ISSN 2007–2708... [email protected] ISSN: 2007-2708 Se prohíbe la reproducción parcial o total, sin importar el medio, de cualquier capítulo o información de esta

A c a d e m i a I b e r o a m e r i c a n a d e C r i m i n a l í s t i c a y E s t u d i o s F o r e n s e s

100 pesos / 8 USD

Año 4, núm. 1abril-septiembre de 2014

Cie

nc

ia

Fo

re

ns

e I

NA

CI

PE

• A

ño

4,

nú

m.

1

ISSN

20

07–2

708

CHILEProtocolo en la obtención de muestras indubitadas de comparación en la realización de pericias caligráfi casANTONIO BLASKOVIC GAETE

Identifi cación de residuos de disparos de armas de fuego en manos mediante SEM-EDX e ICP-MS utilizando métodos quimiométricosP. SÁEZ, L. PAIVA, L. BUSTAMANTE, F. TORRES, V. VELIZ, K. LEIVA, M. ACUÑA Y C. WULFF

La química del fuego y la detección de acelerantes de incendios por microextracción de fase sólida acoplado a cromatógrafo de gases con detector de masas (SPME-GC-MS)P. SÁEZ, L. PAIVA, L. BUSTAMANTE, F. TORRES, E. PEREIRA Y F. GOUTHIER

La infografía forense, un apoyo gráfi co a la investigación policial SANDRA PAOLA MEZA CABEZAS Y DANIEL ALFREDO ESPINOZA MUÑOZ

GUATEMALADeterminación de propofol, lidocaína y midazolam en sangre: un caso de muerte en sala de operacionesCELESTE NICTÉ VELÁSQUEZ GONZÁLEZ DE URÍAS

PORTUGALDisciplina forense de Balística del Laboratorio de Policía Científi ca de la Policía Judicial PortuguesaMÁRIO GOULART

CienciaForense4-1.indd 3 04/06/14 15:46

AcAdemiA iberoAmericAnA de criminAlísticA y estudios Forenses

BookCIENCIA FORENSE-4.indb 2 6/2/14 4:48 PM

AcAdemiA iberoAmericAnA de criminAlísticA y estudios Forenses

ISSN 2007-2708

REVISTA dE cRImInAlíSTIcA y ESTudIoS foREnSES

La revista Ciencia forense. Inacipe, editada por el Instituto Nacional de Ciencias Penales (Inacipe) en México, Distrito Federal, publica artículos de especialistas miembros de la Academia Iberoamericana de Criminalística y Estudios Forenses (aicef) que son el resultado de una investigación científica original cuyo objetivo es difundir el papel de la Criminalística y las ciencias forenses en Iberoamérica e impulsar la investigación científica mediante el intercambio de opiniones, estudios y análisis en dichas materias.

Está publicación pretende convertirse en punto de encuentro y de referencia científica a nivel internacional dentro de la comunidad forense.

Año 4 • núm. 1 • abril-septiembre de 2014 • México



dIREcToRIo dEl InSTITuTo nAcIonAl dE cIEncIAS pEnAlES

Rafael estRada MichelDirector General

alicia BeatRiz azzolini BincazEncargada de la Secretaría

General Académica

JoRge MaRtínez iglesiasEncargado de la Secretaría

General de Extensión

alfonso Jesús Mostalac ceciliaEncargado de la Dirección

de Publicaciones

junTA dIREcTIVA dE lA AcAdEmIA IbERoAmERIcAnA

dE cRImInAlíSTIcA y ESTudIoS foREnSES

MaRvin salas zúñigaPresidente

fRedeRico galvão da silva Vicepresidente

RoBeRto MoReno dillon Vocal

caRlos eduaRdo valdés MoReno Vocal

José antonio loRente acosta Vocal Relaciones Internacionales

comITÉ cIEnTífIco dIcTAmInAdoR

José Juan lucena MolinaServicio de Criminalística

Jefe de Sección de Nuevas TecnologíasGuardia Civil

España

fausto olivo ceRdaJefe del Laboratorio de Criminalística

Policía Nacional del EcuadorEcuador

José andRés díaz loRiaJefe de la sección de pericias físicas Departamento de Ciencias Forenses, Organismo de Investigación Judicial

costa rica

Miguel ÓscaR aguilaR RuizInstituto Nacional de Ciencias Penales

Profesor-InvestigadorMiembro Honorífico AICEF

México

comITÉ EdIToRIAl

Director General

Miguel ÓscaR aguilaR RuizInstituto Nacional de Ciencias Penales

Profesor-InvestigadorMiembro Honorífico AICEF

EDITORA RESPONSABLE

nayeli villagRan suáRezInstituto Nacional de Ciencias Penales

Asistente de Investigación

eDitor ejecutivo

alfonso Jesús Mostalac ceciliaInstituto Nacional de Ciencias Penales

Encargado de la Dirección de Publicaciones

ISSN 2007-2708

REVISTA dE cRImInAlíSTIcA y ESTudIoS foREnSES

Año 4 • núm. 1 • abril-septiembre de 2014 • México

Instituto Nacional de Ciencias Penales @INACIPE


[email protected]

ISSN: 2007-2708Se prohíbe la reproducción parcial o total, sin importar el medio, de cualquier capítulo o información de esta obra, sin previa y expresa autorización del Instituto Nacional de Ciencias Penales, titular de todos los derechos.

Impreso en México • Printed in Mexico

Instituto Nacional de Ciencias Penales Magisterio Nacional núm. 113, Col. Tlalpan,

Del. Tlalpan, C.P. 14000, México, D.F.

Conozca nuestra oferta educativa

CIENCIA FORENSE. INACIPE, año 4, núm. 1, abril-septiembre de 2014, es una publicación semestral editada por el Instituto Nacional de Ciencias Penales, a través de la Dirección de Publicaciones. Editora responsable: Nayeli Villagran Suárez (Instituto Nacional de Ciencias Penales). Reserva de Derecho al Uso Exclusivo: núm. 04-2012-042012572500-102; ISSN: 2007-2708, ambos otorgados por el Instituto Nacional del Derecho de Autor; Licitud de Título y Contenido: 15410. Expediente CCPRI/3/TC/11/19341. Impresa en los talleres de Impresos Chávez de la Cruz, S.A. de C.V., Valdivia 31, Colonia María del Carmen, Delegación Benito Juárez, C.P. 03540, México D.F. Se terminó de imprimir en el mes de mayo de 2014. El tiraje consta de 500 ejemplares.Esta obra es producto del esfuerzo de investigadores, profesores y especialistas en la ma-teria cuyos textos están dirigidos a estudiantes, expertos y público en general. Considere que fotocopiarla es una falta de respeto a los involucrados en la misma y una violación a la Ley Federal del Derecho de Autor en México.Las opiniones expresadas en esta obra son propiedad exclusiva del autor y no necesaria-mente reflejan la postura del Instituto Nacional de Ciencias Penales.

Posgrado • Investigación • Capacitación • Publicaciones

.. El tiraje consta….


cHIlE

cHIlE

GuATEmAlA

poRTuGAl

cHIlE

cHIlE

P. Sáez, L. Paiva, L. Bustamante, F. Torres, E. Pereira y F. Gouthier

Sandra Paola Meza Cabezas y Daniel Alfredo Espinoza Muñoz

Celeste Nicté Velásquez González de Urías

Mário Goulart

P. Sáez, L. Paiva, L. Bustamante, F. Torres, V. Veliz, K. Leiva, M. Acuña y C. Wulff

Antonio Blaskovic Gaete

CO

NTE

NID

O

contenido

lA químicA del Fuego y lA detección de AcelerAntes de incendios por microextrAcción de FAse sólidA AcoplAdo A cromAtógrAFo de gAses con detector de mAsAs (spme-gc-ms)

lA inFogrAFíA Forense, un Apoyo gráFico A lA investigAción policiAl

determinAción de propoFol, lidocAínA y midAzolAm en sAngre: un cAso de muerte en sAlA de operAciones

disciplinA Forense de bAlísticA del lAborAtorio de policíA cientíFicA de lA policíA JudiciAl portuguesA

identiFicAción de residuos de dispAros de ArmAs de Fuego en mAnos mediAnte sem-edx e icp-ms utilizAndo métodos quimiométricos

protocolo en lA obtención de muestrAs indubitAdAs de compArAción en lA reAlizAción de periciAs cAligráFicAs

29

43

55

61

17

9



Año 4 · NÚmero 1cieNciA foreNse 9

CH

ILE

Documentoscopy analysis

calligraphic testtechnical

proceDures

graphoscopy analysis

Documentary research

Protocolo en la obtención de muestras indubitadas de comparación en la realización de pericias caligráficas

Resumen


Perito documental y calígrafo, jefe de la Sección Investigaciones Documenta-les, Laboratorio de Criminalística Central, administrador público, Policía de Investigaciones de Chile, Universidad de Chile.

Correo electrónico: [email protected]

Este artículo resume un protocolo de trabajo de la sección de investigaciones documentales de la Policía de Investi-gaciones de Chile, donde peritos docu-mentales dictaminan sobre la autentici-dad, falsedad o alteración de escritos o documentos, mediante la aplicación de técnicas y métodos en la materia. Hace mención de los principales análisis do-cumentoscópicos y grafoscópicos que realizan, así como de los requisitos del material de comparación que será ob-jeto de estudio y de los requisitos cali-gráficos que se deben tomar en cuenta para la obtención de la muestra.

análisis Documentoscópico

prueba

caligráfica

proceDimientos técnicos

análisis grafoscópico

investigación

Documental

PalabRas clave / KeY WORDs

abstRact

This paper summarizes a working pro-tocol of the documentary research department in the Criminal Investi-gation Police of Chile, where experts rule on the authenticity, falsehood, or alteration of documents or texts through the application of techniques and methods in the field. It refers to the main graphoscopy and documen-toscopy analyses performed, as well as to comparison material require-ments that will be the subject of study and the calligraphic requirements that should be taken into account in order to obtain the sample.



cienciA forense · Año 4 · número 110

INTRODUCCIÓN

Los peritos documentales del Laboratorio de Criminalística de la Policía de Investigaciones de Chile (pdi) son profesionales cuya misión principal es dictaminar sobre la autenticidad, falsedad y/o adultera-ción de escritos o documentos, así como sobre la procedencia o el descarte de manuscritos. Son auxiliados, para ello, por instrumental óptico portátil y equipos con tecnología avanzada, todo ello para la aplicación de métodos, técnicas, tecnologías y conocimientos cientí-ficos para los análisis documentoscópico y grafoscópico como tales. Estos profesionales se rigen por el Reglamento Interno del Laboratorio de Criminalística, en cuyo Título Primero, “Disposiciones Generales”, Capítulo I: Misión y Funciones, se indica: “El Laboratorio de Crimina-lística es la repartición especializada, cuya misión fundamental es la de apoyar, mediante la aplicación de métodos, técnicas y conocimientos científicos, la función policial en el esclarecimiento de los delitos, co-laborar con el Ministerio Público, tribunales de Justicia en lo Criminal y los que la ley señale, efectuando pericias que se le encomienden”.

Para cumplir con la labor de perito documental en el Laboratorio de Criminalística de la Policía de Investigaciones de Chile (pdi), el candi-dato se debe postular según concurso público, donde se selecciona a profesionales que hayan obtenido un título universitario otorgado por una universidad estatal o reconocida por el Estado, habiendo cursado diez semestres académicos; además, se exige aprobar los cursos ins-titucionales de capacitación y especialización en Criminalística y haber aprobado satisfactoriamente el proceso de capacitación y práctica en la especialidad y tutorías al interior de la Sección, junto con el exa-men de especialización ante una comisión multidisciplinaria convocada por la Jefatura de Educación Policial, finalizando dicho proceso con el nombramiento de perito por parte del Director General de la Policía de Investigaciones de Chile (pdi).

ÁMBITO DE LA PERICIA DOCUMENTOLÓGICA

El objeto de la pericia documentológica es el estudio integral del documento con la finalidad de establecer su autenticidad, falsedad o adulteración. Asimismo, en el caso de textos manuscritos, se busca determinar la identidad gráfica del autor de firmas y escrituras trazadas en todo tipo de soporte, y es el documento el que fija su ámbito. Cual-quier duda relativa a un documento recae en el campo de la pericia documental, la cual no sólo se centra en el estudio de los grafismos manuscritos, mecanográficos o impresos y sus alteraciones, sino tam-bién en todos aquellos documentos que por su carácter, destino o contenido puedan tener trascendencia legal.


ciencia forense · año 4 · número 1 11


CH

ILE

El amplio y vertiginoso campo de acción de los peritajes documen-tales se debe hoy en día a los avances tecnológicos que han propor-cionado sofisticadas y variadas herramientas de seguridad tanto a las entidades públicas como a las privadas en la elaboración y protección de sus documentos. Por otra parte, la alta tecnología digitalizada y la calidad de las reproducciones de documentos al alcance de cualquier usuario han sido aprovechadas por los falsificadores en la copia o mani-pulación de documentos legítimos. Por lo tanto, estos avances tecnoló-gicos han exigido a los peritos mantenerse en constante actualización, investigación y retroalimentación de los procedimientos empleados por los fabricantes en la seguridad de sus documentos y por quienes utilizan técnicas fraudulentas en la falsificación o alteración de los mismos.

Son objeto recurrente de la investigación pericial documental en este laboratorio las siguientes materias:

1) Estudio de alteraciones, enmendaduras, adulteraciones en im-presos, timbrajes y/o textos manuscritos efectuadas por proce-sos químicos o mecánicos;

2) Procedencia de escrituras manuscritas:a) Autenticidad o falsedad de firma; yb) Procedencia escrituraria.

3) Procedencia de escrituras mecanografiadas;4) Estudios de impresos (libros, carátulas, etcétera);5) Documentos de identidad:

a) Autenticidad o falsedad del formulario o formato; yb) Alteración de sus llenados.

6) Estudio de especies valoradas:a) Autenticidad o falsedad de billetes nacionales y extranjeros; yb) Autenticidad del formulario de: cheques, vales vistas, paga-

rés u otros.7) Estudios de timbrajes:

a) Autenticidad o falsedad de timbrajes seco y húmedo;b) Discriminación de tintas y/o prioridades de escrituras;c) Reconstitución de textos y escrituras por presión;d) Estudio de documentos en fotocopia y fotocomposiciones; ye) Cualquier otro tipo de investigación susceptible de

efectuarse en documentos escritos o impresos.

Del estudio pericial documental, se excluyen las siguientes áreas:

Área documentoscópica: Los elementos o dispositivos verificables tecnológica o pericialmente, cuya comprobación o examen escapen de su ámbito: código de barras, banda magnética, impresión dactilar u otros.

Área grafotécnica: Textos manuscritos cuyo objetivo sea establecer rasgos como la edad, el sexo, la personalidad o la intencionalidad.




REQUISITO DEL MATERIAL DE COMPARACIÓN

Previo a la obtención del material de comparación más idóneo para el estudio de un documento dubitado, el recolector o el encargado de dicha labor deberá observar las características estructurales del do-cumento controvertido (en el sentido de la materia que deba abordar el perito en dicho documento y en mérito de aquello). Esta persona tendrá que obtener el adecuado material de cotejo legítimo, según los patrones advertidos y cercanos a las condiciones del documento sometido a estudio, el cual debe ser también en original y certificado por el recolector y organismo emisor.

Material de comparación requerido en el estudio caligráfico: La ob-tención de una muestra caligráfica está directamente relacionada con las características del documento dudoso y de los manuscritos y/o firmas a estudio; puede ser tomada por peritos calígrafos, fiscales, ayudantes de fiscales o funcionarios policiales. De la buena selección y aceptación de los patrones depende, en la mayor parte de los casos, el suceso del examen grafoscópico, garantizando una conclusión co-rrecta. De ahí la importancia de su conocimiento y principalmente de los requisitos que se deben cumplir. Como regla general, los patrones gráficos de cotejo deberán satisfacer cuatro requisitos: 1) Autenticidad (de origen cierto), 2) Adecuación (producidos en las mismas condicio-nes que la pieza cuestionada), 3) Contemporaneidad (delimitación de la contemporaneidad gráfica, considerándose antes, durante o des-pués de la fecha del documento dubitado, según el criterio del Perito) y 4) Cantidad (deberán ser numerosos). Sin embargo, en la práctica, raramente se encontrarán patrones que satisfagan íntegramente todos esos requisitos.

La sección Investigaciones Documentales del Laboratorio cuenta, para estos efectos, con un Instructivo básico para tomar prueba cali-gráfica, el cual se entrega a los organismos petitorios, quienes en la ma-yoría de los casos son los que obtienen la muestra, misma que remiten al Laboratorio, junto con la documentación suspecta para su estudio.

Para ello, se sugiere un mínimo de tres hojas para el caso de textos manuscritos dudosos y, en el caso de firma cuestionada, la prueba caligráfica debe contener un mínimo de 10 firmas genuinas del otor-gante, realizadas entre textos al azar, para que el otorgante no se mecanice, evitando el entrecruzamiento de los trazos de firmas y solici-tando, además, en el caso de existir, el diseño de otras firmas, medias firmas o vises (Vo. Bo.).

En los casos en que la muestra sea obtenida por un perito, ya sea porque así lo amerite, o bien, en forma circunstancial, la extensión de dicha muestra está dada principalmente por la evaluación y pon-deración que el profesional obtenga de esta en el transcurso de la muestra.




CH

ILE

Asimismo, los procedimientos técnicos en la obtención de un ade-cuado material caligráfico legítimo de comparación son los siguientes:

1) Examen preliminar del documento dudoso y al área caligráfica materia de estudio;

2) Requisitos materiales (previo a la obtención de la muestra):a) Instrumento escritor;b) Soporte (en calidad y formato); yc) Superficie de apoyo (en caso de advertir).

3) Requisitos caligráficos (en la obtención de la muestra):a) Cautelar el documento dudoso y en ningún momento mos-

trarlo al otorgante;b) Encabezado con información que identifica al otorgante y

con entidad peticionaria, entre otros;c) Tipo de letra;b) Texto a estudio;e) Velocidad;f) Inclinación;g) Tamaño; yh) En caso de firmas falsas por imitación, se pedirá al operante

que imite las firmas auténticas de la persona de la cual falsifi-có la firma (por ningún motivo se le pedirá que copie la firma dudosa).

4) Requisitos de certificación:a) El funcionario que tome la muestra debe certificarla con su

nombre y firma en cada hoja obtenida; yb) Ante una petición emanada de la fiscalía, donde se requiera

custodiar los antecedentes, se levantará la cadena de custo-dia de la muestra o se agregará a la cadena de custodia del documento (con la debida observación correspondiente).

5) En los casos que no se pueda obtener una muestra adecuada:a) Por impedimento voluntario o involuntario del otorgante

para rendirla, o ante la necesidad de textos coetáneos para el estudio, se deben obtener escrituras o firmas indubita-das contenidas en distintos tipos de documentos de archivo tales como cheques, contratos, finiquitos, agendas, actua-ciones procesales, cuadernos u otros (por lo menos diez do-cumentos con firmas y textos), cuya naturaleza no ofrezca duda de autenticidad, en original y de trazado coetáneo al investigado; y

b) En caso de que el otorgante se niegue a rendirla ante el perito, se levantará un acta por escrito, la cual deberá ser firmada por el otorgante, por el funcionario responsable de obtenerla y por un testigo como ministro de fe de dicha situación.




PROCEDIMIENTOS TÉCNICOS EN EL MÉTODO DOCUMENTOSCÓPICO O GRAfOSCÓPICO

Dentro de los procedimientos técnicos, los aspectos por determinar son los siguientes:

1) Verificación y evaluación de antecedentes:a) Examen preliminar del documento a estudio; yb) Examen de los antecedentes indubitados: con el fin de veri-

ficar y evaluar la pertinencia de estos para la elaboración del peritaje solicitado, en términos de su extensión, calidad y fiabilidad. Además, debe ser original, suficiente y coetáneo.

2) Examen visual e instrumental: se utilizará, según sea el caso, instrumental de laboratorio, óptico y de medición, tales como Video Spectro Comparador (VSC-5000 o 6000), Lupa Milimétri-ca, Lupa Estereoscópica, Lámpara Wood e Infrarrojo, Plantillas Milimétricas, entre otros.

3) Operaciones practicadas:a) Análisis grafoscópico: se realiza para establecer semejanzas

y/o diferencias de las características caligráficas generales y particulares de firmas y/o escrituras manuscritas dubitadas e indubitadas.

b) Análisis documentoscópico: se realiza con el fin de determi-nar semejanzas y/o diferencias entre documentos dubitados e indubitados desde el punto de vista del soporte, sistemas de impresión y elementos de seguridad, según sea el caso.

4) Resultados: la valoración o ponderación técnica de las seme-janzas y diferencias señaladas.

5) Conclusiones: emitir juicio(s) en relación con las operaciones practicadas y resultados en forma clara, concisa, precisa y com-pleta en el informe pericial documental.

CONSIDERACIONES ESPECIALES EN LA DOCUMENTOLOGÍA

Análisis de documentos mAnuscritos o mecAnogrAFiAdos reproducidos FotostáticAmente u otros sistemAs de impresión

Uno de los requisitos fundamentales en el estudio documento-lógico es análisis directo del documento dubitado e indubitado en original, el cual podrá eventualmente ser periciado desde el punto de vista del soporte, sistemas de impresión, elementos de seguridad, firmas y menciones del llenado, pudiéndose apreciar fehacientemente si dicho(s) documento(s) presenta(n) algún tipo de adulteración como,




CH

ILE

por ejemplo, erradicaciones, adiciones, transformaciones, interpola-ciones e intercalaciones y fotomontaje, etc. Es en este marco en que los documentos remitidos en fotocopia, digitalizados, reproducidos mediante fax u otra tecnología utilizada en este tipo de reproducción plantean un serio cuestionamiento a nivel mundial respecto a la via-bilidad y confiabilidad de llevar a cabo una pericia en documentos de esta naturaleza y, en consecuencia, se hace imprescindible exami-nar el o los documentos en original, recomendándose al perito que siempre solicite el(los) documento(s) en original(es). No obstante, en caso de ser remitidos en fotocopia u otras reproducciones, el pe-rito deberá tomar todos los recaudos en cuanto a, en primer lugar, descartar eventuales adulteraciones que pudiesen excepcionalmente advertirse en dichas reproducciones, las que, de existir, no irán en desmedro de un eventual juicio de no pronunciarnos o, en el caso de hacerlo, por lo general, será en términos presuntivos o de no corres-pondencia. Juicios estos que estarán supeditados a la calidad, nitidez de la respectiva reproducción, a la naturaleza misma de las firmas o escritos analizados y/o en algunos casos a la larga experiencia del perito informante.

Finalmente, los juicios vertidos en estos informes deberán ser con-siderados adecuadamente por el solicitante (fiscales, jueces, policías u otras entidades) en mérito de todas las limitantes técnicas antes se-ñaladas y de su posterior ratificación o rectificación con el documento en original.


A c a d e m i a I b e r o a m e r i c a n a d e C r i m i n a l í s t i c a y E s t u d i o s F o r e n s e s

100 pesos / 8 USD

Año 4, núm. 1abril-septiembre de 2014

Cie

nc

ia

Fo

re

ns

e I

NA

CI

PE

• A

ño

4,

nú

m.

1

ISSN

20

07–2

708

CHILEProtocolo en la obtención de muestras indubitadas de comparación en la realización de pericias caligráfi casANTONIO BLASKOVIC GAETE

Identifi cación de residuos de disparos de armas de fuego en manos mediante SEM-EDX e ICP-MS utilizando métodos quimiométricosP. SÁEZ, L. PAIVA, L. BUSTAMANTE, F. TORRES, V. VELIZ, K. LEIVA, M. ACUÑA Y C. WULFF

La química del fuego y la detección de acelerantes de incendios por microextracción de fase sólida acoplado a cromatógrafo de gases con detector de masas (SPME-GC-MS)P. SÁEZ, L. PAIVA, L. BUSTAMANTE, F. TORRES, E. PEREIRA Y F. GOUTHIER

La infografía forense, un apoyo gráfi co a la investigación policial SANDRA PAOLA MEZA CABEZAS Y DANIEL ALFREDO ESPINOZA MUÑOZ

GUATEMALADeterminación de propofol, lidocaína y midazolam en sangre: un caso de muerte en sala de operacionesCELESTE NICTÉ VELÁSQUEZ GONZÁLEZ DE URÍAS

PORTUGALDisciplina forense de Balística del Laboratorio de Policía Científi ca de la Policía Judicial PortuguesaMÁRIO GOULART

CienciaForense4-1.indd 3 04/06/14 15:46

Documents

ISSN 2007–2708... [email protected] ISSN: 2007-2708 Se prohíbe la reproducción parcial o total, sin importar el medio, de cualquier capítulo o información de esta