Embed Size (px)
Citation preview
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
Presentado: Ing. CARLOS JOSE GARAY
Presentado: Ing. CARLOS JOSE GARAY
RODRIGO TOVAR GARCÈSAUDITOR FISCAL ANTE LA C.B.
e-mail: [email protected]: 315-3484230
RODRIGO TOVAR GARCÈSAUDITOR FISCAL ANTE LA C.B.
e-mail: [email protected]: 315-3484230
UN SALUDO ESPECIAL DEL AUDITOR FISCAL ANTE LA
CONTRALORIA DE BOGOTA
PAGINA WEB: www.auditoriafiscal.com.co
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
OBJETIVO
Dar a conocer los resultados y la gestión realizada por la Auditoría Fiscal ante la
Contraloría de Bogotá durante la vigencia 2012 y 2013
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
¿QUE ES LA AUDITORIA FISCAL ANTE LA CONTRALORIA DE BOGOTA?.
Es una unidad Ejecutora incorporada a la estructura de la Contraloría de Bogotá, mediante el Acuerdo 429 de 2010 y tiene como objeto ejercer técnicamente el Control Fiscal del manejo de los bienes y recursos de la Entidad.
El Auditor Fiscal ante la Contraloría de Bogotá, D.C., es elegido por el Tribunal de Cundinamarca para un periodo de dos (2) años.
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
ESTRUCTURA ORGANIZACIONALESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
USUARIOS
TRIBUNAL DE CUNDINAMARCACONTRALORIA DE BOGOTACONCEJO DE BOGOTAPERSONERIA DE BOGOTALOCALIDADESUNIVERSIDADES CIUDADANIA EN GENERAL
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
PRESENTACIÓN DEL SUJETO DE CONTROL
Nombre: CONTRALORIA DE BOGOTÁ, D.C.
Naturaleza Jurídica:
Organismo de Control de Carácter Público del Nivel Distrital
Misión: Somos una entidad que vigila la gestión fiscal de la Administración Distrital y de los particulares que manejen fondos o bienes públicos, en aras del mejoramiento de la calidad de vida de los ciudadanos del Distrito Capital.
Visión: A 2015 la Contraloría de Bogotá, D.C., será reconocida como un organismo de control respetable, confiable, técnico y oportuno en el ejercicio de la función de vigilancia del manejo de los recursos públicos del Distrito Capital.
Objetivos Corporativos:
Objetivo Corporativo 1. Fortalecer la función de vigilancia a la gestión fiscal. Objetivo Corporativo 2. Hacer efectivo el resarcimiento deldaño causado al erario distrital.
Objetivo Corporativo 3. Posicionar la imagen de la Contraloría de Bogotá, D.C.
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
• La contraloría de Bogotá D.C., para la vigencia 2012, le fueron adjudicados en su presupuesto inicial la suma de $78.578.988.000
• Para la vigencia 2013 la contraloría de Bogotá tiene un presupuesto asignado de $101.485.421.000 (en razón a la nueva estructura de la planta de personal)
PRESUPUESTO
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
APOYO
EVALUACIÓNESTRATÉGICOS
MAPA DE PROCESOS DEL SGC MAPA DE PROCESOS DEL SGC
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
PLAN ESTRATEGIDO 2012-2014
NO OBJETIVOS DEL PLAN ESTRATÉGICO 2012-2014
1 • INEPENDENCIA DE LA A.F. COMO ENTE DE CONTROL AUTONOMO
2 • CONTROL FISCAL EN TIEMPO REAL
3 • CERTIFICAR LOS PROCESOS INTERNOS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y MECI
4 • BIENESTAR Y CAPACITACION DEL TH
5• COMUNICACIÓN CON EL SUJETO DE CONTROL, CONCEJO Y TRIBUNAL DE
CUNDINAMARCA
6 • IMPLEMENTACION DEL USO DE TICS EN EL CONTROL FISCAL
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
ESTAEGIAS DEL PLAN (1/2)
NO. ESTRATEGIAS
1.1 ELABORAR PROYECTO DE ACUERDO
1.2 CONSECUCION DE AVALES
1.3 GESTIONAR EL PROYECTO ANTE EL CONCEJO DE BOGOTA
2.1 AUDITORIAS REGURALES
2.2 AUDITORIAS ESPECIALES
2.3 AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO PM.
2.4 SEGUIMIENTO ALERTAS FISCALES
2.5 PROCEDIMIENTO DE PERATIVOS ESPECIALES DE AUDITORIA
2.6 SISTEMA ORAL EN EL PROCESO DE RESP. FISCAL
2.7 EVALUACION AL CUMPLIMIENTO DEL PD - SUJETO DE CONTROL
3.1 ESTRATEGIAS DE SOSTENIMIENTO DEL SGC
3.2 CERTIFICAR LOS PROCESOS MISIONALES DEL SGC
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
ESTRATEGIAS DEL PLAN (2/2)NO. ESTRATEGIAS
4.1 CAPACITACION A LOS FUNCIONARIOS EN TEMAS TECNICOS - ORALIDAD.
4.2 CAPACITACION A LOS FUNCIONARIOS EN TEMAS DE GESTION DE PERSONAL.
5.1 SOCIALIZACION DE LOS RESULTADOS A UNIVERSIDADES Y LOCALIDADES
5.2PRESENTACION DE INFORMES DE GESTION ANTE EL HONORABLE TRIBUNAL DE CUNDINAMARCA
5.3MANTENER ACTUALIZADA LA PAGINA WEB RESEPCTO DE LAS ACTUACIONES FISCALES
6.1 DISEÑAR POLITICAS EN MATERIA DE SEGURIDAD INFORMÁTICA
6.2
PRESERVAR LA CONFIDENCIALIDAD Y DISPONIBILIDAD DE LA INFORMACIÓN DE LA
AF.
6.3 IMPLEMENTAR TICS EN EL CONTROL FISCAL.
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
RESULTADOS DEL EJERCICIO DE VIGILANCIA FISCAL EN TIEMPO REAL
RESULTADOS DEL EJERCICIO DE VIGILANCIA FISCAL EN TIEMPO REAL
9 – PRONUNCIAMIENTOS, 7 - FUNCIONES FISCALES DE ADVERTENCIA
11: APERTURAS DE PROCESOS DE RESPONSABILIDAD FISCAL
9 – PRONUNCIAMIENTOS, 7 - FUNCIONES FISCALES DE ADVERTENCIA
11: APERTURAS DE PROCESOS DE RESPONSABILIDAD FISCAL
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
PRONUNCIAMIENTOS
VIGENCIA PRONUNCIAMIENTOS NO.
2011 CONTRATO 027 - GROVE MEDIA TECNOLOGIES 1
2011 OBSERVACIONES DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO 2
2011 HALLAZGOS DESVIRTUADOS DE INFORMES FINALES 3
2011 RIESGO DE PRESCRIPCION DE PROCESOS FISCALES 4
2011 FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE RELATORIA 5
2011 VINCULACIÓN DE PERSONAL SUPERNUMERARIO – DR M. S. 6
2011 INOPORTUNIDAD DE LA ENTREGA DE INFORMACIÓN -DR. M.S. 7
2012 NO APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTOS «PRETACION DEL SERVICIO MICRO» 8
2013POR FALLAS EN LOS SERVICIOS DE INFORMACIÓN, RED CORPORATIVA DE LA ENTIDAD 9
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
Funciones Fiscales de Advertencia No VIGENCIA DESCRIPCION GENERAL
1 2011 Contrato No. 028 de 2011; Link Marketing Visual, pagina web “YO SOY BOGOTA.”
2 2011 Revocatoria directa proceso de responsabilidad fiscal.
3 2011 Observaciones implementación software administrativo entregado por la Secretaria de Hacienda “SI CAPITAL”.
4 2012 Función Fiscal de Advertencia con ocasión del Contrato Nº 002, suscrito entre la Contraloría de Bogotá y COLSUBSIDIO
5 2012Inexistencia de un ente que administre y vigile el sistema especial de carrera administrativa de la Contraloría de Bogotá, D. C.
6 2012 Proceso de contratación de las dotaciones a servidores públicos de la Contraloría de Bogotá.
7 2013 Riesgo en la pérdida de recursos, con ocasión de las deficiencias detectadas en los procesos, procedimientos y la estandarización de las actividades para la optimización del uso del parque automotor, su manejo técnico y administrativo, en discrepancia con las políticas de austeridad en el gasto público.
Las anteriores siete (7) actuaciones fiscales preventivas (controles de advertencia) suman un valor de $ 2.887.339.537 millones de pesos, de los cuales $ 2.052.000.000 millones de pesos se constituyen en beneficios de control fiscal, representados en el control de advertencia No 2 y 4.
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
CONSECUENCIAS DEL EJERCICIO FISCALIZADOR
Apertura de once (11) procesos de responsabilidad fiscal, como consecuencia de las auditorías regulares y/o especiales, y uno (1) derivado de una queja formulada a el Despacho del Auditor. Los 11 procesos representan una suma de ($1.369.697.584
Millones de pesos)
Apertura de once (11) procesos de responsabilidad fiscal, como consecuencia de las auditorías regulares y/o especiales, y uno (1) derivado de una queja formulada a el Despacho del Auditor. Los 11 procesos representan una suma de ($1.369.697.584
Millones de pesos)
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
PROCESOS FISCALESFALLO
VIG PROCESOS DE RESPONSABILIDAD FISCAL NO. SI NO TIPO AUTO FECHA
2011 DEFICIENCIAS CONTRATO 154/2008 1 X A 2 18/12/2012
2011 CONVENIO OEI 2
2011 APLICATIVO SUGAR 3
2011 CONTRATO 043 /2010 4
2011 POSIBLES SOBRE COSTOS EN MATERIALES 5
2011 POSIBLES IRREGULARIDADES CONTRATO 055/2009 6 X A 01/04/2013
2011 POSIBLES IRREGULARIDADES CONTRATO 055/2009 7 X A 12/06/2013
2011 POSIBLES IRREGULARIDADES CONTRATO 055/2009 8
2012 PAGO DE SERVICIOS PUBLICOS 3
2012 PAGO DE INTERESES POR MORA 2
2012 IRREGULARIDADES EN LAS CUOTAS EXTRAORDINARIAS COPROPIEDAD 1
2012 INDAGACION PRELIMINAR 1 X A 1 29/04/2013
2013 YO SOY BOGOTA 1
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
GESTION FISCAL (1/2) AUDITORIAS VIGENCIA PERIODO
ADTIVOS
FISCALES
DISCIPLINARIOS PENAL
REFORZAMIENTO ESTRUCTURAL EDIFICIO LOTERIA DE BOGOTA 2008-2010 2010 4 0 0
CONTRATO NO. 069 DE 2009 - UNIV. PEDAGÓGICA NACIONAL 2009 2010 5 0 0
CONTRATO BUREAU BERITAS QUALITY INTERNATIONAL 2011 2011 2 2
CONVENIOS CON LA OEI 2010 2011 13 3 10
PROYECTO 7440 - ACTUACIONES INFORMÁTICAS 2010 2011 9 3 5 1
ACTUACIONES ADTIVAS DE LOS SERVIDORE PUBLICOS LEY 909 DE 2004 2011 2011 5 4
REGULAR VIGENCIA 2009 2009 2011 28
SISTEMAS DE INFORMACIÓN AUTOMATIZADOS 2010 2012 3
SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO 2011 2012
REGULAR VIGENCIA 2010 2010 2012 22 3 13
RECURSOS INFORMATICOS ADQUIRIDOS EN LA VIGENCIA 2011 Y FINCIONAMIENTO SISTEMAS DE INFORMACIÓN RELCO Y ZAFIRO 2011 2013 11 2 4
GESTION RECURSOS FISICOS Y FINANCIEROS VIG. 2012 2012 2013 18 4 6
REGULAR VIGENCIA 2011 2011 2013 48 1 16
RGULAR VIGENCIA 2012 -- EN EJECUCIÓN -- 2012 2013 0 0 0 0
TOTALES 168 17 60 1
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
GESTION FISCAL (2/2) ACTUACION FISCAL
TOTAL HALLAZGOS
INCIDENCIA
Modalidad De Auditoria Administrativo Fiscal Disciplinario Penal
Regular 2009 28 -- -- --Regular 2010 22 3 13 0Regular 2011 48 1 16 0
Diez Auditorías Especiales 70 12 31 1
Queja Ciudadana 1
Total Hallazgos 168 17 60 1
Seguimiento Al Plan De Mejoramiento 2012
Acciones Correctivas Revisadas122
Acciones Abiertas
20
Seguimiento Al Plan De Mejoramiento 2011
Acciones Correctivas Revisadas160
Acciones Abiertas
16[1] De los 17 hallazgos con incidencia fiscal, hay aperturados 11 procesos de responsabilidad fiscal en cuantía de $ 1.369.697.584
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
TIC´S
No Actuación 1 IMPLEMENTACION DEL SITIO WEB DE LA AUDITORIA FISCAL INTRANET/EXTRANET
2 DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL UN SISTEMA DE INFORMACION PARA LA ADMINISTRACION DE LA CORRESPONDENCIA
3 DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE INFORMACION PARA EL SEGUIMIENTO AL PLAN DE MENJORAMIENTO
4 IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE NOTIFICACIONES POR VIA ELECTRÓNICA, LEY 1434 A TRAVÉS DEL SITIO WEB.
5 DISEÑO E IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA DE INFORMACION PARA LA ADMINISTRACION DEL INVENTARIO DE BIENES DE LA AF.
6 IMPLEMENTACIÓN DEL MÓDULO DE QUEJAS, PETICIONES Y RECLAMOS (PQRS) EN LA PÁGINA WEB.
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
REGLAMENTACION INTERNA
No. NORMAS INTERNAS - RESOLUCIONES VIG.
2 RENDICION DE LA CUENTA Y PRESENTACION DE INFORMES A LA AUDITORIA FISCAL 2012
3TERMINOS Y PROCEDIMIENTOS PARA MODIFICACION Y SEGUIMIENTO AL PLAN DE
MEJORAMIENTO 2012
1 ADOPCION DEL SISTEMA INTERNO DE GESTIÓN DE CALIDAD NTCGP-1000 Y MECI-1000:2005 2012
2 ADOPCION DE LA PLANIFIACION DE LA AUDITORIA FISCAL 2011
3 ADOPCION DEL CODIGO DE ETICA 2011
4 POLITICAS DE ADMINISTRACION DEL RIESGO 2011
7 ADOPCION DE LOS MANUALES, PROCESOS Y OPROCEDIMIENTOS DEL SGC Y DEL MECI 2011
6 ADOPCION DE LA TABLA DE RETENCIÓN DOCUMENTAL 2011
5 ADOPCION DEL COMITÉ DE ARCHIVO 2011
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
Otros logros administrativos
Implementación de instrumentos de medición y control de la Auditoría Fiscal:
• 18 indicadores de gestión identificados en los diferentes procesos.
• Reportes de Gestión y Resultados Individuales y Colectivos.• Validación de actuaciones desarrolladas.
Actualización de equipos de cómputo y adopción de tecnologías de información, que permiten el mejoramiento continúo de los procesos.
Capacitación y actualización en temas misionales y de apoyo que permitieron la Certificación de 10 Auditores de Calidad.
Presentación de dos (2) informes de Gestión Anual al HONORABLE TRIBUNAL ADMINISTRATIVO DE CUNDINAMARCA
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
RESULTADOS FISCALES AF.
ACTUACIÓN FISCAL. CUANTIAS VALORES MONTOS
INFORMES AUDITORIAS ESPECIALES 778.973.923,00
INDGACION PRELIMINAR 583.842.980,00
INFORMES AUDITORIAS REGULARES 86.687.798,00
CONTROLES DE ADVERTENCIA 2.887.339.537,00
BENEFICIOS DE CONTROL 2.052.000.000,00
PROCESOS FISCALES APERTURADOS 1.369.697.584
TOTALES 4.336.844.238,00 1.369.697.584
MPA - GD - F - 01- 4 VERSIÓN 1
RODRIGO TOVAR GARCÈSAUDITOR FISCAL ANTE LA C.B.
e-mail: [email protected]: 315-3484230
RODRIGO TOVAR GARCÈSAUDITOR FISCAL ANTE LA C.B.
e-mail: [email protected]: 315-3484230
UN SALUDO ESPECIAL DEL AUDITOR FISCAL
GRACIAS POR SU AMABLE ATENCIÓN
PAGINA WEB: www.auditoriafiscal.com.co
