente a estos requisitos.
1.4.3. Justificación Práctica.
Se considera que una investigación tiene una justificación práctica, cuando su
desarrollo ayuda a resolver un problema o, por lo menos propone estrategias que al aplicarse
contribuirían a resolverlo (Criollo, Método Científico, 2012).
La propuesta de Diseño de Sistema de Gestión Ambiental Basada en la ISO
14001:2015 busca el logro de que la Empresa posea compromisos hacia la prevención de la
contaminación buscando la reducción y el control de los contaminantes aumentando la
eficiencia en el consumo de recursos ganando confianza entre sus propios grupos de interés.
De acuerdo con los objetivos de la investigación podremos cumplirlos mediante un
Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001:2015, y al cumplirlos sus resultados permitirían
encontrar soluciones concretas para todas las actividades que tiene la empresa las mismas que
pueden generar aspectos e impactos ambientales y que a su vez dará un mejor desempeño
ambiental dentro de la empresa PETROYNG.
Con estos resultados se obtendrá la posibilidad de poder hacer cambios en cada una de
las prácticas que se realizan dentro de esta organización.
19
Capítulo 2
Marco Referencial
2.1. Antecedentes de la investigación
2.1.1. Agentes que regulan la gestión ambiental.
Ecuador es el primer país cuya Constitución reconoce los derechos de la naturaleza,
respondiendo al mandato de miles de ecuatorianos que compartieron en Asamblea Nacional
Constituyente sus propuestas para la construcción de nuevo modelo de convivencia que
coloque en el centro de la transformación de la sociedad, la interacción respetuosa entre los
seres humanos y nuestro hábitat, por ello estamos comprometidos hoy y siempre a buscar un
equilibrio sostenible entre el buen vivir de nuestra población y el futuro ambiental de nuevas
generaciones.
La producción de hielo en escarcha tiene generación de aspectos ambientales como
descargas, emisiones, consumos de recursos, etc.
2.2. Fundamentación Legal
La presente investigación se basa en el marco legal de la Constitución del Ecuador que
permita apoyarse en el mismo. Para que sea fundamentada, es importante mencionar lo
siguiente:
Relacionados con temas Ambientales y de Protección:
2.2.1. Principios fundamentales.
Art .1: Ecuador es un Estado constitucional de derechos y justicia, social, democrático,
soberano, independiente, unitario, intercultural, plurinacional y laico. Se organiza en
forma de república y se gobierna de manera descentralizada.
20
La soberanía radica en el pueblo, cuya voluntad es el fundamento de la autoridad, y se
ejerce a través de los órganos del poder público y de las formas de participación directa
previstas en la Constitución.
Los recursos naturales no renovables del territorio del Estado pertenecen a su
patrimonio inalienable, irrenunciable e imprescriptible. (Asamblea Constituyente, 2008,
p. 16)
Art. 3: Son deberes primordiales del Estado:
1. “Garantizar sin discriminación alguna el efectivo goce de los derechos establecidos
en la Constitución y en los instrumentos internacionales, en particular la educación, la salud,
la alimentación, la seguridad social y el agua para sus habitante”(Asamblea Constituyente,
2008, p. 16).
5. “Planificar el desarrollo nacional, erradicar la pobreza, promover el desarrollo
sustentable y la redistribución equitativa de los recursos y la riqueza, para acceder al buen
vivir” (Asamblea Constituyente, 2008, p. 17).
2.2.2. Principios de aplicación.
Art. 10.- “Las personas, comunidades, pueblos, nacionalidades y colectivos son
titulares y gozarán de los derechos garantizados en la Constitución y en los instrumentos
internacionales.
La naturaleza será sujeto de aquellos derechos que le reconozca la Constitución”
(Asamblea Constituyente, 2008, p. 21).
Art 14.- Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente sano y
ecológicamente equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir, Sumak
Kawsay.
Se declara de interés público la preservación del ambiente, la conservación de los
ecosistemas, la biodiversidad y la integridad del patrimonio genético del país, la
21
prevención del daño ambiental y la recuperación de los espacios naturales degradados.
(Asamblea Constituyente, 2008, p. 21)
Art. 397.- En caso de daños ambientales el Estado actuará de manera inmediata y
subsidiaria para garantizar la salud y la restauración de los ecosistemas. Además de la
sanción correspondiente, el Estado repetirá contra el operador de la actividad que
produjera el daño las obligaciones que conlleve la reparación integral, en las
condiciones y con los procedimientos que la ley establezca. La responsabilidad también
recaerá sobre las servidoras o servidores responsables de realizar el control ambiental.
Para garantizar el derecho individual y colectivo a vivir en un ambiente sano y
ecológicamente equilibrado, el Estado se compromete a:
2. Establecer mecanismos efectivos de prevención y control de la contaminación
ambiental, de recuperación de espacios naturales degradados y de manejo sustentable
de los recursos naturales. (Asamblea Constituyente, 2008, p. 178)
Art. 399.- “El ejercicio integral de la tutela estatal sobre el ambiente y la
corresponsabilidad de la ciudadanía en su preservación, se articulará a través de un sistema
nacional descentralizado de gestión ambiental, que tendrá a su cargo la defensoría del
ambiente y la naturaleza” (Asamblea Constituyente, 2008, p. 178).
Prevención
Art. 73.- “EI Estado aplicará medidas de precaución y restricción para las actividades
que puedan conducir a la extinción de especies, la destrucción de ecosistemas o la alteración
permanente de los ciclos naturales. Se prohíbe la introducción de organismos y material
orgánico e inorgánico que puedan alterar de manera definitiva el patrimonio genético
nacional” (Asamblea Constituyente, 2008, p. 73).
22
2.2.3. Otros principios.
Art. 275.- El régimen de desarrollo es el conjunto organizado, sostenible y dinámico de
los sistemas económicos, políticos, socioculturales y ambientales, que garantizan la
realización del buen vivir, del Sumak Kawsay. El Estado planificará el desarrollo del
país para garantizar el ejercicio de los derechos, la consecución de los objetivos del
régimen de desarrollo y los principios consagrados en la Constitución. La planificación
propiciará la equidad social y territorial, promoverá la concertación, y será
participativa, descentralizada, desconcentrada y transparente. El buen vivir requerirá
que las personas, comunidades, pueblos y nacionalidades gocen efectivamente de sus
derechos, y ejerzan responsabilidades en el marco de la interculturalidad, del respeto a
sus diversidades, y de la convivencia armónica con la naturaleza. (Asamblea
Constituyente, 2008, p. 135)
Art. 323.- “Con el objeto de ejecutar planes de desarrollo social, manejo sustentable del
ambiente y de bienestar colectivo, las instituciones del Estado, por razones de utilidad pública
o interés social y nacional, podrán declarar la expropiación de bienes, previa justa valoración,
indemnización y pago de conformidad con la ley. Se prohíbe toda forma de confiscación”
(Asamblea Constituyente, 2008, p. 152).
TÍTULO V: RÉGIMEN DEL BUEN VIVIR
CAPÍTULO: BIODIVERSIDAD Y RECURSOS NATURALES
Sección primera: Naturaleza y Ambiente
Art. 395.- La Constitución reconoce los siguientes principios ambientales:
1. El Estado garantizará un modelo sustentable de desarrollo, ambientalmente
equilibrado y respetuoso de la diversidad cultural, que conserve la biodiversidad y la
capacidad de regeneración natural de los ecosistemas, y asegure la satisfacción de las
necesidades de las generaciones presentes y futuras.
23
2. Las políticas de gestión ambiental se aplicarán de manera transversal y serán de
obligatorio cumplimiento por parte del Estado en todos sus niveles y por todas las
personas naturales o jurídicas en el territorio nacional.
3. El Estado garantizará la participación activa y permanente de las personas,
comunidades, pueblos y nacionalidades afectadas, en la planificación, ejecución y
control de toda actividad que genere impactos ambientales.
4. En caso de duda sobre el alcance de las disposiciones legales en materia ambiental,
éstas se aplicarán en el sentido más favorable a la protección de la naturaleza.
(Asamblea Constituyente, 2008, p. 177)
Art. 396.- El Estado adoptará las políticas y medidas oportunas que eviten los impactos
ambientales negativos, cuando exista certidumbre de daño. En caso de duda sobre el
impacto ambiental de alguna acción u omisión, aunque no exista evidencia científica
del daño, el Estado adoptará medidas protectoras eficaces y oportunas. La
responsabilidad por daños ambientales es objetiva. Todo daño al ambiente, además de
las sanciones correspondientes, implicará también la obligación de restaurar
integralmente los ecosistemas e indemnizar a las personas y comunidades afectadas.
Cada uno de los actores de los procesos de producción, distribución, comercialización y
uso de bienes o servicios asumirá la responsabilidad directa de prevenir cualquier
impacto ambiental, de mitigar y reparar los daños que ha causado, y de mantener un
sistema de control ambiental permanente. Las acciones legales para perseguir y
sancionar por daños ambientales serán imprescriptibles. (Asamblea Constituyente,
2008, p. 178)
Sección Segunda: Biodiversidad
Art. 400.- “El Estado ejercerá la soberanía sobre la biodiversidad, cuya administración
y gestión se realizará con responsabilidad intergeneracional. Se declara de interés público la
24
conservación de la biodiversidad y todos sus componentes, en particular la biodiversidad
agrícola y silvestre y el patrimonio genético del país” (Asamblea Constituyente, 2008, p.
179).
Art. 403.- “El Estado no se comprometerá en convenios o acuerdos de cooperación que
incluyan cláusulas que menoscaben la conservación y el manejo sustentable de la
biodiversidad, la salud humana y los derechos colectivos y de la naturaleza” (Asamblea
Constituyente, 2008, p. 180).
Sección Tercera: Patrimonio Cultural y Ecosistemas
Art. 404.- El patrimonio natural del Ecuador único e invaluable comprende, entre otras,
las formaciones físicas, biológicas y geológicas cuyo valor desde el punto de vista
ambiental, científico, cultural o paisajístico exige su protección, conservación,
recuperación y promoción. Su gestión se sujetará a los principios y garantías
consagrados en la Constitución y se llevará a cabo de acuerdo al ordenamiento
territorial y una zonificación ecológica, de acuerdo con la ley. (Asamblea
Constituyente, 2008, p. 180)
Sección Sexta: Agua
Art. 411.- “El Estado garantizará la conservación, recuperación y manejo integral de
los recursos hídricos, cuencas hidrográficas y caudales ecológicos asociados al ciclo
hidrológico. Se regulará toda actividad que pueda afectar la calidad y cantidad de agua, y el
equilibrio de los ecosistemas, en especial en las fuentes y zonas de recarga de agua”
(Asamblea Constituyente, 2008, p. 182).
25
LEY DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
Prevención y Control de la Contaminación del Aire
Art. 2.- Para los efectos de esta Ley, serán consideradas como fuentes potenciales de
contaminación del aire:
a) Las artificiales, originadas por el desarrollo tecnológico y la acción del hombre, tales
como fábricas, calderas, generadores de vapor, talleres, plantas termoeléctricas,
refinerías de petróleo, plantas químicas, aeronaves, automotores y similares, la
incineración, quema a cielo abierto de basuras y residuos, la explotación de materiales
de construcción y otras actividades que produzcan o puedan producir contaminación; y,
b) Las naturales, ocasionadas por fenómenos naturales, tales como erupciones,
precipitaciones, sismos, sequías, deslizamientos de tierra y otros. (H. Congreso
Nacional, 2004, p. 1)
Art. 4.- “Será responsabilidad de los Ministerios de Salud y del Ambiente, en sus
respectivas áreas de competencia, en coordinación con otras Instituciones, estructurar y
ejecutar programas que involucren aspectos relacionados con las causas, efectos, alcances y
métodos de prevención y control de la contaminación atmosférica” (H. Congreso Nacional,
2004, p. 2).
Análisis de los Artículos de prevención y Control de la contaminación del aire
Es importante que se establezcan o se defina cuáles son las fuentes de contaminación en
el aire como lo establece la ley en el artículo 2 las artificiales y naturales en donde las
artificiales son originadas por el desarrollo tecnológico y la acción del hombre y las naturales
son ocasionadas por fenómenos naturales. Cabe recalcar que los ministerios de salud y de
ambiente con la responsabilidad que tienen en sus respectivas áreas de competencia traen
consigo el lograr concientizar a las personas a que cuiden el aire, teniendo métodos de
26
prevención y controles de la contaminación mediante programas que involucran las causas,
efectos, alcances y métodos de prevención y control de la contaminación atmosférica.
Prevención y Control de la contaminación de las Aguas
Art. 6.- “Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes normas
técnicas y regulaciones, a las redes de alcantarillado, o en las quebradas, acequias, ríos, lagos
naturales o artificiales, o en las aguas marítimas, así como infiltrar en terrenos, las aguas
residuales que contengan contaminantes que sean nocivos a la salud humana, a la fauna, a la
flora y a las propiedades” (H. Congreso Nacional, 2004, p. 2).
Art. 7.- “El Consejo Nacional de Recursos Hídricos, en coordinación con los
Ministerios de Salud y del Ambiente, según el caso, elaborarán los proyectos de normas
técnicas y de las regulaciones para autorizar las descargas de líquidos residuales, de acuerdo
con la calidad de agua que deba tener el cuerpo receptor” (H. Congreso Nacional, 2004, p. 2).
Análisis de los Artículos de prevención y Control de la contaminación de las aguas
Es prohibido que una empresa realice descargas al agua sin antes conocer normas
técnicas y regulaciones, a lo que son las redes de alcantarillado, quebradas, ríos, lagos,
naturales o artificiales, o en aguas marítimas.
Estos contaminantes pueden afectar a las personas, fauna y flora.
Las leyes que serán elaboradas por el Consejo Nacional de Recursos Hídricos en
coordinación con los Ministerios de Salud y del Ambiente, las mismas que regularán con
autorización las descargas de líquidos residuales, de acuerdo con la calidad de agua que deba
tener el cuerpo receptor, serán de mucha ayuda para reducir o evitar que se contaminen las
aguas.
27
2.3. Fundamentación Teórica
2.3.1. Sistema de Gestión.
Un sistema de gestión está definido como “un conjunto de elementos de una
organización interrelacionados o que interactúan para establecer políticas, y objetivos y
procesos para el logro de los objetivos” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
2.3.2. Sistema de Gestión Ambiental.
Un sistema de gestión ambiental es un conjunto de directrices y procesos que me
dirigen al cumplimiento de un sistema ambiental con el fin de cumplir las leyes vigentes
frente a las emisiones y vertidos. Y el alcance de los objetivos ambientales de la
organización.
Un sistema de gestión ambiental es un conjunto de procedimientos en la cual de una
forma correcta realizar las actividades que están propensas a que se generen impactos
ambientales. Es por eso que se han creado normas internacionales que regulan las mínimas
condiciones que se deben cumplir en ciertos procesos o procedimientos. Lo cual se traduce a
que las organizaciones o clientes no pueden pasar por encima de ella (14001, Norma ISO,
2015).
Un sistema de gestión ambiental (SGA) es una herramienta, a disposición de una
organización, para ayudarla a alcanzar sus objetivos ambientales. Incluyendo la estructura
organizativa, la planificación de actividades, las responsabilidades, los procedimientos y los
recursos necesarios para desarrollar, implantar, revisar y mantener al día su política ambiental
(González, 2014).
Entonces tener un sistema de gestión ambiental trae consigo beneficios, puesto a que
permitirá y dará una facilidad a que todo un conjunto de procesos, recursos, competencias y
personas que lo integran, tengan el conocimiento o a la capacidad de saber cómo actuar,
28
dirigir, y controlar una organización. Al igual que tener una organización con vida, que
interactúe con su entorno (proveedores, clientes, competidores, productos sustitutivos,
sociedad) mediante un sistema de gestión.
2.3.3. Beneficios de implementar norma ISO 14001.
- Consolidar la imagen como empresa ante su entorno proveedores, clientes,
competidores, productos sustitutivos, sociedad).
- Otorgar una posición privilegiada frente a autoridades que competan, dado a que se
demuestra el cumplimiento del compromiso adquirido.
- Compromiso con la comunidad, respecto a la responsabilidad social.
2.3.4. Objetivos de un sistema de gestión ambiental.
El propósito de esta Norma Internacional es proporcionar a las organizaciones un
marco de referencia para proteger al medio ambiente y responder a las condiciones
ambientales cambiantes, en equilibrio con las necesidades socioeconómicas. Esta norma
establece requisitos que permitan que una organización logre los resultados previstos que ha
establecido para su sistema de gestión ambiental.
Un enfoque sistemático a la gestión ambiental puede proporcionar información a la alta
dirección para generar éxito a largo plazo y crear opciones para contribuir al desarrollo
sostenible mediante:
- La protección del medio ambiente, mediante la prevención o mitigación de impactos
ambientales adversos;
- La mitigación de efectos potencialmente adversos de las condiciones ambientales
sobre la organización;
- El apoyo a la organización en el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos;
- La mejora del desempeño ambiental;
29
- El control o la influencia sobre la forma en la que la organización diseña, fabrica,
distribuye, consume y lleva a cabo la disposición final de productos o servicios,
usando perspectiva de ciclo de vida que pueda prevenir que los impactos ambientales
sean involuntariamente trasladados a otro punto del ciclo de vida;
- El logro de beneficios financieros y operacionales que puedan ser el resultado de
implementar alternativas ambientales respetuosas que fortalezcan la posición de la
organización en el mercado;
- La comunicación de le información ambiental a las partes interesadas pertinentes
(14001, Norma ISO, 2015).
Entonces para ello debemos:
- Identificar y valorar probabilidades y dimensiones de los riesgos a la cual se exponen
la empresa por problemas ambientales
- Valorar los impactos de las actividades de la empresa frente al entorno
- Definir los principios base que tendrán que conducir a la empresa al ajuste de sus
responsabilidades ambientales
- Establecer a corto, mediado, largo los objetivos del desempeño ambiental
- Efectuar la comunicación interna y externa los objetivos ambientales.
2.3.5. Norma ISO 14001:2015.
Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestión
ambiental, que una organización puede usar para mejorar su desempeño ambiental. La
presente norma internacional está prevista para su uso por una organización que busca
gestionar sus responsabilidades ambientales de una forma sistemática que contribuya al pilar
ambiental de la sostenibilidad.
Esta norma internacional ayuda a una organización a lograr lo resultados previstos de
su sistema de gestión ambiental, con lo que aporta valor al medio ambiente, a la propia
30
organización y a sus partes interesadas. En coherencia con la política ambiental de la
organización, el resultado previsto de un sistema de gestión ambiental incluye:
- La mejora del desempeño ambiental;
- El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
- El logro de los objetivos ambientales; (14001, Norma ISO, 2015).
Por lo tanto esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de
gestión ambiental, destinados a lograr que una organización desarrolle e implemente una
política y objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba y la información relativa a los aspectos ambientales significativos.
Se aplica a los aspectos ambientales que la organización identifica que puede controlar
y aquellos por los que la organización puede tener alguna influencia. Todos los requisitos de
esta norma tienen como fin su incorporación a cualquier sistema de gestión ambiental.
2.3.6. Metodología PHVA.
Modelo de Sistema de Gestión Ambiental para la Norma Internacional
Figura 11. Modelo de Sistema de Gestión Ambiental.
31
El enfoque basado en procesos está basado en el ciclo de mejoramiento continuo (ciclo
de Deming) en donde se presenta a continuación cada uno de sus componentes de la ISO
9000 que aplican a los componentes de este ciclo.
Este ciclo puede definirse como:
Planear: establecer los objetivos ambientales y los procesos necesarios para generar y
proporcionar resultados de acuerdo con la política ambiental con la organización.
Hacer: Implementar los procesos según lo planificado.
Verificar: hacer el seguimiento y medir los procesos respecto a la política ambiental
incluido sus compromisos, objetivos ambientales y criterios operacionales, e informar sus
resultados.
Actuar: Se toman acciones para mejorar continuamente. (14001, Norma ISO, 2015)
Este ciclo es una de las principales herramientas para desarrollar un mejoramiento
continuo en las organizaciones, donde se usan principalmente en los sistemas de gestión con
el fin de obtener competitividad de los productos que se ofrecen, donde también se desarrolla
una mejor participación en el mercado, dando optimización de costos con mejor rentabilidad.
2.3.7. Matriz de Leopold
La evaluación del impacto ambiental es el proceso de determinación de impactos
ambientales ocasionados por las diversas actividades de un proyecto. Estos pueden ser
positivos o negativos y de diferente importancia o magnitud. El objetivo último de esta
evaluación consiste en el desarrollo de un plan de gestión que permita prevenir,
controlar, eliminar o mitigar los impactos negativos identificados y maximizar los
positivos. Para la evaluación existen diversas herramientas de fácil aplicación y de
mucha utilidad, entre las cuales se encuentran las listas de chequeo y la matriz de
Leopold. (CEGESTI, p. 1)
32
“La matriz fue diseñada para la evaluación de los impactos asociados con casi cualquier
tipo de proyecto. Su utilidad principal es como lista de chequeo que incorpora información
cualitativa sobre relaciones causa y efecto, pero también es de gran utilidad para la
presentación ordenada de los resultados de la evaluación” (CEGESTI, p. 2).
La Matriz de Leopold es una herramienta importante ya que nos permite realizar la
identificación y evaluación los aspectos ambientales que son generados por las actividades de
la fabricación de hielo en escarcha y para la determinación de los aspectos ambientales
significativos.
2.4. Matriz de aspectos e impactos ambientales.
La metodología que se utilizará para analizar las actividades de la empresa será la
herramienta Matriz de aspectos e impactos ambientales (ver apéndice B) por medio del cual
se identifican, localizan, valorizan y priorizan los aspectos e impactos ambientales propios
del proceso productivo, con el fin de planificar las medidas de control (ver apéndice H) más
convenientes.
2.5. Marco conceptual
Acción correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
(3.6.2) detectada u otra situación no deseable.
Acción preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
(3.6.2) potencial u otra situación potencial no deseable.
Aspecto ambiental: elementos de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente.
Auditor: persona con atributos personales demostrados y competencia (3.1.6 y 3.9.14)
para llevar a cabo una auditoría (3.9.1).
33
Auditoría: proceso (3.4.1) sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría (3.9.4) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el
grado en que se cumplen los criterios de auditoría (3.9.3).
Biomonitorización: El uso de los organismos vivos para probar la conveniencia de
descargar efluentes en aguas limpias y de probar la calidad de tales aguas río abajo de la
descarga.
Calidad: grado en el que un conjunto de características (3.5.1) inherentes cumple con
los requisitos (3.1.2).
Cliente: organización (3.3.1) o persona que recibe un producto (3.4.2).
Conformidad: cumplimiento de un requisito (3.1.2).
Condición ambiental: estado o característica con el medio ambiente determinado en
un punto específico en el tiempo.
Competencia: capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr
los resultado previstos.
Desempeño ambiental: desempeño relacionado con la gestión de los aspectos
ambientales.
Impacto ambiental: cualquier cambio en el medio ambiente (3.5), ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales (3.6) de una
organización (3.16).
Medio ambiente: entorno en el cual una organización (3.16) opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
Medición: proceso para determinar un valor.
Mejora continua: actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los
requisitos (3.1.2).
34
Meta ambiental: requisito de desempeño detallado aplicable a la organización (3.16) o
a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales (3.9) y que es necesario
establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.
No conformidad: incumplimiento de un requisito (3.1.2).
Organización: conjunto de personas e instalaciones con una disposición de
responsabilidades, autoridades y relaciones.
Parte interesada: persona o grupo que tiene un interés en el desempeño o éxito de una
organización (3.3.1).
Política de calidad: intenciones globales y orientación de una organización (3.3.1)
relativas a la calidad (3.1.1) tal como se expresan formalmente por la alta dirección (3.2.7).
Prevención de la contaminación: utilización de procesos, prácticas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada
o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir impactos ambientales (3.7) adversos.
Proceso: conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las
cuales transforman elementos de entrada en resultados.
Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso
(3.4.1).
Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.
Requisitos legales y otros requisitos: requisitos legales que una organización debe
cumplir y otros requisitos que una organización decide cumplir.
Revisión: actividad emprendida para asegurar la conveniencia, adecuación y eficacia
(3.2.14) del tema objeto de la revisión, para alcanzar unos objetivos establecidos.
Sistema de gestión: sistema (3.2.1) para establecer la política y los objetivos y para
lograr dichos objetivos.
35
Satisfacción al cliente: percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido
sus requisitos (3.1.2).
Seguimiento: determinación del estado de un sistema, un proceso o una actividad.
Trazabilidad: capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización de todo
aquello que está bajo consideración (14001, Norma ISO, 2015, p. 1).
2.6. Marco Contextual.
Descripción: PETROYNG S.A. es una empresa que se dedica a la elaboración,
importación y comercialización de hielo en escarcha, hielo en escama, para la conservación
de mariscos y otros servicios. Tiene una experiencia en el mercado con 8 años.
Número de colaboradores: Actualmente hay diez trabajadores a tiempo completos.
Ubicación geográfica: El Diseño de un Sistema de Gestión de Ambiental se lo realizó
en la Empresa PETROYN S.A. la misma que está ubicada en la Cooperativa Brisas del
Guayas Solar 45 Mz. 242 de la Ciudad de Guayaquil.
Correo electrónico: [email protected]
36
Capítulo 3
3.1. Marco Metodológico
3.1.1 Tipo de la Investigación.
La investigación a realizada es de tipo exploratorio, descriptivo, y documental puesto a
que es parte de la observación y de la información obtenida por todos los componentes que
involucran PETROYNG S.A.
3.1.1.1. Investigación Explorativa.
Los estudios exploratorios se realizan cuando el objetivo es examinar un tema o
problema de investigación poco estudiado, del cual se tienen muchas dudas o no se ha
abordado antes. Es decir, cuando la revisión de la literatura reveló que tan sólo hay
guías no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de estudio, o
bien, si deseamos indagar sobre temas y áreas desde nuevas perspectivas. (Sampieri,
Collado, & Baptista., Metología de la Invetigación, 2014, p. 79)
Mediante la observación se investigó los aspectos ambientales generados por las
actividades del proceso de fabricación de hielo en escarcha.
3.1.1.2. Investigación Descriptiva.
Con frecuencia, la meta del investigador consiste en describir fenómenos, situaciones,
contextos y eventos; esto es, detallar cómo son y se manifiestan. Los estudios
descriptivos buscan especificar las propiedades, las características y los perfiles de
personas, grupos, comunidades, procesos, objetos o cualquier otro fenómeno que se
someta a un análisis. Es decir, únicamente pretenden medir o recoger información de
manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las variables a las que se
refieren, esto es, su objetivo no es indicar cómo se relacionan éstas. (Sampieri, Collado,
& Baptista., Metología de la Investigación, 2014, p. 80)
37
En este estudio se describen cada de una de las actividades de la empresa, y los
fenómenos o eventos que se suscitan en el ámbito ambiental de la organización.
3.1.1.3. Investigación Documental.
Para efecto de este estudio se aplicó una investigación de tipo documental abarcando el
uso de documentos de tipo primerio tales como: informe de Licencia Ambiental, e
información secundaria obtenida por medio de Instituciones Públicas como: Superintendencia
de Compañía, Municipio de Guayaquil y Ministerio de Medio Ambiente.
3.1.2. Enfoque de la investigación.
3.1.2.1. Enfoque Cualitativo.
“Los estudios cualitativos, por lo regular, no formulan hipótesis antes de recolectar
datos (aunque no siempre es el caso). Su naturaleza es más bien inducir las hipótesis por
medio de la recolección y el análisis de los datos, como se comentará en la tercera parte del
libro: El proceso de la investigación cualitativa”(Sampieri, Collado, & Baptista., Metología
de la Investigación, 2014, p. 92).
3.1.3. Población y muestra.
Para la obtención de información así como para verificación del cumplimiento de los
términos ambientales en las actividades que realiza Petroyng, se consideró realizar una
encuesta al personal de la misma conformado por 8 trabajadores que realizan las labores
operativas en el proceso de fabricación de hielo en escarcha, debido a la reducida cantidad de
miembros que realizan estas operaciones se vió la necesidad de determinar una muestreo
intencional y se tomó la determinación de realizarla a todo el personal operativo.
3.1.4. Técnicas e Instrumentos de Investigación.
Para la investigación presente se utilizó:
- La observación estructurada debido a que se la realizó para la identificación de
aspectos ambientales.
38
- La entrevista fue uno de los instrumentos de gran importancia para la presente
investigación ya que se recabó información obtenida por parte de los altos directivos
como es la Gerente General de Petroyng S.A. con el fin de conocer su sistema de
gestión según la norma ambiental.
- La encuesta dirigida a los trabajadores permitió conocer y corroborar si se está
cumpliendo con actividades de cuidado ambiental dentro de la parte operativa de la
empresa.
3.1.5. Recolección de información.
La recolección de la información se realizó dentro de las instalaciones de PETROYNG
S.A. para determinar la situación actual de la empresa frente a los requisitos de un sistema de
gestión ambiental (ver apéndice N).
3.1.6. Procesamiento de datos y análisis.
- Para el diagnóstico de las prácticas ambientales e identificación de los aspectos e
impactos ambientales se realizó la observación in situ en cada uno de los procesos
mediante entrevistas a los trabajadores de servicio general de la planta donde
proporcionaron información respectiva. La información fue ingresada en la matriz de
evaluación de aspectos e impactos ambientales (ver apéndice C), cuyos datos
recogidos se les valoró para conocer el grado riesgo de los impactos generados por los
aspectos ambientales.
- Otra herramienta que permitió realizar el diagnóstico ambiental de la empresa fue el
check list (ver apéndice C) de los requisitos de la norma ISO 14001:2015 en cada
uno de los procesos de las áreas de la planta, información que fue proporcionada por
la Gerente General de PETROYNG S.A. para conocer la situación actual de la misma.
39
- Las encuestas fueron dirigidas al trabajador operativo con el fin de conocer sobre el
grado de conocimiento que tienen sobre las prácticas ambientales en PETROYNG
S.A.
3.1.7. Lista de chequeo Matriz de Leopold.
Con éste método se relacionó las actividades en situaciones normales o anormales que
realizan la fabricación de hielo con los aspectos e impactos ambientales según el grado de
ocurrencia, severidad y riesgo, logrando una valoración significativa y no significativa de los
aspectos ambientales (ver apéndice C).
Valoración de la significancia de los aspectos ambientales según el riesgo
R = (P) x (S)
R = Riesgo ambiental.
P = Probabilidad de ocurrencia.
S = Severidad del efecto.
3.1.7.1. Método de calificación.
Tabla 1
Método de calificacion por posibilidades.
Posibilidades Niveles Calificación Improbable Leve 1
Probable Moderado 3
Muy probable Grave 6
Tabla 2
Método de calificación por ocurrencia y consecuencias.
Consecuencias
Ocurrencia Leve Moderado Grave
Improbable 1 3 6
Probable 3 9 18
Muy probable 6 18 36
40
Tabla 3
Calificación de aspectos e impactos ambientales.
Proceso Situación Aspecto
ambiental Impacto
ambiental Ocurrencia Severidad Riesgo
Calificación de aspectos
ambientales
Normal
Generación de polvos
Contaminación al aire
1 3 3 NO
SIGNIFICATIVO
Contaminación al suelo
6 1 6 NO
SIGNIFICATIVO
Contaminación a la persona
3 6 18 SIGNIFICATIVO
Generación de desechos sólidos
Contaminación del suelo
1 1 1 NO
SIGNIFICATIVO
3.1.8. Resultado de instrumentos de investigación.
3.1.8.1. Resultado de encuesta.
1). ¿Su organización entiende la necesidad de procedimientos que ayuden a evitar
o minimizar la contaminación, y cumplir con las reglamentaciones ambientales?
Tabla 4
La empresa posee procedimientos que se basen en la mitigación ambiental.
Alternativas Total Porcentaje
Sí 8 100%
No 0 0%
Total general 8 100%
100%
0%
Si No
Figura 12. La organización entiende la necesidad de elaborar procedimientos para mitigar la contaminación
ambiental.
41
Interpretación: De una muestra de 8 encuestados el 100% indicó que la empresa
entiende la necesidad de procedimientos que ayuden a mitigar la contaminación ambiental en
sus actividades, cumpliendo con los reglamentos que tipifica la ley en este ámbito legal,
manifestando que la empresa hace cumplimiento de procedimientos como en el trato de los
desechos materiales tales como orgánicos e inorgánicos o de tipo industrial como cloro.
2). ¿Su organización les ha indicado el procedimiento a seguir sobre el manejo y
control de diversos tipos de materiales?
Tabla 5
Se les ha dado a conocer que pasos a seguir en el trato de materiales.
Alternativas Total Porcentaje
Sí 8 100%
No 0 0%
Total general 8 100%
100%
0%
Si No
Figura 13. Se les ha indicado el proceso a seguir para el manejo de diversos materiales.
Interpretación: El 100% de una muestra de 8 trabajadores dio a conocer que la
empresa les indicó los procedimientos a seguir sobre el control de los diversos tipos de
materiales que se pueden generar en sus actividades diarias, tales como: en la clasificación de
la basura y el trato a seguir de compuestos como aceite quemado y líquidos con considerables
cantidades de cloro.
42
3). ¿Su organización ha formulado alguna política ambiental?
Tabla 6
La organización ha establecido políticas ambientales.
Alternativas Total Porcentaje
No 3 37,50%
Sí 5 62,50%
Total general 8 100%
37%
63%
No Si
Figura 14. La empresa ha estipulado políticas ambientales.
Interpretación: El 62,50% que representa a 5 trabajadores manifestó que tienen pleno
conocimiento de políticas ambientales a seguir en sus actividades diarias como el mantener
limpia la empresa, no botar desechos al río y cumplir con el higiene en sus equipos de
trabajo, pero de igual forma una considerable cantidad de empleados que representan el
37,5%, indicaron desconocer que exista una política ambiental.
4). ¿Su organización tiene un método para identificar sus aspectos e impactos
ambientales, incluyendo los requisitos legales ambientales aplicables?
Tabla 7
Existen métodos que les permitan identificar los aspectos e impactos abientales que genere la empresa.
Alternativas Total Porcentaje
No 8 100%
Sí 0 0%
Total general 8 100%
43
100%
0%
No Si
Figura 15. Existe métodos para identificar los aspectos e impactos ambientales.
Interpretación: El 100%, es decir los 8 trabajadores encuestados dieron a conocer que
para ellos la empresa no cuenta con métodos que les permita identificar los posibles impactos
ambientales que generan sus actividades.
5). ¿La empresa planifica acciones a tomar para la mitigación ambiental?
Tabla 8
Se ha planificado planes de acción que se enfoquen en la mitiación ambiental.
Alternativas Total Porcentaje
No 6 75%
Sí 2 25%
Total general 8 100%
75%
25%
No Si
Figura 16. Se ha planificado planes de acción para la mitigación ambiental.
44
Interpretación: Una muestra de 6 encuestados manifestaron que la empresa no lleva a
cabo una planificación de acciones a seguir para mitigar la contaminación que pueda generar
sus actividades, ya que consideran que sus actividades no incurren a una contaminación que
atente contra el medio ambiente que los rodea, mientras que el 25% dio a conocer que la
dirección de la organización planifica acciones que erradiquen las posibles contaminaciones
tales como en el trato de los desechos materiales.
6). ¿La empresa realiza capacitaciones en temas ambientales?
Tabla 9
Se realiza capacitaciones que los ilustren en temas ambientales.
Alternativas Total Porcentaje
No 5 62,50%
Sí 3 37,50%
Total general 8 100%
62%
38%
No Si
Figura 17. Se ha realizado capacitaciones.
Interpretación: El 62,50% indicó que no han recibido capacitaciones que tengan que
ver con el tema ambiental, mientras que un 37,50% respondió que han recibido
45
capacitaciones ambientales pero brindada por parte de instituciones gubernamentales como el
ministerio de ambiente.
7). ¿La organización les proporciona los recursos necesarios para llevar a cabo sus
actividades respecto a la gestión ambiental?
Tabla 10
Se les proporciona los recursos para el trato con los diversos materiales de producción.
Alternativas Total Porcentaje
Sí 8 100%
No 0 0%
Total general 8 100%
100%
0%
Si No
Figura 18. Se les proporciona los recursos que le permite el manejo de materiales.
Interpretación: El 100% de los 8 trabajadores encuestados dio a conocer que la
empresa los dota con los utensilios necesarios para llevar a cabo sus actividades diarias, así
como los recursos que les permiten el trato con los desechos materiales.
8). ¿Cómo considera Ud. el desempeño que tiene actualmente la empresa referente
a la parte ambiental?
46
Tabla 11
El desempeño de la empresa con respecto al tema ambiental es: Alto, Medio o bajo.
Alternativas Total Porcentaje
Alto 6 75%
Medio 2 25%
Bajo 0 0%
Total general 8 100%
75%
25%
0%
Alto Medio Bajo
Figura 19. Cómo califica el trabajo de la empresa con respecto a la gestion ambiental.
Interpretación: El 75% de la muestra encuestada manifiestó un alto rendimiento de la
empresa en el tema ambiental, debido a que según su criterio las actividades que genera la
empresa no tiene un impacto ambiental considerable, en cambio un 25% sostuvo que lo
calificarían como medio ya que en ocasiones se genera desechos como en el trato de
materiales con considerables cantidades de cloro.
9). ¿La empresa cuenta con planes de contingencia en caso de emergencias?
Tabla 12
Existe planes de contingencia para casos de emergencia.
Alternativas Total Porcentaje
No 5 62,50%
Sí 3 37,50%
Total general 8 100%
47
62%
38%
No Si
Figura 20. Existen planes de contingencia para emergencias.
Interpretación: El 62,50% de los encuestados no conocía que exista en plan de
contingencia en caso de algún tipo de emergencia que se pueda ocasionar al momento de sus
actividades, mientras que el 37,50% manifestó que si existen como el de ubicarse en un lugar
específico al momento de algún siniestro o en el trato a seguir en caso de fuga de amoniaco.
48
Capítulo 4
Propuesta
“SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN ISO 14001:2015 EN LA
EMPRESA PETROYNG S.A”
Objetivo de la Propuesta.
Mejorar el desempeño ambiental de las actividades en los procesos de producción de
hielo en escarcha de la empresa PETROYNG S.A.
La adopción de la propuesta del diseño de un sistema gestión ambiental determina
basado en la norma ISO 14001:2015, beneficiará a la organización en la mejora de las
prácticas ambientales y cumplimiento de la legislación pertinente mediante un plan de acción
como medida de control y prevención.
Planificación y Elaboración del sistema de gestión ambiental.
Se diseña un diagrama de actividades del proceso de planificación y puesta en marcha
del SGA (ver apéndice B).
4.1. Contexto de la organización.
4.1.1. Comprensión de la organización y su contexto.
PETROYNG S.A. para la obtención de un SGA es fundamental empezar a comprender cuál
es su contexto, es por ello que mediante la realización de un FODA se identificó cuál es el
contexto de la organización para su comprensión.
4.1.1.1. FODA Petroyng s.a.
- Fortalezas.
Tiene 8 años en el mercado.
Posee clientes externos fidelizados a la marca.
49
Cuenta con un personal motivado.
Posee un plan de manejo ambiental de los aspectos ambientales.
Posee norma INPE.
Buena comunicación con la comunidad de sus actividades y procesos.
Cuenta con recursos financieros estables y que se proyectan de manera creciente cada
año.
- Oportunidades.
Creciente demanda del producto.
Certificar en un futuro con ésta norma ISO 14001:2015.
Incremento de nichos de mercado.
Crecimiento del mercado meta.
Requisitos accesibles para acreditar a un sistema de gestión ambiental.
- Debilidades.
Deficiencia para hacer cumplir el plan de manejo ambiental.
Ausencia de personal técnico para hacer cumplir una gestión ambiental.
No hay registros actualizados de una licencia ambiental.
Ausencia de información y de estudios de laboratorio en el monitoreo de la
contaminación.
Salarios que no sobrepasan al básico a pesar de cumplir diversas funciones.
Equipo técnico y de producción en mal estado.
Escasez de inversión en un cronograma de capacitación.
50
Bajo desarrollo en el fortalecimiento de la imagen institucional.
Deficiencia en la custodia y cuidado de los materiales químicos de producción.
Aumento en la rotación del personal, complicando la especialización dentro de la
empresa.
- Amenazas.
Competencia con reconocida imagen institucional.
Aumento en el precio de los insumos de producción.
Clientes potenciales que exigen tener proveedores con certificación ISO.
Posibles multas por partes de los entes regulatorios al no contar con permisos
actualizados.
Competidores con costos menores.
Desarrollo tecnológicos en la elaboración del hielo en escarcha.
4.1.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
Un sistema de gestión ambiental requiere que una organización identifique cuáles son las
necesidades y expectativas de sus partes interesadas. Es por ello que en se identificó tanto
interna como externamente cuáles son las necesidades y expectativas de las partes interesadas
en PETROYNG S.A.
- INTERNAS
Propietarios.- Personas jurídica que posee los derechos de la empresa, como titular de
la organización espera verse beneficiado con los rendimientos que genere la empresa.
51
Gerente.- Miembro de la empresa encargado de dirigir y administrar la organización
como tal, sobre el cual recae la toma de decisiones, pero que a su vez puede delegar
autoridad.
Empleados.- Uno de los recursos más importantes que posee la empresa, de sus
actividades depende la capacidad productiva de la organización.
- EXTERNAS
Municipio de Guayaquil.- Ente encargado de la emisión y control de la licencia
ambiental, así como del cobro de impuestos por predios urbanos y otros.
Ministerio de ambiente.- Institución gubernamental que emite los permisos y licencias
ambientales para el desarrollo de cualquier actividad que pueda generar un impacto o riesgo
en el medio ambiente en donde se asiente la empresa.
Habitantes de alrededor de la Organización.- Conjunto de personas que se asentaron
en los alrededores de la empresa, los cuales por ley poseen el derecho de conocer las
actividades que realiza la empresa y de que no contamine el medio ambiente que los rodea.
Clientes.- Adquirir el hielo en escarcha sin contaminación alguna.
Proveedores.- Empresa o persona que se encarga de proporcionar o dotar con los
insumos o suministros que se requieran para llevar a cabo las operaciones de la empresa.
4.1.3. Determinación del alcance del sistema gestión ambiental.
El sistema de gestión ambiental propuesto en PETROYNG S.A. ha considerado un
estudio de las situaciones de índole externo e interno que involucra cada uno de los sectores
estratégicos de la organización y como objetivo puntual la satisfacción, necesidades y
cumplimiento de las expectativas de los grupos de interés o partes interesadas, tales como:
Clientes, Empleados, Proveedores, Comunidad de su entorno y los distintos Organismos de
52
Control, bajo el cumplimento de los requisitos legales que se requiera para su funcionamiento
y comercialización de hielo en escarcha.
Las actividades y prácticas ambientales involucradas en el proceso de elaboración de
hielo en escarcha (ver figura 10) son las que determina el alcance del Sistema de Gestión
Ambiental propuesto basado en la norma ISO 14001:2015, cuya planta está ubicada en la
ciudad de Guayaquil (Parroquia Ximena - Cooperativa Brisas del Guayas Sol 45 Mz. 242).
4.1.4. Sistema de Gestión Ambiental.
Una vez determinado el alcance del Sistema de Gestión Ambiental, así también el
conocimiento del contexto de la organización y la comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas, se elaboró los procesos necesarios del Sistema de
Gestión Ambiental.
Figura 21. Sistema de gestión ambiental.
53
4.1.4.1. Interrelación de Procesos.
Para conocer la interrelación de los procesos se hizo el diagrama de procesos y su
interacción.
Figura 22. Interrelación de Procesos.
4.2. Liderazgo
En este apartado se establece el liderazgo y el compromiso de la organización (5.1),
enfatizando en que la implantación de un sistema de gestión ambiental debe ser una decisión
estratégica para la misma. También es aquí donde se establece la política ambiental (5.2), y
los roles, responsabilidades y autoridades dentro de la organización (5.3). Se espera que el
liderazgo por parte de la alta dirección de PETROYNG S.A deberá ser mucho más
comprometido de lo que es actualmente (14001, Norma ISO, 2015).
54
4.2.1. Liderazgo y compromiso.
4.2.1.1. Misión y Visión.
Se hizo la propuesta de la Misión y Visión de PETROYNG S.A, debido a que no
cuentan con la misma.
- Misión
Ser proveedores de excelencia en la producción y comercialización de hielo en
escarcha, con servicios de enfriado y almacenamiento de todo tipo de marisco, garantizando
la calidad e integridad del producto, mediante la implementación de estándares de calidad,
seguridad ocupacional, responsabilidad social y mediante el cumplimiento de las normativas
y leyes ambientales, para mantener un entorno confiable y sostenible para la comunidad en
general.
- Visión
Aumentar la participación en el mercado ecuatoriano de hielo en escarcha,
incrementando la capacidad productiva mediante la mejora continua en cada uno de sus
procesos, siendo reconocida como una empresa que cuenta con responsabilidad social,
empresarial, tecnológica y con certificación de estándares internacionales.
4.2.1.2. Valores de PETROYNG S.A.
PETROYNG S.A. no tiene establecidos los valores de la empresa basados en principios
éticos bien implantados en la cultura de cada miembro que conforma la organización, por lo
cual se propuso los siguientes valores:
Ética laboral, manteniendo la integridad y honestidad en el cumplimiento de las
políticas, los principios, y los estándares que rigen en la empresa.
55
Calidad en los productos y servicios, procediendo con exigencia al siempre alcanzar
los estándares más altos de calidad en la elaboración de hielo en escarcha y en la prestación
de servicios al brindar todas las normas de seguridad en el manejo de productos alimentarios
de origen marinos.
Prácticas medioambientales sostenibles, haciendo énfasis constantemente en los
cumplimientos de normas ambientales que rigen en el Ecuador (ver apéndice D) y que se
requieran para garantizar el cuidado al medio ambiente que rodea a la empresa.
Respeto y apertura hacia la diversidad cultural y tradicional, la empresa cuenta con
la comprensión necesaria y el respeto hacia todo tipo de cultura o tradición que involucre al
personal, al cliente o que provenga de la comunidad en general.
Comunicación organizacional, cada línea de mando que involucre o que forme parte
de la organización debe tener conocimiento de cualquier medida o comunicado que se emita
como norma, reglamento, instructivo, etc., con la finalidad de que pueda vertir cualquier
opinión o punto de vista de algún tema que se esté tratando.
Responsabilidad laboral y operativa, la empresa como ente encargado de prevenir y
velar por el cuidado de sus empleados se compromete a dotar de los instrumentos de
seguridad necesarios para garantizar el correcto ejercicio de sus funciones, asi mismo de
ofrecerle las garantías en el cumplimiento de los preceptos laborales entre ambas partes.
Como responsabilidad operativa garantiza ofrecer productos y servicios de calidad, en los
tiempos establecidos con los clientes.
Mejora continua en sus procesos, la implementación de esta ética en la cultura de sus
trabajadores, consiste en llegar a la excelencia en las funciones que ejecuten evitando
cambios drásticos y de esta manera mejorar continuamente en la elaboración de los productos
y servicios.
56
4.2.2. Política ambiental.
La norma ISO 14001:2015 indica que la alta dirección debe establecer, implementar y
mantener una política ambiental que: a) sea apropiada al propósito y contexto de la
organización incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios; b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los
objetivos ambientales; c) Incluya un compromiso para la protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al
contexto de la organización; d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales
y otros requisitos; e) incluya un compromiso de mejora continua del SGA para la mejora del
desempeño ambiental, f) se mantenga como información documentada; g) sea comunicada
dentro de la organización; h) esté disponible para las partes interesadas (14001, Norma ISO,
2015).
4.2.2.1. Política de gestión ambiental.
PETROYNG S.A. empresa que se dedica a la producción, comercialización de hielo en
escarcha y a la prestación de servicio de refrigeración de mariscos, propone como política
ambiental las directrices que se menciona a continuación:
- Fiel cumplimiento a los requisitos legales y reglamentarios vigentes en materia
ambiental que apliquen en la actividad económica de PETROYNG S.A.
- Fomentar, culturizar, y crear conciencia sobre la protección ambiental que debe tener
el medio ambiente que rodea a la empresa, dirigidos al personal que conforma la
organización y a la comunidad de los alrededores.
- Mejora Continua en los procesos del sistema de gestión ambiental para generar
secuencialmente un mejor comportamiento y desempeño en materia de ambiente (ver
figura 25).
57
- Reducción y prevención del impacto ambiental que genere PETROYNG S.A. en cada
uno de sus procesos operativos, mediante el correcto mantenimiento de sus equipos y
maquinarias.
4.2.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
PETROYNG S.A. para la implementación del SGA debe comprometerse mediante una
Acta de Compromiso por parte de la gerencia general (ver apéndice J) a cumplir las
responsabilidades necesarias que indique el apartado de liderazgo, para que se cumpla con
éxito la gestión en el sistema ambiental. Dando a conocer las siguientes responsabilidades por
parte de la gerencia:
La alta dirección deberá:
- Establecer una política ambiental acorde al alcance definido del sistema de gestión
ambiental, difundirla en todo el personal que conforma la organización y que este
visible a la comunidad en general.
- Definir las directrices que encaminen a la organización a un Sistema de Gestión
ambiental eficaz.
- Asignar responsables o jefes de área que ejecuten, supervisen e informen sobre los
resultados mensuales obtenidos en el sistema de gestión ambiental (ver figura 24).
- Llevar a cabo reuniones mensuales entre la gerencia general y los responsables de
cada área, con la finalidad de conocer el desempeño del sistema de gestión ambiental,
establecer los objetivos, asignación de recursos, revisión de auditorías internas y
definir, dar seguimiento y controlar las acciones correctivas y planes de acción por no
conformidades.
Nota: Los participantes de esta reunión deben firmar en el Acta de Reunión (ver
apéndice J) para hacer constancia en los acuerdos pactados en la misma.
58
4.2.3.1. Estructura orgánica actual.
La empresa PETROYNG S.A. en la actualidad no cuenta con una representación
gráfica de su estructura orgánica, que permita representar en formar gráfica los niveles
jerárquicos y las líneas de autoridad que les anteceden, por lo cual se procedió a reflejar en un
organigrama representado de manera vertical la situación actual de la empresa:
Figura 23. Organigrama Actual.
Dentro del esquema que mantiene actualmente PETROYNG S.A., se visualiza
gráficamente la alta dirección representada por la gerente general, la cual se encarga de tomar
decisiones estratégicas y de dirección en la empresa, así mismo cumple con el rol de una
jefatura de compra, seguida por los niveles de mando intermedio que cumplen funciones de
planificación, ejecución y control de las actividades operativas, en este estatus se visualiza a
la asistente de gerencia que se encarga de planificar y coordinar la producción diaria, emisión
y control de facturas y guías de remisión, y las correspondientes funciones de asistencia
gerencial. Dentro de este nivel también se puede observar la jefatura de servicios generales
que cumple el rol de controlar las actividades que se ejecuten en las fases de producción, que
van desde la elaboración del producto, despacho, limpieza y mantenimiento de los activos
Gerente General
Operativo de Servicio General
Operativo de Servicio General
Operativo de Servicio General
Operativo de Servicio General
Operativo de Servicio General
Operativo de Servicio General
Operativo de Servicio General
Contador
Externo
Mantenimiento
Externo
Jefe de Servicio General
Asistente de Gerencia
59
fijos de la organización. Por último visualizamos el nivel operativo clasificado por su
denominación de operativo de servicio general, debido a que este nivel la empresa hace uso
de los trabajadores en cualquier tipo de actividad que se requiera en planta o de asistencia
externa. Se pudo observar que jefaturas intermedias como departamento de contabilidad o
Mantenimiento no existen en la organización y que son cubiertas por servicios que son
contratados externamente.
4.2.3.2. Estructura orgánica propuesto.
Figura 24. Organigrama propuesto.
Por medio del organigrama general actualizado de PETROYNG S.A. se hace muestra
de la estructura organizacional, en el que se establece cada puesto y su correspondiente línea
de mando, que permitirá a la alta gerencia o a los administradores asignar y delegar
responsabilidades.
Posterior al proceso de elaboración de la estructura organizacional es indispensable la
elaboración de los Perfiles de Cargo, que permitan definir y dar a conocer sus funciones
inherentes a su puesto, dependencia jerárquica y las debidas tareas y responsabilidades.
La autoridad y responsabilidades de cada miembro de la organización es visible en el
organigrama general, manuales, procedimientos y los instructivos, los mismos que permitirán
el óptimo funcionamiento del sistema de gestión ambiental, al conocer los encargados de
GERENTE GENERAL
JEFE DE CONTABILIDAD
JEFE DE TALENTO HUMANO
JEFE DE MANTENIMIENT
O
ASISTENTE DE MANTENIMIENT
O
JEFE DE COMPRA Y BODEGA
JEFE DE PRODUCCIÓN
JEFE DE CONTROL DE
CALIDAD
SUPERVISOR DE BODEGAS DE
FRIO
OPERATIVOS DE PLANTA
OPERATIVOS DE PLANTA
OPERATIVOS DE PLANTA
OPERATIVOS DE PLANTA
OPERATIVOS DE PLANTA
60
cada área y los funcionarios responsables de que mitigue cualquier contaminación que atente
con el medio ambiente.
4.3. Planificacion
4.3.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
4.3.1.1. Aspectos ambientales.
Para la implementación de un sistema de gestión ambiental estructurado en base a la
ISO 14001:2015 se propone llevar a cabo la identificación y evaluación de los aspectos e
impactos ambientales (ver apéndice C) que se dan a medida de las actividades que realiza
PETROYNG S.A.
Para el proceso de identificación y evaluación de los impactos ambientales de
PETROYNG S.A, se procedió a la revisión de las actividades que conllevan a el proceso de
elaboración de hielo en escarcha (ver figura 10), en la cual su inspección se debe ejecutar
por parte del comité ambiental constituido por los jefes de cada área y aprobado por parte del
director de SGA asignado.
Para el proceso de identificación de los aspectos ambientales se procedió a la
evaluación de componentes que pueden afectar de manera considerable o significativa al
medio ambiente, tales como: consumos de energía, agua, generación de residuos entre otros;
acorde a las diversas condiciones en la que se ejecuten las actividades diarias que pueden ser:
normales, no muy comunes y emergencia.
Una vez identificado los aspectos ambientales que son producidos en las actividades
operativas de la empresa, se evaluó los impactos ocasionados por tales, midiendo su grado de
significancia.
Para efecto de estudio e implementación se aplicó el Método de Leopold, el cual
consiste en la elaboración de una matriz que permite establecer las relaciones causas-efectos,
presentándose como una lista de control bidimensional. En la primera parte se especifica las
61
actividades y sus aspectos ambientales y en la otra dimensión se manifiestan el impacto
ambiental que es ocasionado por el elemento de estudio, representando esta relación causa y
efecto de manera cualitativa ofreciendo resultados claros de la evaluación.
Los parámetros para la evaluación son los siguientes:
Probabilidad: Consiste en las veces o el grado al que tiene origen los aspectos e
impactos ambientales.
Tabla 13
Método de evaluación.
Posibilidades Niveles Calificación
Improbable Leve 1
Probable Moderado 3
Muy probable Grave 6
Severidad: Es el nivel de consecuencia que se obtiene según el impacto generado, a la
cual se le brinda la siguiente calificación según el método de Leopold.
Tabla 14
Método de evaluación por consecuencia.
Consecuencias
Ocurrencia Leve Moderado Grave
Improbable 1 3 6
Probable 3 9 18
Muy probable 6 18 36
62
Riesgo ambiental: Para determinar la significancia del impacto ambiental se procede a
él cálculo siguiente:
- R = (P) x (S)
- R = Riesgo ambiental.
- P = Probabilidad de ocurrencia.
- S = Severidad del efecto.
Los aspecto ambientales son considerados significativos si tienen un valor igual o
superior a 9, caso contrario se considera no significativo.
A continuación se describe el proceso del Plan de Manejo Ambiental PMA-01:
Procedimiento de
Identificación y Evaluación de
Aspectos Ambientales
Código: PMA-01
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
Páginas: 2
1. Objetivo
Describir los pasos a seguir para la identificación, evaluación y registro de los aspectos
e impactos ambientales que se dan a causa de las actividades diarias de la empresa
PETROYNG S.A.
2. Alcance
Aplica a la producción de hielo en escarcha, involucrando actividades tales como:
recepción, procesamiento, almacenamiento y despacho.
63
3. Responsables
Director SGA: Responsable encargado del Sistema de gestión ambiental que cumple
las funciones de revisión y aprobación del informe de aspectos e impactos ambientales.
Comité ambiental: Jefes de cada área que cumplen el rol de identificar, valorar y
determinar la significancia de los aspectos e impactos ambientales.
4. Definiciones
SGA: Sistema de gestión ambiental (14001, Norma ISO, 2015).
Impactos ambientales: “Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización”
(14001, Norma ISO, 2015, p. 3).
Medio ambiente: “Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
5. Procedimientos
No
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
1 Comité Ambiental
Los responsables de cada área se encargan de identificar, y
evaluar los aspectos e impactos ambientales, para
posterior determinar el grado de significancia del impacto
ambiental y representarlo mediante la matriz
correspondiente.
2 Director del Sistema de
Gestion Ambiental
Responsable del SGA verifica la matriz de aspectos e
impactos ambientales y procede con su veredicto de
conformidad o inconformidad del informe realizado.
64
6. Registro
R01/PMA-01 “ Matriz de aspecto e impactos ambientales.
Elaborado por: Aprobado por:
Jefe de Área Director SGA
4.3.1.2. Requisitos legales y otros requisitos.
Para la adaptación de un sistema de gestión ambiental a la realidad de PETROYNG S.A. es
imprescindible cumplir con todas los requisitos que establece la norma ISO 14001:2015, por
lo cual se propone elaborar una matriz de identificación y evaluación de requisitos legales
(ver apéndice D), con el fin de verificar el cumplimiento de cada estatuto legal aplicable a la
actividad económica que desempeña la empresa en materia de ambiente.
Para efecto de estudio se elaboró el procedimiento PMA-02:
Procedimiento de
Identificación y Registro de
Requisitos Legales
Código: PMA-02
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
Páginas: 2
1. Objetivo
Describir la metodología que se aplica para la identificación, análisis y los requisitos en
materia de legislación ambiental que aplique a la empresa PETROYNG S.A.
65
2. Alcance
Aplica a todos los requisitos legales en materia de legislación ambiental que involucre
la producción de hielo en escarcha, y actividades tales como: recepción, procesamiento,
almacenamiento y despacho.
3. Responsable
Director de SGA: Responsable encargado del Sistema de gestión ambiental que
cumple las funciones de revisión y aprobación del informe en la identificación y registro de
requisitos legales.
Comité Ambiental: Jefes de cada área que cumplen el rol de identificar cada requisito
Legal vigente en materia de ambiente y su registro de cumplimiento o incumplimiento.
4. Definiciones
SGA: Sistema de gestión ambiental (14001, Norma ISO, 2015).
Medio ambiente: “Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
Registro: “Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de
las actividades desempeñadas” (14001, Norma ISO, 2015, p. 3).
Requisitos Legales: “Condiciones o estatutos que determina la ley, establecidos según
la naturaleza o jurisdicción que rige en la actividad que desempeña la empresa” (14001,
Norma ISO, 2015, p. 3).
66
5. Procedimientos
No
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
1 Comité Ambiental
Los responsables de cada área mediante conocimiento
técnico de expertos verifican los requisitos legales en
materia de ambiente que rigen en empresa.
2 Director del Sistema de
Gestion Ambiental
Responsable del SGA verifica la matriz de identificación y
evaluación de requisitos legales y procede con su
veredicto de conformidad o inconformidad del informe
realizado, para posterior elaborar la ficha de posibles
mejoras.
6. Registro
R01/PMA-02 “Matriz de identificación y evaluación de requisitos legales ”.
Elaborado por: Aprobado por:
Jefe de Área Director SGA
4.3.1.3. Planificación de acciones.
Dentro del proceso de identificación y evaluación de los aspectos e impactos
ambientales (ver apéndice C) así como de la identificación de los requisitos legales (ver
apéndice D) y su cumplimiento, se han podido observar impactos significativo que implican
que determinado requisito legal ambiental no se está cumpliendo, por lo cual es vital y que se
ejecute la planificación de planes de acción (ver apéndice E) definiendo los objetivos
67
ambientales y metas que requieren su consecución, tomando en cuenta los recursos
financieros, humanos y tecnológicos con el que cuente la empresa PETROYNG S.A.
4.3.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.
4.3.2.1. Objetivos ambientales.
Los objetivos ambientales no son más que el fin de lo que se desea lograr, que va a la
par o en relación con la política ambiental que constituye una organización para mantener un
sistema de gestión ambiental eficaz, por lo cual es esencial determinar posterior a los
objetivos, sus metas que marcan de forma especifica si el desempeño de la organización está
cumpliendo y en qué forma los objetivos ambientales establecidos por PETROYNG S.A.
Los objetivos planteados se elaboran en base de: los impactos ambientales con riesgo
significativo, requisitos legales que no se están cumpliendo, las amenazas y oportunidades
identificadas y disponibilidad de recursos con que cuenta la empresa.
4.3.2.2. Planificación de acciones para logar los objetivos ambientales.
Una vez que se definen los objetivos ambientales, y las metas que permiten que sean
monitorizadas, y mediables, se elabora los planes de acción acorde a los recursos con los que
dispone la empresa. Por lo cual para efecto de la elaboración de un diseño para la
implementación ambiental, se elaboró el programa de gestión ambiental.
A continuación se elaboró el procedimiento PMA-03:
Procedimiento de Programa
Ambiental
Código: PMA-03
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
Páginas: 2
68
1. Objetivo
Describir los pasos a seguir para la consecución del programa ambiental, definiendo
planes de acción que permitan el cumplimiento de los objetivos y metas ambientales
planteadas en los plazos establecidos.
2. Alcance
Aplica a los planes de acción y mejoras ambientales propuestos por PETROYNG S.A.
que forme parte del Programa de SGA.
3. Responsables
Director de SGA: Responsable encargado del Sistema de gestión ambiental que
cumple las funciones de revisión y aprobación del Programa Ambiental.
Comité Ambiental: Jefes de cada área que cumplen el rol de proporcionar al director
de SGA el programa ambiental con la respectiva información que sustente los planes de
acción para la consecución de los objetivos y sus metas.
4. Definición
SGA: Sistema de gestión ambiental (14001, Norma ISO, 2015).
Medio ambiente: “Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
Objetivos Ambientales: “Fin ambiental de carácter general coherente con la política
ambiental, que una Organización se establece” (14001, Norma ISO, 2015, p. 3).
Metas Ambientales: “Requisito de desempeño detallado aplicable a la organización o
a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer
y cumplir para alcanzar dichos objetivos” (14001, Norma ISO, 2015, p. 3).
69
Acción Correctiva: “Acción para eliminar la causa de una no conformidad detectada”
(14001, Norma ISO, 2015, p. 5).
5. Procedimiento
No
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
1 Comité Ambiental
Los jefes encargados de cada área que conforman el
comité ambiental, definen los objetivos y las metas
ambientales, con los respectivos planes de acción, lapsos
de tiempo y responsables, para una vez consolidado
entregar el programa ambiental al director de SGA, y
posterior aprobación encargarse del seguimiento
respectivo.
2 Director del Sistema de
Gestion Ambiental
Responsable del SGA verifica el programa ambiental
entregado por el comité ambiental e indica su conformidad
o inconformidad, para posterior proseguir con la
publicación e información al personal de la empresa del
programa de gestión ambiental vigente.
6. Registro
R01/PMA-03 “ Programa de Gestión ambiental ”.
Elaborado por: Aprobado por:
Jefe de Área Director SGA
70
4.4. Apoyo
4.4.1. Recursos.
La norma ambiental ISO 14001:2015, establece que la empresa debe brindar los
recursos suficientes y necesarios para asegurar un sistema de gestión ambiental de éxito, que
permita la correcta ejecución, implementación, mantenimiento y la constante mejora continua
del SGA aplicado en la organización (ver figura 25).
Los recursos que requiere el SGA para su implementación son:
Recursos Humano, en la disponibilidad del personal para fines pertinentes a
cuestiones ambientales, así como capacitaciones y tareas asignadas.
Recursos financieros, mediante la disponibilidad de contar con un presupuesto que
permita lograr los planes de acción planificados.
Recursos tangibles, dentro de esta categoría se clasifican diversos elementos tales
como la disponibilidad de tecnología que permite evaluar los impactos ambientales en el
medio ambiente, infraestructural que facilite los espacios necesarios para cumplir los
procesos o tratamientos de aspectos ambientales y la documentación necesaria, que soporte
en condiciones legales y de actividades que se ejecute cotidianamente en la producción de
hielo en escarcha de PETROYNG S.A.
4.4.2. Competencia.
Las competencias son las capacidades que posee el recurso humano de la organización
combinando conocimientos, habilidades y actitudes para el desempeño de sus labores
cotidianas, determinando de esta manera la eficacia de su trabajo.
Los miembros de comité ambiental y el director de SGA asignados en la empresa
PETROYNG S.A. deben contar con una serie de competencias integradas a las conducta y
71
actitudes de cada uno, facilitando su capacidad para dar respuesta a situaciones de problema y
contingencia que se den durante el desarrollo de las actividades de trabajo. De igual manera
cada miembro de la organización que formen parte de las actividades operativas en donde
involucre la generación de aspectos e impactos ambientales, deberán contar con
capacitaciones y dinámicas establecidos mensualmente por parte del departamento de Talento
humano en el “Programa de Capacitación y Toma de conciencia” (ver apéndice F), que esta
guiado en instruir en materia de Seguridad Ocupacional y Medio Ambiente, garantizando la
formación, actualización y generación de competencias Técnicas y transversales, que
permitirá que los trabajadores ejecuten las actividades que tienen asignadas de manera
especializada.
4.4.3. Toma de conciencia.
La definición de conciencia tiene un amplio abanico de conceptos, pero para fines de la
presente investigación nos basamos en un paradigma filosófico que está más acorde a lo que
estipula la norma ISO14001:2015, que considera a la conciencia como la facultad que
poseemos los seres humanos para llevar a cabo nuestras acciones, y responsabilizarnos de
nuestros actos al ejecutarlos, acogiéndose a la teoría de causa-efecto o acción-reacción,
definiendo a la conciencia dentro de lo moral y de la ética.
PETROYNG S.A. para lograr un sistema de gestión ambiental que sea eficaz, debe
lograr que cada miembro de la organización esté comprometido con el SGA, por lo cual es
deber de la organización interiorizar los objetivos, políticas ambientales y la importancia de
cada una de sus funciones, por medio de actividades planificadas metodológicamente que se
visualizaran en el “Programa de Capacitación y Toma de conciencia” (ver apéndice F).
A continuación se elaboró el procedimiento PMA-04:
72
Procedimiento de
Capacitación y Toma de
Conciencia
Código: PMA-04
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
Páginas: 2
1. Objetivo
Describir de manera sistemática, metodológica y coordinada las actividades de
capacitación y concientización del personal operativo de la empresa, así como los miembros
del comité ambiental y su director.
2. Alcance
Su aplicación está dirigida a las actividades de capacitación y concientización dirigida
al personal en donde se genere aspectos e impactos ambientales, y miembros del SGA.
3. Responsables
Director de SGA: Responsable encargado del Sistema de gestión ambiental que
cumple las funciones de revisión y aprobación del Programa de Capacitación y Toma de
conciencia.
Comité Ambiental: Jefes de cada área que cumplen el rol de identificar y planificar las
necesidades en materia de capacitación y concienciación ambiental de su personal y
responsabilizarse durante el periodo de cada taller o capacitación. Previa autorización del
departamento de Talento Humano y Director de SGA.
Talento Humano: Departamento encargado de planificar y elaborar el cronograma de
Capacitaciones y Toma de conciencia, acorde a los informes emitidos por el comité
ambiental.
73
4. Definición
SGA: Sistema de gestión ambiental (14001, Norma ISO, 2015).
Medio ambiente: “Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
Capacitación: “Actividad de enseñanza que hace uso de medios didácticos, prácticos y
teóricos, encaminados a proporcionar conocimientos, aptitudes y habilidades referentes a un
tema específico” (14001, Norma ISO, 2015, p. 1).
Concientización: “Comportamiento Humano de considerar el grado de importancia o
interés sobre un tema específico previo al ejecutar una acción” (14001, Norma ISO, 2015, p.
6).
Programa: “Cronograma de actividades planificadas y ordenadas que se van a ejecutar
por un fin predeterminado” (14001, Norma ISO, 2015, p. 5).
Prevención de la contaminación: “utilización de procesos, prácticas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada
o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos” (14001, Norma ISO, 2015, p.
4).
5. Procedimiento
No
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
1 Comité Ambiental Los miembros del comité ambiental identifican las
necesidades de capacitación y emite un plan de formación
74
con su respectivo informe al departamento de talento
humano.
2 Departamento de Talento
Humano
El Jefe de talento humano elabora el programa de
capacitación y toma de conciencia en base a el plan de
formación emitido por el comité ambiental y en
concordancia con el presupuesto disponible para estos
fines y lo envía al director de SGA para su verificación y
aprobación.
3 Director del Sistema de
Gestion Ambiental
El Encargado de SGA revisa el programa de Capacitación
y Toma de conciencia enviado por el departamento de
Talento Humano para su aprobación, el cual se encargará
de verificar las prioridades de determinadas actividades y
aprobar si lo considera apropiado para el SGA que se está
implementando y acorde a lo que estipula la ISO
14001:2015.
6. Registro
R01/PMA-04 “Programa de Capacitación y Toma de conciencia”.
Elaborado por: Aprobado por:
Jefe de Área Director SGA
75
4.4.4. Comunicación.
4.4.4.1. Generalidades.
La comunicación es el proceso de integración de los miembros y partes interesadas que
están involucrados con el giro de la organización y sus actividades, por lo que se clasifica
según a quien está dirigida en comunicación interna y externa. La Norma ISO 14001:2015
establece en sus apartados que es indispensable para un sistema de gestión ambiental la
trasferencia de información, por lo cual se debe elaborar un proceso de comunicación sobre el
avance y desarrollo del SGA (ver apéndice G), basándose en el cumplimiento de los
requisitos legales que involucre el SGA, y manteniendo soportes documentales que
garanticen que la comunicación interna y externa emitida es fiable y transparente.
Estos medios de comunicación que transmiten el cumplimiento de los reglamentos
ambientales y de su cuidado, aparte de garantizar sus funciones como ente social ofrecen una
consolidación en la imagen de la empresa y su competitividad.
A continuación se elaboró el procedimiento PMA-05:
Procedimiento de
Comunicación del Sistema de
Gestión Ambiental
Código: PMA-05
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
Páginas: 2
1. Objetivo
76
El presente procedimiento indica la metodología a seguir con los lineamientos y
actividades de la comunicación interna, hacia todos los niveles de la organización y externa,
dirigida a las partes interesadas del SGA que maneja la empresa PETROYNG S.A.
2. Alcance
Este proceso aplica a la difusión de la comunicación interna y externa con relación al
Sistema de Gestión Ambiental de la empresa PETROYNG S.A.
3. Responsables
Director de SGA: Responsable encargado del Sistema de gestión ambiental que
cumple la función de planificar los contenidos de SGA que se van a dar a conocer de manera
interna y externa.
Talento Humano: Departamento encargado de aprobar y controlar los medios de
comunicación en donde se va a emitir los comunicados internos y externos. Revisando en su
presupuesto la disponibilidad financiera en caso de que se requiera la elaboración de métodos
de comunicación.
4. Definiciones
SGA: Sistema de gestión ambiental (14001, Norma ISO, 2015).
Medio ambiente: “Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
Información: “Datos que poseen significado” (14001, Norma ISO, 2015, p. 4).
Organización: “Conjunto de personas e instalaciones con una disposición de
responsabilidades, autoridades y relaciones” (14001, Norma ISO, 2015, p. 1).
77
Partes interesadas: “Persona o grupo que tenga un interés en el desempeño o éxito de
una organización” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
5. Proceso
No. Responsable Actividad
1 Director del Sistema de
Gestion Ambiental
Se encarga de planificar como se van a publicar por los
medios de comunicación los contenidos de SGA a emitir
interna y externamente.
2 Departamento de
Talento Humano
Se encarga de aprobar la planificacion de los contenidos
a emitir del SGA enviado por el Director de SGA y lleva
a cabo la compra de los comunicados o métodos de
comunicación, acorde a su presupuesto de ser el caso.
6. Registro
R01/PMA-05 “Programa de Comunicación interna y externa”.
Elaborado por: Aprobado por:
Jefe de Área Director SGA
4.4.4.2. Comunicación interna.
La comunicación interna son las actividades que se dedican a la circulación de
mensajes o comunicados dentro de la organización para dar a conocer información de lo que
se está haciendo o de lo que se planificó ejecutar que puede tener origen en el seno de la
78
empresa como por organismos externos pero de los que están sujetos las actividades de la
organización.
La empresa PETROYNG S.A. basándose en la ISO 14001:2015, está en la obligación
de definir un procedimiento de comunicación tanto interna como externa en materia de
ambiente, que garantice a todos los niveles de la organización el conocimiento, y la
integración del personal de la empresa en el desarrollo y cumplimiento del SGA.
Los comunicados internos que se van ejecutar para el cumplimiento del SGA con
base a la ISO14001:2015 son:
- Políticas ambientales
- Aspectos e impactos ambientales
- Objetivos Ambientales
- Metas ambientales
- Requisitos Legales en Materia de Ambiente
- Y programas de mitigación ambiental.
Estos comunicados internos se los va a dar a conocer por correos para el personal
administrativo y por medio de carteles e informativos para el personal en general.
4.4.4.3. Comunicación externa.
Este tipo de comunicación tal como se define textualmente está destinada al público en
general o a las partes interesadas de la empresa. La organización como un ente social crea
vínculos cooperantes y de participación con las partes interesadas de sus actividades, por lo
cual este tipo de comunicación cumple la finalidad social que debe cumplir toda organización
a fin de mostrar transparencia y estar abierta a la interacción de los grupos de interés.
La Norma ISO 14001:2015 estipula como un requisito fundamental la comunicación
del Sistema de Gestión Ambiental expresada de manera externa a fin de dar a conocer el
79
progreso en materia de ambiente hacia las partes interesadas y de fortalecer la imagen
institucional.
La comunicación externa que dará a conocer PETROYNG S.A. sobre el SGA son:
- Políticas ambientales
- Aspectos ambientales
- Objetivos ambientales
- Y sus Metas ambientales.
Este tipo de comunicación externa se implementará por medio de reuniones con grupos
de interés, carteles a vista del público en general y por medio de la página web institucional.
4.4.5. Información documentada.
4.4.5.1. Generalidades.
La información es el conjunto de datos relevantes que indican o explican el desarrollo
de algo y el documento es el soporte físico o material que contiene la información generada.
Por lo tanto la información documentada es el control que se le brinda a un conjunto de datos
a fin de que una organización garantice y soporte físicamente lo generado en el desarrollo de
sus actividades, la Norma ISO 14001:2015 sostiene que para la aplicación de un sistema de
gestión ambiental se deberá contener información documentada que soporte la aplicación del
SGA (ver apéndice H) tales como:
- Procedimientos
- Instructivos
- Formatos
- Y demás información que se genere en materia de ambiente durante el desarrollo de
las actividades.
80
Por lo tanto para el cumplimiento de este apartado se diseña un procedimiento para la
elaboración y control de la documentación.
A continuación se elaboró el procedimiento PMA-06:
Procedimiento de Elaboración
y Control de la documentación
Código: PMA-06
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
Páginas: 2
1. Objetivo
Definir la metodología a seguir para la elaboración, identificación, almacenamiento, y
control de los documentos generados por la empresa PETROYNG S.A. para su Sistema de
Gestión Ambiental.
2. Alcance
Aplica a todos los documentos internos y externos que maneja la organización sobre su
sistema de gestión ambiental, sobre la creación, control, modificación y anulación de
documentos.
3. Responsables
Director de SGA: Responsable encargado del Sistema de gestión ambiental que se
encargara de revisar y aprobar la información documentada por los miembros del comité
ambiental.
Comité Ambiental: Jefes de cada área encargados de elaborar y actualizar información
relevantes al SGA.
81
4. Definición
SGA: Sistema de gestión ambiental (14001, Norma ISO, 2015).
Medio ambiente: “Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
Procedimientos: “Forma especificada de llevar a cabo una actividad o proceso”
(14001, Norma ISO, 2015, p. 5).
Documento: “Información y su medio de soporte” (14001, Norma ISO, 2015, p. 4).
Registro de documento: “Que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia
de las actividades desempeñadas” (14001, Norma ISO, 2015, p. 4).
5. Procedimiento
Creación de Documentación
No. Responsable Actividad
1 Comité Ambiental
Jefes de cada área se encargan de elaborar los documentos
sobre sus procesos, instructivos, formatos y documento
referencial, mediante la necesidad de elaborarlo según lo
estipulado en la Norma ISO 14001:2015, y se procede a
enviarlo al director de SGA para su aprobación y
consiguiente codificación.
2 Director del Sistema de
Gestion Ambiental
Se encarga receptar el documento solicitado, revisarlo,
mostrar su conformidad, y proceder a la codificación del
documento, que será registrado en la lista maestra del
Sistema de Gestión Ambiental.
82
Actualización de Documentos
No. Responsable Actividad
1 Comité Ambiental
Los jefes de cada área notifican al director de SGA la
necesidad de modificar sus procesos en donde se indicará
la causa de su modificación y el documento modificado.
2 Director del Sistema de
Gestion Ambiental
Una vez aprobada la causa de la modificación, procede con
la revisión del documento actualizado para su aprobación,
y registro de la nueva versión en la lista maestra de Control
de Documentación del Sistema de Gestión Ambiental. Y se
procede a el traslado del documento modificado a la
carpeta digital y física de documentos obsoletos.
6. Registro
R01/PMA-06 “Lista Maestra de Registro del Sistema de Gestión ambiental”
R01/PMA-06.1 “Lista Maestra de Control de Documentos del Sistema de Gestión
ambiental”
Elaborado por: Aprobado por:
Jefe de Área Director SGA
83
4.4.5.2. Creación y actualización.
La elaboración, registro y control de la información, es el soporte con el que cuenta el
SGA para validar la correcta implementación de la Norma ISO 14001:2015 y es la
documentación a presentar al ente certificador. Por lo tanto cada documento registrado en el
SGA debe cumplir con lineamientos o formatos establecidos, tales como:
Formato de documento:
Tipo de Letra: Times New Roman
- Título o encabezado:
Logotipo
Tipo de Documento
Título del Documento
Verificación si es un documento original o copia
Código
Versión
Fecha de la elaboración
Número de páginas
- Contenido:
Objetivo
Alcance
Responsables
Definiciones
84
Procedimientos
Registro
- Pie de Página:
Firma del responsable de elaboración
Firma del responsable del SGA
- Formato de Distribución de documentos internos
El director o encargado del SGA se encarga de distribuir los documentos elaborados a
los usuarios que requieran su conocimiento, por lo tanto en la entrega de cada documento se
añade el registro de copias controladas (ver apéndice H), en el que se hace constancia de los
siguientes datos:
Tipo de documento
Clase de Documento
Destinatario
Fecha de recepción
Firma de Recibido
El responsable del proceso firma el registro con tipo de documento Original 1, el
director de SGA con Original 2 y los destinatarios miembros de comité ambiental como
Copia Controlada.
- Codificación
Todos los documentos que forman parte del Sistema de gestión Ambiental deben contar
con un código alfanumérico con la siguiente estructura:
85
Tipo de documento –De qué proceso proviene- Número de documento
Nota: numeración adicional si es un subproceso parte del proceso principal.
Los procedimientos ambientales se codificarán: PMA:NºX
PMA: Procedimiento Medio Ambiente.
NºX: Número del proceso.
Los registros ambientales se codificarán anteponiendo la R de registro.
Los instructivos ambientales se codificarán anteponiendo al código del proceso la sigla
IMA, de Instructivo de Medio Ambiente.
- Actualización de Documentos
Una vez que el documento está elaborado y registrado en la Lista Maestra de Registro
del Sistema de Gestión ambiental, cualquier cambio que se ejecuten en estos documentos
debe ser debidamente notificado al director de SGA para conocimiento de la causa de dicha
modificación que estará contemplada en la “Lista Maestra de Control de Documentos del
Sistema de gestión Ambiental” (ver apéndice H), para que se proceda con revisión y
aprobación de las modificaciones que realice el responsable del proceso.
4.4.5.3. Control de la información documentada.
Toda la información que pertenece al Sistema de gestión Ambiental será brindada a los
usuarios correspondientes y a las partes interesadas que requieran su conocimiento, por lo
cual se deberá conservar de manera física, y respaldada digitalmente en la Red de la empresa
cada documento de SGA incluyendo los documentos dados de baja o de versiones anteriores.
Nota: La información respaldada física y digitalmente debe mantener un orden
cronológico en carpetas según su área, tipo y fecha a fin de que sea fácilmente identificada y
legible.
86
4.5. Operación
4.5.1. Planificación y control operacional.
La norma ISO 14001:2015 manifiesta que la organización para lograr cumplir con los
requisitos que estipula su contenido debe llevar a cabo la planificación de procesos de control
en sus actividades operativas, las mismas que garantizarán que cada actividad que involucren
los aspectos ambientales, están dentro del límite estipulado por la ley (ver apéndice D y
apéndice I) y de sobre pasarlos poner en marcha respuestas antes este tipo de emergencias
que crean un impacto ambiental significativo.
Por lo cual la empresa PETROYNG S.A. en reunión con miembros del SGA deberá
definir los instructivos que garantizarán los debidos controles en sus actividades operativas.
Los instructivos que se proponen diseñar para controlar y mitigar los aspectos e
impactos ambientales que involucren sus operaciones son los siguientes:
- Manejo y almacenamiento de desechos peligrosos.
- Toma de caudal.
- Análisis de aguas residuales.
- Uso de almacenamiento de sustancias químicas.
4.5.2. Preparación y respuesta ante emergencias.
Una vez elaborado los procesos de control de las actividades operativas (ver apéndice
I), los requisitos de la norma ambiental sostienen que es imprescindible un plan de
emergencia para dar respuesta a situaciones de riesgo que se puedan generar. Los planes de
emergencia deberán contar con la puesta en marcha de manera periódica a fin de que el
personal lo ejecute de manera coordinada tal como se lo planificó, así mismo actualizarlo si
requiere algún tipo de modificación o mejora.
87
Los instructivos que se propone elaborar ante situaciones de emergencia son los
siguientes:
- Respuesta de fuga de amoníaco sodio - Respuesta a incendios
- Respuesta ante generación de cloramina - Respuesta de derrames de aceite
- Manejo de derrames de aceite.
4.6. Evaluación del desempeño
4.6.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
4.6.1.1. Generalidades.
Para el desarrollo de un sistema de gestión ambiental es imperante la aplicación de
métodos que evalúen si los planes que han sido puestos en marcha están brindando resultados
positivos en la gestión sobre la mitigación ambiental.
Estos instrumentos de medición y análisis están dirigidos en actividades operativas que
pueden generar un impacto en el medio ambiente.
Los procesos operativos de PETROYNG S.A. en el marco de los que estipula la norma
ISO 14001:2015 requiere la elaboración de “métodos de medición” (ver apéndice I) que
permitirán la aplicación de los indicadores diseñados en el presente estudio para la evaluación
del comportamiento del SGA.
Cada uno de los métodos de medición son elaborados en base a la legislación vigente
que garantizan la fiabilidad de sus resultados, por lo cual se elaboró los siguientes métodos de
medición y sus indicadores.
A continuación se describe el proceso diseñado para el seguimiento, medición,
análisis y evaluación.
88
Procedimiento de Seguimiento,
Medición, Análisis y evaluación
Código: PMA-07
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
Páginas: 2
1. Objetivo
Definir la metodología a seguir para dar seguimiento, medición, análisis y evaluación a
cada actividad operativa de la empresa que involucre un aspecto ambiental.
2. Alcance
Todos los aspectos e impactos ambientales identificados.
3. Responsables
Director de SGA: Responsable del Sistema de gestión ambiental que se encargará de
revisar y aprobar los resultados del seguimiento y monitoreo ambiental elaborado por los
responsables de cada proceso.
Comité Ambiental: Jefes de cada área encargados de aplicar los medios o
instrumentos de medición y generar los resultados por parte de la aplicación de los
indicadores correspondientes a su proceso.
4. Definición
SGA: Sistema de gestión ambiental (14001, Norma ISO, 2015).
Medio ambiente: “Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
89
Condición ambiental: “Estado o característica con el medio ambiente determinado en
un punto específico en el tiempo” (14001, Norma ISO, 2015, p. 3).
Aspecto ambiental: “Elementos de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente” (14001, Norma ISO,
2015, p. 2).
Impacto ambiental: “Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización”
(14001, Norma ISO, 2015, p. 3).
5. Proceso
No
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
1 Comité Ambiental
Los jefes de cada area dan seguimiento y aplican los
metodos de medicion acorde a sus procesos, para posterior
obtener resultados mediante la aplicación de los
indicadores y elaborada su informe de resultados.
2 Director SGA
El responsable del SGA revisa y valida la matriz de de
seguimiento y monitoreo ambiental emitido por los
miembros del comité ambiental.
6. Registro
R01/PMA-07 “Matriz de seguimiento y monitoreo ambiental”
Elaborado por: Aprobado por:
Jefe de Área Director SGA
90
4.6.1.2. Evaluación del cumplimiento.
Los procesos de Seguimiento, Medición, Análisis y evaluación son un factor primordial
dentro del SGA, debido a que permiten evaluar las operaciones en desarrollo de sus
actividades y determinar si las acciones que están ejecutándose son las apropiadas en el
cumplimiento de los requisitos legales que rigen para la empresa, caso contrario obliga a
llevar a cabo acciones que mitiguen los impactos ambientales. La empresa PETROYNG S.A.
en la actualidad no dispone de actividades que permitan evaluar o diagnosticar el
comportamiento de sus operaciones, por lo tanto para el cumplimiento de la norma se
propone desarrollar la “Matriz de seguimiento y monitoreo ambiental” (ver apéndice I)
dirigida a cada proceso.
Toda la información que genera la aplicación de estos procesos quedará documentada a
fin de que sirva de soporte y medio de análisis para la toma de planes de acción.
4.6.2. Auditoria Interna.
4.6.2.1. Generalidades.
Una vez que la organización implementa un sistema de gestión ambiental y puesta en
marcha de todos sus procesos, la norma ambiental ISO 14001:2015 establece la necesidad de
llevar a cabo la planificación de auditorías internas, las cuales permitirán evaluar el
desempeño de su SGA, el cumplimiento de los requisitos que estipula la norma ambiental, y
los que la empresa haya impuesto.
PETROYNG S.A. al llevar a cabo la implementación de un sistema de gestión
ambiental debe elaborar un “Programa de Auditorías Internas” (ver apéndice M), diseñado
acorde a las auditorias de años anteriores, y las No conformidades obtenidas durante el
seguimiento que realiza el SGA. Es importante durante la planificación del Programa de
91
Auditorías Internas considerar la periodicidad de cada auditoría según los hallazgos que se
hayan observado en cada proceso.
4.6.2.2. Programa de auditoría Interna.
Para llevar a cabo la planificación del Programa de Auditoría interna el comité
ambiental y su director debe tener en cuenta los aspectos e impactos ambientales que se
genera en cada proceso (ver apéndice C), para establecer los criterios auditables y el alcance
de las auditorias que van a componer el programa.
La información que brinde el Programa de Auditoría Interna debe ser objetiva e
imparcial para evaluar la eficacia en la gestión del SGA, por lo cual debe asignar auditores
internos que sean competentes e independientes en cuanto a la relación con el departamento
auditado, y que dicha información sea presentada a la alta dirección para su revisión y toma
de acciones.
El programa de Auditoría Interna en conjunto con cada soporte o documento generado
debe ser debidamente archivado como muestra de su ejecución y evidencia de los resultados
obtenidos.
A continuación se describe los pasos a seguir en el proceso de auditoría interna:
- Se debe asignar un Auditor líder, el mismo que es responsable de coordinar las
actividades que deben ejecutar los miembros del grupo auditor según su itinerario.
- En la fecha prevista de la auditoria, cada auditor se reúne con los jefes de cada área y
sus involucrados, y procede a llenar el Registro de Auditoria Interna (ver apéndice
K) en el que se detalla las cláusulas, requisitos, cumplimiento y las evidencias u
observación.
- Una vez concluida la auditoría se entregar el Registro de Auditoría Interna al auditado
para que verifique, y firme aceptando lo declarado.
92
- Posterior a la culminación de la auditoría se elabora el Informe de Auditoría Interna
(ver apéndice L), en el que da a conocer textualmente desviaciones, no
conformidades u observaciones, el mismo es firmado por el auditor, el auditor líder y
el responsable del SGA. Este informe queda archivado en el proceso de Auditoría de
SGA con copia dirigida al área auditada.
4.6.3. Revisión por la dirección.
La alta dirección o gerencia de PETROYNG S.A. en la implementación de un sistema
de gestión ambiental basado en la ISO 14001:2015, deberá planificar reuniones periódicas,
con el objetivo de conocer el desempeño, adaptación, y mejoras continuas del SGA (ver
apéndice J).
Los puntos a tratar en la reunión con la dirección son:
- El estado de los planes de acción definidos en reuniones anteriores.
- Resultados de los seguimientos y mediciones.
- Resultados de las auditorías internas y externas, con sus observaciones y acciones
correctivas.
- Evaluación del cumplimiento de los objetos, metas, programas y controles
ambientales.
- Asignación de recursos para acciones correctivas en el SGA.
- Nivel de comunicación con las partes interesadas.
- Decisiones de mejora en el SGA.
Los temas tratados y decisiones que se hayan tomado en la reunión con la dirección,
debe estar redactada textualmente en el acta de Revisión por la Dirección.
A continuación se describe el proceso de Revisión por la Dirección Propuesto:
93
Procedimiento de Revisión por
la Dirección del Sistema de
Gestión Ambiental.
Código: PMA-08
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
Páginas: 2
1. Objetivo
Definir los lineamientos a seguir para la realización periódica de la revisión del Sistema
de Gestión Ambiental por parte de la gerencia general de PETROYNG S.A.
2. Alcance
Aplica a todo el Sistema de Gestión ambiental de PETROYNG S.A.
3. Responsable
Gerente General: Representante legal de la empresa encargado del cumplimiento de
todos requisitos que estén suscrito en el giro del negocio y sus operaciones.
Comité Ambiental: Jefes de cada área o miembros de la empresa asignados para
realizar actividades concernientes a el SGA.
Director de SGA: Persona responsable del Sistema de Gestión Ambiental de la
organización.
4. Definición
SGA: Sistema de gestión ambiental (14001, Norma ISO, 2015).
Medio ambiente: “Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
94
Condición ambiental: “Estado o característica con el medio ambiente determinado en
un punto específico en el tiempo” (14001, Norma ISO, 2015, p. 3).
Aspecto ambiental: “Elementos de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente” (14001, Norma ISO,
2015, p. 2).
Impacto ambiental: “Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización”
(14001, Norma ISO, 2015, p. 3).
5. Proceso
No
RESPONSABLE
ACTIVIDAD
1 Director de SGA
Se encarga de planificar con el gerente general la
periodicidad en que se llevarán a cabo las reuniones para
el proceso de revisión del SGA.
Proporciona toda la información concerniente a la gestión
del Sistema de Gestión Ambienta.
2 Comité Ambiental
Proporciona informes de medición y control que han
obtenido es la implementación de los métodos de
medición y emiten posibles acciones correctivas de No
conformidades o de mejora del Sistema de Gestión
Ambiental.
3 Gerente General
Toma acciones correctivas o de mejoras del SGA y
coordina la asignación de recursos para las medidas de
acción acordadas en la reunión.
95
6. Registro
R01/PMA-08 “Acta de Revisión por la dirección”.
Elaborado por: Aprobado por:
Jefe de Área Director SGA
4.7. Mejora
4.7.1. Generalidades.
La organización al implementar un sistema de gestión ambiental debe tener presente la
filosofía de mejora continua sin limitarse solo al cumplimiento de los requisitos que establece
la norma ambiental y de los estatutos ambientales que rige en el giro de su actividad.
La mejora continua permite que la organización lleve un Sistema de gestión ambiental
basado en el aprendizaje continuo de sus actividades, en el liderazgo, en la participación de
todos los niveles, y medidas de acciones inmediatas. Por lo cual es importante implementar
un modelo de gestión que fomente el óptimo desempeño de los procesos, tal como se observa
en el ciclo de Deming que Planifica, hace, verifica y actúa, generando la espiral de mejora
continua (ver figura 25).
4.7.2. No conformidades y acción correctiva.
Una vez culminada el proceso de Auditoria Interna u observado No conformidades, se
procede a identificar la causa raíz de las observaciones obtenidas y definir las acción
correctivas propuestas (ver apéndice K), por lo cual es necesaria la elaboración de un
proceso que indique los lineamientos a seguir y formatos como la matriz e informe de
seguimiento de no conformidades de las auditoría interna del SGA (ver apéndice L).
Para la elaboración del informe de No conformidades y acciones correctivas se
debe considerar los siguientes aspectos:
96
- Registrar la fecha y hora en el que se detectó la No conformidad.
- Describirla de manera específica y concreta.
- Definir la causa raíz que dio lugar a que se genere.
- Proponer medidas correctivas para tratar las No conformidades.
A continuación se describe el proceso de No conformidades y acciones correctivas
propuestas:
Procedimiento de No
conformidades y acciones
correctivas
Código: PMA-09
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
Páginas: 2
1. Objetivo
Definir la metodología en el proceso de control de las no conformidades y el
planteamiento de las acciones correctivas para su mitigación.
2. Alcance
Aplica a todas las no conformidades detectadas del Sistema de Gestión ambiental.
3. Responsables
Comité Ambiental: Proponen las acciones correctivas de las no conformidades, y
realiza el seguimiento de las medidas adoptadas.
Director de SGA: El responsable del SGA propone ideas y define en conjunto con el
comité ambiental o gerente general las acciones o medidas que se implementarán.
Gerente General: Analiza las medidas propuestas y acuerda con el director de SGA la
implementación de las medidas acordadas en las reuniones.
97
4. Definición
SGA: Sistema de gestión ambiental (14001, Norma ISO, 2015).
Medio ambiente: “Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones” (14001, Norma ISO, 2015, p. 2).
Condición ambiental: “Estado o característica con el medio ambiente determinado en
un punto específico en el tiempo” (14001, Norma ISO, 2015, p. 3).
Aspecto ambiental: “Elementos de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente” (14001, Norma ISO,
2015, p. 2).
Impacto ambiental: “Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización”
(14001, Norma ISO, 2015, p. 3).
5. Proceso
No. Responsable Actividad
1 Comité Ambiental
Los jefes de cada área elaboran los informes de No
conformidades y acciones correctivas, y evalúan en
coordinación con el Director de SGA y Gerente General
las causas raíz y propuestas de acción. Una vez acordada
las accione correctivas se asigna al responsable de su
implementación y medición, los métodos para su
aplicaciones y evaluación, y los plazos previstos.
98
2 Director de SGA
Recepta el informe de no conformidades y acciones
correctivas, y determina si es pertinente tratar los
hallazgos de No conformidades solamente con el comité
ambiental o si requiere la participación del gerente
general. En el desarrollo de las secciones se definen las
acciones correctivas a poner en marcha en el área donde
se observó las No conformidades y establecen las
medidas requeridas para su ejecución y evaluación, las
mismas que quedan documentadas el en Informe
pertinente.
3 Gerente General
En caso de requerir su presencia, procede con la
evaluación de las medidas propuestas encaminadas a
erradicar las No conformidades y define su aprobación
en coordinación con el Director de SGA.
6. Registro
R01/PMA-09 “Matriz de No conformidades de la Auditoría Interna del SGA”.
R01/PMA-09.1 “Informe de No conformidad y Acciones correctivas”.
Elaborado por: Aprobado por:
Jefe de Área Director SGA
99
4.7.3. Mejora continua.
La norma ISO 14001:2015 es un estándar internacional aplicable a todo tipo de
empresa, que permite llevar a cabo un SGA que cumpla con todos los reglamentos vigentes
en su categoría de mitigación ambiental.
PETROYNG S.A. para implementar un sistema de gestión ambiental basado en esta
norma deberá establecer el compromiso de mejora continua, ya que la presente norma se basa
en el modelo de Deming que se fundamenta en la mejora integral de la organización
aplicando los cuatro pasos: Planificar- Hacer- Verificar y Actuar. El modelo de Deming o de
mejora continua se complementa con el Sistema de Gestión Ambiental de manera espiral con
el objetivo de que continuamente se genere un proceso de aprendizaje en el desarrollo de sus
procesos.
Por medio de la imagen podemos observar como un sistema de gestión ambiental,
adopta la mejora continua es su gestión.
Figura 25. Sistema de gestión ambiental segun Deming.
Mejora Continua
Política Ambiental
Planificación
Implementación y Operaciones
Verificación
Revisión por la Dirección
100
5. Conclusión
Considerando los objetivos planteados en la tesis, se puede concluir:
- Se logra el objetivo general de la tesis que es Diseñar un sistema de gestión ambiental
basado en la norma ISO 14001:2015 como mejora del desempeño ambiental de la
empresa PETROYNG S.A.
- Se realizó un diagnóstico y evaluación con la norma ISO 14001:2015 en PETROYNG
S.A. obteniendo como resultado 11,20% de cumplimiento en la empresa, con
ausencias de políticas, objetivos y metas ambientales.
- Se identificó y evaluó mediante un diagnóstico la matriz de aspectos e impactos
ambientales en las actividades de la fabricación de hielo para la determinación de los
impactos significativos para así establecer planes de acción, para el mejoramiento del
desempeño ambiental en prevención de la contaminación ambiental.
- Se identificó cuáles son los requisitos legales de los aspectos e impactos ambientales
generados por las actividades de la fabricación de hielo de PETROYNG S.A
- Se llevó a cabo los planes de acción para el diseño de un sistema de gestión ambiental
ISO 14001:2015.
101
6. Recomendaciones
Si PETROYNG S.A decide implementar el sistema de gestión ambiental propuesto en
el presente trabajo, a continuación se plantean las siguientes recomendaciones:
- La gerencia debe comprometerse con el SGA y suministrar recursos necesarios para
la implementación y mantenimiento del sistema de gestión ambiental.
- La gerencia debe designar uno o varios representantes de la dirección, para la gestión
de la implementación del sistema de gestión ambiental juntamente con el comité
ambiental.
- La gerencia general juntamente con los mandos medios deben apoyar al personal a
enfocarse cuales son las oportunidades de mejora de la organización.
- Establecer y desarrollar capacitaciones en relación a las necesidades de la empresa y
el personal, siempre enfocándose en la mejora continua para el sistema de gestión
ambiental.
- La gerencia general debe proporcionar una adecuada formación al comité de medio
ambiente enfocada a la norma ISO 14001:2015 para el logro de los objetivos con
niveles de motivación altos.
- Hacer cumplir con el plan de manejo ambiental en su totalidad para el control de sus
prácticas ambientales.
- Por último se recomienda que si la empresa luego de implementar este sistema de
gestión ambiental ISO 14001:2015, realice la gestión para que un organismo que
otorgue certificaciones, certifique el sistema de gestión ambiental y empezar hacer
uso en sus productos el logotipo de certificación.
- Elaborar un presupuesto para la implementación del SGA ISO 14001:2015.
102
7. Referencias
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Julián Pérez Porto, A. G. (2014). Responsabilidad social empresarial. Obtenido de
http://definicion.de/responsabilidad-social-empresaria/
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DEL AMBIENTE. Obtenido de ESTUDIO DE POTENCIALES IMPACTOS
AMBIENTALES Y VULNERABILIDAD RELACIONADA CON LAS SUSTANCIAS
QUÍMICAS Y TRATAMIENTO DE DESECHOS PELIGROSOS EN EL SECTOR
PRODUCTIVO EN EL ECUADOR: http://www.ambiente.gob.ec/wp-
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Criollo, A. (2012). Método Científico. Obtenido de
http://andersoncriollo.blogspot.com/2012/08/justificacion.html
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González, I. H. (2014). El Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001. Obtenido de
https://calidadgestion.wordpress.com/2014/05/20/auditoria-ambiental/
14001, N. I. (2015). Norma ISO. ISO.
14001, N. I. (2015). Norma ISO. ISO.
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14001, N. I. (2015). Norma ISO. ISO.
14001, N. I. (2015). Norma ISO. ISO.
Sampieri, D. R., Collado, D. C., & Baptista., D. M. (2014). Metología de la Investigación.
Sampieri, D. R., Collado, D. C., & Baptista., D. M. (2014). Metología de la Invetigación.
Sampieri, D. R., Collado, D. C., & Baptista., D. M. (2014). Metología de la Investigación.
Asamblea Constituyente. (2008). Constitución de la República del Ecuador. Montecristi,
Manabí, Ecuador.
H. Congreso Nacional. (2004). Ley de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental.
Ecuador.
CEGESTI. (s.f.). Compras Responsables. Obtenido de
http://www.comprasresponsables.org/adjuntos/Matriz-de-Leopold.pdf
Norma de calidad ambiental y de descargas de afluentes recurso agua. En Libro VI Anexo 1
(pág. 301).
104
8. Apéndices
Apéndice A: Carta de autorización del Gerente de PETROYNG S.A.
105
Apéndice B: Diagrama de Gantt “Planificación del proceso de implementación de SGA”.
106
Apéndice C: R01/PMA-01 “Matriz de aspectos e impactos ambientales”.
Matriz de aspecto e impactos ambientales
Código: R01/PMA-01
Versión: 001
Fecha: 30/5/17
Calificación
Aspectos Ambientales
Proceso Actividad Situación Aspecto
Ambiental
Impacto
Ambiental Ocurrencia Severidad Riesgo
Controles
Operacionales
Elaboración
de hielo en
escarcha
Lavado de sacos Anormal Descargas al agua
Contaminación al
agua (rio) 3 3 9 Significativo
*Análisis de
Aguas residuales.
Contaminación a
la fauna 3 6 18 Significativo
107
Anormal Uso de recursos
naturales (agua)
Disminución de
los recursos
naturales
3 6 18 Significativo
*Monitoreo de
consumo de agua
Almacenamiento
de insumos de
Limpieza:
Hipoclorito de
Sodio, Legía.
Normal Emisión al aire Contaminación al
aire 6 1 6
No
Significativo
*Control de
almacenamiento
de Sustancias
químicas
Calificación
Aspectos
Ambientales
Actividad Situación Aspecto
Ambiental
Impacto
Ambiental Ocurrencia Severidad Riesgo
Controles
Operacionales
Almacenamiento
de Materias
Primas: Sal de
engrano.
Normal Uso de recursos
naturales
Disminución de
los recursos
naturales
6 1 6 No
Significativo
*Control de
almacenamiento
de materia Prima.
108
Llenado de
recamara de sal
(maquina)
Normal Uso de recursos
naturales
Disminución de
los recursos
naturales
6 1 6 No
Significativo
*Muestreo de
Aceptación.
Mezcla agua y sal
(salmuera
saturada)
Normal
Residuos y
subproductos
Generación de
desechos 1 1 1
No
Significativo
*Análisis de
residuos de
producción.
Uso de recursos
naturales (agua)
Disminución de
los recursos
naturales
1 1 1 No
Significativo
109
Actividad Situación Aspecto
Ambiental
Impacto
Ambiental Ocurrencia Severidad Riesgo
Calificación
Aspectos
Ambientales Controles
Operacionales
Normal
Emisión al
aire (gases de
combustión)
Contaminación al
aire 3 6 18 Significativo
*Monitoreo de
planes
mantenimiento
Sub-enfriado
salmuera
(amoniaco)
Normal Emisión al
aire
Contaminación al
aire 1 6 6
No
Significativo
*Monitoreo de
válvulas de
amoniaco.
Daño en la salud 1 6 6 No
110
Significativo
Calificación
Aspectos Ambientales
Actividad Situación Aspecto
Ambiental
Impacto
Ambiental Ocurrencia Severidad Riesgo
Controles
Operacionales
1.- Uso del
Comprensor
Normal Uso de energía Disminución de
los recursos 6 1 6
No
Significativo
*Monitoreo de
Consumo de
Energía Eléctrica
2.- Corte
mecánico
3.- Uso de
Frigoríficos
Almacenamiento
sub-cámara de
mantenimiento
Normal
Contaminación al
aire 6 1 6
No
Significativo
*Monitoreo de
emisión de gases
refrigerantes
Emisiones al aire
111
(Generación de
Gases
contaminantes)
Observaciones
Elaborado por: Aprobado por:
Director SGA
112
Apéndice D: R01/PMA-02 “Matriz de identificación y evaluación de requisitos legales ”.
Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos
Legales
Código: R01/PMA-02
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
ASPECTO
AMBIENTAL REGLAMENTO NOMBRE DESCRIPCIÓN
ARTÍCULOS
VINCULANTES
CUMPLIMINETO
SÍ/NO/ PARCIAL DESCRIPCIÓN
DESCARGAS
AL AGUA
ASAMBLEA
CONSTITUYENTE
- CONSTITUCIÓN
DEL ECUADOR
TÍTULO V:
RÉGIMEN DEL
BUEN VIVIR,
CAPÍTULO:
BIODIVERSIDAD
Y RECURSOS
NATURALES
Sistema Nacional de
inclusión y equidad
social
Art 411:“El Estado
garantizará la
conservación, recuperación
y manejo integral de los
recursos hídricos, cuencas
hidrográficas y caudales
ecológicos asociados al
ciclo hidrológico. Se
regulará toda actividad que
pueda afectar la calidad y
cantidad de agua, y el
equilibrio de los
ecosistemas, en especial en
las fuentes y zonas de
recarga de agua”
No
La empresa no
cuenta con un
plan de manejo
de desechos de
aguas residuales
LEGISLACIÓN
AMBIENTAL
LEY DE
PREVENCIÓN Y
CONTROL DE LA
CONTAMINACIÓN
AMBIENTAL
Prevención y Control
de la contaminación
de las Aguas
No
La empresa no
cuenta con un
procedimiento
de monitoreo de
descargas al
113
Art. 6.- “Queda prohibido
descargar, sin sujetarse a
las correspondientes
normas técnicas y
regulaciones, a las redes de
alcantarillado, o en las
quebradas, acequias, ríos,
lagos naturales o
artificiales, o en las aguas
marítimas, así como
infiltrar en terrenos, las
aguas residuales que
contengan contaminantes
que sean nocivos a la salud
humana, a la fauna, a la
flora y a las propiedades”
agua
ASPECTO
AMBIENTAL REGLAMENTO NOMBRE DESCRIPCIÓN
ARTÍCULOS
VINCULANTES
CUMPLIMINETO
SÍ/NO/ PARCIAL DESCRIPCIÓN
114
EMISIONES
AL AIRE LEGISLACIÓN AMBIENTAL
LEY DE
PREVENCIÓN Y
CONTROL DE LA
CONTAMINACIÓN
AMBIENTAL
CAPITULO I DE
LA PREVENCIÓN
Y CONTROL DE
LA
CONTAMINACIÓN
DEL AIRE
Art. 1.- Queda prohibido expeler hacia la atmósfera
o descargar en ella, sin
sujetarse a las
correspondientes normas
técnicas y regulaciones,
contaminantes que, a juicio
de los
Ministerios de Salud y del
Ambiente, en sus
respectivas áreas de
competencia, puedan
perjudicar la salud y vida
humana, la flora, la fauna y
los recursos o bienes del
estado o
de particulares o constituir
una molestia.
No
La empresa no
cuenta con un
procedimiento
de monitoreo de
emisiones al aire
115
USO DE
RECURSOS
NATURALES
LEGISLACIÓN AMBIENTAL
LEY DE GESTIÓN
AMBIENTAL,
Título I: Ámbito y
principios de la ley
“La presente Ley
establece los
principios y
directrices de
política ambiental;
determina las
obligaciones,
responsabilidades,
niveles de
participación de los
sectores público y
privado en la gestión
ambiental y señala
los límites
permisibles,
controles y sanciones
en esta materia”.
Artículo 6.- “El
aprovechamiento racional
de los recursos naturales no
renovables en función de
los
intereses nacionales dentro
del patrimonio de áreas
naturales protegidas del
Estado y en ecosistemas
frágiles, tendrán lugar por
excepción previo un
estudio de factibilidad
económico y de evaluación
de
impactos ambientales”.
No
La empresa no
cuenta con un
procedimiento
de monitoreo de
consumo de
agua
116
ASPECTO
AMBIENTAL REGLAMENTO NOMBRE DESCRIPCIÓN
ARTÍCULOS
VINCULANTES
CUMPLIMINETO
SI/NO/ PARCIAL DESCRIPCIÓN
DERRAMES
AL SUELO
TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN
AMBIENTAL SECUNDARIA
NORMA DE
CALIDAD
AMBIENTAL DEL
RECURSO SUELO
Y CRITERIOS DE
REMEDIACIÓN
PARA SUELOS
CONTAMINADOS
- LIBRO VI
ANEXO 2
El objetivo principal de la presente norma
es preservar o
conservar la calidad
del recurso suelo
para salvaguardar y
preservar la
integridad de las
personas, de los
ecosistemas y sus
interrelaciones y del
ambiente en general.
4.1 Prevención de la
contaminación al recurso
suelo. 4.2
De las actividades que
degradan la calidad del
suelo,
Suelos contaminados.
4.3 Criterios de calidad de
suelo y criterios de
remediación.
NO
La empresa no
cuenta con
procedimientos
para la
prevención de
contaminación
de suelos.
USO DE
ENERGÍA
PROYECTO DE
LEY ORGÁNICA
SERVICIO
PÚBLICO
ENERGÍA
ELÉCTRICA
LEY ORGÁNICA
DEL SERVICIO
PÚBLICO DE
ENERGÍA
ELÉCTRICA
Garantiza el servicio
público de energía
eléctrica en el
Ecuador
Artículo 5.- Obligaciones
de los consumidores o
usuarios finales.- Son
obligaciones de los
consumidores o usuarios fi
nales los siguientes: 3.
Utilizar de forma eficiente
la energía eléctrica;
NO
La empresa no
cuenta con un
procedimiento
de monitoreo de
consumo de
energía eléctrica
Observaciones
Elaborado por: Aprobado por:
Director SGA
117
Apéndice E: R01/PMA-03 “ Programa de Gestión ambiental ”.
Programa de Gestión ambiental
Código: R01/PMA-03
Versión: 001
Fecha: 30/5/17
ASPECTO
AMBIENTAL IMPACTO OBJETIVOS DEL SGA METAS
LÍNEAS DE
ACCIÓN RESPONSABLES PLAZO
Descargas al
agua
Contaminación
al río
Generar una cultura de
responsabilidad ambiental de
descargas al agua, a todos los
empleados Disminuir
descargas al agua
mensualmente
Realizar un
análisis de aguas
residuales Comité Ambiental
Contaminación
a la fauna
Sensibilización
para la cultura
del cuidado de
las aguas
Uso de
recursos
naturales
(agua)
Disminución de
los recursos
naturales
Generar una cultura de
responsabilidad ambiental de
consumo de agua, a todos los
empleados
Disminuir un 5%
del consumo de
agua con respecto
al anterior año
Realizar un
diagnóstico del
consumo de agua
Comité Ambiental
Sensibilización
para la cultura de
ahorrar agua en el
personal
Comité Ambiental
Emisión al aire
(gases de
combustión)
Contaminación
al aire
Generar una cultura de
responsabilidad de cuidar la
atmosfera
Reducir las
emisiones al aire
mensualmente
Realizar
revisiones
periódicas
preventivas al
comprensor
Comité Ambiental
118
Sensibilización
para el cuidado de
la atmosfera
Comité Ambiental
Observaciones
Elaborado por: Aprobado por:
Director SGA
119
Apéndice F: R01/PMA-04 “Programa de Capacitación y Toma de conciencia”.
“Programa de Capacitación y
Toma de conciencia”.
Código: R01/PMA-04
Versión: 001
Fecha: 30/5/17
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
ETAPA 1
ACTIVIDAD
1
ACTIVIDAD
1
ETAPA 2
ACTIVIDAD
2 ACTIVIDAD
2
Observaciones
Elaborado por: Aprobado por:
Director SGA
120
Apéndice G: R01/PMA-05 “Programa de Comunicación interna y externa”.
Programa de Comunicación
interna y externa
Código: R01/PMA-05
Versión: 001
Fecha: 30/5/17
ACTIVIDADES
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
Comunicación
Interna
Comunicación
Externa
Observaciones
Elaborado por: Aprobado por:
Director SGA
121
Apéndice H: R01/PMA-06 “Lista Maestra de Registro del Sistema de Gestión ambiental” .
Lista Maestra de Registro del Sistema
de Gestión ambiental
Código: R01/PMA-06
Versión: 001
Fecha: 30/5/17
NOMBRE
DEL
REGISTRO
CÓDIGO ALMACENAMIENTO Y
PROTECCIÓN TIEMPO DE PROTECCIÓN DISPOSICIÓN RESPONSABLE DE CONSERVARLO
1
2
3
4
5
OBSERVACIONES
Elaborado por: Aprobado por:
Director SGA
122
Apéndice I: R01/PMA-07 “Matriz de seguimiento y monitoreo ambiental”.
Matriz de seguimiento y monitoreo
ambiental
Código: R01/PMA-07
Versión: 001
Fecha: 30/5/17
Aspecto Indicador Unidad de medición Equipo Método Frecuencia Límites Permisibles Reglamento
Descargas al agua Número de descargas (Litros) mg/l Muestreo Mensual 0,01 mg/l
NORMA DE
CALIDAD
AMBIENTAL Y
DE DESCARGA
DE EFLUENTES :
RECURSO AGUA,
LIBRO VI ANEXO
1, INCISO 4.1.2.2.
Uso de recursos
naturales (agua) Consumo de agua (Litros) l Planilla de agua Mensual
Interagua: Factibilidad de
Servicio de
Alcantarillado y
Agua Potable: 7000
litros al Día.
REFORMA DEL
LIBRO VI DEL
TEXTO
UNIFICADO DE
LEGISLACIÓN
SECUNDARIA
CAPÍTULO IX, Art.
232 Consumo
Sustentable.
Emisión al aire Niveles de emisión de gases
(Gas Freón) PPM Detector de gases Mensual 1000 PPM
La American
Conference of
Government
Industrial Hygienists
(ACGIH) - TLV.
123
Emisión al aire Niveles de emisión de
amonio PPM Detector de gases Semanal 20 PPM
La American
Conference of
Government
Industrial Hygienists
(ACGIH) - TLV.
Uso de recursos
naturales (sal) Consumo de sal (libras) lb Recipiente Mensual
Por medio de fichas
de producción se
determina un
consumo de entre
50 – 70 lb
promedio. Nota:
puede superar este
limite acorde a la
producción de la
que se disponga.
REFORMA DEL
LIBRO VI DEL
TEXTO
UNIFICADO DE
LEGISLACIÓN
SECUNDARIA
CAPÍTULO IX, Art.
232 Consumo
Sustentable.
Residuos y
subproductos Cantidad de salmuera (litros) l Recipiente Mensual
Por medio de fichas
de producción se
determina un
consumo de entre
6000 – 6500 Litros
promedio. Nota:
puede superar este
límite acorde a la
producción de la
que se disponga.
REFORMA DEL
LIBRO VI DEL
TEXTO
UNIFICADO DE
LEGISLACIÓN
SECUNDARIA
CAPÍTULO IX, Art.
235 Uso eficiente de
recursos.
Residuos y
subproductos
Cantidad de residuos
reciclados kg Recipiente Mensual 1 kg-2 kg
NORMA DE
CALIDAD
AMBIENTAL DEL
RECURSO SUELO
Y CRITERIOS DE
REMEDIACIÓN
PARA SUELOS
CONTAMINADOS,
LIBRO VI ANEXO
2, INCISO 4.1.1.1
124
Derrames al suelo Medición de aceites en el
suelo ml Recipiente Mensual 0 ml
NORMA DE
CALIDAD
AMBIENTAL DEL
RECURSO SUELO
Y CRITERIOS DE
REMEDIACIÓN
PARA SUELOS
CONTAMINADOS,
LIBRO VI ANEXO
2, INCISO 4.1.2.5
Uso de energía Consumo de energía eléctrica kWh Planilla Eléctrica Mensual
Cnel Ep. Consumo
de entre 1300 -
1500 kWh
REFORMA DEL
LIBRO VI DEL
TEXTO
UNIFICADO DE
LEGISLACIÓN
SECUNDARIA
CAPÍTULO IX, Art.
232 Consumo
Sustentable.
OBSERVACIONES
Elaborado por: Aprobado por:
Director SGA
125
Apéndice J: R01/PMA-08 “Acta de Revisión por la dirección”.
Acta de Revisión por la dirección
Código: R01/PMA-08
Versión: 001
Fecha: 30/5/17
Acta No Carácter de la reunión
Ordinaria Extraordinaria
Fecha de Reunión Lugar de Reunión Hora inicio Hora final
DÍA MES AÑO
ORDEN DEL DÍA
DESARROLLO Y DECISIONES
OBSERVACIONES
Elaborado por: Aprobado por:
Director SGA
126
Apéndice K: R01/PMA-09 Matriz de No conformidades de la Auditoría Interna del SGA.
Matriz de No conformidades de la Auditoría Interna del SGA
Código: R01/PMA-09
Versión: 001
Fecha: 30/5/17
CLÁUSULAS
REQUISITOS
ESCALA DE LIKERT TOTAL HALLAZGO/ NO
CONFORMIDAD
ACCIONES
CORRECTIVAS
FECHA
PROPUESTA
NADA
CUMPLE
POCO
CUMPLE
MEDIO
CUMPLE
MUCHO
CUMPLE
TODO
CUMPLE
Observaciones
ASIGNACIONES
1 2 3 4 5
NADA
CUMPLE
POCO
CUMPLE
MEDIO
CUMPLE
MUCHO
CUMPLE
TODO
CUMPLE
Elaborado por: Aprobado por:
Director SGA
127
Apéndice L: R01/PMA-09.1 Informe de No conformidad y Acciones correctivas.
Informe de No conformidad y Acciones correctivas
Código: R01/PMA-09
Versión: 001
Fecha: 30/5/17
DETECCIÓN
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:
REQUISITO O ELEMENTO AFECTADO:
DETECTADO POR:
Fecha:
OBSERVACIONES:
SI NO SE ACEPTA A TRÁMITE (Explicación razonada de la no aceptación)
Firma y fecha
EVALUACIÓN
CAUSA:
ACCIÓN CORRECTIVA
RESPONSABLE DE IMPLEMENTACIÓN:
__________________________________
PLAZO DE IMPLEMENTACIÓN: Fecha:
EVALUADO Y PROPUESTO POR, REVISADA POR,
____________________________ ____________________________
Firma y Fecha: Firma y Fecha:
128
IMPLEMENTACIÓN Y SEGUIMIENTO
Descripción de la implementación
Firma y Fecha:
Descripción de las acciones de seguimiento que se realizan (y fechas)
Firma y Fecha (de fin de seguimiento)
VERIFICACIÒN
VERIFICACIONES DE LA IMPLEMENTACIÓN REALIZADA (FIRMADAS Y FECHAS):
(Si se amplía el plazo de implementación, se justificará en este apartado)
CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD
La No Conformidad queda cerrada, una vez verificada la implementación satisfactoria de la Acción
Correctiva propuesta VERIFICADO POR: Firma
y Fecha:
Nota
La eficacia de la Acción Correctiva llevada a cabo se pondrá de manifiesto si no se vuelve a producir
la No Conformidad que la originó.
129
Apéndice M: RM/PMA-10. Programa Anual de Auditorías Internas del SGA Basado en la Norma ISO 14001:2015
Programa Anual de Auditorías Internas del SGA
Basado en la Norma ISO 14001:2015
Código: R01/PMA-10
Versión: 001
Fecha: 30/05/2017
Punto de la Norma Auditores Internos
Fecha Tentativa Fecha de realización Auditor 1 Auditor 2
4 Contexto de la
organización.
4,1
Comprensión de la
organización y su
contexto.
4,2
Comprensión de las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas.
4,3
Determinación del
alcance del sistema
gestión ambiental.
4,4 Sistema de gestión
ambiental.
Observaciones
Elaborado por: Aprobado por:
Director SGA
130
Apéndice N: CHECK LIST ISO 14001:2015
CLÁUSUL
AS REQUISITOS ESCALA DE LIKERT
TOTA
L OBSERVACIONES
comentari
os
documentos a
revisar
NADA
CUMP
LE
POCO
CUMP
LE
MEDIO
CUMP
LE
MUCH
O
CUMP
LE
TODO
CUMP
LE
4. Contexto de la organización
4,1
Comprensión de la organización y su
contexto.
¿La organización ha determinado los
problemas externos e internos, que son
relevantes para su propósito y su
dirección estratégica y que afectan su
capacidad para lograr el resultado
deseado (s) de su sistema de gestión de
ambiental?
X 3 solo los requisitos del
municipio, y la comunidad
licencia ambiental
4,2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
La Organización ha determinado:
¿Cuáles son las partes interesadas de su
Empresa? X 4
Municipio, conversaciones
con la comunidad, clientes
que califiquen las normas
INPE.
Como el
gobierno,
comunidad
es, propios
participant
es de la
empresa,
clientes,
proveedore
s, etc.?
131
¿Las necesidades y expectativas es decir
los requisititos de estas partes
interesadas?
X 4
Comunidad: que no haya
contaminacion en el aire
con amoniaco. Municipio:
licencias ambientales.
Norma calificada INPE
licencia
ambiental, INP
¿Cuáles de estos requisitos se convierten
en requisitos legales y otros requisitos?
X 5 municipio calificado de
bajo impacto, norma INPE
4,3
Determinación del alcance del sistema
gestión ambiental.
INFOR
DOCUMENTA
DA
¿La organización determina los límites
y aplicabilidad del sistema de gestión
ambiental para determinar su ámbito de
aplicación o alcance?
X 1
problemas
externos e
internos,
que se
consideran
dentro de
la empresa,
el
cumplimie
nto de los
factores,
Las
unidades
de la
empresa,
funciones y
límites
físicos,
Actividade
s, servicios
y
productos,
La
autoridad y
la
132
capacidad
de ejercer
el control y
la
influencia
Cuando se determina este alcance la
organización considera:
¿Cuestiones internas y externas? X 1
¿Requisitos legales y otros requisitos?
X 5 SOLO LICENCIA
AMBIENTAL, INPE
LICENCIA
AMBIENTAL,
INPE
¿Determinar las unidades, funciones y
límites físicos de la organización?
X 1
REVISAR
¿Actividades productos y servicios?
X 1
¿Autoridad y capacidad para ejercer
control e influencia?
X 1
4,4 Sistema de gestión ambiental
La organización debe establecer,
implementar, mantener y mejorar
continuamente un SGA, incluyendo los
procesos necesarios y sus interacciones,
de conformidad con los requisitos de esta
Norma Internacional
X 1
TOTAL
6 0 1 2 2 2,45
133
5. Liderazgo
5,1 Liderazgo y compromiso.
Para que la alta dirección demuestre su
liderazgo y compromiso con respecto al
SGA:
¿Asume la responsabilidad y rendición
de cuentas con relación a la eficacia del
SGA?
X 3
DELEGAR, Y REVISAR
RESULTADOS QUE LO
QUE HA DELEGADO SE
HAYA CUMPLIDO,
SISTEMA DE
RECOLECCION DE
BASURA QUE SEA
HECHADA
CORRECTAMENTE,
REVISION DE
MANTENIMIENTO DE
MAQUINA LOS
DESECHOS SEAN
HECHADA
ADECUADAMENTE,
MONITOREO DE
MAQUINARIAS EN
PRESION RIESGOS DE
ESCAPES.
REVISAR
FOTOS
¿Asegura que se establezcan la política
ambiental y los objetivos ambientales, y
que éstos sean compatibles con la
dirección estratégica y el contexto de la
organización?
X 1
NO DISPONEN DE
POLÍTICAS
134
¿Asegura la integración de los requisitos
del SGA en los procesos de negocio de la
organización?
X 1
¿Asegura que los recursos necesarios
para el SGA estén disponibles? X 5
CASCOS,
MASCARILLAS
CONTRA INCENDIOS,
GAS TÓXITOS,
GUANTES
EXTINTORES, BOTAS,
DINERO.
¿Comunica la importancia de un SGA
eficaz y conforme con los requisitos del
SGA?
X 1
¿Asegura de que el SGA logre los
resultados previstos? X 1
¿Dirige y apoya a las personas, para
contribuir a la eficacia del SGA?
X 4
CAPACITACIONES
SALUD INDUSTRIAL,
BPM.
¿Promueve la mejora continua? X 5
CAPACITACIONES,
ACTUALIZACIÓN DE
ELLAS, CONTRATO DE
PERSONAS
CAPACITADAS,
EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTOS DE
EMPLEADOS
¿Apoya a otros roles pertinentes de la
dirección para demostrar su liderazgo en
la forma en la que aplique a sus áreas de
responsabilidad?
X 5 SEGUIMIENTO A LOS
EMPLEADOS
5,2 Política ambiental.
INFOR
DOCUMENTA
DA
135
¿La alta dirección ha establecido,
implementado, y mantenido una política
ambiental que, dentro del alcance
definido de su SGA:
X 1
Sea apropiada al propósito y contexto de
la organización, incluida la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios?
X 1
Proporcione un marco de referencia para
el establecimiento de los objetivos
ambientales?
X 1
Incluya un compromiso para la
protección del medio ambiente, incluida
la prevención de la contaminación, y
otros compromisos específicos
pertinentes al contexto de la
organización?
X 1
Incluya un compromiso de cumplir con
los requisitos legales y otros requisitos? X 1
Incluya un compromiso de mejora
continua del SGA para la mejora del
desempeño ambiental.
X 1
Se mantenga como información
documentada? X 1
Sea comunicada dentro de la
organización? X 1
Esté disponible para las partes
interesadas?
X 1
5,3 Roles, responsabilidades y autoridades
dentro de la organización
136
¿La alta dirección se asegura de que las
responsabilidades y autoridades para las
funciones relevantes sean asignadas y
comunicadas dentro de la organización?
X 5
GERENTE
ENCARGADA DE
ASIGNAR
La alta dirección debe ser responsable de
la eficacia del SGA, y asignar la
responsabilidad y autoridad para:
Asegurarse que el SGA sea conforme a
los requisitos de esta norma internacional X 4
PERO EN SU SISTEMA
ACTUAL
Informar a la alta dirección sobre el
desempeño del SG, incluyendo su
desempeño ambiental.
X 5
PERSONA
ENCARGADA DE
INFORMAR SOBRE EL
DESEMPEÑO
TOTAL 13 0 1 2 5 2,33
6.
Planificació
n
6,1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1.1
Generalidades
INFOR
DOCUMENTA
DA
¿La organización establecido,
implementado y mantenido los procesos
necesarios para cumplir con los
requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4?
X 1
¿Al planificar el SGA, la organización
consideró:
137
Las cuestiones referidas en el apartado
4.1? X 1
Los requisitos referidos en el aparatado
4.2? X 1
El alcance de su SGA?
X 1
¿Y determinó los riesgos y oportunidades
relacionados con sus: X 1
Aspectos ambientales?
X 1
Requisitos legales y otros requisitos?
X 1
Y otras cuestiones y requisitos
identificados en los apartados 4.1 y 4.2
que necesitan abordarse para:
X 1
Asegurar que el SGA pueda lograr sus
resultados previstos? X 1
¿Prevenir o reducir los efectos no
deseados, incluida la posibilidad de que
condiciones ambientales externas afecten
a la organización ?
X 1
Lograr la mejora continua?
X 1
Dentro del alcance del SGA, la
organización determinó las situaciones
de emergencia potenciales, incluidas las
que pueden tener un impacto ambiental?
X 1
¿La organización mantiene información
documentada de sus: X 1
Riesgos y oportunidades que es necesario
abordar? X 1
138
Procesos necesarios especificados desde
el apartado 6.1.1 al 6.1.4 en la medida
necesaria para tener confianza de que se
llevan a cabo de la manera planificada?
X 1
6.1.2 Aspectos ambientales
INFOR
DOCUMENTA
DA
¿Dentro del alcance definido del SGA, la
organización a determinado los aspectos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios que puede
controlar y de aquellos en los que puede
influir, y sus impactos ambientales
asociados, desde una perspectiva de ciclo
de vida?
X 1
¿ Cuando se determina los aspectos
ambientales, la organización tomó en
cuenta:
X 1
Los cambios, incluidos los desarrollos
nuevos o planificados, y las actividades,
productos y servicios nuevos o
modificados?
X 1
Las condiciones anormales y las
situaciones de emergencia rozablemente
previsibles?
X 1
¿La organización determinó aquellos
aspectos que tengan o puedan tener un
impacto ambiental significativo, es decir,
los aspectos ambientales significativos,
mediante el uso de criterios establecidos?
X 1
139
¿La organización comunicó sus aspectos
ambientales entre los diferentes niveles y
funciones de la organización, según
corresponda?
X 1
¿La organización mantiene información
documentada de sus: X 1
Aspectos ambientales e impactos
ambientales asociados? X 1
Criterios usados para determinar sus
aspectos ambientales significativos?
X 1
INFOR
DOCUMENTA
DA
Aspectos ambientales significativos? X 1
6.1.3 Requisito legales y otros requisitos
INFOR
DOCUMENTA
DA
¿La organización:
Determinó y tiene acceso a los requisitos
legales y otros requisitos relacionados
con sus aspectos ambientales?
X 1
Determinó cómo estos requisitos legales
y otros requisitos se aplican a la
organización?
X 1
Tiene en cuenta estos requisitos legales y
otros requisitos cuando se establezca,
implemente, mantenga, y mejora
continuamente su SGA?
X 1
6.1.4 Planificación de acciones
¿La organización planifica:
140
A) La toma de acciones para abordar sus:
Aspectos ambientales significativos? X 1
Requisitos legales y otros requisitos? X 1
Riesgos y oportunidades identificados en
el apartado 6.1.1? X 1
B) La manera de:
Integrar e implementar las acciones en
los procesos de su SGA o en otros
procesos de negocio?
X 1
Evaluar la eficacia de estas acciones? X 1
6,2
Objetivos ambientales y planificación
para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
REGISTROS
DOCUMENTA
DOS
La organización establece objetivos
ambientales para las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los
aspectos ambientales significativos de la
organización y sus requisitos legales y
otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y
oportunidades?
X 1
Los objetivos ambientales deben: X 1
Ser coherentes con la política ambiental X 1
Ser medibles (si es factible) X 1
141
Ser objeto de seguimiento X 1
Comunicarse X 1
Actualizarse, según corresponda X 1
La organización debe conservar
información documentada sobre los
objetivos ambientales
X 1
6.2.2 Planificación de acciones para lograr
los objetivos ambientales
¿Al planificar cómo lograr sus objetivo
ambientales, la organización determina: X 1
Qué se va a hacer? X 1
Qué recursos se requerirán? X 1
Quién será el responsable? X 1
Cuándo se finalizará? X 1
Cómo se evaluarán los resultados,
incluidos los indicadores de seguimiento
de los avances para el logro de los
objetivos ambientales medibles?
X 1
¿La organización considera cómo se
pueden integrar las acciones para el logro
de sus objetivos ambientales a los
procesos de negocio de la organización?
X 1
TOTAL 48 0 0 0 0 1
142
7. Apoyo
7,1 Recursos
¿La organización determina y
proporciona los recursos necesarios para
el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora del SGA?
X 5
CASCOS,
MASCARILLAS
CONTRA INCENDIOS,
GAS TOXITOS,
EXTINTORES, DINERO.
7,2 Competencia
REGISTROS
DOCUMENTA
DOS
¿La organización:
Determina la competencia necesaria de
las personas que realizan trabajos bajo su
control, que afecte a su desempeño
ambiental y su capacidad para cumplir
sus requisitos legales y otros requisitos?
X 1
PERO SE HAN IDO
CAPACITANDO
CONFORME EL TIEMPO
Asegura de que estas personas sean
competentes, con base en su educación,
formación o experiencias apropiadas?
X 5 SOLO POR LA
EXPERIENCIA
Determina las necesidades de formación
asociadas con sus aspectos ambientales y
su SGA?
X 1
SOLO
CAPACITACIONES CON
INP, BPM
Cuando sea aplicable, tomar acciones
para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones
tomadas?
X 3
EVALUAN LAS
CAPACITACIONES EN
PRÁCTICAS PERO EN
SALUD OCUPACIONAL
¿La organización conserva información
documetada apropiada, como evidencia
de la competencia.
X 5
FOTOS,
CERTIFICADOS,
REGISTROS
REVISAR
7,3 Toma de conciencia
143
¿La organización se asegura de que las
personas que realicen el trabajo bajo el
control de la organización tomen
conciencia de:
X 1
La política ambiental? X 1
Los aspectos ambientales significativos y
los impactos ambientales reales o
potenciales relacionados , asociados con
su trabajo?
X 1
Su contribución a la eficacia del SGA,
incluidos los beneficios de una mejora
del desempeño ambiental?
X 1
Las implicaciones de no satisfacer los
requisitos del SGA, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales
y otros requisitos de la organización?
X 1
7,4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
REGISTROS
DOCUMENTA
DOS
¿La organización establece, implementa
y mantiene los procesos necesarios para
las comunicaciones internas y externas
pertinentes al SGA, que incluyan:
Qué comunicar? X 1
Cuándo comunicar? X 1
A quién comunicar? X 1
144
Cómo comunicar? X 1
¿Cuando establece sus procesos de
comunicación, la organización: X 1
Tiene en cuenta los requisitos legales y
otros requisitos ? X 1
Se asegura de que la informacion
ambiental comunicada sea coherente con
la información generada dentro del SGA,
y que sea fiable?
X 1
La organización responde a las
comunicaciones pertinentes sobre su
SGA?
X 1
La organización conserva información
documentada como evidencia de sus
comunicaciones, según corresponda?
X 1
7.4.2 Comunicación interna
¿La organización:
Comunica internamente la información
pertinente del SGA entre los diversos
niveles y funciones de la organización,
incluidos los cambios en el SGAA, según
corresponda?
X 1
Asegura de que sus procesos de
comunicación permitan que las personas
que realicen trabajos bajo el control de la
organización contribuyan a la mejora
continua?
X 1
7.4.3 Comunicación externa
145
¿La organización comunica
externamente información pertinente al
GA, según se establezca en los procesos
de comunicación de la organización y
según lo requieran sus requisitos legales
y otros requisitos?
X 1
7,5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
¿El SGA de la organización incluye: X 1
La información documentada requerida
por esta Norma Internacional? X 1
La información documentada que la
organización determina como necesaria
para la eficacia del SGA?
X 1
7.5.2 Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información
documentada, la organización asegura de
que lo siguiente sea apropiado:
La identiificación y descripción (por
ejemplo: título, fecha, autor o número de
referencia)?
X 5
REVISAR
El formato (por ejemplo, idioma, versión
del software, gráficos) y los medios del
soporte (por ejemplo: papel,
electrónico)?
X 3 SOLO DOC FÍSICOS, Y
OTRO ELECTRÓNICO
REVISAR
La revisión y aprobación con respecto a
la convivencia y adecuación? X 3
REVISAR
7.5.3 Control de información documentada
146
¿La información documentada requerida
por el SGA y por esta Norma
Internacional controla para asegurarse de
que:
Esté disponible y sea idónea para su uso,
dónde y cuándo se necesita? X 5
Esté protegida adecuadamente (por
ejemplo: contra pérdida de
confidencialidad, uso inadecuado, o
pérdida de integridad)?
X 5
OFICINAS PRIVADAS,
CIERTA INFORMACIÓN
ESCANEADA
¿Para el control de la información
documentada, la organización aborda las
siguientes actividades, según
corresponda:
Distribución, acceso, recuperación y
uso? X 5
SOLO SE LA ARCHIVA
Y SE LA MANTIENE
Almacenamiento y preservación,
incluida la preservación de la
legibilidad?
X 5 SOLO SE LA ARCHIVA
Y SE LA MANTIENE
Control de cambios (por ejemplo: control
de versión)?
X 1
SOLO CUANDO EL
MUNICIPIO LO
DISPONE ELLOS
ACTUALIZAN
Conservación y disposición?
X 1
La información documentada de orígen
externo, que la organización determina
como necesaria para la planificación y
operación del SGA, se debe determinar,
según sea apropiado, y controlar
X 1
TOTAL
25 0 3 0 8 2,06
147
8.
Operación
8,1 Planificación y control operacional
INFO.
DOCUMENTA
DA
¿La organización establece, implementa,
controla y mantiene los procesos
necesarios para satisfacer los requisitos
del SGA y para implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 y 6.2
mediante:
El establecimiento de criterios de
operación para los procesos? X 1
La implementación del control de los
procesos de acuerdo con los criterios de
operación?
X 1
¿La organización controla los cambios
planificados y examina las consecuencias
de los cambios no previstos, tomando
acciones para mitigar los efectos
adversos, cuando sea necesario?
X 1
¿La organización asegura de que los
procesos contratados externamente estén
controlados o que se tenga influencia
sobre ellos? Dentro del SGA se debe
definir el tipo y grado de control o
influencia que se va a aplicar a estos
procesos.
X 1
¿En coherencia con la perspectiva del
ciclo de vida, la organización:
148
Establece los controles, según
corresponda, para asegurarse de que sus
requisitos ambientales se aborden en el
proceso de diseño y desarrollo del
producto o servicio, considerando cada
etapa de su ciclo de vida?
X 1
Determina sus requisitos ambientales
para la compra de productos y servicios,
según corresponda?
X 1
Comunica sus requisitos ambientales
pertinentes a los proveedores externos,
incluidos los contratistas?
X 1
Considera la necesidad de suministrar
información acerca de los impactos
ambientales potenciales significativos
asociados con el transporte o a la entrega,
el uso, el tratamiento al fin de la vida útil
y la disposición final de sus productos o
servicios?
X 1
¿La organización mantiene información
documentada en la medida necesaria para
tener la confianza en que los procesos se
han llevado a cabo según lo planificado?
X 1
8,2
Preparación y respuestas ante
emergencia
INFO.
DOCUMENTA
DA
¿La organización establece, implementa
y mantiene los procesos necesarios
acerca de cómo prepararse y responder a
situaciones potenciales de emergencia
identificadas en el apartado 6.1.1 ?
X 1
149
¿La organización:
Se prepara para responder, mediante la
planificación de acciones para prevenir o
mitigar los impactos ambientales
adversos provocados por situaciones de
emergencia?
X 1
Responde a situaciones de emergencia
reales? X 1
Toma acciones para prevenir o mitigar la
consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de
la emergencia y al impacto ambiental
potencial?
X 1
Pone a prueba periódicamente los
procesos y las acciones de respuesta
planificadas, cuando sea factible?
X 1
Evalua y revisa periódicamente los
procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de
que hayan ocurrido situaciones de
emergencia o de que se hayan realizado
pruebas?
X 1
Proporciona información y formación
pertinentes, con relación a la preparación
y respuesta ante emergencias, según
corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control?
X 1
150
¿La organización mantiene la
información documentada en la medida
necesaria para tener confianza en que los
proceso se llevan a cabo de la manera
planificada?
X 1
TOTAL
17 0 0 0 0 1,00
9. Evaluación de desempeño
9,1
Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
9.1.1 Generalidades
REGISTROS
DOCUMENTA
DOS
¿La organización hace seguimiento,
medición, análisis y evalua su
desempeño ambiental?
X 1
¿La organización determina:
¿Qué necesita seguimiento y medición? X 1
Los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación según corresponda,
para asegurar resultados válidos?
X 1
Los criterios contra los cuales la
organización evaluará u desempeño
ambiental, y los indicadores apropiados?
X 1
Cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición? X 1
Cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y medición? X 1
151
¿La organización se asegura de que se
usan y se mantienen equipos de
seguimiento y medición calibrados o
verificados, según corresponda?
X 1
¿La organización evalúa su desempeño
ambiental y la eficacia del SGA? X 1
¿La organización comunica externa e
internamente la información pertinente a
su desempeño ambiental, según esté
identificado en sus procesos de
comunicación y como se exija en sus
requisitos legales y otros requisitos?
X 1
¿La organización conserva información
documentada apropiada como evidencia
de los resultados del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación?
X 1
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
REGISTROS
DOCUMENTA
DOS
¿La organización establece, implementa
y mantiene los procesos necesarios para
evaluar el cumplimiento de sus requisitos
legales y otros requisitos?
X 1
¿La organización:
Determina la frecuencia con la que se
evaluará el cumplimiento? X 1
Evaluar el cumplimiento y emprender las
acciones que fueran necesarias? X 1
152
Mantener el conocimiento y la
comprensión de su estado de
cumplimiento?
X 1
La organización conserva información
documentada como evidencia de los
resultados de la evaluación del
cumplimiento?
X 1
9,2 Auditoría interna
9.2.1 Generalidades
¿La organización lleva a cabo auditorías
internas a intervalos planificados para
proporcionar información acerca de si el
SGA:
A) Es conforme con:
Los requisitos propios de la organización
para su SGA? X 5 AUDITORÍAS POR
PARTE EL MUNICIPIO
INFORMES DE
AUDITORAS
Los requisitos de esta Norma
Internacional? X 1
B) Se implementa y mantiene
eficazmente? X 1
9.2.2 Programa de auditoría interna
REGISTROS
DOCUMENTA
DOS
153
¿La organización establece, implementa
y mantiene uno o varios programas de
auditorías internas que incluya la
frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de
informes de sus auditorías internas?
X 1
Cuando se establezca el programa de
auditoría interna ¿La organización tiene
en cuenta la importancia ambiental de los
procesos involucrados, los cambios que
afectan a la organización y los resultados
de las auditorías previas?
X 1
¿La organización:
Define los criterios de auditoría y el
alcance para cada auditoría? X 1
Selecciona los auditores y lleva a cabo
auditorías para asegurase de la
objetividad y la imparcialidad del
proceso de auditoría?
X 1
Se asegura de que los resultados de las
auditorías se informen a la dirección
pertinente?
X 1
¿La organización conserva información
documentada como evidencia de la
implementación del programa de
auditoría y de los resultados de ésta?
X 1
9,3 Revisión por la dirección
REGISTROS
DOCUMENTA
DOS
154
¿La alta dirección revisa el SGA de la
organización a intervalos planificados,
para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas?
X 1
¿La revisión por la dirección incluye
consideraciones sobre:
A) El estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas? X 1
B) Los cambios en:
Las cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al SGA? X 1
Las necesidades y expectativas de las
partes interesadas, incluidos los
requisitos legales y otros requisitos?
X 1
Sus aspectos ambientales significativos? X 1
Los riesgos y oportunidades? X 1
C) El grado en el que se han logrado los
objetivos ambientales? X 1
D) La información sobre el desempeño
ambiental de la organización, incluidas
las tendencias relativas a:
X 1
No conformidades y acciones
correctivas? X 1
Resultados de seguimiento y medición? X 1
Cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos? X 1
Resultados de las auditorías? X 1
155
E) Adecuación de los recursos? X 1
F)Las comunicaciones pertinenters de las
partes interesada, incluidas las quejas?
X 1
G) Las oportunidades de mejora
continua?
¿Las salidas de la revisión por la
dirección deben incluir: X 1
Las conclusiones sobre la conveniencia,
adecuación y eficacia continuas del
SGA?
X 1
Las decisiones relacionadas con las
oportunidades de mejora continua? X 1
Las decisiones relacionadas con
cualquier necesidad de cambio en el
SGA, incluidas los recursos?
X 1
Las acciones necesarias cuando no se
hayan logrado los objetivos ambientales? X 1
Las oportunidades de mejorar la
integración del SGA a otros procesos de
negocio, si fuera necesario?
X 1
Cualquier implicación para la dirección
estratégica de la organización? X 1
¿La organización conserva información
documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la
dirección?
X 1
TOTAL 45 0 0 0 1 1,09
156
10. Mejora
10,1 Generalidades
¿La organización determina las
oportunidades de mejora e implementa la
acciones necesarias para lograr los
resultados previstos en su SGA?
X 1
10,2 No conformidad y acción correctiva
¿Cuando ocurra una no conformidad, la
organización:
A) Reacciona ante la no conformidad, y
cuando sea aplicable:
Toma acciones para controlarla y
corregirla? X 1
Hace frente a las consecuencias, incluida
la mitigación de los impactos
ambientales adversos?
X 1
B) ¿Evalúa la necesidad de acciones para
eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir en
ese mismo lugar ni ocurra en otra parte,
mediante:
La revisión de la no conformidad? X 1
La determinación de las causas de la no
conformidad? X 1
La determinación de si exiten no
conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir ?
X 1
157
C) Implementa cualquier acción
necesaria? X 1
D) Revisa la eficacia de cualquier acción
correctiva tomada? X 1
E) Si fuera necesario, hacer cambios al
SGA? X 1
Las acciones correctivas son apropiadas
a la importancia de los efectos de las no
conformidades encontradas, incluidos los
impactos ambientales?
X 1
¿La organización conserva información
documentada como evidencia de:
La naturaleza de las no conformidades y
de cualquier acción tomada
posteriormente?
X 1
REGISTROS
DOCUMENTA
DOS
Los resultados de cualquier acción
correctiva?
X 1
REGISTROS
DOCUMENTA
DOS
10,3 Mejora continua
La organización debe mejorar
continuamente la conveniencia,
adecuación y eficacia del SGA para
mejorar el desempeño ambiental
X 1
TOTAL 13 0 0 0 0 1
