RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
1
76
ARALIK 2020
ANALİZ RAPORU
EYLEM PLANI RİS
K
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
2
HAZIRLAYANLAR
Koordinatör-Doç. Dr. Sedat BOSTAN
Strateji Geliştirme Daire Başkanı-Sedat ÇAKMAK
İstatistik-Dr. Öğr. Üyesi Yeliz KAŞKO ARICI
Raporlama ve İç Kontrol Şube Müdürü-Emrullah KOTAN
Mali Hizmetler Uzmanı-Burhan MAĞDEN
Bilgisayar İşletmeni-Fatih ŞİRİN
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
3
İÇİNDEKİLER
GENEL AÇIKLAMA .................................................................................................................................................. 1
RİSK ANALİZ RAPORU .......................................................................................................................................... 4
Risk Analizi Anketinin Yapılandırılması ve Uygulanması ............................................................................. 5
1-TEMEL RİSK: FİZİKİ YAPILAŞMA .............................................................................................................. 7
2-TEMEL RİSK: PERSONEL YAPISI .............................................................................................................. 10
3-TEMEL RİSK: EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM ...................................................................................... 15
4-TEMEL RİSK: TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE, BÜTÇE YÖNETİM VE ORGANİZASYON
MEVZUAT ............................................................................................................................................................ 21
5-TEMEL RİSK: BİLGİ, İLETİŞİM, VERİ AKIŞI VE ELEKTRONİK YAPI SİSTEMLERİ .................. 24
6-TEMEL RİSK: SOSYAL HİZMETLER, TESİSLER VE TANITIM ......................................................... 27
SONUÇ .................................................................................................................................................................. 29
RİSK EYLEM PLANI ............................................................................................................................................... 30
1-TEMEL RİSK: FİZİKİ YAPILAŞMA ........................................................................................................... 31
2-TEMEL RİSK: PERSONEL YAPISI ............................................................................................................. 35
3-TEMEL RİSK: EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM ...................................................................................... 40
4-TEMEL RİSK: TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE, BÜTÇE YÖNETİM VE ORGANİZASYON
MEVZUAT ............................................................................................................................................................ 45
5-TEMEL RİSK: BİLGİ, İLETİŞİM, VERİ AKIŞI VE ELEKTRONİK YAPI SİSTEMLERİ .................. 47
6-TEMEL RİSK: SOSYAL HİZMETLER, TESİSLER VE TANITIM ......................................................... 50
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
4
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
1
GENEL
AÇIKLAMA
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
2
Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu, 10/12/2003 tarihinde kabul edilerek 24/12/2003 tarihli
25326 sayılı Resmî Gazetede yayımlanmıştır. 5436 sayılı Kanunla 5018 sayılı Kanunda geçen bazı
ifadelerde değişiklikler yapılarak, kanunun uygulanabilirlik kapasitesi artırılmış, iç kontrol sistemi yeniden
tanımlanarak daha kapsayıcı hale getirilmiştir. Harcamaların gerçekleştirilmesinde işlem süreçlerinin
hızlandırılması ve etkinliğinin artırılması için mali kontrol yetkilisi sistemden çıkarılarak, ön mali kontrol
fonksiyonunun mali hizmetler birimlerinde gerçekleştirilmesi sağlanmış ve bu çerçevede mali hizmetler
biriminin görev, yetki ve sorumlulukları yeniden düzenlenmiştir. Ayrıca, harcamacı birimlerde sistemin
uygulanması için gerekli olan ve iyi işleyen bir yapının oluşturulması ve geçmişte bu görevi yürüten Maliye
Bakanlığı birimlerinin kaldırılarak, idarelerin bünyesinde strateji geliştirme birimlerinin kurulması ve
teşkilat yapısında gerekli değişikliklerin yapılmasına dair düzenlemeler yapılmıştır.
5018 Sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu
5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunuyla kamu mali yönetim sistemimiz uluslararası
standartlar ve Avrupa Birliği uygulamalarına uygun bir şekilde yeniden düzenlenmiş ve bu kapsamda etkin
bir iç kontrol sisteminin oluşturulması amaçlanmıştır. İç Kontrol Sistemi Kanunun Beşinci Kısmında
düzenlenmiştir. Bu kısımda, iç kontrol sistemine ilişkin olarak; iç kontrolün tanımı ve amacı, kontrolün
yapısı ve işleyişi, ön mali kontrol, mali hizmetler birimi, muhasebe hizmeti ve muhasebe yetkilisinin yetki
ve sorumlulukları, muhasebe yetkilisinin nitelikleri ve atanması, iç denetim, iç denetçinin görevleri, iç
denetçinin nitelikleri ve atanması, iç denetim koordinasyon kurulu, iç denetim koordinasyon kurulunun
görevleri hususlarına yer verilmiştir.
İç Kontrol Tanımı
5018 sayılı Kanunun 55’inci maddesinde; İç Kontrol, "idarenin amaçlarına, belirlenmiş politikalara
ve mevzuata uygun olarak faaliyetlerin etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde yürütülmesini, varlık ve
kaynakların korunmasını, muhasebe kayıtlarının doğru ve tam olarak tutulmasını, mali bilgi ve yönetim
bilgisinin zamanında ve güvenilir olarak üretilmesini sağlamak üzere idare tarafından oluşturulan
organizasyon, yöntem ve süreçle iç denetimi kapsayan mali ve diğer kontroller bütünü" olarak
tanımlanmıştır.
İç Kontrolün Amaçları
Kanunun 56’ncı maddesinde iç kontrolün amaçları;
• Kamu gelir, gider, varlık ve yükümlülüklerinin etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde yönetilmesini,
• Kamu idarelerinin kanunlara ve diğer düzenlemelere uygun olarak faaliyet göstermesini,
• Her türlü mali karar ve işlemlerde usulsüzlük ve yolsuzluğun önlenmesini,
• Karar oluşturmak ve izlemek için düzenli, zamanında ve güvenilir rapor ve bilgi edinilmesini,
• Varlıkların kötüye kullanılması ve israfını önlemek ve kayıplara karşı korunmasını sağlamak olarak
belirlenmiştir.
Üst Yöneticilerin Sorumluluğu
Kanunun 11’inci maddesinde, üst yöneticilerin, mali yönetim ve kontrol sisteminin işleyişinin
gözetilmesi, izlenmesi ve Kanunda belirtilen görev ve sorumlulukların yerine getirilmesinden sorumlu
oldukları ve bu sorumluluğun gereklerini harcama yetkilileri, mali hizmetler birimi ve iç denetçiler
aracılığıyla yerine getirecekleri hükme bağlanmıştır. Buna göre, üst yöneticilere, iç kontrol sisteminin
kurulması ve gözetilmesi, iç kontrol sisteminin bir gereği olarak yazılı prosedür ve talimatların
oluşturulması gibi her türlü düzenlemelerin yapılması, harcama yetkililerine ise görev ve yetki alanları
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
3
çerçevesinde, idari ve mali karar ve işlemlere ilişkin olarak iç kontrolün işleyişini sağlama sorumluluğu
verilmiş bulunmaktadır. Kanunun 57’nci maddesinde ise, kamu idarelerinin mali yönetim ve kontrol
sistemlerinin harcama birimleri, muhasebe ve mali hizmetler ile ön mali kontrol ve iç denetimden oluştuğu
belirtilmiş, yeterli ve etkili bir kontrol sisteminin oluşturulabilmesi için gerekli önlemlerin alınması
öngörülmüştür.
Birim Yetkililerinin Sorumlulukları
Kanunun 60, 61, 63 ve 64’üncü maddelerinde, mali hizmetler birimleri, muhasebe yetkilileri ve iç
denetçilerin iç kontrol alanındaki görev ve sorumluluklarına yer verilmiştir. Buna göre; mali hizmetler
birimleri, idarenin iç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliştirilmesi
konularında çalışmalar yapmak ve ön mali kontrol faaliyetini yürütmekten; muhasebe yetkilileri, ödeme
emri belgesi ve eklerinin kontrolünden, muhasebe işlemlerinin belirlenmiş standartlara ve usulüne uygun
olarak kaydedilmesinden, raporlanmasından, muhafazasından ve denetime hazır halde
bulundurulmasından; iç denetçiler ise idarelerin iç kontrol sistemlerinin denetlenmesinden ve geliştirilmesi
yönünde önerilerde bulunmaktan sorumludurlar.
Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik
5018 sayılı Kanunun 60’ıncı maddesi ile 5436 sayılı Kanunun 15’inci maddesine dayanılarak
hazırlanan Yönetmeliğin 9’uncu maddesinde iç kontrol mali hizmetler fonksiyonu kapsamında yürütülecek
işler arasında sayılmıştır. Bu kapsamda yapılacak görevler; iç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının
uygulanması ve geliştirilmesi konularında çalışmalar yapmak, idarenin görev alanına ilişkin konularda
standartlar hazırlamak, ön mali kontrol görevini yürütmek, amaçlar ile sonuçlar arasındaki farklılığı giderici
ve etkililiği artırıcı tedbirler önermek olarak sayılmıştır. İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole İlişkin Usul ve
Esaslar, 5018 sayılı Kanunun 55, 56, 57 ve 58’inci maddelerine dayanılarak hazırlanmıştır. Diğer taraftan,
31/12/2005 tarihli ve 26040 (3. mükerrer) sayılı Resmi Gazetede yayımlanan “İç Kontrol ve Ön Mali
Kontrole İlişkin Usul ve Esaslar” belirlenmiş ve bu esasların "İç Kontrol Standartları" başlıklı 5’inci
maddesinde, Kanuna ve iç kontrol standartlarına aykırı olmamak koşuluyla, idarelerce, görev alanları
çerçevesinde her türlü yöntem, süreç ve özellikli işlemlere ilişkin standartlar belirlenebileceği de
belirtilmiştir Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği Kamu İç Kontrol Standartları COSO modeli, INTOSAI
Kamu Sektörü İç Kontrol Standartları Rehberi ve Avrupa Birliği İç Kontrol Standartları çerçevesinde
Maliye Bakanlığı tarafından belirlenmiştir. Bu kapsamda; Bakanlık tarafından hazırlanan ve 26/12/2007
tarihli ve 26738 sayılı Resmî Gazetede yayımlanan “Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği” ile kamu
idarelerinde iç kontrol sisteminin oluşturulması, uygulanması, izlenmesi ve geliştirilmesi amacıyla 18
standart ve bu standartlar için gerekli 79 genel şart belirlenmiş bulunmaktadır. Tebliğde, kamu idarelerinin,
iç kontrol sistemlerinin Kamu İç Kontrol Standartlarına uyumunu sağlamak üzere; yapılması gereken
çalışmaların tespit edilmesi, bu çalışmalar için eylem planı oluşturulması, gerekli prosedürler ve ilgili
düzenlemelerin hazırlanması çalışmalarını yürütmeleri belirtilmiştir. Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum
Eylem Planı Rehberi 04/02/2009 tarihinde Maliye Bakanlığınca yayımlanan “İç Kontrol Standartları Uyum
Eylem Planı Rehberi”, iç kontrol sistemlerini Kamu İç Kontrol Standartları ile uyumlu hale getirmek için
yapılması gereken çalışmaların belirlenmesi, bu çalışmalar için eylem planı oluşturulması, gerekli
prosedürler ve ilgili düzenlemelerin hazırlanması çalışmalarında kamu idarelerine rehberlik yapmak
amacıyla hazırlanmış ve bu amaçla temel ilkeler belirlenmiştir.
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
4
RİSK ANALİZ
RAPORU
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
5
İç kontrol faaliyetleri kapsamında, 21/09/2020 tarih ve E.532020 sayılı Rektörlük kararıyla İç
Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu güncellenmiştir. İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu,
22/10/2020 tarihli toplantısında Üniversitenin iç kontrol sistemini geliştirmek için Doç. Dr. Sedat Bostan
koordinatörlüğünde, Strateji Geliştirme Daire Başkanlığının sekretaryasında çalışma komisyonları
oluşturulmuştur. Böylece Risk Analizi çalışma komisyonu faaliyetlerine başlamıştır.
Risk Analizi Anketinin Yapılandırılması ve Uygulanması
Risk analizi anketinin oluşturulması için, öncelikle başka üniversitelerin anketleri incelenmiş, yasal
düzenlemeler de dikkate alınarak Risk Analizi anket taslağı koordinatör Doç. Dr. Sedat BOSTAN ve
komisyon sekretaryası Mali Hizmetler Uzmanı Burhan MAĞDEN tarafından oluşturulmuştur. Oluşturulan
taslağın ilgili kısımları fikirlerini beyan etmek ve önerilerini almak üzere 03/11/2020 tarihlerinde akademik,
idari personel ve öğrencilerle paylaşılmıştır. Ankete son şekli verilerek ilgili komisyona gönderilmiş,
17/11/2020 tarihli komisyon toplantısında Ordu Üniversitesi, Risk Analiz anketine son şekli verilmiştir.
Anketlerdeki risk ifadeleri aşağıdaki Temel Risk Faktörleri başlıklarından altında toplanmıştır.
1.Fiziki Yapılaşma
2.Personel Yapısı
3.Eğitim ve Uzaktan Eğitim
4.Tahakkuk, Ödeme, Muhasebe, Bütçe Yönetim ve Organizasyon Mevzuat
5.Bilgi, İletişim, Veri Akışı ve Elektronik Yapı Sistemleri
6.Sosyal Hizmetler, Tesisler ve Tanıtım
Her risk ifadesi kendisiyle ilgili kişilere, bu nedenle bazı risk ifadeleri akademik personel, idari
personel ve öğrencilere birlikte sorulurken, bazı risk ifadeleri ilgili olan bir veya iki guruba sorulmuştur.
Risk yönetiminin gereği olarak bir kurum öncelikle çok yüksek risk düzeyine ulaşmış olan
faaliyetini durdurarak veya acil önlemler alarak risk düzeyini önce yüksek, sonra orta düzeye indirmesi
gerekmektedir. Çok yüksek risk, kurumun hayatını tehdit eden bir tehlikeyi göstermektedir.
Yüksek risk düzeyi, kurumun faaliyetlerini zorlaştıran, verim ve etkinliğini önemli ölçüde sınırlayan
durumdur. Bu tür riskleri belirleyen kurum, çeşitli önlemler alarak risk düzeyini orta düzeye indirmeyi
amaçlamaktadır.
Orta düzeydeki riskler, kurum faaliyetlerinde rahatsızlık veren fakat verimlilik ve etkinlik üzerinde
belirleyici etkisi olmayan durumlardır. Bu durumlar genel olarak düzenli aralıklarla takip edilmeli, riskin
yönü yüksek riske doğru yönelmişse önlem almak anlamlıdır. Orta risklerde alınacak önlemlerle, riskin
verdiği rahatsızlık fayda-maliyet analiziyle değerlendirilmelidir.
Çok düşük ve düşük risk ise takip edilmesi gerekli olmayan durumlardır. Kurumsal hayatın
gerçekliği içerisinde her zaman birtakım olumsuzlukların varlığı söz konusu olacaktır. Bütün sorunların
çözülmesi gerekmez veya bazı sorunlar yapısaldır, istenilse de çözülemez.
Risk anketi, beşli likert anketi yöntemiyle hazırlanmıştır. Anket ifadelerinin seçenekleri şöyle
derecelendirilmiştir.
Çok önemsiz Risk Çok nadir görülen, işleyişe hiçbir etkisi olmayan olgu ve olaylar
Önemsiz Risk Nadir görülen, işleyişi etkilemeyen olgu ve olaylar
Orta Risk Bazen görülen, işleyişi rahatsız eden olgu ve olaylar
Yüksek Risk Sık görülen, işleyişi zorlaştıran olgu ve olaylar
Çok Yüksek Risk Sürekli olan, faaliyeti durduran veya durmaya yakın etki eden olgu ve olaylar
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
6
Beşli likert anket tekniği içerisinde toplanan veriler analiz edildiğinde, risk düzeyi puanlama skalası
aşağıdaki gibi oluşmaktadır. Risk düzeylerinin renklendirilmesi ve risk düzeyine yapılması gereken faaliyet
aşağıda ifade edilmiştir.
Risk Düzeyi Puan Aralığı Renk Yapılması Gereken
Çok Düşük Risk 1-1,80 Renksiz Takibe gerek yok
Düşük Risk 1,81-2,60 Renksiz Takibe gerek yok
Orta Risk 2,61-3,40 Sarı Takip et
Yüksek Risk 3,41-4,20 Kırmızı Önlem al, tekrar ölç
Çok Yüksek Risk 4,21-5 Koyu Kırmızı Faaliyeti durdur veya acil önlem
al, tekrar ölç
Risk analizi anketi Bilgi-İşlem Daire Başkanlığının dijital anket sistemi üzerinden akademik ve idari
personelin EBYS sistemine gönderilmiştir. Bilgilendirici duyurular mesaj sistemi ile bütün personele
ulaştırılmıştır. Öğrenci anketi 2. 3. 4. Sınıf öğrencilere öğrenci bilgi sistemi üzerinden gönderilmiş,
18/11/2020 ile 27/11/2020 tarihleri arasında gönüllü olarak anketlerin doldurulmasıyla risk analizi verileri
oluşturulmuştur. Akademik personel anketinde 104, idari personel anketine 91 ve öğrenci anketinde 609
toplamda 804 anketöre ulaşılmıştır.
Excel ortamında toplanan anket verilerinin istatistiksel analizleri, komisyon üyesi Dr. Öğr. Üyesi
Yeliz KAŞKO ARICI tarafından düzenlenmiştir. Analiz sonuçları, risk analizi raporuna dönüştürülerek
Risk Eylem Planı Komisyonuna sunulmuştur. Komisyonca görüşülmesinin sonra İç Kontrol İzleme ve
Yönlendirme Kurulunda görüşülerek kabul edilmiştir. Kabul edilen risk analiz raporu ve eylem planı
Rektörlük onayına sunulmuştur.
Raporda sırayla temel risk faktörleri tablolar halinde sunularak açıklanacaktır.
Risk Eylem Planı Komisyonu
Prof. Dr. Gürol ÖZÜRE Ünye İİBF Komisyon Başkanı
Doç. Dr. Sedat BOSTAN Sağlık Bilimleri Fakültesi Üye
Dr. Öğr. Üyesi Yeliz KAŞKO ARICI Tıp Fakültesi Üye
Öğr. Gör. Yazbahar ÇETİN Akkuş MYO Üye
Mali Hizmetler Uzmanı Burhan
MAĞDEN Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı Temsilcisi
Komisyon Toplantısı 09/11/2020
Komisyon Toplantısı 12/11/2020
Anketlerin Yayımlanması 18/11/2020
Komisyon Toplantısı 03/12/2020
Komisyon Toplantısı 17/12/2020
Komisyon Toplantısı 24/12/2020
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
7
1-TEMEL RİSK: FİZİKİ YAPILAŞMA
FİZİKİ YAPILAŞMA
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
1
Pandemi vb. salgın ve kriz
süreçlerinin getirdiği ders yapma için
fiziksel alanların yetersizliği
2,99 1,24 - - 3,63 1,38 3,54 1,38
2 Öğrenci barınmasıyla ilgili yurt ve
diğer imkanların yetersizliği 3,24 1,23 3,08 1,17 3,57 1,43 3,47 1,39
3 Sosyal etkinlik alanlarının
yetersizliği 3,39 1,16 3,26 1,19 3,50 1,44 3,46 1,38
4 Sportif alanların yetersizliği 3,09 1,20 2,96 1,21 3,42 1,47 3,32 1,42
5 Öğrencilerin ders çalışabilecekleri
alanların yetersizliği 3,26 1,26 2,97 1,22 3,31 1,44 3,26 1,40
6
Mevcut laboratuvarlardaki ve
amfilerdeki donanım (teçhizat,
ekipman vs.) eksikliği
3,05 1,13 - - 3,29 1,28 3,25 1,27
7 Lavaboların bakımı ve temizliğinin
düzenli yapılmaması 2,90 1,27 2,97 1,44 3,32 1,53 3,23 1,50
8 Laboratuvar ve uygulama alanlarının
yetersizliği 3,09 1,20 - - 3,24 1,32 3,22 1,31
9 Havalandırma sisteminin yetersizliği 2,86 1,39 2,97 1,28 3,31 1,42 3,22 1,41
10 Birim içi sosyal alan yetersizliği 3,22 1,25 3,16 1,12 - - 3,19 1,19
11
Kampüs ve yerleşkelerde engelli
bireylere yönelik erişilebilirlik
(kılavuz, yollar, yön levhaları,
kaldırımlar vb.) yetersizliği
2,78 1,21 3,07 1,34 3,22 1,47 3,15 1,43
12 Binaların eski olması ve fonksiyonel
yetersizliği 2,85 1,41 2,81 1,35 3,19 1,51 3,10 1,49
13 Depolama alanlarının yetersizliği 3,00 1,17 3,01 1,22 - - 3,01 1,19
14 Akademik birimlerin binalarının
yetersizliği 3,08 1,33 - - 3,03 1,46 3,01 1,42
15 Isınma sisteminin yetersizliği 2,65 1,31 2,76 1,36 3,08 1,47 2,99 1,45
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
8
FİZİKİ YAPILAŞMA
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
16
Hizmet binalarının yangın
merdivenlerinin ihtiyaç ve yasal
gereklere uygun olmaması
2,73 1,32 2,81 1,48 3,00 1,52 2,95 1,50
17 Elektriklerin sık sık kesilmesi 2,98 1,25 2,90 1,30 - - 2,94 1,27
18 İş güvenliği yetersizliği 2,88 1,16 2,91 1,28 - - 2,89 1,22
19 Kongre, sempozyum faaliyetleri için
salon ve ilgili alanların yetersizliği 3,05 1,19 2,59 1,08 2,90 1,39 2,89 1,34
20 İdari ve akademik birimlerimizin
arşiv odalarının yetersiz olması 2,73 1,12 3,01 1,21 - - 2,86 1,17
21 Servis olarak kullanılan alanların ve
ekipmanların yetersizliği - - 2,86 1,15 - - 2,86 1,15
22 Asansör kapasite ve sayılarının
yetersizliği 2,22 1,16 2,74 1,39 2,96 1,48 2,84 1,46
23 Kütüphane hizmeti verilecek alanın
yetersizliği 2,79 1,34 2,43 1,24 2,90 1,42 2,84 1,40
24 Birime ait farklı servislerin aynı
odada bulunması - - 2,78 1,19 - - 2,78 1,19
25 İdari personelin odalarının ve hizmet
alanlarının yetersizliği - - 2,77 1,26 - - 2,77 1,27
26 Toplantı ve seminer odalarının
yetersizliği 2,89 1,17 2,52 1,25 - - 2,72 1,22
27
Akademik birimlerin hizmet
alanlarının ve akademisyen
odalarının yetersizliği
2,66 1,40 2,82 1,17 - - 2,66 1,40
28 Aydınlatma sisteminin yetersizliği 2,30 1,18 2,34 1,24 2,70 1,38 2,61 1,35
29 Su Şebeke Sisteminin yetersizliği 2,61 1,18 2,58 1,23 - - 2,59 1,20
30 Kampüs içerisindeki araç park
alanlarının yetersizliği 2,22 1,08 2,29 1,17 - - 2,25 1,12
TOPLAM 2,87 1,21 2,82 1,28 3,20 1,46 3,09 1,41
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
9
Ordu Üniversitesinin fiziki yapılaşmasıyla ilgili riskler 30 ifadede toplanmıştır. Akademik personel,
idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel risk düzeyinin ortalama değeri ve standart sapması
tabloda verilmiştir.
Tablodaki değerler incelendiğinde;
Fiziki yapılanma genel olarak akademik personel (2,87), idari personel (2,82) ve öğrenci (3,20)
tarafından orta düzeyde risk olarak hesaplanmıştır. Akademik personel 27 ifadeden 24’ünde fiziki
yapılanmayı orta düzeyde risk olarak görmüştür. İdari personel 26 ifadeden, 23 ifadeyi orta düzeyde risk
olarak görmüştür. Öğrenciler kendileriyle ilgili 18 ifadeden 4’ünü yüksek risk, 14 ifadeyi ise orta düzeyde
risk olarak görmüştür. Genel ortalamada 30 ifadeden 4 ifade yüksek risk, 24 ifade orta düzeyde risk olarak
görülmüştür.
Önlem alınması gereken öğrencilerin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan yüksek
riskler şunlardır.
Pandemi vb. salgın ve kriz süreçlerinin getirdiği ders
yapma için fiziksel alanların yetersizliği 2,99 1,24 - - 3,63 1,38 3,54 1,38
Öğrenci barınmasıyla ilgili yurt ve diğer imkanların
yetersizliği 3,24 1,23 3,08 1,17 3,57 1,43 3,47 1,39
Sosyal etkinlik alanlarının yetersizliği 3,39 1,16 3,26 1,19 3,50 1,44 3,46 1,38
Sportif alanların yetersizliği 3,09 1,20 2,96 1,21 3,42 1,47 3,32 1,42
Öğrenciler, Pandemi sürecinde öğrencilerin mesafe ve diğer kurallara uygun olarak ders
yapabilecekleri fiziksel mekanların olmadığını ve bunun bir risk unsuru olduğunu görmüş ve bu risk
üniversitenin genel risk unsurları arasında gösterilmiştir.
Öğrenci barınmasıyla ilgili yurt ve diğer imkanların yetersizliği ile sosyal ve sportif etkinlik
alanlarının yetersizliği diğer yüksek risk unsurları arasında gösterilmiştir.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin, risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; Pandemi gibi
olağanüstü durumlarda kullanılabilecek uygun ders ortamları oluşturulması, öğrencilerin üniversite
kampüsleri içerisinde etkinlik yapabilecekleri sosyal ve sportif alanların yapılması önerilmektedir. Ayrıca
öğrencilerin barınma ihtiyaçlarını karşılayabilecekleri kamusal öğrenci barınma alanlarının artırılması için
ilgili paydaşlar nezdinde girişimlerde bulunulması önerilmektedir.
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
10
2-TEMEL RİSK: PERSONEL YAPISI
PERSONEL YAPISI
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
1
Akademik personelin bilimsel
çalışma motivasyonunu yükseltecek
desteklerin sınırlılığı
3,88 1,09 - - - - 3,88 1,09
2
Akademik personelin bilimsel
çalışma yapma imkanlarının
sınırlılığı
3,72 1,20 - - - - 3,72 1,20
3 Birim içi ve dışı hizmet içi
eğitimlerin yetersizliği - - 3,57 1,16 - - 3,57 1,16
4
Kurum personellerini motive edici ve
iletişim ortamı sağlayan sosyal
etkinliklerin yetersizliği
3,48 1,13 3,56 1,14 - - 3,52 1,13
5
Yeterli sayıda ve nitelikte teknik
personelin veya ara elemanın
bulunmaması
- - 3,51 1,27 - - 3,51 1,27
6 Yemekhanelerin hijyen koşullarının
yetersizliği 2,68 1,18 2,74 1,34 3,53 1,44 3,33 1,44
7 Yeni atanan memurların birimlere
orantısız dağıtımı - - 3,35 1,36 - - 3,35 1,36
8
İdari görevi olan akademik
personelin henüz bu görevlerinde
yeni olduklarından gerekli donanıma
sahip olmamaları.
- - 3,35 1,30 - - 3,35 1,30
9 Otomasyon sistemleri hakkında
yeterli eğitimin verilmemesi - - 3,33 1,24 - - 3,33 1,24
10
İdari personelin çalışma
motivasyonunu yükseltecek
desteklerin sınırlılığı
- - 3,27 1,32 - - 3,27 1,32
11 Yöneticilerin niteliksel geliştirilme
ihtiyacı 3,20 1,24 3,23 1,35 - - 3,22 1,29
12
İlgili mevzuatta ceza ve ödül
kriterleri yer aldığı halde
uygulamada yer verilmemesi
- - 3,22 1,30 - - 3,22 1,30
13
Orta düzey yöneticilerin yeterli
sayıda ve istenilen nitelikte
olmaması
- - 3,18 1,30 - - 3,18 1,30
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
11
PERSONEL YAPISI
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
14
Kişiler arası sorunların veya
samimiyetin iş ortamına aktarılarak
iş kalitesinin düşürülmesi
- - 3,18 1,32 - - 3,18 1,32
15
Yöneticilerin alt birimdeki
personellerin taleplerini
önemsememesi veya duyarsız
kalması
3,24 1,38 3,05 1,41 - - 3,15 1,39
16 Öğretim elemanlarının niteliksel
geliştirilme ihtiyacı 3,18 1,16 - - 3,10 1,36 3,11 1,33
17 Birimler arası ve birim içinde yetki
karmaşası - - 3,10 1,37 - - 3,10 1,37
18 Personelin sorumluluklarını yerine
getirmemesi - - 3,09 1,35 - - 3,09 1,35
19 Akademik personelin ders yükünün
fazla olması 3,08 1,30 - - - - 3,08 1,30
20
Akademik ve idari personel
arasındaki iletişimin geliştirme
ihtiyacı
2,94 1,19 3,23 1,23 - - 3,08 1,21
21
Personellerin görev tanımlarının tam
oluşturulamaması ve yapılan görev
dağılımlarının adaletsiz olması
2,90 1,28 3,25 1,34 - - 3,07 1,32
22 Öğretim elemanlarının sayısal
yetersizliği 3,03 1,20 - - 3,06 1,39 3,05 1,36
23 İdari personelin niteliksel
geliştirilme ihtiyacı 3,23 1,20 3,35 1,14 2,93 1,35 3,02 1,31
24
Fiziki alanların yetersizliği nedeniyle
mevcut bölümlere öğretim elemanı
ve öğrenci alımı yapılamaması
2,98 1,30 - - - - 2,98 1,30
25 Fazla mesai uygulamasının personel
arasında farklılık göstermesi - - 2,96 1,45 - - 2,96 1,45
26 Kurumsal işleyişe etik değerlerin
yansımasının yetersizliği 2,90 1,40 3,00 1,30 - - 2,95 1,35
27 Denetim ve kontrol
mekanizmalarının yetersizliği 2,94 1,26 2,97 1,23 - - 2,95 1,24
28 Yönetsel süreçlerin etkinliğinin
yetersizliği 2,94 1,21 2,96 1,33 - - 2,95 1,26
29
Personele yasal ve adil bir şekilde
kariyer yapma imkanlarının
olmaması
2,71 1,36 3,21 1,41 - - 2,94 1,40
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
12
PERSONEL YAPISI
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
30 Akademik ve idari aday personelin
oryantasyon ihtiyacı 2,89 1,08 2,99 1,26 - - 2,94 1,16
31 İç kontrol sisteminin aktif
uygulanmaması 2,88 1,28 2,95 1,25 - - 2,91 1,26
32 Yemekhanelerin yemek
gramajlarının yetersizliği 2,22 1,12 2,49 1,24 3,08 1,45 2,90 1,43
33
Yöneticilerin statülerine uygun
davranış ve söylemlerde
bulunmaması
2,91 1,41 2,78 1,39 - - 2,85 1,40
34 İdari personelin sayısal yetersizliği 2,92 1,11 3,18 1,25 2,78 1,33 2,84 1,30
35
Personelin devlet memurluğunun
saygınlığına yakışmayan
davranışlarda ve söylemlerde
bulunması.
2,35 1,28 2,73 1,38 2,88 1,57 2,79 1,52
36 Birim amirlerinin süreçleri
sahiplenmemesi ve takip etmemesi 2,65 1,44 2,92 1,38 - - 2,78 1,41
37
Personel servis güzergahının yetersiz
olması, alternatif servis
güzergahların konulmaması.
2,38 1,21 2,73 1,32 - - 2,54 1,27
38 Bölüm sekreterlerinin yetersizliği - - 2,46 1,11 - - 2,46 1,11
39
Aday memur eğitiminin mesai
saatlerinde verilmesinden dolayısıyla
hizmetin aksama olasılığı.
- - 2,41 1,28 - - 2,41 1,28
40
Personel taşıma servisleri ve
servislerle ilgili süreç ve hizmetlerde
yaşanan sorunlar
2,34 1,23 2,40 1,27 - - 2,36 1,24
41
Kurum içerisinde kılık kıyafet ve
mesai uygulamalarında birim
yöneticilerinin eşit davranmaması.
2,06 1,16 2,42 1,37 - - 2,23 1,27
TOPLAM 2,91 1,30 3,03 1,34 3,05 1,44 3,01 1,37
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
13
Ordu Üniversitesinin personel yapısıyla ilgili riskler 41 ifadede toplanmıştır. Akademik personel,
idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel risk düzeyinin ortalama değeri ve standart sapması
tabloda verilmiştir.
Tablodaki değerler incelendiğinde;
Personel yapısı ile ilgili genel olarak akademik personel (2,91), idari personel (3,03) ve öğrenci (3,01)
tarafından orta düzeyde risk olarak hesaplanmıştır. Akademik personel 27 ifadeden 19’unda personel yapısını
orta düzeyde, 3’ünü yüksek düzeyde risk olarak görmüştür. İdari personel 35 ifadeden, 28 ifadeyi orta
düzeyde, 3’ünü yüksek düzeyde risk olarak görmüştür. Öğrenciler kendileriyle ilgili 7 ifadeden 1’ini yüksek
risk, 6 ifadeyi ise orta düzeyde risk olarak görmüştür. Genel ortalamada 41 ifadeden 5’ini yüksek risk, 31
ifade ise orta düzeyde risk olarak görülmüştür.
Önlem alınması gereken akademik personelin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan
yüksek riskler şunlardır.
Akademik personelin bilimsel çalışma motivasyonunu
yükseltecek desteklerin sınırlılığı 3,88 1,09 - - - - 3,88 1,09
Akademik personelin bilimsel çalışma yapma imkanlarının
sınırlılığı 3,72 1,20 - - - - 3,72 1,20
Kurum personellerini motive edici ve iletişim ortamı sağlayan
sosyal etkinliklerin yetersizliği 3,48 1,13 3,56 1,14 - - 3,52 1,13
Akademik personel, kurum personellerini motive edici ve iletişim ortamı sağlayan sosyal etkinliklerin
yetersizliğini ve bunun bir risk unsuru olduğunu görmüş ve bu risk, üniversitenin genel risk unsurları arasında
gösterilmiştir.
Akademik personel, akademik personelin bilimsel çalışma yapma imkanlarının sınırlılığı ve
akademik personelin bilimsel çalışma motivasyonunu yükseltecek desteklerin sınırlılığını, yüksek risk olarak
görmüş ve bu riskler genel risk unsurları arasında gösterilmiştir.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; kurum
personellerinin motive edici sosyal etkinliklerin artırılması ve akademik personelin bilimsel çalışma yapma
imkanları ile motivasyonunu yükseltecek desteklerin artırılması önerilmektedir.
Önlem alınması gereken idari personelin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan yüksek
riskler şunlardır.
Birim içi ve dışı hizmet içi eğitimlerin yetersizliği - - 3,57 1,10 - - 3,57 1,16
Kurum personellerini motive edici ve iletişim ortamı
sağlayan sosyal etkinliklerin yetersizliği 3,48 1,13 3,56 1,14 - - 3,52 1,13
Yeterli sayıda ve nitelikte teknik personelin veya ara
elemanın bulunmaması - - 3,51 1,27 - - 3,51 1,27
Akademik ve idari personel kurum personellerini motive edici ve iletişim ortamı sağlayan sosyal
etkinliklerin yetersizliğini ve bunun bir risk unsuru olduğunu görmüş ve bu risk, üniversitenin genel risk
unsurları arasında gösterilmiştir.
İdari personel, yeterli sayıda ve nitelikte teknik personelin veya ara elemanın bulunmaması, birim içi
ve dışı hizmet içi eğitimlerin yetersizliğini, yüksek risk olarak görmüş ve bu riskler genel risk unsurları
arasında gösterilmiştir.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; kurum
personellerinin motive edici sosyal etkinliklerin artırılması yeterli sayıda ve nitelikte teknik personelin veya
ara eleman ihtiyacının giderilmesi için planlama yapılması, personel eğitimine ilişkin faaliyetlerin
yürütülmesi önerilmektedir.
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
14
Önlem alınması gereken öğrencilerin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan yüksek
risk şudur.
Yemekhanelerin hijyen koşullarının yetersizliği 2,68 1,18 2,74 1,34 3,53 1,44 3,33 1,44
Öğrenciler, yemekhanelerin hijyen koşullarının yetersizliğini bir yüksek risk unsuru olarak görmüş
ve üniversitenin genel risk unsurları arasında orta risk olarak gösterilmiştir.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörünün risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; öğrenci
yemekhanelerinin gerekli hijyen koşullarına daha fazla özen gösterilmesi önerilmektedir.
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
15
3-TEMEL RİSK: EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM
EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
1
Uzaktan eğitimde laboratuvar, atölye
gibi uygulama ağırlıklı konuların
işlenmesindeki sınırlılıklar
3,79 1,20 - - 3,97 1,37 3,94 1,35
2 Uzaktan eğitimde teknik
yetersizliklerin eğitimi aksatması 2,89 1,26 - - 4,10 1,27 3,92 1,34
3
Uzaktan eğitimle öğrencilerin
sosyalleşmesi, grup bilincinin
oluşmaması ve kültürel etkileşimi
engellemesi
3,63 1,28 - - 3,91 1,42 3,87 1,41
4
Öğrenciler arası iletişimi sağlayan
toplantılar, organizasyonlar (gezi) ve
bilim buluşmalarının yetersizliği
3,52 1,18 - - 3,84 1,35 3,79 1,33
5
Uzaktan eğitimde öğrencilerin kendi
eğitimini yönetebilme disiplininin
olmaması
3,44 1,19 - - 3,82 1,41 3,77 1,39
6
Bazı programların az veya hiç tercih
edilmemesi sonucunda bölümlerin
âtıl duruma düşmesi
3,73 1,30 - - - - 3,73 1,30
7
Kriz anında yaşanacak belirsizliklere
karşı eğitim, donanım ve
bilgilendirme yetersizliği
3,24 1,23 3,48 1,17 3,81 1,34 3,70 1,33
8
Uygulama gitmiş öğrencilerin
uygulama alanlarında yeterli
uygulama yapma imkânı olmaması
3,43 1,19 - - 3,71 1,36 3,67 1,34
9 Uygulama yapma yeri bulmada
yaşanan zorluklar 3,37 1,12 - - 3,70 1,38 3,65 1,35
10 Bilimsel etkinliklerin yeteri kadar
desteklenmemesi 3,63 1,24 - - - - 3,63 1,24
11
Uzaktan eğitimle öğrencilerin
bilimsel kaynaklara ulaşmada zorluk
çekmesi
2,55 1,08 - - 3,78 1,44 3,60 1,46
12
Eğitim materyalinin (maket,
laboratuvar malzemeleri, görsel
malzemeler) yetersizliği
3,26 1,22 - - 3,52 1,37 3,48 1,36
13
Çevre bilincini arttırılması ve
düzenlenmesi (atık kâğıt, atık pil,
ağaçlandırma kampanyası vs.) ile
ilgili eğitim ve etkinliklerin
yetersizliği
3,30 1,21 - - 3,50 1,39 3,47 1,37
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
16
EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
14 Yeni kurulan birimlerin eğitim
materyali eksikliği 3,15 1,20 - - 3,51 1,37 3,46 1,35
15 Engelli bireyler için eğitici ve
öğretici materyallerin yetersizliği 3,21 1,17 - - 3,49 1,36 3,45 1,34
16
Seçmeli derslerin açılmasında bölüm
ihtiyacı, öğrenci isteği ve sayısının
yeterince dikkate alınmaması
2,70 1,30 - - 3,57 1,49 3,44 1,50
17
Uzaktan eğitimde öğrenci
sayısındaki fazlalık nedeni ile
eğitimsel etkileşim yetersizliği
2,65 1,28 - - 3,57 1,52 3,43 1,52
18 Öğrenci staj işlemlerinin sağlıklı
yürütülememesi 2,55 1,12 - - 3,56 1,48 3,41 1,48
19 Sınıfların fiziksel yapısının
yetersizliği 3,11 1,28 - - 3,41 1,42 3,37 1,41
20 Öğrenci Danışman ve rehberlik
hizmetinin yeterince verilmemesi 2,63 1,26 - - 3,48 1,46 3,36 1,47
21 Öğrencilerin ders kitapları ve
notlarına ulaşmada zorluk yaşaması 2,35 1,03 - - 3,52 1,48 3,35 1,49
22 Öğrencilerin öğretim elemanlarına
ulaşmada zorlukla karşılaşması 2,23 1,11 - - 3,43 1,45 3,26 1,47
23 Kütüphanede yayınların yetersizliği 2,97 1,25 - - 3,25 1,43 3,21 1,42
24 Akredite olan bölüm azlığı 3,17 1,29 - - - - 3,17 1,29
25 Teknik personele yeterli eğitimin
verilmemesi - - 3,12 1,28 - - 3,12 1,28
26
Kurum personeline bilgisayar
teknolojileri ile ilgili temel eğitimin
verilmemesi
- - 3,12 1,21 - - 3,12 1,21
27
Araştırma görevlilerinin eğitim ve
araştırma süreçlerine aktif
katılımının sağlanmaması
3,04 1,41 - - - - 3,04 1,41
28 Öğretim elemanlarının ders yükünün
fazla olması 2,99 1,29 - - - 2,99 1,29
29 Eğitim kalitesinin yetersizliği 2,97 1,27 - - - - 2,97 1,27
30 Akademik personele yönelik
adaptasyon çalışmaların yetersizliği 2,93 1,22 - - - - 2,93 1,22
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
17
EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
31
Farklı üniversitelerde master veya
doktora yapan araştırma
görevlilerinin görevlendirme
sorunları
2,93 1,37 - - - - 2,93 1,37
32 Çift anadal ve yandal programlarının
yetersizliği 2,89 1,33 - - - - 2,89 1,33
33 Yüksek lisans ve doktora
programlarının yetersizliği 2,83 1,36 - - - - 2,83 1,36
34
Kütüphanenin üye olduğu elektronik
veri tabanlarının sayısının
yetersizliği
2,77 1,18 - - - - 2,77 1,18
35 Eğitim müfredatlarının güncel
olmaması ve yetersizliği 2,67 1,31 - - - - 2,67 1,31
36 Derslerde branş dışı öğretim
elemanlarının görevlendirmemesi 2,58 1,28 - - - - 2,58 1,28
37 Fotokopi makinesi, optik okuyucu
gibi malzemelerin yetersiz olması - - 2,53 1,32 - - 2,53 1,33
38
Bölümdeki öğretim elemanlarının
uzmanlık alanlarında gözeterek
yapılan ders dağılımlarında adil
olunmaması
2,38 1,31 - - - - 2,38 1,31
39
Haftalık ders programının
hazırlanmasında derslerin, öğrenci ve
hocaların durumlarını objektif olarak
dikkate almamak
2,25 1,26 - - - - 2,25 1,26
40 Yatay geçişlerle bölümlerin
boşalması 2,21 1,15 - - - - 2,21 1,15
41 Öğrenci staj komisyonlarının etkili
ve verimli çalışmaması 2,17 1,10 - - - - 2,17 1,10
TOPLAM 2,95 1,31 3,06 1,29 3,64 1,43 3,47 1,43
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
18
Ordu Üniversitesinin Eğitim ve Uzaktan Eğitim ile ilgili riskler 41 ifadede toplanmıştır. Akademik
personel, idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel risk düzeyinin ortalama değeri ve standart
sapması tabloda verilmiştir.
Tablodaki değerler incelendiğinde;
Eğitim ve Uzaktan Eğitim ile ilgili genel olarak akademik personel (2,95), idari personel (3,06) orta
risk düzeyinde, öğrenci (3,64) ve genel olarak ise (3,47) düzeyinde yüksek risk olarak hesaplanmıştır.
Akademik personel 38 ifadeden 22’sinde Eğitim ve Uzaktan Eğitim konusunda orta düzeyde, 7’sini yüksek
düzeyde risk olarak görmüştür. İdari personel 4 ifadeden, 2 ifadeyi orta düzeyde, 1’ini yüksek düzeyde risk
olarak görmüştür. Öğrenciler kendileriyle ilgili 21 ifadeden 1’ini orta risk, 20 ifadeyi ise yüksek risk olarak
görmüştür. Genelde 41 ifadeden 18’ini yüksek risk, 17 ifade ise orta düzeyde risk olarak görülmüştür.
Önlem alınması gereken akademik personelin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan
yüksek riskler şunlardır.
Uzaktan eğitimde laboratuvar, atölye gibi uygulama ağırlıklı
konuların işlenmesindeki sınırlılıklar 3,79 1,20 - - 3,97 1,37 3,94 1,35
Uzaktan eğitimle öğrencilerin sosyalleşmesi, grup bilincinin
oluşmaması ve kültürel etkileşimi engellemesi 3,63 1,28 - - 3,91 1,42 3,87 1,41
Uzaktan eğitimde öğrencilerin kendi eğitimini yönetebilme
disiplininin olmaması 3,44 1,19 - - 3,82 1,41 3,77 1,39
Bazı programların az veya hiç tercih edilmemesi sonucunda
bölümlerin âtıl duruma düşmesi 3,73 1,30 - - - - 3,73 1,30
Bilimsel etkinliklerin yeteri kadar desteklenmemesi 3,63 1,24 - - - - 3,63 1,24
Öğrenciler arası iletişimi sağlayan toplantılar,
organizasyonlar (gezi) ve bilim buluşmalarının yetersizliği 3,52 1,18 - - 3,84 1,35 3,79 1,33
Uygulama gitmiş öğrencilerin uygulama alanlarında yeterli
uygulama yapma imkânı olmaması 3,43 1,19 - - 3,71 1,36 3,67 1,34
Akademik personel, uzaktan eğitimde öğrencilerin kendi eğitimini yönetebilme disiplininin olmaması
ve laboratuvar, atölye gibi uygulama ağırlıklı konuların işlenmesindeki sınırlılıklar ile Uzaktan eğitimle
öğrencilerin sosyalleşmesi, grup bilincinin oluşmaması ve kültürel etkileşimi engellemesinin bir yüksek risk
unsuru olduğunu görmüş, bu risk üniversitenin genel risk unsurları arasında gösterilmiştir.
Ayrıca akademik personel, bazı programların az veya hiç tercih edilmemesi sonucunda bölümlerin
âtıl duruma düşmesi ve bilimsel etkinliklerin yeteri kadar desteklenmemesini yüksek risk olarak görmüş bu
riskler genel risk unsurları arasında da yüksek risk olarak gösterilmiştir.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; uzaktan eğitim ile
ilgili olarak görülen yüksek risklere karşı sınırlılıklarda hesap edilerek mevcut imkanlar dahilinde çözüm
bulunması, âtıl duruma düşen bölümler ile ilgili olarak planlama ve önlem alınması önerilmektedir. Ayrıca
mevcut imkanlar dahilinde bilimsel etkinliklerin desteklenmesini önerilmektedir.
Önlem alınması gereken idari personelin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan yüksek
risk şudur.
Kriz anında yaşanacak belirsizliklere karşı eğitim, donanım
ve bilgilendirme yetersizliği 3,24 1,23 3,48 1,17 3,81 1,34 3,7 1,33
İdari personel ve öğrenciler kriz anında yaşanacak belirsizliklere karşı eğitim, donanım ve
bilgilendirme yetersizliğini yüksek risk unsuru olarak görmüş ve bu risk genel risk unsurları arasında da
yüksek risk olarak görülmüştür.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörünün risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; idari personele ve
öğrencilere kriz anlarında yaşanabilecek belirsizliklere karşı eğitim, bilgilendirme ve yeterli donanımın
sağlanması önerilmektedir.
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
19
Önlem alınması gereken öğrencilerin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan yüksek
riskler şunlardır.
Kriz anında yaşanacak belirsizliklere karşı eğitim, donanım ve
bilgilendirme yetersizliği 3,24 1,23 3,48 1,17 3,81 1,34 3,70 1,33
Uzaktan eğitimde laboratuvar, atölye gibi uygulama ağırlıklı
konuların işlenmesindeki sınırlılıklar 3,79 1,20 - - 3,97 1,37 3,94 1,35
Uzaktan eğitimde teknik yetersizliklerin eğitimi aksatması 2,89 1,26 - - 4,10 1,27 3,92 1,34
Uzaktan eğitimle öğrencilerin sosyalleşmesi, grup bilincinin
oluşmaması ve kültürel etkileşimi engellemesi 3,63 1,28 - - 3,91 1,42 3,87 1,41
Öğrenciler arası iletişimi sağlayan toplantılar, organizasyonlar
(gezi) ve bilim buluşmalarının yetersizliği 3,52 1,18 - - 3,84 1,35 3,79 1,33
Uzaktan eğitimde öğrencilerin kendi eğitimini yönetebilme
disiplininin olmaması 3,44 1,19 - - 3,82 1,41 3,77 1,39
Uygulama gitmiş öğrencilerin uygulama alanlarında yeterli
uygulama yapma imkânı olmaması 3,43 1,19 - - 3,71 1,36 3,67 1,34
Uygulama yapma yeri bulmada yaşanan zorluklar 3,37 1,12 - - 3,7 1,38 3,65 1,35
Uzaktan eğitimle öğrencilerin bilimsel kaynaklara ulaşmada
zorluk çekmesi 2,55 1,08 - - 3,78 1,44 3,6 1,46
Eğitim materyalinin (maket, laboratuvar malzemeleri, görsel
malzemeler) yetersizliği 3,26 1,22 - - 3,52 1,37 3,48 1,36
Çevre bilincini arttırılması ve düzenlenmesi (atık kâğıt, atık
pil, ağaçlandırma kampanyası vs.) ile ilgili eğitim ve
etkinliklerin yetersizliği
3,30 1,21 - - 3,50 1,39 3,47 1,37
Yeni kurulan birimlerin eğitim materyali eksikliği 3,15 1,20 - - 3,51 1,37 3,46 1,35
Engelli bireyler için eğitici ve öğretici materyallerin
yetersizliği 3,21 1,17 - - 3,49 1,36 3,45 1,34
Seçmeli derslerin açılmasında bölüm ihtiyacı, öğrenci isteği ve
sayısının yeterince dikkate alınmaması 2,70 1,30 - - 3,57 1,49 3,44 1,50
Uzaktan eğitimde öğrenci sayısındaki fazlalık nedeni ile
eğitimsel etkileşim yetersizliği 2,65 1,28 - - 3,57 1,52 3,43 1,52
Öğrenci staj işlemlerinin sağlıklı yürütülememesi 2,55 1,12 - - 3,56 1,48 3,41 1,48
Sınıfların fiziksel yapısının yetersizliği 3,11 1,28 - - 3,41 1,42 3,37 1,41
Öğrenci Danışman ve rehberlik hizmetinin yeterince
verilmemesi 2,63 1,26 - - 3,48 1,46 3,36 1,47
Öğrencilerin ders kitapları ve notlarına ulaşmada zorluk
yaşaması 2,35 1,03 - - 3,52 1,48 3,35 1,49
Öğrencilerin öğretim elemanlarına ulaşmada zorlukla
karşılaşması 2,23 1,11 - - 3,43 1,45 3,26 1,47
İdari personel ve öğrenciler, kriz anında yaşanacak belirsizliklere karşı eğitim, donanım ve
bilgilendirme yetersizliği ile yeni kurulan birimlerin eğitim materyali eksikliğini, engelli bireyler için eğitici
ve öğretici materyallerin yetersizliği, eğitim materyalinin (maket, laboratuvar malzemeleri, görsel
malzemeler) yetersizliğini yüksek risk unsuru olarak görmüş ve üniversitenin genel risk unsurları arasında
da yüksek risk olarak görülmüştür.
Ayrıca öğrenciler, uzaktan eğitimle ilgili olarak sorulan sorularda 6 başlıkta uzaktan eğitime ilişkin
yetersizlikler, zorluklar ve sınırlılıkları yüksek risk unsuru olarak görmüş ve bu 6 başlık üniversitenin genel
risk unsurları arasında da yüksek risk olarak görülmüştür.
Eğitim ve uzaktan eğitime ilişkin öğrencilerin yüksek riskli gördükleri diğer başlıklara gelince, bunlar
seçmeli derslerin açılmasında öğrencilerin isteklerinin yeterince önemsenmemesi, staj işlemlerinin
yürütülmesinde yaşanan aksaklıklar, çevre bilinci ile ilgili eğitimlerin yetersizliği, öğrenciler arası iletişimi
sağlayan bilimsel gezi ve organizasyonlar sınırlılığı ile uygulama alanında yeterli uygulama yapamama ve
bu alanların bulunmasında yaşanan zorluklardır. Saydığımız başlıklar ve üniversitenin genel risk unsurları
arasında da yüksek risk olarak görülmüştür.
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
20
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; öğrencilere, kriz
anlarında yaşanabilecek belirsizliklere karşı eğitim, bilgilendirme ve yeterli donanımın sağlanması, çevre
bilinci artırılmasına yönelik eğitim ve etkinliklerin desteklenmesi, uygulama yapma yeri ve zamanına ilişkin
sorunların çözümüne yönelik çalışmaların yapılması, seçmeli derslerde öğrencilerin önerilerinin dikkate
alınması, öğrenciler arası iletişimi sağlayan toplantılar, organizasyonların imkanlar dahilinde daha çok
desteklenmesi ve staj işlemlerinin daha sağlıklı yürütülmesi önerilmektedir.
Ayrıca uzaktan eğitimle ilgili olarak yaşanan yetersizlikler, zorluklar, sınırlılıklar vb. sorunların
analiz edilip çözüme kavuşturulması önerilmektedir.
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
21
4-TEMEL RİSK: TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE, BÜTÇE YÖNETİM VE
ORGANİZASYON MEVZUAT
TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE,
BÜTÇE YÖNETİM VE
ORGANİZASYON MEVZUAT
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
1
Ulusal ve uluslararası bilimsel
etkinliklere katılımda yeterli maddi
desteğin sağlanmaması
4,10 0,98 - - - - 4,10 0,98
2 Proje destekleri için birimlere ayrılan
kaynakların düşük miktarda olması 3,93 1,01 - - - - 3,93 1,01
3 Akademik birimlere tahsis edilen
ödeneklerin yetersizliği 3,67 1,14 - - - - 3,67 1,14
4
Görevde yükselme ve unvan
değişiklikleri süreçlerinin adil ve
şeffaf işleyişindeki sorunlar
- - 3,53 1,39 - - 3,53 1,39
5 Kurum dışından sınavsız atamalarda
ehliyetsizlik sorunu - - 3,33 1,49 - - 3,33 1,49
6 Birimler arası iletişim kopukluğu 3,43 1,20 3,05 1,36 - - 3,26 1,29
7
Kamu mali yönetimine ilişkin
mevzuatın harcama birimlerine
yüklediği iş ve işlemlerle ilgili
profesyonelleşememe.
- - 2,98 1,30 - - 2,98 1,31
8
Mevzuatta net olmayan yoruma veya
kişisel inisiyatife bağlı hususların
bulunması
- - 2,97 1,41 - - 2,97 1,41
9
Yönetim ve organizasyon
süreçlerinin etkin bir şekilde
yönetilmemesi nedeniyle hizmetin
aksaması
3,06 1,31 2,78 1,30 - - 2,93 1,31
10
Yöneticilerin yetkilerini
kullanmaması ve gereksiz iş ve
işlemlerin üst yöneticiye havale
edilmesi
2,87 1,31 2,96 1,42 - - 2,91 1,36
11 Akademik ve idari kurullarının
etkinliğinin yetersizliği 3,03 1,30 2,77 1,32 - - 2,91 1,31
12
Yükseköğretim kurumlarının idari
teşkilatlanmasına ilişkin mevzuatın
güncelliğini kaybetmesi.
2,89 1,25 2,91 1,33 - - 2,90 1,29
13
Örgütsel adalet ilkelerinin yönetsel
süreçlerde geçerliliğinin sınırlı
olması
2,92 1,36 2,81 1,32 - - 2,87 1,34
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
22
TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE,
BÜTÇE YÖNETİM VE
ORGANİZASYON MEVZUAT
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
14
Üniversite yönetimi tarafından
senato ve yönetim kurulu
kararlarının yeterince
duyurulmaması ve ulaşılabilirliğinin
zor olması
2,86 1,38 2,64 1,30 - - 2,86 1,38
15
Muhasebe İşlemlerini gerçekleştiren
personelin sayısal ve nitelik
yönünden yetersiz olması
- - 2,85 1,39 - - 2,85 1,39
16 Yönetimin kararlarının gecikmesi 2,91 1,34 2,75 1,37 - - 2,84 1,36
17 Taşınır kayıt kontrol yetkilisi ve
mutemetlerin sık değişmeleri - - 2,71 1,41 - - 2,71 1,42
18
Taşınır malların teslim alınmasının
ve depoya yerleştirilmesinin sağlıklı
yapılamaması
- - 2,66 1,36 - - 2,66 1,37
19
Muhasebe birimine incelenmek
üzere gönderilen evrakların iş yükü
yoğunluğu nedeniyle bekletilmesi
- - 2,66 1,37 - - 2,66 1,38
20
Tahakkuk ve ödeme işlemlerinde
çoğu zaman sistem kaynaklı hata
olması ve ödeme işlemlerinin
aksamasına sebebiyet vermesi
- - 2,66 1,32 - - 2,66 1,33
21
Aynı binada faaliyet gösteren
okulların envanterlerine kayıtlı
malzemelerin takibinde sıkıntı
yaşanması
- - 2,65 1,36 - - 2,65 1,36
22 2. Öğretim Ek ders ödemelerinden
kaynaklanan gelir yetersizliği - - 2,63 1,32 - - 2,63 1,32
23 Üniversite bünyesindeki sosyal
alanlarının tek elden yönetilmemesi - - 2,62 1,25 - - 2,62 1,25
24 Muhasebe uygulamalarında
standartlaşma sağlanamaması - - 2,58 1,32 - - 2,58 1,33
25
Ek ders ödemelerinin tahakkuku
öncesinde takip ve kontrolünün
yeterince yapılamaması
- - 2,56 1,32 - - 2,56 1,32
26
Maaş güncellemelerinin yapılması
için veri akışının zamanında
yapılamaması
- - 2,53 1,36 - - 2,53 1,36
TOPLAM 3,24 1,31 2,81 1,37 - - 2,97 1,37
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
23
Ordu Üniversitesinin tahakkuk, ödeme, muhasebe, bütçe yönetim ve organizasyon mevzuat ile ilgili
riskler 26 ifadede toplanmıştır. Akademik personel, idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel
risk düzeyinin ortalama değeri ve standart sapması tabloda verilmiştir.
Tablodaki değerler incelendiğinde;
Tahakkuk, ödeme, muhasebe, bütçe yönetim ve organizasyon mevzuat ile ilgili genel olarak
akademik personel (3,24), idari personel (2,81) ve öğrenci (2,97) tarafından orta düzeyde risk olarak
hesaplanmıştır. Akademik personel 11 ifadeden 4’ünü yüksek, 7’sini orta düzeyde risk olarak görmüştür.
İdari personel 23 ifadeden 1’ini yüksek, 19 ifadeyi orta düzeyde risk olarak görmüştür. Genelde 26 ifadeden
4 ifade yüksek risk, 19 ifade orta düzeyde risk olarak görülmüştür.
Önlem alınması gereken akademik personelin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan
yüksek riskler şunlardır.
Ulusal ve uluslararası bilimsel etkinliklere katılımda yeterli
maddi desteğin sağlanmaması 4,10 0,98 - - - - 4,10 0,98
Proje destekleri için birimlere ayrılan kaynakların düşük
miktarda olması 3,93 1,01 - - - - 3,93 1,01
Akademik birimlere tahsis edilen ödeneklerin yetersizliği 3,67 1,14 - - - - 3,67 1,14
Birimler arası iletişim kopukluğu 3,43 1,20 3,05 1,36 - - 3,26 1,29
Akademik ve idari personel, birimler arası iletişim kopukluğu; akademik personel, akademik
birimlere tahsis edilen ödeneklerin yetersizliği, proje destekleri için birimlere ayrılan kaynakların düşük
miktarda olması, ulusal ve uluslararası bilimsel etkinliklere katılımda yeterli maddi desteğin sağlanmamasını
yüksek risk unsuru olduğunu görmüş, üniversitenin genel risk unsurları arasında yüksek risk olarak
görülmüştür.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; birimler arası
iletişim kopukluğunun düzeltilmesi, akademik faaliyetler için proje destekleri ve bilimsel etkinliklere
katılıma kaynak aktarımının artırılması önerilmektedir.
Önlem alınması gereken idari personelin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan yüksek
risk şudur.
Görevde yükselme ve unvan değişiklikleri süreçlerinin adil
ve şeffaf işleyişindeki sorunlar - - 3,53 1,39 - - 3,53 1,39
İdari personel, Görevde yükselme ve unvan değişiklikleri süreçlerinin adil ve şeffaf işleyişindeki
sorunları yüksek risk unsuru olduğunu görmüş ve bu risk üniversitenin genel risk unsurları arasında da
yüksek risk olarak görülmüştür.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörünün risk düzeyinin düşürülebilmesi için; görevde yükselme ve
unvan değişikliğine dair objektif süreçlere ve belirli standartlara bağlanması önerilmektedir.
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
24
5-TEMEL RİSK: BİLGİ, İLETİŞİM, VERİ AKIŞI VE ELEKTRONİK YAPI SİSTEMLERİ
BİLGİ, İLETİŞİM, VERİ AKIŞI VE
ELEKTRONİK YAPI SİSTEMLERİ
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
1
Elektronik ağ (web) bağlantı hızının
düşük olması ve zaman zaman
bağlantı olmayışı.
2,89 1,26 2,92 1,40 3,87 1,35 3,63 1,41
2
Öğrencilere iletilecek ve
öğrencilerden geri dönüşüm
sağlanacak bilgi ve verilerin
ulaştırılamamasındaki sorunlar
2,59 1,16 2,92 1,34 3,55 1,35 3,35 1,38
3 Otomasyon sistemleri hakkında
yeterli eğitimin verilmemesi - - 3,26 1,32 - - 3,26 1,32
4
Bilgisayar, yazıcı, faks ve fotokopi
makinesi gibi büro malzemelerindeki
eksikliklerin olması
3,24 1,34 2,89 1,36 - - 3,24 1,34
5 Paydaşlarla iletişim zayıflığı ve
yetersizliği 2,85 1,27 2,82 1,23 3,36 1,35 3,23 1,35
6 Öğrenci kulüplerine elektronik posta
ve ağ adresi verilmemesi. - - - - 3,16 1,43 3,16 1,44
7
Bilgisayar alımlarının tek elden
yapılması dolayısıyla ihtiyaçların
zamanında ve etkin olarak
giderilememesi.
- - 3,15 1,22 - - 3,15 1,23
8
Online veri tabanlarının çoğu
kullanıcı tarafından bilinmemesi ve
yeterli düzeyde kullanılmaması
3,14 1,11 - - - 3,14 1,11
9 Staj komisyonlarının etkili ve verimli
çalışmaması 2,38 1,13 2,67 1,19 3,3 1,43 3,11 1,42
10
Hizmet binalarında jeneratör ve güç
kaynağı bulunmaması nedeniyle veri
kaybının yaşanması
3,04 1,39 2,93 1,42 - - 2,99 1,40
11
Virüs saldırıları konusunda virüs
koruyucuların etkin olmaması (demo
olması)
2,98 1,25 - - - - 2,98 1,25
12
Mevzuatların değişmesi nedeniyle
otomasyon sisteminde uyum
sorununun yaşanması
- - 2,93 1,24 - - 2,93 1,25
13
Birim dışı idareci ve personel
tarafından hiyerarşi gözetilmeksizin
iş talimatı verilmesi
- - 2,85 1,36 - - 2,85 1,37
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
25
14
Elektronik ağ adreslerinin (internet
sitesi) tasarımında birimler bazında
nitelikli personel olmaması, sitelerin
güncel tutulamaması, sitelerin
görsellik ve işlevselliğinin zayıf
olması
- - 2,85 1,32 - - 2,85 1,32
15 Bilgisayar laboratuvarı aktif ve
kullanılabilir tutulmaması 2,87 1,25 2,62 1,15 - - 2,75 1,21
16 Kampüs içi elektronik güvenlik
eksikliğinin olması 2,77 1,29 2,67 1,31 - - 2,72 1,30
17 Birimlerin evrak dağıtımı konusunda
yeteri kadar özen göstermemesi. - - 2,67 1,31 - - 2,67 1,32
18
Mali iş ve işlemleri takip ettiğimiz
otomasyon sistemlerinin sık sık
değişmesi
- - 2,65 1,24 - - 2,65 1,24
19
İstenilen belgelerin ya da
uygulamaların hazırlanması için
yeteri kadar süre verilmemesi
- - 2,63 1,31 - - 2,63 1,31
20 Bilgisayar ve teknolojik kaynakların
garanti işlemlerinin aksaması 2,61 1,26 - - - - 2,61 1,26
21 Kurum ve birim internet sitelerinin
yetersiz olması 2,60 1,20 - - - - 2,60 1,20
22 Proje yürütücülerinin prosedürlere
uymakta hassasiyet göstermemeleri. 2,39 1,18 - - - - 2,39 1,18
TOPLAM 2,80 1,26 2,84 1,31 3,45 1,41 3,15 1,38
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
26
Ordu Üniversitesinin bilgi, iletişim, veri akışı ve elektronik yapı sistemleri ile ilgili riskler 22 ifadede
toplanmıştır. Akademik personel, idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel risk düzeyinin
ortalama değeri ve standart sapması tabloda verilmiştir.
Tablodaki değerler incelendiğinde;
Bilgi, iletişim, veri akışı ve elektronik yapı sistemleri ile ilgili genel olarak akademik personel (2,80),
idari personel (2,84) tarafından orta risk, öğrenci (3,45) tarafından yüksek düzeyde risk olarak
hesaplanmıştır. Akademik personel 13 ifadeden 9’unu orta düzeyde risk olarak görmüştür. İdari personel 16
ifadenin tümünü orta düzeyde risk, Öğrenciler ise 5 ifadeden 2’si yüksek, 3’ü orta düzeyde risk olarak
görmüştür. Genelde 22 ifadeden, 20 ifade orta düzeyde, bir ifadede yüksek risk olarak görülmüştür.
Önlem alınması gereken öğrencilerin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan yüksek
riskler şunlardır.
Öğrenciler, elektronik ağ (web) bağlantı hızının düşük olması ve zaman zaman bağlantı olmayışını
ve öğrencilere iletilecek ve öğrencilerden geri dönüşüm sağlanacak bilgi ve verilerin ulaştırılamamasındaki
sorunların, yüksek risk unsuru olduğunu görmüş ve genel risk unsurları arasında da orta risk olarak
görülmüştür.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; ağ bağlantı
hızlarına ilişkin sorunların düzeltilmesi, öğrencilere iletilecek ve geri dönüşüm sağlanacak sistemlerin
oluşturulması, var ise ilgili sorunların tespit edilip çözülmesi önerilmektedir.
Elektronik ağ (web) bağlantı hızının düşük olması ve zaman
zaman bağlantı olmayışı. 2,89 1,26 2,92 1,40 3,87 1,35 3,63 1,41
Öğrencilere iletilecek ve öğrencilerden geri dönüşüm
sağlanacak bilgi ve verilerin ulaştırılamamasındaki sorunlar 2,59 1,16 2,92 1,34 3,55 1,35 3,35 1,38
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
27
6-TEMEL RİSK: SOSYAL HİZMETLER, TESİSLER VE TANITIM
SOSYAL HİZMETLER,
TESİSLER VE TANITIM
Akademik Personel
İdari Personel
Öğrenci Genel
Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.
1
Öğrencilerin sağlık kültür ve diğer
alanlarda gelişimlerinin
desteklenmemesi
3,28 1,17 3,01 1,28 3,74 1,37 3,6 1,36
2
Sağlık hizmeti sunulabilecek
Mediko-Sosyal birimimizin hizmet
alanlarının yetersizliği
3,57 1,28 3,38 1,26 3,46 1,39 3,47 1,36
3
Sosyal hizmetler, tesisler ve
faaliyetlerden öğrencilerin ve
personelin yeterince haberdar
olmaması
3,28 1,13 3,29 1,20 3,52 1,36 3,46 1,32
4
Sosyal hizmetlerin verildiği
binalarda, engellilerin
ulaşılabilirliğine yönelik tedbirlerin
sınırlılığı
3,2 1,08 3,16 1,25 3,53 1,41 3,45 1,36
5 Öğrenci kulüplerine fiziki alan
ihtiyacı 3,34 1,20 3,07 1,19 3,47 1,38 3,40 1,35
6 Memnuniyet araştırmalarının düzenli
yapılamaması 2,95 1,20 3,03 1,21 3,49 1,38 3,37 1,36
7
Bazı ilçelerdeki hizmet binalarında
öğrenci yemek hizmetlerine uygun
yemekhane ve mutfak bulunmaması.
2,97 1,15 3,07 1,34 3,39 1,42 3,30 1,39
8 İlçelerdeki spor tesis ve alanları
yetersizliği 2,97 1,11 3,03 1,26 3,38 1,40 3,29 1,36
9
Sosyal hizmet binalarının ve
alanlarının tasarımları ile iç mimari
yapılarının kullanım amaçlarına
uygun olmaması
3,10 1,15 3,12 1,21 3,20 1,38 3,18 1,34
TOPLAM 3,18 1,18 3,13 1,25 3,38 1,41 3,39 1,36
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
28
Ordu Üniversitesinin sosyal hizmetler, tesisler ve tanıtım ile ilgili riskler 9 ifadede toplanmıştır.
Akademik personel, idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel risk düzeyinin ortalama değeri
ve standart sapması tabloda verilmiştir.
Tablodaki değerler incelendiğinde;
Sosyal hizmetler, tesisler ve tanıtım ile ilgili genel olarak akademik personel (3,18), idari personel
(3,13) ve öğrenci (3,38) tarafından orta düzeyde risk olarak hesaplanmıştır. Akademik personel 9 ifadeden
8’ini orta düzeyde, 1’ini yüksek düzeyde risk olarak görmüştür. İdari personel 9 ifadenin tümünü orta
düzeyde risk, Öğrenciler ise 9 ifadeden 6’sını yüksek, 3’ünü orta düzeyde risk olarak görmüştür. Genelde 9
ifadeden, 3 ifade orta düzeyde, 6 ifade yüksek düzeyde risk olarak görülmüştür.
Önlem alınması gereken akademik personelin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan
yüksek riskler şudur.
Sağlık hizmeti sunulabilecek Mediko-Sosyal birimimizin
hizmet alanlarının yetersizliği 3,57 1,28 3,38 1,26 3,46 1,39 3,47 1,36
Akademik personel ve öğrenciler, Sağlık hizmeti sunulabilecek Mediko-Sosyal birimimizin hizmet
alanlarının yetersizliği, yüksek risk unsuru olduğunu, bu risk üniversitenin genel risk unsurları arasında da
yüksek risk olarak görülmüştür.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; Mediko-Sosyal
biriminin kurulup yeterli hizmet alanının sunulması önerilmektedir.
Önlem alınması gereken öğrencilerin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan yüksek
riskler şunlardır.
Öğrencilerin sağlık kültür ve diğer alanlarda gelişimlerinin
desteklenmemesi 3,28 1,17 3,01 1,28 3,74 1,37 3,60 1,36
Sağlık hizmeti sunulabilecek Mediko-Sosyal birimimizin
hizmet alanlarının yetersizliği 3,57 1,28 3,38 1,26 3,46 1,39 3,47 1,36
Sosyal hizmetler, tesisler ve faaliyetlerden öğrencilerin ve
personelin yeterince haberdar olmaması 3,28 1,13 3,29 1,20 3,52 1,36 3,46 1,32
Sosyal hizmetlerin verildiği binalarda, engellilerin
ulaşılabilirliğine yönelik tedbirlerin sınırlılığı 3,20 1,08 3,16 1,25 3,53 1,41 3,45 1,36
Öğrenci kulüplerine fiziki alan ihtiyacı 3,34 1,20 3,07 1,19 3,47 1,38 3,40 1,35
Memnuniyet araştırmalarının düzenli yapılamaması 2,95 1,20 3,03 1,21 3,49 1,38 3,37 1,36
Öğrenciler, sağlık, kültür ve diğer alanlarda desteklenmemesinden, memnuniyet araştırmalarının
düzenli yapılamamasından, sağlık hizmeti sunulabilecek mediko-sosyal biriminin hizmet alanlarının
yetersizliğinden, sosyal hizmetler, tesisler ve faaliyetlerden öğrencilerin yeterince haberdar olmamasından,
öğrenci kulüplerinin fiziki alan ihtiyacı ile sosyal hizmetlerin verildiği binalarda, engellilerin
ulaşılabilirliğine yönelik tedbirlerin sınırlılığını yüksek risk unsuru olduğunu görmüş ve bu risklerin tamamı
üniversitenin genel risk unsurları arasında yüksek risk olarak görülmüştür. Sadece memnuniyet
araştırmalarının düzenli yapılmaması orta risk olarak görülmüştür.
Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; Mediko-Sosyal
biriminin kurulup yeterli hizmet alanının sunulması, imkanlar dahilinde öğrencilerin sağlık ve kültür alanında
desteklenmesi, sosyal hizmetlerin verildiği binalarda, engellilerin ulaşılabilirliğine yönelik tedbirlerin
artırılması, öğrenci kulüplerine fiziki alan sağlanması, sosyal hizmetlerden ve faaliyetlerden öğrencilerin
daha aktif haberdar edilmesi, öğrencilere yönelik memnuniyet araştırmalarının düzenli yapılması
önerilmektedir.
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
29
SONUÇ
Ordu Üniversitesi, İç Kontrol Sistemi kapsamında yapılan risk analizi araştırması sonucunda; 170
risk alanı belirlenmiş olup, üniversite geneli için 106 alanda orta düzeyde risk, 36 alanda yüksek düzeyde
risk görülmüştür. Çok yüksek risk alanı görülmemiştir. 28 alanda çok düşük ve düşük risk görülmüştür.
Ayrıca akademik personel, idari personel ve öğrenciler için aynı ve farklı yüksek düzeyde risk alanları tespit
edilmiştir. Orta düzeydeki birçok risk puanının ortanın üst sınırına yakın olduğu görülmüştür.
Orta düzeyde risk alanlarındaki risklerin takibi, yüksek düzeyde risklerin alınacak tedbirlerle
düşürülmesi, hazırlanan risk eylem planının uygulamaya konulması önerilmektedir.
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
30
RİSK EYLEM
PLANI
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
31
1-TEMEL RİSK: FİZİKİ YAPILAŞMA
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U
BİR
İM
TA
KİP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
1
Pan
dem
i vb. sa
lgın
ve
kri
z sü
reçl
erin
in
get
irdiğ
i der
s yap
ma
için
fiz
ikse
l
alan
ları
n y
eter
sizl
iği
2,9
9
- 3,6
3
3,5
4
Der
s pla
nla
mas
ını
sosy
al
mes
afey
i koru
yac
ak
şekil
de
olu
şturu
lmas
ı
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Haz
iran
2021
2
Öğre
nci
bar
ınm
asıy
la i
lgil
i yurt
ve
diğ
er i
mkan
ları
n y
eter
sizl
iği
3,2
4
3,0
8
3,5
7
3,4
7
Kre
di
ve
Yu
rtla
r
Kuru
muna
ihti
yac
ı bil
dir
ve
süre
ci t
akip
et
Rek
törl
ük
H
azir
an 2
021
Öze
l öğre
nci
bar
ınm
a
sektö
rüyle
ile
tişi
m k
ur
3
Sosy
al e
tkin
lik a
lanla
rının
yet
ersi
zliğ
i 3,3
9
3,2
6
3,5
3,4
6
Öğre
nci
lerl
e il
etiş
im
kuru
lara
k s
osy
al a
lan
pla
nla
mas
ının
yap
ılm
ası
Rek
törl
ük
, S
ağlı
k
Kült
ür
Spor
DB
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Haz
iran
2021
4
Sport
if a
lan
ları
n y
eter
sizl
iği
3,0
9
2,9
6
3,4
2
3,3
2
Öğre
nci
lerl
e il
etiş
im
kuru
lara
k s
port
if a
lan
pla
nla
mas
ının
yap
ılm
ası
Rek
törl
ük
, S
ağlı
k
Kült
ür
Spor
DB
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
5
Öğre
nci
leri
n d
ers
çalı
şab
ilec
ekle
ri
alan
ları
n y
eter
sizl
iği
3,2
6
2,9
7
3,3
1
3,2
6
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
6
Mev
cut
labo
ratu
var
lard
aki
ve
amfi
lerd
eki
donan
ım (
teçh
izat
,
ekip
man
vs.
) ek
sikli
ği
3,0
5
- 3,2
9
3,2
5
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
7
Lav
abola
rın b
akım
ı ve
tem
izli
ğin
in
düze
nli
yap
ılm
amas
ı 2,9
0
2,9
7
3,3
2
3,2
3
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
ve
İdar
i v
e M
ali
İşle
r D
B
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
32
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
8
Lab
ora
tuvar
ve
uygula
ma
alan
ları
nın
yet
ersi
zliğ
i 3,0
9
- 3,2
4
3,2
2
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
9
Hav
alan
dır
ma
sist
emin
in y
eter
sizl
iği
2,8
6
2,9
7
3,3
1
3,2
2
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
10
Bir
im i
çi s
osy
al a
lan y
eter
sizl
iği
3,2
2
3,1
6
- 3,1
9
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
11
Kam
püs
ve
yer
leşk
eler
de
engel
li
bir
eyle
re y
ön
elik
eri
şile
bil
irli
k
(kıl
avuz,
yoll
ar, yö
n l
evh
alar
ı,
kal
dır
ımla
r vb
.) y
eter
sizl
iği
2,7
8
3,0
7
3,2
2
3,1
5
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
, İd
ari
ve
Mal
i İş
ler
DB
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
12
Bin
alar
ın e
ski
olm
ası
ve
fonksi
yon
el
yet
ersi
zliğ
i 2,8
5
2,8
1
3,1
9
3,1
0
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri,
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
13
Dep
ola
ma
alan
ları
nın
yet
ersi
zliğ
i 3,0
0
3,0
1
- 3,0
1
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Ak
adem
ik v
e İd
ari
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
14
Akad
emik
bir
imle
rin b
inal
arın
ın
yet
ersi
zliğ
i 3,0
8
- 3,0
3
3,0
1
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
15
Isın
ma
sist
emin
in y
eter
sizl
iği
2,6
5
2,7
6
3,0
8
2,9
9
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
, A
kad
emik
Bir
im Y
önet
icil
eri
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
33
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U
BİR
İM
TA
KİP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
16
Hiz
met
bin
alar
ının
yan
gın
mer
div
enle
rinin
ihti
yaç
ve
yas
al
ger
ekle
re u
ygun o
lmam
ası
2,7
3
2,8
1
3,0
0
2,9
5
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
17
Ele
ktr
ikle
rin s
ık s
ık k
esil
mes
i 2,9
8
2,9
0
- 2,9
4
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
18
İş g
üv
enli
ği
yet
ersi
zliğ
i 2,8
8
2,9
1
- 2,8
9
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
19
Kongre
, se
mpozy
um
faa
liyet
leri
içi
n
salo
n v
e il
gil
i al
anla
rın y
eter
sizl
iği
3,0
5
2,5
9
2,9
0
2,8
9
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
ve
Yap
ı
İşle
ri v
e T
ekn
ik D
B
Ara
lık 2
021
20
İdar
i ve
akad
emik
bir
imle
rim
izin
arş
iv
odal
arın
ın y
eter
siz
olm
ası
2,7
3
3,0
1
- 2,8
6
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i A
ralı
k 2
021
21
Ser
vis
ola
rak k
ull
anıl
an a
lanla
rın v
e
ekip
man
ları
n y
eter
sizl
iği
- 2,8
6
- 2,8
6
Tak
ip E
t
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
22
Asa
nsö
r kap
asit
e ve
sayıl
arın
ın
yet
ersi
zliğ
i 2,2
2
2,7
4
2,9
6
2,8
4
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
Bir
im
Yö
net
icil
eri
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık
20
21
23
Kütü
phan
e hiz
met
i ver
ilec
ek a
lanın
yet
ersi
zliğ
i 2,7
9
2,4
3
2,9
0
2,8
4
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
, A
kad
emik
Bir
im Y
önet
icil
eri
ve
Kü
tüp
han
e v
e
Do
kü
man
tasy
on
DB
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
34
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U
BİR
İM
TA
KİP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
24
Bir
ime
ait
fark
lı s
ervis
leri
n a
ynı
odad
a
bulu
nm
ası
- 2,7
8
- 2,7
8
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
Ara
lık 2
021
25
İdar
i per
son
elin
odal
arın
ın v
e hiz
met
alan
ları
nın
yet
ersi
zliğ
i -
2,7
7
- 2,7
7
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
ve
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık 2
021
26
Topla
ntı
ve
sem
iner
odal
arın
ın
yet
ersi
zliğ
i 2,8
9
2,5
2
- 2,7
2
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
Ara
lık 2
021
27
Akad
emik
bir
imle
rin h
izm
et
alan
ları
nın
ve
akad
emis
yen
odal
arın
ın
yet
ersi
zliğ
i
2,6
6
2,8
2
- 2,6
6
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
28
Ay
dın
latm
a si
stem
inin
yet
ersi
zliğ
i 2,3
0
2,3
4
2,7
0
2,6
1
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık
20
21
29
Su Ş
ebek
e S
iste
min
in y
eter
sizl
iği
2,6
1
2,5
8
- 2,5
9
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
30
Kam
püs
içer
isin
dek
i ar
aç p
ark
alan
ları
nın
yet
ersi
zliğ
i 2,2
2
2,2
9
- 2,2
5
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
TO
PL
AM
2
,87
2
,82
3
,20
3
,09
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
35
2-TEMEL RİSK: PERSONEL YAPISI
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U
BİR
İM
TA
KİP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
1
Akad
emik
per
son
elin
bil
imse
l ça
lışm
a
moti
vas
yonunu y
ükse
ltec
ek
des
tekle
rin s
ınır
lılı
ğı
3,8
8
- -
3,8
8
Akad
emik
per
son
eli
bil
imse
l ça
lışm
a yap
may
a
teşv
ik e
dic
i des
tekle
rin
artı
rılm
ası
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
ve
BA
P
Haz
iran
2021
2
Akad
emik
per
son
elin
bil
imse
l ça
lışm
a
yap
ma
imkan
ları
nın
sın
ırlı
lığı
3,7
2
- -
3,7
2
Akad
emik
per
son
elin
görü
şler
i al
ınar
ak b
ilim
sel
çalı
şma
yap
ma
sıkın
tıla
rının
im
kan
lar
dah
ilin
de
gid
eril
mes
i
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
ve
BA
P
Haz
iran
2021
3
Bir
im i
çi v
e dış
ı hiz
met
içi
eğit
imle
rin
yet
ersi
zliğ
i -
3,5
7
- 3,5
7
Eğit
im p
lanla
mas
ı
yap
ılar
ak p
erso
nel
e y
eter
li
eğit
imin
ver
ilm
esi
Rek
törl
ük v
e
Per
sonel
DB
H
azir
an 2
021
4
Kuru
m p
erso
nel
leri
ni
moti
ve
edic
i ve
ilet
işim
ort
amı
sağla
yan
sosy
al
etkin
likle
rin y
eter
sizl
iği
3,4
8
3,5
6
- 3,5
2
Kuru
m p
erso
nel
leri
ni
moti
ve
edic
i kay
naş
tırı
cı
sosy
al e
tkin
likle
rin
düze
nle
nm
esi
Rek
törl
ük v
e S
ağlı
k
Kült
ür
ve
Spo
r D
B
Haz
iran
2021
5
Yet
erli
say
ıda
ve
nit
elik
te t
eknik
per
sonel
in v
eya
ara
elem
anın
bulu
nm
amas
ı
- 3,5
1
- 3,5
1
Per
sonel
pla
nla
mas
ınd
a
teknik
per
sonel
ve
ara
elem
an s
ayıs
ının
dik
kat
e
alın
mas
ı
Rek
törl
ük
ve
Per
sonel
DB
H
azir
an 2
021
6
Yem
ekhan
eler
in h
ijyen
koşu
llar
ının
yet
ersi
zliğ
i 2,6
8
2,7
4
3,5
3
3,3
3
Öğre
nci
yem
ekhan
eler
inin
hij
yen
ik d
uru
munun
kontr
olü
Sağ
lık
Kült
ür
ve
Spor
DB
Ara
lık 2
021
7
Yen
i at
anan
mem
url
arın
bir
imle
re
ora
ntı
sız
dağ
ıtım
ı -
3,3
5
- 3,3
5
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Per
sonel
DB
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
36
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
8
İdar
i göre
vi
ola
n a
kad
emik
per
sonel
in
hen
üz
bu g
öre
vle
rinde
yen
i
old
ukla
rından
ger
ekli
donan
ıma
sahip
olm
amal
arı.
- 3,3
5
- 3,3
5
Tak
ip E
t R
ektö
rlük v
e
Per
sonel
DB
A
ralı
k 2
021
9
Oto
mas
yon s
iste
mle
ri h
akkın
da
yet
erli
eğit
imin
ver
ilm
emes
i -
3,3
3
- 3,3
3
Tak
ip E
t İd
ari
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
10
İdar
i per
son
elin
çal
ışm
a
mo
tiv
asyonunu y
ükse
ltec
ek
des
tekle
rin s
ınır
lılı
ğı
- 3,2
7
- 3,2
7
Tak
ip E
t R
ektö
rlük v
e
Per
son
el D
B
Ara
lık
20
21
11
Yönet
icil
erin
nit
elik
sel
gel
işti
rilm
e
ihti
yac
ı 3,2
0
3,2
3
- 3,2
2
Tak
ip E
t R
ektö
rlük
A
ralı
k 2
021
12
İlgil
i m
evzu
atta
cez
a ve
ödül
kri
terl
eri
yer
ald
ığı
hal
de
uygula
mad
a yer
ver
ilm
emes
i
- 3,2
2
- 3,2
2
Tak
ip E
t R
ektö
rlük v
e
Per
sonel
DB
A
ralı
k 2
021
13
Ort
a düze
y y
önet
icil
erin
yet
erli
say
ıda
ve
iste
nil
en n
itel
ikte
olm
amas
ı -
3,1
8
- 3,1
8
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Per
sonel
DB
Ara
lık 2
021
14
Kiş
iler
ara
sı s
oru
nla
rın v
eya
sam
imiy
etin
iş
ort
amın
a ak
tarı
lara
k i
ş
kal
ites
inin
düşü
rülm
esi
- 3,1
8
- 3,1
8
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i A
ralı
k 2
021
15
Yönet
icil
erin
alt
bir
imdek
i
per
sonel
leri
n t
alep
leri
ni
önem
sem
emes
i vey
a duy
arsı
z kal
mas
ı
3,2
4
3,0
5
- 3,1
5
Tak
ip E
t R
ektö
rlük
A
ralı
k 2
021
16
Öğre
tim
ele
man
ları
nın
nit
elik
sel
gel
işti
rilm
e ih
tiyac
ı 3,1
8
- 3,1
0
3,1
1
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yö
net
icil
eri
Ara
lık 2
021
17
Bir
imle
r ar
ası
ve
bir
im i
çinde
yet
ki
kar
maş
ası
- 3,1
0
- 3,1
0
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
Akad
emik
ve
İdar
i B
irim
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
37
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
18
Per
sonel
in s
oru
mlu
lukla
rını
yer
ine
get
irm
emes
i -
3,0
9
- 3,0
9
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i A
ralı
k 2
021
19
Akad
emik
per
son
elin
der
s yükünün
fazl
a olm
ası
3,0
8
- -
3,0
8
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
20
Akad
emik
ve
idar
i p
erso
nel
ara
sındak
i
ilet
işim
in g
eliş
tirm
e ih
tiyac
ı 2,9
4
3,2
3
- 3,0
8
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
Ara
lık 2
021
21
Per
sonel
leri
n g
öre
v t
anım
ları
nın
tam
olu
şturu
lam
amas
ı ve
yap
ılan
göre
v
dağ
ılım
ları
nın
adal
etsi
z olm
ası
2,9
0
3,2
5
- 3,0
7
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
Ara
lık 2
021
22
Öğre
tim
ele
man
ları
nın
say
ısal
yet
ersi
zliğ
i 3,0
3
- 3,0
6
3,0
5
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Per
sonel
DB
Ara
lık 2
021
23
İdar
i per
son
elin
nit
elik
sel
gel
işti
rilm
e
ihti
yac
ı 3,2
3
3,3
5
2,9
3
3,0
2
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
ve
Per
sonel
DB
Ara
lık 2
021
24
Fiz
iki
alan
ları
n y
eter
sizl
iği
ned
eniy
le
mev
cut
bölü
mle
re ö
ğre
tim
ele
man
ı ve
öğre
nci
alı
mı
yap
ılam
amas
ı
2,9
8
- -
2,9
8
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
25
Faz
la m
esai
uygula
mas
ının
per
sonel
aras
ında
fark
lılı
k g
öst
erm
esi
- 2,9
6
- 2,9
6
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
26
Kuru
msa
l iş
leyiş
e et
ik d
eğer
leri
n
yan
sım
asın
ın y
eter
sizl
iği
2,9
0
3,0
0
- 2,9
5
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
38
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U
BİR
İM
TA
KİP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
27
Den
etim
ve
kontr
ol
mek
aniz
mal
arın
ın
yet
ersi
zliğ
i 2,9
4
2,9
7
- 2,9
5
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
Ara
lık 2
021
28
Yönet
sel
süre
çler
in e
tkin
liğin
in
yet
ersi
zliğ
i 2,9
4
2,9
6
- 2,9
5
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i A
ralı
k 2
021
29
Per
sonel
e yas
al v
e ad
il b
ir ş
ekil
de
kar
iyer
yap
ma
imkan
ları
nın
olm
amas
ı 2,7
1
3,2
1
- 2,9
4
Tak
ip E
t R
ektö
rlük v
e
Per
son
el D
B
Ara
lık 2
021
30
Akad
emik
ve
idar
i ad
ay p
erso
nel
in
ory
anta
syon i
hti
yac
ı 2,8
9
2,9
9
- 2,9
4
Tak
ip E
t
Akad
emik
v
e İd
ari
Bir
im Y
ön
etic
iler
i,
Per
sonel
DB
Ara
lık 2
021
31
İç k
ontr
ol
sist
emin
in a
kti
f
uygula
nm
amas
ı 2,8
8
2,9
5
- 2,9
1
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
Str
atej
i G
eliş
tirm
e
DB
Ara
lık 2
021
32
Yem
ekh
anel
erin
yem
ek g
ram
ajla
rının
yet
ersi
zliğ
i 2,2
2
2,4
9
3,0
8
2,9
0
Tak
ip E
t S
ağlı
k K
ült
ür
ve
Spor
DB
A
ralı
k 2
02
1
33
Yönet
icil
erin
sta
tüle
rine
uygun
dav
ranış
ve
söyle
mle
rde
bulu
nm
amas
ı 2,9
1
2,7
8
- 2,8
5
Tak
ip E
t R
ektö
rlük
A
ralı
k 2
021
34
İdar
i per
son
elin
say
ısal
yet
ersi
zliğ
i 2,9
2
3,1
8
2,7
8
2,8
4
Tak
ip E
t D
ışsa
l
Ara
lık 2
021
35
Per
sonel
in d
evle
t m
emurl
uğunun
saygın
lığın
a yak
ışm
ayan
dav
ranış
lard
a
ve
söyle
mle
rde
bulu
nm
ası.
2,3
5
2,7
3
2,8
8
2,7
9
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i A
ralı
k 2
021
36
Bir
im a
mir
leri
nin
süre
çler
i
sah
iple
nm
emes
i ve
takip
etm
emes
i
2,6
5
2,9
2
- 2,7
8
Tak
ip E
t R
ektö
rlük
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
39
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
37
Per
sonel
ser
vis
gü
zerg
ahın
ın y
eter
siz
olm
ası,
alt
ernat
if s
ervis
güze
rgah
ları
n
konulm
amas
ı.
2,3
8
2,7
3
- 2,5
4
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
38
Bö
lüm
sek
rete
rler
inin
yet
ersi
zliğ
i -
2,4
6
- 2,4
6
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
02
2
39
Aday
mem
ur
eğit
imin
in m
esai
saat
leri
nde
ver
ilm
esin
den
dola
yıs
ıyla
hiz
met
in a
ksa
ma
ola
sılı
ğı.
- 2,4
1
- 2,4
1
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
40
Per
sonel
taş
ıma
serv
isle
ri v
e
serv
isle
rle
ilgil
i sü
reç
ve
hiz
met
lerd
e
yaş
anan
soru
nla
r
2,3
4
2,4
0
- 2,3
6
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
41
Kuru
m i
çeri
sinde
kıl
ık k
ıyaf
et v
e
mes
ai u
yg
ula
mal
arın
da
bir
im
yö
net
icil
erin
in e
şit
dav
ranm
amas
ı.
2,0
6
2,4
2
- 2,2
3
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
TO
PL
AM
2
,91
3
,03
3
,05
3
,01
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
40
3-TEMEL RİSK: EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
1
Uza
kta
n e
ğit
imde
labora
tuvar
, at
öly
e
gib
i uygu
lam
a ağ
ırlı
klı
konula
rın
işle
nm
esin
dek
i sı
nır
lılı
kla
r
3,7
9
- 3,9
7
3,9
4
Uza
kta
n e
ğit
imin
get
irdiğ
i
zorl
ukla
ra k
arşı
ted
bir
ler
alın
mas
ı
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Haz
iran
2021
2
Uza
kta
n e
ğit
imde
teknik
yet
ersi
zlik
leri
n e
ğit
imi
aksa
tmas
ı 2,8
9
- 4,1
0
3,9
2
Uza
kta
n e
ğit
imin
get
ird
iği
zorl
ukla
ra k
arşı
ted
bir
ler
alın
mas
ı
Rek
törl
ük v
e
UZ
EM
H
azir
an 2
021
3
Uza
kta
n e
ğit
imle
öğre
nci
leri
n
sosy
alle
şmes
i, g
rup b
ilin
cin
in
olu
şmam
ası
ve
kült
üre
l et
kil
eşim
i
engel
lem
esi
3,6
3
- 3,9
1
3,8
7
Uza
kta
n e
ğit
imin
get
irdiğ
i
zorl
ukla
ra k
arşı
ted
bir
ler
alın
mas
ı
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Haz
iran
2021
4
Öğ
ren
cile
r ar
ası
ilet
işim
i sa
ğla
yan
topla
ntı
lar,
org
aniz
asyonla
r (g
ezi)
ve
bil
im b
ulu
şmal
arın
ın y
eter
sizl
iği
3,5
2
- 3,8
4
3,7
9
Öğre
nci
ler
aras
ı il
etiş
imi
artı
ran s
osy
al f
aali
yet
leri
n
artı
rılm
ası
Rek
törl
ük,
Akad
emik
Bir
im
Yö
net
icil
eri
ve
Sağ
lık K
ült
ür
Spor
DB
Haz
iran
2021
5
Uza
kta
n e
ğit
imde
öğre
nci
leri
n k
endi
eğit
imin
i yönet
ebil
me
dis
ipli
nin
in
olm
amas
ı
3,4
4
- 3,8
2
3,7
7
Uza
kta
n e
ğit
imin
get
irdiğ
i
zorl
ukla
ra k
arşı
ted
bir
ler
alın
mas
ı
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Haz
iran
2021
6
Baz
ı pro
gra
mla
rın a
z v
eya
hiç
ter
cih
edil
mem
esi
sonucu
nda
bölü
mle
rin a
tıl
duru
ma
düşm
esi
3,7
3
- -
3,7
3
Atı
l düşe
n b
ölü
m v
e
pro
gra
mla
ra y
önel
ik
pla
nla
mal
arın
yap
ılm
ası
Rek
törl
ük v
e
Ak
adem
ik B
irim
Yönet
icil
eri
Haz
iran
202
1
7
Kri
z an
ında
yaş
anac
ak b
elir
sizl
ikle
re
kar
şı e
ğit
im, donan
ım v
e bil
gil
endir
me
yet
ersi
zliğ
i
3,2
4
3,4
8
3,8
1
3,7
0
Kri
z an
ında
yaş
anac
ak
bel
irsi
zlik
lere
kar
şı e
ğit
im
pla
nla
mal
arın
ın y
apıl
mas
ı
Rek
törl
ük,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Haz
iran
2021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
41
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
8
Uygula
ma
git
miş
öğre
nci
leri
n
uygula
ma
alan
ları
nd
a yet
erli
uygula
ma
yap
ma
imkân
ı olm
amas
ı
3,4
3
- 3,7
1
3,6
7
Uygula
ma
yap
ma
imkan
ları
ve
alan
ları
na
yönel
ik g
erek
li
pla
nla
mal
arın
yap
ılm
ası
Dış
sal
H
azir
an 2
021
9
Uygula
ma
yap
ma
yer
i bu
lmad
a
yaş
anan
zo
rlukla
r 3,3
7
- 3,7
0
3,6
5
Uygula
ma
yap
ma
imkan
ları
ve
alan
ları
na
yönel
ik g
erek
li
pla
nla
mal
arın
yap
ılm
ası
Dış
sal
Haz
iran
2021
10
Bil
imse
l et
kin
likle
rin y
eter
i kad
ar
des
tekle
nm
emes
i 3,6
3
- -
3,6
3
İmkan
lar
dah
ilin
de
bil
imse
l et
kin
lik
lere
des
teğin
art
ırıl
mas
ı
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Haz
iran
2021
11
Uza
kta
n e
ğit
imle
öğre
nci
leri
n b
ilim
sel
kay
nak
lara
ula
şmad
a zo
rluk ç
ekm
esi
2,5
5
- 3,7
8
3,6
Uza
kta
n e
ğit
imin
get
irdiğ
i
zorl
ukla
ra k
arşı
ted
bir
ler
alın
mas
ı
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Haz
iran
2021
12
Eğit
im m
ater
yal
inin
(m
aket
,
labora
tuv
ar m
alze
mel
eri,
görs
el
mal
zem
eler
) yet
ersi
zliğ
i
3,2
6
- 3,5
2
3,4
8
İmkan
lar
dah
ilin
de
eğit
im
mat
eryal
leri
des
teği
ver
ilm
esi
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Yö
net
icil
eri
Haz
iran
2021
13
Çev
re b
ilin
cini
artt
ırıl
mas
ı ve
düze
nle
nm
esi
(atı
k k
âğıt
, at
ık p
il,
ağaç
landır
ma
kam
pan
yas
ı vs.
) il
e il
gil
i
eğit
im v
e et
kin
likle
rin y
eter
sizl
iği
3,3
0
- 3,5
0
3,4
7
Çev
re b
ilin
cini
artı
rmay
a
yönel
ik f
aali
yet
leri
n
des
tekle
nm
esi
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Haz
iran
2021
14
Yen
i kuru
lan b
irim
leri
n e
ğit
im
mat
eryal
i ek
sikli
ği
3,1
5
- 3,5
1
3,4
6
Yen
i kuru
lan b
irim
lere
imkan
lar
dah
ilin
de
eğit
im
mat
eryal
i des
teği
ver
ilm
esi
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Haz
iran
2021
15
Eng
elli
bir
eyle
r iç
in e
ğit
ici
ve
öğre
tici
mat
eryal
leri
n y
eter
sizl
iği
3,2
1
- 3,4
9
3,4
5
Engel
li b
irey
lere
yö
nel
ik
ola
rak i
mkan
lar
dah
ilin
de
mat
eryal
des
teği
ver
ilm
esi
Rek
törl
ük
,
Ak
adem
ik B
irim
Yö
net
icil
eri
Sağ
lık
Kült
ürü
ve
Spor
DB
Haz
iran
202
1
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
42
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
16
Seç
mel
i der
sler
in a
çılm
asın
da
bölü
m
ihti
yac
ı, ö
ğre
nci
ist
eği
ve
sayıs
ının
yet
erin
ce d
ikk
ate
alın
mam
ası
2,7
0
- 3,5
7
3,4
4
Seç
mel
i der
sler
in
açıl
mas
ında
öğre
nci
leri
n
tale
ple
ri v
e sa
yıs
ının
dik
kat
e al
ınm
ası
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Haz
iran
2021
17
Uza
kta
n e
ğit
imde
öğre
nci
say
ısın
dak
i
fazl
alık
ned
eni
ile
eğit
imse
l et
kil
eşim
yet
ersi
zliğ
i
2,6
5
- 3,5
7
3,4
3
Uza
kta
n e
ğit
imin
get
irdiğ
i
zorl
ukla
ra k
arşı
ted
bir
ler
alın
mas
ı
Rek
törl
ük v
e U
ZE
M
Haz
iran
2021
18
Öğre
nci
sta
j iş
lem
leri
nin
sağ
lıklı
yürü
tüle
mem
esi
2,5
5
- 3,5
6
3,4
1
Sta
j iş
lem
leri
ne
iliş
kin
süre
çler
in i
yi
pla
nla
nm
ası
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Haz
iran
2021
19
Sın
ıfla
rın f
izik
sel
yap
ısın
ın y
eter
sizl
iği
3,1
1
- 3,4
1
3,3
7
Sın
ıfla
rın i
nce
lener
ek
pla
nla
ma
yap
ılm
ası
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
20
Öğre
nci
Dan
ışm
an v
e re
hber
lik
hiz
met
inin
yet
erin
ce v
eril
mem
esi
2,6
3
- 3,4
8
3,3
6
Dan
ışm
anlı
k v
e re
hb
erli
k
hiz
met
leri
nin
dah
a ak
tif
yürü
tülm
esi
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
21
Öğre
nci
leri
n d
ers
kit
apla
rı v
e notl
arın
a
ula
şmad
a zo
rluk y
aşam
ası
2,3
5
- 3,5
2
3,3
5
İmkan
lar
dah
ilin
de
eğit
im
mat
eryal
leri
des
teği
ver
ilm
esi
Kütü
phan
e ve
Doküm
anta
syon
DB
ve
Akad
emik
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
22
Öğre
nci
leri
n ö
ğre
tim
ele
man
ları
na
ula
şmad
a zo
rlukla
kar
şıla
şmas
ı 2,2
3
- 3,4
3
3,2
6
Öğre
tim
ele
man
ları
ile
öğre
nci
ile
tişi
min
in
gel
işti
rilm
esi
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
23
Kütü
phan
ede
yay
ınla
rın y
eter
sizl
iği
2,9
7
- 3,2
5
3,2
1
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Kütü
phan
e ve
Doküm
anta
syon
DB
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
43
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
24
Akre
dit
e ola
n b
ölü
m a
zlığ
ı 3,1
7
- -
3,1
7
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
25
Tek
nik
per
sonel
e y
eter
li e
ğit
imin
ver
ilm
emes
i -
3,1
2
- 3,1
2
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
26
Kuru
m p
erso
nel
ine
bil
gis
ayar
teknolo
jile
ri i
le i
lgil
i te
mel
eğit
imin
ver
ilm
emes
i
- 3,1
2
- 3,1
2
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
27
Ara
ştır
ma
göre
vli
leri
nin
eğit
im v
e
araş
tırm
a sü
reçl
erin
e ak
tif
kat
ılım
ının
sağla
nm
amas
ı
3,0
4
- -
3,0
4
Tak
ip E
t A
kad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
28
Öğ
reti
m e
lem
anla
rının
der
s yükünün
fazl
a olm
ası
2,9
9
- -
2,9
9
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Ak
adem
ik B
irim
Yönet
icil
eri
Ara
lık
20
21
29
Eğ
itim
kal
ites
inin
yet
ersi
zliğ
i 2,9
7
- -
2,9
7
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
30
Akad
emik
per
son
ele
yön
elik
adap
tasy
on ç
alış
mal
arın
yet
ersi
zliğ
i 2,9
3
- -
2,9
3
Tak
ip E
t A
kad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
31
Far
klı
üniv
ersi
tele
rde
mas
ter
vey
a
dokto
ra y
apan
ara
ştır
ma
göre
vli
leri
nin
gö
revle
ndir
me
soru
nla
rı
2,9
3
- -
2,9
3
Tak
ip E
t R
ektö
rlük v
e
Per
son
el D
B
Ara
lık 2
021
32
Çif
t an
adal
ve
yan
dal
pro
gra
mla
rının
yet
ersi
zliğ
i 2,8
9
- -
2,8
9
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
33
Yükse
k l
isan
s ve
dokto
ra
pro
gra
mla
rın
ın y
eter
sizl
iği
2,8
3
- -
2,8
3
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
34
Kütü
phan
enin
üye
old
uğ
u e
lektr
onik
ver
i ta
ban
ları
nın
say
ısın
ın y
eter
sizl
iği
2,7
7
- -
2,7
7
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük v
e
Kütü
phan
e ve
Do
kü
man
tasy
on
DB
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
44
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
35
Eğ
itim
müfr
edat
ları
nın
gü
nce
l
olm
amas
ı ve
yet
ersi
zliğ
i 2,6
7
- -
2,6
7
Tak
ip E
t A
kad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
36
Der
sler
de
bra
nş
dış
ı ö
ğre
tim
elem
anla
rının
göre
vle
ndir
mem
esi
2,5
8
- -
2,5
8
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
02
2
37
Foto
kopi
mak
ines
i, o
pti
k o
kuyucu
gib
i
mal
zem
eler
in y
eter
siz
olm
ası
- 2,5
3
- 2,5
3
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
38
Bölü
mdek
i öğre
tim
ele
man
ları
nın
uzm
anlı
k a
lanla
rınd
a gö
zete
rek
yap
ılan
der
s dağ
ılım
ları
nda
adil
olu
nm
amas
ı
2,3
8
- -
2,3
8
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
39
Haf
talı
k d
ers
pro
gra
mın
ın
haz
ırla
nm
asın
da
der
sler
in, öğre
nci
ve
ho
cala
rın
duru
mla
rını
obje
kti
f ola
rak
dik
kat
e al
mam
ak
2,2
5
- -
2,2
5
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
02
2
40
Yat
ay g
eçiş
lerl
e bölü
mle
rin b
oşa
lmas
ı 2,2
1
- -
2,2
1
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
41
Öğre
nci
sta
j kom
isyon
ları
nın
etk
ili
ve
ver
imli
çal
ışm
amas
ı 2,1
7
- -
2,1
7
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
TO
PL
AM
2
,95
3
,06
3
,64
3
,47
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
45
4-TEMEL RİSK: TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE, BÜTÇE YÖNETİM VE
ORGANİZASYON MEVZUAT
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
1
Ulu
sal
ve
ulu
slar
aras
ı bil
imse
l
etkin
likle
re k
atıl
ımda
yet
erli
mad
di
des
teğ
in s
ağla
nm
amas
ı
4,1
0
- -
4,1
0
İmkan
lar
dah
ilin
de
des
teğin
art
ırıl
mas
ı
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
ve
BA
P
Haz
iran
202
1
2
Pro
je d
este
kle
ri i
çin b
irim
lere
ayrı
lan k
aynak
ları
n d
üşü
k m
ikta
rda
olm
ası
3,9
3
- -
3,9
3
İmkan
lar
dah
ilin
de
des
teğin
art
ırıl
mas
ı
Rek
törl
ük v
e B
AP
H
azir
an 2
02
1
3
Akad
emik
bir
imle
re t
ahsi
s ed
ilen
öd
enek
leri
n y
eter
sizl
iği
3,6
7
- -
3,6
7
İmkan
lar
dah
ilin
de
des
teğin
art
ırıl
mas
ı
Dış
sal
H
azir
an 2
02
1
4
Göre
vde
yükse
lme
ve
un
van
değ
işik
likle
ri s
üre
çler
inin
adil
ve
şeff
af i
şley
işin
dek
i so
runla
r
- 3,5
3
- 3,5
3
Göre
vde
yükse
lme
ve
unvan
değ
işik
likle
rin
e
iliş
kin
süre
çler
in s
tandar
t
hal
e get
iril
mes
i
Rek
törl
ük v
e
Per
sonel
DB
H
azir
an 2
02
1
5
Kuru
m d
ışın
dan
sın
avsı
z
atam
alar
da
ehli
yet
sizl
ik s
oru
nu
-
3,3
3
- 3,3
3
Tak
ip E
t R
ektö
rlük v
e
Per
sonel
DB
A
ralı
k 2
02
1
6
Bir
imle
r ar
ası
ilet
işim
kopuklu
ğu
3,4
3
3,0
5
- 3,2
6
Bir
imle
r ar
ası
ilet
işim
in
güçl
endir
ilm
esi
Rek
törl
ük,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
02
1
7
Kam
u m
ali
yönet
imin
e il
işkin
mev
zuat
ın h
arca
ma
bir
imle
rine
yü
kle
diğ
i iş
ve
işle
mle
rle
ilgil
i
pro
fesy
onel
leşe
mem
e.
- 2,9
8
- 2,9
8
Tak
ip E
t
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
02
1
8
Mev
zuat
ta n
et o
lmay
an y
oru
ma
vey
a kiş
isel
inis
iyat
ife
bağ
lı
husu
slar
ın b
ulu
nm
ası
- 2,9
7
- 2,9
7
Tak
ip E
t D
ışsa
l A
ralı
k 2
02
1
9
Yön
etim
ve
org
aniz
asy
on
süre
çler
inin
etk
in b
ir ş
ekil
de
yönet
ilm
emes
i ned
eniy
le h
izm
etin
aksa
mas
ı
3,0
6
2,7
8
- 2,9
3
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
02
1
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
46
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U
BİR
İM
TA
KİP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
10
Yönet
icil
erin
yet
kil
erin
i kull
anm
amas
ı
ve
ger
eksi
z iş
ve
işle
mle
rin
üst
yö
net
iciy
e hav
ale
edil
mes
i
2,8
7
2,9
6
- 2,9
1
Tak
ip E
t
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
11
Ak
adem
ik v
e id
ari
ku
rull
arın
ın
etkin
liğin
in y
eter
sizl
iği
3,0
3
2,7
7
- 2,9
1
Tak
ip E
t R
ektö
rlük
Ara
lık 2
021
12
Yükse
köğ
reti
m k
uru
mla
rının
idar
i
teşk
ilat
lanm
asın
a il
işkin
mev
zuat
ın
günce
lliğ
ini
kay
bet
mes
i.
2,8
9
2,9
1
- 2,9
0
Tak
ip E
t D
ışsa
l
A
ralı
k 2
021
13
Örg
üts
el a
dal
et i
lkel
erin
in y
önet
sel
süre
çler
de
geç
erli
liğin
in s
ınır
lı o
lmas
ı 2,9
2
2,8
1
- 2,8
7
Tak
ip E
t
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
14
Ün
iver
site
yönet
imi
tara
fından
sen
ato
ve
yön
etim
ku
rulu
kar
arla
rının
yet
erin
ce d
uyu
rulm
amas
ı ve
ula
şıla
bil
irli
ğin
in z
or
olm
ası
2,8
6
2,6
4
- 2,8
6
Tak
ip E
t R
ektö
rlük
A
ralı
k 2
021
15
Muhas
ebe
İşle
mle
rini
ger
çekle
ştir
en
per
sonel
in s
ayıs
al v
e nit
elik
yönünden
yet
ersi
z olm
ası
- 2,8
5
- 2,8
5
Tak
ip E
t
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
16
Yö
net
imin
kar
arla
rının
gec
ikm
esi
2,9
1
2,7
5
- 2,8
4
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
Ara
lık
20
21
17
Taş
ınır
kay
ıt k
ontr
ol
yet
kil
isi
ve
mute
met
leri
n s
ık d
eğiş
mel
eri
- 2,7
1
- 2,7
1
Tak
ip E
t
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
18
Taş
ınır
mal
ları
n t
esli
m a
lınm
asın
ın v
e
dep
oya
yer
leşt
iril
mes
inin
sağ
lıklı
yap
ılam
amas
ı
- 2,6
6
- 2,6
6
Tak
ip E
t
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
47
5-TEMEL RİSK: BİLGİ, İLETİŞİM, VERİ AKIŞI VE ELEKTRONİK YAPI SİSTEMLERİ
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
1
Ele
ktr
onik
ağ (
web
) bağ
lantı
hız
ının
düşü
k o
lmas
ı ve
zam
an z
aman
bağ
lantı
olm
ayış
ı
2,8
9
2,9
2
3,8
7
3,6
3
Bağ
lantı
soru
nla
rının
tes
pit
edil
ip g
erek
li t
edbir
leri
n
alın
mas
ı
Rek
törl
ük v
e B
ilgi
İşle
m D
B
Haz
iran
2021
2
Öğre
nci
lere
ile
tile
cek v
e öğre
nci
lerd
en
ger
i dönüşü
m s
ağla
nac
ak b
ilgi
ve
ver
iler
in u
laşt
ırıl
amam
asın
dak
i
soru
nla
r
2,5
9
2,9
2
3,5
5
3,3
5
Öğre
nci
ler
ile
ilgil
i ver
i
ger
i dönüş
soru
nla
rının
çözü
lmes
i
Rek
törl
ük v
e B
ilgi
İşle
m D
B
Ara
lık 2
021
3
Oto
mas
yo
n s
iste
mle
ri h
akkın
da
yet
erli
eğit
imin
ver
ilm
emes
i -
3,2
6
- 3,2
6
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i A
ralı
k 2
021
4
Bil
gis
ayar
, yaz
ıcı,
fak
s ve
foto
kopi
mak
ines
i gib
i büro
mal
zem
eler
indek
i
eksi
kli
kle
rin o
lmas
ı
3,2
4
2,8
9
- 3,2
4
Tak
ip E
t
İdar
i ve
Mal
i İş
ler
DB
, A
kad
emik
ve
İdar
i B
irim
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
5
Pay
daş
larl
a il
etiş
im z
ayıf
lığı
ve
yet
ersi
zliğ
i 2,8
5
2,8
2
3,3
6
3,2
3
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
Haz
iran
2021
6
Öğre
nci
kulü
ple
rin
e el
ektr
onik
post
a
ve
ağ a
dre
si v
eril
mem
esi.
-
- 3,1
6
3,1
6
Tak
ip E
t R
ektö
rlü
k v
e B
ilgi
İşle
m D
B
Ara
lık 2
021
7
Bil
gis
ayar
alı
mla
rının
tek
eld
en
yap
ılm
ası
dola
yıs
ıyla
ihti
yaç
ları
n
zam
anın
da
ve
etkin
ola
rak
gid
eril
emem
esi.
- 3,1
5
- 3,1
5
Tak
ip E
t R
ektö
rlü
k v
e İd
ari
Mal
i İş
ler
DB
A
ralı
k 2
021
8
Onli
ne
ver
i ta
ban
ları
nın
çoğu k
ull
anıc
ı
tara
fından
bil
inm
emes
i v
e yet
erli
dü
zeyde
kull
anıl
mam
ası
3,1
4
-
3,1
4
Tak
ip E
t K
ütü
phan
e ve
Do
kü
man
tasy
on
DB
A
ralı
k 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
48
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
9
Sta
j kom
isyonla
rının
etk
ili
ve
ver
imli
çalı
şmam
ası
2,3
8
2,6
7
3,3
0
3,1
1
Tak
ip E
t A
kad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
10
Hiz
met
bin
alar
ında
jen
erat
ör
ve
güç
kay
nağ
ı bulu
nm
amas
ı ned
eniy
le v
eri
kay
bın
ın y
aşan
mas
ı
3,0
4
2,9
3
- 2,9
9
Tak
ip E
t R
ektö
rlü
k v
e Y
apı
İşle
ri v
e T
ekn
ik D
B
Ara
lık 2
021
11
Vir
üs
sald
ırıl
arı
konusu
nda
vir
üs
koru
yucu
ları
n e
tkin
olm
amas
ı (d
emo
olm
ası)
2,9
8
- -
2,9
8
Tak
ip E
t B
ilgi
İşle
m D
B
Ara
lık 2
021
12
Mev
zuat
ları
n d
eğiş
mes
i ned
eniy
le
oto
mas
yon s
iste
min
de
uyum
soru
nunun y
aşan
mas
ı
- 2,9
3
- 2,9
3
Tak
ip E
t D
ışsa
l A
ralı
k 2
021
13
Bir
im d
ışı
idar
eci
ve
per
sonel
tara
fından
hiy
erar
şi g
öze
tilm
eksi
zin i
ş
tali
mat
ı ver
ilm
esi
- 2,8
5
- 2,8
5
Tak
ip E
t A
kad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
önet
icil
eri
Ara
lık 2
021
14
Ele
ktr
onik
ağ a
dre
sler
inin
(in
tern
et
site
si)
tasa
rım
ında
bir
imle
r baz
ınd
a
nit
elik
li p
erso
nel
olm
amas
ı, s
itel
erin
günce
l tu
tula
mam
ası,
sit
eler
in
görs
elli
k v
e iş
levse
lliğ
inin
zay
ıf
olm
ası
- 2,8
5
- 2,8
5
Tak
ip E
t R
ektö
rlü
k v
e B
ilg
i
İşle
m D
B
Ara
lık 2
021
15
Bil
gis
ayar
lab
ora
tuvar
ı ak
tif
ve
kull
anıl
abil
ir t
utu
lmam
ası
2,8
7
2,6
2
- 2,7
5
Tak
ip E
t
Akad
emik
Bir
im
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
16
Kam
püs
içi
elek
tronik
gü
ven
lik
eksi
kli
ğin
in o
lmas
ı 2,7
7
2,6
7
- 2,7
2
Tak
ip E
t R
ektö
rlü
k v
e B
ilgi
İşle
m D
B
Ara
lık 2
021
17
Bir
imle
rin
evra
k d
ağıt
ımı
konusu
nda
yet
eri
kad
ar ö
zen g
öst
erm
emes
i.
- 2,6
7
- 2,6
7
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
Ak
adem
ik
ve
İdar
i B
irim
Yönet
icil
eri
Ara
lık 2
021
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
49
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
18
Mal
i iş
ve
işle
mle
ri t
akip
ett
iğim
iz
oto
mas
yon s
iste
mle
rinin
sık
sık
değ
işm
esi
- 2,6
5
- 2,6
5
Tak
ip E
t D
ışsa
l A
ralı
k 2
021
19
İste
nil
en b
elgel
erin
ya
da
uygula
mal
arın
haz
ırla
nm
ası
için
yet
eri
kad
ar s
üre
ver
ilm
emes
i
- 2,6
3
- 2,6
3
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
,
Akad
emik
ve
İdar
i
Bir
im Y
ön
etic
iler
i
Ara
lık 2
021
20
Bil
gis
ayar
ve
teknolo
jik k
aynak
ları
n
gar
anti
işl
emle
rinin
aksa
mas
ı 2,6
1
- -
2,6
1
Tak
ip E
t
İdar
i ve
Mal
i İş
ler
DB
, A
kad
emik
ve
İdar
i B
irim
Yönet
icil
eri
Ara
lık
20
21
21
Kuru
m v
e bir
im i
nte
rnet
sit
eler
inin
yet
ersi
z olm
ası
2,6
0
- -
2,6
0
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
22
Pro
je y
ürü
tücü
leri
nin
pro
sedürl
ere
uym
akta
has
sasi
yet
göst
erm
emel
eri.
2,3
9
- -
2,3
9
Önem
li R
isk A
lanı
Değ
il
----
A
ralı
k 2
022
TO
PL
AM
2
,80
2
,84
3
,45
3
,15
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
50
6-TEMEL RİSK: SOSYAL HİZMETLER, TESİSLER VE TANITIM
SN
R
İSK
AL
AN
I
RİS
K D
ÜZ
EY
İ
EY
LE
M
SO
RU
ML
U B
İRİM
T
AK
İP
TA
RİH
İ
Akademik
Personel
İdari
Personel
Öğrenci
Genel
1
Öğre
nci
leri
n s
ağlı
k k
ült
ür
ve
diğ
er
alan
lard
a gel
işim
leri
nin
des
tekle
nm
emes
i 3,2
8
3,0
1
3,7
4
3,6
İm
kan
lar
dah
ilin
de
öğre
nci
leri
n h
er t
ürl
ü
gel
işim
inin
des
tekle
nm
esi
Rek
törl
ük
ve
Sağ
lık
Kü
ltür
Sp
or
DB
H
azir
an 2
021
2
Sağ
lık h
izm
eti
sun
ula
bil
ecek
Med
iko
-
Sosy
al b
irim
imiz
in h
izm
et a
lanla
rının
yet
ersi
zliğ
i 3,5
7
3,3
8
3,4
6
3,4
7
Sağ
lık
Hiz
met
inin
ver
ilm
esin
in p
lanla
nm
ası
Rek
törl
ük v
e S
ağlı
k
Kü
ltür
Sp
or
DB
H
azir
an 2
021
3
Sosy
al h
izm
etle
r, t
esis
ler
ve
faal
iyet
lerd
en
öğre
nci
leri
n v
e p
erso
nel
in y
eter
ince
hab
erd
ar o
lmam
ası
3,2
8
3,2
9
3,5
2
3,4
6
Öğre
nci
ler
yönel
ik o
lara
k
sosy
al h
izm
etle
r v
e
faal
iyet
leri
n d
uyuru
lmas
ında
dah
a et
kin
yol
izle
nm
esi
Rek
törl
ük
ve
Sağ
lık
Kü
ltür
Sp
or
DB
H
azir
an 2
021
4
Sosy
al h
izm
etle
rin
ver
ildiğ
i b
inal
ard
a,
engel
lile
rin
ula
şıla
bil
irli
ğin
e y
ön
elik
ted
bir
leri
n s
ınır
lılı
ğı
3,2
0
3,1
6
3,5
3
3,4
5
Engel
li b
irey
leri
n i
şler
ini
kola
yla
ştır
ıcı
her
türl
ü
tedbir
leri
n a
lınm
ası
Rek
törl
ük
ve
Sağ
lık
Kü
ltür
Sp
or
DB
H
azir
an 2
021
5
Öğre
nci
kulü
ple
rin
e fi
ziki
alan
ih
tiy
acı
3,3
4
3,0
7
3,4
7
3,4
0
Öğ
ren
ci k
ulü
ple
rine
yer
tahsi
si s
ağla
nm
ası
Rek
törl
ük
ve
Sağ
lık
Kü
ltür
Sp
or
DB
, Y
apı
İşle
ri v
e T
ekn
ik D
B
Ara
lık
20
21
6
Mem
nuniy
et a
raşt
ırm
alar
ının
dü
zen
li
yap
ılam
amas
ı 2,9
5
3,0
3
3,4
9
3,3
7
Tak
ip E
t K
alit
e
Ko
ord
inat
örl
üğ
ü
Ara
lık
20
21
7
Baz
ı il
çele
rdek
i hiz
met
bin
alar
ında
öğre
nci
yem
ek h
izm
etle
rine
uy
gu
n
yem
ekhan
e v
e m
utf
ak b
ulu
nm
amas
ı.
2,9
7
3,0
7
3,3
9
3,3
0
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
, S
ağlı
k
Kü
ltür
Sp
or
DB
, v
e
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık
20
21
8
İlçe
lerd
eki
spo
r te
sis
ve
alan
ları
yet
ersi
zliğ
i 2,9
7
3,0
3
3,3
8
3,2
9
Tak
ip E
t
Rek
törl
ük
, S
ağlı
k
Kü
ltür
Sp
or
DB
, v
e
Yap
ı İş
leri
ve
Tek
nik
DB
Ara
lık
20
21
9
Sosy
al h
izm
et b
inal
arın
ın v
e al
anla
rın
ın
tasa
rım
ları
ile
iç
mim
ari
yap
ılar
ının
kull
anım
am
açla
rın
a uy
gu
n o
lmam
ası
3,1
0
3,1
2
3,2
0
3,1
8
Tak
ip E
t R
ektö
rlük v
e Y
apı
İşle
ri v
e T
eknik
DB
A
ralı
k 2
021
TO
PL
AM
3
,18
3
,13
3
,38
3
,39
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
51
Toplantı Adı/Konusu İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu Toplantı No 2020/2
Toplantı Sorumlusu Prof. Dr. Tahsin TONKAZ Toplantı Tarihi 29/12/2020
Toplantı Yeri Online Toplantı Saati 14.00
SN ADI SOYADI UNVANI/GÖREVİ KATILIM
DURUMU
1 Prof. Dr. Tahsin TONKAZ Rektör Yardımcısı KATILDI
2 Prof. Dr. Selahattin MADEN Fen Edebiyat Fakültesi Dekanı KATILDI
3 Prof. Dr. Gürol ÖZCÜRE Ünye İktisadi İdari Bilimler
Fakültesi Dekanı KATILDI
4 Prof. Dr. Kürşat KORKMAZ Teknik Bilimler Meslek
Yüksekokulu Müdürü KATILDI
5 Dr. Öğr. Üyesi Hasan YILDIZ Ünye Meslek Yüksekokulu Müdürü KATILDI
6 Doç. Dr. İrfan KARADUMAN Müzik ve Sahne Sanatları Fakültesi KATILDI
7 Doç. Dr. Sedat BOSTAN Sağlık Bilimleri Fakültesi KATILDI
8 Doç. Dr. Ülkü KARAMAN Tıp Fakültesi KATILDI
9 Doç. Dr. Çiğdem GÜLER Diş Hekimliği Fakültesi KATILDI
10 Dr. Öğr. Üyesi Tolga AKTÜRK Eğitim Fakültesi KATILDI
11 Sedat ÇAKMAK Strateji Geliştirme Daire Başkanı KATILDI
12 Şakir DURGUN Personel Daire Başkanı KATILDI
13 Mustafa ODABAŞ İlahiyat Fakültesi Fakülte Sekreteri KATILDI
14 Üzeyir AKYAZI Diş Hekimliği Fakültesi Fakülte
Sekreteri KATILDI
15 Emrullah KOTAN Raporlama ve İç Kontrol Şube
Müdürü KATILDI
16 Öğr. Gör. Yazbahar ÇETİN Akkuş Meslek Yüksekokulu KATILDI
17 Burhan MAĞDEN Mali Hizmetler Uzmanı KATILDI
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
52
Toplantı Adı/Konusu İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu Toplantı No 2020/2
Toplantı Sorumlusu Prof. Dr. Tahsin TONKAZ Toplantı Tarihi 29/12/2020
Toplantı Yeri Online Toplantı Saati 14.00
ALINAN KARARLAR
Üniversitemiz İç Kontrol Sisteminin geliştirmesi ve daha aktif bir şekilde kullanabilmek amacıyla
22/10/2020 tarihli ve 2020/1 nolu karar ile oluşturulan; İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Koordinatörü, İç
Kontrol Uyum Eylem Planının Güncellemesi Komisyonu, Risk Eylem Planı Komisyonu, Akademik
Yönetici Görev Tanımı Komisyonu, Akademik Personel Görev Tanımı Komisyonu, İş Akış Şemaları
Komisyonu, Organizasyon Şemaları Komisyonu ve Çalışma Etiği Komisyonu tarafından yapılan çalışmalar
görüşüldü.
Komisyonlar tarafından hazırlanan altta belirtilen çalışmaların kabulüne söz konusu çalışmaların üst
yöneticinin onayına sunulması oy birliğiyle karar verilmiştir.
1-İç Kontrol Uyum Eylem Planı
2-Risk Eylem Planları (Risk Analiz Raporu, Risk Eylem Planı)
3-Akademik Yönetici Görev Tanımları (Rektör, Rektör Yardımcısı, Dekan, Dekan Yardımcısı, Enstitü
Müdürü, Enstitü Müdür Yardımcısı, Yüksekokul Müdürü, Yüksekokul Müdür Yardımcısı)
4-Akademik Personel Görev Tanımları (Profesör, Doçent, Dr. Öğr. Üyesi, Öğr. Gör., Arş. Gör.)
5-İş Akış Şemaları (Fakülteler 65 adet, Enstitüler 49 adet, Yüksekokullar 61 adet, Genel Sekreterlik 2 adet,
Bilgi İşlem Daire Başkanlığı 7 adet, İdari ve Mali İşler Daire Başkanlığı 7 adet, Kütüphane ve
Dokümantasyon Daire Başkanlığı 8 adet, Öğrenci İşleri Daire Başkanlığı 3 adet, Personel Daire Başkanlığı
21 adet, Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 39 adet, Sağlık Kültür ve Spor Daire Başkanlığı 15 adet, Yapı
İşleri ve Teknik Daire Başkanlığı 9 adet, Döner Sermaye İşletme Müdürlüğü 5 adet)
6-Organizayon Şemaları (Rektörlük, Diş Hekimliği Fakültesi, Eğitim Fakültesi, Fatsa Deniz Bilimleri
Fakültesi, Fen Edebiyat Fakültesi, Güzel Sanatlar Fakültesi, İlahiyat Fakültesi, Müzik ve Sahne Sanatları
Fakültesi, Sağlık Bilimleri Fakültesi, Tıp Fakültesi, Turizm Fakültesi, Ünye İktisadi ve İdari Birimler
Fakültesi, Ziraat Fakültesi, Fen Bilimleri Enstitüsü, Sosyal Bilimler Enstitüsü, Sağlık Bilimleri Enstitüsü,
Akkuş MYO, BESYO, Fatsa MYO, İkizce MYO, Mesudiye MYO, Sosyal Bilimler MYO, Teknik Bilimler
MYO, Ulubey MYO, Ünye MYO, Bilgi İşlem Daire Başkanlığı, İdari ve Mali İşler Daire Başkanlığı,
Kütüphane ve Dokümantasyon Daire Başkanlığı, Öğrenci İşleri Daire Başkanlığı, Personel Daire
Başkanlığı, Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı, Sağlık Kültür ve Spor Daire Başkanlığı, Yapı İşleri ve
Teknik Daire Başkanlığı, Döner Sermaye İşletme Müdürlüğü)
7-Çalışma Etik İlkeleri (Etik Beyannamesi, Yöneticileri Etik Davranış İlkeleri, Çalışanların Etik Davranış
İlkeleri)
8-İdari Yönetici ve Personel Görev Tanımları (Genel Sekreter, Genel Sekreter Yardımcısı, Bilgi İşlem Daire
Başkanı, İdari ve Mali İşler Daire Başkanı, Kütüphane ve Dokümantasyon Daire Başkanı, Öğrenci İşleri
Daire Başkanı, Personel Daire Başkanı, Sağlık Kültür ve Spor Daire Başkanı, Strateji Geliştirme Daire
Başkanı, Yapı İşleri ve Teknik Daire Başkanı, Hukuk Müşaviri, Döner Sermaye İşletme Müdürü,
Fakülte/Enstitü/Yüksekokul Sekreteri)
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
53
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
54
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
55
RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI
56
İÇ KONTROL İZLEME VE YÖNLENDİRME KURULU
&
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı