1

ISO 14001:2004Sistem Manajemen

LingkunganArif Rahman, ST MT

2ISO : Badan Standar Internasional

ISO is a world-wide federation of national standards bodiesBerpusat di Geneva SwissISO 14000 dimodelkan berdasarkan BS 7750 Environmental Management SystemDipublikasikan tahun 1996 dan diperbarui 2004Diadopsi di Indonesia dengan SNI 19-14001-2005

3

.Sejarah ISO 14000

1960-1965 Environmental Consciousness

1970 Downstream Cleaning Equipment

1975 Improving Processes

1980 Environmental Coordination

1985 EMS/ Environmental Audits

1990 EMS Standards

EMSBS 7750

1996-1997ISO 14000

2004Revised

4

What is EMS?

An environmental management system (EMS)is a management structure that allows an

organization to assess and control the environmental impact of its activities,

products or services.

5

ISO 14000 AreasEnvironmental Management SystemsEnvironmental Performance EvaluationsEnvironmental AuditingLife Cycle AssessmentEnvironmental Labeling

6

ISO 14000 AreasEnvironmental Management

ISO 14000

Environmental Management System

Environmental Performance Evaluation

Environmental Auditing

Life-Cycle Assessment

Environmental Labeling

Environmental Aspects in Product

Standards

Organizational Evaluation Product Evaluation

7

ISO 14000 StandardsISO 14000 Series of Environmental Management SystemsISO 14001 Environmental Management Systems - Specification with Guidance for UseISO 14004 Environmental Management Systems - General Guidelines on Principles,

Systems and SupportingISO 14010 Guidelines for Environmental Auditing - General Principles of Environmental

AuditingISO 14011 Guidelines for Environmental Auditing - Audit Procedures: Auditing of EMS.ISO 14012 Guidelines for Environmental Auditing - Qualification Criteria for Environmental

AuditorsISO 14013/15 Guidelines for Environmental Auditing - Audit Programmes, Reviews &

AssessmentsISO 14020 Goals and Principles of all Environmental LabelingISO 14021 Environmental Labeling - SymbolISO 14023 Environmental Labeling - Testing and Verification MethodologiesISO 14024 Environmental Labeling - Guiding Principles, Practices and Certification

Procedures of Multiple Criteria ProgramsISO 14031/32 Guidelines on Environmental Performance EvaluationISO 14040 Life Cycle Assessment - Principles and GuidelinesISO 14041 Life Cycle Assessment - Life Cycle Inventory AnalysisISO 14042 Life Cycle Assessment - Impact AssessmentISO 14043 Life Cycle Assessment - InterpretationISO 14050 Glossary - Terms and DefinitionsISO 14060 Guide for the Inclusion of Environmental Aspects in Product Standards

8Metodologi Sistem Manajemen Lingkungan

KebijakanLingkungan

Perencanaan

PenerapanDan Operasi

Pemeriksaan danTindakan Koreksi

TinjauanManajemen

PerbaikanBerkelanjutan

9Metodologi Sistem Manajemen Lingkungan

Rencanakan (Plan)Menetapkan tujuan dan proses yang diperlukan untuk memberikan hasil yang sesuai dengan kebijakan lingkungan organisasiLakukan (Do)Menerapkan proses tersebutPeriksa (Check)Memantau dan mengukur proses terhadap kebijakan lingkungan, tujuan, sasaran, persyaratan peraturan perundang-undangan dan ketentuan lain yang diikuti organisasi serta melaporkan hasilnyaTindaki (Act)Melaksanakan tindakan untuk meningkatkan kinerja sistem manajemen lingkungan secara berkelanjutan

10

Manajemen DokumenKerjakan apa yang telah ditulis (prosedur, aturan, dan kebijakan lingkungan)

Tuliskan apa yang telah dikerjakan (catatan atau rekaman data).

11Aspek dan Dampak Lingkungan

Aspek Lingkungan (faktor atau input)elemen kegiatan organisasi, produk, atau jasa yang dapat berinteraksi dengan lingkungan.

Dampak Lingkungan (efek atau output)perubahan situasi lingkungan merugikan atau menguntungkan, keseluruhan atau sebagian sebagai hasil dari kegiatan organisasi, produk, atau jasa

12

Ruang LingkupSistem Manajemen Lingkungan berlaku untuk organisasi

yang bermaksud untuk :Menetapkan, menerapkan, memelihara dan meningkatkan sistem manajemen lingkungan;Memastikan kesesuaian organisasi dengan kebijakan lingkungannya;Menunjukkan kesesuaian dengan standar melalui

Melakukan penetapan sendiri (self determination) dan deklarasi sendiri (self declaration)Memperoleh konfirmasi kesesuaian dari pihak-pihak yang berkepentingan terhadap organisasi tersebutMemperoleh konfirmasi terhadap deklarasi dari pihak eksternalMemperoleh sertifikasi / registrasi untuk sistem manajemen lingkungannya dari organisasi lain

13

Ruang Lingkup

SistemManajemenLingkungan

KebijakanLingkunga

n

Deklarasi

Stake Holder &Third Party External

•Konfirmasi•Registrasi•Sertifikasi

144.Persyaratan sistem manajemen lingkungan4.1 Persyaratan Umum4.2 Kebijakan Lingkungan4.3 Perencanaan4.4 Penerapan dan Operasi4.5 Pemeriksaan4.6 Tinjauan Manajemen

15

4.1 Persyaratan UmumOrganisasi harus menetapkan, mendokumentasikan, menerapkan, memelihara dan memperbaiki sistem manajemen lingkungan secara berkelanjutan sesuai dengan persyaratan standar dan menentukan bagaimana organisasi akan memenuhi persyaratan tersebutOrganisasi harus menetapkan dan mendokumentasikan lingkup sistem manajemen lingkungan

16

4.2 Kebijakan LingkunganOrganisasi harus menetapkan dan memastikan kebijakan lingkungan

Sesuai dengan sifat, ukuran dan dampak lingkungan dari kegiatan, produk dan jasanyaMencakup komitmen pada perbaikan berkelanjutan dan pencegahan pencemaranMencakup komitmen untuk menaati peraturan perundang-undangan yang berlaku dan persyaratan lain yang diikuti organisasi, yang terkait dengan aspek lingkungannyaMenyediakan kerangka untuk menentukan dan mengkaji tujuan dan sasaran lingkunganDidokumentasikan, diterapkan dan dipeliharaDikomunikasikan kepada semua orang yang bekerja pada atau atas nama organisasiTersedia untuk masyarakat

17

Kebijakan Lingkungan. Kesesuaian :

•Sifat•Ukuran•Dampak

Komitmen :•Perbaikan berkelanjutan•Pencegahan pencemaran•Menaati regulasi

KomunikasiInternal

TersediaEksternal

18

4.3 Perencanaan4.3.1 Aspek Lingkungan4.3.2 Persyaratan Peraturan Perundang-

undangan4.3.3 Tujuan, Sasaran dan Program

19

4.3 PerencanaanAspek Lingkungan•yang dapat dikendalikan•yang dapat dipengaruhi

Aspek Regulasi•Peraturan yang berlaku•Persyaratan yang diikuti

Tujuan & Sasaran•Pemberian tanggung jawab•Cara dan jangka waktu

20

4.3.1 Aspek LingkunganOrganisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk :

Mengidentifikasi aspek lingkungan kegiatan, produk dan jasa dalam lingkup sistem manajemen lingkungan, yang dapat dikendalikan dan yang dapat dipengaruhi dengan memperhitungkan pembangunan yang direncanakan atau baru, kegiatan, produk dan jasa yang baru atau yang diubahMenentukan aspek yang mempunyai atau dapat mempunyai dampak penting terhadap lingkungan

Organisasi harus mendokumentasikan informasi ini dan memelihara kemutakhirannyaOrganisasi harus memastikan bahwa aspek lingkungan penting diperhitungkan dalam penetapan, penerapan dan pemeliharaan sistem manajemen lingkungan.

21

4.3.2 Persyaratan Peraturan Perundang-undanganOrganisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk :

Mengidentifikasi dan memperoleh informasi tentang persyaratan peraturan perundang-undangan yang berlaku dan persyaratan lainnya yang diikuti organisasi, yang terkait dengan aspek lingkungannya,Menentukan bagaimana persyaratan tersebut berlaku terhadap aspek lingkungan

Organisasi harus memastikan bahwa persyaratan perundang-undangan yang berlaku dan persyaratan lainnya yang diikuti organisasi tersebut diperhitungkan dalam penetapan, penerapan dan pemeliharaan sistem manajemen lingkungan

224.3.3 Tujuan, Sasaran dan ProgramOrganisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara tujuan dan sasaran lingkungan yang terdokumentasi, pada fungsi dan tingkatan yang sesuai dalam organisasi.Tujuan dan sasaran tersebut harus dapat diukur bila memungkinkan dan konsisten dengan kebijakan lingkungannya, termasuk komitmen pada pencegahan pencemaran, penataan persyaratan peraturan perundang-undangan yang berlaku dan persyaratan lainnya yang diikuti organisasi, serta perbaikan berkelanjutan.

234.3.3 Tujuan, Sasaran dan Program (lanjutan)Saat menetapkan dan mengkaji tujuan dan sasaran, organisasi harus mempehitungkan persyaratan peraturan perundang-undangan dan persyaratan lainnya yang diikuti organisasi serta mempertimbangkan aspek lingkungan penting, pilihan teknologi, keuangan, persyaratan operasional dan bisnis, serta pandangan pihak yang berkepentinganOrganisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara program untuk mencapai tujuan dan sasaran. Program harus mencakup :

Pemberian tanggung jawab untuk mencapai tujuan dan sasaran pada fungsi dan tingkatan yang sesuai dalam organisasiCara dan jangka waktu untuk mencapai tujuan dan sasaran tersebut.

24

4.4 Penerapan dan Operasi4.4.1 Sumber Daya, Peran, Tanggung

Jawab dan Kewenangan4.4.2 Kompetensi, Pelatihan dan Kesadaran4.4.3 Komunikasi4.4.4 Dokumentasi4.4.5 Pengendalian Dokumen4.4.6 Pengendalian Operasional4.4.7 Kesiagaan dan Tanggap Darurat

25

Sumber Daya•Peran, tanggung jawab & kewenangan•Pelaporan & rekomendasi perbaikan

Kompetensi•Pendidikan, Pelatihan dan Pengalaman•Pemahaman kebijakan lingkungan

Dokumentasi•Disyaratkan dari standar•Ditentukan organisasi

Komunikasi•Komunikasi internal•Komunikasi eksternal

Pengendalian Dokumen•Kesesuaian, Tersedia dan terbaca•Penyebaran

Pengendalian Operasi•Prosedur operasi•Kriteria operasi

4.4 Penerapan dan Operasi

Kesiagaan & Tanggap•Potensi situasi darurat•Prosedur tindakan saat darurat

26

4.4.1 Sumber Daya, Peran, Tanggung Jawab dan KewenanganManajemen harus memastikan ketersediaan sumberdaya yang diperlukan untuk menetapkan, menerapkan, memelihara dan meningkatkan sistem manajemen lingkungan.Sumberdaya termasuk sumberdaya manusia dan ketrampilan khusus, sarana operasional, teknologi dan sumberdaya keuangan.Peran, tanggungjawab dan kewenangan harus ditentukan, didokumentasikan dan dikomunikasikan guna memfasilitasi manajemen lingkungan yang efektif.

27

4.4.1 Sumber Daya, Peran, Tanggung Jawab dan Kewenangan (Lanjutan)

Manajemen puncak organisasi harus menunjuk satu orang atau lebih wakil manajemen tertentu, yang tidak tergantung pada tanggungjawab lainnya, yang harus mempunyai peran, tanggungjawab dan kewenangan yang ditetapkan untuk:

memastikan bahwa sistem manajemen lingkungan ditetapkan, diterapkan dan dipelihara sesuai dengan persyaratan standar ini;melapor kepada manajemen puncak mengenai kinerja sistem manajemen lingkungan untuk kajian, termasuk rekomendasi perbaikan.

284.4.2 Kompetensi, Pelatihan dan KesadaranOrganisasi harus memastikan setiap orang yang bertugas untuk atau atas nama organisasi yang berpotensi menyebabkan satu atau lebih dampak lingkungan penting yang diidentifikasi oleh organisasi, mempunyai kompetensi yang berasal dari pendidikan, pelatihan atau pengalaman yang memadai dan organisasi harus menyimpan rekaman yang terkait dengan kompetensi tersebut.Organisasi harus mengidentifikasi keperluan pelatihan yang terkait dengan aspek lingkungan dan sistem manajemen lingkungan.Organisasi harus memberikan pelatihan atau cara lain untuk memenuhi keperluan tersebut dan menyimpan rekaman yang terkait.

29

4.4.2 Kompetensi, Pelatihan dan Kesadaran (Lanjutan)Organisasi harus menetapkan, menerapkan, dan memelihara prosedur untuk memastikan orang yang bekerja untuk atau atas nama organisasi memahami tentang:

pentingnya kesesuaian dengan kebijakan lingkungan dan prosedur, serta dengan persyaratan sistem manajemen lingkungan;aspek lingkungan penting dan dampak yang nyata atau potensial terjadi yang terkait dengan pekerjaannya dan manfaat peningkatan kinerja perorangan terhadap lingkungan;peran dan tanggungjawab mereka dalam mencapai pemenuhan persyaratan sistem manajemen lingkungan; danakibat yang mungkin terjadi bila prosedur tidak dilaksanakan.

30

4.4.3 KomunikasiBerkaitan dengan aspek lingkungan dan sistem manajemen lingkungan, organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk:

komunikasi internal antara tingkatan dan fungsi yang beragam di organisasi tersebut;menerima, mendokumentasikan dan menanggapi komunikasi yang terkait dari pihak eksternal yang berkepentingan.

Organisasi harus memutuskan apakah akan melaksanakan komunikasi kepada pihak eksternal mengenai aspek lingkungannya dan harus mendokumentasikan keputusan tersebut. Bila keputusan organisasi adalah melaksanakan komunikasi eksternal tersebut, maka organisasi harus menetapkan dan menerapkan metode untuk komunikasi eksternal tersebut.

31

4.4.4 DokumentasiDokumentasi sistem manajemen lingkungan harus mencakup:

kebijakan, tujuan dan sasaran lingkungan;penjelasan lingkup sistem manajemen lingkungan;penjelasan unsur-unsur utama sistem manajemen lingkungan dan keterkaitannya serta rujukan kepada dokumen terkait;dokumen, termasuk rekaman, yang disyaratkan oleh standar ini;dokumen, termasuk rekaman, yang ditentukan oleh organisasi sebagai dokumen penting untuk memastikan perencanaan, operasi dan pengendalian proses secara efektif, yang terkait dengan aspek lingkungan penting.

324.4.5 Pengendalian DokumenDokumen yang diperlukan oleh sistem manajemen lingkungan dan standar ini harus dikendalikan. Rekaman adalah jenis dokumen khusus dan harus dikendalikan.Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk:

menyetujui dokumen sebelum diterbitkan;meninjau dan memutakhirkan seperlunya serta menyetujui-ulang (reapprove) dokumen;memastikan agar perubahan dan status revisi dokumen terakhir dapat diidentifikasi;

334.4.5 Pengendalian Dokumen (Lanjutan)

memastikan agar versi dokumen yang berlaku tersedia di tempat penggunaan;memastikan agar dokumen tetap terbaca dan dapat segera diidentifikasi secara mudah;memastikan agar dokumen yang berasal dari pihak eksternal yang ditetapkan oleh organisasi sebagai dokumen penting untuk perencanaan dan operasi sistem manajemen lingkungan, diidentifikasi dan penyebarannya dikendalikan;mencegah penggunaan dokumen kadaluwarsa dan menerapkan identifikasi yang cocok pada dokumen tersebut bila masih disimpan untuk maksud tertentu.

344.4.6 Pengendalian OperasionalOrganisasi harus mengidentifikasi dan merencanakan operasi yang terkait dengan aspek lingkungan penting yang telah diidentifikasi, sesuai dengan kebijakan, tujuan dan sasaran lingkungan agar operasi tersebut dilaksanakan pada kondisi tertentu, dengan:

menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur terdokumentasi untuk mengendalikan situasi yang tidak sesuai dengan kebijakan, tujuan dan sasaran lingkungan apabila prosedur tersebut tidak ada; danmenetapkan kriteria operasi dalam prosedur; danmenetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur yang terkait dengan aspek lingkungan penting yang telah diidentifikasi pada barang dan jasa yang digunakan oleh organisasi serta mengkomunikasikan prosedur dan persyaratan yang berlaku kepada pemasok, termasuk kontraktor.

354.4.7 Kesiagaan dan Tanggap DaruratOrganisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk mengidentifikasi potensi situasi darurat dan kecelakaan, yang dapat menimbulkan dampak lingkungan serta bagaimana organisasi akan menanggapinya.Organisasi harus melakukan tindakan terhadap situasi darurat dan kecelakaan yang terjadi serta mencegah atau mengatasi dampak lingkungan negatif yang ditimbulkan.Organisasi harus meninjau prosedur kesiagaan dan tanggap darurat secara berkala dan apabila diperlukan organisasi menyempurnakan prosedur tersebut, khususnya setelah terjadinya kecelakaan atau situasi darurat.Organisasi juga harus menguji prosedur tersebut secara berkala apabila dapat dilaksanakan.

36

4.5 Pemeriksaan4.5.1 Pemantauan dan pengukuran4.5.2 Evaluasi penaatan4.5.3 Ketidaksesuaian, tindakan perbaikan

dan tindakan pencegahan4.5.4 Pengendalian rekaman4.5.5 Audit internal

37

Pengukuran•Memantau dan mengukur•Kalibrasi dan verifikasi peralatan

Evaluasi Penaatan•Evaluasi berkala•Rekaman hasil evaluasi

Pengendalian Rekaman•penyimpanan dan pembuangan rekaman•terbaca, teridentifikasi dan terlacak

Ketidaksesuaian•Tindakan pencegahan•Tindakan perbaikan

4.5 Pemeriksaan

Audit Internal•Prosedur audit•Pemilihan audit internal

384.5.1 Pemantauan dan pengukuranOrganisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk secara berkala memantau dan mengukur karakteristik pokok operasinya yang dapat menimbulkan dampak lingkungan penting. Prosedur tersebut harus termasuk pendokumentasian informasi untuk memantau kinerja, pengendalian operasional yang berlaku dan pemenuhan tujuan dan sasaran lingkungan organisasi.Organisasi harus memastikan agar peralatan pemantauan dan pengukuran dikalibrasi atau diverifikasi, digunakan dan dipelihara serta organisasi harus menyimpan rekaman yang terkait.

39

4.5.2 Evaluasi penaatanSesuai dengan komitmen terhadap penaatan, organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk secara berkala mengevaluasi penaatan terhadap persyaratan peraturan perundang-undangan yang berlaku.Organisasi harus mengevaluasi penaatan terhadap ketentuan lain yang diikuti organisasi.Organisasi dapat menggabungkan evaluasi tersebut dengan evaluasi terhadap penaatan peraturan perundang-undangan, atau menetapkan prosedur yang terpisah.Organisasi harus menyimpan rekaman hasil evaluasi berkala tersebut.

404.5.3 Ketidaksesuaian, tindakan perbaikan dan tindakan pencegahanOrganisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk menangani ketidaksesuaian yang potensial maupun yang nyata terjadi serta melaksanakan tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan. Prosedur tersebut harus menjelaskan persyaratan untuk:

mengidentifikasi dan melaksanakan koreksi terhadap ketidaksesuaian dan melaksanakan tindakan untuk mengatasi dampak lingkungan yang timbul;menyelidiki ketidaksesuaian, menemukan penyebabnya dan melaksanakan tindakan untuk menghindari terulangnya ketidaksesuaian;

414.5.3 Ketidaksesuaian, tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan (Lanjutan)mengevaluasi keperluan untuk melaksanakan tindakan

pencegahan ketidaksesuaian dan menerapkan tindakan yang memadai untuk menghindari terjadinya ketidaksesuaian;merekam hasil tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan yang telah dilaksanakan; danmeninjau efektivitas tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan yang telah dilaksanakan.

Tindakan yang dilaksanakan harus memadai terkait dengan besarnya masalah dan dampak lingkungan yang dihadapi.Organisasi harus memastikan agar dokumentasi sistem manajemen lingkungan disesuaikan.

424.5.4 Pengendalian rekamanOrganisasi harus menetapkan dan memelihara rekaman yang diperlukan untuk menunjukkan pemenuhan persyaratan sistem manajemen lingkungannya dan standar ini, serta hasil yang dicapai.Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk pengidentifikasian, penyimpanan, perlindungan, pengambilan, penahanan (retention), dan pembuangan rekaman.Rekaman harus tetap terbaca, teridentifikasi dan terlacak.

43

4.5.5 Audit internalOrganisasi harus memastikan bahwa audit internal terhadap sistem manajemen lingkungan dilaksanakan pada jangka waktu yang direncanakan untuk:

menentukan apakah sistem manajemen lingkungan• memenuhi pengaturan yang direncanakan untuk manajemen

lingkungan termasukpersyaratan standar ini; dan• telah diterapkan dan dipelihara secara memadai, serta

menyediakan informasi hasil audit bagi manajemenProgram audit harus direncanakan, ditetapkan, diterapkan dan dipelihara oleh organisasi, dengan mempertimbangkan tingkat kepentingan berbagai operasi dari sisi lingkungan serta hasil audit sebelumnya.

444.5.5 Audit internal (Lanjutan)Prosedur audit harus ditetapkan, diterapkan dan dipelihara, yang memuat:

tanggungjawab dan persyaratan untuk perencanaan dan pelaksanaan audit, pelaporan hasil dan penyimpanan rekaman yang terkait;penentuan kriteria, lingkup, frekuensi dan metode audit.

Pemilihan auditor dan pelaksanaan audit harus memelihara objektivitas dan kenetralan proses audit.

45

4.6 Tinjauan manajemenManajemen puncak harus meninjau sistem manajemen lingkungan organisasi, pada jangka waktu tertentu, untuk memelihara kesesuaian, kecukupan dan efektivitas sistem yang berkelanjutan. Tinjauan harus termasuk mengkaji kesempatan untuk perbaikan dan keperluan untuk melakukan perubahan pada sistem manajemen lingkungan, termasuk kebijakan lingkungan, tujuan dan sasaran lingkungan. Rekaman tinjauan manajemen harus disimpan.

464.6 Tinjauan manajemen (Lanjutan}Masukan kepada tinjauan manajemen harus termasuk:

hasil audit internal dan evaluasi penaatan terhadap persyaratan peraturan perundangundangan dan persyaratan lain yang diikuti organisasi;komunikasi dari pihak eksternal yang berkepentingan, termasuk keluhan;kinerja lingkungan organisasi;tingkat pencapaian tujuan dan sasaran;status tindakan perbaikan dan pencegahan;tindak lanjut tinjauan manajemen sebelumnya;situasi yang berubah, termasuk perkembangan pada persyaratan peraturan perundangundangan dan persyaratan lain yang terkait dengan aspek lingkungan; danrekomendasi perbaikan.

474.6 Tinjauan manajemen (Lanjutan}Keluaran tinjauan manajemen harus termasuk setiap keputusan dan tindakan terkait dengan perubahan pada kebijakan, tujuan dan sasaran lingkungan serta unsur lain sistem manajemen lingkungan, sesuai dengan komitmen pada perbaikan berkelanjutan.

48

Audit

Auditing is a systematic and independent examination to determine whether activities and related results comply with planned arrangements and whether these arrangements are implemented effectively and are suitable to achieve objectives

49

Develope Environmental

Management System

50

Step One1) Establish a team.

Examples: representative of QA/QC, maintenance, utilities, production divisions, office, environmental, etc.

2) Educate the team on purpose and implications of identifying aspects and impacts.

Include general training on EMS’s and ISO 14001.

51

… Purpose and ImplicationsDetermining the significant environmental aspects and associated impacts allows a facility to focus its time and resources on those issues with the greatest potential for environmental impact.

52

… Purpose and ImplicationsThe evaluation of environmental aspects and their associated impacts should be primarily “fenceline” issues.Internal issues should not be a primary focus unless health and safety are included in management system.

53

… Purpose and ImplicationsThe organization only has to identify those environmental aspects that it “can control and over which it can be expected to have influence”.

Control includes financial control (financial ability that can affect aspect) and organizational control (decision making authority that can effect aspect)The facility should not spend resources assessing aspects it cannot do anything about.

54

… Purpose and ImplicationsThe significant environmental aspects that are identified will determine how other elements of the standard are fulfilled:

Operational proceduresEducation, competence and training of employees whose activities affect these aspects.Monitoring and measuring techniques.

55

Step TwoIdentify Aspects / Impacts

Select an activity, a product or service.Identify as many environmental aspects as possible associated with the selected activity.Identify as many actual and potential, positive and negative, environmental impacts associated with each identified aspect.

56… Identifying Aspects and Impacts

Aspects of activities that should be considered include:

Emissions to air / releases to water• Surface and groundwater

Waste disposal / land contaminationRaw material / natural resource use• energy, water, chemicals, lumber, etc.

Local environmental / community issues• noise, odor, land use, appearance, etc.

57… Aspect and Impact Example

Activity, Product, Service Aspect Impact

Boiler Operations Air emissions Air pollution

Fuel consumption Natural resource depletion

Boiler blowdown Water pollution

Water consumption

Natural resource depletion

58

… Sources of informationprocess flow diagraminput/output (mass balance)regulatory reportsutility billsQC information (defects, product changes)waste hauling recordspurchasing receiptsrecords of external communication

59

Step ThreeIdentify significant aspects1) Develop a definition of significance and

determine what factors will be considered in determining significance

• Should involve input from top management

2) Establish a rating scheme for the factors of significance

60

… Factors to ConsiderEnvironmental Concerns such as:

The scale of the impactThe severity of impactThe probability of impactDuration of impact

Business Concerns such as:Potential regulatory and legal exposureDifficulty and cost of changing the impactEffect of change on other activities and processesConcerns of interested partiesEffect on the public image of the organization

61

Example Rating SchemeSignificance Criteria Rating Scheme

Legal Liabilities: Is the aspect regulated

Low (1): Issue not regulatedMedium (2): Violation or possible fineHigh (3): Criminal Action

Public Concern: Has the Public ever expressed concern about the aspect

Low (1): neverMedium (2): sometimesHigh (3): Often

Frequency: What is the overall frequency or probability of the aspects impact

Low (1): less than once a yearMedium (2): Between 1/mn and 1/yrHigh (3): Occurs monthly or more freq.

Severity: What is the overall severity of the aspects impact

Low (1): impact aesthetic, amenityMedium (2): impact water, air, soil quality

High (3): detrimental to human, flora fauna

62

Example Significance MatrixActivity, Product, Service

Aspect Impact Legal Liability

Public Concern

Frequency Severity OSR

Significance(OSR>2.5)

Dissolve MineralOre

Water use

Resource depletion

1 3 2 1 1.75 No

Natural GasUse

Resource depletion

1 1 2 2 1.50 No

Natural GasUse

Air pollution (Nox)

1 2 2 1 1.50 No

Use of Strong Acids

Spills to land or water

3 2 3 3 2.75 Yes

63

Consequences Categories: (increasing severity from 1 to 4)Category Risk Description1 negligible Process Safety and Product/process transition: No

employee or public injury, no public health effects, nooccupational safety impact, no damage to theenvironment, no damage to system or equipment, noproduction or product loss.

ISO 14000 significance determination:Normal operations quantity and toxicity: Noenvironmental effects, no public health effectsAbnormal/Emergency operations: No environmentaleffects, no public health effects

Job Hazard Analysis: No significant occupationalhealth or safety impact. No significant employee injuryor illness expected as a result of exposure.

64Consequences Categories: (increasing severity from 1 to 4)Category Risk Description

2 marginal Process Safety and Product/process transition:Minor injury, minor public health effects, minoroccupational illness, minor environmental damage,minor damage to system or equipment, minorproduction or product loss.

ISO 14000 significance determination:Normal operations quantity and toxicity: MinorEnvironmental effects: Minor local environmentalimpact, no offsite environmental impact (see Table 1.for determination). Minor public health effects: Minoremployee impact, no community impact (see Table 1.for determination).

Abnormal/Emergency operations: Minorenvironmental effects: Potential for spill or release tohave minor site impact. Minor public health effects:Potential for spill or release to have minor employeeimpact.

Job Hazard Analysis: Minor occupational health orsafety impact. Exposure may result in minor injury orillness (scratch/bruise; minor cuts/lacerations; minor orbrief illness).

65

Consequences Categories: (increasing severity from 1 to 4)Category Risk Description

3 critical Process Safety and Product/process transition: Injury topublic or employees, moderate public health effects, moderateoccupational illness, major environmental damage, majordamage to system or equipment, substantial production orproduct loss.

ISO 14000 significance determination:Normal operations quantity and toxicity: Moderateenvironmental effects: Major local environmental impact, minoroffsite environmental impact (see Table 1. for determination).Moderate public health effects: Major employee impact, minorcommunity impact (see Table 1. for determination).

Abnormal/Emergency operations: Moderate environmentaleffects: Potential for spill or release to have major site impact.Moderate public health effects: Potential for spill or release tohave major employee impact and minor to moderate communityimpact.

Job Hazard Analysis: Moderate occupational health or safetyimpact. Exposure may result in injury or illness requiringsignificant medical intervention (major laceration; fractures;crushed finger/toe; serious or extended illness.

66Consequences Categories: (increasing severity from 1 to 4)

Category Risk Description4 Catas-

trophicProcess Safety and Product/process transition: Death,severe public health effects, severe occupational illness,severe damage to the environment, loss of system orequipment, severe production or product loss.

ISO 14000 significance determination:Normal operations quantity and toxicity: Severeenvironmental effects: Major regional environmentalimpact (see Table 1. for determination). Severe publichealth effects: Major employee impact, major communityimpact (see Table 1. for determination).

Abnormal/Emergency operations: Severe environmentaleffects: Potential for spill or release to have majorsite/offsite impact such as ecosystem degradation orfailure. Severe public health effects: Potential for spill orrelease to have major site/offsite health effects such asdeath, acute or chronic illness.

Job Hazard Analysis: Major occupational health orsafety impact. Exposure may result in severe injury orillness requiring major medical intervention (amputations;crushed limbs; prolonged or permanent healthdebilitation; loss of significant life function.

67Frequency Categories (increasing likelihood from A to D)

Category Level DescriptionImprobable A No potential to occur during facility lifetime (PSM & ISO)

Potential for exposure is unlikely during employee lifetime(JHA)

Infrequent B Potential to occur no more than once during facilitylifetime (PSM & ISO)

Potential for exposure to occur no more than a few timesper year (JHA)

Occasional C Potential to occur several times during the facility lifetime(PSM & ISO)

Potential for exposure to occur several times per month(JHA)

Frequent D Potential to occur more than once a year (PSM & ISO)Potential for exposure to occur several times per week

(JHA)

68 Risk Matrix

Frequencycategory

Consequence Category

1Negligible

2Marginal

3Critical

4Catastrophic

(D)Frequent

1D 2D 3D 4D

(C)Occasional

1C 2C 3C 4C

(B)Infrequent

1B 2B 3B 4B

(A)Improbable

1A 2A 3A 4A

69Risk/Hazard Ranking Categories

IV 3D, 4C, 4D Unacceptableor

Significant (ISO14001)

Should be mitigated withengineering and/or

administrative controls to arisk ranking of III or less as

quickly as is feasible.III 2D, 3C, 4B Undesirable

orSignificant (ISO

14001)

Should be mitigated withengineering and/or

administrative controls to arisk ranking of III or less

within a specified timeperiod (such as 3 - 12

months).II 1D, 2C, 3B,

4AAcceptable with

controlsor

Not Significant(ISO 14001)

Should be verified thatprocedures or controls are

in place.

I 1A, 1B, 1C,2A, 2B, 3A

Acceptable as isor

Not Significant(ISO 14001)

No mitigation required.

70

Third-Party Registration

71

Third-Party RegistrationISO 14001 is voluntary, but ....

Customers may require conformanceCustomers may use conformance as a selection criteriaISO 14001 serves as basis of registration

• May be driven by customers

Assessment by an organization independent of the company being assessed

Process mirrors ISO 9000 registrationby non-biased third-party that a company’s system conforms with a standard (ISO 9000, ISO 14001, etc.)The third-party organization is a “registrar” and EMS is then registered

72

EMS Registration ProcessApplication

Document Review (“Desk Audit”)

On-Site Readiness Review

On-Site Registration Audit

Registration Determination

On-Going Surveillance

73

Registration DeterminationRecommended for Registration

No major non-conformances identified

Recommended for Registration Following Verification of Corrective Action

One or more major non-conformances which can be corrected and verified without a full re-audit

Recommended for On-Site ReassessmentSeveral major non-conformances indicate a

breakdown of the EMS. Full on-site re-audit required

74

Registration Process: Keys to Success

Understand ISO 14001 requirementsConduct your own gap analysisDefine scope of certification with registrarDiscuss / document interpretationsAddress language issues (if any)Understand registrar’s processDetermine optimum order of sitesCommunicate plans to employees

75

The ISO Survey

76

Akhir Perkuliahan…Akhir Perkuliahan…

… … Ada Yang DitanyakanAda Yang Ditanyakan