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PARTNERING FOR ADAPTATION
AND RESILIENCE – AGUA
(PARA-Agua) PROJECT
Víctor Gustavo Guevara Floríndez
Documento sobre Estrategias de Financiamiento Público, Privado y de
Cooperación para Infraestructura Verde en el ámbito del CRHC CHIRILU
Octubre 2017
This publication was produced for review by the United States Agency for International
Development. It was prepared by AECOM.
PARTNERING FOR ADAPTATION
AND RESILIENCE – AGUA
(PARA-Agua) Project
Víctor Gustavo Guevara Floríndez
DOCUMENTO SOBRE ESTRATEGIAS DE FINANCIAMIENTO
PÚBLICO, PRIVADO Y DE COOPERACIÓN PARA
INFRAESTRUCTURA VERDE EN EL ÁMBITO DEL CRHC
CHIRILU
DISCLAIMER:
This document is made possible by the generous support of the American people through
the U.S. Agency for International Development (USAID). The contents of this document do
not necessarily reflect the views of USAID or the U.S. Government.
TABLA DE CONTENIDOS
Acrónimos 1
Introducción 4
1. Antecedentes 4
2. Objetivo 5
3. Marco Conceptual 5
4. Mecanismos de Financiamiento Públicos 6
4.1. AGRO RURAL 6
4.2. Fondo Sierra Azul 9
4.3. Sembramos Agua 10
4.4. FONIPREL 13
4.5. Programa de Incentivos Municipales 14
4.6. Tarifa de Agua Subterránea 15
4.7. Programa Presupuestal 068 17
4.8. Programa Presupuestal 0144 18
5. Mecanismos de Financiamiento mixtos 19
5.1. Obras Por Impuestos 19
5.2. Asociaciones Público Privadas 21
5.3. Régimen de Incentivos: ANA 22
5.4. Fondos Ambientales 23
6. Mecanismos de Financiamiento Privados 24
6.1. Mecanismos de Retribución Por Servicios Ecosistémicos 25
6.2. AQUAFONDO 27
6.3. Responsabilidad Social 28
7. Estrategias de Financiamiento 28
1
ACRÓNIMOS
AAA Autoridad Administrativa del Agua
AGRO RURAL Programa de Desarrollo Productivo Agrario Rural
ANA Autoridad Nacional del Agua
APP Asociación Público-Privada
CLARS Comité Local de Asignación de Recursos
CRHC Consejo de Recursos Hídricos de Cuenca CHIRILU Ámbito de las cuencas Chillón-Rímac-Lurín definido por la ANA
EPS Empresas prestadoras de servicios de saneamiento
FCBT Fondo de Conservación de Bosques Tropicales
FONDAM Fondo de las Américas
FONAM Fondo Nacional del Ambiente
FONIPREL Fondo de Promoción a la Inversión Pública Regional y Local
FSA Fondo Sierra Azul
GIRH Gestión Integrada de los recursos hídricos
GWP Global Water Partnership
INDECI Instituto Nacional de Defensa Civil
IV Infraestructura Verde
MEF Ministerio de Economía y Finanzas
MINAGRI Ministerio de Agricultura y Riego
MINAM Ministerio del Ambiente
MRSE Mecanismos de Retribución por Servicios Ecosistémicos
MVCS Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
PACyD Programa Agua, Clima y Desarrollo de GWP
PARA Agua Partnering for Adaptation and Resilience – Agua
PCM Presidencia del Consejo de Ministros
PGRH Plan de Gestión de Recursos Hídricos de Cuenca
PIM Presupuesto Institucional Modificado
PMO Plan Maestro Optimizado de las EPS
PROFONANPE Fondo de Promoción de las Áreas Naturales Protegidas del Perú
SEDAPAL Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima
SERFOR Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre
SNGRH Sistema Nacional de Gestión de Recursos Hídricos
SUNASS Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento
USAID United States Agency for International Development (Agencia de los
Estados Unidos para el Desarrollo Internacional)
2
BASE LEGAL
1. Decreto de Urgencia N° 119-2009, por el cual se modifican artículos de las Leyes Nºs.
29332 y 29465 y dictan medidas extraordinarias para el financiamiento de la continuidad
de las inversiones durante el Año Fiscal 2010.
2. Decreto de Urgencia Nº 024-2010, aprueba medidas económicas y financieras para la
creación del Programa Presupuestal Estratégico de Reducción de la Vulnerabilidad y
Atención de Emergencias por Desastres en el Marco del Presupuesto por Resultados.
3. Ley 30518, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2017.
4. Ley N° 29332, Ley que crea el Plan de Incentivos a la Mejora de la Gestión Municipal.
5. Ley 28411, que aprueba la Ley del Sistema Nacional de Presupuesto.
6. Decreto Legislativo N° 997, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Organización y
Funciones del Ministerio de Agricultura y Riego.
7. Decreto Legislativo N° 1185, Decreto Legislativo que regula el régimen especial de
monitoreo y gestión de uso de aguas subterráneas a cargo de las Entidades Prestadoras
de Servicios de Saneamiento.
8. Decreto Legislativo N°1224, Decreto Legislativo del Marco de Promoción de la
Inversión Privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
9. Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley Nº 27293, Ley del
Sistema Nacional de Inversión Pública.
10. Decreto Legislativo N° 1280, Decreto Legislativo que aprueba la Ley Marco de la
Gestión y Prestación de los Servicios de Saneamiento (en adelante LMGPSS).
11. Decreto Supremo N° 183-2010-EF, que prueba los procedimientos para el
cumplimiento de metas y la asignación de los recursos del Plan de Incentivos a la Mejora
de la Gestión Municipal (FONCOMUN CONDICIONADO II).
12. Decreto Supremo N° 008-2014-MINAGRI, que aprueba el Reglamento de Organización
y Funciones del Ministerio de Agricultura y Riego - MINAGRI.
13. Decreto Supremo N° 410-2015-EF, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo
Nº 1224, Decreto Legislativo del Marco de Promoción de la Inversión Privada mediante
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
14. Decreto Supremo N° 002-2017-MINAGRI, que aprueba el Reglamento del Fondo Sierra
Azul.
15. Decreto Supremo N° 017-2017-VIVIENDA, que aprueba el reglamento del Reglamento
del Decreto Legislativo N° 1280, Decreto Legislativo que aprueba la Ley Marco de la
Gestión y Prestación de los Servicios de Saneamiento (en adelante RLMGPSS).
16. Decreto Supremo Nº 027-2017-EF, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo
Nº 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones y deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública
17. Resolución Ministerial N° 015-2015-MINAGRI, que aprueba el Manual de Operaciones
de AGRORURAL.
3
18. Resolución de Consejo Directivo Nº 028-2017-SUNASS-CD, que aprueba el proyecto
de resolución de Consejo Directivo mediante el cual se aprobaría la Directiva sobre
Mecanismos de Retribución por Servicios Ecosistémicos Hídricos-MRSE Hídricos (en
adelante el Proyecto de Directiva MRSE).
19. Resolución de Consejo Directivo N° 007-2016-SUNASS-CD, que aprueba Metodología,
Criterios Técnico-Económicos y Procedimiento para determinar la Tarifa de Monitoreo
y Gestión de Uso de Aguas Subterráneas a cargo de las EPS habilitadas como operador
del servicio de monitoreo y gestión de uso de aguas subterráneas.
20. Resolución de Consejo Directivo No 023-2017-SUNASS-CD, Proyecto de resolución
que establecería la tarifa, estructura tarifaria y metas de gestión del Servicio de
Monitoreo y Gestión de Uso de Aguas Subterráneas a cargo de SEDAPAL S.A. para el
quinquenio regulatorio 2017-2022.
21. Resolución Directoral N° 027-2017-UEFSA/DE, que aprueba los Lineamientos de
Intervención para las Actividades de Siembra y Cosecha de Agua de la Unidad Ejecutora
036-001634 "Fondo Sierra Azul" (en adelante Lineamientos FSA).
22. Resolución de Consejo Directivo Nº 009-2007-SUNASS-CD, que aprueba el Reglamento General de Tarifas.
23. Resolución 022-2015-SUNASS-CD aprueba las metas de gestión, fórmula tarifaria y
estructuras tarifarias en el quinquenio regulatorio 2015-2020, para los servicios de agua
potable y alcantarillado que brinda SEDAPAL S.A.
24. Resolucion Jefatural N° 209-2012-ANA, que aprueba el Procedimiento para la
Aplicación del Régimen de Incentivos en el Pago de la Retribución Económica por el
Uso del Agua a las Entidades Encargadas del Suministro de Agua Poblacional.
25. Resolucion Jefatural Nº 126-2017-ANA, que aprueba el documento “Norma que
Promueve la Medición Voluntaria de la Huella Hídrica”.
4
INTRODUCCIÓN
El Proyecto PARA-Agua, propuesto y financiado por la Agencia de los Estados Unidos para el
Desarrollo Internacional (USAID), es una iniciativa de colaboración entre científicos,
tomadores de decisiones y grupos de interés que promueve una mayor comprensión de los
impactos del clima sobre recursos hídricos y provee metodologías y herramientas para
mejorar los procesos de planificación y gestión.
La Autoridad Nacional del Agua (ANA) ha firmado un Acuerdo de Entendimiento con el Proyecto para la Adaptación y Resiliencia para el Agua (Proyecto PARA-Agua), con el objetivo
de fortalecer las capacidades en la gestión de los recursos hídricos en un contexto de
adaptación al cambio climático en los Consejos de Recursos Hídricos de Cuenca (CRHC)
priorizados y apoyar la implementación de los Planes de Gestión (PGRH).
En dicho marco de colaboración y a solicitud de la ANA, PARA-Agua viene desarrollando una
asistencia técnica para la formulación de Documentos Base para el Programa de
Infraestructura Verde del PGRH del CRHC CHIRILU que incluye entre sus productos la
identificación y caracterización de los actores clave para la implementación de los MRSE y
otras iniciativas de infraestructura verde en las cuencas del ámbito del CRHC CHIRILU, la
propuesta de criterios de priorización de proyectos, el mapeo y portafolio de intervenciones
de infraestructura verde para el ámbito de estudio, así como este documento1 sobre
estrategias de financiamiento para implementar iniciativas de infraestructura verde en
CHIRILU.
1. ANTECEDENTES
La ciudad de Lima tiene escasas reservas de agua y depende de las lluvias alto andinas para su
abastecimiento de agua, además de contar con aguas de trasvase del Río Mantaro que
constituye una cuenca de la vertiente del Atlántico. La Provincia Constitucional del Callao,
está situada en el centro-oeste del Perú, en la costa central del litoral peruano, al oeste de
Lima, con la cual se encuentra conurbada y constituyéndose como su puerto para fines
comerciales. Según los últimos censos y proyecciones, aproximadamente 10 millones de
habitantes viven en estas dos provincias. Las cuencas de los ríos Chillón, Rímac y Lurín, son las fuentes de agua de dichas ciudades y proveen servicios ecosistémicos como provisión y
regulación hídrica, control de la erosión de suelos, control de la contaminación y propician
áreas de esparcimiento cultural y recreacional a su población. Por lo tanto, es fundamental
asegurar una eficiente y sostenible gestión del recurso hídrico en estas tres cuencas.
Por lo general, las inversiones para afrontar los periodos de déficit hídrico de las grandes
ciudades se dirigen a la construcción de grandes obras de infraestructura gris, ya sea de
almacenamiento, regulación hídrica, captación, distribución, entre otras tecnologías. Sin
embargo, en los últimos años, las intervenciones o proyectos relacionados a Infraestructura
verde han ganado mayor presencia, no solo como medidas de adaptación al cambio climático,
sino también como una forma de asegurar la conservación, recuperación de los recursos
hídricos y sus bienes asociados, gestionando a la vez su cantidad, calidad y oportunidad. Las
intervenciones en infraestructura verde, resultan beneficiosas ya que requieren menos
inversión que una de infraestructura gris, y, al ser iniciativas mayormente locales o que
1 Este documento recibe los aportes de Yván López Gonzales, siendo elaborado en un desarrollo conjunto en el
marco de la asistencia técnica del Proyecto PARA-Agua de USAID.
5
requieren de una participación activa y comprometida de la población, gozan de mayor sentido
de apropiación y legitimidad, lo que les brinda mayor sostenibilidad.
De hecho, en las cuencas de CHIRILU, diversos estudios han puesto en evidencia que,
particularmente la parte alta de las mismas, están en malas condiciones ecológicas. Además,
los procesos de urbanización han sido muy marcados, teniendo que el 95% del valle del río
Rímac, el 60% del valle del río Chillón y el 20% del valle del río Lurín han sido urbanizados.
Esto significa no sólo “falta de áreas verdes sino también aumento de superficies impermeables
que evitan la filtración natural del agua y, por lo tanto, la recarga de los acuíferos”.2
En ese contexto, la creación del CRHC CHIRILU, mediante Decreto Supremo N°007-2016-
MINAGRI del 03 de junio del 2016, constituye precisamente una oportunidad para consolidar
un espacio de articulación y coordinación intersectorial que, además, incluya en la agenda el
balance entre la infraestructura gris y verde necesarias.
Al respecto, el CRHC CHIRILU tiene como finalidad implementar la GIRH en las cuencas de
Lima y asegurar el aprovechamiento eficiente y sostenible de los recursos hídricos en sus
cuencas. El principal instrumento de gestión del CRHC CHIRILU, será el Plan de Gestión de
Recursos Hídricos de Cuencas, el mismo, que al igual que los Planes de Gestión de los demás ámbitos existentes en el país, establecerá sobre la base de los ejes de política, las líneas de
acción e intervenciones en las cuencas de Lima, que busquen mejorar o fortalecer la gestión
del agua en cantidad, calidad, oportunidad, cultura del agua y adaptación al cambio climático y
eventos extremos.
Considerando que el CRHC CHIRILU debe iniciar en los siguientes meses la elaboración de
su Plan de Gestión de Recursos Hídricos, es oportuno establecer en dicho instrumento de
gestión las bases de un programa de acción referente exclusivamente a las intervenciones en
infraestructura verde, que complemente las medidas de infraestructura gris que estarán
presentes en los demás programas del PGRH.
2. OBJETIVO
Este documento explica principalmente los mecanismos de acceso a los principales programas
de financiamiento promovidos por el Estado y, en líneas generales, a recursos de empresas
privadas y la cooperación (fundaciones, ONG, proyectos especiales, etc.). Esto se
complementa con el Directorio de fuentes de financimiento elaborado en el marco de esta
misma asistencia técnica.
El objetivo es analizar las alternativas de financiamiento existentes a nivel nacional, regional y
local principalmente, con la finalidad que sirva de apoyo al CRHC CHIRILU en la planificación
e implementación del componente de infraestructura verde del PGRH.
3. MARCO CONCEPTUAL
Para fines de este informe, llamamos alternativas de financiamiento a los recursos de diversas
fuentes a los cuales pueden acceder entidades en el ámbito del CRHC CHIRILU para la
2 WWF. El Frágil Ciclo. Agua, Energía y Población en Lima. Pg. 51, 54.
6
implementación de los proyectos y actividades de infraestructura verde, en particular aquellos
identificados como prioritarios en el desarrollo del PGRH.
Según el origen de los recursos, clasificamos las alternativas de financiamiento como públicas,
privadas y mixtas. Estas últimas son aquellas que, no obstante implican la participación privada,
están sujetas al cumplimiento de normas públicas y además suponen una contribución o aporte
por parte del Estado, vía cofinanciamiento, reembolso u otra forma de generación de renta
para el privado.
Este documento hace énfasis en las alternativas de financiamiento públicas y mixtas, teniendo
en cuenta que para acceder a ellas los solicitantes están sujetos a mayores regulaciones en
cuanto a requisitos y procedimientos. No obstante, se hace un análisis general de las fuentes
privadas, las que son desarrolladas con mayor detalle en el documento Directorio de fuentes
de financiamiento públicas, privadas y de cooperación relacionadas al tema de infraestructura
verde y al trabajo del CRHC CHIRILU3. Asimismo, el informe concluye con una propuesta de
estrategias para la aplicación de las diversas fuentes financieras para el desarrollo de IV en
CHIRILU.
Además, en concordancia con el análisis efectuado en anteriores reportes, para la viabilidad de los proyectos es importante que éstos no sirvan exclusivamente a la conservación o
recuperación de los ecosistemas, sino que contemplen beneficios concretos a nivel local
(usualmente, de comunidades), ya sea potenciando las capacidades locales o desarrollando
componentes agroproductivos o semejantes. Por ende, entre las fuentes consideramos
aquellas que financian proyectos de infraestructura verde, indicando también si consideran el
financiamiento de los otros componentes relacionados antes mencionados.
Asimismo, se incluyen fuentes que pueden destinarse a acciones de monitoreo que, como
veremos, es en sí una actividad necesaria, complementaria a la implementación de proyectos
de IV.
4. MECANISMOS DE FINANCIAMIENTO PÚBLICOS
4.1. AGRO RURAL
Base Legal:
DL 997; RM 015-2015-MINAGRI
Objetivos Beneficiarios Líneas programáticas
Trabajar en capacidades y condiciones de
pequeños y medianos productores
agrarios rurales en relación a:
1. Gestión sostenible del recurso
hídrico con fines agrarios.
Ámbito de trabajo rural.
El departamento de Lima
está entre sus zonas
específicas de trabajo,
teniendo el Programa
agencias zonales en las
1. Infraestructura Agraria y
Riego
2. Desarrollo Agrario
3. Gestión de Recursos
Naturales, Riesgos y
3 Desarrollado en el marco de la asistencia técnica de PARA-Agua a la ANA.
7
2. Conservación, recuperación y
aprovechamiento de los recursos
naturales, para la adaptación al
Cambio Climático.
3. Capacidades productivas y de
comercialización en la gestión
sostenible de agronegocios.
4. El fortalecimiento de la
institucionalidad.
provincias de Canta y
Huarochirí.
Cambio Climático
4. Abonos.
Elaboración Propia
Alcances generales:
Las 4 líneas programáticas, llamados procesos por AGRO RURAL, incluyen diversas
actividades que pueden ser de interés para los proyectos de IV y que mencionamos, por
eje, a continuación.
Infraestructura Agraria y Riego
Estudios técnicos de línea de base para aprovechamiento del recurso hídrico para uso agrario.
Desarrollo Agrario
1. Proceso de Implementación de Planes de Desarrollo Territorial.
2. Proceso de Implementación de Negocios Rurales.
3. Proceso de Asistencia técnica a productores organizados para la gestión financiera y de riesgo.
4. Proceso de Alfabetización financiera a productores agropecuarios de la zona rural.
5. Proceso de Difusión de información de servicios relevantes para productores agropecuarios y
actores locales; y atención de consultas on line.
6. Proceso de Identificación de experiencias exitosas que promuevan el fortalecimiento de
capacidades, a través de la organización y ejecución de pasantías y días decampo.
7. Proceso de Desarrollo de programas de capacitación y asistencia técnica, que permitan el
fortalecimiento institucional.
8. Proceso de Implementación de estrategias de comunicación y capacitación, para promover la
asociatividad en los usuarios.
9. Proceso de Producción, acopio, difusión, clasificación técnica de los materiales impresos y
audiovisuales elaborados por la institución, para tas actividades de capacitación y asistencia
técnica.
10. Proceso de Comités Locales de Asignación de Recursos – CLARS.
Gestión de Recursos Naturales, Riesgos y Cambio Climático
1. Instalación de plantaciones forestales en macizos y agroforestería.
2. Promoción y Manejo de viveros forestales comunales, institucionales y de alta tecnología.
3. Promoción del aprovechamiento de los recursos forestales maderables y no maderables, para su
transformación primaria y la comercialización.4
4 Lógicamente, este tipo de intervención se justifica dese el punto de vista de la infraestructura verde, siempre que
8
4. Promoción de la identificación de rodales forestales, semilleros en ámbito rural y formación de
semillaristas campesinos.
5. Producción de cultivos alto andinos en épocas de emergencia agroclimática.
6. Instalación y manejo de pastos cultivados en épocas de emergencia.
7. Manejo de cultivos anuales y permanentes en áreas con obras de infraestructura de riego.
8. Implementación de las prácticas de conservación de suelos.
9. Mejoramiento de la capacidad productiva de los suelos agrarios
10. Recuperación y manejo de las praderas alto andinas.
Abonos
1. Proceso de Campaña de extracción, procesamiento, transporte y comercialización del Guano
de las Islas para la agricultura nacional.
2. Proceso de Desarrollo de acciones de asistencia técnica, para el uso y aprovechamiento de
insumo guano de islas y sus derivados.
Elaboración Propia
Dependiendo de la línea de intervención, AGRO RURAL ha establecido distintos
procedimientos y criterios para acceder al financiamiento de los proyectos. En tal sentido,
a continuación, señalamos algunas de las principales normas al respecto.
Directiva General Aprueba los Lineamientos Técnicos
N° 008-2016-MINAGRI-
DVDIAR-AGRORURAL-DE
Para la ejecución del programa presupuestal 0089 - reducción de la
degradación de los suelos agrarios.
N° 010-2016-MINAGRI-
DVDIAR-AGRORURAL-DE
Para la ejecución del programa presupuestal 0042 - aprovechamiento de
los recursos hídricos para uso agrario.
N° 011-2016-MINAGRI-
DVDIAR-AGRORURAL-DE
De ejecución del programa presupuestal 0068 - reducción de la
vulnerabilidad y atención de emergencias por desastres.
N° 001-2014-MINAGRI-
AGRORURAL-DE
Normas para promover plantaciones forestales en tierras comunales y
privadas, mediante viveros institucionales y de alta tecnología de agro
rural.
Elaboración Propia
Recursos de AGRO RURAL
A continuación, resumimos el presupuesto (modificado) de AGRO RURAL para el 2016,
así como el avance en la ejecución al final del ejercicio5, en las líneas vinculadas a IV. Esto
brinda una referencia de la potencialidad del financiamiento para los fines del CRHC
las especies forestales además del beneficio económico local, generen beneficios ecosistémicos hidrológicos. 5 Tomado de la consulta amigable del MEF.
9
CHIRILU6.
Categoría Presupuestal PIM S/. Avance %
0042: Aprovechamiento de los recursos hídricos
para uso agrario 291,523,466 84.4
0068: Reducción de vulnerabilidad y atención de
emergencias por desastres 64,615,668 89.5
0089: Reducción de la degradación de los suelos
agrarios 2,748,015 96.6
0121: Mejora de la articulación de pequeños
productores al mercado 92,191,521 94.6
0130: Competitividad y aprovechamiento sostenible
de los recursos forestales y de la fauna silvestre 1,090,400 99.5
Elaboración Propia
4.2. Fondo Sierra Azul
Base Legal
DL 997, DS 002-2017-MINAGRI
Objetivos Beneficiarios Líneas programáticas
El FSA tiene entre sus líneas de
financiamiento vinculadas a
infraestructura verde
1. Intervenciones de siembra y
cosecha de agua, que tienen como
fin mejorar la interceptación y
retención de las aguas de lluvia, su
almacenamiento y regulación
dentro del suelo, subsuelo y
acuíferos, así como en cuerpos
superficiales, para su
aprovechamiento en un
determinado lugar y tiempo.
2. Elaboración de estudios de
inversión.
Los 3 niveles de
gobierno siempre que
los proyectos de
inversión pública estén
declarados viables.
Los proyectos para los
que se solicita
financiamiento no deben
estar incluidos en los
Proyectos de Inversión
Pública ganadores del
FONIPREL, ni estar ya
iniciados o considerados
como saldos de obra,
otorgándose únicamente
a proyectos nuevos.
1. Siembra de agua
2. Cosecha del agua y
3. Competitividad e
innovación agraria.
En cada una de estas líneas
incluye, además, actividades
de fortalecimiento de
capacidades, vinculadas a la
gestión del agua, pero
también al fortalecimiento de
capacidades agropecuarias.
Elaboración Propia
Alcances generales
6
Por la naturaleza del análisis, se excluye el monto presupuestal destinado a asignaciones presupuestarias que no resultan en productos.
Estas comprenden las actividades para la atención de una finalidad específica de la entidad, que no resulta en la entrega de un producto a una población determinada.
10
El Reglamento del FSA creó el Grupo de trabajo Sectorial denominado “Comité Técnico
Sierra Azul”, encargado entre otras cosas de aprobar la selección y priorización de los
proyectos de inversión pública a ser financiados por el Fondo Sierra Azul.
El artículo 4° del Reglamento del FSA establece como criterios mínimos para la selección
de proyectos, los siguientes:
a) El número de familias beneficiarias;
b) El número de hectáreas en proyectos de siembra y cosecha de agua, que incorporen
sistemas de riego, nuevos y/o mejorados;
c) Los niveles de pobreza y pobreza extrema del distrito donde se ubica el área de
riego del proyecto;
d) El compromiso suscrito por las autoridades locales, organizaciones comunales y
pobladores para la sostenibilidad del proyecto;
e) La complementariedad de proyectos en una microcuenca para que tengan un mayor
impacto;
f) El compromiso suscrito por las autoridades locales y regionales de promover
proyectos de siembra y cosecha de agua en su ámbito territorial; y, g) Otros criterios adicionales que apruebe el Comité Técnico, en el marco de la
normatividad vigente.
Recursos de FSA
La Ley N° 30518, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2017 cambió
la denominación del Fondo Mi Riego a “Fondo Sierra Azul” y asignó recursos en el
presupuesto institucional del pliego MINAGRI, hasta por la suma de S/ 300 000 000,00
(TRESCIENTOS MILLONES Y 00/100 SOLES). Descontando las asignaciones
presupuestarias que no resultan en productos, hasta la fecha el PIM 2017 para la meta
0042 de “Aprovechamiento de los recursos hídricos para uso agrario” del FSA por el
MINAGRI es de S/. 3,624,6627, con un avance a la fecha de 67%8.
4.3. Sembramos Agua
Base Legal
DL 1280, DS 017-2017-VIVIENDA, Res. 009-2007-SUNASS-CD, Res. 022-2015-
SUNASS-CD
Objetivos Beneficiarios Líneas programáticas
Según se nos informó durante el
desarrollo de esta consultoría,
Sembramos Agua tendrá a cargo
la implementación de proyectos
con recursos de dos fuentes:
Los beneficiarios indirectos son
los usuarios del servicio de
SEDAPAL (en general, la zona
urbana de Lima), quienes tendrían
El proyecto de Directiva de
SUNASS prevé respecto del
tipo de proyectos que las EPS
pueden financiar incluye lo
siguiente:
7 Mediante Resolución Ministerial N° 185-2017-MINAGRI. 8 Tomado de la Consulta amigable del MEF.
11
1. Fondo de MRSE y
2. Fondo de Mitigación de
Riesgos y Adaptación al
Cambio Climático de
SEDAPAL.
Consecuentemente, el objetivo
es la implementación de ambos
tipos de proyectos.
mejores condiciones en la
disponibilidad y calidad de agua.
Los beneficiarios directos de los
proyectos serían los de las zonas
no urbanas de las cuencas de
CHIRILU, en particular los de las
partes altas de las cuencas.
En la actualidad Sembramos Agua
tiene recursos disponibles para
asignar según defina su cartera de
proyectos, para lo cual ha
indicado su apertura a recibir
propuestas de diversos actores
de las cuencas.
a. Acciones para la
conservación, recuperación
y uso sostenible de las
fuentes de los servicios
ecosistémicos:
b. Acciones de desarrollo
productivo e
infraestructura básica
sostenible en beneficio de la
población involucrada en el
MRSE.
c. Otras que puedan acordar
el Contribuyente y la EPS,
condicionadas a la
conservación de los
ecosistemas.
En relación a la gestión de
riesgos, se debe evaluar los
riesgos de las operaciones de
la EPS, considerando al
menos lo siguiente9:
a. La posibilidad de
disminución de la
capacidad de las fuentes
de agua por razones
climáticas o de
explotación no racional.
b. La posibilidad de
contaminación de las
fuentes.
c. Ubicación en zona de
riesgo sísmico de las
estructuras e
instalaciones.
d. La ubicación de
instalaciones en zonas
inundables por crecidas
en los cursos de agua.
e. La ubicación de
instalaciones expuestas a
riesgos de deslizamientos
de tierra.
f. La posibilidad de cortes
de energía.
g. Medidas preventivas, de
mitigación, preparación y
respuesta frente a
desastres y emergencias.
h. Existencia de planes de
acción para enfrentar
situaciones de
emergencia.
Elaboración Propia
9 Según el Anexo 2 del Reglamento General de Tarifas del sector (numeral 1.4), señala que el PMO debe contener, entre otros, un diagnóstico
de la vulnerabilidad de los sistemas.
12
Alcances generales
Desde el 2013, mediante Ley 3004510, se incorporó al sector saneamiento la disposición de incluir MRSE en la tarifa de las EPS, destinados a asegurar la permanencia de los
beneficios generados por los ecosistemas que proveen de agua para la prestación de los
servicios de saneamiento.
Además, las EPS incorporan en sus procesos la gestión del riesgo de desastres,
incluyendo en el PMO las intervenciones orientadas a prevenir, gestionar y atender los
posibles desastres que afecten la prestación de los servicios, las cuales son consideradas
en la formulación de la tarifa.11
Las EPS pueden formular, evaluar, aprobar y ejecutar las inversiones vinculadas a los
MRSE, así como para el pago de los costos de operación y mantenimiento de los mismos,
incluso cuando el proyecto ha sido ejecutado por un tercero.
La retribución por servicios ecosistémicos se otorga directamente a los contribuyentes
de dichos servicios o a los proveedores de bienes y servicios. Por ende, entre las
modalidades de ejecución de los proyectos están las siguientes:
1. Ejecución de las inversiones directamente por la EPS, o por terceros
contratados por ésta.
2. Contratos de retribución con los contribuyentes quienes se comprometen a
implementar acciones o proyectos de conservación, recuperación o uso
sostenible de los ecosistemas.
3. Convenios o contratos de administración y/o ejecución de las reservas de
dinero por retribución de servicios ecosistémicos con entidades privadas
especializadas creadas por Ley para la administración de fondos patrimoniales
ambientales12.
Cuando las empresas prestadoras acumulen un monto superior al establecido por la
SUNASS13, los MRSE se deben ejecutar por la tercera modalidad.
Para el caso de proyectos sobre MRSE y/o gestión de riesgos, se deben incluir las
propuestas en el PMO y, de ser el caso, los proyectos orientados a prevenir o mitigar los riesgos.
Recursos de Sembramos Agua
La estructura tarifaria vigente de SEDAPAL establece que el 1% de los ingresos se
destina como reserva para retribución por servicios ecosistémicos, Además establece
10 Así como las sucesivas modificaciones que fueron perfeccionando el marco para su aplicación, hasta la vigente aprobada mediante Decreto
Legislativo 1280, que aprueba la Ley Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de Saneamiento y su Reglamento aprobado mediante
Decreto Supremo N° 019-2017-VIVIENDA. 11 Según lo dispuesto en el artículo 28° del DL 1280 y el artículo 171°, numeral 1, del Decreto Supremo N° 017-2017-VIVIENDA. 12 Es el caso de PROFONANPE y FONAM. 13 El proyecto de Directiva MRSE dispone que esta modalidad de ejecución será obligatoria en caso la empresa prestadora, luego de cumplido
24 meses de recaudación del fondo de MRSE, haya acumulado un monto igual o mayor a 5/ 1 500 000 (un millón y quinientos mil nuevos
soles) sin haberlo ejecutado en acciones de conservación.
13
un porcentaje que disminuirá gradualmente de 3.8 a 3.5% por concepto de gestión de
riesgos, durante los cinco años del quinquenio regulatorio14.
Según información de SUNASS el total recaudado a la fecha por concepto de MRSE
(desde mediados de 2015) sería algo menos de 35 millones de soles y el monto
ejecutado o comprometido a la fecha es de S/. 1,626,92715.
4.4. FONIPREL
Base Legal
Ley 28939, Ley 29125, DS 204-2007-EF y DS 111-2008-EF
Objetivos Beneficiarios Líneas programáticas
Su objetivo principal es financiar y
cofinanciar proyectos de inversión
pública y estudios de preinversión
orientados a reducir las brechas en la
provisión de los servicios e
infraestructura básica, que tengan el
mayor impacto posible en la reducción
de la pobreza y la pobreza extrema en
el país.
Los gobiernos
regionales y locales que
sean priorizados según
evaluación.
De acuerdo a la revisión de
la convocatoria realizada el
presente año, se
identificaron dos líneas
vinculadas a los proyectos
de infraestructura verde,
que son las siguientes:
Desarrollo de
capacidades para la
gestión integral de
cuencas.
Prevención y mitigación
de desastres.
Elaboración Propia
Alcances generales
Los recursos del FONIPREL se asignan en cada concurso determinando previamente
montos por rubro (como los dos rubros indicados arriba) y grado de necesidad (según
el solicitante sea considerado de necesidad muy alta, alta o media).
Además, las entidades son agrupadas previamente por nivel de recursos, determinando
esto los montos máximos de cofinanciamiento que provee el FONIPREL. Así, por
ejemplo, las provincias de Huarochirí y Canta, en Lima, han sido consideradas en las
bases de este año como de necesidad media y del grupo de menos recursos.
Entre las entidades solicitantes del mismo grado de necesidad, se evalúan las solicitudes
tomando en cuenta los criterios siguientes:
14 La Resolución 022-2015-SUNASS-CD aprueba las metas de gestión, fórmula tarifaria y estructuras tarifarias en el quinquenio regulatorio
2015-2020, para los servicios de agua potable y alcantarillado que brinda SEDAPAL S.A. 15 No encontramos información precisa sobre la recaudación por gestión del riesgo, pero en concordancia con los porcentajes aprobados en
la tarifa, dicho Fondo debiera haber tenido a la fecha una recaudación de aproximadamente 130 millones de Soles.
14
a. Calidad del proyecto (en términos de identificación, efectividad, rentabilidad
social y sostenibilidad);
b. Cofinanciamiento suplementario asumido por la entidad concursante;
c. Articulación del proyecto entre gobiernos (Juntas de Coordinación
Interregional, Mancomunidades Municipales o Asociación de Gobiernos
Regionales);
d. Ubicación en zona de frontera; y
e. Integración del proyecto dentro de las prioridades establecidas en los planes
de desarrollo concertado.
Recursos de FONIPREL
Según información del MEF16 las transferencias realizadas por FONIPREL a la fecha -
aunque por distintos conceptos- han sido por un monto total de S/. 6,528,713 a los
distritos de la provincia de Canta y S/. 183,151 para los distritos de la provincia de
Huarochirí.
4.5. Programa de Incentivos Municipales
Base Legal
DU 119-2009, Ley 29332, DS 183-2010-EF
Objetivos Beneficiarios Líneas programáticas
Promover el cumplimiento
de metas por parte de
municipalidades, a través de
la entrega de recursos
condicionado a dichos
logros.
Las municipalidades
provinciales y distritales
del país, según evaluación
de cumplimiento de
metas.
Entre sus objetivos están (cursivas
nuestras en los temas vinculados):
a. Mejorar los niveles de recaudación
y la gestión de los tributos
municipales, fortaleciendo la
estabilidad y eficiencia en la
percepción de los mismos;
b. Mejorar la ejecución de
proyectos de inversión pública,
considerando los lineamientos
de política de mejora en la
calidad del gasto;
c. Reducir la desnutrición crónica
infantil en el país;
d. Simplificar trámites generando
condiciones favorables para el
clima de negocios y promoviendo
la competitividad local;
16 Tomado de https://www.mef.gob.pe/es/inversion-publica-sp-21787/391-foniprel/1592-foniprel
15
e. Mejorar la provisión de servicios
públicos locales prestados por los
gobiernos locales en el marco de la
Ley 27972, Ley Orgánica de
Municipalidades;
f. Prevenir riesgos de desastres17.
Elaboración Propia
Líneas de Trabajo y alcances generales
Las metas son formuladas por diversas entidades públicas del Gobierno Central y tienen
como objetivo impulsar determinados resultados cuyo logro requiere un trabajo
articulado con las municipalidades.
Los recursos son asignados según si se trata de una ciudad principal o secundaria, el
número de viviendas y las necesidades; y según la clasificación municipal por necesidades.
Recursos del Programa de Incentivos Municipales
El 2017, se estableció un monto máximo a repartir a través del Programa en los diversos distritos de la provincia de Canta de S/. 878,831. En los distritos de la provincia de
Huarochirí el monto fue de S/. 4,010,55518.
Sin perjuicio de ello, la norma prevé que los recursos no asignados a las Municipalidades
(por el no cumplimiento de las Municipalidades), se distribuye solo entre aquellas que
hayan cumplido con todas las metas que le fueron establecidas para dicho año fiscal en
el marco del presente Plan de Incentivos
4.6. Tarifa de Agua Subterránea
Base Legal
DL 1185, Res. N° 007-2016-SUNASS-CD
Objetivos Beneficiarios Líneas programáticas
Este servicio tiene como
finalidad cautelar el
aprovechamiento eficiente y
sostenible del recurso
hídrico subterráneo y
asegurar la prestación de los
De manera indirecta los
beneficiarios incluyen a
todos los usuarios de
aguas subterráneas en el
ámbito de CHIRILU, a
través de la conservación
El artículo 3° del DL 1185 establece
el tipo de intervenciones que se
pueden financiar con cargo a la tarifa.
A continuación, mencionamos las
más vinculadas a los proyectos de IV
o que pueden complementar las
17 La Guía para el cumplimiento de las metas 18, 26 y 34 (Mejora de las Gestión Urbana y Territorial) del 2017 incluye el Diagnóstico General Territorial para la planificación, desarrollo, gestión e inversión urbana territorial, con un componente sobre gestión del riesgo. Tomado de
http://www.vivienda.gob.pe/Paginas/Programa%20de%20incentivos/Meta34.aspx 18 Según lo establecido mediante Resolución Ministerial N° 102-2017-EF/50, que aprueba los montos máximos
de recursos que corresponden a cada una de las municipalidades que cumplan todas las metas evaluadas en el Programa de Incentivos a la Mejora de la Gestión Municipal en el año 2017.
16
servicios de saneamiento.
y uso sostenible de
acuífero. iniciativas financiadas por las demás
alternativas reseñadas en este
informe.
a. Ejecutar inversiones para la
conservación e incremento de las
disponibilidades hídricas
subterráneas, incluyendo las que
contribuyan a la recarga natural y
artificial del acuífero.
b. Efectuar estudios e inversiones
para la sostenibilidad del acuífero,
mediante la búsqueda de fuentes
de agua alternativas para el
abastecimiento de agua potable y
ejecución de proyectos para su
aprovechamiento.
c. Promover el desarrollo e
implementación de las acciones y
medidas que incrementen la
eficiencia en el aprovechamiento
sostenible de las aguas
subterráneas.
d. Diseñar, implementar y ejecutar,
de manera exclusiva y excluyente,
un sistema de monitoreo del agua
subterránea, que incluya al menos
la lectura de niveles freáticos,
operación y mantenimiento de los
sistemas de medición, monitoreo
de los caudales de explotación de
los pozos, catastro actualizado de
pozos y otros relacionados con el
manejo, control y gestión de las
aguas subterráneas.
Elaboración Propia
Alcances generales
La norma establece el régimen de monitoreo y gestión de uso de aguas subterráneas
que ejercen las EPS que obtienen, de la ANA, el título habilitante de operador. No
obstante, se señala que, en el caso de Lima, SEDAPAL cuenta con dicho título en mérito
del Decreto Legislativo. Por el servicio se establece el cobro de una tarifa a los usuarios de aguas subterráneas.
Deben efectuar el pago a favor de las EPS, las personas naturales y jurídicas que utilizan
las aguas subterráneas para fines distintos de los agrarios en su ámbito de
responsabilidad.
La Tarifa de Monitoreo y Gestión de Uso de Aguas Subterráneas es aprobada por la
SUNASS a propuesta de la EPS.
Recursos de esta Tarifa
17
A la fecha aún no se conoce cuál es la tarifa definitiva aprobada para SEDAPAL, sino
únicamente se cuenta con el proyecto de resolución de SUNASS, la cual ha sido objeto
de comentarios y aportes del público.19 Según estimaciones preliminares el monto
podría ser de 250 millones de Soles anuales.20 Las tarifas proyectadas se presentan en el
cuadro siguiente:
CLASE RANGOS TARIFA
CATEGORIA M3/mes Año 1
RESIDENCIAL
Social 0 a más 0.612
Doméstica I 0 a más 0.721
Doméstica II 0 a más 1.718
NO RESIDENCIAL
Comercial y
Otros
0 a más 2.803
Industrial 0 a 1000 2.803
1000 a más 3.208
Estatal 0 a más 1.718 Las tarifas no incluyen IGV Fuente: SUNASS
4.7. Programa Presupuestal 06821
Base Legal
Ley 28411, DU 024-2010
Objetivos Beneficiarios Líneas programáticas
Este Programa Presupuestal
se da en el marco de la
estrategia de gestión pública
de Presupuesto por
Resultados que vincula la
asignación de recursos a
productos y resultados
medibles a favor de la
población. La entidad a la que
se asignan los recursos se
compromete a alcanzar los
resultados por sobre otros
objetivos secundarios o
procedimientos internos. La
PCM es la entidad
responsable, de manera
Población expuesta a la
acción de peligros o
amenazas de intensidad
muy elevada como son
Fenómeno El Niño, la
alta recurrencia de
peligros meteorológicos
(bajas temperaturas,
lluvias e inundaciones y
remoción de masas),
entre otras.
Participan en la ejecución
del Programa las
entidades del Gobierno
Nacional, Regional y
Entre sus líneas de financiamiento, los
temas vinculados a los proyectos de
IV son los siguientes:
1. Control de zonas críticas y fajas
marginales en cauces de ríos.
2. Mantenimiento de cauces,
drenajes y estructuras de
seguridad física frente a peligros.
3. Tratamiento de cabeceras de
cuencas en gestión de riesgo de
desastres.
4. Desarrollo de técnicas
agropecuarias ante peligros
19 El proyecto fue publicado mediante Res. Nº 023-2017-SUNASS-CD. 20 Declaraciones tomadas de https://gestion.pe/economia/sunass-plantea-elevar-mas-doble-tarifas-agua-empresas-industriales-2196952 21 El numeral 79.3 del artículo 79° de la Ley del Sistema Nacional de Presupuesto establece que los programas presupuestales se justifican
por la necesidad de lograr un resultado para una población objetivo, pudiendo involucrar a entidades de diferentes sectores y niveles de gobierno. Para ello, se sujetan a la metodología y directivas establecidas por el MEF, a través de la Dirección General de Presupuesto Público.
18
coordinada con el MEF e
INDECI. Local. hidrometeorológicos.
Elaboración Propia
Alcances generales
Existen múltiples líneas que vinculan a las entidades de los diversos niveles de gobierno.22
Aunque estas actividades son desarrolladas por entidades del gobierno nacional, son
realizadas con participación de los gobiernos regionales y/o locales y por tanto pueden
ser promovidas por éstas.
Entre las líneas que hemos mencionado arriba la entrega de los recursos y actividades
se da por las siguientes entidades del gobierno central:
Actividad Es entregada por
Control de zonas críticas y fajas marginales
en cauces de ríos.
ANA
Mantenimiento de cauces, drenajes y
estructuras de seguridad física frente a
peligros.
MINAGRI y MVCS
Tratamiento de cabeceras de cuencas en
gestión de riesgo de desastres.
MINAGRI a través de AGRO RURAL
Desarrollo de técnicas agropecuarias ante
peligros hidrometeorológicos.
MINAGRI a través de AGRO RURAL y
SERFOR
Elaboración Propia
Recursos del Programa
El 2017 el Programa de Reducción de Vulnerabilidad y Atención de Emergencias por
Desastres cuenta con un PIM de S/. 990,431 y un avance a la fecha de 58.6%.23
4.8. Programa Presupuestal 0144
Base Legal
Ley 28411, Ley 30518.
Objetivos Beneficiarios Líneas programáticas24
El MINAM es la entidad
responsable, de manera
coordinada con el MEF.
Los beneficiarios
definidos en el diseño del
Programa son los
Entre sus líneas de financiamiento, los
temas vinculados a los proyectos de
IV son los siguientes:
22 Revisar sitio del MEF con información actual, en
https://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/ppr/prog_presupuestal/articulados/prog_pptal_0068_2017.pdf 23 Tomado de la consulta amigable del MEF. 24 En relación con financiamiento de IV, las actividades para el 2018 para gobiernos locales específicamente contemplan el desarrollo de
instrumentos y mecanismos financieros https://www.mef.gob.pe/es/presupuesto-por-resultados/instrumentos/programas-
presupuestales?id=2768
19
El objetivo buscado es la
conservación de las áreas
con ecosistemas que
proveen servicios
ecosistemas.
Evidentemente, con
éstos, todos aquellos que
dependen de los
servicios de dichos
ecosistemas.
Hectáreas de ecosistemas
conservados para asegurar la
provisión sostenible de servicios
ecosistémicos.
Hectáreas de ecosistemas
restaurados para mejorar la
provisión de servicios ecosistémicos.
Entidades supervisadas y
fiscalizadas en el cumplimiento
de los compromisos y la
legislación ambiental.
Las dos primeras vinculadas al
financiamiento de IV.
Elaboración Propia
Alcances generales
Aunque el MINAM es el rector y el que coordina técnicamente el diseño e
implementación del programa, en la entrega de los productos (y por ende en el
presupuesto) participan también los gobiernos sub-nacionales.
A manera ilustrativa, de la información revisada, para el 2017 se previó entre los
proyectos la recuperación de cobertura vegetal mediante la forestación y reforestación
en el distrito de Echarate, Cusco; el mejoramiento y consolidación de la gestión
integrada de los recursos hídricos en la cuenca del Vilcanota, Cusco; y la recuperación
de áreas degradadas con acciones ambientales sostenibles a través de la reforestación
en la margen derecha del río Alto Urubamba.
Recursos del Programa
La Ley 30518 (Anexo 8) previó un presupuesto de S/. 159,431,397 para este Programa25. No obstante, el PIM de este año del MINAM por concepto de Hectáreas de ecosistemas
conservados para asegurar la provisión sostenible de servicios ecosistémicos, es de S/.
24,730,571, con una ejecución a la fecha de 24%26.
5. MECANISMOS DE FINANCIAMIENTO MIXTOS
5.1. Obras Por Impuestos
Base Legal
25 Al respecto, ver https://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/anexos/anexo8_ley30518.pdf. 26 Tomado de la consulta amigable del MEF.
20
Ley 29230, Ley 30556, DL 1238, DL 1250
Objetivo
Es un mecanismo que fomenta la participación privada en la provisión de bienes y
servicios públicos, permitiendo a una empresa privada financiar y ejecutar proyectos de
inversión pública, con cargo a su impuesto a la renta de tercera categoría y al Estado
cubrir una brecha en las necesidades de la población.
Beneficiarios
Las entidades del Estado que obtienen liquidez para el desarrollo de un bien y/o servicio
público bajo esta modalidad y las poblaciones que reciben acceso a los mismos.
Líneas de Trabajo y alcances generales
Inicialmente se estableció el marco para los gobiernos regionales y locales, luego se ha
ampliado para el gobierno nacional en materia de salud, educación, turismo, agricultura
y riego, orden público y seguridad, cultura, saneamiento, electrificación rural, pesca, deporte, ambiente, habilitación urbana, protección social, desarrollo social, transportes,
comunicaciones y justicia, incluyendo su mantenimiento.
Además de los gobiernos regionales y locales que pueden implementar el mecanismo
para proyectos acorde a sus competencias, para los proyectos del gobierno nacional
son relevantes en el desarrollo de IV los sectores de turismo, agricultura y ambiente.
El mecanismo de Obras por Impuestos se sujeta las siguientes fases:
a) Fase de priorización, durante la cual, a iniciativa de un privado o por decisión de
la entidad se aprueba el listado de proyectos priorizados.
b) Fase de actos previos, durante la cual se conforma el comité especial de
selección, se elaboran las bases y se obtiene el informe previo de la Contraloría
General de la República.
c) Fase de proceso de selección, en la cual se selecciona la empresa privada, así
como la entidad privada supervisora.
d) Fase de ejecución, en la cual se ejecuta el Convenio de la empresa privada, se
contrata a la Supervisora, y se emite los Certificados de Inversión Pública.
21
Recursos de esta modalidad
En general, no existe un límite presupuestal, sino los de las entidades pública y privada
que intervienen en el mecanismo.
5.2. Asociaciones Público Privadas
Base Legal
DL 1224, DS 410-2015-EF, Acuerdo CD PROINVERSIÓN N° 15-2-2017-DE.
Objetivo
Es un mecanismo que fomenta la participación privada permitiendo la ejecución
oportuna del proyecto, promoviendo la inversión y buscando garantizar la disponibilidad
del servicio y/o alcanzar o mantener los niveles de servicio del proyecto.
Beneficiarios
Las entidades del Estado que obtienen liquidez para el desarrollo de un bien y/o servicio
público bajo esta modalidad y las poblaciones que reciben acceso a los mismos.
Líneas de Trabajo y alcances generales
Las APP buscan incorporar experiencia, conocimientos, equipos, tecnología de los
privados, así como distribuir riesgos y recursos con éstos, con el objeto de crear,
desarrollar, mejorar, operar o mantener infraestructura pública y/o proveer servicios
públicos bajo los mecanismos contractuales permitidos por el marco legal vigente. Se
pueden originar por iniciativa estatal o iniciativa privada.
Según información de Proinversión, a febrero de 2017 se tiene una cartera de proyectos por un monto de inversión de más de US$ 11,575 millones en todos los sectores,
incluyendo:27
1 proyecto en transporte vial. Inversión estimada: US$ 464 millones
2 proyectos ferroviarios. Inversión estimada: US$ 6,804 millones
10 proyectos en electricidad e hidrocarburos. Inversión estimada: US$ 1,053 millones.
5 proyectos en Telecomunicaciones. Inversión estimada: US$ 219 millones
1 proyecto en Inmuebles. Inversión estimada: US$ 500 millones
3 proyectos de salud. Inversión estimada: US$ 424 millones
1 proyecto en Puertos e Hidrovías. Inversión estimada: US$ 95 millones
3 proyectos en minería. Inversión estimada: US$ 2,016 millones
En líneas generales los pasos para la estructuración de una APP son los siguientes:
27 Tomado de http://www.proyectosapp.pe/modulos/JER/PlantillaStandard.aspx?are=0&prf=2&jer=5902
22
a. Planeamiento y programación: comprende la planificación de los proyectos y
compromisos de las APP.
b. Formulación: comprende el diseño del proyecto y/o evaluación del mismo, a
cargo del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, o Proinversión en el
marco de sus competencias.
c. Estructuración: comprende el diseño del proyecto, incluida su estructuración
económico financiera, mecanismo de retribución en caso corresponda,
asignación de riesgos y el diseño del contrato.
d. Transacción: comprende la apertura al mercado del proyecto o la Declaratoria
de Interés, según se trate de una iniciativa estatal o privada.
e. Ejecución contractual: comprende el periodo de vigencia del contrato de APP,
así como el seguimiento y supervisión de las obligaciones contractuales.
Recursos de esta modalidad
En general, no existe un límite presupuestal, sino los de las entidades pública y privada
que intervienen en el mecanismo.
5.3. Régimen de Incentivos: ANA
Base Legal
Ley 29338 y DS 001-2010-AG, RJ N° 209-2012-ANA
Objetivo
Promover las inversiones de los usuarios en la protección y conservación de los
recursos hídricos.
Beneficiarios
Los usuarios de agua en el ámbito de la cuenca donde las inversiones realizadas generan
impacto.
Líneas de Trabajo y alcances generales
La Ley y el Reglamento de la Ley de Recursos Hídricos prevén que los titulares de
derechos de uso de agua que inviertan en los tipos de trabajo siguientes:
a. Destinados al uso eficiente,
b. a la protección y conservación del agua y sus bienes asociados y
c. al mantenimiento y desarrollo de la cuenca hidrográfica
Dichas inversiones pueden ser deducidas de los pagos por concepto de retribución
económica o tarifas de agua.
Se exceptúa de este beneficio a quienes hayan percibido otro beneficio de parte del
23
Estado por el mismo trabajo o cuando resulte del cumplimiento de una obligación de la
normativa sectorial.
Hay que señalar que, si bien existe un marco normativo para este incentivo, no existen
a la fecha lineamientos aprobados, por lo cual no se vienen aplicando, con excepción del
caso de las EPS que cuentan con un procedimiento aprobado por ANA.
Recursos disponibles mediante este mecanismo
El límite de este mecanismo es el porcentaje que establezca la ANA que se puede
deducir de la retribución económica que deben pagar los usuarios. Para ello, tendría que
evaluarse que el descuento no afecte la sostenibilidad de ANA.
5.4. Fondos Ambientales
Estamos considerando a los Fondos Ambientales como mecanismos mixtos pues tienen
un régimen particular. Han sido aprobados por normas del Estado y se rigen por leyes
y reglamentos, sin embargo -como situación excepcional- su funcionamiento se rige por
el derecho privado. Es decir que no están sujetos a las restricciones de los sistemas
presupuestales o de contrataciones del Estado.
Para efectos del tema materia de este informe, se están considerando 3 fondos por su
afinidad y experiencia en el desarrollo del tema de IV.
Cada uno de estos fondos realiza convocatorias anuales con líneas de conservación y
recuperación de ecosistemas. Además, puede recibir aportes de cooperación y privados,
con lo cual puede efectuar convocatorias adicionales a las programadas.
a. PROFONANPE
Base Legal: DL 26154, DS 024-93-AG
El Fondo de Promoción de las Áreas Naturales Protegidas del Perú (PROFONANPE)
es una entidad privada sin fines de lucro y de interés público, con existencia legal y
personería jurídica propia. Administra un fondo fiduciario intangible destinado a la
conservación, protección y manejo de las áreas naturales protegidas por el Estado,
constituido con los recursos provenientes de las donaciones de la Cooperación Técnica
Internacional destinados a este fin y los recursos complementarios que le sean
transferidos por el sector público y privado.
El rendimiento financiero se constituye en recurso disponible para las actividades que
determine su administración.
Por disposición de su ley de creación, El PROFONANPE rige sus actividades por la
legislación de derecho privado no siéndole aplicable a sus actividades las restricciones,
limitaciones y prohibiciones establecidas para las entidades conformantes del Sector
Público Nacional, así como las normas de similar naturaleza dispuestas por la legislación
presupuestal y leyes especiales.
24
b. El Fondo de las Américas del Perú
Base Legal
DS 087-97-EF y DS 110-2008-EF
El FONDAM fue creado en virtud del Programa para la Reducción de la Deuda y del
Acuerdo Marco de Establecimiento del Fondo de las Américas y de su Directorio
Administrador, suscritos por los Gobiernos del Perú y de los Estados Unidos de
América, el 26 de junio de 1997 y el 24 de diciembre de 1997, respectivamente.
Posteriormente, el Acuerdo Marco de creación del FONDAM fue modificado en
Setiembre del 2008 al aprobarse una nueva operación de Canje de Deuda entre los
Gobiernos del Perú y de los Estados Unidos de América, constituyéndose de esta
manera el Fondo de Conservación de Bosques Tropicales – FCBT.
Las convocatorias se realizan al menos 2 veces al año aproximadamente a través de las
cuales las organizaciones peruanas sin fines de lucro (sociedad civil) presentan sus
propuestas que pasan por una evaluación institucional y técnicas.
Además, “es importante señalar, que el FONDAM tiene abiertas las posibilidades para presentar en cualquier momento iniciativas relevantes, las cuales son evaluadas con las
mismas exigencias técnicas y sometidas para la aprobación del Consejo Directivo. A
estas iniciativas se les denomina «proyectos especiales» cuyos topes de montos son
20.000 y 200.000 dólares”.28
c. Fondo Nacional del Ambiente
Base Legal
Ley 26793, DL 1278, Art. 71
FONAM se crea como fondo fiduciario intangible, con el objeto de financiar planes,
programas, proyectos y actividades orientadas a la protección del ambiente, el
fortalecimiento de la gestión ambiental, el uso sostenible de los recursos naturales y el
patrimonio ambiental.
Es, por su ley de creación, una institución de derecho privado, sin fines de lucro y de
interés público y social, con personería jurídica propia, rigiéndose además de por sus
normas de creación y Estatutos, por el derecho civil.
6. Mecanismos de Financiamiento Privados
Consideramos acá a las Fundaciones, entidades de cooperación internacional29,
empresas y en general todos aquellos agentes que actúan en el marco del derecho
privado, sin mayor limitación aparte de su propia discrecionalidad o los protocolos o
28 PARA Agua/Aecom International, Eco. Cristina Rodríguez. Fuentes de Financiamiento público y privado para proyectos de gestión de los
recursos hídricos con enfoque de cambio climático. 2015. Pág. 10.
29 Tratándose de créditos no reembolsables. Cuando involucran créditos rembolsables deben regirse por los establecido en las normas sobre
endeudamiento público.
25
reglamentos que la misma entidad establece. Por ello, podríamos decir que los
mecanismos de financiamiento privados son, en general, ilimitados.
En el Directorio de fuentes de financiamiento elaborado en el marco de esta asistencia
técnica se incluyen también las principales fuentes privadas identificadas, a las cuales se
puede recurrir para financiar los proyectos de IV. Sin embargo, en alternativas como los
MRSE o la responsabilidad social se podría buscar el apoyo de contribuyentes u otras
entidades que aún no tienen una línea en IV en la actualidad.
6.1. Mecanismos de Retribución Por Servicios Ecosistémicos
Base Legal
Ley 30215, DS 009-2016-MINAM
Objetivo
Lograr acuerdos entre actores de la cuenca que sirvan para desarrollar esquemas que
incentivan la conservación y recuperación de servicios ecosistémicos. En el marco de
esta norma, interesa especialmente lo relativo a servicios ecosistémicos hídricos.
Beneficiarios
Los acuerdos promueven un beneficio mutuo. Los beneficios comprenden a:
Un actor que desarrolla acciones para la conservación, recuperación y uso
sostenible de los ecosistemas por lo cual recibe un aporte dado que es el
CONTRIBUYENTE de los SEH.
Otro actor que retribuye dichas acciones con un aporte dado que percibe los
beneficios de los SEH denominándosele RETRIBUYENTE.
Líneas de Trabajo y alcances generales
Los MRSE son esquemas, herramientas, instrumentos e incentivos para generar,
canalizar, transferir e invertir recursos económicos, financieros y no financieros, donde
se establece un acuerdo entre contribuyentes y retribuyentes al servicio ecosistémico,
orientado a la conservación, recuperación y uso sostenible de las fuentes de los servicios
ecosistémicos. Dos conceptos clave en estos esquemas, definidos por la ley, son:
a. Contribuyente al servicio ecosistémico. Persona natural o jurídica, pública o
privada, que contribuye a la conservación, recuperación y uso sostenible de las
fuentes de los servicios ecosistémicos. Pueden ser (artículo 3° de la Ley 30215):
Los propietarios, poseedores o titulares de otras formas de uso de tierras;
Los que cuenten con títulos habilitantes otorgados por el Estado para el
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales renovables;
Los titulares de contratos de administración de áreas naturales protegidas y otros mecanismos definidos por el Servicio Nacional de Áreas Naturales
Protegidas por el Estado (Sernanp), respecto de las fuentes de servicios
26
ecosistémicos que se encuentran en ellas.
Otros que reconozca el MINAM.
b. Retribuyente por el servicio ecosistémico. Persona natural o jurídica, pública o
privada, que, obteniendo un beneficio económico, social o ambiental, retribuye a los contribuyentes por el servicio ecosistémico.
Durante la implementación del MRSE, el MINAM presta asistencia técnica en la
implementación del mecanismo. Además, como rector del sector, administra, regula y
supervisa el registro de los MRSE.
Los gobiernos regionales y locales, además de promover y facilitar los MRSE, pueden
también destinar recursos al financiamiento de actividades de conservación,
recuperación y uso sostenible de las fuentes de los servicios ecosistémicos. Además,
pueden canalizar recursos económicos de donaciones para el financiamiento de dichas
actividades.
Al respecto, cuando se trata de inversión pública se debe tener en cuenta las normas
pertinentes, las mismas que definen la Brecha como la diferencia entre la oferta
disponible optimizada de infraestructura (para el caso, infraestructura natural) y la
demanda, a una fecha y ámbito geográfico determinados. Además, puede ser expresada
en términos de cantidad y/o calidad. De otro lado, se define infraestructura natural
como la red de espacios naturales que conservan los valores y funciones de los
ecosistemas, proveyendo servicios ecosistémicos30.
Si se trata de un acuerdo entre privados, las condiciones de dicho acuerdo y de las
inversiones que se requieran serán las del pacto entre las partes y del mercado, aunque
siguiendo el procedimiento establecido en las normas de MRSE.
El Reglamento regula dos situaciones de manera específica sobre MRSE hídricos: la de
las EPS (que ya explicamos más arriba) y la de los operadores de infraestructura
hidráulica y las juntas de usuarios, señalando que en estos últimos casos pueden prever
en sus planes de operación, mantenimiento y desarrollo de la infraestructura hidráulica,
inversiones en acciones de conservación, recuperación y uso sostenible de los
ecosistemas, suscribiendo acuerdos de MRSE con los contribuyentes.
30 Al respecto, ver el artículo 2° del DL 1252.
27
Fuente: MINAM31
Recursos disponibles mediante este mecanismo
Este mecanismo no tiene un límite legal, sino únicamente el que defina la voluntad de las
partes intervinientes.
6.2. AQUAFONDO
El Fondo de Agua para Lima -AQUAFONDO- se define como una plataforma de
articulación multisectorial cuyo objetivo es fomentar la conservación, recuperación y
aprovechamiento sostenible de las fuentes de agua para la ciudad de Lima y Callao32.
AQUAFONDO recibe aportes de sus socios y con esos recursos financia proyectos en
sus líneas de trabajo, las cuales incluyen:
1. Manejo y conservación de los recursos hídricos de las cuencas de Lima.
2. Gestión participativa del agua y gobernabilidad.
3. Articulación de esfuerzos entre los sectores público y privado.
4. Cultura del agua.
AQUAFONDO ha financiado y ejecutado proyectos de IV en CHIRILU desde su
fundación, además de obtener recursos para apoyar la conformación del CRHC
CHIRILU y ha contribuido con la elaboración de una cartera de proyectos que ha sido
adoptada por SEDAPAL, como punto de partida para la implementación de la tarifa de
MRSE.
31 Tomado de http://www.minam.gob.pe/economia-y-financiamiento-ambiental/mecanismos-de-retribucion-por-servicios-ecosistemicos-
mrse/ 32 La información de este acápite es tomada principalmente de su página en http://aquafondo.org.pe/nosotros-2/
28
Además, por su experiencia en las cuencas tiene potencial para administrar recursos
aportados por empresas u otros actores, así como ejecutar proyectos de IV. A la
fecha, esta modalidad ha sido empleada principalmente con empresas que se han
integrado a AQUAFONDO como socios de la plataforma.
6.3. Responsabilidad Social
Respecto de esta alternativa pueden involucrarse diversas empresas que, en su línea
de negocio, incorporan contribuciones para el desarrollo sostenible, normalmente, de
comunidades dentro su área de influencia. En ese sentido, no son pocas las empresas
que tienen como un insumo clave el agua.
Pero la responsabilidad social no tiene que estar desligada de cualquier otro beneficio.
De hecho, suele estar asociada al valor reputacional de su marca, al punto que la
sostenibilidad ambiental ha sido incorporada incluso por el Mercado de Valores33. En
esta línea, la ANA ha desarrollado el “Certificado Azul” como un reconocimiento a
los titulares de derechos de uso de agua que participan en el “Programa de Huella
Hídrica” y que ejecutan con éxito los compromisos asumidos para la reducción de su
huella.
De otro lado, la responsabilidad social no es exclusivamente para entidades con fines
de lucro. Muestra de esto es la proyección social de las universidades. Pero también
las actividades de entidades como GWP a través del proyecto PACyD, que tiene como
foco de sus actividades la sub cuenca de Santa Eulalia y, entre éstas, ha estado el
desarrollo de proyectos de IV.
Un pendiente que serviría para generar mayores incentivos para la responsabilidad
social de las empresas -que se observó en los talleres realizados durante el desarrollo
de este trabajo y en la experiencia de AQUAFONDO- es la limitación actual para
estimar los beneficios hidrológicos (en cantidad o calidad) de los proyectos. Ello, entre
otros factores, debido a la falta de información sobre datos como cobertura vegetal,
precipitación, información hidrogeólogica, entre otra sin la cual no es posible estimar
con alto grado de certeza los efectos de los proyectos de IV. De ahí que parte del
desarrollo de los proyectos de IV llevará la necesidad de desarrollar un monitoreo que permita mejorar la data disponible.
7. Estrategias de Financiamiento
Por estrategias de financiamiento entendemos, en este reporte, la identificación de las mejores
alternativas para la obtención de recursos destinados a la implementación de proyectos de IV.
Podemos graficar el proceso en 4 pasos sucesivos.
33 Al respecto, la Resolución SMV Nº 033-2015-SMV-01 dispuso la incorporación del “Reporte de Sostenibilidad Corporativa” a la Memoria
Anual de las empresas que listan en la Bolsa de Valores de Lima.
29
a. Qué es lo que se quiere financiar
Al respecto, en los informes previos se ha planteado una propuesta de criterios de
priorización y otra de intervenciones prioritarias34 en IV en CHIRILU. La identificación
de alternativas de financiamiento debe estar orientada a la ejecución de dichos
proyectos priorizados, teniendo en cuenta los mecanismos idóneos para ello.
Los distritos donde se ha propuesto priorizar las intervenciones son Huaros,
Huamantanga, Carampoma, San Mateo, Laraos, San Pedro de Casta y Tupicocha, lo cual
se muestra en el cuadro siguiente.
DISTRITO Cuenca Infraestructura
verde
Área
infraestructura
verde (ha)
Total (ha)
HUAMANTANGA Cuenca Chillón
Bofedal 4.69 690.12
Pasto 475.49
Andenes 73.90
Forestación 136.05
HUAROS Cuenca Chillón
Bofedal 1,368.15 3,574.97
Pasto 1,557.20
Andenes 582.87
Forestación 66.75
SAN ANDRES DE
TUPICOCHA Cuenca Lurín
Pasto 68.79 208.13
Andenes 24.72
Forestación 114.61
CARAMPOMA Cuenca Rímac
Bofedal 530.59 1,184.28
Pasto 420.57
Andenes 104.28
Forestación 128.84
34 Documento Portafolio de Medidas de Infraestructura verde priorizadas en las cuencas CHIRILU, Cuadro 10.
Qué se quiere
financiar
Cuáles son las
alternativas
Cómo estructurar
un Plan
Liderazgo del proceso
30
LARAOS Cuenca Rímac
Bofedal 323.26 1,874.18
Pasto 1,055.44
Andenes 252.93
Forestación 242.55
SAN MATEO Cuenca Rímac
Bofedal 893.47 1,847.23
Pasto 266.12
Andenes 370.06
Forestación 317.58
SAN PEDRO DE CASTA Cuenca Rímac
Bofedal 24.85 473.05
Andenes 352.24
Forestación 95.96
TOTAL 9,851.97 9,851.97
Fuente: Documento “Propuesta de Portafolio de Medidas de Infraestructura Verde Priorizadas en las
cuencas CHIRILU”, PARA-Agua.
De otro lado, algunas fuentes de financiamiento pueden servir específicamente para las
acciones de monitoreo a fin de mejorar la información disponible en las cuencas e,
incluso, generar incentivos para el mayor involucramiento de nuevos actores.
b. Cuáles son las alternativas de financiamiento
Las alternativas de financiamiento han sido reseñadas en los acápites 4, 5 y 6 anteriores.
Evidentemente, se debe considerar las líneas de intervención de los fondos, pues éstos
pueden financiar diferentes elementos de los proyectos de IV.
En ese sentido, es importante tener en cuenta la complementariedad entre las
alternativas de financiamiento mencionadas en este documento. Algunas de ellas pueden
financiar actividades de fortalecimiento de capacidades, unas para acciones de
conservación y, otras para el desarrollo de proyectos agroproductivos que pueden estar
vinculados a las anteriores.
Como se ha mencionado en los informes previos, es esencial que el planeamiento de
los proyectos contemple, además de su ejecución, mecanismos de sostenibilidad,
incluyendo entre éstos, el fortalecimiento de capacidades y el componente que genere
beneficio local.
Además, es importante pensar en las posibilidades de cofinanciamientos, no sólo entre programas públicos, sino también con fuentes mixtas y privadas. Por ejemplo, una
práctica bastante extendida en proyectos de vías de comunicación o de transmisión
eléctrica, ha sido que empresas, en el marco de sus acciones de responsabilidad social
o de mecanismos de obras por impuestos, desarrollen los estudios de inversión y el
gobierno central los proyectos de inversión.
31
Asimismo, la tarifa de aguas subterráneas puede financiar estudios que den información
sobre la recarga de acuíferos, que contribuyan a medir la recarga por proyectos
ejecutados mediante otra fuente.
c. Cómo estructurar un plan para las inversiones en IV:
Sin perjuicio de que el PGRH defina los escenarios del corto, mediano y largo plazo
para las cuencas, en ausencia de dicho plan, para esta propuesta estamos considerando
plazos, teniendo como referencia la duración de la designación de los miembros del
CRHC CHIRILU y la duración de las gestiones de los gobiernos nacionales y sub
nacionales.
A continuación, presentamos una estimación de si los proyectos podrían ser
financiados en el corto, mediano y largo plazo, según la naturaleza del mecanismo y el
grado actual de avance.
Corto Plazo
Hasta 2 años
Mediano Plazo
Hasta 5 años
Largo Plazo
Más de 5 hasta 20 años
Pú
blica Sembramos Agua/MRSE
Sembramos Agua/Gestión de Riesgos
AGRO RURAL
PIM
FONIPREL
Tarifa de aguas subterráneas
PP 068
PP 0144
Mix
ta
Fondos Ambientales
Obras por Impuestos
Régimen de Incentivos de
ANA
Asociación Público Privada
Pri
vad
a Responsabilidad Social (GWP,
empresas)
AQUAFONDO
Fuentes de Cooperación
MRSE35
Elaboración Propia
d. Liderazgo del proceso
Evidentemente, para el análisis y la formulación de la estrategia de financiamiento, así
como luego de esto, en la implementación, hace falta un liderazgo que dirija
estratégicamente el proceso, que monitoree el avance y que mantenga la interlocución
con los actores claves de CHIRILU. En ese sentido, este aspecto es transversal a todos
los pasos previamente mencionados.
Ello se debe a la necesidad de articular procesos con múltiples entidades, incluidos los
distintos niveles de gobierno y programas del Estado, además de fuentes de
financiamiento con distintas líneas de trabajo. Complementariamente, se requiere
sensibilizar e involucrar a diversos actores, tales como gremios, empresas privadas,
35 Aunque los MRSE dependen para su implementación del acuerdo entre partes y esto podría llevar a pensar que se pueden generar en el
corto plazo, las características de CHIRILU (como extensión del ámbito y distancia entre los actores cuenca alta-cuenca baja) han hecho que
hasta ahora no se hayan podido tener este tipo de acuerdos recíprocos.
32
academia, lo cual demanda un liderazgo y una visión compartida de las entidades líderes,
incluido el CRHC CHIRILU.
Todo ello, además, teniendo en cuenta el corto, mediano y largo plazo de las fuentes
disponibles para proyectos a implementar, así como la complementariedad y sinergia
entre las fuentes.
Concretar las fuentes de financiamiento para los proyectos de IV requiere de tiempo,
teniendo en cuenta la diversidad de reglas, plazos y procedimientos de cada fuente. Por
ello, amerita el diseño de programas de asistencia técnica, iniciando con los gobiernos
ubicados en los ámbitos priorizados en CHIRILU.
No obstante, de la revisión de las fuentes realizada, se puede concluir que sí existen
alternativas de financiamiento con recursos que pueden ser aprovechados para la
implementación de proyectos de IV en CHIRILU.
Otra razón por la que es necesaria una estrecha coordinación en la dirección del
proceso por las entidades rectoras como ANA, SUNASS y MINAM, es la diversidad de
criterios que pueden tener respecto a algunos temas. Así, por ejemplo, MINAM está
desarrollando lineamientos para la formulación de proyectos de inversión en infraestructura natural. Según manifestaron representantes de MINAM se está
previendo adoptar como indicador base para los proyectos el número de hectáreas
intervenidas. Desde la visión del PGRH que desarrollan ANA y el CRHC CHIRILU
podría tener mayor relevancia como indicadores -por ejemplo, en la priorización de
proyectos- el volumen de agua disponible en tiempo estiaje o indicadores que muestren
los efectos en la calidad del agua (como sedimentos).
Si bien estos indicadores no son excluyentes (el número de hectáreas recuperadas
puede tener incidencia en una mayor disponibilidad de agua), hará falta que las
metodologías y enfoques de las entidades permitan el cumplimiento de los objetivos de
cada institución.
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