RİSK ANALİZ RAPORUumyo.odu.edu.tr/files/sayfalar/2021/02/01/12-44-19-risk...2021/02/01 · RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI 2 HAZIRLAYANLAR Koordinatör-Doç. Dr. Sedat BOSTAN

RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI

1

76

ARALIK 2020

ANALİZ RAPORU

EYLEM PLANI RİS

K


2

HAZIRLAYANLAR

Koordinatör-Doç. Dr. Sedat BOSTAN

Strateji Geliştirme Daire Başkanı-Sedat ÇAKMAK

İstatistik-Dr. Öğr. Üyesi Yeliz KAŞKO ARICI

Raporlama ve İç Kontrol Şube Müdürü-Emrullah KOTAN

Mali Hizmetler Uzmanı-Burhan MAĞDEN

Bilgisayar İşletmeni-Fatih ŞİRİN


3

İÇİNDEKİLER

GENEL AÇIKLAMA .................................................................................................................................................. 1

RİSK ANALİZ RAPORU .......................................................................................................................................... 4

Risk Analizi Anketinin Yapılandırılması ve Uygulanması ............................................................................. 5

1-TEMEL RİSK: FİZİKİ YAPILAŞMA .............................................................................................................. 7

2-TEMEL RİSK: PERSONEL YAPISI .............................................................................................................. 10

3-TEMEL RİSK: EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM ...................................................................................... 15

4-TEMEL RİSK: TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE, BÜTÇE YÖNETİM VE ORGANİZASYON

MEVZUAT ............................................................................................................................................................ 21

5-TEMEL RİSK: BİLGİ, İLETİŞİM, VERİ AKIŞI VE ELEKTRONİK YAPI SİSTEMLERİ .................. 24

6-TEMEL RİSK: SOSYAL HİZMETLER, TESİSLER VE TANITIM ......................................................... 27

SONUÇ .................................................................................................................................................................. 29

RİSK EYLEM PLANI ............................................................................................................................................... 30

1-TEMEL RİSK: FİZİKİ YAPILAŞMA ........................................................................................................... 31

2-TEMEL RİSK: PERSONEL YAPISI ............................................................................................................. 35

3-TEMEL RİSK: EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM ...................................................................................... 40

4-TEMEL RİSK: TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE, BÜTÇE YÖNETİM VE ORGANİZASYON

MEVZUAT ............................................................................................................................................................ 45

5-TEMEL RİSK: BİLGİ, İLETİŞİM, VERİ AKIŞI VE ELEKTRONİK YAPI SİSTEMLERİ .................. 47

6-TEMEL RİSK: SOSYAL HİZMETLER, TESİSLER VE TANITIM ......................................................... 50


4


1

GENEL

AÇIKLAMA


2

Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu, 10/12/2003 tarihinde kabul edilerek 24/12/2003 tarihli

25326 sayılı Resmî Gazetede yayımlanmıştır. 5436 sayılı Kanunla 5018 sayılı Kanunda geçen bazı

ifadelerde değişiklikler yapılarak, kanunun uygulanabilirlik kapasitesi artırılmış, iç kontrol sistemi yeniden

tanımlanarak daha kapsayıcı hale getirilmiştir. Harcamaların gerçekleştirilmesinde işlem süreçlerinin

hızlandırılması ve etkinliğinin artırılması için mali kontrol yetkilisi sistemden çıkarılarak, ön mali kontrol

fonksiyonunun mali hizmetler birimlerinde gerçekleştirilmesi sağlanmış ve bu çerçevede mali hizmetler

biriminin görev, yetki ve sorumlulukları yeniden düzenlenmiştir. Ayrıca, harcamacı birimlerde sistemin

uygulanması için gerekli olan ve iyi işleyen bir yapının oluşturulması ve geçmişte bu görevi yürüten Maliye

Bakanlığı birimlerinin kaldırılarak, idarelerin bünyesinde strateji geliştirme birimlerinin kurulması ve

teşkilat yapısında gerekli değişikliklerin yapılmasına dair düzenlemeler yapılmıştır.

5018 Sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu

5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunuyla kamu mali yönetim sistemimiz uluslararası

standartlar ve Avrupa Birliği uygulamalarına uygun bir şekilde yeniden düzenlenmiş ve bu kapsamda etkin

bir iç kontrol sisteminin oluşturulması amaçlanmıştır. İç Kontrol Sistemi Kanunun Beşinci Kısmında

düzenlenmiştir. Bu kısımda, iç kontrol sistemine ilişkin olarak; iç kontrolün tanımı ve amacı, kontrolün

yapısı ve işleyişi, ön mali kontrol, mali hizmetler birimi, muhasebe hizmeti ve muhasebe yetkilisinin yetki

ve sorumlulukları, muhasebe yetkilisinin nitelikleri ve atanması, iç denetim, iç denetçinin görevleri, iç

denetçinin nitelikleri ve atanması, iç denetim koordinasyon kurulu, iç denetim koordinasyon kurulunun

görevleri hususlarına yer verilmiştir.

İç Kontrol Tanımı

5018 sayılı Kanunun 55’inci maddesinde; İç Kontrol, "idarenin amaçlarına, belirlenmiş politikalara

ve mevzuata uygun olarak faaliyetlerin etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde yürütülmesini, varlık ve

kaynakların korunmasını, muhasebe kayıtlarının doğru ve tam olarak tutulmasını, mali bilgi ve yönetim

bilgisinin zamanında ve güvenilir olarak üretilmesini sağlamak üzere idare tarafından oluşturulan

organizasyon, yöntem ve süreçle iç denetimi kapsayan mali ve diğer kontroller bütünü" olarak

tanımlanmıştır.

İç Kontrolün Amaçları

Kanunun 56’ncı maddesinde iç kontrolün amaçları;

• Kamu gelir, gider, varlık ve yükümlülüklerinin etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde yönetilmesini,

• Kamu idarelerinin kanunlara ve diğer düzenlemelere uygun olarak faaliyet göstermesini,

• Her türlü mali karar ve işlemlerde usulsüzlük ve yolsuzluğun önlenmesini,

• Karar oluşturmak ve izlemek için düzenli, zamanında ve güvenilir rapor ve bilgi edinilmesini,

• Varlıkların kötüye kullanılması ve israfını önlemek ve kayıplara karşı korunmasını sağlamak olarak

belirlenmiştir.

Üst Yöneticilerin Sorumluluğu

Kanunun 11’inci maddesinde, üst yöneticilerin, mali yönetim ve kontrol sisteminin işleyişinin

gözetilmesi, izlenmesi ve Kanunda belirtilen görev ve sorumlulukların yerine getirilmesinden sorumlu

oldukları ve bu sorumluluğun gereklerini harcama yetkilileri, mali hizmetler birimi ve iç denetçiler

aracılığıyla yerine getirecekleri hükme bağlanmıştır. Buna göre, üst yöneticilere, iç kontrol sisteminin

kurulması ve gözetilmesi, iç kontrol sisteminin bir gereği olarak yazılı prosedür ve talimatların

oluşturulması gibi her türlü düzenlemelerin yapılması, harcama yetkililerine ise görev ve yetki alanları


3

çerçevesinde, idari ve mali karar ve işlemlere ilişkin olarak iç kontrolün işleyişini sağlama sorumluluğu

verilmiş bulunmaktadır. Kanunun 57’nci maddesinde ise, kamu idarelerinin mali yönetim ve kontrol

sistemlerinin harcama birimleri, muhasebe ve mali hizmetler ile ön mali kontrol ve iç denetimden oluştuğu

belirtilmiş, yeterli ve etkili bir kontrol sisteminin oluşturulabilmesi için gerekli önlemlerin alınması

öngörülmüştür.

Birim Yetkililerinin Sorumlulukları

Kanunun 60, 61, 63 ve 64’üncü maddelerinde, mali hizmetler birimleri, muhasebe yetkilileri ve iç

denetçilerin iç kontrol alanındaki görev ve sorumluluklarına yer verilmiştir. Buna göre; mali hizmetler

birimleri, idarenin iç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliştirilmesi

konularında çalışmalar yapmak ve ön mali kontrol faaliyetini yürütmekten; muhasebe yetkilileri, ödeme

emri belgesi ve eklerinin kontrolünden, muhasebe işlemlerinin belirlenmiş standartlara ve usulüne uygun

olarak kaydedilmesinden, raporlanmasından, muhafazasından ve denetime hazır halde

bulundurulmasından; iç denetçiler ise idarelerin iç kontrol sistemlerinin denetlenmesinden ve geliştirilmesi

yönünde önerilerde bulunmaktan sorumludurlar.

Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik

5018 sayılı Kanunun 60’ıncı maddesi ile 5436 sayılı Kanunun 15’inci maddesine dayanılarak

hazırlanan Yönetmeliğin 9’uncu maddesinde iç kontrol mali hizmetler fonksiyonu kapsamında yürütülecek

işler arasında sayılmıştır. Bu kapsamda yapılacak görevler; iç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının

uygulanması ve geliştirilmesi konularında çalışmalar yapmak, idarenin görev alanına ilişkin konularda

standartlar hazırlamak, ön mali kontrol görevini yürütmek, amaçlar ile sonuçlar arasındaki farklılığı giderici

ve etkililiği artırıcı tedbirler önermek olarak sayılmıştır. İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole İlişkin Usul ve

Esaslar, 5018 sayılı Kanunun 55, 56, 57 ve 58’inci maddelerine dayanılarak hazırlanmıştır. Diğer taraftan,

31/12/2005 tarihli ve 26040 (3. mükerrer) sayılı Resmi Gazetede yayımlanan “İç Kontrol ve Ön Mali

Kontrole İlişkin Usul ve Esaslar” belirlenmiş ve bu esasların "İç Kontrol Standartları" başlıklı 5’inci

maddesinde, Kanuna ve iç kontrol standartlarına aykırı olmamak koşuluyla, idarelerce, görev alanları

çerçevesinde her türlü yöntem, süreç ve özellikli işlemlere ilişkin standartlar belirlenebileceği de

belirtilmiştir Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği Kamu İç Kontrol Standartları COSO modeli, INTOSAI

Kamu Sektörü İç Kontrol Standartları Rehberi ve Avrupa Birliği İç Kontrol Standartları çerçevesinde

Maliye Bakanlığı tarafından belirlenmiştir. Bu kapsamda; Bakanlık tarafından hazırlanan ve 26/12/2007

tarihli ve 26738 sayılı Resmî Gazetede yayımlanan “Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği” ile kamu

idarelerinde iç kontrol sisteminin oluşturulması, uygulanması, izlenmesi ve geliştirilmesi amacıyla 18

standart ve bu standartlar için gerekli 79 genel şart belirlenmiş bulunmaktadır. Tebliğde, kamu idarelerinin,

iç kontrol sistemlerinin Kamu İç Kontrol Standartlarına uyumunu sağlamak üzere; yapılması gereken

çalışmaların tespit edilmesi, bu çalışmalar için eylem planı oluşturulması, gerekli prosedürler ve ilgili

düzenlemelerin hazırlanması çalışmalarını yürütmeleri belirtilmiştir. Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum

Eylem Planı Rehberi 04/02/2009 tarihinde Maliye Bakanlığınca yayımlanan “İç Kontrol Standartları Uyum

Eylem Planı Rehberi”, iç kontrol sistemlerini Kamu İç Kontrol Standartları ile uyumlu hale getirmek için

yapılması gereken çalışmaların belirlenmesi, bu çalışmalar için eylem planı oluşturulması, gerekli

prosedürler ve ilgili düzenlemelerin hazırlanması çalışmalarında kamu idarelerine rehberlik yapmak

amacıyla hazırlanmış ve bu amaçla temel ilkeler belirlenmiştir.


4

RİSK ANALİZ

RAPORU


5

İç kontrol faaliyetleri kapsamında, 21/09/2020 tarih ve E.532020 sayılı Rektörlük kararıyla İç

Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu güncellenmiştir. İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu,

22/10/2020 tarihli toplantısında Üniversitenin iç kontrol sistemini geliştirmek için Doç. Dr. Sedat Bostan

koordinatörlüğünde, Strateji Geliştirme Daire Başkanlığının sekretaryasında çalışma komisyonları

oluşturulmuştur. Böylece Risk Analizi çalışma komisyonu faaliyetlerine başlamıştır.

Risk Analizi Anketinin Yapılandırılması ve Uygulanması

Risk analizi anketinin oluşturulması için, öncelikle başka üniversitelerin anketleri incelenmiş, yasal

düzenlemeler de dikkate alınarak Risk Analizi anket taslağı koordinatör Doç. Dr. Sedat BOSTAN ve

komisyon sekretaryası Mali Hizmetler Uzmanı Burhan MAĞDEN tarafından oluşturulmuştur. Oluşturulan

taslağın ilgili kısımları fikirlerini beyan etmek ve önerilerini almak üzere 03/11/2020 tarihlerinde akademik,

idari personel ve öğrencilerle paylaşılmıştır. Ankete son şekli verilerek ilgili komisyona gönderilmiş,

17/11/2020 tarihli komisyon toplantısında Ordu Üniversitesi, Risk Analiz anketine son şekli verilmiştir.

Anketlerdeki risk ifadeleri aşağıdaki Temel Risk Faktörleri başlıklarından altında toplanmıştır.

1.Fiziki Yapılaşma

2.Personel Yapısı

3.Eğitim ve Uzaktan Eğitim

4.Tahakkuk, Ödeme, Muhasebe, Bütçe Yönetim ve Organizasyon Mevzuat

5.Bilgi, İletişim, Veri Akışı ve Elektronik Yapı Sistemleri

6.Sosyal Hizmetler, Tesisler ve Tanıtım

Her risk ifadesi kendisiyle ilgili kişilere, bu nedenle bazı risk ifadeleri akademik personel, idari

personel ve öğrencilere birlikte sorulurken, bazı risk ifadeleri ilgili olan bir veya iki guruba sorulmuştur.

Risk yönetiminin gereği olarak bir kurum öncelikle çok yüksek risk düzeyine ulaşmış olan

faaliyetini durdurarak veya acil önlemler alarak risk düzeyini önce yüksek, sonra orta düzeye indirmesi

gerekmektedir. Çok yüksek risk, kurumun hayatını tehdit eden bir tehlikeyi göstermektedir.

Yüksek risk düzeyi, kurumun faaliyetlerini zorlaştıran, verim ve etkinliğini önemli ölçüde sınırlayan

durumdur. Bu tür riskleri belirleyen kurum, çeşitli önlemler alarak risk düzeyini orta düzeye indirmeyi

amaçlamaktadır.

Orta düzeydeki riskler, kurum faaliyetlerinde rahatsızlık veren fakat verimlilik ve etkinlik üzerinde

belirleyici etkisi olmayan durumlardır. Bu durumlar genel olarak düzenli aralıklarla takip edilmeli, riskin

yönü yüksek riske doğru yönelmişse önlem almak anlamlıdır. Orta risklerde alınacak önlemlerle, riskin

verdiği rahatsızlık fayda-maliyet analiziyle değerlendirilmelidir.

Çok düşük ve düşük risk ise takip edilmesi gerekli olmayan durumlardır. Kurumsal hayatın

gerçekliği içerisinde her zaman birtakım olumsuzlukların varlığı söz konusu olacaktır. Bütün sorunların

çözülmesi gerekmez veya bazı sorunlar yapısaldır, istenilse de çözülemez.

Risk anketi, beşli likert anketi yöntemiyle hazırlanmıştır. Anket ifadelerinin seçenekleri şöyle

derecelendirilmiştir.

Çok önemsiz Risk Çok nadir görülen, işleyişe hiçbir etkisi olmayan olgu ve olaylar

Önemsiz Risk Nadir görülen, işleyişi etkilemeyen olgu ve olaylar

Orta Risk Bazen görülen, işleyişi rahatsız eden olgu ve olaylar

Yüksek Risk Sık görülen, işleyişi zorlaştıran olgu ve olaylar

Çok Yüksek Risk Sürekli olan, faaliyeti durduran veya durmaya yakın etki eden olgu ve olaylar


6

Beşli likert anket tekniği içerisinde toplanan veriler analiz edildiğinde, risk düzeyi puanlama skalası

aşağıdaki gibi oluşmaktadır. Risk düzeylerinin renklendirilmesi ve risk düzeyine yapılması gereken faaliyet

aşağıda ifade edilmiştir.

Risk Düzeyi Puan Aralığı Renk Yapılması Gereken

Çok Düşük Risk 1-1,80 Renksiz Takibe gerek yok

Düşük Risk 1,81-2,60 Renksiz Takibe gerek yok

Orta Risk 2,61-3,40 Sarı Takip et

Yüksek Risk 3,41-4,20 Kırmızı Önlem al, tekrar ölç

Çok Yüksek Risk 4,21-5 Koyu Kırmızı Faaliyeti durdur veya acil önlem

al, tekrar ölç

Risk analizi anketi Bilgi-İşlem Daire Başkanlığının dijital anket sistemi üzerinden akademik ve idari

personelin EBYS sistemine gönderilmiştir. Bilgilendirici duyurular mesaj sistemi ile bütün personele

ulaştırılmıştır. Öğrenci anketi 2. 3. 4. Sınıf öğrencilere öğrenci bilgi sistemi üzerinden gönderilmiş,

18/11/2020 ile 27/11/2020 tarihleri arasında gönüllü olarak anketlerin doldurulmasıyla risk analizi verileri

oluşturulmuştur. Akademik personel anketinde 104, idari personel anketine 91 ve öğrenci anketinde 609

toplamda 804 anketöre ulaşılmıştır.

Excel ortamında toplanan anket verilerinin istatistiksel analizleri, komisyon üyesi Dr. Öğr. Üyesi

Yeliz KAŞKO ARICI tarafından düzenlenmiştir. Analiz sonuçları, risk analizi raporuna dönüştürülerek

Risk Eylem Planı Komisyonuna sunulmuştur. Komisyonca görüşülmesinin sonra İç Kontrol İzleme ve

Yönlendirme Kurulunda görüşülerek kabul edilmiştir. Kabul edilen risk analiz raporu ve eylem planı

Rektörlük onayına sunulmuştur.

Raporda sırayla temel risk faktörleri tablolar halinde sunularak açıklanacaktır.

Risk Eylem Planı Komisyonu

Prof. Dr. Gürol ÖZÜRE Ünye İİBF Komisyon Başkanı

Doç. Dr. Sedat BOSTAN Sağlık Bilimleri Fakültesi Üye

Dr. Öğr. Üyesi Yeliz KAŞKO ARICI Tıp Fakültesi Üye

Öğr. Gör. Yazbahar ÇETİN Akkuş MYO Üye

Mali Hizmetler Uzmanı Burhan

MAĞDEN Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Strateji Geliştirme Daire

Başkanlığı Temsilcisi

Komisyon Toplantısı 09/11/2020


Anketlerin Yayımlanması 18/11/2020





7

1-TEMEL RİSK: FİZİKİ YAPILAŞMA

FİZİKİ YAPILAŞMA

Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel

Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S. Ort. S.S.

1

Pandemi vb. salgın ve kriz

süreçlerinin getirdiği ders yapma için

fiziksel alanların yetersizliği

2,99 1,24 - - 3,63 1,38 3,54 1,38

2 Öğrenci barınmasıyla ilgili yurt ve

diğer imkanların yetersizliği 3,24 1,23 3,08 1,17 3,57 1,43 3,47 1,39

3 Sosyal etkinlik alanlarının

yetersizliği 3,39 1,16 3,26 1,19 3,50 1,44 3,46 1,38

4 Sportif alanların yetersizliği 3,09 1,20 2,96 1,21 3,42 1,47 3,32 1,42

5 Öğrencilerin ders çalışabilecekleri

alanların yetersizliği 3,26 1,26 2,97 1,22 3,31 1,44 3,26 1,40

6

Mevcut laboratuvarlardaki ve

amfilerdeki donanım (teçhizat,

ekipman vs.) eksikliği

3,05 1,13 - - 3,29 1,28 3,25 1,27

7 Lavaboların bakımı ve temizliğinin

düzenli yapılmaması 2,90 1,27 2,97 1,44 3,32 1,53 3,23 1,50

8 Laboratuvar ve uygulama alanlarının

yetersizliği 3,09 1,20 - - 3,24 1,32 3,22 1,31

9 Havalandırma sisteminin yetersizliği 2,86 1,39 2,97 1,28 3,31 1,42 3,22 1,41

10 Birim içi sosyal alan yetersizliği 3,22 1,25 3,16 1,12 - - 3,19 1,19

11

Kampüs ve yerleşkelerde engelli

bireylere yönelik erişilebilirlik

(kılavuz, yollar, yön levhaları,

kaldırımlar vb.) yetersizliği

2,78 1,21 3,07 1,34 3,22 1,47 3,15 1,43

12 Binaların eski olması ve fonksiyonel

yetersizliği 2,85 1,41 2,81 1,35 3,19 1,51 3,10 1,49

13 Depolama alanlarının yetersizliği 3,00 1,17 3,01 1,22 - - 3,01 1,19

14 Akademik birimlerin binalarının

yetersizliği 3,08 1,33 - - 3,03 1,46 3,01 1,42

15 Isınma sisteminin yetersizliği 2,65 1,31 2,76 1,36 3,08 1,47 2,99 1,45


8

FİZİKİ YAPILAŞMA

Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


16

Hizmet binalarının yangın

merdivenlerinin ihtiyaç ve yasal

gereklere uygun olmaması

2,73 1,32 2,81 1,48 3,00 1,52 2,95 1,50

17 Elektriklerin sık sık kesilmesi 2,98 1,25 2,90 1,30 - - 2,94 1,27

18 İş güvenliği yetersizliği 2,88 1,16 2,91 1,28 - - 2,89 1,22

19 Kongre, sempozyum faaliyetleri için

salon ve ilgili alanların yetersizliği 3,05 1,19 2,59 1,08 2,90 1,39 2,89 1,34

20 İdari ve akademik birimlerimizin

arşiv odalarının yetersiz olması 2,73 1,12 3,01 1,21 - - 2,86 1,17

21 Servis olarak kullanılan alanların ve

ekipmanların yetersizliği - - 2,86 1,15 - - 2,86 1,15

22 Asansör kapasite ve sayılarının

yetersizliği 2,22 1,16 2,74 1,39 2,96 1,48 2,84 1,46

23 Kütüphane hizmeti verilecek alanın

yetersizliği 2,79 1,34 2,43 1,24 2,90 1,42 2,84 1,40

24 Birime ait farklı servislerin aynı

odada bulunması - - 2,78 1,19 - - 2,78 1,19

25 İdari personelin odalarının ve hizmet

alanlarının yetersizliği - - 2,77 1,26 - - 2,77 1,27

26 Toplantı ve seminer odalarının

yetersizliği 2,89 1,17 2,52 1,25 - - 2,72 1,22

27

Akademik birimlerin hizmet

alanlarının ve akademisyen

odalarının yetersizliği

2,66 1,40 2,82 1,17 - - 2,66 1,40

28 Aydınlatma sisteminin yetersizliği 2,30 1,18 2,34 1,24 2,70 1,38 2,61 1,35

29 Su Şebeke Sisteminin yetersizliği 2,61 1,18 2,58 1,23 - - 2,59 1,20

30 Kampüs içerisindeki araç park

alanlarının yetersizliği 2,22 1,08 2,29 1,17 - - 2,25 1,12

TOPLAM 2,87 1,21 2,82 1,28 3,20 1,46 3,09 1,41


9

Ordu Üniversitesinin fiziki yapılaşmasıyla ilgili riskler 30 ifadede toplanmıştır. Akademik personel,

idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel risk düzeyinin ortalama değeri ve standart sapması

tabloda verilmiştir.

Tablodaki değerler incelendiğinde;

Fiziki yapılanma genel olarak akademik personel (2,87), idari personel (2,82) ve öğrenci (3,20)

tarafından orta düzeyde risk olarak hesaplanmıştır. Akademik personel 27 ifadeden 24’ünde fiziki

yapılanmayı orta düzeyde risk olarak görmüştür. İdari personel 26 ifadeden, 23 ifadeyi orta düzeyde risk

olarak görmüştür. Öğrenciler kendileriyle ilgili 18 ifadeden 4’ünü yüksek risk, 14 ifadeyi ise orta düzeyde

risk olarak görmüştür. Genel ortalamada 30 ifadeden 4 ifade yüksek risk, 24 ifade orta düzeyde risk olarak

görülmüştür.

Önlem alınması gereken öğrencilerin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan yüksek

riskler şunlardır.

Pandemi vb. salgın ve kriz süreçlerinin getirdiği ders

yapma için fiziksel alanların yetersizliği 2,99 1,24 - - 3,63 1,38 3,54 1,38

Öğrenci barınmasıyla ilgili yurt ve diğer imkanların

yetersizliği 3,24 1,23 3,08 1,17 3,57 1,43 3,47 1,39

Sosyal etkinlik alanlarının yetersizliği 3,39 1,16 3,26 1,19 3,50 1,44 3,46 1,38

Sportif alanların yetersizliği 3,09 1,20 2,96 1,21 3,42 1,47 3,32 1,42

Öğrenciler, Pandemi sürecinde öğrencilerin mesafe ve diğer kurallara uygun olarak ders

yapabilecekleri fiziksel mekanların olmadığını ve bunun bir risk unsuru olduğunu görmüş ve bu risk

üniversitenin genel risk unsurları arasında gösterilmiştir.

Öğrenci barınmasıyla ilgili yurt ve diğer imkanların yetersizliği ile sosyal ve sportif etkinlik

alanlarının yetersizliği diğer yüksek risk unsurları arasında gösterilmiştir.

Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin, risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; Pandemi gibi

olağanüstü durumlarda kullanılabilecek uygun ders ortamları oluşturulması, öğrencilerin üniversite

kampüsleri içerisinde etkinlik yapabilecekleri sosyal ve sportif alanların yapılması önerilmektedir. Ayrıca

öğrencilerin barınma ihtiyaçlarını karşılayabilecekleri kamusal öğrenci barınma alanlarının artırılması için

ilgili paydaşlar nezdinde girişimlerde bulunulması önerilmektedir.


10

2-TEMEL RİSK: PERSONEL YAPISI

PERSONEL YAPISI

Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


1

Akademik personelin bilimsel

çalışma motivasyonunu yükseltecek

desteklerin sınırlılığı

3,88 1,09 - - - - 3,88 1,09

2

Akademik personelin bilimsel

çalışma yapma imkanlarının

sınırlılığı

3,72 1,20 - - - - 3,72 1,20

3 Birim içi ve dışı hizmet içi

eğitimlerin yetersizliği - - 3,57 1,16 - - 3,57 1,16

4

Kurum personellerini motive edici ve

iletişim ortamı sağlayan sosyal

etkinliklerin yetersizliği

3,48 1,13 3,56 1,14 - - 3,52 1,13

5

Yeterli sayıda ve nitelikte teknik

personelin veya ara elemanın

bulunmaması

- - 3,51 1,27 - - 3,51 1,27

6 Yemekhanelerin hijyen koşullarının

yetersizliği 2,68 1,18 2,74 1,34 3,53 1,44 3,33 1,44

7 Yeni atanan memurların birimlere

orantısız dağıtımı - - 3,35 1,36 - - 3,35 1,36

8

İdari görevi olan akademik

personelin henüz bu görevlerinde

yeni olduklarından gerekli donanıma

sahip olmamaları.

- - 3,35 1,30 - - 3,35 1,30

9 Otomasyon sistemleri hakkında

yeterli eğitimin verilmemesi - - 3,33 1,24 - - 3,33 1,24

10

İdari personelin çalışma

motivasyonunu yükseltecek

desteklerin sınırlılığı

- - 3,27 1,32 - - 3,27 1,32

11 Yöneticilerin niteliksel geliştirilme

ihtiyacı 3,20 1,24 3,23 1,35 - - 3,22 1,29

12

İlgili mevzuatta ceza ve ödül

kriterleri yer aldığı halde

uygulamada yer verilmemesi

- - 3,22 1,30 - - 3,22 1,30

13

Orta düzey yöneticilerin yeterli

sayıda ve istenilen nitelikte

olmaması

- - 3,18 1,30 - - 3,18 1,30


11

PERSONEL YAPISI

Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


14

Kişiler arası sorunların veya

samimiyetin iş ortamına aktarılarak

iş kalitesinin düşürülmesi

- - 3,18 1,32 - - 3,18 1,32

15

Yöneticilerin alt birimdeki

personellerin taleplerini

önemsememesi veya duyarsız

kalması

3,24 1,38 3,05 1,41 - - 3,15 1,39

16 Öğretim elemanlarının niteliksel

geliştirilme ihtiyacı 3,18 1,16 - - 3,10 1,36 3,11 1,33

17 Birimler arası ve birim içinde yetki

karmaşası - - 3,10 1,37 - - 3,10 1,37

18 Personelin sorumluluklarını yerine

getirmemesi - - 3,09 1,35 - - 3,09 1,35

19 Akademik personelin ders yükünün

fazla olması 3,08 1,30 - - - - 3,08 1,30

20

Akademik ve idari personel

arasındaki iletişimin geliştirme

ihtiyacı

2,94 1,19 3,23 1,23 - - 3,08 1,21

21

Personellerin görev tanımlarının tam

oluşturulamaması ve yapılan görev

dağılımlarının adaletsiz olması

2,90 1,28 3,25 1,34 - - 3,07 1,32

22 Öğretim elemanlarının sayısal

yetersizliği 3,03 1,20 - - 3,06 1,39 3,05 1,36

23 İdari personelin niteliksel

geliştirilme ihtiyacı 3,23 1,20 3,35 1,14 2,93 1,35 3,02 1,31

24

Fiziki alanların yetersizliği nedeniyle

mevcut bölümlere öğretim elemanı

ve öğrenci alımı yapılamaması

2,98 1,30 - - - - 2,98 1,30

25 Fazla mesai uygulamasının personel

arasında farklılık göstermesi - - 2,96 1,45 - - 2,96 1,45

26 Kurumsal işleyişe etik değerlerin

yansımasının yetersizliği 2,90 1,40 3,00 1,30 - - 2,95 1,35

27 Denetim ve kontrol

mekanizmalarının yetersizliği 2,94 1,26 2,97 1,23 - - 2,95 1,24

28 Yönetsel süreçlerin etkinliğinin

yetersizliği 2,94 1,21 2,96 1,33 - - 2,95 1,26

29

Personele yasal ve adil bir şekilde

kariyer yapma imkanlarının

olmaması

2,71 1,36 3,21 1,41 - - 2,94 1,40


12

PERSONEL YAPISI

Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


30 Akademik ve idari aday personelin

oryantasyon ihtiyacı 2,89 1,08 2,99 1,26 - - 2,94 1,16

31 İç kontrol sisteminin aktif

uygulanmaması 2,88 1,28 2,95 1,25 - - 2,91 1,26

32 Yemekhanelerin yemek

gramajlarının yetersizliği 2,22 1,12 2,49 1,24 3,08 1,45 2,90 1,43

33

Yöneticilerin statülerine uygun

davranış ve söylemlerde

bulunmaması

2,91 1,41 2,78 1,39 - - 2,85 1,40

34 İdari personelin sayısal yetersizliği 2,92 1,11 3,18 1,25 2,78 1,33 2,84 1,30

35

Personelin devlet memurluğunun

saygınlığına yakışmayan

davranışlarda ve söylemlerde

bulunması.

2,35 1,28 2,73 1,38 2,88 1,57 2,79 1,52

36 Birim amirlerinin süreçleri

sahiplenmemesi ve takip etmemesi 2,65 1,44 2,92 1,38 - - 2,78 1,41

37

Personel servis güzergahının yetersiz

olması, alternatif servis

güzergahların konulmaması.

2,38 1,21 2,73 1,32 - - 2,54 1,27

38 Bölüm sekreterlerinin yetersizliği - - 2,46 1,11 - - 2,46 1,11

39

Aday memur eğitiminin mesai

saatlerinde verilmesinden dolayısıyla

hizmetin aksama olasılığı.

- - 2,41 1,28 - - 2,41 1,28

40

Personel taşıma servisleri ve

servislerle ilgili süreç ve hizmetlerde

yaşanan sorunlar

2,34 1,23 2,40 1,27 - - 2,36 1,24

41

Kurum içerisinde kılık kıyafet ve

mesai uygulamalarında birim

yöneticilerinin eşit davranmaması.

2,06 1,16 2,42 1,37 - - 2,23 1,27

TOPLAM 2,91 1,30 3,03 1,34 3,05 1,44 3,01 1,37


13

Ordu Üniversitesinin personel yapısıyla ilgili riskler 41 ifadede toplanmıştır. Akademik personel,

idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel risk düzeyinin ortalama değeri ve standart sapması

tabloda verilmiştir.


Personel yapısı ile ilgili genel olarak akademik personel (2,91), idari personel (3,03) ve öğrenci (3,01)

tarafından orta düzeyde risk olarak hesaplanmıştır. Akademik personel 27 ifadeden 19’unda personel yapısını

orta düzeyde, 3’ünü yüksek düzeyde risk olarak görmüştür. İdari personel 35 ifadeden, 28 ifadeyi orta

düzeyde, 3’ünü yüksek düzeyde risk olarak görmüştür. Öğrenciler kendileriyle ilgili 7 ifadeden 1’ini yüksek

risk, 6 ifadeyi ise orta düzeyde risk olarak görmüştür. Genel ortalamada 41 ifadeden 5’ini yüksek risk, 31

ifade ise orta düzeyde risk olarak görülmüştür.

Önlem alınması gereken akademik personelin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan

yüksek riskler şunlardır.

Akademik personelin bilimsel çalışma motivasyonunu

yükseltecek desteklerin sınırlılığı 3,88 1,09 - - - - 3,88 1,09

Akademik personelin bilimsel çalışma yapma imkanlarının

sınırlılığı 3,72 1,20 - - - - 3,72 1,20

Kurum personellerini motive edici ve iletişim ortamı sağlayan

sosyal etkinliklerin yetersizliği 3,48 1,13 3,56 1,14 - - 3,52 1,13

Akademik personel, kurum personellerini motive edici ve iletişim ortamı sağlayan sosyal etkinliklerin

yetersizliğini ve bunun bir risk unsuru olduğunu görmüş ve bu risk, üniversitenin genel risk unsurları arasında

gösterilmiştir.

Akademik personel, akademik personelin bilimsel çalışma yapma imkanlarının sınırlılığı ve

akademik personelin bilimsel çalışma motivasyonunu yükseltecek desteklerin sınırlılığını, yüksek risk olarak

görmüş ve bu riskler genel risk unsurları arasında gösterilmiştir.

Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; kurum

personellerinin motive edici sosyal etkinliklerin artırılması ve akademik personelin bilimsel çalışma yapma

imkanları ile motivasyonunu yükseltecek desteklerin artırılması önerilmektedir.

Önlem alınması gereken idari personelin belirlediği ve genel risk hesaplamasında ortaya çıkan yüksek


Birim içi ve dışı hizmet içi eğitimlerin yetersizliği - - 3,57 1,10 - - 3,57 1,16

Kurum personellerini motive edici ve iletişim ortamı

sağlayan sosyal etkinliklerin yetersizliği 3,48 1,13 3,56 1,14 - - 3,52 1,13

Yeterli sayıda ve nitelikte teknik personelin veya ara

elemanın bulunmaması - - 3,51 1,27 - - 3,51 1,27

Akademik ve idari personel kurum personellerini motive edici ve iletişim ortamı sağlayan sosyal

etkinliklerin yetersizliğini ve bunun bir risk unsuru olduğunu görmüş ve bu risk, üniversitenin genel risk

unsurları arasında gösterilmiştir.

İdari personel, yeterli sayıda ve nitelikte teknik personelin veya ara elemanın bulunmaması, birim içi

ve dışı hizmet içi eğitimlerin yetersizliğini, yüksek risk olarak görmüş ve bu riskler genel risk unsurları

arasında gösterilmiştir.

Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; kurum

personellerinin motive edici sosyal etkinliklerin artırılması yeterli sayıda ve nitelikte teknik personelin veya

ara eleman ihtiyacının giderilmesi için planlama yapılması, personel eğitimine ilişkin faaliyetlerin

yürütülmesi önerilmektedir.


14


risk şudur.

Yemekhanelerin hijyen koşullarının yetersizliği 2,68 1,18 2,74 1,34 3,53 1,44 3,33 1,44

Öğrenciler, yemekhanelerin hijyen koşullarının yetersizliğini bir yüksek risk unsuru olarak görmüş

ve üniversitenin genel risk unsurları arasında orta risk olarak gösterilmiştir.

Yüksek risk düzeyindeki risk faktörünün risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; öğrenci

yemekhanelerinin gerekli hijyen koşullarına daha fazla özen gösterilmesi önerilmektedir.


15

3-TEMEL RİSK: EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM

EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM

Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


1

Uzaktan eğitimde laboratuvar, atölye

gibi uygulama ağırlıklı konuların

işlenmesindeki sınırlılıklar

3,79 1,20 - - 3,97 1,37 3,94 1,35

2 Uzaktan eğitimde teknik

yetersizliklerin eğitimi aksatması 2,89 1,26 - - 4,10 1,27 3,92 1,34

3

Uzaktan eğitimle öğrencilerin

sosyalleşmesi, grup bilincinin

oluşmaması ve kültürel etkileşimi

engellemesi

3,63 1,28 - - 3,91 1,42 3,87 1,41

4

Öğrenciler arası iletişimi sağlayan

toplantılar, organizasyonlar (gezi) ve

bilim buluşmalarının yetersizliği

3,52 1,18 - - 3,84 1,35 3,79 1,33

5

Uzaktan eğitimde öğrencilerin kendi

eğitimini yönetebilme disiplininin

olmaması

3,44 1,19 - - 3,82 1,41 3,77 1,39

6

Bazı programların az veya hiç tercih

edilmemesi sonucunda bölümlerin

âtıl duruma düşmesi

3,73 1,30 - - - - 3,73 1,30

7

Kriz anında yaşanacak belirsizliklere

karşı eğitim, donanım ve

bilgilendirme yetersizliği

3,24 1,23 3,48 1,17 3,81 1,34 3,70 1,33

8

Uygulama gitmiş öğrencilerin

uygulama alanlarında yeterli

uygulama yapma imkânı olmaması

3,43 1,19 - - 3,71 1,36 3,67 1,34

9 Uygulama yapma yeri bulmada

yaşanan zorluklar 3,37 1,12 - - 3,70 1,38 3,65 1,35

10 Bilimsel etkinliklerin yeteri kadar

desteklenmemesi 3,63 1,24 - - - - 3,63 1,24

11

Uzaktan eğitimle öğrencilerin

bilimsel kaynaklara ulaşmada zorluk

çekmesi

2,55 1,08 - - 3,78 1,44 3,60 1,46

12

Eğitim materyalinin (maket,

laboratuvar malzemeleri, görsel

malzemeler) yetersizliği

3,26 1,22 - - 3,52 1,37 3,48 1,36

13

Çevre bilincini arttırılması ve

düzenlenmesi (atık kâğıt, atık pil,

ağaçlandırma kampanyası vs.) ile

ilgili eğitim ve etkinliklerin

yetersizliği

3,30 1,21 - - 3,50 1,39 3,47 1,37


16


Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


14 Yeni kurulan birimlerin eğitim

materyali eksikliği 3,15 1,20 - - 3,51 1,37 3,46 1,35

15 Engelli bireyler için eğitici ve

öğretici materyallerin yetersizliği 3,21 1,17 - - 3,49 1,36 3,45 1,34

16

Seçmeli derslerin açılmasında bölüm

ihtiyacı, öğrenci isteği ve sayısının

yeterince dikkate alınmaması

2,70 1,30 - - 3,57 1,49 3,44 1,50

17

Uzaktan eğitimde öğrenci

sayısındaki fazlalık nedeni ile

eğitimsel etkileşim yetersizliği

2,65 1,28 - - 3,57 1,52 3,43 1,52

18 Öğrenci staj işlemlerinin sağlıklı

yürütülememesi 2,55 1,12 - - 3,56 1,48 3,41 1,48

19 Sınıfların fiziksel yapısının

yetersizliği 3,11 1,28 - - 3,41 1,42 3,37 1,41

20 Öğrenci Danışman ve rehberlik

hizmetinin yeterince verilmemesi 2,63 1,26 - - 3,48 1,46 3,36 1,47

21 Öğrencilerin ders kitapları ve

notlarına ulaşmada zorluk yaşaması 2,35 1,03 - - 3,52 1,48 3,35 1,49

22 Öğrencilerin öğretim elemanlarına

ulaşmada zorlukla karşılaşması 2,23 1,11 - - 3,43 1,45 3,26 1,47

23 Kütüphanede yayınların yetersizliği 2,97 1,25 - - 3,25 1,43 3,21 1,42

24 Akredite olan bölüm azlığı 3,17 1,29 - - - - 3,17 1,29

25 Teknik personele yeterli eğitimin

verilmemesi - - 3,12 1,28 - - 3,12 1,28

26

Kurum personeline bilgisayar

teknolojileri ile ilgili temel eğitimin

verilmemesi

- - 3,12 1,21 - - 3,12 1,21

27

Araştırma görevlilerinin eğitim ve

araştırma süreçlerine aktif

katılımının sağlanmaması

3,04 1,41 - - - - 3,04 1,41

28 Öğretim elemanlarının ders yükünün

fazla olması 2,99 1,29 - - - 2,99 1,29

29 Eğitim kalitesinin yetersizliği 2,97 1,27 - - - - 2,97 1,27

30 Akademik personele yönelik

adaptasyon çalışmaların yetersizliği 2,93 1,22 - - - - 2,93 1,22


17


Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


31

Farklı üniversitelerde master veya

doktora yapan araştırma

görevlilerinin görevlendirme

sorunları

2,93 1,37 - - - - 2,93 1,37

32 Çift anadal ve yandal programlarının

yetersizliği 2,89 1,33 - - - - 2,89 1,33

33 Yüksek lisans ve doktora

programlarının yetersizliği 2,83 1,36 - - - - 2,83 1,36

34

Kütüphanenin üye olduğu elektronik

veri tabanlarının sayısının

yetersizliği

2,77 1,18 - - - - 2,77 1,18

35 Eğitim müfredatlarının güncel

olmaması ve yetersizliği 2,67 1,31 - - - - 2,67 1,31

36 Derslerde branş dışı öğretim

elemanlarının görevlendirmemesi 2,58 1,28 - - - - 2,58 1,28

37 Fotokopi makinesi, optik okuyucu

gibi malzemelerin yetersiz olması - - 2,53 1,32 - - 2,53 1,33

38

Bölümdeki öğretim elemanlarının

uzmanlık alanlarında gözeterek

yapılan ders dağılımlarında adil

olunmaması

2,38 1,31 - - - - 2,38 1,31

39

Haftalık ders programının

hazırlanmasında derslerin, öğrenci ve

hocaların durumlarını objektif olarak

dikkate almamak

2,25 1,26 - - - - 2,25 1,26

40 Yatay geçişlerle bölümlerin

boşalması 2,21 1,15 - - - - 2,21 1,15

41 Öğrenci staj komisyonlarının etkili

ve verimli çalışmaması 2,17 1,10 - - - - 2,17 1,10

TOPLAM 2,95 1,31 3,06 1,29 3,64 1,43 3,47 1,43


18

Ordu Üniversitesinin Eğitim ve Uzaktan Eğitim ile ilgili riskler 41 ifadede toplanmıştır. Akademik

personel, idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel risk düzeyinin ortalama değeri ve standart

sapması tabloda verilmiştir.


Eğitim ve Uzaktan Eğitim ile ilgili genel olarak akademik personel (2,95), idari personel (3,06) orta

risk düzeyinde, öğrenci (3,64) ve genel olarak ise (3,47) düzeyinde yüksek risk olarak hesaplanmıştır.

Akademik personel 38 ifadeden 22’sinde Eğitim ve Uzaktan Eğitim konusunda orta düzeyde, 7’sini yüksek

düzeyde risk olarak görmüştür. İdari personel 4 ifadeden, 2 ifadeyi orta düzeyde, 1’ini yüksek düzeyde risk

olarak görmüştür. Öğrenciler kendileriyle ilgili 21 ifadeden 1’ini orta risk, 20 ifadeyi ise yüksek risk olarak

görmüştür. Genelde 41 ifadeden 18’ini yüksek risk, 17 ifade ise orta düzeyde risk olarak görülmüştür.



Uzaktan eğitimde laboratuvar, atölye gibi uygulama ağırlıklı

konuların işlenmesindeki sınırlılıklar 3,79 1,20 - - 3,97 1,37 3,94 1,35

Uzaktan eğitimle öğrencilerin sosyalleşmesi, grup bilincinin

oluşmaması ve kültürel etkileşimi engellemesi 3,63 1,28 - - 3,91 1,42 3,87 1,41

Uzaktan eğitimde öğrencilerin kendi eğitimini yönetebilme

disiplininin olmaması 3,44 1,19 - - 3,82 1,41 3,77 1,39

Bazı programların az veya hiç tercih edilmemesi sonucunda

bölümlerin âtıl duruma düşmesi 3,73 1,30 - - - - 3,73 1,30

Bilimsel etkinliklerin yeteri kadar desteklenmemesi 3,63 1,24 - - - - 3,63 1,24

Öğrenciler arası iletişimi sağlayan toplantılar,

organizasyonlar (gezi) ve bilim buluşmalarının yetersizliği 3,52 1,18 - - 3,84 1,35 3,79 1,33

Uygulama gitmiş öğrencilerin uygulama alanlarında yeterli

uygulama yapma imkânı olmaması 3,43 1,19 - - 3,71 1,36 3,67 1,34

Akademik personel, uzaktan eğitimde öğrencilerin kendi eğitimini yönetebilme disiplininin olmaması

ve laboratuvar, atölye gibi uygulama ağırlıklı konuların işlenmesindeki sınırlılıklar ile Uzaktan eğitimle

öğrencilerin sosyalleşmesi, grup bilincinin oluşmaması ve kültürel etkileşimi engellemesinin bir yüksek risk

unsuru olduğunu görmüş, bu risk üniversitenin genel risk unsurları arasında gösterilmiştir.

Ayrıca akademik personel, bazı programların az veya hiç tercih edilmemesi sonucunda bölümlerin

âtıl duruma düşmesi ve bilimsel etkinliklerin yeteri kadar desteklenmemesini yüksek risk olarak görmüş bu

riskler genel risk unsurları arasında da yüksek risk olarak gösterilmiştir.

Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; uzaktan eğitim ile

ilgili olarak görülen yüksek risklere karşı sınırlılıklarda hesap edilerek mevcut imkanlar dahilinde çözüm

bulunması, âtıl duruma düşen bölümler ile ilgili olarak planlama ve önlem alınması önerilmektedir. Ayrıca

mevcut imkanlar dahilinde bilimsel etkinliklerin desteklenmesini önerilmektedir.


risk şudur.

Kriz anında yaşanacak belirsizliklere karşı eğitim, donanım

ve bilgilendirme yetersizliği 3,24 1,23 3,48 1,17 3,81 1,34 3,7 1,33

İdari personel ve öğrenciler kriz anında yaşanacak belirsizliklere karşı eğitim, donanım ve

bilgilendirme yetersizliğini yüksek risk unsuru olarak görmüş ve bu risk genel risk unsurları arasında da

yüksek risk olarak görülmüştür.

Yüksek risk düzeyindeki risk faktörünün risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; idari personele ve

öğrencilere kriz anlarında yaşanabilecek belirsizliklere karşı eğitim, bilgilendirme ve yeterli donanımın

sağlanması önerilmektedir.


19



Kriz anında yaşanacak belirsizliklere karşı eğitim, donanım ve

bilgilendirme yetersizliği 3,24 1,23 3,48 1,17 3,81 1,34 3,70 1,33

Uzaktan eğitimde laboratuvar, atölye gibi uygulama ağırlıklı

konuların işlenmesindeki sınırlılıklar 3,79 1,20 - - 3,97 1,37 3,94 1,35

Uzaktan eğitimde teknik yetersizliklerin eğitimi aksatması 2,89 1,26 - - 4,10 1,27 3,92 1,34

Uzaktan eğitimle öğrencilerin sosyalleşmesi, grup bilincinin

oluşmaması ve kültürel etkileşimi engellemesi 3,63 1,28 - - 3,91 1,42 3,87 1,41

Öğrenciler arası iletişimi sağlayan toplantılar, organizasyonlar

(gezi) ve bilim buluşmalarının yetersizliği 3,52 1,18 - - 3,84 1,35 3,79 1,33

Uzaktan eğitimde öğrencilerin kendi eğitimini yönetebilme

disiplininin olmaması 3,44 1,19 - - 3,82 1,41 3,77 1,39

Uygulama gitmiş öğrencilerin uygulama alanlarında yeterli

uygulama yapma imkânı olmaması 3,43 1,19 - - 3,71 1,36 3,67 1,34

Uygulama yapma yeri bulmada yaşanan zorluklar 3,37 1,12 - - 3,7 1,38 3,65 1,35

Uzaktan eğitimle öğrencilerin bilimsel kaynaklara ulaşmada

zorluk çekmesi 2,55 1,08 - - 3,78 1,44 3,6 1,46

Eğitim materyalinin (maket, laboratuvar malzemeleri, görsel

malzemeler) yetersizliği 3,26 1,22 - - 3,52 1,37 3,48 1,36

Çevre bilincini arttırılması ve düzenlenmesi (atık kâğıt, atık

pil, ağaçlandırma kampanyası vs.) ile ilgili eğitim ve

etkinliklerin yetersizliği

3,30 1,21 - - 3,50 1,39 3,47 1,37

Yeni kurulan birimlerin eğitim materyali eksikliği 3,15 1,20 - - 3,51 1,37 3,46 1,35

Engelli bireyler için eğitici ve öğretici materyallerin

yetersizliği 3,21 1,17 - - 3,49 1,36 3,45 1,34

Seçmeli derslerin açılmasında bölüm ihtiyacı, öğrenci isteği ve

sayısının yeterince dikkate alınmaması 2,70 1,30 - - 3,57 1,49 3,44 1,50

Uzaktan eğitimde öğrenci sayısındaki fazlalık nedeni ile

eğitimsel etkileşim yetersizliği 2,65 1,28 - - 3,57 1,52 3,43 1,52

Öğrenci staj işlemlerinin sağlıklı yürütülememesi 2,55 1,12 - - 3,56 1,48 3,41 1,48

Sınıfların fiziksel yapısının yetersizliği 3,11 1,28 - - 3,41 1,42 3,37 1,41

Öğrenci Danışman ve rehberlik hizmetinin yeterince

verilmemesi 2,63 1,26 - - 3,48 1,46 3,36 1,47

Öğrencilerin ders kitapları ve notlarına ulaşmada zorluk

yaşaması 2,35 1,03 - - 3,52 1,48 3,35 1,49

Öğrencilerin öğretim elemanlarına ulaşmada zorlukla

karşılaşması 2,23 1,11 - - 3,43 1,45 3,26 1,47

İdari personel ve öğrenciler, kriz anında yaşanacak belirsizliklere karşı eğitim, donanım ve

bilgilendirme yetersizliği ile yeni kurulan birimlerin eğitim materyali eksikliğini, engelli bireyler için eğitici

ve öğretici materyallerin yetersizliği, eğitim materyalinin (maket, laboratuvar malzemeleri, görsel

malzemeler) yetersizliğini yüksek risk unsuru olarak görmüş ve üniversitenin genel risk unsurları arasında

da yüksek risk olarak görülmüştür.

Ayrıca öğrenciler, uzaktan eğitimle ilgili olarak sorulan sorularda 6 başlıkta uzaktan eğitime ilişkin

yetersizlikler, zorluklar ve sınırlılıkları yüksek risk unsuru olarak görmüş ve bu 6 başlık üniversitenin genel

risk unsurları arasında da yüksek risk olarak görülmüştür.

Eğitim ve uzaktan eğitime ilişkin öğrencilerin yüksek riskli gördükleri diğer başlıklara gelince, bunlar

seçmeli derslerin açılmasında öğrencilerin isteklerinin yeterince önemsenmemesi, staj işlemlerinin

yürütülmesinde yaşanan aksaklıklar, çevre bilinci ile ilgili eğitimlerin yetersizliği, öğrenciler arası iletişimi

sağlayan bilimsel gezi ve organizasyonlar sınırlılığı ile uygulama alanında yeterli uygulama yapamama ve

bu alanların bulunmasında yaşanan zorluklardır. Saydığımız başlıklar ve üniversitenin genel risk unsurları

arasında da yüksek risk olarak görülmüştür.


20

Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; öğrencilere, kriz

anlarında yaşanabilecek belirsizliklere karşı eğitim, bilgilendirme ve yeterli donanımın sağlanması, çevre

bilinci artırılmasına yönelik eğitim ve etkinliklerin desteklenmesi, uygulama yapma yeri ve zamanına ilişkin

sorunların çözümüne yönelik çalışmaların yapılması, seçmeli derslerde öğrencilerin önerilerinin dikkate

alınması, öğrenciler arası iletişimi sağlayan toplantılar, organizasyonların imkanlar dahilinde daha çok

desteklenmesi ve staj işlemlerinin daha sağlıklı yürütülmesi önerilmektedir.

Ayrıca uzaktan eğitimle ilgili olarak yaşanan yetersizlikler, zorluklar, sınırlılıklar vb. sorunların

analiz edilip çözüme kavuşturulması önerilmektedir.


21

4-TEMEL RİSK: TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE, BÜTÇE YÖNETİM VE

ORGANİZASYON MEVZUAT

TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE,

BÜTÇE YÖNETİM VE


Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


1

Ulusal ve uluslararası bilimsel

etkinliklere katılımda yeterli maddi

desteğin sağlanmaması

4,10 0,98 - - - - 4,10 0,98

2 Proje destekleri için birimlere ayrılan

kaynakların düşük miktarda olması 3,93 1,01 - - - - 3,93 1,01

3 Akademik birimlere tahsis edilen

ödeneklerin yetersizliği 3,67 1,14 - - - - 3,67 1,14

4

Görevde yükselme ve unvan

değişiklikleri süreçlerinin adil ve

şeffaf işleyişindeki sorunlar

- - 3,53 1,39 - - 3,53 1,39

5 Kurum dışından sınavsız atamalarda

ehliyetsizlik sorunu - - 3,33 1,49 - - 3,33 1,49

6 Birimler arası iletişim kopukluğu 3,43 1,20 3,05 1,36 - - 3,26 1,29

7

Kamu mali yönetimine ilişkin

mevzuatın harcama birimlerine

yüklediği iş ve işlemlerle ilgili

profesyonelleşememe.

- - 2,98 1,30 - - 2,98 1,31

8

Mevzuatta net olmayan yoruma veya

kişisel inisiyatife bağlı hususların

bulunması

- - 2,97 1,41 - - 2,97 1,41

9

Yönetim ve organizasyon

süreçlerinin etkin bir şekilde

yönetilmemesi nedeniyle hizmetin

aksaması

3,06 1,31 2,78 1,30 - - 2,93 1,31

10

Yöneticilerin yetkilerini

kullanmaması ve gereksiz iş ve

işlemlerin üst yöneticiye havale

edilmesi

2,87 1,31 2,96 1,42 - - 2,91 1,36

11 Akademik ve idari kurullarının

etkinliğinin yetersizliği 3,03 1,30 2,77 1,32 - - 2,91 1,31

12

Yükseköğretim kurumlarının idari

teşkilatlanmasına ilişkin mevzuatın

güncelliğini kaybetmesi.

2,89 1,25 2,91 1,33 - - 2,90 1,29

13

Örgütsel adalet ilkelerinin yönetsel

süreçlerde geçerliliğinin sınırlı

olması

2,92 1,36 2,81 1,32 - - 2,87 1,34


22

TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE,

BÜTÇE YÖNETİM VE


Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


14

Üniversite yönetimi tarafından

senato ve yönetim kurulu

kararlarının yeterince

duyurulmaması ve ulaşılabilirliğinin

zor olması

2,86 1,38 2,64 1,30 - - 2,86 1,38

15

Muhasebe İşlemlerini gerçekleştiren

personelin sayısal ve nitelik

yönünden yetersiz olması

- - 2,85 1,39 - - 2,85 1,39

16 Yönetimin kararlarının gecikmesi 2,91 1,34 2,75 1,37 - - 2,84 1,36

17 Taşınır kayıt kontrol yetkilisi ve

mutemetlerin sık değişmeleri - - 2,71 1,41 - - 2,71 1,42

18

Taşınır malların teslim alınmasının

ve depoya yerleştirilmesinin sağlıklı

yapılamaması

- - 2,66 1,36 - - 2,66 1,37

19

Muhasebe birimine incelenmek

üzere gönderilen evrakların iş yükü

yoğunluğu nedeniyle bekletilmesi

- - 2,66 1,37 - - 2,66 1,38

20

Tahakkuk ve ödeme işlemlerinde

çoğu zaman sistem kaynaklı hata

olması ve ödeme işlemlerinin

aksamasına sebebiyet vermesi

- - 2,66 1,32 - - 2,66 1,33

21

Aynı binada faaliyet gösteren

okulların envanterlerine kayıtlı

malzemelerin takibinde sıkıntı

yaşanması

- - 2,65 1,36 - - 2,65 1,36

22 2. Öğretim Ek ders ödemelerinden

kaynaklanan gelir yetersizliği - - 2,63 1,32 - - 2,63 1,32

23 Üniversite bünyesindeki sosyal

alanlarının tek elden yönetilmemesi - - 2,62 1,25 - - 2,62 1,25

24 Muhasebe uygulamalarında

standartlaşma sağlanamaması - - 2,58 1,32 - - 2,58 1,33

25

Ek ders ödemelerinin tahakkuku

öncesinde takip ve kontrolünün

yeterince yapılamaması

- - 2,56 1,32 - - 2,56 1,32

26

Maaş güncellemelerinin yapılması

için veri akışının zamanında

yapılamaması

- - 2,53 1,36 - - 2,53 1,36

TOPLAM 3,24 1,31 2,81 1,37 - - 2,97 1,37


23

Ordu Üniversitesinin tahakkuk, ödeme, muhasebe, bütçe yönetim ve organizasyon mevzuat ile ilgili

riskler 26 ifadede toplanmıştır. Akademik personel, idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel

risk düzeyinin ortalama değeri ve standart sapması tabloda verilmiştir.


Tahakkuk, ödeme, muhasebe, bütçe yönetim ve organizasyon mevzuat ile ilgili genel olarak

akademik personel (3,24), idari personel (2,81) ve öğrenci (2,97) tarafından orta düzeyde risk olarak

hesaplanmıştır. Akademik personel 11 ifadeden 4’ünü yüksek, 7’sini orta düzeyde risk olarak görmüştür.

İdari personel 23 ifadeden 1’ini yüksek, 19 ifadeyi orta düzeyde risk olarak görmüştür. Genelde 26 ifadeden

4 ifade yüksek risk, 19 ifade orta düzeyde risk olarak görülmüştür.



Ulusal ve uluslararası bilimsel etkinliklere katılımda yeterli

maddi desteğin sağlanmaması 4,10 0,98 - - - - 4,10 0,98

Proje destekleri için birimlere ayrılan kaynakların düşük

miktarda olması 3,93 1,01 - - - - 3,93 1,01

Akademik birimlere tahsis edilen ödeneklerin yetersizliği 3,67 1,14 - - - - 3,67 1,14

Birimler arası iletişim kopukluğu 3,43 1,20 3,05 1,36 - - 3,26 1,29

Akademik ve idari personel, birimler arası iletişim kopukluğu; akademik personel, akademik

birimlere tahsis edilen ödeneklerin yetersizliği, proje destekleri için birimlere ayrılan kaynakların düşük

miktarda olması, ulusal ve uluslararası bilimsel etkinliklere katılımda yeterli maddi desteğin sağlanmamasını

yüksek risk unsuru olduğunu görmüş, üniversitenin genel risk unsurları arasında yüksek risk olarak

görülmüştür.

Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; birimler arası

iletişim kopukluğunun düzeltilmesi, akademik faaliyetler için proje destekleri ve bilimsel etkinliklere

katılıma kaynak aktarımının artırılması önerilmektedir.


risk şudur.

Görevde yükselme ve unvan değişiklikleri süreçlerinin adil

ve şeffaf işleyişindeki sorunlar - - 3,53 1,39 - - 3,53 1,39

İdari personel, Görevde yükselme ve unvan değişiklikleri süreçlerinin adil ve şeffaf işleyişindeki

sorunları yüksek risk unsuru olduğunu görmüş ve bu risk üniversitenin genel risk unsurları arasında da


Yüksek risk düzeyindeki risk faktörünün risk düzeyinin düşürülebilmesi için; görevde yükselme ve

unvan değişikliğine dair objektif süreçlere ve belirli standartlara bağlanması önerilmektedir.


24

5-TEMEL RİSK: BİLGİ, İLETİŞİM, VERİ AKIŞI VE ELEKTRONİK YAPI SİSTEMLERİ

BİLGİ, İLETİŞİM, VERİ AKIŞI VE

ELEKTRONİK YAPI SİSTEMLERİ

Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


1

Elektronik ağ (web) bağlantı hızının

düşük olması ve zaman zaman

bağlantı olmayışı.

2,89 1,26 2,92 1,40 3,87 1,35 3,63 1,41

2

Öğrencilere iletilecek ve

öğrencilerden geri dönüşüm

sağlanacak bilgi ve verilerin

ulaştırılamamasındaki sorunlar

2,59 1,16 2,92 1,34 3,55 1,35 3,35 1,38

3 Otomasyon sistemleri hakkında

yeterli eğitimin verilmemesi - - 3,26 1,32 - - 3,26 1,32

4

Bilgisayar, yazıcı, faks ve fotokopi

makinesi gibi büro malzemelerindeki

eksikliklerin olması

3,24 1,34 2,89 1,36 - - 3,24 1,34

5 Paydaşlarla iletişim zayıflığı ve

yetersizliği 2,85 1,27 2,82 1,23 3,36 1,35 3,23 1,35

6 Öğrenci kulüplerine elektronik posta

ve ağ adresi verilmemesi. - - - - 3,16 1,43 3,16 1,44

7

Bilgisayar alımlarının tek elden

yapılması dolayısıyla ihtiyaçların

zamanında ve etkin olarak

giderilememesi.

- - 3,15 1,22 - - 3,15 1,23

8

Online veri tabanlarının çoğu

kullanıcı tarafından bilinmemesi ve

yeterli düzeyde kullanılmaması

3,14 1,11 - - - 3,14 1,11

9 Staj komisyonlarının etkili ve verimli

çalışmaması 2,38 1,13 2,67 1,19 3,3 1,43 3,11 1,42

10

Hizmet binalarında jeneratör ve güç

kaynağı bulunmaması nedeniyle veri

kaybının yaşanması

3,04 1,39 2,93 1,42 - - 2,99 1,40

11

Virüs saldırıları konusunda virüs

koruyucuların etkin olmaması (demo

olması)

2,98 1,25 - - - - 2,98 1,25

12

Mevzuatların değişmesi nedeniyle

otomasyon sisteminde uyum

sorununun yaşanması

- - 2,93 1,24 - - 2,93 1,25

13

Birim dışı idareci ve personel

tarafından hiyerarşi gözetilmeksizin

iş talimatı verilmesi

- - 2,85 1,36 - - 2,85 1,37


25

14

Elektronik ağ adreslerinin (internet

sitesi) tasarımında birimler bazında

nitelikli personel olmaması, sitelerin

güncel tutulamaması, sitelerin

görsellik ve işlevselliğinin zayıf

olması

- - 2,85 1,32 - - 2,85 1,32

15 Bilgisayar laboratuvarı aktif ve

kullanılabilir tutulmaması 2,87 1,25 2,62 1,15 - - 2,75 1,21

16 Kampüs içi elektronik güvenlik

eksikliğinin olması 2,77 1,29 2,67 1,31 - - 2,72 1,30

17 Birimlerin evrak dağıtımı konusunda

yeteri kadar özen göstermemesi. - - 2,67 1,31 - - 2,67 1,32

18

Mali iş ve işlemleri takip ettiğimiz

otomasyon sistemlerinin sık sık

değişmesi

- - 2,65 1,24 - - 2,65 1,24

19

İstenilen belgelerin ya da

uygulamaların hazırlanması için

yeteri kadar süre verilmemesi

- - 2,63 1,31 - - 2,63 1,31

20 Bilgisayar ve teknolojik kaynakların

garanti işlemlerinin aksaması 2,61 1,26 - - - - 2,61 1,26

21 Kurum ve birim internet sitelerinin

yetersiz olması 2,60 1,20 - - - - 2,60 1,20

22 Proje yürütücülerinin prosedürlere

uymakta hassasiyet göstermemeleri. 2,39 1,18 - - - - 2,39 1,18

TOPLAM 2,80 1,26 2,84 1,31 3,45 1,41 3,15 1,38


26

Ordu Üniversitesinin bilgi, iletişim, veri akışı ve elektronik yapı sistemleri ile ilgili riskler 22 ifadede

toplanmıştır. Akademik personel, idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel risk düzeyinin

ortalama değeri ve standart sapması tabloda verilmiştir.


Bilgi, iletişim, veri akışı ve elektronik yapı sistemleri ile ilgili genel olarak akademik personel (2,80),

idari personel (2,84) tarafından orta risk, öğrenci (3,45) tarafından yüksek düzeyde risk olarak

hesaplanmıştır. Akademik personel 13 ifadeden 9’unu orta düzeyde risk olarak görmüştür. İdari personel 16

ifadenin tümünü orta düzeyde risk, Öğrenciler ise 5 ifadeden 2’si yüksek, 3’ü orta düzeyde risk olarak

görmüştür. Genelde 22 ifadeden, 20 ifade orta düzeyde, bir ifadede yüksek risk olarak görülmüştür.



Öğrenciler, elektronik ağ (web) bağlantı hızının düşük olması ve zaman zaman bağlantı olmayışını

ve öğrencilere iletilecek ve öğrencilerden geri dönüşüm sağlanacak bilgi ve verilerin ulaştırılamamasındaki

sorunların, yüksek risk unsuru olduğunu görmüş ve genel risk unsurları arasında da orta risk olarak

görülmüştür.

Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; ağ bağlantı

hızlarına ilişkin sorunların düzeltilmesi, öğrencilere iletilecek ve geri dönüşüm sağlanacak sistemlerin

oluşturulması, var ise ilgili sorunların tespit edilip çözülmesi önerilmektedir.

Elektronik ağ (web) bağlantı hızının düşük olması ve zaman

zaman bağlantı olmayışı. 2,89 1,26 2,92 1,40 3,87 1,35 3,63 1,41

Öğrencilere iletilecek ve öğrencilerden geri dönüşüm

sağlanacak bilgi ve verilerin ulaştırılamamasındaki sorunlar 2,59 1,16 2,92 1,34 3,55 1,35 3,35 1,38


27

6-TEMEL RİSK: SOSYAL HİZMETLER, TESİSLER VE TANITIM

SOSYAL HİZMETLER,

TESİSLER VE TANITIM

Akademik Personel

İdari Personel

Öğrenci Genel


1

Öğrencilerin sağlık kültür ve diğer

alanlarda gelişimlerinin

desteklenmemesi

3,28 1,17 3,01 1,28 3,74 1,37 3,6 1,36

2

Sağlık hizmeti sunulabilecek

Mediko-Sosyal birimimizin hizmet

alanlarının yetersizliği

3,57 1,28 3,38 1,26 3,46 1,39 3,47 1,36

3

Sosyal hizmetler, tesisler ve

faaliyetlerden öğrencilerin ve

personelin yeterince haberdar

olmaması

3,28 1,13 3,29 1,20 3,52 1,36 3,46 1,32

4

Sosyal hizmetlerin verildiği

binalarda, engellilerin

ulaşılabilirliğine yönelik tedbirlerin

sınırlılığı

3,2 1,08 3,16 1,25 3,53 1,41 3,45 1,36

5 Öğrenci kulüplerine fiziki alan

ihtiyacı 3,34 1,20 3,07 1,19 3,47 1,38 3,40 1,35

6 Memnuniyet araştırmalarının düzenli

yapılamaması 2,95 1,20 3,03 1,21 3,49 1,38 3,37 1,36

7

Bazı ilçelerdeki hizmet binalarında

öğrenci yemek hizmetlerine uygun

yemekhane ve mutfak bulunmaması.

2,97 1,15 3,07 1,34 3,39 1,42 3,30 1,39

8 İlçelerdeki spor tesis ve alanları

yetersizliği 2,97 1,11 3,03 1,26 3,38 1,40 3,29 1,36

9

Sosyal hizmet binalarının ve

alanlarının tasarımları ile iç mimari

yapılarının kullanım amaçlarına

uygun olmaması

3,10 1,15 3,12 1,21 3,20 1,38 3,18 1,34

TOPLAM 3,18 1,18 3,13 1,25 3,38 1,41 3,39 1,36


28

Ordu Üniversitesinin sosyal hizmetler, tesisler ve tanıtım ile ilgili riskler 9 ifadede toplanmıştır.

Akademik personel, idari personel, öğrenci ve her üçünün toplamıyla genel risk düzeyinin ortalama değeri

ve standart sapması tabloda verilmiştir.


Sosyal hizmetler, tesisler ve tanıtım ile ilgili genel olarak akademik personel (3,18), idari personel

(3,13) ve öğrenci (3,38) tarafından orta düzeyde risk olarak hesaplanmıştır. Akademik personel 9 ifadeden

8’ini orta düzeyde, 1’ini yüksek düzeyde risk olarak görmüştür. İdari personel 9 ifadenin tümünü orta

düzeyde risk, Öğrenciler ise 9 ifadeden 6’sını yüksek, 3’ünü orta düzeyde risk olarak görmüştür. Genelde 9

ifadeden, 3 ifade orta düzeyde, 6 ifade yüksek düzeyde risk olarak görülmüştür.


yüksek riskler şudur.

Sağlık hizmeti sunulabilecek Mediko-Sosyal birimimizin

hizmet alanlarının yetersizliği 3,57 1,28 3,38 1,26 3,46 1,39 3,47 1,36

Akademik personel ve öğrenciler, Sağlık hizmeti sunulabilecek Mediko-Sosyal birimimizin hizmet

alanlarının yetersizliği, yüksek risk unsuru olduğunu, bu risk üniversitenin genel risk unsurları arasında da


Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; Mediko-Sosyal

biriminin kurulup yeterli hizmet alanının sunulması önerilmektedir.



Öğrencilerin sağlık kültür ve diğer alanlarda gelişimlerinin

desteklenmemesi 3,28 1,17 3,01 1,28 3,74 1,37 3,60 1,36

Sağlık hizmeti sunulabilecek Mediko-Sosyal birimimizin

hizmet alanlarının yetersizliği 3,57 1,28 3,38 1,26 3,46 1,39 3,47 1,36

Sosyal hizmetler, tesisler ve faaliyetlerden öğrencilerin ve

personelin yeterince haberdar olmaması 3,28 1,13 3,29 1,20 3,52 1,36 3,46 1,32

Sosyal hizmetlerin verildiği binalarda, engellilerin

ulaşılabilirliğine yönelik tedbirlerin sınırlılığı 3,20 1,08 3,16 1,25 3,53 1,41 3,45 1,36

Öğrenci kulüplerine fiziki alan ihtiyacı 3,34 1,20 3,07 1,19 3,47 1,38 3,40 1,35

Memnuniyet araştırmalarının düzenli yapılamaması 2,95 1,20 3,03 1,21 3,49 1,38 3,37 1,36

Öğrenciler, sağlık, kültür ve diğer alanlarda desteklenmemesinden, memnuniyet araştırmalarının

düzenli yapılamamasından, sağlık hizmeti sunulabilecek mediko-sosyal biriminin hizmet alanlarının

yetersizliğinden, sosyal hizmetler, tesisler ve faaliyetlerden öğrencilerin yeterince haberdar olmamasından,

öğrenci kulüplerinin fiziki alan ihtiyacı ile sosyal hizmetlerin verildiği binalarda, engellilerin

ulaşılabilirliğine yönelik tedbirlerin sınırlılığını yüksek risk unsuru olduğunu görmüş ve bu risklerin tamamı

üniversitenin genel risk unsurları arasında yüksek risk olarak görülmüştür. Sadece memnuniyet

araştırmalarının düzenli yapılmaması orta risk olarak görülmüştür.

Yüksek risk düzeyindeki risk faktörlerinin risk düzeylerinin düşürülebilmesi için; Mediko-Sosyal

biriminin kurulup yeterli hizmet alanının sunulması, imkanlar dahilinde öğrencilerin sağlık ve kültür alanında

desteklenmesi, sosyal hizmetlerin verildiği binalarda, engellilerin ulaşılabilirliğine yönelik tedbirlerin

artırılması, öğrenci kulüplerine fiziki alan sağlanması, sosyal hizmetlerden ve faaliyetlerden öğrencilerin

daha aktif haberdar edilmesi, öğrencilere yönelik memnuniyet araştırmalarının düzenli yapılması

önerilmektedir.


29

SONUÇ

Ordu Üniversitesi, İç Kontrol Sistemi kapsamında yapılan risk analizi araştırması sonucunda; 170

risk alanı belirlenmiş olup, üniversite geneli için 106 alanda orta düzeyde risk, 36 alanda yüksek düzeyde

risk görülmüştür. Çok yüksek risk alanı görülmemiştir. 28 alanda çok düşük ve düşük risk görülmüştür.

Ayrıca akademik personel, idari personel ve öğrenciler için aynı ve farklı yüksek düzeyde risk alanları tespit

edilmiştir. Orta düzeydeki birçok risk puanının ortanın üst sınırına yakın olduğu görülmüştür.

Orta düzeyde risk alanlarındaki risklerin takibi, yüksek düzeyde risklerin alınacak tedbirlerle

düşürülmesi, hazırlanan risk eylem planının uygulamaya konulması önerilmektedir.


30

RİSK EYLEM

PLANI


31

1-TEMEL RİSK: FİZİKİ YAPILAŞMA

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U

BİR

İM

TA

KİP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

1

Pan

dem

i vb. sa

lgın

ve

kri

z sü

reçl

erin

in

get

irdiğ

i der

s yap

ma

için

fiz

ikse

l

alan

ları

n y

eter

sizl

iği

2,9

9

- 3,6

3

3,5

4

Der

s pla

nla

mas

ını

sosy

al

mes

afey

i koru

yac

ak

şekil

de

olu

şturu

lmas

ı

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Haz

iran

2021

2

Öğre

nci

bar

ınm

asıy

la i

lgil

i yurt

ve

diğ

er i

mkan

ları

n y

eter

sizl

iği

3,2

4

3,0

8

3,5

7

3,4

7

Kre

di

ve

Yu

rtla

r

Kuru

muna

ihti

yac

ı bil

dir

ve

süre

ci t

akip

et

Rek

törl

ük

H

azir

an 2

021

Öze

l öğre

nci

bar

ınm

a

sektö

rüyle

ile

tişi

m k

ur

3

Sosy

al e

tkin

lik a

lanla

rının

yet

ersi

zliğ

i 3,3

9

3,2

6

3,5

3,4

6

Öğre

nci

lerl

e il

etiş

im

kuru

lara

k s

osy

al a

lan

pla

nla

mas

ının

yap

ılm

ası

Rek

törl

ük

, S

ağlı

k

Kült

ür

Spor

DB

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Haz

iran

2021

4

Sport

if a

lan

ları

n y

eter

sizl

iği

3,0

9

2,9

6

3,4

2

3,3

2

Öğre

nci

lerl

e il

etiş

im

kuru

lara

k s

port

if a

lan

pla

nla

mas

ının

yap

ılm

ası

Rek

törl

ük

, S

ağlı

k

Kült

ür

Spor

DB

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

5

Öğre

nci

leri

n d

ers

çalı

şab

ilec

ekle

ri

alan

ları

n y

eter

sizl

iği

3,2

6

2,9

7

3,3

1

3,2

6

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

6

Mev

cut

labo

ratu

var

lard

aki

ve

amfi

lerd

eki

donan

ım (

teçh

izat

,

ekip

man

vs.

) ek

sikli

ği

3,0

5

- 3,2

9

3,2

5

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

7

Lav

abola

rın b

akım

ı ve

tem

izli

ğin

in

düze

nli

yap

ılm

amas

ı 2,9

0

2,9

7

3,3

2

3,2

3

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

ve

İdar

i v

e M

ali

İşle

r D

B

Ara

lık 2

021


32

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

8

Lab

ora

tuvar

ve

uygula

ma

alan

ları

nın

yet

ersi

zliğ

i 3,0

9

- 3,2

4

3,2

2

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

9

Hav

alan

dır

ma

sist

emin

in y

eter

sizl

iği

2,8

6

2,9

7

3,3

1

3,2

2

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

10

Bir

im i

çi s

osy

al a

lan y

eter

sizl

iği

3,2

2

3,1

6

- 3,1

9

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

11

Kam

püs

ve

yer

leşk

eler

de

engel

li

bir

eyle

re y

ön

elik

eri

şile

bil

irli

k

(kıl

avuz,

yoll

ar, yö

n l

evh

alar

ı,

kal

dır

ımla

r vb

.) y

eter

sizl

iği

2,7

8

3,0

7

3,2

2

3,1

5

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

, İd

ari

ve

Mal

i İş

ler

DB

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

12

Bin

alar

ın e

ski

olm

ası

ve

fonksi

yon

el

yet

ersi

zliğ

i 2,8

5

2,8

1

3,1

9

3,1

0

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri,

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

13

Dep

ola

ma

alan

ları

nın

yet

ersi

zliğ

i 3,0

0

3,0

1

- 3,0

1

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Ak

adem

ik v

e İd

ari

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

14

Akad

emik

bir

imle

rin b

inal

arın

ın

yet

ersi

zliğ

i 3,0

8

- 3,0

3

3,0

1

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

15

Isın

ma

sist

emin

in y

eter

sizl

iği

2,6

5

2,7

6

3,0

8

2,9

9

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

, A

kad

emik

Bir

im Y

önet

icil

eri

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021


33

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U

BİR

İM

TA

KİP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

16

Hiz

met

bin

alar

ının

yan

gın

mer

div

enle

rinin

ihti

yaç

ve

yas

al

ger

ekle

re u

ygun o

lmam

ası

2,7

3

2,8

1

3,0

0

2,9

5

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

17

Ele

ktr

ikle

rin s

ık s

ık k

esil

mes

i 2,9

8

2,9

0

- 2,9

4

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

18

İş g

üv

enli

ği

yet

ersi

zliğ

i 2,8

8

2,9

1

- 2,8

9

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

19

Kongre

, se

mpozy

um

faa

liyet

leri

içi

n

salo

n v

e il

gil

i al

anla

rın y

eter

sizl

iği

3,0

5

2,5

9

2,9

0

2,8

9

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

ve

Yap

ı

İşle

ri v

e T

ekn

ik D

B

Ara

lık 2

021

20

İdar

i ve

akad

emik

bir

imle

rim

izin

arş

iv

odal

arın

ın y

eter

siz

olm

ası

2,7

3

3,0

1

- 2,8

6

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i A

ralı

k 2

021

21

Ser

vis

ola

rak k

ull

anıl

an a

lanla

rın v

e

ekip

man

ları

n y

eter

sizl

iği

- 2,8

6

- 2,8

6

Tak

ip E

t

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

22

Asa

nsö

r kap

asit

e ve

sayıl

arın

ın

yet

ersi

zliğ

i 2,2

2

2,7

4

2,9

6

2,8

4

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

Bir

im

Yö

net

icil

eri

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık

20

21

23

Kütü

phan

e hiz

met

i ver

ilec

ek a

lanın

yet

ersi

zliğ

i 2,7

9

2,4

3

2,9

0

2,8

4

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

, A

kad

emik

Bir

im Y

önet

icil

eri

ve

Kü

tüp

han

e v

e

Do

kü

man

tasy

on

DB

Ara

lık 2

021


34

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U

BİR

İM

TA

KİP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

24

Bir

ime

ait

fark

lı s

ervis

leri

n a

ynı

odad

a

bulu

nm

ası

- 2,7

8

- 2,7

8

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

Ara

lık 2

021

25

İdar

i per

son

elin

odal

arın

ın v

e hiz

met

alan

ları

nın

yet

ersi

zliğ

i -

2,7

7

- 2,7

7

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

ve

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık 2

021

26

Topla

ntı

ve

sem

iner

odal

arın

ın

yet

ersi

zliğ

i 2,8

9

2,5

2

- 2,7

2

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

Ara

lık 2

021

27

Akad

emik

bir

imle

rin h

izm

et

alan

ları

nın

ve

akad

emis

yen

odal

arın

ın

yet

ersi

zliğ

i

2,6

6

2,8

2

- 2,6

6

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

28

Ay

dın

latm

a si

stem

inin

yet

ersi

zliğ

i 2,3

0

2,3

4

2,7

0

2,6

1

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık

20

21

29

Su Ş

ebek

e S

iste

min

in y

eter

sizl

iği

2,6

1

2,5

8

- 2,5

9

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

30

Kam

püs

içer

isin

dek

i ar

aç p

ark

alan

ları

nın

yet

ersi

zliğ

i 2,2

2

2,2

9

- 2,2

5

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

TO

PL

AM

2

,87

2

,82

3

,20

3

,09


35

2-TEMEL RİSK: PERSONEL YAPISI

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U

BİR

İM

TA

KİP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

1

Akad

emik

per

son

elin

bil

imse

l ça

lışm

a

moti

vas

yonunu y

ükse

ltec

ek

des

tekle

rin s

ınır

lılı

ğı

3,8

8

- -

3,8

8

Akad

emik

per

son

eli

bil

imse

l ça

lışm

a yap

may

a

teşv

ik e

dic

i des

tekle

rin

artı

rılm

ası

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

ve

BA

P

Haz

iran

2021

2

Akad

emik

per

son

elin

bil

imse

l ça

lışm

a

yap

ma

imkan

ları

nın

sın

ırlı

lığı

3,7

2

- -

3,7

2

Akad

emik

per

son

elin

görü

şler

i al

ınar

ak b

ilim

sel

çalı

şma

yap

ma

sıkın

tıla

rının

im

kan

lar

dah

ilin

de

gid

eril

mes

i

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

ve

BA

P

Haz

iran

2021

3

Bir

im i

çi v

e dış

ı hiz

met

içi

eğit

imle

rin

yet

ersi

zliğ

i -

3,5

7

- 3,5

7

Eğit

im p

lanla

mas

ı

yap

ılar

ak p

erso

nel

e y

eter

li

eğit

imin

ver

ilm

esi

Rek

törl

ük v

e

Per

sonel

DB

H

azir

an 2

021

4

Kuru

m p

erso

nel

leri

ni

moti

ve

edic

i ve

ilet

işim

ort

amı

sağla

yan

sosy

al

etkin

likle

rin y

eter

sizl

iği

3,4

8

3,5

6

- 3,5

2

Kuru

m p

erso

nel

leri

ni

moti

ve

edic

i kay

naş

tırı

cı

sosy

al e

tkin

likle

rin

düze

nle

nm

esi

Rek

törl

ük v

e S

ağlı

k

Kült

ür

ve

Spo

r D

B

Haz

iran

2021

5

Yet

erli

say

ıda

ve

nit

elik

te t

eknik

per

sonel

in v

eya

ara

elem

anın

bulu

nm

amas

ı

- 3,5

1

- 3,5

1

Per

sonel

pla

nla

mas

ınd

a

teknik

per

sonel

ve

ara

elem

an s

ayıs

ının

dik

kat

e

alın

mas

ı

Rek

törl

ük

ve

Per

sonel

DB

H

azir

an 2

021

6

Yem

ekhan

eler

in h

ijyen

koşu

llar

ının

yet

ersi

zliğ

i 2,6

8

2,7

4

3,5

3

3,3

3

Öğre

nci

yem

ekhan

eler

inin

hij

yen

ik d

uru

munun

kontr

olü

Sağ

lık

Kült

ür

ve

Spor

DB

Ara

lık 2

021

7

Yen

i at

anan

mem

url

arın

bir

imle

re

ora

ntı

sız

dağ

ıtım

ı -

3,3

5

- 3,3

5

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Per

sonel

DB

Ara

lık 2

021


36

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

8

İdar

i göre

vi

ola

n a

kad

emik

per

sonel

in

hen

üz

bu g

öre

vle

rinde

yen

i

old

ukla

rından

ger

ekli

donan

ıma

sahip

olm

amal

arı.

- 3,3

5

- 3,3

5

Tak

ip E

t R

ektö

rlük v

e

Per

sonel

DB

A

ralı

k 2

021

9

Oto

mas

yon s

iste

mle

ri h

akkın

da

yet

erli

eğit

imin

ver

ilm

emes

i -

3,3

3

- 3,3

3

Tak

ip E

t İd

ari

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

10

İdar

i per

son

elin

çal

ışm

a

mo

tiv

asyonunu y

ükse

ltec

ek

des

tekle

rin s

ınır

lılı

ğı

- 3,2

7

- 3,2

7

Tak

ip E

t R

ektö

rlük v

e

Per

son

el D

B

Ara

lık

20

21

11

Yönet

icil

erin

nit

elik

sel

gel

işti

rilm

e

ihti

yac

ı 3,2

0

3,2

3

- 3,2

2

Tak

ip E

t R

ektö

rlük

A

ralı

k 2

021

12

İlgil

i m

evzu

atta

cez

a ve

ödül

kri

terl

eri

yer

ald

ığı

hal

de

uygula

mad

a yer

ver

ilm

emes

i

- 3,2

2

- 3,2

2

Tak

ip E

t R

ektö

rlük v

e

Per

sonel

DB

A

ralı

k 2

021

13

Ort

a düze

y y

önet

icil

erin

yet

erli

say

ıda

ve

iste

nil

en n

itel

ikte

olm

amas

ı -

3,1

8

- 3,1

8

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Per

sonel

DB

Ara

lık 2

021

14

Kiş

iler

ara

sı s

oru

nla

rın v

eya

sam

imiy

etin

iş

ort

amın

a ak

tarı

lara

k i

ş

kal

ites

inin

düşü

rülm

esi

- 3,1

8

- 3,1

8

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i A

ralı

k 2

021

15

Yönet

icil

erin

alt

bir

imdek

i

per

sonel

leri

n t

alep

leri

ni

önem

sem

emes

i vey

a duy

arsı

z kal

mas

ı

3,2

4

3,0

5

- 3,1

5

Tak

ip E

t R

ektö

rlük

A

ralı

k 2

021

16

Öğre

tim

ele

man

ları

nın

nit

elik

sel

gel

işti

rilm

e ih

tiyac

ı 3,1

8

- 3,1

0

3,1

1

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yö

net

icil

eri

Ara

lık 2

021

17

Bir

imle

r ar

ası

ve

bir

im i

çinde

yet

ki

kar

maş

ası

- 3,1

0

- 3,1

0

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

Akad

emik

ve

İdar

i B

irim

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021


37

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

18

Per

sonel

in s

oru

mlu

lukla

rını

yer

ine

get

irm

emes

i -

3,0

9

- 3,0

9

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i A

ralı

k 2

021

19

Akad

emik

per

son

elin

der

s yükünün

fazl

a olm

ası

3,0

8

- -

3,0

8

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

20

Akad

emik

ve

idar

i p

erso

nel

ara

sındak

i

ilet

işim

in g

eliş

tirm

e ih

tiyac

ı 2,9

4

3,2

3

- 3,0

8

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

Ara

lık 2

021

21

Per

sonel

leri

n g

öre

v t

anım

ları

nın

tam

olu

şturu

lam

amas

ı ve

yap

ılan

göre

v

dağ

ılım

ları

nın

adal

etsi

z olm

ası

2,9

0

3,2

5

- 3,0

7

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

Ara

lık 2

021

22

Öğre

tim

ele

man

ları

nın

say

ısal

yet

ersi

zliğ

i 3,0

3

- 3,0

6

3,0

5

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Per

sonel

DB

Ara

lık 2

021

23

İdar

i per

son

elin

nit

elik

sel

gel

işti

rilm

e

ihti

yac

ı 3,2

3

3,3

5

2,9

3

3,0

2

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

ve

Per

sonel

DB

Ara

lık 2

021

24

Fiz

iki

alan

ları

n y

eter

sizl

iği

ned

eniy

le

mev

cut

bölü

mle

re ö

ğre

tim

ele

man

ı ve

öğre

nci

alı

mı

yap

ılam

amas

ı

2,9

8

- -

2,9

8

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

25

Faz

la m

esai

uygula

mas

ının

per

sonel

aras

ında

fark

lılı

k g

öst

erm

esi

- 2,9

6

- 2,9

6

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

26

Kuru

msa

l iş

leyiş

e et

ik d

eğer

leri

n

yan

sım

asın

ın y

eter

sizl

iği

2,9

0

3,0

0

- 2,9

5

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

Ara

lık 2

021


38

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U

BİR

İM

TA

KİP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

27

Den

etim

ve

kontr

ol

mek

aniz

mal

arın

ın

yet

ersi

zliğ

i 2,9

4

2,9

7

- 2,9

5

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

Ara

lık 2

021

28

Yönet

sel

süre

çler

in e

tkin

liğin

in

yet

ersi

zliğ

i 2,9

4

2,9

6

- 2,9

5

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i A

ralı

k 2

021

29

Per

sonel

e yas

al v

e ad

il b

ir ş

ekil

de

kar

iyer

yap

ma

imkan

ları

nın

olm

amas

ı 2,7

1

3,2

1

- 2,9

4

Tak

ip E

t R

ektö

rlük v

e

Per

son

el D

B

Ara

lık 2

021

30

Akad

emik

ve

idar

i ad

ay p

erso

nel

in

ory

anta

syon i

hti

yac

ı 2,8

9

2,9

9

- 2,9

4

Tak

ip E

t

Akad

emik

v

e İd

ari

Bir

im Y

ön

etic

iler

i,

Per

sonel

DB

Ara

lık 2

021

31

İç k

ontr

ol

sist

emin

in a

kti

f

uygula

nm

amas

ı 2,8

8

2,9

5

- 2,9

1

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

Str

atej

i G

eliş

tirm

e

DB

Ara

lık 2

021

32

Yem

ekh

anel

erin

yem

ek g

ram

ajla

rının

yet

ersi

zliğ

i 2,2

2

2,4

9

3,0

8

2,9

0

Tak

ip E

t S

ağlı

k K

ült

ür

ve

Spor

DB

A

ralı

k 2

02

1

33

Yönet

icil

erin

sta

tüle

rine

uygun

dav

ranış

ve

söyle

mle

rde

bulu

nm

amas

ı 2,9

1

2,7

8

- 2,8

5

Tak

ip E

t R

ektö

rlük

A

ralı

k 2

021

34

İdar

i per

son

elin

say

ısal

yet

ersi

zliğ

i 2,9

2

3,1

8

2,7

8

2,8

4

Tak

ip E

t D

ışsa

l

Ara

lık 2

021

35

Per

sonel

in d

evle

t m

emurl

uğunun

saygın

lığın

a yak

ışm

ayan

dav

ranış

lard

a

ve

söyle

mle

rde

bulu

nm

ası.

2,3

5

2,7

3

2,8

8

2,7

9

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i A

ralı

k 2

021

36

Bir

im a

mir

leri

nin

süre

çler

i

sah

iple

nm

emes

i ve

takip

etm

emes

i

2,6

5

2,9

2

- 2,7

8

Tak

ip E

t R

ektö

rlük

Ara

lık 2

021


39

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

37

Per

sonel

ser

vis

gü

zerg

ahın

ın y

eter

siz

olm

ası,

alt

ernat

if s

ervis

güze

rgah

ları

n

konulm

amas

ı.

2,3

8

2,7

3

- 2,5

4

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

38

Bö

lüm

sek

rete

rler

inin

yet

ersi

zliğ

i -

2,4

6

- 2,4

6

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

02

2

39

Aday

mem

ur

eğit

imin

in m

esai

saat

leri

nde

ver

ilm

esin

den

dola

yıs

ıyla

hiz

met

in a

ksa

ma

ola

sılı

ğı.

- 2,4

1

- 2,4

1

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

40

Per

sonel

taş

ıma

serv

isle

ri v

e

serv

isle

rle

ilgil

i sü

reç

ve

hiz

met

lerd

e

yaş

anan

soru

nla

r

2,3

4

2,4

0

- 2,3

6

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

41

Kuru

m i

çeri

sinde

kıl

ık k

ıyaf

et v

e

mes

ai u

yg

ula

mal

arın

da

bir

im

yö

net

icil

erin

in e

şit

dav

ranm

amas

ı.

2,0

6

2,4

2

- 2,2

3

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

TO

PL

AM

2

,91

3

,03

3

,05

3

,01


40

3-TEMEL RİSK: EĞİTİM VE UZAKTAN EĞİTİM

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

1

Uza

kta

n e

ğit

imde

labora

tuvar

, at

öly

e

gib

i uygu

lam

a ağ

ırlı

klı

konula

rın

işle

nm

esin

dek

i sı

nır

lılı

kla

r

3,7

9

- 3,9

7

3,9

4

Uza

kta

n e

ğit

imin

get

irdiğ

i

zorl

ukla

ra k

arşı

ted

bir

ler

alın

mas

ı

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Haz

iran

2021

2

Uza

kta

n e

ğit

imde

teknik

yet

ersi

zlik

leri

n e

ğit

imi

aksa

tmas

ı 2,8

9

- 4,1

0

3,9

2

Uza

kta

n e

ğit

imin

get

ird

iği

zorl

ukla

ra k

arşı

ted

bir

ler

alın

mas

ı

Rek

törl

ük v

e

UZ

EM

H

azir

an 2

021

3

Uza

kta

n e

ğit

imle

öğre

nci

leri

n

sosy

alle

şmes

i, g

rup b

ilin

cin

in

olu

şmam

ası

ve

kült

üre

l et

kil

eşim

i

engel

lem

esi

3,6

3

- 3,9

1

3,8

7

Uza

kta

n e

ğit

imin

get

irdiğ

i

zorl

ukla

ra k

arşı

ted

bir

ler

alın

mas

ı

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Haz

iran

2021

4

Öğ

ren

cile

r ar

ası

ilet

işim

i sa

ğla

yan

topla

ntı

lar,

org

aniz

asyonla

r (g

ezi)

ve

bil

im b

ulu

şmal

arın

ın y

eter

sizl

iği

3,5

2

- 3,8

4

3,7

9

Öğre

nci

ler

aras

ı il

etiş

imi

artı

ran s

osy

al f

aali

yet

leri

n

artı

rılm

ası

Rek

törl

ük,

Akad

emik

Bir

im

Yö

net

icil

eri

ve

Sağ

lık K

ült

ür

Spor

DB

Haz

iran

2021

5

Uza

kta

n e

ğit

imde

öğre

nci

leri

n k

endi

eğit

imin

i yönet

ebil

me

dis

ipli

nin

in

olm

amas

ı

3,4

4

- 3,8

2

3,7

7

Uza

kta

n e

ğit

imin

get

irdiğ

i

zorl

ukla

ra k

arşı

ted

bir

ler

alın

mas

ı

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Haz

iran

2021

6

Baz

ı pro

gra

mla

rın a

z v

eya

hiç

ter

cih

edil

mem

esi

sonucu

nda

bölü

mle

rin a

tıl

duru

ma

düşm

esi

3,7

3

- -

3,7

3

Atı

l düşe

n b

ölü

m v

e

pro

gra

mla

ra y

önel

ik

pla

nla

mal

arın

yap

ılm

ası

Rek

törl

ük v

e

Ak

adem

ik B

irim

Yönet

icil

eri

Haz

iran

202

1

7

Kri

z an

ında

yaş

anac

ak b

elir

sizl

ikle

re

kar

şı e

ğit

im, donan

ım v

e bil

gil

endir

me

yet

ersi

zliğ

i

3,2

4

3,4

8

3,8

1

3,7

0

Kri

z an

ında

yaş

anac

ak

bel

irsi

zlik

lere

kar

şı e

ğit

im

pla

nla

mal

arın

ın y

apıl

mas

ı

Rek

törl

ük,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Haz

iran

2021


41

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

8

Uygula

ma

git

miş

öğre

nci

leri

n

uygula

ma

alan

ları

nd

a yet

erli

uygula

ma

yap

ma

imkân

ı olm

amas

ı

3,4

3

- 3,7

1

3,6

7

Uygula

ma

yap

ma

imkan

ları

ve

alan

ları

na

yönel

ik g

erek

li

pla

nla

mal

arın

yap

ılm

ası

Dış

sal

H

azir

an 2

021

9

Uygula

ma

yap

ma

yer

i bu

lmad

a

yaş

anan

zo

rlukla

r 3,3

7

- 3,7

0

3,6

5

Uygula

ma

yap

ma

imkan

ları

ve

alan

ları

na

yönel

ik g

erek

li

pla

nla

mal

arın

yap

ılm

ası

Dış

sal

Haz

iran

2021

10

Bil

imse

l et

kin

likle

rin y

eter

i kad

ar

des

tekle

nm

emes

i 3,6

3

- -

3,6

3

İmkan

lar

dah

ilin

de

bil

imse

l et

kin

lik

lere

des

teğin

art

ırıl

mas

ı

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Haz

iran

2021

11

Uza

kta

n e

ğit

imle

öğre

nci

leri

n b

ilim

sel

kay

nak

lara

ula

şmad

a zo

rluk ç

ekm

esi

2,5

5

- 3,7

8

3,6

Uza

kta

n e

ğit

imin

get

irdiğ

i

zorl

ukla

ra k

arşı

ted

bir

ler

alın

mas

ı

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Haz

iran

2021

12

Eğit

im m

ater

yal

inin

(m

aket

,

labora

tuv

ar m

alze

mel

eri,

görs

el

mal

zem

eler

) yet

ersi

zliğ

i

3,2

6

- 3,5

2

3,4

8

İmkan

lar

dah

ilin

de

eğit

im

mat

eryal

leri

des

teği

ver

ilm

esi

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Yö

net

icil

eri

Haz

iran

2021

13

Çev

re b

ilin

cini

artt

ırıl

mas

ı ve

düze

nle

nm

esi

(atı

k k

âğıt

, at

ık p

il,

ağaç

landır

ma

kam

pan

yas

ı vs.

) il

e il

gil

i

eğit

im v

e et

kin

likle

rin y

eter

sizl

iği

3,3

0

- 3,5

0

3,4

7

Çev

re b

ilin

cini

artı

rmay

a

yönel

ik f

aali

yet

leri

n

des

tekle

nm

esi

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Haz

iran

2021

14

Yen

i kuru

lan b

irim

leri

n e

ğit

im

mat

eryal

i ek

sikli

ği

3,1

5

- 3,5

1

3,4

6

Yen

i kuru

lan b

irim

lere

imkan

lar

dah

ilin

de

eğit

im

mat

eryal

i des

teği

ver

ilm

esi

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Haz

iran

2021

15

Eng

elli

bir

eyle

r iç

in e

ğit

ici

ve

öğre

tici

mat

eryal

leri

n y

eter

sizl

iği

3,2

1

- 3,4

9

3,4

5

Engel

li b

irey

lere

yö

nel

ik

ola

rak i

mkan

lar

dah

ilin

de

mat

eryal

des

teği

ver

ilm

esi

Rek

törl

ük

,

Ak

adem

ik B

irim

Yö

net

icil

eri

Sağ

lık

Kült

ürü

ve

Spor

DB

Haz

iran

202

1


42

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

16

Seç

mel

i der

sler

in a

çılm

asın

da

bölü

m

ihti

yac

ı, ö

ğre

nci

ist

eği

ve

sayıs

ının

yet

erin

ce d

ikk

ate

alın

mam

ası

2,7

0

- 3,5

7

3,4

4

Seç

mel

i der

sler

in

açıl

mas

ında

öğre

nci

leri

n

tale

ple

ri v

e sa

yıs

ının

dik

kat

e al

ınm

ası

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Haz

iran

2021

17

Uza

kta

n e

ğit

imde

öğre

nci

say

ısın

dak

i

fazl

alık

ned

eni

ile

eğit

imse

l et

kil

eşim

yet

ersi

zliğ

i

2,6

5

- 3,5

7

3,4

3

Uza

kta

n e

ğit

imin

get

irdiğ

i

zorl

ukla

ra k

arşı

ted

bir

ler

alın

mas

ı

Rek

törl

ük v

e U

ZE

M

Haz

iran

2021

18

Öğre

nci

sta

j iş

lem

leri

nin

sağ

lıklı

yürü

tüle

mem

esi

2,5

5

- 3,5

6

3,4

1

Sta

j iş

lem

leri

ne

iliş

kin

süre

çler

in i

yi

pla

nla

nm

ası

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Haz

iran

2021

19

Sın

ıfla

rın f

izik

sel

yap

ısın

ın y

eter

sizl

iği

3,1

1

- 3,4

1

3,3

7

Sın

ıfla

rın i

nce

lener

ek

pla

nla

ma

yap

ılm

ası

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

20

Öğre

nci

Dan

ışm

an v

e re

hber

lik

hiz

met

inin

yet

erin

ce v

eril

mem

esi

2,6

3

- 3,4

8

3,3

6

Dan

ışm

anlı

k v

e re

hb

erli

k

hiz

met

leri

nin

dah

a ak

tif

yürü

tülm

esi

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

21

Öğre

nci

leri

n d

ers

kit

apla

rı v

e notl

arın

a

ula

şmad

a zo

rluk y

aşam

ası

2,3

5

- 3,5

2

3,3

5

İmkan

lar

dah

ilin

de

eğit

im

mat

eryal

leri

des

teği

ver

ilm

esi

Kütü

phan

e ve

Doküm

anta

syon

DB

ve

Akad

emik

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

22

Öğre

nci

leri

n ö

ğre

tim

ele

man

ları

na

ula

şmad

a zo

rlukla

kar

şıla

şmas

ı 2,2

3

- 3,4

3

3,2

6

Öğre

tim

ele

man

ları

ile

öğre

nci

ile

tişi

min

in

gel

işti

rilm

esi

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

23

Kütü

phan

ede

yay

ınla

rın y

eter

sizl

iği

2,9

7

- 3,2

5

3,2

1

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Kütü

phan

e ve

Doküm

anta

syon

DB

Ara

lık 2

021


43

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

24

Akre

dit

e ola

n b

ölü

m a

zlığ

ı 3,1

7

- -

3,1

7

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

25

Tek

nik

per

sonel

e y

eter

li e

ğit

imin

ver

ilm

emes

i -

3,1

2

- 3,1

2

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

26

Kuru

m p

erso

nel

ine

bil

gis

ayar

teknolo

jile

ri i

le i

lgil

i te

mel

eğit

imin

ver

ilm

emes

i

- 3,1

2

- 3,1

2

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

27

Ara

ştır

ma

göre

vli

leri

nin

eğit

im v

e

araş

tırm

a sü

reçl

erin

e ak

tif

kat

ılım

ının

sağla

nm

amas

ı

3,0

4

- -

3,0

4

Tak

ip E

t A

kad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

28

Öğ

reti

m e

lem

anla

rının

der

s yükünün

fazl

a olm

ası

2,9

9

- -

2,9

9

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Ak

adem

ik B

irim

Yönet

icil

eri

Ara

lık

20

21

29

Eğ

itim

kal

ites

inin

yet

ersi

zliğ

i 2,9

7

- -

2,9

7

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

30

Akad

emik

per

son

ele

yön

elik

adap

tasy

on ç

alış

mal

arın

yet

ersi

zliğ

i 2,9

3

- -

2,9

3

Tak

ip E

t A

kad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

31

Far

klı

üniv

ersi

tele

rde

mas

ter

vey

a

dokto

ra y

apan

ara

ştır

ma

göre

vli

leri

nin

gö

revle

ndir

me

soru

nla

rı

2,9

3

- -

2,9

3

Tak

ip E

t R

ektö

rlük v

e

Per

son

el D

B

Ara

lık 2

021

32

Çif

t an

adal

ve

yan

dal

pro

gra

mla

rının

yet

ersi

zliğ

i 2,8

9

- -

2,8

9

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

33

Yükse

k l

isan

s ve

dokto

ra

pro

gra

mla

rın

ın y

eter

sizl

iği

2,8

3

- -

2,8

3

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

34

Kütü

phan

enin

üye

old

uğ

u e

lektr

onik

ver

i ta

ban

ları

nın

say

ısın

ın y

eter

sizl

iği

2,7

7

- -

2,7

7

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük v

e

Kütü

phan

e ve

Do

kü

man

tasy

on

DB

Ara

lık 2

021


44

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

35

Eğ

itim

müfr

edat

ları

nın

gü

nce

l

olm

amas

ı ve

yet

ersi

zliğ

i 2,6

7

- -

2,6

7

Tak

ip E

t A

kad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

36

Der

sler

de

bra

nş

dış

ı ö

ğre

tim

elem

anla

rının

göre

vle

ndir

mem

esi

2,5

8

- -

2,5

8

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

02

2

37

Foto

kopi

mak

ines

i, o

pti

k o

kuyucu

gib

i

mal

zem

eler

in y

eter

siz

olm

ası

- 2,5

3

- 2,5

3

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

38

Bölü

mdek

i öğre

tim

ele

man

ları

nın

uzm

anlı

k a

lanla

rınd

a gö

zete

rek

yap

ılan

der

s dağ

ılım

ları

nda

adil

olu

nm

amas

ı

2,3

8

- -

2,3

8

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

39

Haf

talı

k d

ers

pro

gra

mın

ın

haz

ırla

nm

asın

da

der

sler

in, öğre

nci

ve

ho

cala

rın

duru

mla

rını

obje

kti

f ola

rak

dik

kat

e al

mam

ak

2,2

5

- -

2,2

5

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

02

2

40

Yat

ay g

eçiş

lerl

e bölü

mle

rin b

oşa

lmas

ı 2,2

1

- -

2,2

1

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

41

Öğre

nci

sta

j kom

isyon

ları

nın

etk

ili

ve

ver

imli

çal

ışm

amas

ı 2,1

7

- -

2,1

7

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

TO

PL

AM

2

,95

3

,06

3

,64

3

,47


45

4-TEMEL RİSK: TAHAKKUK, ÖDEME, MUHASEBE, BÜTÇE YÖNETİM VE


SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

1

Ulu

sal

ve

ulu

slar

aras

ı bil

imse

l

etkin

likle

re k

atıl

ımda

yet

erli

mad

di

des

teğ

in s

ağla

nm

amas

ı

4,1

0

- -

4,1

0

İmkan

lar

dah

ilin

de

des

teğin

art

ırıl

mas

ı

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

ve

BA

P

Haz

iran

202

1

2

Pro

je d

este

kle

ri i

çin b

irim

lere

ayrı

lan k

aynak

ları

n d

üşü

k m

ikta

rda

olm

ası

3,9

3

- -

3,9

3

İmkan

lar

dah

ilin

de

des

teğin

art

ırıl

mas

ı

Rek

törl

ük v

e B

AP

H

azir

an 2

02

1

3

Akad

emik

bir

imle

re t

ahsi

s ed

ilen

öd

enek

leri

n y

eter

sizl

iği

3,6

7

- -

3,6

7

İmkan

lar

dah

ilin

de

des

teğin

art

ırıl

mas

ı

Dış

sal

H

azir

an 2

02

1

4

Göre

vde

yükse

lme

ve

un

van

değ

işik

likle

ri s

üre

çler

inin

adil

ve

şeff

af i

şley

işin

dek

i so

runla

r

- 3,5

3

- 3,5

3

Göre

vde

yükse

lme

ve

unvan

değ

işik

likle

rin

e

iliş

kin

süre

çler

in s

tandar

t

hal

e get

iril

mes

i

Rek

törl

ük v

e

Per

sonel

DB

H

azir

an 2

02

1

5

Kuru

m d

ışın

dan

sın

avsı

z

atam

alar

da

ehli

yet

sizl

ik s

oru

nu

-

3,3

3

- 3,3

3

Tak

ip E

t R

ektö

rlük v

e

Per

sonel

DB

A

ralı

k 2

02

1

6

Bir

imle

r ar

ası

ilet

işim

kopuklu

ğu

3,4

3

3,0

5

- 3,2

6

Bir

imle

r ar

ası

ilet

işim

in

güçl

endir

ilm

esi

Rek

törl

ük,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

02

1

7

Kam

u m

ali

yönet

imin

e il

işkin

mev

zuat

ın h

arca

ma

bir

imle

rine

yü

kle

diğ

i iş

ve

işle

mle

rle

ilgil

i

pro

fesy

onel

leşe

mem

e.

- 2,9

8

- 2,9

8

Tak

ip E

t

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

02

1

8

Mev

zuat

ta n

et o

lmay

an y

oru

ma

vey

a kiş

isel

inis

iyat

ife

bağ

lı

husu

slar

ın b

ulu

nm

ası

- 2,9

7

- 2,9

7

Tak

ip E

t D

ışsa

l A

ralı

k 2

02

1

9

Yön

etim

ve

org

aniz

asy

on

süre

çler

inin

etk

in b

ir ş

ekil

de

yönet

ilm

emes

i ned

eniy

le h

izm

etin

aksa

mas

ı

3,0

6

2,7

8

- 2,9

3

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

02

1


46

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U

BİR

İM

TA

KİP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

10

Yönet

icil

erin

yet

kil

erin

i kull

anm

amas

ı

ve

ger

eksi

z iş

ve

işle

mle

rin

üst

yö

net

iciy

e hav

ale

edil

mes

i

2,8

7

2,9

6

- 2,9

1

Tak

ip E

t

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

11

Ak

adem

ik v

e id

ari

ku

rull

arın

ın

etkin

liğin

in y

eter

sizl

iği

3,0

3

2,7

7

- 2,9

1

Tak

ip E

t R

ektö

rlük

Ara

lık 2

021

12

Yükse

köğ

reti

m k

uru

mla

rının

idar

i

teşk

ilat

lanm

asın

a il

işkin

mev

zuat

ın

günce

lliğ

ini

kay

bet

mes

i.

2,8

9

2,9

1

- 2,9

0

Tak

ip E

t D

ışsa

l

A

ralı

k 2

021

13

Örg

üts

el a

dal

et i

lkel

erin

in y

önet

sel

süre

çler

de

geç

erli

liğin

in s

ınır

lı o

lmas

ı 2,9

2

2,8

1

- 2,8

7

Tak

ip E

t

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

14

Ün

iver

site

yönet

imi

tara

fından

sen

ato

ve

yön

etim

ku

rulu

kar

arla

rının

yet

erin

ce d

uyu

rulm

amas

ı ve

ula

şıla

bil

irli

ğin

in z

or

olm

ası

2,8

6

2,6

4

- 2,8

6

Tak

ip E

t R

ektö

rlük

A

ralı

k 2

021

15

Muhas

ebe

İşle

mle

rini

ger

çekle

ştir

en

per

sonel

in s

ayıs

al v

e nit

elik

yönünden

yet

ersi

z olm

ası

- 2,8

5

- 2,8

5

Tak

ip E

t

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

16

Yö

net

imin

kar

arla

rının

gec

ikm

esi

2,9

1

2,7

5

- 2,8

4

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

Ara

lık

20

21

17

Taş

ınır

kay

ıt k

ontr

ol

yet

kil

isi

ve

mute

met

leri

n s

ık d

eğiş

mel

eri

- 2,7

1

- 2,7

1

Tak

ip E

t

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

18

Taş

ınır

mal

ları

n t

esli

m a

lınm

asın

ın v

e

dep

oya

yer

leşt

iril

mes

inin

sağ

lıklı

yap

ılam

amas

ı

- 2,6

6

- 2,6

6

Tak

ip E

t

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021


47

5-TEMEL RİSK: BİLGİ, İLETİŞİM, VERİ AKIŞI VE ELEKTRONİK YAPI SİSTEMLERİ

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

1

Ele

ktr

onik

ağ (

web

) bağ

lantı

hız

ının

düşü

k o

lmas

ı ve

zam

an z

aman

bağ

lantı

olm

ayış

ı

2,8

9

2,9

2

3,8

7

3,6

3

Bağ

lantı

soru

nla

rının

tes

pit

edil

ip g

erek

li t

edbir

leri

n

alın

mas

ı

Rek

törl

ük v

e B

ilgi

İşle

m D

B

Haz

iran

2021

2

Öğre

nci

lere

ile

tile

cek v

e öğre

nci

lerd

en

ger

i dönüşü

m s

ağla

nac

ak b

ilgi

ve

ver

iler

in u

laşt

ırıl

amam

asın

dak

i

soru

nla

r

2,5

9

2,9

2

3,5

5

3,3

5

Öğre

nci

ler

ile

ilgil

i ver

i

ger

i dönüş

soru

nla

rının

çözü

lmes

i

Rek

törl

ük v

e B

ilgi

İşle

m D

B

Ara

lık 2

021

3

Oto

mas

yo

n s

iste

mle

ri h

akkın

da

yet

erli

eğit

imin

ver

ilm

emes

i -

3,2

6

- 3,2

6

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i A

ralı

k 2

021

4

Bil

gis

ayar

, yaz

ıcı,

fak

s ve

foto

kopi

mak

ines

i gib

i büro

mal

zem

eler

indek

i

eksi

kli

kle

rin o

lmas

ı

3,2

4

2,8

9

- 3,2

4

Tak

ip E

t

İdar

i ve

Mal

i İş

ler

DB

, A

kad

emik

ve

İdar

i B

irim

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

5

Pay

daş

larl

a il

etiş

im z

ayıf

lığı

ve

yet

ersi

zliğ

i 2,8

5

2,8

2

3,3

6

3,2

3

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

Haz

iran

2021

6

Öğre

nci

kulü

ple

rin

e el

ektr

onik

post

a

ve

ağ a

dre

si v

eril

mem

esi.

-

- 3,1

6

3,1

6

Tak

ip E

t R

ektö

rlü

k v

e B

ilgi

İşle

m D

B

Ara

lık 2

021

7

Bil

gis

ayar

alı

mla

rının

tek

eld

en

yap

ılm

ası

dola

yıs

ıyla

ihti

yaç

ları

n

zam

anın

da

ve

etkin

ola

rak

gid

eril

emem

esi.

- 3,1

5

- 3,1

5

Tak

ip E

t R

ektö

rlü

k v

e İd

ari

Mal

i İş

ler

DB

A

ralı

k 2

021

8

Onli

ne

ver

i ta

ban

ları

nın

çoğu k

ull

anıc

ı

tara

fından

bil

inm

emes

i v

e yet

erli

dü

zeyde

kull

anıl

mam

ası

3,1

4

-

3,1

4

Tak

ip E

t K

ütü

phan

e ve

Do

kü

man

tasy

on

DB

A

ralı

k 2

021


48

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

9

Sta

j kom

isyonla

rının

etk

ili

ve

ver

imli

çalı

şmam

ası

2,3

8

2,6

7

3,3

0

3,1

1

Tak

ip E

t A

kad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

10

Hiz

met

bin

alar

ında

jen

erat

ör

ve

güç

kay

nağ

ı bulu

nm

amas

ı ned

eniy

le v

eri

kay

bın

ın y

aşan

mas

ı

3,0

4

2,9

3

- 2,9

9

Tak

ip E

t R

ektö

rlü

k v

e Y

apı

İşle

ri v

e T

ekn

ik D

B

Ara

lık 2

021

11

Vir

üs

sald

ırıl

arı

konusu

nda

vir

üs

koru

yucu

ları

n e

tkin

olm

amas

ı (d

emo

olm

ası)

2,9

8

- -

2,9

8

Tak

ip E

t B

ilgi

İşle

m D

B

Ara

lık 2

021

12

Mev

zuat

ları

n d

eğiş

mes

i ned

eniy

le

oto

mas

yon s

iste

min

de

uyum

soru

nunun y

aşan

mas

ı

- 2,9

3

- 2,9

3

Tak

ip E

t D

ışsa

l A

ralı

k 2

021

13

Bir

im d

ışı

idar

eci

ve

per

sonel

tara

fından

hiy

erar

şi g

öze

tilm

eksi

zin i

ş

tali

mat

ı ver

ilm

esi

- 2,8

5

- 2,8

5

Tak

ip E

t A

kad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

önet

icil

eri

Ara

lık 2

021

14

Ele

ktr

onik

ağ a

dre

sler

inin

(in

tern

et

site

si)

tasa

rım

ında

bir

imle

r baz

ınd

a

nit

elik

li p

erso

nel

olm

amas

ı, s

itel

erin

günce

l tu

tula

mam

ası,

sit

eler

in

görs

elli

k v

e iş

levse

lliğ

inin

zay

ıf

olm

ası

- 2,8

5

- 2,8

5

Tak

ip E

t R

ektö

rlü

k v

e B

ilg

i

İşle

m D

B

Ara

lık 2

021

15

Bil

gis

ayar

lab

ora

tuvar

ı ak

tif

ve

kull

anıl

abil

ir t

utu

lmam

ası

2,8

7

2,6

2

- 2,7

5

Tak

ip E

t

Akad

emik

Bir

im

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021

16

Kam

püs

içi

elek

tronik

gü

ven

lik

eksi

kli

ğin

in o

lmas

ı 2,7

7

2,6

7

- 2,7

2

Tak

ip E

t R

ektö

rlü

k v

e B

ilgi

İşle

m D

B

Ara

lık 2

021

17

Bir

imle

rin

evra

k d

ağıt

ımı

konusu

nda

yet

eri

kad

ar ö

zen g

öst

erm

emes

i.

- 2,6

7

- 2,6

7

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

Ak

adem

ik

ve

İdar

i B

irim

Yönet

icil

eri

Ara

lık 2

021


49

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

18

Mal

i iş

ve

işle

mle

ri t

akip

ett

iğim

iz

oto

mas

yon s

iste

mle

rinin

sık

sık

değ

işm

esi

- 2,6

5

- 2,6

5

Tak

ip E

t D

ışsa

l A

ralı

k 2

021

19

İste

nil

en b

elgel

erin

ya

da

uygula

mal

arın

haz

ırla

nm

ası

için

yet

eri

kad

ar s

üre

ver

ilm

emes

i

- 2,6

3

- 2,6

3

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

,

Akad

emik

ve

İdar

i

Bir

im Y

ön

etic

iler

i

Ara

lık 2

021

20

Bil

gis

ayar

ve

teknolo

jik k

aynak

ları

n

gar

anti

işl

emle

rinin

aksa

mas

ı 2,6

1

- -

2,6

1

Tak

ip E

t

İdar

i ve

Mal

i İş

ler

DB

, A

kad

emik

ve

İdar

i B

irim

Yönet

icil

eri

Ara

lık

20

21

21

Kuru

m v

e bir

im i

nte

rnet

sit

eler

inin

yet

ersi

z olm

ası

2,6

0

- -

2,6

0

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

22

Pro

je y

ürü

tücü

leri

nin

pro

sedürl

ere

uym

akta

has

sasi

yet

göst

erm

emel

eri.

2,3

9

- -

2,3

9

Önem

li R

isk A

lanı

Değ

il

----

A

ralı

k 2

022

TO

PL

AM

2

,80

2

,84

3

,45

3

,15


50

6-TEMEL RİSK: SOSYAL HİZMETLER, TESİSLER VE TANITIM

SN

R

İSK

AL

AN

I

RİS

K D

ÜZ

EY

İ

EY

LE

M

SO

RU

ML

U B

İRİM

T

AK

İP

TA

RİH

İ

Akademik

Personel

İdari

Personel

Öğrenci

Genel

1

Öğre

nci

leri

n s

ağlı

k k

ült

ür

ve

diğ

er

alan

lard

a gel

işim

leri

nin

des

tekle

nm

emes

i 3,2

8

3,0

1

3,7

4

3,6

İm

kan

lar

dah

ilin

de

öğre

nci

leri

n h

er t

ürl

ü

gel

işim

inin

des

tekle

nm

esi

Rek

törl

ük

ve

Sağ

lık

Kü

ltür

Sp

or

DB

H

azir

an 2

021

2

Sağ

lık h

izm

eti

sun

ula

bil

ecek

Med

iko

-

Sosy

al b

irim

imiz

in h

izm

et a

lanla

rının

yet

ersi

zliğ

i 3,5

7

3,3

8

3,4

6

3,4

7

Sağ

lık

Hiz

met

inin

ver

ilm

esin

in p

lanla

nm

ası

Rek

törl

ük v

e S

ağlı

k

Kü

ltür

Sp

or

DB

H

azir

an 2

021

3

Sosy

al h

izm

etle

r, t

esis

ler

ve

faal

iyet

lerd

en

öğre

nci

leri

n v

e p

erso

nel

in y

eter

ince

hab

erd

ar o

lmam

ası

3,2

8

3,2

9

3,5

2

3,4

6

Öğre

nci

ler

yönel

ik o

lara

k

sosy

al h

izm

etle

r v

e

faal

iyet

leri

n d

uyuru

lmas

ında

dah

a et

kin

yol

izle

nm

esi

Rek

törl

ük

ve

Sağ

lık

Kü

ltür

Sp

or

DB

H

azir

an 2

021

4

Sosy

al h

izm

etle

rin

ver

ildiğ

i b

inal

ard

a,

engel

lile

rin

ula

şıla

bil

irli

ğin

e y

ön

elik

ted

bir

leri

n s

ınır

lılı

ğı

3,2

0

3,1

6

3,5

3

3,4

5

Engel

li b

irey

leri

n i

şler

ini

kola

yla

ştır

ıcı

her

türl

ü

tedbir

leri

n a

lınm

ası

Rek

törl

ük

ve

Sağ

lık

Kü

ltür

Sp

or

DB

H

azir

an 2

021

5

Öğre

nci

kulü

ple

rin

e fi

ziki

alan

ih

tiy

acı

3,3

4

3,0

7

3,4

7

3,4

0

Öğ

ren

ci k

ulü

ple

rine

yer

tahsi

si s

ağla

nm

ası

Rek

törl

ük

ve

Sağ

lık

Kü

ltür

Sp

or

DB

, Y

apı

İşle

ri v

e T

ekn

ik D

B

Ara

lık

20

21

6

Mem

nuniy

et a

raşt

ırm

alar

ının

dü

zen

li

yap

ılam

amas

ı 2,9

5

3,0

3

3,4

9

3,3

7

Tak

ip E

t K

alit

e

Ko

ord

inat

örl

üğ

ü

Ara

lık

20

21

7

Baz

ı il

çele

rdek

i hiz

met

bin

alar

ında

öğre

nci

yem

ek h

izm

etle

rine

uy

gu

n

yem

ekhan

e v

e m

utf

ak b

ulu

nm

amas

ı.

2,9

7

3,0

7

3,3

9

3,3

0

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

, S

ağlı

k

Kü

ltür

Sp

or

DB

, v

e

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık

20

21

8

İlçe

lerd

eki

spo

r te

sis

ve

alan

ları

yet

ersi

zliğ

i 2,9

7

3,0

3

3,3

8

3,2

9

Tak

ip E

t

Rek

törl

ük

, S

ağlı

k

Kü

ltür

Sp

or

DB

, v

e

Yap

ı İş

leri

ve

Tek

nik

DB

Ara

lık

20

21

9

Sosy

al h

izm

et b

inal

arın

ın v

e al

anla

rın

ın

tasa

rım

ları

ile

iç

mim

ari

yap

ılar

ının

kull

anım

am

açla

rın

a uy

gu

n o

lmam

ası

3,1

0

3,1

2

3,2

0

3,1

8

Tak

ip E

t R

ektö

rlük v

e Y

apı

İşle

ri v

e T

eknik

DB

A

ralı

k 2

021

TO

PL

AM

3

,18

3

,13

3

,38

3

,39


51

Toplantı Adı/Konusu İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu Toplantı No 2020/2

Toplantı Sorumlusu Prof. Dr. Tahsin TONKAZ Toplantı Tarihi 29/12/2020

Toplantı Yeri Online Toplantı Saati 14.00

SN ADI SOYADI UNVANI/GÖREVİ KATILIM

DURUMU

1 Prof. Dr. Tahsin TONKAZ Rektör Yardımcısı KATILDI

2 Prof. Dr. Selahattin MADEN Fen Edebiyat Fakültesi Dekanı KATILDI

3 Prof. Dr. Gürol ÖZCÜRE Ünye İktisadi İdari Bilimler

Fakültesi Dekanı KATILDI

4 Prof. Dr. Kürşat KORKMAZ Teknik Bilimler Meslek

Yüksekokulu Müdürü KATILDI

5 Dr. Öğr. Üyesi Hasan YILDIZ Ünye Meslek Yüksekokulu Müdürü KATILDI

6 Doç. Dr. İrfan KARADUMAN Müzik ve Sahne Sanatları Fakültesi KATILDI

7 Doç. Dr. Sedat BOSTAN Sağlık Bilimleri Fakültesi KATILDI

8 Doç. Dr. Ülkü KARAMAN Tıp Fakültesi KATILDI

9 Doç. Dr. Çiğdem GÜLER Diş Hekimliği Fakültesi KATILDI

10 Dr. Öğr. Üyesi Tolga AKTÜRK Eğitim Fakültesi KATILDI

11 Sedat ÇAKMAK Strateji Geliştirme Daire Başkanı KATILDI

12 Şakir DURGUN Personel Daire Başkanı KATILDI

13 Mustafa ODABAŞ İlahiyat Fakültesi Fakülte Sekreteri KATILDI

14 Üzeyir AKYAZI Diş Hekimliği Fakültesi Fakülte

Sekreteri KATILDI

15 Emrullah KOTAN Raporlama ve İç Kontrol Şube

Müdürü KATILDI

16 Öğr. Gör. Yazbahar ÇETİN Akkuş Meslek Yüksekokulu KATILDI

17 Burhan MAĞDEN Mali Hizmetler Uzmanı KATILDI


52

Toplantı Adı/Konusu İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu Toplantı No 2020/2

Toplantı Sorumlusu Prof. Dr. Tahsin TONKAZ Toplantı Tarihi 29/12/2020

Toplantı Yeri Online Toplantı Saati 14.00

ALINAN KARARLAR

Üniversitemiz İç Kontrol Sisteminin geliştirmesi ve daha aktif bir şekilde kullanabilmek amacıyla

22/10/2020 tarihli ve 2020/1 nolu karar ile oluşturulan; İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Koordinatörü, İç

Kontrol Uyum Eylem Planının Güncellemesi Komisyonu, Risk Eylem Planı Komisyonu, Akademik

Yönetici Görev Tanımı Komisyonu, Akademik Personel Görev Tanımı Komisyonu, İş Akış Şemaları

Komisyonu, Organizasyon Şemaları Komisyonu ve Çalışma Etiği Komisyonu tarafından yapılan çalışmalar

görüşüldü.

Komisyonlar tarafından hazırlanan altta belirtilen çalışmaların kabulüne söz konusu çalışmaların üst

yöneticinin onayına sunulması oy birliğiyle karar verilmiştir.

1-İç Kontrol Uyum Eylem Planı

2-Risk Eylem Planları (Risk Analiz Raporu, Risk Eylem Planı)

3-Akademik Yönetici Görev Tanımları (Rektör, Rektör Yardımcısı, Dekan, Dekan Yardımcısı, Enstitü

Müdürü, Enstitü Müdür Yardımcısı, Yüksekokul Müdürü, Yüksekokul Müdür Yardımcısı)

4-Akademik Personel Görev Tanımları (Profesör, Doçent, Dr. Öğr. Üyesi, Öğr. Gör., Arş. Gör.)

5-İş Akış Şemaları (Fakülteler 65 adet, Enstitüler 49 adet, Yüksekokullar 61 adet, Genel Sekreterlik 2 adet,

Bilgi İşlem Daire Başkanlığı 7 adet, İdari ve Mali İşler Daire Başkanlığı 7 adet, Kütüphane ve

Dokümantasyon Daire Başkanlığı 8 adet, Öğrenci İşleri Daire Başkanlığı 3 adet, Personel Daire Başkanlığı

21 adet, Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 39 adet, Sağlık Kültür ve Spor Daire Başkanlığı 15 adet, Yapı

İşleri ve Teknik Daire Başkanlığı 9 adet, Döner Sermaye İşletme Müdürlüğü 5 adet)

6-Organizayon Şemaları (Rektörlük, Diş Hekimliği Fakültesi, Eğitim Fakültesi, Fatsa Deniz Bilimleri

Fakültesi, Fen Edebiyat Fakültesi, Güzel Sanatlar Fakültesi, İlahiyat Fakültesi, Müzik ve Sahne Sanatları

Fakültesi, Sağlık Bilimleri Fakültesi, Tıp Fakültesi, Turizm Fakültesi, Ünye İktisadi ve İdari Birimler

Fakültesi, Ziraat Fakültesi, Fen Bilimleri Enstitüsü, Sosyal Bilimler Enstitüsü, Sağlık Bilimleri Enstitüsü,

Akkuş MYO, BESYO, Fatsa MYO, İkizce MYO, Mesudiye MYO, Sosyal Bilimler MYO, Teknik Bilimler

MYO, Ulubey MYO, Ünye MYO, Bilgi İşlem Daire Başkanlığı, İdari ve Mali İşler Daire Başkanlığı,

Kütüphane ve Dokümantasyon Daire Başkanlığı, Öğrenci İşleri Daire Başkanlığı, Personel Daire

Başkanlığı, Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı, Sağlık Kültür ve Spor Daire Başkanlığı, Yapı İşleri ve

Teknik Daire Başkanlığı, Döner Sermaye İşletme Müdürlüğü)

7-Çalışma Etik İlkeleri (Etik Beyannamesi, Yöneticileri Etik Davranış İlkeleri, Çalışanların Etik Davranış

İlkeleri)

8-İdari Yönetici ve Personel Görev Tanımları (Genel Sekreter, Genel Sekreter Yardımcısı, Bilgi İşlem Daire

Başkanı, İdari ve Mali İşler Daire Başkanı, Kütüphane ve Dokümantasyon Daire Başkanı, Öğrenci İşleri

Daire Başkanı, Personel Daire Başkanı, Sağlık Kültür ve Spor Daire Başkanı, Strateji Geliştirme Daire

Başkanı, Yapı İşleri ve Teknik Daire Başkanı, Hukuk Müşaviri, Döner Sermaye İşletme Müdürü,

Fakülte/Enstitü/Yüksekokul Sekreteri)


53


54


55


56

İÇ KONTROL İZLEME VE YÖNLENDİRME KURULU

&

Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Documents

RİSK ANALİZ RAPORUumyo.odu.edu.tr/files/sayfalar/2021/02/01/12-44-19-risk...2021/02/01 · RİSK ANALİZ RAPORU & EYLEM PLANI 2 HAZIRLAYANLAR Koordinatör-Doç. Dr. Sedat BOSTAN