Aspectos a Auditar en Las Empresas Electricas

8/16/2019 Aspectos a Auditar en Las Empresas Electricas

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ASPECTOS A AUDITAR

EN LAS EMPRESAS

ELÉCTRICAS


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I. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

Verificar el cumplimiento de las obligaciones ycondiciones contraídas por el Titular de la Autorización o Concesión en su contrato respectivo.


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II. LEGISLACIÓN Y NORMATIVIDAD APLICABLE

Las más importantes se pueden considerar a:Ley de Concesiones l!ctricas y su "eglamento."eglamento de #rotección Ambiental en las Actividades

l!ctricas."eglamento de $eguridad y $alud en el Traba%o de las Actividades l!ctricas.&orma T!cnica de la Calidad de los $ervicios l!ctricos.Códigos y &ormas &acionales como el Código &acional de

lectricidad.' "eglamento &acional de Construcciones.Contratos de Concesiones y Autorizaciones.(uías y )ases T!cnicas de *iscalización para el proceso.


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III. METAS DE LA AUDITORÍA

+. Lograr ,ue las empresas el!ctricas brinden sus servicioscon un mismo nivel de calidad y un mínimo deinterrupciones' e-igiendo el cumplimiento de losprogramas de peración y /antenimiento' la conservación

y protección de sus instalaciones y el cumplimiento de lasnormas t!cnicas' ambientales y de seguridad' y losprocedimientos de traba%o.


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IV. METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA

+.0 Coordinaciones previas con la empresa a fiscalizar: Los*iscalizadores son asignados para el e%ercicio anual. l*iscalizador nombrado deberá coordinar con el Titular de la

empresa o su representante' para celebrar la reunión deapertura donde se discutirán todos los pormenores de laactividad' los cuales ,uedarán plasmados en el Actarespectiva.


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1.0 2nspecciones a las empresas el!ctricas: 3e acuerdo a lareunión de coordinación de apertura del proceso defiscalización' se realizarán visitas periódicas con una frecuencia,ue determine las características de las instalaciones ainspeccionar 4mensual' bimensual o trimestral5. $eg6n la le%anía y sistemas de comunicación' la empresa auditada debe facilitarlos medios de transporte' alimentación y alo%amiento alfiscalizador para ,ue pueda realizar su traba%o eficientemente7en todo momento el fiscalizador deberá estar acompa8ado por el

facilitador de la empresa 4representante de la (erencia (eneral5.


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9.0 *ormular observaciones de a,uellas instalaciones ,ueincumplan los "eglamentos y &ormas &acionales y las de$eguridad y /edio Ambiente: l fiscalizador mencionará alfacilitador de la empresa las anormalidades encontradas yle proporcionará un plazo aceptable para el levantamientocorrespondiente7 las observaciones encontradas seránanotadas en el Acta de 2nspección y luego formalizada en el2nforme del *iscalizador a $2&"(/2& ,ui!n trasladará

en forma oficial dico documento a la empresa para losfines correspondientes.


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;.0 Auditoría de los #rogramas de peración y/antenimiento y de los de $eguridad y /edio Ambiente: lfacilitador de le empresa' a solicitud del fiscalizador'proporcionará toda la documentación necesaria para verificar ,ue todos los programas t!cnicos' de $eguridad y/edio Ambiente se están cumpliendo de acuerdo a loplanificado.


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>.0 /edición de algunos parámetros ambientales: 2gualmente'con el mismo propósito' deberá constatar algunas medidas ,ue

se puedan efectuar con e,uipamiento versátil y confiable comop? del agua' Temperatura y 3emanda )io,uímica de -ígeno.

@.0 laboración de las Actas de 2nspección y suscripción de lasmismas: na vez finalizada la inspección de fiscalización' el

Auditor y el *acilitador de la mpresa suscribirán el Acta ,ue seelaboró y en la ,ue se anotarán todas las incidenciasimportantes de la inspección7 el *acilitador tiene la obligaciónde firmar el Acta7 si es ,ue no estuviera de acuerdo en alg6n

punto' de todas maneras debe firmar y anotar su inconformidadcon la finalidad de ,ue la Comisión dirimente emita el fallodefinitivo. n caso de no firmar el Acta' la mpresa recibirá unasanción la cual mellará su imagen.


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B.0 laboración de los informes mensuales de fiscalizaciónpor empresa: l *iscalizador elaborará su 2nformeob%etivamente con las ayudas visuales necesarias y

mencionando los artículos de las &ormas o "eglamentos,ue se an incumplido en las observaciones detectadas. l$2&"(/2& ará llegar en forma oficial dico informe ala empresa fiscalizada para ,ue !sta pueda efectuar sus

descargos si los ubieran y cumplan con las observacionesdetectadas en los plazos asignados.


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+.0 $eguimiento del levantamiento de las observaciones porparte de la empresa fiscalizada: l *iscalizador verificará enlas visitas posteriores el cumplimiento de las anormalidadesdetectadas en las inspecciones anteriores' las cuales deben

aber sido notificadas en las comunicaciones ,ue$2&"(/2& envía periódicamente a las empresasauditadas. n caso de incumplimiento serán aplicadas lassanciones correspondientes las ,ue figuran en la

reglamentación del sector.


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V. ASPECTOS A FISCALIZAR

OPERACIÓN.-

+.0 Verificación de los Contratos de Concesión yDo Autorización correspondientes: Los Contratos deConcesión yDo Autorización son otorgados por elstado #eruano a tiempo indefinido' por lo ,ue elincumplimiento permanente de los acuerdoscontenidos en dicos contratos puede ser motivo de lacancelación de las Concesiones yDo Autorizaciones.


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1.0 Verificación de la operatividad del e,uipamientoelectromecánico: Ea sea en las empresas de generación'transmisión y distribución' se debe verificar la operatividadde los grupos generadores' transformadores' líneas de

transmisión' elementos de maniobra' etc.7 en las visitas alas empresas el!ctricas se inspeccionará el estado de todosestos e,uipamientos para comprobar ,ue están operandode acuerdo a sus características t!cnicas' todo esto para

descartar fallas o impedimentos de servicio.


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9.0 Verificación de los $istemas Au-iliares: $e debe inspeccionar lasplanillas de control de los $$.AA. en la ,ue figure la conmutaciónsemanal de los diferentes bombas y motores 4sistemasredundantes5 a fin de ,ue sus oras de servicio se mantengan con

valores casi pare%os7 en las instalaciones ,ue cuenten con grupos3iesel de emergencia' !stos se deben arrancar normalmente'ponerlos en paralelo y tomar carga en condiciones normales7 las

baterías de los sistemas de mando y protección y las de se8alización y alarma' ,ue traba%an normalmente en Fcarga flotanteG ' se debenacerlas traba%ar en Fcarga forzadaG un tiempo prudencial paracomprobar su funcionamiento con%untamente con los cargadoresrespectivos7 igualmente se debe verificar las presiones ytemperaturas de los circuitos de refrigeración7 los sistemas deprotección se deben probar en forma simulada permanentemente yen forma real periódicamente7 lo mismo se debe efectuar con lossistemas de comunicaciones' alumbrado y aire comprimido.


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;.0 Confiabilidad de los e,uipamientos electromecánicos: $edeben revisar los índices de confiabilidad de todos los

e,uipamientos electromecánicos o parámetros de lasinstalaciones el!ctricas del sistema a fin de verificar ,ue sonconfiables para el servicio7 así mismo se debe verificar si lasservidumbres de todas las instalaciones están inalterables'

ficiencia de los e,uipamientos electromecánicos y calidaddel servicio: n el caso de Centrales de (eneración se debeconstatar ,ue la potencia firme es verificada cada dos a8os'de acuerdo a los lineamientos del C$7 en estas plantastambi!n se debe contralar ,ue los niveles de tensión yfrecuencia no sobrepasan los valores establecidos en la&orma T!cnica de Calidad del $ervicio' tambi!n ,ue lasarmónicas y flicHer están debidamente controlados.


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MANTENIMIENTO.-

+.0 #rogramas de mantenimiento preventivo' predictivo ycorrectivo: Todas las empresas el!ctricas deben contar consus programas de mantenimiento preventivo' predictivo y

correctivo con formatos ,ue muestren las Irdenes deTraba%o con los recursos umanos y materiales ,ue senecesitan y los tiempos de e%ecución.


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1.0 #rocedimientos de traba%o: Toda empresa el!ctrica debeestar Certificada en alg6n $istema de Calidad' por lo ,uetodos los traba%os ,ue se realizan deben estar debidamentedocumentados a fin de ,ue dicos traba%os puedan serrealizados por cual,uier t!cnico ,ue posea el perfilcorrespondiente.


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9.0 Capacitación: Como la tecnología evolucionaconstantemente' el personal debe ser capacitadopermanentemente a fin de familiarizarse con los nuevos

procedimientos de traba%o y sobre todo est! plenamenteconcientizado con las normas de seguridad y medioambiente a fin de evitar accidentes laborales7 estacapacitación servirá para aumentar la potencialidad de lostraba%adores y debe reciclarse periódicamente.


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;.0 (estión y control del mantenimiento: $e deberá verificar ,ue las empresas el!ctricas traba%en con unsistema de administración del mantenimiento ,ue sea deaplicación global7 básicamente deben contar con el sistema

T#/ 4/antenimiento #roductivo total5 y el "C/4/antenimiento Centrado en la Confiabilidad5 a fin depoder controlar específicamente la gestión delmantenimiento.


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CONSERVACION.-

+.0 rden y limpieza en las distintas áreas: na empresa ,uemantenga sus instalaciones en orden y limpias refle%a imagende ser seria y responsable' por lo ,ue es casi seguro ,ue todossus procedimientos serán seguros y confiables7 tener orden

significa ,ue cada cosa tiene su lugar y no debe estar en otrositio 4con esto se evitarán congestiones y accidentes en casode evacuaciones ante desastres naturales5 y ser limpias essinónimo de ausencia de enfermedades ,ue pueden

proliferar por la aparición de vectores cuando se tieneausencia de limpieza. #or esta razón se debe verificar elcumplimiento de labores de fumigación y otrosperiódicamente.


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1.0 Conservación de las obras civiles: n las inspecciones,ue se realizan en las visitas programadas' el *iscalizadordebe observar Flo ,ue no salta a la vistaG y ,ue los

traba%adores no se percatan por la rutina de las actividades7a veces la detección de una simple ra%adura en el teco opared de un recinto es el aviso de una falla ,ue se debecorregir lo más pronto posible a fin de evitar situaciones delamentar.


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9.0 Conservación de los e,uipos electromecánicos: n esteaspecto el factor fundamental es la corrosión' por lo ,ue sedebe verificar ,ue todos los e,uipamientos cuenten con las

protecciones correspondientes y !stas deben estar en buenas condiciones a fin de evitar desgastes ,ue puedenponer en peligro la integridad de los e,uipos.


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;.0 Conservación de los accesos: n las #lantas o$ubestaciones ,ue se encuentran le%anas' se debe verificar,ue los caminos de acceso est!n en buenas condiciones

para poder acceder a ellas en cual,uier momento deemergencia.


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SEGURIDAD.-

+.0 Comit!s de $eguridad: #or Ley' toda empresa ,uecuente con más de 1 traba%adores debe contar con unComit! de $eguridad ,ue se debe reunir por lo menos

mensualmente para tratar los diferentes problemas ,ue sepresentan en este rubro7 si la empresa cuenta con variasdependencias regionales' cada una de ellas debe tener suComit! las ,ue rendirán cuenta al Comit! Central de toda laempresa. Los Comit!s estarán conformados por losrepresentantes de la empresa y de los traba%adores paratratar e-clusivamente problemas de seguridad.


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1.0 Cumplimiento del "$?$$: Todas las empresas deben

cumplir todo lo ,ue está estipulado en el "eglamento de$eguridad e ?igiene 2ndustrial del $ub $ector lectricidad y además debe contar con un "eglamento propio ,ueincluya las particularidades ,ue no están contempladas en

el "eglamento (eneral.


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9.0 #rogramas anuales de $eguridad y Capacitación: $e

debe verificar el cumplimiento de todo lo estipulado en elprograma anual de $eguridad y la capacitación permanente y periódica del personal en lo referente a los nuevosconceptos del Control Total de #!rdidas.


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;.0 /odelo de Causalidad de #!rdidas: Todas las empresasel!ctricas deben aber adoptado el nuevo programa de

$eguridad' el cual estudia no solo a la persona sino tambi!na los procesos y propiedad7 las empresas actualmente nodeben tener p!rdidas en ninguno de estos tres elementosfundam!ntale para su desenvolvimiento' ya ,ue una falla

en el proceso productivo o el colapso de un e,uipamientoproduce p!rdidas ,ue no deben producirse. )a%o esteconte-to el accidente es causado por lo ,ue conociendo suscausas se puede evitarlo con las bservaciones e2nspecciones #laneadas y el triángulo de *ranH )ird.


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=.0 /edición de parámetros el!ctricos: A fin de verificar los valores ,ue las empresas declaran en sus informesmensuales' el *iscalizador debe medir algunos parámetrosa fin de constatar la veracidad de dicos valores7 lasmediciones se efectuarán con los e,uipos ,ue se8alan las(uías respectivas y con los #rotocolos de /edición

establecidos para estos casos. ntre los parámetros ,ue sepueden medir fácilmente tenemos a los niveles deiluminación' de ruido' de las resistencias de puestas atierra' intensidades de los campos electromagn!ticos' etc.


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MEDIO AMBIENTE.-

+.0 #rogramas de /onitoreo: 3e acuerdo al "eglamento de#rotección Ambiental en las Actividades l!ctricas' sedeben medir constantemente los parámetros ambientales,ue pueden afectar a los cuerpos receptores del /edio

Ambiente: Aire 4misiones' "uidos' Camposlectromagn!ticos5' Agua 4p?' 3emanda )io,uímica de-ígeno' (rasas y Aceites' (radiente de Temperatura'$ólidos Totales 3isueltos' "esiduos Lí,uidos' 3errames'entre otros5' $uelo 4"esiduos $ólidos7 3errames'

stabilidad de Taludes' entre otros5' a fin de verificar ,uetodos ellos est!n deba%o de los Límites #ermisibles ,ue seencuentran en la "eglamentación correspondiente.


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1.0 Cumplimiento de los .2.A.: #ara ,ue un #royecto sea viable tiene ,ueaprobar los studios de *actibilidad' T!cnica' conómica y Ambiental. Los dosprimeros son ob%etivos y prácticamente no e-isten mayores problemas para suaceptación7 el studio de 2mpacto Ambiental contempla los aspectos físicos' biológicos y socio0económicos0culturales los cuales son sub%etivos por lo ,ue se

re,uiere de una Audiencia #6blica 4debidamente planificada y notificada en unmedio de comunicación masivo5 en la ,ue cual,uier ciudadano puede formularpreguntas y observaciones al studio la ,ue si no es debidamente absueltapuede invalidar el studio' el cual tendría ,ue ser programada nuevamente paraotra Audiencia en la cual deberá aber absuelto la observación correspondiente.$e debe tener muco cuidado en cumplir las compensaciones correspondientescuando no se puedan mitigar los impactos negativos por lo ,ue se debene%ecutar Talleres periódicos con las poblaciones afectadas a fin de ,ue puedanaceptar las condiciones ,ue les plantea la empresa con facilitadores con elevadoemoción social para ,ue puedan negociar aceptablemente con los pobladoresafectados.


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9.0 Cumplimiento de los #A/A: n el studio de 2mpacto Ambiental se debe aber especificado el #rograma de Adecuación al /edio Ambiente ,ue se debe cumplir para

mitigar los impactos adversos ,ue se encontraron en el#rograma de /onitoreo. n este #rograma de Adecuacióndeben figurar los Cronogramas de e%ecución de obras oimplementación de e,uipos con tiempos específicos y elCronograma de 2nversiones correspondientes.


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;.0 Tratamiento de "esiduos: Todas las empresas el!ctricasdeben contar con programas adecuados de tratamientos deresiduos sólidos y lí,uidos y una adecuada disposición delos mismos. Las empresas ,ue se encuentren ubicadas en

ámbitos rurales ,ue no cuenten con servicios municipalesdeberán implementar micros0rellenos0sanitarios para losresiduos sólidos y pozos s!pticos o lagunas de o-idaciónpara los residuos lí,uidos' instalaciones ,ue deben contar

con los programas de mantenimiento ambientalcorrespondientes.


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=.0 #lanes de Contingencias: Las empresas el!ctricas debencontar con #lanes de Contingencias a fin de ,ue el personalest! debidamente capacitado para actuar en caso de desastresnaturales como sismos' inundaciones e incendios7 estos planesdeben ser practicados periódicamente con simulacros ,ueabit6en a los traba%adores a actuar coerentemente cuando

se produzcan estos sucesos. stos #lanes deben contener losJefes de )rigada y la relación de Tel!fonos actualizados de lasinstituciones ,ue tiene ,ue acudir inmediatamente despu!s deun colapso' como son las postas m!dicas' bomberos' policíanacional' etc.


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>.0 #lanes de Abandono: 2gualmente' las empresas debencontar con #lanes de Abandono ,ue indi,uen las acciones,ue se deben realizar cuando una instalación cumplió suciclo de vida7 la responsabilidad de la empresa de%ar el

lugar donde estaba instalado el #royecto' en condicionessimilares o me%ores a la ,ue estaba el lugar antes dee%ecutarse el proyecto.

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