Curso Auditor Integral Pstein Iso 14001

1AUDITANDO AUDITANDO ISO 14001ISO 14001

2OBJETIVO

Orientar al auditor respecto a los elementos mnimos que conforman un sistema de gestin ambiental para cumplir con lo requerido por ISO 14001:2004

3Recordemos que la auditora al SGA se efecta para:

a. Determinar si ha sido adecuadamente implantado y se mantiene

b. Presentar los resultados de este proceso a la direccin

AUDITANDO ISO 14001:2004AUDITANDO ISO 14001:2004

4Para determinar si el SGA ha sido adecuadamente implementado y se mantiene, el auditor debe:

1.Conocer los criterios de auditoria*2.Obtener evidencias de implantacin3.Comparar evidencias con criterios4.Establecer si el SGA cumple

*Tanto aquellos contenidos en ISO 14001 como legales e internos

AUDITANDO ISO 14001:2004AUDITANDO ISO 14001:2004

5MODELO DE SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

Planeacin

Implantaciny operacin

Revisingerencial

PolticaambientalVerificacin

Mejora continua del desempeo del SGA

61. Alcance2. Referencias normativas3. Definiciones4. Requisitos del S.G.A.4.1 Requisitos Generales4.2 Poltica Ambiental4.3 Planeacin4.4 Implementacin y Operacin4.5 Verificacin4.6 Revisin por la Direccin

NORMA NORMA ISO-14001: ESTRUCTURA

74.2 Poltica Ambiental

Directrices e intenciones generales de la organizacin, relacionada con el desempeo ambiental y formalmente expresada por la Alta Direccin.

La alta direccin debe asegurarse:

Se encuentra dentro del alcance definido para el Sistema de Gestin Ambiental.

Es acorde a los aspectos ambientales significativos

81. Respaldo absoluto de la direccin2. Congruencia poltica-objetivos-SGA3. Compromisos documentados de:

mejora continuaprevencin de contaminacin cumplimiento legal y otros Observancia por el personal

4. Disponibilidad a partes interesadas

Qu evidencias buscar?

A quin entrevistar?A todo el personal, atendiendo a su puesto

4.2 POLTICA AMBIENTAL

Poltica d

e SGI (SG

A)

98 4.3.1 Identificacin de Aspectos ambientales y evaluacin de su significancia

8 4.3.2 Identificacin de Requerimientos legales aplicables y otros a los que se encuentra suscrita la

organizacin

8 4.3.3 Objetivos , metas y Programa (s)

4.3 Planeacin

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COMUNICACIONES(Identificacin)

COMUNICACIONES(Identificacin)

REGISTRO DEREQUISITOS

LEGISLATIVOS

REGISTRO DEREQUISITOS

LEGISLATIVOS

EVALUACIN YREGISTRO DE

ASPECTOS

EVALUACIN YREGISTRO DE

ASPECTOS

Elemento de las actividades, productos o servicios de una Organizacin, que puede interactuar con el entorno

4.3.1 Aspectos Ambientales

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8La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento (s) para: Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y

servicios dentro del alcance definido para el SGA , en donde pueda tener control o influencia tomando en cuenta nuevos desarrollos,modificacin o nuevas actividades, productos o servicios.

Determinar cuales de stos tienen o pueden tener impactos ambientales significativos8La Organizacin debe mantener actualizada esta informacin y tomar en

cuenta estos al establecer, implementar y mantener el SGA.

12

ASPECTO AMBIENTAL

IMPACTO (S) AMBIENTAL (ES)

ASPECTO AMBIENTALSIGNIFICATIVO

S.G.A.S.G.A.

NO SIGNIFICATIVOSSIGNIFICATIVOS


13

8Los procedimientos deben considerar:8Identificacin de aspectos ambientales de sus actividades,

productos y servicios8Determinacin de los que pueden tener impactos

ambientales significativos sobre el medio ambiente8Tomar en cuenta los aspectos ambientales significativos en

el SGAConsiderar: Aspectos directos e indirectos Condiciones normales y anormales de operacin Incidentes, accidentes y posibles situaciones de

emergencia Actividades pasadas, presentes y proyectadas


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1. Procedimiento implantado2. Registros de identificacin/evaluacin de

aspectos e impactos ambientales significativos y su actualizacin

3. Conocimiento cabal por el personal


A quin entrevistar?Al personal que genera el aspecto ambiental

significativo

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

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8La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a todos los requisitos legislativos y cdigos aplicables al control de los aspectos ambientales.

8El procedimiento debe determinar como aplican dichos requerimientos a los aspectos ambientales.

8La organizacin debe tomar en cuenta los requerimientos cuando establezca, implemente y mantenga el SGA.

4.3.2 Requerimientos Legales Y Otros

16

1. Procedimiento implantado2. Registros de identificacin3. Registros actualizados4. Comunicacin al personal5. Acceso y observancia por el personal


A quin entrevistar?Mandos altos y medios involucrados

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS

17

8Objetivos AmbientalesFines generales consistentes con la poltica ambiental establecidos por la organizacin y que esta pretende alcanzar.

8Metas Ambientales Requisitos de desempeo, aplicable a la Organizacin o a partes de sta, que tiene su origen en los objetivos ambientales y se deben establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.

4.3.3 Objetivos, metas y Programas Ambientales

18

1. Procesos de anlisis para establecer objetivos y metas, documentados

2. Objetivos y metas congruentes con la poltica3. Registros actualizados4. Observancia cabal por el personal5. Recomendable buscar indicadores


A quin entrevistar?

Mandos altos y medios involucrados

4.3.3 OBJETIVOS Y METAS

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1. Programas documentados para cumplimiento de objetivos y metas, estableciendo:

actividades responsables recursos tiempos


A quin entrevistar?Mandos altos y medios involucrados

Nota: conforme aplique debern considerarse en estos programas a los proyectos nuevos

4.3.3 PROGRAMAS DE GESTIN AMBIENTAL

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8La Gerencia de la Organizacin debe asegurar la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, implementar , mantener y mejorar el SGA.

8Las funciones, responsabilidades y autoridad deben ser definidos, documentados y comunicados para facilitar una efectiva administracin ambiental.

4.4.1 Estructura y Responsabilidad

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Direccin

Representante

Personal

Subcontratistas


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Las funciones del representante de la Gerencia son:

Asegurar que el S.G.A. est definido, implantado y mantenido, de acuerdo a los requerimientos de la Norma

Comunicar a la Gerencia acerca del desempeo del S.G.A., que permita llevar a cabo revisiones incluyendo recomendaciones de mejora.


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1. Responsabilidades de los administradores en:- seccin del manual y/o- manual de descripciones de puesto y/u- organigrama de administradores del SGA- asignacin recursos

2. Responsabilidades especficas a procedimientos 3. Observancia cabal por el personal


A quin entrevistar?Direccin, Representante y dems personal

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

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8La Organizacin debe:

8Asegurar que el personal que realice tareas para ella o en su nombre (contratistas), que potencialmente puedan causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organizacin sea competente en base a educacin, formacin o experiencia

Identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus aspectos y su sistema de Gestin ambiental

Establecer un procedimiento para que el personal tome conciencia de la importancia del cumplimiento de la Poltica Integral (medio ambiente), de los procedimientos ambientales, requisitos del SGI (medio ambiente), beneficios ambientales de un mejor desempeo personal.

Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientosestablecidos

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

25

1. Registros de evaluacin de competencias2. Registros de DNCs, programa de capacitacin3. Registros de capacitacin del personal4. Procedimientos para concienzar al personal5. Registros de la competencia del personal


A quin entrevistar?

Recursos humanos, capacitacin, personal operativo

NOTA: puede requerirse un programa de capacitacin

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA

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8La Organizacin debe establecer y mantener procedimientos para: Recibir Documentar Responder

a las comunicaciones internas entre los diferentes niveles y externas con terceras partes

8La organizacin debe decidir y documentar si esta comunicacin externa esta relacionada con los aspectos ambientales significativos y establecer e implementar mtodos para esta comunicacin externa.

4.4.3 Comunicacin

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1. Procedimientos implantados 2. Registros de:

- comunicacin interna- recepcin, anlisis, documentacin

y respuesta

3. Validar eficacia de comunicacin en ambas vas a travs de entrevistas a todos los niveles


A quin entrevistar?

Direccin, Representante, Recursos humanos

4.4.3 COMUNICACIN

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8La documentacin del SGA debe incluir: La poltica ambiental, objetivos y metas. Descripcin del alcance del SGA. Descripcin de los principales elementos del SGA y su

interaccin y referencia a los documentos relacionados.

Registros requeridos por esta norma Documentos y registros definidos por la organizacin para

asegurar la eficacia de la planeacin, operacin y control de los procesos relacionados con los aspectos ambientales significativos

4.4.4 Documentacin del S.G.A.

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1. Manual de SGA* 2. Documentos requeridos por norma y aquellos necesarios

para la gestin ambiental3. Interacciones claras entre documentos4. Documentos requeridos legalmente

* NOTA: son vlidos formatos electrnicos e impresos segn convenga


A quin entrevistar?Representante, Controlador de documentos

4.4.4 DOCUMENTACIN DEL SGA

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Los documentos requeridos por el SGA y por la norma deben ser controlados , los registros se consideran un tipo especial de documentos y son controlados de acuerdo a 4.5.4. La Organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para: Aprobar documentos para suficiencia antes de su distribucin. Revisin y actualizacin como sea necesario y reaprobacin de documentos. Asegurar que los cambios y el estado de las revisiones vigentes estn

identificados. Asegurar que las versiones relevantes de los documentos aplicables estn

disponibles en su punto de uso. Asegurar que se encuentran legibles, identificables, identificar documentos de

origen externo, controlar su distribucin, prevenir el uso de documentos obsoletos, identificarlos cuando se mantengan por cualquier razn.

4.4.5 Control de Documentos

31

1. Procedimiento implantado 2. Acceso a la documentacin por los usuarios3. Documentos peridicamente revisados y actualizados 4. Control de: documentos controlados/no controlados documentos internos/externos


A quin entrevistar?

Jefes de rea, personal operativo

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

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La Organizacin debe identificar y planear aquellas operaciones asociadas con los AAS que afecten al medio ambiente, de acuerdo a su poltica, objetivos y metas, asegurar se efectan bajo condiciones especificadas mediante:

Procedimientos documentados para controlar situaciones donde su ausencia pueda llevar a desviaciones de la Poltica, objetivos y metas ambientales.

Criterios de operacin descritos en los procedimientos Procedimientos relacionados con los aspectos ambientales significativos

identificados de bienes y servicios utilizados por la organizacin.

Comunicar estos procedimientos a Proveedores y contratistas Actividades de mantenimiento

4.4.6 Control Operacional

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1. Identificacin de actividades asociadas a los AAS que requieren C.O.2. instructivos documentados, incluyendo: instrucciones para desarrollo de actividades criterios de operacin cualitativos y cuantitativos comunicacin a proveedores y contratistas


A quin entrevistar?Jefes de rea, Personal operativo

NOTA: el Control Operacional puede consistir en adecuaciones a la operacin o las instalaciones

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

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4.4.7 Atencin y Respuesta a EmergenciasLa Organizacin debe definir y documentar procedimientos para:La Organizacin debe definir y documentar procedimientos para:99identificar condiciones que puedan originaridentificar condiciones que puedan originar

situaciones de emergencia. situaciones de emergencia. 99dar respuesta oportuna a estas situaciones.dar respuesta oportuna a estas situaciones.99prevenir y mitigar los impactos ambientales asociados a tales prevenir y mitigar los impactos ambientales asociados a tales

situaciones.situaciones.

La Organizacin debe revisar sus procedimientos despus emergencLa Organizacin debe revisar sus procedimientos despus emergencia.ia.

En la manera de lo posible, la Organizacin debe probar sus En la manera de lo posible, la Organizacin debe probar sus procedimientos, an sin ocurrir situaciones adversas.procedimientos, an sin ocurrir situaciones adversas.

35

1. Procedimientos implantados para: identificar situaciones de emergencias prevenir y atender a emergencias mitigar los impactos ambientales registros derivados2. Evaluacin y anlisis de los mecanismos

(en condiciones reales y simulacros)


A quin entrevistar?


4.4.7 ATENCIN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS

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La Organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para:

Dar seguimiento y medir las caractersticas clave de sus operaciones que puedan generar un impacto ambiental significativo

La documentacin de la informacin del seguimiento del desempeo, controles operacionales y conformidad con objetivos y metas ambientales

Considerando:

9Periodicidad

9Registro indicadores de desempeo

9calibrar o verificar equipos de seguimiento y medicin

4.5.1 Seguimiento y Medicin

37

1. Procedimientos documentados/implantados paramonitorear:

Cumplimiento de objetivos y metas Desempeo de controles operacionales2. Registros de calibracin y mantenimiento


A quin entrevistar?

Direccin, Representante, Jefes de rea

4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN

38

4.5.2.1 La Organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para:

La evaluacin peridica del cumplimiento legal y mantener registros de estos resultados.

4.5.2.2 Evaluar el cumplimiento con otros requerimientos a los que se suscriba, si as lo desea puede combinar esto con la evaluacin de cumplimiento legal o realizarlo por separado, debe tambin mantener registros de esta evaluacin.

4.5.2 Evaluacin de Cumplimiento Legal

39

1. Procedimientos documentados/implantados paramonitorear:

Cumplimiento legal Limites mximos permisibles Instalaciones. Trmites legales


A quin entrevistar?

Responsable de cumplimiento legal.

4.5.2 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL

40

La Organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para el manejo de no conformidades reales y potenciales y para la toma de acciones correctivas y preventivas.

El procedimiento debe incluir identificacin y correccin de no conformidades para mitigar los impactos ambientales, anlisis de la causa raz. Aplicacin de acciones para evitar su recurrencia.

Las acciones correctivas/preventivas deben ser acordes a la magnitud de los problemas e impactos ambientales.

4.5.3 No Conformidad, Accin Correctiva y Preventiva

41


A quin entrevistar?

Jefaturas de rea, Representante

1. Procedimientos implementados

2. Responsabilidades para la identificacin, tratamiento y verificacin de acciones correctivas

3. Registros de NC y su seguimiento (si existen)

4.5.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y PREVENTIVA

42

Los registros deben cumplir con las siguientes caractersticas: Legibles Identificables Trazables a la actividad correspondiente Disponibles oportunamente Recuperables Protegidos contra dao o prdida Retenidos por tiempo definido

4.5.4 Control de Registros

43


A quin entrevistar?

Representante, Jefe de seguridad y ecologa

1. Procedimiento implementado 2. Acceso a los registros por los usuarios3. Registros actualizados4. Control de: registros internos/externos eliminacin de registros obsoletos

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS

44

Realizar a intervalos planificados auditoras internas de Gestin ambiental, para determinar:

Si el sistema de Gestin Ambiental de la Organizacin es conforme con las disposiciones planificadas para la Gestin ambiental, incluidos los requisitos de sta norma, se ha implementado y se mantiene.

Proporcionar informacin a la Direccin sobre los resultados de auditorainterna

Establecer uno o varios procedimientos

Objetivo:

4.5.5 Auditoria Interna

45


A quin entrevistar?

Direccin, Representante, reas auditadas

1. Programa de auditorias2. Procedimientos implantados3. Registros de NC y su seguimiento (si existen)

4.5.5 AUDITORIAS

46

La Alta Gerencia de la Organizacin debe revisar el Sistema, a intervalos planificados, con la finalidad de asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas.Esta revisin debe incluir evaluacin de oportunidades de mejora, necesidad de cambios en el SGA, incluyendo la poltica, objetivos y metasSe deben mantener registros

4.6 Revisin Gerencial

47


A quin entrevistar?


1.Evidencias documentales de las revisiones*

Demostrar que analizaron resultados de auditoras, avance en objetivos y metas, evaluacin de cumplimiento legal, control operacional, noconformidades, incidentes, accidentes ambientales, entre otros; as como evidencias de los acuerdos, existan o no oportunidades de mejorainvolucradas.

*

4.6 REVISIN GERENCIAL

48

ADVERTENCIA # 1!ADVERTENCIA # 1!

Respecto a los procedimientos no requeridos explcitamente como documentados, el auditor no debe presuponer su existencia y solicitarlos.

Deber permitir a la organizacin que demuestre en la prctica la existencia de este.

procedimiento no implica documento

49


El auditor tiene entre sus responsabilidades la de verificar lacongruencia entre lo que se piensa, lo que se dice y principalmente lo que se hace.

No olvide verificar que lo que encuentra en documentos sea congruente con lo que se encuentra en las operaciones y por supuesto con lo que se planea originalmente.

50


La redaccin de las no conformidades es crtica. El nico modo de ser objetivo es exigir nicamente que la organizacin demuestre el cumplimiento de los requisitos incluidos en:

La norma de referencia (ISO14001:2004)La legislacin aplicableLa planeacin y requisitos internos

51


Durante esta presentacin se ha recomendado auditar a personal clave respecto a cada clusula de la norma. El auditor podr decidir y establecer si requiere entrevistar a otros miembros del personal.

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