Năm 2019 · 2020. 1. 14. · AAM-BAÙO CAÙO QUAÛN TRÒ NAÊM 2019 Trang 1 PH L C S 05 APPENDIX 05 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QU N TR CÔNG TY REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE (Ban hành

Cần Thơ, ngày 14 tháng 01 năm 2020

CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN MEKONG

- Địa chỉ: ………………………………………………………………………………………

- Điện thoại: …………………………… - Fax: …………………………………..

- Mã số thuế: …………………………………………………………………………………..

Năm 2019

Lô 24 KCN Trà Nóc – P.Trà Nóc – Q. Bình Thủy – TP.Cần Thơ.

0292.3841560 0292.3841560

1800448811

AAM-BAÙO CAÙO QUAÛN TRÒ NAÊM 2019 Trang 1

PHỤ LỤC SỐ 05 APPENDIX 05

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE (Ban hành kèm theo Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn

công bố thông tin trên thị trường chứng khoán) (Promulgated with the Circular No 155/2015/TT-BTC on October 06, 2015 of the Ministry of Finance guiding the

Information disclosure on securities markets)

CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN MEKONG MEKONGFISHERIES JOINT STOCK COMPANY

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Independence - Freedom – Happiness

Số: 004/2020/CV-MK No.004/2020/CV-MK

TP.Cần Thơ, ngày 13 tháng 01 năm 2020.

Cantho City, day 13 month 01 year 2020

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE OF LISTING COMPANY

(Năm 2019)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán

To: - The State Securities Commission - The Stock Exchange

- Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN MEKONG

Name of listing company: MEKONGFISHERIES JOINT STOCK COMPANY

- Địa chỉ trụ sở chính: Lô 24, Khu công nghiệp Trà Nóc, P. Trà Nóc, Q. Bình Thủy, TP. Cần Thơ

Address of headoffice: Lot 24, Tra Noc Industrial Zone , Tra Noc Ward , Binh Thuy District , Can Tho City.

- Điện thoại/ Telephone: 0292.3841560 – 0292.3843236

- Fax: 0292.3841560 – 0292.3841192 Email:

- Vốn điều lệ/ Charter capital: 123.464.110.000 đồng

- Mã chứng khoán/ Securities code: AAM

I. HOẠT ĐỘNG CỦA ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG /Activities of the General Meeting of Shareholders

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn


bản)/ Information on meetings and resolutions / decisions of the General Meeting of Shareholders (including the resolutions of the General Meeting of Shareholders adopted in the form of written comments):

Stt No.

Số Nghị quyết/ Quyết định Resolution/Decision No.

Ngày Date

Nội dung Content

1 01/NQ.ĐHĐCĐ.AAM.2018 16/03/2019 Tổ chức Đại hội cổ đông thường niên cho năm tài chính 2018

II. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ (BÁO CÁO 06 THÁNG/NĂM)/ Board of Management (Semi-annual/annual reports):

1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT)/ Information about the members of the Board of Management:

STT No.

Thành viên HĐQT/

BOM’s member

Chức vụ/ Position

Ngày bắt đầu/không còn là thành viên

HĐQT/ Day becoming/no

longer member of the

Board of Management

Số buổi họp HĐQT

tham dự/ Number of

attendance

Tỷ lệ tham dự họp/

Percentage

Lý do không tham dự họp/

Reasons for

absence

1 Lương Hoàng

Mãnh

Chủ tịch HĐQT 15/03/2008 10/10 100%

2 Nguyễn Hoàng Nhơn

Phó Chủ tịch HĐQT

15/03/2008 10/10 100%

3 Lương Hoàng Duy

Phó Chủ tịch HĐQT

19/04/2012 10/10 100%

4 Nguyễn Thị

Chính

Thành viên

HĐQT

15/03/2008 10/10 100%

5 Trần Thị Bé Năm

Thành viên

HĐQT 15/03/2008 10/10 100%

2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc / Supervision by the BOD over the Director (General Director):

Trong năm 2019, HĐQT đã tiến hành 10 cuộc họp nhằm giám sát, theo dõi các hoạt động của Ban giám đốc như sau:

+ Theo dõi tình hình thực hiện các nghị quyết của Hội đồng quản trị mà Đại hội đồng cổ đông đề ra.

+ Theo dõi việc bố trí nhân sự cho phù hợp với tình hình hoạt động của công ty.

+ Thông qua việc phát hành cổ phiếu thưởng từ nguồn thặng dư vốn cổ phần cho cổ đông hiện hữu.

+ Theo dõi việc thay đổi vốn điều lệ sau khi phát hành cổ phiếu thưởng.

+ Thông qua việc tạm ứng cổ tức năm 2019 cho cổ đông hiện hữu.

3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị/ Activities of the Board of Directors’ committees: HĐQT không có các tiểu ban.


4. Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng/năm)/ Resolutions/ Decisions of the Board of Directors (Semi-annual/annual reports):

STT No.

Số Nghị quyết/ Quyết định Resolution/Decision No.

Ngày Date

Nội dung Content

1 01/NQ-HĐQT.AAM.2019 12/01/2019 Thống nhất việc chi lương tháng 13 năm 2019

2 02/NQ-HĐQT.AAM.2019 21/01/2019 Thông qua việc Xây dựng đơn giá tiền lương theo doanh thu và lợi nhuận năm 2019

3 03/NQ-HĐQT.AAM.2019 28/01/2019

Thông qua việc chốt danh sách cổ đông để tổ chức ĐHĐCĐ thường niên cho năm tài chính 2018 và tạm ứng cổ tức đợt 2 năm 2018

4 04/NQ-HĐQT.AAM.2019 15/02/2019 Thông qua việc thay đổi nhân sự trong công ty

5 05/NQ-HĐQT.AAM.2019 20/03/2019

Thông qua việc triển khai phương án phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu đẩ tăng vốn điều lệ từ nguồn thặng dư vốn cổ phần

6 06/NQ-HĐQT.AAM.2019 01/04/2019 Thông qua việc chốt danh sách cổ đông để phát hành cổ phiếu thưởng

7 07/NQ-HĐQT.AAM.2019 08/05/2019 Thông qua việc thay đổi vốn điều lệ sau khi phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu

8 08/NQ-HĐQT.AAM.2019 26/06/2019 Thông qua việc chốt danh sách cổ đông để tạm ứng cổ tức đợt 1 năm 2019

9 09/NQ-HĐQT.AAM.2019 27/09/2019 Thông qua tình hình thực hiện kế hoạch 09 tháng đầu năm 2019 và quý 4 năm 2019

10 08/NQ-HĐQT.AAM.2019 26/06/2019 Thông qua việc Bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty

III. BAN KIỂM SOÁT (Báo cáo 6 tháng/năm)/ Supervisory Board (Semi-annual/annual reports):

1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS)/ Information about members of Supervisory Board:

STT No.

Thành viên BKS /Members of Supervisory

Board

Chức vụ Position

Ngày bắt đầu/không

còn là thành viên BKS

Day

becoming/no

longer member

of the

Supervisory

Board

Số buổi họp BKS tham dự Number of

attendance

Tỷ lệ tham dự

họp Percentage

Lý do không tham dự họp

Reasons for

absence

2 Nguyễn Thị Kim Lan Trưởng ban kiểm

soát 16/03/2018 10/10 100%

3 Nguyễn Văn Hằng Thành viên 19/04/2012 7/10 70% Do ở xa nên

không tham dự

4 Tô Thị Cúc Thành viên 16/03/2017 8/10 80% Do bận công

việc nên không tham dự.


2. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông /Surveillance activities of the Supervisory Boardtoward the Board of Management, Board of Directors and

shareholders:

+ HĐQT, Ban giám đốc đã thực thi đúng quyền hạn và nghĩa vụ với tinh thần trách nhiệm cao, vì lợi ích của công ty và cổ đông. HĐQT đã bám sát các mục tiêu, định hướng mà ĐHĐCĐ quyết nghị để triển khai các nhiệm vụ cụ thể.

+ Ban Giám đốc căn cứ nghị quyết, quyết định của HĐQT triển khai một cách kịp thời và linh hoạt để đạt được kết quả tốt nhất.

+ Trong năm 2019, Ban kiểm soát cũng không nhận được đơn thư kiến nghị hoặc đề xuất của cổ đông đề nghị kiểm tra, xác minh các vấn đề liên quan đến hoạt đồng, điều hành của công ty.

+ Tất cả các cuộc họp do Chủ tịch HĐQT chủ trì, Ban kiểm soát đều được gửi thư mời tham dự và tham gia góp ý kiến nhằm đảm bảo các hoạt động của công ty là phù hợp và đáp ứng quyền lợi của cổ đông.

3. Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác/ The coordination among the Supervisory Boardwith the Board of Management, Board of Directors and different managers:

+ Trong năm 2019, Ban kiểm soát đã nhận được sự phối hợp từ Hội đồng quản trị, Ban giám đốc và cán bộ quản lý như cung cấp các báo cáo, tài liệu cần thiết cho công tác kiểm tra giám sát.

4. Hoạt động khác của Ban kiểm soát (nếu có)/ Other activities of the Supervisory Board (if any): (Không có/No)

IV. ĐÀO TẠO VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY/ Training on corporate governance:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty/ Training courses on corporate governance which members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO), other managers and company

secretary was involved in accordance with regulations on corporate governance:

Tất cả các thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban giám đốc và Thư ký công ty đã tham gia khóa học “Quản trị công ty cho công ty đại chúng” do Cơ quan Đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước tại Thành phố Hồ Chí Minh tổ chức tháng 10 năm 2013.

V.

1.

STT Tên tổ chức/cá nhânTài khoản giao

dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty (nếu có)

Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi

cấp NSH

Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không còn là

người có liên quan

Lý do

1 Lương Hoàng Mãnh 009C027128Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc

092059000766,

05/02/2018, Cần Thơ

48 Phạm Ngọc Thạch TTTM Cái Khế - P.Cái Khế - TP.Cần Thơ

15/03/2008 -

1.1 Lương Văn Tích - Không Đã chết 15/03/2008 - Cha của người nội bộ

1.2 Lê Thị Năm - Không Đã chết 15/03/2008 - Mẹ của người nội bộ

1.3 Võ Thu Hà - Khộng361017616,

18/04/2005, Cần Thơ


15/03/2008 - Vợ của người nội bộ

1.4 Lương Hoàng Duy 009C069230Phó chủ tịch

HĐQT, Phó giám đốc

362180048, 10/02/2003, Cần

Thơ

128B1 TTTM Cái Khế - P.Cái Khế - TP.Cần Thơ

15/03/2008 - Con của người nội bộ

DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY NIÊM YẾT THEO QUY ĐỊNH TẠI KHOẢN 34 ĐIỀU 6 LUẬT CHỨNG KHOÁN (BÁO CÁO 6 THÁNG/NĂM) VÀ GIAO DỊCH CỦA NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY VỚI CHÍNH CÔNG TY / List of affiliated persons of the public company as specified in clause 34, Article 6 of the Securities Law (Semi-annual/annual reports) and transactions of

affiliated persons of the Company with the Company) .

Danh sách về người có liên quan của công ty/ List of affiliated persons of the Company

a. Người có liên quan đến người nội bộ là thành viên HĐQT/ affiliated persons of internal person is BOM’s member :






cấp NSH





Lý do

1.5Lương Hoàng Khánh Duy

009C800868 Trợ lý giám đốc362395753,

28/01/2010, Cần Thơ



1.6 Lương Trường Sơn - Không360470985,

08/05/1979, Hậu Giang

xã Thạnh Lộc - Giồng Riềng - Kiên Giang

15/03/2008 - Anh của người nội bộ

1.7 Lương Văn Ẩn - Không Đã chết 15/03/2008 - Anh của người nội bộ

1.8 Lương Thị Thu Giang - Không370134148, 17/10/1998, Kiên Giang

Phường Vĩnh Lạc, Rạch Giá, Kiên Giang

15/03/2008 - Chị của người nội bộ

1.9 Lương Thị Thu Ngân - Không370545559, 25/04/1987, Kiên Giang

Phường Thạnh Hưng, Rạch Giá, Kiên Giang


1.10 Lương Hoàng Tùng - Không360369163,

31/05/1995, Cần Thơ

Phường An Hòa - TP. Cần Thơ

15/03/2008 - Em của người nội bộ

1.11 Lương Hoàng Kiệt - Không371265068,

08/11/2004, Kiên Giang



1.12 Lương Hoàng Hiệp - Không361543554,

13/08/2004, Cần Thơ

Phường Châu Văn Liêm - TP. Cần Thơ


2 Nguyễn Hoàng Nhơn 009C069229Phó Chủ tịch

HĐQT

361582110,

05/08/2006, Cần Thơ

Số 2A đường 30/4 - P. Hưng Lợi - TP.Cần Thơ

15/03/2008 -






cấp NSH





Lý do

2.1 Lương Văn Bảo - Không Đã chết 15/03/2008 - Cha của người nội bộ

2.2 Nguyễn Kim Anh - Không350544177,

30/11/1979, An Giang

229 tổ 11, Khóm 2, Thị trấn Tri Tôn, tỉnh An Giang

15/03/2008 - Mẹ của người nội bộ

2.3 Châu Thị Yến 009C008220 Không365620170,

15/01/2003, Sóc Trăng



2.4Nguyễn Châu Hoàng Quyên

- Phó giám đốc361893240,

25/11/1998, Cần Thơ



2.5Nguyễn Châu Thiên Thảo

- Không365823564,

22/03/2007, Sóc Trăng



2.6Lương Ngọc Minh Nguyệt

- Không Canada 15/03/2008 - Em của người nội bộ

2.7 Lương Thị Minh Châu - Không351244671,

20/04/1994, An Giang



2.8 Nguyễn Thanh Nhàn - Không360925982,

21/07/1981, Cần Thơ

432 Khu vực Thạnh Hưng, P.Thường Thạnh, Q.Cái Răng, TP.Cần Thơ


3 Nguyễn Thị Chính 009C069228Thành viên

HĐQT

361040032,

06/04/2004, Cần Thơ

61B/8 Lê Hồng Phong -P.Trà Nóc - TP.Cần Thơ

15/03/2008 -






cấp NSH





Lý do

3.1 Dương Minh Quảng - Không361040012,

12/01/2005, Cần Thơ

61B/8 Lê Hồng Phong - P.Trà Nóc - TP.Cần Thơ

15/03/2008 -Chồng của người nội

bộ

3.2 Dương Minh Hà - Không361880365,

08/08/1998, Cần Thơ



3.3Dương Nguyễn Hoàng Phúc

- Không362491981,

08/07/2013, Cần Thơ



3.4 Nguyễn Văn Ba - Không360467964,

18/04/1979, Cần Thơ

Khu vực Bình Hòa B, Phước Thới, Q.Ômôn, TP.Cần Thơ


3.5 Nguyễn Thị Năm - Không364067896,

17/04/1979, Cần Thơ



4 Trần Thị Bé Năm 009C037749Thành viên

HĐQT

362232904,

18/04/2005, Cần Thơ


15/03/2008 -

4.1 Trần Văn Xinh - Không330006097, 04/04/1978, Vĩnh Long

phường 8, TX Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long

15/03/2008 - Cha của người nội bộ

4.2 Nguyễn Thị Hoa - Không330048006, 07/08/1978, Vĩnh Long








cấp NSH





Lý do

4.3 Trần Định Cư 007C600421 Không362160124,

25/06/2003, Cần Thơ

70B2 Trung tâm TM Cái Khế - P. Cái Khế - TP.Cần Thơ

15/03/2008 - Chồng của NNB

4.4 Trần Bé Định - Không362136395,

23/01/2003, Cần Thơ



4.5 Trần Bé Thảo 009C800899 Không362466224,

05/04/2012, Cần Thơ



4.6 Trần Thị Bé Tư Không330010424, 16/09/2003, Vĩnh Long

25/24 Cao Thắng, P8, TX Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long


5 Lương Hoàng Duy 009C069230Phó chủ tịch


362180048,

10/02/2003, Cần Thơ


19/04/2012 -

5.1 Lương Hoàng Mãnh 009C027128Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc

092059000766, 05/02/2018, Cần

Thơ



5.2 Võ Thu Hà - Không361017616,

18/04/2005, Cần Thơ



5.3 Nguyễn Thị Bích Đào 009C800188 Không351952042,

07/08/2009, An Giang

128B1 Trung tâm TM Cái Khế - P.Cái Khế - TP.Cần Thơ







cấp NSH





Lý do

5.4Lương Hoàng Nam Phương

- Không Còn nhỏ128B1 Trung tâm TM CáiKhế - P.Cái Khế - TP.CầnThơ


5.5Lương Hoàng Phụng Lâm




009C800868 Trợ lý giám đốc362395753,

28/01/2010, Cần Thơ



1 Lương Hoàng Mãnh Giám đốc

2Nguyễn Châu Hoàng Quyên

- Phó Giám đốc361893240,

25/11/1998, Cần Thơ


09/04/2012 -

2.1 Nguyễn Hoàng Nhơn 009C069229Phó Chủ tịch

HĐQT

361582110, 05/08/2006, Cần

Thơ


09/04/2012 - Cha của gười nội bộ


15/01/2003, Sóc Trăng


09/04/2012 - Me của người nội bộ

b. Người có liên quan đến người nội bộ là thành viên Ban Giám đốc/affiliated persons of internal person is directorate :

Xem ở mục V.1.a.1






cấp NSH





Lý do

2.3 Trần Mỹ Thanh Lâm - Không361806612,

04/01/1997, Cần Thơ

Lô 32 Khu đô thị Hưng Phú I - P. Phú Thứ - Q. Cái Răng - TP. Cần Thơ


bộ

2.4 Trần Kiến Vinh - Không Còn nhỏLô 32 Khu đô thị HưngPhú I - P. Phú Thứ - Q.Cái Răng - TP. Cần Thơ


2.5 Trần Ngọc Yên Lan - Không Còn nhỏLô 32 Khu đô thị HưngPhú I - P. Phú Thứ - Q.Cái Răng - TP. Cần Thơ



- Không365823564,

22/03/2007, Sóc Trăng



3 Lương Hoàng Duy Phó Giám đốc

1 Nguyễn Thị Kim Lan 007C610344 Trưởng BKS360090902,

08/12/2003, Cần Thơ

65 Lý Hồng Thanh, P.Cái Khế, Q. Ninh Kiều,TP Cần Thơ

16/03/2018 -

1.1 Nguyễn Văn Đa - Không - Đã chết 16/03/2018 - Cha của người nội bộ

1.2 Ngô Kim Liêng - Không - Đã chết 16/03/2018 - Mẹ của người nội bộ

c. Người có liên quan đến người nội bộ là thành viên Ban kiểm soát/affiliated persons of internal person is supervisory Board :







cấp NSH





Lý do

1.3 Nguyễn Thành Minh - Không360104521,

27/06/2006, Cần Thơ

14A/1, KV 3, Đường Bùi Hữu Nghĩa, P. Bình Thủy, TP Cần Thơ


1.4 Nguyễn Thị Huệ - Không360104326,

13/02/2008, Cần Thơ

C.42/7, KV3, Đường Bùi Hữu Nghĩa, Q. Bình Thủy, TP Cần Thơ


1.5 Nguyễn Thanh Hùng - Không360104334,

06/06/1978, Cần Thơ

Số 27, Đường 15, KV4, P. An Khánh, Q. Ninh Kiều, TP Cần Thơ


1.6 Nguyễn Huy Dũng - Không371256822, 03/10/2017, Kiên Giang

46/3A, Trần Khánh Dư, Rạch Giá, Kiên Giang


1.7 Nguyễn Hữu Trí - Không092068000227, 09/03/2005, Cần

Thơ

30/6 KV3, Đ. Bùi Hữu Nghĩa, Q. Bình Thủy, TP Cần Thơ


1.8 Nguyễn Thị Hồng Nhung - Không361203320,

17/09/2010, Cần Thơ

Số 132/2B, Hùng Vương, P. Thới Bình, Q. Ninh Kiều, TP Cần Thơ


1.9 Nguyễn Thanh Tòng - Không361219742,

30/08/2014, Cần Thơ

24A/7, KV3, Đ. Bùi Hữu Nghĩa, Q. Bình Thủy, TP Cần Thơ


1.10 Nguyễn Thành Mẫn 007C600406 Không361377231,

20/06/2010, Cần Thơ

11/5, KV3, Đ. Bùi Hữu Nghĩa, Q. Bình Thủy, TP Cần Thơ







cấp NSH





Lý do

1.11 Trần Thành Tính 009C026926 Không360881741,

26/11/1994, Cần Thơ

65 Lý Hồng Thanh, P. Cái Khế, Q. Ninh Kiều, TP Cần Thơ


bộ

1.12 Trần Lan Thảo 007C600414 Không092185001772, 23/08/2016, Cần

Thơ



1.13 Trần Thanh Tâm 007C600448 Không362184778,

30/01/2004, Cần Thơ



2 Nguyễn Văn Hằng 002C041008 Thành viên BKS351179046,

07/08/2009, An

Giang

Tổ 2 Khóm Châu Thới 2, F. Châu Phú B, TX.

Châu Đốc, An Giang19/04/2012 -

2.1 Nguyễn Thị Hiển - Không350769229,

30/05/2002, An Giang

Tổ 2 Khóm Châu Thới 2, P.Châu Phú B, TX. Châu Đốc, tỉnh An Giang


2.2 Nguyễn Thị Bích Ngọc - Không351870977,

07/08/2009, An Giang




07/08/2009, An Giang








cấp NSH





Lý do

2.4 Nguyễn Tuấn Khanh - Không352219204,

07/08/2009, An Giang

Tổ 2 Khóm Châu Thới 2, Phường Châu Phú B, TX. Châu Đốc, tỉnh An Giang


2.5 Nguyễn Minh Hiếu - Không351646630,

08/09/2010, An Giang



2.6 Nguyễn Minh Tân - Không351646631,

07/08/2009, An Giang



3 Tô Thị Cúc 009C026928 Thành viên BKS362022509,

09/09/2001, Cần Thơ

Số 9/60 Đường 30/4,P.Xuân Khánh, Q. Ninh

Kiều, TP.Cần Thơ16/03/2017 -

3.1 Tô Hữu Diêu - Không Đã chết 16/03/2017 - Cha của người nội bộ

3.2 Văng Nguyệt Lang - Không Đã chết 16/03/2017 - Mẹ của người nội bộ

3.3 Trương Văn Suông 009C801328 Không361709918;

14/05/2004; Cần Thơ

9/60 Đường 30/4, P.Xuân Khánh, Q. Ninh Kiều, TP.Cần Thơ


bộ

3.4 Trương Việt Thắng - Không361791388;

28/09/2007; Cần Thơ








cấp NSH





Lý do

3.5 Trương Đình Vy - Không092189000952; 07/03/2016; Cần

Thơ



3.6 Tô Thị Yến - Không340130655; 28/11/2008; Đồng Tháp

Ấp An Hòa, xã Mỹ AnHưng, huyện Lấp Vò,tỉnh Đồng Tháp


3.7 Tô Thị Phụng - Không350011752;

31/10/2006; An Giang

17/4B Ngô Quyền, P Mỹ Bình, TP. Long Xuyên, tỉnh An Giang


3.8 Tô Văn Hoàng - Không087050000019; 03/08/2016; Cần

Thơ

59 Lê Thị Hồng Gấm, P.Trà An, Q.Bình Thủy, TP.Cần Thơ


3.9 Tô Hữu Oanh - Không360091842;

03/03/2011; Cần Thơ



Nguyễn Hoàng Anh 009C043726 Kế toán trưởng361353431;

05/08/2006;

Cần Thơ

105 Nguyễn Chí Thanh,P.Trà Nóc, Q.Bình Thủy,TP.Cần Thơ

15/02/2019 -

1 Nguyễn Văn Đức - Không360504596;

06/07/2010; Cần Thơ

Xã Xuân Thắng, huyện Cờ Đỏ, TP.Cần Thơ


d. Người có liên quan đến người nội bộ là Kế toán trưởng/affiliated persons of internal person is chief accountant :






cấp NSH





Lý do

2 Lê Thị Phấn - Không360523094;

18/05/2010; Cần Thơ



3 Nguyễn Thị Hoa - Không092177001092; 19/07/2016; Cần

Thơ

105 Nguyễn Chí Thanh, P.Trà Nóc, Q.Bình Thủy, TP.Cần Thơ


4Nguyễn Hoàng Yến Phụng

- Không092303001591; 12/01/2018; Cần

Thơ



5Nguyễn Hoàng Yến Phương

- Không Còn nhỏ105 Nguyễn Chí Thanh,P.Trà Nóc, Q.Bình Thủy,TP.Cần Thơ


Nguyễn Hoàng NhơnNgười được UQ

CBTT

d. Người có liên quan đến người nội bộ là người được ủy quyền Công bố thông tin/affiliated persons of internal person is person authorized to disclose information :


Ghi chú/Note: Số Giấy NSH*: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Số GCN đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức)/NSH: In case of individual: ID card/Passport No.; In case of organization: License of establishment and operation/Certificate of business registration/equivalent legal documents.


2.

STT Tên tổ chức/cá nhânMối quan hệ liên quan với

công ty


cấp NSH


Thời điểm giao dịch với công

ty

Số Nghị quyết/ Quyết định của ĐHĐCĐ/ HĐQT...

thông qua (nếu có,

nêu rõ ngày ban

hành)

Số lượng, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau khi giao dịch

Ghi chú

1Công ty CP Vật liệu Xây dựng Motilen Cần Thơ

Công ty liên kết1800159418;

30/11/2017;

Cần Thơ

Lô 17F1, Khu công

nghiệp Trà Nóc 1, P.Trà Nóc, Q.Bình

Thủy, TP.Cần Thơ

11/11/2019638.418 CP;

chiếm tỷ lệ 5,17%

Ghi chú/Note: Số Giấy NSH*: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Số GCN đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức)/ NSH*: In case of individual: ID card/Passport No.; In case of organization: License of establishment and operation/Certificate of business registration/equivalent legal documents .

Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ/ Transactions between the company and the affiliated persons or between the company and major shareholders, internal persons and related person of internal person : (Không có/No )


3.

STTNgười thực hiện

giao dịchQuan hệ với người nội bộ

Chức vụ tại CTNY

Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp

Địa chỉ

Tên công ty con,

công ty do CTNY

nắm quyền kiểm soát

Thời điểm giao dịch

Số lượng, tỷ lệ nắm giữ cổ

phiếu sau khi giao dịch

Ghi chú

Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát/ Transaction between internal person of listed company and company’s subsidiaries, or the company in which listed company takes controlling power : (Không có/No )



4. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác/ Transactions between the company and other objects

4.1. Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo)/ Transactions between the company and the company that members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO) has been a founding member or

members of Board of Management, Director (CEO) in three (03) years (calculated at the time of

reporting): (Không có/No)

4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành/ Transactions between the company and the company that related person of members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO) as a

member of Board of Management, Director (CEO): (Không có/No)

4.3. Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành/ Other transactions of the company (if any) may be beneficial material or immaterial for members of

Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO): (Không có/No)

VI.

1.

STT Họ tênTài khoản giao




Địa chỉ liên hệSố cổ phiếu sở hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối

kỳ Ghi chú

1 Lương Hoàng Mãnh 009C027128Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc

092059000766,

05/02/2018, Cần Thơ


4.879.732 39,52%

1.1 Lương Văn Tích - Không Đã chết 0,00% Cha của người nội bộ

1.2 Lê Thị Năm - Không Đã chết 0,00% Mẹ của người nội bộ

1.3 Võ Thu Hà - Khộng361017616,

18/04/2005, Cần Thơ


0,00% Vợ của người nội bộ

1.4 Lương Hoàng Duy 009C069230Phó chủ tịch


362180048, 10/02/2003, Cần

Thơ


146.125 1,18% Con của người nội bộ


009C800868 Trợ lý giám đốc362395753,

28/01/2010, Cần Thơ



1.6 Lương Trường Sơn - Không360470985,

08/05/1979, Hậu Giang


0,00% Anh của người nội bộ

VI. GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ (Báo cáo 6 tháng/năm)/ Transactions of internal persons and related person of internal person (Semi-annual/annual reports)

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ/ List of internal persons and their affiliated persons :







kỳ


kỳ Ghi chú

1.7 Lương Văn Ẩn - Không Đã chết 0,00% Anh của người nội bộ

1.8 Lương Thị Thu Giang - Không370134148, 17/10/1998, Kiên Giang

Phường Vĩnh Lạc, Rạch Giá, Kiên Giang

0,00% Chị của người nội bộ

1.9 Lương Thị Thu Ngân - Không370545559, 25/04/1987, Kiên Giang

Phường Thạnh Hưng, Rạch Giá, Kiên Giang


1.10 Lương Hoàng Tùng - Không360369163,

31/05/1995, Cần Thơ

Phường An Hòa - TP. Cần Thơ

0,00% Em của người nội bộ

1.11 Lương Hoàng Kiệt - Không371265068,

08/11/2004, Kiên Giang



1.12 Lương Hoàng Hiệp - Không361543554,

13/08/2004, Cần Thơ

Phường Châu Văn Liêm - TP. Cần Thơ


2 Nguyễn Hoàng Nhơn 009C069229Phó Chủ tịch

HĐQT

361582110,

05/08/2006, Cần Thơ


395.577 3,20%

2.1 Lương Văn Bảo - Không Đã chết 0,00% Cha của người nội bộ

2.2 Nguyễn Kim Anh - Không350544177,

30/11/1979, An Giang


0,00% Mẹ của người nội bộ







kỳ


kỳ Ghi chú


15/01/2003, Sóc Trăng


273.686 2,22% Vợ của người nội bộ

2.4Nguyễn Châu Hoàng Quyên

- Phó giám đốc361893240,

25/11/1998, Cần Thơ


0,00% Con của người nội bộ


- Không365823564,

22/03/2007, Sóc Trăng



2.6Lương Ngọc Minh Nguyệt

- Không Canada 0,00% Em của người nội bộ

2.7 Lương Thị Minh Châu - Không351244671,

20/04/1994, An Giang



2.8 Nguyễn Thanh Nhàn - Không360925982,

21/07/1981, Cần Thơ

432 Khu vực Thạnh Hưng, P.Thường Thạnh, Q.Cái Răng, TP.Cần Thơ


3 Nguyễn Thị Chính 009C069228Thành viên

HĐQT

361040032,

06/04/2004, Cần Thơ

61B/8 Lê Hồng Phong -P.Trà Nóc - TP.Cần Thơ

387.205 3,14%

3.1 Dương Minh Quảng - Không361040012,

12/01/2005, Cần Thơ


0,00%Chồng của người nội

bộ







kỳ


kỳ Ghi chú

3.2 Dương Minh Hà - Không361880365,

08/08/1998, Cần Thơ



3.3Dương Nguyễn Hoàng Phúc

- Không362491981,

08/07/2013, Cần Thơ



3.4 Nguyễn Văn Ba - Không360467964,

18/04/1979, Cần Thơ



3.5 Nguyễn Thị Năm - Không364067896,

17/04/1979, Cần Thơ



4 Trần Thị Bé Năm 009C037749Thành viên

HĐQT

362232904,

18/04/2005, Cần Thơ


275.678 2,23%

4.1 Trần Văn Xinh - Không330006097, 04/04/1978, Vĩnh Long


0,00% Cha của người nội bộ

4.2 Nguyễn Thị Hoa - Không330048006, 07/08/1978, Vĩnh Long



4.3 Trần Định Cư 007C600421 Không362160124,

25/06/2003, Cần Thơ


14.950 0,12% Chồng của NNB







kỳ


kỳ Ghi chú

4.4 Trần Bé Định - Không362136395,

23/01/2003, Cần Thơ



4.5 Trần Bé Thảo 009C800899 Không362466224,

05/04/2012, Cần Thơ



4.6 Trần Thị Bé Tư Không330010424, 16/09/2003, Vĩnh Long

25/24 Cao Thắng, P8, TX Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long


5 Lương Hoàng Duy 009C069230Phó chủ tịch


362180048,

10/02/2003, Cần Thơ


146.125 1,18%

5.1 Lương Hoàng Mãnh Cha của người nội bộ

5.2 Võ Thu Hà Mẹ của người nội bộ


07/08/2009, An Giang


7.160 0,06% Vợ của người nội bộ

5.4Lương Hoàng Nam Phương



Xem ở mục VI.1.1

Xem ở mục VI.1.1.1.3







kỳ


kỳ Ghi chú

5.5Lương Hoàng Phụng Lâm




Em của người nội bộ

6Nguyễn Châu Hoàng Quyên

- Phó Giám đốc361893240,

25/11/1998, Cần Thơ


0,00%

6.1 Nguyễn Hoàng Nhơn Cha của gười nội bộ

6.2 Châu Thị Yến Me của người nội bộ

6.3 Trần Mỹ Thanh Lâm - Không361806612,

04/01/1997, Cần Thơ

Lô 32 Khu đô thị Hưng Phú I - P. Phú Thứ - Q. Cái Răng - TP. Cần Thơ


bộ

6.4 Trần Kiến Vinh - Không Còn nhỏLô 32 Khu đô thị HưngPhú I - P. Phú Thứ - Q.Cái Răng - TP. Cần Thơ


6.5 Trần Ngọc Yên Lan - Không Còn nhỏLô 32 Khu đô thị HưngPhú I - P. Phú Thứ - Q.Cái Răng - TP. Cần Thơ


Xem ở mục VI.1.2









kỳ


kỳ Ghi chú


Em của người nội bộ

7 Nguyễn Hoàng Anh 009C043726 Kế toán trưởng361353431;

05/08/2006;

Cần Thơ

105 Nguyễn Chí Thanh,P.Trà Nóc, Q.Bình Thủy,TP.Cần Thơ

441.834 3,58%

7.1 Nguyễn Văn Đức - Không360504596;

06/07/2010; Cần Thơ


0,00% Cha của người nội bộ

7.2 Lê Thị Phấn - Không360523094;

18/05/2010; Cần Thơ



7.3 Nguyễn Thị Hoa - Không092177001092; 19/07/2016; Cần

Thơ



7.4Nguyễn Hoàng Yến Phụng

- Không092303001591; 12/01/2018; Cần

Thơ



7.5Nguyễn Hoàng Yến Phương

- Không Còn nhỏ105 Nguyễn Chí Thanh,P.Trà Nóc, Q.Bình Thủy,TP.Cần Thơ


8 Nguyễn Thị Kim Lan 007C610344 Trưởng BKS360090902,

08/12/2003, Cần Thơ

65 Lý Hồng Thanh, P.Cái Khế, Q. Ninh Kiều,TP Cần Thơ

65.269 0,53%








kỳ


kỳ Ghi chú

8.1 Nguyễn Văn Đa - Không - Đã chết 0,00% Cha của người nội bộ

8.2 Ngô Kim Liêng - Không - Đã chết 0,00% Mẹ của người nội bộ

8.3 Nguyễn Thành Minh - Không360104521,

27/06/2006, Cần Thơ

14A/1, KV 3, Đường Bùi Hữu Nghĩa, P. Bình Thủy, TP Cần Thơ


8.4 Nguyễn Thị Huệ - Không360104326,

13/02/2008, Cần Thơ

C.42/7, KV3, Đường Bùi Hữu Nghĩa, Q. Bình Thủy, TP Cần Thơ


8.5 Nguyễn Thanh Hùng - Không360104334,

06/06/1978, Cần Thơ

Số 27, Đường 15, KV4, P. An Khánh, Q. Ninh Kiều, TP Cần Thơ


8.6 Nguyễn Huy Dũng - Không371256822, 03/10/2017, Kiên Giang

46/3A, Trần Khánh Dư, Rạch Giá, Kiên Giang


8.7 Nguyễn Hữu Trí - Không092068000227, 09/03/2005, Cần

Thơ

30/6 KV3, Đ. Bùi Hữu Nghĩa, Q. Bình Thủy, TP Cần Thơ


8.8 Nguyễn Thị Hồng Nhung - Không361203320,

17/09/2010, Cần Thơ

Số 132/2B, Hùng Vương, P. Thới Bình, Q. Ninh Kiều, TP Cần Thơ


8.9 Nguyễn Thanh Tòng - Không361219742,

30/08/2014, Cần Thơ

24A/7, KV3, Đ. Bùi Hữu Nghĩa, Q. Bình Thủy, TP Cần Thơ








kỳ


kỳ Ghi chú

8.10 Nguyễn Thành Mẫn 007C600406 Không361377231,

20/06/2010, Cần Thơ

11/5, KV3, Đ. Bùi Hữu Nghĩa, Q. Bình Thủy, TP Cần Thơ

16.027 0,13% Em của người nội bộ

8.11 Trần Thành Tính 009C026926 Không360881741,

26/11/1994, Cần Thơ



bộ

8.12 Trần Lan Thảo 007C600414 Không092185001772, 23/08/2016, Cần

Thơ



8.13 Trần Thanh Tâm 007C600448 Không362184778,

30/01/2004, Cần Thơ



9 Nguyễn Văn Hằng 002C041008 Thành viên BKS351179046,

07/08/2009, An

Giang

Tổ 2 Khóm Châu Thới 2, F. Châu Phú B, TX.

Châu Đốc, An Giang - 0,00%

9.1 Nguyễn Thị Hiển - Không350769229,

30/05/2002, An Giang



9.2 Nguyễn Thị Bích Ngọc - Không351870977,

07/08/2009, An Giang



9.3 Nguyễn Thị Bích Đào Con của người nội bộ Xem ở mục VI.1.5.5.3







kỳ


kỳ Ghi chú

9.4 Nguyễn Tuấn Khanh - Không352219204,

07/08/2009, An Giang

Tổ 2 Khóm Châu Thới 2, Phường Châu Phú B, TX. Châu Đốc, tỉnh An Giang


9.5 Nguyễn Minh Hiếu - Không351646630,

08/09/2010, An Giang



9.6 Nguyễn Minh Tân - Không351646631,

07/08/2009, An Giang



10 Tô Thị Cúc 009C026928 Thành viên BKS362022509,

09/09/2001, Cần Thơ

Số 9/60 Đường 30/4,P.Xuân Khánh, Q. Ninh

Kiều, TP.Cần Thơ 66.639 0,54%

10.1 Tô Hữu Diêu - Không Đã chết 0,00% Cha của người nội bộ

10.2 Văng Nguyệt Lang - Không Đã chết 0,00% Mẹ của người nội bộ

10.3 Trương Văn Suông 009C801328 Không361709918;

14/05/2004; Cần Thơ


15.398 0,12%Chồng của người nội

bộ

10.4 Trương Việt Thắng - Không361791388;

28/09/2007; Cần Thơ



10.5 Trương Đình Vy - Không092189000952; 07/03/2016; Cần

Thơ









kỳ


kỳ Ghi chú

10.6 Tô Thị Yến - Không340130655; 28/11/2008; Đồng Tháp

Ấp An Hòa, xã Mỹ AnHưng, huyện Lấp Vò,tỉnh Đồng Tháp


10.7 Tô Thị Phụng - Không350011752;

31/10/2006; An Giang

17/4B Ngô Quyền, P Mỹ Bình, TP. Long Xuyên, tỉnh An Giang


10.8 Tô Văn Hoàng - Không087050000019; 03/08/2016; Cần

Thơ



10.9 Tô Hữu Oanh - Không360091842;

03/03/2011; Cần Thơ




2.

Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ

1 Lương Hoàng MãnhChủ tịch HĐQT Kiêm Giám

đốc 1.879.885 18,92% 4.879.732 39,52%

Do mua và được nhận 30% cổ phiếu thưởng

2 Lương Hoàng DuyPhó Chủ tịch HĐQT Kiêm

Phó Giám đốc 58.558 0,59% 146.125 1,18%

Do mua và được nhận 30% cổ phiếu thưởng

3 Lương Hoàng Khánh Duy Trợ lý giám đốc 66.000 0,66% 150.800 1,22%Do mua và được nhận 30% cổ phiếu thưởng

4 Nguyễn Thị Bích ĐàoNgười liên quan của NNB

Lương Hoàng Duy 5.508 0,06% 7.160 0,06%

Do được nhận 30% cổ phiếu thưởng

5 Nguyễn Hoàng Nhơn Phó Chủ tịch HĐQT 304.290 3,06% 395.577 3,20%Do được nhận 30% cổ

phiếu thưởng

6 Châu Thị YếnNgười liên quan của NNB

Nguyễn Hoàng Nhơn 225.913 2,27% 273.686 2,22%

Do bán và được nhận 30% cổ phiếu thưởng

7 Nguyễn Thị Chính Thành viên HĐQT 297.850 3,00% 387.205 3,14%Do được nhận 30% cổ

phiếu thưởng

8 Trần Thị Bé Năm Thành viên HĐQT 212.060 2,13% 275.678 2,23%Do được nhận 30% cổ

phiếu thưởng

9 Trần Định CưNgười liên quan của NNB

Trần Thị Bé Năm 11.500 0,12% 14.950 0,12%


STT

Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết/ Transactions of internal persons and affiliated persons on shares of the listed company :

Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi,

thưởng...) Người thực hiện giao dịch Quan hệ với người nội bộ


Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ

STT

Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi,

thưởng...) Người thực hiện giao dịch Quan hệ với người nội bộ

10 Trần Bé ThảoNgười liên quan của NNB

Trần Thị Bé Năm 57.500 0,58% 74.750 0,61%


11 Nguyễn Hoàng Anh Kế toán trưởng 339.873 3,42% 441.834 3,58%Do được nhận 30% cổ

phiếu thưởng

12 Nguyễn Thị Kim Lan Trưởng Ban kiểm soát 50.207 0,51% 65.269 0,53%Do được nhận 30% cổ

phiếu thưởng

13 Trần Lan ThảoNgười liên quan của NNB

Nguyễn Thị Kim Lan 21.758 0,22% 28.285 0,23%


14 Nguyễn Thành MẫnNgười liên quan của NNB

Nguyễn Thị Kim Lan 12.329 0,12% 16.027 0,13%


15 Nguễn Văn Hằng Thành viên Ban kiểm soát 356.510 3,59% - 0,00%Do bán và được nhận 30% cổ phiếu thưởng

16 Tô Thị Cúc Thành viên Ban kiểm soát 51.261 0,52% 66.639 0,54%Do được nhận 30% cổ

phiếu thưởng

17 Trương Văn SuôngNgười liên quan của NNB Tô

Thị Cúc 11.845 0,12% 15.398 0,12%




VII. CÁC VẤN ĐỀ CẦN LƯU Ý KHÁC/ Other significant issues:

- Ngày 22/02/2019, là ngày đăng ký cuối cùng để tổ chức ĐHĐCĐ thường niên cho năm tài chính 2018 và tạm ứng cổ tức đợt 2 năm 2018 bằng tiền cho cổ đông hiện hữu với tỷ lệ 3%.

- Ngày 20/03/2019, công ty đã Thông báo phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu với tỷ lệ 30% để tăng vốn điều lệ.

- Ngày 29/03/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố trên website của Ủy ban về việc nhận đầy đủ tài liệu phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu.

- Ngày 03/04/2019, ông Lương Hoàng Mãnh – Chủ tịch HĐQT kiệm Giám đốc công ty thông báo đăng ký mua 1.050.000 cổ phiếu AAM.

- Ngày 11/04/2019, Báo cáo về ngày không là cổ đông lớn của cổ đông Bùi Thùy Giang.

- Ngày 18/04/2019, Báo cáo về ngày không là cổ đông lớn của cổ đông Nguyễn Đức Huy Vũ.

- Ngày 19/04/2019, Công ty đã Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn cổ phần.

- Ngày 23/04/2019, ông Lương Hoàng Mãnh – Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc công ty báo cáo kết quả giao dịch đã mua xong 1.050.000 cổ phiếu AAM.

- Ngày 26/04/2019, Ủy ban Chứng khoán đã nhận được tài liệu Báo cáo kết quả phát hành 30% cổ phiểu thưởng cho cổ đông hiện hữu.

- Ngày 07/05/2019, công ty đã thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần thứ 10 cho phù hợp với vốn điều lệ do phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu.

- Ngày 14/05/2019, công ty đã ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2019 với Chi nhánh Công ty TNHH Kiểm toán và Tư vấn A&C tại Cần Thơ.

- Ngày 17/05/2019, Công ty đã niêm yết bổ sung 2.410.710 cổ phiếu do phát hàng cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu.

- Ngày 03/07/2019, bà Châu Thị Yến – Người có liên quan của ông Nguyễn Hoàng Nhơn thông báo đăng ký bán 20.000 cổ phiếu AAM và đến ngày 19/07/2019, Báo cáo kết quả giao dịch đã bán xong 20.000 cổ phiếu AAM.

- Ngày 11/07/2019, là ngày đăng ký cuối cùng để tạm ứng cổ tức đợt 1 năm 2019 với tỷ lệ 5% và đã thanh toán vào ngày 25/07/2019.

- Ngày 30/07/2019, ông Lương Hoàng Mãnh – Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc công ty thông báo đăng ký mua 850.000 cổ phiếu AAM và đến ngày 13/08/2019, báo cáo kết quả giao dịch đã mua xong số lượng cổ phiếu đã đăng ký.

- Ngày 30/07/2019, ông Lương Hoàng Duy – Phó tịch HĐQT kiêm Phó giám đốc công ty thông báo đăng ký mua 70.000 cổ phiếu AAM và đến ngày 15/08/2019, báo cáo kết quả giao dịch đã mua xong số lượng cổ phiếu đã đăng ký.

- Ngày 01/08/2019, ông Lương Hoàng Khánh Duy – Người có liên quan của ông Lương Hoàng Mãmh thông báo đăng ký mua 65.000 cổ phiếu AAM và đến ngày 13/08/2019, báo cáo kết quả giao dịch đã mua xong số lượng cổ phiếu đã đăng ký.

- Ngày 14/10/2019, Hội đồng quản trị đã công bố quyết định bổ nhiệm ông Nguyễn Hoàng Anh làm người phụ trách quản trị công ty.


- Ngày 26/10/2019, ông Nguyễn Văn Hằng – Thành viên Ban kiểm soát công ty thông báo đăng ký bán 463.463 cổ phiếu AAM và đến ngày 13/11/2019, báo cáo kết quả giao dịch đã bán xong số lượng cổ phiếu đã đăng ký.

- Ngày 29/10/2019, Công ty đã Báo cáo kết quả giao dịch do bán nhầm 5.000 cổ phiếu quỹ AAM. Từ đó đã làm thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành là 10.451.182 cổ phiếu.

CHỦ TỊCH HĐQT (Ký tên và đóng dấu)

Lương Hoàng Mãnh

Documents

Năm 2019 · 2020. 1. 14. · AAM-BAÙO CAÙO QUAÛN TRÒ NAÊM 2019 Trang 1 PH L C S 05 APPENDIX 05 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QU N TR CÔNG TY REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE (Ban hành