常用的实地调查方法和工具PRA Methodologies and Tools

Song YichingAugust 2009, Ningxia

安排 参与式的理念和要素

一些常用的实地调查方法和工具（参与式和传统的。。）

参与式 不同于以往的自上而下的工作方法，参与式工

作方法的主要理念是对传统方法的反思和否定，通过鼓励农民在整个工作过程中的参与，使得农民尤其是农村中的弱势群体，如老人、妇女、穷人还有小孩能够更直接地参与到发展过程中去。在发展实践和研究领域，最近 20 多年，人们一直努力地去增加农民在发展过程中的参与程度，这种努力是为了促进一个根本性的转移，包括从态度上和方法上，打碎数十年的纯粹自上而下的、非参与式的实践和方法。

参与式工作方法的一些基本的原则

尊重，本土，快乐，包容。。。

参与式的核心：

以人为本，附权，能力培养，。。。。

外来者向当地人学习

以人为本，尊重，能力培养，附权。。。。

能力建设方法

人 饿饿 怎么办 ? 鱼还是渔？ ------ 能力培养、能力建设 :

以前的

方法

参与式

方法

能力建设 :• 组织和合作能力• 问题分析能力• 资源管理能力• 问题解决能力• 自立能力• 自我改正能力

需求排序定好标题确定时间、范围、内容例如： 2007 年双加村弄社社区全体社区居民关

于生产发展需求排序

农户的参与。。。。“外来者”作为协助者，

参与式工作方法的几个要点 （ 1 ） ：1. 向当地人学习。运用参与式工作方法是为了当地人

民的利益，它承认传统知识以及本土知识的价值，和当地人解决他们自己问题的能力。

2. 讨论并分享经验。外来者和当地人一起分享他们的知识和经验，。

3. 让社区中所有的群体参与。一个社区不是同质性的（即它是有着不同的阶层、民族、宗教、性别的）；

4. “ 外来者”作为协助者。外来者协助当地人调研、分析他们自己的问题，并且交流、学习；外来者不再讲课、不再给指示或在项目中处于支配地位；往往由外来者启动这一过程，而后的作用逐渐减少。

参与式工作方法的几个要点 （ 2 ）：

以实践为导向。调查问题和潜力；考察解决问题的可供选择的方案；一起制定计划，强调社区自治，完善结果，不断探究

审视自己、自我警觉、从错误中学习。外来者作为协助者要能不断觉察自己的行为，加以改进，

伙伴关系。社区群众和社区发展的合作表现为责任均担、相互信任、同心协力。

自我管理。社区群众和社区发展部门所做的一切都是为了能够提高当地社区自我管理的能力。

什么是 PRA PRA (Participatory Rural Appraisal) ，就

是参与式农村评估，是一种调查研究方法， 是由一个包括当地人员在内的多学科工作小组采用一系列参与式工作方法， 协调和组织当地人参与，了解和收集农村生活、社会经济状况和生产活动、乡土知识等其它有关信息资料，了解有关农业、农村及社区发展问题与机会的一种系统调查研究方法。

什么是 PME ？ 为什么要 PME ？

PME (Participatory Monitoring and Evaluation) ，就是参与式评估，是一种评估方法， 是由一个包括当地人员在内的工作小组采用一系列参与式工作方法， 协调和组织当地人参与，了解和评估农村及社区发展项目及活动。。。。。。。。（ M&E, …RIMS…., KM, Systemization..)

核心理念和过程： 。。。。。。。结果和过程，定量和定性。。。

一些常用的实地调查方法和工具传统的方法： 定量方法：，统计，问卷。。

定性方法：调研，案例研究。。。

PRA 工具：。。。

PRA 常用的方法和工具探讨空间结构

的工具探讨时间变化的

工具探讨相互关系

的工具分类和排序的工具

社区图资源图剖面图等用途：协助农民分析自然资源；社会经济状况的空间结构变化。

大事记季节历日记图趋势变化图等用途：协助农民分析与他们生活有关的事物随时间的变化趋势，发现问题，进一步分析原因。

机构联系图因果关系图问题树等用途：协助农民分析现象与引起现象的原因

排序打分富裕程度分类等用途：协助农民对事物进行分层分析，决策分析等

参与式工作方法的主要特点 (1)

（ 1 ）参与性 : 当地人与外来者一起开展数据的收集和分析。

（ 2 ）可视性 : 通过透明公开的形式将讨论的过程和结果明确地展示在所有的参与者面前，它是参与式工作方法工具的一个突出特点。可是形象化工具的优点如下：

成为大家讨论问题是集中注意力的焦点 有利于参与，使文盲、半文盲、妇女、儿童也能参加讨

论 简单明了地表示复杂的事物、过程 消除疑虑、鼓励参与、促进有效的小组讨论 便于总结、核对、联想、激发人们对事物的思考分析

参与式工作方法的主要特点 (2)（ 3 ）灵活性：不是一种标准化的方法，使用取决于目的、资源、技能和时间。

参与式农村工作方法使用了一系列方法（花土、分类、排队、打分等），形式灵活而不死板，形象具体，而不是仅仅用语言来表达；注重小组讨论、交流、形成共识，而不主要靠个别访谈、分析；着重定性的比较，而不是精确的度量。

（ 4 ）综合性：学科交叉与团队工作，工作小组构成包括当地任何外来者，不同性别的参与。

（ 5 ）简约性：适当的忽略，适度的欠准确。调研内容，范围不超过需要的，有比较就够的时候，不去度量。我们受过的训练是要计量出绝对数字，而实际中往往需要知道的是趋势，打分排序的记过。注重成本和时间的效率，将充分的机会用于分析和计划。

（ 6 ）地方性：当地群众能够采用的工具和方法。（ 7 ）全面性：力求全面、避免偏见：空间的、时间（季节）的、人的（不同

社会性别、收入层次、种族、民族）、学科专业的、部门的，比较集中体现灵活、深究、互动、创新。

（ 8 ）系统性：为了增加有效性和可靠性，要求进行信息的交叉检验，即将信息进行多角度地核对，以期判定其准确性。

半结构访谈 半结构访谈是根据访问者的背景和经验，预先制定一

个与活动项目有关的访问提纲，在访问期间，通过观察与试探，了解目标群体感兴趣并愿意交谈的话题，进行有导向的、开放式的访谈。比如，在推广工作中，推广人员可以针对当地人技术采用中遇到的一些问题或者相关的其他问题与当地人进行深入的访谈。

半结构访谈的形式是多种多样的，不要太正规；应该使用访问提纲，但不仅是问题的罗列；对每一个问题都应该弄清来龙去脉，比如是什么、谁、什么地方、怎么做、为什么等等。半结构访谈所访谈的对象可以是个体，也可以是群体，而不同的个体，针对访谈的内容的需要也有不同。

半结构访谈的类型：1. 个体访谈（农户访谈和知情人访谈）

2 、专题小组访谈 专题小组访谈使用半结构的方式由一组选定的参与者

（男农民、女农民、干部、教师、儿童等）对某些特定的题目进行讨论交流的一种形式。专题小组通常由6-8 人组成，是小组成员通过相互交流，深入讨论后达成共识的过程。专题小组讨论的主要步骤与主要知情人访谈是相似的。只是在内容上，专题小组讨论更强调特定主题。

专题小组访谈可按照两种形式操作。一种是访谈另一种是研讨。正如本讲开头所述，访谈是以访谈提纲为基础在访谈者与访谈对象之间开展的对话过程；研讨是以主持人的主持为特征在小组中开展的讨论过程。

半结构访谈的目的：

（ 1 ）在了解一般信息的基础上，深入了解某个专题或某领域的具体信息；

（ 2 ）对某些问题进行进一步分析并提出相关的建议；

（ 3 ）在有限时间内针对特定的主题获取广泛的反馈。

工具与材料 大纸、记号笔、胶带、图钉、访谈提纲。

半结构访谈 - 访谈步骤：

（ 1 ）访谈者事先准备好访谈提纲；（ 2 ）选择或用村民大会的方式确定访谈对象、时间和

地点；（ 3 ）简要介绍访谈的目的和内容，并征求被访谈者的

意见、理解和同意；（ 4 ）访谈中要求有两个调查人员同时参加、一个人提

问，另一个人记录或帮助写卡片；（ 5 ）按照半结构是访谈的方式展开讨论；（ 6 ）结束时小组成员进行回顾和总结。（

半结构访谈 - 研讨步骤：（ 1 ）事先准备好研讨题目或者问题；（ 2 ）由主持人选择确定访谈对象、讨论的时间

和地点；（ 3 ）事先通知到选定的参与者；（ 4 ）主持人自我介绍后，简要介绍研讨的目的

和内容，并征求参与者的意见、理解和同意；（ 5 ）将大纸贴在墙上或铺在桌子上或地上，由

主持人主持并将内容记录在大纸上；（ 6 ）按照准备好的研讨题目展开讨论过程；（ 7 ）结束时小组成员进行回顾和总结。

半结构访谈的类型：1. 个体访谈（农户访谈和知情人访谈）

2 、专题小组访谈 专题小组访谈使用半结构的方式由一组选定的参与者

（男农民、女农民、干部、教师、儿童等）对某些特定的题目进行讨论交流的一种形式。专题小组通常由6-8 人组成，是小组成员通过相互交流，深入讨论后达成共识的过程。专题小组讨论的主要步骤与主要知情人访谈是相似的。只是在内容上，专题小组讨论更强调特定主题。

专题小组访谈可按照两种形式操作。一种是访谈另一种是研讨。正如本讲开头所述，访谈是以访谈提纲为基础在访谈者与访谈对象之间开展的对话过程；研讨是以主持人的主持为特征在小组中开展的讨论过程。

分析类工具：因果分析法

问题和结果分析是农村发展中常用的对特定区域（社区、某个流域）、某一系统、产业、部门或机构的现状（发展的初始状态）进行系统地参与式诊断方法，使系统内的相关群体和个体在外来者的扶助下，从发展主体（团体或个人）的视角对其面临的环境和发展初始条件进行系统地分析和认知的过程。

问题分析可以采用不同的方式进行，可以利用个体访谈的形式也可以以小组讨论的形式，但更多是以小组讨论的形式来进行的。讨论中，参与者可以针对不同的专题展开，专题讨论强调主持人的主持技能和辅助作用的发挥。

主要步骤： （ 1 ）邀请不超过 15名当地人参加讨论；（ 2 ）在大纸的上方标明某县某乡某村问题分析；（ 3 ）说明意图、做法，分发给每人卡片与记号笔，提示参与者将要发表意见

按要求写在卡片上；（ 4 ）采用头脑风暴（集思广益）的方法在所确定的讨论题目下找出主要问题；（ 5 ）通过讨论找出核心问题并固定在大纸中间；（ 6 ）找出核心问题的原因（包括不同层次，如原因的原因等等）；（ 7 ）分析核心问题带来的后果 / 负面影响。按照其前后（上下）逻辑关系钉

或粘在大纸上；（ 8 ）将属于原因的卡片按照不同的层次和逻辑关系钉或粘在核心问题的下方；（ 9 ）用线条将有关系的原因与结果（包括不同层次）连接起来，形成完整的

因果关系网络；（ 10 ）与所有参与者回顾，总结并确认制作完成的因果关系分析图），进行

必要的调整和修改；（ 11 ）完成后的形式应该是：中间为核心问题，上方为后果及影响，下方为

原因（ 12 ）注明制作时间、地点、参与讨论的人员。

注意事项： （ 1 ）主持人应遵守“中立”，研讨过程中平等参与，群体决策的

原则；（ 2 ）注意参与者的选择，应该是对社区情况比较了解的当地人；（ 3 ）注意不断地提醒大家对不同层次问题、原因、结果的表达与描

述。要注意问题的表述中不要用“缺少”，“没有”等词汇；（ 4 ）可以邀请参与者直接写卡片，也可以有支持者或其助手书写

（注意书写后向意见的提供着确认是否准确）；（ 5 ）要尊重每一位参与者，不要加以简单的如“对”或者“不对”

的评价，可以要求他们对自己的意见加以说明并在讨论后进行修改；

（ 6 ）要尽可能多地征求所有参与者的意见，避免少数人主导讨论；（ 7 ）主持人是在发动、组织、协助参与者讨论而不要以自己的观点

主导讨论；（ 8 ）结束讨论前要与所有与会人员总结并回顾讨论的过程与内容。

排序类工具——打分排序

排序类工具主要包括简单排序、矩阵排序、富裕程度排序等。它是参与式工作方法中比较常用的工具，它主要是基于参与主体对被评价事物或对认知程度的评价结果。排序主要表现在对评价对象的排序、打分，它被广泛应用于对问题的优先选择、方案的优先选择、技术选择的评价等方面，排序比较直观、简易、快速，因而可以帮助外来者快速地了解当地的需求或者面临的主要问题等。在这里我们主要介绍打分排序的方法并会在举例中加以说明。打分排序包括直接投票和直接排序两种形式，这两种是在农村发展工作比较常用的排序方法，我们将分别加以介绍。

排序还可运用打分的方法1 、赋予权重（分值）2 、运用一些实物（如玉米粒、豆粒、石粒等）

村民认为值得推广的经验

经验投票 排序

村民的参与和社区团结 16 1

制定管理制度并严格执行 15 2

社区投工，投劳并集资 13 3

发挥妇女的作用 11 4

组织和分工，明确责任。。 7 5

村领导团结，并具有很强的责任心

6 6

村民认为值得推广的经验 /排序

列出单项（开放） , 对问题进行分析1 、所列的单项是不是我们研究的问题，查缺补漏2 、所提出来的单项有没有 , 彼此间相包含

农民投放玉米粒来选择自己喜欢的品种： （。

主要步骤：（ 1 ）组成不超过 15 人的当地人小组；（ 2 ）详细说明目的和做法；（ 3 ）明确需要进行打分排序的对象并自上而下书写在

大纸上；（ 4 ）讨论明确投票的限量标准（一人一票或者一人多票；如果是发石子、玉米粒等，大概是发多少，投票的限额），每个参与者对一个选择对象只限一票；

（ 5 ）请参与者逐一在排序对象后面投票，方式多样，可打钩、画圈、投玉米粒或写数字等方式；

（ 6 ）待所有参与者完成打分之后，计算每个排序对象后的得票数（结果可以是一项选择，也可以说多项选择）；

（ 7 ）按得票多少排出顺序，并公布给大家。

打分排序的注意事项： （ 1 ）根据项目目标群体及项目要求选择出排序者； （ 2 ）通过调查与访问确定排序对象与标准； （ 3 ）可对目标群体进行分组，分别进行排序； （ 4 ）尊重排序者，不要打断排序的过程； （ 5 ）排序的主题应根据工作的需要由主持人确定，但具体的内容及衡量的标准应尽量由当地人讨论产生。如使用当地术语和计量单位；使用具有当地特色的方式（如投石子）进行排序；

（ 6 ）排序的结果应该作为决策的参考依据，因为参与排序的人所给出的结果不能避免地会受到其本身家庭生活背景以及所处的立场和态度的影响。

谢谢 !