001 Manual Del SIDP V4 (Versión de Trabajo)

MANUAL DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE DESARROLLO DE PROYECTOS Hoja: 1 de 137

03-2012-050709433300-14 Derechos reservados Petrleos Mexicanos. 2012.

MANUAL DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE DESARROLLO DE

PROYECTOS

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NDICE

1. General. 5 1.1. Antecedentes. 5 1.2. Introduccin. 6 1.3. Objetivo. 15 1.4. Alcance del sistema. 16 2. Glosario de trminos. 17 3. Acrnimos. 31 4. Marco normativo. 34 5. Base metodolgica del SIDP. 35 5.1. Fase de diseo y acreditacin. 37 5.2. Fase de ejecucin. 46 5.3. Fase de evaluacin expost. 47 6. Procesos de desarrollo de proyectos. 49 6.1. FEL I 49 6.2. FEL II 76 6.3. FEL III 106 7. Esquema organizacional de los equipos de proyecto. 130 8. Desarrollo de contratos de prestacin de servicios. 134 9. Interpretacin. 135 10. Disposiciones transitorias. 136

Anexo 1. Desarrollo de los entregables del plan, programa y recursos de las etapas FEL.

Anexo 2. Desarrollo de los entregables para la integracin del equipo de proyecto.

Anexo 3. Desarrollo de los entregables de la alineacin de proyectos con la estrategia institucional de Pemex y O. S.

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Anexo 4. Desarrollo del entregable de las bases de usuario.

Anexo 5. Desarrollo de los entregables de gestin de tecnologas para proyectos de capital.

Anexo 6. Desarrollo de los entregables para la determinacin del sitio de proyecto.

Anexo 7. Desarrollo de los entregables de las bases de diseo.

Anexo 8. Desarrollo de los entregables que componen la ingeniera bsica y bsica extendida.

Anexo 9. Desarrollo de los entregables de la definicin del alcance del proyecto.

Anexo 10. Desarrollo de los entregables para la estructura de desglose de trabajo.

Anexo 11. Desarrollo de los entregables del plan para el desarrollo de la fase de ejecucin.

Anexo 12. Desarrollo de los entregables del programa de proyecto.

Anexo 13. Desarrollo de los entregables del estimado de costo del proyecto.

Anexo 14. Desarrollo de los entregables para documentar el potencial de comercializacin de reduccin de emisiones de gases efecto invernadero.

Anexo 15. Desarrollo de los entregables del informe de administracin de riesgos.

Anexo 16. Desarrollo de los entregables para la evaluacin econmico-financiera de proyectos.

Anexo 17. Desarrollo del entregable para la elaboracin del caso de negocio de contratos de prestacin de servicios.

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1. General.

1.1 Antecedentes

El 19 de octubre de 2007 el Director General de Pemex emiti el oficio DG/098/2007 mediante el cual se cre el Grupo de Liderazgo del Sistema institucional de Desarrollo de Proyectos, actualmente integrado por los Subdirectores de Planeacin Econmica de la DCF, Planeacin Estratgica y Operativa de la DCO y de Desarrollo de Proyectos de la DCO, siendo este ltimo quien coordina las actividades de dicho grupo. El 18 de agosto de 2008, mediante acuerdo 200804729, el Director General de Pemex realiz la asignacin de las siguientes responsabilidades al Grupo de Liderazgo del SIDP:

Definir la estrategia general de desarrollo del SIDP y proponerla al Grupo Directivo del SIDP para su aprobacin;

Desarrollar el SIDP para la gestin de proyectos de inversin en instalaciones industriales de Pemex-Refinacin, Pemex-Gas y Petroqumica Bsica y Pemex-Petroqumica;

Elaborar el Manual del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos; Crear grupos de trabajo para el desarrollo, la revisin e incorporacin de mejoras y

actualizaciones al SIDP; Establecer, supervisar y coordinar las tareas que se requieran para asegurar la

integridad del SIDP incluyendo, entre otras, la de vigilar que las prcticas establecidas por el SIDP en Pemex y sus OS se sigan de manera consistente;

Proponer a los servidores pblicos cuya participacin se requerir para asegurar la integridad del SIDP;

Proponer las adecuaciones necesarias al proceso en trminos de operacin, organizacin y tecnologa para implantar el modelo institucional definido para el mismo, con un enfoque de adopcin de mejores prcticas, considerando las necesidades y particularidades organizacionales, funcionales y tcnicas de Pemex y OS;

Identificar y proponer las fronteras e interrelaciones del proceso con otros procesos de la Cadena de Valor de Pemex;

Recibir y consolidar, como nico canal institucional, las diversas propuestas e iniciativas de mejora al proceso detectadas en Pemex y OS.

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El trabajo desarrollado por el GL-SIDP se defini, desde su inicio, como un proceso de implementacin, cuyo propsito es iniciar en Pemex la aplicacin sistemtica de las prcticas referidas en el Sistema. Ms que descubrir o generar mejores prcticas, el esfuerzo consisti en plantear los elementos bsicos que se requeran, considerando los mbitos organizacional y normativo especficos de Pemex, para lograr que aquellas prcticas que tienen un mayor impacto en la definicin adecuada de los proyectos, se apliquen de manera consistente y disciplinada en la organizacin. Asimismo, el Estatuto Orgnico de Petrleos Mexicanos establece en el artculo 149 lo siguiente:

Para la mejor conceptualizacin, visualizacin y desarrollo de proyectos de inversin, el Director General establecer el sistema institucional de desarrollo de proyectos. Este sistema permitir contar con el sustento para presentar y someter a consideracin del Consejo de Administracin los proyectos que le corresponda aprobar. El sistema contar con un grupo directivo integrado por los directores generales de los OS, por los directores corporativos de PEMEX y, en su caso por directores generales de las filiales de PEMEX

Finalmente, el Consejo de Administracin de Pemex, mediante Acuerdo CA-091/2013, del 23 de agosto de 2013, en su sesin 860 Ordinaria, aprob los Lineamientos para las Iniciativas, Programas y Proyectos de Inversin de Pemex y sus OS. La disposicin transitoria Cuarta de los referidos Lineamientos dispone que dentro de los 90 das siguientes a la entrada en vigor de los mismos, la Administracin deber aprobar la actualizacin del Manual del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos.

1.2 Introduccin El SIDP es el conjunto de criterios, procedimientos y prcticas que definen el Proceso de Proyectos de Inversin (PPI) de Pemex y sus OS. Este proceso inicia cuando un proyecto se propone como parte de una iniciativa estratgica y concluye cuando se han

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realizado las evaluaciones para determinar el cumplimiento del sistema productivo o el cumplimiento de requerimientos de seguridad, salud y proteccin ambiental (SSPA), desarrollados con los objetivos originalmente planteados. En el inicio, el proceso tiene una interfase con la planeacin estratgica, mientras que al final, existe una interfase con los procesos operativos a los que se incorpora el sistema productivo o requerimiento de SSPA objeto del proyecto. El SIDP tiene como propsito promover la efectividad en la administracin del capital y apoyar la asignacin eficiente de recursos de inversin, a travs de la gestin del desarrollo de proyectos, con base en la utilizacin de las mejores prcticas internacionales. La industria de la energa, y particularmente la de produccin y transformacin de hidrocarburos, es altamente intensiva en capital, de ah que, la implementacin de un sistema para la gestin de proyectos, est orientada a los proyectos que se desarrollan en el mbito de los procesos de exploracin, explotacin y transformacin industrial. Es importante destacar que los objetivos y principios metodolgicos que lo sustentan, son comunes para la ejecucin de prcticamente cualquier tipo de proyecto, por lo que su evolucin debe contemplar la aplicacin particular en otros mbitos. La implementacin del SIDP en Pemex es un proceso dinmico. A partir del PPI, el trabajo de implementacin consiste principalmente en definir y documentar los elementos de este proceso, como un sistema de trabajo en un nivel de detalle suficiente para su aplicacin como prctica general. El GTI-PMX y los SGTI-ORG desempean un rol importante en la continuidad de la implementacin del PPI a lo largo de las fases que componen el SIDP, ya que la acreditacin al final de cada etapa FEL en el proceso de maduracin de los proyectos de inversin es realizada por stos grupos segn corresponda, y poseen la facultad de realizar solicitudes de informacin a los proyectos en cualquiera de sus fases. Los elementos que se definen en el SIDP permiten llevar a la prctica las disposiciones de carcter general que se establecen para normar la formulacin, documentacin, evaluacin, acreditacin, registro, presupuestacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin ExPost de los proyectos de inversin, contenidas en los Lineamientos para las iniciativas, programas y proyectos de inversin de Pemex y sus OS.

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Mediante la integracin de este Manual, el GL-SIDP ha producido la cuarta versin de la documentacin que servir de referencia y soporte para la definicin de las Etapas FEL de proyectos de inversin de los organismos de Pemex que desarrollan actividades industriales. Manual del SIDP Con el fin de mostrar los elementos que rigen el proceso del SIDP, se desarroll el presente Manual, el cual contiene los elementos principales siguientes:

1. Contiene una definicin de trminos con el propsito de tener un lenguaje y entendimiento comn en la organizacin, de los aspectos de mayor uso y relevancia en el PPI durante su fase inicial, definida como de diseo y acreditacin, durante la cual se desarrollan las tres etapas FEL.

2. Define los roles de los principales participantes en el proceso, entre los que

destacan el Patrocinador, Lder Operativo y el Director del Proyecto.

3. Establece de manera especfica los entregables de cada etapa FEL que debern ser desarrollados con fines de acreditacin ante las instancias correspondientes.

4. Para la mayora de los entregables (e.g. el Estimado de Costo, las Bases de

Usuario, la Ingeniera bsica, el Plan para el Desarrollo de la Fase de Ejecucin, entre otros) se encuentran disponibles los anexos al Manual, cuyo propsito es tener un entendimiento comn, con mayor detalle, del alcance de los trabajos que producen cada entregable. Los anexos se consideran como una referencia del contenido mnimo que debern mostrar los entregables que sern sometidos al proceso de acreditacin. las Instancias de Validacin correspondientes sern las facultadas de realizar la interpretacin de este contenido as como la Subdireccin de Desarrollo de Proyectos de la Direccin Corporativa de Operaciones.

5. Define reas de la organizacin a las que se les asigna el rol de Instancias de

Validacin de Entregables.

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6. Se define el trmino de Instancia de Acreditacin, que desempea el papel de gate-keeper.

Asimismo, dentro del presente Manual, se establece el proceso que rige el desarrollo de los proyectos de inversin, el cual, de manera general, puede visualizarse de la forma siguiente:

El SIDP contempla un ciclo de vida de los proyectos desarrollados a partir de tres fases, la primera se denomina como fase de diseo y acreditacin, la cual contiene tres etapas secuenciales que proveen de los elementos de planeacin necesarios para desarrollar las fases subsecuentes. En la etapa de Visualizacin (FEL I), los entregables permiten establecer un caso de negocio que, partiendo de la alineacin con la planeacin estratgica institucional, define el proyecto en trminos de los objetivos de negocio, un dimensionamiento fsico de orden de magnitud y una evaluacin preliminar de sus costos y beneficios.

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Durante la etapa de Conceptualizacin (FEL II), la realizacin de estudios tcnicos de mayor detalle permite llevar a cabo la seleccin de diferentes aspectos relevantes como la tecnologa o el sitio en donde se ubicar el proyecto; asimismo, en dicha etapa se realizarn los contratos tecnolgicos necesarios para desarrollar la ingeniera bsica y obtener el grado de definicin necesario para congelar el alcance; para posteriormente, durante FEL III, solicitar a travs de los requerimientos establecidos en la Ley de Pemex y su Reglamento, as como en los procedimientos establecidos por la SHCP, y la SENER, la liberacin de los recursos requeridos para su ejecucin. En la etapa de Definicin (FEL III), el avance en los trabajos tcnicos permite detallar el alcance hasta un grado de definicin ptimo para comenzar los trabajos propios de la fase de ejecucin, as como las estrategias, estimado de costo y programa, es decir, la acreditacin de la etapa FEL III se considera como la autorizacin del inicio de las obras. La terminacin de cada etapa est determinada por la presentacin final de los Entregables a las Instancias de Acreditacin. Posteriormente, se desarrollarn las actividades de la fase de ejecucin y fase de evaluacin expost con base en los elementos definidos en el presente Manual. Direccin y operacin del SIDP Como se menciona en el numeral 1 del presente Manual, las funciones asignadas por la Direccin General de Pemex al GL-SIDP tienen como propsito facultarlo para la supervisin y coordinacin de la definicin y mejora del proceso, as como autorizar los elementos necesarios para lograr los objetivos del Sistema. Por otra parte, la aplicacin cotidiana del SIDP depende del GTI-PMX, en su papel de Instancia de Acreditacin, as como de otros grupos similares que, dentro de los OS (SGTI-ORG), asumen el papel de Instancias de Acreditacin, operando con reglas emanadas del GTI-PMX. La combinacin de:

i. La estructura conformada por el Grupo de Liderazgo;

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ii. Las definiciones que establece el Manual de los roles, entregables y otros aspectos requeridos para la operacin del sistema, y

iii. Las reglas de operacin del Grupo de Trabajo de Inversin. Refleja un nfasis particular en la definicin y control del Proceso de Acreditacin, es decir, el proceso mediante el cual se determina que un proyecto cumple con los requerimientos de cada Etapa FEL.

GTI PMX SGTI OS

Acreditacin y

seguimiento

Acreditacin y

seguimiento

Cartera de proyectos

Definicin de proyectos estratgicos

Req informacin proyectos

A s e g u r a r i n t e g r i d a d d e l S I D P

Reglas de operacin

Mejoras y actualizaciones

al SIDP

Mejora del proceso

Operacin del SIDP

Grupo de Liderazgo del

SIDP

Condiciones necesarias para asegurar la operacin del SIDP El SIDP plantea ciertas condiciones necesarias para su operacin efectiva.

i. La definicin de objetivos, prioridades, estrategias y plazos factibles (planeacin sustentada) para la ejecucin de los proyectos.

ii. La integracin de esquemas de organizacin (equipos de proyecto) adecuados y completos para el manejo de proyectos con roles y

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responsabilidades especficos por cada uno, diferentes a los que corresponden a las estructuras formales de las reas funcionales en Pemex.

iii. La relacin (enlace) con los procedimientos de presupuestacin. i) Definicin de objetivos, prioridades, estrategias y plazos factibles para la ejecucin de los proyectos La efectividad del SIDP depende, en primera instancia, de que el proyecto se proponga con base en su alineacin con el plan de Negocios de Pemex y OS, siendo necesario que el Patrocinador establezca de forma clara cules son los objetivos de negocio y del proyecto en los que se deben enfocar los esfuerzos, as como las prioridades que deben ser contempladas para su desarrollo. La necesidad de priorizar el desarrollo del proyecto puede haberse establecido como resultado de diversas consideraciones tcnicas, econmicas, normativas o comerciales, que se revisan durante la administracin de la cartera de inversiones de cada OS. Una de las variables de mayor importancia que se definen en funcin de estas consideraciones, es el plazo previsto para la ejecucin del proyecto. Debe destacarse que, para que el SIDP cumpla con sus objetivos, resulta particularmente importante que los plazos propuestos para la ejecucin del proyecto (salvo en casos de clara urgencia, los cuales debern estar debidamente documentados) sean realizables siguiendo las prcticas establecidas por el SIDP. Una de las actividades de mayor relevancia del Equipo de Proyecto durante la fase de diseo y acreditacin del proyecto, consiste en establecer un programa de ejecucin que considere las alternativas y las estrategias que permitan cumplir con los objetivos del proyecto en trminos de calidad, tiempo y costo. El Patrocinador y otras instancias de la organizacin en las que se establezca la meta de terminacin del proyecto, deben tener presente que la definicin de plazos agresivos reduce el tiempo disponible para concretar una correcta definicin del proyecto durante la fase de diseo y acreditacin, y, consecuentemente, afectar la calidad de la informacin disponible en el momento de asignar recursos presupuestales al proyecto, lo que incrementa el riesgo de incurrir en desviaciones de tiempo y costo en fases posteriores.

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Por otra parte, el Director de Proyecto deber proponer las estrategias para el desarrollo de la fase de ejecucin que sern autorizadas posteriormente por el Patrocinador, dentro de stas estrategias, deber mostrarse una planeacin sustentada, es decir, debern realizarse los estudios tcnicos, comparativas, establecer referencias y limitantes que permitan mostrar la factibilidad de realizacin de las mismas. ii) Esquemas de organizacin adecuados para el manejo de proyectos El correcto desarrollo de proyectos a travs del proceso establecido en el SIDP requiere de un modelo de organizacin adecuado para el manejo de proyectos. A diferencia del enfoque funcional tradicional, en el que la responsabilidad de ejecutar las actividades del proyecto se distribuye entre distintas reas de la organizacin, en el modelo del SIDP estas responsabilidades se asignan a ejecutivos (funcionarios) que asumen roles especficamente definidos para la administracin del proyecto. La responsabilidad de ejecutar las actividades requeridas por el proyecto plantea la necesidad de coordinar la realizacin de tareas en las que participan reas de especialidad (normativas, de planeacin, tcnicas, presupuestales, operaciones, mantenimiento, entre otros) que organizacionalmente pueden estar ubicadas en distintas reas de los OS y de Pemex. El mecanismo central de coordinacin es el Equipo de Proyecto. El Director de Proyecto es el responsable de integrar el Equipo y coordinar las actividades requeridas para el desarrollo de las actividades de cada fase. La efectividad del modelo, medida en trminos generales como la capacidad de entregar proyectos en cumplimiento de las metas de calidad, tiempo y costo, depende de forma muy importante de un conjunto de actividades que se ejecutan y decisiones que se toman en las etapas iniciales del proceso, conducentes a establecer el alcance definitivo del proyecto y un estimado de costo adecuado para sustentar la obtencin de recursos presupuestales. Por lo tanto, el nombramiento del Patrocinador de Proyecto, Director de Proyecto, y Lder Operativo, debe asegurarse desde el inicio del proceso. Las modificaciones en la composicin del Equipo de Proyecto deben resultar, principalmente, de los requerimientos de capacidades y habilidades necesarias en cada etapa. iii) La relacin (enlace) con los procedimientos de presupuestacin.

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El vnculo entre el SIDP y el proceso de asignacin de recursos, ocurre en el ciclo de programacin presupuestacin, en el cual se integran los proyectos de inversin con la finalidad de que estn posibilitados para erogar recursos de capital para el ejercicio fiscal siguiente. Este ciclo se sujeta a un calendario regulado y normado por el Ejecutivo Federal a travs de la SHCP y SENER.

La gestin del ciclo es realizada por Pemex a travs de la SENER, que funge como dependencia Coordinadora de Sector; el ciclo comprende desde la elaboracin del Plan de Negocio, la Integracin de la Cartera de Programas y Proyectos de Inversin, la preparacin del Proyecto del Presupuesto de Egresos de la Federacin (PPEF), hasta la presentacin por parte de la SHCP al Congreso de la Unin para la aprobacin final de los recursos presupuestales. Las actividades a realizar para cumplir con las disposiciones reglamentarias se detallan a continuacin. El Plan de Negocio deber tener plenamente identificados los programas y proyectos de inversin en proceso, y aquellos a realizarse en los seis ejercicios fiscales siguientes. En caso de que proceda, el documento deber asimismo incluir la modificacin o cancelacin de los programas o proyectos registrados con anterioridad. Con objeto de incluir los programas y proyectos de inversin en el PPEF correspondiente al siguiente ejercicio fiscal, se deber solicitar a la SHCP su registro en la Cartera de Programas y Proyectos de Inversin, as como la actualizacin de aqullos ya registrados en los que se prevea erogar recursos de capital. Cabe sealar que los proyectos que tengan recursos a erogar en aos subsecuentes, debern ser incluidos en los programas plurianuales quedando caracterizados los techos multianuales en la elaboracin del PPEF.

Presupuestacin

Mayo Junio Julio Agosto Noviembre Enero

Integracin de los proyectos de inversin Programacin

Actualizacin de Cartera de Inversin

nuevos y/o cambio

Plan de Negocio Actualizacin de

Cartera de Inversin con los ya

registrados

Integracin de los proyectos al proyecto de presupuesto

Oficios de Liberacin de

Inversin

Decreto de Presupuesto de

Egresos

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Los proyectos nuevos o con CMyA, debern integrarse en el Plan de Negocio del ao que son presentados. Adicionalmente, para los proyectos que presentan CMyA, se deber elaborar solicitud de autorizacin para su incorporacin al PPEF. Todos los proyectos y programas debern contar con los indicadores necesarios para su aprobacin, enfatizando particularmente los incluidos en el Anlisis Costo y Beneficio establecido en los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de los programas y proyectos de inversin de la SHCP. La Cartera se actualiza con los proyectos que sufrieron cambios de alcance, as como con los que iniciarn la erogacin de gastos de capital en el ejercicio fiscal siguiente. Una vez actualizada la Cartera, se integra el requerimiento de presupuesto de inversin en el PPEF, a fin de proceder con la iniciativa de decreto del Ejecutivo y su envo posterior a la Cmara de Diputados, en cuya instancia se autoriza previo anlisis y discusin del mismo.

1.3 Objetivos El conjunto de elementos de los que se compone el SIDP establecen las prcticas de un proceso institucional cuyos objetivos son lograr:

1. El cumplimiento de las metas de terminacin en tiempo y costo durante la ejecucin, entrada en operacin, as como la operabilidad esperada del proyecto.

2. La minimizacin de cambios de alcance operativos y

presupuestales sobre proyectos en fase de ejecucin.

3. Alcanzar los mejores niveles de desempeo en la administracin de proyectos.

4. Asegurar que los proyectos se desarrollen bajo criterios de

sustentabilidad y responsabilidad corporativa. El presente Manual y sus Anexos forman una sola unidad normativa.

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1.4 Alcance del sistema Este Manual se elabor con una orientacin particular hacia los proyectos que se desarrollan en los OS cuya actividad se ubica en el mbito de la transformacin industrial, incluyendo proyectos de SSPA. Con base en dicha orientacin, los elementos denominados como Entregables para cada etapa FEL mostrados en el presente Manual, se definen con una orientacin a proyectos tipificados en las Reglas de Operacin del GTI-PMX de la forma siguiente:

Proyectos Normativos o Legales. Responden al cumplimiento de algn ordenamiento jurdico respecto a especificaciones de productos o servicios establecidas por las autoridades competentes.

Proyectos de Seguridad Industrial y Salud. Responden al cumplimiento de leyes,

normas o estndares de seguridad industrial establecidos por las autoridades competentes para la industria, o bien, por Pemex y sus OS, y que se encuentren previstos en reportes de las comisiones mixtas de seguridad e higiene, de auditoras, solicitudes de reaseguro y/o dictmenes tcnicos de terceros.

Proyectos de Proteccin Ambiental. Responden al cumplimiento de leyes,

normas, estndares o condicionantes en materia de proteccin ambiental establecidos por las autoridades competentes para la industria energtica, responden tambin al compromiso que Pemex y los OS tienen con la mitigacin de los efectos del cambio climtico y al cuidado del medio ambiente.

Proyectos de Eficiencia y Optimizacin. Incrementan la eficiencia de las

operaciones o aumentan los rendimientos de los procesos u optimizan la infraestructura actual, y que generan beneficios a travs de ingresos adicionales, o mediante la reduccin de costos.

Proyectos de Crecimiento. Su objetivo principal consiste en incrementar la

capacidad productiva de generacin de bienes y/o servicios.

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2. Glosario de trminos Para efectos del presente Manual se entender, ya sea en singular o plural, por: Administracin de riesgos del proyecto Incluye los procesos relacionados con llevar a cabo la planeacin de la gestin, la identificacin, la evaluacin, la planeacin de respuesta a los riesgos, as como su monitoreo y control en un proyecto. El objetivo de la Administracin de los riesgos del proyecto es aumentar la probabilidad y el impacto de eventos negativos para el proyecto. Alcance de Proyecto El trabajo que debe realizarse para entregar un producto, servicio o resultado con las funciones y caractersticas especficas. Alcance Preliminar Alcance de Proyecto elaborado en las etapas tempranas de Visualizacin y Conceptualizacin del proyecto (FEL I y FEL II); se denomina Preliminar debido a que en dichas etapas no existe la informacin completa requerida para la Declaracin del Alcance. Alcance Definitivo Declaracin del alcance de proyecto obtenido una vez que ha sido desarrollada la ingeniera bsica, se considera que a partir de dicha declaracin se comienza con el proceso de control del alcance, cualquier inclusin o eliminacin de elementos se considera un cambio en el mismo. Alcance detallado Declaracin del alcance del proyecto que contiene un mayor nivel de detalle de los elementos que lo componen a partir del alcance definitivo. Anlisis Costo Beneficio Evaluacin de un Programa o Proyecto de Inversin elaborada de conformidad con lo establecido en los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de los programas y proyectos de inversin de la SHCP.

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Anlisis Costo Eficiencia Tipo de evaluacin econmica de proyectos integrales de inversin, que consiste en elegir la opcin de mnimo costo de por lo menos dos alternativas, mediante el clculo del indicador CAE; se utiliza en proyectos de inversin a los que resulta difcil cuantificar sus beneficios econmicos. Esta metodologa se aplicar conforme a la normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio de programas y proyectos de inversin, emitido por la Unidad de Inversiones de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. Anlisis de Riesgos Es el proceso para identificar y comprender la naturaleza de los riesgos y para determinar su nivel de severidad en trminos de probabilidad e impacto. Anlisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas) Provee los insumos necesarios al proceso de planeacin estratgica, proporcionando la informacin necesaria para la implantacin de acciones y medidas correctivas y la generacin de nuevos o ms adecuados proyectos de mejora. reas de desarrollo de proyectos de los OS. reas dentro de los OS encargada del desarrollo de los proyectos de inversin (Subdirecciones de proyectos o similares). reas productivas de los OS reas dentro de los OS encargadas de operar las instalaciones obtenidas a travs del desarrollo de los proyectos de inversin (Subdirecciones de produccin o similares) Balance de Materia Flujo de materia que entra y sale de un sistema. Contabilidad de flujos y cambios de masa en el inventario de masa del sistema. Balance de Energa Flujos fsicos por los cuales la energa se produce, se intercambia con el exterior, se transforma, se consume, etc., todo esto calculado en una unidad comn, para un periodo determinado (generalmente un ao).

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Bases de Diseo Base para la elaboracin de la ingeniera que ser desarrollada en congruencia con las bases de usuario. Bases de Usuario Informacin bsica de los requerimientos del proyecto validada entre el Patrocinador, Lder Operativo y Director de Proyecto. Costo Anual Equivalente Consiste en calcular la anualidad del valor presente de los costos. Cartera de Programas y Proyectos de Inversin Conjunto de Programas y Proyectos de Inversin y Contratos de Prestacin de Servicios de Pemex o de sus OS autorizado y registrado por la SHCP. Caso de Negocio Supuestos para generacin de ingresos, precios, volmenes, principales supuestos de inversin, gasto de operacin y mantenimiento, materia prima, inventarios y tecnologa. Relacin de la oportunidad de negocio con otros productos actualmente en produccin o produccin futura. Clase del Estimado de Costo Clasificacin de la precisin y calidad del estimado de costo de inversin de un proyecto, en funcin de la cantidad y calidad de la informacin utilizada. Las clases del estimado y su rango de precisin son: Clase V (orden de magnitud), rango de precisin de +50%/-30%. Clase IV (preliminar), rango de precisin de +35%/-20%. Clase III (para presupuestacin), rango de precisin de +25%/-15%. Clase II (para control), rango de precisin de +15%/-10%. Clase I (definitivo), rango de precisin de +10%/-5%. Constructabilidad Es el uso ptimo de los conocimientos de construccin y de la experiencia en la planificacin, diseo, procura y operaciones con el fin de alcanzar los objetivos del proyecto.

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Costos hundidos Son los costos incurridos en aos anteriores en el proyecto de inversin y que no pueden ser recuperados. Criterios probabilsticos Incorporacin de distribuciones de probabilidad a las variables relevantes de un proyecto. La incorporacin de probabilidad permite modelar el comportamiento de los principales indicadores econmicos para conocer la incertidumbre de stos. Derechos de Va Franjas de terreno por donde pasan infraestructuras de propiedad del estado o de compaas concesionarias, reglamentadas por la normatividad nacional o local. Diagramas de Flujo de Procesos Representacin grfica de los pasos de los procesos involucrados en la produccin industrial. Diagramas de Tuberas e Instrumentos Diagrama que representa las rutas que siguen los diferentes fluidos del proceso. Incluye las dimensiones de las tuberas recipientes, bombas y otros componentes que se requieren para operar el proceso. Director de Proyecto Responsable de integrar el grupo que desarrolla el Proyecto de Inversin y de coordinar las actividades requeridas dentro del marco del Proceso de Definicin de Proyectos. Documento Soporte de Decisin Documento ejecutivo que sintetiza la informacin del avance del Proyecto de Inversin durante el Proceso de Definicin de Proyectos. Efecto Ecolgico Adverso Cambios considerados como no deseables porque alteran caractersticas estructurales o funcionales importantes de los ecosistemas o sus componentes.

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Efluente Trmino de refinera que se aplica a todo producto de desecho que sale de una instalacin de tratamiento. Entregable Producto generado durante la ejecucin de las diferentes actividades de las etapas de la fase de Diseo y Acreditacin del SIDP, el cual muestra el contenido mnimo que debe ser documentado respecto a dichas actividades. Equipo de Proyecto Equipo matricial especfico de un proyecto, integrado a partir de las reas funcionales de la organizacin, el cual tiene una temporalidad determinada por el ciclo de vida y el programa del proyecto. Se encuentra formalizado en el Acta de Constitucin del Equipo de Proyecto. Estimado de Costo Clculo del costo total de una actividad con base en los tipos y cantidades de recursos obtenidos para dicha actividad, con base en la cantidad y calidad de la informacin disponible. Estudio de Mercado de Hidrocarburos de Pemex Documento de apoyo generado por la Subdireccin de Planeacin Econmica de la Direccin Corporativa de Finanzas, para presentar los proyectos de Inversin ante las autoridades de Pemex. Estudios de Sitio Anlisis de los diversos factores de una alternativa geogrfica para ubicar las instalaciones del proyecto de inversin. Estrategia Conjunto de acciones planificadas sistemticamente que se llevan a cabo para obtener un determinado resultado dentro de un proyecto de inversin.

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Estrategia de Contratacin Lineamientos que determinan el tipo de procedimiento de seleccin de proveedores y contratistas, as como las modalidades y los programas contractuales que seguir una empresa con el fin de lograr sus objetivos. Evaluacin concurrente Actualizacin de la evaluacin de un proyecto de inversin por el paso de un ao presupuestal y por modificacin significativa de los criterios y premisas macroeconmicas; es decir, el proyecto de inversin se evaluar incluyendo su parte realizada y las actualizaciones que apliquen al periodo de planeacin remanente. Evaluacin expost Anlisis del Proyecto de Inversin, en la que se considera la informacin observada de costos y beneficios, una vez que se encuentra en etapa de operacin dicho Proyecto. Evaluacin de Impacto Ambiental La Evaluacin del Impacto Ambiental (EIA) es la herramienta de planeacin que permite cuantificar los riesgos e impactos ambientales que se generan con la realizacin del proyecto. El EIA permitir integra criterios de sustentabilidad que deber de cumplir toda inversin. Front End Loading Metodologa de gestin de proyectos basada en el concepto de compuertas de acreditacin, que tienen como objetivo permitir contar con el grado de definicin necesario para comenzar el desarrollo de la fase de ejecucin. Filosofa de Operacin Premisas que rigen cmo trabaja una industria o empresa, a nivel proceso. Flujo de efectivo Es la medicin de entradas menos salidas del dinero de un proyecto. Est compuesto por todos los ingresos y egresos, generados a lo largo de la vida til, por la Unidad de Inversin; no incluye aquellos conceptos contables que no involucran efectivo (depreciacin, amortizacin).

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Grado de definicin del proyecto Es una revisin que permite verificar que cada una de las reas del proyecto haya alcanzado un nivel de definicin suficiente y, por ende, determinar que su cumplimiento sea viable en forma exitosa de acuerdo con el alcance y la planeacin prevista. Grupo de Liderazgo del SIDP Encargado de establecer la estrategia general para implementar y mantener la integridad del SIDP. Grupo de Trabajo de Inversin de Pemex Grupo encargado de revisar y en su caso acreditar los proyectos de inversin que hayan sido seleccionados para discutirse en el seno del mismo, conforme a los criterios de seleccin descritos en las Reglas de Operacin del GTI-PMX, y que cumplen con las disposiciones y los entregables establecidos en el Manual del SIDP. Ingeniera Conceptual Es usada para desarrollar optimizaciones de alternativas y para congelar los conceptos que sern llevados a la Ingeniera Bsica, no es un entregable a desarrollar dentro de la fase de Diseo y Acreditacin del SIDP. Ingeniera Bsica Consiste en los diseos de los arreglos generales que son preparados con base en los conceptos de diseo seleccionados durante la fase de ingeniera conceptual. Las especificaciones son preparadas para la cotizacin de equipos y definir los requerimientos de construccin. Ingeniera Bsica Extendida Consiste en la definicin de la totalidad de los equipos de proceso y de servicios auxiliares, realizando los anlisis correspondientes tales como balances de materia y energa, memorias de clculo y anlisis hidrulicos para los sistemas de proceso y servicios auxiliares, as como de vlvulas e instrumentos de control y accesorios. Ingeniera de Detalle Diseo final que incluye los planos de detalle finales para construccin, los cuales son preparados con base en los diagramas de los arreglos generales terminados durante la

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fase de ingeniera bsica. Las especificaciones de detalle son preparadas para la compra de equipos y para definir totalmente los requerimientos de construccin. Ingeniera Complementaria Es la Ingeniera que desarrolla el contratista para complementar la Ingeniera de detalle, y depende de la procura de equipo y materiales que adquiera dentro de su alcance. Incluye los libros tcnicos y planos As Built. Instancia de Validacin Las reas de Pemex y los OS, independientes del grupo que desarrolla el Proyecto de Inversin, encargadas de validar los entregables requeridos para acreditar las etapas FEL, previstas en el Manual SIDP. Instancia de Acreditacin Los rganos colegiados que acreditan el cumplimiento de las etapas FEL, previstas en el Manual del SIDP. Insumos Datos, documentos, modelos y/o informacin en general que es utilizada durante la ejecucin de las diferentes actividades de la fase de Diseo y Acreditacin del SIDP. Inversin Todas las erogaciones destinadas a la dotacin de activos, incluyendo las efectuadas para recuperar o aumentar la capacidad original y/o alargar la vida til de instalaciones existentes. Justificacin Ambiental Documento que expone la factibilidad ambiental (el impacto ambiental generado por el proyecto) del proyecto de inversin, con el fin de analizar su conveniencia, prioridad y sustentabilidad. Justificacin Econmica Es una descripcin detallada del problema a resolver con el programa o proyecto de inversin, as como las razones para elegir la solucin presentada. Esta metodologa se aplicar conforme a la normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los

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Anlisis Costo y Beneficio de programas y proyectos de inversin, emitida por la Unidad de Inversiones de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. Justificacin Tcnico-Econmica Documento que expone la factibilidad tcnica y econmica (rentabilidad social) de un proyecto de inversin, con el fin de analizar su conveniencia y prioridad. Lder Operativo Responsable de facilitar la coordinacin y comunicacin requeridas para obtener la informacin relevante, de las reas promotoras del Proyecto de Inversin, que apoyen al Proceso de Definicin de Proyectos. Manifestacin de Impacto Ambiental La Manifestacin del impacto ambiental es el documento mediante el cual se da a conocer, con base en estudios, el impacto ambiental, significativo y potencial que generara una obra o actividad, as como la forma de evitarlo o atenuarlo en caso de que sea negativo Mejores prcticas Son el conjunto de prcticas y/o contribuciones sobresalientes, demostradas y documentadas, cuya aplicacin resulta en el comportamiento ptimo de un determinado proceso. Ordenamiento ecolgico El instrumento de poltica ambiental cuyo objeto es regular o inducir el uso del suelo y las actividades productivas, con el fin de lograr la proteccin del medio ambiente y la preservacin y el aprovechamiento sustentable de los recursos naturales, a partir del anlisis de las tendencias de deterioro y las potencialidades de aprovechamiento de los mismos; Organigrama Representacin grfica de las relaciones entre los integrantes de un equipo de proyecto.

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Paquete de acreditacin Conjunto de documentos obtenidos al final de cada etapa de la fase de Diseo y Acreditacin del SIDP que le permite a la Instancia de Acreditacin verificar que todas las actividades requeridas hayan sido cubiertas. Paquete de Licitacin Procedimiento de concurso mediante el cual se selecciona y asigna a un particular la ejecucin de un proyecto de inversin. Patrocinador o Patrocinador de Proyecto Responsable de la conduccin estratgica del Proyecto de Inversin. Periodo de Recuperacin de la Inversin Periodo de Recuperacin de la Inversin, es el tiempo, generalmente expresado en aos, en el cual se recupera la inversin de un proyecto de inversin. Producto Material que se forma como resultado de un proceso de transformacin industrial. Conjunto de substancias que se obtienen al combinar los reactivos. Proforma Formato que se utiliza para la proyeccin de los flujos de efectivo para hacer la evaluacin econmica de un proyecto . Programa de Trabajo Instrumento mediante el cual se define la forma en que se asignan los diversos recursos, se determinan las metas, la temporalidad y los responsables de las diversas actividades de las estrategias de trabajo. Propuesta Tcnico-Econmica Documento externo entregado por las contratistas y proveedores que expone los elementos tcnicos y econmicos de un proyecto de inversin. Proyecto Integral Es un conjunto de unidades de inversin diferenciables que buscan un objetivo comn medible y que permiten generar sinergias positivas al agruparse.

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Proyecto de Inversin El conjunto de obras, acciones y servicios relacionados con la construccin, ampliacin y modernizacin de activos fijos productivos, incluyendo su reconfiguracin o rehabilitacin mayor (revamps u overhauls), que implican erogaciones de gasto de capital, de Pemex o de los OS. Reglas de Operacin del Grupo de Trabajo de Inversin Disposiciones por las cuales se rige la operacin del Grupo de Trabajo de Inversin de Pemex y sus OS, as como de los Subgrupos de Trabajo de Inversin de los OS. Responsabilidades Labores especficas de un proyecto asignadas a un integrante del equipo de proyecto con el fin de cumplir con las actividades que le corresponden. Restricciones de Proyecto Lmites en el desarrollo del proyecto. Factores que limitan las propuestas para la solucin u oportunidad que origin el proyecto. Riesgos Eventos o condiciones inciertas que, si se producen, tienen un efecto positivo o negativo en por lo menos uno de los objetivos de un proyecto. Los objetivos pueden incluir el alcance, el programa, el costo y la calidad. Un riesgo puede tener una o ms causas y, si se manifiesta, uno o ms impactos. Una causa puede ser un requisito, un supuesto, una restriccin o una condicin que crea la posibilidad de consecuencias tanto negativas como positivas. Rol Una funcin especfica dentro de un proyecto al cual se asignan responsabilidades, diseada para cumplir con determinadas actividades dentro del mismo. Servicios Auxiliares Son aquellos servicios llevados a cabo en instalaciones que sirven para proporcionar energa elctrica, vapor, agua, aire comprimido, y otros servicios complementarios en las instalaciones industriales.

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Sitio de Proyecto Localizacin geogrfica del proyecto de inversin. Subgrupo de Trabajo de Inversin de OS Subgrupos pertenecientes a los OS los cuales funcionan como apoyo al Grupo de Trabajo de Inversin de Pemex, y de la misma forma revisa y en su caso acredita que los proyectos de inversin que hayan sido seleccionados para discutirse en el seno de este subgrupo conforme a los criterios de seleccin descritos en este Manual y en las Reglas de Operacin del GTI-PMX, y que cumplen con las disposiciones y los entregables establecidos en el Manual del SIDP. Subproducto Producto que se obtiene en forma secundaria durante el proceso de manufactura de otro (producto principal de la reaccin). Tasa de descuento Es la tasa de inters a la cual se efecta el descuento de los flujos del proyecto, en los modelos de flujo de efectivo descontado para el clculo del VPN y la TIR, por lo general la tasa de descuento que se utiliza es el costo del capital establecido en los Lineamientos para la Elaboracin y Presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio de los Programas y Proyectos de Inversin de la SHCP. Tecnologa Conjunto de los instrumentos y procedimientos industriales de un determinado sector o producto. Tasa Interna de Retorno Tasa de inters a la cual el valor presente de los flujos de efectivo positivos (ingresos) es igual a los flujos de efectivo negativos (egresos) de un proyecto de inversin; es decir, la tasa a la cual el valor presente neto del proyecto es igual a cero. Tasa de Rendimiento Inmediato Tasa que permite calcular el momento ptimo para que un proyecto entre en operacin y se aplica a proyectos que no son divisibles (que no tienen opciones de tamao, es decir tienen unas dimensiones o caractersticas tales que no permiten crecer o reducir su

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tamao) y sus beneficios son crecientes con el tiempo calendario e independientes del momento de inicio del proyecto. Unidad de Inversin Conjunto mnimo de todos los elementos estratgicos, fsicos y normativos, necesarios para generar valor; puede incluir de manera enunciativa ms no limitativa, actividades como obras, rehabilitaciones, modificaciones y reacondicionamientos, adquisiciones o servicios que, en su conjunto, tienen un propsito comn, permiten evaluar sus beneficios y estn conformados por componentes acotados por lmites definidos de lugar, tiempo, costo y alcance, dentro de un Programa o Proyecto de Inversin. Valor presente del costo total del proyecto Esto es, monto total de inversin, gastos de operacin y mantenimiento y otros gastos asociados. Valor presente de los egresos Resulta de la suma de los costos de efectivo descontados a una tasa de inters estipulada. Valor presente de la inversin Resulta de la suma de las inversiones de efectivo descontadas a una tasa de inters estipulada. Valor presente neto Es el mtodo tradicional de valuacin de un proyecto de inversin y resulta de la suma de los flujos de efectivo (ingresos menos egresos que se producirn durante la vida del proyecto), descontados a una tasa de inters estipulada. Esta metodologa asume volatilidades de cero en los flujos de efectivo libres proyectados. Valor presente neto probabilstico Es el resultado de incorporar distribuciones de probabilidad a las variables relevantes que componen el VPN. La incorporacin de probabilidad permite modelar el comportamiento del VPN, para conocer los rangos en los cuales se pueden encontrar los valores de la distribucin de probabilidad asociada.

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Work Breakdown Structure Estructura de Desglose de Trabajo (EDT). Es una descomposicin jerrquica, con orientacin hacia el producto entregable, relativa al trabajo que ser ejecutado por el equipo del proyecto para lograr los objetivos del proyecto y crear los productos entregables requeridos. Organiza y presenta el alcance total del proyecto. Cada nivel descendente representa una definicin cada vez ms detallada del trabajo del proyecto. La EDT se descompone en paquetes de trabajo. La orientacin hacia el producto entregable de la jerarqua incluye los productos entregables internos y externos.

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3. Acrnimos Para efectos del presente Manual, se entender por: ACB: Anlisis Costo y Beneficio ACE: Anlisis Costo Eficiencia APC: Aprobado para construccin CAE: Costo Anual Equivalente CA-ORG: Consejo de Administracin del OS CA-PMX: Consejo de Administracin de Pemex CEI-ORG: Comit de Estrategia de Inversiones del OS CEI-PMX: Comit de Estrategia de Inversiones de Pemex CMyA: Cambio de Monto y Alcance DCA: Direccin Corporativa de Administracin DCF: Direccin Corporativa de Finanzas DCO: Direccin Corporativa de Operaciones DSD: Documento Soporte de la Decisin. DFP: Diagrama(s) de Flujo de Proceso(s) DTI: Diagrama(s) de Tubera(s) e Instrumentacin EDT: Estructura de Desglose de Trabajos (WBS)

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FEED: Front End Engineering Design (IBE) FEL: Front End Loading GD-SIDP: Grupo Directivo del SIDP GL-SIDP: Grupo de Liderazgo del SIDP GTI-PMX: Grupo de Trabajo de Inversin de Pemex IA: Instancia(s) de Acreditacin IB: Ingeniera Bsica IBE: Ingeniera Bsica Extendida (FEED) ID: Ingeniera de detalle IV: Instancia(s) de Validacin LIPPI: Lineamientos para las Iniciativas, Programas y Proyectos de Inversin de Pemex y OS. MIA: Manifestacin de Impacto Ambiental PEF: Presupuesto de Egresos de la Federacin PEMEX: Petrleos Mexicanos PPEF: Proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federacin PPI: Proceso de Proyectos de Inversin PRI: Periodo de Recuperacin de la Inversin

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OS: Organismo(s) Subsidiario(s) SENER: Secretara de Energa SDOSSPA: Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental de la DCO. SDP: Subdireccin de Desarrollo de Proyectos de la DCO SGTI-ORG: Subgrupo(s) de Trabajo de Inversin de OS SHCP: Secretara de Hacienda y Crdito Pblico SIDP: Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos SPE: Subdireccin de Planeacin Econmica de la DCF SPEO: Subdireccin de Planeacin Estratgica y Operativa de la DCO ST: Subdireccin de Tesorera de la DCF TIR: Tasa Interna de Retorno TRI: Tasa de Rendimiento Inmediato VPC: Valor Presente del Costo total del proyecto VPE: Valor Presente de los Egresos VPI: Valor Presente de la Inversin VPN: Valor Presente Neto WBS: Work Breakdown Structure (Estructura de Desglose de Trabajos)

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4. Marco normativo

1. Ley de Petrleos Mexicanos y su Reglamento.

2. Estatuto Orgnico de Petrleos Mexicanos.

3. Lineamientos para la Elaboracin y Presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio

de los Programas y Proyectos de Inversin de la SHCP.

4. Lineamientos para las Iniciativas, Programas y Proyectos de Inversin de Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.

5. Reglas de Operacin del Grupo de Trabajo de Inversin de Petrleos Mexicanos.

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5. Base metodolgica del SIDP El SIDP se fundamenta, en buena medida, en la metodologa FEL desarrollada originalmente por Dupont Co. De acuerdo a esta metodologa, se aplica el concepto de Front End Loading como equivalente de las tres etapas que se desarrollan durante la Fase de Diseo y Acreditacin, utilizando la nomenclatura FEL I, FEL II y FEL III para identificar respectivamente las fases Visualizacin, Conceptualizacin y Definicin, cuya nomenclatura es utilizada en el SIDP. La metodologa del SIDP de Pemex y OS parte de la identificacin de tres fases en el PPI:

1. Diseo y Acreditacin. 2. Ejecucin y Seguimiento. 3. Evaluacin ExPost.

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VisualizacinEtapa FEL I

ConceptualizacinEtapa FEL II

DefinicinEtapa FEL III

Ejecucin y seguimiento

Evaluacin ExPost

FEL II-A FEL II-B

SIDP: Fases de maduracin de los proyectos.Fase 1: Diseo y acreditacin Fase 2 Fase 3

El proyecto se disea a travs de etapas secuenciales, lgicamenteestablecidas para garantizar una adecuada definicin de los objetivos, alcance,responsabilidades, plazo y costo del proyecto.

Cada etapa de la fase de diseo y acreditacin se caracteriza por entregablestangibles que sirven como base para sustentar el correcto grado de definicindel proyecto, as como para tomar decisiones respecto a su continuidad,cancelacin o reevaluacin.

El proceso decontratacin de laejecucin se realizaconforme a lo planeadoy con base en losresultados tcnicosprovenientes de FEL III.

La ejecucin delproyecto se desarrollacon base en lasestrategias provenientesde FEL III.

El seguimiento y controldel proyecto permiteidentificar desviacionesen el alcance, plazo ycosto respecto a loplaneado, efectuaracciones preventivas ycorrectivas y, en sucaso, tomar decisionessobre la continuidad delproyecto

Posterior a la entrada enoperacin del proyecto,la evaluacin ExPostpermite determinar elcumplimiento de losobjetivos planteados(ExAnte) durante la fasede diseo y acreditacin,e identificar buenasprcticas y reas demejora al proceso.

El SIDP est basado en prcticas de administracin de proyectos (metodologa FEL), y su implementacin derivar en menores desviaciones en costo, plazo y alcance de los proyectos de inversin.

Estudios realizados por diferentes organizaciones lderes en el anlisis y evaluacin de la administracin de proyectos, han demostrado mediante comparaciones referenciales de distintos proyectos, que las decisiones tomadas oportunamente en las etapas de Visualizacin, Conceptualizacin y Definicin, se basan en trabajos de un costo relativamente menor, pero tienen una influencia determinante sobre la ejecucin del proyecto. Durante la ejecucin, las erogaciones relacionadas con el proyecto son de un orden de magnitud significativamente mayor; por lo que una vez iniciada esta fase, el tomar decisiones tardas sobre la definicin del proyecto puede resultar en modificaciones cuya realizacin implique costos muy altos.

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Durante la fase de ejecucin de los proyectos y con el fin de minimizar las desviaciones, es necesario mantener una estricta disciplina, es decir, deber ser desarrollada con base en los objetivos, estrategias, elementos tcnicos y directrices que fueron establecidos durante la fase de diseo y acreditacin; el seguimiento y las modificaciones a dichos elementos debern ser llevadas a cabo mediante los mecanismos de control que tambin fueron definidos en la planeacin. Finalmente, es necesario realizar un anlisis del comportamiento del proyecto al final de la fase de ejecucin y, una vez que dicho proyecto se encuentre en operacin, se desarrollar a partir de una evaluacin del cumplimiento de las metas establecidas en la fase de diseo y acreditacin, a travs de la evaluacin ExPost y con el fin de detectar mejoras y reas de oportunidad que coadyuven en el mejor desarrollo de proyectos futuros.

5.1 Fase de diseo y acreditacin. Dentro de la fase de diseo y acreditacin del SIDP se definen tres etapas secuenciales, lgicamente establecidas para garantizar una adecuada definicin del proyecto previo a comenzar con la fase de ejecucin; lo anterior a travs del correcto establecimiento del alcance y vida til, as como la eficaz aproximacin del plazo de ejecucin y costo del proyecto.

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Dentro del SIDP, se organiza la fase de diseo y acreditacin partiendo de los objetivos a cumplir en cada una de sus etapas, las cuales son las siguientes:

FEL I, Visualizacin: Asegurar la alineacin estratgica y evaluar la factibilidad tcnica, econmica y ambiental de las oportunidades de inversin.

FEL II, Conceptualizacin: Seleccionar la alternativa / escenario de proyecto ms

viable y desarrollar los elementos tcnicos que permitan realizar la declaracin del alcance definitivo y obtener la aprobacin del presupuesto para la ejecucin.

FEL III, Definicin: Detallar el alcance, determinar el plazo (ruta crtica) y costo

definitivo del proyecto, establecer las estrategias definitivas y compromisos de ejecucin. Asimismo, establecer los requisitos de control del proyecto.

En cada una de estas tres etapas, se elaboran una serie de documentos conocidos como Entregables, los cuales definen la forma en que los resultados de los trabajos de cada una de stas etapas deben ser ordenados y documentados; asimismo, sirven como base para el anlisis y la toma de decisiones respecto a la acreditacin, continuacin, modificacin o, en su caso, la cancelacin del proyecto. Con el fin de garantizar la alineacin del SIDP con las mejores prcticas internacionales, dentro de la fase de diseo y acreditacin, la etapa FEL II se encuentra dividida en dos sub-etapas (FEL IIA y FEL IIB), lo cual permite contar con el nivel de definicin necesario al final de la etapa. La divisin implica una pre-validacin de algunos entregables de la etapa durante FEL IIA, con el fin de poder realizar las contrataciones tecnolgicas y desarrollar como mnimo el nivel de ingeniera bsica durante FEL IIB, dichas validaciones se establecen en el numeral 7.2 del presente Manual, el cual contiene el proceso para el desarrollo de la etapa FEL II. Actividades adelantadas de la ejecucin Con el fin de agilizar las actividades de la ejecucin y siempre que exista un beneficio en tiempo y/o costo para los proyectos, durante la etapa FEL III (Definicin), es posible iniciar algunas actividades pertenecientes a la fase de ejecucin de manera anticipada, a travs de su establecimiento dentro de las estrategias de la ejecucin, las cuales deben

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mostrar una justificacin fundamentada en beneficios al proyecto para ser llevadas a cabo. En primera instancia, las actividades adelantadas sern consensuadas durante dicho proceso con las Instancias de Validacin, posteriormente, la autorizacin se realizar a travs de la Instancia de Acreditacin correspondiente durante el proceso de acreditacin de FEL II, as como dentro del proceso de aprobacin ante Comits de Inversiones y Consejos de Administracin correspondientes tambin dentro de dicha etapa. Dicha aprobacin se desarrollar con base en lo establecido en el Captulo IX (Del proceso de aprobacin) de los Lineamientos para las Iniciativas, Programas y Proyectos de Inversin de Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios. Algunas actividades que pueden ser sujetas de realizar durante FEL III, son:

1. Procura adelantada de equipos crticos y/o de largo tiempo de entrega Actividad mediante la cual el OS, promotor del proyecto, realiza, a travs del Equipo de Proyecto, la adquisicin de equipos que se consideran crticos para el proyecto, y la estrategia de procura muestra un beneficio en el programa de ejecucin por condiciones de negociacin, precio o tiempo de entrega. De la misma forma, equipos que afectan la ruta crtica del proyecto por contar con tiempos largos de fabricacin. 2. Desarrollo de trabajos preliminares de sitio Actividades preliminares para la preparacin del sitio que pueden afectar la ruta crtica y que no requieren finalizar la etapa FEL III para su desarrollo, como son: demoliciones de edificaciones existentes, remocin y/o reubicacin de infraestructura existente en sitio, movimiento de tierras, construccin de bardas perimetrales, campamentos e instalaciones temporales para el desarrollo de la ejecucin, construccin de infraestructura de acceso a sitio, construccin de infraestructura de servicios bsicos a sitio, etc.

Principales actividades Aunque la realizacin de cada proyecto puede plantear caractersticas propias y circunstancias particulares, el SIDP establece un esquema general para el cumplimiento de las tres etapas FEL, mediante los elementos siguientes:

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i. El Proceso, como una serie de actividades a realizarse en cada etapa, identificando los roles a los que corresponde la responsabilidad de ejecutarlas y la organizacin.

ii. Los Entregables, producto de cada etapa.

En este Manual, tanto las actividades como la relacin de Entregables que pertenecen a cada etapa se describen en el numeral 7 Procesos de desarrollo de proyectos, as como los listados de entregables. El resumen de los objetivos y las principales actividades por cada etapa a desarrollar, se muestran en el cuadro siguiente:

Fase/Etapa Objetivo de la etapa Principales actividades

Diseo y acreditacin /

FEL I

i) Asegurar la congruencia estratgica y evaluar la factibilidad tcnica, econmica y ambiental de las oportunidades de inversin.

i) Definir plan, programa y recursos para desarrollar FEL I;

ii) Integrar el equipo de proyecto para FEL I; iii) Definir bases de usuario; iv) Definir objetivos y prioridades del proyecto

y su alineacin con el Plan de Negocios; v) Identificar alternativas del proyecto; vi) Generar y analizar alternativas de proceso

y tecnologa; vii) Generar y analizar alternativas del sitio de

proyecto; viii) Definir el alcance preliminar del proyecto; ix) Desarrollar la estructura de desglose de

trabajos del proyecto (WBS); x) Establecer el estimado de costo del

proyecto. Clase V (+50% / -30%); xi) Elaborar plan preliminar para el desarrollo

de la fase de ejecucin del proyecto; xii) Elaborar programa preliminar del proyecto; xiii) Analizar potencial de comercializacin de

reduccin de emisiones de gases efecto invernadero;

xiv) Desarrollar anlisis de riesgos; xv) Elaborar Caso de Negocio; xvi) Definir plan, programa y recursos para FEL

II; xvii) Validacin de entregables; xviii)Integrar paquete de acreditacin; xix) Acreditar la etapa FEL I.

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FEL IIA

i) Seleccionar las alternativas / escenarios del proyecto ms viables

i) Integrar el equipo de proyecto para FEL II; ii) Seleccionar sitio y realizar estudios

preliminares; iii) Evaluar y seleccionar tecnologas; iv) Elaborar bases de diseo para ingeniera

bsica; v) Desarrollar contrataciones de tecnologas; vi) Validacin de entregables de FEL IIA;


FEL IIB

i) Desarrollar la ingeniera bsica; ii) Realizar declaracin del alcance

definitivo.

i) Actualizar objetivos y prioridades del proyecto y su alineacin con el Plan de Negocios;

ii) Desarrollar paquete de ingeniera bsica; iii) Elaborar bases de diseo para ingeniera

FEED; iv) Declarar el alcance definitivo del proyecto; v) Actualizar la estructura de desglose de

trabajos del proyecto (WBS); vi) Actualizar plan para el desarrollo de la fase

de ejecucin del proyecto; vii) Actualizar programa de ejecucin del

proyecto; viii) Establecer el estimado de costo del

proyecto. Clase IV III (+35% / -20% +25% / -15%);

ix) Actualizar el anlisis del potencial de comercializacin de reduccin de emisiones de gases efecto invernadero;

x) Desarrollar anlisis de riesgos; xi) Actualizar Caso de Negocio; xii) Definir plan, programa y recursos para FEL

III; xiii) Validacin de entregables; xiv) Integrar paquete de acreditacin; xv) Acreditar la etapa FEL II.



FEL III

i) Determinar el alcance detallado, plazo y costo definitivo del proyecto y establecer los compromisos de ejecucin.

i) Integrar el equipo de proyecto para FEL III; ii) Actualizar objetivos y prioridades del

proyecto y su alineacin con el Plan de Negocios;

iii) Desarrollar IBE (FEED); iv) Detallar el alcance del proyecto; v) Actualizar la estructura de desglose de

trabajos del proyecto (WBS); vi) Detallar plan para el desarrollo de la fase de

ejecucin del proyecto;

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vii) Actualizar programa del proyecto y generar la ruta crtica;

viii) Establecer el estimado de costo del proyecto. Clase III II (+25% / -15% +15% / -10%);

ix) Actualizar anlisis de potencial de comercializacin de reduccin de emisiones de gases efecto invernadero;

x) Desarrollar anlisis de riesgos; xi) Actualizar Caso de Negocio; xii) Validacin de entregables; xiii) Integrar paquete de acreditacin; xiv) Acreditar la etapa FEL I.

Los Listados de Entregables que se presentan para cada Etapa FEL, sealados en el numeral 7 del presente Manual, son suficientes para definir por s mismos el alcance de los trabajos que deben realizarse. En la mayora de los casos, sin embargo, se considera necesario proporcionar una mayor definicin sobre los criterios y aspectos metodolgicos que debern observarse. Con este propsito, el Manual incluye documentos denominados como Anexos, que forman parte del mismo y que establecen de manera particular el alcance y contenido para la preparacin de los entregables. De igual forma, en los Listados de Entregables se indica aquellas reas de Pemex y los OS que, de acuerdo al proceso de Acreditacin, actuarn como Instancias de Validacin de entregables. En estos documentos, dichas reas estn definidas a nivel de Direccin y Subdireccin. En caso de requerirse una definicin ms especfica de un rea de especialidad, dentro de la organizacin de las direcciones y subdirecciones para que acte como Instancia de Validacin de un Entregable, el Lder Operativo, en consenso con el Director de Proyecto, deber solicitar que el titular del rea (Director o Subdirector) realice la designacin correspondiente. Proceso de acreditacin La Acreditacin es el proceso mediante el cual se determina que un proyecto ha cumplido con los requerimientos de una etapa. En Pemex, la Acreditacin se obtiene por medio de un acuerdo que emite la Instancia de Acreditacin que corresponda a cada proyecto, ya sea por conducto del GTI-PMX o el SGTI-ORG segn lo defina el GTI-PMX.

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Conforme a lo establecido en las Reglas de Operacin del GTI, los OS proporcionarn la informacin que permita establecer la relacin de proyectos que se espera someter al proceso de Acreditacin durante el ao de que se trate. Dicha informacin ser entregada al Secretario Tcnico del GTI y ser materia de seguimiento por parte del GTI, de conformidad con las reuniones que se establezcan en las Reglas de Operacin del GTI. A partir de la informacin recibida, los Subdirectores de la DCF y de la DCO confirmarn la aplicacin de los criterios establecidos en las Reglas de Operacin del GTI para la seleccin de proyectos a revisar y definirn los conjuntos de proyectos siguientes:

i. Los proyectos que por su naturaleza estratgica para Pemex en su conjunto, debern someterse al proceso de Acreditacin dentro del GTI-PMX.

ii. Los proyectos que debern acreditarse en el SGTI-ORG del Organismo o ante las

Instancias de Acreditacin que, en su caso, se definan para los proyectos de Pemex.

Con base en los informes de acreditacin del GTI-PMX y los SGTI-ORG, el Secretariado Tcnico del GTI-PMX reportar todas las acreditaciones a las instancias correspondientes de la DCF y de la DCO para que, siguiendo los procedimientos establecidos por esas Direcciones Corporativas, se lleven a cabo el registro interno del proyecto, el registro ante la SHCP, SENER, y cualquier otro requerimiento ante instancias externas a Pemex. Las Instancias de Acreditacin tomarn una determinacin sobre la acreditacin, basndose en la presentacin del Paquete de acreditacin que ante ellas lleve a cabo el Patrocinador del Proyecto, con el apoyo del Lder Operativo y Director de Proyecto. Para asegurar la consistencia en los Paquetes de Acreditacin, todos los procedimientos de acreditacin debern apegarse a lo que se establece en este Manual. Como resultado del trabajo del Director de Proyecto y el Equipo de Proyecto, se producen los entregables que definen el alcance del proyecto en cada una de las etapas FEL, los cuales se muestran en los listados de entregables en el numeral 7 del presente Manual.

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Los Entregables tienen dos componentes:

i. El resultado (es decir, el producto del trabajo realizado, como pueden ser ciertos indicadores, valores indicativos de la rentabilidad, la determinacin del alcance del proyecto, el estimado de costo, etc.), y,

ii. La documentacin de soporte.

El Patrocinador del Proyecto presentar a la Instancia de Acreditacin, un Paquete de Acreditacin firmado por l, por el Lder Operativo y por el Director de Proyecto, que se integrar con la informacin siguiente:

i. Un informe, denominado DSD, que contenga un resumen de los aspectos ms relevantes del proyecto, de los Entregables de la etapa y las consideraciones principales que sustentan la recomendacin de continuar el proyecto para solicitar los recursos correspondientes, cuyo contenido se establece dentro de los listados de entregables sealados en el numeral 7 del presente Manual.

ii. La lista de los Entregables de la etapa, con los documentos de validacin de cada

una de las Instancias de Validacin. iii. La documentacin de soporte que se requiera de los Entregables.

Proceso de validacin Con el fin de tomar una decisin sobre la procedencia de la Acreditacin, la Instancia de Acreditacin recibir la informacin presentada por el Patrocinador y el Director del Proyecto y verificar que los Entregables incluyan la documentacin de soporte requerida. Tanto los entregables como la documentacin de soporte requieren del desarrollo de una Validacin, la cual es el proceso mediante el cual diversas reas de Pemex y los OS realizan una revisin del contenido de los entregables y emiten sugerencias de cambios y adiciones para dichos documentos con el fin de mejorar la definicin dentro de los mismos, las cuales se emitirn por escrito y mediante oficio.

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Dentro de los listados de entregables de las etapas FEL establecidos en el numeral 7 del presente Manual, se muestra, por cada entregable, las reas denominadas como Instancias de Validacin que realizarn el proceso de revisin anteriormente descrito. La validacin por parte de estas instancias, tiene como propsito asegurar que los trabajos se han realizado de acuerdo a los criterios y metodologas aceptables para cada rea de especialidad. En caso de considerarse necesario, las Instancias de Validacin, de comn acuerdo con el Patrocinador del Proyecto, podrn solicitar los servicios de apoyo de otras fuentes internas, o en su caso, de expertos externos a la organizacin de Pemex, para la validacin de ciertos Entregables. Con base en los documentos de validacin emitidos por las Instancias de Validacin durante el proceso de revisin, el Patrocinador y el Director de Proyecto tomarn las decisiones necesarias para incluir las sugerencias en los entregables, o bien, justificar por escrito el motivo por el cual consideran que alguno de los comentarios o sugerencias es improcedente o no es posible y/o conveniente realizarlo. Lo anterior, ya que dentro del proceso de Acreditacin, el Patrocinador y el Director de Proyecto presentarn los documentos de Validacin mostrando las recomendaciones que fueron aplicadas y las que no lo fueron, los integrantes de la Instancia de Acreditacin correspondiente determinarn en trminos de negocio y con base en las justificaciones, si dichas recomendaciones son aplicables y es requerida su integracin dentro de los entregables, lo cual representar una negativa de Acreditacin hasta no contar con dichas modificaciones, o en su caso, la aceptacin de las justificaciones y la posterior Acreditacin. Relacin del Proceso de Acreditacin con la solicitud de Recursos Presupuestales Con el fin de registrar un proyecto ante la Unidad de Inversiones de la SHCP y obtener recursos presupuestarios para el desarrollo de Estudios de Preinversin, o bien, para el inicio de su ejecucin, se deber cumplir con lo establecido en las disposiciones de SHCP para tal efecto.

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5.2 Fase de ejecucin Dentro de la fase de ejecucin del proyecto, se desarrollan todas las actividades para completar las instalaciones derivadas del proyecto (instalaciones auxiliares, edificaciones, ductos, plantas, etc.) que han sido declarados en el alcance detallado al final de la etapa FEL III. Dicha fase comienza con las actividades de contratacin de las obras, de acuerdo a las estrategias definidas durante la fase de diseo y acreditacin, mediante procesos de contratacin (licitacin pblica, asignacin directa, licitacin inversa, etc.) y tipos de contratos (precios unitarios, precio alzado, mixtos, reembolso, etc.) definidos para cada uno de ellos. El desarrollo de dichas actividades deber realizarse con base en los elementos tcnicos obtenidos durante las etapas FEL, con el fin de dar continuidad a las decisiones obtenidas durante la fase de diseo y acreditacin. Posterior a la contratacin, las actividades de las obras se desarrollarn bajo los elementos de control de los objetivos de la ejecucin (alcance, costo, programa, calidad, seguridad y proteccin ambiental) y seguimiento de avance fsico y financiero establecidos en las estrategias provenientes de la etapa FEL III; as mismo, bajo los criterios tcnicos desarrollados durante la planeacin. El control de cambios se efectuar a partir de la comparativa de las lneas base de alcance y costo planeadas contra el desempeo mostrado durante el desarrollo de la ejecucin, de la misma forma, respecto al programa y la ruta crtica obtenidos en FEL III, lo anterior a travs de la obtencin y anlisis de los datos emanados del seguimiento de la ejecucin. Finalmente, las modificaciones a las estrategias debern ser documentadas con el fin de mantener informados a los interesados (stakeholders) del proyecto respecto a variaciones que se muestren respecto a lo planeado y permitir la toma de decisiones. Una vez concluidas las obras, y posterior a las actividades de pruebas y arranque de las instalaciones derivadas del proyecto, se desarrollar el cierre y finiquito del proyecto, el cual abarca desde la formalizacin de la entrega-recepcin de las instalaciones hasta la entrega de los libros blancos de la ejecucin, lo anterior con base en las estrategias desarrolladas para tal fin en la planeacin. El resumen de los objetivos y las principales actividades de la fase, se muestran en el cuadro siguiente:

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Fase Objetivo de la etapa Principales actividades

Ejecucin

i) Desarrollar las actividades establecidas en el alcance en un ambiente controlado y con base en las estrategias desarrolladas durante la fase de diseo y acreditacin.

i) Contratacin de las obras; ii) Desarrollo de ingeniera de detalle; iii) Desarrollo de la procura de equipos e

insumos; iv) Desarrollo de las obras; v) Obtencin de permisos del proyecto; vi) Controlar programa, alcance y costo; vii) Administrar la calidad; viii) Desarrollar actividades de seguridad, salud

y proteccin ambiental; ix) Seguimiento del proyecto; x) Aplicar acciones preventivas y correctivas

para minimizar desviaciones; xi) Desarrollar pruebas y arranques; xii) Desarrollo de ingeniera AS BUILT; xiii) Desarrollar cierre y finiquito del proyecto; xiv) Documentar registros de histricos.

5.3 Fase de evaluacin expost Posterior a la finalizacin de la fase de ejecucin y una vez que las instalaciones obtenidas a travs del proyecto se encuentren operando, se desarrollar la tercera fase establecida en el SIDP, que consiste en la elaboracin de la evaluacin ExPost. El propsito de la evaluacin ExPost consiste en analizar el desarrollo de las etapas de un proyecto (pre-inversin, inversin y operacin) de forma comparativa contra lo establecido en la planeacin de cada una de las etapas, con la finalidad de identificar las reas de mejora en la administracin de proyectos, as como verificar el grado de cumplimiento de los objetivos y determinar los impactos reales obtenidos del desarrollo de proyectos mediante el PPI, lo anterior con base en lo establecido en el Captulo XI de los LIPPI de Pemex y OS. El resumen de los objetivos y las principales actividades de la fase, se muestran en el siguiente cuadro:

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Fase Objetivo de la etapa Principales actividades

Evaluacin ExPost

i) Determinar el cumplimiento de los objetivos planteados durante la fase de diseo y acreditacin.

i) Verificar grado de cumplimiento de los objetivos planteados en la etapa de diseo y acreditacin;

ii) Identificar buenas prcticas y documentarlas;

iii) Identificar reas de mejora en procesos y documentarlas.

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6. Procesos de desarrollo de proyectos

6.1 FEL I

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MANUAL DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE DESARROLLO DE PROYECTOS Hoja: 50


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Actividad Descripcin Subactividades principales

1) Oportunidad de

negocio en cartera

El OS realiza la deteccin de la oportunidad de negocio dentro de la cartera de proyectos.

1) Identificacin de la oportunidad de negocio; 2) Establecer y comunicar la necesidad del proyecto para comenzar la fase de diseo y acreditacin.

2) Designacin del Patrocinador del Proyecto

El Director General del OS promotor del proyecto designar al Patrocinador del Proyecto, quien ser el representante del rea productiva que estar a cargo de la operacin de las instalaciones derivadas del proyecto.

1) Designacin del Patrocinador del proyecto.

3) Designacin del Lder Operativo

El Patrocinador realiza la designacin del Lder Operativo, quien tambin representar al rea productiva que estar a cargo de la operacin de las instalaciones derivadas del proyecto.

1) Designacin del Lder Operativo.

4) Solicitud de la designacin del Director de Proyecto

El Patrocinador realiza va oficio la solicitud de designacin del Director de Proyecto al titular del rea de desarrollo de proyectos (o similar) del OS promotor del proyecto, ambos conciliarn el nombramiento previo a notificarlo al Director General del OS.

1) Solicitud de designacin de proyecto por parte del Patrocinador; 2) Conciliacin de la designacin del Director de proyecto entre el Patrocinador y el titular del rea de desarrollo de proyectos (o similar del OS.

5) Designacin del Director de Proyecto

El titular del rea de desarrollo de proyectos (o similar) notificar de manera oficial al Director General del OS respecto al nombramiento del Director de Proyecto, con el fin de que emita el oficio de designacin de los tres roles principales (Patrocinador, Lder Operativo y Director de Proyecto) hacia el Secretario Tcnico del GTI-PMX.

1) Designacin del Director de proyecto por parte del titular del rea de desarrollo de proyectos del OS; 2) Emisin y envo al Secretario Tcnico del GTI-PMX de oficio de designacin de los tres roles principales del equipo de proyecto.

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6) Integracin del equipo de proyecto

El Director de Proyecto, con apoyo del Lder Operativo, realiza el diseo del equipo de proyecto necesario para desarrollar la etapa FEL I, estableciendo los roles y responsabilidades que lo integrarn. Posteriormente, se realiza la integracin y formalizacin de acuerdo a lo establecido en el "Anexo 2". Una vez desarrollado el entregable, ser sometido al proceso de validacin.

1) Diseo del equipo de proyecto para la etapa FEL I; 2) Integracin del equipo de proyecto; 3) Formalizacin del equipo de proyecto; 4) Comunicar a los integrantes del equipo de proyecto las prioridades, objetivos y antecedentes; 5) Preparacin del entregable para validacin.

Integracin de bases tcnicas y anlisis de justificacin (nicamente proyectos de SSPA)

Los proyectos de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) son detonados a travs de los resultados de auditoras, dictmenes tcnicos, solicitudes de reaseguro, entre otros. Con el fin de establecer objetivos acorde a dichos documentos, se debe desarrollar la integracin de sus elementos en el entregable que se desarrolla exclusivamente para este tipo de proyectos.

1) Integracin de elementos de bases tcnicas y anlisis de justificacin para el proyecto; 2) Desarrollo del entregable.

7) Declaracin del alcance proveniente de cartera, as como los objetivos, prioridades y alternativas.

El Patrocinador, con el apoyo del Lder Operativo y el Director de Proyecto, realiza la declaracin del alcance proveniente de la cartera de proyectos del OS, as mismo, establece las prioridades, objetivos y alternativas del proyecto. El Director de Proyecto difunde dentro del equipo la informacin anterior con el fin de alinear las actividades sobre la lnea estratgica establecida por el Patrocinador.

1) Declaracin del alcance de proyecto proveniente de cartera; 2) Declaracin de objetivos y prioridades del proyecto; 3) Identificacin de escenarios y anlisis de alternativas; 4) Establecimiento de alternativas del proyecto; 5) Difusin al interior del equipo de proyecto.

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8) Desarrollo de las bases de usuario

Con base en los objetivos, prioridades, alcance y alternativas establecidas por el Patrocinador, el Director y equipo de proyecto desarrollan las "Bases de Usuario" del proyecto, las cuales debern encontrarse aprobadas tanto por el Patrocinador como el Lder Operativo. Los elementos para el desarrollo del entregable se muestran en el "Anexo 4".

1) Anlisis de los objetivos, prioridades, alcance y alternativas del proyecto; 2) Desarrollo de las bases de usuario del proyecto; 3) Aprobacin de las bases de usuario por el Patrocinador y Lder Operativo.

9) Desarrollo del plan, programa y recursos de la etapa FEL I y del entregable

El Director de Proyecto, con apoyo del Lder Operativo, desarrolla las estrategias y el programa para el desarrollo de la etapa FEL

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001 Manual Del SIDP V4 (Versión de Trabajo)