I·'

T~i ngay 31 thang 12 narn 2017

CONG TY CO PHA.NCHUNG KHOA.N TAN Vl¢T

BA.OcAo TV LE AN ToAN TAl CHiNH DA DUaC KIEM TOA.N. .

r:••. "~'

"

Hit Nqi, thang 03 Dam 2018

CONG TY co PHAN CHUNG KHoAN TAN VI~TTfuIg 6, 56 79 Ly Thtrong Kiet, phuong Cira NamQuan Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

,.-

MVCLVC

NOIDUNGTRANG

BAo cAo CUA BAN TONG GrAM DOC

BAo cAo KIEM ToAN DOC LAP 2

~

3 - 10

11 ~.-<1.

BAo cAo TY Ll;: AN ToAN TAl cHiNH

THTJ.YETMINH BAo cAo TY LB AN ToAN TAl CHiNH

"

F~ .• ,-Of"'

-.---------~------------------,

C~NG Ty co PHAN CHUNG KHoAN TAN VI:t::TTang 6, so 79 Ly Thtrong Kiet, phuong Ctra NamQuan Hoan Ki~rn, thanh ph6 Ha NQi

BA.O CA.O CUA BAN TONG GIAM DOCt·-

Ban T6ng Giam d6c Cong ty C6 ph~n Chung khoan Tan Vi~t (goi t~t la "Congty") d~ trinh bao cao nay cung voibao cao tY I~ an toan tai chinh dll duoc kiem toan cua Cong ty tai ngay 31112/2017.

H(H DONG QuAN TRJ vA BAN TONG GIA.M DOC

Cac t~anh vien HQi d6ng Quan tri va Ban Tong Giam d6c dll di~u hanh Cong ty trong nam va d~n ngay I~p bao caonay gom:

Hoi dBng Quan triOng Nguy~n Van DungOng H6 Biru PhuongOng ve T~n Hoang VanOng Nguyen Ti~n ThanhOng Nguyen Viet Cirong

CM tich (mi~n nhiem ngay 10/5/2017)CM tich (b6 nhiem ngay 10/5/2017)Thanh vienThanh vienThanh vien

Ban Tang Giam d6cOng Nguyen Ti~n ThanhOng Nguyen Viet CirongOng Le Thanh TUng

Tong Giam d6cPM T6ng Giam d6cPM T6ng Giani d6c

Nguai dai dien theo phap ludt

Nguoi dai dien theo phap luat cua Cong ty trong nam va cho d~n thai diSm I~p bao cao nay la Ong Nguyen Ti~nThanh - T6ng Giam d6c Cong ty (b6 nhiem ngay 15/0112016).

TRAcH NHI:t::M CUA BAN TONG GIA.M DOC

Ban T6ng Giam d6c Cong ty co trach nhiem I~p bao cao tY I~ an toan tai chinh. Trong viec I~p bao cao nay, BanT6ng Giam d6c carn doan: .~?/:

·cO~

;HU'fAl

I

1~/(/1'

(1) Bao cao duoc xay dung tren co sa s6 lieu duoc c~p nhat tai ngay I~p bao cao va diroc I~p theo dung cac quydinh tai Thong tu s6 87/20 17ITT -BTC cua BQ Hi chinh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bien phap-xir lyd6i voi t6 clnrc kinh doanh chirng khoan khong dap irng chi tieu an toan tai chinh;

(2) D6i voi nhtrng v~n d~ co thS anh huang d~n tinh hinh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay I~p bao cao nay,chung toi se c~p nh~t trong kY bao cao ti~p theo;

(3) Chung toi xin hoan toan chiu trach nhiem tnroc phap lu~t v~ tinh chinh xac va trung thuc cua noi dung bao cao.

an T6ng Giam d6c,

~~uy~n Ti~n TMnhTong Glam docHd N9i, ngay 08 thdng 03 niim 2018

vac[]@

CCNG TV TNHH KIEM ToAN VACOT~ng 12A toa nha T6ng Cong ty 319, s6 63 Le Van LlJ'O'ng

P. Trung Hoa, Q. C~u Giay, TP. Ha NOiTel: (84-24) 3577 07811 Fax: (84-24) 3577 0787

Website: www.vaco.com.vnI·'

ss. 030 IVACOIBCTLATTC.NV2

BAo cAo KIEM ToAN DQC L!p

HQi dAng Quan tr] va Ban T6ng Giam d6cCong ty C6 phfin Chu-ng khoan Tan Vi~t

Chung toi da kiem toan bao cao tY I~ an toan tai chinh cua Cong ty C6 phan Chirng khoan Tan Vi~t (goi tit la "Congty"), diroc I~p ngay 08/03/2018, nr trang 03 d~n trang 11. Bao cao tY I~ an toan tai chinh kern theo duoc I~p tuan thuThong nr s6 87/20 17m-BTC cua BQ Tai chinh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu Iy d6i voi t6 chirckinh doanh chirng khoan kh6ng dap irng chi tieu an toan tai chinh. Cac bao cao tY 1~an toan tai chinh kern theo kh6ngnham phan anh tinh hinh tai chinh, k~t qua hoat dong kinh doanh va tinh hinh hru chuyen ti@nt~ theo cac nguyen ticva thong I~ k~ toan duoc chap nhan chung tai cac mroc khac ngoai Viet Nam.

Kinh giii:

~~r

\JG,'NHI'A TC\()

Trtich nhiem cua Ball Timg Gidm t16c

Ban T6ng Giam d6c Cong ty chiu trach nhiem v~ viec I~p va trinh bay trung thuc va hop ly bao cao tY I~ an toan taichinh cua Cong ty theo cac quy dinh phap ly co lien quan d~n viec l~p va trinh bay bao cao tY I~ an roan tai chinh vachiu trach nhiem v~ kiem soat nQi bQ ma Ban T6ng Giam d6c xac dinh la dn thiet d~ dam bao cho viec I~p va trinhbay bao cao tY l~ an toan tai chinh kh6ng co sai sot trong y~u do gian l~n hoac nham l§n.

Trdch nhiem cua Kilm tOOI1Viel1

Trach nhiem cua chung toi la dua ra y kien v@bao cao tY I~ an toan tai chinh dira tren k~t qua cua cuoc kiem toanoChung toi da ti~n hanh kiem toan theo cac chuan mire kiern toan Vi~t Nam. Chuan rmrc nay yeu du chung toi tuanthu chuan mire va cac quy dinh v@dao dire nghe nghiep, I~p k~ hoach va thuc hien cuoc kiem toan d~ dat diroc sirdam bao hop Iy v@viec lieu bao cao tY I~ an toan tai chinh cua Cong ty c6 con sai sot trong y~u hay khong.

Cong viec kiem toan bao g6m thuc hien cac thu tuc nham thu thap cac bang chirng kiem toan v@cac s6 lieu va thuyetminh tren Bao cao tY I~ an toan tai chinh. Cac thu tuc kiem toan duoc hra chon dira tren xet dean cua kiem toan vien,bao g6m danh gia rui ro co sai sot trong y~u trong bao cao tY l~ an toan tai chinh do gian I~ hoac nham l§n. Khi thuchien danh gia cac rui ro nay, kiem toan vien da xem xet kiem soat nQi bQ cua Cong ty lien quan d~n viec l~p va trinhbay bao cao tY l~ an toan tai chinh trung thuc, hop Iy nham thiet k~ cac thu tuc kiem toan phu hop voi tinh hinh thuct~, tuy nhien kh6ng nham muc dich dira ra y ki~n v@hieu qua cua kiem soat nQi bQ cua Cong ty. C6ng viec kiem toancling bao gom danh gia tinh thich hop cua cac chinh sach k~ toan duoc ap dung va tinh hop Iy cua cac iroc tinh k~toan cua Ban T6ng Giam d6c cling nhu danh gia viec trinh bay t6ng th~ bao cao tY I~ an toan tai chinh.

Chung toi tin nrong rang cac bang chirng kiem toan ma chung toi da thu th~p duoc la d§y du va thich hop lam co sacho y kien kiem toan cua chung toi.

l' kill1 ciia Kilm toan vien

..~

eXuan ThangPM T6ng Giam d6cGifty CN DKHN Ki~m toan s6: 0043-2016-156-1Thay mijt va ilf!i di?1l c/IOCONG TY TNHH KIEM ToAN VACOHiI N(Ji, ngay 08 thong 03 nam 2018

Van phong H6 Chi MinhLau 6, toa nha HUD, s6 159 f)i(}n Bien PMP.15, Q. Binh Thf)nh, Tp. H6 Chi MinhTel: (84-28) 3840 6618Fax: (84-28) 3840 6616

D~ng Th] Minh HanhKi~m toan vienGiay CN DKHN Kiem toan s6: 3290-2015-156-1

Van phOng 06ng Nais6 79 ouOOgHa Huy Giap, P. Quy6t Th~ngTp. Bien Hoa, Tinh f)6ng NaiTel: (84-61) 3828560Fax: (84-61) 3828560

Van phOng Hai PhOng499 Quan Toan, P. Quan ToanQ.H6ng Bang, Tp. Hai PhOngTel: (84-31) 3534655Fax: (84-31) 3534316

2

HiJN9i, ngay 08 thang 03 niim 2018

Coug ty cA ph§n Chung khoanTan VietS6: .

CQNG HOA xA HQI cHiJ NGHiA VIl);T NA.l\1D(>cI~p - TIJ do - Hanh phuc

Vlv: Bao cao chi tieu an toan tai chinh

Kinh gfri: Uy ban Chirng khoan Nha mroc

BAo cAo TY Ll); AN TOAN TAl cHiNHTai tho; di~m 31112/2017

Chung Wi cam doan rang:

1. Bao cao duoc xay dung tren CO' s6 s6 lieu duoc c~p nh~t tai ngay lap bao cao va duoc l~p theo dung cac quydinh tai Thong nr s6 87/20171TT-BTC cua BQ Hi chinh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bi~n phap xir 1yd6i voi t6 clnrc kinh doanh chirng khoan khong dap tmg chi tieu an toan tai chinh;

2. D6i voi nhtrng vftn d~ c6 thS anh huang dSn tinh hinh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay l~p bao cao nay,chung tei se c~p nhat trong ky bao cao tiSp theo;

Ph:;tmMai Chi

3. Chung tei xin hoan toan chiu trach nhiern tnroc phap 1u~tv~ tinh chinh xac va trung thuc cua nQi dung bao cao.

K~ toan trutmg Trmrng b(>ph~n Ki~m soat n(>ib(>

BiIi Thi Thanh Hi~n

3

CONG TY co PHAN CHUNG KHoAN TAN VI~TT§ng 6, 56 79 Ly Thuong Kiet, phuong Cira NamQuan Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao tY I~ an toan tai chinhT~i ngay 31112/2017

,.' BAo cAo TV L~ AN TOAN TAl CHINHTfli ngay 31 thdng 12 ndm 2017

Dan vi: VND

SIT NQIDUNG Van kha dunzVKD Khoan !!iam trir Khoan tan!! them

A Nlw6nvan (1) (2) (3)1 V6n chu sa hiiu khong bao g6m c6 phfuJuu diii hoan lai (n~u 500.000.000.000 - -

co)2 Thang du v6n c6 phan khong bao g6m c6 phfuJuu dili hoan lai - - -

(n~u co)3 C6 phi~u QUY - - -4 Ouvsn chon chuven d6i trai phieu - du phc1nvon5 V6n khac cua chu sa hiiu6 Chenh lech danh gia tai san theo cia tri hop Iv7 OUYdu trfr b6 sung v6n di~u I~ 9.213.003.254 - -8 Ouy du phonz tai chinh va rui ro nghiep VI) 9.213.003.254 - -9 'OUykhac thuoc v6n chu sa hiiu - - -10 Loi nhuan chua phful ph6i 81.637.270.589 - -11 S6 du du phong suy giam gia tri tai san 96.007.979 - -12 Chenh lech danh gia lai tai san c6 dinh - - -13 Chenh lech tYgia h6i doai - - -14 Cac khoan no co th~ chuy~n d6i15 Toan bQphan giam di hoac tang them cua cac chirng khoan tai

chi tieu dc1utu tai chinh16 V6n khac (n~u co)lA TONG 600.159.285.076

,.- •..• r-:

4

"'-'J';/ .~

C9NG Ty co PHAN CHUNG KHOA.N TAN VItTTang 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, phuong Cira NamQuan Hom Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao tY I~ an toan tai chinhTC;li ngay 31/12/2017

,.'BAo cAo TY Lt AN ToAN TAl CHiNH (Ti~ptheo)

T(li ngiIy 31 thang 12 nom 2017

Dan vi: VNDI. BANG TINH V NKHADTJNG

SIT NQIDUNG van kha dUDI!

VKD Khoan !!iam trir Khoan tlin!! themB Tai san n!!~n hanI TIii stin tlii chlnlt 1.658.146.3031 Tien va cac khoan nronz duonz tien

Cac tai san tai chinh ghi nhan thong qua lilill6 (FVTPL)2 - Chime khodn tiem an rui ro thi truang

- Chime khodn hi !!iam tnr khoi von kha dungCac khoan dAu tu nam gift den ngay dao han (HTM)

3 - Chung khodn tiem an rui ro thi truang- Chuns; khodn hi giam tru khoi v6n kha dung

4 Cac khoan cho vavHi san tai chinh sAnsang de ban (AFS)

5 - Chung khoan ti€m an rui ro thi truang- Chuns; khodn hi !!iam trie khoi v6n kha dung

6Du phong suy giarn gia tri cac rei san tai chinh va tai san thechADCac khoan phai thu (Phai thu ban cac tai san rei chinh; Phai thu 1.655.337.391va du thu c6 tire, ti~n lill ill cac tai san tai chinh)

7- Cae khoan phai thu co thai han thanh toan can lai tu 90ngay Ira xuong

- Cae khoan phdi thu co thai han thanh todn con lai tren 1.655.337.39190 n)!ay

8 Chtrng quyen c6 bao dam chira phat hanh h~t - - -9

Clnrng khoan C(J sa phuc vu muc dich phong ngira rui ro khi'nhat hanh chimz ouven c6 bao damPhai thu cac dich vu cong ty chirng khoan cung dp- Cae khoan phai thu co thai han thanh toan can lai tit 90 - - -

10 nRay Ira xu6nR- Cae khoan phai thu co thai han thanh todn con lai tren - - -90nRay

Phai thu noi bO - - -11 - Phai thu ni)i hi) co thai han thanhtodn con lai tu 90

nRay Ira xu6nR- Phai thu noi b6 co thai han thanh toan con lai tren 90 nf'GvPhai thu ve l6i giao dich chirnz khoan - - -- Cae khoan phai thu co thai han thanh toan can lai tit 90 - - -

12 ngay tra xuong- Cae khoan phai thu co thai han thanh todn con lai tren - - -

r- •• 9V n}?GyCac khoan ohai thu khac 2.808.912~- Cae khoan phai thu co thai han thanh toan con lai tit 90 - - -

13 ngay Ira xuong- Cae khoan phai thu co thai han thanh toan con lai tren - 2.808.912 -90ngay

14 Du phong suy giarn gia tri cac khoan phai thuIT Tai SallllKdll hall khdc - 1.395.461.221 -

Tam img - 293.368.009 -1 - Tam Un)!co thai han hoan Un!!con lai tu 90 n!!Gv Ira xu6n!!

- Tam Un}?co thai han haem UnEcon lai tren 90 nEay - 293.368.009 -2 V~t tu van phong, cong cu dung cu - - -3 Chi phi tra truce ng~ han - 1.081.648.967 -4 Cam cd, th~ chap, IcY quy, IcY ciroc ngan han - - -5 Thu~ gia tri gia tang duoc khau tnr - 20.444.245 -6 Thue va cac khoan khac phai thu Nha mroc - - -7 Tai san ngan han khac - - -8 Du phong suv ziam zia tri tai san nzan han khac - - -

1B TONG 3.053.607.524

5

))

CONG TY co PHAN CHUNG KHoAN TAN VIETTfutg 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, phuong Cira Nam .Quan Roan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao tY l~ an toan titi chinhT<;lingay 31112/2017

,.'BAo cAo TV L~ AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)

T(Ii ngay 31 thdng 12 ndm 2017

I. BANG TINH V NKHADUNG

SIT N(HDUNG V6n kha dungVKD Khoan !!iam tr.ir Khoan tan!! them

C< Tai san dai h~n;:·>"' .. ;:i·:.. :. '" < .• ',.,.", ... ;:'.:"]':: ! ......•••••••••.•. ] ••...•. / .•.....••.•.. •••••••••••••••.... ! •••• " ••.• '

I Toi san toi chin" doi han - - -1 Cac khoan phai thu dai han - - -2 Cac khoan d~u tu - - -

Cac khoan d~u tu nam gift d~n ngay dao han - - -2.1 - ChUng khodn ti~m an rid ro thi truimg - - -

- Chung' khoan bi giam trir khoi v6n kha dung2.2 D~u tu vao eong tv con - - -2.3 D~u tu VaG cong tv lien doanh, lien k~t - - -2.4 D~u tu dai han khacn Tai san c& dinh - 6.735.279.613 -

III B~t dong san dfiu nr - - -

IV Chi phi xliy dlTng co ban dO'dang - - -V Tai san dai han khac - 16.352.336.188 -1 Cfun c6, th~ chap, IcYquy, IcYcucc dai han - 1.695.058.302 -2 Chi phi tratnroc dai han - - -3 Hi san thu~ thu nhap hoan lai - - -4 Ti~n noo QuY h6 tro thanh toan - 14.65.7.277.886 -5 Hi san dai han khac

VI DITphong suv e:iam e:ia tri tal san dai han - - -Cac chi tieu tai san bi coi la khoan ngoai tnr, co y ki~n trai - - -nguoc hoac tir eh6i dua ra y kien tai bao cao tai chinh dil dirockiem toan, soat xet ma khcng bi tinh giam tnr theo quy dinh taiDi~u5

IC TONG 23.087.615.801D' Cae khoan kV (luv. dam bao'p;..}i". ,,,,,y ··"'..s' '" ~.• ,,,..,, ,<,t··\{' ." •. :. :<,

" , ,.•.. . •... ".

1 Gia tri IcY quy - - -1.1 Gia tri dong gap van quy h6 tro thanh toan cua Trung tam Luu - - -kY chunz khoan (d6i voi thi tnrong clnrng khoan phai sinh)

Gia tr] dong gap VaG quy bu tnr cua d6i tac thanh toan trung1.2 tam d6i voi vi th~ mo cua chlnh thanh vien bu tnr (d6i voi thi - - - -

tnrong chunz khoan phai sinh)

1.Y Khoan IcYquy bang tien va gia tri bao lanh thanh toan cua ngan - - -hang khi phat hanh chimg quy~n co bao dam, Gia tri tai san bao dam cho cac nghia vu phai tra co thai han2

con lai tren 90 ngay - - -lD ram{'. ·(;L,··J+ii! ' ·i",:-. ",;,:- ,,,,;, =; ;.". ·1·';:' "(~'''~ ;.;; .• j~ '';'J Y.':. " -

~.clxu'nl.KIIA DUNG='lA:IB-IC-lD,',;; " ,<,:"'!>"~. .. ;.: ';';' '11.574.018.061.751.1 ,

~'~?~~o: toG;j' CONG TV '.0

.( CrlpHAN* CHIING KH~ *~~N~~ t:-~

~~illi;' "Jl ,--.N~uy~n Ti~n ThanhTong Giam oocns N9i, ngay 08 thdng 03 ndm 2018

Dan vi: VND

KI

BiIi Thi Thanh Hi~nK~ toan truong

Phi Thi Bich NgecNguOi I~p bi~u

6

CONG TY co pHA.N CHUNG KHoAN TAN VIETTang 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, phuong Cira Nam .Quan Hoan Kiem, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao tj I~ an toan tal chinhT<;lingay 31112/2017

,.'BAo cAo TV L~ AN ToAN TAl CHINH (Ti~p theo)

T(li ngay 31 thong 12 niim 2017

Dan vi: VNDII BANG TINH GIA.TRI RiJI ROA.Rin ROTHITRUO'NG<\: .,,;·,·.n.···· .....,.. .':";·~i;'::·;,.:.,;

••. ..... ,.. ,....... , .... ' ... ,';,' ......, .....• ,+ ..

~~;jI, {1!\~c,>0jC~:,~i]]i·tr't:~".c. ...•.'c;; H~~!'i:.:}i::;:'i,. ( l~y••m6 •••·ji'·i•••ji,F" •. Gia tr] riJi ro ".rui'~ /';" %~ ..... Ii;;" .......'..... "','

'f .' r:••.. >"':" ., .... '".' .{1y'''''''''' ..<.;: '(2).·:.··';'::'/" 1".(3)= (1)x(2) .,'"

I. Ti~~·vi'lca.c !¥to.an hI"()'DgdU;l1ng ti~n'~9ng Cl}, th] tnrirng ti~n t~. < ..•,. "?,. ;;. ,., .... " ".< "." ... \"

I. Tien m~t (VND) 0% 30.049.318.444 -2. Cac khoan tuonz dirong ti~n 0% 59.000.000.000 -3. Gifty ta co gia tren th] tnrong ti~n te 0% - -

It Trai bhi~u chinhDhiI(."'i.,". ... .....,'i<E."··.•,,····.. ;.;,•.\., .<.•' ";'')1<'>/;:< -. ··F+.·· I··. ,.."... '.•....,.,......

4. Trai phi@u chinh ohu khonz tra lili 0% - -5. Trai phieu chinh phu tra lili suftt cuonz nhieu

5.1 Trai phieu chinh phu, trai phieu chinh phu cac mroc thuoc kh5i 3% - -CECD hoac ducc baa lanh boi chinh phu hoac ngan hang Trunguong cua cac mroc thuoc kh5i nay, trai phieu duoc phat hanh boicac t6 chirc qu5c t@IBRD, IADC, AFDB, EIB va EBRD

5.2 Trai phieu cong trinh duoc Chinh phu, BQ Hi chinh bao lanh co 3% - -thai gian dao han con lai dum 1 namTrai phieu cong trinh diroc Chinh phu, Bi) Hi chinh bao lanh co 4% - -thai gian dao han con lai tir 1 d@n5 namTrai phieu cong trinh duoc Chinh phu, BQ Hi chinh bao lanh co 5% - -thai gian dao han con lai tir 5 nam tro len

III.TrailJhi~u doalthnehi.co ··j.'i::/"?::~ ".,;:. i, '".:v·'··'··' ....,.,:':.-i.;;·' .... ...... .Tic' i.' .'" ' ..

6. Trai phieu niem y@tco thai gian dao han con lai dum 1 nam, k~ 8% - -ca trai phi@u chuyen d6iTrai phieu niem y@tco thai gian dao han tir 1 tci 5 nam, k~ ca trai 15% - -phieu chuyen d6iTrai phieu niern y@tco thai gian dao han tir 5 nam tro len, k~ ca 20% - -trai phieu chuyen d6i

7. Trai phieu khong niem y@tco thai gian dao han con lai duoi 1 25% - -nam, kS ca trai phieu chuyen d6iTrai phieu khong niem y@tco thai gian dao han tir 1 toi 5 nam, k~ 30% - -ca trai phi@u chuyen d6iTrat phieu khong niem y@tco thai gian dao han tir 5 nam tro len, 40% - -k~ ca trai phieu chuyen d6i

IV; c6 phi~ti,·,·['>ir.,I.; ',) .... ".... '/ " ..... .,. " .F'e';. .;i\"2 i, .< ..' ,;>,c. ;... '.,. .... ,

.. ,.".8. C6 phieu ph6 thong, c6 phieu Uti dili cua cac t6 chirc niern y@ttai 10% 88.623.998.3 10 8.862.399.831

Sa Giao dich Chung khoan H6 Chi Minh; chirnz chi qUY me9. C6 phieu ph6 thong, c6 phieu Uti dili cua cac t6 chirc niem y@ttai 15% 43.236.602.500 6.485.490.375

Sa Giao dich Chung khoan Ha NQi10. C6 phieu ph6 thong, c6 phieu Uti dili cac cong ty dai chung chua 20% 1.507.674.300 301.534.860

niem y@t,dang kY giao dich qua h~ thong UpComII. C6 phieu ph6 thong, c6 phieu Uti dili cua cac cong ty dai chung 30% - -

dil dang kY hru kY, chua niem y@thoac dang kY giao dich; c6phieu dang trong dot phat hanh Ifill dftu (IPO)

12. C6 phieu cua cac cong tv dai chunz khac 50% 2.593.954.362 1.296.977 .181

7

~.~i (CH

~T,~~

CONG TY co PH..\N CmJNG KHoAN TAN VIETT~ng 6, s6 79 Ly Tlnrong Kiet, phuong Cira Nam .Quan Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao tY l~ an toan tai chinhT~i ngay 31112/2017

,.'BAo cAo TV L~ AN ToAN TAl CHINH (Ti~p theo)

Tfli ngay 31 thdng 12 ndm 2017

II BANG TINH GIA TRI mn RODan vi: VND

13.1Quy dai chunz 10%-14.1Quy thanh vien 30%-

15. Chung khoan bi tam ngimg giao dich k~ tir ngay giao dich thir 40% -nam trtr di

16. Chung khoan bi huv niem y~t, huv ziao dich 50%., .

17. Hop d6ng tuong lai chi s6 c6 phieu18. Hop d6ng nrong lai trai phieu chinh phuVIII. Chfro!!:kh()ankhac:'i" ,f,';>',

19. C6 ph~, ph~ v6n gop va cac loai chirng khoan khac 80% -.' ..

20. C6 phieu niem y~t trencac thi tnrong mroc ngoai thuoc chi 56 datchu~

21. C6 phieu niern y~t tren cac thi tnrong mroc ngoai khong thuoccac chi 56 dat chuan

22. Chung quyen co bao dam niem y~t tren Sa giao dich Chungkhoan thanh ph6 H6 Chi Minh

23. Chung quyen co bao dam niem y~t tren Sa giao dich ChungkhoanHaNQi

24. Chung quyen co bao dam do cong ty clnrng khoan phat hanh25. Chung khoan hinh thanh tir hoat dQng phong ngua rui ro cho

clnrng quyen co bao dam do cong ty chimg khoan da phat hanh(tnrong hop chirng-quyen co bao dam khong co lai)

26 Ph~ chenh lech giua gia tri chtmg khoan co sa dung d~ phongngira rui ro va gia tri clnrng khoan ca sa c~ thiet d~ phong ngiranii ro cho chimg quyen co bao dam

IX. Rui ro tao!!:them (n~uco) "_ ....."','Chi ti~t toi nrng ma chirng khoanr- .•..•.•. ,

Gia tri rui roMire Quy mo nii rotangthem

1. ...2....

A. TONG GIA TRI RID RO THI TRU'ONG (A= I+1I+ll+IV+V+VI+VII+VIII+1X) ", , 16.946.402.247

8

.G:HT.(

~. AI~;O~~.coJNGiN

C~NG Ty co PIiAN CmJNG KHoAN TANVI~TTang 6, so 79 Ly Thuong Kiet, phirong Cira NamQuan Roan Ki~m, thanh ph6 Ra NQi

Bao cao tY I~ an toan tal chinhT~i ngay 31112/2017

,.-BAo cAo TV L~ AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)

T(li ngay 31 thdng 12 niim 2017

Dan vi: VND

n. BANGTiNH GIA.TRI Rill ROB. Rill RO THANH ToAN ...... ,

Loai hinh giao djch Gia tr] nii ro Tang gia tr]nii ro

0 0,8 3,2 4,8 6 8% % % % % 0/0(1) (2) 1(3) (4) (5) (6)

1. Tien giri co kY han, cac khoan tien cho vay khong co - - - - 4.260.000.000 - 4.260.000.000tai san bao dam, cac khoan phai thu tir heat dQng giaodich va nghiep vu kinh doanh clnrng khoan va cackhoan muc tiem fin nri ro thanh toan khac

2. Cho vay tai san till chinh/Cac th6a thuan kinh t~ co - - - - - - -cung ban chfit

3. Yay tai san till chinh/Cac th6a thuan kinh t~ co cung - - - - - - -b'anchfit

4. Hop d6ng mua tai san tai chinh co carn k~t ban lai/Cac - - - - - - -th6a thuan kinh t~ c6 cling ban chfit

5. Hop-dong ban tai san tai chinh co carn ket mua lai/Cac - - - - - - -th6a thuan kinh t~ co cling ban chat

1. Rui ro tnr6'c thiYi ban thanh toan . 4.260.000.000ThOi gian Qua han He s6 rui ro Ouv mo hii ro Gia tri rui ro

1. 0- 15 ngay sau thai han thanh toan, chuyen giao chirng 16% -khoan

2. 16 - 30 ngay sau thai han thanh toan, chuyen giao 32% - -chirnz khoan

3. 3 1 - 60 ngay sau thai han thanh toan, chuyen giao 48% - -clnrnz khoan

4. TU 60 ngay tro len 100% 85.611.979 85.611.979

II. Rui ro aua thOi han thanh toano 85.611.979Chi ti~t tm tirng khoan vay, tm timg d6i tac Quy mo nii ro Gia tr] rui ro

1. .......Ill. Rui ro tling them (n~u co) .:'B. TONG GIA TRI RiJIRO THANHToAN (B=I+ll+III) .: -, 4.345.611.979C. Rill RO HOAT DONG (TINH TRONG VONG 12 mAN G) .I. Tang chi nhf hoat dong phat sinh trona vang 12 thanz 192.828.172.141II. Cac khoan aiam tnr kh6i t6ng chi ohi 17.808.856.160

1. Chi phi khau hao 3.797.639.177, 2. Chi phl/Hoan nhap du phong suy giam gia trj cac tai san tai chinh va tai san the chap (981.871.868)

3.Chi phi/Hoan nhan du ohonz SUy ziam aia tri cac tai san tai chinh dai han -4. Chi phi/Hoan nhan du ohonz SUy ziam aia tri cac khoan nhai thu 14.993.088.8515. Chi phi/Hoan nhap dir phong suy giam gia tri tai san nzan han khac6.Chi phi/Hoan nh~p du phong suy giam gia tri tai san dai han

III. Tang chi nhi sau khi giam trir (III = I - ill 175.019.315.981IV. 25% t6ng chi phi sau khi ziam tnr (IV = 25% III) 43.754.828.995V. 20% v6n phap dinh cua t6 chirc kinh doanh chirnz khoan 60.000.000.000C. TONG GIA TRI RiJI RO HOAT DONG (C=Max fIV, vn . ';:j: •. '. 60.000.000.000~'i::;' ,~r.' -ii",.

D. TONG GIA TRI Rill RO (A+B+C) ..•... ,,:~~ i:O .:,::1: .~, .:' .. ''' . 81.292.014.226

9

~5·C"ryj

~'A~o~.;:;.;

:==::::) ---..:G TPHA;KH(vIi....-"1 .1'';::::::

c9NG TY co PHAN CmJNG KHoAN TAN VItTTang 6, so 79 Ly Thuong Kiet, phirong Cira NamQuan Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha N9i

Bao cao tY l~ an toan tai chinhT~ ngay 31112/2017

c·'

BA.O CA.O TY Lt AN TOAN TAl cHiNH (Ti~p theo)Tai ngay 31 thang 12 ndm 2017

Nguy~n Ti~n ,!hanhTong Giam docHiJ N9i, ngay 08 thong 03 niim 2018

Bili Thj Thanh Hi~nK~ toan trmmg

Danvi:VND

16,946.402.247

r· •.~.

10

Gia tr] nii ro/v&n kha dung

4.345.611.97960.000.000.00081.292.014.226

574.018.061. 75170612

Phi Thj Bich NgocNgrriri l~p bi~u

c.,.·CY .

I

'AN';d~

CONG TY co pHAN CmJNG KHoAN TAN VIETTfutg 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, phuong Cira Nam .Quan Roan Kiem, thanh ph6 Ra N9i

Bao cao t5' I~ an toan tai chinhT?i ngay 31112/2017

THUYET MINH BAo cAo TY LE AN TOAN TAl CHiNHCac thuyl.~minh nay la b9 phdn h(TJJihtinh va can duac doc a6ng thai vai bao cao tj; I¢ an toan tai chinh

1. THONG TIN KHAI QUAT

Hinh tlnrc scYhiru van

Cong ty C6 phan Chirng khoan Tan Vi~t ("Cong ty") diroc thanh I~p thee Gi~y Chirng nhan dang Icy kinhdoanh s6 0103015019 do Sa K~ hoach va D~u tu thanh ph6 Ha N9i cftp lfut d~u ngay 20/1212006; Giayphep thanh I~p va hoat d9ng s6 40IUBCK-GPHDKD ngay 28112/2006, va cac Gi~y phep di~u chinh do Uyban Chung khoan Nha mroc cftp. V6n di~u I~ cua Cong ty la 500.000.000.000 VND.

T6ng s6 nhan vien cua Cong ty tai ngay 31112/2017 la 204 nguoi (tai ngay 0110112017 la 179 ngiroi).

Nganh ngh~ kinh doanh va hoat dQng chinh

Nganh nghe kinh doanh cua Cong ty la:Moi gioi clnmg khoan;T\I doanh clnrng khoan;Bao lanh phat hanh clnrng khoan;Tu v~ tai chinh;Tu van d~u tu clnrng khoan;Luu Icy chimg khoan.

2. co sa L~ BAo cAo TV L~ AN TOAN TAl cHiNH

0,. scYI~p bao cao tY I~ an toan tai chinh

Bao pio tY I~ an toan tai chinh dircc trinh bay bang D6ng Viet Nam (VND) va ducc I~p tuan thu the? Thon?nr so 87/20 171TT -BTC cua B9 Hi chinh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu ly doi voi tochirc kinh doanh chirng khoan khong dap img chi tieu an toan tai chinh.

~~::::=:::::~

Nguy~n Ti~n ,!hanhTOng Giam docHa NtJi;ngay 08 thong 03 niim 2018

Bui Thj Thanh Hi~nK~ toan tnrong NguiYi I~p bi~u

11