T~p DoAN CONG NGHIEpTHAN - KHOANG SAN VIeT NAM

CONG TY copHAN THAN HA TU-VINACOMIN

S6:J3f IBC-VHTC

CQNG HOA.xA HQI CHU NGHiA VI¢T NAMDQc l~p - TV do - H,nh phuc

Quang Ninh, ngay-l9thcing3nam 2018

BAo cAo THUONG NIEN

CONG TY CO PHAN THAN HA TV - VINACOMIN

Nam bao cao: 2017

I. Thong tin chung1. Thong tin khtii qudt

- Ten giao dich: Ha Tu Coal Joint Stock Company.

+ Ten tieng Viet: Cong ty c6 phan han Ha Tu - Vinacomin.

+ Ten tieng Anh: Vinacomin - Ha Tu Coal Joint Stock Company.+ Ten vi~t t~t: VHTC.

- Giay chirng nhan dangIcy doanh nghiep s6 57001010323, dangIcy ldn ddungay 25/12/2006, thay d6i ldn thir 9 ngay19/0112017tai Sa K~ hoach va ddUnr TinhQuang Ninh.

- V6n di~u l~: 245.690.520.000 VND(bdng chit: Hai tram b6n muai lamty,sau tram chin muoi trieu, ndm tram hai muoi nghin a6ng).

- V6n ddu nr chu sa htru: 245.690.520.000 VND(bang chit: Hai tram bimmuai lamry, sdu tram chin muoi trieu, nam tram hai muoi nghin a6ng).

- Dia chi: T6 6 Khu 3, Phuong Ha Tu, Thanh ph6 H~ Long, Quang Ninh

- S6 di~n thoai: (0203).3835169;

- Fax: (0203).3836120;

- Email: thanhatu@hatucoal.vn;

- Website: www.hatucoal.vn.

- Ma c6 phieu: THT.

Quti trinh hinh thanhvaph tit triin:Cong ty c6 phan than Hit Tu - Vinacomin tien than la mo than Ha Tu, la

Doanh nghiep nha mroc, thanh vien hach toan dQc l~p cua T6ng cong ty Than Vi~tNam (nay adi ten thanh Ttjp aoemCong nghi¢p Than - Khoangscm Vi¢tNam). Congty duQ'cthanh l~p thea quy~t dinhsf> 2602/QD -TCCB ngay 17/9/1996 cua BQ truangBQ Cong Nghi~p, dangIcy kinh doanh s6 110947 ngay14/10/1996 cua UBKH TinhQuang Ninh cApngay12110/1996.

Ngay 01110/2001HQi d6ng quan tri T6ng cong ty than Vi~t Nam ban hanhquy~t dinh sf> 405/QD-HDQT d6i ten M6 Than Ha Tu thanh Cong ty Than Ha Tu.

Nam 2006 Cong ty th\Ic hi~n c6 phdn hoa va chuy€n sang ho~t d<)ng du6ihinh thuc Cong ty c6 ph~n than Ha Tu thea Quy~t sf>2062/QD-BCN ngay 09/8/2006cua BQ truang BQ Cong Nghi~p(nay la B9 Cong Thuang)v~ vi~c phe duy~t phuangan va chuy€n Cong ty Than Ha Tu thanh Cong ty c6 phdn Than Ha Tu - TKV. Cong tyda duQ'Csa k~ ho~ch va ddu tu Tinh Quang Ninh cAp giAy chung nh~n dangIcy kinhdoanh s6 5700101323 ngay 25 thang 12 nam 2006 v6i muc v6n di~u l~ 91.000.000.000d6ng (Chin muai m6try a6ng). i)-

1

Ngay 01 thang 01 nam 2007 Cong ty chinh thirc hoat dong thee mo hinhCong ty c6 phan, nha mroc nam gift c6 phan chi ph6i 51%.

Ngay 24110/2008 Cong ty chinh tlurcducc niem ych trensa giao dich chimgkhoan Ha nQi (HNX).

Ngay 08 thang 9 nam 2010 Cong ty d6i ten thanh Cong ty c6 ph~n Than HaTu - Vinacomin.

Ngay 02/4/2012 Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien da quyet dinh tang v6ndi€u l~ tir 91 ty d6ng len 136,5 ty d6ng, b~ng phirong thirc phat hanh c6 phieu thirongcho c6 dong hien htru. Sau khi hoan thien phuong an phat hanh thee quy dinh cua phapluat, ngay 19/7/2012 Cong ty chinh thirc niem y~t va dua vao giao dich s6 c6 phieuniem y~t b6 sung taiSa giao dich Chung khoan Ha NQi voi s6 hrong: 4.549.738 c6phi~u, da nang t6ng s6 lUQ'llgc6 phi~u niem y~t len 13.649.738 c6 phi~u vai t6ng giatrt c6 phi~u niem y~t (theo m?nh gia) la 136.479.380.000 d6ng.

Ngay 25/4/20 16 D~i hQi d6ng c6 dong thubng nien da quy~t dinh tang v6ndi€u I~ tir 136,5 ty d6ng len 245,7 ty d6ng, b~ng phuang thuc phat hanh c6 phi~uthuang cho c6 dong hi~n hfru. Sau khi hoan thi~n phuang an phM hanh thee quy dinheua phap lu~t, ngay 19/8/2016 Cong ty ehinh thue niem y~t va dua vao giao dieh s6 e6phi~u niem y~t b6 sung t~iSa giao dieh ChUng khoan Ha NQi vai s6IUQ'llg: 10.919.314e6 phi~u, da nang t6ng s6 lUQ'llge6 phi~u niem y~t len 24.569.052 e6 phi~u vai t6nggia tri e6 phi~u niem y~t (theo m?nh gia) la 245.690.520.000 d6ng.

2. Ngimh ngh~ va ilia ban kinh doanh:- Nganh ngh€ kinh doanh cua Cong ty:

STT Ten ng_anh Ma nganh

01 Khai thac va thu gom than c(m_g 0510 (Chinh)

02 Khai thac va thu gom than non 052003 Khai thac va thu gom than bun 089204 Khai thac qu~ng va cac kim lo~i khong chua s~t. 072205 Khai thac da, cat, s6i, dAtset 0810

06 Ho~t d<)ngdichV\l h6 trQ'khai thac m6 va qu~g khac 0990

07 V~n tai hang hoa b~ng dU<m_g_b<) 4933

08 Kho blii va lUll tm hang hoa 521009 Thoat nuac va xuIy nuac thai 370010 Khai thac, xuIy va cung dp nuac 360011 Sua chua may m6c thi~t bi 331212 Sua chua cac san phAm kim lo~i duc s~n 331113 L~p di;itmay m6c va thi~t bi cong nghi~p 332014 Sua chua thi~t bi di~n 331415 Sua chua thi~t bi khac 331916 L~p d~t h~ th5ng di~n 432117 L~p d~t h~ th5ng cAp,thoat nuac, 16sum va diSu hoa khon_g_khi 432218 Tr6ng rimg va cham s6c rimg lAyg6 0210219 Ho~t d<)ngx<lyd\ffig ch~en d\ffi_g_khac 4390

20 Cung cApdichV\l an u5ng thee hQ'Pd6ng khong thu<mg xuyen vai5621khach hang (ph\lc V\lti~c, h<)ihQQ,dam cum ... )

21 San xuat cac Ioai banh tu bQt 107122 Hoat dQngcac cosa th~ thao 931123 San xuat, truy~n tai va phan ph6i dien 3510

- Dia ban kinh doanh:

+ Phuong Ha Tu - Thanh ph6 H~ Long - Tinh Quang Ninh;

3. Thong tin vJmo hinh quiin tri, ta eh(re kinh doanh va b{jmay quiin If:- Mo hinh quiin tri:

+ HQi d6ng quan tri g6m 05 thanh vien, trong do 02 thanh vien khongtham gia di~u hanh.

+ Ban KiSm soat g6m 03 thanh vien,

+ Ban Giam d6c di~u hanh:06 thanh vien, Trong do, 01 Giam d6c Congty di~u hanh chung, 01 Pho Giarn d6c phu trach san xuat, 01 Pho Giam d6c phu trach Kythu~t - Moi tnrong va diran,01 Pho Giam d6c phu trach Co di~n - V~n tai, 01 Pho Giamd6c phu trach v~ Tai chinh kinh t€, 01 K€ toan tnrong.

+ Cac Cong tnrong, Phan xUOng,Phong ban:

- CO'eOub{jmay quiin If hirn t{Ii:01- Van phong

02- Phong T6 chuc Lao dQng

03- Phong Thanh tra, Phap ch€ & KiSm toan nQi bQ

04- Phong K€ ho~ch & Qufm tri chi phi05- Phong V~t Tu

06- Phong K€ toan, Th6ng ke, Tai chinh07- Phong Co di~n

08- Phong V~n tai

- Cae eong truirng, Phlin xuifng hirn t{Ii:01- Cong truOng Via Tr\l

02- Cong truOng Via 7&8

03- Cong truOng Khoan

04- Cong truOng Than 105- Cong truOng Than 2

06- Cong truOng Bam nuac va lam duimg

07- Phanxuang Ph\lc V\ldai s6ng

09- Phong An toan

10- Phong Ky thu~t cong ngh~rna11- Phong Ddu tu& Moi truOng

12- Phong Bao v~ - Quan sg

13- Phong Tr~c dia - Dia chfrt14- Phong KCS

15- Phong Di~u khiSn san xufrt

16- Tr~m Y t€

08- Phan xuong Dich V\lt6ng hQ'p09- Phan xUOng sua chua 6to

10- Phan xuong sua chuaCa di~n11- Phan xuong Xe 1

12- Phan xUOngXe 2

13- Phan xuong Xe 5

14- Phan xuong Xe 7

4. Dlnh hUO'ngphat triinTren ca so k€ ho~ch SXKD cua tUng nam duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong thong

qua, HDQT d~ ra phuang huang nhi~m V\lC\lthS nhu sau:

Phfrn dfru xay dgng Cong ty tro thanh mQt Cong ty co trinh dQ khai thacrnahang ddu cua T~p dofm - Vinacomin vai cong ngh~ khai thac hi~n d~i, tien ti€n, d~t tieuchuAn trong khu VlJC.Lam t6t cong tac bao v~ moi truOng va phfrn dfru xay dlJllgrnaThan Ha Tu - Vinacomin tro thfmhrna AN ToAN, XANH, S~CH, Dep va than thi~nvai moi truOng dS phat triSn b~n vfrng.

3

T~p trung moi nguon hrc d€ hoan thanhnhiernvu: Tri€n khai du an duy triv~ ph~t trien mo giai doan sau nam 2018, dfiy nhanh ti€n dQ va hoan thien cac thu tucde tri~n khai thirc hien Dir an khai thac lQthien khu B~c Bang Danh voi cong su~t modu kie~ 3,3 trieu tan than/nam. Tang cirong trien khai cac du an phat trien varna rongsan xuat cua Cong ty trong tinh hinh moi.

II. Tinb hlnh hoat dong trong nam

1. Tinh hinh hoa: tlvng san xuOt kinh doanh.Trong nam 2017, tinh hinh SXKD toan T~p doan g~p rdt nhieu kho khan do

nhu cc1utieu thu giam, Chinh phu da cho phep cac nha may nhiet di~n diroc chu dQnghra chon cac nha cung c~p. Trong khi do cac loai thu€ phi ti€p tuc tang cao; thi tnrongtieu th\l trong nuac co nhi~u bi€n dQng so vai dc1unam; di~n bi€n mua bao kho luOng,lc1ndc1utien sau nhi~u nam cac h6 di~na Mi~n B~c d6ng lo~t xa Iii vai kh5i luqng Iannh~t trong vong 10 nam qua. Ben c~nh do Cong ty con g~p r~t nhi~u kho khan nhu:San luqng than tieu th\l d~t r~t th~p, than t6n kho lan, Cong ty da phai chu dQng xinT~p doan giam san luqng vi h€t di~n chua than. M~t khac, thai ti€t khong thu~n lQ'i,mua samva lUQ'llgmua nhi~u; thi€t bi thue ngoai tham gia mUQn;bi dQng trong congtac d6 thai t~i bai thai Nui Beo.

Truac tinh hinh do, Cong ty da tri€n khai nhi~u giai phap nh~m thao gO'khokhan, xay d\lng cac chuang trinh hanh dQng nhu: Phat dQng thi dua 90 ngay demxu5ng moong, thanh l~p t6 cong tac thao gO'kho khan cho cong tac khoan, cai ti€nphuang phap giao ban hang ngay thea huang danh gia nguyen nhan va giai phap thaogO'kho khan, t6 chuc lam vi~c thao gO'vuang m~c cho cac dQi xe. Do v~y, k€t thucnam 2017 k€t qua SXKD cua Cong ty da hoan thanh cac chi tieu k€ ho~ch d~ ra trongthai giansamnh~t, dam bao m\lCtieu hoan thanh k€ ho~ch san luqng T~p doan giao vadin d5i dUQ'ctai chinh.

2. TDchuc nhlin sf! (Tom ttit If' Itch cua ban diJu himh g6m: Giam d6c, Phogiam d6cva Ki toan trueing)

2.1. Ly Ijch cila Gitim tlnc tliiu himh va Hang cam.- HQva ten:vO HONG cAM

- Giai tinh: 0'nam 0 nu;

- S5 CMND: 100522556; Ngay c~p: 15/7/2009; Noi c~p: Quang Ninh;

- Ngay thang nam sinh: Ngay 19 thang 4 nam 1970;

- Qu5c tich: Vi~t Nam- Dan tQc: Kinh- Que quan: Xa Ai Qu5c - huy~n Nam Sach - tinh Hai Duang;

- Dia chi thuOng tru: T6 4, khu 4C, phuOng H6ng Hai, H~ Long, QN.

- S5 di~n tho~i lien l~ca co quan: 033.3835.383- Trinh dQvan hoa: 12/12- Trinh dQchuyen mon:Ky su khai thac mo

- Qua trinh cong tac:+ Til 0111996+8/1997 Cong nhan C.TruOng xuc Via 16 mo than Ha Tu;

+ Til 09/1997+4/2000 Nhan vien Phong Ky thu~t mo - Mo than Ha Tu;

4

+ Til 5/2000+ 1112000Pho quan d6c, Cong tnrong Than-Me than Ha Tu;

+ Til 12/2000+6/2001Pho quand6c C.TruOng Via T\l-C.Ty than Ha Tu;

+ Til 7/2001+812002Quan d6c C.TruOng Xuc - C.Ty than Ha Tu;

+ Til 9/2002+ 12/2005Quan d6c C.TruOng Via Tru- C.Ty than Ha Tu;+ Til 0112006+0112011 Tnrong phong DKSX - C.Ty CP than Ha Tu;

+ Til 02/2011 +05/2011Tro Iy Giam d6c C.Ty CP than Ha Tu;

+Til 06/2011+ 31112/2016Pho Giam d6c Congty;

+ Til 0110112017 d~n nayGiam d6c di~uhanh Congty CP ThanHa Tu.

- Chirc vu dang nam gift tai Cong ty: Giam d6c Cong ty CP than Ha Tu -Vinacomin;

- Chirc vu dang nam gift tai t6 chirc khac:

- S6 c6 phAn dang nam gift:

- Trong do:Sa htru canhan:

Pho Bi Thu Dang bO;Khong co;

Khong co;

Dai dien sahtru phAn von nhamroc:- S6 c6 phan do ngiroi co lien quan nam gift:

- Neu ra ten va quan h~ cua ngiroi co lien quan:

- Hanh vi vi pharn phap lu~t:

- Quyen loi mau thu~n voilei Ich Cong ty:

Khong co;

Khong co;

Khong co;

Khong co;

Khong co.

2.2. Lj /jeh ella Ph6 Giami1aeNguyin Hang Sun.- HQ va ten: NGUYEN HONG SON

- Giai tinh: 0'nam 0 nft

- S6 CMND: 100993343; Ngay cdp:0114/2005; Naicdp: CA Quang Ninh.

- Ngay thang nam sinh:12/0111959;- Qu6c tich: Vi~t Nam.

- Dan tOc: Kinh.- Que quan: Huang San - Ha TInh

- Dia chi thuOng tro: PhuOng H6ng Hai - TP H~ Long - Quang Ninh.

- S6 di~n tho~i lien l~c: 0915502953

- Trinh dOvan hoa: 10/10- Trinh dOchuyen mon: Ky su khai thac10 thien

- Qua trinh cong tac:

+ Til T4/1983+7/1985: Ky thu~t vien C.TruOng min - M6 than Ha Tu;

+ Til T8/1985+02/1989: Pho Qmin d6c C.TruOng min - M6 than Ha Tu;

+ Til T3/1989+6/1992: Pho phong Ky thu~t - M6 than Ha Tu;

+ Til T7/1992+7/1993: TruOng phong Ky thu~t - M6 than Ha Tu;

+ Til T8/1993+5/1995: TruOng phong KCS - M6 than Ha Tu;

+ Til T6/1995 d~n nay: Pho Giam d6c C.Ty CP than Ha Tu-Vinacomin.- Chuc V\l dang n~m gift t~i Congty: Thanh vien HDQT khoa III (2017-

2022) - Pho giam d6c C.Ty CP than Ha Tu - Vinacomin.

- Chuc V\l dang n~m gift t~i t6 chuc khac: Khong;

- S6 c6 phAn dang n~m gift: 2.862 c6 phAn;- Trong do: + Sa hftu ca nhan: 2.862 c6 phAn;

5

+ Dai dien sahiru phan von nhamroc: Khong.

- S6 c6 phftn do ngiroi co lien quan nam gitr: Khong co.

- Neu ra ten va quan h~ cua ngiroi co lien quan: Khong.

- Hanh vi vi pham phap lu~t (neu co): Khong,

- Quyen loi mau thudn voi loi ich cong ty: Khong.

2.3. LyIjch cua Pho Gidm t/6c Nguyin M{lnhCuimg.- HQ va ten: NGUYEN MANH CUONG

- Gioi tinh: 0nam 0nu

- S6 CMND: 101133078; Ngay cfrp:28/4/2008; Noi cfrP:CA Quang Ninh.

- Ngay thang nam sinh: 0110211958;- Quoc tich: Viet Nam.

- Dan tQc: Kinh.- Que quan: Binh Xuyen, Binh Giang, Hai Duong.

- Dia chi tlnrong tni: T6 1 khu 4b - P.H6ng Hai - HC:lLong - Quang Ninh.

- S6 dien thoai lien lac: 0913263280- Trinh dQvan hoa: 10/10

- Trinh dQchuyen mon: Ky su Khai thac mo;

- Qua trinh cong tac:

+ Til 1211975+1211980 Dai hoc mo Dai chfrt khoa lQthien;+ Til 0111981+02/1983Di nghia vu quan sir CT D2E601;

+ Til 5/1983+411984Phu lai may xuc C.Truang Xuc - Mo than Ha Tu.

+ Til 511984+10/1986Pho Quan d6c C.Truang xuc -Mo than Ha Tu;

+ Til 1111986+10/1987 Truang ca phong DKSX -Mo than Ha Tu;

+ Til 1111987+7/1993Bi thu Doan thanh nien -Mo than Ha Tu;

+ Til 8/1993+3/1999 Truang phong DKSX -Mo than Ha Tu;

+ Til 411999 D~n0113/2018Pho Giam d6c - Cong ty CP than Ha Tu.

- Chuc V\l dang n~m giu tC:liCong ty: Pho giam d6c Cong ty.

- Chuc V\l dang n~m giu tC:lit6 chuc khac: Khong.

- S6 c6 phftn dang n~m giu: 3.250 c6 phi~u.

- Trong do: + Sa hfiu ca nhan: 3.250 c6 phi~u;

+ DC:lidi~n sahfiu phftn v6n nha nuac: Khong.

- Nhung nguai co lien quan (dang n~m giu c6 phftn): Khong co

- Hanh vi vi phC:lmphaplu~t(n~u co):Khong.

- Quy€n lQ'imau thudn vai lQ'iich cong ty: Khong.

2.4. LyIjch cua Pho Gitim t/6c Ong Thi Minh.- HQva ten: ONG THE MINH- Gi6i tinh: 0nam 0nu

- S6 CMND: 100047037; Ngay cfrp:16/10/2002; NaicfrP:CA Quang Ninh.- Ngay thang nam sinh:18/12/1963;- Qu6c tich: Vi~t Nam.- Dan tQc: Kinh. ?.{_;-

6

- Que quan: Yen Dung - Ha BAc.

- Dia chi thuong tru: T6 46b khu 4 - P.H6ngHa - H~ Long - Quang Ninh.

- S6 dien thoai lien lac: 033 3835737

- Trinh de>van hoa: 10/10- Trinh de>chuyen mon: 1. Ctr nhan kinh t~ nganh theng ke (chinh quy);

2. Ky sir khai thac mo (tai chirc).- Qua trinh cong tac:

+ Til 12/1999+4/2001Nhan vien - Phong KH - Mo than Ha Tu;

+ Til 5/2001+02/2003Nhan vien - Phong KH - Cong ty than Ha Tu;

+ Til 3/2003+0112005Pho phong KH - Cong ty than Ha Tu;

+ Til 02/2005+02/2007Truong phong KH - Cong ty c6 ph§n than Ha Tu;

+ Til 03/2007+1112010Pho phong KH - Cong ty c6 phan than Ha Tu;

+ Til 12/2010d~n28/02/2018Pho giam d6c - Cong ty c6 phan than Ha Tu.

- Chircvu dang nAmgitr tai Cong ty: Thanhvien lIDQT nhiem Icy 2017-2022.

- Chirc vu dang nam giu tai t6 chirc khac: Chu tich Cong doan Cong ty.

- S6 c6 phan dang nam gitr: 779 c6 phan.

- Trong do: + Sa htru ca nhan: 779 c6 phan;

+ Dai dien sahtru phfrn v6n nha mroc: Khong.- Nhung nguai co lien quan (dang nAm giu c6 phfrn): Khong co

- Hanh vi vi ph~m phap lu~t (n~u co):Khong.- Quy~n IQ'imau thu§n v6i lQ'iich cong ty: Khong.

2.5. Lj /jeh ella Ph6 Gitimdae D~ng Van 17nh- HQ va ten: DANG VAN TINH

- Gi6i tinh: 0'nam 0 nu

- S6 CMND: 100632259; Ngay c~p:25/7/2003; Noi c~p: CA Quang Ninh.

- Ngay thang nam sinh:02/5/1975;- Qu6c tich: Vi~t Nam.

- Dan te>c: Kinh.- Que quan: Dong Vinh - Dong Hung - Thai Binh.

- Dia chi thuOng tro: T6 30D khu 2B, P.Cao Xanh, H~ Long, Quang Ninh.

- S6 di~n tho~i lien l~c: 033 3835654.

- Trinh de>van hoa: 12/12- Trinh de>chuyen mon: 1. Ky su ch~ t~o may;

2. Cli nhan quan tri kinh doanh.

- Qua trinh cong tac:

+ Til 02/1998+ 12/1998Cong nhan XN co khi 0 to Quang Ninh;

+ Til 0111999+6/1999Nhan vien XN co khi 0 to Quang Ninh;

+ Til 7/1999+ 12/2000Quan d6c XUOngI-XN co khi 0 to QN;

+ Til 0112001+12/2005T.Phong kinh doanh - XN co khi 0 to QN;

+ Til 01/2006+3/2006 Quan d6c XIC.Ty CP co khi Giao thong QN;

+ Til 4/2006+612007Nhan vien phong V~n tai - Cong ty than Ha Tu;

+ Til 7/2007+12/2008 Pho quan d6c Xe 11 - Cong ty CP than Hit Tu;+ Til 01/2009+12/2009 Quan d6c Xe 11 - Cong ty CP than Hit Tu.+ Til 0112010+8/2012Truong phong V~n tai - Cong ty CP than Hit Tu.+ Til 09/2012 D€n nay Pho giam d6c Cong ty c6 phdn Than Hit Tu -

Vinacomin;- Chirc vu dang nam gift tai Congty: Pho Giam d6c Cong ty.- Chirc vu dang nam gift tai t6 chirc khac:Uy vien BTV Dang uy,Uy vien

BCH Cong dean Cong ty.

- S6 c6 phdn dangnamgift:- Trong do: + Sa htrucanhan:

+ Dai dien sa htru phan v6n nha mroc:- Nhirng ngiroi co lien quan (dangnam gift c6 phan):

- Hanh vi vi pham phap lu~t (n€u co):- Quyen lei mau thu~n voi loi ich cong ty:

khong.khong;Khong.Khong coKhong.Khong.

2.6. Lj Ijeh cua Ki totin truang Ha Thj Di?p Anh.- H<;>va ten: HA THl DIBp ANH- Gioi tinh: 0nam 0'nft- S6 CMND: 100592091; Ngay cap:114/2005;Noi cftp: Quang Ninh- Ngay thang nam sinh:29/7/1972- Quoc tich: Vi~t nam- Dan tQc: Kinh- Que quan: Thai Th\lY -Thai Binh- Dia chi thuang tru: T6 4 khu 4D H6ng Hai - Tp H~ Long - Quang Ninh- S6 di~n tho~i lien l~c: 0915512855- Trinh dQvan hoa: 12/12- Trinh dQchuyen mon: D~i h<;>c- Qua trinh cong tac(neu tom titt nai cong tae, chuevg nghJ nghi?pali qua):

+ Til 10/1991 +8/1992Lao dQng cong truang than 3-M6 than Hit Tu;+ Til 9/1992+10/1999 nhan vien th6ng ke dQi xe 10-M6 Than Hit tu;+ Til 11/1999+1/2006 Nhan vien phong k€ toan th6ng ke - Cong ty CP

Than Hit Tu;+ Til 2/2006+1112014 Pho phong K€ toan th6ng ke - Congty CP than Hit tu;+ Til 11/2014 d€n nay K€ tmin truOng - Cong ty c6 phdn Than Hit Tu.

- Chuc V\ldang n~m gift t~i Cong ty: K€ Toan TruOng;- Chuc V\l dang n~m gift t~i t6 chuc khac: Khong;- S6 c6 phdn dang n~m gift: 29.040 cp;- Trong do: + Sa hfru ca nhan: 29.040 cp;

+ D~i di~n sa hfru phdn v6n nhit nu6c: Khong;- Nhftng nguai co lien quan (dang n~m gift c6 phdn): Khong co;- Hitnh vi vi ph~m phap lu~t (n€u co): Khong;- Quy€n lQ'imau thu~n v6i IQ'iich cong ty: Khong.

8

2.7. Nhting thay ddi trong Ban di€uhanh:Trong nam 2017 Cong ty c6 ph§n Than Ha Tu - Vinacomin khong thay d6i

nhan sir trong Ban di~uhanh,

2.B. Sa lutmg can b{j,nhiin visn:- se hrong lao dong tinh d~n h~t31112/2017 la 2.009 ngiroi trong do nu 681

nguoi chiem ty I~ 33,9%. Lao dong cong nghe 879 nguoi chiem ty l~ 43,8% Lao dQngphuc vu phu tro 884 ngiroi chiem ty l~ 44,0%; lao dQng gian tiep 239 ngiroi chiem ty l~11,9%; Vien chirc quan Iy 07 ngiroi chiem ty l~ 0,35%.

- V~ chat hrong lao dQng, hien Cong ty dang su dung s6 lao dQng co trinhdQchuyen mon nhu sau:

+ Thac sy: 06 nguoi chiem ty l~

+ Dai hoc: 434 nguoi chiem ty l~

+ Cao d~ng: 46 ngiroi chiem ty l~

+ Cong nhan ky thu~t: 1.353 nguai chi~m ty I~

+ Lao dQng thu cong: 198 nguai chi~m ty l~

0,3% t6ng s61ao dQng;

21,6% t6ng s61ao dQng;

2,3% t6ng s61ao dong;65,9% t6ng s61ao dQng;

9,9% t6ng s61ao dQng.

3. 'flnh hinh dOutICva th,!Chifn cae d,! an.Cac dl,l'an, h~ng mvc cong trinh Cong ty l~p va trinh duy~t thea dung quy

dinh cua Phap lu~t, quy ch~ qufm ly d§u tu va xay dl,l'ngcua Cong ty da:mang l~i hi~uqua thi~t thl,l'c,tham gia san xUdt gop ph§n thl,l'chi~n hoan thanh xudt s~c k~ ho~ch nam2017, chuAn bi kip thai thl,l'chi~n k~ ho~ch nam 2018 va cac nam ti~p theo. Trong nam2017 cac dl,l'an, h~ng mvc cong trinh d§u tu xay d\l'llg cua Cong ty da:thl,l'chi~n duQ'c:43 .686 tri~u d6nglk~ ho~ch 49,17 4 tri~u d6ng d~t 88% k~ ho~ch giao, ti~t ki~m duQ'c711 tri~u d6ng so v6i k~ ho~ch Il,l'achQn nha th§u.

Trong quy II 2018 Cong ty ti~p t\lCban giao mQt s6 goi thAu thuQc dv an duavao su dvng t~i khai truang Cong ty.

- Dl,l'an di chuy€n phan xu6ng xe 7: Dv an duQ'c t~p doangiaol thongqua v6i gia tri 2.341 tri~u d6ng, trong nam 2017 Cong ty da: thvc hi~n Iva chQn nhath§u va thi cong xong v6i gia tri 1.947 tri~u d6ng, d~t 83% k~ ho~ch.

- Dv an khai thac lQthien khu B~c Bang Danh: Trong nam 2017, Cong tythvc hi~n duQ'c v6i gia tri 6.389 tri~u d6ng d~t 5,4 % so v6i KH, gia tri thvc hi~n conthdp so v6i k~ ho~ch giao do nguyen nhan sau: Do Cong ty dang lam cac thu tvc xingidy phep khai thac khoang san, ti~n dQcdp gidy phep khai thac con phv thuQc vao cacco quan Nha nu6c co thAm quy~n nen Cong ty chua thgc hi~n nQP phi cdp phep khaithac trong nam 2017. Day la nguyen nhan khach quan ddn d~n vi~c thvc hi~n k~ ho~chdc1utu xay d\l'llg 2017 con thdp.

4. 'flnh hinh tai chinh4.1. 'flnh hinh tai chinh:

Chi tieu DVT Nam 2016 Nam 2017% tang

giam

....I~I.l:ggi~~Ei ..!~L~~I.l:._ _..__ _ _ ~9.I.l:g_ ~?.~.~1..?~.:4~.§.:.~12___}_}_?_:§'?2:271.1?'__Q~.__._?''.Q.z.Q(?~~!h~_!h~?~ _ __~9.~g_ _1:2i~:.J21:~2.~_:~_~§___~_:Q~~.5~3.747:~66 ~J4_Lqi nhu~n til hOl;lt d(>ngSXKD d6ng 28.555.315.459 30.243.236.923 5,91

9 I)

~_'l.~_!?h.~~~~_~ . ~_9ng .__~~427.950.8~ ._.___5.181.464.563. 13,41

.!:.S!_i_Eh~~~__!~q~!hlll_ ~~~g .~.Q_:2~~.:~66.28~._.._~_~.4~4.701_.486 14,33_h9.L~~~!!~~~~~~.._.._..... . ~~!!g_ __ .__~4.:_4.Q~}22.!_1_~. __ . ~~.:Z?4.754.680 17,80Uii co bantren e6 phi~u d6.!!S__ 993 1.170 17,80., ,,, r--.Ty l~ eo rue/von dieul~ % 6 7 16,70

4.2. Cdc chi tieu tat chinh chii yiu:

STT

2

0,97

Chi tieu Nam 2016 Nam 2017

Coodu tai san·.·_·.· H _ __ ..__._.__..,._. _.. _ ___.H._ .. _.__ _._.__

1 _=J~~i._~~_~~L~~/ T~~g_tais~_~)____ 54,92 42,48--_._ ..__..._--------,-----=-=::.!...:....::_- Tai san ngiinhan /T6ngtai san(%) 45,08 57,52

3

- Kha nang thanhtoan hien hanh 0,80

4

_!y_~~~!!Cl!_~~.~~~(~)___.__._.__. .. ...... .. ..... ........._ ...._....._.._. . ..__...____:_I~_~~~t12'!nhu~.!?:...~au thu~ t'_I6ng_!ai~~n .. 3,_Z.L__ _i!.! ..~.- =.It~~~! ..}2'.i.~~~~~~~__!h~~../ ..Q_~~ ..!.h_1;!_!h~~t.!__ _.__.!L?.~._ _ !, ..~~L._:_It~~~!_..!.2'i.~u~~_~~uthu~/ NgE._~_~.v61!._~~!-l ___!Q!.Z~ 1~,57- Ty suat 19inhuan til HDKD/ Doanh thuthuan 1,47 1,47

J!t~6!!.'l.-(!.~~)-..--- ..---.----- ...--.---- ..-.-------f-------+------1

5 - H~ so_I.n2'..[j~!l_e_hu ~_a_huu_-__ . -I. 1=.!,:::;__3.:......7_1-__ -=1:.!..:,5-=3~

- H~ s6 no!T6ng tai san 0,56 0,59

5. Ca c8u ciJdong, thay diJivan dautu: cua chii sii hirua. ciJ phan:V6n di€u I~ cua Cong ty diroc chia thanh24.569.052c6

phan voi menh gia la 10.000VND/e6 phan. Tdt ca c6 phdn cua Congty d€u lit c6 phdnph6 thong.

b. Co c8u ciJdong t{lithui diim ngay 2810212018:- C6 dong trong nu6c:Sahfru 23.061.672c6 phdn chi€m93,86%; V6i:

+ C6 dong t6 chucsahfru 12.547.817c6 phdn chi€m51,06%;

+ C6 dong ca nhansahfru 10.513.855c6 phdn chi€m42,80%.

- C6 dong nu6c ngoiti:Sahfru 1.507.380c6 phfrn chi€m 6,14%. V6i:+ C6 dong t6 chucsahfru 1.310.090c6 phdn chi€m 5,34%;

+ C6 dong ca nhansahuu 197.290c6 phdn chi€m 0,80%.- C6 dong IOn:

+ T~p doan Vinacominsahfru: 12.530.700c6 phdn chi€m51,00%;

+ Phl;lmUyen Nguyensahfru: 1.523.500c6 phdn chi€m 6,20%.

c. Tinh hinh thay diJivan dau tll"ciia chii sii hiru:Kh6ng thayil6i;d. Giao dich ciJphiiu quj:Khong co;

10

e. Cdc chtmg khodn khtic: Khong co.

6. Bdo cdo tdcd{Jng lien quan dinmot truimg va xii h{Ji cua Congty.6.1. Quiin If nguan tai nguyen:

Can cir thea giay phep khai thac s6 3195/GP-BTNMT ngay 30/12/2014 cuaBQ Tai nguyen& moi tnrong cftp choDIJ an rna rong khai thac lQthien cua Cong ty,trir hrong dia chat huy dong tinh d~n 0110112017 Iii 3.541.759 tftn, trong dotrtr hrongcong nghiep Iii 2.568.436 tftn, tuong duong voi than nguyen khai Iii 4.227.997 tftn.

Trong nam 2017 san hrong khai thac duoc 1.717.589 tftn than nguyen khai.Chat luong than khai thac dat Ak 36,80 dat 36,97% h~ s6 thu h6idircc 91,05%.

6.2. Tieuth(l nang lupng:

Hien tai cac thiet bi tieu thu di~n cua Cong ty nhu: May khoan, may xuc,may bam mroc vii cac thiet bi sang tuyen than d~udiroc trang bi cac h~ thong khoidQng mem vii cac thi~t bi chien sang dff chuyen sang su dung cac lo~i bong den congngh~ mai tiSt ki~m di~n. San lUQ1lgdi~n nang tieu thv nam 2017 Iii 19.941.190 Kwhtuong duong vai 3.077 TOE (don vi nang lUQ1lg).Ddu Diesel tieu thv 9.742.713 littuong duong 8.573 TOE. Xang tieu thV 41.053 lit tuong duong 36.08 TOE, khi gastieu thl,lt6ng s6 29.202 Kinh gui: tuong duong 31,61 TOE.

Trong nam 2017 Cong ty da:tiSt ki~m v~ nhien li~u du<)'c2% tuong duongvai 2,735 ty d6ng vii di~n nang ti~t ki~m 1% tuong duong 3,088 ty d6ng.

6.3. Tieu th(l nuuc:

Trong nam 2017 Cong ty khai thac tdng nuac sau, su dVng giSngbam d€phl,lcV\l sinh ho~t hon: 187.000 m3.

LUQ1lgnuac thairna du<)'cdua len qua 02 tr~m xu ly nuac thai vai cong suftt36.000m3/ngiiy demo Nuac du<),cxu ly thong qua tr~m xu ly nuac thai trong nam 2017d~t: 6.927.644 m3• Nuac sau khi su dl,lngd~t tieu chuAn se du<)'ct~n dvng d€ dvng phvcV\l cong tac tuai dUOngd~p bvi, v~ sinh cong nghi~p cho cac cong truOng, phan xUCYngvii phvc V\l cong tac tuai cay d€ cai t~o, phvc h6i moi truang cac ba:i thairna. Nam2017 ty l~ t6ng nuac tai ch~ vii tai su dl,lngd~t 50%, lUQ1lgnuac dffqua xu ly khong sudl,lnghSt se du<)'cxa ra ngoiii moi truOng.

6.4. Tuiin thii Phap luq.t:

Cong ty trong nam 2017 khong vi ph~m cac quy dinh v~ bao v~ moi truOng.

6.5. Chinh sach lien quan tUi nguili lao d{Jng:

Cong ty luon dam bao tftt ca can bQ cong nhan vien Clla cong tykY hqpd6ng til 01 nam tra len d~u du<)'ctham gia dll ch~ dQ Bao hi€m xa: hQi thea dung quydinh clla Nha nuac. D6ng thai du<),ccftp phat ddy dll trang bi bao hQ lao dQng cho congnhan thea quy dinh, dam bao moi truOng lam vi~c an toiin, s~ch se. Khen ng<),icac nhanvien co thiinh tich t6t trong qua trinh san xuftt kinh doanh, cong ty t6 chirc cac chuySndi tham quan nghi mat, hQc t~p; T6 chirc t?ng quii cho con em can bQ cong nhan vientrong cac dip TSt trung thu, ngiiy Qu6c tS ThiSu nhi. Cong ty tin rAng dai s6ng 6n dinhva S\l an tam v~ m?t tinh thdn se giup nguai lao dQng co them dQng l\lc trong lao dQng,d~t hi~u qua cao trong kinh doanh va hoan thanh chi tieu kS ho~ch d?t ra.

6.6. Bao cao lien quan din trach nhi?m dai vui c{Jng dang dia phuung:Cong tac moi truOng da:du<)'cCong ty chu trQng vii ddutu Ian d€ bao v~ moi

truOng trong qua trinh khai thac. Cong ty da:chi cho cong tac moi truOng trong nam 2017nhi~u1)' d6ng; Ngoai ra Cong ty da:du<)'cphe duy~t bao cao danh gia tac dQngmoi truOngva phe duy~t dlJan cai t~o phl,lc h6i rnoi truOng clla d\l an ddutu phat tri€nrna; Co gifty

lIt-

xac nhan hoan thanhcac cong trinhbao v~ moi twang de phucV1,l giai doan v~ hanh cuadu an; daky quy cai tao phuc h6i moi tnrong t6ng sf>ti€n han 107,5tY d6ng.

De chap hanh dung quy dinh phap lu~t trong cong tac bao v~ moi twang Congty da phf>ihop voi UBND plnrong Ha Phong de quan ly tuyen hahru suf>iLQPhong. Nam2017 Cong ty da h6 tro UBND phirong Ha Phong nao vet, khoi thong dong chay sU6iLQPhong phucV1,l cong tac phong chong thien tai tim kiem ciru nan. voi t6ng giatri gfut 200trieu d6ng.

6.7. Bdo cdo lien quan il€n hO{ltilpng thl trutmg van xanh theo htoing dOnctia UBCKNN. (Khong co)

III. Bao caova danh gia cua Ban Giam dBe1. Ddnh gia kit qua hO{ltilpng san xuftt kinh doanh:Nam 2017, m~c dil tinh hinh san xudt co nhi€u kho khan, nhung Cong ty da chti

dQngdua ra nhieu giai phap t6 chuc, dieu hanh san xUdt,nang cao chdt luqng san phAm,tang cuang cong tac quan tr! chi phi, do v~y da d~t duqc mQt sf>k€t qua:

- Doanh thu: T6ng doanh thu cua Cong ty d~t 2.062,8 ty d6ng, trong do:doanh thu til' san xudt than: 2.045,7/2.325,9tY d6ng d~t 88% so v6i k€ ho~ch di€uchinh, doanh thu khac d~t 17,1 ty d6ng.

- Lqi nhu~n: T6ng lqi nhu~n toan Cong ty d~t 35,4 ty d6ng, trong do: lqinhu~n til' san xUdt than d~t 30,2118,3 ty d6ng tang han 65% so v6i k€ ho~ch dieu chinh,lqi nhu~n til' cac ho~t dQng khac 5,2 ty d6ng.

- Lao dQng va tien luang: Lao dQng hinh quan 2.059/2.059 nguai h~ng 100%k€ ho~ch, trong do lao dQng san xUdtthan 2.024 nguai, san xUdtkhac la 35 nguai. Trongnam 2017, nha thl,l'chi~n t6t cac giai phap ti€t giam chi phi, nang cao chdt luqng thankhai thac, do do da t~o them ngu6n d€ tang thu nh~p cho nguai lao dQng, Ti€n luanghinh quan:7,817,7 tri~u d6ng/nguai/thang tang 1,3% so v6i k€ ho~ch.

- Than nguyen khai: Thl,l'chi~n d~t 1.717/1.750 nghin tdn, d~t 98,1% k€ ho~chdieu chinh va b~g 95,4% k€ ho~ch dfiu nam.

- Bf>c xuc ddt da: D~t 18,901119,250 tri~u m3 b~ng 98,2% k€ ho~ch di€uchinh va h~ng 95,5% k€ ho~ch dfiu nam.

- Than s~ch ch€ bi€n til' ngu6n ddt da I§n than: ThlJChi~n d~t 200/200 ngantdn, d~t 100% so v6i k€ ho~ch.

- Tieu th1,lthan: Thl,l'chi~n d~t 1.688/1.880 ngan tdn d~t 89,8% k€ ho~ch di€uchinh. Trong do: Than nguyen khaisa tuy€n 1.004/1.000 ngan tdn b~ng 100,4%; Thans~ch 684/880 ngan tdn h~ng 77,7% k€ ho~ch dieu chinh.

2. Cac giai phap trong ili€u himh san xuftt va quan trj chi phi:a. V~cOngfJictJchticD~ quiinlfkfthuptvil chi biln lieu thp:

Cong ty da ban hanh cac van han chi d~o d€ tang cuang cong mc di€u hanh sanxudt phil hqp v6i ti€n dQ tieu th1,lcua T~p doan, tang cuang cong tac quan lykY thu~t,quan Iy tai nguyen, quan tri chi phi, quan ly sang ch€ hi€n va bao v~ kho tang nh~m m1,lCtieu giam chi phi san xudt, giam gia thanh san phAm, tang t6i da IQ'inhu~ va nang caohi~u qua SXKD cua Cong ty.

Quan Iy ch~t che cac chi tieukY thu~t, cong ngh~ nhu: H~ sf>boc, cung dQv~nchuyen, h~ s6 sir d1,lngmet khoan, sUdtpha da,tY l~ ddt da lam tm; thuang xuyen thea d5i,

12 .t-

c~p nhat, dieu hanh dam bao k€ hoach va bam sat cac Ban cua T~p doan d~ kip thoi di€uchinh khi co cac y€u t6 khach quan.

T6 chirc ra soat lai cac cong doan san xu§.t ch€ bien, sang tuyen than d~ d€ racac giai phap:

- T~n dung cac nguon d§.t da lfuI than phat sinh trong qua trinh khai thac d~ duavao ch€ bien voi muc tieu tang san hrong than co gia thanh th§.p d~ tang doanh thu, loinhuan. Trong nam 2017 Cong ty da san xuat tang them 200.039 tftn than sachillnguon d§.tda l~n than.

- Su dung cac thiet bi phil hQ'Pxuc chon loc than tai via da lam g6p phan tangch§.throng than nguyen khai, su dung sang co m~t hroi 10 mm k€t hQ'Ptuy~n mroc danang caodiroc ch§.throng than ch€ bien.

b. CongbicqUJin trjffl6Itgi:im chiphi:Trong nam Cong ty da dam phan vai cac nha cung c§.pv~ttu; cung c§.pdichV\l

sua chua, gia cong ph\lc h6i. .. d~ giam gia d6ng thai tim ki€m them cac bl;lllhang uy tin.Xay d\IIlg don gia thue ngoai giam dUQ'cill5-6% so vai don gia cong dOl;lllT~p doan giao.Ra soat ti€t giam djnhmuc v~t tu, chi phi sua chua thuang xuyen, chi phi di~n nang ... t6chuc c~p nh~t chi phi hang ngay tl;licac don vi, hang thang t6 chuc nghi~m thu khoan chiphi cho cac don vi nen da tl;lOduQ'c'1 thuc ti€t ki~m tron~ toan Cong ty. Do do nam 2017thlJc hi~n khoan chi phi nQibQda giam duQ'chon 1,3tY dong.

£! Congbiclaot19ngti&Jurmgffl chitlV nguVi lao t19ng:ve ti€n luong va thu nh~p nguai lao dQng:Nam 2017, Cong ty da dua ra nhieu

giai phap va t6 chuc tri~n khai quy€t li~t cac giai phap vai m\lCtieu tang 5% nang su§.tlaodQng.Ben cl;lnhd6, vi~c san xu§.ttang 200.039 cin than Sl;lchch€ bi€nillngu6n d§.tda l~nthan da tl;lothem vi~c lam va thu nh~p 6n dinh chonguai lao dQng.

ve co c§.u lao dQng: Trong nam 2017 lao dQng giam tuy~t d6i 75nguai sovai d§u nam (Trong tl6 lao a9ng tang19nguiYi, lao a9ng giam94nguiYi). S61ao dQngtang trong ky chu y€u la lao dQng cong ngh~ (tuy~nmai va ti€p nh~n tir cac don vikhac) d~ bil d~p ll;limQt lUQ'llg100 lao dQng thuQc khu VlJCnay da nghi ch€ dQ trongnam 2017; tY trQng lao dQng co SlJ chuy~n bi€n, trong do ty trQng lao dQng tflJC ti€pgiam 41 nguai, lao dQng ph\lcV\l giam 21 nguai, lao dQng gian ti€p giam 32 nguaichi€m 34,04% s61ao dQng giam.

, Cong ty da thlJc hi~n vi~c tai co c§.u,ho~ thi~!l t6 chuc, s~P x€p, sapnh~p mQtso phong ban, Cong truang vai m\lc tieu giam cac dau moi quan 1'1dieu hanh, tinh gQnbQmay theo huang giam kh6i quan 1'1va ph\lcV\l ph\l trQ'.Cac chinh sach d6i vai nguOi laodQngnhu ch€ dQ an ca, b6i dUOngdQchl;li,khamsuckhoe dinh k)', ch€ dQBao hi€m xahQi, trang bibim hQ lao dQng, dam bao moi truang lam vi~c duQ'cCong ty thlJc hi~n theodung cac quy dinh cua nhanuac.

d CongbicslhlchiiHI6n TSCD ffldiu tuxiyd.ung:DlJ an d§uill thi€t bi ph\lc V\l san xu§.tnam 2017: DlJ an duQ'ct~p doan giao/

thong qua vm gia tri 49.174 tri~u d6ng, trong nam 2017 Cong ty da thlJc hi~n IlJachQnnhath§u t6ng s6 7/9 goi th§u vai gia tri 43.686 tri~u d6ng, dl;lt88% k€ hOl;lChgiao, ti€t ki~mdUQ'c711 tri~u d6ng so vai k€ hOl;lChIlJachQnnha th§u.

e QichO{ltt19ngSXKD ngotiithan:Khai thac qu?ng tl;liTan rai - Lam D6ng: Theo yeu c§u cua T~p doan,illnam

2014 Cong ty da dUngkY hQ'Pd6ng khai thac qu?ng nguyen khai vai Cong ty Nhom LamD6ng, toan bQ s6 thi€t bi va khu nha xuOng tl;liTan Rai Cong ty da cho Cong ty Moitruang - TKV thue ll;li.Trong thOi gian tm, theo huOOgdfuI,chi dl;lOcua T~p doan, Cong ty

13

se cho ban thanh Iy toanbQs5 thi~tbi (g6m11xe Volvo va01 may xuc) cho Congty Moitnrong - TKV.

Phanxirong dich vu t6ng hop: Tinh hinh kinh doanh cua Phan xu6ng DVTHg~p nhieu kho khan do cac dich vu tren cung dia bandiroc rna ra canh tranh, hrongkhach cling bi chia se khong nho. Tuy nhien, Phan xu6ng DVTH vfrn b5 tri 6n dinhviec lam va thu nhdp cho54 lao dong cua dan vi dam bao thu nhap chongiroi laodong, gop phan giam lao dong phuc vuphu tro cua Cong ty.

3. Tinh hinh tiLichinh:a. Tinh hinh titi siin:

Tai san c5 dinh cua Cong ty trong nam2017 giam 52,46 ty d6ng so voi nam2016.Do trong narn2017 Cong ty da khau hao tai san va thu h6i cong no t5t. Ben canhdo con dAymanh cong tac quan Iy va sir dung TSCD.

b. Tinh hinh n(fph iii trii:NQ'phai tra tang56 ty d6ng so v6i dAuky Ia do anh hu6ng cua than t6n kho

cu5i ky tang so v6i dc1unam.c. nnh hinh n(fph iii thu:

NQ'phai thu ng~n h~n dc1unam2017 la 54,6 ty d6ng, cu5i nam con8,07 tyd6ng giam85,2%. Nguyen do Ia T~p doan di~u chinh dinh muc du nQ'ti~n than va butru cong nQ'giua cac dan vi trong T~p doan. M~t khac do nam2017 Cong ty rdt tichqrc trong vi~c don d5c thu h6i cong nQ',giam chi phi tai chinh tang dong ti~n cho ho~tdQngsan xudt kinh doanh cua Cong ty.

4. Nhimg ciii tiJn v~CO' cOut6 chuc, chinh stich, quiinlj.Cang tac ky thu~t, di~u hanh san xUdtda ho~ch dinh phuang huang san xudt

giua cac khau trong day chuy~n cong ngh~ v6i di~u ki~n th\l'c t~ khai truOng mo, t~onen mQtday chuy~n san xudt tien ti~n, hi~n d~i. Cang ty da g~n hoan thanh k~ ho~chsan IUQ'llgv6i hi~u qua kinh t~, xay d\l'ngquy ch~ chinh sach binh d~ng giua cac dan vida phat huy t5i da nQiI\l'ccho vi~c hoan thanh nhi~mV\l chung cua Cang ty.

Cang tac khoan quan tri chi phi, gia thanh san phAmngay cang duQ'ctangcUOngva giao cac chi tieu cv th€ t6i tUng Cong truOng, Phan xu6ng, cling nhu tu cacdan vi san xudt chinh t6i cac dan vi phvcV\l phv trQ'.Cang ty cir rieng mQtUy vienHDQT, Pho Giam d5c chi d~o, quan Iy cang tac khoan chi phi, thay d6i phuang thuckhoan, hang thang, quy d~u co nghi~mthu khoan v6i tUngdan vi, thu6ng, giam tm cacchi phi d~u minh b~ch, cang khai nen cang tac khoan chi phi nam20 17ti~p tvc duQ'cT~p doan Cong nghi~p Than - Khoang san Vi~tNam danh gia ca~.

Tu nam20 16 d~n nam2017 Cong ty da s~p x~p tinh giam bQmay Phongban con15Phong va1 Tr~my t~, S~pnh~p2 Phan xu6ng sua chua 0 to thanh1dan vichu I\l'c,nen s5 dc1um5i cac dan vi san xUdtgiam tu15 xu5ng con14 dan vi dc1um5i.Ngoai ra Cang ty con t6 chilc dao t~o va dao t~i I~i dQingli can bQhi~n co, d6ng thaico k~ho~chthu hut nhan tai d€ phat tri€n Doanh nghi~p.

T6 chuc quan Iy tai chinh mot cach chu dong, linh ho~t, sir dVngco hi~u quacac ngu6n v5n, chu dQng khai thac cac ngu6n v5n vay phvc vv k~ ho~ch SXKD, taichinh cua Cang ty Ianh m~nh.

Cang tac quan Iyv~t tu da duQ'cth\l'chi~nillvi~cmua ban va thea d5i cdpphatd~ntUngthi~tbi, th\l'chi~n t5t vi~c thu cli d6i m6L V~t tu dUQ'ccung cdp dc1Ydu, kip thm

\

14 t:

dam bao cho san xuat, gia ca hoply, H~ thong kho tang dffdiroc cung c6 dfrutu nang c~p,hang hoa duoc s~p x~p khoa hoc thuan tien cho viec thea doi, quan ly, c~p phat,

Ch~ d{>d6i voi ngiroi lao d{>ng:Cong ty dff ti~n ha~ trien kh~i thuc hienthea cac qui dinh ciia Nha mroc, T~p doan va HE>QTCong ty ve quan Iy tien luang vatien thuong, phil hop voi di~u kien va tinh hinh cu th~ cua Cong ty. Ban hanh ph6 bi~nqui ch~ quan Iy, su dung qui ti~n luang, ti~n thirong cling nhu qui dinh thanh toanluang, tra luang thea chi tieu giao khoan d~n tung dan vi trong Cong ty, qui ch~ dtrocxay dung cong khai dan chu; MQi san pham d~u co dan gia, ti~n luang va thu nhapduoc g~n li~n voi s6 luqng, ch~t luqng san ph~m, tra luang tfl,lCti~p d~nnguai laod{>ng,dung ky h~n.

5. Ki hO{lchphat triin trong ttrllng lai.Dfru tu phat tri~n ngu6n nhan 11,lc,s~p x~p l~i mo hinh t6 chuc san xu~t.

- Dfru tu d6i m6'i cong ngh~ khai thac chQn IQnva sang tuy~n, ch~ bi~n sau.- D~y nhanh ti~n d{>va hoan thi~n cac thti tl,lCd~ dua d1,lan B~c Bang Danh

vao khai thac I{>thienvai cong su~t mo d1,lki~n han 3 tri~u t~n than/nam.

6. Gitii trinh ciia Giam dac dai vuij kiin kiim toan:Khong co

(Kidm toan chap nhqn toemphim).

7. Bao cao danh gia lien quan din trach nhifm vJ moi trtriing va xii h{jiciia Cong ty:

a) Danh gia lien quan din cac chi tieu moi trulmg:

Cong ty dff th1,lchi~n vi~c quan tr~c moi truang dinh ky m6i quy m{>tlfrn,can cu k~t qua quan tr~c Cong ty xay d1,lllgcac bi~n phap giam thi~u 0 nhi~m moitruang nhu: T~p trung xu ly nuac thai cong nghi~p; xu Iy ch~t thai r~n thong thuang,ch~t thai nguy h~i; xu Iy bl,li...

Hang nam Cong ty d~c bi~t chu trQngtai Cong tac tuyen truy~n giao dl,lc, t6chuc nhi~u ho~t d<)ng d~ huang ll'ng ngay I~ moi truang nhu: T6 chuc tr6ng cay dfruxuan dai nh6' an Bac H6, gop phfrn nang cao nh~n thuc v~ cong tac bao v~ moi truangcho can b{>cong nhan vien trong toan Cong ty.

Ngoai ra Cong ty con t6 chuc thu gom cac lo~i rac thai sinh ho~t, phan lo~id~ dung nai quy dinh, thu gom nuac thai mo dua v~ tr~m xu ly nuac thai ctia Cong tyTNHH MTV Moi truang - TKV d~ xu Iy truac khi dua ra moi truang t1,lnhien. Benc~nh do Cong ty con tr6ng rung, phl,lc h6i, tM sinh rung; bao t6n thien nhien va dad~ng sinh hQc bAng hinh thuc cai t~o phl,lc h6i moi truang t~i cac bffi thai, nam 2017Cong ty dff tr6ng va cham bon duQ'chan 23 ha cay keo t~i bffi thai Nam L{>Phong ctiaCong ty.

b) Danh gia lien quan din van dJ nguili lao d9ng:

Cong ty luon dam bao t~t ca can b{>cong nhan vien ctia Cong tykY hgp d6ngtu 01 namtra len d~u duQ'ctham gia dti ch€ d{>Bao hi~m xffh{>ithea dung quy dinh ctiaNha nu6'c. D6ngthai duQ'cc~p phat dfrydti trang bi bao h{>lao d<)ngcho cong nhan theaquy dinh, dam bao moi truang him vi~c an toan, s~ch se. Khen thuang cac nhan vien cothanh tich t6t trong qua trinh san xu~t kinh doanh. Hang nam Cong ty con trichtil chi phisan xu~t h6 trQ'cho m6i CBCNV 1,2 tri~u d6ng/ngum di tham quan nghi mat. Ngoai ratrong nam Cong ty con t6 chuc 02 dqt kham suc khoe dinh ky cho ngum lao d<)ng,d~kip thai phat hi~n cac truang hgp co b~nh ho~c suc khoe y~u d~ dua di di~u trj, phl,lch6i

15

chirc nang tai cac cosacua T~pdoanva nhamroc. Cong ty tin rfutg doi s6ng 6n dinh vasu an tam v~ m~t tinh th~n se giup ngiroi lao dQng co them dQng hrc trong lao dQng, dathieu qua cao trong kinh doanh vahoan thanh chi tieu k€ hoach d~t ra.

c) Dann gia lien quan din trach nhiem cua Doanh nghiep dc5iWYicong d6ngdia phuong:

Cong ty da phoi hop voi dan vi co clnrc nang d~ quan tr~c moi tnrong dinhky nham phat hien ra cac tac dQng xdu anh huang den moi tnrong xung quanh. Cac chitieu quan tr~c d~u dap irng thea cac quy chuan: QCVN 05:2013IBTNMT: Quy chuanchdt IUQ'Ilgkhong khi xung quanh; QCVN 06:20091BTNMT Quy chuan v~ mQt s6 chdtdQc hai trong khong khi xung quanh; TCVN 3985-1999: Tieu chuan chdt IUQ'Ilgv~tieng 6n d6i voi khu vue san xudt.QCVN 27:20101BTNMT quy chuan ky thu~t qu6cgia v~ dQ rung. QCVN: 40:2011IBTNMT quy chufin ky thu~t qu6c gia v~ nuac thaicong nghi~p. QCVN: 09:20081BTNMT v~ chdt IUQ'Ilgnuac ng~m.

D6i vai cQng d6ng dia phuang C6ng ty da c6 nhi~u h6 trq, giup do nhu:

- T6ng chi mang tinh chdt phuc Iqi ph\lc V\l cho CBCNV, h6 trq cac dan vi,t6 chuc xa hQi tren dia ban tinh va thanh ph6 la han 1,4 ty d6ng. Ngoai ra Cong ty conkhen thuang cac t~p th~ va ca nhan co thanh tich hoan thfmh t6t nhi~mV\l trong quatrinh san xudt kinh doanh, C6ng ty t6 chuc cac chuy€n tham quan nghi mat hQc t~p, t6chuc t~ng qua cho con em can bQ cong nhan vien trong cac dip t€t trung thu, ngay qu6ct€ Thi€u nhi han 2,6 ty d6ng

- Xu Iy kip thai cac tinh hu6ng gay nguy h~i den moi truOng va tham vdn,Idy y ki€n cQng d6ng vai cac dl,l an xay d\lllg Tr~m xu Iy nuac thai giai do~n 2, Dl,l ankhai thac IQthien khu B~c Bang Danh v~ c6ng tac bao v~ m6i truOng.

IV. Daob giaeua HDQT v~ bo~t dQogeua Coog ty1. Danh gia clia HDQTvi cac m(it hO(lt tI{jng clia Cong ty:

Danh gia k€t qua SXKD, HDQT nh~n dinh: Nam 2017, truac b6i canh tinhT~p dofm Cong nghi~p Than - Khoang san Vi~t Nam g~p nhi~u kho khan do nhu c~u .tieu th\l giam, Chinh phu dff cho phep cac nha may nhi~t di~n duqc chu dQng Il,lachQncac nha cung cdp. Trong khi do cac khoan thu€, phi lien t\lC phat sinh va tang cao dfflam tang gia thanh cua Cong ty so vai k€ ho~ch T~p doan giao d~u nam, ngoai ra dobien d6i khi h~u di6n bien mua bao kho luang va I~n d~u tien nhi~u nam cac h6 thuydi~n ami~n B~c d6ng lo~t xahi vai kh6i IUQ'Ilg160 nhdt trong 10 nam qua.

Nhung vai truy~n th6ng "Ky lu~t d6ng tam" doan k€t, vugt kho, nang dQngsang t~o cua t~p th~ lanh d~o can bQ cong nhan vien, nen Cong ty da hoan thanh cacchi tieu va nhi~m V\l d~ ra, n~n tai chinh cua C6ng ty lanh m~nh, ngu6n v6n cua C6ngty duqc bao toan va phat tri~n.

2. Danh gia clia HDQTvi hO(lt tI{jng clia Ban Giam tlnc Cong ty.

BQ may di~u hanh Cong ty dff tri~n khai thl,lc hi~n nghiem tuc cac Nghiquy€t, Quy€t dinh va y ki€n chi d~o cua HDQT, dam bao dung thea quy dinh cua phaplu~t, Dh~u I~ hi~n hanh cua C6ng ty. B9 may di~u hanh C6ng ty dff th~t ch~t c6ng tacquan Iy, quan tri chi phi, di~u hanh san xudt linh ho~t, vugt qua nhi~u kh6 khan v~ gianguyen nhien v~t li~u tang cao, di~u ki~n khai thac kho khan ... kinh doanh colffi. T6ngIqi nhu~n k€ toan truac thu€ nam 2017 d~t han 35,42 ty d6ng, dam bao c6 ruc va cacquy~n Iqi chinh dang cho cac c6 d6ng. Ban giam d6c di€u hanh da: Tri~n khai k€ ho~chcua T~p doan giao, C6ng ty I~p va giao k€ ho~ch san xudt, khoan chi phi va gia thanh ~

16 L---

- - - - - - -----------------

san pham cho cac dan vi trong Congty thea tirng thang,quy d€ cac dan vi t6 chircthirchien, Can ctr vao k~ hoach dff giao, hang thang,quy Cong ty d~u t6 chirc kiem di€m rascat lai cac chi tieu thirc hienill c§p Congty d~n cac Cong tnrong, Phan xirong d€ lamra trach nhiem quanly, di~u hanh va di~u chinh k~ hoach, bien phap thirc hien ti~p theanham dat duoc cac muc tieu k~hoachd~ra.

Phat huydiroc hieu qua cua thi~t bi, day chuyen cong nghe san xu§t an toantao nen su d6ng bQ, ph6i hQ'Pnhip nhang gitra cac dan vi voi nhau, quan triet nr nrongchi dao: Hoan thanh k~ hoach san hrong phai di doi vai hi~u qua kinh t~ va An toano

Xay d\Illg duQ'c mQt cO'ch~ quan Iy, di~u hanh binh dAng gifra cac dan vi,phat huy suc m~nh t6ng hQ'Pcua cac dan vi t6 xe, t6 may, ca nhan ph§n d§u vi m\lCtieu hoan thanh nhi~m V\lchung cua Cong ty.

V~t tu mua dam bao ch§t IUQ'llgthea gia hQ'PIy va dUQ'cquan Iy, thea daich~t chetil khau mua d~n vi~c c§p phat cho tirng dan vi, dAuthi~t bi.

N~n tM chinh cua Cong ty lanh m~nh, cac ngu6n v6n duQ'csir d\lng linh ho~thi~u qua, khong co cac khoan nQ'x§u.

Cong tac t6 chuc h~ch toan k~ toan dam bao dung ch~ dQ qui dinh cua Nhanuac. Cac hQ'Pd6ng kinh t~ Cong ty dffkY vai cac d6i tac kinh doanh trong nam 2017d~u ph\) hQ'Pvai Lu~t Dan S\I, Lu~tThuang m~i va cac quy dinh cua Nha nuac, T~pdoan Vinacomin. Trong qua trinh thl,lc hi~n hQ'Pd6ng khong co tranh ch§p gifra Congty vai cac d6i taco

Cong ty sir d\lng lao dQng dung thea quy dinh cua T6ng Giam d6c t~p doanVinacomin trong cong tac quan Iy lao dQng, ti~n luang va phat tri€n ngu6n nhan Il,lc.

Ap d\lng thang bangluang, ch~ dQ d6i vai nguai lao dQng ti~n hanh tri€nkhai thl,lc hi~n thea cac qui dinh cua Nha nuac, T~p doan va HDQT Congty v~ quan Iyti~n luang va ti~n thuang ph\) hQ'Pv6i di~u ki~n va tinh hinh C\l th€ cua Cong ty. Banhanh ph6 bi~n quy ch~ quan Iy, sir d\lng qui ti~n luang, ti~n thuOng cling nhu quy dinhthanh toan luang, tra luang thea chi tieu giao khoan d~n tirng dan vi trong Cong ty.M9i san phdm d~u co dan gia. Ti~n luang va thu nh~p dUQ'cg~n li~n vai s6 IUQ'llg,ch§tIUQ'llgsan phdm, traluang trl)'Cti~p d~n nguai lao dQng, dung ky h~n.

Trong qua trinh san xu§t kinh doanh, Ban giam d6c luon ph6i hQ'Pch~t chev6i cO'quan Dang uy, Cong doan, Doan thanh nien, HQi Cl,lUchi~n binh Cong ty chid~o t6t cac dO'nvi, nguai lao dQng trong Congty san xu§t hi~u qua, dam bao phat tri€nCong ty 6n dinh, b~n vfrng, nhu: Thang cong nhan do Cong doan quan Iy, Doan thanhnien tham gia quan Iy am duang d§t da; Cong doan, Nfr cong tham gia, trl)'c ti€p ho~tdQngphong trao cham10 chu dao dai s6ng cho nguai lao dQng...

3. Cacki hO{lchva ilinh huung ciia HDQT.B6 tri di~u hanh san xu§t linh ho~t, hQ'PIy, ph\) hQ'pv6i nhu cAu giao than

tieu th\l. Tim m9i bi~n phap dam bao nang Il,lc tl,l lam thea k~ ho~ch. Di~u hanh vi~cboc d§t ra than dam bao dung ti~n dQ. Tim m9i bi~n phap d€ sira chfra nhanh thi~t bi d€huy dQng ra san xu§t.

Ti€p t\lC t~p trung m9i ngu6n Il,lcd€ hoan thanh nhi~mV\l D~i hQi d6ng c6dong giao, dAynhanh ti~n dQva hoan thi~n cac thu t\lC d€ th\Ic hi~n dl,l an khai thac IQthien khu B~c Bang Danh vai cong su§t rna dl,lki€n 3 tri~u t§n than/nam.

Ti~p t\lC s~p x~p hoan thi~n cO'du t6 chuc san xu§t thea huang g9n nhy, ph\)hQ'Pv6i tinh hinh san xu§t kinh doanh cua Cong ty, cO'c§u va phan b6 I~i Il,lcIUQ'llglaodQng gifra cac nganh ngh~ va khu Vl,lCsan xu§t thea chu truang cua T~p doan Cong

17 t

nghiep Than - Khoang san Vi~t Nam, d6ng thai xay dung k€ hoach dao tao cu the, c6co ch€ khuyen khich phil hop, tao moi tnrong thuan IQ'ide thu hut nguon nhan hrc c6chfit hrong cao dap irng kip thai qua trinh phat tri€n lau deli cua Cong ty.

Ra soat va sua d6i, b6 sung Quy ch~ quan Iy theo dung quy dinh cua Nhamroc v,a T~p ?oan ... Tang cuong ap dung ti~n bQ khoa hoc ky thuat vao vi~c quan Iysan xuat de tiet giam chi phi trenco sa quan Iy su dung c6 hieu qua cac nguon lire, tietkiem v~t tu, nang cao nang sufit lao dQng, tang cuong cong tac chon IQcthan va ch~bien sau t~n thu than, quan tri t6t tai nguyen, nang cao chfit hrong san pham, nguonthan giao nhan.

Thirc hien t6t cong tac Quan S\1'- Qu6c phong t~i dia phuang, bao v~, giftvfrng an ninh tr~t t\1',an toan trong san xufit, bao v~ t6t tai nguyen, ranh gi6i mo. Th\1'chi~n t6t han nfta cong tac an toan lao dQng theo huang dam bao th\1'cS\1'kh~c ph\lc tri~td€ cac nli ro, nguy ca, nguyen nhan nh~m giam thi€u tai n~n lao dQnga muc thfip nhfitmQt cach vfrng ch~c.

DAy m~nh cong tac tuyen truy€n trong va ngoai Cong ty d€ kip thai phananh chan th\1'c,khach quan, sinh dQng cac ho~t dQng san xufit, kinh doanh, van h6a, xahQi cua Cong ty, nhfit la nhftng kh6 khan thach thuc va cac tfim guang vugt kh6 di lend€ nguai lao dQng n6i rieng va xa hQi n6i chung thfiu hi€u, d6ng thu~n chia se va caccfip chinh quy€n dia phuang, T~p doan kip thai h6 trQ'.

Ti~p t\lC chi d~o, quan tam d~n cong tac cai t~o va ph\lc h6i hoan th6 moitruOng, phfin dfiu xay d\ffig Cong ty tra thanh mo Hi~n d~i -An toan - Xanh - S~ch _Dyp. Duy tri va phat tri€n van h6a, thuang hi~u cua Cong ty theo huang hi~n di;lig~nv6i ky lu~t d6ng Him, truy€n th6ng vugt kh6, tang cUOngrna rQng m6i quan h~ v6i caccfip Chinh quy€n dia phuang g6p phfrn x6a d6i, giam ngheo, phat tri€n ngu6n nhan l\1'c,tham gia chuang trinh xay d\1'ngnong thon m6i va gift vftng an ninh tr~t t\1'xa hQi trendia ban thanh ph6 Hi;lLong, tinh Quang Ninh.

Khong ngirng cung c6 xay d\1'ngh~ th6ng chinh tri, doan th€: Dang, Congdoan, Doan thanh nien, C\l'Uchi~n binh d€ ti;losuc mi;lllht6ng hgp xay d\ffig Cong tyngay cang b€n vfrng va phcit trien mi;lnhme.

v. Quan trj Cong ty:1. Hpi dOngquiin tri:

a. Thay ddi thimh vien HDQT:Trong nam 2017 Cong ty khong thay d6i nhan S\1'cua HQi d6ng quan trio

h. Thanh vien vaCO' cliu cua HDQT:HQi d6ng quan tri Cong ty g6m 05 thanh vien:

- GngPhi;lmTrung Tufin; Chu tich HDQT - Nguai di;lidi~n cua TKV;

- GngVii H6ng cAm; Thanh vien HDQT - Gicim d6c di€u hanh;

- GngNguySn H6ng San; Thanh vien HDQT - Ph6 Giam d6c;

- GngOng Th~ Minh; Thanh vien HDQT - Ph6 Giam d6c;

- GngNguy€n Vi~t Thanh; Thanh vien HDQT - Bi thu Dang bQCong ty;Trong 05 thitnh vien HDQT co 03 thimh vien kiem nhi~m chuc V\l quan ly

cua Cong ty va 02 la thanh vien HDQT khong di€u hanh. Cac Thanh vien HDQT d€uduQ'cphan cong ph\l trach, theo doi tUng linh vgc quan Iy, san xufit kinh doanh C\l th€phil hgp v6i nang l\1'c,kinh nghi~m cua minh.

c. Cac tiiu han thupc HDQT:

18 C

Cac Phong ban trong Cong ty duoc giao nhiem vu d6ngthai la cac ti€u bangiup viec cho HDQT Cong ty, tham muu giup HDQT chi dao bQ may di~u hanh thirchien SXKD dung phap Iuat, sir dung lao dong hQ'Ply, hieu qua.

d. HO{ltd(jng cua HDQT:Trong nam 2017, HQi d6ng Quan tri Cong ty da: thirc hien dung va dAy du

chirc trach, nhiem vu cua minh thea quy dinh cua Luat va Di~u I~ Cong ty, HQi d6ngquan tri da: t6 chirc hop 17 phien bang hinh thirc hop tnrc ti~p va gian tiep, HQi d6ngquan tri da:ban hanh 16 Nghi quyet va 25 quyet dinh quan trong d€ chi dao v~ cac linhV\ICSXKD cua Cong ty. Cacky hop HDQT d~u duoc chuan bi ky v~ nQi dung, dambao trinh ttr, dung nguyen t~c, bam sat tinh hinh thirc t~ SXKD cua Cong ty d€ dua racac quy~t dinh kipthai cho Giam d5c Cong ty tri€n khai th\Ic hi~n nh~m d~t duqc cacm\lCtieu D~i hQi d6ng c6 dong d~ ra.

e. HO{ltd(jng cua thimh vien HDQT d(jc l{ipkhong di~u himh:Trong HDQT cua Cong ty co 02 thanh vien HDQT khong di~u hanh. Cac

thanh vien HDQT dQc I~p da:tham gia dAy du cac phien h<)pcua HDQT va duqc giaonhi~m V\ltrach nhi~m thea doi cac m~t ho~t dQng san xudt kinh doanh cua Cong ty philhQ'Pnang l\Ic trinh dQ chuyen mon duqc dao t~o cua m6i nguai. Ca 02 thanh vienHDQT dQc I~p khong di~u hanh d~u hoan thanh chuc trach nhi~mV\l duqc giao.

f. HO{ltd(jng cua cae tiiu han trong HDQT: Kh6ng co.g. Danh sach cae thimh vien H(ji dang qulin tri co chung chi dao

t(lOv~qulin tri Cong ty. Danh sach cae thanh vien HDQT tham gia cae chuung trinhv~qulin tri trong niim:

Trong nam 2017 co mQt s5 thanh vien HDQT da:tham gia cac lap v~ quan triCong ty duqc t6 chuc t~i Truang quan tri kinh doanh cua T~p doan T~p doan Congnghi~p Than - Khoang san Vi~t Nam nhu:

- GngPh~m Trung TUdn- GngVii H6ng cAm- GngOng Th~ Minh

- Chu tich HDQT;- Thanh vien HDQT - Giam d5c;- Thanh vien HDQT - Pho Giam d5c.

2. Ban Kiim soat:a. Thanh vien va cu diu cua BKS:

sJ:: ~ sa bu8i hQpSTT Thanh vien HDQT Chu-c vl}o hrQ'Ilg co

phi~u sO'hfru tham dll 20171 Bl'tTrinh Thi Bich NgQc TruOng ban 25.000 82 Ong Luang Xuan Hung Uy vien 0 83 Bl'tPhi;U11Thi Lan Huang Uy vien 4.680 8

h. HO{ltd(jng cua BKS:Trong nam 2017, BKS da:th\Ic hi~n t5t chuc nang cua minh, nhu: Giam sat

HQi d6ng Quan tri, Giam d5c trong vi~c quan Iy va di~u hanh Cong ty; Ki€m tra tinhhQ'PIy, hQ'Pphap, tinh trung th\IC va muc dQ cAn tr<)ng trong quan Iy, di~u hanh ho~tdQng kinh doanh, trong t6 chuc cong tac K~ toan, Th5ng ke va I~p bao cao tai chinh;ThAm dinh bao cao tai chinh sau thang, bao cao tai chinh nam va tinh hinh kinh doanhcua Cong ty, danh gia cong tac quan ly cua HQi d6ng quan trio

3. Cae giao dich, thil lao va cae kholin I(li ich cua HDQT, Ban giam dncva Ban kiim soat.

j'Ia. Luung, thuiing, thil lao, cae kholin 1(Iiich: .J.-

19

- Quy hrong cua Vien chirc quanly nam 2017 diroc T~p doan Cong nghiepThan - KhoangsanVi~t Nam phe duyet g6m: Giam d6c, cac Ph6 Giam d6c, TruongBKS chuyen trach vaK€ toan tnrong la:2.775.600.000d

- Thu lao cua HDQTva BKS nam 2017 la: 367.920.000 d6ng. trong d6

+ 05 thanh vien HDQT cua Cong ty: 271.920.000 d6ng.+ 02 thanh vien Ban kiem soat cua Cong ty: 96.000.000 d6ng.

h. Giao dichc6philu cuac6dong npi hp: Khong co.c. Hop dang hov-cgiao dich vuic6dong npi hp: Khong co.d. Vi?c thlfc hi?n cdc quy dinh vJ quiin tri Cong ty:

Trong nam 2017 Cong ty thuc hien t6t cac quy dinh cua phap lu~t v~ quan triCong ty. HQi d6ng quan tri Cong ty da b6 nhiem ThirkY kiem la Ngiroi quan tri Congty thea quy dinh t~i Nghi dinh 7112017/ND-CP ngay0616/2017 cua Chinh phu.

VI. Bao cao Utichinh:1. Ykiln kiim toan: (Tqi baa cao /dim (oana9Cigp s6020318.001IBCrc.QN

ngiry021312018CllaCongty TNHHHiingKiim (oanAASC)"Theo y ki€n cua chung toi, Bao cao tai chinh da phfm anh trung th\lc va hQ'P

Iy, tren cac khia c~nh trc,mgy€u tinh hinh tai chinh cua Cong ty C6 phAn Than Ha Tu -Vinacomin t~i ngay 31 thang 12 nam 2017, cling nhu k€t qua ho~t dQng kinh doanh vatinh hinh luu chuy~n ti~n t~ cho nam tai chinh k€t thuc cilng ngay, phil hQ'Pvoi Chudnm\lC k€ toan, Ch€ dQ k€ toan doanh nghi~p Vi~t Nam va cac quy dinh phap Iy c6 lienquan d€n vi~c I~p va trinh bay bao cao tai chinh."

2. Bao cao tili chinh dlf(fCkiim toan:Bao cao tai chinh nam 2017 cua Cong ty da duQ'c ki~m toan bai Cong ty

TNHH Hang Ki~m toan AASC. Cong ty da th\lc hi~n cong b6 thong tin va gfti bao caotai chinh ki~m toan len Uy ban chung khoan Nha nuoc,Sa giao dich chUng khoan HaNQi thea dung quy dinh. D6ng thai Cong ty da dangUti Bao cao tai chinh tren trangthong tin di~n tft cua Cong ty t~i dia chi: www.hatucoal.vna m\lc "Bao cao tai chinh".

Cong ty xin tran trc,mgcltm on./. ~

Nui nh~n:- UBCK Nhil mr&e (b/e);- So' giao dieh ChUng khmin Hit NQi(b/e);- Cae thitnh vien HDQT, BKS;- Ban Giam d6e;- Van phong dang trenWebsite Congty;- Luu: VT, Thu ky Cong ty. (J--

20