Bai Giang Dao Tao Chuyen Gia Danh Gia Noi Bo(1)

TQQ Lead Auditor/Technical Trang 1

Trung t©m chøng nhËn phï hîp tiªu chuÈn - QUACERt8 hoµng quèc viÖt, cÇu giÊy, hµ néi

tel : 84 - 4 -3756 1025 ; fax : 84 - 4 - 3756 3188/ Mobi: 0903228999

website : www.quacert.gov.vn

NHIỆT LIỆT ĐÓN CHÀO

QUÝ VỊ !


1.MỤC ĐÍCH KHOÁ HỌC 2. MỘT SỐ ĐỊNH NGHĨA LIÊN QUAN3. PHÂN LOẠI ĐÁNH GIÁ4. HOẠCH ĐỊNH - LẬP KẾ CHƯƠNG TRÌNH ĐG5. YÊU CẦU ĐỐI VỚI CGĐG6. PHÂN LOẠI SỰ KHÔNG PHÙ HỢP7. THỰC HIỆN ĐÁNH GIÁ TRÊN HIỆN TRƯỜNG8. VIẾT B/C ĐÁNH GIÁ & TỔ CHỨC HỌP KẾTTHÚC9. GIÁM SÁT HÀNH ĐỘNG KP SAU ĐÁNH GIÁ10.KIỂM TRA KHOÁ HỌC 120 PHÚT


Cung cÊp çc kü n¨ng cÇn thiÕt cho çn bé cña tæ chøc ®Ó tiÕn hµnh ®¸nh gi¸ néi bé

VËn dông tiªu chuÈn ISO 9001:2008 vµo ho¹t ®éng ®¸nh gi¸

HIÓu râ çc lo¹i h×nh ®¸nh gi¸ chÊt l îng néi bé

Tæ chøc lËp kÕ ho¹ch, thùc hiÖn vµ b¸o ço kÕt qu¶ ®¸nh gi¸

Hµnh ®éng gi¸m s¸t tiÕp theo

X¸c ®Þnh vµ ph©n lo¹i çc ph¸t hiÖn ®¸nh gi¸ theo ISO 9001: 2008

I.MỤC ĐÍCH KHOÁ HỌC


§èi t îng tham gia:

Çc thµnh viªn trong ban l·nh ®¹o tæ chøc

Đại diện lãnh đạo về chất lượng

Çc tr ëng phßng, ban, xÝ nghiÖp, ph©n x ëng, ®éi...

Çc ç nh©n lµ thµnh viªn cña ban ISO

Các cán bộ liên quan khác vv...

MỤC ĐÍCH KHOÁ HỌC


Tham gia học hoặc nghiên cứu Tiêu chuẩn ISO 9001: 2008

Tham gia học, xây dựng tài liệu Tham gia áp dụng thực tiễn Tham khảo thêm (ISO 9000, ISO 9004, ISO

19011 )

TỔNG QUAN VỀ ĐÁNH GIÁ§¸nh gi¸ chÊt l îng lµ c«ng cô c¬ b¶n cña qu¶n lý chÊt l îng ®Ó ®¶m b¶o çc yÕu tè cña hÖ thèng thÝch hîp vµ ® îc tu©n thñ mét çch cã hiÖu lùc.

Mức độ thực hiện các hoạt động đã hoạch định và đạt được các kết quả đã hoạch địnhExtent to which planned activities are realized and planned resulls achieved

Quan hệ giữa kết quả đạt được và nguồn lực được sử dụngRelationship between the result achieved and the resources used

HÖ thèng (3.2.1)

TËp hîp çc yªu cÇu cã liªn quan vµ t ¬ng

t¸c lÉn nhau

HÖ thèng qu¶n lý (3.2.2)

HÖ thèng ®Ó thiÕt lËp chÝnh s¸ch vµ çc môc tiªu còng nh ®Ó ®¹t ® îc çc môc tiªu

®ã

Qu¶n lý (3.2.6)Çc ho¹t ®éng ® îc phèi hîp víi nhau ®Ó ®Þnh h íng vµ kiÓm so¸t mét tæ

chøc

L·nh ®¹o cÊp cao (3.2.7)

Ç nh©n hay nhãm ng êi ®Þnh h íng vµ kiÓm so¸t mét tæ chøc ë cÊp cao

nhÊt

ChÝnh s¸ch chÊt l îng (3.2.4)

ý ®å vµ ®Þnh h íng chung cña mét tæ chøc ®èi víi chÊt l îng do l·nh ®¹o cÊp cao chÝnh thøc

c«ng bè

Môc tiªu chÊt l îng

(3.2.5)Néi dung ® îc t×m kiÕm

hay nh¾m tíi cã liªn quan ®Õn chÊt l îng

Qu¶n lý chÊt l îng

(3.2.8)Çc ho¹t ®éng ® îc

phèi hîp ®Ó ®Þnh h íng vµ kiÓm so¸t mét tæ chøc vÒ çc vÊn

®Ò chÊt l îng

HÖ thèng qu¶n lý chÊt l îng

(3.2.3)HÖ thèng qu¶n lý ®Ó

®Þnh h íng vµ kiÓm so¸t mét tæ chøc vÒ çc vÊn

®Ò chÊt l îng

(3.9.1)-Qu¸ tr×nh cã hÖ thèng, ®éc lËp vµ ® îc lËp thµnh v¨n b¶n ®Ó nhËn ® îc b»ng chøng ®¸nh gi¸ vµ xem xÐt ®¸nh gi¸ chóng mét çch kh¸ch quan ®Ó x¸c ®Þnh møc ®é thùc hiÖn çc chuÈn mùc ®· tho¶ thuËn.Systematic, independent and documented process for obtaining audit evidence and evaluating it objectively to determine the extent to which agreed criteria are fulfilled.

(3.9.4)B»ng chøng ®¸nh gi¸ (audit evidence):Hå s¬, viÖc tr×nh bµy vÒ sù kiÖn hay th«ng tin kh¸c liªn quan tíi çc chuÈn mùc ®¸nh gi¸ vµ cã thÓ kiÓm tra x¸c nhËn.Records, statements of fact or other information relevant to the audit criteria and verifiable

®Þnh nghÜa - ISO 9000

(3.9.3)ChuÈn mùc ®¸nh gi¸ (audit criteria):TËp hîp çc chÝnh s¸ch, thñ tôc, hay yªu cÇu ® îc x¸c ®inh lµ gèc so s¸nh.Set of policies, procedures or requirements determined as a reference


(3.9.5)Ph¸t hiÖn cña cuéc ®¸nh gi¸(audit findings):KÕt qu¶ cña viÖc xem xÐt ®¸nh gi¸ çc b»ng chøng ®¸nh gi¸ thu thËp ® îc so víi chuÈn mùc ®¸nh gi¸Result of the evaluation of the collected audit evidence against audit criteria


çc ®Þnh nghÜa ® îc sö dông

ChuÈn mùc ®¸nh gi¸

B»ng chøng ®¸nh gi¸

B»ng chøng kh¸ch quan

Ph¸t hiÖn ®¸nh gi¸

(3.9.6)KÕt luËn ®¸nh gi¸ (audit conclusion):§Çu ra cña mét cuéc ®¸nh gi¸ do ®oµn ®¸nh gi¸ cung cÊp sau khi xem xÐt mäi ph¸t hiÖn khi ®¸nh gi¸Outcome of an audit provided by the audit team after consideration of all the audit findings


(3.9.9)-Chuyªn gia ®¸nh gi¸ (auditor):Ng êi cã n¨ng lùc ®Ó tiÕn hµnh mét cuéc ®¸nh gi¸

Person with the competence to conduct an audit


(3.9.7)Kh¸ch hµng ®¸nh gi¸ (audit client):Tæ chøc hay ng êi yªu cÇu ®¸nh gi¸Organization or person requesting an audit


(3.6.1)-Sù phï hîp (conformity):Sù ®¸p øng mét yªu cÇu

Fulfilment of a requirement


(3.6.2)Sù kh«ng phï hîp (nonconformity):Sù kh«ng ®¸p øng (®Çy ®ñ )mét yªu cÇuNon-fulfilment of a requirement

®Þnh nghÜa - ISO 9000:2000

(3.6.5)Hµnh ®éng kh¾c phôc (corrective action):Hµnh ®éng ® îc tiÕn hµnh ®Ó lo¹i bá nguyªn nh©n cña sù kh«ng phï hîp ®· ® îc ph¸t hiÖn hay çc t×nh tr¹ng kh«ng mong muèn kh¸cAction taken to eliminate the cause of a detected nonconformity or other undesirable situation


(3.6.4)Hµnh ®éng phßng ngõa (preventive action):Hµnh ®éng ® îc tiÕn hµnh ®Ó lo¹i bá nguyªn nh©n cña sù kh«ng phï hîp tiÒm tµng hay çc t×nh tr¹ng kh«ng mong muèn tiÒm tµng kh¸c ®Ó nh»m tr¸nh sù xuÊt hiÖnAction taken to eliminate the cause of a potential nonconformity or other potentially undesirable situation.


Môc ®Ých cña viÖc ®¸nh gi¸:- X¸c ®Þnh sù phï hîp hay kh«ng phï hîp cña hÖ thèng qu¶n lý chÊt l îng víi çc yªu cÇu- X¸c ®Þnh mức độ thực hiện cña hÖ thèng quản lý trong viÖc ®¸p øng çc môc tiªu - Cung cÊp các c¬ héi c¶i tiÕn- §¹t ® îc sù kh¼ng ®Þnh kh¸ch quan cña mét bªn thø ba


A. Đánh giá hệ thống tài liệu (phù hợp)- Phù hợp với yêu cầu của tiêu chuẩn- Phù hợp với luật pháp và chế định- Phù hợp với thực tiễn của đơn vị


Tµi liÖu HTQLCL bao gåm:a) ChÝnh s¸ch vµ môc tiªu chÊt l îng b) Sæ tay chÊt l îng c) Çc thñ tôc d¹ng v¨n b¶nd) Çc tµi liÖu cÇn thiÕte) Çc hå s¬Chý ý:

1. Thñ tôc d¹ng v¨n b¶n:x©y dùng, thùc hiÖn vµ duy tr×2. Møc ®é v¨n b¶n ho¸ phô thuéc quy m«, lo¹i h×nh ho¹t ®éng, tÝnh

phøc t¹p vµ t ¬ng t¸c qu¸ tr×nh, n¨ng lùc nh©n viªn3. D¹ng vµ thÓ lo¹i v¨n b¶n: bÊt kú


a) Ph¹m vi cña HTQLCL (c¶ nh÷ng ®iÒu kh«ng ¸p dông)

b) Bao gåm / viÖn dÉn ®Õn çc thñ tôc d¹ng v¨n b¶n

c) B¶n m« t¶ t ¬ng t¸c gi÷a çc qu¸ tr×nh

4.2.3 KiÓm so¸t tµi liÖu

4.2.4 KiÓm so¸t hå s¬

8.2.2 §¸nh gi¸ néi bé

8.3 KiÓm so¸t s¶n phÈm kh«ng phï

hîp

8.5.2 Hµnh ®éng kh¾c phôc

8.5.3 Hµnh ®éng phßng ngõa

B. §¸nh gi¸ hiÖu lùc:

KiÓm tra xem hÖ thèng cã ® îc vËn hµnh theo ®óng nh÷ng ho¹ch ®Þnh tr íc ®ã kh«ng

Đánh giá hiệu lực của hệ thống

B. §¸nh gi¸ hiÖu lùc:

KiÓm tra xem hÖ thèng cã ® îc vËn hµnh theo ®óng nh÷ng ho¹ch ®Þnh tr íc ®ã kh«ng

Đánh giá hiệu lực của hệ thống

®¸nh gi¸ vµ ph©n lo¹i ®¸nh gi¸

Ph©n lo¹i ®¸nh gi¸:- Chñ thÓ ®¸nh gi¸: + ®¸nh gi¸ cña bªn thø nhÊt + ®¸nh gi¸ cña bªn thø hai + ®¸nh gi¸ cña bªn thø ba

- Lo¹i h×nh ®¸nh gi¸:+ ®¸nh gi¸ sù phï hîp + ®¸nh gi¸ sù tu©n thñ


§¸nh gi¸ cña bªn thø nhÊt:

§¸nh gi¸ hÖ thèng qu¶n lý chÊt l îng cña tæ chøc do chÝnh tæ chøc tù thùc hiÖn

§¸nh gi¸ néi bé


§¸nh gi¸ cña bªn thø hai:

§¸nh gi¸ cña tæ chøc do kh¸ch hµng vµ/hoÆc ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng cña tæ chøc thùc hiÖn §¸nh gi¸ ng êi cung øng do tæ chøc thùc

hiÖn ®¸nh gi¸ ng êi cung øng


§¸nh gi¸ cña bªn thø ba:

§¸nh gi¸ hÖ thèng qu¶n lý chÊt l îng cña mét tæ chøc do mét tæ chøc ®éc lËp thùc hiÖn ®¸nh gi¸ cña tæ chøc ®éc lËp (chøng nhËn...)


§¸nh gi¸ bªn thø ba §¸nh gi¸ chøng nhËn

Lµ cuéc ®¸nh gi¸ ® îc thùc hiÖn bëi mét tæ chøc chøng nhËn ®éc lËp víi môc ®Ých:

thay thÕ hoÆc ®¹i diÖn cho bªn thø hai;

® a ra nh÷ng ý kiÕn ®éc lËp;

chøng nhËn hÖ thèng chÊt l îng phï hîp tiªu chuÈn.

Cung øng

C.ty/T.chøc

Kh¸ch hµng

C¬quanchøn

gnhËn

1

2

2

Ly \ daotao \ 9000 \ nhanthuc

3

3

- §¸nh gi¸ néi bé (bªn thø nhÊt)

- §¸nh gi¸ bªn ngoµi (bªn thø 2)

- §¸nh gi¸ bªn ngoµi (bªn thø 3)

Çc lo¹i h×nh ®¸nh gi¸

Nhµ cung øng

®¸nh gi¸ néi bé

Tæ chøc Kh¸ch hµng

Kh¸ch hµng Tæ chøc chøng nhËn

®¸nh gi¸ bªn Thø2

®¸nh gi¸ bªn Thø2

Sù tin t ëng

®¸nh gi¸ cña bªn thø ba

1. X¸c ®Þnh ph¹m vi ®¸nh gi¸

2. X¸c ®Þnh tÇn xuÊt vµ thêi gian ®¸nh gi¸

1. Ph©n c«ng tr¸ch nhiÖm, lùa chän thµnh viªn

2. Lập ch ¬ng tr×nh ®¸nh gi¸

1. X¸c ®Þnh ph¹m vi ®¸nh gi¸

2. X¸c ®Þnh tÇn xuÊt vµ thêi gian ®¸nh gi¸

1. Ph©n c«ng tr¸ch nhiÖm, lùa chän thµnh viªn

2. Lập ch ¬ng tr×nh ®¸nh gi¸

.

TÇn xuÊt vµ thêi gian:

§iÒu 8.2.2: “... cã chó ý ®Õn t×nh tr¹ng vµ tÇm quan träng cña khu vùc ® îc ®¸nh gi¸, còng nh kÕt qu¶ cu¶ çc cuéc ®¸nh gi¸ tr íc ®ã”.

Ngoµi ra ph¶i quan t©m tíi çc yÕu tè kh¸c: thay ®æi trong chÝnh s¸ch, qu¶n lý, tæ chøc, c«ng nghÖ...

TÇn xuÊt vµ thêi gian:

§iÒu 8.2.2: “... cã chó ý ®Õn t×nh tr¹ng vµ tÇm quan träng cña khu vùc ® îc ®¸nh gi¸, còng nh kÕt qu¶ cu¶ çc cuéc ®¸nh gi¸ tr íc ®ã”.

Ngoµi ra ph¶i quan t©m tíi çc yÕu tè kh¸c: thay ®æi trong chÝnh s¸ch, qu¶n lý, tæ chøc, c«ng nghÖ...

Ho¹ch ®Þnh.


Định kỳ Khi có chỉ đạo của người có thẩm quyền Khi có đề xuất của bộ phận Sau khi vận hành thiết bị mới Sau khi tuyển dụng vv...


One hit audit: một lần đánh giá tất cả Đánh giá theo yêu cầu của tiêu chuẩn Đánh giá theo bộ phận chức năng Đánh giá theo tài liệu của hệ thống

Ch ¬ng tr×nh ®¸nh gi¸ :- Ph¹m vi, thời điểm ®¸nh gi¸ thích hợp- Môc ®Ých ®¸nh gi¸- Thµnh phÇn ®oµn ®¸nh gi¸- Tµi liÖu sö dông- Thêi gian, thêi l îng, ®Þa ®iÓm ®¸nh gi¸- Tình trạng, tầm quan trọng khu vực - Đảm bảo nguyên tắc độc lập- Thông báo cho bên được đánh giá- Thêi gian cho phiªn häp khai m¹c vµ kÕt thóc

Ch ¬ng tr×nh ®¸nh gi¸ :- Ph¹m vi, thời điểm ®¸nh gi¸ thích hợp- Môc ®Ých ®¸nh gi¸- Thµnh phÇn ®oµn ®¸nh gi¸- Tµi liÖu sö dông- Thêi gian, thêi l îng, ®Þa ®iÓm ®¸nh gi¸- Tình trạng, tầm quan trọng khu vực - Đảm bảo nguyên tắc độc lập- Thông báo cho bên được đánh giá- Thêi gian cho phiªn häp khai m¹c vµ kÕt thóc

LẬP KẾ HOẠCH.

Th«ng b¸o cho nh©n viªn cã liªn quan vÒ môc ®Ých, ph¹m vi vµ thêi gian ®¸nh gi¸

Ph©n c«ng ng êi chÞu tr¸ch nhiÖm phèi hîp cïng víi chuyªn gia ®¸nh gi¸

T¹o ®iÒu kiÖn thuËn lîi cho ®oµn ®¸nh gi¸ thùc hiÖn nhiệm vụ

Hîp t¸c víi ®oµn ®¸nh gi¸ ®Ó ®¹t ® îc môc tiªu ®¸nh gi¸

ChuÈn bÞ cña ®¬n vÞ ® îc ®¸nh gi¸ ChuÈn bÞ cña ®¬n vÞ ® îc ®¸nh gi¸

.

Çc vÊn ®Ò th êng gÆp khi ®¸nh gi¸

- KIỂM SOÁT thêi gian KÉM

- CÁC chuyªn gia ĐƯỢC ®µo t¹o ÍT

- GIAO tiÕp KÐM

- ®¸nh gi¸ hêi hît

- GIẢI THÍCH THIẾU THUYẾT PHỤC

- TRANH CÃI CĂNG THẲNG

.

Ph©n c«ng tr¸ch nhiÖm:

- §oµn ®¸nh gi¸ cã thÓ bao gåm 1 hay nhiÒu ng êi

- Tr ëng ®oµn chÞu tr¸ch nhiÖm toµn bé

- Mäi thµnh viªn ho¹t ®éng thèng nhÊt trong ph¹m vi ®¸nh gi¸ theo ph©n c«ng

- Cã sù hç trî vµ trao ®æi th«ng tin

Ph©n c«ng tr¸ch nhiÖm:

- §oµn ®¸nh gi¸ cã thÓ bao gåm 1 hay nhiÒu ng êi

- Tr ëng ®oµn chÞu tr¸ch nhiÖm toµn bé

- Mäi thµnh viªn ho¹t ®éng thèng nhÊt trong ph¹m vi ®¸nh gi¸ theo ph©n c«ng

- Cã sù hç trî vµ trao ®æi th«ng tin

.

CHUẨN BỊ CỦA CHUYÊN GIA-Bút viết-Giấy ghi chép-Cặp File-Đồng hồ-Máy tính-Giấy thường-Các biểu mẫu liên quan vv …

CHUẨN BỊ CỦA CHUYÊN GIA-Bút viết-Giấy ghi chép-Cặp File-Đồng hồ-Máy tính-Giấy thường-Các biểu mẫu liên quan vv …

.

Thµnh viªn trong ®oµn ®¸nh gi¸:

- Tr ëng ®oµn ®¸nh gi¸

- Chuyªn gia ®¸nh gi¸

- Gi¸m s¸t viªn

- Quan s¸t viªn

Thµnh viªn trong ®oµn ®¸nh gi¸:

- Tr ëng ®oµn ®¸nh gi¸

- Chuyªn gia ®¸nh gi¸

- Gi¸m s¸t viªn

- Quan s¸t viªn

.

V.YÊU CẦU ĐỐI VỚI CHUYÊN GIA

Tr¸ch nhiÖm tr ëng ®oµn ®¸nh gi¸: - ChÞu tr¸ch nhiÖm toµn bé vµ cuèi cïng - Tuân thủ các yêu cầu đánh giá và các chỉ thị

- §iÒu hµnh cuéc ®¸nh gi¸;

- Gióp lùa chän thµnh viªn ®oµn ®¸nh gi¸- §¹i diÖn cho ®oµn ®¸nh gi¸ - Xác định sự không phù hợp của hệ thống- Báo cáo ngay khi có sự không phù hợp nặng- §Ö tr×nh kÕt qu¶ ®¸nh gi¸ không chậm trễ

Tr¸ch nhiÖm tr ëng ®oµn ®¸nh gi¸: - ChÞu tr¸ch nhiÖm toµn bé vµ cuèi cïng - Tuân thủ các yêu cầu đánh giá và các chỉ thị

- §iÒu hµnh cuéc ®¸nh gi¸;

- Gióp lùa chän thµnh viªn ®oµn ®¸nh gi¸- §¹i diÖn cho ®oµn ®¸nh gi¸ - Xác định sự không phù hợp của hệ thống- Báo cáo ngay khi có sự không phù hợp nặng- §Ö tr×nh kÕt qu¶ ®¸nh gi¸ không chậm trễ

V.YÊU CẦU ĐỐI VỚI CHUYÊN GIA

Tr¸ch nhiÖm cña chuyªn gia ®¸nh gi¸:

- Tuân thủ các yêu cầu về đánh giá

- Trao đổi và truyền đạt rõ các yêu cầu

- Ghi lại những vấn đề quan sát được

- Lập báo cáo kết quả đánh giá thông qua trưởng đoàn

- Bảo mật thông tin thu thập được

- Xác nhận hiệu lực HĐ khắc phục khi được phân công

Tr¸ch nhiÖm cña chuyªn gia ®¸nh gi¸:

- Tuân thủ các yêu cầu về đánh giá

- Trao đổi và truyền đạt rõ các yêu cầu

- Ghi lại những vấn đề quan sát được

- Lập báo cáo kết quả đánh giá thông qua trưởng đoàn

- Bảo mật thông tin thu thập được

- Xác nhận hiệu lực HĐ khắc phục khi được phân công

Chuyªn gia ®¸nh gi¸ ph¶i:

- Lu«n b¸m s¸t ph¹m vi ®¸nh gi¸

- Thùc hiÖn nhiÖm vô mét çch kh¸ch quan

- Thu thËp , ph©n tÝch b»ng chøng vµ thÈm tra x¸c nhËn

- Chó ý (nh¹y c¶m) tíi dÊu hiÖu nghi vÊn

- §Æt c©u hái thích hợp ®Ó kh¼ng ®Þnh th«ng tin

- øng xö chuyªn nghiÖp, ®óng qui t¾c

Chuyªn gia ®¸nh gi¸ ph¶i:

- Lu«n b¸m s¸t ph¹m vi ®¸nh gi¸

- Thùc hiÖn nhiÖm vô mét çch kh¸ch quan

- Thu thËp , ph©n tÝch b»ng chøng vµ thÈm tra x¸c nhËn

- Chó ý (nh¹y c¶m) tíi dÊu hiÖu nghi vÊn

- §Æt c©u hái thích hợp ®Ó kh¼ng ®Þnh th«ng tin

- øng xö chuyªn nghiÖp, ®óng qui t¾c

.

Çc tÝnh çch cña chuyªn gia ®¸nh gi¸Çc tÝnh çch cña chuyªn gia ®¸nh gi¸ Kh¶ n¨ng lµm viÖc d íi ¸p lùc

Đáng tin cậy

Trung thực

Chính xác

ThËn träng

Hoµ ®ång

HiÓu nhu cÇu vµ mong ®îi

Kh«ng ch©m biÕm

Cö chØ – lêi nãi (Body language)

BiÕt l¾ng nghe

Çc tÝnh çch cña chuyªn gia ®¸nh gi¸Çc tÝnh çch cña chuyªn gia ®¸nh gi¸

LÞch sù

Kh«ng ®Þnh kiÕn

Chuyên cần

Tr¸nh béc lé c¶m xóc

Thõa nhËn lỗi hay hiÓu lÇm

V« t , kh¸ch quan

KiÓm so¸t thêi gian

Bám sát mục tiêu

Hµi h íc

TÝnh chuyªn nghiÖp

Ph©n lo¹i ph¸t hiÖn ®¸nh gi¸:

- Sù phï hîp

- Sù kh«ng phï hîp (nÆng, nhÑ)

- §iÓm l u ý

Ph©n lo¹i ph¸t hiÖn ®¸nh gi¸:

- Sù phï hîp

- Sù kh«ng phï hîp (nÆng, nhÑ)

- §iÓm l u ý


MỤC ĐÍCH: Xác định sự không phù hợp trong tài liệu Xác định sự không phù hợp trong thực hiện Xác định HĐKP để ngăn ngừa lặp lại


Sự không phù hợp nặng:( Major - viết tắt là chữ M )

Là sự không phù hợp ảnh hưởng nghiêm trọng đến HTQLCL

• Hệ thống văn bản bỏ qua vấn đề cơ bản• Bỏ không thực hiện nên ảnh hưởng nghiêm trọng• Nhiều lỗi nhẹ nhưng phổ biến ở các bộ phận• Nhiều lỗi trong một bộ phận


Sự không phù hợp nhẹ:( Nonconformance - Viết tắt là N/C )Là sự không phù hợp nhẹ cần có

hành động khắc phục- Tài liệu xây dựng bỏ sót yêu cầu tiêu chuẩn- Các quy định không được tuân thủ - Không có bằng chứng chứng minh việc tuân

thủ


Điểm lưu ý:( observation - viết tắt là ob )

- Chưa đủ bằng chứng kết luận là NC- Là cơ hội để cải tiến- Là cảnh báo của chuyên gia

- So s¸nh çc b»ng chøng thu thËp ® îc víi:

tiªu chuÈn (ISO 9000, TC s¶n phÈm...)

qui ®Þnh (néi bé, ph¸p luËt, th«ng lÖ...)

tho¶ thuËn (víi kh¸ch hµng, ng êi cung øng...)

- So s¸nh çc b»ng chøng thu thËp ® îc víi:

tiªu chuÈn (ISO 9000, TC s¶n phÈm...)

qui ®Þnh (néi bé, ph¸p luËt, th«ng lÖ...)

tho¶ thuËn (víi kh¸ch hµng, ng êi cung øng...)

Çc

yªu

cÇ

u

Nguyên nhân cã tÝnh hÖ thèng

- Quyết tâm không cao

- Thiếu tính kỷ luật

- Thiếu đào tạo

- ThiÕu çc nguån lùc cÇn thiÕt

- ThiÕu ®Þnh h íng, hç trî, cam kÕt cña l·nh ®¹o

- Thông tin không chuyển giao hoặc không được xử lý

Nguyên nhân cã tÝnh hÖ thèng

- Quyết tâm không cao

- Thiếu tính kỷ luật

- Thiếu đào tạo

- ThiÕu çc nguån lùc cÇn thiÕt

- ThiÕu ®Þnh h íng, hç trî, cam kÕt cña l·nh ®¹o

- Thông tin không chuyển giao hoặc không được xử lý

Häp khai m¹c:- Giíi thiÖu ®oµn ®¸nh gi¸- Kh¼ng ®Þnh ph¹m vi vµ môc tiªu ®¸nh gi¸- Giới thiệu ph ¬ng ph¸p, thñ tôc ®¸nh gi¸- Kh¼ng ®Þnh/thay ®æi ch ¬ng tr×nh ®¸nh gi¸- Cam kết bảo mật- Đề nghị hợp tác- X¸c ®Þnh kªnh th«ng tin- Xác định thời gian cuéc häp kÕt thóc

Häp khai m¹c:- Giíi thiÖu ®oµn ®¸nh gi¸- Kh¼ng ®Þnh ph¹m vi vµ môc tiªu ®¸nh gi¸- Giới thiệu ph ¬ng ph¸p, thñ tôc ®¸nh gi¸- Kh¼ng ®Þnh/thay ®æi ch ¬ng tr×nh ®¸nh gi¸- Cam kết bảo mật- Đề nghị hợp tác- X¸c ®Þnh kªnh th«ng tin- Xác định thời gian cuéc häp kÕt thóc

Çc t×nh huèng nªn tr¸nhÇc t×nh huèng nªn tr¸nh

nªn tr¸nh çc t×nh huèng sau:

-Cuéc häp qu¸ dµi;

- Thiếu nhiều người

- øng xö kh«ng nh· nhÆn;

- M«i tr êng xung quanh kh«ng thÝch hîp

- Bªn ® îc ®¸nh gi¸ kiÓm so¸t ch ¬ng tr×nh

Ph ¬ng ph¸p tiÕp cËn theo qu¸ tr×nh

Çc yÕu tè t¸c ®éng tíi mét qu¸ tr×nh gåm:

- Nguån nh©n lùc (Man-power)

- ThiÕt bÞ, m¸y mãc (Machine)

- Ph ¬ng ph¸p (Method)

-T liÖu s¶n xuÊt, nguyªn vËt liÖu (Material)

-Th«ng tin (Information)

Ph ¬ng ph¸p tiÕp cËn theo qu¸ tr×nh

Çc yÕu tè t¸c ®éng tíi mét qu¸ tr×nh gåm:

- Nguån nh©n lùc (Man-power)

- ThiÕt bÞ, m¸y mãc (Machine)

- Ph ¬ng ph¸p (Method)

-T liÖu s¶n xuÊt, nguyªn vËt liÖu (Material)

-Th«ng tin (Information)

4 M+1I


Nguån th«ng tin

Th«ng tin

Chän mÉu ®iÓn hØnh

KiÓm chøng

B»ng chøng ®¸nh gi¸

So s¸nh víi chuÈn mùc

®¸nh gi¸

Ph¸t hiÖn ®¸nh gi¸

Xem xÐt

KÕt luËn ®¸nh gi¸

TQQ Lead Auditor/Technical Trang 61Quan s¸t

Xem xÐt tµi liÖu &

hå s¬

Pháng vÊn & l¾ng nghe


tèt

hái râ rµng, ®¬n gi¶n, c©u hái më

hái theo nhiÒu çch

hái ®óng ng êi b»ng c©u hái thÝch hîp

Kiªn tr× theo môc ®Ých

t¹o kh«ng khÝ tho¶i m¸i

c«ng b»ng

kh¼ng ®Þnh sù phï hîp

kh«ng tèt

®Æt qu¸ nhiÒu c©u hái cïng lóc, c©u hái qu¸ b¸c häc

tù tr¶ lêi/ c©u hái ®ãng/ c©u hái dÉn d¾t

kh«ng nghe c©u tr¶ lêi

kh«ng cho bªn ®¸nh gi¸ ®ñ thêi gian

tranh c·i, däa n¹t, g©y ¸p lùc

thiªn vÞ

t×m kiÕm lçi

KỸ NĂNG ĐẶTc©u hái trong ®¸nh gi¸ :

C©u hái ®ãng (close)

(Cã/Kh«ng? Yes/No?)

C©u hái më (open)

(Nh thÕ nµo? How?)

Cho t«i biÕt:

Lµm g×?

Nh thÕ nµo?

Ai lµm?TẠI SAO?

Lµm khi nµo?

Lµm ë ®©u?


CGĐG kh«ng ph¶i lµ chuyªn gia vÒ mäi vÊn ®Ò Trao ®æi th«ng tin hai chiÒu; TËp trung vµo çc vÊn ®Ò cÊp cao:

Çch thøc thu thËp vµ chuyÓn giao th«ng tin Nh÷ng vÊn ®Ò quan träng PhÇn 5 vµ 6 cña tiªu chuÈn ISO 9001:2008 Ho¹t ®éng gi¸m s¸t - phÇn 8


Lu«n th©n thiÖn Chän ®Þa ®iÓm phï hîp T¹o bèi c¶nh Sö dông çc c©u hái §ãng-Më L¾ng nghe!! Chó ý ®Õn néi dung mµ hä tr×nh bµy Lµm râ vµ x¸c nhËn Tho¶ thuËn vÒ çc néi dung c¶i tiÕn


Xu«i theo qu¸ tr×nh Ng îc qu¸ tr×nh Tõ thùc tÕ quay trë l¹i tµi liÖu, hå s¬ Tõ hå s¬ ®Õn thùc tÕ Tõ mét qu¸ tr×nh tíi qu¸ tr×nh lËn cËn


QUAN SÁT TỔNG THỂ QUAN SÁT CHI TIẾT QUAN SÁT CÁCH SẮP XẾP QUAN SÁT ĐỐI TƯỢNG

Quan s¸tGiao tiÕp, th¸i ®é, quan s¸t:Giao tiÕp, th¸i ®é, quan s¸t:

B¹n quan s¸t nhanh trong 5 gi©y, con voi trªn cã mÊy ch©n ?


TẬP TRUNG NGHE NÓI ÍT SÀNG LỌC THÔNG TIN TẠO HƯNG PHẤN CHO NGƯỜI ĐỐI THOẠI


So sánh giữa tài liệu và hồ sơ So sánh giữa quy định và thực hiện So sánh thời gian: kế hoạch-thực hiện Chú ý những từ trọng tâm (Key word)


Lấy mẫu đại diện Tập trung vào vấn đề cơ bản Chú ý những dấu hiệu khác thường Tính sẵn sàng


Luôn bám sát tiêu chuẩn Luôn bám sát tình huống Dùng ngôn từ nôm na, dễ hiểu Lấy các ví dụ gần gũi, sát thực tế

Kỹ năng ghi chÐp b»ng chøng:

- Râ rµng

- §Çy ®ñ th«ng tin:

+ S¶n phÈm: tªn gäi, n¬i s¶n xuÊt, c«ng ®o¹n, sè l«, ký hiÖu, thêi gian s¶n xuÊt...

+ ThiÕt bÞ: tªn gäi, sè hiÖu, n¬i sö dông...

+ Tµi liÖu, hå s¬: ký m· hiÖu, tªn gäi, lÇn ban hµnh, ngµy lËp (hå s¬), n¬i sö dông, n¬i l u...

Kỹ năng ghi chÐp b»ng chøng:

- Râ rµng

- §Çy ®ñ th«ng tin:

+ S¶n phÈm: tªn gäi, n¬i s¶n xuÊt, c«ng ®o¹n, sè l«, ký hiÖu, thêi gian s¶n xuÊt...

+ ThiÕt bÞ: tªn gäi, sè hiÖu, n¬i sö dông...

+ Tµi liÖu, hå s¬: ký m· hiÖu, tªn gäi, lÇn ban hµnh, ngµy lËp (hå s¬), n¬i sö dông, n¬i l u...

Kü năng ghi chÐp b»ng chøng:

- §¸nh sè thø tù th«ng tin

- Ghi chó ®iÒu t ¬ng øng cña tiªu chuÈn

- Tªn, ký hiÖu tµi liÖu, hå s¬ ®ang tra cøu

- Bé phËn ® îc ®¸nh gi¸, ng êi tr¶ lêi

- Ghi chó sù phï hîp, kh«ng phï hîp, nghi vÊn, ®¸nh dÊu ®iÓm cÇn kiÓm tra l¹i

Kü năng ghi chÐp b»ng chøng:

- §¸nh sè thø tù th«ng tin

- Ghi chó ®iÒu t ¬ng øng cña tiªu chuÈn

- Tªn, ký hiÖu tµi liÖu, hå s¬ ®ang tra cøu

- Bé phËn ® îc ®¸nh gi¸, ng êi tr¶ lêi

- Ghi chó sù phï hîp, kh«ng phï hîp, nghi vÊn, ®¸nh dÊu ®iÓm cÇn kiÓm tra l¹i

§¸nh gi¸ b»ng chøng:

- Quan s¸t d÷ liÖu

- Sù hîp lý cña çc con sè

- Sù tuÇn tù cña ngµy th¸ng

- So s¸nh çc c©u tr¶ lêi

- X¸c nhËn l¹i trong mét qu¸ tr×nh kh¸c

- Yªu cÇu lµm l¹i mét thao t¸c, c«ng viÖc

§¸nh gi¸ b»ng chøng:

- Quan s¸t d÷ liÖu

- Sù hîp lý cña çc con sè

- Sù tuÇn tù cña ngµy th¸ng

- So s¸nh çc c©u tr¶ lêi

- X¸c nhËn l¹i trong mét qu¸ tr×nh kh¸c

- Yªu cÇu lµm l¹i mét thao t¸c, c«ng viÖc

6 YÕu tè cÊu thµnh mét ho¹t ®éng

1. Con ng êi;

2. ThiÕt bÞ, m¸y mãc;

3. Nguyªn vËt liÖu;

4. Th«ng tin, thñ tôc hay quy tr×nh;

5. Ph ¬ng ph¸p tiÕn hµnh

6. Cơ sở hạ tầng, môi trường

6 YÕu tè cÊu thµnh mét ho¹t ®éng

1. Con ng êi;

2. ThiÕt bÞ, m¸y mãc;

3. Nguyªn vËt liÖu;

4. Th«ng tin, thñ tôc hay quy tr×nh;

5. Ph ¬ng ph¸p tiÕn hµnh

6. Cơ sở hạ tầng, môi trường


Trách nhiệm và quyền hạn Chuẩn mực trình độ Quá trình đào tạo Các kỹ năng cần thiết Tính cách yêu cầu


Kiểu loại Điều kiện bảo dưỡng Chế độ kiểm tra Khả năng kỹ thuật Hướng dẫn kỹ thuật có phù hợp


Số lượng Chất lượng có phù hợp Dấu hiệu nhận biết Đặc tính kỹ thuật Yêu cầu về bảo quản Các quy định liên quan


Có được lập thành văn bản Có phù hợp thực tế Được tuân thủ Được hiểu chính xác Đáp ứng yêu cầu quản lý chất lượng An toàn


Có đáp ứng yêu cầu Tiêu chuẩn Có đáp ứng thực tiễn Có đáp ứng luật pháp, chế định Sẵn có dễ hiểu Có được kiểm soát


Nhiệt độ Độ ẩm Ánh sáng Tiếng ồn Bụi Công tác PCCCẢnh hưởng như thế nào đến chất lượng

- Biểu mẫu báo cáo- Khu vùc liªn quan

- Thêi gian

- ChuÈn mùc

- Møc ®é kh«ng phï hîp

- M« t¶ sù kh«ng phï hîp

- B»ng chøng

- X¸c nhËn cña bªn ® îc ®¸nh gi¸

- Biểu mẫu báo cáo- Khu vùc liªn quan

- Thêi gian

- ChuÈn mùc

- Møc ®é kh«ng phï hîp

- M« t¶ sù kh«ng phï hîp

- B»ng chøng

- X¸c nhËn cña bªn ® îc ®¸nh gi¸

M« t¶ sù kh«ng phï hîp:

- Nªu râ sù viÖc, qu¸ tr×nh, ho¹t ®éng...

- ViÖn dÉn hå s¬, tµi liÖu, s¶n phÈm, ng êi, thiÕt bÞ, ®Þa ®iÓm... cô thÓ

- So s¸nh víi çc chuÈn mùc (ghi yªu cÇu cô thÓ cña tiªu chuÈn, qui tr×nh, qui ®Þnh, h íng dÉn, hîp ®ång, tho¶ thuËn...)

M« t¶ sù kh«ng phï hîp:

- Nªu râ sù viÖc, qu¸ tr×nh, ho¹t ®éng...

- ViÖn dÉn hå s¬, tµi liÖu, s¶n phÈm, ng êi, thiÕt bÞ, ®Þa ®iÓm... cô thÓ

- So s¸nh víi çc chuÈn mùc (ghi yªu cÇu cô thÓ cña tiªu chuÈn, qui tr×nh, qui ®Þnh, h íng dÉn, hîp ®ång, tho¶ thuËn...)

Chuẩn bị sẵn các báo cáo

Thảo luận trước ( nếu cần )

§¸nh gi¸ chÊt l îng néi bé

Cuéc häp bÕ m¹c

- C¶m ¬n - Kh¼ng ®Þnh l¹i ph¹m vi, chuÈn mùc ®¸nh gi¸- Cam kết bảo mật- NhËn xÐt tæng quan: mÆt m¹nh, yÕu, c¶i tiÕn- Nhấn mạnh khía cạnh mẫu ngẫu nhiên- Tr×nh bµy çc ph¸t hiÖn ®¸nh gi¸- Gi¶i thÝch çc th¾c m¾c- Thoả thuận vÒ çc hµnh ®éng tiÕp theo- Cảm ơn

- Gi¸m s¸t hµnh ®éng kh¾c phôc phßng ngõa vµ c¶i tiÕn:

• Đóng thêi h¹n• Cã hiÖu lùc vµ hiÖu qu¶

- Çch x¸c nhËn:• Xem xÐt tµi liÖu ® îc söa ®æi• Xem xÐt hå s¬ ® îc bæ sung• Đ¸nh gi¸ kÕt qu¶ cña ho¹t ®éng

§¸nh gi¸ néi bé kÕt thóc khi x¸c nhËn xong çc hµnh ®éng kh¾c phôc được ® a

ra- Kết quả đánh giá được báo cáo lên lãnh đạo cao nhất

- Kết quả đánh giá được đưa vào họp xem xét lãnhđạo

hµnh ®éng theo dâi tiÕp theo

Documents

Bai Giang Dao Tao Chuyen Gia Danh Gia Noi Bo(1)