Manual de Auditoria de Seguridad Usando El Scis

Sistema deClasificacin Internacional de seguridad TM

Elemento 1 Liderazgo y Administracin

SubelementoTtulo del SubelementoPuntos Posibles

1.1.Poltica General50

1.2.Coordinador de Control de Prdidas60

1.3.Participacin de la Gerencia Superior y Media110

1.4.Estndares de Desempeo de Control de Prdidas110

1.5.Participacin en Actividades de Control de Prdidas90

1.6.Reuniones de la Gerencia55

1.7.Manual de Referencia de Control de Prdidas100

1.8.Auditoras Internas95

1.9.Responsabilidad Individua! de Control de Prdidas110

1.10.Objetivos Anuales de Control de Prdidas110

1.11.Comits Conjuntos de Seguridad y Salud y/oRepresentantes de Seguridad y Salud70

1.12.Negativa a Trabajar Debido a Peligros de Control de Prdidas45

1.13.Biblioteca de Referencia60

1.14.Control de Documentos95

1.15.Regulaciones, Cdigos y Estndares95

1.16Comunicaciones Externas

55

Puntos Totales Posibles 1310

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

P r e g u n t a s

1.LIDERAZGO Y ADMINISTRACINPuntos Totales Posibles 1310

Puntuacin

1.1.Poltica General (50 puntos)

N11.1.1.Tiene la organizacin, a nivel corporativo o local, una declaracin (o declaraciones) general de la poltica que refleja el compromiso de la administracin al control de prdidas? (En caso negativo, contine en la pregunta -1.2.1.) (XO-20)

S No ____

N11.1.2.Se encuentra la declaracin general de la poltica firmada por el gerente principal de operaciones del lugar auditado? (XO-10)

S No ____

N11.1.3.Incluye la declaracin general de la poltica: (1/8 max.)

1. Lesin personal?2. Dao a la propiedad?3. Salud ocupacional4. Higiene industrial?5. Cumplimiento con la legislacin?6. Otro?7. Otro?8. Otro?

1.___2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___7.___8.___

Informacin de Guas Ayudas del Auditor

1.1.1.El trmino "control de prdidas" es usado por el SCIS como un nombre genrico en el sistema. Al comienzo de la auditora, el auditor necesita establecer con la organizacin que est siendo auditada la definicin de "control de prdidas." Ella puede ser seguridad; seguridad y salud; seguridad, salud y medio ambiente; seguridad, salud, medio ambiente y calidad; u otra combinacin. La nica limitacin es que debe ser primordialmente una auditora de seguridad, como mnimo, los sistemas administrativos de seguridad tienen que ser evaluados. An ms, el auditor necesita definir si tiene que evaluar un sistema integrado (por ejemplo, una poltica de seguridad, salud y medio ambiente) o hacer las consideraciones necesarias para un sistema paralelo. Cualquier mtodo es aceptable, si se considera apropiadamente el sistema. En cualquier caso, se necesita una consistencia en la definicin del sistema auditado durante el curso de la auditora. En este instrumento de auditora los asuntos no relacionados con seguridad y salud pueden clasificarse "N/A" (No Aplica), si el enfoque de la organizacin es solamente seguridad y salud. La decisin reposa en manos del auditor. La figura 1.1 de las Guas

1.1.1.

Verifique la existencia de la poltica

1.1.2.Las firmas deben incluir la del ejecutivo de nivel ms alto del sitio auditado, ya que su nombre es fcilmente reconocido por los empleados del lugar. En caso de que exista en el lugar dos o ms organizaciones administrativas independientes con diferentes ejecutivos, cada uno de estos altos mandatarios debe firmar la poltica para poder conceder crdito en esta pregunta.

1.1.2.

Firmada por:

_____________________________________Posicin (ttulo):

_____________________________________

1.1.3.Si se estn auditando sistemas paralelos (por ejemplo, seguridad y administracin del medio ambiente) la existencia de ms de una poltica es aceptable en este subelemento. En este caso, la puntuacin de 1.1.3. es basada en la cobertura de las polticas, pero solamente se concedera puntuacin a 1.1.2. y 1.1.4., si todas las polticas evaluadas satisfacen la intencin de la pregunta.

Otras reas que pueden ser incluidas en la declaracin general de la poltica:

Administracin del medio ambiente, Incendios, Vigilancia, Contratistas, Mejoras continuas, Reduccin de riesgos a un nivel razonable.

1.1.3.

Revise el contenido de la poltica

P r e g u n t a s

N11.1.4.Se encuentra la declaracin general de la poltica incluida: (2/12)

1. En manuales?2. Publicada en diferentes lugares?3. En folletos de reglas?4. En programas principales de entrenamiento?5. Disponible al pblico?6. En otras formas? (describa)

1.___2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ ___

1.2.Coordinador de Control de Prdidas (60 Puntos)

N11.2.1.Se ha nombrado a un coordinador de control de prdidas? (En caso negativo, contine en la pregunta -1.2.4.) (XO-20)

S No ____

N21.2.2.Reporta el coordinador de control de directamente a un gerente superior? (XO-10)

S No ____

N21.2.3.Es suficiente la proporcin del tiempo dedicado por el coordinador del programa a los asuntos exclusivamente relacionados con el control de prdidas? (CP-10)

S No ____


1.1.4.La intencin aqu es que la declaracin de la poltica del lugar (evaluada en 1.1.1.) sea comunicadadebidamente y este disponible a travs de los medios indicados para su fcil uso y referencia regular.

1.1.4.

Verifique la distribucin: 1. Manual(es)_______________________________________2. Donde se han colocado:_______________________________________3. Manuales de reglas usados:_______________________________________4. Sesiones de entrenamiento:_______________________________________5. Disponible al pblico:_______________________________________6. Otras formas:_______________________________________

1.2.1.El "coordinador" puede ser una persona dedicada nicamente al control de prdidas, el gerente de la planta, el director de personal, un gerente de riesgos, o alguna otra persona claramente designada para coordinar el sistema. El ttulo no es tan importante como la intencin y el entendimiento de la responsabilidad especficamente asignada a un individuo para coordinar el sistema de control de prdidas. En caso de auditar sistemas paralelos, ms de un coordinador es aceptable.

1.2.1.

Verifique el nombramiento:

Nombre_________________________________

Ttulo: _____________________________________

1.2.2.Una respuesta "S" es tambin apropiada, si el coordinador es el ejecutivo superior (lo que es cierto en algunas plantas o localidades relativamente pequeas). El coordinador del programa debe reportar a un ejecutivo con suficiente poder para afectar decisiones y ejecutar la poltica y prcticas del control de prdidas en todo el lugar. Este ejecutivo puede estar a un nivel local o corporativo. Sin embargo, la posicin del coordinador debe pertenecer al lugar auditado.

1.2.2.

Verificar con el organigrama de la organizacin._____________________________________________________________________________________________________________________

1.2.3.1.2.4.La adecuacidad del tiempo, recursos y apoyo es un asunto de juicio profesional en cuanto a las necesidades especificas de la organizacin. Pida al coordinador, sus compaeros y a otros gerentes opiniones acerca de la suficiencia del personal de control de prdidas.

Los recursos incluyen tiempo, dinero, personal, herramientas y la ayuda de los grupos gerenciales. La evaluacin de la adecuacidad del personal incluye cosas como calificaciones, entendimiento total de las actividades coordinadas, y conocimiento y habilidades para una efectiva implementacin, medicin y tcnicas de evaluacin.

La ayuda especializada incluye experiencia en reas de segundad, salud ocupacional, higiene industrial, proteccin contra incendios, proteccin del medio ambiente, etc., dependiendo de las necesidades de la1.2.3.Porcentaje del tiempo dedicado al control de prdidas:

_______________________________________Nmero total de empleados en la organizacin

_______________________________________

P r e g u n t a s

N21.2.4.Se ha asignado suficiente personal y otros recursos a la funcin de control de prdidas? (CP-20)

1.___

1.3.Participacin de la Gerencia Superior y media (110 Puntos)


1.2.4.organizacin. La asesara de tales especialistas puede provenir de una fuente externa, pero debe demostrarse la existencia de un contrato por un nmero razonable de horas al mes, y la utilizacin de este servicio por la organizacin.

Cuando evale la suficiencia del personal, presupuesto y asesoras, considere factores tales como:

1. Nmero de empleados en la organizacin,2. Nivel de la gerencia al cual el coordinador reporta,3. Tipos y grados de peligros que existen en el lugar de trabajo,4. Ubicacin geogrfica de las facilidades y empleados,5. Grado de responsabilidad en el control de prdidas asignado a la gerencia operativa,6. Requisitos legislativos.

En algunas jurisdicciones, las autoridades reguladoras han definido estndares para especialistas en reas tales como seguridad, salud, calidad y medio ambiente. El auditor debe estar consciente de la existencia de cualquier requisito local para estos profesionales.

1.2.4.

Personal asesorTtulo(s) # Credenciales ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1.3.A lo largo de esta auditora, se debe adaptar la terminologa organizacional a la organizacin especfica. La mayora de las veces, las preguntas de la auditora reflejan tres niveles gerenciales, basados en responsabilidades y lneas de autoridad:

Gerente Superior es el individuo en el sitio con la ltima responsabilidad por las actividades y resultados de la operacin. Ttulos tpicos incluyen Presidente (del lugar), Gerente General, Gerente de la Planta. Gerencia Superior es el personal gerencial que reporta directamente al gerente superior, el cual establece las polticas que regulan las operaciones de toda la organizacin. Frecuentemente los ttulos incluyen jefe de divisin, director y jefe de departamento.

Gerentes Medios son aquellos cuya jerarqua se encuentra entre gerentes superiores y jefes de primera lnea. En algunas organizaciones esta lneade mando puede tener uno, dos o ms niveles, e incluir ttulos como jefe de planta, jefe de departamento, superintendente, supervisor mayor. En otras organizaciones no existen gerentes medios. Si ste es el caso para la organizacin auditada, las preguntas especficamente relacionadas con la gerencia media deben considerarse "N/A"(No Aplica).

Administracin de Primera Lnea es aquella que supervisa directamente a la mayora de los empleados por horas y/o con sueldos fijos y sin responsabilidad de supervisora. Ttulos tpicos incluyen supervisor, supervisor de unidad, capataz. Entre ellos se encuentran ingenieros, tcnicos especializados, oficinistas/ supervisores, etc., quienes tienen personas que reportan a ellos en funciones de apoyo

P r e g u n t a s

N71.3.1.Enva el gerente superior cartas o memos a todos los empleados por lo menos cada tres meses para demostrar su apoyo con la poltica general? (XO-5)

S No ____

N61.3.2.Asiste el gerente superior a reuniones de seguridad para demostrar su apoyo con la poltica general? (XO-20)

S No ____

N51.3.3.Realiza el gerente superior recorridos de inspeccin de control de prdidas para demostrar su apoyo con la poltica general?

___6 meses (20) ___ No se hace (0)___Anualmente (10)

__6M_N__A ___

N21.3.4.Con qu frecuencia efectan los gerentes que reportan directamente al gerente superior recorridos de control de prdidas de sus reas de responsabilidad?

___Cada 3 meses (30) ___ Anualmente (5)___Cada 6 meses (15) ___ No se hace (0)

__3M_A__6M_N ___

N21.3.5.Con qu frecuencia efectan los gerentes de nivel medio recorridos de control de prdidas de sus reas de responsabilidad?

___Cada mes (30) ___ Cada 3 meses (20)___Cada 6 meses (10 ___ Anualmente (5)___No se hacen (0)

__1M_3M__6M_A__N ___


Un nmero creciente de compaas usan modelos altemos de organizacin y administracin los cuales incluyen, por ejemplo, grupos de trabajo auto-dirigidos, lderes de grupo y/o jefe de proyectos. En estas organizaciones los papeles desempeados y responsabilidades de la administracin de primera lnea, y an de la gerencia media, pueden estar a caigo de uno o ms miembros del grupo. En este caso, el auditor necesita establecer, respectivamente, quienes son los "individuos responsables" de cada actividad auditada y evaluada en la organizacin. El trmino de "persona responsable" es usado a travs del SCIS para satisfacer alternativas de la estructura organizacional, mientras permite la continua aplicacin del trmino tradicional de "supervisor" o "capataz.

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1.3.1.Cartas, memos y/o comunicaciones escritas similares deben ser firmadas por el gerente superior y distribuidas a los empleados, por lo menos, trimestralmente- Entre los medios para circular estas comunicaciones escritas se encuentran tableros de anuncios, circulares o revistas de la compaa1.3.1.Examine copias de las cartas, informes, memos.a) Nmero distribuido los ltimos 12 meses:_______________________________________

b) Fecha de la ltima carta o memo:_______________________________________

1.3.2Para satisfacer la intencin de esta pregunta, se debe demostrar que el gerente superior asiste a reuniones con la mayora de los empleados.1.3.2. Confirme con los registros: Reuniones Fechas _______________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________

1.3.3.Segn se usa aqu, "gira" (tours) significa un recorrido formal y planeado para demostrar visualmente el apoyo al sistema de control de prdidas. Giras de estetipo no son necesariamente inspecciones completas, ni tampoco son eventos ad-hoc, pero se deben cubrir todas las reas.1.3.3.Confirme con los registros:a) Nombre del gerente superior:____________________________________

b) Fecha(s) de giras en los ltimos 12 meses. _____________________________________

1.3.4Las mismas guas aplican tanto aqu como en 1.3.2., excepto que stas son realizadas por gerentes de nivel medio y superior1.3.4.Confirme con los registros:

a) Nombre(s) del(los) gerente(s) que reporta(n) al gerente superior, fechas de giras:__________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1.3.5.Confirme con los registros:a) Nombre(s) del(los) gerente(s) medios, fechas de giras: ____________________________________________________________________________________________________________

P r e g u n t a s

N61.3.6.Se usan ayudas escritas (tales como listas de verificacin, notificaciones de reas con problemas dealto potencial, registros de artculos crticos, etc.) para asesorar a los gerentes en los recorridos de control de prdidas? (XO-5)

S No ____

N61.4.Estndares de Desempeo de Control de Prdidas (110) puntos)

N41.4.1Se han establecido estndares por escritos para el desempeo del control de prdidas? (XO-30)S No ____

N31.4.2.Indique para cuales de los siguientes elementos se han establecido estndares de desempeo.(2/40)

1. Liderazgo y Administracin2. Entrenamiento del Liderazgo3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento4. Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas5. Investigacin de Accidentes/Incidentes6. Observacin de Tareas7. Preparacin para Emergencias8. Reglas y Permisos de Trabajo9. Anlisis de Accidentes/Incidentes

1.___2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___8.___9.___


1.3.6

Los mtodos listados ayudan a asegurar un alto grado de efectividad. Los gerentes deben tener a su disposicin informacin como:sitios donde han ocurrido accidentes previos,lista de condiciones,sitios donde han habido cambios,empleados nuevos/transferidos,reas problemticas.

1.3.6

Verifique la existencia de ayudas.Tipos de ayudas usadas: ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1.4.Para satisfacer la intencin, cada estndar debe especificar el trabajo a realizar para administrar el sistema de control de prdidas: qu se necesita hacer, quin lo debe hacer, y cundo o con qu frecuencia. Todo esto necesita ser definido. Un estndar tpico puede ser tan simple como:

"El supervisor de primera lnea realizar una investigacin inicial del accidente a ms tardar a la finalizacin de! tumo en donde ocurri el accidente."

Simplemente expresado, los estndares de desempeo definen o especifican la conducta vital que se requiere para administrar el sistema de control de prdidas (seguridad, medio ambiente, calidad, etc.). Como tal, los estndares de desempeo no deben ser confundidos con procedimientos de tareas (Elemento 4) o reglas (Elemento 8) los cuales establecen guas para la conducta de los empleados mientras realizan los diferentes tipos de trabajos operacionales.

1.4.1.Para conceder puntos en esta pregunta, deben existir estndares aceptables por lo menos para cada uno de los siguientes elementos. Si los estndares en estos elementos no se encuentran en operacin, el auditor an puede conceder crdito por los estndares existentes en las preguntas 1.4.2. y 1.4.3.

1. Liderazgo y Administracin.2. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento.3. Investigacin de Accidentes/Incidentes.4. Preparacin para Emergencias.5. Reglas y Permisos de Trabajo.6. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades.7. Equipo de Proteccin Personal.8. Control de Salud e Higiene Industrial.9. Comunicaciones Personales.10. Comunicaciones en Grupos.

1.4.2.Verifique la existencia de estndares escritos internos para las reas indicadas.

P r e g u n t a s

10.Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades11.Equipo de Proteccin Personal12.Control de Salud e Higiene Industrial13.Evaluacin del Sistema14.Ingeniera y Administracin de Cambios15.Comunicaciones Personales16.Comunicaciones en Grupos17.Promocin General18.Contratacin y Colocacin19.Administracin de Materiales y Servicios20.Seguridad Fuera del Trabajo

10.___11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___17.___18.___19.___20.___ ____

N41.4.3.Para qu otros elementos se han establecido estndares de desempeo de control de prdidas?(2/10)1. ___________________________________________2. ___________________________________________3. ___________________________________________4. ___________________________________________5. ___________________________________________

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___

N41.4.4.Se revisan y modifican, por lo menos anualmente o segn sea apropiado, los estndares de desempeo de control de prdidas, o cada vez que ocurra un cambio a la estructura de la organizacin o al sistema de control de prdidas? (XO-30)

S/No ___

1.5.Participacin en Actividades de control de Prdidas (90 Puntos)

N61.5.1Qu porcentaje de todo el equipo gerencial participa en actividades o asignaciones especiales de control de prdidas?

___ Cada ao (% x 50) ___ Cada 2 aos (% x 25)

_1A _2A ___

N61.5.2.Provee la organizacin a los empleados con oportunidades formales para participar en actividades especiales de control de prdidas? (CP-30)

S/No ___


1.4.3.

Frecuentemente otros estndares escritos son desarrollados para tales programas como seguridad para la flota de transportes, seguridad contra incendios, control de ausentismo, proteccin pblica, proteccin ambiental, administracin del producto, etc.

1.4.3

Verifique las revisiones de documentos.

1.4.4.

Las revisiones deben ser practicadas regularmente por individuos no involucrados en el desarrollo de los estndares.

1.5.1. Todo el personal administrativo debe participar en actividades especiales de control de prdidas fuera de sus responsabilidades normales, desde el gerente Superior hasta el administrador de primera lnea/supervisor. Esto incluye a gerentes/supervisores ce reas tales como recursos humanos, ingeniera, administracin as como el personal administrativo de operaciones de lnea como de mantenimiento.

1.5.1.Verifique las actividades y confirme por medio de evidencia escrita y entrevistas personales. Actividades. ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1.5.2.Un aumento en la participacin e empleados en actividades de control de prdidas incrementa la aceptacin y efectividad del sistema. Entre las oportunidades formales se encuentran equipos de personas para la implementacin de elementos, equipos de mejoramiento continuo, equipos para la solucin de problemas, participacin en inspecciones generales planeadas, equipos para la identificacin de peligros, equipos para el anlisis de tareas, tc. el auditor debe confirmar el compromiso de la organizacin hacia la involucracin del empleado, como as tambin los registros de la participacin formal de empleados en actividades de control de prdidas. 1.5.2.Verifique el compromiso y actividades y confirme mediante evidencia escrita y entrevistas.Actividades. _____________________________________________________________________________________________________________________

P r e g u n t a s

N71.5.3.Se le ha suministrado entrenamiento a los miembros de equipos o grupos involucrados en actividades especiales de control de prdidas? (2/10)1. Liderazgo en control de prdidas2. Dinmica o liderazgo de equipo3. Tcnicas en administracin de proyectos4. Tcnicas en solucin de problemas5. Otro _____________________________

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ ___

1.6.Reuniones de la Gerencia (55 puntos)(90 Puntos)

N61.6.1Con qu frecuencia se efectan reuniones generalescon todos los niveles de la gerencia en la cual el control de prdidas es parte integrada de la agenda?

___ Cada mes (55) ___ Cada 6 meses (10)___ Cada 2 meses (30) ___ Anualmente (5)___ Cada 3 meses (15) ___ No se realizan (0)

_1M _6M _2M _A_3M _N ___

1.7.Manual de Referencia de Control de Prdidas(100 puntos)

N61.7.1Existe un manual(es) de referencia de control deprdidas que ofrezca guas en asuntos relacionados con la administracin, las prcticas y las polticas del sistema de control de prdidas? (En caso negativo contine en lapregunta 1.8.1.) (XO-20)

S/No ___


1.5.3.

El personal gerencial y otros empleados se beneficiaran con entrenamientos relacionados a su participacin en actividades de control de prdidas. Tambin mejoraran la calidad de los resultados debido al mayor entendimiento de las metodologas diseadas para incrementar la efectividad de sus esfuerzos.

Otros tipos de entrenamiento podran incluir tpicos como la coleccin y anlisis de informacin, administracin de cambios y tcnicas para escuchar efectivamente.1.5.3.

Revise los materiales y registros de entrenamiento.

1.5.1. El propsito de esta pregunta es asegurar que el control de prdidas (incluyendo seguridad, salud ocupacional, higiene industrial, control ambiental) es parte esencial de todas las reuniones generales, junto con asuntos de produccin, calidad y costos.

El control de prdidas debe ser considerado, no slo como una evaluacin del rendimiento pasado, sino tambin en una forma pro-activa, como parte integral del proceso administrativo. El control de prdidas debe ser siempre tratado junto con produccin, calidad y costos cuando las reuniones de la administracin examinen los planes y objetivos de trabajo. Esto nos ayuda a asegurar que la gente apropiada, equipo, mtodos de trabajo y materiales son aplicables a un lugar de trabajo seguro y saludable, obteniendo un producto de calidad oportuno y dentro del presupuesto asignado, resultando en una reduccin de algunos aspectos indeseables del medio ambiente.

1.6.1. Examine las actas:a) Frecuencia de las reuniones regulares de la administracin:________________________________________________________________________________________b) Evidencia de minutas o agenda: S/No c) Temas de control de prdidas discutidos en reuniones regulares de la administracin:________________________________________________________________________________________d) Niveles de la administracin incluidos.________________________________________________________________________________________

1.5.2.Los manuales de referencia de control de prdidas pueden proveer esta gua y deben contener artculos tales como estndares del programa; mtodos y prcticas a seguir para satisfacer debidamente el cumplimiento apropiado de los estndares de desarrollo; instrucciones con relacin a registros requeridos, informes, y formularios a completar; e informacin tcnica de control de prdidas acerca de asuntos tales como trabajo caliente, aparejos, monitoreo de higiene industrial e inspecciones crticas. Los manuales de referencia, segn se propone aqu, son documentos internos, no regulaciones gubernamentales. No se debe dar crdito slo por copias de legislaciones o regulaciones. Ms de un manual es aceptable, siempre y cuando la informacin contenida sea actualizada, no contradictoria entre ellos, y que los individuos apropiados estn familiarizados con los aspectos relevantes de los manuales.1.7.1.a) Revisin del manual de referencias: S/Nob)Manuales de referencia de disposicin de gerentes/ejecutivos: S/Noc) Evidencia sugiere uso activo S/No

P r e g u n t a s

N31.7.2.Indique cul de los siguientes elementos es tratado en el manual de referencia de control de prdidas: (2/40)1. Liderazgo y Administracin2. Entrenamiento del Liderazgo3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento Preventivo4. Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas5. Investigacin de Accidentes/Incidentes6. Observacin de Tareas7. Preparacin para Emergencias8. Reglas y Permisos de Trabajo9. Anlisis de Accidentes/Incidentes10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades11. Equipo de Proteccin Personal12. Control de Salud e Higiene Industrial13. Evaluacin del Sistema14. Ingeniera y Administracin de Cambios15. Comunicaciones Personales16. Comunicaciones en Grupos17. Promocin General18. Contratacin y Colocacin19. Administracin de Materiales y Servicios20. Seguridad Fuera del Trabajo

1.___ 2.___ 3.___

4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___ 20.___ ____

N31.7.3.Qu otros temas diferentes a los mencionados anteriormente se incluyen en el manual? 1. _____________________________________2. _____________________________________3. _____________________________________4. _____________________________________5. _____________________________________

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ ___

N51.7.4Participan los empleados o sus representantes en el desarrollo del manual de referencia de control de prdidas? (XO-20)

S/No ___

1.7.5.Segn sea apropiado, con qu frecuencia se revisa y modifica el manual(es) de referencia de control de prdidas?

___ Cada ao (10) ___ Cada 3 aos (4)___ Cada 2 aos (7) ___ No se hace (0)_Y _2A _3A _N ___


1.7.3.

Examine en el manual la inclusin de considerados, a) Nombre del Manual

1.7.3. Los temas deben ser importantes y orientados al sistema gerencial. Ejemplos incluyen: Proteccin de productos Absentismo Concientizar a la comunidad Vigilancia Flota de transportes Administracindecasosde lesiones/enfermedades

1.7.4.La involucracin del empleado puede incluir su participacin en grupos de desarrollo del manual y revisiones por los representantes de los empleados con la oportunidad de hacer sugerencias. No es la Intencin de esta pregunta el slo dejar ver el documento en su totalidad por los empleados o sus representantes.

1.7.4.Examine la evidencia de involucracin de empleados y confirme con entrevista.

1.7.5. Las revisiones deben efectuarse regularmente 1.7.5.Verifique las revisiones que estn documentadas.

P r e g u n t a s

1.8. Auditorias Internas (95 Puntos)

N81.8.1.Qu porcentaje de los gerentes de nivel medio a superior participa en la realizacin de auditoras del sistema de control de prdidas? (Si es menor de 50%, contine en la pregunta 1.9.1.) (% x25)

_____

N91.8.2.Participan los empleados o sus representantes en la realizacin de auditoras del sistema de control de prdidas? (XO-15)

S/No ________

N91.8.3.Hasta qu punto se encuentra involucrado el personal que ofrece instrucciones o entrenamiento especial antes de realizar la auditora del sistema de control de prdidas? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.8.5.) (CP-15)

________

N91.8.4. Incluye el entrenamiento de pre-auditora instrucciones para reducir parcialidad producida por tcnicas tales como conteo real, muestreo al azar, medidas fsicas, etc.? (XO-15)S/No ________


1.8.1.Auditorias internas, segn la intencin aqu, son aquellas que primordialmente involucran al personal de operaciones, mantenimiento y almacenes. Se debe otorgar crdito a esta pregunta slo si los gerentes de nivel medio o superior participan activamente en la auditoria (por ejemplo, haciendo preguntas, revisando registros, entrevistando al personal, etc.).La auditoria interna debe incluir, por lo menos, los siguientes elementos para otorgar puntos en este Subelemento:1. Liderazgo y Administracin3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento5. Investigacin de Accidentes/Incidentes7. Preparacin para Emergencias8. Reglas y Permisos de Trabajo10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades11. Equipo de Proteccin Personal12. Control de Salud e Higiene Industrial15. Comunicaciones Personales16. Comunicaciones en Grupos1.8.1.

Examine LOS REGISTROS.

a) Fecha de la auditora:____________________________________________________________________________________________________________________________________

b) Nombres y ttulos de gerentes participantes:________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

c) Papel que desempea en la auditoria, por ejemplo, parte del equipo de auditores, nico auditor, entrevistados evaluador de condiciones fsicas, etc.____________________________________________________________________________________________________________________________________

1.8.2. Conforme con registros y entrevistas a) Nombre de los empleados participantes:____________________________________________________________________________________________________________________________________

b) Papel que desempea en la auditoria, por ejemplo, parte del equipo de auditores, nico auditor, entrevistados evaluador de condiciones fsicas, etc.____________________________________________________________________________________________________________________________________

1.8.3. El entrenamiento debe incluir una revisin minuciosa de tos estndares administrativos del sistema de control de prdidas de la organizacin; modos medir el cumplimiento de esos estndares; y la aplicacin de los conocimientos y habilidades del entrevistador al proceso de verificacin.1.8.3.Confirme con entrevistas a) Cmo fue la instruccin suministrada?b) Existe evidencia escrita de la instruccin?__c) Fecha de la instruccin: _________________

P r e g u n t a s

N81.8.5.Indique cules de los siguientes elementos se incluyen en la auditora anual del sistema de control de prdidas:(1/20)1. Liderazgo y Administracin2. Entrenamiento del Liderazgo3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento Preventivo4. Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas5. Investigacin de Accidentes/Incidentes6. Observacin de Tareas7. Preparacin para Emergencias8. Reglas y Permisos de Trabajo9. Anlisis de Accidentes/Incidentes10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades11. Equipo de Proteccin Personal12. Control de Salud e Higiene Industrial13. Evaluacin del Sistema14. Ingeniera y Administracin de Cambios15. Comunicaciones Personales16. Comunicaciones en Grupos17. Promocin General18. Contratacin y Colocacin19. Administracin de Materiales y Servicios20. Seguridad Fuera del Trabajo

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___ 20.___ ____

N81.8.6.Qu otros elementos diferentes a los mencionados anteriormente se incluyen en la auditora anual? (1/5).1. _________________________________________2. _________________________________________3. _________________________________________4. _________________________________________5. _________________________________________

S/No ____

1.9. Responsabilidad Individual de Control de Prdidas(110 Puntos)

N11.9.1.Se encuentra en la descripcin de trabajo de cada gerente/lder claramente definida su responsabilidad al control de prdidas? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.9.3.)(XO-20)

S/No ____


1.8.5.

Verifique con la evidencia escrita de las reas auditadas.

1.9.1. El auditor debe asegurar la existencia de varias declaraciones especficas de responsabilidad de control de prdidas en las declaraciones de trabajo, con un nfasis similar al puesto a la eficacia de costos garanta de calidad, productividad, y otrasreas de responsabilidades. El auditor debeseleccionar al azar y revisar las descripciones detrabajo de todas las reas y niveles de mando de lafacilidad auditada, desde supervisores de primeralnea hasta el gerente superior del lugar. Por favor note que s existe la posicin de capataz, entonces descripciones de trabajo deben ser tambin Si existen otros documentos diferentes a es cuales definen claramente las de control de prdidas para -ve! y/o posicin, estos deben ser en lugar de las descripciones de trabajo, , teniendo en cuenta la satisfaccin de los requisitos relacionados al contenido y distribucin. 1.9.1.Revise muestras de descripciones de trabajo.

P r e g u n t a s

N11.9.1.1.Incluye la descripcin de trabajo de cada gerente los requisitos legales relevantes? (XO-10)

S/No ____

N21.9.2.Se le ha entregado a cada individuo una copia de la descripcin de su trabajo? (XO-20)

S/No ____

N31.9.3.Es evaluado el desempeo del personal gerencial (en lo referente al control de prdidas) por lo menos una vez al ao? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.9.5.) (XO-30)

S/No ____

N51.9.4.Se documentan los resultados de la evaluacin de desempeo del personal en lo referente al control de prdidas? (XO-15)

S/No ____

N11.9.5.Se le ha informado a los empleados sus responsabilidades al control de prdidas como: (3/15)

1. Inspeccionar reas de trabajo por exposiciones potenciales y oportunidades de control de prdidas?2. Reportar peligros al supervisor inmediato?3. Reportar lesiones al supervisor inmediato?4. Cumplir con la poltica de control de prdidas?5. Cumplir con las regulaciones relacionadas al control de prdidas?

1.___

2.___3.___4.___

5.___

1.10. Objetivos Anuales de Control de Prdidas(110 Puntos)

N41.10.1.Se han establecido objetivos anuales de control de prdidas en la organizacin? (Si es no a 1.10.1.2., contine en la pregunta 1.11.1).1. Metas orientados a resultados (10)2. Objetivos orientados a actividades de desempeo (25)

1.____

2.____

N51.10.2.Se ha incluido al personal apropiado, inclusive al coordinador de control de prdidas, en el desarrollo de los objetivos de control de prdidas de la organizacin? (XO-10)S/No ____


1.9.1.Referente a regulaciones gubernamentales es necesario en 1.9.1.1. grabar profundamente en la persona esta responsabilidad asegurando un ambiente laboral sano y seguro. La intencin de esta pregunta no es la de exigir referencias especficas de ciertas subsecciones de cdigos o regulaciones, sino el requerir a organizaciones que identifiquen los aspectos principales de las regulaciones aplicables al lugar y hacer referencia de ellas en las descripciones de trabajo

1.9.1.1.

Legislacin referenciada:

________________________________________________________________________________________

1.9.2.Confirme mediante entrevista.

1.9.3.La revisin de los procedimientos de evaluacin y/o formularios de evaluacin debe mostrar evidencia de que separadamente se evala el desempeo del control de perdidas o se incluye como una parte importante del proceso de evaluacin1.9.3.Examine los registros.

1.9.4.En dnde se document?_____________________________________

1.9.5. Para satisfacer la intencin de sta pregunta, tiene que haber evidencia de que los empleados estn conscientes de sus responsabilidades de control de prdidas, incluyendo: inspeccionar sus reas de trabajo para conseguir prdidas potenciales, reportar peligros, reportar accidentes, acatar todas las polticas y regulaciones aplicables al control de prdidas.

1.9.5.Confirme con entrevistas

1.10.1.

La intencin de este subelemento es asegurar que los objetivos existentes de desempeo son especficos, medibles, alcanzables, realistas, y rastreables, orientados a obtener los resultados deseados. Objetivos basados en resultados son tpicamente la reduccin en prdidas accidentales (lesiones/ enfermedades) y sus consecuencias. Sin embargo, no se necesita limitarse a estos casos. Los niveles de reconocimiento o los ndices de frecuencia, por si solos, no son los objetivos que se pretenden aqu, ya que no identifican el trabajo necesario para obtener el resultado deseado

1.10.1

Examine los objetivos

1.10.2.Si no existe un coordinador de control de prdidas (refirase a 1.2.1.), no se debe conceder puntos a esta pregunta1.10.2Personal involucrado en el desarrollo de los objetivos: __________________________________________________________________________________________________________________

P r e g u n t a s

N61.10.3.A qu nivel(es) se ha(n) desarrollado y comunicado losobjetivos de control de prdidas? (5/20)1. Divisin/Planta2. Departamento3. Seccin de trabajo 4. Departamento de control de perdidas.

1.___2.___3.___4.___ ___

1.10.4Con qu frecuencia se revisan los objetivos anuales decontrol de prdidas para determinar su progreso?___Cada 3 meses (15) ___Anualmente (5)___Cada 5 meses (10) ___No se hacen (0)

__3M _A__6M _N ___

N61.10.5Hasta qu punto se han cumplido los objetivos decontrol de prdidas? (CP-30)

____

1.11 Comits Conjuntos de Seguridad y Salud y/o Representantes de Seguridad y Salud (70 puntos)

N11.11.1.Tiene la organizacin un comit conjunto de seguridad y salud? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.12.1) (XO-15)1.11.1.1. Se rene el comit por lo menos cada tres meses? (XO-5)1.11.1.2. Tiene el comit autoridad y poder claramente definidos y comunicados? (XO-5)

S/No ____

S/No ____

S/No ____

N21.11.2.Existe algn sistema para asegurar que las recomendaciones del comit son recibidas, consideradas y diligenciadas apropiadamente? (XO-10)

S/No ____

N21.11.3.Existe algn sistema para procesar y proporcionar retro-alimentacin a las peticiones de empleados acerca asuntos de seguridad y salud? (XO-15)

S/No ____

N21.11.4.Existe algn sistema para proveer a los empleados o a sus representantes con la informacin requerida? (XO-5)

S/No ____

N31.11.5.Qu tan efectivo es el comit conjunto de seguridad y salud en el manejo de asuntos de seguridad, salud ocupacional e higiene industrial en el lugar de trabajo? (CP-15)

____


1.10.3La intencin de esta pregunta es asegurar que se han desarrollado objetivos orientados al desempeo, y comunicados a todos los niveles del lugar auditado. La comunicacin debe alcanzar a todo el personal afectado y a otros grupos interesados, tales como agencias reguladoras externas, en donde tal comunicacin es requerida.1.10.3.

Examine una muestra de los objetivos: Verifique su comunicacin mediante entrevistas.

1.10.4.Los objetivos del control de prdidas deben ser regularmente evaluados para asegurar que las actividades y metas se encuentran de acuerdo a lo planeado. Nadie debe ser sorprendido con el nivel del objetivo obtenido al final del ao. Como en cualquier evaluacin adecuada, no slo se debe medir la cantidad del trabajo realizado, sino tambin la calidad del mismo. Para el propsito de la auditoria, la organizacin debe estar en capacidad de demostrar como mide ambas dimensiones

1.10.4Examina la revisin de documentos

1.11.

Un comit conjunto de seguridad y salud consiste de un igual nmero de miembros del personal gerencial y de empleados. El papel del comit es tratar con las cuestiones de seguridad y salud a travs de un proceso de equipo no confrontacional. Determine si las guas escritas definen la responsabilidad y autoridad del comit y/o representantes, su acceso a los registros e informacin, y sus vas de comunicacin con el personal administrativo y no-administrativo. Evale los procedimientos de seguimiento para asegurar la existencia de un procedimiento de seguimiento estructurado y que se encuentra en funcionamiento.En donde la ley requiera comits/representantes especiales, el auditor debe evaluar el cumplimiento de estas leyes.

1.11.1

Examine las minutas de la reunin.

1.11.1.1Frecuencia de las reuniones:

1.11.2.2______________________________________Examine estatutos o poderes del comit

Examine el sistema. Verifique con entrevistas.

1.11.2.Examine el sistema. Verifique con entrevistas.

1.11.3

1.11.4.

P r e g u n t a s

1.12.Negativa a trabajar Debido a Peligros de control de Prdidas (45 Puntos).

N11.12.1.Se usa un sistema interno para negociar con situaciones de "negativas a trabajar"? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.13.1.) (XO-25)

S/No ____

N11.12.2.Ha sido efectivamente comunicado a todos en la organizacin el sistema que negocia con situaciones de "negativas a trabajar"? (XO-20)

S/No ____

1.13. Biblioteca de Referencia (60 puntos).

N31.13.1.Cuntos catlogos editados por agencias reconocidas de control de prdidas de materiales y servicios tiene la organizacin?

___ Por lo menos 5(5) ___1-2(2)___ 3-4(3) ___Ninguno(0)

_5+ _1-2__3-4_N __

N31.13.2.Cuntos catlogos actualizados de suministro de equipo de control de prdidas tiene la organizacin?

___ Por lo menos 10(5) ___1-2(2)___ 7-9(4) ___Ninguno(0)___ 4-6(3)

_10+ _1-3__7-9_N _4-6 __

N11.13.3.Dispone la organizacin de copias de legislaciones relevantes y estndares relacionados? (CP-10)

____

N71.13.4.Recibe la organizacin por lo menos tres revistas particulares orientadas al control de prdidas? (XO-5)S/No ____

N81.13.5.Existe un sistema que asegure la circulacin y disponibilidad adecuada de revistas y artculos selectos relacionados con el control de prdidas a todo el personal pertinente y a comits de seguridad y salud ? (CP-10

____


1.10.3Debe existir un procedimiento interno, formal y comunicado a todo el personal para los empleados protestar sin miedo a represalias, contra la existencia de exposiciones extremas y no usuales a problemas potenciales de seguridad, salud, ambiente y otras exposiciones a peligros. Debe existir un procedimiento escrito en la organizacin que defina como se tratan estas situaciones en la localidad auditada antes de otorgar crdito a este subelemento.1.12.1

Examine el sistema.________________________________________________________________________________________

1.12.2Verifique con entrevistas

1.13.1Para localidades pequeas, la evaluacin puede presentar algunas dificultades. La biblioteca central no tiene que ser una oficina separada con el nombre de "Biblioteca." En caso de varias unidades pequeas de trabajo localizadas muy prximas entre ellas, un rea para la biblioteca central, que sea accesible a todos, puede satisfacer la intencin de esta pregunta. Una biblioteca central para todas las localidades de la corporacin no satisface la intencin, a menos que est situada en el lugar auditado.1.13.1Examine vigencia y conveniencia.Catlogos Fecha de emisin.____________________________________________________________________________________________________________

1.13.2.Examine vigencia y conveniencia

1.13.2Publicaciones de regulaciones, cdigos y estndares de la industria, relacionadas con la organizacin, deben estar disponibles para uso de administradores, personal especializado, profesionales de seguridad, y comits afines. En muchos casos, ciertas asociaciones comerciales publican estndares pertinentes a su industria en formularios de fcil referencia. Tambin se pueden obtener estos estndares por medio de agencias gubernamentales afines1.13.3.Verifique mediante examinacionesa) Ttulos de legislacin. ________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1.13.4.Examina las publicaciones por aplicabilidad

1.13.5Note la evidencia de un sistema de circulacin adecuado, tal como lista de personas y formularios de circulacin1.13.5Encuestas para el uso de la administracin. a) Fecha del ltimo artculo circulado: __________________________________b) Ttulo del artculo__________________________________c) A quin __________________________________

P r e g u n t a s

N91.13.6Cuntos textos de segundad, salud ocupacional,higiene industrial, administracin del ambiente y otros de control de prdidas tiene la organizacin? (CP-50)

___ Por lo menos 10(10) ___1-3 (2)___ 7-9 (6) ___Ninguno (0)___ 4-6 (4)

_10+ _1-3__7-9_N _4-6 __

N101.13.7Con qu frecuencia se evala la suficiencia de labiblioteca central?

___ 6 meses (15) ___2 aos (5)___ 1 ao (10) ___No hace (0)

_6+ _2A__1A _N __

1.14. Control de Documentos (95 Puntos)

N61.14.1.Existe un sistema que asegure el control efectivo dedocumentos el cual incluya lo siguiente: (En caso negativo, contine en la pregunta 114.2) (4/40)1. Coordinador(es) de control de documentos asignado con las calificaciones y recursos apropiados?

1.___

2. Guas para determinar qu documentos requieren control?

2.___

3. Estndares para etiquetas de documentos que requieren control?

3.___

4. Provisin de informacin necesaria al personal apropiado?

4.___

5. Mantenimiento de una lista actualizada con nombres y posiciones de todo individuo que recibe documentos controlados, y ttulos de documentos recibidos?5.___


1.13.6Lugares pequeos pueden mantener estos libros de 1.13.6. control de prdidas en sus predios o en la oficina central. Si son conservados en otro lugar, el auditor tiene que verificar que una lista corriente de los textos ha sido distribuida a todo el personal relacionado del lugar, y que los textos pueden ser obtenidos del lugar central dentro de un tiempo razonable (de 1-2 das de trabajo).1.13.6

Examine el contenido de la biblioteca contra las necesidades de la organizacin.

1.13.7Verifique los registros: a) Fecha del ltimo anlisis: _________________

1.13.1Este subelemento evala la efectividad del sistema de control de documentos de la organizacin.1. El coordinador del control de documentos debe ser nombrado por escrito. Su entrenamiento debe incluir sistemas de distribucin y coleccin de documentos, as como sistemas de archivo. Tambin debe incluir mtodos de proteccin y duplicacin de documentos. El nombramiento del coordinador debe estar respaldado por el gerente superior, con asignacin de tiempo, presupuesto y asistencia suficiente, basado en las necesidades de control de documentos de la organizacin.2. Una encuesta, realizada con un grupo, debe ser usada para identificar los documentos que requieren control. Estos pueden incluir registros de contratos y compras, resultados de auditoras y evaluaciones, registros de entrenamientos, registros de cumplimientos, planos y copias de ingeniera, permisos, resultados de evaluaciones de salud y medio ambiente, manuales de referencia y estndares de desarrollo, procedimientos operativos, frmulas, patentes, registros de nmina, registros financieros, -registros de clientes, y cualquier otra informacin necesaria que satisfaga los requisitos del sistema re control de documentos.3. El estndar para etiquetas debe incluir factores de control como la numeracin de pginas, nmero de publicacin y fecha impresa en cada pgina, autoridad editora, nmero de documento, nombre del departamento(s)/operaciones aplicable a la documentacin, etc.4. EJ sistema debe incluir un mecanismo para la emisin oportuna y confirmacin de recibo que asegure el recibo de documentos, nuevos actualizados, por las personas apropiadas. Por lo renos, todo el personal de administracin debe recibir manuales y otros documentos de control de prdidas que son relevantes a sus reas de responsabilidad. 5. El coordinador debe mantener esta lista, la cual debe ser actualizada, como mnimo, trimestralmente. El auditor debe confirmar la evidencia del proceso sistemtico de actualizacin. 1.14.1Revise documentacin:a) Coordinador(es) nombrado(s) por:__________________________________

b) Calificaciones / entrenamientos:__________________________________

c) Ejemplo de guas para el control de documentos:__________________________________

d) Ejemplo de estndares de etiquetas:__________________________________

e) Ultimo documento revisado.__________________________________

f) Fecha de la ultima revisin: __________________________________

Verifique la comunicacin de cambios mediante entrevistas.

Catlogos Fecha de emisin.____________________________________________________________________________________________________________

P r e g u n t a s

6. Registros legibles los cules pueden identificar la seccin de la organizacin, la actividad, el producto o el servicio involucrado?

6.___

7. Revisin peridica (segn se necesite) de documentos controlados, aprobados por el personal autorizado antes de su emisin?

7.___

8. Se encuentran versiones actualizadas de documentos controlados disponibles en todas los lugares donde se ejecutan operaciones esenciales?

8.___

9. Se remueven frecuentemente los documentos obsoletos tanto de los lugares de emisin como en los de uso?

9.___

10. Se les comunica y provee a los empleados afectados y a otros interesados las correcciones de documentos cuando estas ocurran?

10.___ ___

N71.14.2.Se usa un sistema para identificar, clasificar y proteger los registros vitales? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.14.4.) (XO-15)S/No ___

N71.14.3.Se archivan los registros vitales en tal forma que se pueden recuperar fcilmente y proteger contra daos o prdidas? (CP-10)

____

N71.14.4.Se ha establecido y registrado el tiempo de retencinpara todos los (5/10)

1. Documentos vitales?2. Documentos controlados?

1.___2.___

N81.14.5.Se revisa la suficiencia del sistema de control dedocumentos y se ejecutan las modificaciones (segn sea apropiado) (10/20)1. Por lo menos anualmente?2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes mayores o de alto potencial que identifiquen como causa bsica deficiencias en el control de documentos?

1.___

2.___ ____


1.13.16. Los registros deben indicar claramente sus fuentes de origen, incluyendo firmas de terminacin y revisin/aprobacin, fecha, seccin de la organizacin (departamento, unidad de trabajo, etc.), nombre de las formas y nmeros de control, etc.7. Los perodos de revisin deben ser determinados para cada documento de control, basado en su criticidad y potencial de cambio, segn lo determine la organizacin. El auditor debe buscar por un enfoque sistemtico para determinar la frecuencia de revisin.8. El auditor debe hacer un muestreo los documentos controlados a travs de la organizacin para determinar si son actualizados por el coordinador y recipientes.

9. El auditor tambin debe verificar si los documentos obsoletos son removidos de circulacin.

10. Los registros deben mostrar fechas de revisin de documentos, incluyendo instrucciones para su sustitucin, con indicaciones para modificaciones claves. Cualquier entrenamiento requerido basado en documentos modificados, tales como de operaciones o procedimientos de tareas, tambin debe ser registrado.

1.14.2.Los registros vitales tienen diferentes perodos de retencin y necesidades de control. Algunos requieren la conservacin de duplicados en otros lugares, otros necesitan perodos de retencin de 30 aos o ms. El auditor debe buscar por un enfoque sistemtico, preferiblemente que involucre un esfuerzo en grupo.

1.14.2.Revise registros. Verifique con entrevistas.

1.14.3Los sistemas de retencin/duplicacin deben satisfacer ambos requisitos, basados en la necesidad de acceso a los registros individuales.

1.14.3.Revise Registros.

1.14.5.La intencin de esta revisin es comparar la efectividad del sistema de control de documentos contra sus expectativas.1.14.5.Revise registros.a) Fecha de la ltima revisin.___________________________________b) Personas involucradas en la revisin ____________________________________________________________________________________________________________________________________________

P r e g u n t a s

1.15.Regulaciones, Cdigos y Estndares (95 puntos)

N71.15.1.Se usa un sistema para identificar, clasificar y proteger los registros vitales? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.14.4.) (XO-15)

S/No ___

1.15.1.1.Considera el sistema de revisin el impacto futuro que pueda tener al sistema de control de prendas de la organizacin, las discusiones actuales de regulaciones, cdigos y estndares de la industria? (XO-10)

S/No ___

1.15.1.2.Incluye el sistema de revisin un proceso de evaluacin para determinar el cumplimiento con las regulaciones, cdigos y estndares de la industria aplicables a la organizacin? (CP-15)

____

N101.15.2.Se usa un sis.-5 para asegurar la toma de acciones correctivas apropiadas cuando se identifican casos de no-cumplimiento? (XO-15)

____

N101.15.3Se incorporan los resultados de las revisiones regulares al sistema de control de prdidas? (XO-15)

S/No ___

N101.15.4.Se comunican tos resultados de las revisiones regulares del sistema a las personas afectadas? (XO-10)

S/No ___


1.15.1.Dependiendo en la naturaleza de las actividades desarrolladas por la organizacin, esta funcin puede requerir asesoramiento o acceso a un consejero legal para interpretar apropiadamente el efecto de las regulaciones en la organizacin.

Los estndares y cdigos referidos son aquellos establecidos por las asociaciones industriales o por grupos establecedores de estndares, ya sean nacionales o internacionales. A pesar de que estas instituciones no tienen el poder de la ley, frecuentemente representan las buenas prcticas gerenciales, son una importante fuente de guas, y pueden incrementar la responsabilidad civil sino son seguidas adecuadamente.

Las funciones de 1.15. pueden ser ofrecidas por un servicio externo contratado por la organizacin tan pronto como esta haya claramente establecido la autoridad y responsabilidad de los contactos internos para actuar en la informacin suministrada.

1.15.1.Revise sistemaQuin es responsable por la evaluacin ?_________________________________________________________________________________________________________

1.15.1.1.Esto requiere que la persona o personas responsables por revisar las regulaciones, cdigos y estndares se mantengan informadas de las tendencias y cambios potenciales del estado.

1.15.1.1.Revise Sistema.Ejemplo de un caso potencial de regulacin ______________________________________________________________________

1.15.1.2.El sistema debe evaluar tanto el cumplimiento de los requisitos internos como los externos. Las certificaciones de cumplimiento por instituciones acreditadas son aceptables as como las evaluaciones internas de cumplimiento.

Otras reas del SCIS que necesitan evaluaciones de cumplimiento para sistemas especficos tales como condiciones fsicas (3.9.), necesidades de emergencias y cdigos de incendios (7.6.), y peligros contra la salud (12.2.). Esta pregunta especfica atenta asegurar la existencia y funcionamiento de un "sistema gerencial de cumplimiento" total en la organizacin.

1.15.1.2.Revise los registros de evaluaciones.a) Ejemplos de evaluaciones de cumplimiento._________________________________b) Evaluacin realizada por: ________________________________

1.15.2.La evaluacin de cumplimiento requiere sistemas efectivos de seguimiento y acciones correctivas.1.14.5.Revise Sistema

1.15.3.Fallas al actuar en ciertas deficiencias identificadas puede exponer a la organizacin a juicios civiles.

1.15.3.Revise registros. Verifique con entrevistas.

1.15.4Segn sea requerido, las evaluaciones de resultados deben incluir cosas como estndares de desempeo, manual de referencias, procedimientos y programas de entrenamientos.1.15.4.Revise registros. Verifique con entrevistas.

P r e g u n t a s

N71.15.5.Se evala la adecuacidad del sistema de revisin y se efectan las modificaciones (segn sea apropiado) (5/15)1. Por lo menos anualmente?2. Cada vez que inspecciones/auditoras internas o externas identifiquen casos de no cumplimiento?3. Cada vez que ocurra accidentes o incidentes mayores o de alto potencial que identifiquen como causa bsica el no-cumplimiento?

1.___

2.___

3.___ ____

1.16. Comunicaciones Externas (55 Puntos)

N81.16.1.Usa la organizacin un sistema para asegurar unacomunicacin externa efectiva, que incluya lo siguiente: (5/45)

1. Individuo o equipo de personas asignadas con calificaciones y recursos apropiados?

2. Guas desarrolladas para la comunicacin externa?3. Identificacin de grupos externos importantes?

4. Red de comunicacin con importantes grupos externos?

5. Identificacin de casos relevantes a la comunidad?

6. Sistema de seguimiento para casos identificados?

7. Coordinacin entre aquellos responsables por las comunicaciones externas y otras actividades del sistema de control de prdidas?

8. Procedimiento de autorizacin para cualquier informacin antes de su difusin al pblico?

9. Procedimiento para la oportuna comunicacin interna de informacin antes de su difusin al pblico?

____

1.___

2.___3.___

4.___

5.___

6.___

7.___

8..___

9.___


1.15.5.La intencin de la evaluador) es comparar la efectividad de las regulaciones, los sistemas de revisin de cdigos y estndares, contra sus expectativas.1.15.5.Revise Registrosa) Fecha de ltima revisin. ___________________________________b) Personas involucradas en la revisin.___________________________________

1.16.1Las comunicaciones externas o relaciones con lacomunidad deben consistir en un sistema estructurado para manejar la diseminacin de informacin a grupos externos, y puede tener varios objetivos.1. Peritos profesionales en relaciones comunitarias,2. mercadeo, relaciones pblicas, etc., son tiles para un sistema efectivo de coordinacin y desarrollo.3. Ejemplos de grupos de contados incluyen la comunidad local, organizaciones privadas,agencias gubernamentales, asociacionesindustriales, grupos de vecinos industriales, laprensa/media e instituciones educacionales.4. Debe mantenerse una lista o listas con nombresde contados para la organizacin y gruposinteresados. El mtodo preferido de comunicacin debe tambin identificar, por ejemplo, telfono, contado personal, reuniones del grupo, cartas, etc.5. Deben ser considerados los casos o problemassensibles a los grupos de contados. Lasevaluaciones de riesgos deben ser usadas comouna fuente de casos potenciales a considerar.Tambin debe solicitarse informacindirectamente a los grupos de contado sobrecasos importantes que solo concierne a ellos.6. Tambin debe existir una red de comunicacininterna para asegurar la cooperador) ycoordinacin entre las personas de contado yaquellos responsables por algunas de las actividades de control de prdidas.7. Requisitos para aprobaciones y procedimientosdeben ser claramente definidos.8. El personal de la organizacin no debe percatarse inicialmente de los problemas internos de la empresa por medio de grupos externos. La organizacin tiene la responsabilidad de mantener directamente informado a sus empleados y alpersonal administrativo sobre asuntos que puedenimpadar al pblico.1.16.1Revise sistema. Verifique mediante chequeo de registros y revistas.a) Quin es responsable por las comunicaciones externas?_______________________________________________________________________________________________________________

b) Calificaciones/entrenamiento_______________________________________________________________________________________________________________

c) Listo los objetivos documentados del sistema:_______________________________________________________________________________________________________________

d) Liste los principales grupos externos:_______________________________________________________________________________________________________________

e) Liste las cuestiones importantes_______________________________________________________________________________________________________________

f) Quin tiene la aprobacin para la publicacin de informacin y comunicados ?_______________________________________________________________________________________________________________

P r e g u n t a s

N91.16.2Se revisa la suficiencia del sistema de comunicaciones externas efectundose (segn sea apropiado) modificaciones al respecto (5/10)

1. Por lo menos anualmente?2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes mayores o de alto potencial que identifique las comunicaciones externas como la causa bsica?

1.___

2.___ ____

Puntos Totales para Liderazgo y Administracin. _____

Puntos Totales Posibles 1,310

Puntuacin en porcentajes para Liderazgo y Administracin: (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles, multiplicar por 100. Redondear al 1/10 ms cercano al 1%.)_____


1.16.2. La evaluacin intenta comprar la efectividad del sistema de comunicacin externa contra sus expectativas. 1.16.2.Revise Registrosa) Fecha de revisin del sistema:___________________________________b) Personas involucradas en la revisin____________________________________________________________________________________________________________________________________________

P r e g u n t a s

Sistema deClasificacin Internacional de seguridad TM

Elemento 2 Entrenamiento del Liderazgo

Subelemento

Ttulo del SubelementoPuntos Posibles

2.1.Anlisis de necesidades de Entrenamiento120

2.2.Orientacin/Induccin de Liderazgo en Control de Prdidas.100

2.3.Entrenamiento Formal Inicial de la Gerencia Superior.80

2.4.Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal Avanzado de la Gerencia Superior.40

2.5.Entrenamiento Formal Inicial del Liderazgo en Control de Prdidas.100

2.6.Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal Avanzado del Liderazgo de Control de Prdidas. 40

2.7.Entrenamiento Formal del Coordinador de Control de Prdidas150

2.8.Registros de Entrenamiento 70

Puntos Totales Posibles 700

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

P r e g u n t a s

2.ENTRENAMIENTO DEL LIDERAZGOPuntos Totales Posibles 700

Puntuacin

2.1.Anlisis de Necesidades de Entrenamiento(120 Puntos)

N22.1.1Se usa un sistema para identificar las necesidades de entrenamiento del liderazgo en control de prdidas? (En caso negativo, contine en la pregunta 2-1.4.). (XO-20)

S No ____

N32.1.1.1.Incluye el proceso de identificacin (10/30)1. Una revisin del sistema de control de prdidas y los objetivos de la organizacin?2. Una revisin de los reglamentos, los cdigos, los estndares, y las buenas Prcticas gerenciales aplicables?3. Una identificacin de las calificaciones necesarias para el coordinador de control de prdidas?

1.___

2.___

3.___

N52.1.2.Se revisan, por lo menos anualmente, las necesidades de entrenamiento? (XO-10)S/No ____

N32.1.3.Para qu porcentaje de las necesidades de entrenamiento identificadas se han establecido programas y asignado recursos? (% x 25)

____ ____

N42.1.4.Han recibido las personas seleccionadas para realizar entrenamiento del liderazgo una instruccin adecuada en los conceptos y tcnicas de liderazgo en control de prdidas?(CP-20)

____

N42.1.4.1.Han recibido tambin aquellas personas seleccionadas para realizar el entrenamiento de liderazgo instruccin en tcnicas de presentacin? (CP-15)


2.1.1.Este anlisis de necesidades identifica el entrenamiento necesario para asumir la posicin de lder en la implementacin de un sistema administrativo de control de prdidas. Debe ser especfico tanto en las posiciones individuales como en los elementos o actividades del programa a ser implementados. Por ejemplo, un supervisor o lder de equipo, comnmente requiere un entrenamiento diferente al requerido por un ejecutivo. La cobertura asignada a un elemento, que puede ser parte del sistema de control de prdidas en el futuro, frecuentemente ser diferente que la dada a un elemento que est siendo implementado en estos momentos.2.1.1.Examine resultados del anlisis.Qu necesidades de entrenamiento se identificaron?_________________________________________

2.1.2.Fecha de ultima revisin ______________________________________

2.1.3"Establecido y presupuestado" significa que se han desarrollado los necesarios mdulos de entrenamiento, o que se encuentran a disposicin, y que el entrenamiento ha sido presupuestado en trminos de tiempo, dinero y disponibilidad de participantes y entrenadores

2.1.3Revise el contenido de los programas de entrenamiento.Cuntas necesidades de entrenamiento tienen el correspondiente programa de entrenamiento?______________________________________

2.1.4Los lderes tienen que emplear su tiempo eficientemente. Por lo tanto, es imperativo para aquellos que realizan entrenamiento de liderazgo, el estar familiarizados con los conceptos de control de prdidas y tener habilidades de presentacin para poder ofrecer un entrenamiento efectivo y de alta calidad.

Si se contratan agencias de entrenamiento externas, sus calificaciones y calidad del entrenamiento ofrecido debe ser validado antes de usar sus servicios.2.1.4Revise las calificaciones del instructor. Agencias de entrenamiento contratadas. __________________________________________________________________________________________________________________

Se han validado las calificaciones y calidad del entrenamiento ofrecido por estas agencias. ?

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2.2.Orientacin/Induccin de Liderazgo en Control de Prdidas (100 Puntos)

N92.2.1.Se usa un sistema para realizar la orientacin/induccin de control de prdidas a empleados nuevos o transferidos a posiciones gerenciales? (En caso negativo, contine en la pregunta 2.3.1.) (XO-35)

S/No ___

N32.2.2.Con qu prontitud, despus de la asignacin al trabajo, se ofrece una orientacin/induccin de control de prdidas?

__Durante la primera semana (25)__Durante el primer mes (10)____Durante los tres primeros meses (5)_No se hace (0)

___S___M___3M___N ____

N62.2.3.Cul es la duracin, en horas, de la sesin de orientacin/induccin del liderazgo de control de prdidas para la gerencia? (3 por horas/15)

___hrs ____

N92.2.4.Evale a calidad y contenido de la orientacin/induccin de control de prdidas para la gerencia. (CP-25)

____


2.2.1.En este contexto, lderes son todos aquellos individuos directamente responsables por actividades de control de prdidas, incluyendo gerentes superior, gerentes de nivel medio, supervisores, lderes de grupo y coordinadores de elementos o actividades. Las orientaciones o inducciones deben incluir informacin sobre los propsitos del programa de control de prdidas, as como una introduccin a las responsabilidades especficas individuales. La orientacin debe cubrir todos los temas del programa actual de control de prdidas de la organizacin, por ejemplo, seguridad, salud ocupacional, higiene industrial, daos a la propiedad, prdidas en produccin, asuntos ambientales, etc.2.2.1.Revise el sistema.

2.2.2.Examine los archivos. Verifique con entrevistas.

2.2.4.Para asegurar orientaciones/inducciones del liderazgo comprensivas y consistentes, stas deben basarse en un bosquejo organizado y personalizado segn la posicin especfica del lder.No se debe otorgar un puntaje completo para esta pregunta a menos que exista documentacin y materiales de apoyo.2.2.4.Revise el contenido de la orientacin/induccin.a) Se us un plan general o gua escrita? S/No

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2.3.Entrenamiento Formal Inicial de la GerenciaSuperior (80 puntos)

N32.3.1.Han recibido los gerentes superiores cursos formales de entrenamiento inicial de liderazgo en control de prdidas en los siguientes temas? (Total de Puntos Posibles 80).

Presentacin mnima de una hora (2/40 pts)Plan de Leccin usado (1/20 pts)Material escrito usado (1/20 pts)% de Gerentes superiores con entrenamiento

1. Administracin de control de prdidas S/NoS/NoS/No=_4_x100%1.__

2. Las causas y consecuencias de prdidas.S/NoS/NoS/No=_4_x100%2.__

3. Inspecciones planeadas y mantenimiento.S/NoS/NoS/No=_4_x100%3.__

4. Anlisis y procedimientos de tareas crticas.S/NoS/NoS/No=__x__%4.__

5. Investigaciones de accidentes/IncidentesS/NoS/NoS/No=__x__%5.__

6. Observacin de tareas.S/NoS/NoS/No=__x__%6.__

7. Reglas y permisos de trabajo.S/NoS/NoS/No=__x__%7.__

8. Tcnicas de medicin de control de prdidas.S/NoS/NoS/No=__x__%8.__

9. Entrenamiento de conoci-mientos y habilidades.S/NoS/NoS/No=_4_x100%9.__

10. Equipo de proteccin personal.S/NoS/NoS/No=__x__%10.__

11. Introduccin al control de salud e higiene industrial.S/NoS/NoS/No=__x__%11.__

12. Administracin de servicios y materiales S/NoS/NoS/No=__x__%12.__

13. Comunicaciones personales. S/NoS/NoS/No=__x__%13.__

14. Comunicaciones en grupos.S/NoS/NoS/No=__x__%14.__

15. Control de daos a la propiedad desechos.S/NoS/NoS/No=__x__%15.__

16. Proteccin ambientalS/NoS/NoS/No=__x__%16.__

17. Seguridad fuera del trabajo. S/NoS/NoS/No=__x__%17.__

18. ________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%18.__

19. ________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%19.__

20. ________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%20.__ ___


2.3.1..Se debe mostrar la existencia de un curso apropiado de administracin de control de prdidas con planes de lecciones y materiales de soporte. Este entrenamiento formal puede ser logrado en cualesquiera de las tres maneras siguientes:1. Por medio de personal interno competente.2. Por medio de un curso de auto-capacitacin apropiado en combinacin con discusiones estructuradas.3. Por medio de una agencia externa competente.

Si se hace uso de cursos de auto-capacitacin, estos deben ser acompaados con un mnimo de seis horas de discusiones estructuradas, modulado por un gua competente en discusiones para asegurar que todos los temas tratados en dicho curso son claramente entendidos.

Para dar puntaje a cada tema sume la puntuacin de tiempo de presentacin, mas el uso de planes de leccin, mas el uso de materiales escritos y multiplique este total por el porcentaje de gerentes que han recibido entrenamiento en este tema. Divida los resultados entre 100. Puntaje mximo posible para cada tema es 4.0.

No se debe otorgar puntos a tema alguno si su presentacin tiene una duracin menor de una hora. Si se ha realizado un anlisis de necesidades (2.1.), la puntuacin posible total de 80 puntos debe ser igualmente distribuida entre el nmero de temas identificados en el anlisis. Como mnimo, se deben incluir los temas identificados a continuacin: 1, 2, 3, 5,7,8,9, 10, 11, 13, 14.

Si no se ha realizado un anlisis de necesidades, los 20 temas en la pregunta deben ser calificados (incluyendo los "otros temas" 18-20).

Ver las Guas para detalles adicionales.

El trmino competente se ha usado a travs de esta seccin para describir individuos/agencias capacitadas para presentar entrenamiento en liderazgo de control de prdidas. Para poder identificar lo que se necesita para llegar a ser competente, tal vez es ms fcil definir que es una persona o agencia competente. Para obtener competencia, un individuo requiere 1. conocimiento, 2. entrenamiento, 3. experiencia, y 4, habilidad. El auditor debe confirmar que aquellos que ofrecen entrenamiento han sido entrenados, que poseen la preparacin acadmica para solidificar su efectividad como entrenadores y que sus habilidades de presentacin son evaluadas para su mejoramiento segn sea apropiado.2.1.1.Examine los planes de leccin y materiales escritos.a) Mtodo(s) de entrenamiento: ___________________________________________________________________________________________________________________________

c) Fecha(s) del entrenamiento:___________________________________________________________________________________________________________________________

P r e g u n t a s

2.4.Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal Avanzado de la Gerencia Superior (40 Puntos)

N92.4.1.Durante los 3 ltimos aos, han recibido los gerentes superiores cursos de control de prdidas de repaso, actualizacin o entrenamiento formal en temas avanzados de liderazgo apropiados? (Total de puntos posibles - 40)


1. _______________________S/NoS/NoS/No=__x__%1.__

2. _______________________S/NoS/NoS/No=__x__%2.__

3. _______________________S/NoS/NoS/No=__x__%3.__

4. _______________________S/NoS/NoS/No=__x__%4.__

5. _______________________S/NoS/NoS/No=__x__%5.__

6. _______________________S/NoS/NoS/No=__x__%6.__

7. _______________________S/NoS/NoS/No=__x__%7.__

8. _______________________S/NoS/NoS/No=__x__%8.__

9. _______________________S/NoS/NoS/No=__x__%9.__

10. _______________________S/NoS/NoS/No=__x__%10.__ ___

2.5.Entrenamiento Formal Inicial de Liderazgo en Control de Prdidas (100 Puntos)

N22.5.1.Han recibido los individuos responsables por las actividades de liderazgo de control de prdidas cursos formales de entrenamiento inicial en los siguientes temas? (Total de puntos posibles -100)


1. Administracin de control de prdidas S/NoS/NoS/No=__x__%1.__

2.Las causas y consecuencias de prdidas.S/NoS/NoS/No=__x__%2.__

3.Inspecciones planeadas y mantenimiento.S/NoS/NoS/No=__x__%3.__

4.Anlisis y procedimientos de tareas crticas.S/NoS/NoS/No=__x__%4.__

5.Investigaciones de accidentes/IncidentesS/NoS/NoS/No=__x__%5.__

6.Observacin de tareas.S/NoS/NoS/No=__x__%6.__

7.Control de prdidas por incendios.S/NoS/NoS/No=__x__%7.__

8.Reglas y permisos de trabajo. S/NoS/NoS/No=__x__%8.__


2.4.1..El entrenamiento de repaso debe incluir1. Repaso y refuerzo de los puntos fundamentales.2. Revisin de las reas de problemas claves.3. Discusin sobre la expansin de los elementos del programa existente.4. Revisin de mejoras a estndares existentes.5. Presentaciones sobre expansiones de elementos adicionales.6. Actualizacin de cambios y nuevos descubrimientos en control de prdidas.

En caso de que en los ltimos tres aos una organizacin haya completado un entrenamiento formal inicial para toda la gerencia superior, el auditor puede marcar este subelemento como "N/A" (No Aplica).

Para otorgar puntos, vea las Guas para 2.3.1. Esta pregunta debe calificarse de cero (0), si no se dio crdito en 2.3.2.4.1.Examine los planes de leccin y materiales escritos.y registros. a) Mtodo(s) de entrenamiento: ___________________________________________________________________________________________________________________________

b) Fecha(s) del entrenamiento:___________________________________________________________________________________________________________________________

2.5.1.Las guas son similares a aquellas en 2.3.1., pero son adaptadas a personas directamente responsables por actividades de control de prdidas tales como supervisores, lderes de grupos, coordinadores de elementos y personal gerencial de nivel medio.

Para otorgar puntos, vea las Guas para 2.3.1.

Si se ha realizado un anlisis de necesidades (2.1), los siguientes temas (identificados por nmero) deben ser incluidos como mnimo: 1, 2, 3, 5, 8, 9, 10, 11, 12, 14,15.2.5.1.Examine los planes de leccin y materiales escritos.y registros. a) Mtodo(s) de entrenamiento: ___________________________________________________________________________________________________________________________


P r e g u n t a s


9.Tcnicas de medicin de control de prdidas.S/NoS/NoS/No=__x__%9.__

10.Entrenamiento de conocimientos y habilidades.S/NoS/NoS/No=__x__%10.__

11.Equipo de proteccin personal.S/NoS/NoS/No=__x__%11.__

12.Introduccin al control de salud e higiene industrial.S/NoS/NoS/No=__x__%12.__

13.Administracin de servicios y materiales S/NoS/NoS/No=__x__%13.__

14.Comunicaciones personales. S/NoS/NoS/No=__x__%14.__

15.Comunicaciones en grupos.S/NoS/NoS/No=__x__%15.__

16.Preparacin para emergencias.S/NoS/NoS/No=__x__%16.__

17.Control de daos a la propiedad desechos.S/NoS/NoS/No=__x__%17.__

18.Proteccin ambientalS/NoS/NoS/No=__x__%18.__

19.Seguridad fuera del trabajo. S/NoS/NoS/No=__x__%19.__

20______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%20.__

21.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%21.__

22.___________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%22.__

23.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%23.__

24.___________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%24.__

25. ______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%25.__ ___


P r e g u n t a s

2.6.Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal Formal Avanzado del Liderazgo de Control de Prdidas (40 Puntos)

N62.6.1.Han recibido los individuos responsables del control de prdidas cursos de repaso, actualizacin o entrenamiento formal en temas avanzados apropiados durante los tres ltimos aos? (Total de puntos posibles -40)


1. ______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%1.__

2.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%2.__

3.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%3.__

4.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%4.__

5.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%5.__

6.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%6.__

7.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%7.__

8.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%8.__

9.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%9.__

10.______________________________________________S/NoS/NoS/No=__x__%10.__ ___


2.6.1..Las guas son similares a aquellas en 2.4.1., pero son adaptadas a personas directamente responsables por actividades de control de prdidas tales como supervisores, lderes de grupos, coordinadores de elementos y personal gerencial de nivel medio.

Para otorgar puntos, vea las guas para 2.3.1.2.6.1.Examine los planes de leccin y materiales escritos y registros.

a) Mtodo(s) de entrenamiento: ___________________________________________________________________________________________________________________________


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2.7.Entrenamiento Formal del Coordinador de Control de Prdidas (150 Puntos)

N12.7.1.Ha completado el coordinador del programa un curso de entrenamiento bsico en el control de prdidas ofrecido por una agencia exterma reconocida? (En caso negativo, contine en la pregunta 2.7.3 y refirase a las Guas) (XO-25)

S/No ___

N12.7.2Cuntas horas de entrenamiento bsico ofrecido por una agencia externa reconocida en control de prdidas ha recibido el coordinador del programa? (1 por hora/40)

S/No ___

N12.7.3.Indique cules de los siguientes temas fueron incluidos en el entrenamiento bsico del coordinador del programa: (2/40)

1. Administracin de control de prdidas 2. Las causas y consecuencias de prdidas 3. Inspecciones planeadas y mantenimiento 4. Anlisis y procedimientos de tareas crticas 5. Investigaciones de accidentes/incidentes 6. Observacin de tareas 7. Control de prdidas por incendios 8. Reglas y permisos de la organizacin 9. Tcnicas de medicin de control de prdidas 10. Proteccin del medio ambiente 11. Equipo de proteccin personal 12. Controles de salud e higiene industrial 13. Tcnicas de solucin de problemas 14. Administracin de materiales y servicios 15. Comunicaciones personales 16. Comunicaciones en grupos 17. Promocin general18. Control de daos a la propiedad y desechos 19. Preparacin para emergencias 20. Seguridad fuera del trabajo

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___ 20.___


2.7.4.Otros tpicos podran incluir entrenamiento de conductores, vigilancia, control de prdidas por incendios, seguridad publica, seguridad del producto, proteccin ambiental, administracin de calidad, etc.

2.7.5El entrenamiento avanzado en control de prdidas podra incluir reas tales como tcnicas de auditora, tcnicas de asesora, Anlisis del rbol de Riesgos y Superintendencia de la Administracin (MORT analysis), anlisis de sistemas de seguridad, tcnicas administrativas de riesgos, cmo desarrollar sistemas administrativos de control de prdidas, cmo administrar un programa de implementacin, y otros.2.7.5.Confirme con entrevistas y revise los registros.

a) Nombre de la(s) agencia(s) externa(s)__________________________________________________________________________________

b) Entrenamiento recibido___________________________________________________________________________________________________________________________

2.8.1.Haga un muestreo de los registros.

a) Fecha de la ltima orientacin/induccin.__________________________________________________________________________________

b) Nombre de personas que recibieron orientacin /induccin___________________________________________________________________________________________________________________________

c) Nombre de la persona que realiz la orientacin /induccin___________________________________________________________________________________________________________________________

2.8.2.Haga un muestreo de los registros.

P r e g u n t a s

N92.8.3.Con qu frecuencia se revisan estos registros para determinar el cumplimiento con las necesidades de entrenamiento identificadas?___ Cada 6 meses (10) ___ Cada 2 aos (5)___ Anualmente (8) ___ No se hace (0).

_6M _2A_An _Nh __

2.8.4.Se revisa anualmente el programa de entrenamiento de liderazgo para asegurar su efectividad en el logro de los objetivos establecidos? (XO-20)

S/No ___

2.85. Se utilizan estas revisiones y evaluaciones para mejorar la efectividad del programa de entrenamiento del liderazgo? (CP-20)

___

Puntos Totales para Liderazgo y Administracin.

___

Puntos Totales Posibles 1,310

___

Puntuacin en porcentajes para Liderazgo y Administracin: (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles, multiplicar por 100. Redondear al 1/10 ms cercano al 1%.)

Documents

Manual de Auditoria de Seguridad Usando El Scis