หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูล ... · 2020-03-31 · ข้อมูล ณ วันที่ 1 เมษายน 2563 • การพิจารณาร่างหนังสือชี้ชวนในการเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมนี้มิได้เป็นการแสดงว่าสานักงาน

H

• เนองจากกองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย และ/หรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) และ/หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน ซงกองทนดงกลาวมความเสยงในลกษณะเดยวกบการลงทนในธรกจอสงหารมทรพยหรอโครงสรางพนฐานโดยตรง เชน ความเสยงจากความผนแปรของคาเชาและอตราการเชา การเพมขนของภาษทรพยสน การเปลยนแปลงของกฎหมายหรอกฎระเบยบทเกยวของ ความเสยงดานสงแวดลอม ความเสยงจากภยธรรมชาต คาเสอมราคาของอาคารเมอเวลาผานไป และการเพมขนของอตราดอกเบย เปนตน รวมถงความเสยงจากการกระจกตวอาจท าใหมความผนผวนมากกวาการลงทนทกระจายการลงทนในหลายอตสาหกรรม

• กองทนรวมนลงทนกระจกตวในประเทศแถบเอเชย ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

• กองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม มการลงทนในตางประเทศบางสวนโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนจงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ บรษทจดการอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบก าไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนต ากวาเงนทนเรมแรกได

• กองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม อาจลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา เพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน ท าใหกองทนรวม/เปดนมความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป

• กองทนอาจจะลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) โดยอตราผลตอบแทนจะอางองกบหลกทรพย หรอดชนกลมหลกทรพย หรอสนทรพยอนใด ทเกยวของกบอสงหารมทรพย และ/หรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) และ/หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน ทงในไทย และหรอตางประเทศกองทนจงมความเสยงเนองจากการลงทนในตราสารดงกลาว

• การสบเปลยนหนวยลงทน หรอการโอนยายหนวยลงทนของหนวยลงทนชนดเพอการออม หรอกองทนเพอการออมจะสามารถสบเปลยน หรอโอนยายไดระหวางหนวยลงทนชนดเพอการออม หรอกองทนเพอการออมอนทมสทธประโยชนทางภาษดวยกนเทานน เวนแตมกฎหมาย หรอประกาศทเกยวของประกาศก าหนดเพมเตม หรอเปลยนแปลง

• กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 8 ชนด ไดแก ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล ชนดสะสมมลคา ชนดผลงทนสถาบน ชนดผลงทนกลม ชนดผลงทนพเศษ ชนดชองทางอเลกทรอนกส และชนดเพอการออม ทงน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 6 ชนดกอนท าการลงทน เพอประโยชนสงสดของผลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเพมชนดหนวยลงทนในอนาคตได

• การแบงชนดของหนวยลงทน มไดท าใหความรบผดชอบของกองทนรวมทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดของหนวยลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

• มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกค านวณมลคาทรพยสนของกองทนแตละชนด

• ส าหรบหนวยลงทนชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมตบรษทจดการจะน าเงนคารบซอคนหนวยลงทนอตโนมตไปซอหนวยลงทนของกองทนเปดพรนซเพล เดล ตราสารรฐระยะสน ทงจ านวน

• ในกรณทกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม ไมสามารถด ารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทส านกงานก าหนดผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนตามทมค าสงไว

• ในกรณทมเหตการณไมปกตผลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาเวลาทก าหนดในหนงสอชชวน • การลงทนในหนวยลงทน มใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงน

ลงทนเรมแรกกได ดงนน ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม เมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมน เหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

หนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ กองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม Principal Enhanced Property and Infrastructure Flex Income Fund (PRINCIPAL iPROPEN)

ขอมล ณ วนท 1 เมษายน 2563

• การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน มไดเปนการแสดงวาส านกงาน ก.ล.ต.ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

• บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธไมรบ หรอไมด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนของผสงซอ หรอสงสบเปลยนของบคคลใดหรอกลมบคคลใดทท าใหบรษทจดการและหรอกองทนภายใตการจดการมความเสยงทางกฎหมาย ความเสยงดานภาษ หรอความเสยงอน ๆ ทเกยวของกบกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรอกฎหมายอนทงในและตางประเทศทมลกษณะเดยวกน

• ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมล เพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

• ผลงทนควรท าความเขาใจลกษณะสนคา(กองทน) เงอนไข ผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน • ผลงทนควรศกษาขอมลความเสยงในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนตดสนใจลงทน

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน

กองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม

จดตงและจดการโดย

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด เสนอขายตอผลงทนทวไป

สถานทตดตอซอขายหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด

ธนาคารซไอเอมบ ไทย จ ากด (มหาชน) หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนท บลจ.พรนซเพล แตงตง

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 1 เมษายน 2563

ระดบความเสยงทลงทน

8 1 2 3 4 5 6 7 8 8+

ปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน

สารบญ หนา

ค าจ ากดความ 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 12

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย 12

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวมนโยบายการลงทน ลกษณะโครงการประเภทและอตราสวนของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

3.1 วตถประสงคของโครงการ 15

3.2 ชนดกองทนรวม 15

3.3 ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ 15

3.4 ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ 15

3.5 นโยบายการกยม 15

3.6 การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา 15

3.7 การลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง 15

3.8 กลยทธการบรหารกองทน 15

3.9 ดชนชวด/อางอง (Benchmark) 16

3.10 ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน 16

3.11 รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ 16

3.12 รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ 18

3.13 ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน 18

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม 33

4. การแบงชนดหนวยลงทน 43

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 45

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 45

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 49

7. การรบซอคนหนวยลงทน 51

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 57

9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 65

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 70

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 71

หนา

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 73

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 74

14 การจายเงนปนผล 74

15 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

15.1. คาธรรมเนยมรวม 75

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม 76

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน 81

15.4. วธการค านวณและตดจายคาธรรมเนยม 84

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย 84

15.6. หมายเหต 85

16 วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

16.1. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน

85

16.2. เงอนไขพเศษ 85

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน 94

16.4. หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง 94

17 ชอผเกยวของ

17.1. ชอบรษทจดการ 97

17.2. ชอผดแลผลประโยชน 97

17.3. ชอผประกน 98

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน 98

17.5. ทปรกษา 98

17.6. ผสอบบญช 98

18 รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม 98

19 การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ 98

20 ขอก าหนดอนๆ 100

21

22

การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการมการจดการกองอสงหารมทรพย หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน :

ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม

109

109

กองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม 1

รายละเอยดโครงการจดการกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม

ค าจ ากดความ โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต

แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม

กองทน กองทนเปด กองทนรวม หมายถง กองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม

หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม

ผถอหนวยลงทน หมายถง ผถอหนวยลงทนของกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม

หนวยลงทนชนดสะสมมลคา หมายถง หนวยลงทนชนดทวไปของกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม (ชอยอ : PRINCIPAL iPROPEN-A)

หนวยลงทนชนดจายปนผล หมายถง หนวยลงทนชนดจายปนผลของกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม (ชอยอ : PRINCIPAL iPROPEN-D)

หนวยลงทนชนด ขายคนหนวยลงทนอตโนมต

หมายถง หนวยลงทนชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมตของกองทนเปด พรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม (ชอยอ : PRINCIPAL iPROPEN-R)

หนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน หมายถง หนวยลงทนชนดผลงทนสถาบนของกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม (ชอยอ : PRINCIPAL iPROPEN-I)

หนวยลงทนชนดผลงทนกลม หมายถง หนวยลงทนชนดผลงทนกลมของกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม (ชอยอ : PRINCIPAL iPROPEN-C)

หนวยลงทนชนดผลงทนพเศษ หมายถง หนวยลงทนชนดผลงทนพเศษของกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม (ชอยอ : PRINCIPAL iPROPEN-X)

หนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส หมายถง หนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกสของกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม (ชอยอ : PRINCIPAL iPROPEN-E)

หนวยลงทนชนดเพอการออม หมายถง หนวยลงทนชนดเพอการออมของกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม (ชอยอ : PRINCIPAL iPROPEN-SSF)


บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทนเปด พรนซเพล จ ากด

ผดแลผลประโยชน หมายถง ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทนเปด พรนซเพล จ ากด

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหท าหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ของกองทนรวม

บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหท าการซอขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ

ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

วนท าการ หมายถง วนเปดท าการตามปกตของบรษทจดการ

วนท าการซอขาย หมายถง วนท าการซอขายหนวยลงทนของกองทนตามทก าหนดในรายละเอยดโครงการ ยกเวน วนหยดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด และหรอวนทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน และหรอ วนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงรบซอคน และหรอวนหยดท าการของประเทศของกองทนหลก และหรอวนท าการของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และหรอวนท าการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบช าระคาซอขายหนวยลงทนจากกองทนหลก (ถาม) ตามทก าหนดในรายละเอยดโครงการ

ระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หมายถง ระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทก าหนดในหนงสอ ชชวนสวนสรปขอมลส าคญ

กองทนหลก หมายถง กองทนตางประเทศทกองทนน าเงนสวนใหญไปลงทน

แกไขราคายอนหลง หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองโดยแกไขราคายอนหลงตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา หมายถง การเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทน

บรษทยอย หมายถง บรษทจ ากดทตลาดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวา รอยละ 75 ของจ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษทจ ากดนน


กจการ หมายถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพย หรอบรษทมหาชน จ ากด

สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน และธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

สมาคม หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท าการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ธนาคารพาณชย หมายถง ธนาคารพาณชยตามกฎหมายวาดวยการธนาคารพาณชย

ค าศพท ค าอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชก าหนดใหจดท างบการเงนรวม

“กองทนฟนฟ” กองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยธนาคารแหงประเทศไทย

“กองทนรวม” กองทนรวมประเภทรบซอคนหนวยลงทน

“กองทนรวมพนธบตรเอเชย” กองทนรวมอทเอฟทตงขนเพอสงเสรมการพฒนาตลาดพนธบตรสกลเงนทองถนในภมภาคตามโครงการจดตงกองทนพนธบตรเอเชยระยะทสอง (Asian Bond Fund 2) ตามมตของทประชมกลมธนาคารกลางสมาชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP)

“กองทนรวมวายภกษ” กองทนรวมทจดตงขนตามมตคณะรฐมนตร เมอวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2546

“กองทน AI” กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย (Accredited Investor Mutual Fund)

“กองทน buy & hold” กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบก าหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบ การลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม

“กองทน CIS ตางประเทศ” กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property กองทน infra และกองทน Private Equity ทจดตงขนตาม


ค าศพท ค าอธบายศพท กฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศตาง ๆ ซงไดแก 1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพย

และตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะท านองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวากองทนโครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรป ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน LTF” กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund)

"กองทนรวมเพอการออม (SSF)" กองทนรวมเพอการออมตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน

“กองทน private equity”

กจการเงนรวมลงทน (private equity) ทอาจจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด และมลกษณะของกจการอยางใดอยางหนงดงตอไปน 1. กจการเงนรวมลงทนทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการก ากบ

หลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการก าหนดการจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวนดงน (ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 ราย

ขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ

(ข) มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาท าสญญาการลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของกจการนนในภายหลง โดยมสวนในการก ากบดแลแผนธรกจ การด าเนนงานหรอการปรบปรงการด าเนนงาน หรอการด าเนนการอนใดในลกษณะทสะทอนถงการมบทบาทตอการด าเนนธรกจของกจการดงกลาว

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบ อยางใดอยางหนงดงน


ค าศพท ค าอธบายศพท 1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการ

ก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“กองทน UI” กองทนรวมเพอผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ (Ultra Accredited Investor Mutual Fund)

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน 1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงก าไร (speculate) 2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง 3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนท

ตองการลดความเสยง 4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก” ทรพยสนดงน 1. เงนฝาก เงนฝากอสลาม หรอตราสารอนทมลกษณะท านองเดยวกบ

เงนฝาก 2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและ

สหกรณการเกษตร 3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจ านวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ” ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดท าขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน 1. ตวเงนคลง 2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท. 3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอ กองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ” ตราสารทมรปแบบท านองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาล


ค าศพท ค าอธบายศพท ตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผค าประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจากหลกเกณฑการก ากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ” ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมขนเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน 1. มการรวบรวมค าเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลาย

รายและผเสนอขายหลายราย 2. มการก าหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงก าหนดเกยวกบวธการ

ในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท การจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหท าการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดท างบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดท าและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดท างบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดท าและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธในผลประโยชน” ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงก าหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการก าหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)



“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการช าระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives” ศนยซอขายดงน 1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวย

สญญาซอขายลวงหนา 2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมาย

ตางประเทศและไดรบการยอมรบจากส านกงาน

“มตพเศษ” มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

“มตเสยงขางมาก” มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

“ศนยซอขาย derivatives” ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวย สญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมาย ตางประเทศและไดรบการยอมรบจากส านกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน 1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการ

ก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐาน ซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน 1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพย

และตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตาม ตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะท านองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด



“หนวย private equity” หนวยของกจการเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสน ของกจการเงนรวมลงทนอยางใดอยางหนงดงน ทงนไมวากจการดงกลาวจะจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด 1. กจการเงนรวมลงทนทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการก าหนดการจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวนดงน (ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป

ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ

(ข) มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาท าสญญาการลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของกจการนนในภายหลง โดยมสวนในการก ากบดแลแผนธรกจการด าเนนงานหรอการปรบปรงการด าเนนงาน หรอการด าเนนการอนใดในลกษณะทสะทอนถงการมบทบาทตอการด าเนนธรกจของกจการดงกลาว

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการ

ก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมก าหนดเวลาช าระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน 1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ 2. ผท าหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ



“concentration limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน เวนแตทก าหนดไวเปนการเฉพาะในภาคผนวก 5 สวนท 5

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการช าระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมส าหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดท าโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการช าระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา กบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange” derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการค านวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมน าโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ โดยการน าอตราสวนการ


ค าศพท ค าอธบายศพท ลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาค านวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรองผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน

“international scale” มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอ ผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)



“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการค านวณ คาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนส ารองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market”

“repo”

ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของทางการหรอหนวยงานทท าหนาทก ากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะท านองเดยวกบหลกทรพย

ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดช าระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges


1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : Principal Enhanced Property and Infrastructure Flex Income Fund

1.3. ชอยอ : PRINCIPAL iPROPEN

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การก าหนดอายโครงการ : ไมก าหนด

1.7. อายโครงการ : ไมก าหนด

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณก าหนดอายเปนชวงเวลา) : ไมก าหนด

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) : ไมก าหนด

บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลกการจดตงกองทนรวมทอยระหวางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกได หรอหลงจากสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทน ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยจะพจารณาช าระเงนคนใหกบ ผลงทน โดยไมน าทรพยสนทจ าหนายไดไปจดทะเบยน ในกรณท (ก) บรษทจดการพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนไมเหมาะสม หรอไมมตราสารทสามารถลงทนไดอยาง

เหมาะสมเพอใหเกดประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทน (ข) กรณทมการเปลยนแปลงในเรองกฎระเบยบทเกยวของกบการน าเงนไปลงทนในตางประเทศ (ค) กรณทกองทนรวมมจ านวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไมเพยงพอตอการจดตงกองทนเพอสง

เงนไปลงทนในตางประเทศ (จ) กรณมเหตใหเชอวาเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม

ทงน ในกรณยตการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกบรษทจดการจะรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบถงการยตการขายหนวยลงทนภายใน 7 วนนบแตวนทยตการขายหนวยลงทนนน และใหการอนมตจดตงกองทนสนสดลงในวนทแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จ านวนเงนทนของโครงการ : 20,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จ านวนเงนทนของโครงการ) :

ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมครงแรก บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเสนอหนวยลงทนเกนกวาจ านวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจ านวนเงนลงทนของโครงการ

บรษทจดการสงวนสทธในการพจารณาเพมจ านวนเงนทนของโครงการจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หากบรษทจดการพจารณาเหนวาการด าเนนการดงกลาวจะกอใหเกดประโยชนแกผถอหนวยลงทนและกองทน โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการซงการเพมจ านวนเงนลงทนของโครงการจะเปนไปตามหลกเกณฑและขนตอนการด าเนนการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ก าหนด


2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จ านวนหนวยลงทน : 2,000,000,000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10 บาท

2.6. มลคาขนต าของการสงซอครงแรก : แบงตามชนดหนวยลงทน ดงน ชนดสะสมมลคา : 5,000.00 บาท ชนดจายเงนปนผล : 5,000.00 บาท ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต: : 5,000.00 บาท ชนดผลงทนสถาบน : 50,000,000.00 บาท ชนดผลงทนกลม : 1.00 บาท หนวยลงทนชนดผลงทนพเศษ : 1.00 บาท หนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส : 500.00 บาท หนวยลงทนชนดเพอการออม : 5,000.00 บาท

2.7. มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป : : แบงตามชนดหนวยลงทน ดงน ชนดสะสมมลคา : 5,000.00 บาท ชนดจายเงนปนผล : 5,000.00 บาท ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : 5,000.00 บาท ชนดผลงทนสถาบน : 50,000,000.00 บาท ชนดผลงทนกลม : 1.00 บาท หนวยลงทนชนดผลงทนพเศษ : 1.00 บาท หนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส : 500.00 บาท หนวยลงทนชนดเพอการออม : 5,000.00 บาท

2.8. มลคาขนต าของการสงขายคน : มลคาขนต าของการสงขายคนเปนจ านวนบาท ชนดสะสมมลคา : ไมก าหนด ชนดจายเงนปนผล : ไมก าหนด ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ไมก าหนด ชนดผลงทนสถาบน : ไมก าหนด ชนดผลงทนกลม : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดผลงทนพเศษ : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดเพอการออม : ไมก าหนด

2.9. จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน มลคาขนต าของการสงขายคนเปนจ านวนหนวย ชนดสะสมมลคา : ไมก าหนด ชนดจายเงนปนผล : ไมก าหนด ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ไมก าหนด ชนดผลงทนสถาบน : ไมก าหนด ชนดผลงทนกลม : ไมก าหนด


หนวยลงทนชนดผลงทนพเศษ : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดเพอการออม : ไมก าหนด

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นต า มลคาขนต าของการสงขายคนเปนจ านวนหนวย ชนดสะสมมลคา : ไมก าหนด ชนดจายเงนปนผล : ไมก าหนด ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ไมก าหนด ชนดผลงทนสถาบน : ไมก าหนด ชนดผลงทนกลม : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดผลงทนพเศษ : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดเพอการออม : ไมก าหนด

2.11. จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นต า ชนดสะสมมลคา : ไมก าหนด ชนดจายเงนปนผล : ไมก าหนด ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ไมก าหนด ชนดผลงทนสถาบน : ไมก าหนด ชนดผลงทนกลม : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดผลงทนพเศษ : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมก าหนด หนวยลงทนชนดเพอการออม : ไมก าหนด

2.12. รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการก าหนดมลคาขนต าของการสงซอและ/หรอขายคนกบผลงทนแตละกลมหรอแตละชองทางการจดจ าหนายไมเทากน ทงน หากมการเปลยนแปลงเงอนไขดงกลาวบรษทจดการจะประกาศใหทราบ โดยตดประกาศไวทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนทกแหง ไมนอยกวา 7 วน และประกาศผานทางเวบไซดของบรษทจดการใหทราบ

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการลดหรอเปลยนแปลงมลคาขนต าของการท ารายการสงซอและ/หรอขายคนหนวยลงทนได ทงน เพอรองรบรายการสงเสรมการขายหรอบรการตาง ๆ หรอ ในกรณทบรษทจดการเหนวาเหมาะสมมากกวาและผถอหนวยลงทนไดรบประโยชนมากกวาเดมโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยแลว ทงน การเปลยนแปลงดงกลาวขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ หากมการเปลยนแปลงเงอนไขดงกลาวบรษทจดการจะประกาศใหทราบ โดยจะประกาศไมนอยกวา 7 วน และประกาศผานทางเวบไซดของบรษทจดการใหทราบ


3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เปนทางเลอกใหแกผลงทนทตองการกระจายการลงทนและแสวงหาโอกาสรบผลตอบแทนผานการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพยทจดทะเบยนในประเทศไทย และ/หรอตราสารของกองทนรวมอสงหารมทรพยตางประเทศ และ/หรอกองทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (”REITs”) และ/หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน และ/หรอกองทนรวมอทเอฟ (ETF) ทเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพยหรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน โดยบรษทจดการจะพจารณาถงศกยภาพในการเตบโต อตราการจายเงนปนผลทสม าเสมอ และสภาพคลองของกองทนทไปลงทนเปนส าคญ รวมถงตราสารอนใดทเกยวของกบกลมอตสาหกรรมอสงหารมทรพย และหรอโครงสรางพนฐาน หรอใหผลตอบแทนอางองเกยวกบกองทนรวมอสงหารมทรพยและ/หรอโครงสรางพนฐาน ทงน เพอกอใหเกดรายได และผลประโยชนตอกองทน และผลงทนเปนส าคญ

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายกองทนรวม : ทรพยสนทางเลอก

การลงทนของนโยบายการลงทนในทรพยสนทางเลอก : หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย/ ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs)/ กองทนรวมโครงสรางพนฐาน

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ - กองทนรวมเพอการออม (Super Savings Fund : SSF) - กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds)

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบมความเสยงทงในและตางประเทศ

การก าหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ : โดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

บรษทจดการกยมเงนในอตราสวนการกยมจะตองไมเกนรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการค านวณ Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน Derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00

3.7. การลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (Active Management)


3.9. ดชนชวด/อางอง

• ดชนผลตอบแทนรวมกองทนรวมอสงหารมทรพยและกองทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยของตลาด หลกทรพยแหงประเทศไทย (SET Property Fund & REITs Total Return Index) ในสดสวนรอยละ 21

• ดชน FTSE Straits Times Real Estate Investment Trust Total Return ในสกลเงน SGD ปรบดวยตนทนการ ปองกนความเสยงอตราแลกเปลยน เพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทลงทน ตามสดสวนการท าสญญาปองกน ความเสยงดานอตราแลกเปลยน 50% และปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบกบคาสกลบาท ณ วนทค านวณ ผลตอบแทน ตามสดสวนทไมไดท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน 50% ในสดสวนรอยละ 20

• ดชน S&P/ASX 200 A-REIT (Sector) Total Return Index ในสกลเงน AUD ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยง อตราแลกเปลยน เพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทลงทน ตามสดสวนการท าสญญาปองกนความเสยงดานอตรา แลกเปลยน 50% และปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบกบคาสกลบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน ตามสดสวนท ไมไดท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน 50% ในสดสวนรอยละ 30

• ดชน Tokyo Stock Exchange REIT Net Total Return Index ในสกลเงน JPY ปรบดวยตนทนการปองกนความ เสยงอตราแลกเปลยน เพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทลงทน ตามสดสวนการท าสญญาปองกนความเสยงดาน อตราแลกเปลยน 50% และปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบกบคาสกลบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน ตาม สดสวนทไมไดท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน 50% ในสดสวนรอยละ 20

• ดชน Hang Seng REIT Index Total Return ในสกลเงน HKD ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตรา แลกเปลยน เพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทลงทน ตามสดสวนการท าสญญาปองกนความเสยงดานอตรา แลกเปลยน 50% และปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบกบคาสกลบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน ตามสดสวนท ไมไดท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน 50% ในสดสวนรอยละ 9

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนแปลงตวชวดคาอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตามในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

3.10 ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11 รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนมนโยบายการลงทนทงในและตางประเทศ ในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย และ/หรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) และ/หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน และ/หรอหนวยลงทนของกองทนรวม รวมถง Exchange Traded Fund (ETF) และ/หรอหนวยของกองทน private equity ทเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพยหรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน หรอเนนลงทนในตราสารทเกยวของกบธรกจอสงหารมทรพย หรอโครงสรางพนฐาน และ/หรอตราสารของกองทนรวม


อสงหารมทรพย/ตราสารของกองทนรวมโครงสรางพนฐาน รวมถงตราสารอนใดทใหสทธในการไดมาซงตราสารดงกลาวหรอกลมของตราสารดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนจะลงทนในตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

สวนทเหลออาจพจารณาลงทนในตราสารทน ตราสารหน ตราสารทางการเงน ตราสารกงหนกงทน เงนฝาก ตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured note) ตลอดจนหลกทรพยหรอทรพยสนอนใด ทงในประเทศและ/หรอตางประเทศตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนดหรอใหความเหนชอบใหกองทนสามารถลงทนได หรอการหาดอกผลโดยวธอนตามทระบไวในโครงการหรอตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) ซงพจารณาจากสภาวะของตลาดการเงนในขณะนน และปจจยอนทเกยวของ เชน ทศทางราคาหลกทรพย, ทศทางอตราดอกเบย, คาใชจายในการปองกนความเสยง เปนตน

ในกรณทมการลงทนในตางประเทศกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน ซงพจารณาจากสภาวะของตลาดการเงนในขณะนน และปจจยอนทเกยวของ เชน ทศทางของคาเงน, คาใชจายในการปองกนความเสยง เปนตน อยางไรกตามหากผจดการกองทนพจารณาวา การปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนอาจไมเปนไปเพอประโยชนของผถอหนวย หรอท าใหผถอหนวยลงทนเสยประโยชนทอาจไดรบ ผจดการกองทนอาจไมปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนกได

ทงน จะไมลงทนในหรอมไวซงตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) ตราสารทนของบรษททไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities) และตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอผออก (Issue/Issuer) ต ากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) อยางไรกตาม กองทนอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงหนทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารหรอทผออกตราสารต ากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) เฉพาะในกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทตวตราสารหรอทผออกตราสารในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade) ขณะทกองทนลงทนเทานน และ/หรอลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทนของบรษททไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย เฉพาะกรณทตราสารแหงทนนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยขณะทกองทนลงทนเทานน

บรษทจดการอาจด าเนนการแตงตงผร บมอบหมายงานดานการจดการลงทนของกองทน (Outsourced fund manager) ขนในอนาคต โดยผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนอาจน าทรพยสนบางสวนหรอทงหมดของกองทนไปลงทนในทรพยสน และหรอหลกทรพยทงในและตางประเทศ และอาจลงทนในทรพยสนทบรหารจดการโดยผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน และ/หรอบรษททเกยวของ ตามดลยพนจของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน ซงผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนของกองทนดงกลาวตองมคณสมบตเปนไปตามประกาศของส านกงาน ก.ล.ต. ทเกยวของ และเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะด าเนนการแจงใหผถอหนวยลงทนทราบไมนอยกวา 15 วนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.principal.th หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดกอนด าเนนการเปลยนแปลงดงกลาว

ทงน บรษทจดการจะก าหนดสดสวนการบรหารการลงทนระหวางบรษทจดการและผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการหรอผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนฝายใดฝายหนงอาจบรหารการลงทนทงหมด


ในกรณทผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนไมสามารถด ารงคณสมบตหรอมลกษณะตองหามตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด หรอในกรณทบรษทจดการเหนวาผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนนนไมเหมาะสมทจะไดรบการมอบหมายหนาทดงกลาวแลว บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน หรอยกเลกการมอบหมายงานดานการจดการลงทนและบรษทจดการจะบรหารจดการลงทนทงหมด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Funds) หรอกองทนรวมทมการลงทนโดยตรงในหลกทรพยและทรพยสนทงในประเทศและ/หรอตางประเทศได หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) ได โดยไมท าใหระดบความเสยงของการลงทน (Risk Spectrum) เพมขนและผลตอบแทนเปลยนแปลงอยางมนยส าคญ ทงน ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทน โดยขนกบสถานการณตลาด และตองเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน อ นง บรษทจดการจะด าเนนการแจงผถอหนวยลงทนลวงหนาไมนอยกวา 30 วน โดยผานเวบไซตของบรษทจดการท www.principal.th หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดกอนด าเนนการเปลยนแปลงการลงทนดงกลาว

ในกรณการด าเนนการดงกลาวท าใหการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะด าเนนการตามหวขอ “อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม” สวนท 6: การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทนรวม

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

ม Net Exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน:

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจงอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงา นคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทนใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน และหากบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนประโยชนตอกองทนโดยรวมบรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาลงทนภายใตแนวทางทแกไข เปลยนแปลงของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดงกลาวโดยไมจ าเปนตองแจงผถอหนวยลงทนกอนการด าเนนการ ทงน ในกรณดงกลาวจะเปนไปเพอปกปองผลประโยชนของผถอหนวยภายใตสถานการณนนๆ โดยค านงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ โดยจะไมถอวาเปนการด าเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ และถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป 1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนในสวนอนของขอ

3.13.1 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร


1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจ าอยางสม าเสมอซง บลจ. สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทก าหนดในขอ 1. 2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E

หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน 2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.1.2 ธนาคารออมสน 2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7 ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน 2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying

ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1 2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตอง

เปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอก าหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองด าเนนการจดใหมขอตกลงกบ ผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน 2.2.4.1 ใหผออก SN ค านวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15

และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยส าคญให ผออก SN ค านวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท


ความในวรรคหนงไมน ามาใชบงคบกบกรณทเปน SN ซงขนทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการ ขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property ตองมคณสมบตและหลกเกณฑ ในการลงทนดงน

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย 1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

1.2 ในกรณเปนการลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาว ตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง) 1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได 1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม

หลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม

หลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน 1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทน

นน 1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวม

ฟดเดอร 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทก าหนดในสวนท 2 ขอ 1

2.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1 ขอ 2 และขอ 3

2.2 จดทะเบยนซอขายใน SET สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝาก ดงน

1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 1 – 9


สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) การลงทนใน Reverse Repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน 1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน Reverse Repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธนาคารพาณชย 1.2 บรษทเงนทน 1.3 บรษทเครดตฟองซเอร 1.4 บรษทหลกทรพย 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธนาคารแหงประเทศไทย 1.7 กองทนฟนฟ 1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการท า Reverse Repo ตองเปนตราสาร ดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม Credit Rating อยในอนดบ Investment Grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม Credit Rating อยางใดอยางหนงดงน 2.4.1 ม Issue Rating หรอ Issuer Rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน Issuer Rating

ตองเปน Credit Rating ทไดมาจากการจด Credit Rating ระยะสนดวย 2.4.2 ม guarantor Rating อยในอนดบ Investment Grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม Credit Rating อยางใดอยางหนง ดงน 2.5.1 ม Credit Rating ระยะส นอย ใน 2 อนดบแรก หรอ Credit Rating ระยะยาวท

เทยบเคยงไดกบ Credit Rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.5.2 ม Credit Rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทข นทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม Credit Rating อยางใดอยางหนงดงน 2.6.1 ม Credit Rating ระยะส นอย ใน 3 อนดบแรก หรอ Credit Rating ระยะยาวท

เทยบเคยงไดกบ Credit Rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.6.2 ม Credit Rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด 3. ระยะเวลาการรบช าระหนของ Reverse Repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอก าหนดเพมเตมทบรษทจดการตองปฏบตส าหรบการลงทนใน Reverse Repo


4.1 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดยสมาคมตลาดตราสารหนไทย (TBMA) หรอ TSFC 4.2 หามน าหลกทรพยหรอตราสารทซอไปขายหรอโอนตอ เวนแตเขาลกษณะดงน

4.2.1 เปนการขายหรอโอนตามขอก าหนดใน Reverse Repo ดงกลาว 4.2.2 เปนการขายตาม repo ทเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการกยมเงนในนามของกองทนรวมและการกอภาระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม

4.3 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ วนเรมตนสญญา ตองมมลคาเปนไปตามสมการการค านวณตามวธการ ดงน มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ > (ราคาซอ x (1 + discount rate)) ทงน ราคาซอ = ราคาทกองทนช าระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพย หรอตราสารตาม Reverse Repo

4.4 การด ารงมลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน ใหเปนไปตามหลกเกณฑ ดงน 4.4.1 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซ อ > (มลคา Reverse Repo x (1 + discount

rate)) 4.4.2 ในกรณทมลคาหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน ไมเปนไปตามสมการใน 4.4.1

บรษทจดการตองเรยกใหคสญญาโอนกรรมสทธในเงน หรอหลกทรพยหรอตราสารทสามารถใชในการท า Reverse Repo ใหแกกองทน เพอใหมลคารวมของหลกทรพยหรอตราสารทซอและทรพยสนทโอนมาดงกลาวเปนไปตามวธการดงกลาว ภายในวนท าการถดจากวนทมลคาหลกทรพยหรอตราสารทซอลดลงกวาสมการใน ขอ 4.4.1 เวนแตเปนกรณตามขอ 4.4.3

4.4.3 ในกรณทผลลพธตามสมการใน ขอ 4.4.1 แสดงผลวามลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน มมลคานอยกวามลคา Reverse Repo x (1 + discount rate) เปนจ านวนไมเกน 5 ลานบาท หรอไมเกน 5% ของราคาซอ แลวแตจ านวนใดจะต ากวา และมการก าหนดเรองดงกลาวไวในสญญาซงไดก าหนดโดยพจารณาถงปจจยความเสยงของคสญญา (counterparty risk) แลว บรษทจดการจะไมด าเนนการตามขอ 4.4.2 กได

4.5 การค านวณมลคา Reverse Repo ตาม 4.4 ใหค านวณดงน 4.5.1 ค านวณจากราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจาก Reverse Repo จนถง

วนทมการค านวณ 4.5.2 ค านวณเปนรายธรกรรม หรอค านวณรวมเปนยอดสทธของ Reverse Repo ทก

ธรกรรมทกองทนมอยกบคสญญารายเดยวกนและมขอตกลงก าหนดใหสามารถบงคบช าระหนตามธรกรรมใดธรกรรมหนงจากหลกทรพยหรอตราสารทซอหรอทรพยสนทโอนตาม 4.4.2 (ถาม) ของธรกรรมทเกดจาก Reverse Repo รายการอนได

4.6 discount rate ทน ามาใชในการค านวณ ตองเปนการก าหนดขนโดยค านงถงปจจยความเสยงของคสญญา หลกทรพย หรอตราสารทซอแลว


สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทน ดงน 1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณท

คสญญาดงกลาวกระท าการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอด าเนนกจการไดตามกฎหมายไทย 1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL 1.2 ธนาคารแหงประเทศไทย 1.3 กองทนฟนฟ 1.4 ธนาคารเพอการน าเขาและการสงออกแหงประเทศไทย 1.5 ธนาคารพาณชย 1.6 บรษทเงนทน 1.7 บรษทหลกทรพย 1.8 บรษทประกนชวต 1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป 1.10 กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ 1.11 นตบคคลอนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธนาคารแหงประเทศไทยท าหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บรษทจดการตองด าเนนการดงน 3.1 ด าเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย

โดยตองเปนหลกประกนดงน 3.1.1 เงนสด 3.1.2 ตราสารภาครฐไทย 3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน

หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน 3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแต

วนออกตวและเปนตวทถงก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน 3.1.5 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใด

อยางหนงดงน 3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer

rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย 3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade 3.1.7 หนงสอค าประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพย

ใหแกกองทน 3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมม

นโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได 3.1.9 หนวยลงทนของ MMF


3.2 ด าเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอด าเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สามารถบงคบช าระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามน าหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอท าใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบช าระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยนนเอง

3.4 ด ารงมลคาหลกประกน ณ สนวน ≥ 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม 3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหน าเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากในธนาคารพาณชย หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 3.5.2 บตรเงนฝากหรอ ตวสญญาใชเงน ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน 3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท

เปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.5.3 ตราสารภาครฐไทย 3.5.4 reverse repo ส าหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระส าคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระส าคญของสญญาตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอก าหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได 1.2 อตราดอกเบย 1.3 อตราแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน 1.5 ทองค า 1.6 น ามนดบ 1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1

- 1.6 หรอ 1.9 1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7 1.9 underlying อนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (Spot Price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคา


ของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 กรณกองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะ

ลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ 2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนง ดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธนาคารพาณชย. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะ ดงน 3.1 เปนดชนทมการก าหนดวธการค านวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ

underlying หรอปจจยตาง ๆ ทน ามาใชในการค านวณ และมการค านวณดชน ใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน 3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนง ดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน าหนก ≤ 20% ของน าหนกทงหมด 3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน าหนก ≤ 35% ของน าหนกทงหมด ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมน าหนกไมเกนอตราทก าหนดในขอ 3.2.1.1 การพจารณาการกระจายน าหนกตามขอ 3.2.1.1 และ ขอ 3.2.1.2 ไมตองน าองคประกอบทเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบ หรอเปนดชนราคาทองค าหรอน ามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวน ดงน 3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนได

โดยตรง 3.2.3.2 เมอค านวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทน

ในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและท าหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย


3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจ าทกวนท าการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองค านวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน 3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของ

สนคาโภคภณฑ 3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทค านวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอ

ขายลวงหนา (future price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง 3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตามขอ 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองค านวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอค านวณจากราคาสนคาและบรการท บรษทจดการแสดงใหเหนไดวาวธการค านวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule) บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง ในกรณทบรษทจดการ ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives บรษทจดการ ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบ

ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได 7. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives บรษทจดการตองปฏบต

ตามเงอนไข ดงน 7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน 7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบ

ธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน 7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดาน

เครดตทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event


ขอตกลงจะสนสดในวนครบก าหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) ห รอ obligation มห ลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบก าหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน 7.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนา

ท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป 7.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity การลงทนในหนวย private equity ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน กรณทเปนการลงทนเพอกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอยหรอกองทนส ารองเลยงชพ ให บลจ. ลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑ ในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 ในกรณกองทนรวมเขาผกพนตามขอตกลงกบกจการเงนรวมลงทน (private equity) ให บลจ.ลงทนในหนวย private equity ได โดยตองไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนเขาผกพนมากกวาขอตกลงจ านวนเงนขนต าทจะลงทน

3.13.2 ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนตางประเทศ

บรษทจดการจงอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านก งานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน


ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการท าสญญาในประเทศทมหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชก WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.2 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแต

กองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจ าอยางสม าเสมอซง บลจ. สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทก าหนดในขอ 1. 2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E

หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน 2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.1.2 ธนาคารออมสน 2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7 ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน 2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying

ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1 2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตอง

เปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอก าหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได


2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฎในระบบขอมลทนาเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และบลจ.ตองด าเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน 2.2.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธค านวณ

เดยวกบทใชในการค านวณราคาทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาวให บลจ. ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยส าคญให ผออก SN ค านวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property ตางประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ 1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน 1.2.1. การออกและการเสนอขายอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานตางประเทศทก ากบ

ดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ ทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

1.2.2. CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานก ากบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

1.2.3 ในกรณท MF ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการก ากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการส าหรบกองทนเพอผลงทนรายยอยของประเทศนน

1.3 ประเทศทก ากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอทงน ตามรายชอประเทศทส านกงานก าหนด

1.4 ในกรณเปนการลงทนของ MF ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจ ากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจ าเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง) 1.4.1 มการลงทนในทรพยสนเมอใชค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม

หลกเกณฑ single entity limit ของ MF นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF นน

1.4.3 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน


ในกรณกองทน CIS ตางประเทศท MF ลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนได และเมอน าทรพยสนทไมสามารถลงทนไดมาค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของ NAV ของ MF ดงกลาว

1.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจ าเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานโดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจ าเปน และคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทก าหนดในสวนท 2 ขอ 1 2.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสาร TS

ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตางประเทศ ตองเปนเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตางประเทศ ดงน 1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน 2. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 1 – 2

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทน 1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยาง

หนงหรอหลายอยาง ดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได 1.2 อตราดอกเบย 1.3 อตราแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน 1.5 ทองค า 1.6 น ามนดบ 1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1

- 1.6 หรอ 1.9 1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7 1.9 underlying อนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด


ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 กรณ MFไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะ

ลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ 2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนง ดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการก ากบดแลโดยหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะ ดงน

3.1 เปนดชนทมการก าหนดวธการค านวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทน ามาใชในการค านวณ และมการค านวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน 3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนง ดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน าหนก ≤ 20% ของน าหนกทงหมด 3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน าหนก ≤ 35% ของน าหนกทงหมด ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมน าหนกไมเกนอตราทก าหนดในขอ 3.2.1.1 การพจารณาการกระจายน าหนกตามขอ 3.2.1.1 และ ขอ 3.2.1.2 ไมตองน าองคประกอบทเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบ หรอเปนดชนราคาทองค าหรอน ามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวน ดงน 3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทน

ไดโดยตรง 3.2.3.2 เมอค านวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทน

ในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน


3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและท าหนาทไดอยางอสระจากบรษท ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจ าทกวนท าการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองค านวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน 3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของ

สนคาโภคภณฑ 3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทค านวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอ

ขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง 3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตามขอ 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองค านวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอค านวณจากราคาสนคาและบรการท บรษทจดการแสดงใหเหนไดวาวธการค านวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule) บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง ในกรณทบรษทจดการ ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives บรษทจดการ ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบ

ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได 7. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives บรษทจดการตองปฏบต

ตามเงอนไข ดงน 7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน 7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบ

ธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน 7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดาน

เครดตทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม


obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก าหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบก าหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน 7.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนา

ท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป 7.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity การลงทนในหนวย private equity ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน กรณทเปนการลงทนเพอกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอยหรอกองทนส ารองเลยงชพ ให บลจ. ลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑ ในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 ในกรณกองทนรวมเขาผกพนตามขอตกลงกบกจการเงนรวมลงทน (private equity) ให บลจ.ลงทนในหนวย private equity ได โดยตองไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนเขาผกพนมากกวาขอตกลงจ านวนเงนขนต าทจะลงทน

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศ


คณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนดดงตอไปน ในกรณทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศแกไขเปลยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตามประกาศทแกไขดวย

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบในภาคผนวก 3 สวนท 2 ขอ 1.1 หรอ ขอ 2.1

ไมจ ากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปน

ประกน

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช Credit Rating แบบ National Scale ซงประเทศนนตองม Sovereign rating อยในระดบท Investment grade)

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขน

ตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตาม

แบบ Filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน < 397 วน นบแต

วนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของตราสารทลงทน ใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาด และขนาดยอมแหง

ประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วน นบแตวนท

ลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบ ผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1 6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตง ขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ

หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขา ของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ใน ประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอ ขายหลกทรพยตางประเทศ

6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน ≤ 397 วน นบแตวนทลงทนและไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตอง เปนบคคลดงน

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศ

ไทยเปนสมาชก 6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะ

ท านองบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 –6.4.3.3.2 6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วน นบแต

วนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade 6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม Credit rating อยในระดบ Investment

grade 6.6.1 reverse repo 6.6.2 OTC Derivatives

6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวนดงน 6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยน

ซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทส านกงานก าหนด

6.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.9 หนวย CIS ตามทระบในสวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย ส าหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขาย หลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทส านกงานก าหนดและมลกษณะตามขอ

ไมจ ากดอตราสวน


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6.7.1

8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) รวมกนไมเกนรอยละ 5

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน 2. Derivatives on Organized Exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคล

ตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส งจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ ≤ 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทม อายโครงการ ≥ 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแต MF ได

ด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหMF สามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตละการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝาก

รวมกนไมเกน 25%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) เกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน (ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

3 Reverse repo ไมเกน 25% 4 securities lending ไมเกน 25% 5 Total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการ

ลงทนส าหรบ MF ทวไป ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (Single Entity Limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารหนกงหนกงทน ศกก หรอตราสาร Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในตอนท 1.1 :

อตราสวนการลงทนส าหรบ MF ทวไป ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อย ใน ระดบ ต าก ว า investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

6 derivatives ดงน 6.1 การเขาท าธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลด ความ (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาท าธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit 6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบ ซบซอน จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตอง ไมเกน 100% ของ NAV

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน จ ากด net exposure ทเกดจากการ ลงทนใน derivatives โดยมลคา ความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน

(1) absolute VaR ≤ 20% ของ NAV (2) relative VaR ≤ 2 เทาของ VaR ของ benchmark


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน ไมมขอก าหนด

เกยวกบ product limit

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทก MF รวมกนภายใตการจดการของบลจ. รายเดยวกนตองมจ านวน

หนของบรษทรวมกน < 25% ของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกกของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทยหรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจน ามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสดใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน) 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศ

ไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบบคคล

ตาม 1. – 9.) 3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไม เก น 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอ

กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน

โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยน น เว นแต เปนหนวย infra ของกองท นท ม ลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง

ไม เก น 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

6 หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย private equity ทงหมดของกองทน private equity

หมายเหต : หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดท างบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทก าหนดโดยคณะกรรมการก าหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standard (IFRS) ห รอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน


“ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน เรอง การลงทนของกองทน”

สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และ

จดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 4 ในสวนน

(3) เมอบรษทจดการสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจ าหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณและใหจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (2) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามขอ (1) พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไป

ตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4 ในสวนน (ก) ภายใน 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตาม

ประเภททรพยสน (product limit) ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ตามขอ 1 ในสวนท 3

(ข) ภายใน 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ส าหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3)(ก) เวนแตกรณเปนกองทนรวมตลาดเงน

(4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได และจดสงรายงานตอส านกงานและผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนนน


ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดตาม (3)(ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามขอ (1) พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) ตามทก าหนดในสวนท 4 แลวแตกรณ นอกจากการปฏบตตาม (1) (2) (3) และ (4) แลวบรษทจดการตองด าเนนการดงนดวย (ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจ านวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจ าเปนและสมควรโดยไดรบ

การผอนผนจากส านกงาน ก.ล.ต. (ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอ านาจควบคม หรอยนค าขอผอนผนการท าค าเสนอซอ ในกรณททรพยสน

เปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองท าค าเสนอซอ

3. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 ในสวนนแลวแตกรณ โดยอนโลม (1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน (2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

4. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ าเปนอนใดท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการด าเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน ใหบรษทจดการสามารถใชดลยพนจด าเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ และตองสงรายงานเกยวกบการด าเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอส านกงาน ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทน และผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวทงนในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถด าเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซดของบรษทจดการ หรอวธการอนๆ ตามทบลจ.ก าหนด

สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1.1) จดท ารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลทท าใหมการลงทนไมเปนไป

ตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(1.2) ด าเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอด าเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 2 ในสวนน

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว ทงนทางบรษทจดการจะไมนบชวงเวลาระหวางรอการลงทน ซงมระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวมหรอในชวงระยะเวลาทกองทนจ าเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนท าการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจ านวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนท าการ ทงนยงตองค านงถงประโยชนผลงทนเปนส าคญ


ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลวบรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก าหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตมกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1 การแบงชนดหนวยลงทน ม

4.2 ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน:

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบผถอหนวยลงทน - ระยะเวลาการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน - สทธทจะไดรบเงนปนผล - สทธประโยชนทางภาษชนดเพอการออม (SSF)

4.3 รายละเอยดเพมเตม 1.ชนดสะสมมลคา PRINCIPAL

iPROPEN-A เหมาะกบผลงทนประเภทบคคลธรรมดาทตองการรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return)

2. ชนดจายเงนปนผล PRINCIPAL iPROPEN-D

เหมาะส าหรบผลงทนประเภทนตบคคล/สถาบน เปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดสม าเสมอจากเงนปนผล รวมถงมสทธไดรบสทธพเศษทางภาษ หากปฏบตเปนไปตามเกณฑ/เงอนไขทกรมสรรพากรก าหนด

3. ชนดขายคนหนวย ลงทนอตโนมต

PRINCIPAL iPROPEN-R

เหมาะกบผลงทนประเภทบคคลธรรมดา เปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดสม าเสมอจากการขายคนหนวยลงทนอตโนมต และไมตองเสยภาษเงนไดจากการขายคนหนวยลงทนอตโนมตนน (ยงไมเปดใหบรการ)

4. ชนดผลงทน สถาบน

PRINCIPAL iPROPEN-I

เหมาะส าหรบผลงทนประเภทนตบคคล/สถาบน/บคคลธรรมดา ทตองการรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยก าหนดขนต าในการลงทนสงกวาหนวยลงทนชนดอน (ยงไมเปดใหบรการ)

5. ชนดผลงทนกลม PRINCIPAL iPROPEN-C

เหมาะส าหรบผลงทนประเภทกลมบคคล นตบคคล/สถาบนทบรษทจดการก าหนด อาท ผลงทนกลมกองทนส ารองเลยงชพ กองทนสวนบคคลภายใตการบรหารของบรษทจดการ รวมถงกลมผลงทนอนทบรษทจดการประกาศเพมเตมในอนาคต เปนตน โดยเปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) (ยงไมเปดใหบรการ)

6. ชนดผลงทนพเศษ PRINCIPAL iPROPEN-X

เหมาะส าหรบผลงทนประเภทกองทนรวมอนทอยภายใตการบรหารของบรษทจดการ หรอการลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวม


อนทบรษทจดการเดยวกนเปนผรบผดชอบในการด าเนนการ อาท กองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ รวมถงกลมผลงทนอนทบรษทจดการประกาศเพมเตมในอนาคต โดยเปดโอกาสให ผลงทนรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) (ยงไมเปดใหบรการ)

7. ชนดชองทางอเลกทรอนกส

PRINCIPAL iPROPEN-E

เหมาะส าหรบผลงทนทท ารายการผานชองทางอเลกทรอนกสของบรษทจดการ ทตองการรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนก าหนดใหส าหรบผลงทนทท ารายการผาน Mobile Application (Mobile App) และ Internet (Easy invest) ของบรษทจดการเทานน รวมถงกลมผลงทนอนทบรษทจดการประกาศเพมเตมในอนาคต (ยงไมเปดใหบรการ)

8. ชนดเพอการออม PRINCIPAL iPROPEN-SSF

เหมาะส าหรบผลงทนทตองการออมเงนระยะยาวและไดรบสทธประโยชนทางภาษ โดยเงนลงทนในชนดหนวยลงทนนสามารถน าไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดาได ทงน ผลงทนตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขทกรมสรรพากรและ/หรอหนวยงานของทางการประกาศก าหนด รวมถงผลงทนทคาดหวงรบผลตอบแทนจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return)

รายละเอยดเพมเตม : บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง/เพมเตมผลงทนเพอลงทนในชนดผลงทนกลม และชนดผลงทนพเศษ รวมถงชนดผลงทนอนทบรษทจดการอาจก าหนดขนในอนาคตได โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง และประกาศผานทางเวบไซดของบรษทจดการใหทราบ ผลงทนบคคลธรรมดา และผลงทนสถาบนสามารถลงทนไดในหนวยลงทนทกชนดตามเงอนไขทกองทนก าหนด ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเพมเตม เปลยนแปลงปรบปรง หรอเปดบรการหนวยลงทนชนดทยงไมไดเปดใหบรการ เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน และค านงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และประกาศผานทางเวบไซดของบรษทจดการใหทราบ ส าหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม บรษทจดการขอสงวนสทธในการเพมเตม เปลยนแปลงปรบปรง หรอเปดบรการหนวยลงทนเพอการออม เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน และค านงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 1 วนท าการกอนวนเปลยนแปลง ทท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และประกาศผานทางเวบไซดของบรษทจดการใหทราบ ทงน หากกฏหมายหรอประกาศทเกยวของกบกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม หรอกองทนรวมเพอการออมพเศษ/หนวยลงทนชนดเพอการออมพเศษมการเปลยนแปลงเงอนไขเกยวกบเงอนไขทางภาษ หรอมการประกาศทเกยวของประกาศก าหนดเพมเตม หรอเปลยนแปลง บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรงโครงการใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว โดยค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ โดยถอวาไดรบความ


เหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยจะแจงใหผถอหนวยทราบลวงหนาผานทางเวบไซดของบรษทจดการ

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) หรอวธการอนๆเพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : ชนดสะสมมลคา : ม ชนดจายเงนปนผล : ม ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ไมม ชนดผลงทนสถาบน : ไมม ชนดผลงทนกลม : ไมม ชนดผลงทนพเศษ : ไมม

5.2.1 การขอรบหนงสอชชวนและการเปดบญชกองทนรวม (ส าหรบผส งซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม) ในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะจดสงและด าเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ พรอมกบค าสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจจะลงทน และบรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ คมอผลงทน ค าขอเปดบญชกองทนรวม (เฉพาะผสงซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม) ค าสงซอหนวยลงทน ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ในวนและเวลาท าการ

ส าหรบผสงซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม จะตองเปดบญชกองทนรวมโดยกรอกรายละเอยดในใบค าขอเปดบญชกองทนรวมใหครบถวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานประกอบการขอเปดบญชกองทนรวมตอไปน เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนอยางอน

กรณผสงซอหนวยลงทนเปนบคคลธรรมดา

ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ซงลงนามรบรองส าเนาถกตอง หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต

กรณผสงซอหนวยลงทนเปนนตบคคล

ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย และหนงสอบรคณฑสนธ ซงลงนามรบรองส าเนาถกตองโดยผมอ านาจลงนามของนตบคคล ทะเบยนภาษมลคาเพม ภ.พ.20 ตวอยางลายมอชอผมอ านาจลงนามและเงอนไขการลงนาม ส าเนาบตรประชาชนของผมอ านาจลงนามของนตบคคล ซงลงนามรบรองส าเนาถกตอง


หนงสอมอบอ านาจ (ถาม) และส าเนาบตรประชาชนของผมอบอ านาจ และผรบมอบอ านาจ บญชรายชอผถอหน บอจ.5 หรอ บมจ.006 แลวแตกรณ บญชรบเงนคาขายคนหนวยลงทน หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต

5.2.2 วธการ วนเวลา และราคาสงซอหนวยลงทน

การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

วธการสงซอหนวยลงทน

ในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนโดยกรอก รายละเอยดในค าสงซอหนวยลงทนและเอกสารการสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด (ถาม) และน าสงไดท 1. บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2. ส าหรบผถอหนวยลงทนทมบญชกองทนกบบรษทจดการแลวสามารถสงซอหนวยลงทนทางโทรสาร

ได ในกรณสงซอโดยการสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ ผสนใจสามารถสงซอหนวยลงทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกได โดยการสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ ตามเงอนไขทระบในขอ 8.2 วรรค 1 การสบเปลยนหนวยลงทน

วนเวลาสงซอหนวยลงทน

ในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดระหวางวนและเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ตามทระบในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ และ/หรอ ในกรณสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ ผสงซอสามารถท าการสงซอไดจนถงวนท าการสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ในกรณสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ ผส งซอสามารถท าการสงซอไดจนถงวนท าการสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดการเสนอขายหนวยลงทนกอนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ในกรณทสามารถจ าหนายหนวยลงทนไดเตมตามจ านวนเงนทนโครงการทก าหนดในรายละเอยดโครงการกองทนรวม

ราคาสงซอหนวยลงทน ในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนในราคา 10 บาทตอหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) โดยมลคาการสงซอหนวยลงทนแบงตามชนดหนวยลงทนทก าหนด

ราคาสงซอกรณสบเปลยนหนวยลงทน

กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง กองทนจะใชราคาขายทค านวณไดเมอสนวนท าการทไดรบเงนจากกองทนตนทาง เปนเกณฑในการค านวณจ านวนหนวยลงทนทจะสบเปลยนเขา

ทงน บรษทจดการจะถอวาวนทค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนนมความสมบรณครบถวนตอเมอเปนวนท าการขายหนวยลงทนทบรษทจดการไดรบค าสงซอ หรอค าสงสบเปลยนหรอเอกสารอนใดท


บรษทจดการก าหนด (ถาม) ทสมบรณและบรษทจดการไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากกองทนตนทาง

การสงค าสงซอและช าระคาซอหนวยลงทน

1. ผสงซอหนวยลงทนจะตองช าระราคาซอหนวยลงทนทงจ านวนดวยเงน ในกรณทผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนหรอแสดงความประสงคใหน าเงนบางสวนหรอทงหมดทไดรบจากการเลกกองทนเมอครบก าหนดอายกองทนของกองทนรวมอนของบรษทจดการเพอซอหนวยลงทนของกองทนรวมน บรษทจดการอาจด าเนนการใหมการหกกลบกนกได

2. ผสนใจลงทนสามารถสงค าสงซอหนวยลงทน พรอมเอกสารประกอบตามทบรษทจดการก าหนด (ถาม) พรอมช าระราคาซอหนวยลงทนใหครบถวนตามจ านวนทระบในค าสงซอหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยช าระดวยเงนสด เชค ดราฟต ค าสงหกบญชธนาคาร หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบ ส าหรบเชคหรอดราฟต ขดครอมเฉพาะสงจายบญชเงนฝากดงตอไปน หรอบญชอนใดทบรษทจดการเปดไวเพอรบเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน (1) กรณซอหนวยลงทนผานธนาคารซไอเอมบ ไทย จ ากด (มหาชน) สงจายเพอเขาบญชออม

ทรพย ชอบญช “บญชจองซอกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟรา-สตรคเจอร เฟลกซ อนคม”

(2) กรณซอหนวยลงทนผานบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไมใชธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จ ากด (มหาชน) สงจายเพอเขาบญชออมทรพย ชอบญช “บลจ.พรนซเพลเพอจองซอกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม ”

(3) บญชอนใดทบรษทจดการเปดไวเพอรบเงนคาจองซอหนวยลงทนของกองทน โดยบรษทจดการจะระบรายละเอยดไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

ทงนการช าระคาซอหนวยลงทนทไมใชการช าระดวยเงนสด บรษทจดการจะตองสามารถเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนได หากถกปฏเสธการจายเงนบรษทจดการจะยกเลกรายการสงซอนน

ส าหรบผถอหนวยลงทนทมบญชกองทนกบบรษทจดการแลวสามารถสงซอหนวยลงทนทางโทรสารได โดยกรอกรายละเอยดในค าสงซอหนวยลงทนและเอกสารการสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด และหลกฐานการช าระคาสงซอหนวยลงทน ตามวธการทบรษทจดการยอมรบ สงโทรสารไปยงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

3. เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบค าสงซอและไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผสงซอเรยบรอยแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะมอบส าเนา ค าสงซอใหแกผส งซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ยกเวนการสงซอทางโทรสาร

ในกรณสงซอโดยการสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ

ผสนใจสงซอหนวยลงทนสามารถน าเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ มาช าระคาซอหนวยลงทนของ “กองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม” ซงเปนกองทนเปดปลายทาง ภายใน 2 วนท าการนบแตวนททระบในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนไดถงวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก


หากวนททระบในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ตรงกบวนท าการสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก กองทนเปดปลายทางจะไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนหลงจากทไดเปดการเสนอขายไปแลว โดยบรษทจดการจะถอวาผสงซอท าการสงซอหนวยลงทนตามวนททระบในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธไมรบค าสงซอหนวยลงทนโดยการสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการในกรณเพอรกษาผลประโยชนของผถอหนวยโดยรวม

5.2.3 เงอนไขในการขายหนวยลงทน

5.2.3.1 การสงซอหนวยลงทนของผสงซอจะสมบรณตอเมอค าสงซอถกตองครบถวน และบรษทจดการไดรบเงนคาซอหนวยลงทน และบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดท ารายการเพอจดสรรหนวยลงทนใหผส งซอแลว สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขน หลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน ทงนผส งซอหนวยลงทนจะยกเลกหรอเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตใหด าเนนการเปนอยางอนได

5.2.3.2 ในกรณทบรษทจดการไมสามารถเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมขายหนวยลงทนใหกบผส งซอนน และกรณทเปนเชคหรอดราฟต บรษทจดการจะสงเชคหรอดราฟตนนคนใหกบผสงซอภายใน 15 วนนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ทงนบรษทจดการอาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนด าเนนการดงกลาวแทนบรษทจดการได

5.2.3.3 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมรบค าสงซอหนวยลงทนทมมลคาตงแตรอยละ 5 ของมลคา ทรพยสนสทธของกองทน โดยไมจ าเปนตองแจงผส งซอกอนการด าเนนการ

5.2.3.4 ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาค าสงซอใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวย ลงทนโดยรวม หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษท จดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนนน ๆ โดยไม จ าเปนตองแจงผส งซอกอนการด าเนนการ

5.2.4 การจดสรรหนวยลงทน

5.2.4.1. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามวนทไดรบค าสงซอหนวยลงทนโดยพจารณาตามวนทสงซอ และไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว

5.2.4.2. ในกรณทจ านวนเงนทระบในค าสงซอหนวยลงทนของผสงซอไมตรงกบจ านวนเงนคาซอหนวยลงทนทบรษทจดการสามารถเรยกเกบไดจรง บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจ านวนเงนทบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนไดจรง

5.2.4.3. ในกรณสงซอโดยการสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการบรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนตามจ านวนทสงซอ ทไดระบ ในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยพจารณาตามวนทไดรบใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอ วนทระบในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน

5.2.4.4. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทน ตามค าสงซอทสมบรณและบรษทจดการไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลว ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนทจดทะเบยนไวตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน”


ตามวนทไดรบค าสงซอหนวยลงทนและไดรบช าระคาซอหนวยลงทนแลว ในกรณทวนใดวนหนง ในชวงระหวางวนท าการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หากมการสงซอหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลก “small lot first” ใหแกผสงซอหนวยลงทนตามจ านวนโดยเรมตนทจ านวนขนต าการจองซอของผสงซอเปนฐานในการจดสรรหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะพจารณาวธการตามความเหมาะสม โดยไมจ าเปนตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยค านงถงประโยชนและความเปนธรรมของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

5.2.4.5. ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาค าสงซอใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดโดยไมจ าเปนตองแจงผส งซอกอนการด าเนนการ

5.2.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

5.2.5.1 เมอสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมครงแรก หากปรากฏกรณดงตอไปน ใหการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมนนสนสดลง (1) ในกรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปมการจ าหนายหนวยลงทนใหผลงทนไดไมถง 35

ราย (2) ในกรณทจ าหนายหนวยลงทนไดมมลคานอยกวา 50 ลานบาทและบรษทพจารณาแลวเหน

วาการจดตงกองทนไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณายตการจ าหนายหนวยลงทนและใหถอวาการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมนนสนสดลง

(3) ในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

(4) ในกรณทมเหตอนจ าเปนและสมควร ท าใหกองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามนโยบายการลงทนและวตถประสงคของกองทนได

5.2.5.2 บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลกการจดตงกองทนรวมทอยระหวาง หรอหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกได โดยบรษทจดการจะรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบถงการยตการขายหนวยลงทนภายใน 7 วนนบแตวนทยตการขายหนวยลงทนนน และใหการอนมตจดตงกองทนสนสดลงในวนทแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบกรณตามขอ 5.2.5.1 ภายใน 15 วนนบแตวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนดงกลาว และคนเงนคาจองซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจ าหนายหนวยลงทนใหแกผจองซอหนวยลงทนภายในหนงเดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนนนตามสดสวนของเงนคาจองซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในก าหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละเจดครงตอปนบแตวนทครบก าหนดเวลานนจนถงวนทบรษทจดการช าระเงนคาจองซอจนครบถวน เพอประโยชนในการค านวณมลคาหนวยลงทนทขายไดแลวตามวรรคหนง ใหใชราคาตามมลคาทตราไวของหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณ


ทงน บรษทจดการจะด าเนนการคนเงนคาซอหนวยลงทนตามรายละเอยดขางตน เวนแต ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนหรอเหนชอบใหบรษทจดการด าเนนการเปนอยางอนได

5.2.5.3 ในกรณทการสงซอหนวยลงทนมผลใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนทจดทะเบยนไวตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใด ทเปนเหตใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอไมจดสรรทงหมด บรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมไดรบการจดสรรแตบางสวนหรอทงหมดโดยไมมดอกเบย ภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนดงกลาว เวนแตในกรณทสมควรและจ าเปนจนท าใหไมสามารถคนเงนดงกลาวไดตามระยะเวลาขางตน

วธการจายคนเงนคาซอหนวยลงทน

บรษทจดการจะโอนเงนหรอช าระเปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะผสงซอสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผสงซอ ตามรายละเอยดในค าขอเปดบญชกองทนรวมของผสงซอหนวยลงทน ในกรณทไมมรายละเอยดระบในค าขอเปดบญชกองทนรวม หรอกรณอนใดทบรษทจดการไมสามารถคนเงนคาสงซอตามวธการในค าขอเปดบญชกองทนของผสงซอได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาจายคนเงนดงกลาวดวยวธการทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เปนผด าเนนการคนเงนดงกลาวแกผถอหนวยลงทนแทนบรษทจดการได

เงอนไขอน ๆ

1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการช าระเงนคาซอหนวยลงทน ตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยบรษทจดการจะปดประกาศรายละเอยดลวงหนาอยางนอย 7 วนกอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

2. บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการซอหนวยลงทน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน ตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ เชน การเพมเตมวธการซอหนวยลงทนดงตอไปน 2.1 การซอหนวยลงทนผานทางไปรษณย (ถาม) หากขอมลไมสมบรณ และหรอไมชดเจน และ

บรษทจดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการขายหนวยลงทนดงกลาวใหผสงซอหนวยลงทน

2.2 การซอหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ไดแก การบรการธรกรรมทใชวธการทางอเลกทรอนกสทงหมดหรอแตบางสวน เชน - การซอหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (automatic teller machine) (ถาม) - บรการธนาคารทางโทรศพท (telebanking) (ถาม) - อนเทอรเนต (internet) (ถาม) - บตรเครดต (credit card) (ถาม)


- สออนใดทมลกษณะเดยวกน หรอทบรษทจดการอาจเพมเตมในอนาคต โดยการใหบรการดงกลาวจะเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

2.3 การซอหนวยลงทนวธการอน ๆ ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาตใหท าได

3. กรณผสงซอหนวยลงทนสงค าสงซอและเอกสารประกอบทางโทรสาร หากขอมลไมสมบรณ และหรอไมชดเจน และบรษทจดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการขายหนวยลงทนดงกลาวใหผสงซอหนวยลงทน

ทงน ผสงซอหนวยลงทนยนยอมและตกลงสงค าสงซอตวจรง และเอกสารทงหมดใหบรษทจดการภายใน 3 วน นบแตวนทมการสงค าสงซอทางโทรสารนน และหากบรษทจดการไดด าเนนการตามค าสงซอทางโทรสารของผสงซอหนวยลงทนแลว หากขอมลทางโทรสารและตวจรงไมตรงกน หรอบรษทจดการไมไดรบเอกสารตวจรงไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนไดมอบหมายและใหความเหนชอบใหบรษทจดการด าเนนการตามขอมลทไดรบทางโทรสาร

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน - Internet หรอวธการอนๆเพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต

6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเรมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายหลงการเสนอขายครงแรก ภายใน 30 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

กรณการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก ชนดสะสมมลคา : ม ชนดจายเงนปนผล : ม ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ม ชนดผลงทนสถาบน : ม ชนดผลงทนกลม : ม ชนดผลงทนพเศษ : ม ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ม ชนดเพอการออม : ม

6.2.1 การขอรบหนงสอชชวนและการเปดบญชกองทนรวม (ส าหรบผสงซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม)

6.2.1.1 ในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะจดสงและด าเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญท


ผลงทนควรทราบ พรอมกบค าสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจจะลงทน และบรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวน คมอผลงทน ค าขอเปดบญชกองทนรวม (เฉพาะผสงซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม) ค าสงซอหนวยลงทน ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในวนและเวลาท าการ หรอชองทางอน ทบรษทจดการอาจแจงเพมเตมในอนาคต

ทงน ส าหรบผทเปดบญชเพอซอหนวยลงทนชนดเพอการออมเปนครงแรก บรษทจดการจะจดใหมคมอการลงทนกองทนรวมเพอการออม (ถาม) ใหกบผถอหนวยลงทนเพอท าการศกษาและปฏบตตามเงอนไขของการลงทนในกองทนรวมเพอการออมเพอไดรบสทธประโยชนทางภาษจากการลงทน

6.2.1.2 ส าหรบผส งซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม จะตองเปดบญชกองทนรวมโดยกรอกรายละเอยดในใบค าขอเปดบญชกองทนรวมใหครบถวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานประกอบการขอเปดบญชกองทนรวมตอไปน เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนอยางอน

กรณผสงซอหนวยลงทนเปนบคคลธรรมดา • ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ซงลงนามรบรองส าเนาถกตอง

หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต

กรณผสงซอหนวยลงทนเปนนตบคคล • ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย และหนงสอบรคณฑสนธ ซงลงนามรบรองส าเนา

ถกตองโดยผมอ านาจลงนามของนตบคคล • ทะเบยนภาษมลคาเพม ภ.พ.20 • ตวอยางลายมอชอผมอ านาจลงนามและเงอนไขการลงนาม • ส าเนาบตรประชาชนของผมอ านาจลงนามของนตบคคล ซงลงนามรบรองส าเนาถกตอง • หนงสอมอบอ านาจ (ถาม) และส าเนาบตรประชาชนของผมอบอ านาจ และผรบมอบอ านาจ • บญชรายชอผถอหน บอจ.5 หรอ บมจ.006 แลวแตกรณ • บญชรบเงนคาขายคนหนวยลงทน


6.2.2 วธการ วนเวลา และราคาสงซอหนวยลงทน

6.2.2.1 การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

วธการสงซอหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนโดยกรอกรายละเอยดในค าสงซอหนวยลงทนและเอกสารประกอบการสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด (ถาม) และน าสงไดท 1. บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2. ส าหรบผถอหนวยลงทนทมบญชกองทนกบบรษทจดการแลวสามารถสงซอหนวยลงทนทางโทรสารได หรอ

3. วธการอนใดทบรษทจดการก าหนดขน โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ


วนเวลาสงซอหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดทกวนท าการขายหนวยลงทน ในเวลาท าการของธนาคารพาณชยไทย ระหวางเวลาเรมท าการถง 15.30 น. โดยบรษทจดการจะก าหนดวนเรมท าการขายหนวยลงทนภายใน 30 วน นบตงแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทนรวม

ทงน ในกรณมเหตสดวสยหากวนท าการซอหนวยลงทนดงกลาวเปนวนทไมสามารถท ารายการซอหนวยลงทนได ใหเลอนเปนวนท าการถดไป

ทงน บรษทจดการก าหนดใหวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนวนท าการของธนาคารพาณชยไทย และวนท าการของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนท าการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบช าระคาซอขายหลกทรพยทลงทน (ถาม) หรอธรกรรมอนๆทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศของกองทน (ถาม)

บรษทจดการจะประกาศวนทเปนวนท าการซอขายหนวยลงทนใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศ ณ ส านกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

ราคาสงซอหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดตามราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการขายหนวยลงทนนน (ราคาซอหนวยลงทนหมายถง มลคาหนวยลงทนทใชเพอค านวณราคาสงซอหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอหนวยลงทนนนหกดวยคาธรรมเนยมการซอหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอคาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย(ถาม)) โดยผถอหนวยลงทนตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวามลคาขนต าในการซอหนวยลงทน (ถาม)

การสงค าสงซอและช าระคาซอหนวยลงทน

1. ผส งซอหนวยลงทนจะตองช าระราคาซอหนวยลงทนทงจ านวนดวยเงน ในกรณทผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอนของบรษทจดการเพอซอหนวยลงทนของกองทนรวมน บรษทจดการอาจด าเนนการใหมการหกกลบกนกได

2. ผสนใจลงทนสามารถสงค าสงซอหนวยลงทน พรอมเอกสารประกอบตามทบรษทจดการก าหนด (ถาม) พรอมช าระราคาซอหนวยลงทนใหครบถวนตามจ านวนทระบในค าสงซอหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยช าระดวยเงนสด เชค ดราฟต ค าสงหกบญชธนาคาร หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบ

ส าหรบเชคหรอดราฟต ขดครอมเฉพาะสงจายบญชเงนฝากดงตอไปน หรอบญชอนใดทบรษทจดการเปดไวเพอรบเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน (1) กรณซอหนวยลงทนผานธนาคารซไอเอมบ ไทย จ ากด (มหาชน) สงจายเพอเขาบญช

กระแสรายวน ชอบญช “บญชซอหนวยลงทนกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม”

(2) กรณซอหนวยลงทนผานบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไมใชธนาคารซไอเอมบ ไทย จ ากด (มหาชน) สงจายเพอเขาบญชกระแสรายวน ชอบญช “บลจ.พรนซเพล เพอซอหนวยลงทนกองทนเปดพรนซเพล เอนแฮนซ พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซ อนคม”


(3) บญชอนใดทบรษทจดการเปดไวเพอรบเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน โดยบรษทจดการจะระบรายละเอยดไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ ทงนการช าระคาซอหนวยลงทนทไมใชการช าระดวยเงนสด บรษทจดการจะตองสามารถเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนได หากถกปฏเสธการจายเงนบรษทจดการจะยกเลกรายการสงซอนน

ส าหรบผถอหนวยลงทนทมบญชกองทนกบบรษทจดการแลวสามารถสงซอหนวยลงทนทางโทรสารได โดยกรอกรายละเอยดในค าสงซอหนวยลงทนและเอกสารการสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด (ถาม) สงโทรสารพรอมหลกฐานการช าระคาสงซอหนวยลงทน ตามวธการทบรษทจดการยอมรบ ไปยงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

3. เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบค าสงซอและไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผสงซอเรยบรอยแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะมอบส าเนาค าสงซอใหแกผส งซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ยกเวนการสงซอทางโทรสาร

6.2.3 เงอนไขในการขายหนวยลงทน

6.2.3.1 การสงซอหนวยลงทนของผสงซอจะสมบรณตอเมอค าสงซอถกตองครบถวน และบรษทจดการไดรบเงนคาซอหนวยลงทนและบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดท ารายการเพอจดสรรหนวยลงทนใหผส งซอแลว สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน ทงนผสงซอหนวยลงทนจะยกเลกหรอเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตใหด าเนนการเปนอยางอนได ในกรณทการช าระเงนดวยค าสงหกบญชธนาคาร เชคหรอดราฟตดงกลาว ถกปฏเสธการจายเงนจากธนาคารของผสงซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบการขายหนวยลงทนแกผสงซอหนวยลงทนนนและจะด าเนนการน าสงเชคหรอดราฟตนนคนแกผสงซอหนวยลงทน ภายในวนท าการถดจากวนทไดรบเชคหรอดราฟตนนคนจากธนาคารผเรยกเกบ ทงนบรษทจดการอาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนด าเนนการดงกลาวแทนบรษทจดการได

6.2.3.2 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมรบค าสงซอหนวยลงทนทมมลคาตงแตรอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยไมจ าเปนตองแจงผส งซอกอนการด าเนนการ

6.2.3.3 ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาค าสงซอใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนนน ๆ โดยไมจ าเปนตองแจงผส งซอกอนการด าเนนการ

6.2.4 การจดสรรหนวยลงทน

6.2.4.1 บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผส งซอหนวยลงทน ตามค าสงซอทสมบรณและบรษทจดการไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลว ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลให


จ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนทจดทะเบยนไวตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามวนทไดรบค าสงซอหนวยลงทนและไดช าระคาซอหนวยลงทนแลว หากในกรณทมการสงซอหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการจะพจารณาจดสรรตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทสงซอและทสามารถจดสรรไดใหแกผส งซอ (Pro Rata) หรอโดยใชหลก “small lot first” ใหแกผส งซอหนวยลงทนตามจ านวนโดยเรมตนทจ านวนขนต าการจองซอของผสงซอเปนฐานในการจดสรรหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการจะพจารณาวธการตามความเหมาะสม โดยไมจ าเปนตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยค านงถงประโยชนและความเปนธรรมของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

6.2.4.2 ในกรณทจ านวนเงนทระบในค าสงซอหนวยลงทนของผสงซอไมตรงกบจ านวนเงนคาซอหนวยลงทนทบรษทจดการสามารถเรยกเกบไดจรงในวนท าการขายทบรษทจดการท ารายการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจ านวนเงนทบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนไดจรง

6.2.4.3 บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเพมจ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรแลวใหแกผถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนภายในวนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทนของค าสงซอนน ๆ

6.2.4.4 ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาค าสงซอใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดโดยไมจ าเปนตองแจงผส งซอกอนการด าเนนการ

6.2.4.5. บรษทจดจะจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนไมเกน 1 ใน 3 ของหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

6.2.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนมผลใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนทจดทะเบยนไวตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใด ทเปนเหตใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอไมจดสรรทงหมด บรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมไดรบการจดสรรแตบางสวนหรอทงหมดโดยไมมดอกเบย ภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนท าการขายหนวยลงทนนน

วธการจายคนเงนคาซอหนวยลงทน

บรษทจดการจะโอนเงน น าฝากเขาบญชเงนฝากของผสงซอ หรอช าระเปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะผสงซอสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผส งซอ ตามรายละเอยดในค าขอเปดบญชกองทนรวมของผสงซอหนวยลงทน ในกรณทไมมรายละเอยดระบในค าขอเปดบญชกองทนรวม หรอกรณอนใดทบรษทจดการไมสามารถคนเงนคาสงซอตามวธการในค าขอเปดบญชกองทนของผสงซอได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาจายคนเงนดงกลาวดวยวธการทบรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการอาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนผด าเนนการคนเงนดงกลาวแกผถอหนวยลงทนแทนบรษทจดการได



1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการช าระเงนคาซอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

2. บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการซอหนวยลงทน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ เชน การเพมเตมวธการซอหนวยลงทนดงตอไปน 2.1 การซอหนวยลงทนแบบอตโนมต (Automatic Investment Plan) เพอใหผถอหนวยลงทน

สามารถสงซอหนวยลงทนไดเปนประจ าอยางสม าเสมอ 2.2 การซอหนวยลงทนผานทางไปรษณย (ถาม) หากขอมลไมสมบรณ และหรอไมชดเจน และ

บรษทจดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการขายหนวยลงทนดงกลาวใหผส งซอหนวยลงทน

2.3 การซอหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ไดแก การบรการธรกรรมทใชวธการทางอเลกทรอนกสทงหมดหรอแตบางสวน เชน - การซอหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (automatic teller machine) (ถาม) - บรการธนาคารทางโทรศพท (telebanking) (ถาม) - อนเทอรเนต (internet) (ถาม) - บตรเครดต (credit card) (ถาม) - สออนใดทมลกษณะเดยวกน หรอทบรษทจดการอาจเพมเตมในอนาคต โดยการใหบรการดงกลาวจะเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

2.4 การซอหนวยลงทนวธการอน ๆ ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาตใหท าได

3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงเพมเตมระยะเวลา และ/หรอวนและเวลาท าการขายหนวยลงทน เพอความเหมาะสม หรอเพอประโยชนแกกองทนโดยรวม หรอระงบ เปลยนแปลง หรอเลอนวนและเวลาท าการขายหนวยลงทนเพอใหสอดคลองกบการลงทนในตางประเทศ โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลงททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการเวนแตกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยทนท

4. กรณผสงซอหนวยลงทนสงค าสงซอและเอกสารประกอบทางโทรสาร หากขอมลไมสมบรณ และหรอไมชดเจน และบรษทจดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการขายหนวยลงทนดงกลาวใหผส งซอหนวยลงทน

ทงน ผส งซอหนวยลงทนยนยอมและตกลงสงค าสงซอตวจรง และเอกสารทงหมดใหบรษทจดการภายใน 3 วน นบแตวนทมการสงค าสงซอทางโทรสารนน และหากบรษทจดการไดด าเนนการตามค าสงซอทางโทรสารของผสงซอหนวยลงทนแลว หากขอมลทางโทรสารและตวจรงไมตรงกน หรอ


บรษทจดการไมไดรบเอกสารตวจรงไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนไดมอบหมายและใหความเหนชอบใหบรษทจดการด าเนนการตามขอมลทไดรบทางโทรสาร

5. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนทไมมยอดคงเหลอและไมมการท าธรกรรมใด ๆ เปนเวลา 1 ป โดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

6. บรษทจดการจะไมขายหนวยลงทนหากเกดกรณตามขอ “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน” หรอกรณอนใดทบรษทจดการไดสงวนสทธในการขายหนวยลงทนใหผส งซอหนวยลงทนไวในรายละเอยดโครงการ

7. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหน ง ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาโดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนด าเนนการททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ เวนแตกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยทนท

8. ส าหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนง หรอหยดรบค าสงซอหนวยลงทนถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยพจารณาถงประโยชนของผถอหนวยลงทนและกองทนเปนส าคญ ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาโดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาวลวงหนาอยางนอย 3 วน กอนวนด าเนนการททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ โดยจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วน เวนแตกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยทนท

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน : - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน - Internet วธการอนๆเพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม : -

ส าหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม ผถอหนวยลงทนสามารถท าการขายคนหนวยลงทนไดทกวนท าการ ในเวลาท าการ โดยในการขายคนหนวยลงทนบรษทจดการจะหกเงนลงทนในแตละรายการของผถอหนวยลงทน ตามวธเขากอนออกกอน (FIFO) โดยเรยงล าดบรายการ ตามวนและเวลาทปรากฏในระบบนายทะเบยน ทงน การขายคนหนวยลงทน อาจสงผลใหผถอหนวยลงทนตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษา และปฏบตตามขอก าหนดในกฎหมายภาษอากร ส าหรบผถอหนวยลงทนทจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ จะตองถอหนวยลงทนครบตามระยะเวลาทกฎหมายภาษอากรก าหนด ณ วนทขายหนวย


7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน : - แบบดลยพนจของผลงทน - แบบอตโนมต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.4.1 วธการ วนเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทนปกต

การรบซอคนหนวยลงทนผานบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

กรณรบซอคนหนวยลงทนปกต ชนดสะสมมลคา : ม ชนดจายเงนปนผล : ม ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ม ชนดผลงทนสถาบน : ม ชนดผลงทนกลม : ม ชนดผลงทนพเศษ : ม ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ม ชนดเพอการออม : ม

วธการรบซอคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนเงนหรอเปนจ านวนหนวยลงทน อยางใดอยางหนง โดยกรอกรายละเอยดในค าสงขายคนหนวยลงทน (ผถอหนวยลงทนสามารถขอรบใบค าสงขายคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในวนและเวลาท าการ หรอชองทางอน ทบรษทจดการอาจแจงเพมเตมในอนาคต) พรอมเอกสารประกอบการขายคนหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด (ถาม) และน าสงไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอสามารถสงค าสงขายคนหนวยลงทนทางโทรสารไปยงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

เอกสารประกอบการสงขายคนหนวยลงทน

ผสงขายคนหนวยลงทนจะตองน าสงค าสงขายคนพรอมเอกสารประกอบตอไปน เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนอยางอน

กรณผสงขายคนหนวยลงทนเปนบคคลธรรมดา ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ซงลงนามรบรองส าเนาถกตอง


กรณผสงขายคนหนวยลงทนเปนนตบคคล • ส าเนาบตรประชาชนของผมอ านาจลงนามของนตบคคล ซงลงนามรบรองส าเนาถกตอง • หนงสอมอบอ านาจ (ถาม) และส าเนาบตรประชาชนของผมอบอ านาจ และผรบมอบอ านาจ หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต

วนเวลารบซอคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดทกวนท าการรบซอคนหนวยลงทน ระหวางเวลาเรมท าการถงเวลา 15.00 น.


ทงน ในกรณมเหตสดวสยหากวนท าการขายคนหนวยลงทนดงกลาว เปนวนทไมสามารถท ารายการขายคนหนวยลงทนได ใหเลอนเปนวนท าการถดไป

ทงน บรษทจดการก าหนดใหวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนวนท าการของธนาคารพาณชยไทย และวนท าการของประเทศของกองทนหลก และวนท าการของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนท าการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบช าระคาซอขายหนวยลงทนจากกองทนหลก (ถาม) หรอธรกรรมอนๆทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศของกองทน (ถาม)

บรษทจดการจะประกาศวนทเปนวนท าการซอขายหนวยลงทนใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศ ณ ส านกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

ราคารบซอคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดตามราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนน (ราคารบซอคนหนวยลงทนหมายถง มลคาหนวยลงทนทใชเพอค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนท าการรบซอคนนนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอคาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย(ถาม) ) โดยผถอหนวยลงทนตองสงขายคนหนวยลงทนไมต ากวามลคาขนต าในการขายคนหนวยลงทน (ถาม)

การช าระคารบซอคนหนวยลงทน

ในการรบซอคนหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะด าเนนการช าระเงนใหผขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการไดรบการผอนผนระยะเวลาการค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน จากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะช าระเงนใหผขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาและราคาดงกลาวตามทไดรบการผอนผน และหรอ กรณตามขอ “การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน ” และ “การหยดรบซอคนหนวยลงทน” โดยบรษทจดการจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะในนามผถอหนวยลงทน หรอโดยน าเงนคาขายคนดงกลาวเขาฝากในบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนตามทผถอหนวยลงทนไดแจงความประสงคไว ตามรายละเอยดในค าขอเปดบญชกองทนรวม

โดยในกรณทช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเชคขดครอมสงจายในนามผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะจดสงใหผถอหนวยลงทน โดยทางไปรษณย หรอโดยวธการทบรษทจดการเหนสมควร หรอโดยใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนผด าเนนการดงกลาว

หรอบรษทจดการจะด าเนนการใหมการหกกลบหนกนใหกบผถอหนวยลงทน ในกรณทผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมนเพอซอหนวยลงทนของกองทนรวมอนของบรษทจดการ

ในกรณทไมมรายละเอยดระบในค าขอเปดบญชกองทนรวมหรอกรณอนใดทบรษทจดการไมสามารถช าระเงนใหผขายคนหนวยลงทนตามวธการในค าขอเปดบญชกองทนรวมของผสงขายคนได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาช าระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวดวยวธการทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนผด าเนนการคนเงนดงกลาวแกผถอหนวยลงทนแทนบรษทจดการได


7.4.2 วธการ วนเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

กรณรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ม ชนดจายเงนปนผล : ไมม ชนดสะสมมลคา : ไมม ชนดผลงทนสถาบน : ไมม ชนดผลงทนกลม : ไมม ชนดผลงทนพเศษ : ไมม ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมม ชนดเพอการออม : ไมม หลกเกณฑการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต :

1. กองทนจะพจารณารบซอคนหนวยลงทนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการด าเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากก าไรสะสม หรอก าไรสทธในงวดบญชทจะจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนอตโนมตแลวแตกรณ

2. การพจารณาจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

7.4.2.1 วธการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

1. บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนไดตกลงสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนดงกลาว จะมผลใหจ านวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนลดลง

2. บรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ของวนทรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตนน โดยจะรบซอคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนจากการจายเงนปนผลของกองทนรวมอสงหารมทรพยทกองทนไปลงทน หรอจากรายไดจากการลงทนสทธบวก/หกก าไรหรอขาดทนสทธทเกดขน (ถาม) โดยการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตดงกลาวจะไมเกนจ านวนเงนสดทกองทนทมอย ณ ขณะนน

บรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนถอตอจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตเปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ทงน ผถอหนวยลงทนอาจไมไดรบเงนตามมลคาหนวยลงทนอนเนองมาจากมลคาหนวยลงทนนนอาจจะตองถกหกดวยคาใชจายทเกดขน เชน คาใชจายอนใดทเกดขนจรงจากการด าเนนงานดงกลาว เปนตน โดยบรษทจดการจะน าเงนคารบซอคนหนวยลงทนอตโนมตดงกลาว ไปซอหนวยลงทนของกองทนเปดพรนซเพล เดล ตราสารรฐระยะสน โดยจ านวนหนวยลงทนของกองทนเปดพรนซเพล เดล ตราสารรฐระยะสน ทผถอหนวยลงทนจะไดรบจะค านวณโดยราคาหนวยลงทนของกองทนเปดพรนซเพล


เดล ตราสารรฐระยะสน ภายใน 5 วนท าการนบถดจากวนทบรษทจดการด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

ในวนท ารายการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตกองทน ผถอหนวยลงทนทยงมไดเปดบญชกองทนเปดพรนซเพล เดล ตราสารรฐระยะสน บรษทจดการจะด าเนนการเปดบญชกองทนดงกลาวใหผถอหนวยลงทนอตโนมต โดยถอวาผถอหนวยลงทนไดใหความยนยอมในการด าเนนการดงกลาวแลว

3. บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนในวนท าการถดจากวนท าการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตนน

4. บรษทจดการจะใชรายชอผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท าการขายคนหนวยลงทนดงกลาวโดยจะปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอพกการโอนหนวยลงทนส าหรบการรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวในวนท าการขายคนหนวยลงทนอตโนมต

7.4.2.2 เอกสารประกอบการสงขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจด าเนนการดงตอไปนได หากไดรบอนญาตจากบรษทจดการ กรณผถอหนวยลงทนประสงคทจะขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนจายเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหกบบคคลอนทไมใชผถอหนวยลงทน หรอกองทนอนทอยภายใตการบรหารของบรษทจดการตามทก าหนด ผถอหนวยลงทนจะตองแสดงความประสงคดงกลาวใน “หนงสอแสดงเจตจ านงการจายเงนคาขายคนหนวยลงทน” หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด เมอบรษทจดการไดด าเนนการจายเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนทไดเมอเปนไปตามเกณฑการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ตามวธการและบคคลทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคแลว บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนในครงนน ๆ เรยบรอยแลว และผถอหนวยลงทนตกลงยอมรบวาการทบรษทจดการด าเนนการตามความประสงคของผถอหนวยลงทนใน“หนงสอแสดงเจตจ านงการจายเงนคาขายคนหนวยลงทน” หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนดดงกลาว ผถอหนวยลงทนใหถอวาตนไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนในครงนนๆ เรยบรอยแลว และบรษทจดการจะถอวารายละเอยดตาม “หนงสอแสดงเจตจ านงการจายเงนคาขายคนหนวยลงทน”มผลใหบงคบใชตงแตวนทผถอหนวยลงทนยน “หนงสอแสดงเจตจ านงการจายเงนคาขายคนหนวยลงทน” และใหมผลใชบงคบไปจนกวาผถอหนวยลงทนไดแจงยกเลกหรอเปลยนแปลงตอบรษทจดการเปนลายลกษณอกษรเทานน

เอกสารประกอบ “หนงสอแสดงเจตจ านงการจายเงนคาขายคนหนวยลงทน” หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด

กรณบคคลทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคใหจายเงนคาขายคนหนวยลงทนใหเปนบคคลธรรมดา ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ซงลงนามรบรองส าเนาถกตอง ส าเนาสมดบญชเงนฝาก (ในกรณทขอใหจายเงนคาขายคนหนวยลงทนโดยการน าเงนเขาบญช) หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต


กรณบคคลทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคใหจายเงนคาขายคนหนวยลงทนใหเปนนตบคคล

ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย/หนงสอรบรองการจดทะเบยนนตบคคล และหนงสอ บรคณฑสนธ ซงลงนามรบรองส าเนาถกตองโดยผมอ านาจลงนามของนตบคคล

ส าเนาบตรประชาชนของผมอ านาจลงนามของนตบคคล ซงลงนามรบรองส าเนาถกตอง

ส าเนาสมดบญชเงนฝาก (ในกรณทขอใหจายเงนคาขายคนหนวยลงทนโดยการน าเงนเขาบญช)


บรษทจดการสงวนสทธทจะด าเนนการหรอไมด าเนนการตามหนงสอแสดงเจตจ านงการจายเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนด ซงผถอหนวยลงทนไดมอบไวกบบรษทจดการแลวได หากเกดกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการด าเนนการตามหนงสอแสดงเจตจ านงการจายเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเอกสารอนใดดงกลาวจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม หรออาจท าใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงในการท าธรกรรมทเกยวกบการฟอกเงน หรอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน หรอเพอใหเปนไปตามกฎหมายทเกยวของรวมถงทมการแกไขเพมเตม (ถาม) หรอเพอใหเปนไปตามค าสงหรอการตความหรอการใหความเหนของหนวยงานผมอ านาจ โดยไมจ าเปนตองแจงผถอหนวยลงทนทราบกอนการด าเนนการหรอไมด าเนนการดงกลาว และใหถอวาการด าเนนการดงกลาวไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนดวยแลว โดยไมถอวาบรษทจดการด าเนนการผดไปจากโครงการแตอยางใด และไมถอเปนการแกไขรายละเอยดของโครงการ ทงนหากไมมค าสงหามหรอขอหามใดๆ บรษทจดการสามารถพจารณาจายเงนคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทนแทนได

7.4.3 เงอนไขในการรบซอคนหนวยลงทน

7.4.3.1. ค าสงขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอค าสงขายคนถกตองครบถวน และบรษทจดการไดรบและไดท ารายการรบซอคนหนวยลงทนแลว และผสงขายคนหนวยลงทนมจ านวนหนวยลงทนตามทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจ านวนหนวยลงทนทสงขายคน ทงนผส งขายคนหนวยลงทน จะยกเลกหรอเพกถอนการสงขายคนหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตใหด าเนนการเปนอยางอนได

ทงน ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนโดยมจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนสงกวาขอมลทปรากฏตามสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หรอการสงขายคนหนวยลงทนดงกลาวมผลท าใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนมมลคาต ากวามลคาหรอมจ านวนต ากวาจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า (ถาม) บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคทจะขายคนหนวยลงทนทงหมดตามจ านวนทปรากฏในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน

หากบรษทจดการจะเปลยนแปลงมลคาหรอจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นต าดงกลาว บรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของ


ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

7.4.3.2. บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะยกเลกจ านวนหนวยลงทนทท ารายการขายคนสมบรณแลว ในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนท าการถดจากวนท าการขายคนหนวยลงทนของค าสงขายคนนน ๆ

7.4.3.3. ในกรณทกองทนไมสามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจช าระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมก าหนด

7.4.3.4. ผถอหนวยลงทนอาจยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนได ภายในวนสดทายในการรบเอกสารแสดงความจ านงในการขายคนหนวยลงทน และตองไดรบการอนมตจากบรษทจดการ

7.4.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

นายทะเบยนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนโดยทางไปรษณย ภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน หรอโดยใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนผด าเนนการน าสง เวนแตกรณบรษทจดการไดรบการผอนผนระยะเวลาการค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน จากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. นายทะเบยนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนโดยทางไปรษณย ภายใน 5 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาและราคาดงกลาวตามทไดรบการผอนผน หรอโดยใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเ ปนผด าเนนการน าสงและหรอ กรณตามขอ “การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน” และ “การหยดรบซอคนหนวยลงทน”

บรษทจดการและนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนจากหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หรอรปแบบอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดทเกยวของ ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน ลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง


1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะปดประกาศรายละเอยดลวงหนาอยางนอย 7 วนกอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายและรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

2. บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการรบซอคนหนวยลงทน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการ


และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซ อคนหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ เชน การเพมเตมวธการรบซอคนหนวยลงทนดงตอไปน 2.1 การขายคนหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ไดแก การบรการ

ธรกรรมทใชวธการทางอเลกทรอนกสทงหมดหรอแตบางสวน เชน - การขายคนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (automatic teller

machine) (ถาม) - บรการธนาคารทางโทรศพท (telebanking) (ถาม) - อนเทอรเนต (internet) (ถาม) - สออนใดทมลกษณะเดยวกน หรอทบรษทจดการอาจเพมเตมในอนาคต โดย การใหบรการดงกลาวจะเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

2.2 การขายคนหนวยลงทนวธการอน ๆ ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาตใหท าได

3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงเพมเตมระยะเวลา และ/หรอวนและเวลาท าการขายคนหนวยลงทนเพอความเหมาะสม หรอเพอประโยชนแกกองทนโดยรวม หรอระงบ เปลยนแปลง หรอเลอนวนและเวลาท าการขายหนวยลงทนเพอใหสอดคลองกบการลงทนในตางประเทศ โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทนและ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ เวนแตกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยทนท

4. กรณผขายคนหนวยลงทนสงค าสงขายคนและเอกสารประกอบทางโทรสาร หากขอมลไมสมบรณ และหรอไมชดเจน และบรษทจดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการขายคนหนวยลงทนดงกลาว ทงน ผขายคนหนวยลงทนยนยอมและตกลงสงค าสงขายคนตวจรง และเอกสารทงหมดใหบรษทจดการภายใน 3 วนนบแตวนทมการสงค าสงขายคนทางโทรสารนน และหากบรษทจดการไดด าเนนการตามค าสงขายคนทางโทรสารของผสงขายคนหนวยลงทนแลว หากขอมลทางโทรสารและตวจรงไมตรงกน หรอบรษทจดการไมไดรบเอกสารตวจรงไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนไดมอบหมายและใหความเหนชอบใหบรษทจดการด าเนนการตามขอมลทไดรบทางโทรสาร

5. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนทไมมยอดคงเหลอโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

6. บรษทจดการจะไมรบซอคนหนวยลงทนหากเกดกรณตามขอ “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน ” “การหยดรบซอคนหนวยลงทน” หรอกรณอนใดทบรษทจดการไดสงวนสทธในการรบซอคนหนวยลงทนไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน: ทกวนท าการ


7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน:

ทกวนท าการ ในเวลาท าการของธนาคารพาณชยไทย ระหวางเวลาเรมท าการถง 15.00 น.

ทงน บรษทจดการก าหนดใหวนท าการรบซอคนหนวยลงทนเปนวนท าการของธนาคารพาณชยไทย และ วนท าการของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนท าการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบช าระคาซอขายหลกทรพยทลงทน (ถาม) หรอธรกรรมอนๆทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศของกองทน (ถาม)

ส าหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม ในชวงแรกบรษทจดการยงไมเปดใหขายคน/สบเปลยนออก โดยจะเรมรบค าสงขายคนหนวยลงทนหรอสบเปลยนออกตงแตวนท าการแรกของเดอนมกราคม 2564 เปนตนไป ทงน หากมการเปลยนแปลงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาผานเวบไซตบรษทจดการ หรอปรบปรงในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยพจารณาถงประโยชนของผถอหนวยลงทนและกองทนเปนส าคญ

7.7. การขายคนหนวยลงทน: ผถอหนวยลงทนไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม:

ส าหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม การขายคนหนวยลงทนอาจสงผลใหผถอหนวยลงทน ตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษาและปฏบตตามขอก าหนดของกฎหมายภาษอากร

7.9. รายละเอยดเพมเตม:

1. บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการใหทราบ

2. บรษทจดการจะไมรบซอคนหนวยลงทนหากเกดกรณตามขอ “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน” “การหยดรบซอคนหนวยลงทน” หรอกรณอนใดทบรษทจดการไดสงวนสทธในการรบซอคนหนวยลงทนไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

8. การสบเปลยนหนวยลงทน:

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน: - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) - วธการอนๆเพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต

8.2 รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม:

ชนดสะสมมลคา : ม ชนดจายเงนปนผล : ม ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ม ชนดผลงทนสถาบน : ม ชนดผลงทนกลม : ม ชนดผลงทนพเศษ : ม ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ม


ชนดเพอการออม : ม การสบเปลยนหนวยลงทนกรณการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ซงมาจากการสงซอหนวยลงทนของกองทนรวมอนภายใตการจดการของบรษทจดการจะตองเปนไปตามเงอนไขในหวขอการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอหวขอการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก หรอหวขอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมอนนน เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนอยางอน ส าหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม ในชวงแรกบรษทจดการยงไมเปดใหขายคน/สบเปลยนออก โดยจะเรมรบค าสงขายคนหนวยลงทนหรอสบเปลยนออกตงแตวนท าการแรกของเดอนมกราคม 2564 เปนตนไป ทงน หากมการเปลยนแปลงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาผานเวบไซตบรษทจดการ หรอปรบปรงในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยพจารณาถงประโยชนของผถอหนวยลงทนและกองทนเปนส าคญ บรษทจดการจะด าเนนการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง/ชนดหนวยลงทนตนทาง แลวน าไปช าระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง/ชนดหนวยลงทนปลายทางโดยบรษทจดการจะหกเงนลงทนในแตละรายการของผถอหนวยลงทน ตามวธเขากอนออกกอน (FIFO) โดยเรยงล าดบรายการ ตามวนและเวลาทปรากฏในระบบนายทะเบยน การสบเปลยนหนวยลงทนของชนดเพอการออมออก อาจเปนผลใหผถอหนวยลงทนตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษาและปฏบตตามขอก าหนดของกฎหมายภาษอากร

1. การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการ บรหารจดการของบรษทจดการ 1.1 การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมของ กองทนภายใตการบรหารของบรษทจดการ 1.2 การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ตามทบรษท จดการก าหนดใหมการสบเปลยนหนวยลงทนได) กบกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอ การออม ภายใตการบรหารของบรษทจดการ ผถอหนวยลงทนสามารถยนความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนหรอผานชองทางอนทบรษทจดการก าหนด ไดทกวนท า การทก าหนดใหเปนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนหนวยลงทนท จะออกจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขา/ออกชนดหนวยลงทนนจะตองสงค าสง สบเปลยนหนวยลงทนดวยจ านวนทเปนไปตามมลคาขนต าการสงซอ/ขายหนวยลงทนตามทกหนดใน หนงสอชชวนของกองทนรวม 2. การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการ บรหารของบรษทจดการกบกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการอน กรณสบเปลยนหนวยลงทนเขาบรษทจดการ (SWITCHING IN) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขามายงกองทนรงวมเพอการออม/หนวยลงทนชนด เพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการ สามารถขอรบหนงสอชชวน เอกสารการเปดบญชผถอ หนวยลงทน ใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หนวยลงทนไดทกวนท าการซอขายหนวยลงทน และแสดงความจ านงในการสบเปลยนหนวยลงทนเขา กองทน/ชนดหนวยลงทนนไดดวยตนเองทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวย


ลงทนโดยกรอกรายละเอยดและขอมลตางๆในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากบรษทจดการ (SWITCHING OUT) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมนไปยงกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการอน สามารถท าไดโดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยระบจ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการออกจากกองทนตนทาง และระบชอกองทนปลายทางพรอมเอกสารหลกฐานอนใดทบรษทจดการก าหนดเพอประกอบการสบเปลยนหนวยลงทน แลวน าไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออกไปยงกองทนรวมเพอการออมของบรษทจดการอน เปนเงนสดแยกตางหากจากจ านวนเงนลงทนทผถอหนวยตองการโอนออก โดยคาธรรมเนยมการสบเปลยนจะค านวณจากมลคาหนวยลงทนของวนท าการลาสดกอนวนท ารายการสบเปลยนหนวยลงทน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

- กรณสบเปลยนหนวยลงทนกรณการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการในชวงระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามเงอนไขการสงซอหนวยลงทนตามขอ 6.2.2 วธการ วนเวลา และราคาสงซอหนวยลงทน

- กรณสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนน ไปยงกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการ หรอ สบเปลยนชนดของหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกน สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนหรอชนดของหนวยลงทนโดยกรอก รายละเอยดในค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมเอกสารประกอบการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด (ถาม) และน าสงไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และบรษทจดการหรอผสนบสนน การขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ทงน บรษทจดการจะด าเนนการน าเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางน ไปช าระคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ตามรายละเอยดทระบไวในค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนด เมอ บรษทจดการไดท ารายการสบเปลยนแลว ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะยกเลกหรอเพกถอนการสบเปลยนหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตใหด าเนนการเปนอยางอนได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเวนขอก าหนดเรองมลคาขนต าในการขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทน เพอขายคนหนวยลงทนของกองทนน

กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมอนภายใตการจดการของบรษทจดการ มายงกองทนน สามารถขอรบหนงสอชชวน คมอผลงทน ค าขอเปดบญชกองทนรวม (เฉพาะผสงซอหนวย


ลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม) ค าสงซอหนวยลงทนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนด (ถาม) ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ในวนและเวลาท าการ หรอชองทางอน ทบรษทจดการอาจแจงเพมเตมในอนาคต และสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยกรอกรายละเอยดในค าสงซอหนวยลงทนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนด (ถาม) พรอมเอกสารประกอบการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด (ถาม) และน าสงไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เมอบรษทจดการ

ไดท ารายการสบเปลยนแลว ผส งสบเปลยนหนวยลงทนจะยกเลกหรอเพกถอนการสบเปลยนหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตใหด าเนนการเปนอยางอนได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเวนขอก าหนดเรองมลคาขนต าในการสงซอหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทน เพอซอหนวยลงทนของกองทนน

(ส าหรบผส งสบเปลยนหนวยลงทนทย งไมเคยเปดบญชกองทนรวม จะตองเปดบญชกองทนรวมโดยกรอกรายละเอยดในใบค าขอเปดบญชกองทนรวมใหครบถวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานประกอบการขอเปดบญชกองทนรวมโดยปฏบตเชนเดยวกบการเปดบญชกองทนรวมตามหวขอ การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนอยางอน)

8.2.2 วนเวลาสบเปลยนหนวยลงทน


ผสนใจลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดตามเงอนไขวนเวลารบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการก าหนดใหวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนเปนวนท าการของธนาคารพาณชยไทย และวนท าการของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนท าการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบช าระคาซอขายหนวยลงทน (ถาม)

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาท าการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว ตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยประกาศ ณ ส านกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม)


ผสนใจลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดตามเงอนไขวนเวลาสงซอหนวยลงทน

บรษทจดการก าหนดใหวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนเปนวนท าการของธนาคารพาณชยไทย และวนท าการของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนท าการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบช าระคาซอขายหนวยลงทน (ถาม)

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาท าการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว ตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วนกอนวนเปลยนแปลง ณ ทท าการของบรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายและรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอประกาศทางเวบไซดของบรษทจดการ

8.2.3 ราคาสบเปลยนหนวยลงทน



ราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน ทค านวณได ณ สนวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนน หลงจากทบรษทจดการไดรบค าสงสบเปลยนหรอเอกสารอนใดท บรษทจดการก าหนด (ถาม) ทสมบรณ และไดท ารายการสบเปลยนเรยบรอยแลว หกดวยคาธรรมเนยมการ สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอคาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย (ถาม)


ราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน ทค านวณได ณ สนวนท าการขายหนวยลงทนนน หลงจากวนท าการทบรษทจดการไดรบค าสงสบเปลยนหรอเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนด (ถาม) ทสมบรณและบรษทจดการไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากกองทนตนทาง และไดท ารายการสบเปลยนแลว บวกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอคาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย(ถาม)

เงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทน

1. กรณทกองทนนเปนกองทนตนทางและผถอหนวยลงทนสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยมจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนสงกวาขอมลทปรากฏตามสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หรอการสงสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวมผลท าใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนมมลคาต ากวามลคาหรอจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นต า (ถาม) บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคทจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดตามจ านวนทปรากฏในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน ไปยงกองทนปลายทาง

ทงน หากบรษทจดการจะเปลยนแปลงมลคาหรอจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นต าดงกลาวตามทบรษทจดการเหนสมควร บรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ทราบ

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทน หากไมสามารถเรยกเกบคาใชจายหรอคาธรรมเนยมทเกยวของจากผถอหนวยลงทนไดตามอตราและวธการทบรษทจดการก าหนด


1. บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการสบเปลยนหนวยลงทน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

2. บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการสบเปลยนหนวยลงทน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ เชน การเพมเตมวธการซอหนวยลงทนดงตอไปน 2.1 การสบเปลยนหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ไดแก การบรการธรกรรมทใชวธการ

ทางอเลกทรอนกสทงหมดหรอแตบางสวน เชน - การสบเปลยนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (automatic teller machine) (ถาม) - บรการธนาคารทางโทรศพท (telebanking) (ถาม)


- อนเทอรเนต (internet) (ถาม) - สออนใดทมลกษณะเดยวกน หรอทบรษทจดการอาจเพมเตมในอนาคต โดยการใหบรการดงกลาวจะเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

2.2 การสบเปลยนหนวยลงทนวธการอน ๆ ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาตใหท าได

3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงเพมเตมระยะเวลา และ/หรอวนและเวลาท าการสบเปลยนหนวยลงทนเพอความเหมาะสม หรอเพอประโยชนแกกองทนโดยรวม หรอระงบ เปลยนแปลง หรอเลอนวนและเวลาท าการขายหนวยลงทนเพอใหสอดคลองกบการลงทนในตางประเทศ โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทนและ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ เวนแตกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยทนท

4. บรษทจดการจะไมสบเปลยนหนวยลงทนหากเกดกรณตามขอ“การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน” และ “การหยดรบซอคนหนวยลงทน” หรอกรณอนใดทบรษทจดการไดสงวนสทธในการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม) หรอ ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาค าสงสบเปลยนใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนนน ๆ โดยไมจ าเปนตองแจงผส งสบเปลยนกอนการด าเนนการ

9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงนสดไดตามเงอนไขใดเงอนไขหนงดงตอไปน (1) การช าระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาว มวตถประสงคเพอใหผถอหนวยลงทนน าหลกทรพยหรอทรพยสนอนนนไป

ช าระเปนคาซอหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเปนผรบผดชอบด าเนนการ (2) บรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน (3) ผถอหนวยลงทนตกลงรบช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

10.1 บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทก าหนดไวดงตอไปน (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหต

ดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยาง

สมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลา

ปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม


(2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตรารอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวา ราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตรารอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

10.2 การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม 10.1 ใหบรษทจดการปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน (1) เลอนก าหนดช าระเงนคาขายคนไดไมเกน 10 วนท าการนบตงแตวนท าการทผถอหนวยลงทนมค าสงขาย

คนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (2) แจงผถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนก าหนดการช าระคาขายคน

หนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆโดยพลน

(3) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนตามขอ 10.1(1) หรอการรบรองขอมลจากผดแลผลประโยชนตามขอ 10.1(2) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน โดยบรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการดงกลาวแทนกได

(4) ในระหวางการเลอนก าหนดช าระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองช าระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามล าดบวนทสงค าสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน (1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต (2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความ

เหนชอบจากผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอย าง

สมเหตสมผล (ข) ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ (ค) มเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน ทงน การไมขาย ไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงทไดรบไวแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) ใหกระท าไดไมเกน 1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


(3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน เกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยส าคญ (ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะใน

กรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสรและท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชนเหนชอบแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆ มสวนเกยวของกบการกระท า

ดงตอไปน 1. การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและ

ปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ 3. การกระท าทเปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอ านาจตาม

กฎหมาย (ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถด าเนนการรจกลกคาและตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบ

ลกคาไดในสาระส าคญ (5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการ

จดการอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยว าดวยการด ารงความเพยงพอของเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ

(6) อยระหวางด าเนนการเลกกองทนตามขอ 22.1 ในสวนขอผกพน 11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยน

หนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตดงตอไปน (1) แจงผถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอ

คนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1 (1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน

(2) รายงานการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนรวมเปดนนใหส านกงานทราบโดยพลน


(3) ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 11.1 (1) (2) (3) และ (5) เกนหนงวนท าการ ใหบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวม

เปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน” ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลวหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหน งสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะประกาศหยดการขายหนวยลงทน หยดรบค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน และแจงใหผทไดมค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทราบโดยพลน

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน : เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได ส าหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนง หรอหยดรบค าสงซอหนวยลงทนถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยพจารณาถงประโยชนของผถอหนวยลงทนและกองทนเปนส าคญ ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาโดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาวลวงหนาอยางนอย 3 วน กอนวนด าเนนการททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ โดยจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วน เวนแตกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยทนท


13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

ในกรณทบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน และด าเนนการแกไขสดสวนการ ถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจ านวนไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอด าเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนแหงประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน เรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการหรอประกาศอนใดทเกยวของ ซงไดมการก าหนด แกไข หรอเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนกวาอตราทก าหนดในหลกเกณฑทออกโดยอาศยอ านาจแหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 หรอการไมนบคะแนนเสยงในการลงมตของผถอหนวยลงทนเกนอตราดงกลาว เปนตน

13.2 บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธทจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน ในกรณการโอนหนวยลงทนผถอหนวยลงทนตองตดตอบรษทจดการโดยตรงพรอมกรอกรายละเอยดในใบส าคญการโอนหนวยลงทนใหครบถวน ถกตอง และชดเจน พรอมแนบเอกสารการโอนตามทบรษทจดการก าหนด

13.3 ผถอหนวยลงทนชนดเพอการออม ไมสามารถน าหนวยลงทนไปจ าหนาย จายโอน จ าน า หรอน าไปเปนประกนได ซงเปนไปตามหลกเกณฑของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : จาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

ชนดสะสมมลคา : ไมจาย ชนดจายเงนปนผล : จาย ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ไมจาย ชนดผลงทนสถาบน : ไมจาย ชนดผลงทนกลม : ไมจาย ชนดผลงทนพเศษ : ไมจาย ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมจาย ชนดเพอการออม : ไมจาย 1. กองทนจะพจารณาจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการด าเนนงานสนสดตาม

ชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากก าไรสะสม หรอก าไรสทธในงวดบญชทจะจายเงนปนผลแลวแตกรณ และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมท าใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพมขนในงวดทมการจายเงนปนผลนน

2. การพจารณาจายเงนปนผลจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะถอปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด และตามทบรษทจดการเหนสมควร


3. บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทน เมอกองทนมมลคาหนวยลงทนนอยกวามลคาทตราไวของหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการทเกยวของกบการจายเงนปนผล เพอไมใหขดแยงกบกฎหมายหรอประกาศทเกยวของทมการแกไขหรอเพมเตมเกยวกบการจายเงนปนผลของกองทนในอนาคต

14.3. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผลของหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล บรษทเปดเผยขอมลเกยวกบการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทน ดวยวธการทเหมาะสมดงตอไปน (1) เปดเผยขอมลในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถทราบได เวนแตเปนกองทนรวมเพอผลงทนประเภท

สถาบน (2) แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทน

ทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธการทตางกนส าหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต.กอน ด าเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจ านวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมน าเงนปนผลจ านวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนเปดนขอจ ากดในการจายเงนปนผล :

ขอจ ากดในการจายเงนปนผล : 1. บรษทจดการจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนท

จ าหนายไดแลวทงหมด เวนแตกรณทไดรบการยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน 2. บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนทไมอาจจายเงนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม

และไมน าเงนดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะน าสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ชนดสะสมมลคา : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนรอยละ 7.290 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดจายเงนปนผล : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนรอยละ 7.290 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต

: ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนรอยละ 7.290 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดผลงทนสถาบน : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนรอยละ


7.290 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดผลงทนกลม : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนรอยละ 7.290 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดผลงทนพเศษ : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนรอยละ 7.290 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดชองทางอเลกทรอนกส

: ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนรอยละ 7.290 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดเพอการออม : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนรอยละ 7.290 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว ทงน เพอประโยชนของกองทน ในกรณทมการรบคาธรรมเนยมอนเกดจากกองทนรวมในตางประเทศทกองทนนไปลงทน บรษทจดการจะจายคนในรปแบบใดๆใหแกกองทนน (ถาม)

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ชนดสะสมมลคา : อตราไมเกนรอยละ 1.605 ตอป ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม ชนดจายเงนปนผล : อตราไมเกนรอยละ 1.605 ตอป ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : อตราไมเกนรอยละ 1.605 ตอป ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม ชนดผลงทนสถาบน : อตราไมเกนรอยละ 1.605 ตอป ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม ชนดผลงทนกลม : อตราไมเกนรอยละ 1.605 ตอป ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดผลงทนพเศษ : อตราไมเกนรอยละ 1.605 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดชองทางอเลกทรอนกส : อตราไมเกนรอยละ 1.605 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดเพอการออม : อตราไมเกนรอยละ 1.605 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว


15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ชนดสะสมมลคา : อตราไมเกนรอยละ 0.33 ตอป ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม ชนดจายเงนปนผล : อตราไมเกนรอยละ 0.33 ตอป ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : อตราไมเกนรอยละ 0.33 ตอป ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม ชนดผลงทนสถาบน : อตราไมเกนรอยละ 0.33 ตอป ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม ชนดผลงทนกลม : อตราไมเกนรอยละ 0.33 ตอป ของมลคา


ชนดผลงทนพเศษ : อตราไมเกนรอยละ 0.33 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดชองทางอเลกทรอนกส : อตราไมเกนรอยละ 0.33 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


คาธรรมเนยมขางตน จะไมรวมคาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศทงในรปแบบคาธรรมเนยมรายป และ คาธรรมเนยมการปฎบตงานในธรกรรมตามค าสงของบรษทจดการ (Transaction Fees) และคาใชจายทเกยวของกบการใหบรการงานผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ ไดแก คาใชจายงานศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ ตามทจายจรง เปนตน คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป : รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ชนดสะสมมลคา : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดจายเงนปนผล : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดผลงทนสถาบน : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดผลงทนกลม : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดผลงทนพเศษ : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ตอป ของมลคา


ทรพยสนสทธของกองทนรวม ชนดชองทางอเลกทรอนกส : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ตอป ของมลคา



มลคาทรพยสนสทธทใชในการค านวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน หมายถง มลคาทรพยสนทงสนหกดวยมลคาหนสนทงสน ยกเวนคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม 15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจ าหนาย :

ไมม 15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอน ในอตราไมเกนรอยละ 4.815 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 1. คาใชจายตาง ๆ ในการจดตงกองทน เชน คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการด าเนนการขอ

อนมตจดตงและจดการกองทน คาธรรมเนยมการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม หรอคาธรรมเนยมการเพมเงนทนจดทะเบยน เปนตน ตามทจายจรง

2. คาธรรมเนยมการจดทะเบยนเพมทนของกองทนรวม ตามทจายจรง 3. คาโฆษณาประชาสมพนธกองทนเพอการเสนอขายหนวยลงทน ซงรวมถงคาใชจายในการ

จดสมมนาเผยแพรขอมลเกยวกบกองทนรวม คาใชจายในการลงนามในสญญาตางๆ อนเกยวเนองกบกองทน และคาใชจายดานการตลาดอน ๆ ทงน คาใชจายดงกลาวรวมกนไมเกนรอยละ 1.07 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธถวเฉลยในรอบระยะเวลาบญชทเกดคาใชจายนน

4. คาใชจายทเกยวเนองกบการด าเนนงานและบรหารกองทน ตามทจายจรงเชน 4.1 คาใชจายทเกยวเนองกบการลงทนในหลกทรพยและทรพยสนของกองทนทงในและ

ตางประเทศ เชน คานายหนาซอขายหลกทรพยหรอตราสารตางๆ ภาษ คาอากรแสตมป คาใชจายในการโอนหลกทรพย คาใชจายในการจดท าเอกสารทเกยวของกบหลกทรพย คาใชจายในการเบกเอกสารสทธในหลกทรพย เชน ใบหนก คาใชจายในการโอนและรบโอนหลกทรพย และคาใชจายอนๆ ทเกดจากการซอขายหลกทรพย คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ในการใชบรการของสถาบนการเงนทเกยวของกบการบรหารกองทน และหรอคาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดทท าใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยและหรอทรพยสนนนไดทงในและตางประเทศ

4.2 คาใชจายในการแตงตงหรอคาบรหารจดการหรอการใหบรการของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (outsourced fund manager) ทปรกษาการลงทนและ/หรอทปรกษากองทนทอยในตางประเทศ (ถาม) ทงน คาใชจายขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ 1.605 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


4.3 คาใชจายทเกยวเนองกบการจดท าบญชและรายงานของกองทน เชน คาธรรมเนยมและคาใชจายในการสอบบญช คาใชจายทเกดจากการลงบญชกองทน หรอการจดท ารายงานทเกยวของ

4.4 คาใชจายทเกยวเนองกบการขายและหรอรบซอคนหนวยลงทน เชน คาจดท า คาผลต และน าสงค าขอเปดบญชกองทนรวม เอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ค าสงซอหนวยลงทน ค าสงขายคนหนวยลงทน ค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอชอผถอหนวยลงทน ใบยนยน ใบเสรจรบเงน ใบก ากบภาษ (ถาม) รายงานการถอหนวยลงทน แบบฟอรม รายงาน หรอเอกสารอนใดทใชเพอประโยชนในการซอขายสบเปลยนหนวยลงทน และคาใชจายในการจดท าและผลตเอกสารดงกลาวเปนภาษาตางประเทศ คาใชจายในการรบช าระเงนคาซอหนวยลงทน และคาใชจายในการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเกยวของกบวธการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการเปดใหบรการแกผลงทน

4.5 คาใชจายทเกยวเนองกบการแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการ เชน คาใชจายในการขอมต สรปมต และตรวจสอบมตผถอหนวยลงทน การจดประชมผถอหนวยลงทน การแจงผถอหนวยลงทน การประกาศหนงสอพมพ

4.6 คาใชจายในการจดท า ผลต และน าสงเอกสารและรายงานตามทกฎหมายก าหนด เชน หนงสอ ชชวน รายงานทกรอบปบญช รายงานทกรอบระยะเวลาหกเดอน รายงานเกยวกบขอมลการจดการกองทนรวม เพอน าสงแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ผถอหนวยลงทน และหรอผดแลผลประโยชน ผสอบบญช และผเกยวของอน ๆ ของกองทน

4.7 คาใชจายในการแปลเอกสารทเกยวของกบการบรหารจดการและการด าเนนงานของกองทนเปนภาษาตางประเทศ

4.8 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดจากการท าตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมก าหนด เชน คาใชจายในการประกาศจายเงนปนผล เปนตน

4.9 คาใชจายทเกยวของกบการช าระหนดวยทรพยสนอน เชน คาใชจายในการบรหารทรพยสน คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดจากการใชบรการทางกฎหมาย และศาล เชน คาทปรกษากฎหมาย คารางและตรวจสอบนตกรรม สญญา คาบรการทางกฎหมายเพอรกษาสทธหรอเพอตดตามหนสน หรอประโยชนอนใดของกองทน คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดจากการจ าน า จ านอง ปลดจ าน า จ านอง ประเมนราคา คาภาษอากร ประกนภย

4.10 คาธรรมเนยมและคาใชจายในการใชบรการธนาคาร สถาบนการเงน หรอผใหบรการภายนอกอน ๆ เพอประโยชนของกองทนหรอผถอหนวยลงทน

4.11 คาธรรมเนยมและคาใชจายตามสญญาระหวางกองทนและบคคลภายนอก เชน สญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคน สญญาแตงตงผจดจ าหนาย

4.12 คาธรรมเนยมและคาใชจายอน ๆ เชน คาใชจายทเกดจากการตดตามทวงถามหนสนของกองทน


4.13 คาใชจายทเกยวของกบการใชหรออางองดชนหลกทรพย เครองหมายการคา และ/หรอเครองหมายบรการของตลาดหลกทรพย และ/หรอ ของผค านวณและประกาศดชน (Index Provider)

5. คาบรการแกบคคลภายนอก คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาตดตอสอสาร คาประกาศหนงสอพมพ คาเดนทาง ทเกยวของกบการบรหารจดการกองทน ตามทจายจรง

6. คาธรรมเนยมและคาใชจายในการเลกกองทน และช าระบญชกองทน เชน คาใชจายในการสอบบญชเมอเลกกองทน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนในระหวางการช าระบญชกองทน คาใชจายในการช าระเงน หรอทรพยสนอนใหผถอหนวยลงทน คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดจากการทผถอหนวยลงทนไมมารบเงนหรอทรพยสน หรอไมน าเชคไปขนเงนจากธนาคาร เชน คาใชจายในการวางทรพย คาใชจายในการจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามทจายจรง

7. คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ทเกยวของกบการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ตามทจายจรง

8. คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ของผดแลผลประโยชนทเกยวของกบการฟองรองบรษทจดการใหปฏบตหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามทจายจรง

9. คาใชจายทเกยวของกบกองทนในการลงประกาศหนงสอพมพ หรอชองทางอนใด ตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายทเกยวของก าหนด เชน การประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทน ตามทจายจรง

10. คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ทเกดจากการตดตอสอสารกบผถอหนวยลงทน เพอแจงขาวสารขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายทเกยวของก าหนด หรอเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอกองทนโดยรวม รวมถงคาใชจายในการจดประชมผถอหนวยลงทน ตามทจายจรง

11. คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ทเกดจากการควบรวมกองทน ตามทจายจรง 12. คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ทเกดจากการกยมเงนหรอเขาท าธรกรรมการขายโดยม

สญญาซอคนเมอบรษทจดการมเหตจ าเปนตองบรหารสภาพคลองของกองทนเปดเปนการชวคราว ตามทจายจรง

13. คาใชจายในการใหความรและฝกอบรมผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพอประโยชนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนตามทจายจรง

14. คาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนทงในประเทศและตางประเทศ ตามทจายจรง

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว


15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ชนดสะสมมลคา : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนสถาบน : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนพเศษ : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดเพอการออม : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ชนดสะสมมลคา : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนสถาบน : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนพเศษ : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดเพอการออม : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : ม 15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In): ม

รายละเอยด/จ านวน/อตรา : กรณเปนกองทนเปดปลายทาง :

ชนดสะสมมลคา : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนสถาบน : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนพเศษ : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน ชนดเพอการออม : ไมเกนรอยละ 1.605 ของมลคาหนวยลงทน


คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เปนอตราทรวม ภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out):

กรณเปนกองทนเปดปลายทาง :

ชนดสะสมมลคา : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนสถาบน : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนพเศษ : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน ชนดเพอการออม : ไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

หมายเหต บรษทจดการจะหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากมลคาหนวยลงทนทบรษทจดการจะตองช าระใหกบกองทนปลายทาง (กรณกองทนนเปนกองทนเปดตนทาง) หรอ หกคาธรรมเนยมจากคาซอหนวยลงทน (กรณกองทนนเปนกองทนเปดปลายทาง)


บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน/ การรบซอคนหนวยลงทน/ การสบเปลยนหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน จะเปดเผยขอมลดงกลาวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ ทงน หากมการเปลยนแปลงเงอนไขดงกลาวบรษทจดการจะประกาศใหทราบ โดยตดประกาศไวทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนทกแหง ไมนอยกวา 7 วน

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ชนดสะสมมลคา : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดจายเงนปนผล : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดผลงทนสถาบน : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดผลงทนกลม : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดผลงทนพเศษ : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดเพอการออม : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ชนดสะสมมลคา : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดจายเงนปนผล : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด


ชนดผลงทนสถาบน : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดผลงทนกลม : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดผลงทนพเศษ : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด ชนดเพอการออม : ตามอตราทนายทะเบยนก าหนด

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทก าหนดในโครงการ (Exit Fee) :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ไมม

15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

1. คาใชจายในการซอขายหลกทรพยเมอมการซอขายสบเปลยนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนสถาบน : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน ชนดผลงทนพเศษ : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน ชนดเพอการออม : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน คาใชจายในการซอขายหลกทรพยจะถกค านวณเขาไปในราคาขายหรอราคารบซอคนหนวยลงทนเพอน าเงนดงกลาวไปช าระเปนคาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย


2. คาธรรมเนยมการโอนเงนคาซอและขายคน (ถาม) ผถอหนวยลงทนจะถกเรยกเกบคาธรรมเนยมการโอนเงนคาซอและคาขายคนหนวยลงทนตามทธนาคารพาณชยหรอสถาบนการเงนเรยกเกบจรง

3. บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอน ๆ จากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน ในกรณทผลงทนหรอผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนด าเนนการ ใด ๆ ใหเปนกรณพเศษ นอกเหนอจากการด าเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยน หรอใหด าเนนการทพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน คาธรรมเนยมการขอเปลยนขอมลทางทะเบยนใหม เชน หนงสอรบรองสทธ หนงสอรบรองการโอนหนวยลงทน เปนตน โดยบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน ตามทจายจรงหรอตามอตราทบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนก าหนดในการใหบรการลกษณะดงกลาว

4. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน การรบซอคนหนวยลงทน การสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมไมเทากน และ/หรอแตละรายในอตราไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจงใหทราบโดยตดประกาศรายละเอยดการดงกลาวทท ท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ


5. ส าหรบชนดหนวยลงทนส าหรบผลงทนทไมไดมถนทอยในประเทศไทย บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน การรบซอคนหนวยลงทน การสบเปลยนหนวยลงทน คาใชจายในการซอขายหลกทรพยในสกลเงนดอลลาหสหรฐ หรอสกลเงนอนใดทบรษทจดการอาจประกาศเพมเตมในอนาคต

15.4. วธการค านวณและตดจายคาธรรมเนยม :

1. การค านวณคาธรรมเนยมตามหวขอคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน และ หวขอคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว

2. การค านวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน จะค านวณเปนรายวนและเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน ภายใน 10 วนท าการถดจากวนสนเดอน หรอตามระยะเวลาทบรษทจดการเหนสมควร

3. คาใชจายทเกยวเนองกบการบรหารจดการกองทนในหวขอ อน ๆ จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจ านวนหรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน ทงน การตดคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทเกยวของ

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

คาธรรมเนยมและคาใชจายตามขอ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทน” อาจมการเปลยนแปลงได โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการ โดยบรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน 1. ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการและไดด าเนนการดงกลาวแลว ใหบรษทจดการกองทนรวมเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ทงน การเปดเผยขอมลตองกระท าโดยวธการทเหมาะสมอนท าใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวม หรอ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวม และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาส านกงานใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามวรรคหนงแลว

2. ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการกองทนรวมตองค านงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของลกคาเปนส าคญ และตองเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนท าใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยตองจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวม และ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวม และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน 2.1 ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ ใหบรษทจดการกองทนรวมเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนท าการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน


2.2 ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวอยางชดเจนในโครงการแลววาบรษทจดการกองทนรวมสามารถกระท าการดงกลาวได ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการตามหลกเกณฑดงน (ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสง

ดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตพเศษ

ในการเปดเผยขอมลตามวรรคหนง มใหน ามาใชกบกรณทบรษทจดการกองทนรวมไดรบมตพเศษ” ทงน การเปลยนแปลงตามขอ 1 และขอ 2 (2.2) ใหบรษทจดการแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต: 1. การค านวณคาธรรมเนยมตามหวขอคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน และ หวขอคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว (ถาม)

2. การค านวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และค าธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน จะค านวณเปนรายวนและเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน ภายใน 10 วนท าการถดจากวนสนเดอน

3. คาใชจายทเกยวเนองกบการบรหารจดการกองทนในหวขอ อน ๆ จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจ านวนหรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน ทงน การตดคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทเกยวของ

16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ในประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด 1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา 1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมจายเงนปนผล 1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต 1.5 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน 1.6 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม 1.7 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนพเศษ 1.8 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส


1.9 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดเพอการออม กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด

ในกรณทมการลงทนในตางประเทศบรษทจดการจะค านวณจากมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในประเทศ รวมกบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในตางประเทศ เพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธ ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน อนง ในการใชอตราแลกเปลยนเพอค านวณมลคาทรพยสนสทธเปนเงนบาท บรษทจดการจะใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Spot Rate) ทประกาศโดย Bloomberg ณ วนท าการค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทน ทเวลาประมาณ 16.00 น. เปนเกณฑในการค านวณมลคาทรพยสนสทธเปนเงนบาท

ทงน หากขอมลดงกลาวไมปรากฏอยในระบบขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธใชอตราแลกเปลยนทอางองจากแหลงอน ภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน เชน อตราแลกเปลยนจาก APEX หรอ Reuter ณ วนท าการค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทน ทเวลาประมาณ 16.00 น. หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได เปนตน เปนเกณฑในการค านวณมลคาทรพยสนสทธเปนเงนบาท โดยอตราแลกเปลยนทอางองจะตองเปนไปตามทประกาศสมาคม หรอประกาศทเกยวของก าหนด

วธการค านวณมลคาทรพยสนสทธ กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ท าใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการค านวณมลคาทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน การค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนนน จะค านวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการค านวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะกบหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต และรายการเงนปนผลทจายใหแกผถอหนวยลงทนแตละชนด เปนตน) และค านวณมลคาทรพยสนสทธหลงหกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน ทงน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทค านวณ จะตองมมลคาไมต ากวาศนย การปนสวนรายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการค านวณมลคาทรพยสนสทธ ตวอยางท 1 มลคาทรพยสนทจ าหนายไดแลวทงหมด 300,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท แบงเปน 1.ชนดสะสมมลคา 300,000 บาท 2.ชนดจายปนผล (ยงไมเปดบรการ) 3.ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต (ยงไมเปดบรการ) 4.ชนดผลงทนสถาบน (ยงไมเปดบรการ) 5.ชนดผลงทนกลม (ยงไมเปดบรการ) 6.ชนดผลงทนพเศษ (ยงไมเปดบรการ) และสมมตมผลประโยชนในวนแรก 15,000 บาท และมยอดซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา 500,000 บาท และมยอดขายคนหนวยลงทนชนดสะสมมลคา 10,000 บาท


กองทนรวม ชนดสะสมมลคา ชนดจายปนผล ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต

ชนดผลงทนสถาบน

ชนดผลงทนกลม

ชนดผลงทนพเศษ

(ยงไมเปดบรการ)





มลคาทรพยสนสทธทจ าหนายได หลงหกคาธรรมเนยมการขาย (ถาม)

300,000.00

300,000.00

-

-

-

-

-

ผลประโยชนทเกดขน จ านวน 15,000 บาท วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ - ชนดสะสมมลคา = 300,000 / 300,000 x 15,000

15,000.00

15,000.00

-

-

-

-

-

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 315,000.00 315,000.00 - - - - - รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (/365) - คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT) = 1.07% (9.23) (9.23) - - - - - - คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+VAT) = 0.0321%

(0.28)

(0.28)

- - - - -

- คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT) = 0.107% (0.92) (0.92) - - - - - มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 314,989.57 314,989.57 - - - - - จ านวนหนวยลงทน (หนวย) 30,000.0000 30,000.0000 - - - - - มลคาหนวยลงทน (ตอหนวย) 10.4996 10.4996 - - - - -

วนตอมา ท าการเพม-ลดหนวยจากการซอหนวยลงทน และขายคนหนวยลงทน ของวนท าการกอนหนา (จากรายการซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา 500,000 บาท และ ขายคนหนวยลงทนชนดสะสมมลคา 10,000 บาท) และสมมตมผลประโยชนในวนถดมา 40,000 บาท

มลคาทรพยสนสทธ ณ วนกอนหนา 314,989.57 314,989.57 - - - - - ปรบปรงเพม-ลดมลคาหนวยลงทนของวนท าการกอนหนา - รายการซอหนวยลงทน 500,000.00 500,000.00 - - - - -

- รายการขายคนหนวยลงทน (10,000.00) (10,000.00) - - - - -

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน

804,989.57 804,989.57 - - - - -

ผลประโยชนทเกดขน จ านวน 40,000 บาท วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ - ชนดสะสมมลคา = 804,989.57 / 804,989.57 x 40,000

40,000.00 40,000.00 -

-

-

-

-

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 844,989.57 844,989.57 - - - - -

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (/365)

- คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT) = 1.07% (24.77) (24.77) - - - - -

- คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+VAT) = 0.0321%

(0.74) (0.74) - - - - -


กองทนรวม ชนดสะสมมลคา ชนดจายปนผล ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต




- คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT) = 0.107% (2.48) (2.48) - - - - -

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 844,961.58 844,961.58 - - - - -

จ านวนหนวยลงทนของวนกอนหนา (หนวย) 30,000.0000 30,000.0000 - - - - -

- หนวยลงทนเพมขน (500,000 / 10.4997) 47,620.4082 47,620.4082 - - - - -

- หนวยลงทนลดลง (10,000 / 10.4996) (952.4172) (952.4172) - - - - -

จ านวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 76,667.9910 76,667.9910 - - - - -

มลคาหนวยลงทน (ตอหนวย) 11.0210 11.0210 - - - - -

ตวอยางท 2 เปดเสนอขายหนวยลงทนชนดจายปนผล ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต ชนดผลงทนสถาบน ชนดผลงทนกลม และชนดผลงทนพเศษ ในวนกอนหนา โดยมรายการ ขายหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จ านวน 40,000 บาท ซอหนวยลงทนชนดจายปนผล จ านวน 500,000 บาท ซอหนวยลงทนชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต จ านวน 600,000 บาท ซอหนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน จ านวน 1,000,000 บาท ซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม จ านวน 1,200,000 บาท ซอหนวยลงทนชนดผลงทนพเศษ จ านวน 150,000 บาท และสมมตมผลประโยชนเกดขนวนนจ านวน 200,000 บาท

กองทนรวม ชนดสะสมมลคา

ชนดจายปนผล





มลคาทรพยสนสทธ ณ วนกอนหนา 844,961.58 844,961.58 - - - - -

ปรบปรงเพม-ลดมลคาหนวยลงทนของวนท าการกอนหนา

- รายการซอหนวยลงทน 3,450,000.00 - 500,000.00 600,000.00 1,000,000.00 1,200,000.00 150,000.00 - รายการขายคนหนวยลงทน (40,000.00) (40,000.00) - - - - - มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 4,254,961.58 804,961.58 500,000.00 600,000.00 1,000,000.00 1,200,000.00 150,000.00 ผลประโยชนทเกดขน จ านวน 200,000 บาท วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ - ชนดสะสมมลคา = 804,961.58 / 4,254,961.58 x 200,000 - ชนดจายปนผล = 500,000 / 4,254,961.58 x 200,000 - ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต = 600,000 / 4,254,961.58 x 200,000 - ชนดผลงทนสถาบน = 1,000,000 / 4,254,961.58 x 200,000 - ชนดผลงทนกลม = 1,200,000 / 4,254,961.58 x 200,000 - ชนดผลงทนพเศษ = 150,000 / 4,254,961.58 x 200,000

200,000.00 37,836.37 23,501.97 28,202.37 47,003.95 56,404.75 7,050.59

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 4,454,961.58 842,797.95 523,501.97 628,202.37 1,047,003.95 1,256,404.75 157,050.59 รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (/365) - คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT) = 1.07% (ยกเวนคาธรรมเนยมการจดการ เฉพาะชนดผลงทนพเศษ)

(126.00) (24.71) (15.35) (18.42) (30.69) (36.83) -

- คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+VAT) = 0.0321% (3.91) (0.74) (0.46) (0.55) (0.92) (1.10) (0.14) - คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT) = 0.107% (13.05) (2.47) (1.53) (1.84) (3.07) (3.68) (0.46)








มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 4,454,818.62 842,770.03 523,484.63 628,181.56 1,046,969.27 1,256,363.14 157,049.99 จ านวนหนวยลงทนของวนกอนหนา (หนวย) 76,667.9910 76,667.9910 - - - - - - หนวยลงทนเพมขน 313,035.9037 - 45,367.5223 54,441.0267 90,735.0446 108,882.0535 13,610.2566 - หนวยลงทนลดลง (3,629.4347) (3,629.4347) - - - - - จ านวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 386,074.4600 73,038.5563 45,367.5223 54,441.0267 90,735.0446 108,882.0535 13,610.2566 มลคาหนวยลงทน (ตอหนวย) 11.5387 11.5387 11.5387 11.5387 11.5387 11.5387 11.5390

ตวอยางท 3 มรายการ ซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จ านวน 120,000 บาท ซอหนวยลงทนชนดจายปนผล จ านวน 500,000 บาท ซอหนวยลงทนชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต จ านวน 100,000 บาท ซอหนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน จ านวน 500,000 บาท ขายหนวยลงทนชนดผลงทนกลม จ านวน 200,000 บาท ซอหนวยลงทนชนดผลงทนพเศษ จ านวน 150,000 บาท ในวนกอนหนา และสมมตมผลประโยชนเกดขนวนนจ านวน 280,000 บาท

สมมตมการจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนชนดจายปนผล และ มรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตในแกผถอหนวยลงทนชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต หนวยละ 0.15 บาท

กองทนรวม ชนดสะสม

มลคา ชนดจายปน

ผล ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต




มลคาทรพยสนสทธ ณ วนกอนหนา 4,454,818.62 842,770.03 523,484.63 628,181.56 1,046,969.27 1,256,363.14 157,049.99 ปรบปรงเพม-ลดมลคาหนวยลงทนของวนท าการกอนหนา

- รายการซอหนวยลงทน 1,370,000.00 120,000.00 500,000.00 100,000.00 500,000.00 150,000.00 - รายการขายคนหนวยลงทน (200,000.00) (200,000.00) มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 5,624,818.62 962,770.03 1,023,484.63 728,181.56 1,546,969.27 1,056,363.14 307,049.99 ผลประโยชนทเกดขน จ านวน 280,000 บาท วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ - ชนดสะสมมลคา = 962,770.03 / 5,624,818.62 x 280,000 - ชนดจายปนผล = 1,023,484.63 / 5,624,818.62 x 280,000 - ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต = 728,181.56 / 5,624,818.62 x 280,000 - ชนดผลงทนสถาบน = 1,546,969.27 / 5,624,818.62 x 280,000 - ชนดผลงทนกลม = 1,056,363.14 / 5,624,818.62 x 280,000 - ชนดผลงทนพเศษ = 307,049.99 / 5,624,818.62 x 280,000

280,000.00 47,926.10 50,948.43 36,248.43 77,007.17 52,585.11 15,284.76

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 5,904,818.62 1,010,696.13 1,074,433.06 764,429.99 1,623,976.44 1,108,948.25 322,334.75 จายเงนปนผล 0.15 บาทตอหนวย - ชนดจายปนผล = 88,699.5845 x 0.15 (13,304.94) (13,304.94) มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 5,891,513.68 1,010,696.13 1,061,128.12 764,429.99 1,623,976.44 1,108,948.25 322,334.75








รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (/365) - คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT) = 1.07% (ยกเวนคาธรรมเนยมการจดการ เฉพาะชนดผลงทนพเศษ)

(163.27) (29.63) (31.11) (22.41) (47.61) (32.51) -


(5.18) (0.89) (0.93) (0.67) (1.43) (0.98) (0.28)

- คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT) = 0.107% (17.26) (2.96) (3.11) (2.24) (4.76) (3.25) (0.94) มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 5,891,327.97 1,010,662.65 1,061,092.97 764,404.67 1,623,922.64 1,108,911.51 322,333.53 จ านวนหนวยลงทนของวนกอนหนา (หนวย) 386,074.4600 73,038.5563 45,367.5223 54,441.0267 90,735.0446 108,882.0535 13,610.2566 - หนวยลงทนเพมขน 118,729.5124 10,399.6949 43,332.0622 8,666.4124 43,332.0622 - 12,999.2807 - หนวยลงทนลดลง (17,332.9751) - - - - (17,332.9751) - จ านวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 487,470.9973 83,438.2512 88,699.5845 63,107.4391 134,067.1068 91,549.0784 26,609.5373 มลคาหนวยลงทน (ตอหนวย) 12.0854 12.1127 11.9627 12.1127 12.1127 12.1127 12.1134

วนตอมา ท ารายการรบคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต หนวยละ 0.15 บาท ของวนกอนหนา และ สมมตมผลประโยชนเกดขนวนน 250,000 บาท

มลคาทรพยสนสทธ ณ วนกอนหนา 5,891,327.97 1,010,662.65 1,061,092.97 764,404.67 1,623,922.64 1,108,911.51 322,333.53

ปรบปรงเพม-ลดมลคาหนวยลงทนของวนท าการกอนหนา

- รายการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 63,107.4391 x 0.15

(9,466.12) - - (9,466.12) - - -

- รายการซอหนวยลงทน - - - - - - - - รายการขายคนหนวยลงทน - - - - - - -

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 5,881,861.85 1,010,662.65 1,061,092.97 754,938.55 1,623,922.64 1,108,911.51 322,333.53

ผลประโยชนทเกดขน จ านวน 250,000 บาท วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ - ชนดสะสมมลคา = 1,010,662.65 / 5,881,861.85 x 250,000 - ชนดจายปนผล = 1,061,092.97 / 5,881,861.85 x 250,000 - ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต = 754,938.55 / 5,881,861.85 x 250,000 - ชนดผลงทนสถาบน = 1,623,922.64 / 5,881,861.85 x 250,000 - ชนดผลงทนกลม = 1,108,911.51 / 5,881,861.85 x 250,000 - ชนดผลงทนพเศษ = 322,333.53 / 5,881,861.85 x 250,000

250,000.00 42,956.75 45,100.22 32,087.57 69,022.46 47,132.68 13,700.32

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 6,131,861.85 1,053,619.40 1,106,193.19 787,026.12 1,692,945.10 1,156,044.19 336,033.85

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (/365) - คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT) = 1.07% (ยกเวนคาธรรมเนยมการจดการ เฉพาะชนดผลงทนพเศษ)

(169.91) (30.89) (32.43) (23.07) (49.63) (33.89) -


(5.40) (0.93) (0.97) (0.69) (1.49) (1.02) (0.30)

- คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT) = 0.107% (17.98) (3.09) (3.24) (2.31) (4.96) (3.39) (0.99)








มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 6,131,668.56 1,053,584.49 1,106,156.55 787,000.05 1,692,889.02 1,156,005.89 336,032.56

จ านวนหนวยลงทนของวนกอนหนา (หนวย) 487,470.9973 83,438.2512 88,699.5845 63,107.4391 134,067.1068 91,549.0784 26,609.5373

- หนวยลงทนเพมขน - - หนวยลงทนลดลง (781.5037) (781.5037)

จ านวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 486,689.4936 83,438.2512 88,699.5845 62,325.9354 134,067.1068 91,549.0784 26,609.5373

มลคาหนวยลงทน (ตอหนวย) 12.5987 12.6271 12.4708 12.6271 12.6271 12.6271 12.6282

หมายเหต : การค านวณในตารางขางตนเปนเพยงตวอยางเพอประกอบการอธบายเทานน ทงน ยงไมรวมคาธรรมเนยมการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนของกองทน หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม)

2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคา

รบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน (2.1) ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการ ภายใน 2 วนท าการถดไป เวนแต

กรณทกองทนตางประเทศไมไดประกาศ และหรอน าสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/หรอวนท าการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน รวมถงสถาบนการเงนตางประเทศตดตอซอขายหลกทรพยปดท าการ หรอวนตามทบรษทจดการประกาศก าหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต และ/หรอมวนหยดท าการตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทนภายใน 2 วนท าการถดไปได บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของกองทนรวม โดยไมชกชา ทงน ภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการไดรบขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ

(2.2) ค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทนภายใน 2 วนท าการถดไป โดยในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตกรณทกองทนตางประเทศไมไดประกาศ และหรอน าสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/หรอวนท าการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน รวมถงสถาบนการเงนตางประเทศตดตอซอขายหลกทรพยปดท าการ หรอวนตามทบรษทจดการประกาศก าหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต และ/หรอมวนหยดท าการตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทนภายใน 2 วนท าการถดไป บรษทจดการจะค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวม โดยไมชกชา ทงน ภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการไดรบขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 3 วนท าการถดไป เวนแตกรณทกองทนตางประเทศไมไดประกาศ และ/หรอน าสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/หรอวนท าการน นตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน รวมถงสถาบนการเงนตางประเทศตดตอซอขายหลกทรพย


ปดท าการ หรอวนตามทบรษทจดการประกาศก าหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต และ/หรอมวนหยดท าการตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคาซอขายหนวยลงทนภายใน 3 วนท าการได บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวม โดยไมชกชา ทงน ภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคน

(2.4) ในกรณทประกาศตาม (2.3) ไดกระท าผานระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอชองทางอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ยอมรบ บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนภายใน 3 วนท าการถดไป เวนแตกรณทกองทนตางประเทศไมไดประกาศ และ/หรอน าสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/หรอวนท าการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน รวมถงสถาบนการเงนตางประเทศตดตอซอขายหลกทรพยปดท าการ หรอวนตามทบรษทจดการประกาศก าหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต และ/หรอมวนหยดท าการตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคาซอขายหนวยลงทนภายใน 3 วนท าการได บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวม โดยไมชกชา ทงน ภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคน มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณนน ในกรณทการประกาศตาม (2.3) ใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตดงตอไปน (1) ใชตวเลขทศนยมทก าหนดไวในขอ 3. และตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว (2) ด าเนนการดวยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบขอมลดงกลาวในชองทางทเหมาะสม โดยบรษท

จดการจะประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการ (3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการกองทนรวม และสถานททกแหงท

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนเพอผลงทนประเภทสถาบน บรษทจดการอาจด าเนนการโดยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนทราบขอมลดงกลาวแทนการประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการ

ทงน ในกรณเกดเหตสดวสยหรอเกดเหตขดของทไมสามารถประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการได บรษทจดการขอสงวนสทธประกาศทางชองทางอนทเหมาะสมแทน อาท ระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอหนงสอพมพรายวน หรอตดประกาศทบรษทจดการและจะประกาศในชองทางดงกลาวขางตนทนทในโอกาสแรกทกระท าไดโดยไมชกชา

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางในการประกาศผานทางชองทางอนใดทเหมาะสม และถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน

3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจ านวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน


(3.1) ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(3.2) ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธ การปดเศษทศนยมตามหลกสากล ส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใช ในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนง โดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน ตามทค านวณไดใน (3.2)

(3.4) ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนง โดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการค านวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะน า ผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด

4. กองทนรวมใดทมการลงทนบางสวนในตางประเทศ บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนระยะเวลาการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน ตอส านกงานก.ล.ต.ได

5. ในกรณดงตอไปน ใหบรษทจดการกองทนรวมไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามขอ 2 (5.1) กรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยด รบค าสงซอขายคน

หนวยลงทน ตามหลกเกณฑทส านกงาน ก.ล.ต.ก าหนด ทงน เฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว (5.2) กรณทบรษทจดการกองทนรวมตองเลกกองทนรวมเนองจากมเหตตามทก าหนดไว ใหไดรบยกเวน

ตามระยะเวลาดงน (ก) การค านวณมลคาและราคาตามขอ 2 (2.1) (2.2) ใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตตาม

หลกเกณฑดงกลาว (ข) การประกาศมลคาและราคาตามขอ 2 (2.3) ใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตตาม

หลกเกณฑดงกลาว

เงอนไขพเศษ:

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามขอ 16.2 เมอมเหตการณดงตอไปน

1. ในกรณทวนท าการในประเทศไทยตรงกบวนหยดท าการในตางประเทศทกองทนไปลงทน ในการค านวณมลคาทรพยสนสทธ บรษทจดการจะใชราคาหลกทรพยและทรพยสนลาสดทมในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน เวนแตกรณทบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนรวมกนเปนอยางอน

2. เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนตามกรณทระบไวในโครงการ หรอตามประกาศของส านกงาน ก.ล.ต. หรอเปนวนหยดท าการซอขายของกองทน และ/หรอกองทนหลก และ/หรอตวแทนขายของกองทนหลก โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะชวงระยะเวลาดงกลาว

3. บรษทจดการอาจไมค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทน ในกรณทกองทนรวมมการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ หากมเหตการณดงตอไปนเกดขน


3.1 ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแตละแหงเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หรอ

3.2 มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

3.3 ในกรณทกองทนรวมลงทนหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ และกองทนรวมตางประเทศนนหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน หรอไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนทรบไวแลว

ทงน ใหไดรบยกเวนเฉพาะชวงระยะเวลาดงกลาว 4. เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทน โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทน ภายใน 2 วนท าการ

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

เวบไซตของบรษทจดการ อยางไรกตามในกรณเกดเหตสดวสยหรอเกดเหตขดของทไมสามารถประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการได บรษทจดการขอสงวนสทธประกาศทางชองทางอนทเหมาะสมแทน อาท ระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอหนงสอพมพรายวน หรอตดประกาศทบรษทจดการและจะประกาศในชองทางดงกลาวขางตนทนทในโอกาสแรกทกระท าไดโดยไมชกชา

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางในการประกาศผานทางชองทางอนใดทเหมาะสม และถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน

16.4. หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจาก

ราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดท าและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนท าการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมส าเนารายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการเพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน (1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง (2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง (3) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงท นไม

ถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการค านวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การก าหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย


2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหน งสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และด าเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง (1) จดท ารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนท าการถดจาก

วนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนทค านวณราคาหนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน (ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง (ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง (ค) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (ง) การด าเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมส าเนารายงานตาม (1) ไว ณ ทท าการของบรษทจดการ เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได (2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชน

รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1) (3) ประกาศชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2) ใน

หนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนทไดซอหรอขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดท ารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงส าเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดท าตาม (1) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถ กตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงส าเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน (1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองต ากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะ

ปฏบตดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทน

เปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบ


สวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทน

เปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจน าเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได


17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) ทอย 1 ซอยราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140 โทรศพท : (02) 470 9520

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

บรษทจดการอาจด าเนนการแตงตงผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนของกองทน (Outsourced fund manager) ขนในอนาคต โดยผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนอาจน าทรพยสนบางสวนหรอทงหมดของกองทนไปลงทนในทรพยสน และหรอหลกทรพยทงในและตางประเทศ และอาจลงทนในทรพยสนทบรหารจดการโดยผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน และ/หรอบรษททเกยวของ ตามดลยพนจของผร บมอบหมายงานดานการจดการลงทน ซงผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนของกองทนดงกลาวตองมคณสมบตเปนไปตามประกาศของส านกงาน ก.ล.ต. ทเกยวของ และเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะด าเนนการแจงใหผถอหนวยลงทนทราบไมนอยกวา 15 วนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.principal.th หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดกอนด าเนนการเปลยนแปลงดงกลาว

สทธ หนาท และความรบผดชอบ (1) ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนจะน าเงนของกองทนทบรษทจดการฝากไวทผรบฝากทรพยสนใน

ตางประเทศไปลงทนในหลกทรพยและทรพยสนอนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด โดยลงทนใหเปนไปตามกฎหมายวตถประสงค และนโยบายการลงทนของกองทน และตองไมขดตอหวขอ "ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน" และหวขอ "อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม" ของโครงการ รวมถงตดตามสถานะการลงทนอยางสม าเสมอเพอใหมนใจวาอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนดไวในโครงการ

(2) ใหค าแนะน าดานการลงทนและการจดการทรพยสนภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนดไวในโครงการและไมขดตอสญญาระหวางบรษทจดการและผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน

(3) จดท ารายงานการลงทนและรายงานทเกยวกบหลกทรพยทกองทนไปลงทน และสงใหบรษทจดการ (4) ปฏบตการอนใดภายใตขอบเขตหนาทและความรบผดชอบของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน

ตามสญญาระหวางบรษทจดการและผร บมอบหมายงานดานการจดการลงทน ทงน จะตองไมขดตอพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


เงอนไขการเปลยนผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน: บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนของกองทนตามขอก าหนดทระบในสญญาแตงตงผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยไมชกชา

17.5. ทปรกษา : ไมม อยางไรกตาม บรษทจดการอาจท าการแตตงผทมใบอนญาตในการประกอบธรกจเปนทปรกษากองทนใหเปนทปรกษากองทน เพอใหการลงทนของกองทนเปนไปอยางเหมาะสมและพทกษผลประโยชนของผถอหนวยลงทน โดยทปรกษากองทนจะไมมอ านาจควบคมการด าเนนการของบรษทจดการแตประการใด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแตงตงทปรกษากองทนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงตงหรอยกเลกการแตงตงทปรกษากองทนในส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ

17.6. ผสอบบญช : ชอ : นายอนสรณ เกยรตกงวาฬไกล ชอ : นางขวญใจ เกยรตกงวาฬไกล ชอ : นายประสทธพร เกษามา ชอ : นายสาธต เกยรตกงวาฬไกล ทอย บรษท เอเอสว แอนด แอสโซซเอทส จ ากด เลขท 47 ซอย 53 ถนนพระราม 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรงเทพฯ 10120 หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนขอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7 การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund): ไมม

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท 31 ตลาคม 18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 31 ตลาคม 2563 18.3. รายละเอยดเพมเตม : ประมาณไมเกน 1 ป นบตงแตวนถดจากวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทน

รวม

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน การด าเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายก าหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหด าเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต มตของผถอหนวยลงทนทใหด าเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทก าหนดในกฎหมายใหถอวามตนนเสยไป ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนง หรอไมนอยกวาสามในสของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวย


ลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนตองเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวย

ลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจ านวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจ านวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจ านวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลใดถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวา 1 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดนน

วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ 1. การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษม

จ านวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฎวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษเมอค านวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนดมจ านวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

2. ในกรณทการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอวธจดการไดกระท าตามมตของผถอหนวยลงทน ซงจะด าเนนการโดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอสงหนงสอขอมตของผหนวยลงทนกได

3. ใหบรษทจดการแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอวธจดการ ใหส านกงานทราบ รวมทงแจงไปยงผถอหนวยลงทนทกคนและเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได ทงน ภายใน 15 วนนบแตวนทมมตใหแกไข

4. การแกไขเพมเตมโครงการหรอวธการจดการตามกรณดงตอไปน บรษทจดการตองไดรบมตเสยงขางมาก เวนแตในกรณดงตอไปน ตองไดรบมตพเศษจากผถอหนวยลงทน (1) การเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนรวมทท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทน

รวมเปลยนแปลงอยางมนยส าคญ (2) การช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน (3) การควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยง และระดบความเสยงของการ

ลงทน (risk spectrum) แตกตางกน (4) การรบช าระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน (5) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดม

ตามทระบไวลาสดในโครงการ (6) การเปลยนแปลงเงอนไขการประกน ผประกน สทธ หนาท และความรบผดชอบของผประกน หรอการแกไข

เพมเตมสญญาประกนในเรองใดๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยประโยชน 5. การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน บรษทจดการกองทนรวมอาจขอใหส านกงานใหความเหนชอบแทน

การขอมตผถอหนวยลงทนได ทงนส านกงานอาจก าหนดเงอนไขใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบ โดยการแกไขโครงการดงกลาวตองไมมผลกระทบอยางมนยส าคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนทงปวง (1) การเปลยนแปลงขอก าหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน


(2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมท าใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการ

ลงทน (4) การค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคน

หนวยลงทน แลวแตกรณ (5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)

6. การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน ใหถอวาส านกงานใหความเหนชอบแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาว (1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขนในกรณดงน

(ก) การลดมลคาขนต าในการซอหนวยลงทน (ข) การเพมชองทางในการขา ยและรบซอคนหนวยลงทน (ค) การเพมจ านวนผสนบสนนการขายและรบซอคน (ง) การเพมความถของการสงค าสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของ

กองทนรวมอยางมนยส าคญ (จ) การลดเวลาสงค าสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองด าเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านวจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดของบคคลใหถกตอง (4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากส านกงาน ก.ล.ต. (5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปดใหเปนไปตามประกาศส านกงาน

ก.ล.ต. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอก าหนดอน ๆ :

การเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทน

บรษทจดการขอสงวนสทธด าเนนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามเหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน เมอด าเนนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนแลว บรษทจดการจะแจงการด าเนนการดงกลาว โดยตดประกาศททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ภายใน 15 วน นบแตวนทไดรบจดทะเบยนเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทน

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

1. ในกรณทบรษทจดการมเหตจ าเปนตองบรหารสภาพคลองของกองทนเปดเปนการชวคราว บรษทจดการอาจกยมเงนหรอเขาท าธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนไดตอเมอ


(1) คสญญาเปนบคคลประเภทสถาบน (2) ระยะเวลาการช าระหนจดอยในชวงเวลาอนสน (3) อตราสวนของการกยมเงนหรอการเขาท าธรกรรมดงกลาวตองอยในอตราทเหมาะสมตอความจ าเปนในการ

บรหารสภาพคลองทเกดขนเปนการชวคราว (4) การท าธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนตองใชรปแบบสญญาทเปนมาตรฐานตามทส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรบ ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชลายมอชอของผถอหนวยลงทนในใบค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอขายหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอชอและ/หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด เพอใชเปนหลกฐานในการแสดงตนเพอการท าธรกรรมของผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ และ/หรอเพอใชในการตรวจสอบลายมอชอของผถอหนวยลงทนทแสดงมตเมอตรวจนบมตส าหรบการขอมตจากผถอหนวยลงทน

3. การควบรวมกองทน 3.1 การควบรวมกองทนรวมตองเปนการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวมทอยภายใตการจดการของ

บรษทจดการกองทนรวมเดยวกน โดยบรษทจดการกองทนรวมตองพจารณาถงผลกระทบท เกดขนตอ ผถอหนวยลงทนของแตละกองทนรวมดวยความเปนธรรม กองทนรวมตงแต 2 กองทนรวมขนไปจะด าเนนการเพอควบรวมกองทนรวมไดตอเมอไดรบมตของผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทระบไวในโครงการและขอผกพน ภายใตหลกเกณฑดงตอไปน (1) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยง

ของการลงทน (risk spectrum) เดยวกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตเสยงขางมากของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

(2) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตพเศษของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

ในการควบรวมกองทนไมวาจะเปนการควบรวมระหวางกองทนปดกบกองทนปด หรอกองทนปดกบกองทนเปด หากมผลใหเกดกองทนรวมใหมหรอกองทนรวมทรบโอนเปนกองทนเปด บรษทจดการจะขอมตผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทรบโอนเพอแกไขโครงการจดการกองทนปดเปนโครงการจดการกองทนเปดดวย และหากไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑใน (1) ของวรรคหนง ถอวาไดรบมตของผถอหนวยลงทนในการแกไขโครงการจดการกองทนปดเปนโครงการจดการกองทนเปดแลว ทงน โดยไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการก าหนดวธปฏบตในการขอความเหนชอบเพอแกไขประเภทของโครงการจดการกองทนรวม”

ในการขอมตจากผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะสงหนงสอนดประชมลวงหนาไมนอยกวาสบสวนกอนวนประชม หรอสงหนงสอขอมตลวงหนาไมนอยกวาสามสบวนกอนวนทก าหนดใหเปนวนสดทายของการรบหนงสอแจงมตจากผถอหนวยลงทน โดยเปดเผยขอมลทผถอหนวยลงทนควรทราบเกยวกบการควบรวมกองทนอยางนอยดงตอไปนใหชดเจนไวในหนงสอนดประชม หรอหนงสอขอมตดงกลาว (3) สถานการณลงทนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทนทเปนปจจบนกอนการขอมตควบรวมกองทน ซง

จะตองแสดงรายละเอยดเปนรายหลกทรพยหรอทรพยสนอนโดยระบประเภท ชอ จ านวน อตราผลตอบแทน (ถาม) มลคายตธรรมของหลกทรพยตามมาตรฐานการบญชส าหรบกจการทด าเนนธรกจเฉพาะดานการลงทน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ณ วนท าการสดทายของสปดาหลาสด และผลการด าเนนงานลาสดของกองทนรวม


(4) สรปประเดนเปรยบเทยบสาระส าคญและความแตกตางของกองทนรวมทจะควบรวมกองทน และลกษณะทจะเปลยนแปลงเมอมการควบรวมกองทนแลว โดยตองมรายละเอยดเกยวกบประเภทและวตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม นโยบายการลงทน และคาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทนและจากกองทนรวม เปนอยางนอย

(5) ขนตอน สาระส าคญของการด าเนนการในแตละขนตอน และก าหนดเวลาในการควบรวมกองทน (6) สทธของผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทน (7) รายงานแสดงฐานะการเงนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทน ประมาณการฐานะการเงนของกองทนรวม

ใหมหรอกองทนรวมทรบโอน (8) การด าเนนการเกยวกบการจายเงนปนผล (ถาม) กอนการควบรวมกองทน และนโยบายการจายเงนปนผล

ภายหลงการควบรวมกองทน (ถาม) (9) คาใชจายในการควบรวมกองทน และคาใชจายทจะเกดขนจากการดงกลาวทจะเรยกเกบจากผถอหนวย

ลงทนและกองทนรวม (ถาม) เชน คาใชจายในการช าระบญช (10) ขอดและขอเสยหลงจากมการควบรวมกองทน เชน คาใชจาย ความเสยง หรอสทธประโยชนของผถอ

หนวยลงทน ทงน ตองไมมลกษณะทเกนความจรง 3.2 ในกรณทผถอหนวยลงทนไมไดแสดงเจตนาภายในก าหนดเวลาใหสทธในการออกจากกองทนรวมกอนวนท

การควบรวมกองทนแลวเสรจ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะถอวาผถอหนวยลงทนไดมอบหมายใหบรษทจดการด าเนนการใหผถอหนวยลงทนดงกลาวเปนผถอหนวยลงทนของกองทนรวมใหมหรอกองทนรวมทรบโอนได

3.3 ในชวงระยะเวลานบแตวนสงหนงสอนดประชมหรอหนงสอขอมตเพอควบรวมกองทนถงวนทมการควบรวมกองทน บรษทจดการอาจไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวได โดยการปดประกาศเรองดงกลาวไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมการประกาศเรองดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ในชวงระยะเวลาตามวรรคหนง ใหบรษทจดการจดท ารายงานแสดงสถานการณลงทนของวนท าการสดทายของแตละสปดาหของกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมและจดใหมรายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได และจดส าเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มประกาศแกไขหรอเพมเตมรายละเอยดการควบรวมกองทนไปจากรายละเอยดขางตน บรษทจดการจะด าเนนการตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทแกไขหรอเพมเตมดงกลาว

4. ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนตามนยขอ 4 ของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑเกยวกบการด ารงความเพยงพอของเงนกองทนและการท าประกนภยความรบผดของบรษทจดการ บรษทจดการจะเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทน ดวยวธขอรบความเหนชอบจากส านกงาน หรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายในสบหาวนนบแตวนทบรษทจดการรหรออาจรถงการไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนดงกลาว ทงน หากมเหตจ าเปนและสมควรบรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการรายใหมจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ


บรษทจดการจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถด าเนนการภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไป

5. การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด และด าเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจ านวนไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอด าเนนการเลกกองทนรวมนนทนทเวนแตเขาขอยกเวนตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยก าหนด

6. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ กรณยกเวนดงตอไปน (1) กรณยกเวนใหถอหนวยลงทนไดโดยไมจ ากดสดสวนส าหรบผถอหนวยลงทนดงตอไปน

(ก) กองทนดงตอไปน 1. กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ 2. กองทนประกนสงคม 3. กองทนการออมแหงชาต 4. กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต 5. กองทนส ารองเลยงชพ 6. กองทนรวมเพอผลงทนทวไป 7. กองทนอนใดทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. พจารณาวามลกษณะท านองเดยวกบกองทนตามขอ

1. ถง 6. 8. กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม 1. ถง 7.

(ข) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจากกองทนตามวรรคหนง (1) (ก) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล

(ค) บคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)

(ง) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร (2) กรณยกเวนใหโดยผอนคลายสดสวนการถอหนวยลงทน หรอเมอเปนไปตามเงอนไข ซงไดแกกรณดงตอไปน

(ก) กองทนรวมอทเอฟเฉพาะกรณทผถอหนวยลงทนเปนผลงทนรายใหญและผดแลสภาพคลองทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ “ผลงทนรายใหญ” และ “ผดแลสภาพคลอง” ตามขอ (2) (ก) ใหหมายถงผลงทนรายใหญและผดแลสภาพคลอง ตามทก าหนดไวในประกาศทเกยวกบการจดตงและการจดการกองทนรวมอทเอฟ

(ข) กองทนรวมเพอการเลยงชพทมการรบโอนเงนจากกองทนส ารองเลยงชพ ทงน เฉพาะในสวนของหนวยลงทนทรองรบการรบโอนเงนดงกลาว “เงนจากกองทนส ารองเลยงชพ” ใหหมายความดงน 1. เงนทกองทนรวมเพอการเลยงชพรบโอนจากกองทนส ารองเลยงชพ


2. เงนทกองทนรวมเพอการเลยงชพรบโอนตอเนองจากกองทนรวมเพอการเลยงชพอน 3. ผลประโยชนอนเกดจากเงนตาม 1. และ 2.

(ค) กรณอนนอกเหนอจากกรณตาม (2) (ก) และ (ข) ซงเปนการถอหนวยลงทนทมระยะเวลาตดตอกนไมเกนหนงป เวนแต ไดรบผอนผนจากส านกงานเนองจากมเหตจ าเปนและสมควรโดยพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผถอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนส าคญ”

(ง) กองทนรวมทจะไดรบการยกเวน ตองมลกษณะครบถวนดงตอไปน 1. การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ตอง

มไดเปนไปโดยมงแสวงหาประโยชนอนใดนอกเหนอจากประโยชนทวไปทพงไดรบจากการลงทน เชน เงนปนผล หรอสทธออกเสยง เปนตน

2. มกระบวนการทท าใหมนใจไดวาผถอหนวยลงทนของกองทนรวมรบทราบถงการมผถอหนวยลงทนทถอเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ซงอาจกระทบตอการบรหารจดการกองทนรวมหรอการเลกกองทนรวมได”

7. ธรกรรมเพอกองทนกบบคคลทเกยวของ (affiliated transaction)

บรษทจดการอาจท าธรกรรมเพอกองทนกบบคคลทเกยวของได โดยปฏบตใหเปนไปตาม ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต

8. การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission)

1. บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงทมอย ในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต รวมทง “หลกปฏบตในการรบผลตอบแทนทเกดจากการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนจากนายหนาซอขายหลกทรพยหรอบรษทสมาชกศนยซอขายหลกทรพยเพอกองทน (soft dollar)” ทบรษทจดการก าหนดไว ทงน บรษทจดการจะจดสรรการรบผลประโยชนตอบแทนดวยความเปนธรรมและค านงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนดวย

2. ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตาม (1) บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญช และในกรณทเปนกองทนเปดจะเปดเผยขอมลดงกลาวไวในรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

9. บรษทจดการขอสงวนสทธปรบปรงเปลยนแปลง เพมเตม และ/หรอแกไขวธการจดสงเอกสาร ขอมล หรอรายงานตางๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลง เพมเตม และ/หรอแกไขวธการจดสงเอกสาร ขอมล หรอรายงานตางๆ ทเกยวของกบกองทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ รายงานยอดหนวยลงทนคงเหลอ (Statement) เปนตน โดยผถอหนวยลงทนอาจรบเอกสาร ขอมล หรอรายงานตางๆ ทเกยวของกบกองทนแตกตางไปจากเดม อาทเชน บรษทจดการอาจพจารณาจดสงเอกสาร ขอมล หรอรายงานตางๆ ทเกยวของกบกองทนผานทางระบบอเลกทรอนกส เชน จดสงขอมลผานระบบเครอขายอนเตอรเนตของบรษทจดการ หรอการจดสงขอมลผานทางอเลกทรอนกส (email) เปนตน และ/หรอจดสงขอมลใหในรปแบบขอมลทางอเลกทรอนกสอน ดงนน ผถอหนวยลงทนจงควรตรวจสอบใหแนใจวาไดรบขอมลเกยวกบกองทนครบถวนแลว เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน ทงน ส าหรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทไดรบผานทางระบบอเลกทรอนกส และ/หรอวธการอนใด ผถอหนวยลงทนสามารถใชแทนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนตามปกตได


10. บรษทจดการขอสงวนสทธไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบ/หรอเพอประโยชนกบ 1 พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผมถนฐานอยในหระเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา

หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอ เมรกา หรอผถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2 นตบคคล รวมถงบรษทหรอหางหนสวน เปนตน ซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว

3 หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4 ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงน

เกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถง ผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5 กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาว ตามขอ 1-4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออมส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

11. ในกรณทผถอหนวยลงทน ไมมภมล าเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการกองทนรวม จะอางองทอยของบรษทจดการกองทนรวมเปนภมล าเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

12. ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขาย

ทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบ


ฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกย วของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน (1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท

กฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการท สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช (1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน

ดงกลาว


(3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) เทานน ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด า เนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

13. ส าหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม (1) บรษทจดการจะท าการบนทกบญชเงนลงทนของผถอหนวยลงทนแยกรายการตามวนทลงทน และเมอม

การขายคนหนวยลงทนหรอโอนยายหนวยลงทน บรษทจดการจะค านวณตนทน ผลประโยชน และหกเงนลงทนแตละรายการ ตามวธเขากอนออกกอน (FIFO) ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด วนทลงทน หมายถง วนทผถอหนวยลงทนลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออม และ/หรอชนดเพอการออมพเศษในแตละรายการ และในกรณทร บโอนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการออมอน ใหหมายความถง วนทผถอหนวยลงทนลงทนเรมแรกในหนวยลงทนชนดเพอการออมของรายการทรบโอนนน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะจดท าหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออมโดยมรายการอยางนอยตามแบบทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด (หรอตามก าหนดเวลาทหนวยงานทมอ านาจ กฎหมายหรอประกาศทเกยวของ ก าหนดหรอทจะมการเปลยนแปลงในอนาคต) และจดสงหนงสอดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทนเมอมรายการซอหรอขายคนหนวยลงทนในแตละปภายในเดอนมนาคมของปถดไป หรอตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมเพอการออม เพอเปนขอมลแกผถอหนวยลงทนในการด าเนนการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา

(3) บรษทจดการจะยตการจดท าหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนกองทนรวมเพ อการออม ส าหรบยอดซอหนวยลงทนตงแตวนทสนสดการไดรบสทธประโยชนทางภาษเงนไดส าหรบเงนไดเทาทจายเปนคาซอหนวยลงทนกองทนรวมเพอการออม

(4) บรษทจดการจะจดท าหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมเมอผถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน โดยมรายการอยางนอยตามทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด ซงไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจดสงหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนดงกลาว พรอมดวยเชคค าขายคนหรอเงนโอนคาขายคนหนวยลงทนหรอวธการอนใดในการช าระคาขายคนหนวยลงทนในกองทน


รวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทไดรบค าสงจากผถอหนวยลงทนหรอภายใน 5 วนท าการนบแตวนทค านวณมลคาทรพยสนสทธของทนแลวแตกรณ เพอเปนขอมลในการจดท าทะเบยน ผถอหนวยลงทนอยางตอเนอง และเพอเกบไวเปนหลกฐาน พรอมใหพนกงานประเมนของกรมสรรพากรตรวจสอบได

(5) บรษทจดการจะจดท าหนงสอรบรองการขายคนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม โดยมรายการอยางนอยตามทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด ซงไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจดสงหนงสอรบรองการขายคนหนวยลงทนดงกลาว เมอผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทน พรอมช าระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศ (ถาม) โดยโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบค าขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชคขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในค าขอใชบรการกองทน หรอวธการอนใดตามทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการจะจดท าและสงรายงานเกยวกบการลงทนในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

14. ส าหรบหนวยลงทนชนดเพอการออมเมอครบสทธประโยชนทางภาษตามทกฏหมายทเกยวของก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงซอ หรอสบเปลยนเขาหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนง หรอหยดรบค าสงซอ หรอสบเปลยนเขาหนวยลงทนถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยพจารณาถงประโยชนของผถอหนวยลงทนและกองทนเปนส าคญ และหากกองทนรวมเขาเงอนไขการเลกกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน (1) โอนยายหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอนภายใตการบรหาร

จดการของบรษทจดการ หรอกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการอน การด าเนนการดงกลาวขางตนใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และไมถอเปนการแกไขโครงการ และบรษทจดการจะพจารณาถงประโยชนของผถอหนวยลงทนและกองทนเปนส าคญ โดยบรษทจดการจะยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการซอ-ขาย หรอสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะพจารณาถงประโยชนของผถอหนวยลงทนและกองทนเปนส าคญ

(2) ในกรณทผถอหนวยลงทนประสงคจะโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม อนอกทอดหนง ผถอหนวยสามารถแจงตอบรษทจดการกองทนรวมเพอโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม อนทผถอหนวยลงทนก าหนด และผถอหนวยจะไดรบยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเมอเปนไปตามเงอนไขโดยครบถวนดงน (ก) เปนการโอนยายตามค าสงของผถอหนวยลงทนเปนครงแรกโดยโอนยายไปยงกองทนรวมเพอการออม/ หนวยลงทนชนดเพอการออมอนทอยภายใตการจดการของบรษทจดการกองทนรวมเดยวกน (ข) เปนการโอนยายการลงทนภายในระยะเวลาทบรษทจดการกองทนรวมก าหนด ทงน ในการก าหนด ระยะเวลาดงกลาวบรษทจดการกองทนรวมตองค านงถงระยะเวลาทผถอหนวยลงทนจะสามารถ ด าเนนการเพอแจงโอนยายการลงทนไดอยางเหมาะสม


(ค) จ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมดงกลาวเพอรวบรวมเงนและด าเนนการ โอนยายการลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนทเกดเหตการณตามเงอนไขการเลกโครงการ (ง) รวบรวมเงนทไดจากการด าเนนการตาม (ค) ภายใน 10 วนท าการนบแตวนทเกดเหตการณตาม เงอนไขการเลกกองทน (จ) ด าเนนการโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม หรอกองทน รวมเพอการออมพเศษ/หนวยลงทนชนดเพอการออมพเศษอนตามแนวทางทก าหนดไวในโครงการโดย ไมชกชา เมอไดด าเนนการช าระคาขายคนหนวยลงทนแลวจะถอวาเปนการเลกกองทนรวมนน

21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการมการจดการกองอสงหารมทรพย หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน : ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากส านกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถด ารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถด าเนนการไดภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม: บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอห นวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศกฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ านาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม


บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด สอบถามขอมลเพมเตมไดท 0-2686-9500 www.principal.th

Documents