Cong bo thong tin Dieu le - ptsc.com.vn · Tf>ng cong ty la thanh vien cua T~p doan Dftu khi Qu6c gia Viet Nam ("T~p doan"), c6 cac quyen va nghia vµ cua mot doanh nghiep thanh vien

DIEULE • % A % 1

TONG CONG TY CO PHAN

DICH VU KY THUAT DAU KHi VIET NAM • • • •

(PETROVIETNAM TECHNICAL SERVICES CORPORATION)

TP.HO CHI MINH, THANG 01 N.AM 2019

MVCLVC

PHAN MO DAU 3 I DINH NGHiA ' . Tr' y-j,, . . . CAC THU"-T NGu TRONG DJ.J!,U Lt 3 Dieu 1. Giai thich thuat ngii .3 II. TEN, HINH THUC, TRV so, cm NHANH, VAN PHONG DAI DIEN VA THO! • A A • •

~ HO"-T DQNG CUA TuNG CONG TY 4 D!eu 2. Ten, hinh thirc, 011 so, chi nhanh, van phong d~ dien va thoi h~ hoat d{mg cua Tong cong ty 4 D" A 3 N · · d · di· th ha 1 • · Tl A ieu . gum ~ (;)n eo p p ~t cua ong cong ty .4 ill. M\JC TIEU, P~ VI KINH DOANH VA HO"-T DQNG CUA TONG CONG ~ ·················································:·························································································5 f)'" 4 M f" h d" · T" " ieu . 1,1c ieu oat ong cua ong cong ty 5 Dieu 5. Pham vi kinh doanh va heat d9n~ 8 IV. VON DIEU Lt, CO PHAN, CO DONG SANG LAP 8 D" A 6 v ~ d. A 1 • A h A A •••• • 1· · 8 ieu . on ieu (;), co p an, co cong sang ~p .

•l hr A ).. •:.. Dieu 7. C ung nhan co phieu 8 Dieu 8. Chung chi chimg khoan khac 9 Dieu 9. Chuyen nhuong c6 phful 9 Dieu 10. Thu h6i c6 phan 9

• A TTTr' • ' yrrl, ' V. CO CAU Tu cnu C, QUAN TR! VA J\..l.l!,M SOAT 10 Dieu 11. Ca d.u t6 chirc, quan tri va kiSm soat 1 o VI. CO DONG VA D"-1 H(>I DONG CO DONG 10 Dieu 12. Quyen cua c6 dong 10 Dieu 13. Nghia V1,1 cua c6 dong 11 Dieu 14. D~ h9i d6ng c6 dong 11 Dieu 15. Quyen va nhiem V1,1 cua D~ h9i df>ng c6 dong 13 Dieu 16. Cac d~ dien duce uy quyen : 14 Dieu 17. Thay d6i cac quyen 15 Dieu 18. Trieu ~p D~ h9i d6ng c6 dong, chirong trinh hop va thong bao hop D~ h9i d6ng c~ ~ong ,. :;: ·:: ~ : : .. ·::: .. ··;· ;.. ~ 15 Dieu 19. Cac dieu kien tien hanh hop D~ hc;n dong co dong 17 Dieu 20. Toe tlnrc ti6n hanh hop va bieu quyet ~ f)~ h9i d6ng c6 dong 17

• }._ A :.. • ' • A• ;,1-l ::.. A 18 D1eu 21. Thong qua quyet dinh cua D~ h91 oong co dong . Dieu 22. Tofun quyen va thS thirc I!y y ki6n cb dong bfulg van ban de thong qua quyet dinh ' • A• .,.1 ;, A 19 cua D~1 h91 cong co dong .

Dieu 23. Bien ban hop D~ h9i d6ng c6 dong 21 Dieu 24. Yeu cdu huy bo quyet dinh cua f)~ h9i d6ng c6 dong 22 VII. H(>I DONG QUAN TRJ 22

•l TT' • l • .l.-1.. ., ,. dl • . 22 D1eu 25. ung cu, de cu thrum vien H91 ong quan tn . •A • ~ • nhie Ir.', ' thanh .• H" ...• ~ ' . 23 Dieu 26. Thanh phan va (;)ID "-J cua rum vien 91 aong quan tri . , l l ' •" ' ,. • Al ' • 23 Dieu 27. Quyen h~ va nhiem V1,1 cua H91 aong quan tn .

Dieu 28. Thu lao, tien hrong va loi ich khac cua thanh vien H9i df>ng quan tri 25 Dieu 29. Chu tich Hoi d6ng quan tri 26 E>ibu 30. Cuoc ·h9p cfut H(>i d6ng q~an tri 26

. . . 29 Dieu 31. Cac Tieu ban thuoc Hoi dong quan tri . Dieu 32. Ngtroi phu trach quan tri T6ng cong ty va Thu ky T&ni cong ty 29 vm. TONG GIAM DOC VA NGU'OI QUAN LY TONG CONG TY KHAc 30 Dieu 33. T6 chirc bi,'> may quan ly 30

. . 0 Dieu 34. Nguoi quan ly Tong cong ty 3 Dieu 35. B6 nhiem, mi~n nhiem, nhiem V1,1 va quyen h~ cua T6ng Giam d6c 30 IX. BAN KIEM soxr 32

1

. A y'T' ' A • ')., ' . " . 32 D1~u 36. u Il:g cu, de cu Kiem soat vien . Dieu 37. Kiem scat vien 32 Dieu 38. Quyen va Nghia vu cua Ban kiem soat 33 X. NHI£M VV CUA THA.NH VIEN H(>I DONG QUAN TRJ, KIEM SOAT VIEN, A•, A',~•''

Tu NG GIAM DvC VA NGU' v1 QUAN LY KHAC 34 Dieu 39. Trach nhiem cfui trong 34 Dieu 40. Trach nhi~m trung thµc va tranh cac xung d9t ve quyen loi 34 Dieu 41. Trach nhiem ve thiet hai va b6i thirong 35 XI. QUYEN Diltu TRA so sAcH v A HO so TONG CONG TY 36 Dieu 42. Quyen dieu tra s6 sach va h6 so 36 XII. cAc TO CHUC, CONG NHAN VIEN VA. CONG DOAN 36 .~ 3 C' ;. h' C' nh' ., ' ' d ' 36 Dieu 4 . ac to c uc, ong an vien va cong oan .

Dieu 44. Phan ph5i loi nhuan 37 XIV. TA.I KHOA.N NGAN HA.NG, QUY DT/ TRU, NAM TA.I CIDNH VA HE: THONG KE TOAN 37 Dieu 45. Tai khoan ngan hang 37 Dieu 46. Nam tai chinh 38 Dieu 47. Ch€ d9 k€ toan 38 xv.,BAO c:Ao THU'!JNG NIEN, TRACH ~M CONG BO THONG TIN, THONG BAO RA CONG CHUNG 38 D., 48 B' ~ •. .,,; hinh • ' th' ' ' 38 ieu . ao Ci:10 IAl c nam, sau ang va quy . Dieu 49. Bao cao thuong nien 39 XVI. KIEM TOAN TONG CONG TY 39 Dieu 50. Kiem toan 39 Dieu 51. Con d!u 39

' -."l'T (> ' ' XVIII. CHAM Du 1 BOAT D NG VA THANH LY 39 Dieu 52. C~ dirt hoat d6ng 39 Dieu 53. Gia h~ hoat d('>ng .40 Dieu 54. Thanh ly .40 • TT'<,.,., , XIX. GIAI Qu r .I!, T TRANH CHAP N(>I B(> 40 rr" s G... :.. " ,... ,. · ieu 5 . iai quyet tranh chap n91 b9 40 xx. BO SUNG VA. SUA DOI DIBU Li .41 £)"). 56 B). ' ' J... ,). " ieu . o sung va sua do1 Dieu 1(, .41

XXI. NGA. Y miu LT/C 41 Dieu 57. Ngay hieu luc .41

2/4 I

PHAN MO l>A.U

Dieu 1~ !1ay cua T6ng cong ty C6 phfui Dich vu Ky thuat Diu khi Viet Nam (dtroi da~ goi la "Tong cong ty''.) la ca sa phap ly cho toan b9 hoat d9ng cua Tong cong ty C6 phan Dich vu Ky thuat Dau khi Vi~t Nam.

Dieu 1~ nay duce thong qua theo quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong t6 chirc chinh thirc vao ngay 25 than~ 5 nam 2018 ya Nghi quyet s6.4.L_!NQ-DVKT-HDQT ngayc2.L_/01/2019 cua H9i dong quan tri Tong cong ty.

I. DJNH NGHiA cAc THUiT NGU TRONG DIEU L:e; Biiu 1. Giai tbich thu~t ngfr

1. Trong dieu I~ nay nhtmg thuat ngfr duoi day se duce hi€u nhir sau: a) "V6n dieu If' la t6ng gia tri menh gia c6 phfui do cac c6 dong da mua cac loai

va duce quy dinh ~i Dieu 6 cua Di€u I~ nay.

b) "Luat doanh nghiep" c6 nghia la Luat doanh nghiep s6 68/2014/QH13 diroc Quoc h9i thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014 va cac van ban sua d6i b6 sung (neu c6).

c) "Luat chimg khoan" la Luat chirng khoan ngay 29 thang 6 nam 2006 va Luat sua d6i, b6 sung mot s6 dieu cua Luat chirng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010 va cac van ban sira d6i b6 sung (neu c6).

d) "Ngay thanh l~p" la ngay ma T6ng cong ty duqc c!p Gi!y chimg nhan dang Icy doanh nghiep lfui diu.

e) "Ngiroi quan ly T6ng cong ty" la Chu tich H9i df>ng quan tri, Thanh vien H9i d6ng quan tri, T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c, K€ toan tnrong, va cac ca nhan giu chtrc danh quan ly khac duce H9i df>ng quan tri phe chuan,

f) "Nguoi c6 lien quan" la ca nhan hoac t6 clnrc diroc quy dinh tai khoan 17 Dieu 4 cua Luat doanh nghiep, khoan 34 Dieu 6 Luat chirng khoan.

g) "C6 dong 16n" la c6 dong duce quy dinh tai khoan 9 Dieu 6 Luat chimg khoan.

h) "Thai h~ hoat d9ng" la thoi h~ hoat d9ng cua T6ng cong ty duce quy dinh tai Khoan 6 Dieu 2 cua Dieu 1~ nay va thoi gian gia h~ (neu c6) duce Dai h9i df>ng c6 dong cua T6ng cong ty thong qua bang nghi quyet.

i) "C6 dong" la ca nhan, t6 clnrc sa hiru it nhAt mot c6 phfui da phat hanh cua T6ng cong ty.

j) "Viet Nam" la mroc Cong hoa xa h9i chu nghia Vi~t Nam.

2. Trong Dieu 1~ nay, cac tham chieu toi mot hoac m9t s6 quy dinh hoac van ban khac se bao gbm ca nhfmg sira ctbi hoac van ban thay ths chung.

3. Cac tieu d€ "chirong, di€u cua Di€u 1~ nay" duce sir dung nham thuan tien cho viec hi€u n9i dung va khong anh huong toi n9i dung cua Di Bu 1~ nay.

3/41

II. TEN, HINH THUC, TRV so, cm NRA.NH, VAN PHONG I)~ DI~N VA THOI ff4N HO~T D()NG CUA TONG CONG TY

Di~u 2. Ten, blob thjrc, tru sir, chi nhanh, van phong t1,i di~n va thoi han hoat d9ng ciia T6ng cong ty

1. Ten cong ty:

• Ten tieng Viet: T6NG C6NG TY c6 PHAN DJCH Vl,J KY TIIUAT DAU KHi VIETNAM

• Ten tieng Anh: PE1ROVIETNAM TECHNICAL SERVICES CORPORATION

• Ten giao dich: PTSC

• Logo cua T6ng cong ty:

2. Tbng cong ty la cong ty cb phfui c6 tu each phap nhan phu hop voi phap lu~t Vi~tNarn.

3. Tl"\1 so dang ky cua T6ng cong ty la:

• Dia chi : Tfuig 5, Toa nha Petrovietnarn Tower, Sf> 01-05, duong Le Duan, Phuong Ben Nghe, Quan 1, Thanh ph6 Hf> Chi Minh.

• Dien thoai : 028.39102828

• Fax : 028.39102929

• Email

• Website

: [email protected]

: www.ptsc.com.vn

4. T6ng cong ty c6 th~ thanh l~p chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanh d~ thuc hien cac muc tieu heat dong cua Tbng cong ty phu hop voi quyet dinh cua Hc;,i d6ng quan tri va trong pham vi lu~t phap cho phep.

5. Tnr khi cham dirt hoat d('mg tnroc thoi h~ theo Khoan 2 Dieu 53 hoac gia h~ heat dc;,ng theo Di€u 54 cua Dieu 1~ nay, thoi h~ heat d9ng cua Tbng cong ty se b~t dftu tir ngay duce co quan Nha mroc c6 thfun quyen c~p Gi~y chimg nhan dang ky doanh nghiep Va la VO thoi h~.

6. Tf>ng cong ty la thanh vien cua T~p doan Dftu khi Qu6c gia Viet Nam ("T~p doan"), c6 cac quyen va nghia vµ cua mot doanh nghiep thanh vien T~p doan theo guy dinh cua Di€u I~ T~p doan va cac quy dinh cua phap luat.

Di~u 3. Ngrroi t1,i di~n theo phap lu~t cua T6ng cong ty

T6ng Giam d6c la Nguoi d~ dien theo phap lu~t cua T6ng cong ty.

Quyen h~ va nghia vµ cua Nguoi dai dien theo quy dinh phap luat,

4/41

III. MVC TIEU, P~ VI KINH DOANH VA HO~T B()NG CUA T6NG CONG TY

Biiu 4. Muc tieu hoat dqng ciia T6ng cong ty 1. a.

Nganh, nghe kinh doanh cua Tf>ng cong ty la: Hoat d9ng dich vu h6 tro khai thac ddu tho va khi tu nhien. Chi tiet: Dich vu phuc vu hoat d{>ng khao sat dia v~t ly - dia c?dt cong trinh, dich vu 1~, dich vu cung cap ROV phuc vu cong tac tim kiem, tham do, khai thac ddu khi va cong trinh cong nghiep, dan dung; Dich vu v~ hanh va bao duong cac cong trinh khai thac ddu khi; Sira chtra cac cong trinh d!u khi bien; Cac dich vu sinh heat ddu khi (khong bao g6m kinh doanh phong hat karaoke, vii tnrong, quan bar); Dich vu quan ly, khai thac cac tau chira ddu (FSO), tau chira va xu ly ddu tho (FPSO), cac tau dich vu, tau v~ chuyen cac san pham ddu va khi; Dich vu quan ly, dieu hanh kinh doanh, khai thac cang, can cu dich vu Icy thuat ddu khi; Dich vu quan ly tf> chirc thuc hien cac hoat d9ng trong Iinh vuc CCI khi hang hai; Dich vu ch€ tao, sira chtra, bao dirong CCI khi, v~t tu, thi€t bi, thuc pham phuc vu nganh ddu khi, dich vu thu tai, ki€m tra khong pha huy, XU ly nhiet tnroc va sau han, dich vu h~ thuy, nang hang nang, can (khong hoat dong tai tru so).

b. San xudt may chuyen dung khac: Chi ti€t: San xuat thiet bi v~t tu, thiet bi ddu khi phuc vu cho cong nghiep ddu khi, cac nganh cong nghiep khac va dan dung.

C. D6ng tau va cdu kien nf>i: Chi tiet: D6ng moi, hoan cai cac phuong tien nf>i (khong hoat d{>ng ~ tru so).

d. Sira chtra va bao duong phirong tien v~ tai (tnr o to, mo to, xe may va xe c6 dong CCI khac ). Chi ti€t: Sira chua tau bien (khong hoat d9ng tai tru so); Stra chtra, bao duong cac phuong tien nf>i (khong hoat d{>ng tai tru so).

e. Khai thac, xir ly va cung dp mroc: Chi tiet: Mua ban mroc khoang.

f. San xuat thung, b€ chira va dung cu chira dung bang kim loai: Chi ti€t: Ch€ tao va Hip d~t cac b€ clnra xang ddu, khi h6a long va cac duong 6ng dful diu, dful khi (khong hoat d{>ng tai tru so),

g. Ban buon thi€t bi va linh kien di~n tu, vi~n thong: Chi tiet: Mua ban san pham thiet bi diu cu6i vi~n thong.

h. Ban buon may m6c, thiet bi va phu tung may khac. Chi tiet: Mua ban thiet bi v~t tu, thiet bi diu khi phuc vu cho cong nghiep diu khi, cac nganh cong nghiep khac va dan dung; Mua ban kim khi di~n may' v~t tu thi€t bi phuc vu dan dung va cac nganh cong nghiep, V~t tu, trang thiet bi an toan phong chay chtra chay phuc vu cho cong nghiep diu khi, cac nganh cong nghiep khac va dan dung.

1. Sira chtra cac san pham kim loai due sful:

5/41

- Chi ti€t: Sira chtra va bao duong k€t d.u kim loai, co khi duong fmg, b6n b€ chira (tnr gia cong co khi, tai ch€ ph€ thai, xi m~ di~n)

J. Sira chtra may m6c, thiet bi (tnr gia cong co khi, tai ch€ ph€ thai, xi ,m~ ~i~n). k. Lilp d~t may m6c va thiet bi cong nghiep (tnr gia cong co khi, tai che phe thai,

xi m~ dien). 1. Lilp d~t h~ thong di~n (tnr gia cong co khi, tai ch€ ph€ thai, '? m~ dien). m. Lap d~t h~ thong xay dung khac (tnr gia cong co khi, tai che phe thai, xi m~

di~n). n. Roan thien cong trinh xay dung. o. Hoat d(>ng xay dung chuyen dung khac. p. Hoat d(>ng tu vfui quan ly trir tu vfui tai chinh, k€ toan, phap luat), q. Hoat d(>ng dich vu h6 tro true ti€p cho v~ tai dirong thuy: - Chi ti€t: Lai <lilt tau bien va ciru h(>. r. B6c x€p hang hoa (trir b6c x€p hang h6a cang hang khong). s. Hoat d(>ng dich vu h6 tro khac lien quan d€n v~ tai. Chi ti€t: - Kinh doanh v~ tai da phuong thtrc trong mroc va quoc t€; - v~ chuyen, bao quan va giao nhan hang h6a; - Dich vu dai ly tau bi€n va moi gioi hang hai; dich vu cung irng tau bien; dich

vu kiem d€m va giao nhan v~ chuyen hang h6a; - Dich vu thus tau, moi gioi tau bien; - Dich vu khach s~, hoat dong dai ly lam thu tuc hai quan; - Dich vu can, h~u d.n logistics; - Cung d.p dich vu img ctru S\! c6 tran dfru. t. Dich vu lUU tni ngan ngay, Chi ti€t: - Kinh doanh co so luu tru du lich: Khach s~ (khong kinh doanh tai tru so); - Dich vu lUU tni ngan ngay (khong heat d(>ng tai tru so). u. Kinh doanh bftt d(>ng san, quyen sir dung dftt thuec chu so htru, chu sir dung

hoac di thue: - Chi ti€t: Kinh doanh nha 6, van phong lam viec, Kinh doanh bftt d(>ng san. v. Xay dung nha d~ o. w. Xay dung nha khong d~ 6. x. Xay dung cong trinh di~n. y. Xay dung cong trinh cftp, thoat mroc. z. Xay dung cong trinh vi~n thong, thong tin lien lac, aa. Xay dung cong trinh cong ich khac, bb. Xay dung cong trinh thuy, cc. Xay dung cong trinh khai khoang. dd. Xay dung cong trinh ch€ bien, ch€ tao. ee. Xiiy dung cong trinh ky thuat dan dung khac. ff. Lilp d~t h~ thong cftp, thoat mroc, h~ thong siroi va di~u hoa khong khi (tnr

gia cong co khi, tai ch€ ph€ thai, xi m~ dien tai tru so va tnr lilp d~t cac thiet bi 1~ (thiet bi cftp dong, kho 1~, may da, di~u hoa khong khi, lam sach mroc) sir dung ga 1~ r22 trong linh vuc ch€ bi€n thuy hai san).

gg.Pha do. hh. Chuan bi mat bang. ii. Hoat d(mg kien true va tu vftn ky thuat c6 lien quan. Chi ti€t:

6/41

- Quan ly t6 chirc cac hoat d9ng xay Hip, ch€ tao, chay thtr va hoan thien cac dµ an, cac cong trinh cong nghiep ngoai nganh d!u khi.

- Giam sat cong tac xay d1JDg va hoan thien cong trinh dan dung va cong nghiep;

- Giam sat cong tac xay dung va hoan thien cong trinh giao thong; Giam sat lilp d~t thiet bi di~n cong trinh (h~ thong dien);

- Khao sat dia hinh cong trinh xay d1JDg; - Thi€t k€ k€t d.u cong trinh dan dung va cong nghiep; - Thiet k€ k€t c§.u cong trinh cang, duong thuy; - Quan ly dµ an d!u tu xay dung cong trinh. jj. Cung irng va quan ly nguen lao d9ng: - Chi ti€t: Cung c§.p lao d9ng chuyen nganh d!u khi. kk. Ban buon nhien li~u riin, long, khi va cac San pham lien quan. Chi ti~t: - Mua ban cac san phfun d!u khi; - Ban buon khi cong nghiep, khi d!u mo h6a long LPG (khong hoat d9ng tai

TPHCM). 11. Ban buon chuyen doanh khac chua duce phan vao dau: - Chi ti€t: Mua ban phan d?ID va h6a ch§.t phuc vu nong nghiep (trir h6a ch§.t

nha mroc cam). mm. V~ tai hang h6a ven bien va vi~n ducmg. Chi ti€t: - v~ chuyen cac san pham d!u khi; - v~ chuyen ch§.t thai khong nguy hai va ch§.t thai nguy hai (khong hoat d9ng

tai tru so). nn. Xay dung cong trinh dirong silt. oo. Xay dung cong trinh duong b9. pp. Thu gom rac thai khong d9c hai (khong hoat d9ng tai tru so). qq. Thu gom rac thai d9c hai (khong hoat d<}ng tai tru so), rr. Xu ly va tieu huy rac thai khong d<}c hai (khong hoat d<}ng tai tru so). ss. Xu ly va tieu huy rac thai d<}c hai (khong hoat d<}ng tai tru so). tt. San xu§.t cac c§.u kien kim loai: - Chi tiet: Dich vu ch€ tao cac c§.u kien kim loai (khong hoat d<}ng tai tru so). uu. V~ tai hang hoa bang duong b<}. Chi ti€t: - v~ tai cong ten no; - v~ chuyen ch§.t thai khong nguy hai va ch§.t thai nguy hai (khong heat d<}ng

tai tru SO'). vv. Dai ly du lich, ww. Di~u hanh tua du lich. xx. Dich vu d~t ch6 va cac dich vu h6 tro lien quan d€n quang ba va t6 chirc tua

du lich. 2. Mv~ tieu hoat d(mg cua T6ng cong ty la:

Thu loi nhuan, vi loi ich cua cac c6 dong; Phat tri~n T6ng cong ty 16n manh, ben vtmg; Dong g6p cho Ngan sach Nha mroc; Tham gia d6ng g6p xay dung va phat trien cong d6ng, xa h<}i, bao v~ moi

tnrong.

7/41

Di~u 5. Pham vi kinh doanh va hoat d9ng

1. Tf>ng cong ty duoc phep l~p k€ hoach va ti€n h~ cit c~ cac heat d(',ng kinh doanh theo nganh ngh€ cua Tf>ng cong ty da diroc cong ho tren Cong thong tin dang ky doanh nghiep quoc gia va Di€u l~ nay, phu hop voi quy dinh cua p~ap lu~t hien hanh va thuc hien cac bien phap thich hop de dat duce cac muc tieu cua Tong cong ty.

2. Tf>ng cong ty c6 th~ ti€n hanh hoat d9n¥ kinh doanh trong cac linh virc khac duce phap lu~t cho phep va duqc D~ h9i dong co dong thong qua.

IV. V6N DIEU Li, CO PHAN, CO DONG SA.NG L~ l).;i. 6 V" A";i. I" ;z. h;i. ;z. A" ' )" ieu . on meu ~, co p an, co nong sang ~p

1. vs« di€u l~ cua Tf>ng cong ty la 4.779.662.900.000 (Bang chfr: Bf>n nghin ~ay tram bay muoi chin ty, sau tram sau rmroi hai trieu, chin tram ngan) Viet Nam Dong (VND).

T6ng s6 v6n di€u l~ cua T6ng cong ty duce chia thanh 477.966.290 cf> phfui voi menh gia la 10.000 VND/cf> phan.

2. Tf>ng cong ty c6 th~ thay df>i v6n di€u l~ khi duce Dai h(',i d6ng cf> dong thong qua va phu hop voi cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cac cf> _{)hfui cua Tf>ng cong ty vao ngay tho~g q~a Di€u l~ nay la c6 ph~ phf> thong. Cac quyen va nghia vu kem theo rung loai co phan diroc quy dinh t~ Dieu 12, Di€u 13 Di€u l~ nay.

4. Tong cong ty c6 th~ phat hanh cac loai cf> phfui iru dai khac sau khi c6 sir chip thuan cua Dai h9i d6ng cf> dong va phi! hop voi cac quy dinh cua phap luat.

5. cs phfui phf> thong phai duce tru tien chao ban cho cac cf> dong hien htru theo ty l~ nrong img voi ty 1~ so httu cf> phfui phf> thong cua h9 trong T f>ng cong ty, trir tnrong hop Dai h9i d6ng cf> dong quyet dinh khac, Sf> cf> phfui cf> don¥ khong dang ky mua h€t se do Hoi d6ng quan tri cua Tf>ng cong ty quyet dinh, Hoi dong quan tri c6 th~ phan phf>i s6 cf> phfui d6 cho cac d6i tuong theo cac di€u kien va each thirc ma H9i d6ng quan tri th§.y la phu hop, nhung khong duce ban s6 c6 phfui d6 theo cac di€u kien thuan loi hem so voi nhtmg di€u kien da chao ban cho cac cf> dong hien hfru tnr tnrong hop cf> phfui duce ban qua So giao dich chirng khoan theo phirong thirc d§.u gia.

6. Tf>ng cong ty c6 th~ mua cf> phfui do chinh Tf>ng cong ty da phat hanh theo nhtrng each thirc duoc quy dinh trong Di€u l~ nay va phap lu~t hien hanh. Cf> phan do Tf>ng cong ty mua lai la cf> phieu quy va Hoi d6ng quan tri c6 th~ chao ban theo nhtrng each thirc phu hop voi quy dinh cua Di€u 1~ nay, Luat chirng khoan va van ban huong d§n lien quan.

7. T6ng cong ty c6 thS phat hanh cac loai clurng khoan khac khi dircc E>~ h9i d6ng c6 dong thong qua va phu hop voi quy dinh cua phap Iuat,

l).::i. 7 Ch' h" ;z. h"" ieu . img n ~n co p ieu

1. cf, dong cua T6ng cong ty diroc dp chirng nhan c6 phieu nrong irng voi s6 cf> phfui va loai c6 phan so htru.

2. C6 phieu la chtrng chi do Tong cong ty phat hanh, but toan ghi sf> hoac du lieu dien tu xac nhan quyen so htru mot hoac mot s6 cf> phan cua Tf>ng cong ty. Cb phieu phai c6 dlly du cac n(',i dung theo quy dinh tai khoan 1 Di€u 120 Luat doanh nghiep.

8/41

~- Tr?ng thoi h~ 30 ngay ~8 tu ngay n(>p dfty du hf> sod~ nghi chuyen quyen so httu co phan !heo quy dinh cua Tong cong ty hoac trong thoi h~ 30 ngay (hoac thoi h~ khtc theo dieu kho~ pha~ hanh quy dinh) k€ tu n~ay t!ianh toll!1 dfty du ti~n mua cb phan ~he9 nh1;l quy d~ tai phuong an ppat h~ co phieu cua Tong cong ty, ngiroi so htru s~ co phan diroc cap chirng nhan co phie~. Ngtroi so htru cf> phan khong phai tra cho Tong cong ty chi phi in clnrng nhan co phieu.

~- Tru,ang hop ch:tmi nhan c6 phieu bi mit, bi buy hoai hoac bi bu hong, nguoi so htru co ~hieu d6 c6 !13e de nghi du'?c c~p chimg nhan c6 phieu moi voi di~u kien phai dua ra bang chirng ve viec so htru co phan va thanh toan moi chi phi lien quan cho T6ng cong ty.

DiSu 8. ChU11g chi clnmg khoan khac

Chung chi trai phieu hoac cac chirng chi chimg khoan khac cua T6ng cong ty (tnr cac thu chao ban, cac chirng chi tam thoi va cac tai lieu nrong tµ) duce phat hanh c6 chit ky cua nguoi dai dien theo phap lu~t va diu cua T6ng cong ty.

DiSu 9. Chuyen nhtrQ'Dg c6 phin

I. Tit ca cac cb phfui diroc tµ do chuyen nhuong tnr khi Di~u 1~ nay va phap lu~t c6 quy dinh khac. Cf> phieu niem yet, dang ky giao dich tren So giao dich chimg khoan duce chuyen nhuong theo cac quy dinh cua phap luat v~ chtmg khoan va thi tnrong chtmg khoan.

2. cb phan chtra duoc thanh toan dfty du khong duce chuyen nhirong va huong c~c quyen loi lien q_uan ~u quyen nhan cb ,rue, quyen nh~ c6 phieu phat hanh d6 tal?-g von co phan tu nguon von chu so htru, quyen mua co phieu moi chao ban va cac quyen loi khac theo quy dinh cua phap lu~t.

DiSu 10. Thu h6i c6 phin

. 1; Truang, hop c6 dong khong thanh toan dfty du va ~ung .h~ s5 ti~n phai tra mu~ co phieu, H(>i dong quan tri thong bao va c6 quyen yeu cau co dong d6 thanh toan so ti~n con lai cung voi lai suit tren khoan tien d6 va nhtmg chi phi phat sinh do viec khong thanh toan dfty du gay ra cho T6ng cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thoi h~ thanh toan moi (t5i thieu la bay (07) ngay k6 tu ngay gm thong bao ), dia di6m thanh toan va thong bao phai ghi ro tnrong hop khong thanh toan theo dung yeu cftu, s5 cb phfui chira thanh toan bet se bi thu h6i.

3. Hoi d6ng quan tri c6 quyen thu h6i cac cb phan chira thanh toan dfty du va dung h~ trong tnrong hop cac yeu cftu trong thong bao neu tren khong duce thuc hien.

4. cb phan bi thu h6i duoc coi la cac cf> phfui duce quyen chao ban quy dinh tai khoan 3 Di~u 111 Luat doanh nghiep. H(>i d6ng quan tri c6 th€ true tiep hoac uy quyen ban, tai phan ph5i hoac giai quyet cho nguoi da so htru cb phfui bi thu h6i hoac cac d5i nrong khac theo nhtrng di~u kien va each tlnrc ma Hoi d6ng quan tri thiy la phu hop.

5. Cf> dong nfun giu c6 phan bi thu h6i phai tu b6 tu each c6 dong d5i voi nhtmg cb phfui d6, nhung vful phai thanh toan tit ca cac khoan ti~n c6 lien quan cong voi ti~n lai theo ty le khong qua 1,5 lfui lai suit cho vay ky h~ 12 thang cua Ngan hang 1MCP Ngoai thirong Viet Nam vao thoi di6m thu h6i theo quyet dinh cua H('>i d6ng quan tri k6 tu ngay thu h6i cho den ngay thirc hi~n thanh toan. Hoi d6ng quan tri c6 toan quyen

, ONG ce HVI oJ Vii ;---- 7'J

9/41

quyet dinh viec cuong ch€ thanh toan toan b9 gia tri c6 phieu vao thoi di~m thu h6i.

6. Thong bao thu h6i diroc giri d€n nguoi ob gitr c6 phfui bi thu h6i truce th~ di~m thu h6i. Viec thu h6i vfui c6 hieu lire k~ ca trong truong hop c6 sai s6t hoac bat dn trong viec giri thong bao.

V. co cAu T6 CHUC, QUAN TRJ v A KIEM SOAT Di~u 11. CO' ciu t6 chjrc, quan tr] va ki~m soat

Ca d.u t6 chirc quan ly, quan tri va kiem scat cua T6ng cong ty bao g6m: 1. Dai h9i d6ng c6 dong; 2. H9i d6ng quan tri; 3. Ban kiem soat; 4. T6ng Giam dbc.

VI. c6 DONG v AD~ H()I D6NG c6 DONG Di~u 12. Quy~n ciia c6 dong

1. C6 dong la ngiroi chu s6 htru T6ng cong ty, c6 cac quyen va nghia vu nrong trng theo s6 c6 phfui va loai c6 phfui ma h9 s6 htru. C6 dong chi chiu trach nhiem v€ no va cac nghia vu tai san khac cua T6ng cong ty trong pham vi s6 vbn da g6p vao T6ng cong ty.

2. C6 dong ph6 thong c6 cac quyen sau:

a. Tham dµ Va phat bisu trong cac CUQC hop Dai h9i df>ng cf:, dong Va thuc hien quyen bi~u quyet tnrc ti€p ~ Dai h9i d6ng c6 dong hoac thong qua dai dien duce uy quyen hoac thirc hien bo phieu tu xa;

b. Nhan c6 rue voi mire theo quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong;

c. Tµ do chuyen nhirong c6 phfui da duce thanh toan dfty du theo quy dinh cua Di€u 1~ nay va phap lu~t hien hanh;

d. Duce uu tien mua c6 phieu moi chao ban nrong ung voi ty 1~ c6 phfui ph6 thong ma ho sc hnu;

e. Xem xet, tra ciru va trich luc cac thong tin lien quan dSn c6 dong va yeu du sira d6i cac thong tin khong chinh xac;

f. Ti€p c~ thong tin v€ danh sach c6 dong c6 quyen dµ hop Dai h9i d6ng c6 dong; g. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup Di€u 1~ T6ng cong ty, bien ban hop

Dai h9i d6ng c6 dong va nghi quyet Dai h9i d6ng c6 dong;

h. Truong hop T6?,g .con~ ty giai 1;li~ hoac pha san, duce nhan m9t phfui tai san con 1~ nrong irng voi so co phan g6p von vao Tong cong ty sau khi Tong cong ty da thanh toan cho chu no (bao gf>m ca nghia vu no d6i voi nha mroc, thue, phi) va cac c6 dong ob gifr loai c6 phan khac cua T6ng cong ty theo quy dinh cua phap luat;

i. Yeu cftu T6ng cong ty mua lai c6 phan cua h9 trong cac tnrong hop quy dinh tai Di€u 129 cua Luat doanh nghiep;

J. Cac quyen khac theo quy dinh cua Dieu 1~ nay va phap luat, 3. C6 dong hoac nh6m c6 dong ob gift 5% t6ng s6 c6 phan ph6 thong trong thoi

I 0/41

h~ lien tuc tu sau (06) thang tro len c6 cac quyen sau:

a. D€ cu: cac (mg vi~n Hoi d~mg quan tri hoac Ban kiem soat theo quy dinh nrong irng tai cac Dieu 25 va Dieu 37 Dieu l? nay;

b. Yeu cAu H(>i d6ng quan tri thuc hien viec trieu t~p hop D~ h(>i d6ng c6 dong theo cac quy dinh t~ Di€u 114 va Di€u 136 Luat doanh nghiep;

C. Ki€m tra va nhan ban sao hoac ban trich dfui danh sach cac c6 dong c6 quyen tham du va bo phieu tai Dai h(>i d6ng c6 dong;

d. Yeu cAu Ban kiem soar kiem tra tung vfui d€ cu th€ lien quan d~n quan ly, di€u hanh hoat d(>ng cua Tong cong ty khi xet th!y ck thiet, Yeu cAu phai th€ hien bang van ban; phai c6 h9, ten, dia chi thirong tni, quoc tich, s6 Gi!y chimg minh nhan dan, s6 The can cuoc cong dan, H(> chieu hoac chirng thuc ca nhan hop phap khac df>i voi c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuong tru, quf>c tich, s6 quyet dinh thanh l~p hoac s6 dang 1cy kinh doanh df>i voi c6 dong la t6 chirc; s6 hrong c6 phk va thoi diem dang 1cy c6 phan cua tung c6 dong, t6ng sf> c6 phan CUa ca nh6m c6 dong Va ty l? SO' htru trong t6ng sf> c6 phk cua T6ng cong ty; v§n d€ ck kiem tra, muc dich kiem tra;

e. Cac quyen khac theo quy dinh cua phap lu~t va Dieu l? nay.

Di~u 13. Nghia vy cua c6 dong Cf> dong ph6 thong c6 cac nghia vu sau:

1. Tuan thu Di€u l? T6ng cong ty va cac quy ch~ n(>i b(> cua T6ng cong ty; ch!p hanh quyet dinh cua Dai h(>i d6ng cf> dong, Hoi d6ng quan tri.

2. Tham du cuoc hop Dai h(>i d6ng c6 dong va thuc hien quyen bieu quyet thong qua cac hinh thirc sau:

a. Tham du va bieu quy~t true ti~p tai cuoc hop;

b. Uy quyen cho ngiroi khac tham du va bieu quyet tai cuoc hop;

c. Tham du va bieu quyet thong qua hop true tuyen, bo phieu di?n tu hoac hinh thirc di?n tu khac;

d. Gui phieu bieu quyst d~n cuoc hop thong qua thu, fax, thu di?n tu.

3. Thanh toan ti€n mua cf> phk dli dang ky mua theo quy dinh,

4. Cung c!p dia chi chinh xac khi dang ky mua cf> phan.

5. Hoan thanh cac nghia vu khac theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh,

6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh T6ng cong ty duoi moi hinh tlnrc d€ . . thuc hien m(>t trong cac hanh vi sau day:

a. Vi pham phap lu~t;

b. TiSn hanh kinh doanh va cac giao dich khac di tu loi hoac phuc V1,1 loi ich cua t6 chirc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan no chua d~n h~ truce nguy co tai chinh c6 th€ xay ra df>i voi T6ng cong ty.

Di~u 14. D~i h(H d6ng c6 dong I. Dai h(>i d6ng c6 dong la co quan c6 thfun quyen cao nh!t cua T6ng cong ty. Dai

"""" ~ 1NG 11't1 V Tl KHI NAI

11/41

hoi df>ng c6 dong thuong nien duce t6 chirc m6i nam mot (01) 1§.n. Dai hoi df>ng c6 dong phai hop thuong nien trong thoi han b6n (04) thang k6 tu !!gay ket thuc nam tai chinh va c6 th€ gia han, nhung khong qua 06 thang, k6 tu ngay ket thuc nam tai chinh.

2. Hoi d6ng quan tri trieu t~p hop Dai hoi df>ng c6 dong thirong nien .va hra chon dia di6m phu hop, Dia di6m hop Dai hoi df>ng c6 dong phai ? tren lanh th~ Viet N~. Truong hop cuoc hop Dai hoi df>ng c6 dong duce t6 chirc dong thoi 6 nhieu dia diem khac nhau thi dia di6m hop Dai hoi d6ng c6 dong diroc xac dinh la noi chu toa tham du hop,

Dai hoi d6ng c6 dong thirong nien quyet dinh nhtrng vfui d€ theo quy dinh cua phap lu~t va Di€u 1~ T6ng cong ty, d~c biet thong qua bao cao tai chinh nam va du toan cho nam tai chinh tiep theo. Truong hop Bao cao kiem toan bao cao tai chinh nam cua T6ng cong ty c6 cac khoan ngoai tnr trong yeu, T6ng cong ty c6 th€ mm dai dien cong ty kiem toan doc l~p du hop Dai hoi df>ng c6 dong thirong nien d6 giai thich cac noi dung lien quan.

3. Hoi df>ng quan tri phai trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong bit thirong trong cac tnrong hop sau:

a. Hoi df>ng quan tri xet thiy c§.n thiet vi loi ich cua T6ng cong ty;

b. Bang can d6i ke toan nam, cac bao cao sau (06) thang hoac quy hoac bao cao kiem toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu so htru da bi mit mot mra (1/2) so voi s6 dftu ky;

C. s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri, Kiem scat vien it hon s6 thanh vien theo quy dinh cua phap lu~t hoac s6 thanh vien Hoi df>ng quan tri, Ki6m soat vien bi giam qua mot ph§.n ba (1/3) so voi s6 thanh vien quy dinh tai Dieu I~ nay;

d. C6 dong hoac II?6m c6 dong g_uy dinh tai khoan 3 Di€u !2 Di~u 1~ nay yeu du trieu t~p Dai hoi dong co dong. Yeu.cau trieu t~p hop Dai hoi dong co dong phai duoc l~p bang van ban va phai c6 h9, ten, dia chi thirong tru, s6 The can CUO'C cong dan, Giiy chirng minh nhan dan, Ho chieu hoac chirng thirc ca nhan hop phap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh l~p, dia chi tru s6 chinh d6i voi c6 dong la t6 chirc; s6 c6 ph§.n va thoi di6m dang ky c6 ph§.n cua tung c6 dong, t6ng s6 c6 ph§.n cua ca nh6m c6 dong va ty I~ s6 htru trong t6ng s6 c6 phan cua T6ng cong ty, can cu va ly do yeu cftu trieu t~p hop Dai hoi df>ng c6 dong. Kem theo yeu du trieu t~p hop phai c6 cac tai lieu, chimg cu lien quan den yeu cftu trieu ~p hop;

e. Ban kiem scat yeu du trieu t~p cuoc hop neu Ban kiem scat c6 ly do tin nrong rang cac thanh vien H9i df>ng quan tri hoac ngtroi quan ly khac vi pham nghiem trong cac nghia vu cua h9 theo Di€u 160 Luat doanh nghiep hoac H9i df>ng quan tri hanh dong hoac c6 y dinh hanh d9ng ngoai pham vi quyen han cua minh;

f. Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ T6ng cong ty. 4. Trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong bit thuong:

a. H9i d6ng quan tri phai trieu ~p hop Dai h9i d6ng c6 dong trong thoi han ba mtroi (30) ngay k6 tu ngay s6 thanh vien H9i df>ng quan tri, Ki6m scat vien con lai nhir qui" dinh tai di6m ~ khoan 3 Di€u nay hoac nhan duce yeu cftu quy dinh tai diem d va diem e khoan 3 Dieu nay;

b. Truong hop Hoi d6ng quan tri khong trieu ~p hop Dai hoi d6ng c6 dong theo quy dinh tai di6m a khoan 4 Di€u nay thi trong thoi han ba rmroi (30) ngay tiep theo,

12/4 I

Ban kiem scat phai thay, th6 H9i d6ng quan tri trieu t~p hop Dai h9i d6ng c6 dong theo quy dinh tai khoan 5 Dieu 136 Luat doanh nghiep;

C. T:11cmg hop Ban l?~m soat khong trieu t~p hop D~ h9i d6ng c6 dong theo quy dinh ~i diem .b khoan 4 Dieu ,nay thi trong thoi .h~ ba rmroi (30) ngay tiep theo, c6 dong hoac nh6m co dong c6 yeu cau quy dinh ~ diem d khoan 3 Dieu nay c6 quyen thay th6 H9i d6ng q!-lan tri, Ban ki~m scat trieu tjp hop D~ h9i d6ng c6 dong theo quy dinh tai khoan 6 Dieu 136 Luat doanh nghiep.

Trong tnrong hop nay, c6 dong hoac nh6m c6 dong trieu t~p hop Dai h9i d6ng c6 dong c6 th~ d€ nghi Ca quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tµ, thu tuc trieu tjp, ti6n hanh hop va ra quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong. Tit ca chi phi cho viec trieu t~p va ti6n hanh hop Dai h9i d6ng c6 dong duce T6ng cong ty hoan lai, Chi phi nay khong bao g6m nhtmg chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dµ cuoc hop Dai h9i d6ng c6 dong, k~ ca chi phi an a va di lai.

Diiu 15. Quyin va nhi~m V\J ciia l>fi h<)i o6ng c6 dong

1. D~ h9i d6ng c6 dong g6m tit ca c6 dong c6 quyen bieu quyst, la ca quan quyet dinh cao nhit cua T6ng cong ty. Dai h9i d6ng c6 dong c6 cac quyen va nghia vu sau day:

a. Thong qua dinh hu6ng phat trien cua T6ng cong ty;

b. Quyet dinh loai c6 phfui va t6ng s6 c6 phan cua tung loai duce quyen chao ban; quy6t dinh mire c6 rue hang nam cua tung loai c6 phan;

C. s6 luong thanh vien cua H9i d6ng quan tri;

d. Biu, mi€n nhiem, bai nhiem thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m scat vien;

d. Quyet dinh diu tu hoac ban s6 tai san ~6 gi~ tri bang hoac 16n hon 35% t6ng gia tri tai san duoc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat cua Tong cong ty;

e. Quyet dinh sira d6i, b6 sung Di€u 1~ T6ng cong ty;

g. Thong qua bao cao tai chinh hfulg nam;

h. Quyet dinh mua lai tren 10% t6ng s6 c6 phfui da ban cua m6i loai;

i. Xem xet va xir ly cac vi pham cua H9i df>ng quan tri, Ban ki~m soat gay thiet hai cho T6ng cong ty va c6 dong T6ng cong ty;

k. Quyet dinh t6 chirc 1~, giai th~ T6ng cong ty;

1. Thong qua quyet dinh viec T6ng cong ty hoac cac chi nhanh, cua T6ng cong ty ky k6t hop df>ng voi nhtmg nguoi duce quy ~inh tai khoan 1 va 3 Di~u· 162 Luat doanh nghiep voi gia tri bang hoac 16n hon 35% tong gia tri tai San ~ua Tong cong o/ va cac chi nhanh cua T6ng cong ty duoc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat duoc kiem toan.

m. Quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua phap lu~t va f)iSu 1~ T6ng cong ty.

2. Dai h<)i d6ng c6 dong phien hop thuong nien c6 quyen thao luan va thong qua:

a. Ke hoach kinh doanh hang nam cua T6ng cong ty;

b. Bao cao tai chinh hang nam;

C. Bao cao cua Hoi d6ng quan tri v€ quan tri va ket qua hoat d<)ng cua H<)i d6ng quan tri va tung thanh vien Hoi d6ng quan tri;

~-. 13/41

d. Bao cao cua Ban kiem scat v€ ket qua kinh doanh cua T6ng cong ty, v€ ket qua hoat d(mg cua Hoi d6ng quan tri, T6ng Giam df>c;

d. Bao cao tµ danh gia ket qua heat dong cua Ban kiem scat va cua tung Ki€m scat vien;

e. Mire c6 tire d6i voi m6i c6 phan cua tung loai;

g. Cac vfui d€ khac thuoc thdm quyen.

3. C6 dong khong diroc tham gia b6 phieu trong cac tnrong hop sau day:

a. Thong qua cac hop d6ng quy dinh ~i khoan 2 Di€u nay khi c6 dong d6 hoac nguoi c6 lien quan toi c6 dong d6 la mot ben cua hop d6ng;

b. Viec mua lai c6 phful cu~ c6 ,dong d6 hoac cua ngiroi c6 lien quan toi ,c6 dong d6 tnr tnrong hop viec mua lai co phan duce thuc hien theo ty 1~ so hiiu cua tat ca cac ~~~~~~~~~~~~~~~~~ khai tren So giao dich clnrng khoan hoac chao mua cong khai theo quy dinh cua phap luat.

4. Tfrt ca cac nghi quyet va cac vfui d€ da duce dua vao chuong trinh hop phai duoc dua ra thao luan va bieu quyet ~i cuoc hop D~ hoi d6ng c6 dong.

f>iiu 16. Cac d~i di~n dtrq-c uy quyin

1. Cac c6 dong c6 quyen tham dµ Dai hoi d6ng c6 dong theo lu~t phap c6 th€ uy quyen cho d~ dien cua minh tham dµ. Truong hop c6 nhieu hon mot nguoi dai dien duce cir thi phai xac dinh cµ th€ s6 c6 phful va s6 phieu biu diroc uy quyen cho m6i nguoi dai d~~n. Truong hop c6 dong T6ng, con~ ty. kho?g xac dinh sf> c6 phful tu~g img giao cho moi nguoi d~ dien theo uy quyen, so co phan se duce chia deu cho so hrong ngtroi dai dien theo uy quyen.

2. Viec uy quyen cho ngiroi d~ dien dµ hop Dai hoi d6ng c6 dong phai l~p thanh van ban theo mftu cua T6ng cong ty va phai c6 chtf ky theo quy dinh sau day:

a. Truong hop c6 dong ca nhan la nguoi uy quyen thi gifry uy quy€n phai c6 chtr ky cua c6 dong d6 va ca nhan, nguoi dai dien theo phap lu~t cua t6 chirc duce uy quyen dµ hop; .

b. Truong hop c6 dong t6 chirc la nguoi uy quyen thi gifty tiy quyen phai c6 chtr ky cua ngiroi d~ dien theo tiy quyen, ngiroi dai dien theo phap lu~t cua c6 dong t6 chtrc va ca nhan, ngiroi dai dien theo phap lu~t cua t6 chirc duce tiy quyen dµ hop;

C. Trong tnrong hop khac thi gifty tiy quyen phai c6 chtt ky cua nguoi dai dien theo phap lu~t cua c6 dong va ngiroi duce uy quyen dµ hop. Ngiroi duoc tiy quyen dµ hop Dai hoi d6ng c6 dong phai nop van ban uy quyen

khi dang ky dµ hop tnroc khi vao phong hop.

3. Truong hop lu~t su thay m~t cho nguoi tiy quyen ky gifty chi dinh ngiroi dai dien, viec chi dinh ngiroi d~ dien trong tnrong hop nay chi duce coi la c6 hieu hrc n€u gifty chi dinh nguoi dai dien 16 diroc xuftt trinh cung voi gifty uy quyen cho lu~t su (neu tnroc d6 chua dang ky voi Tong cong ty).

4. Tnr tnrong hop quy dinh tai khoan 3 Di€u nay, phieu bieu quyet cua nguoi diroc uy quyen dµ hop trong pham vi duce tiy quyen vftn c6 hieu hrc khi xay ra mot trong cac

14/41

tnrong hop sau day:

a. Ngiroi uy quyen dii chit, bi han chi nang lire hanh vi dan sµ hoac bi m§.t nang hrc hanh vi dan sµ;

b. Ngiroi uy quyen dii buy b6 viec chi dinh uy quyen;

C. Ngiroi uy quyen dii huy b6 thfu:n quyen cua nguoi thuc hien viec uy quyen,

Dieu khoan nay khong ap dung trong tnrong hop T6ng cong ty nhan diroc thong bao v€ mot trong cac S\l' kien tren tnroc gio khai mac CUQC hop Dai h9i d6ng cf> dong hoac tnroc khi cuoc hop duce trieu ~p 1~.

l>i~u 17. Thay d6i cac quy~n

1. Viec thay d6i hoac buy b6 cac quyen d~c biet gfui li€n voi mot loai cf> phfui uu diii c6 hieu hrc khi duce cf> dong nam giu it nh§.t 65% cf> phfui ph6 thong tham dµ hop thong qua d6ng thoi diroc c6 dong nam giu it nh§.t 65% quyen bieu quyet cua loai c6 ph§n uu diii neu tren bieu quyet thong qua. Viec t6 chirc CUQC hop cua cac c6 dong nihn giu m(>t loai cf> ph§n uu diii d~ thong qua viec thay d6i quyen neu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thieu hai (02) c6 dong (hoac dai dien duqc uy quyen cua h9) va nihn gitr t6i thi~u m(>t phan ba (1/3) gia tri menh gia cua cac c6 phan loai d6 dii phat hanh, Truong hop khong c6 du s6 dai bieu nhu neu tre:1 thi cu(>~ h9p duoc t6 clnrc 1~ trong vong ha rmroi (30) ngay sau d6 va nhtrng nguoi nam gitr co phan thuoc loai d6 (khong phu thuoc vao s6 hrong nguoi va s6 c6 phan) dµ hop hoac thong qua dai dien duce uy quyen d€u duce coi la du s6 hrong dai bieu yeu cftu. Tai cac CUQC hop cua c6 dong nihn giu cf> ph§n UU diii neu tren, nh~g nguoi t;fun gitr c9 p~fui thuoc loai d6 dµ h9P, hoac qua n~ai d~ dien c6 the yeu cau b6 phieu kin. Mai co phan cung loai c6 quyen bieu quyet ngang bfulg nhau tai cac CUQC hop neu tren.

2. Thu tuc tien hanh cac CUQC hop rieng biet nhir V?Y duce thuc hien nrong tµ VO'i cac quy dinh tai Di€u 19 va Di€u 21 Di6u 1~ nay.

3. Tnr khi cac di€u khoan phat hanh c6 phfui quy dinh khac, cac quyen d~c biet gfui li6n voi cac loai c6 ph§n c6 quyen uu diii d6i voi m<)t s6 hoac t§.t ca cac v§.n de lien quan den viec phan phoi loi nhuan hoac tai san cua T6ng cong ty khong bi thay d6i khi T6ng cong ty phat hanh them cac c6 phfui cung loai,

l>i~u 18. Tri~u t~p l>~i h9i d6ng c6 dong, chuong trinh hop va thong bao hQp l)~i h9i d6ng c6 dong

1. H(>i d6ng quan tri trieu t?p hop Dai h(>i d6ng c6 dong_ho~c cuoc h_9p D~ h(>i d6ng CfJ dong dU9'C trieu t?p theo cac tnrong hop quy dinh tai diem b hoac diem C khoan 4 Di6u 14 Di€u 1~ nay.

2. Nguoi trieu t?p hop Dai h(>i d6ng c6 dong phai thuc hien cac cong viec sau day: a. Chuan bi danh sach c6 dong du di,eu kien tham gia va bieu quyet tai Dai h<)i

d6ng c6 dong. Danh sach c6 dong c6 quyen dir hop Dai h('>i dong co dong duce l~J? khong SO'm hon muoi (10) ngay tnroc ngay gui thong bao mm hop Dai h<)i dong co dong;

b. Chuan bi chirong trinh, n(>i dung dai hoi; c. Chuan bi tai lieu cho dai hoi; d. Dµ thao nghi quyet Dai h(>i d6ng c6 dong theo n(>i dung dµ kien cua cuoc hop;

-~- 15/41

e. Xac dinh thoi gian va dia di~m t6 chirc dai hoi;

f. Thong bao va giri thong bao hop Dai hQi dbng cf> dong cho tftt ca cac cf> dong c6 quyen dµ hop;

g. Cac cong viec khac phuc vu dai h<}i. 3. Thong bao hop E)~ h<}i d5ng cf> dong duce giri cho t§.t ca cac cf> dong bang

phuong thirc bao dam, d5ng thoi cong b5 tren trang thong tin di~n tu cua Tf>ng cong ty va Uy ban chirng khoan Nha mroc, S6 giao dich ~h~g khoan, ~guai trieu t~p hop Dai h<}i d5ng cf> dong phai gui thong bao mm hop den tat ca cac co dong trong Danh sach cf> dong CO quyen dµ hop cham nh§.t mum lam (15) ngay truce ngay kha~ mac CUQC hop Dai h<}i d5ng cf> dong (tinh tu ngay ma thong bao diroc gui hoac chuyen di mot c~ch hop 1~, duce tra cuoc phi hoac duce b6 v,ao ~om thu). Ch}Yang ~inh hop Dai h<)i dong c6 dong, cac tai lieu lien quan den cac van de se duce bieu quyet ~i dai h<}i duce giri cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin dien tu cua T6ng cong ty. Trong tnrong hop tai lieu khong duce giri kem thong bao hop Dai hQi d5ng c6 dong, thong bao moi hop phai neu ro duong dful d8n toan b<) tai li~u hop d~ cac cf> dong c6 th~ ti8p c~, bao gbm:

a. Chuang trinh hop, cac tai lieu sir dung trong cu<}c hop; b. Danh sach va thong tin chi ti8t cua cac img vien trong tnrong hop bftu thanh

vien Hoi d5ng quan tri, Ki~m scat vien; c. Phi8u bieu quyet;

d. Miu chi dinh dai dien theo uy quyen dµ hop; e. Dµ thao nghi quyet d5i voi tung v§.n d€ trong chirong trinh hop.

4. C6 dong hoac nh6m c6 dong theo quy dinh tai khoan 3 E>i€u 12 E>i€u 1~ nay c6 quyen kien nghi v§.n d€ dua vao ch;Tcm~ trinh hop Dai h<}! dbng c6 dong. Ki€n nghi phai bang van ban va phai diroc guide~ Tong cong ty i! nhat ba (03) nga~ lam viec tru6? ngay khai mac CUQC hop Dai hQi dong CO dong. Kien nghi phai bao gom h9 Va ten CO dong, dia chi thirong tni, quoc tich, s6 The can cuoc cong dan, Gi§.y chirng minh nhan dan, HQ chieu hoac chimg thuc ca nhan hop phap khac d5i voi c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh l~p, dia chi tru s6 chinh d5i voi c6 dong la t6 chirc; s6 hrong va loai c6 phftn c6 dong d6 niun gift, va nQi dung ki8n nghi dua vao chuong trinh hop,

5. Nguoi trieu t~p hop Dai h<}i d5ng c6 dong c6 quyen tu ch6i kien nghi quy dinh tai khoan 4 E>i€u nay n8u thuoc mot trong cac tnrong hop sau:

a. Ki€n nghi duce gui d8n khong dung thoi han hoac khong du, khong dung n<}i dung;

b. Vao thoi di~m kien nghi, cf> dong hoac nh6m cf> dong khong nam gift du tu 5% cf> phan ph6 ~ong tro !en trong thoi gian lien tuc it nh§.t sau (06) thang theo quy dinh tai khoan 3 Dieu 12 E>ieu 1~ nay;

. c. V§.n d€ kien nghi khong thuoc pham vi thfun quyen quyet dinh cua Dai h<}i dbng co dong;

d. Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap luat va E>i€u 1~ nay.

,,. I 6/41

Di~u 19. Cac di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i h{>i d6ng c6 dong . I . Cu(>c, hop Dai h(>i ~f>r~g c~ dong du?'c ti€_n hanh, khi c6 s6 cf> dong du hop dai

dien cho it nhat 51 % tong so co phan c6 quyen bieu quyet.

2; Truong ~QJl khong c6 du s6 hrong dai bieu cfui thiet trong vong ba muoi (30) phut ke tu thoi, diem. xac dinh khai mac d~ hoi, nguoi trieu t~p hop buy cuoc hop. Cuoc hop Dai h(>i dong co dong phai duce trieu t~p lai trong vong ba rmroi (30) ngay ke tu ngay du dinh t6,chuc hop Dai h(>i d6n~ cf> dong lfui th~ ~it. Cuoc hop D~ h(>i d6ng cf> dong trieu t~p }an ~U hai Ch! dUQ'f tien ~anh khi CO SO CO dong du hop dai dien ft nhit 33% tong so co phan c6 quyen bieu quyet,

3. Truong hQJJ dai h(>i lfui thir hai khong duoc ti€n hanh do khong c6 du s6 dai bieu cfui thiet trong,vong.ba mu~ (30) phut k€ Il! thoi di€m §n dinh khai mac dai h9°i, cucc hop D~ h(>i dong co dong Ian thir ba c6 the diroc trieu t~p trong vong hai muoi (20) ngay ke tu ngay du dinh ti€n hanh dai h(>i lfui hai. Trong tnrong hQJJ nay, dai h(>i duoc ti€n hanh khong phu thuoc vao t?ng s5 phieu c6, quyen bieu quyet cua faC cf> dong du hop, diroc coi la hQJJ 1~ va c6 quyen quyet dinh tat ca cac van de du kien duce phe chuan ~ cuoc hop Dai h(>i d6ng cf> dong lfui thir nhit.

Di~u 20. TbS thtrc ti~n hanh hQp va biSu quy~t tai D~i hqi d6ng c6 dong 1. Truce khi khai mac cuec hop, T6ng cong ty phai tien hanh thu tuc dang ky cf>

dong va phai thuc hien viec dang ky cho d€n khi cac cf> dong c6 quyen du hop dang ky h6t.

2. Khi tien hanh dang ky cf> dong, T6ng cong ty cip cho tung cf> dong hoac dai dien duce uy quyen c6 quyen bi€u quyet mot the bieu quyet, tren d6 ghi s6 dang ky, h9 va ten cua cf> dong, h9 va ten dai dien duce try quyen va s6 phieu bieu quyet cua cf> dong d6. Khi ti€n hanh bieu quyet t~ dai hoi, cac cf> dong thuc hien theo trinh tu duoc di€u hanh boi Chu tea. Viec thu va kiem phieu duce thuc hien sau khi da hoan thanh phan bieu quyet v§n d€ cu6i cung trong chuong trinh cuoc hop theo guy dinh, T6ng s6 phieu tan thanh, phan d6i, b6 phieu trang hoac khong hQJJ 1~ theo tung v§n d€ duoc thong bao ngay sau khi ti€n hanh bieu quyet v§n d€ d6. D~ h(>i bdu nhtmg nguoi chiu trach nhiem kiem phieu hoac giam sat kiem phieu theo d€ nghi cua Chu toa, S6 thanh vien cua ban kiem phieu do D~ h(>i d6ng cf> dong quyet dinh can cu d€ nghi cua Chu toa cuoc hop.

3. Cf> dong hoac dai dien duce uy quyen d€n sau khi cuoc hop da khai mac c6 quyen dang ky ngay va sau d6 c6 quyen tham gia va bieu quyet tai dai h(>i ngay sau khi dang ky. Chu toa khong c6 trach nhiem dung dai h(>i de cho cf> dong d€n muon dang ky va hieu Ive cua nhtrng n(>i dung da duce bieu quyet truce d6 khong thay d6i.

4. Chu tich Hoi d6ng quan tri lam chu toa cac cuoc hop do Hoi d6ng quan tri trieu t~p. Truon~ hop Chu tich vang ~~t hoac t~ thoi mit ~a nang lam viec thi cac thanh vien Hoi dong quan tri con lai bau mot nguoi trong so h9 lam chu toa CUQC hop theo nguyen tic da s6. Truong hop khong bAu diroc nguoi lam chu toa, Truong Ban kiem soat di€u khien de D~ h(>i d6ng cf> dong bdu chu toa cuoc hop trong s6 nhtmg ngiroi du hop va nguoi c6 phieu bAu cao nhit lam chu toa cuoc hop,

. Trong cac tnrong hc;rp khac, nguoi ~ ten trieu t~p hop Dai h(>i d6ng C? don~ di~u khien CUQC hop Dai h(>i dong co dong bau chu toa cuoc hop va nguoi c6 so phieu bau cao nhit duce cir lam chu toa cuoc hop,

~ NG c6 IV\ Di VIE --....: .,.,

17/41

5. Chuang trinh va n(>i dung cuoc hop phai diroc Dai h9i df>ng c6 dong thong qua tr?ng phien khai mac, Chuang trinh phai xac dinh ro va chi ti€t thoi gian d6i voi tung van de trong n(>i dung chirong trinh hop,

6. Chu toa dai h(>i c6 th€ ti€n hanh cac hoat dong cfui thiet d€ dieu khien cuoc hop Dai h9i d6ng c6 dong m(>t each hop 1e, c6 tr~t tµ, theo chirong trinh da duce thong qua va phan anh duce mong muon cua da s6 dai bieu tham dµ.

7. Chu toa d~ h9i c6 th€ hoan dai h9i khi c6 sµ nhftt tri hoac yeu cfru cua Dai h9i d6ng c6 dong da c6 du s6 hrong dai bieu dµ hop cfui thi€t theo quy dinh tai khoan 8 Dieu 142 Luat doanh nghiep,

8. Nguoi trieu ~p hop Dai h(>i d6ng c6 dong c6 quyen yeu cfru cac c6 dong hoac dai dien duce uy quyen tham dµ hop Dai h(>i df>ng c6 dong chiu S\I kiem tra hoac cac bien phap an ninh hop phap, hop ly khac. Truong hop c6 c6 dong hoac dai dien duce uy quyen khong tuan thu nhtmg quy dinh ve kiem tra hoac cac bien phap an ninh neu tren, nguoi trieu t~p hop Dai h9i d6ng c6 dong sau khi xem xet met each cfui trong c6 quyen tu ch6i hoac true xuftt c6 dong hoac d~ dien neu tren ra khoi dai hoi.

9. Ngiroi trieu t~p hop Dai h(>i d6ng c6 dong, sau khi da xem xet mot each cfui trong, c6 th€ ti€n hanh cac bien phap thich hop d€:

a. B6 tri ch6 ngf>i t~ dia di€m hop Dai h(>i d6ng c6 dong; b. Bao dam an toan cho moi ngiroi c6 m~t tai cac dia di€m hop;

C. Tao dieu kien cho c6 dong tham dµ (hoac ti€p tuc tham dµ) dai hoi. Ngiroi trieu t~p hop Dai h(>i d6ng c6 dong c6 toan quyen thay d6i nhtmg bien phap neu tren va ap dung tftt ca cac bien phap cfui thiet, Cac bien phap ap dung c6 th€ la cftp gifty vao cira hoac su dung nhtrng hinh thirc hra chon khac.

Ngiroi trieu t~p hop Dai h(>i df>ng c6 dong c6 toan quyen thay d6i nhtrng bien phap neu tren va ap dung tftt ca cac bien phap cfui thiet, Cac bien phap ap dung c6 th€ la cftp gifty vao cira hoac SU dung nhtmg hinh thirc lira chon khac.

10. Trong tnrong hop CUQC hop Dai h(>i d6ng c6 dong ap dung cac bien phap neu tren, nguoi trieu t~p hop I)~ h(>i d6ng c6 dong khi xac dinh dia di€m dai h9i c6 the:

a. Thong bao dai h(>i diroc ti€n hanh tai dia di€m ghi trong thong bao va chu toa dai h(>i c6 m~t tai d6 (Dia di€m chinh cua dai hoi);

b. B6 tri, t6 chirc d€ nhtmg c6 dong hoac dai dien duce uy quyen khong dµ hop diroc theo Dieu khoan nay hoac nhtrng nguoi muon tham gia 6 dia di€m khac voi dia di€m chinh cua dai h(>i c6 th€ df>ng thoi tham dµ dai hoi;

~ong bao ve viec t6 chirc dai h(>i khong cfui neu chi ti€t nhtrng bien phap t6 chirc theo Dieu khoan nay.

11. Trong Dieu 1~ nay ( tnr khi hoan canh yeu cfru khac ), moi c6 dong duce coi la tham gia dai h9i a dia di€m chinh cua dai h9i.

, 12. Hang narn~ T6ng cong ty t6 chirc hop Dai h(>i d6ng c6 dong it nhftt mot (01) lap. Dai h9i dong co dong thtrong nien khong dtroc t6 chirc duoi hinh thirc lfry y kien co dong bang van ban.

Di~u 21. Thong qua quy~t djnh cua D,i hQi c16ng c6 dong I. Cac quyet dinh cua Dai h(>i d6ng c6 dong ve cac vfrn de sau day se duoc thong

18/41

qua n€u duce s6 c6 dong dai dien it nhdt 65% t6ng s6 phieu bieu quyet cua tdt ca c6 dong dµ hop tan thanh:

a. Stra d6i, b6 sung cac n(>i dung cua :Di€u l~ T6ng cong ty; b. Thay d6i nganh, ngh€ va Iinh vuc kinh doanh; c. Loai c6 phfui va t6ng s6 c6 phan cua rung loai;

d. Dµ an d§.u tu hoac ban s6 tai san c6 gia tri bang hoac 1cm hem 35% t6ng gia tri tai san duce ghi trong bao cao tai chinh gfui nhit cua Tong cong ty; .

d. Thay df>i ca cfru t6 chirc quan ly Tong cong ty;

e. T6 chirc lai, giai the Tong cong ty. Cac van de khac do :Di€u l~ Tong cong ty quy dinh.

g. Cac van d€ khac do :Di€u l~ T6ng cong ty quy dinh.

2. Cac quyet dinh khac duce thong qua khi duce s6 cf> dong dai dien cho it nhfrt 51 % t6ng s6 phieu bieu quyet cua tfrt ca c6 dong dµ hop tan thanh, tnr tnrong hop quy dinh tai khoan I va khoan 3 :Di€u nay.

3. Bftu thanh vien H(>i d6ng quan tri va Ban kiem soat phai thuc hien theo quy dinh tai khoan 3 :Di€u 144 Luat doanh nghiep va cac quy dinh tai Quy ch€ quan tri n(>i b(> cua Tf>ng cong ty.

4. Cac nghi quyet Dai h(>i d6ng cf> dong duce thong qua bang I 00% t6ng s6 cf> phan c6 quyen bieu quyet la hop phap va c6 hieu hrc ngay ca khi trinh tµ va thu tuc thong qua nghi quyet d6 khong duoc thuc hien dung nhu quy dinh,

Diiu 22. Thim quyin va thi tlnrc liy y ki~n c6 dong bing van ban di thong qua quy~t djnh ciia D~i h9i d6ng c6 dong

Thfun quyen va the thirc lfry y kien cf> dong bang van ban de thong qua quyet dinh cua Dai h(>i d6ng c6 dong duce thuc hien theo quy dinh sau day:

I. ?(>i d6ng quan tri c6 ,quy€1?- lfry y kien c6 d~ng ~fulg ':an ban de thong qua tfrt ca cac quyet dinh cua :D~ h(>i dong co dong khi xet thay can thiet vi loi ich cua Tong cong ty.

2. Hoi d6ng quan tri phai chuan bi phieu lfry y kien, dµ thao nghi quyet Dai h(>i d6ng cf> dong va cac tai lieu giai trinh dµ thao nghi quyet. H(>i d6ng quan tri phai dam bao giri, cong b6 tai lieu cho cac cf> dong trong mot thoi gian hop ly de xem xet bieu quyet va phai gui it nhfrt mum lam (15) ngay truce ngay h€t h~ nhan phieu lfry y kien. Yeu cftu va each thirc giri phieu lfry y kien va tai lieu kem theo duce thuc hien theo quy dinh t~ khoan 3 :Di€u 18 :Di€u 1~ nay.

3. Phieu lfry y kien phai c6 cac noi dung chu y€u sau day:

a. Ten, dia chi 1r\J so chinh, ma s6 doanh nghiep; b. Muc dich lfry y kien; C. H9, ten, dia chi thuong tni, qu6c tich, s6 The can CUO'C cong dan, Gifry chimg

minh nhan dan, H(> chi€u hoac chirng thuc ca nhan hop phap khac cua cf> dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh l~p, dia chi 1r\J so chinh cua cf> dong la tf> chirc hoac h9, ten, dia chi thirong tni, qu6c tich, S6 The can CUO'C Cong dan, Gi!y clnrng minh nhan dan, H(> chieu hoac chimg thuc ca nhan hop phap khac cua dai

NG IAt v Tl KH NA 1

-- 19/41

dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 chirc; s6 hrong c6 phan cua tung loai va s6 phieu bieu quyet cua c6 dong;

d. Vful d€ cfui lfry y kien de thong qua quyet dinh;

, e. Phuan~ an, bi_eu quy~t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien doi voi tung van de lay y kien;

f. Thai h~ phai gui v€ T6ng cong ty phieu lfry y kien da duce tra loi; g. HQ, ten, chtr ky cua Chu tich Hci d6ng quan tri va ngiroi dai dien theo phap luat

cua T 6ng cong ty.

4. Phieu lfry y kien da duoc tra loi phai c6 chit ky cua c6 dong la ca nhan, hoac nguoi dai dien theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chirc hoac ca nhan, nguoi dai dien theo phap lu~t cua t6 chirc duce uy quyen.

5. Phieu lfry y kien c6 the duce gui v€ T6ng cong ty theo cac hinh thirc sau:

a. Gui thu: Phieu lfry y ½ien gui v€ T6ng C?ng ty phai diroc dung trong phong bi dan kin va khong ai duce quyen mo tnroc khi kiem phieu;

b. Gui fax hoac thu di~n tu: Phieu lfry y kien giri v€ T6ng cong ty qua fax hoac thu di~n tu phai diroc gifr bi m~t den thoi diem kiem phieu.

Cac phieu lfry y kien T6ng cong ty nhan duce sau thoi h~ da xac dinh tai n<)i dung phieu lfry y ki8n hoac da bi ma trong tnrong hop gui thu hoac duce cong b6 tnroc thoi diem kiem phieu trong tnrong hop giii fax, thu di~n tu la khong hop 1~. Phieu lfry y kien khong duce giri v€ duoc coi la phieu khong tham gia bieu quyet.

6. Hoi d6ng quan tri kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu diroi sµ chirng kien cua Ban kiem soat hoac cua c6 dong khong phai la Ngiroi quan ly T6ng cong ty. Bien ban kiem phieu phai c6 cac n<)i dung chu y8u sau day:

a. Ten, dia chi tru s6 chinh, ma s6 doanh nghiep;

b. M1,1c dich va cac vful d€ cfui lfry y kien de thong qua nghi quyet;

C. S6 c6 dong voi t6ng s6 phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trong d6 phan biet s6 phieu bieu quy8t hop 1~ va s6 bieu quyet khong hop 1~ va phuong thirc gfri phieu bieu quyet, kem theo phu luc danh sach c6 dong tham gia bieu quyet;

d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki8n d6i voi tung vful d€· '

e. Cac vful d€ da diroc thong qua;

f. HQ, ten, chtt ky cua Chu tich Hoi d6ng quan tri, ngtroi dai dien theo phap lu~t cua T6ng cong ty, nguoi kiem phieu va ngiroi giam sat ki~m phieu.

Cac thanh vien H<)i d6ng quan tri, ngiroi kiem phieu va ngiroi giam sat kiem phieu phai lien d&i chiu trach nhiern v€ tinh trung thuc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chiu trach nhiem v€ cac thiet hai phat sinh tu cac quyet dinh diroc thong qua do kiem phieu khong trung thuc, khong chinh xac.

7. Bien ban kiem phieu phai dtroc gfri d8n cac c6 dong trong vong rmroi lam (15) ngay, ke tu ngay k8t thuc kiem phieu. Viec giii bien ban kiem phieu c6 the thay th€ bang viec dang tai tren trang thong tin di~n tu cua T6ng cong ty trong vong hai rmroi tu (24) gio, ke tu thoi diem k€t thuc kiem phieu.

20/41

8. Phieu !fry y kiSn da duce tra Im, bien ban kiem phieu, nghi quyet da duce thong qua va tai lieu ~6 lien quan gui kem theo phieu Ifty y kiSn d€u phai duce hru giu tai tru so chinh cua Tong cong ty.

9 ·, Nghi quyet duce thong ,qua theo hinh thirc lfty y kien cf> dong bang van ban phai duce so co dong dai dien !t nhat 51 % tbng s6 cb phk co quyen bieu quyet chftp thuan va c6 gia tri nhir nghi quyet duce thong qua tai cuoc hop Dai h(>i d6ng cf> dong.

Diiu 23. Bien ban hop 1>,i h{H <l6ng c6 <long 1. Cuoc hop Dai h(>i d6ng cf> dong phai duce ghi bien ban va c6 the ghi am hoac

~ va hru gifr ,du6i ~inh tlnrc di~n tu khac. Bien ban ~hai duce l~p b§.ng tieng Viet, c6 the l~p them bang tieng Anh va c6 cac n(>i dung chu yeu sau day:

a. Ten, dia chi tru so chinh, ma s6 doanh nghiep;

b. Thai gian va dia diem hop Dai h(>i d6ng cf> dong;

c. Chuong trinh hop va n(>i dung cuoc hop;

d. H9, ten chu toa va thu ky;

e. T6m tit di~n bien CUQC hop va cac y kien phat bieu tai CUQC hop Dai h(>i d6ng cf> dong v€ tung viin. d€ trong chuong trinh hop;

f. S6 cf> d?ng va tf>ng s6 p~Su bieu quyet cua c1c ~6 d~ng dµ ~9P, .ph1,1 J1,1c danh sach dang ky co dong, dai dien co dong dµ hop voi so co phan va so phieu bau nrong irng;

g .. Tf>ng ~6 P?iSu ~ieu guy St d5i voi tung v§.n d€ bieu quyet, trong d6 ghi ro phuong thirc bieu quyet, tong so phieu hop I~, khong hop I~, tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien; ty I~ nrong irng tren tf>ng s6 phieu bi~u quyet cua cf> dong dµ hop;

h. Cac viin. d€ da duce thong qua va ty I~ phieu bieu quyet thong qua nrong img;

i. Chu ky cua chu toa va thir ky.

Bien ban dircc l~p bang tieng Viet va tieng Anh d€u c6 hieu lire phap ly nhir nhau. Truong hop c6 S\J' khac nhau v€ n(>i dung bien ban tieng Viet va tieng Anh thi n(>i dung trong bien ban tieng Vi~t c6 hieu lire ap dung.

2. Bien ban hop Dai h(>i d6ng cf> dong phai duce l~p xong va thong qua tnroc khi kSt thuc cuoc hop. Chu toa va thir ky cuoc hop phai chiu trach nhiem lien doi v€ tinh trung thuc, chinh xac cua n(>i dung bien ban. .

3. Bien ban hop Dai h(>i d6ng cf> dong phai diroc cong b5 tren trang thong tin dien tu cua Tf>ng cong ty trong thoi h~ hai rmroi b6n (24) gio hoac giri cho cit ca cac cf> dong trong thoi h~ mum lam (15) ngay k~ tir ngay k6t thuc cuoc hop,

4. Bien ban hop Dai h(>i d6ng cf> dong diroc coi la bang chimg xac thuc v€ nhtrng cong viec da duoc tiSn hanh tai CUQC hop Dai h{>i d6ng cf> dong trir khi c6 y kiSn phan d6i v€ n(>i dung bien ban diroc dira ra theo dung thu tuc quy dinh trong vong mum (10) ngay ke tir khi giri bien ban.

5. Bien ban h.9P Dai h('>i df>ng cf> done;, phu luc danh sach cf> dong dang ky dµ hop kem chtr ky cua co dong, van ban uy quyen tham dµ hop va tai lieu c6 lien quan phai duce hru gitr tai tru so chinh cua Tf>ng cong ty.

21/41

Di~u 24. Yeu ciu buy ho quy~t djnh ci'ra D~i h{H d6ng c6 dong

Trong thoi h~ chin muoi (90) ngay, ke tu ngay nh~ diroc bien ban hop Dai h('>i d6ng c6 dong hoac bien ban k8t qua kiem phieu lay y kt8n C? dong bfulg van ban, thanh vien H('>i d6ng quan tri, Kiem scat vien, Tong Giam doc, co dong hoac nh6m co dong quy dinh tai khoan 3 Di~u 12 Di~u 1~ nay c6 quyen yeu cftu Toa an hoac Trong tai xem xet, huy b6 quyet dinh cua Dai h(>i d6ng c6 dong trong cac tnrong hop sau day:

1. Trinh tµ va thu tuc trieu t~p hop hoac lay y ki8n c6 dong biog van ban va ra quyet dinh cua Dai h(>i d6ng c6 dong khong thuc hien dung theo quy dinh cua Luat doanh nghiep va Di~u 1~ nay, tnr tnrong hop quy dinh tai khoan 4 Di~u 21 Di~u 1~ nay.

2. Noi dung nghi quyet vi pham phap lu~t hoac Di~u 1~ nay. Truong hop quyet dinh cua Dai h(>i d6ng c6 dong bi huy b6 theo quyet dinh cua

Toa an hoac Trong tai, ngiroi trieu t~p hop Dai h(>i d6ng c6 dong bi huy b6 c6 the xem xet t6 chirc 1~ cu(>c hop Dai h(>i d6ng c6 dong trong vong ba muoi (30) ngay theo trinh tµ, thu tuc quy dinh tai Luat doanh nghiep va Di~u 1~ nay.

VII. H()I DONG QUAN TRJ

Di~u 25. Ung cir, d~ cir thanh vien H9i d6ng quan tr] . 1. Cac c,6 dong n,fun gi,u c6 phk p~6 ~or:ig trong thoi h~ lien tuc it nhat sau (06)

thang c6 quyen g(>p so quy~n bieu quyet d~ de cu cac un.g vie~ ~Qi ~ong quan,tri. <;o dong hoac nh6m co dong nam gifr tu 5% den duoi 10% tong so co phan c6 quyen bieu quyet duce d~ cir mot (01) img vien; tu 10% d8n diroi 30% diroc d~ cu t6i da hai (02) irng vien; tu 30% d8n duoi 40% duce d~ cu tf>i da ba (03) irng vien; tu 40% d8n diroi 50% duce d~ cu t6i da b6n (04) trng vien; tu 50% d8n duoi 60% duce d~ cu t6i da narn (05) img vien; tu 60% d8n diroi 70% duce d~ cu tf>i da sau (06) irng vien; tu 70% d8n 80% duce d~ cu t6i da bay (07) img vien; va tu 80% d€n duoi 90% diroc d~ cu tf>i da tam (08) irng vien,

2. Truong hop da xac dinh duce tnroc irng vien, thong tin lien quan d€n cac irng vien Hoi d6ng quan tri duce dira vao tai lieu hop Dai h(>i d6ng c6 dong va cong bf> tf>i thieu rmroi (10) ngay tnroc ngay khai mac CUQC hop Dai h(>i d6ng c6 dong tren trang thong tin dien tu cua T6ng cong ty de c6 dong c6 the tim hieu v~ cac img vien nay tnroc khi b6 phieu. Ung vien Hoi d6ng quan tri phai c6 cam k€t bfulg van ban v~ tinh trung thirc, chinh xac va hop ly cua cac thong tin ca nhan duce cong bf> va phai cam k€t thuc hien nhiem vu mot each trung thuc n€u duce bftu lam thanh vien Hoi d6ng quan tri. Thong tin lien quan d€n img vien H(>i d6ng quan tri duce cong bf> bao g6m cac noi dung t6i thieu sau day:

a. H9 ten, ngay, thang, nam sinh; b. Trinh d(> hoc van; c. Trinh d9 chuyen man; d. Qua trinh cong tac;

e. Cac cong ty ma trng vien dang nam giu chirc vu thanh vien H9i d6ng quan tri va cac chirc danh quan ly khac;

f. Bao cao danh gia v~ dong g6p cua img vien cho Tong cong ty, trong tnrong hop trng vien d6 hien dang la thanh vien Hoi d6ng quan tri cua T6ng cong ty;

22/41

g. Cac loi ich c6 lien quan toi T6ng cong ty;

h. HQ, ten cua c6 dong hoac nh6m c6 dong d€ cu img vien d6;

i. Cac thong tin khac.

3. Truong hop s6 hrong irng vien Hoi df>ng quan tri thong qua d€ cu va irng cu vful khong du s6 luong cfui thiet, Hoi df>ng quan tri duong nhiem c6 th€ d€ cu them ung cu vien hoac !6 chirc d€ cu theo co ch~ ~ugc Tong cong ty guy dinh tai Quy ch~ n(>i b(> v€ quan tri Tong cong ty. Thu tuc Hoi dong quan tri duong nhiem gioi thieu img vien Hoi df>ng quan tri phai duce cong bf> r5 rang va phai duce Dai h(>i df>ng c6 dong thong qua tnroc khi ti~n hanh d€ cu theo guy dinh phap luat. ·

Diiu 26. Thanh phin va nhifm ky ctia thanh vien Hqi d6ng quan tr] 1. S6 hrong thanh vien H(>i df>ng quan tri la bay (07) nguoi. Nhiem ky cua thanh

vien Hoi df>ng quan tri khong qua nam (05) nam va c6 th€ duce biu lai voi sf> nhiem ky khong h~ che.

2. Ca du thanh vien Hoi df>ng quan tri nhu sau:

Ca ciu H(>i df>ng quan tri phai dam bao su can df>i gitta cac thanh vien c6 ki~n thirc va kinh nghiem v€ phap lu~t, tai chinh, Iinh vuc kinh doanh cua T6ng cong ty va cac yeu ciu khac cua phap luat.

3. Thanh vien Hoi df>ng quan tri khong con tu each thanh vien H(>i df>ng quan tri trong cac tnrong hop sau:

a. Khong du tu each lam thanh vien Hoi df>ng quan tri theo quy dinh cua Luat doanh nghiep hoac bi lu~t phap cb khong duce lam thanh vien Hoi df>ng quan tri;

b. C6 don tir chirc;

C. Bi rf>i loan tam thfui va thanh vien khac cua H(>i df>ng quan tri c6 nhtmg bang clnrng chuyen rnon chimg to nguoi d6 khong con nang lire hanh vi;

d. Khong tham du cac CUQC hop cua Hoi df>ng quan tri trong vong sau (06) thang lien tuc, trir tnrong hop bit kha khang;

e. Theo quyet dinh cua Dai h(>i df>ng c6 dong; f. Cung cip thong tin ca nhan sai khi gui cho T6ng cong ty voi tu each la img vien

Hoi df>ng quan tri;

g. Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap luat va Di€u 1~ nay. 4. Vi~c biu thanh vien H(>i df>ng quan tri phai duoc cong bf> thong tin theo cac quy

dinh cua phap lu~t v€ chirng khoan va thi tnrong chirng khoan. 5. Thanh vien H9i df>ng quan tri c6 th€ khong phai la c6 dong cua T6ng cong ty. Diiu 27. Quyin han va nhijm V\l ciia Hqi d6ng quan tr] 1. Hoat dong ki~ doanh va cac CO!]-g viec cua T 6ng cong ty p~ai chiu S\J; giam sa!

va chi dao cua Hoi dong quan tri. H(>i dong quan tri la co quan c.6 day ~u quyen h~ de thuc hien tit ca cac quyen nhan danh T6ng cong ty tnr nhfrng tham quyen thuoc ve Dai h(>i df>ng c6 dong.

2. Hoi df>ng quan tri c6 trach nhiem giam sat T6ng Giam df>c va cac can b(> quan ly khac,

23/41

3. Quyen va nghia vu cua Hoi d6ng quan tri do phap luat, Dieu 1~ T6ng cong ty va Dai hc)i d6ng c6 dong quy dinh, Cu th€, Hc)i d6ng quan tri c6 nhtmg quyen han va nghia vu sau:

a. Quyet dinh chien luge, kS hoach phat trien trung han va kS hoach kinh doanh hang nam cua Tf>ng cong ty;

b. Xac dinh cac muc tieu hoat dc)ng tren CCY s6 cac muc tieu chien luge diroc Dai hc)i d6ng c6 dong thong qua;

c. B6 nhiem va bai nhiem khen thuong, Icy lu~t, quyet dinh mire hrong va cac chS de) khac d6i voi T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c, KS toan tnrong, Truong Ban clnrc nang/ Chanh Van phong T6ng cong ty, Giam d6c Chi nhanh, Truong van phong dai dien va cac can be) quan ly khac cua T6ng cong ty theo de nghi cua T6ng Giam d6c;

d. Giai quyet cac khieu nai cua T6ng cong ty d6i voi can be) quan ly ciing nhu quyet dinh lira chon dai dien cua T6ng cong ty d~ giai quyet cac vfui de lien quan toi cac thu tuc phap ly d6i voi can be) quan ly d6;

e. Quyet dinh co cftu t6 chirc cua T6ng cong ty, viec thanh l~p cong ty con, l~p chi nhanh, van phong dai dien va vise g6p v6n, mua c6 phfui cua doanh nghiep khac;

f. De xuftt viec tb chirc lai hoac giai th€ T6ng cong ty; g. Quyet dinh cac quy chS nc)i be) cua T6ng cong ty;

h. Duyet chtrong trinh, nc)i dung tai lieu phuc vu hop Dai hc)i d6ng c6 dong, trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong hoac lfty y kiSn d€ Dai hc)i d6ng c6 dong thong qua quyet dinh: . '

i. De xuftt mire c6 rue hang nam; quySt dinh thoi han va thu tuc tra c6 rue;

j. De xuftt cac loai c6 phfui phat hanh va t6ng s6 c6 phan phat hanh theo tung loai; k. De xuftt viec phat hanh trai phieu chuyen d6i va trai phieu kem chimg quyen; 1. Quyet dinh giai phap phat tri€n thi tnrong, tiSp thi va cong nghe; thong qua hop

d6ng mua, ban, vay, cho vay va hop d6ng khac c6 gia tri bang hoac 16n hon 35% t6ng gia tri tai San duce ghi trong bao cao tai chfnh gfui nhftt cua Tbng cong ty, tnr hop d6ng va giao dich thuoc thfun quyen chap thuan cua Dai hoi d6ng cb dong theo quy dinh tai Dieu 1~ nay;

, m,- Quyet dinh ~ia chao ban c6 phieu, trai phieu trong tnrong hop duce Dai hc;,i dong co dong uy quyen;

n. Trinh bao cao tai chinh nam da duce kiem toan, bao cao quan tri T6ng cong ty len Dai h('>i d6ng c6 dong;

o. Bao cao Dai hoi df>ng c6 dong viec Hoi df>ng quan tri b6 nhiem T6ng Giam d6c; p. Cac quyen va nghia vu khac theo quy dinh phap luat va Dieu 1~ T6ng cong ty. 4. Nhtmg vfui d6 sau day phai duce Hoi d6ng quan tri phe chuan: a. Thanh l~p cac chi nhanh hoac van phong dai dien cua Tf>ng cong ty; b. Thanh l~p cac cong ty con cua Tong cong ty;

c. Trong pham vi quy dinh tai khoan 2 Di6u 149 Luat doanh nghiep va tnr tnrong hop quy dinh tai khoan 2 Di6u 135 va khoan 1, khoan 3 Di6u 162 Luat doanh nghiep

24/41

phai ~o Dai h9i d6ng c6 dong phe chuan, H9i d6ng quan tri quyet dinh viec thirc hien, sira doi va huy b6 cac hop d6ng cua T6ng cong ty;

d. Chi dinh va bai nhiem nhtrng nguoi duce T6ng cong ty uy nhiem la dai dien thuong mai va Luat SU cua Tong cong ty;

e. Viec yay no va viec thirc hien cac khoan th€ chap, bao dam, bao lanh va b6i thuong cua Tong cong ty;

f. Cac khoan dfiu tu khong thuoc hoac vuot k€ hoach kinh doanh va ngan sach hang nam;

g. Viec mua hoac ban cb phan, phan vf>n g6p tai cac cong ty khac diroc thanh l~p a Vi~t Nam hay mroc ngoai;

h. Viec dinh gia tai san g6p vao T6ng cong ty khong phai bang ti6n trong dot phat hanh cb phieu hoac trai phieu cua T6ng cong ty, bao gbm vang, quyen su dung dfrt, quyen s& hfru tri tue, cong nghe va bi quyet cong nghe;

i. Vi~c mua lai hoac thu h6i khong qua 10% t6ng sf> cb phfin cua tung loai da duce chao ban trong mum hai (12) thang;

j. Quyet dinh gia mua lai hoac thu h6i cb phfin cua T6ng cong ty;

k. Cac vfrn d€ kinh doanh hoac giao dich ma H9i d6ng quan tri quyet dinh ck phai c6 sµ chap thuan trong pham vi quyen han va trach nhiem cua minh.

5. H9i d6ng quan tri phai bao cao Dai h9i d6ng cb dong v€ hoat d9ng cua minh, cu the la viec giam sat cua H9i d6ng quan tri df>i voi T6ng Giam df>c va nguoi quan ly khac trong nam tai chinh. Truong hop Hoi d6ng quan tri khong trinh bao cao len Dai hoi d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cua T6ng cong ty bi coi la khong c6 gia tri va chua duce H9i d6ng quan tri thong qua.

6. Tnr khi phap lu~t va Di€u 1~ quy dinh khac, H9i d6ng quan tri c6 the uy quyen cho nhan vien cfrp duoi va nguoi quan ly khac dai dien XU ly cong viec thay m~t cho T6ng cong ty.

I>i~u 28. Thu lao, ti~n hrong va IQi ich khac cua thanh vien H{H d6ng quiin tri 1. Thanh vien Hoi d6ng quan tri (khong tinh cac dai dien duce uy quyen) duce

nhan thu lao cho cong viec cua minh duoi tu each la thanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng mire thu lao cho H9i d6ng quan tri do Dai h9i d6ng c6 dong quyet dinh. Khoan thu lao nay duce chia cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri theo th6a thuan trong H9i d6ng quan tri hoac chia d€u trong tnrong hop khong th6a thuan duoc.

2. T6ng sf> ti€n tra cho tung thanh vien Hoi dbng quan tri bao gbm thu lao, chi phi, hoa hong, quyen mua c6 phfin va cac loi ich khac duce huong tu T6ng cong ty, cong ty con, cong ty lien k€t cua T6ng cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien Hci d6ng quan tri la dai dien phan vf>n g6p phai duce cong bf> chi ti€t trong Bao cao thirong nien cua T6ng cong ty. Thu lao cua thanh vien H9i d6ng quan tri phai duce the hien thanh muc rieng trong Bao cao tai chinh hang nam cua T6ng cong ty.

3. Thanh vien Hoi df>ng quan tri nam girt chirc vu di6u hanh hoac thanh vien Hoi d6ng quan tri lam viec tai cac ti6u ban cua Hoi df>ng quan tri hoac thirc hien nhtrng cong viec khac ma theo Hoi d6ng quan tri la nam ngoai pham vi nhiem vu thong thirong cua m(>t thanh vien H(>i df>ng quan tri, c6 the duce tra them thu lao duoi dang m(>t khoan ti6n cong tron g6i theo tung Ifill, hrong, hoa hong, phan tram loi nhuan hoac diroi hinh thirc khac theo quyet dinh cua Hoi d6ng quan tri.

~ ' )NI Ct n D VI :---. 7

25/41

4. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 quyen duce thanh toan t~t ca cac chi phi di lai, an, 6 va cac khoan chi phi hop ly khac ma h9 da phai chi tra khi thirc hien trach nhiem thanh vien H9i d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trong viec toi tham du cac cuoc hop D~ h9i d6ng cb dong, H9i d6ng quan tri hoac cac ti€u ban cua H9i d6ng quan tri .

l>i~u 29. Chu tjch HQi c16ng quan tr] , . , 1. H9i d6ng quan tri hra chon trong s6 cac thanh vien H9i dor:g quan tri ~e bau

Chu tich, Chu tich H9i d6ng quan tri khong kiem nhiem clnrc vu Tong Giam doc cua T f>ng cong ty.

2. Chu tich H9i d6ng 9uan tri c6 nghia vu chuan bi chuong trinh, tai ~i~u, trieu ,~P va chu toa CUQC hop H9i dong quan tri; chu toa CUQC hop Dai h9i dong c,o dong; dong thoi c6 cac quyen va nghia vu khac guy dinh tai Luat doanh nghiep va Dieu l~ nay.

3. Chu tich H9i d6ng quan tri phai c6 trach nhiem:

a. L~p chirong trinh, k8 hoach hoat d9ng cua H9i d6ng quan tri;

b. Chuan bi chuong trinh, n9i dung, tai lieu phuc vu CUQC hop; trieu t~p va chu toa CUQC hop H9i d6ng quan tri;

C. Tb chirc viec thong qua nghi quyet cua H9i d6ng quan tri;

d. Giam sat qua trinh tb chirc thuc hien cac nghi quyet cua H9i d6ng quan tri; d. Chu toa CUQC hop Dai h9i d6ng cb dong, CUQC hop H9i d6ng quan tri;

e. Quyen va nghia vu khac theo guy dinh cua Luat nay va Dieu l~ Tf>ng cong ty.

4. Chu tich H9i d6ng quan tri c6 th€ bi bai miSn theo quyet dinh cua H9i d6ng quan tri, Truong hop Chu tich H9i d6ng quan tri tu clnrc hoac bi bai miSn, H9i d6ng quan tri phai biu nguoi thay th8 trong thoi h~ rmroi (10) ngay,

5. Truong hop Chu tich H9i d6ng quan tri vfulg m~t hoac khong th€ thirc hien duce nhiem vu cua minh thi uy quyen bang van ban cho m9t thanh vien khac thuc hien cac quyen va nghia vu cua Chu tich H9i d6ng quan tri theo nguyen tic guy dinh tai Di~u l~ Tf>ng cong ty. Truong hop khong c6 nguoi duce uy quyen thi cac thanh vien con 1~ biu m9t nguoi trong s6 cac thanh vien t~ thoi gift chirc Chu tich H9i d6ng quan tri theo nguyen tic da s6.

l>i~u 30. Cu(,c hop cua H(,i c16ng quan tr]

1. Truong hop H9i d6ng quan tri biu Chu tich thi Chu tich H9i d6ng quan tri se duqc biu trong CUQC hop diu tien cua nhiem ky H9i d6ng quan tri trong thoi h~ bay (07) ngay lam vise, k€ tu ngay k8t thuc biu cu HQi d6ng quan tri nhiem ky d6. Cuoc hop nay do thanh -:ien c6 s6 phieu biu cao nhftt ho~c ty_l~ phieu biu ~ao nhftt trieu t~p Truong hop c6 nhieu ban mot (01) thanh vien c6 so phieu bau cao nhat hoac ty I~ phieu biu cao nh§.t thi cac thanh vien biu theo nguyen t~c da s6 d€ chon m9t (01) nguoi trong s6 h9 trieu t~p hop H9i d6ng quan tri.

2. Chu tich H9i d6ng quan tri phai trieu t~p cac CUQC hop H9i d6ng quan tri dinh ky va b~t thuong, l~p chuong trinh nghi su, thoi gian va dia di€m hop it nhat nam (05) ngay lam viec tnroc ngay hop. Chu tich H9i d6ng quan tri c6 th€ trieu t~p hop khi xet thfty cful thiet, nhung m6i guy phai hop it nhftt mot (01) I~.

3. Chu tich H9i d6ng quan tri trieu t~p cac cuoc hop b~t thuong khi thfty ,c~ thiet vi loi ich cua Tong cong ty. Chu tich H9i dong quan tri phai trieu t~p hop H9i dong quan

26/41 --

tri, khong ~uqc tri ~oan n~u khong c6 ly do chinh dang, khi m(>t trong s6 cac d6i nrong duoi day de nghi bang Van ban neu ro ID\lC dich CUQC hop, V~ d€ dn thao luan:

a. Ban kiem soat;

b. T6ng Giam d6c;

c. ft nhfit hai phan ba (2/3) can b(> quan ly la cac Ph6 T6ng Giam d6c, K~ toan tnrong;

d. ft nhfit hai (02) thanh vien H(>i d6ng quan tri;

4. Chu tich H(>i d6ng quan tri phai trieu t~p hop H(>i d6ng quan tri trong thoi h~ bay (07) ngay lam viec, k€ tir ngay nhan duce d€ nghi neu tai khoan 3 Di€u nay. Truong hop khop.g trieu t~p hop theo d€ _nghi th! Chu tich H(>i d6ng quan tri phai chiu trach nhiem ve nhtrng thiet hai xay ra doi v~i Tong cong ty; nhfrn~ nguoi d€ nghi t6 chirc hop duce neu tai khoan 3 Dieu 30 c6 quyen trieu t~p hop H(>i dong quan tri.

5. Truong hop c6 yeu cAu cua cong ty kiem toan d(>c l~p thuc hien kiem toan bao cao tai ch~nh cuaTong cong o/, Chu tich Hoi d6ng quan tri phai trieu t~p hop Hoi d6ng quan tri de ban ve bao cao kiem toan va tinh hinh Tong cong ty.

6. Cuoc hop H(>i d6ng quan tri duce ti~n hanh tai tru sCJ chinh cua T6ng cong ty hoac tai dia di€m khac CJ Vi~t Nam hoac CJ nuoc ngoai theo quyet dinh cua Chu tich Hoi d6ng quan tri va duce su nhftt tri cua Hoi d6ng quan tri.

7. Thong bao hop Hci d6ng quan tri phai duoc gm cho cac thanh vien H(>i d6ng quan tri va cac Kiem scat vien it nhftt ba (03) ngay lam viec tnroc ngay hop. Thanh vien Hci d6ng quan tri c6 th€ tir ch6i thong bao moi hop bang van ban, viec tir ch6i nay c6 th€ duce thay d6i hoac huy b6 bang van ban cua thanh vien Hci d6ng quan tri d6. Thong bao hop H(>i d6ng quan tri phai diroc lam bang van ban tieng Vi~t va phai thong bao day du thoi gian, dia di€m hop, chuong trinh, n(>i dung cac vftn d€ thao luan, kem theo tai lieu Cfui thi~t v€ nhtmg V~ d€ diroc thao lu~ Va bieu quyet tai CUQC hop Vil phieu bieu quyet cua thanh vien.

Thong bao mm hop duce gui bang thu, fax, thu dien tu hoac phuong tien khac, nhung phai bao dam d~n diroc dia chi l!en lac cua tung thanh vien Hoi d6ng quan tri va cac Kiem soat vien duce dang ky tai Tong cong ty.

8. Cac CUQC hop cua H(>i d6ng quan tri duce ti~n hanh khi c6 it nhftt ba phfui tu (3/4) t6ng s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri du hop hoac thong qua nguoi dai dien (nguoi duoc uy quyen) n~u duce da s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri chfip thuan.

Truong hop khong du s6 thanh vien du hop theo quy dinh, CUQC hop phai duoc trieu t~p lfui thir hai trong thoi h~ bay (07) ngay k€ tir ngay du dinh hop lfui thir nhfit. Cuoc hop trieu t~p lfui thir hai duce tien hanh neu c6 hon m(>t mra (1/2) s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri du hop.

9. Cuoc hop cua Hoi df>ng quan tri c6 th€ t6 chirc theo hinh thirc h9i nghi true tuyen gitta cac thanh vien cua Hoi d6ng quan tri khi tfit ca hoac mot s6 thanh vien dang CJ nhtmg dia di€m khac nhau voi di€u kien la m6i thanh vien tham gia hop d€u c6 th€:

a. Nghe tung thanh vien Hoi d6ng quan tri khac cung tham gia phat bieu trong CUQC hop;

b. Phat bi€u voi tfit ca cac thanh vien tham du khac met each d6ng thoi. Viec thao luan gitta cac thanh vien c6 th€ thirc hien mot each true ti~p qua di~n thoai hoac bang

.,,,, 1Sl ONI , 'HA <Y. IKI NI HO

27/41

phirong tien lien lac thong tin khac hoac k6t hop cac phuong thirc nay. Thanh vien Hoi d6ng quan tri tham gia cuoc hop nhu V?Y duce coi la dµ hop tai cuoc hop d6. Dia diem CUQC hop duce tb chirc theo quy dinh nay la dia di€m ma c6 dong nh~t thanh vien Hoi d6ng quan tri, hoac la dia di€m c6 m~t Chu toa CUQC hop.

Cac quyet dinh duce thong qua trong cuoc hop qua di~n thoai diroc tb chirc va t,i6n hanh mot each hop tlnrc, c6 hieu hrc ngay khi k6t thuc cuoc hop nhung phai duce khang dinh bang cac chtr ky trong bien ban cua cit ca thanh vien H()i d6ng quan tri tham dµ CUQC hop nay.

10. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 th~ giri phi6u ~i€u_ quyet d6n CUQC hop thong qua thu, fax, thu di~n tu. Truong hop giri phieu bieu quyet den cuoc hop thong qua thu, phieu bieu quyet phai dung trong phong bi kin va phai duce chuyen d6n Chu tich Hoi d6ng quan tri cham nh~t met (01) gio truce khi khai mac. Phi6u bi€u quy6t chi duce ma truce sµ chimg ki6n cua cit ca nguoi dµ hop.

11. Bi€u quyet

a. Tnr quy dinh tai di€m b khoan 11 Di6u 30, m6i thanh vien H9i d6ng quan tri hoac nguoi duce uy quyen theo quy dinh t~ khoan 8 Di6u nay dµ hop voi tu each ca nhan tai CUQC hop H9i d6ng quan tri c6 m9t (01) phieu bieu quyet;

b. Thanh vien H9i d6ng quan tri khong duce bieu quyet v6 cac hop d6ng, cac giao dich hoac de xu~t ma thanh vien d6 hoac nguoi lien quan toi thanh vien d6 c6 loi ich va loi ich d6 mau thu§n hoac c6 th€ mau thu§n voi loi ich cua T6ng cong ty. Thanh vien H9i d6ng quan tri khong duce tinh vao ty 1~ thanh vien t6i thieu dµ hop de c6 th€ t6 chirc CUQC hop H9i d6ng quan tri ve nhtmg quy6t dinh ma thanh vien d6 khong c6 quyen bi€u quyet;

C. Theo quy dinh ~i di€m d ~oan. 11 Di~u 30, khi c6 v~ d6 ph_at sinh ~i CUQC hop lien quan den loi ich hoac quyen bieu quyet cua thanh vien H9i dong quan tri ma thanh vien d6 khong tµ nguyen tu bo quyen bisu quyet, phan quyet cua chu toa la quyet dinh cu6i cung, trir tnrong hop tinh ch~t hoac pham vi loi Ich cua thanh vien Hoi d6ng quan tri lien quan chua duce cong b6 d!y du;

d. Thanh vien H9i d6ng quan tri huong loi tu mot hop d6ng duce quy dinh tai di€m a va diem b khoan 5 Di6u 40 Di6u 1~ nay duce coi la c6 loi ich dang ke trong hop d6ng d6;

e. Ki€m soat vien c6 quyen dµ cuoc hop H()i d6ng quan tri, c6 quyen thao luan nhung khong duce bieu quyet.

12. Thanh vien Hci d6ng quan tri tnrc ti6p hoac gian ti6p diroc hirong loi tu mot h<.Y,P d6ng hoac giao dich da duoc ky k6t hoac dang dµ kien ky k6t voi T6ng cong ty va biet ban than la nguoi CO loi ich trong d6 CO trach nhiem Cong khai loi ich nay tai CUQC hop dftu tien cua Hci d6ng thao luan v€ viec ky k6t hop d6ng hoac giao dich nay. Truong hop thanh vien H9i d6ng quan tri khong bi6t ban than va nguoi lien quan c6 loi ich vao thoi di€m hop d6ng, giao dich duce ky voi T6ng cong ty, thanh vien H9i d6ng quan tri nay phai cong khai cac loi Ich lien quan tai CUQC hop d!u tien cua H9i d6ng quan tri diroc t6 chirc sau khi thanh vien nay biet rfulg minh c6 loi ich hoac se c6 lei ich trong giao dich hoac hop d6ng neu tren,

28/41

13. ~Qi d6ng quan tri thong qua C8.C quyet dinh Vara nghi quyet tren CO" SO' da s6 thanh ~en H9i dong guan !Ti dµ ~OP tan thanh, Truan& hop s6 phieu tan ~anh va phan d6i ngang bang nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich H9i dong quan tri la phieu quyet dinh,

14. Nghi quyet theo hinh thirc lay y kien b~ng van ban duce thong qua tren CO" SO'

y kien tan thanh cua da s6 thanh vien H9i d6ng quan tri c6 quyen bieu quyet, Nghi quyet nay CO hieu 11,l"C Va gia tri nhu nghi quyet duce thong qua ~i CUQC hop.

15. Chu tich H9i d6ng quan tri ?6 trach nhiem gui bi~n ban hop H9i d6ng guan tri toi cac thanh vien va bien ban d6 la bang chimg xac thuc ve cong viec da dtroc tien hanh trong CUQC hop tnr khi CO y kien phan d6i v€ noi dung bien ban trong thoi han rmroi ( 10) ngay ke tu ngay giri, Bien ban hop H9i d6ng quan tri duoc l~p bkg tieng Vi~t va c6 the l~p bang tieng Anh. Bien ban phai c6 chtr ky cua chu toa va ngiroi ghi bien ban.

Di~u 31. Cac Ti~u ban thu9c H9i c16ng quan tr]

1. H9i d6ng quan tri c6 the thanh l~p Tieu ban true thuoc de phu trach v€ chinh sach phat trien, nhan Sl,I, hrong thuong, kiem toan n(>i b9 va cac tieu ban khac theo Nghi quyet cua Dai h(>i d6ng c6 dong. S6 luong thanh vien cua Tieu ban do H(>i d6ng quan tri quyet dinh, nhung nen c6 it nhat ha (03) nguoi bao g6m thanh vien cua Hoi d6ng quan tri va thanh vien hen ngoai. Cac thanh vien H9i d6ng quan tri khong di€u hanh nen chiem da s6 trong Tieu ban va mot trong s6 cac thanh vien nay duce b6 nhiem lam Truong Tieu ban theo quyet dinh cua H9i d6ng quan tri. Hoat d(>ng cua Tieu ban phai tuan thu theo quy dinh cua H9i d6ng quan tri, Nghi quyet cua Tieu ban chi c6 hieu hrc khi c6 da s6 thanh vien tham dµ Va bieu quyet thong qua tai CUQC hop cua Tieu ban la thanh vien H9i d6ng quan tri.

2. Viec thirc thi quyet dinh cua H9i d6ng quan tri, hoac cua Tieu ban true thuoc H9i d6ng quan tri, hoac cua nguoi c6 tu each thanh vien Tieu ban Hoi d6ng quan tri phai phu hop voi cac quy dinh phap lu~t hien hanh va quy dinh ~ Di€u 1~ T6ng cong ty.

Di~u 32. Ngtroi phu trach quan tr] T6ng cong ty va Thu ky T6ng cong ty

1. Hoi d6ng quan tri chi dinh it nhit m(>t (01) nguoi lam Nguoi phu trach quan tri T6ng cong ty de h6 tro hoat d9ng quan tri T6ng cong ty duce tien hanh mot each c6 hieu qua. Nhiem ky cua Nguoi phu trach quan tri T6ng cong ty do H9i d6ng quan tri quyet dinh, t6i da la nam (05) nam.

2. Ngiroi phu trach quan tri T6ng cong ty phai dap img cac tieu chufui sau: a. C6 hieu biet v€ phap luat;

b. Khong duce d6ng thoi lam viec cho cong ty kiem toan d9c l~p dang thuc hien kiem toan cac bao cao tai chinh cua T6ng cong ty;

C. Cac tieu chuan khac theo quy dinh cua phap lu~t, Di€u 1~ nay va quyet dinh cua H9i d6ng quan tri.

3. Hoi d6ng quan tri c6 the bai nhiem Ngiroi phu trach,quan tri Tf>ng c6!1g ty khi cfui nhung khong trai voi cac quy dinh phap lu~t hien ?anh ve lao d9ng. H9i dong_quan tri c6 the b6 nhiem Tro ly Ngiroi phu trach quan tri Tong cong ty tuy tung thoi diem.

4. Ngiroi phu trach quan tri T6ng cong ty c6 cac quyen va nghia vu sau: a. Tu v§n Hoi d6ng quan tri trong _vi~c t6 chirc hop. Dai h(>i d6ng c6 dong theo quy

dinh va cac cong viec lien quan giua Tong cong ty va co dong;

29/41

b. Chuan bi cac cuoc hop Hoi d6ng quan tri, Ban kiem scat va Dai h('>i d6ng c6 dong theo yeu ciu cua Hoi d6ng quan tri hoac Ban kiem scat;

C. Tu vfui v€ thu tuc cua cac cuoc hop; d. Tham dµ cac cuoc hop; e. Tu vfui thu tuc l~p cac nghi quyet cua H('>i d6ng quan tri phu hop voi guy dinh

cua phap luat; f. Cung cip cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop Hoi d6ng quan tri va cac

thong tin khac cho thanh vien cua H('>i d6ng quan tri va Ki€m soat vien;

g. Giam sat va bao cao H('>i d6ng quan tri v€ hoat d('>ng cong b5 thong tin cua T6ng cong ty.

h. Bao m~t thong tin theo cac guy dinh cua phap lu~t va Dieu 1~ Tf>ng cong ty; i. Cac quyen va nghia vu khac theo guy dinh cua phap lu~t va Di€u 1~ T6ng cong

ty.

5. Khi xet thiy ck thiet, Chu tich H('>i d6ng quan tri tuyen dung Thu ky Tf>ng cong ty d€ h6 tro Hci d6ng quan tri va Chu tich Hoi d6ng quan tri thuc hien cac nghia vu thuoc thfun quyen theo guy dinh cua phap lu~t va Di€u 1~ T6ng cong ty. Quyen va nghia vu cua Thu ky Tf>ng cong ty duce guy dinh tai khoan 5 Di€u 152 Luat doanh nghiep.

6. Nguoi phu trach quan tri Tf>ng cong ty c6 th€ kiem nhiem lam Thu ky Tf>ng cong ty.

VIII. T6NG GI.AM D6C VA NGUOI QUA.N LY KHA.C

Diiu 33. T6 chuc bQ may quan ly H~ thong quan ly cua Tf>ng cong ty phai dam bao b('> may q_uan ly chiu trach nhiem

truce Hoi dong quan tri va chiu S\I giam sat, chi dao cua H('>i dong quan tri trong cong viec kinh doanh hang ngay cua T6ng cong ty. Tf>ng cong ty c6 mc;,t (01) T6ng Giam d5c, cac Ph6 Tf>ng Giam d5c va met (01) K6 toan tnrong va cac chirc danh quan ly khac do Hoi d6ng quan tri bf> nhiem. Vi~c bf> nhiem mien nhiem, bai nhiem cac chirc danh neu tren phai duce thong qua bang nghi quyet Hc;,i d6ng quan tri.

Diiu 34. Ng1roi. quan ly T6ng cong ty . 1. Theo d€ nghi c~a Tf>ng Giam dbc va duoc S\I chip thuan cua Hoi d61?-g quan tri,

Tong cong ty duce tuyen dung nguoi quan ly khac voi so hrong va tieu chuan phu hop voi ca ciu va quy ch6 quan ly cua Tong cong ty do H('>i d6ng quan tri quy dinh. Nguoi quan ly Tong cong ty phai c6 trach nhiem mfui can d€ h6 tro Tf>ng cong ty dat diroc cac muc tieu d€ ra trong hoat d('>ng va t6 chirc.

2. Thu lao, ti8n hrong, loi ich va cac di8u khoan khac trong hop df>ng lao d(mg df>i voi Tong Giam d?c do Hoi d6ng quan tri quyet dinh va hop df>n& voi nhfr,ng ngtroi q~an ly khac do Hoi dong quan tri quyet dinh sau khi tham khao y kien cua Tong Giam doc.

Diiu 35. B6 nhiem, mi~n nhi~m, nhi~m V\J va quyin han cua T6ng Giam d6c

1. Hoi d6ng quan tri b6 nhiem mot (01) thanh vien Hoi d6ng quan tri hoac mot nguoi khac lam T6ng Giam d5c; ky hop d6ng trong d6 quy dinh thu lao, tien hrong va loi ich khac. Thu lao, ti~n hrong va Ioi ich khac cua Tong Giam d5c phai duce bao cao

30/41

tai Dai h9i df>ng c6 dong thuong nien, duce the hien thanh muc rieng trong Bao cao tai chinh nam va duce neu trong Bao cao thirong nien cua T6ng cong ty.

2. Nhiem ky cua T6ng Giam d5c khong qua nam (05) nam va c6 the duoc tai b6 nhiem. Yi~c b& nhiem c6 the het hieu 1µc can cu vao cac quy dinh tai hop <1bng 1ao d9ng. Tong Giam dof khopg phai la nguoi ma phap lu~t cfun gitr chirc vu nay va phai dap img cac tieu chuan, dieu kien theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ T6ng cong ty.

3. T6ng Giam d6c c6 cac quyen va nghia vu sau:

a. Thuc hien cac nghi quyet cua H9i df>ng quan tri va D~ h(>i df>ng c6 dong, k€ hoach kill? doaph va k€ hoach ddu tu cua T6ng cong ty da dtroc H9i df>ng quan tri va Dai h(>i dong co dong thong qua;

b. Quyet dinh cac vful d~ ma khong cdn phai c6 quyet dinh cua Hci df>ng quan tri, bao gf>m viec thay mat T6ng cong ty ky k€t cac hop df>ng tai chinh va thuong mai, t6 chirc va di~u hanh heat d(>ng kinh doanh hang ngay cua T6ng cong ty theo nhtrng thong 1~ quan ly t6t nhat;

c. Ki€n nghi voi H9i df>ng quan tri v~ phuong an ca c!u t6 chirc, quy ch€ quan ly n9i b9 cua T6ng cong ty;

d. f)~ xuAt nhtrng bien phap nang cao hoat d(mg va quan ly cua T6ng cong ty; d. Tuyen dung lao d(>ng; quyet dinh hrong va phu c!p (n€u c6) d6i voi cac lao

d9ng trong T6ng cong ty, ke ca nhan str c!p quan ly thuoc quyen b6 nhiem cua T6ng Giam d5c;

e. Ki€n nghi s5 hrong va Nguoi quan ly T6ng cong ty ma T6ng cong ty cdn tuyen dung de H9i df>ng quan tri b6 nhiem ho~c mi~n nhiem theo quy ch€ n9i b9 va kien nghi ~ thu lao, ti8n hrong va loi ich khac d5i voi nguoi quan ly doanh nghiep de H9i df>ng quan ; I tri quyet dinh;

f. Tham khao y kien cua H9i df>ng quan tri de quyet dinh s6 luong ngiroi lao d9ng, viec b6 nhiem, mi~n nhiem, mire hrong, tro c!p, loi ich, va cac di8u khoan khac lien quan d€n hop df>ng lao dong cua h9;

g. Vao nga)'. 31 thang 10 hang n~, trinh H9i df>ng quan tri phe chu~ k€ hoach 'i kinh doanh chi tiet cho nam tai chinh tiep theo tren CCY SO dap irng cac yeu cau CUa ngan ~ sach phu hop cling nhu k€ hoach tai chinh nam (05) nam;

h. Chuan bi cac ban du toan dai h~, hang nam va hang quy cua T6ng cong ty (sau day goi la ban dµ toan) phuc vu hoat d(>ng quan ly dai h~, hang nam va hang quy cua T6ng cong ty theo k€ hoach kinh doanh. Ban du toan hang nam (bao gf>m ca bang can d5i k€ toan, bao cao k€t qua heat d9ng kinh doanh va bao cao luu chuyen tien t~ du kien) cho rung nam tai chinh phai diroc trinh de H9i df>ng quan tri thong qua va phai bao gf>m nhtmg thong tin quy dinh ~i cac quy ch€ cua T6ng cong ty;

i. Quyen va nghia vu khac theo ql;Y dinh cua phap luat, Dieu 1~ nay, cac quy chi n9i b9 cua Tong cong ty, cac nghi quyet cua Hoi dong quan tri, hop dong lao d9ng ky voi T6ng cong ty.

4. T6ng Giam d6c chiu trach nhiem truce H9i d6ng quan tri va D~ h9i d6ng c6 dong v€ viec thuc hien nhiem vu va quyen h~ duoc giao va phai bao cao cac c!p nay khi duce yeu cAu.

31/41

5. Hoi d6ng quan tri c6 th€ mi~n nhiem Tbng Giam d6c khi da s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 quyen bi8u quyet dµ hop tan thanh va bb nhiem Tbng Giam d6c moi thay the.

IX. BAN KIEM soxr Diiu 36. Ung cfr, ai CU' Kiim soat vien

1. Cac c,6 dong n_b gtu cb phfui p~b 1!1o~g trong thoi han lien tuc it nh§.t sau (06) thang c6 quyen g<)p so quy~n bieu quyet d~ de cu cac un,g vie?- ~<)i ~ong quan,ttj. ~() dong hoac nh6m co dong nam giu tu 5% den duoi 10% tong so co phan c6 quyen bieu quy€t duce de cu m<)t (01) img vien; tu 10% d€n diroi 30% duce d€ cu t6i da hai (02) img vien; tu 30% d€n duoi 40% diroc d€ cu t6i da ba (03) irng vien; tu 40% d€n duoi 50% duce d€ cu t6i da b6n (04) tmg vien; tu 50% d€n duoi 60% duce de cu t6i da nam (05) img vien; tu 60% d€n duoi 70% duce d€ cu t6i da sau (06) img vien; tu 70% d€n 80% duce de cu t6i da bay (07) irng vien; va tu 80% d€n duoi 90% duce d€ cu t6i da tam (08) img vien.

2. Truong hop da xac dinh diroc tnroc img vien, thong tin lien quan d€n cac irng vien Ban Ki8m scat dugc dua vao tai lieu hop Dai hoi d6ng cb dong va cong b6 t6i thieu mum (10) ngay tnroc ngay khai mac cuac hop Dai h(>i d6ng cb dong tren trang thong tin di~n tu cua Tbng cong ty d8 cb dong c6 th€ tim hieu v€ cac irng vien nay truce khi b6 phieu, Ung vien Ban Kiem scat phai c6 cam k€t bfulg van ban ve tinh trung thuc, chinh xac va hop ly cua cac thong tin ca nhan duce cong b6 va phai cam k€t thuc hien nhiem vu m(>t each trung thuc n€u duoc bau lam Ki8m soat vien, Thong tin lien quan d€n irng vien Ban Ki8m scat duce cong b6 bao g6m cac n(>i dung t6i thieu sau day:

a. H9 ten, ngay, thang, nam sinh; b. Trinh de) hoc van; C. Trinh d(> chuyen mon; d. Qua trinh cong tac;

e. Cac cong ty ma img vien dang nfun giii chirc vu Ki8m scat vien va cac chirc danh quan ly khac;

f. Bao cao danh gia ve dong g6p cua irng vien cho Tbng cong ty, trong tnrong hop img vien d6 hien dang la thanh vien H(>i d6ng quan tri cua Tbng cong ty;

g. Cac loi ich c6 lien quan toi Tbng cong ty;

h. H9, ten cua cb dong hoac nh6m cb dong d€ cu img vien d6; i. Cac thong tin khac,

3. Truong hop s6 hrong cac irng vien Ban ki~m soat thong qua dS cir va irng cir khong du s6 luong cfui thiet, Ban kiem soat duong nhiem c6 th6 d€ err them trng vien hoac t6 chirc d€ cu theo ca ch€ guy dinh tai Dieu I~ Tbng cong ty va Quy ch€ n<)i b(> v€ quan tri Tf>ng cong ty. Ca ch€ Ban ki6m soat duong nhiem dS cu (mg vien Ban kiem s~at phai d1!9'C cong b6 ro rang va phai duce Dai h<)i d6ng c6 dong thong qua truce khi tien hanh de cir.

Di~u 37. Kiim soat vien

1. S6 luong Ki8m scat vien cua Tbng cong ty la ba (03) ngiroi. Cac thanh vien cua Ban kiem soat do Dai h9i d6ng cf> dong bAu theo phirong thirc bAu d6n phieu, Nhiem ky

32/4]

cua Ki€m scat vien khong qua nam (05) nam va c6 th€ duce b~u lai voi s6 nhiem ky khong h~ ch€. Ki€m scat vien phai la ki€m toan vien hoac k€ toan vien,

2. Kiem scat vien phai dap irng cac tieu chuan va di€u kien theo guy dinh ~ khoan 1 Di€u 164 Lu~t doanh nghiep, Di€u 1~ T6ng cong ty va khong thuoc cac tnrong hop sau:

a) Lam viec trong b9 phan k€ toan, tai chinh cua T6ng cong ty;

b) La thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem toan d9c l~p thuc hien kiem toan cac bao cao tai chinh cua T6ng cong ty trong ba (03) nam li€n tnroc d6.

3. Cac Kiem scat vien b~u mot (01) nguoi trong s6 h9 lam Truong ban theo nguyen tile da s6. Truong ban kiem soat phaf la kiem toan vien hoac k€ ~oan vien chuyen n~hi~p va phai lam viec chuyen trach t~ Tong cong ty. Truong ban kiem scat c6 cac quyen va trach nhiem sau:

a. Trieu t~p cuoc hop Ban kiem soat;

b. Yeu d.u H9i d6ng quan tri, T6ng Giam d6c va nguoi quan ly khac cung c§.p cac thong tin lien quan d€ bao cao Ban kiem soat;

C. Lap va ky bao cao cua Ban ki€m scat sau khi da tham khao y kien cua H9i d6ng quan tri d€ trinh Dai hoi d6ng c6 dong.

4. Kiem scat vien bi mi~n nhiem trong cac truong hop sau:

a. Khong con du tieu chu§n va di€u kien lam Ki€m scat vien theo guy dinh tai Luat doanh nghiep;

b. Khong thirc hien quyen Va nghia vu Cua minh trong sau (06) thang lien tuc, tnr tnrong hop bit kha khang;

c. C6 don tir chirc va duoc chip thuan;

d. Cac tnrong hop khac theo guy dinh cua phap luat, Di€u 1~ nay.

5. Ki€m scat vien bi bai nhiem trong cac truong hop sau:

a. Khong hoan thanh nhiem vu, cong viec duce phan cong;

b. Vi pham nghiem trong hoac vi pham nhieu lful nghia vu cua Ki€m scat vien guy dinh cua Luat doanh nghiep va Di€u 1~ T6ng cong ty;

c. Theo quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong;

d. Cac tnrong hop khac theo guy dinh cua phap lu~t, Di€u 1~ nay.

I>i~u 38. Quy~n va Nghia vy cua Ban kiim soat 1. Ban kiem scat c6 cac quyen va nghia vu theo guy dinh tai Di€u 165 Lu~t doanh

nghiep va cac quyen, nghia vu sau:

a. D€ xudt va kien nghi Dai h9i d6ng c6 dong phe chuan t6 chirc kiem toan d9c l~p thuc hien kiem toan Bao cao tai chinh cua T6ng cong ty;

b. Chiu trach nhiem truce c6 dong v€ hoat dong giam sat cua minh;

C. Giam sat tinh hinh tai chinh T6ng cong ty, tinh hop phap trong cac hoat d9ng cua thanh vien H9i d6ng quan tri, Tong Giam d6c, nguoi quan ly khac, su ph6i hop hoat d9ng gitta Ban kiem scat voi H9i d6ng quan tri, T6ng Giam d6c va c6 dong;

d. Truong hop phat hien hanh vi vi pham phap luat hoac vi pham Di€u 1~ T6ng

33/41

cong ty cua thanh vien H9i d6ng quan tri, T6ng Giam d6c va nguoi quan ly khac, phai thong bao bang van ban voi Hoi d6ng quan tri trong vong b6n rmroi tam ( 48) gio, yeu cftu nguoi c6 hanh vi vi pham chfun dirt vi pham va c6 giai phap khac phuc h~u qua;

e. Bao cao tai Dai h(>i d6ng cb dong theo quy dinh cua Luat doanh nghiep, f. Cac quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ nay.

2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Tong Giam d5c va nguoi quan ly khac phai cung d.p dfiy du, chinh xac va kip thoi cac thong tin va tai lieu v~ cong tac quan ly, di~u hanh va hoat d9ng cua T6ng cong ty theo yeu cftu cua Ban kiem soat. Ngiroi phu trach quan tri T6ng cong ty phai bao dam rfulg toan b(', ban sao cac nghi quyet, bien ban hop cua Dai h(',i d6ng c6 dong va cua Hoi d6ng quan tri, cac thong tin tai chinh, cac thong tin va tai lieu khac cung cftp cho cb dong va thanh vien Hoi d6ng quan tri phai duce cung cftp cho cac Kiem scat vien vao cung thoi diem va theo phirong thirc nhu d6i voi c6 dong va thanh vien Hoi d6ng quan tri.

3. Ban kiem scat c6 the ban hanh cac quy dinh v~ CUQC hop cua Ban kiem scat va each thirc heat d(',ng cua Ban kiem soat, Ban kiem scat phai hop tbi thieu hai (02) lftn mot nam va cuoc hop duce ti~n hanh khi c6 tu hai phan ba (2/3) s6 Kiem scat vien trc len du hop.

4. Thu lao, ti~n hrong va loi ich khac cua Kiem scat vien do D~ h9i d6ng c6 dong quyet dinh. Ki6m soat vien duce thanh toan cac khoan chi phi an 6-, di lai va cac chi phi phat sinh m9t each hop ly khi h9 tham gia cac CUQC hop cua Ban kiem scat hoac thirc thi cac hoat d(>ng khac cua Ban kiem soat.

X. NH1¥M VV CUA THANH VIEN H<)I DONG QUAN TRJ, KIEM SOA.T VIEN, TONG GIA.M D6C VA NGUOl QUAN LY KHAc

Diiu 39. Trach nhi~m cln trong

Thanh vien H9i d6ng quan tri, Kiem soat vien, T6ng Giam d6c va nguoi quan ly khac c6 trach nhiem thuc hien cac nhiem vu cua minh, k6 ca nhttng nhiem vu voi tu each thanh vien cac Ti6u ban cua Hoi d6ng quan tri, m(',t each trung thuc vi loi ich cao nhftt cua T6ng cong ty va voi mire d9 d.n trong ma m(',t nguoi than trong phai c6 khi dam nhiem vi tri nrong duong va trong hoan canh tuong 1lJ.

Diiu 40. Trach nhi~m trung thvc va tranh cac xung ct9t vi quyin IQi

1. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ki6m scat vien, T6ng Giam d6c va ngiroi quan ly khac phai cong khai cac loi Ich c6 lien quan theo quy dinh tai Di~u 159 Luat doanh nghiep va cac quy dinh phap lu~t khac

2. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, Kiem scat vien, T6ng Giam d6c va Nguoi quan ly khac khong diroc phep sir dung nhtrng co hc;'ii kinh doanh c6 th€ mang lai loi ich cho T6ng cong ty vi muc dich ca nhan; d6ng thoi khong diroc SU dung nhtmg thong tin c6 dU()"C nho chirc vu CUa minh d6 tu loi Ca nhan hay d6 phuc vu }()"i Ich cua t6 chirc hoac ca nhan khac,

3. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ki6m soat vien, T6ng Giam d6c va Ngiroi quan ly khac c6 nghia vu thong bao cho Hoi d6ng quan tri tftt ca cac loi Ich c6 th6 gay xung d9t voi loi ich cua T6ng cong ty ma h9 c6 the duce huong thong qua cac phap nhan kinh ti, cac giao dich hoac ca nhan khac.

4. Trir tnrong hop Dai h(',i d6ng c6 dong c6 quyet dinh khac, Tong cong ty khong

34/41 ' ..•..•.

duoc dp cac khoan vay hoac bao lanh cho cac thanh vien Hoi d6ng quan tri, KiBm scat vien, Tf>ng Giam d6c, ngiroi quan ly khac va cac ca nhan, tf> chirc c6 lien quan toi cac thanh vien ne.u tren hoac phap nhan ma nhtmg nguoi nay c6 cac Ioi ich tai chinh tnr truong hop Tong cong ty va to chirc c6 lien quan toi thanh vien nay la cac cong ty trong cung t~p doan hoac cac cong ty hoat d(>ng theo nh6m cong ty, bao gf>m cong ty illy - cong ty con, t~p doan kinh t€ va phap lu~t chuyen nganh c6 quy dinh khac.

5. Hop df>ng hoac giao dich gitra Tf>ng cong ty voi m(>t hoac nhieu thanh vien Hoi df>ng quan tri, Ki€m scat vien, Tf>ng Giarn d6c, nguoi quan ly khac va cac ca nhan, tf> chirc c6 lien quan d€n h9 hoac cong ty, d6i tac, hi~p hoi, hoac tb chirc ma thanh vien H(>i d6ng quan tri, KiBm scat vien, Tf>ng Giam d6c, nguoi quan ly khac hoac nhtrng nguoi lien quan d€n h9 la thanh vien, hoac c6 lien quan loi ich tai chinh khong bi VO hieu boa trong cac tnrong hop sau day:

a. D6i voi hop df>ng c6 gia tri nho hon hoac bkg ba rmroi lam phfui tram (35%) tf>ng gia tri tai san duce ghi trong bao cao tai chinh gfui nhdt, nhirng n(>i dung quan trong cua hop df>ng hoac giao dich ciing nhu cac m6i quan h~ va loi Ich cua thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ki€m scat vien, Tf>ng Giam d6c, nguoi quan ly khac da duce bao cao toi H(>i df>ng quan tri, Df>ng thoi, Hoi df>ng quan tri da cho phep thuc hien hop df>ng hoac giao dich d6 mot each trung thirc bang da s6 phieu tan thanh cua nhtmg thanh vien Hoi df>ng quan tri khong c6 loi ich lien quan; .

b. D6i voi nhtmg hop df>ng c6 gia tri 16n hon ba muoi lam phan tram (35%) tf>ng gia tri tai san duce ghi trong bao cao tai chinh gfui nhat, nhtrng n(>i dung quan trong cua hop d6ng hoac giao dich nay ciing nhu m6i quan h~ va loi ich cua thanh vien H(>i df>ng quan tri, KiBm scat vien, Tf>ng Giam d6c, nguoi quan ly khac da duce cong b6 cho cac cb dong khong c6 loi ich lien quan c6 quyen bieu quyet v~ v§.n d~ d6, va nhtrng cb dong d6 da thong qua hop df>ng hoac giao dich nay;

c. Hop df>ng hoac giao dich d6 duce m(>t tb chirc tu v§.n d(>c l~p cho la cong bang va hop ly xet tren moi phirong dien lien quan d6n cac cfJ dong cua Tf>ng cong ty vao thoi di€m giao dich hoac hop df>ng nay duce H(>i df>ng quan tri ho~c Dai h(>i df>ng cf> dong thong qua.

Thanh vien Hoi df>ng quan tri, KiBm scat vien, Tf>ng Giam d6c, Nguoi quan ly khac Va cac tfJ chirc, ca nhan CO lien quan toi cac thanh Vien neu tren khong duce SU' dung cac thong tin chua duce phep cong b6 cua T6ng cong ty hoac ti6t 19 cho nguoi khac dB thirc hien cac giao dich c6 lien quan.

Di~u 41. Trach nhi~m v~ thi~t hfi va b6i thirong 1. Thanh vien H(>i d6ng quan tri, KiBm soat vien, Tf>ng Giam d6c va ngiroi quan

ly khac vi pham nghia vµ, trach nhiem trung thirc va d.n trong, khong hoan thanh nghia Yµ cua minh VO'i SlJ mful can Va nang }µc chuyen man phai chiu trach nhiem V~ nhtrng thiet hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.

2. Tf>ng cong ty b6i thuong cho nhtrng nguoi da, dang hoac c6 th€ tro thanh mot ben lien quan trong cac Yµ khieu nai, kien, khoi t5 (bao gf>m cac Yµ viec dan su, hanh chinh va khong phai la cac vµ kien do TfJng cong ty la ngiroi khoi kien) n6u ngiroi d6 da hoac dang la thanh vien H9i df>ng quan tri, Ki€m scat vien, T6ng Giam d6c, nguoi quan ly khac, nhan vien hoac la dai dien duce T6ng cong ty uy quyen ho~c nguai d6 da ho~c dang lam theo yeu cftu cua T6ng cong ty v6i tu each Ngucri quan ly T6ng cong ty, nhan vien ho~c di;ti di~n theo uy quy~n cua Tf>ng cong ty v6i di~u ki~n nguai d6 da hanh

~ ' )N~

c~ i VI DJ VIE ---.: .,_F

35/41

dong trung thuc, cfui trong, mfui can vi loi ich hoac khong rnau thufui voi loi ich cua T6ng cong ty, tren co so tuan thu lu~t phap va khong c6 bang chirng xac nhan rfulg ngiroi d6 da vi pham nhtmg trach nhiem cua minh.

~. Khi thuc hien chirc nang, nhiem vu hoac ~µc thi cac con¥ viec theo ~y quyen cua Tong cong ty, thanh vien Hci dong quan tri, Kiem scat vien, Tong Giam doc, nguoi quan ly khac, nhan vien ho~c la dai dien theo uy quyen cua T6ng cong ty duce Tong cong ty b6i thuong khi tro thanh m(>t ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 (tnr cac vu kien do T6ng cong ty la ngiroi khoi kien) trong cac tnrong hop sau:

a. Da hanh d(>ng trung thuc, cfui trong, mfui can vi loi ich va khong mau thufui voi loi ich cua T6ng cong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 bfulg chirng xac nhan da khong thuc hien trach nhiem cua minh.

4. Chi phi b6i thirong bao g6m cac chi phi phat sinh (ke ca phi thue lu~t su), chi phi phan quyet, cac khoan ti6n phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thirc t€ hoac dtroc coi la hop ly khi giai quyet nhtrng vu viec nay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep. T6ng cong ty c6 the mua bao hiSm cho nhtrng ngtroi nay dS tranh nhtrng trach nhiem b6i thuong neu tren.

XI. QUYEN BIEU TRA s6 sxca v A H6 so T6NG CONG TY Bi~u 42. Quy~n di~u tra s6 sach va h6 SO'

1. Cf> dong hoac nh6m cf> dong d6 c~p t~ khoan 2 Di6u 25 Di6u 1~ nay c6 quyen tnrc ti~p hoac qua nguoi diroc uy quyen, gui van ban yeu ciu duce kiem tra danh sach cf> dong, cac bien ban hop D~ h(>i d6ng cf> dong va sao chup hoac trich luc cac hf> so d6 trong gio lam viec va tai tru so chinh cua T6ng cong ty. Yeu ciu kiem tra do dai dien duce uy quyen cua cf> dong phai kem theo gifty uy quyen cua cf> dong ma ngiroi d6 dai dien hoac m(>t ban sao cong clurng cua gifty uy quyen nay.

2. Thanh vien Hci d6ng quan tri, KiSm scat vien, Tong Giam d6c va ngiroi quan ly khac c6 quyen kiem tra sf> dang ky cf> dong cua T6ng cong ty, danh sach c6 dong va nhtrng sf> sach va hf> so khac cua T6ng cong ty vi nhtrng muc dich lien quan toi chtrc vu cua minh voi di6u kien cac thong tin nay phai duce bao m~t.

3. T6ng cong ty phai luu Di6u 1~ nay va nhtrng ban sira d6i bf> sung Dieu 1~, Gifty chirng nhan dang ,ky doanh n~i~P,. cac quy ch~, ca~ tai li~u chimg minh quyen so htru tai san, nghi quyet D~ h(>i dong co dong va Hoi dong quan tri, bien ban hop Dai h(>i d6ng cf> dong va Hoi d6ng quan tri, cac bao cao cua Hoi d6ng quan tri, cac bao cao cua Ban kiem soat, bao cao tai chinh nam, sf> sach k~ toan va bftt cu gifty ta nao khac theo quy dinh cua phap lu~t t~ tru so chinh hoac mot noi khac voi di6u kien la cac cf> dong va co quan dang ky kinh doanh duoc thong bao vs dia di Sm hru tru cac giiy ta nay.

4. Di6u 1~ T6ng cong ty phai dtroc cong b6 tren Website cua T6ng cong ty.

XII. cAc T6 CHUC, CONG NHAN VIEN v A CONG BOAN Bi~u 43. Cac t6 chirc, Cong nhan vien va cong doan 1. T6 chirc chinh tri, t6 chirc chinh tri - xa h(>i cua T6ng cong ty hoat d(>ng trong

khuon kh6 Hi€n phap, phap lu~t va theo Di6u 1~ cua t6 chirc minh phu hop voi quy dinh cua phap luat.

36/41

2. T6ng cong ty ton trong, tao di~u ki~n thuan loi d€ nguoi lao d9ng thanh l~p va tham gia hoat d9ng trong cac t6 chirc quy dinh tai khoan 1 cua Di~u nay.

3., T6ng Gi~ d6c phai l~p k€ hoach d€ H9i df>ng quan tri thong_qua cac v§n d€ lien quan den viec tuyen dung, cho nguoi lao d(>ng thoi viec, hrong, bao hiem xa h(>i, phuc loi, khen thuong va ky lu~t doi voi nguoi lao d9ng va Nguoi quan ly Tf>ng cong ty.

4. T6ng Giam d6c phai l~p k€ hoach d€ H9i df>ng quan tri thong qua cac v§n d€ lien quan d€n quan he cua Tf>ng cong ty voi cac t6 chirc cong doan theo cac chuan m]JC, thong 1~ va chinh sach quan ly t6t nhit, nhtrng thong 1~ va chinh sach guy dinh tai Di€u 1e nay, cac guy ch€ cua T6ng cong ty va guy dinh phap lu~t hien hanh,

XIII. PHAN PHOI L(}I NHU4N

Di~u 44. Phan ph6i IQ'i nhuin

1. Dai h(>i df>ng cf> dong quyet dinh mire chi tra cf> rue va hinh thirc chi tra cf> rue hang nam tu loi nhuan duce gitr lai cua T6ng cong ty.

2. Theo guy dinh cua Luat Doanh nghiep, H9i df>ng quan tri c6 th€ quyet dinh t?ID irng cf> rue gitra ky neu xet thiy viec chi tra nay phu hop voi kha nang sinh loi cua T6ng cong ty.

3. Tf>ng cong ty khong thanh toan lai cho khoan tien tra cf> rue hay khoan ti€n chi tra lien quan toi mot loai cf> phieu.

4. H9i df>ng quan tri c6 th€ d€ nghi Dai h9i df>ng cf> dong thong qua viec thanh toan toan b9 hoac m9t phfui cf> rue bkg cf> phieu va H9i df>ng quan tri la co quan thtrc thi quyet dinh nay.

5. Truong hop cf> rue hay nhtmg khoan tien khac lien quan toi met loai cf> phieu duce chi tra bang ti~n mat, Tf>ng cong ty phai chi tra bkg ti~n df>ng Viet Nam. Viec chi tra CO th€ thuc hien true ti€p hoac thong qua cac ngan hang tren CO SO' cac thong tin chi ti€t v€ ngan hang do cf> ~on~ cung cip. Tru0'!1g hop Tf>ng ~ong ty ~a chuyen khoan theo dung cac thong tin chi tiet ve ngan hang do co dong cung cap ma co dong d6 khong nhan diroc tien, Tf>ng cong ty khong phai chiu trach nhiem v€ khoan ti€n Tf>ng cong ty chuyen cho cf> dong thu huong. Viec thanh toan cf> rue d6i voi cac cf> phieu niem y€t tai Sa giao dich chimg khoan c6 th€ duce tien hanh thong qua cong ty chimg khoan hoac Trung tam luu ky chung khoan Viet Nam.

6. Can cu Luat Doanh nghiep, Luat Chung khoan, Hoi df>ng quan tri thong qua nghi quyet xac dinh mot ngay cu th€ d€ ch6t danh sach cf> dong. Can cu theo ngay d6, nhtrng ngiroi dang ky voi tu each cf> dong hoac ngiroi SO' hiru cac chimg khoan khac duce quyen nhan cf> rue, lai suit, phan phoi loi nhuan, nhan cf> phieu, nhan thong bao hoac tai Heu khac.

7. Cac van d~ khac lien quan d€n phan phci loi nhuan duce thuc hien theo guy dinh cua phap luat.

XIV. TAI KHOAN NGAN HANG, QUY DV' TRU, NAM TAI CHINH VA Hi THONG KE TO.AN

Di~u 45. Tai khoan ngan hang

1. Tong cong ty ma tai khoan tai cac ngan hang Viet Nam hoac tai cac ngan hang mroc ngoai duce phep heat d9ng tai Viet Nam.

1si JN( HA v1 KH NA i6

37/41

2. Theo su chip thuan tnroc cua co quan c6 th§m quyen, trong tnrong hop cfui thiet, Tong cong ty c6 th€ ma tai khoan ngan hang 6 mroc ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t.

3. T6ng cong ty ti6n hanh ~t ca cac khoan thanh toan va giao dich k6 toan thong qua cac tai khoan ti~n Vi~t Nam hoac ngoai t~ tai cac ngan hang ma Tong cong ty mo tai khoan,

DiSu 46. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua T 6ng cong ty bit dftu tu ngay O 1 thang O 1 hang nam va k6t thuc vao ngay thir 31 cua thang 12 cung nam. Nam tai chinh dftu tien bit dftu tu ngay T6ng cong ty diroc dp Gifry chirng nhan dang ky kinh doanh va k6t thuc vao ngay 31 thang 12 cung nam.

DiSu 47. Ch~ dQ k~ toan

1. Ch6 d('> k6 toan T6ng cong ty su dung la Ch6 d('> K6 toan Viet Nam (VAS) hoac ch6 d('> k6 toan doanh nghiep hoac ch6 d('> k6 toan d~c thu duce co quan c6 th§m quyen ban hanh khac duce B('> Tai chinh chip thuan,

2. T6ng cong ty l~p s6 sach k6 toan bfuig tieng Viet va luu giu h5 SCY k6 toan theo quy dinh phap }u~t V~ k€ toan Va phap }u~t lien quan. Nhtmg h5 SCY nay phai chinh xac, c~p nhat, c6 h~ thong va phai dud€ chimg minh va giai trinh cac giao dich cua T6ng cong ty.

3. T6ng cong ty su dung d5ng Vi~t Nam lam don vi ti~n t~ dung trong k€ toan, Truong hop T6ng cong ty c6 cac nghiep vu kinh t€ phat sinh chu y€u bang mot loai ngoai t~ thi duce tu chon ngoai t~ d6 lam don vi ti~n t~ trong k€ toan, chiu trach nhiem v~ Iva chon d6 truce phap lu~t va thong bao cho CCY quan quan ly thu€ true tiep.

xv. BA.O cAo THUONG NIEN, TRA.CH NHI~M CONG BO THONG TIN, THONG BA.ORA CONG CHUNG

DiSu 48. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy

1. T6ng cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam theo quy dinh cua phap luat cling nhu cac quy dinh c~a Uy b~ Chung khoan Nha mroc va bao cao phai duce kiem toan theo quy dinh tai Dieu 51 Dieu 1~ nay, va trong thoi han 90 ngay ke tu khi ket thuc m6i nam tai chinh, phai n('>p bao cao tai chinh hang nam da dtroc Dai h<)i d5ng c6 dong thong qua cho co quan thu€ c6 tham quyen, Uy ban Chung khoan Nha mroc, So giao dich chimg khoan va Co quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g5m bao cao k€t qua heat dong kinh doanh phan anh mot each trung thuc va khach quan tinh hinh v~ lai va 16 cua T6ng cong ty trong nam tai chinh, bao cao tinh hinh tai chinh phan anh m<)t each trung thirc va khach quan tinh hinh hoat d(mg cua Tbng cong ty tinh d€n thoi di~m l~p bao cao, bao cao luu chuyen tien t~ va thuyet minh bao cao tai chinh.

3. T6ng cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao tai chinh sau thang da soat xet va bao cao tai chinh guy theo cac guy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha mroc, So giao dich chirng khoan va nop cho co quan thu€ htru quan va ca quan dang ky kinh doanh theo cac quy dinh cua Luat doanh nghiep,

4. Cac bao cao tai chinh nam diroc kiem toan (bao g5m y kien cua kiem toan vien), bao cao tai chinh sau thang duce soat xet va bao cao tai chinh quy cua Tong cong ty

38/41

phai duce cong bf> tren Website cua T6ng cong ty.

5. Cac tb chirc, ca nhan quan tam d€u duce quyen kiem tra hoac sao chup ban bao cao tai chinh nam duce kiem toan, bao cao sau thang duoc soat xet va bao cao tai chinh quy trong gio lam viec cua Tong Cong ty, tai tru so chinh cua T6ng Cong ty va phai tra mot rmrc phi hop ly cho viec sao chup.

Di~u 49. Bao cao thirong nien

T6ng cong ty phai l~p va cong bf> Bao cao thirong nien theo cac quy dinh cua phap lu~t v€ chirng khoan va thi tnrong chimg khoan,

XVI. KIEM TOAN TONG CONG TY

Di~u 50. Kiim toan

1. Dai h<)i df>ng cb dong thuO'Il,g nien chi dinh mot cong tr kiem toan ~<)c l~p hoac thong qua danh sach cac cong ty kiem toan d<)c l~p va uy quyen cho Hoi dong quan tri quyet dinh lira chon m<)t tron~ s6 cac don vi nay ti€n h~ cac heat d<)~g kiem toan T6ng cong ty cho nam tai chinh tiep theo dna tren nhtmg dieu khoan va dieu kien thoa thuan voi H<)i df>ng quan tri. T6ng cong ty phai chusn bi va giri bao cao tai chinh nam cho cong ty kiem toan d<)c l~p sau khi k€t thuc nam tai chinh.

2. Cong ty kiern toan d<)c l~p kiem tra, xac nhan va bao cao v€ bao cao tai chinh nam phan anh cac khoan thu chi cua T6ng cong ty, l~p bao cao kiem toan va trinh bao cao d6 cho H<)i df>ng quan tri trong vong hai (02) thang k€ tu ngay k€t thuc nam tai chinh.

3. Ban sao cua bao cao kiem toan duce gm dinh kem bao cao tai chinh nam cua T6ng cong ty.

4. Ki€m toan vien thuc hien viec kiem toan T6ng cong ty duce phep tham dµ cac cuoc hop D~ h<)i df>ng c6 dong va duce quyen nhan cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d6n D~ h<)i df>ng c6 dong ma cac c6 dong diroc quy€n nhan va duoc phat bi€u y ki€n ~ ~ h<)i v~ cac v§n d~ c6 lien quan d€n kiem toan bao cao tai chinh cua Tong cong ty.

XVII. CON DAU

Diiu 51. Con dilu

1. H<)i df>ng quan tri quyet dinh thong qua con diu chinh thirc cua T6ng cong ty va con diu duce khlic theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ T6ng cong ty.

2. H<)i df>ng quan tri, T6ng Giam df>c su dung va quan ly con diu theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh,

XVIIT. CHAM DUT HO~T D<)NG VA. THANH LY Diiu 52. Chilm du1 hoat d{>ng

1. T6ng cong ty c6 th€ bi giai th€ hoac chb dut hoat d<)ng trong nhung tnrong hop sau: a. Khi kch thuc thoi h~ hoat d9ng cua Tong cong ty, ke ca sau khi da gia h~;

b. Toa an tuyen bf> Tbng cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh; C. Giai th€ truce thoi h~ theo quyet dinh cua Dai h<)i df>ng c6 dong; d. Bi thu hf>i Giiy chimg nhan dang ky doanh nghiep; e. Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap luat.

/ '' ~ /

--..:J

39/41

2. Viec giai th€ T6ng cong ty tnroc thoi h~ (k€ ca thoi h~ da gia h~) do Dai h('>i d6ng c6 dong quyet dinh, Hoi d6ng quan tri thuc hien. Quyet dinh giai th€ nay phai thong bao hay xin chip thuan cua co quan co tham quyen (neu bitt buoc) theo quy dinh.

Di~u 53. Gia han hoat dqng

1. Hoi d6ng quan tri trieu ~p hop Dai h('>i d6ng c6 dong it nhit bay (07) thang tnroc khi ket thuc thoi h~ heat d('>ng d€ c6 dong c6 th€ bi€u quyet vs viec gia h~ hoat dong cua T6ng cong ty theo dS nghi cua Hci d6ng quan tri.

2. Thai h~ hoat d('>ng duoc gia h~ khi c6 tu 65% tro len t6ng s6 phieu bftu cua cac c6 dong co quyen bieu quyet dµ hop hoac thong qua dai dien duce uy quyen dµ hop Dai hoi d6ng c6 dong thong qua.

Di~u 54. Thanh ly 1. T6i thieu sau (06) thang truce khi ket thuc thoi h~ heat d9ng cua T6ng cong ty

hoac sau khi c6 met quyet dinh giai th€ T6ng cong ty, Hoi d6ng quan tri phai thanh l~p Ban thanh ly g6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do Dai h('>i d6ng c6 dong chi dinh va mot (01) thanh vien do H('>i d6ng quan tri chi dinh tu m('>t cong ty kiem toan d('>c l~p. Ban thanh ly chuan bi cac quy che hoat d{mg cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly c6 th€ duce lira chon trong s6 nhan vien T6ng cong ty hoac chuyen gia d('>c l~p. Tit ca cac chi phi lien quan den thanh ly duce T6ng cong ty iru tien thanh toan truce cac khoan no khac cua T6ng cong ty.

2. Ban thanh ly c6 trach nhiem bao cao cho co quan dang ky kinh doanh vS ngay thanh l~p va ngay bflt dftu hoat d('>ng. K€ tu thoi di€m d6, Ban thanh ly thay m~t T6ng cong ty trong illt ca cac cong viec lien quan den thanh ly T6ng cong ty truce Toa an va cac co quan hanh chinh.

3. Ti Sn thu duce tu viec thanh ly duce thanh toan theo thir tµ sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Cac khoan no luong, tro cip thoi viec, bao hiem xa h('>i va cac quyen loi khac cua ngiroi lao d9ng theo th6a uoc lao d('>ng t~p th€ va hop d6ng lao d9ng da ky ket;

C. Thue Va cac khoan n9p cho Nha mroc; d. Cac khoan no khac cua Tong cong ty;

e. Phan con lai sau khi da thanh toan tit ca cac khoan no tu muc (a) den (d) tren day duce chia cho cac c6 dong. Cac c6 phftn iru dai duce iru tien thanh toan truce.

XIX. GIA.I QUYET TRANH CHAP NQI BQ Di~u 55. Giai quy~t tranh chip n{>i bQ

1. Truong hQ'P phat sinh tranh ch~p hay khiBu nai c6 lien quan toi hoat d(mg cua Tf>ng cong ty hay toi quyen va nghla vu cua cac cf> dong theo quy dinh t~ Luat doanh nghiep, cac quy dinh phap luat khac, Di~u 1~ Tf>ng cong ty, cac quy dinh gitra:

a. Cf> dong voi T6ng cong ty;

b. Cf> dong voi Hoi d6ng quan tri, Ban ki€m soat, Tf>ng Giam df>c hay nguoi quan 1y khac;

Cac ben lien quan c6 gflng giai quyet tranh chfrp d6 thong qua thuong hrong va hoa giai. Tnr tnrong hop tranh chip lien quan toi Hoi d6ng quan tri hay Chu tich Hoi d6ng quan tri, Chu tich H('>i d6ng quan tri chu tri viec giai quyet tranh chip va yeu du tung ben trinh

40/41

bay cac y€u t5 thuc ti~n lien quan d€n tranh ch~p trong Vong mum (10) ngay lam viec k~ tu ngay tranh ch~p phat sinh. Truong hop tranh ch~p lien quan toi H9i d6ng quan tri hay Chu tich Hoi d6ng quan tri, bfit cu ben nao cling c6 th€ yeu du chi dinh mot chuyen gia d(>c l~p d€ hanh d(>ng voi tu each la trong tai cho qua trinh giai quyet tranh chfip.

2. Truong hop khong dat duoc quyet dinh hoa giai trong vong sau (06) tufui tu khi b~t d!u qua trinh hoa giai hoac n€u quyet dinh cua trung gian hoa giai khong duoc cac hen chap nhan, bfit cu hen nao cling c6 th€ dua tranh chap d6 ra Trong tai kinh t€ hoac Toa an kinh t€.

3. Cac hen t1J chiu chi phi cua minh c6 lien quan toi thu tuc thirong hrong va hoa giai. Viec thanh toan cac chi phi cua Toa an duce thuc hien theo phan quyet cua Toa an.

XX. BO SUNG VA SU A DOI DIEU Lt

Di~u 55. B6 sung va sira o6i Di~u If

1. Viec b6 sung, sira d6i Di~u 1~ nay phai duce Dai h9i d6ng c6 dong xem xet, quyet dinh.

2. Trong tnrong hop c6 nhtrng quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan d€n hoat d9ng cua T6ng cong ty chua duce d~ c~p trong ban Di~u 1~ nay hoac trong tnrong hop c6 nhtrng quy dinh moi cua phap luat khac voi nhtrng di~u khoan trong Di~u 1~ nay thi nhtmg quy dinh cua phap lu~t d6 duong nhien duce ap dung va di~u chinh heat d9ng cua T6ng cong ty.

XXI. NGAY nrsu Ll/C Di~u 56. Ngay hifu l\fC 1. Di~u 1~ nay g6m 21 Chuang 57 Di~u diroc Dai h9i d6ng c6 dong T6ng cong ty

C6 phfui Dich vu Ky thu~t D!u khi Viet Nam nhfit tri thong qua ngay 25 thang 5 nam 2018 tai phien hop Dai h9i d6ng c6 dong thuong nien 2018, Nghi quyet s6 4-1= /NQ DVKT-HDQT ngay_lL/01/2019 cua H9i d6ng quan tri T6ng ccng ty va cung ch~p thuan hieu Ive toan van cua Di~u 1~ nay.

2. Di~u 1~ duce l~p thanh mum (10) ban, c6 gia tri nhu nhau, duce luu trfr theo quy dinh.

3. Viec sao hoac trich Ive Di~u 1~ T6ng cong ty se tuan thu theo Quy dinh hien hanh,

H9, ten, chit ky cua Nguoi dai dien theo phap ludt Tong cong ty. k--

41/41

Documents

Cong bo thong tin Dieu le - ptsc.com.vn · Tf>ng cong ty la thanh vien cua T~p doan Dftu khi Qu6c gia Viet Nam ("T~p doan"), c6 cac quyen va nghia vµ cua mot doanh nghiep thanh vien