xA HOI LAp - ------rostatic2.vietstock.vn/data/HOSE/2017/KHAC/VN/PME_DIEULE_2017.pdf · Dieu 11. Quyen cua c6 dong 10 DiSu 12. Nghia V\1 cua c6 dong 11 Dieu 13. Dai hQidAng c6 dong

$Page 1: xA HOI LAp - ------rostatic2.vietstock.vn/data/HOSE/2017/KHAC/VN/PME_DIEULE_2017.pdf · Dieu 11. Quyen cua c6 dong 10 DiSu 12. Nghia V\1 cua c6 dong 11 Dieu 13. Dai hQidAng c6 dong$
CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM. DOC LAp - TU DO - HANH PHUC. . . .------ro" (!g------

PH

" :..::.

CONG TY coPHAN PYMEPHARCO

HUYNH TAN NAM

,.

MUCLUC. .

pRANMouAu 5

I. DlNH NGHlA cAc THU!T NGU TRONG DIEU L$ 5

DiSu 1. Dinh nghia 5

II. TEN, HlNH TRUC, TR1) SO, ern NHANH, VAN PHONG DAI DI$NVATHOI~HOATDONGCVACONGTY 5

Dieu 2. Ten, hinh thirc, truSo', chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoatdong cua Congty 5

III. M1)C TIEU, PRAM VI KINH DOANH vA HOAT DONG CVACONG TY 6

DiSu 3. M\1ctieu heatdQngcua Congty 6

DiSu 4. Phamvi kinh doanh vaheatdQng 7

IV. VON DIEU L$, CO pRAN, CO DONG sANG LAP 7

DiSu 5.vim diSu l~, c6phan,c6 dong sang l~p 7

Dieu 6. Chimgchi c6phieu 8

DiSu 7. Chung chi chirng khoan khac · · 9

DiSu 8. Chuyen nhUQ'11gc6 phan 9

DiSu 9. Thu hAi c6 phan 9

V. cocAu TO CRUC, QUAN LYV A KIEM SOAT I0

DiSu 10. Co celut6 chircquanly 10

VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG 10

Dieu 11. Quyen cua c6 dong 10

DiSu 12. NghiaV\1 cua c6 dong 11

Dieu 13. Dai hQi dAng c6 dong · 12

DiSu 14. Quyen va nhiem V\1cua Dai hQi dAng c6 dong 13

DiSu 15. Cac daidien duocuy quyen 14

E>iSu16. Thay d6i cacquyen 15

E>iSu17. Trieu t~p E>~ihQi dAng c6 dong, chuang trinh hQP,va thong bao hQp D~ihQi dAng c6 dong " 15

DiSu 18. Cac diSu ki~n tiSn hanh hQp D~i hQi dAng c6 dong 17

DiSu 19. ThS thuc tiSn hanh hQp va biSu quySt t~i D~i hQi dAng c6 dong 17

2

--------------------------------------------------------------------

DiSu 20. Thong qua quyet dinh cua Dai h9i d6ng e6 dong 19

DiSu 21. ThAm quyen va thS thirc lfiyy kien e6 dong bang van ban dS thong qua.:..di h ? I:'\' h'" d~ A d" 20quyet In euav~1 Q1 ong co ong ..

DiSu 22. Bien ban hop Dai h9i d6ng e6 dong 21

DiSu 23. Yeu eAuhuy bo quyet dinh cua Dai h9i d6ng e6 dong 21

VII. HOI DONG QUAN TR_l 22

DiSu 24. Thanh phAn va nhiem ky cua thanh vien H9i d6ng quan tri 22

DiSu 25. Quyen han va nhiemV\1 cua H9i d6ng quan tri 23

DiSu 26. Chu tich, Ph6 Chu tich H9i d6ng quan tri · ·2526

I:'\'~ 27 Cac e "ho ? H'" d~ ? tri 26v1eu. uQe. p eua Q1 ong quann · · ·VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, cAN BO QUAN LY KHAC vATHU KY CONG TY , 29

DiSu 28. T6 chirc b9 may quanly 29·

DiSu 29. Can b9 quanly 29

DiSu 30. B6 nhiem, mien nhiem, nhiemV\1 va quyen han cua T6ng giam d6e diSuhanh ~ 30

DiSu 31. ThukY Cong ty 31

IX. NHISM VV CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRL TONGGIAM DOC DIEU HANH vA cAN BO QUAN LY 32

DiSu 32. Traeh nhi~m cAntrQng eua Thanh vien H9i d6ng quan tri, T6ng giamd6e diSu hanh va can b9 quanly ~ 32

DiSu 33. Traeh nhi~m trung th\fe va tranh cae xung d9t vS quySn lQ'i 32

I:'\'~ 34 T ' hnh'" ~th'''th' 'b~' th on' 33u1eu . rae 1~mve 1~~1va 01 u g .

X. BAN KIEM soAT ·34

DiSu 35. Thanh vien Ban kiSm soat ····..· 34

DiSu 36. Ban kiSm soat 35

XI. QUYEN DIEU TRA SO sAcHvA HO SO CONG TY ;.36

DiSu 37. QuySn diSu tra s6 saeh va h6 so 36

XII. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN 36

DiSu 38. Cong nhan vien va eong doan ·36

XIII. PHA.N CHIA LOI NHUA.N 37

DiSu 39. C6 tue 37

DiSu 40. Cae vfin dS khae lien quan dSn phan ph6i lQ'inhu~n 38

3

- - . _. - - .. - _. - ------ --- ---- --------

·'

XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QuY D1! TRU, NAM TAl cHiNH vAI-I:$ THONG KE ToAN 38

Di@u41. Tai khoan ngan hang 38

Di@u42. Quydu tnt b6 sung vim di@ul~ 38

Di@u43. Nam tai khoa 38

Dieu 44. H~ thongkS toan 39

XV. BAo cAo TWdNG NIEN, TRAcH NHI$M CONG BO THONGTIN, THONG BAo RA CONG CHUNG 39

D·;. 45 B' , h' ~ , tha , h' , 39reu . ao cao ang nam, sau ang va ang quy .

Dieu 46. Cong b6 thong tin va thong bao ra cong chung .40

XVI. KIEM ToAN CONG TY .40

Di@u47. KiSm toan ···········40

XVII. CON DAu 40

Di@u48. Con d~u 40

XVIII. cHAM DUT HO~ T DONG vA THANH L Y .41

Dieu 49. Cham dill hoat dQng 41

Di@u50. Truong hQ'PbS t~c giira cac thanh vien HQi d6ng quan tri va c6 dong41

Di@u51. Thanhly 41

XIX. GIAI QUYET TRANH cHAp NOI BO .42• ~ .? • I.. nh h:" A· b" 42D1eu 52. Gm1quyet tra c ap n91 9 ··· ··..·..···..·· .

XX. BO SUNG vA SU'A DOl DIEU L$ 43

Di@u53. B6 sung va sua d6i Di@ul~ .43

XXI. NGAy HI$U L1!C 43

Di@u54. Ngay hieu hrc 43

Di@u55. ChtrkY cua cac c6 dong sang l~p hoac cua nguoi dai dien thea phap lu~tcua Cong ty 43

4

PHANMODAu

DiSu I~ nay duoc Cong ty C6 ph§.n Pymepharco (duoi day goi la Cong ty)thong qua thea nghi quyet hop I~ cua Dai hQi d6ng c6 dong t6 chirc chinh thircvao ngay 28 thang 04 nam 2009.

I. DINH NGHiA cAc THUAT NGU TRONG Dntu LE. . .Di~u 1.Djnh nghia

1. Trong DiSu I~ nay, nhfrng thuat ngfr duoi day se duoc hi@unhu sau:

, a. "V6~ diSu I~" la v6n do t~t ca cac c6 dong dong gop va quy dinh taiDieu 5 cua Dieu I~ nay.

b. "Luat Doanh nghiep" co nghia la Luat Doanh nghiep s660/2005/QH11diroc QU6c hQi thong qua ngay 29 thang 12 nam 2005.

c. "Ngay thanh I~p" la ngay Cong ty duoc c~p Gi~y clurng nhan dangkykinh doanh.

d. "Can bQ quan If' la T6ng giam d6c diSu hanh, Pho t6ng giam d6c, KStoan tnrong, va cac vi tri quanly khac trong Cong ty duoc HQi d6ng quan tri phechufin.

e. "Nguai co lien quan" la ca nhan ho~c t6 chuc nao duqc quy dinh t~iDiSu 4.17 cua Lu~t Doanh nghi~p.

f. "Thai h~n ho~t dQng" la thai h~n ho~t dQng cua Cong ty duQ'cquy dinht~i DiSu 2 cua DiSu I~ nay.

g. "Vi~t Nam" la nu6c CQng hoa Xa hQi Chu nghla Vi~t Nam.

h. "Dia ban kinh doanh" co nghla la lanh th6 Vi~t Nam va lanh th6 ngoaiVi~t Nam

2. Trong DiSu I~ nay, cac tham chiSu t6i mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~cvan ban khac se bao g6m ca nhiing sua d6i ho~c van ban thay thS chung.

3. Cac tieu dS (chuang, diSu cua DiSu I~ nay) duqc su d\mg nh~m thu~nti~n cho vi~c hi@unQi dung va khong anh huang t6i nQi dung cua DiSu l~ nay;

4. Cac tu ho~c thu~t ngu da duqc dinh nghla trong Lu~t Doanh nghi~p(nSu khong mau thufin v6i chu th@ho~c ngu canh) se co nghla tuang tv trongDiSu I~ nay .

.II. TEN, HiNH THUC, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONGDAI DIEN vA THm HAN HOAT DONGCVA CONG TY.. ...

Di~u 2. Ten, hinh thuc, tr ...SO', chi nhanh, van phong o~i di~n va thOih~n ho~t oQng cua Cong ty

1. Ten Cong ty

5

- Ten tieng Vi~t: CONG TY CO pRAN PYMEPHARCO- Ten tieng Anh: PYMEPHARCO- Ten viSt t~t: PMP LABS

2. Cong ty la cong ty c6 phan co tu each phap nhan phu hop voi phap luathien hanh cua Vi~t Nam.

3. Tru sa dang ky cua Cong ty la:

- Dia chi: 166 - 170 NguySn Hue, Thanh Ph6 Tuy Hoa, Phil Yen- Di~n thoai: 8457 829165/823228- Fax: 8457824717- E-mail: [email protected] Website: www.pymepharco.com

4. Cong ty co Chi nhanh tai : TP.H6 Chi Minh, Ha NQi, Cfin Tho,AnGiang, Nha Trang, Quang Ngai, Lam D6ng, D6ng Nai, Ca Mau; co nha may sanxuat thuocvien va nha may san xuftt thuoc vo trung theo tieu chuan GMP d~t taithanh ph6 Tuy Hoa,tinh Phil Yen.

5. T6ng Giam d6c dieu hanh Ia dai dien theo phap lu~t cua Cong ty.

6. Cong ty co thS thanh l~p chi nhanh, nha may, h~ thong kho va vanphong dai dien tai dia ban kinh doanh dS thirc hien cac muc tieu hoat dong cuaCong ty phu hop v6i nghi quySt clla HQi d6ng qmin tri va trong ph<;lmvi lu~t phapcho phep.

7. Trir khi chftm dUt hO<;ltdQng tru6c thai h~n theo DiSu 49.2 va DiSu 50clla DiSu l~ nay, thai h~n hO<;ltdQng CllaCong ty se la vo thai h<;ln.

III. MVC TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNGCUACONGTY

Di~u 3. Mye tieu hO\lt dQngeuaCong ty

1. Linh V\fCkinh doanh clla Cong ty la:

- San xuftt thu6c tan duqc;- Kinh doanh ban buon, banIe thu6c tan duqc, v~t tu, hoa chftt va

trang thiSt bi y ts;- XNK tr\fc tiSp: thu6c tan duqc, v~ttu, hoa chftt, trang thiSt bi y tS,

nguyen li~u san xuftt thu6c, my phAm, thu6c thil y.- San xuftt, kinh doanh th\fc phAm chuc nang dinh duang;- Mua ban v~cxin, sinh phAm y tS;- Kinh doanh bftt dQng san, quySn su d\lng dftt thuQc Chllsa hfru, Chll

su d\lng ho~c di thue;- Xay dvng nha cac lO<;li;- Xay dvng cong trinh nha chung cu.

2. M\lc tieu hO<;ltdQng clla Cong ty la:

6

Khong ngimg phat triSn cac hoat dong san xu~t kinh doanh nham t6i dahoa IQ'inhuan co thS co duoc, Cung irng eho xff hoi va khach hang cac san phambao dam chat hrong. Cai thien diSu kien lam viec, nang eao thu nhap va doi songcua ngiroi lao dong trong Cong ty, bao dam IQ'i ich eho cac e6 dong, lam tronnghia vu voi ngan sach Nha mroc. Gop phan vao su nghiep bao v~ va nang eaosue khoe nhan dan theamuctieu cua nganh y tS va nganhduocViet Nam.

Di~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat dQng

1. Cong ty duoc phep l~p kS hoach va tiSn hanh t~t ca cac hoat dong kinhdoanh thea quy dinh cua Gi~y chirng nhan dangky kinh doanh va DiSu l~ nayphil hop voi quy dinh eua phap lu~t hi~n hanh va th\fc hi~n cae bi~n phap thichhqp dS d~t dUQ'eeac m\lc tieu eua Cong ty.

2. Cong ty co thS tiSn hanh ho~t dQng kinh doanh trong cae linh v\fe khaedUQ'ephap lu~t eho phep va duQ'CD~i hQi c6 dong uy quySn cho HQi d6ng quantri quySt dinh .

IV. VON DIEU L¢, CO PHAN, CODONG SANG L~P

Di~u 5. Van di~u I~,cB phAn,cB dong sang I~p

1. V6n diSu l~ eua Cong ty la652.275.000.000VND (b~ng ehfr: Namtram Ie mQtty bay tram nam muai tri~u d6ng).

T6ng s6 v6n diSu l~ eua Cong ty dUQ'eehia thanh 65.227.500 e6 ph§.n vaim~nh gia la 10.000 d6ng/e6 ph§.n.

2. Cong ty co thS tang v6n diSu l~ khi dUQ'eDC;lihQi d6ng e6 dong thongqua va phil hqp vai cae quy dinh cua phap lu~t.

3. Cae e6 ph§.n eua Cong ty vao ngay thong qua DiSu l~ nay bao g6m e6ph§.nph6 thong. Cae quySn va nghia V\lkern thea e6 ph§.ndUQ'equy dinh t~i DiSu11. DiSu 1~nay

4. Cong ty co thS phcit hanh cae 10C;lie6 ph§.n uu dffi khae sau khi coSlJeh~p thu~n eua D~i hQi d6ng e6 dong va phil hqp vai cae quy dinh eua phap lu~t.

5. C6 ph§.n ph6 thong phai dUQ'euu tien chao ban eho cae c6 dong hi~nhfru thea ty l~ tuang Ung vai ty l~ sa hfru e6 ph§.n ph6 thong eua hQ trong Congty, tm truang hqp D~i hQi d6ng e6 dong quy dinh khae. Cong ty phai thong baovi~e chao ban e6 ph§.n, trong thong bao phai neu r5 s6 c6 ph§.n duQ'Cchao ban vathai h~n dangkY mua phil hqp (t6i thiSu haimuai ngay lam vi~e) dS e6 dong cothS dangkY mua. S6 e6 ph§.n e6 dong khong dang ky mua hSt se do HQi d6ngquan trt eua Cong ty quySt dinh. HQi d6ng quan trt co thS phan ph6i s6 e6 ph§.ndo eho cae d6i tuqng theo cae diSu ki~n va caeh thue rna HQi d6ng quan tri th~yla phil hqp, nhung khong dUQ'eban s6 c6 ph§.n do thea cae diSu ki~n thu~n lQ'ihan so vai nhfrng diSu ki~n dff chao ban eho cae e6 dong hi~n huu, tru truanghqp D~i hQi d6ng e6 dong eh~p thu~n khae ho~e trong truang hqp c6 ph§.n dUQ'eban quaSa Giao dieh Chung khoanl Trung tam Giao dieh ChUng khoan.

7

, 6. Cong ty co thS mua c6 phan do chinh cong ty dii phat hanh (kS ca c6phan uu diii hoan lai) t~eo ~Ung. each thircdiroc quy dinh trong DiSu l~ nay vaphap I~~t hien hanh, Co phan pho thong do Cong ty mualai la c6 phieu quy vaHQi dO,ngquan tri co thS chao ban thea nhfrng each thirc phil hop voi quy dinhcua Dieu l~ nay va Luat Chirng khoan va van ban huang dfullien quan.

, ~. Cong tJ: co thS phat ha~ cac loai clnrng khoan khac khi duoc Dai hQidong·?o dong nhat tri thong qua bang van ban va phil hop voi quy dinh cua phapluat ve clnrng khoan va thi tnrong chirng khoan,

Di~u 6. Chung chi c&phi~u

1. C6 dong cua Cong tydircc c~p clnrng chi hoac chtrng nhan c6 phi~utuong Ung v6i s6 c6 phAn va lo~i c6 phAnsa hfru, tril truOng hqp quy dinh t~iKhoan 7 cua DiSu 6.

2. ChUng chi c6 phi~u phai co d~u cua Cong ty va chfr ky cua d~i di~nthea phap lu~t cua Cong ty thea cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p. ChUng chic6 phi~u phai ghi ros6 luqng va lo~i c6 phi~u rna c6 dong n~m gifr, hQ va tennguai n~m gift (n~u 1:1c6 phi~u ghi danh) va cac thong tin khac thea quy dinh cuaLu~t Doanh nghi~p. M6i chUng chi c6 phi~u ghi danh chi d~i di~n cho mQt lo~ic6 phAn.

3. Trong thai h~ 15 ngay kS til ngay nQP day du h6sa dS nghi chuySnquySnsa hfru c6 phk thea quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h~n hai thang(ho~c co thS lau hon thea diSu khoan phat hanh quy dinh) kS til ngay thanh t08nday du tiSn mua c6 phAn thea nhu quy dinh t~i phuong an phat hanh c6 phi~u cuaCong ty, nguai sahfru s6c6 phAnseduQ'cc~p chUng chi c6 phi~u.Nguai sahfruc6 phAnkhong phai tra cho cong ty chi phi in chUng chi c6 phi~u ho~c b~t ky mQt

khoan phi gi.

4. TruOng hqp chi chuySn nhuqng mQts6 c6 phan ghi danh trong mQtchUng chi c6 phi~u ghi danh, chUng chiCll sebi huy bo va chUng chi m6i ghinh~ns6c6 phAn con I~iseduQ'cc~p miSn phi.

5. TruOng hqp chUng chi c6 phi~u ghi danh bi hong ho~c bi tAyxoa ho~cbi danh m~t, m~t c~p ho~c bi tieu huy, nguaisa hfru c6 phi~u ghi danh do co thSyeu cAu duQ'c c~p chUng chi c6 phi~u m6i v6i diSu ki~n phai dua ra b&ng chUngvS vi~c sahfru c6 phAn va thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty.

6. Nguai sa hfru chUng chi c6 phi~u vo danh phai tv chiu trach nhi~m vSvi~c bao quan chUng chi va cong tysekhong chiu trach nhi~m trong cac truOnghqp chUng chi nay bi m~t c~p ho~c bi su d\mg v6i m\lc dich lila dao.

7. Cong ty co thS phat hanh c6 phAn ghi danh khong thea hinh thuc chUngchi. HQi d6ng quan tti co thS ban hanh van ban quy dinh cho phep cac c6 phAnghi danh (theo hinh thuc chUng chi ho~c khong chUng chi) duQ'c chuySn nhuqngrna khong b~t bUQcphai co van ban chuySn nhuqng. HQi d6ng quan tri co thS banhanh cac quy·djnh vS chUng chi va chuySn nhuqng c6 phAn thea cac quy dinh cua

8

Lu~t doanh nghiep, phap lu~t v~ chirng khoan va thi tnrong clnrng khoan va Di~ul~ nay.

Diiu 7. Chung chi chimg khoan khac

Chirng chi trai phieu hoac cac clnrng chi chirng khoan khac cua Cong ty(tnr cac thu ch~o ban, cac chUn~ chi tarn thai va cac tai lieu tuong tv), se duocphat hanh co dau va ,chfr ky mau cua dai dien theo phap luat cua Cong ty, tnrtnrong hQ'Prna cac dieu khoan va di~u kien phat hanh quy dinh khac.

Diiu 8. Chuyen nhuong c3 phAn

1. Tdt ca cac c6 phan d~u co the diroctir do chuyen nhuong tnr khi Di~u l~nay va phap lu~t co quy dinhkhac, C6 phieu niem ySt trenSo'Giao dich Chungkhoan/ Trung tam Giao dich ChUng khoan se duQ'c chuyen nhuQ'ng theo cac quydinh cua phap lu~t vS chUng khoan va thi truOng chUng khoan cuaSo'Giao dichChUng khoanJ Trung tam Giao dich ChUng khoan.

2. C6 phiSu phat hanh cho can bQ cong nhan vien trong cong ty, c6 phiSuphcit hanh cho cac nha ddu tu chiSn luQ'Cva mQt s6 truOng hQP d~c bi~t khac chiduQ'ct\1"do chuyen nhUQ'llgsau khi th\1"chi~n du cac di~u ki~n theo qui dinh cuaCong ty ho~c duQ'c sv d6ngy cua HQi d6ng quan trio

3. C6 phdn chua duQ'c thanh toan ddy du khong duQ'c chuyen nhuQ'llg va

huang c6 tuc.

Diiu 9.Thu hBi c3 phAn

1. TruOng hQ'Pc6 dong khong thanh toan ddy du va dung h~n s6 ti~n phaitra mua c6 phiSu, HQi d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cdu c6 dong dothanh toan s6 tiSn con l~i cilng vaiUii sudt tren khoan ti~n do va nhfrng chi phiphat sinh do vi~c khong thanh toan ddy du gay ra cho Cong ty theo quy dinh.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ra thai h~n thanh toan mai (t6ithiSu la bay ngay ke tiI ngay gui thong bao), dia diem thanh toan va thong baophai ghi ra truOng hQ'Pkhong thanh toan theo dung yeu cdu, s6 c6 phdn chua

thanh toan hSt se bi thu h6i. .

3. TruOng hQ'P cac yeu cdU trong thong bao neu tren khong duQ'c th\1"chi~n, truac khi thanh toan ddy du tdt ca cac khoan phai nQP, cac khQan liii va cacchi phi lien quan, HQi d6ng quan tri co quy~n thu h6i s6 c6 phdn do. HQi d6ngquan tri co thS chdp nh~n vi~c giao nQP cac c6 phdn bi thu h6i theo quy dinh t~icac Khoan 4,5 va 6 va trong cac truOng hQPkhac duQ'cquy dinh t~i DiSu l~ nay.

4. C6 phdn bi thu h6i setra thanh tai san cua Cong ty. HQi d6ng quantrico the tf\lC tiSp ho~c uy quySn ban, tai phan ph6i ho~c giai quySt cho nguai duSo'hfru c6 phdnbi thu h6i ho~c cac d6i tUQ'llgkhac theo nhfrng di~u ki~n va cachthuc rna HQi d6ng quan tri thdy la phil hQ'P.

5. C6 dong n~m gift c6 phdn bi thu h6i se phai tu b6 tu cach c6 dong d6ivai nhfrng c6 phdn do, nhung vftn phai thanh toan tdt ca cac khoan tiSn co lienquan cQng vai ti~n lui theo ty l~ hQ'Ply vao thai diem thu h6i theo quySt dinh cua

9

~Qi d6ng quan tri k€tir ngay thu h6i cho dSn ngay tlnrc hien thanh toan, Hoid?ng q}limtri co toa!} quyen quyet dinh viec cirong chS thanh toan toan bQ gia trico phieu ya~ thai diem thu hoi ho~c co the mi@ngiam thanh toan mQt phan hoactoan bQ so tien do. .

6. Th~ng bao t?U h6ise duoc giri dSn ngiroi nam gill' c6 phdn bi thu hoitnroc thai die!ll t~u hoi. Viec thu h6i v~n co hieu hrc k€ ca trong tnrong hop cosai sot hoac bat can trong viec giri thong bao.

V. CO cAu TO CHUC, QUAN LY vA KIEM SOAT

Di~u 10. CO'cAu tA clnrc quan If

CO'c~u t6 chirc quan ly cua Cong ty bao gom:

a. Dai hQi d6ng c6 dong;

b. HQi d6ng quan tri;

c. T6ng giam d6c diSu hanh;

d. Ban kiem soat,

VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG. .D·). 11 Q ). ., A d"leu . uyen cua co ong

1. C6 dong la nguai chu sa hfru Cong ty, co cac quySn va nghia Vl,ltUO'llgUng thea s6 c6 phAn va lo~i c6 phAn rna hQ sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~mvS ng va cac nghiaV\l tai san khac cua Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da:gop vaoCong ty.

2. Nguai n~m gill' c6 phAn ph6 thong co cac quySn sau:

a. Tham gia cac D~i hQi d6ng c6 dong va thvc hi~n quySn bi@uquySt tn,rctiSp ho~c thong qua d~i di~n dugc uy quySn;

b. Nh~n c6 tuc;

c.. TV do chuy€n nhugng c6 phftn da:dugc thanh toan dfty du thea quy dinhcua DiSu l~ nay va phap lu~t hi~n hanh;

d. Dugc uu tien mua c6 phiSu mai chao ban tUO'llgUng vai ty l~ c6 phftnph6 thong rna hQ sa hfru;

e. Ki@mtra cac thong tin lien quan dSn c6 dong trong danh sach c6 dongdu tu cach tham gia D~i hQi d6ng c6 dong va yeu cftu sua d6i cac thong tin khongchinh xac;

f. Xem xet, tra cUu, trich ll,lcho~c sao chl,lp DiSu l~ cong ty, s8 ·bien bimhQp D~i h9i d6ng c6 dong va cac nghi quySt cua D~i hQi d6ng c6 dong;

10

s-.

g. '"!'ru!mg,hgp Con~ ty giai thS, diroc nhan mot phan tai san con Iai tuongirng voi so ~o phan gop von vao cong ty sau khi Cong ty da: thanh toan cho chuno va cac co dong loai khac thea quy dinh cua phap luat;

,h. Yeu cdu Cong ty mua lai c6 phan cua ho trong cac tnrong hop quy dinhtai Dieu 90.1 cua Luat Doanh nghiep;

i. Cac quyen khac thea quy dinh cua DiSu l~ nay va phap lu~t.

3. C6 dong hoac nhom c6 dong nam gill' tren 5% t6ng s6 c6 phan ph6thong trong thai han lien tuc til sau thang tro len co cac quyen sau:

a. DS cir cac thanh vien HQi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat thea quydinh nrong irng tai cac DiSu 24.2 va DiSu 35.2;

b. Yeu c~u trieu t~p D~i hQi d6ng c6 dong;

c. KiSm tra va nh~n ban sao ho~c ban trich dfin danh sach cac c6 dong coquySn tham d\l' va b6 phiSu t~i D~i hQi d6ng c6 dong.

d. Yeu c~u Ban kiSm soat kiem tratimg vdn dS C\lthe lien quan dSn quanly, diSu hanh ho~t dQng cua cong ty khi xet thdy c~n thiSt. Yeu cdu phai the hi~nbfu1gvan ban; phai co hQ, ten, dia chi thuemg tm, qu6c tich, s6 Gidy chUng minhnhful dan, HQ chiSu ho~c chUng th\l'c ca nhan hgp phap khac d6i v6i c6 dong la canhan; ten, dia chi thuemg tm, qu6c tich, s6 quySt dinh thanh l~p ho~c s6 dangIcykinh doanh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 lugng c6 ph~n va thai diem dangIcy c6phdn cua tirng c6 dong, t6ng s6 c6 phdn cua ca nhom c6 dong va ty1~sa hfrutrong t6ng s6 c6 phdn cua cong ty; vdn dS cdn kiem tra, m\lc dich kiem tra;

e. Cac quySn khac dugc quy dinh t~i DiSu1~nay.

J)i~u 12. Nghia V\I ella e8 dong

C6 dong co nghiaV\l sau:

1. Tuan thu DiSu l~ Cong ty va cac quy chS cua Cong ty; chdp hanh quyStdinh cua D~i hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan tri;

2. Thanh toan tiSn mua c6 phdn da:dangIcy mua thea quy dinh;

3. Cung cdp dia chi chinh xac khi dangIcy mua c6 phdn;

4. Hoan thanh cac nghia V\lkhac thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;

5. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinh thuc deth\l'Chi~n mQt trong cac hanh vi sau day:

a. Vi ph~m phap lu~t;b. TiSn hanh kinh doanh va cac giao dich khac d@tu Igi ho~c ph\lc v\llgi

fch cua t6 chuc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan ng chua dSn h~n tru6c nguy co tai chinh co thSxay ra d6i v6i cong ty.

11

1) .::1. 13 I) .h"· ~::I. A"leu • ~I (}I uong co dong

. 1. Dai hQi d6ng c6 dong hi co quan co tham quyen cao nhat cua Cong ty.Dai hQi co dong tlnrong nien duoc t6 chirc m6i nam mot leln. Dai hoi dang c6dong phai hop thirong nien trong thai han b6n thang, kStir ngay kSt thuc nam taichinh.

2. HQi d6ng qu~n tri t6 chirc trieu t~p hQP Dai hQi d6ng c6 dong thirongnien va hra chon dia diem phil hQ'P.Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien quyet dinhnhtmg van de thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ Cong ty, d~c bi~t thong quacac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh tiSptheo. Cac kiSm toan vien dQc l~p duoc moi tham dir dai hQi dS tu vdn cho vi~cthong qua cac bao cao tai chinh hang nam.

3. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong bdt thuang trongcac truang hQ'Psau:

a. HQi dang quan tri xet thdy celnthiSt vi IQ'iich cua Cong ty;

b. Bang can d6i kS toan hang nam, cac bao cao quy ho~c niTanam ho~cbao cao kiSm toan cua nam tai chinh phan anh v6n di~u l~ da bi mdt mQt niTa;

c. Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng quan tri it han s6 thanh vien rna lu~tphap quy dinh ho~c it han mQt niTas6 thanh vien quy dinh trong Di~u l~;

d. C6 dong ho~c nhom c6 dong quy dinh t~i f)i~u 11.3 cua Di~u 1~nayyeu celutri~u t~p f)~i hQi d6ng c6 dong b~ng mQt van ban kiSn nghi. Van ban kiSnnghi tri~u t~p phai neu ro 1ydo va m\lc dich cUQchQP, co chfrkY cua cac c6 donglien quan (van ban kiSn nghi co thS l~p thanh nhi~u ban dS co du chfrkY cua tdtca cac c6 dong co lien quan);

e. Ban kiSm soat yeu celu tri~u t~p cUQchQp nSu Ban kiSm S0(1tco ly dotin tu6ng r~ng cac thanh vien HQi d6ng quan tri ho~cdm bQ quan 1y cdp cao viph?m nghiem trQng cac nghiaV\l cua hQ thea f)i~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~cHQi d6ng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh hanh dQng ngoai ph?m vi quy~n h?n

cua minh;

f. Cac truang hQ'Pkhac thea quy dinh cua phap 1u~tva Di~u 1~cong ty.

4. Tri~u t~p hQp D?i hQi d6ng c6 dong bdt thuOng

a. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng c6 dong trong thaih~n ba muoi ngay kS tir ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri con l?i nhu quydinh t~i Khoan 3c Di~u 13 ho~c nh~n duQ'cyeu celu quy dinh t?i Khoan 3d va 3e

Di~u 13.

b. TruOng hQ'P HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hQP D?i hQi dang c6dong thea quy dinh t?i Khoan 4a Di~u 13 thi trong thai h?ll ba muoi ngay tiSptheo, Ban kiSm soat phai thay thS HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQp D?i hQi dang c&dong thea quy dinh Khoan 5 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p.

c. TruOng hQ'PBan kiSm soat khong tri~u t~p hQp D?i hQi d6ng c6 dongthea quy dinh t?i Khoan 4b f)i~u 13 thi trong thai h?n ba muoi ngay tiSp theo, c6

12

dong, nhom c6 dong co yeu c~u quy dinh tai Khoan 3d DiSu 13 co quyen thay thSHQi d6ng quan tri, Ban kiem soat trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong theo quydinh Khoan 6 DiSu 97 Luat Doanh nghiep,

Trong tnrong hop nay, c6 dong ho~c nhom c6 dong trieu t~p hop Dai hQid6ng c6 dong co thS dS nghi co quan dangleY kinh doanh giam sat viec trieu t~pva tiSn hanh hop nSu xet thfty c~n thiSt.

d. Tftt ca chi phi cho viec trieu t~p va tiSn hanh hop Dai hQi d6ng c6 dongse duoc cong ty hoan lai, Chi phi nay khong bao g6m nhirng chi phi do c6 dongchi tieu khi tham du Dai hQi d6ng c6 dong, kS ca chi phi ana va di lai.

Di~u 14. Quy~n va nhi~m v1}.cua D~i hQi dAng eB dong

1. D~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien co quySn thao lu~n va thong qua:

a. Bao cao tai chinh ki8m toan hang nam;

b. Bao cao cua Ban ki8m soat;

c. Bao cao cua HQi d6ng quim tri;

d. K8 ho~ch phat tri8n ng~n h~n va dai h~n cua Cong ty.

2. D~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien va bftt thuemg thong qua quySt djnhb~ng van bim vS cac vftn dS sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh hang nam;

b. Muc c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i lo~i c6 ph~n phil hqp v6iLu~t Doanh nghi~p va cac quySn g~n liSn v6i lo~i c6 ph~n do. Muc c6 tuc naykhong cao han muc rna HQi d6ng quan tri dS nghj sau khi da tham khilO y kiSncac c6 dong t~i D~i hQi d6ng c6 dong;

c. S6 luqng thanh vien cua HQi d6ng quan tri;

d. Lva chQn cong ty kiSm toan;

e. B~u, bai miSn va thay thS thanh vien HQi d6ng qmin trj va Ban ki8msoat va phe chuAn vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6c diSu hanh;

f. T6ng s6 tiSn thil lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao caotiSn thil lao cua HQi d6ng quan tri;

g. B6 sung va sua d6i DiSu 1~Cong ty;

h. Lo~i c6 ph~n va s6 luqng c6 ph~n m6i se duQ'cphat hanh cho m6i lo~ic6 phk, va vi~c chuySn nhuqng c6 ph~n cua thanh vien sang l~p trong vang banam d~u tien k8til Ngay thanh l~p;

1. Chia, tach, hqp nhftt, sap nh~p ho~c chuySn d6i Cong ty;

j. T6 chuc l~i va giai th8 (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;

k. KiSm tra va xu ly cac vi ph~m cua HQi d6ng quan trj ho~c Ban kiSmsoat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

13

\

l. Quyet dinh giao dich ban tai san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao dichmua co gia tri til 50% tro len tlmg gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cuaCong ty duoc ghi trong bao cao tai chinh dadiroc kiSm toan g~n nhat;

m. Cong ty mua lai hon 10% mQt loai c6 phan phat hanh;

n. Vi~c T6ng giam d6c diSu hanh d6ng thai lam Chu tich HQi d6ng quantrio.,

o. Cong ty hojic cac chi nhanh cua Congty ky kSt hQ'Pd6ng voi nhfrngnguoi dircc quy dinh tai BiSu 120.1 cua Luat Doanh nghiep voi giatri bang hoacIan hon 200/0 t6ng gia tri tai san cua Cong ty vacacchi nhanhcuaCong ty duocghi trong bao cao tai chinh da duoc kiem toan g~n nh~t;

p. Cac v~n dS khac theo quy dinh cua BiSu l~ nay va cac quy chS khac cua

Cong ty;

3. C6 dong khong duQ'ctham gia b6 phiSu trong cac truang hQ'Psau day:

a. Cac hQ'Pd6ng quy dinh t~i BiSu 14.2 BiSu l~ miy khi c6 dong do ho~cnguai c6 lien quan t6i c6 dong d6la mQt ben cua hQ'Pd6ng;

b. Vi~c mua c6 ph~n cua c6 dong d6 ho~c cua nguai co lien quan t6i c6

dong do.

4. T~t ca cac nghi quySt va cac v~n dS da duQ'c dua vao chuong trinh hQpphai duQ'cdua ra thao lu~n va biSu quySt t~i B~i hQi d6ng c6 dong.

Di~u 15. Cac d~i di~n dUQ'c DY quy~n

1. Cac c6 dong co quySn tham dg B~i hQi d6ng c6 dong theo lu~t phap cothS trgc tiSp tham dg ho~c uy quySn cho d~i di~n cua minh tham dg. Truang hQ'Pco nhiSu hon mQt nguai d~i di~n theo uy quySn duQ'c cu thi phai xac dinhC\l thSs6 c6 ph~n va s6 phlSu b~u cua m6i nguai d~i di~n.

2. Vi~c uy quySn cho nguai d~i di~n dg hQp B~i hQi d6ng c6 dong phail~p thanh van ban theo m~u cua cong ty va phai co chii ky theo quy dinh sau day:

a. TruOng hQ'Pc6 dong ca nhan la nguai uy quySn thi phai co chii' ky cuac6 dong d6 va nguai duQ'cuy quySn dg hQp;

b. TruOng hQ'P nguai d~i di~n theo uy quySn cua c6 dong la t6 chuc 1anguai uy quySn thi phai co chiikY cua nguai d~i di~n theo uy quySn, nguai d~idi~n theo phap lu~t cua c6 dong va nguai duQ'cuy quySn dv hQp;

c. Trong truOng hQ'Pkhac thi phai co chii'kY cua nguai d~i di~n theo phaplu~t cua c6 dong va nguai duQ'cuy quySn dg hQp.

Nguai duQ'c uy quySn dv h<;>pB?i hQi dang c6 dong phai nQP van ban uyquySn tru6c khi vao phong hQP.

3. TruOng hQ'Plu~t su thay m~t cho nguai uy quySnkY gi~y chi dinh d~idi~n, vi~c chi dinh d~i di~n trong truOng hQ'Pnay chi duQ'c coi la co hi~u 19c nSugi~y chi dinh d~i di~n do duQ'cxu~t trinh cling v6i thu uy quySn cho lu~t su ho~cban sao hQ'Pl~ cua thu uy quySn do (nSu tru6c do chua dang ky v6i Cong ty).

14

4. Tnr tnrong hop quy dinh tai khoan 3 DiSu 15, phieu bi~u quyet cuangiroi diroc uy quyen du hop trong pham vi duoc uy quyen vftn co hieu 19c khi comot trong cac tnrong hop sau day:

, a. Ngiroi uy quyen da chet, bi han che nang 19c hanh vi dan su hoac bi

mat nang 19c hanh vi dan su;

b. Ngiroi uy quyenda huy boviec chi dinh uy quyen;

c. Ngiroi uy quyen da huy bo thAm quyen cua ngtroi thirc hien viec uyquySn. .

Dieu khoan filly se khong ap dung trong tnrong hop Cong ty nhan dirocthong bao vS mQt trong cac su kien tren b6n rmroi tam gio tnroc gio khai maccuoc hop Dai hQi dang c&dong hoac tnroc khi cuoc hop duoc tri~u t?P l?i.

Di~u 16. Thay d8i cae quy~n

1. Cac quy~t dinh cua D?i hQi d6ng c& dong (trong cac truOng hqp quydinh t?i DiSu 14.2 lien quan d~n v6n c&phan cua Cong ty dUQ'cchia thanh caclo?i c&phan khac nhau) vS vi~c thay d&iho?c huy bo cac quySn d?c bi~t g~n liSnvai timg lo?i c&phan se chi duQ'c thong qua khi co sg nhftt tri b~ng van b~mcuanhiing nguai n~m gill it nhftt 75% quySn bi~u quy~t cua c6 phan da phat hanh

lo?i do.

2. Vi~c t6 chuc mQt cUQchQp nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai c6dong (ho?c d?i di~n duQ'cuy quySn cua hQ) va n~m gill t6i thi~u mQt phan ba giatrj m~nh gia cua cac c6 phan lo?i do da phat hanh. TruOng hqp khong co du s6d?i bi~u nhu neu tren thi se t& chuc hQp l?i trong yang ba muai ngay sau do vanhiing nguai n~m gill c6 phan thuQc lo?i do (khong ph\l thuQc vao s6 luqngnguai va s6 c6 phan) co m?t tf\l'Cti~p ho?c thong qua d?i di~n dUQ'cuy quySn dSuduQ'c coi1a du s6 luqng d?i bi~u yeu cau. T?i cac cUQchQp rieng bi~t neu tren,nhiing nguai n~m gill c&phan thuQc lo?i do co m?t trgc ti~p ho?c qua nguai d?idi~n dSu co th~ yeu cau bo phi~u kin va m6i nguai khi bo phi~u kin dSu co mQt laphi~u cho m6i c&phansahfru thuQClo?i do.

3. Thu t\lCti~n hanh cac cUQchQp rieng bi~t nhu V?y duQ'cthgc hi~ntuangtv vai cac quy dinh t?i DiSu 18 va DiSu 20.

4. Tru khi cac diSu khoan phat hanh c6 phfin quy dinh khac, cac quySn d?cbi~t g~n liSn vai cac lo?i c6 phan co quySnUti dai d6i vai mQt s6 ho?c tftt ca cacvftn dS lien quan d~n chia se lQ'inhu?n ho?c tai san cua Cong ty se khong bi thayd6i khi Cong ty phcithanh them cac c6 phfin cling lo?!.

Di~u 17. Tri~u tip D~i hQi dAng e8 dong, ehU'O'ngtrinh hQP, va thongbaohQpD~i hqi dAng e3 dong

1. HQi dang quan trj tri~u t?P D?i hQi dang c6 dong, ho?c D?i hQi d6ng c6dong duQ'c tri~u t?P theo cac truOng hqp quy djnh t?i DiSu 13Ab ho?c DiSu13Ac.

15

2. Nguoi trieu t~p Dai h9i d6ng c6 dong phai thuc hien nhtrng nhiem vusau day:

a. Chuan bi danh sach cac c6 dong du diSu kien tham gia va bieu quyet taidai hQi trong vong ba rmroi ngay tnroc ngay bAt dAu tien hanh Dai hQi d6ng c6dong; chuang trinh hQP, va cac tai li~u thea quy dinh phu hQ'P voi lu~t phap vacac quy dinh cua Cong ty;

b. Xac dinh thai gian va dia diem t6 clnrc dai hoi;

c. Thong bao va gui thong bao hop Dai hQi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6dong co quyen du hop,

3. Thong bao hop Dai hQi d6ng c6 dong phai bao g6m chuang trinh hopva cac thong tin lien quan vS cac v~n dS se diroc thao luan va biSu quySt t~i d~ih9i. D6i v6i cac c6 dong da thvc hi~n vi~c luuIcy c6 phiSu, thong bao hQP D~ihQi d6ng c6 dong co thS duQ'c giri dSn t6 chuc luuIcy, d6ng thai cong b6 trenphuong ti~n thong tin cuaSa Giao dich ChUng khoan/ Trung tam Giao dichChUng khoan, tren website cua cong ty, 01to bao trunguang ho~c 01to bao diaphuong nai cong ty dong trvsa chinh. D6i vai cac c6 dong chua th\lc hi~n vi~cluu ky c6 phiSu, thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong co thS duQ'c gui cho c6dong bing cach chuySn t~n tay ho~c giri qua buu di~n bing phuang thuc bao damtai dia chi da dangIcy cua c6 dong, ho~c t6i dia chi do c6 dong do cung c~p dSph\lc V\l vi~c giri thong tin. TruOng hQ'Pc6 dong da thong bao cho Cong ty bingvan ban vS s6 fax ho~c dia chi thu di~n tir, thong bao hQp D(;lihQi d6ng c6 dongco thS duQ'c giri tai s6 fax ho~c dia chi thu di~n tu do. TruOng hQ'p c6 dong languai lam vi~c trong Cong ty, thong bao co th@d\f11gtrong phong bi dan kin guit~n tay hQ t(;linai lam vi~c. Thong bao hQp D(;lihQi d6ng c6 dong phai duQ'c guitruac it nh~t muai lam ngaytruacngay hQp D(;lihQi d6ng c6 dong, (tinh tir ngayrna thong bao duQ'c giri ho~c chuy@ndi m9t cach hQ'Pl~, duQ'c tracuacphi ho~cduQ'cb6 vao hom thu). TruOng hQ'PCong ty co website, thong bao hQP D~i hQid6ng c6 dong phai duQ'c cong b6 tren website cua Cong ty d6ng thai vai vi~c guithong bao cho cac c6 dong.

4. C6 dong ho~c nhom c6 dong duQ'cdS c~p t~i DiSu 11.3 cua DiSu l~ nayco quySn dS xu~t cac v~n dS dua vao chuong trinh hQp D~i hQi d6ng c6 dong. DSxu~t phai duQ'c lam bing van ban va phai dUQ'cgui cho Cong ty it nh~t ba ngaylam vi~c truacngay khai m(;lcD~i h9i d6ng c6 dong. DS xu~t phai bao g6m hQ vaten c6 dong, s6 luqng va IO(;lic6 phAn nguai do nAm gift, va nQi dung dS nghi duavao chuang trinh hQp.

5. Nguai tri~u t~p hQP D~i hQi·d6ng c6 dong co quySn tir ch6i nhUng dSxu~t lien quan dSn Khoan 4 cua DiSu 17 trong cac truOng hQ'Psau:

a. DS xu~t dUQ'cgiri dSn khong dung thai h~n ho~c khong du, khong dungnQi dung;

b. Vao thai di@mdS xu~t, c6 dong ho~c nhom c6 dong khong co dli it nh~t5% c6 phAn ph6 thong trong thai gian lien t\lC it nh~t sau thang;

16

------- - ----

c. Vfrn dS dS xufrt khong thuoc pham vi tham quyen cua Daihoi dong c6dong ban bac va thong qua.

6. HQi d6ng quan tri phai chuan bi du thao nghi quyet cho tirng vfrn dStrong chuang trinh hop,

7. Truong hQ"Ptfrt ca c6 dong dai dien 100% sa c6 phan co quyen biSuquyet tnrc tiSp tharn dtr hoac thong qua dai dien duoc uy quyen tai Dai hQi d6ngc6 dong, nhfmg quyet dinhdiroc Dai hQi d6ng c6 dong nhfrt tri thong qua dSudiroc coi la hQ"PI~ k~ ca trong tnrong hQ"Pviec trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dongkhong thea dung thu tuc hoac nQi dung bieu quyet khong co trong chuang trinh.

Di~u 18. Cacdi~u ki~n ti~n hanhhop D~i hQi dang c8 dong

1. Dai hQi d6ng c6 dong dugc tiSn hanh khi co s6 c6 dong dVl1Qpd~i di~ncho it nhat 65% c6 phAn co quySn biSu quySt.

2. Truang hQ"Pkhong co du s6 Iuqng d~i bi~u cAn thiSt trong vang barnuai phut k~tit thai di~m frn dinh khai m~c d~i hQi, d~i hQi phai duqc tri~u t~pI~i trong vang ba rnuai ngay k~tit ngay dg dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong IAnthu nhat. D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p I~i chi duqc tiSn hanh khi co thanh vientharn dg Ia cac c6 dong va nhfmg d~i di~n duqc uy quySn dv hQp d~i di~n cho itnhfrt 51% c6 phAn co quySn bi~u quySt.

3. Truang hQ"Pd~i hQi IAnthil hai khong duqc tiSn hanh do khong co du s6d~i bi~u cAnthiSt trong vang ba muai phut k~tit thai diSm an dinh khai rn~c d~ihQi, D~i hQi d6ng c6 dong IAnthil ba co th~ duqc tri~u t~p trong vang hai rnuaingay k~ tu ngay dl! dinh tiSn hanh d~i hQi IAnhai, va trong truang hQ"Pnay d~ihQi duqc tiSn hanh khong ph\! thuQc van s6 Iuqng c6 dong hay d~i di~n uy quySntham dg va duqc coi Ia hQ"PI~ va co quySn quySt dinh tfrt ca cac vfm dS rna D~ihQi d6ng c6 dong IAnthil nhfrt co th~ phe chuftn.

4. 'Theo dS nghi Chu tQa D~i hQi d6ng c6 dong co quySn thay d6i chuangtrinh hQp da duqc gui kem thea thong bao mai hQp thea quy dinh t~i DiSu 17.3cua DiSu I~nay.

Di~u 19. Th~ thuc ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hQi dang c8 dong

1. Vao ngay t6 chilc D~i hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thgc hi~n thu wcdang ky c6 dong va phai thvc hi~n vi~c dangkY cho dSn khi cac c6 dong coquySn dl! hQp co m~t dangkY hSt.

2. Khi tiSn hanh dangkY c6 dong, Cong ty se cap chotimg c6 dong ho~cd~i di~n duqc uy quYSn co quySn biSu quySt mQt the biSu quySt, tren do co ghi s6dang kY, hQ va ten cua c6 dong, hQ va ten d~i di~n duqc uy quySn va s6 phiSubiSu quySt cua c6 dong do. Khi tiSn hanh biSu quySt t~i d~i hQi, s6 the ung hQnghi quySt duqc thu truac, s6 the phan d6i nghi quySt dugc thu sau, cu6i cungdSm t6ng s6 phiSu tan thanh hay phan d6i d~ quYSt dinh. T6ng s6 phiSu ung hQ,phan d6i tUng van dS ho~c b6 phiSu tr~ng, se dugc Chu to~ thong bao ngay saukhi tiSn hanh biSu quySt van dS do. D~i hQi se tl! chQn trong s6 d~i biSu nhfmgnguai chiu trach nhi~m ki~m phiSu ho~c giam sat kiSrn phiSu va nSu d~i hQi

17

khong chon thi Chu toa se chon nhtrng ngiroi do. S6 thanh vien cua ban kiern

phieu khong qua ba ngiroi.

3. C6 dong d~n du Dai hQi dfmg c6 dong muon co quyen dangky ngay vasau do co quyen tham gia va bieu quyet ngay tai dai hQi. Chu toa khong co trachnhiem dirng dai hQi dS cho c6 dong d~n muon dang ky va hieu lire cua cac dotbiSu quyet da ti~n hanh tnroc khi c6 dong d~n muon tham du se khong bi anhhuang.

4. Dai hQi d6ng c6 dong se do Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri, tnronghop Chu tich HQi d6ng quan tri Vfulgm?t thi Pho Chu tich HQi d6ng quan tri hoacla nguoi diroc Dai hQi d6ng c6 dong bAura se chu trL Truang hgp khong ai trongs6 hQco thS chu tri d~i hQi, thanh vien HQi d6ng quan tri chucVl,l cao nhat co m?tse t6 chuc hQp dS bAu ra Chu tQa cua D~i hQi d6ng c6 dong, Chu tQa khong nh~tthi~t phai la thanh vien HQi d6ng quan trio Chu tjch, Pho Chu tich ho?c Chu tQadugc D~i hQi d6ng c6 dong bAu ra dSCll mQt thu kY dS l~p bien ban d~i h<)i.Truang hgp bAu Chu tQa, ten Chu tQa dugc dSCll va s6 phiSu bAu cho Chu tQaphai dugc cong b6.

5. Quy~t dinh cua Chu to~ vS trinh tv, thu tl;lcho?c cac sv ki~n phat sinhngoai chuang trinh cua D~i hQi d6ng c6 dong se mang tinh phan quySt cao nh~t.

6. Chu to~ D~i hQi d6ng c6 dong co thS hoan hQp d~i h<)ingay ca trongtruang hgp da co du s6 d~i biSu cAnthi~t d~n mQt thai diSm khac va t~i mQt djadiSm do chu to~ quySt dinh rna khong cAn layy kiSn cua d~i hQi n~u nh~n th~ydmg (a) cac thanh vien tham dv khong thS co ch6 ng6i thu~n ti~na dia diSm t6chuc d~i hQi, (b) hanh vi cua nhUng nguai co m?t lam mat tr~t tv ho?c co khanang lam mat tr~t tv cua cUQchQp ho?c (c) sv tri hoan Ia cAn thiSt dS cac congvi~c cua d~i hQi dugc tiSn hanh mQt cach hgp l~. Ngoai ra, Chu to~ d~i hQi co thShoan d~i hQi khi co sv nhat tr1ho?c yeu cAucua D~i hQi d6ng c6 dong da co dli s6lugng d~i biSu d\f hQp cAn thi~t. Thai gian hoan t6i da khong qua ba ngay kS tilngay dv dinh khai m~c d~i hQi. D~i h<)ihQp l~i se chi xem xet cac cong vi~c ie rada dugc giai quy~t hgp phap t~i d~i hQi bi tri hoan truac do.

7. TruOng hgp chu tQa hoan ho?c t~m dimg D~i hQi d6ng c6 dong trai vaiquy dinh t~i khoan6 DiSu 19, D~i hQi d6ng c6 dong bAu mQt nguai khac trong s6nhUng thanh vien tham dv dS thay th~ chu tQa diSu hanh cUQchQPcho dSn hIc kStthuc va hi~u Ivc cac biSu quy~t t~i cUQchQp do khong bi anh huang.

8. Chu to~ cua d~i hQi ho?c ThukY d~i hQi co thS tiSn hanh cac ho~t dQngrna hQ th~y cAn thi~t dS diSu khiSn D~i hQi d6ng c6 dong m<)tcach hgp l~ va cotr~t tv; ho?c dS d~i hQi phan anh dugc mong mu6n cua da s6 tham dV.

9. HQi d6ng quan tr! co thS yeu cAu cac c6 dong ho?c d~i di~n dugc uyquySn tham dV D~i hQi d6ng c6 dong chiu sv kiSm tra ho?c cac bi~n phap an ninhrna HQi d6ng quan tri cho la thich hgp. Truang hgp co c6 dong ho?c d~i di~ndugc uy quySn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS kiSm tra ho?c cac bi~nphap an ninh noi tren, HQi d6ng quan tri sau khi xem xet mQt cach c~n trQng cothS til ch6i ho?c tr\lc xu~t c6 dong ho?c d~i di~n noi tren tham gia D?i h<)i.

18

10. HQi dAng quan tri, sau khi da xem xet mot each cAntrong, co thS tienhanh cac bien phap duoc HQi dAng quan tri cho la thich hQ'PdS:

a. Bi@u chinh s6 ngiroi co m~t tai dia diem chinh hQP Dai hoi dAng c6dong;

b. Bao dam an toan cho moi ngiroi co mat tai dia diem do;

c. Tao dieu kien cho c6 dong tham du (hoac tiSp tuc tham dir) dai hQi.

HQi dAng quan tri co toan quyen thay d6i nhtrng bien phap neu tren va apdung t~t ca cac bien phap nSu HQi d6ng quan tri th~y cfin thiet, Cac bien phap apdung co thS la c~p gi~y van cira hoac sir dung nhirng hinh thirclira chon khac.

11. Trong tnrong hQ'Ptai Dai hoi dAng c6 dong co ap d\lng cac bi~nphap noi tren, HQi dAng quan tri khi xac dinh dia diSm d~i hQi co thS:

a. Thong bao r~ng d~i hQi se duQ'ctiSn hanh t~i dja diSm ghi trong thongbao va chu to~ d~i hQi se co m~t t~i do ("Bia diSm chinh cua d~i hQi");

b. B6 tri, t6 chuc dS nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQ'c uy quy@nkhongdg hQp duQ'c thea Bi@ukhoim nay ho~c nhUng nguai mu6n tham giaa dja diSmkhac vai Bja diSm chinh cua d~i hQi co thS dAng thai tham dg d~i hQi;

Thong bao v@vi~c t6 chuc d~i hQi khong cfin neu chi tiSt nhfing bi~n phapt6 chuc thea Bi@ukhoan nay.

12. Trong Bi@ul~ nay (trir khi hoan canh yeu cfru khac), mQi c6 dong seduQ'ccoi la tham gia d~i hQiaBia diSm chinh cua d~i hQi.

Hang nam Cong ty phai t6 chuc B~i hQi dAng c6 dong it nh~t mQt lfin. B~ihQi d6ng c6 dong thuang nien khong dUQ'ct6 chuc duai hinh thuc l~yy kiSnb~ng van ban.

Bi~u20. Thong qua quy~tdinh ella B~i hQi dAng eBdong

1. Tril truang hQ'Pquy dinh t~i Khoan 2 cua Bi@u20, cac quySt dinh cuaB~i hQi dAng c6 dong v@cac v~n d@sau day se duQ'cthong qua khi co til 65%tralen t6ng s6 phiSu bfiu cua cac c6 dong co quy@nbiSu quy~t co m~t trgc tiSp ho~cthong qua d~i di~n duQ'cuy quy@nco m~t t~i B~i hQi dAng c6 dong.

a. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;

b. KS ho~ch phcit triSn ng~n va dai h~ cua congty

c. Bfiu, bai mi@nva thay thS thanh vien HQi dAng quan trj va Ban kiSms04t va phe chuftn vi~c HQi dAng quan tri b6 nhi~m Giam d6c ho~c T6ng giamd6c di@uhanh.

2. Cac quySt dinh cua B~i hQi d6ng c6 dong lien quan dSn vi~c sira d6i vab6 sung Bi@ul~, lo~i c6 phiSu va s6 lUQ'llgc6 phiSu dUQ'Cchao ban, sap nh~p, tait6 chuc va giai thS Cong ty, giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~cgiao dich mua do congty ho~c cac chi nhanh thgc hi~n co gia tritil 50% tra lent6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty tinh thea s6 sach kStoan da duQ'c kiSm toan gfin nh~t se chi dUQ'cthong qua khi cotil 75% tra len

19

tfmg s6 phieu b~u cac c6, dong co quyen bieu quyet ~o mat tnrc tiep ho~c thongqua dai dien diroc uy quyen co mat tai Dai hQi dong co dong.

Di~u 21. ThAm quy~n va thS thirc lAyy ki~n cB dong b~ng van ban dSthong qua quy~tdjnh cua D~i hQi dAngcB dong

ThArn quyen va thS thirc l~y y kien c6 dong bang van ban dS thong quaquyet dinh cua Dai hoi dfmg c6 dong diroc thirc hien thea quy dinh sau day:

1. HQi d6ng quan tri co quyen l~y y kiSn cd dong bang van ban dS thongqua quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong b~t cir luc nao nSu xet thay c~n thiSt viloi ich cua cong ty;

2. HQi d6ng quan tri phai chuan bi phiSu l~y y kiSn, dV thao quySt dinhcua DC;lihQi d6ng c6 dong va cac bii li~u giai trinh dV thao quySt dinh. PhiSu l~y ykiSn kern thea dV thao quySt dinh va tai li~u giai trinh phai dUQ'cgui b~ngphuong thuc bao dam dSn dUQ'cdia chi thuemg tm cua timg cd dong;

3. PhiSu l~y y kiSn phai co cac nQi dung chu ySu sau day:

a. Ten, dia chi tf\!sa chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chUng nh~n dang ky kinhdoanh, nO'idang ky kinh doanh cua cong ty;

b. M\lc dich l~y y kiSn;c. HQ, ten, dia chi thuemg tru, qu6c tich, s6 Gi~y chUng rninh nhan dan,

HQ chiSu ho~c chUng thvc ca nhan hqp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten,dia chi thuemg tm, qu6c tich, s6 quySt dinh thanh l~p ho~c s6 dangkY kinh doanhcua cd dong ho~c dC;lidi~n thea uy quy~n cua c6 dong la td chuc; s6 luQ'llg cdph~n cua timg 10C;liva s6 phiSu biSu quySt cua cd dong;

d. V~n dS c~n l~y y kiSn dS thong qua quySt dinh;e. Phuong an biSu quySt bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co

y kiSn;f. Thai hC;lnphai gui v~ cong ty phiSu l~y y kiSn da duQ'ctra lai;g. HQ, ten, chfrkY cua Chu tich HQi d6ng quan tri va nguai dC;lidi~n thea

phap lu~t cua cong ty;

4. PhiSu l~y y kiSn da duQ'ptra lai phai co chfr ky cua cd dong la ca nhan,cua nguai dC;lidi~n thee uy quy~n ho~c nguai dC;lidi~n thea phap lu~t cua cd dongla t6 chuc. '

PhiSu l~y y kiSn gUi v~ cong ty phai duQ'c dvng trong phong bi dan kin vakhong ai duQ'c quy~nrna truac khi kiSrn phiSu. Cac phiSu l~y y kiSn gui v~ congty sau thai hC;lllda xac dinh tC;linQi dung phiSu l~y y kiSn ho~c da birna d~ukhong hqp 1~;

5. HQi d6ng quan tri kiSrn phiSu va l~p bien ban kiSrn phiSu duaiSlJ chUngkiSn cua Ban kiSrn soat ho~c cua c6 dong khong n~rn gift chilc V\l quanly congty. Bien ban kiSrn phiSu phai co cac nQi dung chu ySu sau day:

a. Ten, dia chi tr\lsa chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chUng nh~n dang ky kinhdoanh, nO'idang ky kinh doanh;

b. M\lc dich va cac v~n d~ c~n l~y y kiSn dS thong qua quySt dinh;

20

c. S6 c6 dong voi t6ng 86 phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trongdo phan biet s6 phieu bi€u quyet hop l~ va 86 bieu quyet khong hop l~, kern theaphu luc danh sach c6 dong tham gia biSu quyet;

d. T6ng 86 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong coy kiSn d6i voitirng vfrn d@; .

e. Cac quyet dinh daduocthong qua;f. HQ, ten, chfrky cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguoi dai dien thea

phap lu~t cua cong ty va cua nguoi giam sat kiem phieu,Cac thanh vien HQi d6ng quan tri va nguoi giam sat ki€m phieu phai lien

doi chiu trach nhiem v@tinh trung thirc, chinh xac cua bien ban kiSm phieu; liendoi chiu trach nhiern v@cac thiet hai phat sinh til cac quySt dinh duQ'cthong quado ki€m phiSu khong trung thvc, khong chinh xac;

6. Bien ban kSt qua kiSm phiSu phai duQ'c gui dSn cac c6 dong trong thaivang muai Himngay, kS til ngay kSt thuc kiSm phiSu;

7. PhiSu lfryy kiSn da duQ'c tra lai, bien ban ki€m phiSu, toan van nghiquySt da duQ'c thong qua va tai li~u co lien quan gui kern thea phiSu Ifryy kiSnd@uphai duQ'c luu giu t~i tfl,ls6 chinh cua cong ty;

8. QuySt dinh duQ'c thong qua thea hinh thuc lfryy kiSn c6 dong b~ng van.ban co gia tri nhu quySt dinh duQ'cthong qua t~i cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong.

Di~u 22. Bien ban hQp D~i hQi dAng cB dong

Nguai chu tri D~i hQi d6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 chuc lUll tr11'cacbien ban D~i hQi d6ng c6 dong va gui cho tfrt ca cac c6 dong trong vang 15 ngaykhi £)~i hQi d6ng c6 dong kSt thuc. Bien ban D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c coi lab~ng chUng xac thvc v@nhfrng cong vi~c da duQ'c tiSn hanh t~i D~i hQi d6ng c6dong tm khi coy kiSn phan d6i v@nQi dung bien ban duQ'c dua ra thea dUng thutl,lCquy dinh trong vang muai ngay kS til khi gui bien ban. Bien ban phai dUQ'cl~p b~ng tiSng Vi~t, co chukY xac nh~n cua Chu tQa d~i hQi va ThukY, va duQ'Cl~p thea quy dinh cua Lu~t D<?anhnghi~p va t~i Di@ul~ nay. C~c ban ghi chep,bien ban, so chukY cua cac co dong dV hQP va van ban uy quyen tham dv phaiduQ'clUll giu t~i tfl,ls6 chinh cua Cong ty.

Di~u 23. Yeu cAu huy bo quy~t djnh cua D~i hQi dAng cB dong

Trong thai h~n chinmuai ngay, k€ til ngay nh~n dUQ'cbien ban hQp D~i hQid6ng c6 dong ho~c bien ban kSt qua ki€m phiSu lfryy kiSn D~i hQi d6ng c6 dong,c6 dong, thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c, Ban ki€m soat co quy@nyeu c§.uToa an ho~c TrQng tM xem xet, huy be quySt dinh cua D~i hQi d6ng c6dong trong cac truang hqp sau day:

1. Trinh tv va thu tl,lCtri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong khong thl,l'chi~ndung thea quy dinh cua Lu~t hi~n hanh va DiSu l~ cong ty;

2. Trinh tv, thu tl,lCra quySt dinh va nQi dung quySt dinh vi ph~m phaplu~t ho~c DiSu l~ cong ty.

21

VII. HOI DONG QUAN TRl

Di~u 24. Thanh ph§n va nhi~m Icy ella thanh vieD HQi dAng quan tr]

1. S6 lUQ11gthanh vien HQi d6ng quan tri it nh~t la nam(05) ngiroi vanhi@unhatla rmroi mot (11) ngiroi. Nhiem ky cuaHQi d6ng quan tri lanam (05)nam. Nhiem ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri khong qua nam(05) nam; thanhvien HQi d6ng quan trico thS diroc bAu lai voi s6 nhiem ky khong han chS. T6ngs6 thanh vien HQi d6ng quan tri dQc l~p khong dieu hanh phai chiem it nhat motphan ba t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio

2. Cac c6 dong n~m gift t6i thiSu5%s6 c6 phan co quyen biSu quyet trongthai han lien tuc it nhelt sau thang co quy@ngQP s6 quySn biSu quySt cua tUngnguai l~i voi nhau dS d@clI cac (rug vien HQi d6ng quan trio C6 dong ho~c nhomc6 dong n~m gift dSn duoi10%s6 c6 phAn co quy@nbiSu quySt trong thai h~nlien t\lC it nhelt sau thang duQ'Cd@ClImQt thanh vien; tu100/0dSn duoi 30%duQ'cd@clI hai thanh vien; tu30% dSn duoi 50% duQ'c d@clI ba thanh vien; tu50%dSn duoi65%duQ'cd@clI b6n thanh vien va nSutil 65% tra len dUQ'cdS cu du s6(rug vien.

3. Truang hgp s6 IUQ11gcac (rug vien HQi d6ng quan tri thong qua dS cuva (rug clI v~n khong du s6 IUQ11gcAn thiSt, HQi d6ng quan tri duong nhi~m cothS d@clI them(mg clI vien ho~c t6 chuc d@clI thea mQt co chS do cong ty quydinh. Co chS d@clI hay cach thuc HQi d6ng quan tri duong nhi~m d@cu (rug cuvien HQi d6ng quim tri phai duQ'c cong b6 r5 rang va phai dUQ'CD~i hQi d6ng c6dong thong qua truoc khi tiSn hanh d@cu.

4. Thanh vien HQi d6ng quan tri se khong con tu cach thanh vien HQid6ng quan tri trong cac truang hgp sau:

a. Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi d6ng quan tri theaquy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap celm khong duQ'c lam thanhvien HQi d6ng quan tri;

b. Thanh vien do glIi don b~ng van ban xintil chuc dSn t[\1 s6 chinh cuaCong ty;

C. Thanh vien do bi r6i lo~n tam thAn va thanh vien khac cua HQi d6ngqmin tri co nhUng b~ng ch(mg chuyen mon ch(rug to nguai do khong con nangh.rchanh vi;

d. Tha.nh vien do v~ng m~t khong tham dv cac cUQch<;>pcua HQi d6ngquan tri lien t\lC trong vong sau thang, va trong thai gian nay HQi d6ng quan trikhong cho phep thanh vien do v~ng m~t va dffphan qUYStr~ng chucV\l cua nguainay bi bo tr6ng;

e. Thanh vien do bi cach chuc thanh vien HQi d6ng quan tri thea quyStdinh cua D~i hQi d6ng c6 dong.

22

5. HQi d6ng quan tri co thS b6 nhiem thanh vien HQi d6ng quan tri moi dSthay th~ ch6 trong phat sinh va thanh vien moi nay phai duoc chAp thuan tai DaihQi d6ng c6 dong ngay ti~p sau do. Sau khi duoc Dai hQi d6ng c6 dong chapthuan, viec bc3nhiem thanh vien moi do se duoc coi la co hieu hrc vao ngay duocHQi d6ng quan tri b6 nhiem.

6. Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi d6ng quan tri phai duoc thong baotheo cac quy dinh cua phap lu?t ve chirng khoan va thi tnrong chirng khoan.

7. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong nhat thi~t phai la ngiroi n&mgifr cc3phan cua Cong ty.

Di~u 25. Quy~n hanva nhi~m Vl} ella HQi dBng quan tr!

1. Ho~t dQng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiuSl,l' quanly ho~c chi d~o th\lc hi~n cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri la ca quan cod~y du quySn h~n dS th\lC hi~n tat ca cac quySn nhan danh Cong ty trir nhUngthfim quyen thuQc vS D~i hQi d6ng c6 dong.

2. HQi d6ng quan tri co trach nhi~m giam sat T6ng Giam d6c diSu hanh vacac can bQ quan ly khac.

3. QuySn va nghiaV\l cua HQi d6ng quan trt do lu?t phap, DiSu 1~,cac quych~ nQi bQ cua Cong ty va quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong quy dinh. C\l thS,HQi d6ng quim trt co nhUng quySn h~n va nhi~m V\lsau:

a. Quy~t dinh k~ ho~ch phat triSn san xuAt kinh doanh va ngan sach hangnam;

b. Xac dinh cac m\lc tieu ho~t dQng tren ca sa cac m\lc tieu chi~n lugcdugc D~i hQi d6ng c6 dong thong qua;

c. B6 nhi~m , mi~n nhi~m, cach chuc cac chuc danh : Pho T6ng Giamd6c, K~ toan truang theo dS nghi cua T6ng giam d6c diSu hanh va quy~t dinhmuc luang cua hQ;

d. Quy~t dinh ca cau t6 chuc cua Cong ty;

e. Giai quy~t cac khi~u n~i cua Cong ty d6i v6i can bQ quan ly cling nhuquy~t dinh l\la chQn d~i di~n cua Cong ty dS giai quy~t cac van dS lien quan t6icac thu t\lCphap ly ch6ng l~i can bQ quan ly do;

f. DS xuAt cac lo~i c6 phi~u co thS phat hanh va t6ng s6 c6 phi~u phathanh theo tUng lo~i;

g. DS xuAt vi~c phat hanh trai phi~u, trai phi~u chuYSn d6i thanh c6 phi~uva cac chUng quYSn cho phep nguai sa hfru mua c6 phi~u theo muc gia dinhtru6c;

h. Quy~t dinh gia chao ban trai phi~u, c6 phi~u va cac chUng khoanchuySn d6i;

i. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, cach chuc T6ng giam d6c diSu hanh ho~c nguaid~i di~n cua Cong ty khi HQi d6ng quan tri cho r~ng do la vi Igi ich t6i eao eua

23

-----_._- ------------ -_.-

Cong ty. Viec hili nhiem noi tren khong dtroc trai voi cac quyen thea hQ'Pd6ngcua nhfmg ngiroi hi bai nhiem (neu co);

j. DS xuat mire c6 tire hang narn va xac dinh mire c6 tire tam thai; t6 chircviec chi tra c6 nrc;

k. D8 xuat viec tai co cau lai hoac giai th~ Cong ty.

4. Nhtrng van d8 sau day phai diroc HQi d6ng quan tri phe chuan:

a. Thanh l~p chi nhanh hoac cac van phong dai dien cua Cong ty;

b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty;

c. Trong pham vi quy dinh tai Di8u 108.2 cua Luat Doanh nghiep va tnrtnrong hQ'Pquy dinh tai Di8u 120.3 Luat Doanh nghiep phai do Dai hQi d6ng c6dong phe chuan, HQi d6ng quan tri tuy tirng thai di~m quyet dinh viec th\fc hi~n,sua d6i va huy be cac hQ'Pd6ng 100 clla Cong ty (bao g6m cac hQ'Pd6ng mua,ban, sap nh~p, thau tom cong ty va lien doanh);

d. Chi dinh va bai nhi~m nhiing nguai duQ'c Cong ty uy nhi~m la dt;lidi~nthuang mt;liva Lu~t su CllaCong ty;

e. Vi~c vay nQ'va vi~c th\fc hi~n cac khoan thS chap, bao dam, bao lanh vab6i thUOng CllaCong ty;

f. Cac khoan dftutu khong n~m trong kS hot;lch kinh doanh va ngan sach,khong vuQ'tqua 10% v6n di8u l~ clla Cong ty.

g. Vi~c mua ho~c han c6 phftn Clla nhfrng cong ty khac duQ'c thanh l~paVi~t Nam hay nuac ngoai;

h. Vi~c dinh gia cac tai san gop VaGCong ty khong phai b~ng ti8n lienquan dSn vi~c phat hanh c6 phiSU ho~c trai phiSu Clla Cong ty, bao g6m vang,quy8n su d\1ng dat, quySn sa hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quyst cong ngh~;

i. Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10% m6i lot;lic6 phfin;

j. Cac v§.nd8 kinh doanh ho~c giao dich rna HQi d6ng quySt dinh cfin phaico S\fchap thu~n trong pht;lmvi quy8n ht;lnva trach nhi~m Cllaminh;

k. QuySt dinh muc gia mua ho~c thu h6i c6 phfin CllaCong ty.

5. HQi d6ng quan tri phai bao cao Dt;lihQi d6ng c6 dong v8 hot;ltdQng c~aminh, C\1th~ la v8 vi~c giam sat clla HQi d6ng quan tri d6i v6i T6ng Giam d6cdi8u hanh va nhfrng can bQ quan ly khac trong nam tai chinh. TruOng hQ'pHQid6ng quan tri khong trinh bao cao cho Dt;lihQi d6ng c6 dong, bao cao tai chinhhang nam clla Cong ty se bi coi la khong co gia tri va chua duQ'c HQi d6ng qwin

tri thong qua.

6. Tru khi lu~t phap va Di8u l~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co th~ uyquy8n cho nhan vien cap duai va cac can bQ quan ly dt;lidi~n xu ly cong vi~c thay

m~t cho Cong ty.

24

7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cac dai dien duoc uy quyenthay th@) duoc nhan thu lao cho cong viec cua minh duoi tu each la thanh vienHQi d6ng quan trio T6ng rmrc thu lao cho HQi d6ng quan tri se do Dai hQi d6ng c6dong quyet dinh, Khoan thu lao nay se diroc chia cho cac thanh vien HQi d6ngquan tri thea thoa thuan trong HQi d6ng quan tri hoac chia dSu trong tnrong hopkhong thoa thuan duoc,

8. T6ng s6 tiSn tra thu lao cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri phai duocghi chi ti@ttrong bao cao thirong nien cua Cong ty.

9. Thanh vien HQi d6ng quan tri n~m gift chtrc vu diSu hanh (bao g6m cachirc vu Chu tich hoac Pho Chu tich), ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri lam vi~ct~i cac ti@u ban cua HQi d6ng quan tri, ho~c thvc hi~n nhfrng cong vi~c khac rnathea quan diem, cua HQi d6ng quan tri la n~m ngoai ph~m vi nhi~mV\l thongthuOng cua mQt thanh vien HQi d6ng quan tri, co the duQ'c tra them tiSn thli laoduai d~ng mQt khoim tiSn cong trQn goi thea timg l~n, luang, hoa h6ng, ph~ntram lQ'inhu?n, ho~c duai hinh thuc khac thea quy@tdinh cua HQi d6ng qulm trio

10. Thanh vien HQi d6ng quan trt co quySn duQ'c thanh toan t~t ca cacchi phi di l~i, an, a va cac khoan chi phi hqp ly khac rna hQ d8:phai chi tni khithvc hi~n trach nhi~m thanh vien HQi d6ng qulm trt cua minh, bao g6m ca cac chiphi phat sinh trong vi~c tai tham dv cac cUQchQp cua HQi d6ng quan trt, ho~c cacti@uban cua HQi d6ng quan trt ho~c f)~i hQi d6ng c6 dong.

Di~u 26. Chii tich, Ph6 Chii tich H{HdAng qmin tri

1. HQi d6ng quan trt phai Iva chQn trong s6 cac thanh vien HQi d6ng quantf! d@b~u ra mQt Chu tich va mQt Pho Chu tich (trong truOng hqp HQi d6ng quantri co 7 thanh vien tra len). Chu tich HQi d6ng quan tri co the kiem nhi~m chucT6ng Giam d6c di~u himh nhung phai dUQ'cf)~i hQi c6 dong thong qua.

2. Chu ttch HQi d6ng quan tri co trach nhi~m tri~u t?P va chu to~ f)~i hQid6ng c6 dong va cac cUQchQp cua HQi d6ng quan tri, d6ng thai co nhfrng quySnva trach nhi~m khac quy dinh t~i f)iSu l~ nay va Lu?t Doanh nghi~p. Pho Chutich co cac quySn va nghlaV\l nhu Chu ttch trong truOng hqp duQ'c Chu tich uyquySn nhung chi trong truOng hqp Chu tich d8:thong bao cho HQi d6ng quan trir~ng minh ving m~t ho~c phai v~ng m~t vi nhfrng ly do b~t kha khang ho~c m~tkha nang thvc hi~n nhi~mV\l cua minh. Trong truOng hqp neu tren Chu ttchkhong chi dinh Pho Chu tich hanh dQng nhu v~y, cac thanh vien con l~i cua HQid6ng quan tri se chi dinh Pho Chu tich. TruOng hqp ca Chu tich va Pho Chu ticht~m thai khong the thvc hi~n nhi~mV\l cua hQ vi ly do nao do, HQi d6ng quan trico the b6 nhi~m mQt nguai khac trong s6 hQ d@thvc hi~n nhi~mV\l cua Chu tichthea nguyen tic da s6 qua ban.

3. Chu ttch HQi d6ng quan tri phai co trach nhi~m dam bao vi~c HQi d6ngquan tri gui bao cao tai chinh hang nam, bao cao ho~t dQng cua cong ty, bao caoki@mtoan va bao cao ki@mtra cua HQi d6ng quan tri cho cac c6 dong t~i f)~i hQid6ng c6 dong;

25

4. Truong hop ca Chu tich va Pho Chu tich HQi d6ng quan tritir chirchoac bi bai miSn, HQi d6ng quan tri phai b§.ungiroi thay thS trong thai han rmroingay,

Di~u 27. Cac cUQchop ciia HQi dang quan tr]

1. Truong hop HQi d6ng quan tri b§.u Chu tich thi cuoc hop d§.u tien cuanhiem ky HQi d6ng quan tri dS b§.u Chu tich va ra cac quyet dinh khac thuocthftm quyen phai duoc tiSn hanh trong thai han bay ngay lam viec, kStir ngay kStthuc b§.u cir HQi d6ng quan tri nhiem ky do. CUQchop nay do thanh vien co s6phieu b§.u cao nh~t trieu t~p. Truong hop co nhi~u han mot thanh vien co s6phiSu b§.ucao nh~t va ngang nhau thi cac thanh vien da b§.uthea nguyen t~c da s6mQt nguai trong s6 hQtri~u t~p hQp HQi d6ng quc!mtrio

2. Cac cUQchQp thuang kyo Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p caccUQchQp HQi d6ng quan tri, l~p chuang trinh nghi sv, thai gian va dia diSm hQpit nh~t bay ngaytruacngay hQp dV kiSn. Chu tich co thS tri~u t~p hQp b~t ky khinao th~y c§.nthiSt, nhung it nh~t la m6i quy phai hQp mQt l§.n.

3. Cac cUQchQp b~t thuang. Chu tich phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan tri,khong duQ'c tri hoan nSu khong co ly do chinh dang, khi mQt trong s6 cac d6ituqng duai day d~ nghi b~ng van ban trinh bay m\lc dich cUQchQPva cac v~n d@c§.nban:

a. T6ng Giam d6c di@uhanh ho?c it nh~t nfun can bQ quan ly;

b. Hai thanh vien HQi d6ng quan tri;

C. Chu tich HQi d6ng quan tri;

d. Da s6 thanh vien Ban kiSm soat.

4. Cac cUQchQp HQi d6ng quan tri neu t~i Khoan 3 Di@u27 phai duQ'ctiSnhanh trongthai h~n muai Himngay sau khi co d@xu~t hQp. Truang hqp Chu ttchHQi d6ng quan tri khong ch~p nh~n tri~u t~p hQP thea d@nghi thi Chu tich phaichiu trach nhi~m v~ nhfmg thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty; nhUng nguai d@nghit6 chuc cUQchQp duQ'c d@c~p dSna Khoan 3 Di~u 27 co thS tv minh tri~u t~phQPHQi d6ng quan trio

5. Truang hqp co yeu c§.ucua kiSm toan vien dQc l~p, Chu tich HQi d6ngquan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan tri dS ban v@bao cao kiSm toan va tinhhinh Cong ty.

6. Dia diSm hQP. Cac cUQchQp HQi d6ng quan tri se duQ'c tiSn hanha diachi da dangkY cua Congty ho?c nhfmg dia chi khaca Vi~t Nam ho?c a nuacngoai thea quySt dinh cua Chu tich HQi d6ng quantri va dUQ'csv nh~t tri cua HQid6ng quan trio

7. Thong bao va chuang trinh hQp. Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phai .duQ'cgui truac cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri it nh~t nam ngaytruackhit6 chuc hQP, cac thanh vien HQi d6ng co thS tir ch6i thong baomai hQp b~ng vanban va vi~c tir ch6i nay co thS co hi~u Ivc h6i t6. Thong bao hQp HQi d6ng phai

26

duoc lam b~ng van ban tieng Viet va phai thong bao d~y du chuong trinh, thaigian, dia diem hQP, kern thea nhtmg tai lieu cfin thiet v~ nhirng vfin d~ se dirocban bac va, bieu quyet tai cuoc hop HQi d6ngva cac phieu b&u cho nhirng tha~hvien HQi dong khong thS du hop.

Thong bao moi hop diroc giri bang buu dien, fax, thu dien tu hoac phuongtien khac, nhung phai bao dam dSn duoc dia chi cua tirng thanh vien HQi d6ngquan tri duoc dangIcy tai cong ty.

8. S? thanh vien tham dir tf,i thieu. Cac cuochop cuaHQi d6ng quan trichi duoc tien hanh va thong qua cac quyet dinh khi co it nhat ba phan tu sf, thanhvien HQi d6ng quan tri co mat true tiSp hoac qua ngiroi dai dien thay thS.

9. BiSu quySt.

a. Trir quy dinh t~i Khoan 9b f)i~u 27, m6i thanh vien HQi dang quan triho?c nguai dugc uy quYSn tf\l'c tiSp co m?t v6i tu cach ca nhan t~i cUQchQP H(>idang quan tri se co mQt phiSu biSu quySt;

. b. Thanh vien H(>idang quan tri khong dugc biSu quySt v~ cac hgp dang,cac giao dich ho?c d~ xu fit rna thanh vien do ho?cnguai lien quan t6i thanh viendo co 19i ich va 19i ich do mau thu~n ho?c co thS mau thu~n v6iIgi ich cua Congty. MQt thanh vien H(>id6ng se khong dugc tinh vao sf,lugng d~i biSu tf,i thiSuc&n thiSt co m?t dS co thS t6 chuc mQt cUQchQp H(>i dang quan tri v~ nhfrngquySt dinh rna thanh vien do khong co quy~n biSu quySt;

c. Theo quy dinh t~i Khoan 9d f)i~u 27, khi co vfin dS phcit sinh trong m(>tcu(>chQp cua H(>id6ng quan tri lien quan dSn muc dQ 19i ich cua thanh vien H(>idang quan tri ho?c lien quan dSn quySn biSu quySt m(>tthanh vien rna nhfrng vfind~ do khong dugc giai quySt b~ng sv tv nguy~n tiI b6 quy~n biSu quySt cua thanhvien H(>idang quan tri do, nhfrng vfin d~ phcit sinh do se dugc chuYSn t6i chu to~cu(>chQp va phan quySt cua chu to~ lien quan dSn tfit ca cac thanh viert H(>idangquan tri khac se co gia tri la quySt dinh cuf,i cung, trirtruang hgp tinh chfit ho?cph~ vi 19i ich cua thanh vien H(>id6ng quan tri lien quan chua dugc cong bf,mQt cach thich dang;

d. Thanh vien H(>i dang quan tri huemg 19i tiI In(>thgp d6ng dugc quydinh t~i f)i~u 33.4a va f)iSu 33.4b cua f)i~u 1~nay se dugc coi la co Igi ich dangkS trong hgp dang do.

10. Cong khai 19i ich. Thanh vien HQi dang quan trt tf\l'CtiSp ho?c giantiSp dugc huemg 19itiI m(>thgp dang ho?c giao dich da dugcIcy kSt ho?c dang dl,l'kiSn Icy kSt v6i Cong ty va biSt la minh co Igi ich trong do, se phai cong khai banchfit, nQi dung cua quy~n 19i do trong cUQchQp rna HQi dang quan tri l&nd&utienxem xet vfin dSIcy kSt hgp dang ho?c giao dich nay. Ho?c thanh vien nay co thScong khai di~u do t~i cu(>chQp dfiu tien cua HQi dang quan tri dugc t6 chuc saukhi thanh vien nay biSt r~g minh co Igi ich ho?c se co lQ'iich trong giao dichho?c hgp dang lien quan.

27

11. BiSu quyet da s6. HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quyet va raquyet dinh bang each tuan thea y kien tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ngquan tri co mat (tren 50%). Truong hQ'Ps6 phieu tan thanh va phan d6i ngangbang nhau, la phieu cua Chu tich se la la phieu quyet dinh,

12. HQp tren di~n thoai hoac cac hinh thirc khac, CUQc hop cua HQid6ng quan tri co thS t6 chirc thea hinh thirc nghi su gitra cac thanh vien cua HQid6ng quan tri khi t~t ca hoac met s6 thanh vien danga nhfrng dia diem khac nhauvoi diSu kien la m6i thanh vien tham gia hop dSu co thS:

a. Nghe tirng thanh vien HQi d6ng quan tri khac cling tham gia phM biSutrong cUQchQp;

b. NSu mu6n, nguai do co thS phat biSu v6i t~t ca cac thanh vien tham d\fkhac mQt cach d6ng thai.

Vi~c trao d6i giua cac thanh vien co thS th\fc hi~n mQt cachtf\fC tiSp quadi~n tho~i ho~c bAng phuong ti~n lien l~c thong tin khac (kS ca vi~c su d\mgphuong ti~n nay di@nra vaG thai diSm thong qua DiSu 1~hay sau nay) ho~c la kSthQ'Pt~t ca nhfrng phuong thuc nay. Theo DiSu l~ nay, thanh vien HQi d6ng quantri tham gia cUQchQP nhu v~y dugc coi la "co m~t" t~i cUQchQP do. Dta d;iSmcUQchQp dugc t6 chuc theo quy dinh nay la dia diSm rna nhom thanh vien HQid6ng quan tri dong nh~t t~p hQ'Pl~i, ho~c nSu khong co mQt nhom nhu v~y, la diadiSm rna Chu to~ cUQchQp hi~n di~n.

Cac quySt dinh dugc thong qua trong mQt cUQchQp qua di~n tho~i dugc t6chuc va tiSn hanh mQt cach hQ'Pthuc se co hi~u l\fc ngay khi kSt thuc cUQchQpnhung phai dugc kh~ng diM bAng cac chu ky trong bien ban cua t~t ca thanh vienHQi d6ng quan tri tham d\f cUQchQp nay.

13. Nghi quySt bAng van ban. Nghi quySt bAng van ban phai co chu kycua t~t ca nhfrng thanh vien HQi d6ng quan tri sau day:

a. Thanh vien co quySn biSu quySt vS nghi quySt t~i cUQchQP HQi d6ngquan tri;

b. S6 luqng thanh vien co m~t khong th~p hon s6 luqng thanh vien t6ithiSu thea quy dinh dS tiSn hanh hQp HQi d6ng quan trio

Nghi quySt lo~i nay co hi~u l\fc va gia tri nhu nghi quySt dugc cac thanhvien HQi d6ng quan tri thong qua t~i mQt cUQchQp dugc tri~u t~p va t6 chuc theathong I~. Nghi quySt co thS dugc thong qua bAng cach sir d\lng nhiSu ban sao cuacling mQt van ban nSu m6i ban sao do co it nh~t mQt chu ky cua thanh vien.

14. Bien ban hQp HQi d6ng quantrio Chu tich HQi d6ng quan tri co tnichnhi~m chuySn bien ban hQp HQi d6ng quan tri cho cac thanh vien va nhfrng bienban do se phai dugc xem nhu nhfrng bAng chUng xac th\fc vS cong vi~c dff dugctiSn hanh trong cac cUQchQp do trir khi co y kiSn phan d6i vS nQi dung bien bantrong thai h~n muai ngay kS tir khi chuySn di. Bien ban hQp HQi d6ng quan tridugc I~p bAng tiSng Vi~t va phai co chu ky cua t~t ca cac thanh vien HQi d6ngquan tri tham d\f cUQchQP·

28

15. Cac ti@u ban cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri co th@thanhl~p va u)' quyen hanh dQng cho cac tiSu ban true thuoc. Thanh vien cua tiSu banco thS g6m mot hoac nhiSu thanh vien cua HQi d6ng quan tri va mot hoac nhiSuthanh vien ben ngoai thea quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua trinh thirchien quyen han duoc u)' thac, cac ti@u ban phai tuan thu cac quy dinh rna HQid6ng quan tri dS ra. Cac quy dinh nay co thS diSu chinh hoac cho phep k~t napthem nhfrng ngiroi khong phai la thanh vien HQi d6ng quan tri vao cac tiSu banneu tren va cho phep nguoi dodiroc quyen bieu quyet voi tu each thanh vien cuatiSu ban nhung (a) phai dam bao s6 lugng thanh vien ben ngoai it han mQt niratAng s6 thanh vien cua tiSu ban va (b) nghi quy~t cua cac tiSu ban chi co hi~u l\]"ckhi co da s6 thanh vien tham d\l va biSu quy~t t~i phien hQp cua tiSu ban la thanhvien HQi d6ng quan trio

16. Gia tri phap ly cua hanh dQng. Cac hanh dQng thl!C thi quy~t dinhcua HQi d6ng quan tn, ho~c cua tiSu ban tr\lc thuQc HQi d6ng quan tri, ho~c cuanguai co tu cach thanh vien tiSu ban HQi d6ng quan tri se duQ'c coi la co gia triphap ly kS ca trong trong truang hgp vi~c bclu, chi dinh thanh vien cua tiSu banho~c HQi d6ng quan tri co thS co sai sot.

VIII. TONG GIAM flOC flIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAcVATHUKYCONGTY .

fli~u 28. TB chuc b{>may qUaD lyCong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quan ly rna thea do bQ may qmln ly se

chiu trach nhi~m va n~m du6iS\l Hinhd~o cua HQi d6ng quan trio Cong ty co mQtTAng giam d6c diSu hanh, mQt s6 Pho tAng giam d6c diSu hanh va mQt K~ toantruOng do HQi d6ng qmin tri bAnhi~m. TAng giam d6c diSu hanh va cac Pho tAnggiam d6c diSu hanh co thS d6ng thai la thanh vien HQi d6ng quan tri, va duQ'cHQi d6ng quan tri bA nhi~m ho~c bfii miSn b~ng mQt nghi quy~t duQ'cthong quamQt cach hgp thuc.

fli~u 29. CaD b{>qUaD ly1. Cong ty duQ'csu d\lIlg s6 lugng va lo~i can bQ quan ly cclnthi~t phil hgp

v6i ca cAu tUng thai diSm dS th\lc hi~n ho~t dQng qmln ly diSu hanh cong vi~ch~ng ngay t~i Cong ty. Can bQ quan ly yeu ccluphai co S\l m~n can cclnthi~t, ho~tdQng coky lu~t, hi~u qua dS d~t duQ'ccac m\lc tieu Cong ty dS ra.

2. Muc luang, tiSn thiI lao, lQ'iich va cac diSu khoan khac trong hgp d6nglao dQng d6i v6i TAng Giam d6c diSu hanh se do HQi d6ng qmln tri quy~t dinh vahgp d6ng v6i nhilng can bQquan ly khac se do TAng Giam d6c quy~t dinh trencasa quy ch~ cua cong ty.

29

•

I

f)iS~ 30. BA nhiem, mi~n nhiem, nhi~mVl] va quySn han ciia TAngGiam dBcidiSu hanh

I

1. :86 nhiem, HQi d6ng quan tri se b6 nhiem mot thanh vien trong HQid6ng hoacmot ngiroi khac him T6ng Gial!l d6c di~u hanh va se ky qQ'Pdong q\lYdinh rmrc luang, thu lao, loi ich va cac dieu khoankhac lien quan den viec tuyen

I, "." ,

dung, Thong tin ve mire luang, tro cap, quyen loi cua Tong Giam doc dieu hanhphai dtroc bao cao trong Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien vadiroc neu trongbao cao thirong nien cua Cong ty.

I

2. Nhiem ky, Theo Di@u26 cua Di@ul~ nay, T6ng Giam d6c diSu hanh cothS khong ~hai la Chu tich HQi d6n& quan trioNhi~mky cua T6ng Giam d6,c diSuhanh la nam(05) nam trir khi HQi dong quan tri co quy dinh khac va co the duqctai b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m co thS hSt hi~u Il!c can cu vao cac quy dinh t~i hQ'Pd6ng lao dQng. T6ng Giam d6c di~u hanh khong duqc phep la nhfrng nguai biphap lu~t d~m gift chuc V\lnay, tuc la nhfrng nguai vi thanh nien, nguai khong dunang Il!c ~anh vi, nguai da bi kSt an tll, nguai dang thi hanh hinh ph~t tll, nhanvien Il!c l¥qng vil trang, cac can bQ cong chuc nha nuac va nguai da bi phanquySt la da lam cho cong ty rna hQtimg lanh d~otruacday bi pha san.

I

3. ~uySn h~n va nhi~m V\l.T6ng Giam d6c diSu hanh co nhfrng quy@nh~nva trach tiliiem sau:

I • " , ?

a, Thl!c hi~n cac nghi quyet cua HQi dong quan tri va D~i hQi dong codong, kS ~o~ch kinh, d0an? va kS ho~ch dAu tu cua Cong ty da duqc HQi dangquan tri v~ D~i hQi dong co dong thong qua;

b. QuySt dinh t~t ca cac v~n dS khong cAn phai co nghi quySt cua HQid6ng qua~ tri, bao g6m vi~c thay m~t cong tyleY kSt cac hQ'Pd6ng tai chinh vathuang m~i, t6 chuc va diSu hanh ho~t dQng san xu~t kinh doanh thuang nh~t cuaCong ty t~eo nhfrng thong l~ quan ly t6t nh~t;

I

c. ~iSn nghi s6 luqng va cac lo~i can bQ quan ly rna cong ty cAnthue; b6nh,i~m,b~~nhi~m, cac~ chuc cac chuc danh quan ly khac tru cac chuc danh thuQctham quyep cua HQi dong quan tri ;

I

d. Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s6 luqng nguailao dQng, : muc luang, trq c~p, lqi fch, vi~c b6 nhi~m, miSn nhi~m va cac diSukhoan kha;c lien quan dSn hQ'Pd6ng lao dQng cua hQ;

1 ?' ,

e. Vao ngay30 thang 11 hang nam, Tong Giam doc dieu hanh phai trinh, I ? , , ,

HQi dong quan tri phe chuan ke ho~ch kinh doanh chi tiet cho nam tai chinh tieptheo trenSasa dap lIng cac yeu cAucua ngan sach phll hQ'Pcling nhu kS ho~ch taichinh na~ nam.

i , , ?

,f. Thl!c thi ke ho~ch kinh doanh hang nam duqc D~i hQi dong co dong vaHQi dong quan tri thong qua;

I, ,g. IDexuat nhfrng bi~n phap nang cao ho~t dQng va quan ly cua Cong ty;

I

h. <thu~n bi cac ban dl! toan dai h~n, hang nam va hang thang cua Cong ty(sau day gQi la ban dl! toan) ph\lcV\l ho~t dQng quan Iy dai h~n, hang nam va

30

-------------------- - - - ---

"

..

hang thang cua Cong ty thee kShoachkinh doanh. Bandu toan hang nam (baog6m ca ban can dBi kS toan, bao cao hoat dQng san xuat kinh doanh va bao caohru chuyen tiSn t~ du kien) cho tirng nam tai chinh se phai diroc trinh dS HQid6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhfrng thong tin quy dinh tai cac quych€ cua Cong ty.

i. Thirc hien t~t ca cac hoat dQng khac thea quy dinh cua DiSu l~ nay vacac quy chS cua Cong ty, cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri, hop d6ng laodong cua T6ng Giam dBc dBc diSu hanh va phap luat.

4. Baocao len HQi d6ng quan tri va cac c6 dong. T6ng Giam d6c dieuhanh chiu trach nhi~mtruacHQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng c6 dong vS vi~cth\Ic hi~n nhi~m V\lva quySn h?n duQ'cgiao va phai bao cao cacca quan nay khiduQ'cyeu cfiu.

5. Bili nhi~m. HQi d6ng quan trj co thS bili nhi~m T6ng Giam d6c diSuhanh khi co tir hai phfin ba thanh vien HQi d6ng quan tritra len biSu quySt tanthanh (trong truOng hqp nay khong tinh biSu quySt cua T6ng Giam dBc diSuhanh) va b6 nhi~m mQt T6ng Giam dBc diSu hanh mai thay thS. T6ng Giam d6cdiSu hanh bi bili nhi~m co quySn phan dBi vi~c bili nhi~m nay t?i D?i hQi d6ng c6dong gfin nh~t.

Di~u 31. Thtr ky Cong ty

Cong ty se chi dinh mQt (ho~c nhiSu) nguai lam Thu ky Cong ty vai nhi~mky va nhfrng diSu khoan thea quySt dinh cua T6ng Giam dBc. T6ng Giam d6ccling co thS b6 nhi~m mQt hay nhiSu TrQ'ly Thu kY Cong ty tuy tUng thai diSm.Vai tro va nhi~m V\lcua Thu kY Cong ty bao g6m :

a. T6 chuc cac cUQchQp cua HQi d6ng quan trj, Ban kiSm soat va D?i hQid6ng c6 dong thea l~nh cua Chu tich HQi d6ng quan trj ho~c Ban kiSm soat;

b. Lam bien ban cac cUQchQp;

c. Tu v~n vS thu t\lCcua cac cUQchQp;

d. Cung c~p cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQp HQi d6ng quimtrj va cac thong tin khac cho thanh vien cua HQi d6ng quan trj va Ban kiSm soat.

e. Tu v~n, t6 chuc, tim kiSm, cung c~p va kiSm tra thong tin cac m~t congtac nhu: quan ly, chuyen mon ky thu~t, ho?t ch~t mai, thuang m?i, ph\lc V\l chocong tac dBi nQi, dBi ngo~i cua Cong ty, tham muu mQt sB cong vi~c cho T6ngGiam dBc va thanh vien HQi d6ng quan trio

f. Th\IC hi~n cac nhi~mV\l do T6ng Giam dBc va HQi d6ng quan tri phancong

• V~mat tA chuc hoat dang: T6ng Giam d6c se chi dinh mQt thanhvien trong ban thu kY lam truang ban. Truang ban thu kY phai chiutrach nhi~mtruacT6ng Giam dBc va HQi d6ng quan tri vS ho?t dQngcua ban thu kYoBan thu ky cong ty se bao g6m cac thanh vien ho?tdQng kiem nhi~m va huang ph\l c~p thea quy dinh.

31

• Yeu cfru : Thanh vien ban thtr ky phai bao dam cac yeu cfru sau :

Trung thuc, khach quan, khoa hoc, khong thien vi trong cong viec

Thir kY cong ty co trach nhiem bao m~t thong tin thea cac quy dinhcua phap luat va DiSu l~ cong ty.

:rAng Giam d6c co th@bai nhiem chirc danh Truong va Pho ban thirkY neux~t thay khong dam trach diroc cong viec va khong bao dam diroc cac yeu cfrudoi voi vai tro nhiem vu duoc giao nhung khong trai voi cac quy dinh phap Iuathien hanh vS lao dQng va phai co bao cao voi HQi dang quan trio

_ '? , " _;J,. ?'

IX. NHI~l\:1 VV CUA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRI,TONG GIAM DOC DIEU HANH vA CAN BO QUAN LY

Di~u 32.Trach nhi~m cAn trong cua Thanh vien HQi dAngquan tr],TAngGiam aBc di~u hanh va can bQqminly

Thanh vien HQi dang quan tri, TAng Giam d6c diSu hanh va can bQquan lydugc uy thac co trach nhi~m thvc hi~n cac nhi~m V\l cua minh, k@ca nhUngnhi~m V\l vai tu cach thanh vien cac ti@uban cua HQi dang quan tri, mQt cachtrung thvc va thea phuO'llg thuc rna h<;>tin la vi 19i fch cao nh~t cua Cong ty vavai mQt muc dQ cAntr<;>ngrna mQt nguai th~n tr<;>ngthuOng co khi dam nhi~m vitri tUO'llgduO'ngva trong hoan dlnh tuang tv·

Di~u 33. Trach nhi~m trung th1!Cva tranh cac xung dQtv~ quy~n lQi

1. Thanh vien HQi dang quan tri, TAng Giam d6c diSu hanh va can bQquan ly khong dugc phep su d\lng nhUng cO'hQi kinh doanh co th@mang l(;li19ifch cho Cong ty vi m\lc dfch ca nhan; dang thai khong dugc su d\lng nhUngthong tin co dugc nha chucV\l cua minh d@tu 19i ca nhan hay d@ph\lc V\l19i fchcua tAchuc ho~c ca nhan khac.

2. Thanh vien HQi dang quan tri, TAng Giam d6c diSu hanh va can bQquan ly co nghlaV\l thong bao cho HQi dang quan tri t~t ca cac 19i fch co th@gayxung dQt vai lqi fch cua Congty rna h<;>co th@dugc huang thong qua cac phapnhan kinh t@,cac giao dich ho~c ca nhan khac. NhUng d6i tuqng neu tren chidugc su d\lng nhiing cO'hQi do khi cac thanh vien HQi dang quan tri khong co lQ'ifch lien quan da quy@tdinh khong truyCUu v~n dS nay.

3. Cong ty khong duqc phep c~p cac khoan vay, bao lanh, ho~c tin d\lngcho cac thanh vien HQi dang quan tri, TAng Giam d6c diSu hanh, can bQ quan lyva gia dinh cua h<;>ho~c phap nhan rna nhiing nguai nay co cac 19i ich tai chinh,trir khi D(;lihQi dang cA dong co quy@tdinh khac.

4. Hqp dang ho~c giao dich giua Cong ty vai mQt ho~c nhiSu thanh vienHQi dang qmln tri, TAng Giam d6c diSu hanh, can bQ quan ly, ho~c nhUng riguailien quan d@nh<;>ho~c congty, d6i tac, hi~p hQi, ho~c tA chuc rna mQt ho~c nhiSuthanh vien HQi dang quan tri, can bQ quan ly ho~c nhUng nguai lien quan d@nh<;>la thanh vien, ho~c co lien quan lqi ich tai chfnh, se khong bi vo hi~u hoa vi

32

nhfrng m6i quan h~ vira neu, hoac vi thanh vien HQi d6ng quan tri do hoac can bQquan ly d? co mat hoac tham gia vao cuoc hop lien quan hoac vao HQi d6ng quantri ~ay ~ieu ban dil cho phep thirc hien hop d6ng hoac giao dich, hoac vi nhirngphieu bau cua ho ciingduoc tinh khi bi~u quyet vS rnuc dich do, neu:

a. D6i voi hop d6ng co gia tritil duoi 20% t6nggia tri tai san duoc ghitrong bao cao tai chi~ g~n nh~t, nhfrng ySu t6 quan trong vS hop dong hoac giaodich cling nhu cac moi quan h~ va IQ'iIch cua can bQ quan ly hoac thanh vien HQidong quan tri dil diroc bao cao cho HQi d6ng quan tri hoac tieu ban lien quan.D6ng thai, HQi d6ng quan tri ho~c ti~u ban do dil cho phep thvc hi~n h<;>pd6ngho~c giao dich do mQt cach trung thvc bing da s6 phiSu tan thanh cua nhfingthanh vien HQi d6ng khong co Iqi ich lien quan; ho~c

b. D6i v&i nhfrng h<;>pd6ng co gia tri Ian hon 20% cua t6ng gia tri tai sanduQ'cghi trong bao cao tM chinh g~n nh~t, nhfrng ySu t6 quan trQng vS h<;>pd6ngho~c giao dich nay cling nhu m6i quan h~ va IQ'iich cua can bQ quan Iy ho~cthanh vien HQi d6ng quan tri dil duQ'ccong b6 cho cac c6 dong khong co IQ'iichlien quan co quySn bi~u quySt vS v~n dS do, va nhfrng c6 dong do dil b6 phiSu tanthanh h<;>pd6ng ho~c giao dich nay;

c. H<;>pd6ng ho~c giao dich do duQ'c mQt t6 chuc tu v~n dQc l~p cho lacong bing va h<;>pIy xet tren mQi phuong di~n lien quan dSn cac c6 dong cuacong ty vao thai diSm giao dich ho~c h<;>pd6ng nay duqc HQi d6ng qwin tri ho~cmQt tiSu ban trvc thuQc HQi d6ng quan tri hay cac c6 dong cho phep thvc hi~n,thong qua ho~c phe chuAn.

Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng Giam d6c diSu hanh, can bQ quan lyhay nguOi co lien quan cua hQkhong duQ'cphep mua hay ban ho~c giao dich theeb~t cu hinh thuc nao khac cac c6 phiSu cua cong ty ho~c cong ty con cua cong tyvao thai di~m hQ co duqc nhfing thong tin ch~c ch~n se gay anh huang dSn giacua nhfrng c6 phiSu do va cac c6 dong khac I~i khong biSt nhfrng thong tin nay.

Di~u 34. Tnich nhi~m v~ tbi~t h~iva b8i thU'rrng

1. Trach nhi~m vS thi~t h~i. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng Giam d6cva can bQ quan Iy vi ph~m nghiaV\l hanh dQng mQt cach trung thvc, khong hoanthanh nghiaV\l cua minh v&i sv cAn trQng, mfin can va nang Ivc chuyen mon sephai chiu trach nhi~m vS nhfrng thi~t h~i do hanh vi vi ph?m cua minh gay ra.

2. B6i thuang. Cong ty se b6i thuang cho nhfrng nguai dil, dang va conguy cO'tra thanh mQt ben lien quan trong cacV\l khiSu n?i, ki~n, khai t6 dil,dang ho~c co th~ se duqc tiSn hanh cho du day laV\l vi~c dan sv, hanh chinh (rnakhong phai la vi~c ki~n t\lllg do Cong ty th\Tc hi~n hay thuQc quySn khai xuangcua Cong ty) nSu nguai do dil ho~c dang la thanh vien HQi d6ng quan tri, can bQquan Iy, nhan vien ho?c la d~i di~n duQ'cCong ty (hay cong ty con cua Cong ty)uy quySn, ho~c nguai do dil ho~c dang lam thea yeu c~u cua Cong ty (hay congty con cua Cong ty) v&i tu cach thanh vien HQi d6ng quan tri, can bQ quan ly, .nhan vien ho~c d?i di~n duQ'c uy quySn cua mQt cong ty, d6i tac, lien doanh, tinthac ho~c phap nhan khac. Nhfing chi phi duQ'cb6i thuang bao g6m: cac chi phi

33

phat sinh (kS ca phi thue lu~t sir), chi phi phan quyet, cac khoan tiSn phat, cackhoan p~ai thanh toan phat sinh trong thuc tS hoac diroc coi la mire hQ'Ply khigiai quyet nhCing vu viec nay trong khuon kh6 lu?t phap cho phep, voi diSu kienla nguoi do dff hanh dQng trung thuc, cAntrong, m&ncan va voi nang hrc chuyenmop thea phirong thirc ~a ngiroi do tinnrong r~ng do la vi loi ich hoac khongchong lai loi ich cao nhat cua Cong ty, tren cosa tuan thu lu~t phap va khong coS\I phat hien hay xac nhan nao r~ng ngiroi do dff vi pham nhfmg trach nhiem cuaminh. C?ng ty co quyen mua bao hiSm cho nhimg ngiroi do dS tranh nhirng trachnhiem boi thirong neu tren.

x. BAN KIEM SOAT

f)i~u 35. Thanh vien Ban ki~m soat

1. S6 luqng thanh vien Ban kiSm soat phai cotiT ba (03) dSn nam (05)thanh vien. Trong Ban kiSm soat phai co it nhit mQt thanh vien languai cochuyen mon vS tai chinh kS toano Thanh vien nay khong phai la nhan vien trongbQph~ kS toan, tai chinh cua cong ty va khong phai la thanh vien hay nhan viencua cong ty kiSm toan dQc l~p dang thvc hi~n vi~c kiSm toan cac bao cao taichinh cua cong ty. Ban kiSm soat phai chi dinh mQt thanh vien la c6 dong cuacong ty lam TruOng ban. Truang ban kiSm soat co cac quySn va trach nhi~m sau:

a. Tri~u t~p cUQchQp Ban kiSm soat va ho~t dQng v6i tu cach la TruOng

ban kiSm soat;

b. Yeu cAu Cong ty cung cip cac thong tin lien quan dS bao cao cac thanh

vien cua Ban kiSm soat;

c. L~p va kY bao cao cua Ban kiSm soat sau khi dff tham khaoy kiSn cuaHQi d6ng qmin tri dS trinh len I)~i hQi d6ng c6 dong.

2. C6 dong n~m gift t6i thiSu50/0c6 phAn co quySn biSu quySt trong thaih~n lien t\lc it nhit sau thang co thS t~p hqp phiSu bAu van v6i nhau dS dS cu cacUng vien van Ban kiSm soat. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gill dSn du6i100/0s6 c6 phAn co quYSn biSu quySt trong thai h~n lien t\lC it nhit sau thang duQ'cdScu mQt thanh vien;tiT 10% dSn du6i 30% duQ'cdS cu hai thanh vien;tiT 30% dSndu6i 500/0duQ'c dS cu ba thanh vien;tiT 500/0dSn du6i 650/0duQ'cdS cu b6n thanhvien va nSutiT 650/0tra len duQ'cdS cu du s6Ung vien.

3. Cac thanh vien cua Ban kiSm soat do I)~i hQi d6ng c6 dong b6 nhi~m,nhi~m kY cua Ban kiSm soat khong qua nam(05) nam; thanh vien Ban kiSm soatco thS duQ'cbAu l~i v6i s6 nhi~m ky khong h~n chS.

4. Thanh vien Ban kiSm soat khong con tu cach thanh vien trong cac

truang hQ'Psau:

a. Thanh vien do bi phap lu~t cim lam thanh vien Ban kiSm soat;

b. Thanh vien dotiT chuc b&ngmQt van ban thong bao dUQ'cgui dSn tr\1sa

chinh cho Cong ty;

34

? c. Thanh vien do bi r6i loan tam th~n va cac thanh vien khac cua Bankiem soat co nhtrng bang chimg chuyen mon clnrng to ngiroi do khong con nanghrc hanh vi;

d. Thanh vien do vang m~t khong tham ducac cuoc hop cua Ban kiemsoat lien tuc trong vong sau thang lien tuc, va trong thai gian nay Ban kiem soatkhong cho ~hep thanh vien do vang mat va dil phan quyet r~hg chirc vu cua ngiroi

nay bi bo trong;

. e. Tha~ vi~n do bi each chirc thanh vien Ban kiem soat thea quyet dinh

cua Dai hQi dong co dong.

Di~u 36. Ban ki~m soat

1. Cong ty phai co Ban kiSm soat va Bankiem soatse co quyenhan vatrach nhiem thea quy dinh tai DiSu 123 cua Luat Doanh nghiep va DiS'u l~ nay,chu ySu la nhfrng quySn h~n va trach nhi~m sau day:

a. DS xu~t Iva ch<;>ncong ty kiSm toan dQc l~p, muc phi kiSm tmln va mQiv~n dS lien quan dSn sv rut lui hay bili nhi~m cua cong ty kiSm toan dQc l~p;

b. Thao lu~n vai kiSm toan vien dQc l~p vS tinh ch:it va ph~m vi kiSm toantruac khi b~t d~u vi~c kiSm toan;

c. Xin y kiSn tu v~n chuyen nghi~p dQc l~p ho~c tu v~n vS phap 1yva dambao sv tham gia cua nhilng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghi~m trinhdQchuyen mon phli hqp vao cong vi~c cua cong ty nSu th~y c~n thiSt;

d. KiSm tra cac bao cao tai chinh hang nam, sau thang va hang quy tru&c

khi d~ trinh HQi d6ng quan trt;

e. Thao lu~n vS nhilng v~n dS kho khan va t6n t~i phat hi~n tu cac kSt quakiSm toan giua ky ho~c cu6ikY cling nhu m<;>iv~n dS rna kiSm toan vien dQc l~p

mu6n ban b~c;

f. Xem xet thu quan ly cua kiSm toan vien dQc l~p va y kiSn phan h6i cua

ban quan ly cong ty;

g. Xem xet bao cao cua cong ty vS cac h~ th6ng kiSm soat nQi bQtruac khi

HQi d6ng quclntri ch~p thu~n; va

h. Xem xet nhilng kSt qua diSu tra nQi bQ va y kiSn phan h6i cua ban quan

2. Thanh vien cua HQi d6ng quan tri, T6ng Giam d6c diSu hanh va can bQquan ly phai cung c~p t~t ca cac thong tin va tai li~u lien quan dSn ho~t dQng cuaCong ty thea yeu c~u cua Ban kiSm soat. ThukY Cong ty phai bao dam r~ng toanbQ ban sao chl,lp cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cu~g c~p cho cacthanh vien HQi d6ng quan tri va ban sao cac bien ban hQp HQi dong q?uantri sephai dugc cung c~p cho thanh vien Ban kiSm soat vao cling thai diem chungdugc cung c~p cho HQi d6ng quan trio

35

? 3. Sau khi dii tham khao y kien cua HQi d6ng quan tri, Ban kiSm soat cothe ban hanh cac quy dinh vS cac cuoc hop cua Ban kiemscatva each thirc hoatdQng cua BankiSm soat. Ban kiSm soat phai hop t6i thiSu hai lfin mot nam va s'6hrong thanh vien tham gia cac cuoc hop t6i thieu Ia hai ngiroi.

4. Thanh. vien cua Ban kiem soat duoc huong thu lao thea quyet dinh cuaDai hQi dong co dong. Thanh vien cua Ban kiem soat cling se duoc thanh toancac khoan chi phi di lai, khach san va cac chi phi phat sinh mot each hQ'Ply khiho tham gia cac cuoc hQP cua Ban kiSm soat hoac lien quan dSn hoat dong kinhdoanh cua Cong ty.

XI. QUYEN DIEU TRA SO SACHvA HO saCONG TY

Di~u 37.QUY~Ddi~u tra sAsachva hBso

1. C6 dong ho?c nhom c6 dong dS c~p trong DiSu 24.2 va DiSu 35.2 cuaDiSu l~ nay co quySn tf\lc tiep ho?c qua lu~t su ho?c ngu0'i dUQ'cuy quySn, gui .van bfm yeu cAu dUQ'ckiSm tra trong gi0' lam vi~c va t;;tidia diSm kinh doanhchinh cua cong ty danh sach c6 dong, cac bien ban cua D;;tihQi d6ng c6 dong vasao ch\lp ho?c trich l\lc cac h6 sa do. Yeu cfiu kiSm tra do phia lu~t su d;;tidi~nho?c d;;tidi~n duQ'c uy quySn khac cua c6 dong phai kern thea gi§.yuy quySn cuac6 dong rna ngu0'i do d;;tidi~n ho?c mQt ban sao cong chUng cua gi§.yuy quySn

nay.

2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, T6ng Giamd6c diSu hanh va can bQ quan Iy co quySn kiSm tra s6 dangkY c6 dong cua Congty, danh sach c6 dong va nhiing s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhfrng m\lcdich lien quan tai chuc V\l cua minh vai diSu ki~n cac thong tin nay phai duQ'c

bao m~t.

3. Cong ty se phai luu DiSu l~ nay va nhtmg ban sua d6i b6 sung DiSu l~,Gi§.y chUng nh~n dang ky kinh doanh, cac quy chS, cac tai li~u chUng minhquySn sa hfru tai san, bien ban hQp D;;tihQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan trLcac bao cao cua Ban kiSm soat, bao cao tai chinh hang nam, s6 sach kS tmln vab§.tcu gi§.yto' nao khac thea quy dinh cua phap lu~t t;;titf\} sa chinh ho?c mQt naikhac vai diSu ki~n la cac c6 dong va ca quan dangkY kinh doanh duQ'cthong baovS dia diSm luu tm cac gi§.yto' nay.

4. C6 dong co quySn duQ'c Cong ty c§.pmQt ban DiSu l~ cong ty miSn phi.TruOng hQ'Pcong ty co website rieng, DiSu l~ nay phai dUQ'ccong b6 tren website

do.

XII. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN

Di~u 38. CODg DhaD VieDva CODgdOaD

T6ng Giam d6c diSu hanh phai I~p kS ho;;tch dS HQi d6ng quan tri thongqua cac v§.n dS lien quan den vi~c tuySn d\lng, lao dQng, bUQcthoi vi~c, luang

36

bong, bao hiem xff hQi, phuc loi, khen thuong va ky lu~t d6i voi can bQ quan Iyva ngiroi lao dQng cling nhu nhiing m6i quan h~ cua Congty voi cac t6 chircc?ng ~oan diroc cong nhan theo cac chu:1n rmrc, thon& l~ va chinh sach quan lytot nhat, nhtmg thong l~ va chinh sach quy dinh tai Dieu l~ nay, cac quy che cuaCong ty va quy dinh phap lu~t hien hanh,

XIII. PHAN CHIA LOI NHuAN. .

'.

Di~u 39. cA tire

1. Theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong va theo quy dinh cua phaplu~t, c6 nrc se dtroc cong b6 va chi tra til loi nhuan gift lai cua Cong ty nhungkhong diroc virot qua mire do HQi d6ng quan tri dS xuat sau khi dff tham khao ykiSn c6 dong t~i D~i hQi d6ng c6 dong.

2. Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p, HQi d6ng quan tri co th~ quyStdinh thanh toan c6 tuc gifra ky nSu xet thay vi~c chi trall<lY phil hqp v6i kha nangsinh lai cua cong ty.

3. Cong ty khong tra lffi cho khoan tiSn tra c6 tuc hay khoan tiSn chi tralien quan t6i mQt lo~i c6 phiSu.

4. HQi d6ng quan tri co th~ dS nghi D~i hQi d6ng c6 dong thong qua vi~cthanh toan toan bQ ho~c mQt phan c6 tuc b~ng nhfrng tai san C\lth~ (nhu c6 phiSuho~c trai phi@udff duqc thanh toan day du do cong ty khac phcit hanh) va HQid6ng quill tq 18.cO'quan tht,Icthi nghi quySt nay.

S. TruOng hqp c6 tuc hay nhfrng khoan tiSn khac lien quan t6i mQt lo~i c6phiSu duqc chi tra b~ng tiSn m~t, Cong ty se phai chi tra b~ng tiSn d6ng Vi~tNam va co th~ thanh toan b~ng sec ho~c l~nh tra tiSn gui qua buu di~n t6i dia chidff dang kY cua c6 dong th\l hu&ng va truOng hqp co rui ro phcit sinh (til dia chidffdang ky cua c6 dong) thi c6 dong do phai chiu. Ngoai ra, cac khoan tiSn tra c6tuc ho~c cac khoan tiSn khac duqc chi tra b~ng tiSn m~t lien quan t6i mQt lo~i c6phiSu co thS duqc chi tra b~ng chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty dff co thongtin chi tiSt vS ngan hang cua c6 dong nh~m cho phep Cong ty thvc hi~n duqc vi~cchuy~n khoan trvc tiSp vao tai khoan ngan hang cua c6 dong. TruOng hqp tongty dff chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi ti@tvS ngan hang do c6 dongcung cap rna c6 dong do khong nh~n duqc tiSn, Cong ty khong phai chiu trachnhi~m vS khoan tiSn Cong ty chuy~n cho c6 dong th\l hu&ng. Vi~c thanh toan c6tuc d6i v6i cac c6 phi@uniem ySt t~iSaGiao dich ChUng khoanJ Trung tam Giaodich ChUng khoan co th~ duqc ti@nhanh thong qua cong ty chUng khoan ho~cTrung tam Luu kyo

. 6. TruOng hqp co sv chap thu~n cua D~i hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quantri co th~ quySt dinh va thong bao r~ng nhfrng nguaisa hfru c6 phan ph6 thongduqc nh~n c6 tuc b~ng cac c6 phan ph6 thong thay cho c6 tuc b~ng tiSn m~t. Cacc6 phan b6 sung d~ tra c6 tuc nay duqc ghi la nhfrng c6 phan dff thanh toan day

37

d~ ti~n mua t:en cosa gia tri cua cac c6 phdn tra c6 nrc phai nrong duong voi s6tien m~t tra co tire.

, 7. Can cir Luat Doanh nghiep, HQi d6ng quan tri co th@thong qua nghiquyet quy dinh mot ngay cu thS lam ngay khoa s6 hoat d(>ng kinh doanh cuaCong ty. Can cir thea ngay do, nhfrng ngiroi dang ky voi tu each c6 dong hoacnguoi sa hfru cac chirng khoan khac duoc quyen nhan c6 tire, Hii su~t, phan chialoi nhuan, nhan c6 phieu, nhan thong bao hoac tai lieu khac. Ngay khoa s6 nay cothS,vao cling ngay hoac vao thai diSm tnroc khi cacquyen loi do duoc thuc hien.Dieu nay?kho~g anh huang toi quyen loi cua hai ben trong giao dich chuy@nnhuqng co phieu ho~c chUng khoan lien quan.

Di~u 40. Cac vin d~ khac lien quan d~n phan phAi 19i nhu~n

Cac v~n d~ khac lien quan dSn phan ph6i lqi nhu~n duqc thvc hi~n theaquy dinh Cllaphap lu~t.

XIV. TAl KHOA.N NGAN HANG, QUY nV TRU, NAM TAlCHiNH vA H¥ THONG KE TOA.N

Di~u 41. Tai khoan ngan hang

1. Cong ty serna tai khoan t~i mQt hay nhi~u ngan hang Vi~t Nam ho~c t~icac ngan hang nuac ngoai duqc phep ho~t dQng t~i Vi~t Nam.

2. Theo S\Ich~p thu~ truacclla cO'quan co th&m quy~n, trong t,ruang hqpc~n thiSt, Cong ty co thSrna tai khoan ngan hanga nuac ngoai thea cac quy dinhCllaphap lu~t, nSu c~n thiSt.

3. Cong ty se tiSn hanh t~t ca cac khoan thanh toan va giao dich kS toanthong qua cac tai khoan ti~n Vi~t Nam ho~c ngo~i t~ t~i cac ngan hang rna Congty rna tai khoan.

Di~u 42. Quy d" trfr b8 sung vAndi~u I~

Hang nam, Cong ty se phai trich tir lqi nhu~n sau thuS Cllaminh mQt khoanvao quy d\I tru d@b6 sung v6n di~u l~ thea quy dinh Cllaphap lu?t. Khoan trichnay khong duqc vUQ'tqua 5% lqi nhu?n sau thuS Clla Cong ty va duqc trich chodSn khi quy d\Itrii bfulg 10% v6n di~u l~ clla Cong ty.

Di~u 43. Nam tai khoa

Nam tai khoa clla Cong ty b~t d~u tir ngay d~u tien clla thang MQt hangnam va kSt thuc vao ngay thu 31 clla thang 12 cling nam. Nam tai chinh d~u tienb~t d~u tir ngay c~p Gi~y chUng nh?n dangkY kinh doanh (ho~c gi~y phep kinhdoanh d6i vai nhiing nganh, nghS kinh doanh co diSu ki~n) va kSt thuc vao ngaythu 31 clla thang 12 ngay sau ngay c~p Gi~y chUng nh?n dang ky kinh doanh(gi~y phep kinh doanh) do.

38

Di~u 44. H~ th8ng k~ toan

1. H~ thong kS ,toan Cong ty su dung la H~ thong KS toan Viet Nam(VAS) hoac h~ thong ke toan khac duoc BQTai chinh chap thuan,

, 2. Cong ty l~p s6 sach kS toan bang tieng Viet, Cong ty se luu gift h6 SO'ke toan thea loai hinh cua cac hoat dQng kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhtrngh6 SO'nay phai chinh xac, c~p nhat, co h~ thong va phai du dS chirng minh va giaitrinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty sir dung d6ng Viet Nam lam dan vi tiSn t~ dung trong kS toan,

xv. BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHI~M CONG BOA A' A ,

THONG TIN, THONG BAORA CONG CHUNG

Di~u 45. Bao cao hang nam, sau thang va hangquy

1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy dinh cuaphap lu~t cling nhu cac quy dinh cua Uy ban Clnrng khoan Nhanuacva bao caophai dUQ'CkiSm toan thea quy dinh t~i DiSu 47 cua DiSu l~ nay, va trong thai h~n90 ngay kS tir khi kSt thuc me;i nam tai chinh, phai nQP bao cao tai chinh hangnam da duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong thong qua cho CO'quan thuS co thftm quySn,Uy ban ChUng khoan Nha nuac, Sa Giao dich ChUng khoanl Trung tam Giaodich ChUng khoan va CO'quan dangIcy kinh doanh. Trong truOng hqp c6 phiSucua Cong ty chua niem ySt tren thi truOng chUng khoan t~p trung, Cong ty chicftn l~p va nQp bao cao tai chinh hang nam da duQ'ckiSm toan thea quy dinh cua

phap lu~t hi~n hanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao kSt qua ho~t dQng san xufttkinh doanh phan anh mQt cach trung th\l'c va khach quan tinh hinh vS lai va Ie;cuaCong ty trong nam tai chinh va ban can d6i kS toan phan anh mQt cach trung th\l'Cva khach quan tinh hinh cac ho~t dQng cua Cong ty cho dSn thai diSm l~p baocao, bao cao luu chuySn tiSn t~ va thuySt minh bao cao tai chinh. TruOng hqpCong ty la mQt cong ty m~, ngoai hao cao tai chinh nam con phai bao g6m bancan d6i kS toan t6ng hqp vS tinh hinh ho~t dQng cua Cong ty va cac cong ty convao cu6i me;i nam tai chinh.

3. TruOng hqp Cong ty niem ySt c6 phiSu tren thi truOng chUng khoan t~ptrung thi Cong ty phai l~p cac bao cao sau thang va hang quy thea cac quy dinhcua Uy ban ChUng khoan Nha nuac va nQp choUy ban ChUng khoan Nhanuacva Sa Giao dieh ChUng khoanl Trung tam Giao dich ChUng khoan.

4. Ban tom t~t nQi dung bao cao tai chinh hang nam da dUQ'ckiSm toanphai duQ'Cgui tai tftt ca cae c6 dong va dUQ'Ccong b6 tren nh~t bao cua diaphuang va mQtta bao kinh tS trung uang trong vong ba s6 lien tiSp. TruOng hqpcong ty co website rieng, cac bao cao tai chinh duQ'CkiSm toan, bao cao quy vasau thang cua cong ty phai duQ'ccong b6 tren website do.

39

5. Cac td clnrc, ca nhan quan tam dSu duoc quyen kiSm tra hoac sao chupban bao cao tai chinh hang nam da: duoc kiSm toan, bao cao sau thang va hangquy trong gio lam viec cua Cong ty, tai tru sa chinh cua Cong ty va phai tra motmire phi hop ly cho viec sao chup,

Di~u 46. Cong b8 thong tin va thong bao ra cong cluing

, Cac bao cao tai chinh hang nam va cac tai lieu bd trc khac phai dtroc congbo ra cong chung thea nhirng quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha mroc vanQPcho co quan thuS hfru quan va co quan dangky kinh doanh thea cac quy dinhcua Luat Doanh nghiep.

XVI. KIEM ToAN CONG TY

Di~u 47. Ki~m toan

1. Tai Dai hQi d6ng cd dong tlnrong nien se chi dinh mQt cong ty kiSmtoan dQCl~p, ho~t dQng hqp phap t~i Vi~t Nam va duQ'cUy ban ChUng khoanNha nuac chip thu~n kiSm toan cho cac cong ty niem ySt, tiSn hanh cac ho~tdQng kiSm toan Congty cho nain tai chinh tiSp theo d\Ia tren nhiing diSu khoanva diSu ki~n thoa thu~n vai HQi d6ng quan trio D6i vai nam tai chinh dfiu tien,HQi d6ng quan tri se chi dinh mQt cong ty kiSm toan dS tiSn hanh cac ho~t dQngkiSm toan Cong ty sau khi dUQ'Ccip Giiy chUng nh~n dangkY kinh doanh.

2. Cong ty se phai chufin bi va giri bao cao tai chinh hang nam cho cong tykiSm toan dQCl~p sau khi kSt thuc nam tai chinh.

3. Cong ty kiSm toan dQCl~p kiSm tra, xac nh~n va bao cao vS bao cao taichinh hang nam cho biSt cac khofm thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiSm toan vatrinh bao cao do cho HQi d6ng quan tri trong vang hai thang kStiI ngay kSt thucnam tai chinh. Cac nhan vien cua cong ty kiSm toan dQCl~p th\Ic hi~n vi~c kiSmtoan cho Cong ty phai duQ'cUy ban ChUng khoan Nhanuacch~p thu~n.

4. MQt ban sao cua bao cao kiSm toan se phai duQ'Cgiri dinh kern vai m6iban bao cao kS toan hang nam cua Cong ty.

5. KiSm toan vien thvc. hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duQ'Cphep tham dVmQi cUQchQP D~i hQi d6ng cd dong va duQ'c quySn nh~n cac thong bao va cacthong tin khac lien quan dSn D~i hQi d6ng cd dong rna cac cd dong duQ'c quySnnh~n va duQ'c phat biSu y kiSn t~i d~i hQi vS cae vin dS co lien quan dSn ki@m

toano

XVII. CON DAu

Di~u 48. Con dAu

1. HQi d6ng quan tri se quySt dinh thong qua con diu chinh thuc cua Congty va con diu duQ'ckh~c thea quy dinh cua lu~t phap.

40

..

2. HQi dang quell tri, Tong Giam d6e dieu hanh sir dung va quan ly condfru thea quy dinh cua phap luat hien hanh.

XVIII. CHAM nUT HOAT DONG vA THANH LY.' .Di~u 49. ChAm dU1:hoat dQng

1. Cong ty co thS bi giai thS hoac cham dirt hoat dong trong nhtrng tnronghop sau:

a. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh cua phap luat hienhanh:,

b. Giai thS truce thai han thea quyet dinh cua Dai hoi d6ng e6 dong.

e. Cac tnrong hop khac do phap lu~t quy dinh.

2. Vi~e giai thS Cong ty tnroc thai han do Dai hQi d6ng e6 dong quyetdinh, HQi d6ng quan tri thirc hien,Quyetdinh giai thS nay phai thong bao hay xinchap thuan cua co quan co tham quyen (neu b~t buoc) thea quy dinh.

Di~u 50. Truitng hqp b~ t~c gifra cae thanh vien HQi dAng quan tri vaA _,.,_

co uong

Trir khi Dieu l~ nay co quy dinh khae, cae e6 dong n~m gift mQt nua s6 e6phi~u dang luu hanh co quyen biSu quy~t trong bfiu eu thanh vien HQi dang quantri co quyen d~ dan khi~u n~i tai toa dS yeu efiu giai thS thea mQt hay m(>ts6 caedin eu sau:

1. Cae thanh vien HQi dang quan tri khong th6ng nhfrt trong quan ly caeeong vi~e cua Cong ty d~n d~n tinh tr~ng khong d~t dUQ'es6 phi~u cfin thi~t theaquy dinh dS HQi dang quell tri ho~t dQng.

2. Cae e6 dong khong th6ng nhfrt nen khong thS d~t dUQ'es6 phi~u efinthi~t thea quy dinh dS ti~n hanh bfiu thanh vien HQi dang quan trio

3. Co S\l bfrt dang trong nQi bQva hai ho~e nhiSu phe eanh e6 dong bi chiare khi~n cho vi~e giai thS se la phuang an co IQ'ihan ea eho toan thS e6 dong.

Di~u 51. Thanh If

1. T6i thiSu sau thang sau khi co mQt quy~t dinh giai thS Cong ty, HQidang quan tri phai thanh l~p Ban thanh ly gam ba thanh vien. Hai thanh vien doD~i hQi dang e6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh tumQt eong ty kiSm toan dQe l~p. Ban thanh ly se ehu~n bi cae quy ehS ho~t dQngeua minh. Cae thanh vien cua Ban thanh ly co thS dUQ'el\la ehQn trong s6 nhanvien Cong ty ho~e chuyen gia dQe l~p. Tfit ea cae chi phi lien quan d~n thanh lyse dUQ'eCong ty uu tien thanh toan truae cae khoim nQ'khae eua Cong ty.

2. Ban thanh ly co traeh nhi~m bao eao eho co quan dang ky kinh doanhvS ngay thanh l~p va ngay b~t dfiu ho~t dQng. KStiT thai diSm do, Ban thanh ly sethay m~t Cong ty trong tfrt ea cae eong vi~e lien quan d~n thanh ly Cong ty truaeToa an va cae co quan hanh ehinh.

41

3. TiSn thu diroctir viec thanh ly se diroc thanh toan theathir tu sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. TiSn luang va chi phi bao hiem cho cong nhan vien;

c. Thu@va cac khoan nQP co tinh ch~t thu@rna Cong ty phai tra cho Nhamroc;

d. Cac khoan vay (neu co);

e. Cac khoan no khac cua Cong ty;

f. S6 du con lai sau khi dft thanh toan t~t ca cac khoan notir muc (a) d@n(e) tren day se duoc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phanUti dfti se tru tienthanh toantnroc,

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BO

f)i~u 52. Giiii quy~ttranh chip nQi bQ

1. Truong hQ'Pphat sinh tranh chap hay khieu nai co lien quan toi hoatdQng cua Cong ty hay toi quyen cua cac c6 dong phat sinh tir DiSu l~ hay tir b~tcir quyen hoac nghia vu do Luat Doanh nghiep hay cac lu~t khac ho~c cac quydinh hanh chinh quy dinh, gifra:

a. C6 dong vai Cong ty; ho~c

b. C6 dong vai HQi d6ng qulin tri, Ban kiSm soat, T6ng Giam d6c diSuhanh hay can bQ qulinly cao c~p

Cac ben lien quan se c6 g~ng giai quy@ttranh ch~p do thong qua thuanglUQ'llgva hoa giai. Tru truOng hQ'Ptranh chdp lien quantai HQi d6ng quan tri hayChu tich HQi d6ng qulin tri, Chu tich HQi d6ng quan tri se chu tri vi~c giai quy@ttranh ch~p va se yeu celu tUng ben trinh bay cac ySu t6 th\1'c tiSn lien quan d@ntranh ch~p trong vong 30 ngay lam vi~c kS tu ngay tranh ch~p phlit sinh. TruOnghQ'Ptranh ch~p lien quan tai HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng quan tri,bdt cu ben nao cling co thS yeu celuchi dinh mQt chuyen gia dQc l~p dS hanh dQngvai tu cach la trQng tai cho qua trinh giai quy@ttranh ch~p.

2. TruOng hQ'Pkhong d~t dUQ'cquy@tdinh hoa giai trong vong sau tuftn tukhi b~t dftu qua trinh hoa giai ho~c n@uquy@tdinh cua trung gian hoa giai khongdUQ'ccac ben ch~p nh~, b~t cu ben nao cling co thS dua tranh ch~p do ra TrQngtai kinh t@ho~c Toa an kinh t@.

3. Cac ben se t\1'chiu chi phi cua minh co lien quan t6i thu t\lC thuanglUQ'llgva hoa giai. Cac chi phi cua Toa an se do Toa phan quy@tben nao phili

chiu.

42

"'•

xx. BO SUNGvA sirA DOl DIEU L~

Di~u 53. B8 sung va sua d8i Di~u I~

1. Viec b&sung, sua d&iDiSu l~ nay phai duoc Dai hQi d6ng e&dong xem

xet quyet dinh.

2. Trong tnrong hQ'Pco nhirng quy dinh cua phap lu~t co lien quan dSnheat dong cua Cong ty chua diroc de e~p trong ban Dieu l~ nay hoac trong tnronghQ'Pco nhirng quy dinh moi cua phap luat khac voi nhtmg dieu khoan trong Dieul~ nay thi nhtrng quy dinh cua phap lu~t do dirong nhien dtroc ap dung va diSu

ehinh hoat dQng cua Cong ty .

XXI. NGAVHIEULUC. .Di~u 54. Ngay hi~u h,e

1. Ban dieu l~ nay gom XXI chuang 55 diSu, duoc Dai hQi d6ng e&dongCong ty C&phan Pymephareo nhftt tri thong qua ngay 28 thang 04 nam 2009 taiTP. Tuy Hoa, tinh Phu Yen va cung ehftp thuan hieu lire toan van cua Dieu l~

nay.

2. Dieu l~ dUQ'el~p thanh 10 ban, co gia tri nhu nhau, trong do:

a. 01 ban nQPt:;tiPhong eong chUng Nhanuaeeua dia phuang

b. 05 ban da~gleY t:;tico quan ehinh quYSnthea quy dinh euaUy ban nhanJ

dan Tinh, Thanh pho le. 04 ban lUll tm t:;tiVan phong Cong ty

3. Dieu 1~nay 1aduy nhftt va ehinh thue eua Cong ty

4. Cae ban sao ho~e trieh h,leDieu l~ Cong ty phai co ehfrleY eua Chu tiehHQi d6ng quan tri ho~e t6i thiSu mQt ph§n hai tang s6 thanh vien HQi d6ng quan

tri mai co gia trio

Di~u 55. ChfrkY eua nguai d:;tidi~n thea phap lu~t eua Cong ty.l.

CONG TY CO PHAN PYMEPHARCONGUm DAI DIEN THEO PHAp LuAT. . .

HUYNH TAN NAMTONG GIAM DOC

43

---------------------------------------------------- -

CONG TY CO PHAN

PYMEPHARCO

S6 : OlINQ-DHCD-2017

CONG HoA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM. . .DQel~p - T....do - Hanh phuc

(Vlv Tang vanili€u If ciing ty)

D~I HQI DONG CO DONGCONG TY CP PYMEPHARCO

Gin cu:

- Ludt Doanh Nghieps6 68120141QH13duacQu6c h<5imarc Cong hoa xii hoi chit nghia Vi?!Nam th6ng quangay2611112014;

- DiJu I? C6ng ty c6phdn Pymepharco;

Thong baos6 3199IUBCK-QLCP ngay 10106/2016 cua UBCKNNvJ viec ph at hanhe6phieu ddira c6 tuc nam2015 cua CTCP Pymephareo;

- Nghi quyet cuaDHDCD Congty CP Pymephareotai phienh9P thuongnien ndm201616

chuc ngay2910612017 th6ng quaPhuong an tang v6n diJuI? len 652,275 ry d6ng bl:mghinhthucchi tra c6 tuc ndm2016 bange6phieu. .

QUYETNGHI

Di~u 1: Tang v6n di~ul~ tai Di~u 5, khoan 1 f)i~ul~ C6ng ty CP Pymepharconhir sau:

"Di~u 5. VAndi~u l~, eAph:1n,eAdong sang l~p

1. VAndi~u l~ ella Congty lit 652.275.000.000 VND (bang chir: Sau tram namhai tY hai tram bay mum lam tri~u dAng).TAng sAvan di~u l~ cua Cdng ty dU'Q'cchia thanh 65.227.500 eAph:1nVO;

m~nh ghi lit 10.000 dAngieAph:1n."

Di~u 2: Giao H(,>id6ng Qwin trj, Ban T6ng Giam d6c va cac phong ban lien quan thu('>c

C6ng ty c6 ph~n Pymepharco chiu trach nhi~m t6 chuc thi hanh Nghi quy~t nay.

Di~u 3: Nghi quy~t nay co hi~u h,rckS tu ngay kyo

No'i nhan:-Nhu DiJu 2;

-Luu.

----------------

Documents

xA HOI LAp - ------rostatic2.vietstock.vn/data/HOSE/2017/KHAC/VN/PME_DIEULE_2017.pdf · Dieu 11. Quyen cua c6 dong 10 DiSu 12. Nghia V\1 cua c6 dong 11 Dieu 13. Dai hQidAng c6 dong