eO.NG HOA XA . cnu NGHIA VIE.T NAM DQc l~p - T. .,do - Ha

eONG HOA XA HOI cnu NGHIA VIET NAM. . .DQc l~p - T._., do - Ha n h p h u c

------~ ~ Cc8------

DIEU LE•CONG TY CO PHAN

THANH THANH CONG - BIEN HOA

(Ph ien ban: 21 - t h a n g 09/2019)

Tru su; Xa Tan Hung, Huyen Tan Chau, Tinh Tay Ninh

L'Z·..•·•..•••·•••••..·•..·..···i'NLN"YOO9J\lQGIOH'IIA

LZ·gugp9::l8u?p~Ot{~P.G131)::>qutpl?Anb9q"Q4npn~A.t:Zn?!G

9Z~ugp9::>~u9P~(}q~GdoqtraqUg~8'GGn~!G

S;Z···~ugp9::>l5U9P~(}lfrUG131)::>

qutpl?"nbanb~Uglp¥PU\1qUl;iAi3u~q~ugp9::>u~q6"VI::>.1)41?ql?Au~"nbUI1fql'1Gn?!G("7~Uon0::>l5UOnIOUTBGunomTinldAnbnnb2U0111'07n;:}IG ",l,..",.f;:'!'C~'.>.1'1.•"1-:-1='"fvl...Lvx-

1Z13ugp9::>2u?p!9l{!BG!Ull~Anbn?!q?AdoqqtraqUr!l::>.ry.l{l ?lll.61n~!G

IZ..·..···..···2ugp902u9P!9l{!BGdoqt{lI1?l{Ur!lU~!)[n~!p::>1};)'8In~!GOZ3ugp90

3u9P!9t{~GdOLIo1}Q2ugl{1?A'doqquurSuonqo'8ugp9'J8u?p!9l{!BGd?ln~!l.l.LIn?!G61·······u9Anb::>~::>~9PABq.L'9In~!G

61u~AnbAI)aonpU~!P!-ep'J1};).S;In~!G

LI3ugp9::>8u9P!9q!BGBQ::>itAUI~!4U?Au?,(nO'171n~!G

9l8ugp9::>2u9P!9l{rUG'£1n?!G

91i3ugp9::>B1:_l::> itAB,!{foN.Z1l1?!G

171i3ugp9::>B1:_l'JU?AnC.[1l1?!G

1'1..·······..·:·..·..·············..··9J\lQGQ.::>9J\l(>GH)HIVGYA911JQGQ'::>'IA

17I61tranbanqo~1ny:-l0;)'0In?!G

t1·····..···········..·..·LYOSIN~I){VA~'1N'yn.O''::>.(lH'::>Q.LflY'::>.o.::>'A

£:1UWqd9::>!9t{nl{.L.6n~!G

£1'UWt{d9::>8u.6nquU?Amp?AU1}QO?l{;)'8n?!G

n:>1}tpju1}olpfl5U.l)l{::>Ill::>8Ul}Q;).Ln?!G

ZI,···········..·..········n?!qd9::>Ill::>8U.l)l{;)'9n?!G

6dUl2UBS8uon0::>'uBl{d00'~1ndlnUOA.ClldTG ,VIVTt~~.,~.¥'f...~.

6··..·..··········..···<lY'l9NYS9NQGQ'::>'NYHdQ'::>'~'lfl:~IGNQA'AI

68u9PlBOt{?AquBOpl{U!)[!Auml{d'17n~!G

9······..···..··..···..···..···..······A18uo'"\un::>l5UOnlBOqndIlOtl1AT.£ndTG v.J(0v¥v.y"'(.

9........·......··..·..···....··..·........AL9NO'::>va::>9NOG.lVOHVAHNVOQHN"I){lAWVHd'milL'::>0IN'III ......~..v

S;Al8ug;)

U1:_l'J8u9PlUOl{liBt{IRql\IAU~!P!i!p3U9t{d~A'~qu!l1;)'-9SIiIl'::>.l)t{lqu1l1'u~l·Zn~!Gs..················· ..········..···..··..····A.LOIlJQ'::>Vf)'::>

ONOG.LVOHN~I.QH.LVAN3IQIVG9J\lQHdNYA'HNYHNIH'::>'QSO'NL'.::>J).H.lHN!H'N~.l'11S;ult{13Uqu!G'1n~~G

s·····..··..··..·31n~]GOIlJOML.IJ9J\T.lynHL'::>Y'::>V!HONHNiG.,~nYGQWNYHd

:JIl'I:JOW

D' ~ 24 Thanh h:' i nl ." k ' . hanh .~ LI~. d~. . .leu. p an va 11~m y cua t a VIen r:Q1 ong quan tn 27f)' ~,_ ~ ,.,. l "'.). ! .•leu 2). Quyen han va nhiem vu cua HQl dong quan tn 28D'~ , . ,.". A';" ..'leu 26. Chu tich, Pho Chu tich HQl dong quan tn 30

D'':' 77 U· ;. h d ~ 1 Thanh vie LI"''''':' ,.leu _. y quyen t am lJ cuoc lQP a vien r:o: cong quan tn 31D'~ 78 C' ~ h . H"'d':' .' "leu _. ac cuoc QPella .QI ong quan tn .)1, . ,

Dieu 29. Tieu ban kiem toan 34

VHf. TONG GIAM DOC DIEU HANH, NGU'(H f>1EU HANH KHAc vA THU' KY CONG TY 34

DiSu 30. T6 chirc be>may quan ly 34D·l "1 N ,. "t.,). h' I C~ "4vleu.). gum uleu . an long ty .)

'Di~u 32. B6 nhiern, mi€n nhiern, nhiern \,\1 va quyen han T6ng giam d6c 35

Dieu 33. Thu ky Cong ty lam nhiern V1,J. phu trach quan tri Cong ty 36

IX. NHItM VI) CllA THANH VIEN H(>I DONG QUAN TRI, TONG GIAM DOC vA NGU'(H DItUHANH KHAC CirA CONG TY 37

Di~u 34. Trach nhiern dn trong 37

Di€u 35. Trach nhiem trung thllc va tranh cac xung de>tv€ quy€n lQ'i 37, . ,

Dieu 36. Tnkh nlti~m ve thi~t h?i va boi thuOng 38 ~

X. QUYEN DIEU TRA SO sAcH vA HO SO CONG TY 38

Di~u 37. Quy€n di€u tra s6 sach va h6 sa 38

XL CONG NHAN VlEN vA CONG f>OAN 39

/

Dieu 38. Cong nhan vien va eong doan 39

XII. PHAN CHIA L<)l NHU~N 39

,",..

. .Dieu 39. Co rue 39

Di~u 40. Cac vc1nd~ kbac lien quan d€n pharr ph6i lQ'inhu~n 40

XIIL. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY DI/ TRO', NAM TAl CHiNH VA H~ THONG KE ToAN 40

Di~u 41. Tai khoan ngan hang 40

Di€u 42. Trich I?p quy 40

Di€u 43. Nam tai chinh 41

Di€u 44. Ch~ de>k~toan 41

XIV. BAo cAo THU'ONG NIEN, TRAcH NHI~M CONG BO THONG TIN, THONG BAo RA CONGCHUNG 41

Dieu 45. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy 41

Di€u 46. Cong b6 thong tin va thong bao ra cong chung 42

XV. KlEM ToAN CONG TY 42

Di€u 47. Ki~m toal1 42

XVI. CON DAu 42

Di€u 48. Con d~u 42

XVII. CHAM DU'T HO~ T DONG VA THANH LY 43

3

------

f)i~u 49. Cham dirt hoat dQng 43

Di~u 50. Truong hop b~ t~c gifra cac thanh vien HQi d&ngquan tri va e6 dong 43

f)i~u 51. Gia han heat dQng : 43

f)i~u 52. Thanh ly 43

XVIII. GL<\IQuvET TRANH CHAP NOI BO 4.t

Di~u 53. Giai quyet tranh eh~p ne)ibe) 44

XIX. no SUNG vA SUA DOr D[EU Lt 44

Dieu 54. B6 sung va sira d6i DiSu l~ 44

xx. NGAy HI~U Ll/C 45

Di~u 55. Ngay hieu hrc 45

DiSu 56. Chtr ky cua ngiroi dai dien thea phap luat cua Cong ty 45

4

PHANMODAu

Di~u I~ nay 1aco sa phap Iy cho Cong ty C6 ph~n Thanh Thanh Cong - Bien Hoa (duoi day goila "Cong ty"), la Cong ty c6 phan, duoc thanh l<\ipthee Luat Doanh nghiep. Di~Lll~, cac quy dinh

cua Cong ty, cac Nghi quyet ella Dai hoi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri n~u da duoc thongqua mQt each h91' I~ phu h91' voi lu<\itphap lien quan se la nhfrng quy t~e va quy dinh rang buocd@tien hanh hoat dQng kinh doanh ella Cong ty.

Di~u l~ sira d6i, b6 sung nay duoc Cong ty C6 phan Thanh Thanh Cong - Bien Hoa thong quathea Nghi quyet h9'P l~ cua Dai hQi dong c6 dong thea hinh thirc l~y y kien bang van ban ngay 03thang 09 narn 2019.

I. DJNH NGHiA cAc THUi~T NGU TRONG DIEU L¥

Di~u 1. Djnh oghia

1. Trong £)i@Lll~nay, nhtrng thuat ngfr duoi day se duQ'c hi~u lIDU sau:

a. "V6n di€u l~" Iii v6n do t~t cit cae c6 dong dong gop va quy dinh tC;liDi~u 5 Clla Di~u I~nay.

b. "Lu~t Doanh nghi~p" co nghTa la Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 dUQ'cQu6c hQithong qua ngay 26 tMng 11 nam 2014.

e. "Ngay thanh l~p" la ngay Cang ty dUQ'edp Gi~y chung nh~ dang ky kinb doanh Ik d~u.

d. "Nguai di~u hanh Cang ty" la T6ng giam d6c, Pho T6ng giam d6e, K~ Toan twang CllaCang ty.

e. "Nguai co lien quan" la ca nban ho~c t6 chuc nElOdUQ'cquy dinh t?i Kho~m 17 Di~u 4 cuaLu~t Doanb nghi~p va kho:ln 34 Bi€u 6 Lu~t Cht:mg khoan.

f. "Thai hC;lnho?-tdQng" la tho'i bC;lnho?t dQng ella Cang ty duQ'c quy dinh t?-iDi€u 2 ella Di€ul~ nay va thai gian gia h?n (nSu co) dUQ'eD?i hQi d6ng c6 dong eua Cong ty thang qua

bfu1gnghi quySt.

g. "Vi~t Nam" la nuac CQng hoa Xii hQi Chu nghla Vi~t Nam.

2. Trong Di~Lll~ nay, cae tham chi~Ll t6'i mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van ban khac se ca

nhC'mgSlra d6i hoi;ievan ban thay thS ehLll1g.

3. Cac tieu d~ (chuong, di€u ella Di€u l~ nay) duQ'c sir dl.,mgnhilm thu~ ti~n cho vi~c hi~u nQidung va khong anh hu6ng too nQi dlmg cua Di~u l~ nay;

4. Cac tir ho~c thu~t ngC'rda duQ'c dinh nghla trong Lu<\itDoanh nghi~p (nSu khong mau thu&nvai ehu th~ hoi;icngli' canh) se co nghla tuong tt,r trong Di€u I~ nay.

II. TEN, HiNH THUC, TRl) SO, cm NHANH,VAN PRONG D~I DI¥N vA TH01H~ HO~T DQNG CVA CONG TY

Di~u 2. Ten, hioh thrrc, tr\l SO', chi nhanh, van phong d~i di~n va tbO'i h~n bo~t d{}ng cua

Cong ty

1. Ten Cang ty

- Ten ti~ng Vi~t: CONG TY c6 PHAN THANH THANH CONG - BIEN HOA

.A:.J......,....~....

Ten tieng mroc ngoai: THANH THANH CO_ G - BIEN HOA JOINT STOCK

COM:PANY

- Ten viet t~t: TTC - BH

2. Cong ty la cong ty c6 phan c6 tu each phap nhan phu hQ'Pvoi phap luat hien hanh cua Vi~t

Nam.3. Tru sa dang ky ella Cong ty la:

- Dia chi: Xa Tan Hung, Huyen Tall Chau, Tinh Tay Ninh

- f)i~n thoai:

- Fax:

- E-mail:

- Website:

(84.66) 839804

(84.66) 839834

sbttninh(ci2hcm.vnn. vn

www.bourbontn.com.vn

4. Chu tich HQl d6ng quan tri la dai dien thea phap lu~t ella Cong ty.

5. Cong ty c6 th~ thanh l~p chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanh d~ thirc hiencac muc tieu hoat dong cua Cong ty phu hQ'Pvoi nghi quyet cua HQi d6ng quan tri va trong

pharn vi l~t phap cho phep.

6. Tnr khi cham dirt heat dong tnroc thai h?J1thea £)i~u 49.2 va f)i~u 50 hoac gia han hoat dongthea £)i~u 51 cua £)i~u l~ nay, thai han hoat dong cua Cong ty se lit 50 nam k~ nr ngay 15

thang 07 nam 1995.

III. MT)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH VA HO~T BONG CVA CONG TV

Bi~u 3. Ml.lc tieu ho~t dQng clla Cong ty

1. Linh Vl,fC kinh doanh cua Cong ty la:

STT Ten ngimh Mil ngimh

1San xu~t duang

Chi ti~t: San xu~t dUOng1072

2 San xu~t di~n 3511

3Truy~n tai va ph§.nph6i di~n

Chi tik phan ph6i dj~n3512

4 Trbng cay mia 0114

San xu~t thlJc phAm kM.c chua duqc phan vao dau

5 Chi ti~t: San xu§.t va kinh doanh cac san phfun c6 sil dl,mg duang 1079

ho~c phl,lph§.m, ph~ phAm tir san xu~t duong

6San xu~t phan bon va hQ'Pch§.t ni to'

2012Cm titt: San xufit, kinh doanh phan b6n, V?t tunong ngbj~p

7 Dich Vl,lluu tru ngftn ngay 5510

6

Chi tiet: Kinh doanh khach san

8Nha hang va cac dich vu an ucng phuc vu hru dong

5610Chi tik Kinh doanh nha hang

Hoat dong chuycn rnon, khoa hoc va cong nghe khac chua duoc

9pharr vao dau

7490Chi tiet: Tir v~ ky thuat, cong nghe trong nganh san xuat mia

dtrong

10Hoat dong tir van quan ly

7020Chi ti~t: Tir v~ quan ly trong nganh san Xll~tmia duong

San xu§.t boa eh§.t co ban11

San xuat, kinh doanh e6n va cac san pham phu sau con2011

Kinh doanh b~t dong san, quyen sir dung d§.t thuoc chu sa hlru,

12chu sir dung hoac di thue

6810Chi tier: Theo quy dinh tai di~u 11.3Luat Kinh doanh B§.t dQngsan nam 2014;

San xuat d6 uong khong con, mroc khoang

Chi tier:

- San xuat nuoc khoang, mroc tinh khiet dong ehai;13

San xuat d6 u6ng khong c6n, nu&e khoang;1104

-

- San xu§.t ch~ bi~n mr&c ngot, nu&e trai cay, sua d?u nanh;

- San xu§.t nu&c tinh khi~t dong chai.

14Ch~ bi~n va bao quan rau qua

1030Chi ti~t: Ch~ bi~n bang nong san

Ban buon nong, lam san nguyen li~u (tru g6, tre, nua) va dQng V?t

15song

4620Chi tik Ban buon nong, lam san, nguyen li~u khae (tm Ilia g<;iO,

g6, tre, nua va roll cao su).

16 Ban buon may moc, thi~t bi va ph\! tung may nong nghi~p. 4653

17 Chung, tinh c&tva pha eh~ cac lO<:lirlIQ'U l11<;inh. 1101

Ban buon th~rcph§.rn

18Chi ti€t: Ban buon thit va cac san phfun tu tllit; rau, qua; sua va 4632cac san ph§.m sua, Mnh k~o va cae san ph~m eh~ bi~n tu ngu c6e,bQt, tinh bQt; thtle phk kha.e (trtr duOng, Ilta g~lO).

,..,

7

Ban Ie luang thuc, thirc pharn, 06 uong, thuoc la, thuoc lao chiem1)' trong Ion trong cac cira hang kinh doanh tong hop

19 Chi tiet: Ban le luong thirc, thuc pham, d6 uong chiern tY trong 4711

Ian trong cac cira hang kinh doanh t6ng hop (tnr dirong, Ilia gao,

thu6c la, thuoc lao, xi ga)

Ban le khac trong cac cira hang kinh doanh tong hop

20Chi ti~t: Ban le trong sieu thi, trung tam thuong mai; Ban le khac

4719chua duoc phan van dau trong cac cira hang kinh doanh tong hop.

(Tnr ban le thuoc la, thuoc lao, xi ga, duong, lua gao.)

Ban le thuc pham trong cac cira hanh chuyen doanh

Chi ti~t: Ban le thit va cac san pham thit; rau, qua; sua va cac san21 pham sua, banh, rmrt, keo va cac san pham ch~ bi~n nr ngii c6c, 4722

bot, tinh bot; thirc phfun khac trong cae cua hang chuyen doanh(tru duang, lila g~o).

22 Bim buon d6 u6ng 4633

23 Ban Ie d6 u6ng trong cac cua hang ehuyen doanh 4723

Ban Ie luang tbl,lc, th¥c phfun, d6 u6ng, thu6e la, thu6c lao luu

24Q9ng hoi;tct~i ehQ'

Chi ti~t: Ban Ie luang th1,l'c,tlwc phim (tnt duang, Ilia g~o, thu6c4781

la, thu6c lao, xi ga), db u6ng luu di)ng ho?c t~i chQ'.

Xay dl,l11gcong trinh kY thu~t dan d~mgkhac

25 Chi ti~t: Xay d1,l'llgcae eong trinh dan d~g (sieu thi, nha hang, 4299

kh:kh s~n)

26 San xuAt v~t li~u xay d~mg tir d~t set 2392

27Ban buon may m6c, thi~t hi va ph\} nmg may khac.

Chi ti~t: ban buon may m6e, thi~t bi, v~t illnganh mia duang4659

28Sua ehua may m6e, thiet bt.

3312Chi tiet: Sua chua, bao du5ng thiet bi nganh mia duang

29L~p difttmay moc va thi~t bi cong nghi~p.

Chi ti~t: L~p difttthitt bi nganh mia oucmg3320

30 Xay d\mg nhit d@a 4101

31 Xay d1,l'llgnha khong d~ a 4102

32 Xu Iy du li~u. cho thue va cac ho~t d9ng lien quan 6311

8

Chi ti~t: Hoar Gong eung cap va cho thue ha tang thong tin, cho

thue may chu.

... ,., Ban buon may vi tinh, thiet bi ngoai vi va phan mem 4651JJ

34 Chan nuoi trau, be va san xuat giong trau, bo 0141

35 Chan nuoi ngua, lira, la va san xuat giong ngua, hra 0142

36 Chan nuoi de, ciru va san xuit giong de, dIU, huou, nai 0144

37 Chan nuoi Ion va san xuat giong Ion 0145

38 Chan nuoi gia earn 0146

39 Chan nuoi khac 0149

40 Trong trot, chan nuoi h6n hop 0150

41 Trong cay an qua 0121

42 Trong cay l~y qua chua d~u 0122

N~u b~t ky Iinh VI,J'Ckinh doanb nao trong s6 nhirng Iiuh V1,l'Cduoc neu tren ck phai co sirchap thuan cua co quan quan ly nha mroc co thfun quyen thi Cong ty chi thirc hien linh vue dosau khi diroc CCY quan quan ly nha mroc co th~m quyen phe duy~t.

2. M\le tieu eua Cong ty la thanh l~p d~ huy dong va su d\lllg v6n co hi~u qua trong san xu~t vakinh doanh theo lInh Vl,l'C, Chll'Cnang, nganh ngh@kinh doanh cua Cong ty, d6ng th61 nh~m

nang cao hi~u qua va d<;ltduge fi\le tieu thu t6i da cac khoan 19i nhu~ hgp Iy, t~o cong anvi~e lam va thu nh?P 6n dinh eho nguai lao dQng, tang 1<,Ji rue eho cac c6 dong, dong gop ehocae igi ich xa hOiva.khong ngung pMt tri~n Cong ty ngay dmg 100m<;lnh.

Di~u 4. Phl}.m vi kinh doanh va ho~t dQng

Cong ty duge phep l~p k€ ho~ch va ti€n hanh t~t ca cac ho~t dong kinh doanb phil hQP vaiquy dinb cua phap Iu?! hi~n hanh va tht,re hi~n cae bi~n phap thieh hgp d~ d<;ltGuge cae m\lc

tieu eua Cong ty.

IV. VON DrEU L~, CO PHAN, CO DONG SANG L~

Di~u 5. V&n di~u I~, c5 phin, c5 dong sang I~p

1. V6n di~u 19 cua Cong ty la 5.867.405.520.000 VND (Bang chir: Nam nghin ram tram saumU'(fibay ry. b6n tram le nam tri?u nam tram hai mLwi nghin tl6ng). Tfmg s6 v6n di~u I~ euaCong ty dugc ehia tMnh 586.740.552 (Nam tram tam nnwi sau tri?u bciy tram b6n InLwi

nghin nam tram nam mU(fihai) c6 ph~n vai m~nh gia 10.000d6ng/e6 ph§n. Cong ty co th~tang, giam v6n di~ll 19khi duge f)~i hQi d6ng e6 dong thong qua va phil hgp vai cae quy dinh

cila phap 111~t..

2. Cac c6 phcln cLlaCong ty vao ngay thong qua f)i~u I~ nay la c6 phcln ph6 thong. Cae quy~n vanghIa V1,l cila c6 phcln ph6 thong duge quy Ginh t:;t,i Di~u 11.

-o((

1U

9

3. Ngoai c6 phan ph6 thong, Cong ty co th~ co c6 phan uu dai. Ngu01 sa htru c6 phan LTU oai goi

10.c6 doug iru dai. C6 phan irudai g6m cac 109-1sau day:

a. C6 phan uu oai bieu quyet. C6 dong sa htru e6 phan iru dai bi~ll quyet co cac quyen thea

quy dinh phap luat;

b. C6 phan tnt aai e8 tire. C6 dong sa htru c6 phan tnt oai cb nrc co cac quyen thea quy

dinh phap luat;

c. cb phk iru dai hoan lai. C6 dong sa hfru eb phan tru oai hoan lai co cac quyen thea guy

dinh phap luat;

d. C6 phan tru dai e6 nrc hoan lai,

(i.) C6 ph§n tru dai e6 rue hoan lai 10.e6 phan:

Diroc tra c6 nrc voi rmrc cao hon so voi mire c6 tire cua c6 ph§n ph6 thong ho?crolfe 6n dinh h~ng nam. C6 rue dugc chia h~ng nfun g6m e6 tue e6 dinh va e6 tuethuOng, c6 tue e6 diuh khong phl,l thu<)cvao k~t qua kinh doanh cua Cong ty. Mucc6 rue e6 o1uh Cl,lth~ va phuong thlre xac dinh c6 nrc thucmg duge ghi tren c6phi€u eua e6 phk tIll dai e6 nrc hoan 1<;1i;

Huge eong ty hoo.n 1;;1iv6n gop thea yeu du etta c6 dong sa huu c6 phk tIll oaie6 tlrc hoan 1;;1iho?c theo cae di~u ki~n dugc ghi t1:1ie6 phi€u eua e6 ph~n U"ll daie6 nrc hoan l1:1iva phu hqp vai phuong an phat hanh da dugc thong qua;

£)uQ'e ehuy~n d6i thanh e6 ph~n ph6 thong theo cae di~u ki~n duQ'c ghi t;;1ico

phi~u eua e6 phk uu dal e6 ttrc hoan 1:,li.

(ii.) C6 dong sa huu e6 phk uu dai e6 rue hoan 1C;lico quy@n:

Nh~ c6 ure thea quy dinh t;;1iti~t (i), di~m d, khoim 3 £)i~u nay;

Nh~ phk tai san con l1:1iwong ilng voi tY I~ sa hfru e6 ph§n t<;1iCong ty, sau khiCong ty da thanh toan h~t cae khoan ng khi Cong ty giai th~ ho~c pha san;

£)uQ'e eong ty ho~ml<;1iv6n gop thea yeu du eua c6 dong sa hCme6 ph§n U"lldaie6 tire hcian lC;liho?e thea cae di~u ki~n dUQ'eghi tC;lie6 phi~u eua e6 ph§n U"lldai

e6 ure hoan l1:1i;

Hugc yeu c§u ehuy~n d6i thanh e6 phk ph6 thong thea cae di~u ki~n ougc ghi t9-ie6 phi€u elta e6 phk uu dai c6 rue hoan l<;1iva phll hQ'Pvoi phuang an phat hanh

da dUQ'cthong qua;

Cac quy~n khac nhu c6 dong ph6 thong, nhung khong co quy~n: (1) bi~u quy€t;(2) dl,IhOpD<;1ih<)id6ng c6 dong va (3) d~ eli nguai vao H<)id6ng quan trio

e. C6 phk Uti dai c6 ruc co quy~n chuy~n d6i.

(i.) C6 ph§n uu aai c6 tue co quy~n ChUY~l106i la e6 phk:

f)ugc tra c6 tire vai muc cao han so voi muc c6 tuc eua e6 ph§n ph6 thong ho?emtrc 6n dinh hing nam. C6 ttrc dugc chia hkg nam g6m e6 ruc e6 dinh va c6 tircthuang, c6 tire c6 dinh khong phI) thu<)cvao k~t qua kinh doanh ella Cong ty. Mtre

10

c6 tire c6 dinh cu th~ va phuong thirc xac dinh c6 nrc thirong diroc ghi tren e6phieu cua e6 phan iru dai c6 nrc co quyen chuyen d6i;

BUQ'e chuyen d6i thanh c6 phan ph6 thong thee cac di~u kien diroc ghi tai e6

phieu cua e6 phan uu dai e6 nrc co quyen chuyen d6i.

(ii.) C6 dong sa htru e6 phan iru dill c6 rue co quyen chuyen d6i co quyen:

Nhan c6 tire thee quy dinh t~i ti~t (i), di~m e, khoan 3 Bi~u nay;

Uu tien nhan, d6i voi rn6i c6 phan cua c6 dong 00, t6ng cua (i) gia tri nhu ti€nthang du ban c6 phan do HOi Dong Quan Tri quyet dinh (tuy nhien khong vuotqua ty suAt1Q'inhuan noi bo duQ'c ap dl,ll1gcho c6 dong uu dai thee h9'P d6ng phathanh valho?e bAtky thea thu~n W~nquan duqc ky k&tgitra Cong ty va c6 dong uu

dai do), (ii) gia da ouqc c6 dong lnI dai thanh toan cho vi~c mua c6 ph~n lIU dai(n~u ghi tri 11<lychua duQ'c dua VaGkhi tinll tmin gia tri a (i) tren), va (iii) bAt kykhoan ti€n lai nao da phM sinh nhung chua duQ'c tra tren e6 mc phai chi tra cho c6dong uu dai, eung b§.tky 56 ti~n nao khtk rna Cong Ty can nq c6 dong uu dai do(nhung chi ap d\lng n~u cac khoan ti~n nay chua duqc dua vaG khi tinh gia tri a(i» tir s6 tai san can l~i ho?c cac s6 ti~n can du ella Cong Ty sau kl1i d.e khoanthanh toan da duqc thlJc hi~n ho?c dm/c ehuy@nVaGquy dlJ phong d~ thanh toancllo cac Chll nq va b§.t kY kl10an thanh toan b~t bu(>c nao phai duQ'c thllC hi~n theequy dinh cua lu~t Vi~t Nam trong truemg h9'P xay fa eac SlJki~n sau day: (1) CongTy ti~n hanh thea hi~p ho?c s~p x~p nao v&i cac chi! nQ'/con nQ'ho?e khong tn1nqkhi dao h?n va vi~c xay ra cae 5lJ ki~n duqc dlJ ki~n m(>teach hgp Iy la dan d~nthu D,Letuyen m§.t kha nang thanh toan d6i vai Cong Ty; (ii) m(>tthanh Iy vien t?mthm ho?e chinh thuc duqc toa an phtl hgp chi dinh theo Lu~t ap dl,lllg; (iii) vi~cti~n hanh bAt ky thll t1,lCthanh ly, giai thS ho?c ngung ho?t dong mot each tt,rnguy~n hay khong tlJ nguy~n nao d6i vai Cong Ty; (iv) vi~e xay ra vi~c sap nh~p,mua I?i, h9'P nhAt ho?e mot hay mot lo?t eac giao dleh d6i vai Cong Ty ho~e bAtky cong ty con nao trong do cac c6 dong hi~n huu cua Cong Ty sau m(>thay motlo?t cac giao dich noi tren khong can duy tn duQ'c da s6 quy~n bi~u quy~t trongdan vi can l?i sau khj sap nh~p, mua h;li,hqp nhAt; ho?c (v) co vi~c chuy~n giao(du co nh~ l~i gia tri hay khong) toan bO ho~c tren 50% (nam mlTO'iph~ tram)gia tri cua tai san ella Cong Ty ho?c cong ty con cua Cong Ty, truae khi Cong Tythanh toan eho cae c6 dong ph6 thong.

Buqc yell du chuySn d6i thanh c6 ph~n ph6 thong thee eac diSu ki~n duqc ghi t?ie6 phi6u Clla e6 ph~n Ull dili c6 tirc co quy~n chuy~n d6i va phil h9'P vai phLrO'l1gan phM hanh da duqc thong qua;

Cae quySn khac nlm c6 dong ph6 thong, nhung khong co quy~n: (1) bi~u quy~t;(2) dlJ hOp D?i hOid6ng c6 dong va (3) d~ ell nguCYiVaGHOi d6ng quan trio

f. Cong ty co th~ phat hanh cae lo?i e6 phin Ull dlii khac sau kill co SlJchAp thu~n cua D?ih(>id6ng c6 dong va phtl hQ'Pv6i cae quy dinh cua philp lu~t

.-

/I

4. C6 phan ph6 thong phai duoc iru tien chao ban cho cac e6 dong hien hiru thee tY l~ tuong irngvoi tY l~ sa hiru c6 phan ph6 thong cua ho trong Cong ty. tnr tnrong hop Dai hoi d6ng c6dong quy dinh khac. Cong ty phai thong bao viec chao ban c6 phan, trong thong bao phai neur6 s6 c6 phfu1duoc chao ban va thai han dang ky mua phu hop d~ c6 dong co th~ dang kymua. S6 c6 phan c6 dong khong dang ky rnua h~t se do HQi d6ng quan tri cua Cong ty quyetdinh. HQi d6ng quan tri co th~ phan phoi s5 c6 phan do cho cac d6i nrong thee cac di~u kienva each thirc rna HQi d6ng quan tri th~y la phu hqp, nhung khong duqc ban s5 c6 ph§.n dothee cac di~u ki~n thu~n lqi han so v6i nhUng di~u ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~nhfru, tIU tmong hqp D~ hQi d6ng c6 dong ch~p thu~n khac ho~c trong tfUang hqp c6 ph§n

duqc ban qua Sa Giao dich ChUng khoan.

5. Cong ty co th6 mua c6 ph§.n do chinh cong ty da phat hanh (k~ ca c6 phdn fil dai hoan l~i)theo nhCrngcach thuc duqc quy dinh trong £)i~u l~ nay va phap lu?t hi~n hanh. C6 ph§.n ph6thong do Cong ty rnua l?i la c6 phi~u quy va HQi d6ng qUM tIi co th6 chao ban thee nhGngcach thuc phu hqp voi quy dinh cua £)i~u l~ nay va Lu~t ChUng khoan va van ban hu6ng d~nlien quan.

6. Cong ty co th~ phat hanh cac Io?} chlrng khoan khac khi duqc D~i hQi d6ng c6 dong nh~t trithong qua brmg van ban va phll hqp voi quy dinh ClLa phap lu~t v~ chUng khoan va thi tfUangchUng khoan.

Di~u 6. Chung chi c6 phi~u

1. C6 dung cua Cong ty duqc dp cht:mg chi ho?c cht:mg nh~n c6 phi~u tuang {mg voi s5 e6phdn va lo~ c6 phk sa hUll, trU truang hqp guy dinh t~ Khoan 7 cua Bi~u 6.

2. ChUng chi c6 ph}~u phai eo d~u eua Cong ty va chu ky clia d?i di~n theo phap Iu~t ella Congty thee cac quy djnh t~i Lu~t Doanh nghi~p. Chung chi c6 phi~u phai ghi r6 s5 luqng va lo~ic6 phi~u rna c6 dong n~m giu, h9 va ten nguoi nim gifr (n~u la c6 phi~u ghi danh) va cacthong tin khac thee quy djnh ciLaLu~t Doanh nghi~p. M6i ch{mg chi c6 phi~u ghi danh chi d~idi~n cho mQt lo~ c6 ph§.n.

3. Trong thai h~ hai tMng (ho?c co th~ lau han thee di~ll khoful phat hanh quy djnh) k~ nr ngaythanh tOEm ct~ydli ti~n rnua c6 phdn thee nlm quy djnh t~i phuong an phat hfulh c6 phi~ll cuaCong ty, nguoi s6 hUll s6 c6 phdn se duqc dp chung chi c6 phi~u. Nguol s6 hfru c6 phein

khong phai tra eho cong ty chi phi inchUng chi c6 phi~u ho?c b~t ky mQt khoan phi gi.

4. TruOng hqp chi chuy~n nlmqng mQt s5 c6 phan ghi danh trong rnQt chUng chi c6 phi~u ghidanh, chUng chi cil se bi huy bo vi chUng chi moi ghi nh~ sf, c6 ph~n con l~i se duqc dprni€n phi.

5. Truong hqp chUng chi c6 phi~u gIn danh bi hong ho?c bi t§y xoa ho?c bi dinh rn~t, m~t dpho?c hi tieu huy, nguoi 56 hfru c6 phi~u ghi danh do co th~ yeu du duqc dp chUng chi c6phi~u mot v6i di~u ki~n phii dua ra b~ng chUng v€ vi~c So' hCh.Lc6 ph§.n vi thanh toan m9i chiphi lien quan cho Cong ty.

12

6. Nguoi sa hlru chirng chi c6 phieu vo danh phai tv chiu trach nhiem v~ viec bao quan chungchi va Cong ty se khong chiu trach nhiem trong cac tnrong hop clnrng chi nay bi m~t c~p hoac

bi sir dung voi muc dich hra dao.

7. Cong ty co th€ phat hanh c6 ph§.n ghi danb khong thee hinb thLICchirng chi. HQi d6ng quan trico tb€ ban hanh van ban quy dinh cho phep cac c6 phan ghi danb (theo hinh thirc chirng chihoac khong chirng chi) diroc chuyen nhuong rna khong b~t buoc phai co van ban chuyennhirong. HOi d6ng quan tri c6 the han hanh cac quy dinh v~ chirng chi va chuyen nhuong c6phan thea cac quy dinh cua Luat Doanb nghiep, phap luat v€ clnrng khoan va thi huang

chirng khoan va Di~u l~ nay.

Bi~u 7. ChUng chi chling khoan khac

Chung chi trai phi~u ho~c cac chUng chi chUng kboan khac clla Cong ty (tnr cac thu chao ban,cac chung chi t~rn thai va cac tai li¢u tuong n,r), se duQ'c phM hanh c6 d~u va chfr ky m~u cua

d~i di~n thea pbap lu~t cua Cong ty, tm twang hqp ma ca.c di~u khoan va di~u ki~n phM hanh

quy dinh khac.

Di~u 8. Chao ban va chuy~n nhU'Q'ng cl. ph~n

1. T~t ca cc:1cc6 ph§.n d~u co th~ dUQ'cn,r do chuy~n nhuQTIgtru khi Di@uI~ nay va phap lu~t coquy dinb khac. C6 phi~u niem y~t tren Sa Giao dich ChUng khoan se duQ'c chuy€n nhuQ'11g

theo cac quy dinh cua phap Iu?t v~ chlmg khoan va thi tn:r<'mgcbfrng khoan cua Sa Giao dichChung khoan.

2. C6 phfrn chua duQ'c thanb toan d§y du khong dlfQ'Cchuy€n nhuqng va hUOng cac quy~n 1Q'ilien quan nhu quy~n nh~n c6 tilc, quy~n nh~ c6 phi~lI pMt hanh d~ tang v6n c6 ph§.n tirngu6n v6n chu sa huu, quy~n mua c6 phi~u mai chao ban va cac quy~n khac thea quy dinh

cua phap lu~t.

3. HOi d6ng qmin tri quy~t dlnh thai di~m, phuong thuc va gia ban c6 ph§.n. Gia bin c6 ph§.nkhong dmlc tb~p hon gia thi truo'ng t~ thai di6m chao ban ho~c gia tTi duQ'c ghi trong s6 sachcua c6 ph§n ~ thai di~m g§.nnh~t, tm nhung truang hqp sau day:

a. C6 phfrn chao ban 1§.ndfru tien cho nhung nguai khong phai la c6 dong sang l~p;

b. C6 ph§n chao ban cho t~t ca c6 dong theo ty l~ c6 ph~n hi~n c6 cua h9 a Cong ty;

C. C6 phfrn chao ban cho nguai moi giai ho~c nguai bao Hinh. Trang tnrang hqp nay, s6chi~t kb~u ho?c ty l~ chi~t kh~u C\lth~ phai duQ'CS\f ch~p thLl~ncua HQi d6ng quan trio

d. C6 phfrn chao ban co ap dW1gchi~t kb~u theo th6a thu?n v&iNha dfru tu. S6 chi~t kh~uho~c ty 1~chi~t kh~u C\lth~ do HQid6ng quan tfi quy~t ainb.

Bi~u 9. Thu h8i cB ph§n

1. Truang hqp c6 dong khong thanb toan d~y au va dung h~n s6 ti~n phai tra mLlac6 phi~u, HQid6ng quan tri thong bao va co quy~n yell Giu c6 dong d6 thanh toan s6 ti~n con l~ cling vailiIi suat tren khoim tiSn d6 va.nhung chi phi phitt sinh do vi~c khong thanh toan dfry du gay racho Cong ty thea quy din.h.

13

2. Thong bao thanh roan neu tren phai ghi r5 thai han thanh roan moi (t6i thieu la bay ngay k~ ttl

ngay giri thong bao), dia di~m thanh roan va thong bao phai ghi r5 tnrong hop khong thanhtoan thea dung yeu du, 56 c5 phan chua thanh toan h~t se bi thll h6i.

3. Truong hop cac yeu du trong thong bao neu tren khong duoc thirc hien, truce khi thanh roand§.ydu t~t ca cac khoan phai nop, cac khoan lfu va cac chi phi lien quan, Hoi dong quan tri coquyen thu h6i s6 c6 phan do. Viec thu h6i nay se bao g6m cac khoan c6 nrc duoc cong b6 d6ivoi e6 phan bi thu h6i rna thirc t~ chua ducc chi tra cho d~n thai di~m thu h6i. HQi d6ng quan

tli co th~ chfrpnh~ vi~c giao n9P clk c6 ph§n bi tl1Uh6i thea quy dinh t~ cac Khoan 4, 5 va 6va trong cac trtremg hqp khac duQ'c quy dillh t<;iiDi~u l~ nay.

4. C6 ph§n bi thu h6i duQ'c coi lit cae c6 phful duQ'c quy~n chao ban. HQi d6ng quan tri co th€

tI1!C ti~p ho~c uy quy~n ban, tal phan ph6i ho~e giai quy~t cho nguai dft sa hfru c6 ph§n bi thuh6i ho~c cac d6i tuQ'llg khac thea nhOng di~u ki~n va cach thtTe rna HQi d6ng quan tri th~y laphu hqp.

~ C6 dong nfun gilI c6 ph&nbi thu h6i se ph,E tir be tu cach c6 dong d6i vai nhling c6 ph~n do,nhung v~n phal thanh toan t~t ca cac khoan ti~n co lien quan cQng vai ti~n lill thea ty l~VaGthai diSm thu h6i thea quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri k~ tir ngay tim h6i cho d~n ngay th\Ich.i~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quy~n quy~t djnh vi~c cuang ch~ thanh toan toanbQ gia tri c6 phi~u VaGthai di~m thu h6i bo~c co th~ rni€n giarn thanh toan mQt ph§.n hoi;ictoan bQ s6 ti~n do.

6. Thong bao thu h6i se dlIqC giri d~nnguai nitm gift c6 phk bi thu h6i t.ru6c thai di~m thu h6i.Vi~e thu h6i v§n co hi~u h,TC k~ ca trong truang hqp co sai sot ho~c b~t dn trong vi~c guithong bao.

V. CO cAu TOCHue, QUANLyvA I(I]:M SOAT

Di~u 10. CO'du ta ch.rc qmin ly

Co du t6 chtfc quan ly cua Cong ty bao g6m:

a. D<;lihQi d6ng c6 dong;

b. HQi d6ng quan tri;

c. T6ng giam d6c.

VI. CO DONG VA D~ H(>I DONG CO DONG

Di~u 11.Quy~n cua c6 dong

1. C6 dong la ngl1ai chu sa hfru Cong ty, co cae quySn va ngbla VI,l tuang (rug tbeo s6 c6 ph~n valo~i c6 ph&n rna h9 sa hlIu. C6 dong chi chju trach nhi~mv~ nq va cac nghla Vl,ltai san khaceua Cong ty trong ph<;imvi 56 v6n dft gop vao Cong ty.

2. NglIo-i n~l11gift c6 phein ph6 thong co cae quy~n sau:

a. Tharn dv va pMt bi~u trong cac cUQch9P 'D~i hQi d6ng c6 dong va thllC hi~n quy~n bi~uquy~t trvc ti~p t<;liD:;I.ihQi d6ng c6 dong ho~c thong qua d<;iidi~n dugc uy quy~n ho?c th\fC

hi~n be phi~u tir xa;

b. Nh?u c6 nrc;

14

c. Tu do chuyen nhirong c.6 phan cua minh cho nguoi khac theo quy dinh CLIaBi~u I~Day vaphap luat hien hanh;

d. Duoc uu tien mua c6 phieu m61 chao ban wang irng voi tY I~e6 phan phc thong rna ho sahiiu;

e. Ki~m tra cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong danh sach c6 dong du til each tham giaDai hQi dong c6 dong va yeu d.u sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

f. Xem xet. tra ciru, trich luc hoac sao chup Di~u l~ cong ty, s6 bien ban hQPDai hQid6ng c6dong va cac nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong;

g. Tnrong hop Cong ty giai th~, diroc nhan mQt phan tai san con lai nrong irng v61 s6 c6 phang6p v6n vao Cong ty sau khi Cong ty da thanh roan cho chu no va cac c6 dong lo~i khac

thea quy dinh cua phap Iu?t;

h. Yeu cftu Cong ty mua l~i c6 ph~n eua hQtrong cae truang hqp quy dtnh ~i Di~u 129.1 cua

Lu?t Doanh nghi~p;

1. Cae quy~n khac thea quy dinh ella Lu~t Doanh nghi~p.

3. C6 dong ho?c nh6m e6 dong so htlu ill 10% tro len t6ng s6 c6 ph§n ph6 thong trong thm h~lien t\ICill sau thang tra len co eac quy~n sau:

a. D~ eLrho?c n;r (rng cu vao HQi d6ng quan tf! thea quy dtnh wang lrng t~i eae Di~u 24.2;

b. Ki~m tra va. nh?n ban sao ho?c ban trich d[n danh sach cac c6 dong co quy~n tham dl,l'va

b6 phi~u t~ D~i hQi d6ng e6 dong.

c. Xem xet va trich l\Ic s6 bien bim va cac ngh! quy~t clla HQi d6ng qUM tri bao eao tai chinhgifra nam va hang nam thea m§u eua h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam trong gio lam vi~c va t~i

tn:l sa chinh cua Cong ty.

d. Yeu du HQi d6ng quan tri ki~m tra tUng vful d~ ql th~ lien quan d€n quan ly, di~ll hanhho~t dQng clla Cong ty khi xet th~y dn thi~t. Yeu du phai th~ hi~n bing van ban; phai c6hQ: ten, dia chi thuang tru, qu6e tich, s6 Gi~y chUng minh nbftn dan, HQ chi~u ho?c ehUngth~rc ca nhftn hqp phap khac d6i vai e6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuang tni, qu6c ttch,s6 quy~t dinh thanh l~p ho?c s6 dang ky kinh doanh d6i v61 c6 dong la t6 chuc; s6 luqngc6 ph~n va thai di@mdang ky c6 phtln cua tUng c6 dong, t6ng s6 c6 ph~n cua eft nh6m c6

dong va ty l~ so hiiu trong t6ng s6 c6 phftn cua cong ty; v~n d~ cAn ki~m tra, ml,lc diehki~m tra.

e. Yeu du tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng c6 dong trong cac truang hqp sau:

(i) HQi d6ng quan tri vi ph~ nghiem trc;mgquy~n Ctla e6 dong, nghla V\l cua nguoi quan1yho?c ra quy€t Qirlhvuqt qua th~m quy~n duqc giao;

(ii) Nhi~m ky cua HQi d6ng quan tri da vuqt qua sau (06) thang rna HQi d6ng quan tTtm61chua dUQ'cb~u thay th~.

Yell cAu tri~u t~p hQp D<;tih(>id6ng c6 dong phai duqc l~p tbanb van ban va phai co hQ.ten, dja chi t1mang tm, s6 CMND, hQc11i@uho?c chlmg th~rc ca nhan hqp phap khac d6ival c6 dong 1a ca nhan; ten, dia chi, qu6c tich, s6 quy~t dtnh tbanh l~p ho?c s6 dang ky

15

kinh doanh, dia chi tru sa chinh d5i voi c6 dong la t6 chirc: s6 e6 phan va thoi diem dang

ky e6 phan cua nrng c6 dong, t6ng s6 c6 phan ella ca nh6m c6 dong va ty I~ sa hiru trongtong s6 c6 phan ella Cong ty, can cu va ly do yeu du trieu t~p hQPDai hQi d6ng c6 dong.Kern thea yeu cfru phai c6 cac tai lieu, chirng cir v~ cac vi pharn cua HQi d6ng quan tri,nnrc dO vi pham hoac v~ quyet dinh virot qua tham quyen.

f. Cac quyen khac duoc quy dinh tai Di~u l~ nay.

Di~u 12. Nghia v ... ella cA dong

C6 dong c6 nghia Vl,I sau:

l. Tuan thu Di~u l~ Cong ty va cac quy eh~ cua Cong ty; chap hanh quyet dinh cua Dai hQid6ngc6 dong, HQi d6ng quan tri;

2. Tham gia cae cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong va th\TChi~n quy~n bi~u quy€t tn,rc ti€p ho~cthong qua d:;Iidi~n duQ'c lty quy~n ho~e thgc hi~n be phi~u tu xa.

3. Thanh toan ti€n mua e6 phh da dang ky mua thea quy dinh; khong dUQ'crut v6n da g6p bAngc6 ph~n ph6 thong ra khei Cong ty duoi mQi hinh thuc, tm truOng hqp dUQ'cCong ty ho~cnguCrikhac mua l:;Iic6 phk. Tru6ng hqp c6 c6 dong rut mQt ph~n ho?c toan bo v6n c6 phkda g6p treli voi quy dinh t~i khoan nay thi c6 dong d6 va nguai c6 lQ'i feh lien quan trongCong ty phai ctmg lien doi chiu trach nhi~m v~ cac khoan nQ'va nghla Vl.l tai Sall khacCLlaCong ty trong ph:;I.IDvi gia trj c6 phk da bi r6t va cae thi~t h:;Iixay ra.

4. Cung cApdia chi chinh xac khi dang ky mua c6 ph~n;

5. Hoan thanh cac nghla V\l khac thea quy dinh cLlaphap Iu?t hi~n hanh;

6. Chiu tra.ch nhi~m ca nhan khi nhan danh cong ty dum rnQi hinh thuc d~ thgc hi~n mot trongcac hanh vi sau day:

a. Vi ph~rn phap hl~t;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQ'iho~c pbl.lCV1,1lqilch CLlat6 chuc, canhfm khac;

c. Thanh toan cae khoan nQ'ehua d€n h:;IntrlIac nguy co tai chinb c6 th~ xay ra d6i vai Congty.

£)i~u 13.D~i hQi d6ng cA dong

1. D:;IihOi d6ng c6 d.ong la co quan c6 thfun quy~n cao DbAt clia Cong ty. D:;IihQi c6 dongthuang nien dUQ'ct6 chuc m6i nam mot l§.n.D:;IihOi d6ng c6 dong phru hQP thuang ruen trongthOi h~n b6n tbang, k~ lir ngay k~t thlk nam tai chinh, trtTtruOng hqp gia h~n theo quy dinhCllaphap lu~t.

2. HOi d6ng quan tr! t6 CblTCtri~u ~p hQPD:;IihQi d6ng c6 dong thu6ng nien va Iva chQn diadi€m phll hqp. Dc;tihOid6ng c6 dong thuOng nien quy€t djnh nhUng vin d~ thea quy dinh CLlaphap lu~t va f)i~u l~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh. hang nam va ngan slichtai chinh cho nam tai chinh ti~p theo. Cac ki~m toan vien doc l?p c6 th~ duQ'cmai tham dv d~ihoi d~ tu vin cho vi~c thong qua cac bao cao tai chlnh hang nam.

3. HOi d6ng quan tr~phru tri~ll t~p D:;IihQid6ng c6 dong bit thuOng trong cac tru6ng hQ'Psal!:

16

a. HQi dong quan tri xet thay dn thiet vi 1Q'iIch cua Ccng ty;

b. Bang din d6i k€ toan hang n[UTI.cac bao cao quy hoac sau (6) thang hoac bao cao ki~m

toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa hiru da bi mat mot mra (112) so voi 86 d§.uky;

c. Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng quan td con lai it hon 56 thanh vien rna phap luat quy dinhhoac khi s6 thanh vien HQi d6ng quan tri bi giam qua mot phan ba (1/3) so v61 s6 thanhvien quy dinh trong Di~u l~;

d. Khi s6 thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri con lai it hon s6 thanh vien t6i thieu thee quy

dinh phap lu~t;

e. C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai khoan 3 Di~u 11 cua Di~u l~ nay yeu c§.u tri~ut~p D<;1ihQi d6ng e6 dong bing mQt van bim ki~n nghi. Van ban ki~n nghi tri~u t~p phfli neu[5 ly do va ml)c dich cUQchQP, c6 ehfr Icy eua ca.c c6 dong lien quan ho?c van bin yeu dudUQ'el~p thanh nhi€u ban va t~p hqp du ehfr ky ella l:al: l:6 Gong co lien quan;

f. Cac twem.g hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t.

4. Tri~1.lt~p hQPD9i hQi d6ng c6 dong b~t thu6ng

a. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQP D<;1ihQi d6ng c6 dong trong thm h<;1n60 ngay k~ illngay s6 thfll1hvien HQi d6ng quitn tri con l<;linhu quy dinh t<;1iDi~rn c Khoan 3 Di~u m\y.

b. HQi d6ng quin tIi pMi tri~u t?P hQP D~i 11Qid6ng c6 dong trong thai h<;ll190 ngay k~ ttlngay s6 thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan t1"tcon l~i nhu quy dinh t<;1iDi~m d Khoan 3Di~u nay ho~e nh~n duQ'c yeu cAu quy dtnh t~i Diem c Khoan 3 Di~u nay. Quy dinh naykhong ap dt,mgd6i vai tnrang hQ'pthanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri khong con dap lingau di~ll ki~n thee quy dinh t~i khoan 2 Di~u 151 Lu~t Doanh nghi~p, khi d6, HQi d6ng

quan tri duQ'c quy~n Iva chQn tht,rc hi~n mQt trong cac hanh dQng quy dinh t~i khoim 3 Di~u151 Lu~t Doanh nghi~p.

c. TruOng hQ'pHQi d6ng quin tri khong tri~u t~p hQp D<;1ihQi d6ng c6 dong thee quy dinh t<;1iKhoim 4a va Khoin 4b Di~u 13 thl trong thai h~n ba muai ngay ti~p theo, c6 dong, nh6mc6 dong e6 yell du quy dinh t~i Khoin 3e Di~u 13 c6 quy~n thay th~ HQi d6ng quan tr1tri~u t~p hQPD<;1ihQi a6ng c6 dong.

Trong truang hQ'Pnay, c6 dong ho~c nh6m c6 dong tri~u t~p hQPD<;1ihQi d6ng c6 dong c6th~ d~ nghi cO'quan dang ky kinh doanh gian1 sat vi~c tri~u t?P va ti~n hanh hQP n~u xetth~y c§.n thi~t.

d. T~t ca chi phi cho vi~c tJi~u t~p va ti~n hanh hQp f)~i hQi d6ng c6 dong se duQ'c Cong tyhoan l<;1i.Chi phi nay kh6ng bao g6m nhfmg chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dV D<;lihQi d6ng c6 dong, k~ ca chi phi an a va ill l~i.

Di~u 14. Quy~n va nhi~m Vt.I eua D~i hQi dang eB dong

1. D<;lihQid6ng c6 dong thucmg nien c6 quy~n thao lU?n va thong qua:

a. KS hO<;1chkinh doanh hang nllin clla cong ty;

b. Bao cao tai chinh ki~m toan hang nam;

c. Bao cao ella HQi d6ng qu~mtri;

17

,.J.

VNlHl

d. Mire c6 nrc d6i voi m6i c6 phan cua tung IOC;li.

2. Dai h9i d6ng c6 dong thirong men va b~t thirong thong qua quyet dinh v€ cac van d~ sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh hang narn;

b. Mire c6 nrc thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phu hQ'Pvoi Lu~t Doanh nghiep vacac quyen g~n li€n voi loai c6 phan do, Mire c6 tire nay khong cao han mire rna H9i d6ngqulin tri d€ nghi sau khi da tham khao '1ki~ncac c6 dong tai Dai h9i d6ng c6 dong;

c. S6 lUQTIgthanh vien cua Hoi d6ng qulin tri;

d. Phe duyet Danh sach cong ty kiem toan;

e. Bftu, mi~n nhiem, bai nhiem va thay th~ thanh vien H9i d6ng quan tri;

f. T6ng s6 ti€n thu lao clla cac thanh vien H(>id6ng quan tri, Bao cao ti€n thu lao clla H9id6ng qulin tIi;

g. B6 sung va slra d6i Di€u l~ Cong ty;

h. Lo~i c6 phAn va s6 luqng c6 ph§n mm se duQ'cphat hanh cho m6i lOC;lic6 phAn;

1. Chia, tach, hQ'Pnh~t, sap nh~p ho?c chuy~n d6i Cong ty;

J. T6 ChlTC lC;li,giai th~ (thanh 1'1)Cong ty;

k. Ki~rn tra va xu 1'1cac vi ph~ eua H(>id6ng qulin td gay thi~t h(,lieho Cong ty va cac e6dong clla Cong ty;

l. Quy~t din11delu tu ho?c ban tai san c6 gia tri ill 70% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong tyva cae chi nhanh cua Cong ty dUQ'eghi tIong bao cao tai ehinh da duQ'ckiSm toan gfin nh~t;

m. Cong ty mua lC;lihan 10% mot lo~i c6 pheinphM hanh;

n. Vi~c T6ng giam d6c d6ng thai lam Chu tich HQi d6ng quan t1'1;

o. Cong ty ho~c cac chi nhanh clla Cong ty k'1 k~t hQ'Pd6ng vm nhung nguai duQ'c quy dinht?i khoan 1 Di~u 162 eua Lu~t Doanh nghi~p v6i gia tri b~g ho~c 1611han 35% t6ng gia t1'itM san cua Cong ty va cac chi nhanh clla Cong ty duQ'c gbi trong bao cao tai chinh da duQ'cki~m toan gAnnh~t;

p. Thong qua dinh huang phM tri~n cua cong ty.

q. Cac vftn d~ khac thea quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quy ch~ khac cua Cong ty;

3. C6 dong khong duQ'c tham gia be phi~u tIang cac tnrang hQ'Psau day:

a. Cac hQ'Pd6ng quy dinh t?i, f)i~u 14.2 Di~u I~ nay khi c6 dong d6 ho?c nguai c6 lien quant6i c6 dong d6 Ia m(>tben Clla hQ'Pd6ng;

b. Vi~c mua c6 phAn cua c6 dong d6 ho?c clla nguai c6 lien quan tm c6 dong d6 trir truanghQ'Pvi~c mua IC;lic6 ph§n duQ'c thl,rc hi~n thea ty I~ sa hfru cua tftt eli cac c6 dong ho~c vi¢crnua I~i duQ'c th\[c hi~n thong qua kh6p l~nh tren Sa giao dich cht:mg khoan ho?c chao muacong khaitheo quy dinh phap lu~t..

4. T~t eli cae nghi quy~t va l:ac veind~ da duQ'c dua van chuang t1:"inh h9P phai duQ'c dua ra thaolu~ va bi~u quy~t tC;li DC;lihQi d6ng c6 dong.

18

f)i~u 15. Cac dai dien duuc iiy quy~n

I. Cac e6 dong co quyen tham du Dai hQi d6ng c6 dong theo quy dinh ella phap luat co the tnrctiep tbam du hoac uy quyen eho dai dien cua mlnh tham du. Truong hop co nhieu hon mot

nguoi dai dien theo uy quyen duoc cir thi phai xac dinh cu tb~ s6 e6 phfrn va s6 phieu bAuella

m6i nguoi dai dien.

2. Viec uy quyen eho nguoi dai dien du hop Dai hQi d6ng e6 dong phai l~p thanh van ban theam~u ella Cong ty va phai eo chi! ky thea quy djnh sau day:

a. Truong hop c6 dong ca nhan la nguoi uy quyen till phai co chir ky cua e6 dong do va

nguoi diroc uy quyen du hQP;

b. Truong hqp nguai d?i di~n theo uy quySn cua c6 dong la t6 chuc la nguoi uy quySn tillphai co chu k:Y cua nguoi d<;lidi~n thea uy quy~n, nguOi d?i di~n thea phap lu~t cua c6

dong va nguOi OU9'C uy quy~n d1,IhQP;

e. Trong tnrang hqp khae thi pha.i eo chi! k:Y cua nguai d?i di~n thea phap lu~t eua c6 dong vanguoi duqe uy quy~n dlJ hQP.Nguoi duqc uy quySn dt,rhQPD<;lihQid6ng c6 dong phaj nQPvan ban uy qUYSntruac khi van phong hQp.

3. Truang hqp lu~t su thay m?t eho nguoi uy quySn ky gi§y chi dinh d<;1idi~n, vi~c chi d~nh d<;lidi~n trong trtrang hqp nay chi duqc coi la co hi~u Ivc n~u gi§y chi dinh d<;1idi~n do duqc xuftttrinh cling vai thu uy quy~n eho lu~t su (n@utnrac do chua dang ky vai Cong ty).

4. Trir tnrong hqp quy dinh t<;1ikhoan 3 DiSu nay, phi~u bi~u quy~t ctla nguoi duqc uy quy~n dt,r

hQP trong plW1TI vi duqc uy quySn v[n c6 hi~u Ivc khi co mQt tIong cac twang hqp sau day:

a. Ngum uy quYSn da ch~t, bi h?J1eh~ nang It,rchmh vi dan Sl,l ho?c bi m§t nang It,rchanh vidan st,r;

b. Nguoi uy quy€n da huy be vi~c chi dinh uy quySn;

c. Nguai uy quYSn da huy b6 th~.mquy~n cua nguai tht;rchi~n vi~e uy quySn.

5. Quy dinh t<;likho8.n 4 Di~u nay se khong ap d~g trong tnrong hqp Cong ty nh?n duqc thongbao vS mQt trong Cl:1c S\I ki~n neu t<;1ikhoan 4 f)i~u nay truac gio khai m{lc cUQehQP 8?i hQid6ng e6 dong ho?c truac khi cUQchQp duqc tri~u t~p l<,ii.

Bi~u 16.Thay d6i cae quy~n

1. Vi~c thay d6i ho?c huy be cac quy~n d?c bi~t g~ li~n vai mQt lo?i c6 phArruu dill co hi~u It;rckhi dUQ'ec6 dong nAm gilt it nh~t 51% e6 phan ph6 thong tham dV hQp thong qua d6ng thaiduQ'Cc6 dong nfun giU it nhM 65% quy~n bi~u quy~t cua lo~i c6 phArr tnl dai n6i tren bi~u

quy~t thong qua.

2. Vi~c t6 ch(rc mQt cUQchQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thiSu hai c6 dong (ho?c d<;1idi~nduqe uy quySn cua hQ) va n~m gitr t6i thi~u mQt phan ba gia t[i m~nh gia cua cac c6 phan lo?id6 aa phat hanh. TruOng hQ'Pkbong c6 au s6 d<;libi~u rum neu tren thi se t6 chuc hQp l~i trongvang ba mum ngay sau d6 va nhLtng nguai nim giLtc6 phcln thuQClo?i d6 (kbong ph\].thuQcva~ s6 lUQ'ngnguoi va s6 c6 phcln) co m?t trvc ti~p ho?c thong qua d~i di~n duqc u)' quy~na~u auQ'c coi la all s6 Iuqng d~i bi~u yeu duo T?i cae cUQChQP rieng bi~t neu tren, nhUng

19

ngiroi narn giu c6 ph§n thuoc loai do c6 mat tTl,TC ti~p hoac qua nguoi dai dien d€u co th~ yeu

d.u bo phieu kin va m6i nguoi khi b6 phieu kin d~ll c6 mot lei phieu cho m6i c6 phan So' hfruthuoc loai do.

3. Thu n,IC ti~n hanh cac cuoc hQP rieng bier nhir vay diroc thirc hien nrong tu voi cac quy dinh

tai Di~u 18 va Di~u 20.

4. Tnr khi cac di€u khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen d?c biet g~n li€n voi cac10l;1ic6 ph§n co quyen uu dai 06i voi mot s6 hoac nit ca cac vfm d~ lien quan dSn chia se Ig1nhuan hoac tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i kIll Cong ty phat hanh them cac c6 ph~nclmg 101;1i.

f)i~u 17. Tri~u t~.p f)~i hi)i dBng c8 dong, chU'(mg tTinh hQP, va thong bao hQp f)~i hi)i dAngc8 dong

1. HOi d6ng qllan tri tri~u t~p D<;I.ihQi d6ng c6 dong, ho(tc D<,lihOi 06ng c6 dong dugc tri~u t~ptheo cae truang hqp quy dinh tl;li DiSu 13.3 va DiSu 13.4.

2. Nguai tri~u t~p DI;lihoi d6ng c6 dong pbai thl,Tchi~n nhUng nhi~m V1,l sau day:

a. Chu~n bi danh sach cac c6 dong au di~u ki~n tham gia va bi~u quy~t t<;l.1dl;lihoi trong vang15 ngay tm6c ngay giri gi~y mai hQp Dl;lihoi d6ng c6 dong; chuang trinh hQP, va cac taili~u theo quy djnh phil hgp vai lu~t phap va cac quy dinh cua Cong ty;

b. Xac dinh thai gian va dia di~mt6 chuc d~ hoi;

c. Thong bao va giri thong bao hQPDl;lihOid6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong c6 quy€n dI,I

hQP·

3. Thong bao hQPD<;lihOi d6ng c6 dong dugc gili cho t~t ca cac c6 dong bilng phuang thuc baodam, d6ng thm cong b6 tren trang thong tin di~n tu Clla Cong ty va Oy ban chung kbOM Nhamrac, So' giao dich chUng kbOM. Nguai tri~u t~p hQp D<;1ihOi a6ng c6 dong phai gui thongbao mai hQP d~n cit ca cac c6 dong trong Danh sach c6 dong co quy€n dV hQP ch?tn nhitmuai (10) ngay tmac ngay khai m<;lccuoc hQp D<;lihOi d6ng c6 dong (tinh tu ngay rna thongbao dugc glri ho~c chuy~n di mot cach hqp l~, dugc tra cu6c phi ho~c dugc b6 VaGhom thu).Chuang trinh hQP D?i hOi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan dSn cac v~n d€ se augc bi~llquy@ttl;lid<;l.ihoi dugc dang tren trang thong tin di~n ill cua Cong ty va tl;1ithong bao mai hQPphai neu r5 dia chi trang thong tin di~n ill, duang din a~n toan bOtai li~u hQp d~ cae e6 dong

co th~ ti~p c~, bao g6rn:

a. Chuang trinh hQP, cac tai li~u 5U dl.lllg trong cuoc hQp;

b. Danh sach va thong tin chi ti~t Clla cac ung vien (trong truang hqp xac dinh ougc truaccac ung vien) u"ong tnrang hqp b~ll thanb vien HOi d6ng quan tn;

c. Phi~ll biSu quy~t;

d. M~u chi dtnh d<;lidj~n theo uy quy~n d\I hQP;

e. DV thilo nghi quy~t dAi vai tUng vk d~ trong chuang trinh hQP

4. C6 dong ho~c nhom c6 dong dugc quy dinh t<;1ikhoan 3 Di~u 11 ella f)i~lll~ nay co quy€n d~

Xll~tcac v~ d~ dua VaGchuang trinh hQPDl;1ihOi d6ng c6 dong. f)~ xu~t phfu dugc lam b~g

20

\, .

van ban va phai duoc giri cho Cong ty it nhat 5 ngay lam viec truce ngay khai mac Dai h<)i

d6ng e6 dong,

5. Nguoi trieu tap hop Dai h<)i d6ng c6 dong c6 quyen ttl' choi nhtrng d~ xu~t lien quan d~n

Khoan 4 cua Dj~u 17 trong cac truong hop sau:

a. D~ xuat diroc giri db khong dung thai han hoac khong du, khong dung noi dung;

b. Vao thai di~m d~ xuat, c6 dong hoac nh6m c6 dong khong so hiru du it nhat 10% t6ng s6c5 phan ph0 thong trong thai han lien t\IC it nhat sau thang;

c. v~ d~ d~ xuat khong thuoc tham quyen quyet dinh cua Dai h(>idong c6 dong.

6. Hoi d6ng quan tri phai chuan bi du thao nghj quyet cho tirng van d~ trong chuang trinh hOp.

7, Truong hgp t~t ca c6 dong d~i di~n 100% s6 c6 phk e6 quyb bi~u quy~t trve ti~p tham dlJho~e thong qua d~i di~n dUQ'euy qLly~nt~i D~ h(>id6ng c6 dong, cac nghi quy~t cLlaD<;lih<)id6ng c6 dong dUQ'ethong qua b~ng 100% t6ng s6 e6 ph~ c6 quy~n bi~u quy~t la hQ'Pphap vae6 hi~u h,rc ngay ccl trong tmang hQ'Pvi~c tri~u t~.pD<;lih(>i d6ng c6 dong khong thea dUngtrinh tv va thil t\lCthea quy dinh ho~e n(>idung bi~u quy~t khong c6 trong chuang trinh.

Di~u 18. Cac di~u ki~n ti~n himh hQp D:,li hQi d6ng c6 dong

I. D~i h(>id6ng e6 dong duQ'c ti~n h8.11hkhi c6 s6 e6 dong dl,l'hOp d~i di~n eho it nh~t 51% c6ph~ e6 quy@nbi~u quy~t.

2. Truang hQ'Pkhong e6 du s5 IUQ'I1gd<;libi~u e~ thi€t thea guy di-nh t<;likhoan 1Di6u nay trongvang sau mum philt k~ ttf thai di~m ~n dinh khai m<;lCdl,lih(>i, df;lihQi phai dUQ'cLri~ut~p l<;litrong vang 60 (sau muoi) ngay k~ tir ngay dl,l'dinh t6 ehCrcD~i h(>id6ng c6 dong I~n thCrnh~t.D~.i h<)id6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQ'c ti~n hanh khi e6 thanh vien tham dlJ la cae e6dong va nhUng d<;tidi~n dUQ'euy quy~n dlJ hop d~i di~n eho it nh~t 33% e6 ph~n c6 quy@nbi~u quy~t.

3. Twang hQ'Pd<;lih(>iIk thu hai khong duQ'c ti~n h~mh do khong e6 all s6 d~ bi~u e~ thiELtheo quy dinh t<;likhoan 2 Di~u nay trong vang sau muoi philt k€ tir thai di~m ~ dinh khaim~e d~i hQi, D<;lih(>id6ng c6 dong lk thu ba c6 th€ duQ'c tri~u t~p l<;litrong vang 60 (saumum) ngay k€ tu ngay d~TdiM ti~n hanb d~i h(>iI.~ hai, va trong tnrang hQ'Pnay d?i h(>iduQ'cti€n hanh khong phl) thu<)c vao s6 iUQ'I1gc6 dong hay d?i di~n uy quy~n tham d~rva duQ'c coi1ahop i~ va e6 quyen quy~t dinh t~t ca cae vim d~ rna D<;lih(>id6ng c6 dong Ik thu nh~t dlJki~n phe ehu§n.

4, Theo quy~t diM CllaD<;lih<)id6ng e6 dong, Chu toa D<;lih<)id6ng e6 dong co quy~n thay d6iehu'ong trinh hOp dft duQ'c giri kem thea thong bao mai hQP thea quy dinh t<;liDi~u 17.3 eilaDi€u I~nay,

f)i~u 19. Th~ thrrc ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong

1. Vao ngay t6 ehue D~ h<)id6ng e6 dong, Cong ty phai th~re hi~n thu tl)e dang ky e6 dong vaphai thve hi~n vi~e dang kY eho d~n khi cae c6 dong c6 quy~n dlJ hOp c6 m~t dang ky h~t.

2. Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong ty se cApcho tung c6 dong ho~e d<;lidi~n dU'Q'cuy quy~ne6 quy~n bi~ll quy~t 111(>tthe bi~u quy~t, tren do e6 gill s6 dang kyo ho va ten ella c6 dong, h9

y~CA~·1\::

21

va ten dai dien duoc uy quyen va s6 phieu bi~u quyet cua c6 dong d6. Khi tien hanh hi~u

quyet tai dai hci, s6 the tan thanh nghi quyet dLT<lCthu tnroc, s6 the khong tin rhanh nghi

quyet duoc thu sau, cuoi cung d~m t6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh, khong c6 y kiend:~ quyet dinh. Tong s6 phieu tan thanh, khong tan thanh nrng v§.nd~ hoac khong co '1 kien, sediroc Chu to? thong bao ngay truce khi b€ mac cuoc hop. Dai hOi se b~u mot ban ki~m phieuvoi s6 J irong theo d~ nghi cua chu toa cuoc hop.

3. C6 dong d€n du D1;1ihOi d6ng c6 dong muon co quyen dang ky ngay va sau do co quyen thamgia va bieu quyet ngay tai dc;tihoi. Chu tOc;tkhong co trach nhi~m dUng dC;lihoi d~ cho c6 dongd€n muon dang ky va hi~u h,rc cua cac dqt bi~u quy€t da ti€n banh tnrac khi c6 dong d€nmuon tham dl,Ise khong bt flOhhu6TIg.

4. Chu tich HOi d6ng gum tri lam chu toa cac cuoc hop do Hoi d6ng quan trt tri~u t~p; tmanghqp Chil tich v~ng m~t ho~c t?In thai m~t kh::lnang lam vi~c thi cac thanh vien con lC;lib~umot nguai trong s6 hO lam chil toa cuoc hOp theo nguyen t~c da s6; truang hqp khong b~uduQ'c nguai lim chu toa thi mot trong cac thfmh vien HOi d6ng quan trj co quy~n di~u khibd~ D~i hOid6ng c6 dong bfiu chu toa cUQchOp va nguOi co s6 phi@ub~u cao nh~t lam chu toa

cuoc hop.

TnrOng hqp khac, nguai ky ten tri~u t~p hop D1;1ihoi d6ng c6 dong di8u khi~n d~ DC;lihOid6ng c6 dong bfiu chu t01;1cuoc hOp va nguOi co s6 ph.i@ub~u cao nh~t lam chu toC;lcuoc hop;

Chit t01;1cu mot ho~c mot s6 nguai lam tIm ky cuoc hOp.

S. Chi c6 D1;1ihOi d6ng c6 dong mai co quy~n quy@tdinh thay d6i chuang trinh hOp da duQ'CgUikern theo thong bao mai hOp.

6. Chu t01;1D?i hOi d6ng c6 dong co th~ hoan hOp dC;lihOi ngay ca trong truang hqp da c6 du s6dC;libi~u dn thi@td€n mot thai di~m khac va t?i mot dia di~m do chu t01;1quy@tdinh rna khongdnl~y '1 ki~n clla dC;lihQi n€u nh~n th~y dmg:

a. Dia d'i~m hop khong co du ch6 ng6i thu~ ti~n cho tM ca nguai dl,Ihop;

b. Cac phuong ti~n thong tin t?i dia di~m hOp khong bao dam cho cac c6 dong dl,Ihop thamgia, thao lu~n va bi~u quy~t;

c. C6 nguai dl,Thop can tr6, gay r6i tr~t tv, co nguy co lam cho cUQchop khong duQ'c ti~nhinh mot cach cong bkg va hqp phap.

Ngoai ra, Chu toC;l.d1;1ihQi co th~ hoan d~i hoi khi co SI,TollAthi ho~c yeu cAucua D1;1ihQi d6ngc6 dong da c6 du s6 luqng d1;1ibi~u dl,ThOp ck [email protected] gian hoan t6i da khong qua ba ngayk~ tir ngay d\Tdinh khai m~c dC;lihoi. DC;lihoi hop l1;1ise xem xet cac cong vi~c Ie ra da duQ'cgiai quy~t hqp phap t~i d~i hQi bi tri hoan truac do.

7. TruOng hqp chu tQa hoan ho?c t~m dimg D?i hoi d6ng c6 dong tnii vo; quy ~ol1 t1;likhoan 6Di~u 19, D~i hOi d6ng c6 dong b~u mot nguai khac trong s6 nhfrng thanh vien tham dI,Td~thay thS chu toa di~u hanh cuoc hOp eho d@nhIc k~t thuc va hi~u lI,recac bi~u quy@tt1;1icuochop d6 khong bi 3.nh huang.

22

8. Chu to? ella dai hOi c6 the ti~n hanh cac heat dong can thiet d~ di~ll khi~n Dai hOi d6ng c6

dong mot each hO'Pl~ va co tr?t nr; hoac d~ dai hoi phan anh diroc mong muon cua da s6 thamdir,

9. Nguoi trieu t?P hop Dai hoi dong c6 dong co quyen yell c§ll cac c6 dong hoac dai dien duocuy quyen tham du Dai hOi d6ng c6 dong chiu sir kiem tra hoac cac bien phap an ninh hO'Pphap, hop 1y khac. Truong hO'Pco c6 dong hoac dai dien diroc llYquyen khong chiu tuan thunhirng quy dinh v~ kiem tra hoac cac bien phap an ninh noi tren, Nguoi trieu t~p hop Dai hOid6ng c6 dong sau khi xem xet mot each c§l1 trong c6 th~ t1.rch6i ho?c tf\lCxu~t c6 dong ho?cdl;lidi~n noi trell ra khai B<;lihOi.

10. Ngum tri~u t~p hOp B<;lihoi d6ng c6 dong, sau khi ail xem xet mot cach dn trong, co th€

ti~n hanh eac bi~n phap augc cho 1ftthieh hO'Pd~:

a. B6 tri ch6 ng6i tl;lidia di~m hOp £>(;\ihOi d6ng c6 dong;

b. Bao dam an toan eho moi nguai co m?t tl;licac dia di~m hOp;

c. T<;1odi~u ki~n cho c6 dong tham dlJ (ho?c ti~p We tham dlJ) dl;lihOi.Nguai tri~u t~p hOpB<;1ihOi a6ng c6 dong co toan quy~n thay d6i nhfmg bi~n phap neu tren va ap d\lIlg t~tca cae bi~n phap c~n thi~t. Cae bi~n philp ap d~mg co th~ 1ftc~p gi~y VilO elra ho?c slTd\ll1gnhung hinh thuc I~Tachon khae.

11. Trong tTUang hO'Ptl;liBl;li hOi d6ng c6 dong co ap dVng cac bi~n phap noi tren, Ngum tri~ut~p hOpB<;1ihOi d6ng c6 dong khi xac dinh dia di~m dl;lihOi co th~:

a. Thong bao ring d<;lihOi se dugc ti~n banh t<;1idia di~m ghi trong thong bao va chll tOl;ldl;lihQi se co m?t tl;lid6 ("Bia di~m chinh cua Gl;lihoi");

b. B6 tri, t6 ehue d~ nhung c6 dong ho~c d?i di~n duQ'c uy quy~n khong dV hOp duge theoBi~ll khoan nay ho?c nhUng ngum mu6n tham gia a dta di~m khac vai Bia di~m ehinh cuadl;lihoi c6 th~ d6ng thm tham d~Td(;lihoi;

Thong bao v~ vi~e t6 chuc d?i hOi kh6ng dll neu chi ti~t nhilng bi~n phap t6 ehue theeDi~u khoan nay.

12. Trong £>i~ul~ nay (tru khi hoan dmh yeu dll khae), moi c6 dong se duQ'ccoi la tham gia d(;l.i

hOia Bia di~m chinh eua dl;lihoi.

Hang nam Cong ty phfu t6 chtre Dl;lihoi d6ng c6 dong it nh~t mot lin. B:,li hOi d6ng c6 dongthuang nien khong duge t6 ehuc duai hinh thuc I~y y ki~n bing van ban.

Di~u20. Thong qua quy~t djnh cua f)~i hQi dAng c6 dong

1. Dl;lihQi d6ng c6 dong thong qua t~t ca cae vk d~ thuoe thfun quy~n bkg hinh thlrc bi~u quy~tt<,li cuoc hOp ho?e l~y y ki~n bAng van ball, k~ cae cae v~n a~ quy Gtnh tl;li khoan 2 £>i~u143Lu?t Doanh nghi~p. Quy~t dinh cua D(;l.ihoi d6ng e6 dong n~u duge thong qua b~ng Wnh thuebi~u qLly~ttl;liCliOChOp thi phai c6 aLL cac di~u ki~n sau day:

a. DUQ'es6 e6 dong dl;lidi~n it nh~t 51% t6ng s6 phi~u bi~u quy~t Ctla t~t ca e6 dong t~TC ti~ptham dlJ hOp ho~c uy quy~n tham dlJ hOp ch§p thll?n;

,.'

.~

.J

23

b. f)6i voi quyet dinh v~ cac van d~ sau day thl phai duoc s6 c6 dong dai dien it nh~t 65%t6ng s6 phieu bi~u quyet cua tAt ca c6 dong true ti~p tham du hop hoac uy quyen tham dirdu hop ehfrp thuan:

i.Quyet dinh loai c6 phan va tong s6 e6 phan cua tung loai diroc quyen chao ban;

ii. Thay d6i nganh, nghe va linh vue kinh doanh

iii. T6 chirc lai, giai th€ Cong ty; Thay d6i co d.u t6 chirc quan ly Cong ty.

iii. Quyet dinh d~ll tir hoac ban s6 till san c6 gia tri bang hoac Ian han 70% t6ng gia tri Utisan <luge ghi trong bao cao tai chinh g~n nhat cua cong ty da duoc kiern toan;

2. Quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong n~ll dugc thong qua duai hinh thuc lfry y ki~n bfulg vanban, k~ ca cac vk d€ neu t~i f)i~m b Khofm 1 Di~u nay thi phai duqc s6 c6 dong d~i di~n itnhfrt 51% t6ng s6 phi~u eua cac c6 dong c6 quy~n bi~u quy~t chip thu~n.

3. Vi~c bi~u quySt biu thaOOvien Hoi d6ng quim tIi dugc thvc hi~n thee phuong thuc bi~u quy€tthee tY l~ sa hfru ho?c phuong thuc bAud6n phi€u. Truac khi h9P D~i hoi d6ng c6 dong ho?clfry y ki€n c6 dong bing van ban d~ biu thanh vien HDQT, HBQT se quy~t dinh phuong thucbi€u quy~t biu tharm vien HBQT phu hgp val d.c quy dinh t~ f)i~lI I~nay.

TruOng hgp bi~u qlly~t biu tharm vien Hoi d6ng quan tri dugc thvc hi~n thee phuong thucbiu d6n phi~u thi m6i c6 dong ho?c nguCri d~i di~n thee uy qlly~n cua c6 dong c6 t6ng s6phi€u bi~u quy~t tuang (mg v&i t6ng s6 c6 phin sa hfru ho~c t6ng s6 e6 phin d~i di~n nhanvai s6 thanh vien dugc bAucua Hoi d6ng quan tri va c6 dong c6 quy€n d6n h~t t6ng s6 phj~ubAucua minh cho mQt ho?c mot s6 "(rngClr vien.

Phuong thuc b~u d6n phi~u do HOi d6ng qum tri xac I?p t<;tiTh~ l~ biu cu.Nguoi trlmg eu thanh vien HQi d6ng quan trt duqc xae o~ thee s6 phi@ubAu tinh tiTcaoxu6ng thfrp, b~t dfru tiTlIng cli vien c6 s6 phi~u b~u cao nhfrt cho d~n kill all s6 thanh vien H(>i

d6ng qm'm tTi (dam bao tY I~t5i thi~u tharm vi en o(>cl~pHQi d6ng quan trD quy dinh t~i Di€ul~ Cong ty. D~ dam bao o~t s5 luqng t6i thi~lI tharm vien dQC l~p HQi d6ng quim trj theokhofm 1 f)i~u 24 eua Di~u l~ nay, cae (mg vien o(>cl~p Hoi d6ng quan tri se ouqc ch<;>ntruac(tinh thee s6 phi@ub~ll tu cao xu5ng thfrp rieng cho cac ung vien doc l~p). Sau khi chQn au s6lu<;>ngthanh vien oOc l~p HQi o6ng quan tri, vi~c ch9n cac thanh vien Hoi d6ng quan tri conl~i se dugc tinh thee s6 phi~u b~u ill cao xu6ng th~p (bao g6m cac irng vien HOi d6ng quan ttikhong doc l~p va ooc l~p con l~).

TruOng hgp e6 ill hai (02) (mg CLl' vien tr6 len d~t CLings5 phi~u b~u nhu nhau cho thanh vien

c1l6i dmg cua Hoi o6ng quan tri thi se ti~n hanh bau I~i trong s6 cae ling cli vien c6 s5 phi~ub~u ngang nhau ho?c Iva chQn thee tieu chi trong Th~ I~ b~u cu. TruOng hgp khong c6 au s5thanh vien H(>id6ng quan tti ho~c thanh vien dQc J~p HQi o6ng quan tti tbi £)~i hoi se ti~nMnh ball l~i cho d~n khi au s6 luqng.

2-1

Di€u 21. Tbjrn quyen va tb~ thirc l§y y ki~n c6 dong bang van ban d~ thong qua quysr dinh

cua I>~i hQi dAng c6 dong

Thfun quyen va th~ thirc lAy '1 ki~n c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet dinh cua Dai h9idong c6 dong duoc thuc hien thea quy dinh sau day:

I. H9i d6ng quan tri co quyen lAy '1 kien c6 dong bang van ban d~ thong qua cac vAn d~ thuoctham quyen quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong duoc quy dinh tai Di~u l~ nay b~t cir luc nao

n~u xet thay dn thi~t vi loi ich cua cong ty;

2. H9i d6ng quan tri phai chuan bi phieu lAy '1 kien, dir thao Nghi quyet cua Dai h9i dong c6dong va cac tai li~u giai trinh dv thao Nghi quy~t. Phi~u lAy '1 kiSn kern thea dV tMo Nghiquy~t va tai li~u g1ai trinh phai duQ'c gui b~ng phuong thuc bao dam d~n dUQ'cdia chi lien 1l:1cda dang k'1 cua timg c6 dong ch~ nhAt 10 ngay truac thai hl:1nphfu giri I?i phi~u lAy '1 ki~n.Vi~c l~p danh sikh c6 dong l~y '1 kiSn th~rc hi~n thea quy dinh t<,lidiSm a khoan 2 Di~u 17Di~u I~ nay va Khoan 2 £)i~u 137 Lu~t Doanh nghi~p. Yeu du va cach thll'CgUi Phi~u lAy '1ki~n va tai li~u kern thea thvc hi~n thea quy dinh t?i £)i~u 139 cua Lu~t Doanh nghi~p;

3. Phi~u lAyy kiSn phai co cac n9i dung ehu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tn,1So' chinh, va rna s6 doanh nghi~p;

b. Ml,lc dich lAy '1 ki~n;

c. Ho, ten, dia chi thuemg tru, qu6c tich, s6 the can cuac cong dan, Gi~y chUng minh nhandan, H9 chi~u ho~c chUng thvc ca nhan hqp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, rna s6doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thinh l~p, dia chi t1'1,lSo' chinh cua c6 dong Ii t6 chucho?c ho, ten, dia chi thuemg tru, qu6c tich, s6 The can cuac cong dan, GiAy chUng rninhohan dan, H9 chiSu ho?c chUng th\TCca nhan hqp phap khac eua dl:1idi~n thea uy quy~ncua c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 phcln cua tung 10l:1iva s6 phieu biSu quySt cua c6 dong;

d. vk d~ d.n lAy y kiSn d~ thong qua quy~t djnh;

e. Phuong an biSu quySt bao g6rn tan thrum, khong tan thanh va khong co y ki~n;

f. Thai h~ phfu gill v€ Cong ty phi@uI~y y ki~n da dUQ'ctra leri;

g. Ho, ten, chfr ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri va nguai dl:1idi~n theo phap lu~t cua c6ngty;

4. Phi~u lAy y ki~n da duQ'c tra l6'i phai co chfr k'1 ella c6 dong la ca nhan, cua. ngueri d?i di~nthea uy quy@nho?c nguai dl:1idi~n thea phap iu?t cua c6 dong la t6 chuc.

5. Phi~u lAy y ki@ngui v~ cong ty phai duQ'c dvng trong phong bi dan kin va khong ai dugcquy~n rna tru6c khi ki~m phi~u. Cac phi~u lAy y ki~n gui v~ cong ty sau thai hl:1nda xac dinh

t?i n9i dung phi~u lfiy '1 ki~n ho~c da bi rna trong truang hqp gUi tIm vi bi ti~t 19trong tnronghQ'P glTi fax, thu d1~n ttr d~u khong hqp l~; Phi@ul~y y ki~n khong duQ'c giri v~ duQ'c coi laphi~u khong tham gia bi~u quy~t.

6. H9j d6ng quan tri ki~m phi@uva l~p bien ban ki~rn phi~u duai sv ch(mg ki~n eua. c[) dongkhong n~m giu Chll'CV\1 quan 1'1cong ty. Bien ban ki~rn phi@upMi co cac n91 dung chu y~usau day:

,,.'\

I

25

a. Ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep;

b. Muc dich va cac v§.nd~ d.n lAyy ki8n d~ thong qua quy~t dinh;

c. S6 c6 dong voi t6ng s& phieu bi~u quyet da tham gia bi~u quyet, trong do pharr biet s6phieu bieu quyet hop l~ va s6 bieu quyet khong hop I~, kern thea phu luc danh sach c6dong tharn gia biSu quyet;

d. Tong s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n 06i voi nrng van d€;

e. Cac quyet dinh da:duoc thong qua;

f. Ho, ten, chit ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguoi dai dien thea phap luat cua Cong ty,nguoi giam sat kiem phieu va ngiroi kiem phieu.

Cac thanh vien HQi d6ng quan tri, nguoi ki~m phieu va nguoi giim sat ki~m phi~u phai liendOl chiu tnkh nhi~m v€ tinh tnmg thl,l'c, chinh xae clla bien ban ki~m phiSu; lien doi chiutrach nhi~m v~ cac thi~t h~i phM sinh ttf cac quy8t dinh dUQ'cthong qua do ki~m phi~u khongtrung thvc, khong chinh xac;

7. Bien bim ki~m phi~u pbai dUQ'cdang tai len tIang thong tin di~n tu cua cong ty va cong b6thong tin thea quy dinh !rong thai h?-l1hai b6n (24) gio k~ tir tho-i di~m k~t thue ki~m phiSu:

8. Phi~u l~y y ki~n da duQ'c tra loi, bien ban ki~m phiSu, toan van nghi quy~t da dUQ'cthong quava tru li~u co lien quan gui kern thea phi~lI I~y Y ki~n d€u phai dUQ'cluu gifr t~i tt1,l sa chinh

cua cong ty;

9. Nghi quy~t duQ'c thong qua thea hlnh thuc l§.y y ki~n c6 dong b~ng van ban co gia tri nhungb! quYStduQ'cthong qua t?-icUQchOp f)<;tihQi d6ng c6 dong.

Di~u 22. Bien ban hQp D~i hQi dang cB dong

1. CUQchOp D?-ihQi d6ng c6 dong phai duQ'c ghi bien ban va co th~ ghi fun ho~c ghi va luu giG'duoi hinh thuc di~n tu khac. Bien bim phai l~p bfuJg ti~ng Vi~t.

2. Bien ban hop £)<;tihQi d6ng c6 dong:

a. Pbai lam xong va thong qua tmoc khi b~ m~c cUQchQp;

b. Chu to<;tva tIm ky phai lien d6i chiu tnkh nhi~m v@tinh trung th~rcva chinh xac cua nQi

dung bien bim hop;

c. Bien ban hop £)~i hQ1 d6ng c6 dong phai duQ'c dang tren trang thong tin di~n ill cuaCong ty va cong b6 thong tin theo quy oinh phap lu~t !rong thai h<;tnhai mlTO'i b6n (24)gia k~ tir kill thong qua.

3. Bien bfm hop £)<;tihQi d6ng c6 dong, ph~ l\.Icdanh sach c6 dong dang kY d\Thop, ngbj quy~tda duQ'cthong qua va tai li~u eo lien quan giri kern theo thong bao mai hOpphili dUQ'chru giG't~j trl,lsa chinh eua cong ty.

4. Bien ban hop f)~i hQi d6ng c6 dong dUQ"ccoi la blfug chung xac thvc v€ nhfrng cong vi~c dadUQ'cti~n hanb t?-i cUQchOp £)<;tihQi d6ng c6 dong tm khi co y ki~n phan d6i v~ nQi dungbien ban dUQ"cdua ra theo dung thli t\IC quy dinh trong vong muai (10) ngay k~ illkhi giIibien ban.

26

f)i~u 23. Yeu du huy be) quy~t dinh cua Dai hQi dAng cBdong

Trong thai han chin muoi ngay, k~ nr ngay nhan duoc bien ban hop Dai h(>id6ng c6 dong hoacbien ban k~t qua kiem phieu l~y y kien Dai hQi d6ng c6 dong, c6 dong, nhom c6 dong quy dinhtai khoan 3 f)i~u 11 cua Di~u l~ nay e6 quyen yeu e~u Toa an hoac Trong till xem xet, huy bo

Nghi quyet cua Dai hoi d6ng e6 dong trong cac truong hop sau day:

1. Trinh nr va thu rue trieu t~p hQPDai h<)id6ng c6 dong hoac l~y y kien bang van ban khongthuc hien dung thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep va Di~u l~ cong ty tnr tnrong hop quydinh tai Khoan 2 Di~u 148 Luat doanh nghiep;

2. Trinh tv, th6 t\lC ra NglJi quy~t va n<)idung Nghi quy~t vi ph(_l.mphap lu~t ho~c Di~u l~ cong

ty.

TruOng hqp quy~t dinh eua D1;lihQi d6ng c6 dong bi huy b6 thea quy~t dinh clLaToa an ho~eTrQng tai, nguOi tri~u t~p eu<)chQPD~i h<)id6ng e6 dong ma Nghi quy~t duQ'c thong qua da bihuy b6 e6 th~ xem xet t6 ch(rc l:,liD(_l.ih<)id6ng e6 dong trong vong 90 ngay thea trinh !\f, thul\lC quy dinh t(_l.iLu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay.

VIT. HQI BONG QUAN TR}

f)i~u 24. ThflDh ph~n va nhj~m ky ella thimh vien HQi dang quan tri

1. S6 luqng thimh vien H<)id6ng quan tri it nh~t la ba (03) ngum va nhi~u nh~t la muai m<)t(11)nguai. S6 luqng C\l th~ thanh vien HQi d6ng quan tri trong tUng thai .kY do D(_l.ih<)i d6ng c6dong quy~t dinh. Nhi~m ky ella thanh vien HQi dAng quan tri khong qua nam (05) nam; th8.nhvien HQi d6ng quan tIi c6 th~ dUQ'cbAu l:,livai s6 nhi~m ky khong lwn cbS. T6ng s6 thanhvien d<)c l~p H<)i d6ng quan tri phai chi~m it nh~t mQt phftn ba (1/3) t6ng s6 thanh vien H<)i

d6ng quan trio

2. Cae c6 dong, nh6m c6 dong n~m n~m gift c6 phAn c6 quy~n bi@uquy~t trong tho; h(_l.,nlien n.LCit nh~t 06 (sau) thang co ql.ly~ngQP s6 phi~u bi@uquy~t cua tlmg nguai l~i vOi nhau d@d@ClTcac frng vien H<)id6ng quan tri thea quy dinh cua phap lu~t va phai thong bao ebo H<)id6ngquan tri cMm nh~t 03 ngay lam vi~c truac ngay khai m(_l.ccu<)chQpD<.J..ih<)id6ng c6 dong. C6dong ho~c nh6m c6 dong n~m gift tir 10% d~n duai 20% t6ng s6 c6 phArrc6 quy@nbi~u quy~ttrong thm h:,lnlien t1,lcit nh~t sau tMng duQ'c d~ eLIt6i da 111<)t(01) lrog vien; ill 20% d~n duOi30% t6ng s6 c6 phAn co quy~n bi~u quy~t trong thai h(_l.nlien wc it nh:1t sau thang duQ'c d€ Cllt6i da hai (02) frng vien; ill 30% d€n duai 40% t6ng s6 c6 ph§.n c6 quy~n bi~u quy~t trong thaih:;1Olien 1\lc it nh:1t sau thang duQ'c d~ cu t6i da ba (03) (rng vien; rir 40% dSn duai 50% tbngs6 c6 phc1nc6 quy@nbi~u quy€t trung thai h:;1Olien t\IC it L1h~tsau thang duQ'c d@eu t6i da b6n(04) lrog vien; ill 50% d~n duai 60% t6ng s6 c6 phk c6 quy~n bi~u quy~t trong thai h:;1Olienwc it nh:1t sau thang duQ'c d~ CLIt6i da nam (05) lmg vien; n~m gift ill 60% tra len t6ng s6 c6phk c6 quyb bi~u quy~t tra len trong thai h:;1Olien t\lC it nh:1t sau thang dugc d€ Cll du s6Uug vien.

3. Truong hgp s6 IU<,mg cac Crng vien H<)id6ng quan tri thong qua d~ clt va (mg CllV~l1 khong dus6 luqng dn thi~t, H<)i d6ng quan tri duong nhi~m c6 th@d~ cli them lrng ciTvien ho~c t6chfrc d~ cu' thea m<)tea eh~ do Cong ty quy dinh. Co ch~ d@cll' hay caeh thuc H<)id6ng quan

27

~c\

tri duong nhiern d€ cu irng ell vien Hoi d6ng quan t11phai duoc cong b6 r6 rang va phai dirocDai h¢i d6ng c6 dong thong qua tnroc khi tien hanh d~ cir.

4. Thanh vien Hoi d6ng quan tri se khong con tu each thanh vien Hoi d6ng quan tri trong cactruong hop sau:

a. Thanh vien do khong dll nr each lam thanh vien Hoi d6ng quan tri thea quy dinh ella LuatDoanh nghiep hoac bi lu~t phap d.m khong duoc lam thanh vien Hoi d6ng qUM tri;

b. Thanh vien do giri dan bang van ban xin nr chirc dSn tru so chinh ella Cong ty;

c. Thanh vien do bi r6i 10?Otam th§n va thanh vien khac ella H¢i d6ng qUM tri co nhfrng

bang chtrng chuyen men clnrng to nguCrido khong con nang l~reha.nh vi;

d. Thanh vien do vimg m~t khong tham d~rcac cu¢c hQP cua H¢i d6ng quim tri lien h,le trangvong sau thang rna khong co sv ehfip thu~n eua H¢i d6ng qufm tri tru truemg hgp bfit kbakhang;

e. Thanh vien do bi bai nhi~m thclnh vien H¢i d6ng quan tri theo quy~t dinh eua D?i h¢i d6nge6 dong.

5. Vi~e b~u cae tM.nh vien H¢i d6ng quan tri phru dUQ'ethong bao thea cae quy dinh ella phaplu~t v~ eh(rng khoan va tl1i tnTemgeh(rng khoan.

6. Thanh vien Hoi d6ng quan tri khong nhfit thi~t phai la nguCrinilm giu e6 phk eua Cong ty.

Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~m V\l eua HQi dBng quan tri

1. Ho?t d¢ng kinh doanh va cae eong vi~e eua Cong ty phai ehiu sv qUM ly va chi d?o th\Ie hi~ncua H<)id6ng gUM trio H<)idang quan tTi la co quan e6 d~y dll quy~n h?n d~ thvc hi~n tfit eacae quy~n nban daub Cong ty tm nhUng th§.mquy~n thu<)cv@D?i h<)idang e6 dong.

2. H<)id6ng quan tri c6 traeh nhi~m giam sat T6ng giam d6e va Ngueri di~u hanh khae.

3. Quy~n va nghTaV\l ella H¢i dang quan tri do lu~t phap, Di~u l~, eac guy eh~ n<)ib<)ella Congty va guy~t dinh Clla D?i h¢1 d6ng e6 dong quy dinh. C~ th~, H<)i d6ng quan tIi co nhfrng

quy~n h?O va nhi~m v~ sau:

a. Quy~t djnh kS ho?ch phat triSn san xufit kinh doanh va ngan slkh hang nam;

b. Xae dinh cae m~c tieu ho?t d<)ngtren co s6 cae m~e tieu ehi€n IUQ'edUQ'eB?i h<)id6ng c6

dong thong qua;

e. Quy~t dinh b6 nhi~m, bai nhi~m, rni~n nhi~m, mue luong, cae ch~ d<)khae d6i vai T6nggiam d6e va Ngueri di~u hanh khae eua Cong ty thea d~ nghj cua T6ng giam d6e; Ky hgpdang lao dOng, ch~m dUl hw dang lao d<)ng<16ivai T6ng giam d6e 'va NgmJi di~u hanhkbac clla Cong ty; CLf ngU'oi d~i di~n theo llY quy~n tham gia H<)idang thanh vien ho~e D:;tih<)idang c6 dong 6 eong ty khac, quy~t dinh muc thiI lao va lqi 1ehkhae eua nhUng nguaido;

d. Quy~t dinh co du t6 chue eua Cong ty;

28

e. Giai quyet elk khi8u nai ella Cong ty d6i voi Nguoi di~u hanh cfing nhu quyet dinh hrachon dai dien cua Cong ty d€ giai quyet cac van d~ lien quan t6i cac thu t\ICphap Iy d6i voi

Ngiroi di~u hanh do;

f £)~ xu:1tcac loai c5 phieu c6 th~ phat hanh va tong s6 c6 phieu phat hanh thea rung 10C;li'

g. Quyet dinh viec phat hanh trai phieu, d~ xuat cac phuong an phat hanh trai phieu chuyend'6i thanh c6 phieu va cac chtrng quyen cho phep nguoi so hiru mua c6 phieu thea mire gia

dinh truce trinh Dai hQi d6ng e6 dong quyet dinh;

h. Quyet dinh gia chao ban trai phieu, c6 phi€u va c£okehlmg khoan ehuy~n dai;

1. f)~ xuAtmue e6 rue hang nam va xac dinh muc e6 tue tC;lmthai; t6 ehue vi~e chi tra c6 ttrc;

J. £)~ xu~t vi~e t6 ehtfe lC;liho~e giai th~ Cong ty;

k. Quy€t dinh giai phap ph<ittri~n thi tnrang, ti€p thj va cong ngh~;

1. Quy€t dinh d~u tu ho~c ban s6 tal san c6 gia tri dum 70% 16ng gia tri tai sfm duQ'c ghitrong bao cao tai chinh gk nh~t ella Cong ty.

m. Xay d\ffig quy ch€ nQi bQv~ quan tri cong ty va trinh D;;tihQi d6ng c6 dong thong qua.

4. NhCingvin d~ sau day phai dUQ'eHQi d6ng qUM tri phe cl1Ufm:

a. Thanh l~p, giai th~ chi nbanh hoZiecae van phong dC;lidi~n ella Cong ty;

b. Thanh l~p, giai th~ cac cong ty con Clla Cong ty;

c. Hgp d6ng mua, ban, vay, cho vay va. hqp d6ng khac cua Cong ty tru truang hgp quy dinh

tC;lidi~m 1khoan 2 Di~u 14 Di~u l~, Khoan 1 va khoan 3 Di~u 162 Lu~t Doanh nghi~p phaido f)C;lihQid6ng c6 dong phe ehufrn;

d. Chi d(nh va bai nhi~m nhfrng nguai duQ'cCoog ty uy nhi~m la dC;lidi~n thuang m?i va Lu~isu CllaCong ty;

e. Vi~c yay OQ'va vi~c thl,IC hi~o d.c khoan th€ chAp, bao dam, bao lanh va b6i thuang euaCong ty;

f. Cae khoan d~u tu khong nk u'ong k€ hOC;lChkinh doanh ho~e cac khoan d§u tu vuQ't qua10% gia trj k~ ho?ch va ngan sach kinh doanh bang nam;

g. Vi~e mua ho~c ban e6 ph§n, phk v6n g6p t?i nhUng eong ty khac duQ'c thanh l~p a Vi~tNam hay nuac ngoai;

h. Vi~e dinh gia cae till san g6p VaG Cong ty khong phai b~ng ti~n lien quan d@nvi~e pMthanh c6 phi€u ho~c mii phi€u Clla Cong ty, bao gbm vang, quy~n SIT dl,lng d:1t, quy~n sohfru tri tu~, cong ngh~ va bi quy€t cong ngh~'

1. Vi~c C6ng ty mua ho~c thu h6i khong qua 10% m6i lo;;tie6 phk, trong truOng hQ'pkhac,vi~e mua IC;lic6 phk do DC;lih9i d6ng e6 dong quy~t dinh:

J. Cae v~ d~ kinh doanh ho~c giao dich rna HQi d6ng quy~t dinh ck phai e6 s~rch:1p thU?J.1trong phC;lffivi quy~n h~n va trach nhi~m C(lamlnh;

1<. Quy~t djnh mue gia mua ho~e thu h6i c6 ph~n eLlaCong ty.

1. Cac djnh muc Kinh t~ ky thu~t lien quan d~n hO:;1tdQng san xuit kinh doanh CllaC6ng ty.

29

5. HOi d6ng quan tri phai bao cao Dai hOi d6ng c6 dong v~ hoat dong cua rninh, cu th~ la v~ viecgiam sat ella HOi d6ng quan hoi d6i voi Tong giam d6c va nhtmg Nguoi dj~u hanh khac trongnam tai chinh. Truong hop Hoi D6ng Quan Tri khong trinh bao cao cho Dai hoi d6ng c6dong, bao cao tai chinh cua Cong ty se bi coi la khong e6 gia tri va chua duoc HOi d6ng QuanTri thong qua.

6. Tnr khi lu~t phap quy dinh khac, HOi d6ng quan tri c6 th~ uy quyen cho nhan vien eftp dumva/hoac Nguoi di~u hanh dai dien xu Iy cong viec thay mat cho Cong ty.

7. Thanh vien Hoi d6ng quan tri (khong tinh cac dai di~n duge uy quy~n thay th~) duge nh~n thillao eho cong vi~e ella minh duoi tu each la thanh vienH6T d6rrg.quan trio T6ng rntrc thtl lao

eho HOi o6ng quan tri se do D?i hOid6ng e6 dong quy~t din.h. Khoan thil lao nay se dugc chiacho cae thanh vien HOi d6ng quan tr1 thee thoa tht$l trong HOi d6ng quan trl ho?c chia d~utrong truang hgp khong thoa thu~n ouge.

8. T6ng s6 ti~n tra thil lao eho tirng thanh vien HOi d6ng quan tri bao g6rn thil lao, chi pbi, hoah6ng, quy~n rnua e6 ph~n va d.c 19i ich khac duge hu6ng illCong ty, cong ty con, eong tylien k~t CLlaCong ty va cae eong ty khac rna thanh vien Hoi d6ng quan tri la d?i di~n phfrn v6ng6p phai dugc cong b6 chi ti~t trong bao cao thuang njen eua Cong ty.

9. Thanh vien Hoi d6ng quan tf! n~m gifr chuc V\l di~u h;lmh(bao g6m ea chuc v'\! Chu tich ho?ePh6 Chit tich), ho?c thanh vien Hoi d6ng quin tn lam vi~e t?i cae ti~u ban cua HOi d6ng quantri, ho?c th1,rehi~n nhung eong vi~e khac rna thea quan di~m cua Hoi d6ng quan h'i la n~rnngmli plWrn vi nhi~m V\l thong thuang ella mot thanb vien HOi d6ng quan tri, e6 th~ dugc trathem ti~n thtl lao dum. d?Ug mot khoan ti~n eong trQn g6i thea rung l~n, luong, hoa h6ng,phfrn tram Igi nhu?n, ho?c dum hinh thue kMe thea quy~t dinh eila Hoi d6ng quan trio

10. Thanh vien Hoi d6ng quan tri e6 quy~n duge thanh toan tftt ca eac ehi phi oi l~i, an, 0 va cackhoan ehi phi hgp ly khae rna hQ dil phai chi tra k.hi thl,rc hi~n trach nhj~m tMnh vien Hoid6ng quan tft cila minh, bao g6rn ca cae chi phi phat sinh trong vi~c tai tham d1,rcac CllOChQP ella Hoi d6ng qufm tr~, ho?c cae ti~u ban eita HOi d6ng quc'm tri ho?c D?i hOi 06ng e6dong.

11. Thanh vien HOi d6ng qmin tri e6 quy~n yeu c&llT6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c vaNgum di~u himh khac cung eftp cac thong tin, tai li~u v~ tinh hinh tai ehinh, ho?t dong kinhdoanh eua C6ng ty va eua cae dem vi thanh vien, chi nhanh clla Cong ty (n~u e6).

Nguai dugc yeu C&U phai eung cftp kip thai, d~y dll, ehinh xac cac thong tin, tM li~u theo

yetI C&Ueua thfmh vien HOi d6ng quan triDi€u 26. Chii qch, Pho Chu Qch HQi dang quan tr!

1. Hoi d6ng quan tri phru l\l'a chQn trong s6 cae thanh vien HOi d6ng quan tri d~ b~u ra mot Chtitieh va tily thea tUng thm ky, e6 th~ b§ll mot ho~c nhi~u Ph6 Chil tich. Tru kill D?i hOi d6ngc6 dong quy~t dinh !<hac,Chil tich Hoi d6ng quin tri se khong kiern ChtTeT6ng giam dbc euaCong ty. ChLltich Hoi d6ng quan tri kiern nhi~m ehtrc T6ng giam d6e phru dugc ph€ chu&nhang nam (?i D?i hoi d6ng c6 dong thuang nien.

30

2. Chu tich Hoi d6ng quan tri eo trach nhiem trieu t~p va chu toa D~ h(>i d6ng c6 dong va cac

cuoc hop cua HQi d6ng quan tri, d6ng thai c6 nhtrng quyen va trach nhiem khac quy dinh taif)i~u l~ nay va Luat Doanh nghiep. Ph6 Chu tich co cac quyen va nghia vu nhu Chu rich trongtruong hop duoc Chu tich uy quyen nhirng chi trong tnrong hop Chu tich dff thong bao choHQi d6ng quan tri rang minh vang mat hoac phai vang m~t vi nhfrng ly do bAtkha khang hoac

mat kha nang thuc hien nhiern vu cua minh. Trong tnrong hop neu tren Chu tich khong chidinh Ph6 Chu tich hanh d(>ngnhu v~y, cac thanh vien con ll;licua H(>id6ng quful tri se chi

dinh Ph6 Chll tich: TruOng hqp ccl Chli tich va Ph6 Chu tich t?m thai khong th~ tht,rc hi~nnhi~m V\l eua hQ vi Iy do n:1• .lv, thi cae thanh vien con Il;litrong H(>id6ng quful tri b~u m(>tnguai trong s6 cac thimh vien t?m thm giLTchuc V\l Chil tich HQi d6ng quan tIi theo nguyen

tAcda s6.

3. Chu tieh HQi d6ng quful tri pMi c6 trach nhi~m dam bilOvi~c HQi d6ng quan tri glri bao caotai chinh hang nam, bao cao hOl;ltdQng cua cong ty, bao cao ki~m toan va bao cao kibm traCtta HQi d6ug quful tri cho cac c6 dong t?i Dl;lihQi d6ng c6 dong;

4. Truang hqp Chu tich HQi d6ng quan trj tlr chuc ho?c bi bai nU8n, HQi d6ng quful tri phai b~unguai thay th~ trong thai h?n ba muai ngay.

Di~u 27. Uy quy~n tham dt,r cUQc hQp Thanh vien HQi dAng quan tri

Thanh vien phi!ti tham dV d~y du cac cUQchQP cua HQi d6ng quful trio Thanh vien HQi d6ngquan tri c6 th~ uy quy~n cho nguai khac dV hQPHQi d6ng quful tn n~u duqc da s6 thanh vien

HQi d6ng quan tIi chAp thu~n.

Di~u 28. Cac cUQc hQp eua HQi dAng quan tr!

1. ChLl4ch HOi d6ng quan tri se du<)'cb~u trong eUQchQp d~u tien cua nbi~m ky HQi d6ng quantri trong thm hl;lll07 ngay lam vi~c, k~ tu ngay k~t thllC b~u ct'rHQi d6ng qufm tfj nhi~m ky d6.CUQchQPnay do thanh vien co s6 phi~u b~u cao nhAt tri~u t~p. Truang hqp c6 nbi~u han mQtthanh vien c6 s6 phi~u b~u cao nhAt va ngang nhau thi cac thimh vien da b~u thea nguyen t~c

da s6 mQt nguai trong 56 hQ tri~u t~p hQPHQi d6ng quful trio

2. Cac cUQchQP thuemg kyo Chu tich HOi dOng qurul trj phai tri~u t~p cac cUQchQp HQi d6ngquan tri, l~p chuang trinh nghi sv, thai gian va dia di~m hQP it nhAt nanl ngay tru&c ngay hQPdt,r ki~n. Chu tich co th~ tri~u t~p hQP bAt ky kill nao th~y dn thi~t, nhung it nhAt leirn6i quy

phai hQPmQt l~n.

3. Cac cUQch9P bAt thuOng. Chu tjch phai tri~u t~p h9P HQi d6ng quan tri bAt thuang khi thAyek thi~t vi lqi 1ch cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich HQi d6ng quan trj pMi tri~u t~p HQi d6ngquful tri, khong duqc tri hoan n~u khong co Iy do chinh dang, khi mot trong s6 cac d6i tuqngdu&i day d@nghi bkg van ban trinh bay m\lc dich CllQCh9P va cac vAnd@dn ban:

a. T6ng giam a6c ho~c it nhAt nam Nguai quan 1ykhac;

b. it nhAt hai (02) thfmh vien di@uhanh cua HQi d6ng quful tri;

C. Thanh vien dQc 1~pHQi d6ng quan trio

31

4. Cac CllOChop HOi d6ng quan tri neu tai Khoan 3 Di~u 28 phai diroc tien hanh trong thai han

07 ngay lam viec k~ill ngay nhan diroc d~ nghi nell tai khoan 3 Di~u nay. Truong hop Chutich HQi dong quan tri khong chap nhan trieu tap hop thea d~ nghi thi Chu tich phai chill trach

nhiern v~ nhtrng thiet hai xay ra d6i voi Cong ty; nhirng ngiroi d~ nghi t6 chirc cuoc hop dirocd~ C?P d~n (; Khoan 3 £)i~ll 28 co th~ tv minh trieu t~p hop HQi d6ng quan tri.

5. HQi d6ng quan tri thong qua quyet dinh bang bi~u quyet tai cuoc hop, l§y Y kien bang van banhoac hinh thirc khac my van di~ll kien va van d~ C1,l th~. M6i thanh vien Hoi d6ng qmln tri comQt phj~u biSu quy~t.

6. Truang hqp co yeu d.u cua cong ty ki~m toan dQc I~p thlJc hi~n ki~m toan bao cao tai chinhclla Cong ty, Chu tjch HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hop HQi d6ng quin tri d~ ban v~ baocao ki€m toan va tinh hinh Cong ty.

7. Dia di~m h<;>p.Cac cUQch<;>pHQi d6ng quan tIi se duqc ti~n hanh (; dia chi da dang ky clla

Cong ty ho~c nhUng dia chi khac (; Vi~t Nam ho~e (; nuac ngoai thea quy~t dinh cua Chu tichHQi d6ng qufm td va duqc S\Inh§t trf cua HQi d6ng quan trio

8. Thong bao h<;>pHQi d6ng quan trj neu t?i khoan 3 Di~u 28 phai duqc gui tmac eho cac thanhvien HQi d6ng qllan tri it nh§t hai ngay tmae ngay h<;>p.Thong bao mal h<;>pphai xac dinh C1,l

th~ thai gian va dia di€m h<;>p,chuang trinh, cac v~ db thao lu~ va quy~t dinh. Kern theathong bao mai hOp phai co tai li~u su d\ll1g t?i cUQch<;>pva phi~u bi~u quy~t cua thanh vien.

9. S6 thanh vien tbam d\I t6i tbi~u:

a. Cac cUQch<;>peua HQi d6ng quan tIi chi duqc ti~n hanh va thong qua cae quy~t dinh kill coit nb§t ba ph~n tu s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tr\Ic ti~p ho~c thong qua nguaid~i di~n (nguoi duqc uy quy8n).

b. Truang hqp eUQch<;>pduqc tri~u t~p thea quy dinh dibm a khoan 9 Di~u nay khong au s6thanh vien d\r h<;>pthea quy dinh thi duqc tri~u t~p lk thu hai trong thai h~n bay (07) ngay,k~ill ngay dlJ dinh h<;>plin thu nhk Trong truang hqp nay, cUQch<;>pduQ'c ti~n hanh n~uco han mQt nua s6 thanh vien HQi d6ng quan tIi dlJ h<;>p.

10. Bi€u quy€t

a. Tnr guy dinh t~i Khoan 1Ob f)i~u 28 m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho?c nguai duQ'cuyquy8n t:rl,lcti€p co m~t vo; tu each ca nhan ~i cuoc h<;>pHQi d6ng quan tri se co mot phi~ubi€u quy€t;

b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bi~u quyet v~ cac hqp a6ng, cac giao dich mangl~i lQ'1ich cho thanh vien do ho~c nguoi lien guan tai thanb vien do thea quy dinh phapIu?t. Thanh vien Hoi d6ng quan tn se kh6ng duQ'c tinh van s6 luqng a?l bi~u t6i thi~u dnthi~t co m~t d~ co th~ t6 chuc mQt cUQch<;>pHQi d6ng quan tri v~ nhfrng quy€t dinh rnathanb vien do khong co guy~n bi~u quyet;

c. Theo quy dinh t?i Khoan 10d Di~u 28, kill co v§n d~ phat sinh trong mQt cUQch<;>pCllaHQidang quan tri lien quan d~n muc dQ lqi ich cua thanh vien HQi d6ng quan tfi ho~c lien quand€n quy8n bi~u ql1y~t mot thanh vien ma nhfrng v§n d~ do khong duqc giai quy~t b~ng SIJ

32

tv nguyen nr bo quyen bien quyet cua thanh vien HQi dong quan tri do, nhirng v:ln d€ phat

sinh do se duoc chuyen toi chu t09-cuoc hop va phan quyet cua chu toa lien quan d~n t~t cacac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se c6 gia tri la quyet dinh cuoi cung, tnt tnrong hop

tinh ch~t hoac pham vi 19i ich cua thanh vi en HQi d6ng quan tri lien quan chua duoc cong

b6 mQt each thich dang;

d. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang 19i tir mot hop d6ng duoc quy dinh tai Di€u 355.4a va8i€u355.4b cua Di€u l~ nay se duoc coi la coloi ich dang k~ trong hop d6ng do.

11. Cong khai IO'iich. Thanh vien HQi d6ng quan tri true ti~p hoac gian ti~p duo'c huang lO'itUmQt hQ'Pd6ng ho?c giao dieh da duO'c ky k~t ho?c dang d\Tki~n ky k~t vai Cong ty va bi€t 1aminh c6 19i lch tTong do, se phai eong khai ban ch~t, nQi dung cua quy~n lO'ido tTong cUQchOp rna HQi d6ng qum tri lin d~ll tien xem xet v~n db ky k€t hgp d6ng ho?c giao dich nay.

Ho~c thimh vjen nay co th~ cong khai di€u do t~i cUQchop d~u tien clla HQi d6ng quan tTidugc t6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t Ikg minh co 1Q'iich ho?c se co IQ'ilch trong giao

dich ho~c hQ'pd6ng lien quan.

12. Bi~u quy~t da 56. HQi d6ng qwin tIi thong qua cae nghi quy~t va Ta quy~t dinh bfuIg eachtuin thea y kj~n tan thimh Clla da 56 thanh vien HQi d6ng quan tTi co m?t. TruOng hgp s6phi~u tan thanh va phan d6i ngang b~ng nhau, phi~u bi~u quy~t clla Chu tich se la phi~u

quy€t dinh.

13. Hop tTen di~n tho~i ho?c cac hinh thtrc khac. CUQchop cua HQi d6ng quan tri co th~ t6 chucthea hinh thuc nghi sv gilra cac thanh vien cua HQi d6ng quan tri khi t~t ca ho?c mQt 56thanh vien dang a nhung dia di~m khac nhau vai di~u ki~n 1a mai thanh vien tham gia hop

d€u c6 tb6:

a. Nghe tung thanh vien HQi d6ng qum tIi khac cung tham gia phM bi~u trang eUQchOp;

b. Ngwyi d6 c6 th€ phat bi~u vai t&tca cac thanh vien tham d~rkhac mQt cach d6ng thai..

Vi~c trao d6i gifra eac tba11bvien c6 th~ th~fchi~n mQt each twc ti~p qua di~n t1109-iho?c b~ngphuong ti~n lien I~c thong tin khac (k~ca vi~c Slr d\l11gphuong ti~n nay di@nra VaGthai di~mthong qua 8i~u l~ hay sau m\y) ho~c la k~l h<;p d.l ca nhCmgphuong thtIe nay. Theo Di€u 1~nay, thanh vien HQi d6ng qUID t1'i tham gia cUQchop nhu V?y duO'c coi 1a "co rn~t" t~i cUQchop d6. Dia di~rn cUQchop dugc t6 chtrc thea quy dinh llay 1a dia di€m ma nh6rn thanh vien

HQi d6ng quan tri dong nhit t~p hgp l~i, ho~c nSu khong co mQt nllom nhu V?y, la dta diSrnrna Chu to~ cUQchop hi~n di~n.

Cae quy@tdinh dUO'cthong qua trong m[)t cUQch(,)pqua di~ll lho~i oLfQ'et6 ehLIeva ti@nhanh

rnQt each llgp thlTc se c6 hi~u Ivc ngay khi kSt thLlc cUQChop nhung phai duO'c khfuIg dinhb~ng cac chLrky trong bien b~mcua tit ca thanh vien HQi d6ng quan tTi tharn d\.fcUQchop nay.

14. Nghi quySt thea hinh thtTCl~y Y kiSn bAng van ball <luO'cthong qua tren co so y kj~n tanthanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng qUEllltri co quy€n bi~u quySt. Nghi quy~t nay c6 hi~ul\TCva gia tri nhLfNghi quy@tdUQ'ccae thanh vien HQi d6ng quan tr! thong qua t~i cUQchOpdUO'ctri~u t~p va t6 chuc thea thong 1~.

33

15. Bien ban hQPHoi dong quan trio Chu tich Hoi d6ng quan tri co trach nhiem chuyen bien banhop Hoi d6ng quan tri cho cac thanh vien va nhirng bien ban do se phai diroc xem nhirnhtrng bang chirng xac thirc v~ cong viec Oa diroc ti~n hanh trong cac cuoc hQPdo tnr khi co'1 ki~n phan d6i v~ noi dung bien ban trong thoi han muoi ngay k@tir khi chuyen di. Bien

ban hQP Hoi d6ng quan tri duoc l~p bang tieng Viet va phai c6 ho, ten, chfr k'1 cua chu teava nguoi ghi bien ban.

16. Hoi d6ng quan tri c6 the thanh l~p cac ti~u ban h6 trc heat dong cua HOi d6ng quan tri latieu ban nhan S1,1", ti@uban hrong thirong va cac ti~u ban khac. HOi d6ng quan tri c6 th~ b6nhi~m 01 thanh vien doc l?p HOi d6ng qu~mtri lam tmemg ban cac ti~u ban nhan S1,T, ti~u ban

luong thucmg. Vi~e thanh l?p cac ti~u ban phai dUQ'cs~rcb~p thu?n ella £)~i hOi d6ng c6dong. TruOng hqp, khong thanh l?p cae ti~u ban nhan SI!, ti~u ban luang thuemg, HOi d6ngquim tri c6 th~ pharr cong thanh vien dQc l?p HOi d6ng quan tri giup HOi d6ng quan tli trongcac ho~t dong nhan Sl,f, luang thuemg. HOi d6ng quan tri quy djnh chi ti6t v~ vi~c thanh l?ptieu ban, trach nhi~m CLlatUng ti~u ban, trach nhi~m cua thanh vien Clla ti~u ban ho~e wlchnhi~m clla thanh vien dQc l~p dUQ'cClf pb1,ltrach v~ nhan S\l',luang thuemg.

17. Gia tri phap 1'1 Clla himh dong. Cac hanh d9ng th\TCthi quy~t djnh ella Hoi d6ng quan tri,ho~c cua tiau ban tn,rc thuoc HOi d6ng quan tri, ho~c clla nguoi c6 tu each th~lllbvien ti~uban HOi d6ng quan tn se dUQ'eeoi la c6 gia tri phap 1'1 k~ cci trong trong tmOng hqp vj~cb~u, chi dinh thanh vien Clla ti~u ban ho~e HOid6ng qllan tri c6 th~ c6 sai s6t.

Di~u 29. Ti~u ban ki~m toan

1. Cong ty c6 TiSll ban ki€m toan tr\l'c thuoc HOi d6ng quan trioTi~u ban ki~m toan la Ban ki@mtoan noi bo theo quy dinh t~ di~m b khoan 1 f)i~u 134 Lu~t Doanb ngili~p. Ca du, thanhph<ln, cac tieu chuck Clla thanh vien Ti~u ban ki@mtoan; quy~n va ngbla V1,l; cUQchQp cuaTi~u ban kiSm loan va chi phi ho~t dong duQ'c quy dinh t~i Quy ch~ nQi bQv~ quan tli Congty.

2. Cac v.1n d@khac c6 lien quan d6n t6 ch(rc ho~t dQng clla Ti~u ban ki~m toan se do HOi d6ng

quan tri quy~t dinh.YIn. TONG GIAM DOC DIEU HANH, NGlJOl DIEU HANH KHAc vA TmJ KY

CONGTYDi~u 30. T6 chfrc bQmay quan Iy

Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quan ly rna theo d6 bQmay quan lyse chiu trach nhi~m van~m duai sv Hi.nh d~o Clla HQi d6ng quan trio Cong ty c6 lTI9tT6ng girun d6c va mQt 56 PMT6ng giam d6e va m9t K~ toan tnremg do H9i d6ng quan tIi b6 nhi~m. T6ng giam d6c va caePh6 T6ng giam d6c c6 th~ d6ng thol la thanh vien Hoi d6ng quan tri, va duQ'c HQi d6ng quantri b6 nhi~m ho~c bai mi~n bkg mQt nghi quy~t duQ'cthong qua mQt cach hqp thuc.

Di~u 31. NgU'C'ridi~u banb Cong ty

1. Theo d~ nghi ella T6ng giam d6c va duQ'CSl,l" ch:1p thu?n cua HQi d6ng qual1 tri, Cong ty duQ'ctuy~n dl,ll1gho~c thue NguOi di~u hanh kMc cua Cong ty cAnthi€t ho~c phil hQ'pvai ca du vathong I~ quan 1'1 cong ty do H9i d6ng quan tI·i d~ xu.1t tuy tUng thoi di~m. NgLToidi~u hanh

3-1

Cong ty phai eo sir m§n can dn thi~td~ oac h01;1tdong va t6 ChCfCcua Cong ty dat diroc cac

l11\lC tieu d~ra.

2. Mire luang, 19'iich va cac di~u khoan khac trong hop d6ng lao dong ct:bivoi Tong giam d6c sedo HQi d6ng quem tri quyet dinh va hop dong voi nhfrng Nguoi di@uhanh khac se do Hoid6ng quem tri quyet dinh sau khi tham khao y kien cua T6ng giam d6c.

I)i~u 32. 86 nhiem, mi~n nhiem, nhiem V1,l va quyen han T8ng giam d6c1. B6 nhiern. HQi d6ng quan tri se b6 nhiern mot thanh vien trong HOi d6ng hoac mQt nguoi

khac lam T6ng giam d6c va se ky hop dong quy dinh mire luang, 19'iich va cac di~u khoankhac lien quan d~n vi~c tuy~n dl,l11.g.Thong tin v~ muc IUO'Ilg,trq d.p, quy~n lqi cua T6nggiarn dbc phai duqc bao cao tIong D1;1ihOi d6ng c6 dong thuang nien va du9'c neu trong baocio thuang men Clla Cong ty.

2. Nhi~m kyo Theo Di~u 26 cua Di~u I~ nay, T6ng giam dOc co th~ khong phai la Cbu tich Hoid6ng qUM trioNhi~m ky cua T6ng giarn dbc la khong qua 05 (nfun) nam va co th@duqc taj b6nlu~m vai s6 nhi~m ky khong h?J1ch~. Vi~c b6 nhi~m co th~ h~t hi~u I~c can Cll vao cac quydiOO t!;lihqp d6ng lao dong. T6ng giam d6c khong duqc phep la nhUng nguai bi phap lu?t dmgift chuc Vl,l nay.

3. Quy~n h1;1nva nhi~m V\l. T6ng giam d6c c6 nhung quy~n h~ va tn'tch nhi~m sau:

a. Th~c lu~n cac nght qlly~t cua Hoi d6ng quan trt va D1;1ih9i d6ng c6 dong, k~ h01;1Chkinhdoanh va k~ ho?ch dau tu cua Cong ty da duqc H<)i d6ng quan tri va D1;1ih9i d6ng c6 dongthong qua;

b. Quy~t dinh t~t ca cac vfm d~ eua Cong ty phu hqp vm nghi quy~t cua H<)id6ng qUM tri,bao g6m vi~c thay m?t Cong ty ky k~t cac hqp d6ng till ehinh va thuang m1;1i,t6 chuc vadi~u haOO h01;1tdong san xu§.t kinh doanh thuang nh?t cua Cong ty thea nhUng thong 1~qua.n Iy t6t nh§.t;

c. Ki~n nght s6 luqng Nguai di~u hanh rna Cong ty dn thue bo?c tuy~n dl,ll1gd~ H9i d6ngquilD tIi b6 nlu~m ho?c mi~n nhi~m khi can thi~t nhfun ap dl,ll1gcac b01;1td<)ng cung rumcac ca d.u quan Iy t61 do HOi d6ng quan tri d~ xu~t, va tu vfm d~ H<)id6ng quan tti quy~tdin11mlfc luang, thu lao, cac 19'i 1eh va cac di~u khoan khac cua hgp d6ng lao d<)ng euaNgum di~uhanh;

d. Tham khao y kiSn cua HQi a6ng quan tIi d~ quy~t dinh s6 lUQ"ngnguai lao d<)ng, mtrelUO'Ilg,trq e<lp, lqi lch, vi~e b6 rl11i~m,mi~n nhi~m va cae di~u khoan khac lien quan d~nhQ"pd6ng lao dong Clla h9;

e. Vao ngay 31 thang 05 hang nam, T6ng giarn dbe phai trinh Hoi d6ng qua.n tri phe ehuful k~ho~ch kinh doanh chi ti~t eho narn tai ehinh ti~p theo tren ca s6 Gap Lmgcac yeu eau euangan sach phu hQ"Pcung nhu k~ h01;1Chtai chinh narn nam.

f. Th~rc thi k~ hO!;lchkinh doanh hang nam duqc D~i hQi d6ng c6 dong va H<)id6ng quan tr!thong qua;

g. D~ xuclt nhO:ngbi~n phap nang eao h01;1td<)ngva quan ly Clla Cong ty;

35

h. Chuan bi cac ban du roan deli han, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day goi la ban

du t011n)phuc vu heat dong quan ly dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty thea k~hoach kinh doanh. Ban dir toan hang nam (bao g6m ca bang can d6i k~ roan, bao cao heat

dong s~n xuat kinh doanh va bao cao luu chuyen ti~n t~ du kien) cho nrng nam tai chinh sephai duoc trinh d~ Hoi dong quan tri thong qua va phai bao gem nhtrng thong tin quy dinh

tai cac quy che cua Cong ty.

1. Thirc hien t~t ca cac hoat dong khac thea quy dinh cua f)i~u l~ nay va cac quy ch~ cuaCong ty, cac nghi quyet cua Hoi d6ng quan tri, hgp d6ng lao d(>ngcua T6ng giam d6c va

phaplu?t.

4. Bao cao len H(>id6ng quan tri va cac c6 dong. T6ng giam a6c chiu traeh nhi~m tmae H(>id6ng quan tri va f)~ hOi d6ng c6 dong v~ vi~c th\fChi~n nhi~m Vl,l va quy~n h~n duqc giao vaphai bao cao cac cO'quan nay khi duqc yeu du.

5. Bai nhi~m: H(>id6ng quan tIi co th~ bai nhi~m T6ng giam d6c khi da s6 thanh vien HQi d6ngquan tri dl,l'hop co quy~n bi€u quy~t tan thanh va b6 nhi~m mQt T6ng giam d6e mm thay th~.

f)6i vai truong hQP T6ng Giam d6c xin tlr chuc thi phai co dan gui HQi d6ng quim tIi, trongthai h~ 30 ngay lam vi~c k€ tu ngay nh?il dan, HQi d6ng quan tri phill co quy@tdinh xu ly Vl,I

vi~c

f)i~u 33. ThO' kY Cong ty lam nhi~m V1;lph1;l tnich quan tr! Cong ty

1. HQi d6ng quan tri se b6 nhi~m m(>t(ho~c nhi~u) Thu ky Cong ty lanl nhi~m V1,l ph\} trach quimtri Cong ty d~ h6 trq ho~t dQng quan tri cong ty duqc ti~n hilnh mQt cach co hi~u qua. Nhi~mleY eua Tbu ky lam nhi~m V1,l phl,l trach quan tri cong ty do H(>id6ng qu(ln tri quy~t djnh, t6ida la nam (05) nam.

2. Thu leY Cong ty lam nhi~m V\1 phV tnich quan tri Cong ty phai la nguai co hi~u bi~t v~ phaplu?t, khong duQ'c d6ng thai lam vi~e eho eong ty ki~m toan d(>cl~p dang thv'c hi~n ki€m toancae bao cao till chinh eua cong ty.

3. Thu ky Cong ty lam nhj~m V1,l pbv trach quan tIi cong ty co quy~n va nghia vt,l.sau:

a. Tu vk HQi d6ng quan tri trong vi~c t6 chue hop f)~i hQi d6ng c6 dong theo quy dinh vacac cong vi~c lien quan giua cong ty va e6 dong;

b. Chu~n bi d.c cu(>chQp HQi d6ng quan tri va D~i h(>1d6ng c6 dong thea yeu cfru cua HQi

d6ng quan tIi;

c. Tu v~n v~ thu wc eua cae eUQcbQp;

d. Tham dv cac eUQehQp;

e. Tu vfu.lthu tl,lel?p cac nghi quy~t cua H(>id6ng qual1 tri phu hgp vai Iu?t phap;

f. Cung dp cae thong tin till ehfnh, ban sao bien ban hQp HQi d6ng quan tri va cac thong tinkhac eho thanh vien HQi d6ng quan tr! va Ki~m soat vien;

g. Giam sat va bao cao H(>id6ng quan tIi v~ hot;ltd(>ngcong b6 thong tin ella eong ty;

h. Bao m?t thong tin theo cac quy dinh Clla phap lu?t va Di€u I~ cong ty;

36

I. Cac quyen va nghia vu khac tai khoan 5 f)i~u 152 Lll~itdoanh nghiep.

4. HQi d6ng quan tri co th~ bai nhiem Thu kY Cong ty lam nhiern \'1,1 phu trach quan tri C6ng tykhi dn nhirng kh6ng trill voi cac quy dinh phap lu~t hien hanh v~ lao dQng.

IX. NHI"lJ:MVI} eVA THANH VIEN HOI DONG QDAN TRJ, TONG GIAM DOC vANGUCHDrED IIANHKHAe eVA eONG TY

Di~u 34. Trach nhiem dn trong

Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam <'t6cva Nguoi dieu hanh khac co trach nhiem thuchien cac nhiem vu cua minh, k~ ca nhirng nhiem vu voi til each thanh vien cac ti~u ban cuaHQi dong quan tri, mot each trung thirc vi loi ich cao nh§t cua Cong ty va voi mot rmrc dQ dntrong rna mot nguoi th~n tr9ng phai co khi dam nhi~m vi tri wang duO'ng va trong hoan canhtuang tv.

f)i~u 35. Tnich nhi~m trung th,!c va tninh cae xung dt)t v~ quy~n lQi

1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c va Ngum di~u haOOkhac kh6ng duqc phep su

dl.lllgnhfrng cO'hQi kiOOdoanh c6 th~ mang l~i Iqi ich eho Cong ty vi m\lc dich ca nhan; d6ngthai khong duqc Slr d\lDg nhfrng thong tin co ouqc nha chLl"cV\l clla minh d~ tu lQi ca nhanhay d~ ph\le v\llqi ich clla t6 chuc ho~c ca nhan khac.

2. Thanh vien HQi d6ng quan trio T6ng giam d6c va Nguai di~u hanh khac c6 nghIa V\l thongbao eho HQi d6ng quan tri t§t ca cac lqi feh eo th~ gay xlmg dQt voo Iqi leh ella Cong ty rna h9eo th~ duqc huang thong qua cac phap ohan kinh t~, cac giao dich ho~c ea nhan khac.

3. Tru truang hqp f)~i hQi d6ng c6 dong c6 quY~t dinh khac, Cong ty khong duqc dp cac khoanvay ho?c bao lanh cho cac thanh vien HQi d6ng quan trL T6ng giarn d6e, Nguai di~u hanhkhae va cac ca nhan, t6 chue c6 lien quan tai cac thanh vien neu tren tru truang hqp cong tyd~i ehung va t6 chuc e6 lien quan tai thanb vien nay la cac cong ty trong dmg t~p doan ho?ecac cong ty ho~t dQng thee nhorn cong ty, bao g6m eong ty my - eong ty con, t~p doan kinh t~va phap lu~t chuyen nganh co quy dinh khac.

4. Hqp o6ng ho?c giao dich giua Cong ty vai mQt ho~c nhi~u thanh vien HQi d6ng quan tri,T6ng giam d6c, Nguai c1i~LIhanh khac, ho?c nhCrng t6 chuc, ea ohan lien quan c.t~nh9 ho~ccong ty, d6i tac, hi~p hQi, ho~c t6 chue rna mQt ho~c nhi~u thanh vien HQi d6ng quan tri, T6nggiam d6c, Nguai di~u hanh khac ho~c nhfrng nguai lien quan d~n h9 la thanb vien, ho?c colien quan lqi ich tai chinh, khong bi vo hi~u hoa trong cac tmang hqp sau day:

a. f)6i vai hgp d6ng c6 gia tri duai 35% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tro chinhg§n oh~t, nhfrng y€u t6 quan tr9ng v~ hqp d6ng ho~e giao dieh cling nhu cac m6i quan h~va lQ'i fch clla thanh vien HQi o"6ng quan tri, T6ng Gia.rn d6c, Ngum c1i~uhanh khac daduqc bao cao eho HQi d6ng qU{1lltrio f)6ng thai, HQi o6ng quan tri da cho phep tht,rc hi~nhqp d6ng ho?c giao dich d6 mQt cach trung thvc b~ng da s6 phi~u tan thanh cua nhfrngthEmhvien HQi d6ng khong co Iqi ich lien quan; ho?c

b. f)6i vai nhfrng hqp d6ng c6 gia trj b~g ho~e 1&0han 35% clla t6ng gia tri tai san duqc gilltrong bao cao tai chinh g~n nh~t, nhung y~u t6 qUan tr9ng v~ hqp d6ng ho~c giao dieh nay

)1

).

:::

37

cfing nhtr moi quan h~ va loi ich cua thanh vien Hoi d6ng qual) tri, T6ng giarn d6c, Ngiroidi~u hanh khac Oa duoc cong b6 cho cac c6 dong khong co loi ich lien quan co quyen bieuquyet v~ v§n d~ do, va nhtrng c6 dong do da: be phieu tan thanh hop d6ng hoac giao dichnay;

c. Hop d6ng hoac giao dich do diroc mN t6 chirc tir van d<)cl~p cho la cong bang va hop lyxet tren moi plnrong dien lien quan d~n cac c6 dong cua cong ty vao thai di~m giao djchhoac hop d6ng nay diroc H<)id6ng quan tri hoac B<;1ih<)id6ng c6 dong thong qua hoac phechuan.

Thanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng giam d6c, Nguaj di~u hanh khac va nhung nguaj c6 lien

lJuan v6i cac thanh vien neu tren khong duQ'c SLY d1,lllgcac thong tin chua c1uqcphep cong b6clla Cong ty ho?c ti~t 1<)cho nguai khac d~ thl,lc h1~ncac giao dich c6 lien quan.

Di~u 36. Tnicb nhi~m v~ thi~t h~i va b8i thU'<mg

1. Trach nhi~m v~ thi~t h<;1i.Thanh vien H<)id6ng quan tri, T6ng giam d6c va Nguai di~u banhkhac vi ph<;1mnghla Vl,l hanh d<)ngm<)tcach trung thl,lC,khong hoan thanh nghTaVl,l cua mlnhv6i S\I' dn trong, mftn can va nang l\l'c chuyen mon se phai chiu trach nhi~m v~ nhUng thi~th<;lido Muh vi vi ph<;lillcua minh gay ra.

2. B6i thuang. Cong ty se b6i thuang cho nhCingngum dll, dang va c6 nguy cO'tra thanh m<)tben lien quan trong cac v\l khi~u n<;11,ki~n, kh6i t6 da, dang ho?c c6 th@se duQ'c ti~n hanh chodu day la V\l vi~c dan S\]', hanh chinh (rna khong phai la vi~c k.i~n t1,lllgdo Cong ty thl,Tchi~nhay thu<)cquy~n kh6i ki~n cua Cong ty) n~u nguai d6 da: ho~c dang hi tbanh vien H<)id6ngquan tIi Nguai di~u hanh, nhan vien ho~c la d<;1idi~n duQ'c Cong ty (hay cong ty con cuaCong ty) uy quy~n, ho~e nguai d6 da ho~c dang lam theo yeu du cua Cong ty (hay cong tycon Clla Cong ty) vai tu cach tbanh vien H<)id6ng qUM hi, Nguai di~u Mnh, nhan vien ho~cd<;lidi~n duQ'cuy quy~n eua m<)tcong ty. Nhfrng chi phi dUQ'cb6i thlTang bao g6m: cac chi phiphat sinh (k~ ca phi thue lu~t sU), chi phi phan quy~t, cac khoan ti€n ph?t, cac khoan phaithanh toan phM sinh tIong thl,lc t~ ho?c duQ'c coi la muc bqp Iy khi giai quyet nhfrng V\Ivi~enay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep, vai di€u kj~n la nguai d6 da hanh d<)ngtrung th~Te,ccintrong; m§n can va v6i nang ll,lcchuyen mon thee phuong thue rna nguai d6 tin ttremg r~gdo la vi lqi 1eh ho~c khong eh6ng l<;liIqi ich cao nh~t eua Cong ty, tren cO'sa tuan thti lu?tphip va khong co Sl,l pMt hi~n hay XclC nh~n, b~ng chUng nao cho rkg nguai d6 da vi ph<;l1unhfrng trach llhi~m eua minh. Cong ty co quy~n mlla bao hi~m eho nhfrng nguai d6 d~ tranh

nhfrng tnich nhi~m b6i thuang neu tren.

x. QUYEN DIEU TRA s6 SACH vA HO SO CONG TY

Di~u 37. Quy~n di~u tra s6 sach va hB sa

1. C6 dong ho~c nh6m c6 dong d~ c~p trong Di€u 11.3 cua Di€u I~nay e6 quy~n trl,le ti~p ho~equa lll~t su ho?c nguai duqc lIY quy~n, gui van ban yeti du duQ'c ki~m tIa trong gia lam vi~cva tc;lidia di.~m kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong, cac bien ban eua B<;lih<)id6ng c6 dong va sao ch\lp ho~c trich I\lCcac h6 so d6. Yeu ciu ki~m tra do phia lu~t su d<;1i

38

dien hoac dai dien diroc uy quyen khac cua c6 dong phai kern thea gi~y uy quyen ella c6 dongrna ngiroi do dai dien hoac mot ban sao cong chung cua giay uy quyen nay.

2. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng giarn d6c va Nguoi di~u hanh khac c6 quyen ki~rn tra s6dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhirng s6 sach va h6 sa khac cua Ccng ty

vi nhirng muc dich lien quan toi chirc vu cua minh voi di~u kien cac thong tin nay phai duoc

bao lTI?L

3. Cong ty se phai hru f)i~u l¢ nay va nhfrng ban sua d6i b6 sung Dieu l~, Giay chirng nhan dangky kinh doanh, cac quy ch~, cac till lieu chirng minh quyen sa hiru tai san, bien ban hop f)~ihQid6ng c6 dong va Hoi d6ng quan tri, bao cao tai chinh hang nam, s6 sach k~ toan va b~t cu

gi§.yto nao khac thea quy dinh cua phap lu~t t~i t11,1 sa chinh ho~c mQt nai khac voi di~u ki~nla cac c6 dong va ca quan dang ky kinh doanh duQ'c thong bao v~ dia diem hru trfr cac gi§.yta

nay.

4. C6 dong c6 quy~n dUQ'cCong ty dp mot ban Di~u l~ cong ty mi~n phi. Truang hgp Cong tyco website rieng, Bi~u l~ nay phai dUQ'ccong bb tren website do.

XI. CONG NHAN vrEN vA CONG BoANBi~u38. Cong nhan vien va cong doan

T6ng giam d6c phai l~p k~ ho~ch d~ HQi d6ng quan tri thong qua cac van d~ lien quan d~n vi~ctuy~n d\lI1g, lao dQng bUQcthoi vi~c, luang b6ng, bao hi~m xa hQi, phuc IQ'i,khen thuang va kylll~t d6i vo; Nguoi ditu hanh va nguoi lao dong cling nhu nhUng mbi quan h~ cua Cong ty vOicac t6 chuc cong doan duQ'c cong nh~n thea cac chuck ffil,TC, thong l~ va chinh sach qufm ly tbtnh§.t, nhUng thong l~ va chinh sach quy dinh t~ f)i~u l~ nay, cac quy ch~ cua Cong ty va quydinh phap Iu?t hi~n hanh.

XII. PHAN CHIA LQINHU~N

Bi~u39. cA trrc

1. Theo quy~t dinh Clla B~i hQi d6ng c6 dong va thea quy dinh cua phap Iu?t, c6 tuc se dUQ'ccong b6 va chi tra ttl lQ'inhu?n gifr l~i cua Cong ty nhLffigkhong duQ'c vugt qua muc do HQid6ng qUM tri d~ xu&tsau khi dli tham khao y ki~n c6 dong t~iB~i hQid6ng c6 dong.

2. Theo quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p. HOi d6ng quan tri c6 th~ quy~t dinh t~ ung c6 tucgiua ky n~u xet thdy vi~c chi tra nay phu hgp vrn. kha nang sinh loi cua Cong ty.

3. Cong ty khong tfa liii cho khoan ti~n tni c6 tUc hay khoan ti~n chi tra lien quan t6i mot lo?i c6phi~u.

4. HQi d6ng quan tri co th~ a~ngb! f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c thanh toan toan bQho~c mot phcln c6 tuc bkg nhfing tai san C\l th~ (nhu c6 phi~u ho~c trill phi~u dil duQ'c thanhtoan d~y du do cong ty khac phat hanh) va HQi d6ng qUM oi 1a ca quan thl_Icthi ngb! quy~tnay.

S. TruOng hgp c6 tuc hay nhung khoan ti~n khac lien quan toi m(>t lo~i c6 phi~u duQ'c chi trabfuJg ti~n m~t, Cong ty se phai chi tra b~ng ti~n d6ng Vi~t Nam va co th€ thanh toan bkg secho~c l~nh tra ti~n gui qua buu di~n toi dia chi dil dang ky clla c6 dong t1Whuang va trubng

39

hop c6 rui 1'0 phat sinh (nr dia chl da dang ky ella c6 dong) thi c6 dong do phai chiu. Ngoai ra,cac khoan tiSn tra eil me boac cac khoan ti@nkhac duoc chi tra bang ti~n mat lien quan toimot loai c6 phieu co the duoc chi tra bang chuyen khoan ngan hang khi Cong ty da eo thong

tin chi tiSt v~ ngan hang cua c6 dong nham eho phep Cong ty thuc hien diroc viec chuyenkhoan tnrc ti€p vao tai khoan ngan hang cua c6 dong. Truong hop Cong ty aa chuyen khoanthea dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do c6 dong cung e~p rna e6 dong do khong nhandiroc tien, Cong ty khong phai chiu trach nhiern v€ khoan ti€n Cong ty chuyen eho c6 dongthl,l huemg. Vi~c thanh toan c6 tuc d6i vai cac c6 phi~u niem ySt t~i Sa Giao dieh ChUngkho3.nl Tnmg tam Giao dieh ChUng leboau eo th~ dugc tiSn banh thong qua eong ty chungkhoan ho~c Tnmg tam Luu kyo

6. Truemg hqp co S1l eh~p thu~ eua £)~ hOi d6ng e6 dong, HOi d6ng qUlin tri co the quy€t dinhva thong bao r~ng nhfrng nguaj sa hCiuc6 ph~n ph6 thong dugc nh~n c6 tuc bfuIg cac c6 ph~npb6 thong thay cho c6 me bfuIg ti~n rn?t. Cac e6 phk b6 sung d~ tra c6 me nay dugc ghi lanhUng c6 ph§n da thanh toan d~y du ti€n mua tren co sa gia trj Cllacac c6 phk tra c6 mc phaihrang om:mg vai s6 ti~n rn~t tra c6 me.

7. Hoi d6ng quan tri l~p danh sach e6 dong dugc nh~ e6 tUe xae dinh rnuc c6 ruc dugc tni o6ivai timg c6. phk, thai h?n va hinh thuc tni ch~m nh~t 30 ngay tnrac rn6i lk tra c6 me. Cancu thea ngay d6, nhUng nguai dang ky vai ill cach c6 dong ho(tc nguai sa huu chung khO<:lnkhac dugc quy€n nh~ c6 tUc, lai su~t, phan ph6i 19i nhu~, nh~ c6 phi€u, nh~n thong baoho~c tai li~u lebac.

Di~u 40. Cae vin d~ khac Iieo quao d~o phan ph&i lQi ohu~n

Cac v~ d€ kh.k lien quan dSn pharr ph6i 19i nbu?n dugc thvc hi~n thea quy dinh eua phap lu~t.

XIII.TAl KHOAN NGAN HANG, QUY D(j TRU, NAM TAl CHiNH vA H~ THONGKETOA.N

Di~u 41. Tili khoan ogao haog

1. Cong ty se rna tai. khoan t~i mQt ngan hang Vi~t Nam ho~c t?i eac ngan hang mrae ngoai. dugcpbep ho~t dQng t~i Vi~t Narn.

2. Theo S\I chelp thu~n tmac cua cO'quan co thfun quy~n, trong truang hgp din thiSt, Cong ty coth~ rna tai lchoan ngarr hang a mrac ngo,h thea cac quy dinh ella phap lu~t.

3. Cong ty se ti~n hanh telt ca cae khoan thanb toan va giao dich k~ toan thong qua cae tai khoanti~n Vi~t Nam ho?c ngo?i t~ t?i cac ngan hang rna Cong ty ma tai khoan.

Di~u 42. Trich l~p quy

Sau khi oa hoan thanh nghla V\l nQPthu@va cac nghla VI,l tai. ehinh khae thea quy dinh ella phapI~t, eta thanh toan all (ho?c dft danh ph~n thanh toan du) cae khoan ng va nghIa VI,l tai san khaeda d€n h?O phai tra, tuy thuQc vao tinh hinh kinh doanh va phu hgp vai e.k quy dinh cua phatlll~t, Cong ty se trich l~p cae Quy khen thuang phuc Igi, Quy d~u tu phat tri@n,Quy dl,l'trfr b6sung v6n Di~u l~ va cac Quy .khac thea qLly~tdinh eua 8?i hQi d6ng c6 dong. Mue trich l~p cae

40

quy se do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh. HQi d6ng quan tri la co quan quyet dinh SIT dung cac

quy nay thea mire trich l?p Qa diroc Dai hQid6ng c6 dong thong qua.

Di~u 43. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua Cong ty bat d~u ill ngay MQt (01) thang Bay (07) dirong lich va k~t thuc VaGngay Ba muoi (30) thang Sau (6) duong lich cua nam ti~p theo. Nam tal chinh d~u tien bat d~u illngay dp Gi~y clnrng nhan dang ky kinh doanh (hoac gi~y phep kinh doanh d6i voi nhirngnganh, nghe kinh doanh eo diSu kien) va k~t thuc VaGngay thir 31 cua thang 12 ngay sau ngaydp Gi~y chirng nhan dang ky kinh doanh (giay phep kinh doanh) do.

Di~u 44. Ch~ dQ k~ toan

1. Ch~ dQ k~ toan Cong ty su d\lng la Ch~ de) K~ toan Vi~t Nam (VAS) ho~c ch~ de) k~ toandoanh nghi~p bo~c Cb€ dQk~ toan khac dUQ'cBQTai chinh cb~p tbu?n.

2. Cong ty l?p s6 sach k~ toan bilng ti~ng Vi~t. Cong ty se luu giu h6 sa k8 toan thee Ip?l hinbcua cac ho?t de)ng kinb doaOOrna Cong ty tham gia. Nhung h6 sa nay phai chiOOxae, e?pnh~t, co h~ th6ng va phai du d~ ehLmgminh va giai trinh cae giao dicb ella Cong ty.

3. Cong ty SU dl:mgd6ng Vi~t Nam lam dan vi ti~n t~ dung trong k~ toano

XIV. BAo cAo THlfONG NIEN, TRAcR NHI:¢M CONG BO THONG TIN, THONGBAo RA CONG CHUNG

Di~u 45. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy

1. Cong ty phai l?p ban bao cao tai chinh hang nllin. thee quy ditlh. cua phap lu?t eLingnhu eaequy dinh eua Uy ban ChUng khoan Nha nuac va bao cao phai duQ'c ki~m toan theo quy dinht?i Di~Ll47 clla Di~u l~ nay, va trong thoi h?n 90 ngay kS ill khi k~t thue m6i nam tai chinh,phfu nQP bao eao tal chinh hang nam da dUQ'CD?i hQi d6ng c6 dong thong qua eho ca quanthu~ co th~ quySn, Uy ban ChLmg khoan Nha nuac, Sa Giao dieh Chung khoanl Trung tamGiau dich Ch(mg khoan va ca quan dang ky kinh doanh.

2. Bao eao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua ho?t dQng san xu~t kinh doanh phfl.l1~iJlh.mQt cach tnmg thvc va khacb quan tinh hinh v~ lai va 16 eua C6ng ty trong nam tai chinh vaban can d6i k~ lOan phan anhmQt cach tnmg thvc va khaeh quan tiOOhinh cac ho?t dQng cuaCong ty cho d~n thoi di~m l?p bao cao, bao cao Ltnt chuy~n tiSn t~ va thuy~t minh bao cao taichinh. Twong hQ'pC6ng ty la mQt cong ty m~, ng08i bao cao till ehinh nam con phai bao g6mban can d6i k~ toan t6ng hgp v~ tinh hinh ho?t dQng cua C6ng ty va cae eong ty con VaGcu6im6i nfun tai ehinh.

Gfi

NIl

3. Cong ty phai l?p cae bao cao sau thang va hang quy thee cae quy dinh cua US' ban ChLmgkhoan Nha mr6c va ne)p cho Uy ban ChUng khoan Nha nuae va Sa Giao dieh ChLmg khoanJTIung tam Giao dich ChUng khoan.

4. Cac bao cao tai chinh duQ'c ki€m toan (bao g6m y ki~n cua ki~m toan vien), bao cao sau thangva quy cLlaCong ty phai dUQ'ccong b6 tren website cua C6ng ty va thea quy dinh phap lu?t.

-II

5. Cac t6 chirc, ca nhan quan tam d~u diroc quyen kiem tra hoac sao chup ban bao cao tai chinh

hang nam dil QUQ'Cbern toan, bao cao sau thang va hang quy trong gio lam viec cua Cong ty,

tai tru sa ehinh cua Cong ty va phai tra mot rmrc phi hop 1)'eho viec sao chup.

Di~u 46. Cong b5 thong tin va thong bao ra cong chung

Cac bao cao tai chinh hang narn va cac tai lieu b6 tro khac phai diroc cong b6 ra cong chung theonhimg quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha mroc va oQP eho co quan thue htru quan va coquan dang ky kinh doanh theo cac quy dinh cua Luat Doanh nghiep.

XV. KIEM ToAN CONG TV

Di~u 47. Ki~m roan

l. Dai hQi d6ng c6 dong thuong men chi dinh mot cong ty ki~rn toan dQc l~p ho~c thong quadanh sach cac eong ty ki~rn toan ctQcl?p va uy quy€n cho HQi d6ng quan tri quy~t d~ h,rachQn mQt trong s6 cac dan vi nay ti~n banh ki~m toan bao cao tfu chinh CllaCong ty eho namtai chinh ti€p theo dl;l'atren nhfrng cti~u khoan va cti~u ki~n th6a thu~n vai HQi d6ng quan trioCong ty phfu chu§n bi va gui bao cao tai chinh nam eho cong ty ki~m toan dQc l~p sau khi k~tthue nam tai chinh. £)6i vai nam tai chlnh d~u tien HQi d6ng quan tri se chi d~ mQt cong tyki~m toan de ti~n hanh cac hO:,1tdQng kj~rn to an Cong ty sau khi duQ'c dp Gi~y chUng nh~dang ky kinh doanh.

2. Cong ty se phai chu~n bj va giri bao cao tai chinh hang narn eho eong ty kiem toan dQe l?p saukill k~t thuc nam tai chinh.

3. Cong ty kiern toan dQc l?p ki~m tra, xae nh~n va bao cao v~ baa cao hii ehinh Mng nam chobi~t cae khoan thu chi cua Cong ty. l?p bao cao kiern toan va triOObao cao do eho HQi d6ngquan tri trong vang ba thang k~ ill ngay ket thuc nam tM chinh. Cac nhan vien clla cong tyki~m toan dQe I~p thvc hi~n vi~e kiern toan eho Cong ty phai duQ'cUy ban Cht:mg khoan Nhanuae ch~p thu~n.

4. MQt ban sao clla bao cao ki~rn toan se phai duQ'c gm dtnh kern vai m6i ban bao cao k€ toan

hang nam clla Cong ty.

5. Ki~m toan vien thl,fehi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duQ'c pbep tham dVmQi cUQchQPD(,'lihQid6ng c6 dong va duQ'c quy~n nh?n cac thong bao va Cc1c thong tin khac lien quan d€n £)~i hQid6ng e6 dong rna c.k c6 dong duQ'c quy@nnh?:u va dUQ'ephat bieu y ki€n t(,'lid(,'lihQi v~ caev~ d~ co lien quan d€n ki~m toano

XVI. CONDAU

Di~u 48. Con diu

1. HQi d6ng quan trt se quy~t dinh thong qua con d~u chinh thuc clla Cong ty va con d~u duQ'c

kh~c thea quy djnh cua lu~t phap.

2. HQi d6ng quan trioT6ng girun d6c Sll' d\lllg va quan ly con d~u thea quy dinh Clla phap lu?t

hi~n hanh.

42

XVII. CHAM DUT HO~T DONG VA THANH LY

Di~u 49. Ch§m dirt hoat dQog

1. Cong ty co th@bi giai thS hoac cham dirt hoar dQng trong nhirng tnrong hop sau:

a. Khi k~t thuc thoi han hoat dong ella Cong ty, k@ca sau kill da gia han;

b. Toa an tuyen b6 Cong ty phil san theo quy dinh ella phap lust bien hanh;

c. Giro th~ tnroc thai han theo quyet dinh cua D<;1ihoi dong c6 dong.

d. Cac truong hop khac do phap lu~t quy dinh.

2. Viec giro th@Cong ty truce thai han (k~ ca thai han da gia han) do Dai hoi dong c6 dongquyet dinh, HQi d6ng quan tri thuc hien. Quyet dinh giai th~ nay phai thong bao hay xin chapthuan cua co quan co th~m quyen (neu bit buoc) thea quy dinh.

Di~u 50. Truong hop b~ t~c gifra cac thanh vien HQi dAng quan trj va eA dong

Trir khi Di~u l~ nay co quy dinh khac, cae e6 dong nAm gifr mQt nua s6 e6 phi~u dang hru hanheo qlly~n bi€lI quy~t trong b~ll clr thal1h vien HQi d6ng quan tri co quy~n d~ dan khi~u n?i t6i toad€ yeti du giai th€ theo mQt hay mQt s6 cac ciin Clr sall:

1. Cac thanh vien HQi d6ng quan tIi khong th6ng nh~t trong quan ly cac cong vi~c Clla Cong tyd~n d@nt1nh tr?ng khong d~t duO'c s6 phi~u c~ thi~t theo quy dinh d@HQi d6ng qmln tri hO<;1t

dQng.

2. Cac e6 dong khong th6ng nh~t nen khong th~ d<;ltduO'c 56 phi~u e~ thi~t thea qlly dinh d~ti~n hanh b~u Thanhvien HQi d6ng qulin trio

3. Co Sl,! b~hd6ng trong nQi bQ va hai ho?c nhi~u phe canh c6 dong bi chia re khi~n cho vi~c giaith~ se hi phuang an co lO'ihan ca cho toan lh~ c6 dong.

Di~u 51. Gia h;m ho~t dQng

1. HQi d6ng qwin tri se tri~u t~p h9P D<;lihQi d6ng c6 dong it nh~t bay thang truae khi k~t thucthai h<;lllhO<;1tdQng d~ c6 dong co thS bi~u quy~t v~ vi~c gia h<;1nhO<;1tdQng cua Cong ty themmQt thai gian theo d@nghi clla HQi d6ng quan trio

2. Thai h?U hO<;ltdQng Cong ty se duO'c gia h?U them khi duO'c s6 c6 dong d<;\idi~n it nh~t 51%t6ng s6 phi~u bi~u quy~t eua t~t cit c6 dong dV I19PB<;l.ihQi d6ng c6 dong eh~p thu?n.

Di~u 52. Thanh Iy1. T6i thi€u Sall thang tru6c khi k~t thtlC thai h<;lnho?t dQng clla Cong ty ho?c saLlkhi co mQt

quy~t dinh giai th~ Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~p Ban tbanh Iy g6m ba thanh vien.Hai Thanh vien do £><;\ihQi d6ng c6 dong chi dinh va mQt Thanhvien do HQi d6ng quan tri chidinh til mQt cong ty ki€m toan dQc I~p. Ban Thanh ly se chuAn bi cac quy ch€ hO<;1tdQng euaminh. Cac thanh vien <.;uaBan Thanh Iy co th~ dUQ'eIva ch9n trong s6 nhan vien Cong ty ho?eehuyen gia dQc l?p. T~t ea eac chi phi lien quan d~n thanh ly se duO'c Cong ty uu tien thanht03n tnIac cac khoan nO'khac ella Cong ty.

43

1

2. Ban thanh 1y c6 trach nhiem bao cao cho co quan dang ky kinh doanh v~ ngay thanh l~p vangay b~t cI~uhoat dong, K~ nr thoi di~m do, Ban thanh Iy se thay mat Cong ty trong t~t ca cac

cong viec lien quan d~n thanh ly Cong ty truce Toa an va cac co quan hanh chinh.

3. Ti~n thu duoc nr viec thanh Iy se duoc thanh toan thea thir nr sau:

a. Cac chi phi thanh 1y;

b. Ti~n luang va chi phi bao hiem cho cong nhan vien;

c. Thu~ va cac khoan nQPe6 tinh eh~l lhu~ rna Cong ty phai tra cho Nha mroc;

d. Cac khoan yay (neu e6);

e. Cac khoan no khac cua Cong ty;

f. S6 dir con lai sau khi da thanh toan t~t ca cac khoan no ti.r m\lc (a) d~n (e) tren day se duQ'cphan chia cho eae e6 dong. Cae c6 ph~n lru dill se uu tien thanb toan truac.

XVIII. GW QUYET TRANH cHAP NOI BO

Di~u 53. Giai quy~t tranh ch§p nQi bQ

1. Truang hqp ph<itsinh tranh ch~p hay khi~u n~i c6 lien quan tai hO<;1tdC)ngcua Cong ty hay tmquy€n cua cae c6 dong ph<itsinh ti.r Di~u l~ hay tir b~t eu quy~n ho?c ngbIa V\l do Lu~t Doanhnghi~p hay eae lu~t khac ho?c eae quy dinh hanh chinh quy dinh, gifra:

a. C6 dong vm Cong ty; ho~e

b. C6 dong vai HOi d6ng qulin tri, T6ng giam d6c hay Ngum di~u hanh kh,ic.

Cac ben lien quan se c6 g~g giru quy~t tranh ch~p d6 thong qua thuang luqng va hoa. gifu.TnI' tru6'ng hqp tranh ch~p lien quan tm HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng qulin tri,ChLItich HQi d6ng qulin tri se chu tri vi~c giai quy~t tranh eh~p va se yeu du tUng ben tdnhbay cae y~u t6 thl,l'Cti~n lien quan d~n tranb ch~p trong vong 20 ngay lam vi~c k~ ti.r ngaytranh ch~p phM sinh. Tru6'ng hqp tranh ch~p lien quan tm HC)id6ng qulin tri hay Chu tich HQid6ng quan tri, b~t cu ben nao eling c6 th~ yeu cftu Toa an kinh t~ chi dinh mQt ehuyen gia dQcl~p d~ hanh dC)ngvai tu each la tn;mg tai cho qua trinh giai quy~t tranh ch~p.

2. Twang hqp khong dt;ltdUQ'eqUY~l dinh hoa. giai trong vong 06 (sau) tu~n tu khi b~t d~u quatrinh hoa giai ho~c n~u quy~t dinh clla trung gian hoa giai khong duQ'c cae ben eh~p nh~n, b~teu ben nilOcling c6 the dua tranh eh~p d6 ra Toa an c6 thfun quy~n giai quy~t.

3. Ok ben se tl,l' chiu chi phi eua minh e6 lien quan tai thu t\IC thuang IUQ11gva hoa giai. Cac chiphi cua Toa an se do Toa phan quy~t ben nao phai eh~u.

XIX. BO SUNG vA SUA f)OI altu L~

f)i~u54. Ba sung va Sli-a d6i f)i~uI~

1. Vi~e b6 slmg, sua d6i Di€u l~ mlYphcii duQ'cD~i h9i d6ng c6 dong x.em xet quy~t dinb·

2. Trong truang hqp co nhCingquy din,h eua phap lu~t c6 lien quan d~n ho~t uQng cua Cong tychua duQ'c d~ e~p trong ban £)i~u l~ nay ho~e trong tru6ng hqp c6 nhCing quy dinh mai Cllaphap lll~t kha.c v6'i nhCingdi~u khoan trong Di~u l~ nay thi nhiing quy dinh ella phap lu~t d6duang nhien duqc ap dt,mg va di€u ehlnh ho~t dQug eua Cong ty.

44

xx. NGAY mru LV'C

f)i~u55. Ngay hj~ull}'c

1. Ban di~u l~ nay g6m XX chuang 56 di€u, duoc Dai hoi d6ng c6 dong Cong ty C6 phan Thanh

Thanh Cong - Bien Hoa nhat tri sira d6i thong qua thea Nghi quyet Dai hoi d6ng c6 dongthea hinh thirc lfty y ki~n bang van ban ngay 03 thing 09 nam 2019 va cung chap thuan hieuhrc toan van cua Di~u l~nay.

2. Di~u l~ diroc l~p thanh 10 ban, co gia tri nhir nhau, trong do:

a. 01 ban nQPtai Phong cong chirng Nha nuoc cua dia phuong

b. 05 ban dang ky tai Co' quan chinh quyen thea quy dinh ella Uy ban nhan dan tinh, Thanhpho.

c. 04 ban liru trir tai Van phong Cong ty.

3. f)i~u l~ nay 13.duy nhat va chinh thirc cua Cong ty

4. Cac ban sao hose trich luc Di~u I~ Cong ty phai co chi! ky cua Chu tich Hoi dong quan triho~c t6i thi~u m<)tph<ln hal t6ng s6 Thanhvien IIQi d6ng quan tri mm co giti trio

Di~u 56. Chu' ky eua ngU'oi d~idi~n tbeo phap lu~t cua Cong ty.

PH~ HONG nliONG

45

Documents

eO.NG HOA XA . cnu NGHIA VIE.T NAM DQc l~p - T. .,do - Ha