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RESIST
Cómo hacer frente a la extorsión y a la incitación
al soborno en las transacciones internacionales
Contenido
RESIST:
Instrucción 4
Situación En una ronda de licitaciones, las bases de la licitación (incluidas las especificaciones técnicas) hipotética 1 están sesgadas para favorecer a un proveedor o para excluir a competidores potenciales 6
Situación Durante las fases previas a la oferta o durante la licitación, un intermediario ofrece a la hipotética 2 empresa ganar un concurso a cambio del pago de una comisión al perdedor 7
Situación Solicitación de extorsión a cambio de información confidencial durante las etapas hipotética 3 preliminares a la oferta preliminar o durante la licitación 8
Situación Situación de “comisión oculta” (kickback): El cliente o un intermediario ofrecen a su hipotética 4 representante de ventas una compensación oculta 9
Situación Un país anfitrión impone la formación de una sociedad conjunta con una determinada hipotética 5 empresa local que puede presentar altos riesgos de corrupción 10
Situación hipotética 6 El cliente demanda un pago de último minuto para cerrar un trato 11
Situación Una empresa que reclama por un trato injusto recibe amenazas de denucia falsa que hipotética 7 puede dar lugar a una cuantiosa multa 12
Situación hipotética 8 Una agencia gtubernamental local exige una tarifa para la aprobación técnica de un equipo 13
Situación Los empleados contratados no pueden obtener permisos de trabajo a menos que se hipotética 9 pague un recargo 14
Situación Un oficial de policía local solicita un pago para permitir que un trabajador extranjero cruce hipotética 10 una frontera interna dentro de un país 16
Situación Un empleado de la empresa de electricidad estatal exige dinero por la conexión a la red hipotética 11 de energía eléctrica 18
Situación Un equipo muy necesario, esperado durante mucho tiempo, está retenido en la aduana y hipotética 12 sólo el pago de una tarifa “especial” puede garantizar su despacho inmediato 19
Situación Unos productos perecederos son retenidos en la aduana y sólo serán despachados si se hipotética 13 efectúa un pago 21
Situación Un inspector de impuestos solicita una “comisión ilícita” a cambio de la exoneración de hipotética 14 una obligación fiscal o de procurar un acuerdo en una disputa sobre impuestos 22
Situación Un líder sindical exige un pago a un fondo de atención social a los empleados como hipotética 15 condición para que sus miembros descarguen un barco 23
Situación Un cliente le pide a su empresa que, con motivo de una estancia en sus instalaciones, la hipotética 16 empresa concierte y pague un chequeo en un hospital prestigioso 24
Situación hipotética 17 Un funcionario del gobierno solicita muestras gratuitas de productos para uso privado 25
Situación Un representante del gobierno solicita el patrocinio de la empresa para una actividad hipotética 18 vinculada a los intereses privados de altos funcionarios 26
Situación Un intermediario de servicios financieros exige incentivos, además de las comicsiones y hipotética 19 tarifas reglamentarias, para poner en contacto a los clientes con un proveedor de productos financieros 27
Situación Un proveedor ofrece un soborno al directivo responsable de un contrato para que pase hipotética 20 por alto ciertas especificaciones o para que acepte productos o servicios de inferior calidad 28
Situación Un representante del cliente exige un pago que no se acordó previamente, como Scenario 21 condición para introducir un cambio en el contrato 30
Situación A cambio de una comisión, un intermediario se ofrece a ayudar a reanudar los pagos Scenario 22 atrasados de un cliente que se interumpieron sin ningún motivo aparente 32
Anexo Orientación sobre buenas prácticas genéricas relacionadas con la extorsión y con la incitación al soborno 34
La herramienta RESIST
Objetivo
Resisting Extortion and Solicitation in
International Transactions
Instrucción
RESIST:
Contenido
A quién va dirigido
Organizaciones asociadas
RESIST:
Feedback
En una ronda de licitaciones, las bases de la licitación (incluidas las especificaciones técnicas)
están sesgadas para favorecer a un proveedor o para excluir a competidores potenciales.
Situación hipotética 1
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago
ilícito: ¿Cómo reaccionar en caso de que se
produzca una exigencia ilícita?
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Durante las fases previas a la oferta o durante la licitación, un intermediario ofrece a la
empresa ganar el concurso a cambio del pago de una comisión al perdedor.
Situación hipotética 2
RESIST:
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
Solicitación de extorsión a cambio de información confidencial durante las etapas
preliminares a la oferta o durante la licitación.
Situación hipotética 3
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago
ilícito: ¿Cómo reaccionar en caso de que se
produzca una exigencia ilícita?
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación de "comisión oculta" (kickback): El cliente o un intermediario ofrecen a su
representante de ventas una compensación oculta.
Situación hipotética 4
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
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Nota:
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Un país anfitrión impone la formación de una sociedad conjunta con una determinada
empresa local que puede presentar altos riesgos de corrupción.
Situación hipotética 5
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
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Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
El cliente demanda un pago de último minuto para cerrar un trato.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
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Situación hipotética 6
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
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Una empresa que reclama por un trato injusto recibe amenazas de denuncia falsa, que puede
dar lugar a una cuantiosa multa.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
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Situación hipotética 7
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
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Una agencia gubernamental local exige una tarifa por la aprobación técnica de un equipo.
Descripción
Su empresa está llevando a cabo una operación
relativamente nueva en un territorio distante. Ha
recibido una visita inesperada de un funcionario del
gobierno local cuya agencia es responsable de la
aprobación técnica del equipo que ha estado
esperando. El funcionario deja en claro que esa
aprobación no será otorgada a menos que pague una
“tarifa” en efectivo directamente al funcionario.
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
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Situación hipotética 8
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
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Los empleados contratados no pueden obtener permisos de trabajo a menos que se pague
un recargo.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
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Situación hipotética 9
RESIST:
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Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
RESIST:
Un oficial de policía local solicita un pago para permitir que un trabajador extranjero cruce
una frontera interna dentro de un país.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita? •
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Situación hipotética 10
RESIST:
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Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: ¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una exigencia ilícita?
RESIST:
Un empleado de la empresa de electricidad estatal exige dinero por la conexión a la red de
energía eléctrica.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 11
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
Un equipo muy necesario, esperado durante mucho tiempo, está retenido en la aduana, y
sólo el pago de una tarifa “especial” puede garantizar su despacho inmediato.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 12
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
RESIST:
Unos productos perecederos son retenidos en la aduana y sólo serán despachados si se
efectúa un pago.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 13
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
Un inspector de impuestos solicita una “comisión ilícita” a cambio de la exoneración de una
obligación fiscal o de procurar un acuerdo en una disputa sobre impuestos.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 14
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
Un líder sindical exige un pago a un fondo de atención social a los empleados como
condición para que sus miembros descarguen un barco.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 15
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
Un cliente le pide a su empresa que, con motivo de una estancia en sus instalaciones, la
empresa concierte y pague un chequeo médico en un hospital prestigioso.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 16
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
Un funcionario del gobierno solicita muestras gratuitas de productos para uso privado.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 17
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
Un representante del gobierno solicita el patrocinio de la empresa para una actividad
relacionada con los intereses privados de altos funcionarios.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 18
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
Un intermediario de servicios financieros exige incentivos, además de las comisiones y
tarifas reglamentarias, para poner en contacto a los clientes con un proveedor de productos
financieros.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 19
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
Un proveedor ofrece un soborno al directivo responsable de un contrato para que pase por
alto ciertas especificaciones o para que acepte productos o servicios de inferior calidad.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 20
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: ¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una exigencia ilícita?
Cliente:
Proveedor:
RESIST:
Un representante del cliente exige un pago que no se acordó previamente, como condición
para introducir un cambio en el contrato.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 21
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
RESIST:
A cambio de una comisión, un intermediario se ofrece a ayudar a reanudar los pagos
atrasados de un cliente, que se interrumpieron sin ningún motivo aparente.
Descripción
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Situación hipotética 22
RESIST:
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: ¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una exigencia ilícita?
RESIST:
Prevención: ¿Cómo se puede reducir la
probabilidad de que se efectúe la exigencia ilícita?
Políticas anticorrupción generales de la empresa
Anexo: Orientaciones sobre
buenas prácticas genéricas
relacionadas con la extorsión y
con la incitación al soborno
RESIST:
Políticas sobre los pagos de facilitación
Políticas para representantes de la empresa que
pueden estar expuestos a estos riesgos
RESIST:
Manejo de riesgos específicos
RESIST:
Diligencia debida y gestión de agentes y otros
intermediarios
RESIST:
Implementación de procedimientos adicionales de
control
Apoyo a la transparencia de los procesos de
adquisición con las autoridades
RESIST:
Precauciones adicionales en el proceso de
adquisición asociado a licitaciones estatales
Inicio de acciones colectivas para mejorar la
integridad comercial en general
RESIST:
Precauciones legales y financieras
Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:
¿Cómo reaccionar en caso de que se produzca una
exigencia ilícita?
Respuesta inmediata
Informe internamente
Investigue
Analice la situación con las personas pertinentes
RESIST:
Si se comprueban las sospechas, informe sobre la
situación a nivel externo
Retirada
Cámara de Comercio Internacional (ICC)
Material desarrollado conjuntamente por
RESIST:
Transparencia Internacional (TI)
Pacto Global de Naciones Unidas (GC)
Iniciativa de alianza contra la corrupción del Foro
Económico Mundial (PACI)
![[NOT YET SCHEDULED FOR ORAL ARGUMENT]...Commerce, the Scottsdale Chamber of Commerce, the Superstition Region Chamber of Commerce, and the Tempe Chamber of Commerce. USCA Case #19-5125](https://img.pdfslide.net/doc/110x75/5f47b680ba1d83408f39933d/not-yet-scheduled-for-oral-argument-commerce-the-scottsdale-chamber-of-commerce.jpg)
