TPC Btl RIA EVN le to chuc va hoat dong.pdf · i. "C6 dong sang l~p" Ia c6 dong tham gia xay dl,l"ng, thong qua va kY ten vao b

CONG TY CO PHAN NHIJ):T DIJ):N BA RJA

(

'-'----"'

EVN TPC Btl RIA .. ,..? ....... ... ,.. ...

CONG TV CO PHAN NHIF;::T DIF;::N BA R'A

DIEU LE TO CHUC VA HOAT DONG 0 0 0

(B6 sung, sua d6i va thong qua t~i D~i h9i d6ng c6 dong thuemg nien niim 2014

ngay 24 thang 6 niim 20 14)

. Ba Rja, thang 6 nam 2014

Ml)C LlJC

CHtfO)"G I. D{NH NGHiA CA.C THU~T NGUTRONG DIEU Ll): ........................••........... l £lieu 1. Dinh nghia ............................................................................................................ 1

CHtfONG II. TEN, HINH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PRONG DAI DIEN VA THOI ~~N HO~ T DQNG CUA CONG TY .................................................... : ........ : ............ 2

£lieu 2. Ten, Hinh thfrc, tr\1 sa, chi nhanh, van phong d~i di~n vii thai h~n ho~t d9ng cua Cong ty ........................................................................................................... 2

CHtfONG III. Ml)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH VA HO~ T DQNG CUA CONG TY 3 Di~u 3. Nganh, ngh~ kinh doanh vii m\JC tieu ho~t d9ng cua Cong ty ................................. 3 Di~u 4. Ph~m vi kinh doanh vii ho~t d9ng .......................................................................... 4

CHtf~G IV; VO~ D_IEV L~, co, P~AN,.co ~ONG SANG L~P ...................................... 5 Dteu 5.Von dteu lv, co phan, Co dong sang l~p .................................................................. 5 Di~u 6. Chung chi c6 phii\u ............................................................................................... 6 Di~u 7. Chun~ chi cht!ng khoan khac ................................................................................ 6 Dibu 8. Chuyen nhugng e6 ph§n ....................................................................................... 6 Di~u 9. Thu h6i c6 ph~n .................................................................................................... 7

CHtfONG V. CO cA.u TO CHUC, QUAN LY VA KIEM SOAT .......................................... 7 Di~u 10. Co du t6 chfre quim ly (Dibu 95) ........................................................................ 7

CHtfO)"G VI. C~ DONG VA .D~I HQI DONG CO DONG .................................................. 8 Dieu 11. Quyen h~n cua Co dong Cong ty ......................................................................... 8 Di~u 12. Nghia V\1 etta c6 dong ....................................................................................... 9 DiSu 13. D~i h9i d6ng e6 dong .......................................................................................... 9 Di~u 14. Quy~n vii nhi~m V\1 cua D~i hQi dbng e6 dong ................................................... 10 Di@u 15. NguiYi d~i di~n dugc uy quy@n .......................................................................... 11 Dibu 16. Thay d6i eac quy@n ........................................................................................... 12 Dibu 17:Tri~u t~p El::ti h9i c6 dong, chuang trinh hQp, vii thong bao hQp D::ti hQi d6ng c6

dong ................................................................................................................. 12 Dibu 18. Cac di@u ki~n tii\n hitnh h9p D~i h9i dbnge6 dong ............................................ 13 Di@u 19. Th~ thfrc tii\n hitnh h9p vit bi~u quyi\t t~i Dai h9i d6ng c6 dong .......................... 13 Di@u 20. Thong qua quyi\t dinh ella D~i h9i dbng c6 dong ............................................... 15 Eli~u 21. Th~m quy~n vii th€ tht!e i~y y kii\n e6 dong b~ng vi'm bim db thong qua quy~t

dinh cu~ El::ti hQi d6ng c6 dong ............... : .......................................................... 16 Dieu 22. Bien ban h9p D::ti hQi dong co dong ................................................. 17 Dibu 23. Yeu du huy bO quyi\t dinh cua El~i hQi d6ng c6 dong ......................... 17

CHtfONG VII. HOI DONG QUA.N TRI. ............................................................................. l8 Dibu 24. Thanh ph~n vii nhi~m ky e~a thilnh vien H9i dbng quan tri ................................ 18 Di~u 25. Quybn h~n vit nhi~m V\1 eua H9i d6ng quan tri .................................................. 19 Di~u 26. Chll tich H9i dbng quan tri ................................................................................ 21 Di@u 27. Cae cu9c h9p ella H9i dbng quan tri ................................................................ 21

cHtfONG vm. GIAM noc, cAN BQ QUAN LY KHA.c v A THtf K¥ c6NG TY ......... 24 Di@u 28. T6 eht!e b9 may qm\n ly .................................................................................... 24 £) ·' 29 c· b' · I' 24 teu . an 9 quan y ................................................................................................. . Di@u 30. B6 nhi¢m, bai nhi¢m, nhi¢m V\t vit quy~n h~n ella Giam d6e ............................ 24 Di~u 31. Thtr ky Cong ty ................................................................................................. 26

CHtfONG IX. BAN KIEM SOAT ........................................................................................ 26 DiSu 32. Thanh vien Ban ki€m soat.. ............................................................................... 26 Di~u 33 .. Ban ki~m soat. ............................................. : .................................................... 27

'

CHU'ONG X. NHII):M Vl) CUA THANH VIEN HQI DONG QUAN TR~, THANH VIEN BAN KIEM so AT, TONG GIAM Doc v A cAN BQ QUAN LY KHAc. ............................ 28

Eli~u 34. Trach nhi~m clin tr0ng ...................................................................................... 28 Eli~u 35. Trach nhi~m trung th\fC va chinh xac ............................................................. 28 Eli~u 36. Trach nhi~m vS thi~t h:;ti va bbi thucmg .......................................................... 30

CHU'ONG XI. QUYEN DIEU TRA so SACH v A HO so CONG TY ..........................•........ 30 Eli~u 37. Quy~n di~u tra sfl sach va hb S0' ..................................................................... .30

cHU'ONG XII. HO~ T DQNG ciiA To cHuc DANG, CONG DOAN v A cAc To cHuc CHiNH TR~ XA HQI KHAC ....................................................................................................... 31

Eli~u 38. Ho:;tt d9ng cua t6 chuc Elimg, Cong doan va cac t6 chuc chinh tri xa h9i khac ....................................................................................................................................... 31

CHU'ONG XIII. PHAN CHIA LQI NHU~N ........................................................................ 31 Eli~u 39.Phiin ph6i lgi nhu(in ........................................................................................... 31

CHUONG XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY DI/TRU, NAM TAl CHiNH VA HI): THONG KE TOAN .............................................................................................................. 32

Eli~u 40. Hi khoan ngan himg ......................................................................................... 32 Eli~u 41. Quy d\l trii b6 sung v6n di~u !~ ......................................................................... 32 EJibu 42. Nam tai kh6a .................................................................................................... 32 Eli~u 43. H~ th6ng k€ toan ............................................................................................... 33

CHU'ONG XV. BAO CAO THU'ONG NIEN, TRACH NHII):M CONG BO THONG TIN, THONG BAO RA CONG CHUNG ...................................................................................... 33

., . . h' . . h. ' ' . Elteu 44. Bao cao ang nam, sau t ang va hang quy ......................................................... 33 Eli~u 45. Bao cao thucmg nien ......................................................................................... 33

CHU'ONG XVI. KIEM TOAN CONG TY ........................................................................... 34 EJibu 46. Ki€m toan ......................................................................................................... 34

CHU'ONG XVII. CON DAU ............................................................................................. 34 Elibu 47. Con dfiu ............................................................................................................ 34

CHU'ONG XVIII. CHAM DlrT HO~ T DQNG VA THANH LY ......................................... 34 Elibu 48. Chiim d(rt ho:;tt d(\ng .......................................................................................... 35 Elibu 49. Gia h:;tn ho:;tt d9ng ............................................................................................. 35 Eli~u 50. Thanh ly .......................................................... : ................................................ 35

CHU'ONG XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP N<)I BQ ..................................................... 35 ., .,. ' ' '"b' 3 Elteu 51. Gtat quyet tranh chap not 9......................... .................................................... 5

CHU'C!!"G XX.,SUA D~'n.DIE,U L~ .... : ................................................................................ 36 Elteu 52. Bo sung va sua dot El1eu 1~ ................................................................................ 36

CHU'ONG XXI. DIEU KHOAN THI HANH ....................................................................... 36 Elibu 53. EJIEU KHOAN THI HANH ........................................................................... 36

I

r

C<)NG HOA XA H<)I CHU NGHiA VIE:T NAM Dqc l~p- Ttr do- h~nh phuc

DIED LE CONG TY CO PHAN NHiE:T DIE:N BA RJA

Di~u I~ nay Ia ban cam k€t cua cac c6 dong v~ thanh l~p, tb ch(rc qufm ly va ho{lt d(lng cua Cong ty Cb ph~n Nhi~t di~n Ba Ria duqc xay dvng tren nhfrng ciin cu sau:

- Ciin eli' Luqt Doanh nghi¢p cua Qu6c h(!i nuac C(!ng hoa xii h(!i chu ngh!a Vi¢t Nam s6 60/2005/QH11 ngay 2911112005;

- Ciin cu Nghi dinh s6 109/2007/ND-CP ngay 261612007 cua Chinh phu vJ vi¢c chuydn Doanh nghi¢p 100% v6n Nha nuac thanh c6ng ry c6 phdn;

- Ciin de Quy€t dinh s6 3944/QD-BCN ngay 29112/2006 cua B(! C6ng nghi¢p vJ vi¢c chuydn Cong ry Nhi¢t di¢n Ba Ria thanh C6ng ry c6 phdn Nhi¢t di¢n Ba Ria.

- Ciin Clf Thong tu 12112012/TT-BTC ngay 261712012 cua B(! Tai chinh quy dinh vJ quim tri c6ng /)' ap d(mg cho cac c6ng /)' dr,zi chung;

-Bien ban sb 684 /88-ND8R-DHIXD hQp ngay 24 thang 6 nam 2014 c[m D\li h(li dbng c6 dong th~r<mg nien nam 2014.

CHUONGI DINH NGHiA cAc THDAT NGUTRONG DIED LE

0 • • •

Di~u 1. Djnh nghia I. Tru tm&ng hqp cac di~u khoan ho~c ngfr canh cua Di~u I~ nay quy djnh khac,

nhfrng thu~t ngfr sau se co nghTa nhu quy djnh du&i·day:, a. "Vbn di~u If' co nghTa Ia vbn do tfrt ca cac C6 dong dong gop va quy djnh t{li

Di~u 5 Di~u I~ nay. b. "Lu~t Doanh nghi~p" co nghTa Ia Lu~t Doanh nghi~p sb 60/2005/QH11 duqc

Qubc h(li thong qua ngay 2911112005. c. "Ngay thanh l~p" Ia ngay rna Cong ty duqc cfrp Gifry chung nh~n dang kY

kinh doanh. d. "Cong ty" Ia Cong ty C6 ph~n Nhi~t di~n Ba Rja. e. "H(li dbng quan tri" Ia H(li dbng quan tri cua Cong ty. f. "Can b(l quim If' co nghTa Ia T6ng Giam abc, Pho T6ng Giam dbc, K€ toan

tm&ng, va cac can bQ khac duqc H(li dbng quan tri chi djnh lam Can b(l quan ly cua Cong ty.

g. "Nguai co lien quan" co nghTa Ia bfrt ky ca nhan hoij.c t6 chU:c nao duqc quy djnh t{li khoan 17 Di~u 4 cua Lu~t Doanh nghi~p.

h. "C6 dong" Ia nguai sa hfru it nhfrt m(lt c6 ph~n da phat hanh cua Cong ty, cb dong co thil Ia t6 chuc hoij.c ca nhan va duqc ghi ten trong S6 dang ky c6 dong cua Cong ty v&i tu each Ia nguai sa hfru c6 ph~n. C6 dong sa hfru tu 5% tbng sb c6 ph~n tra len phai duqc dang ky v&i ca quan dang ky kinh doanh co thilm quy~n trong thai h{ln bay ngay lam vi~c ki\ tu ngay co duqc t)r I~ sa hfru d6.

1/39

i. "C6 dong sang l~p" Ia c6 dong tham gia xay dl,l"ng, thong qua va kY ten vao b<'m Di~u I~ ddu tien cua cong ty c6 phdn. Trong vong 3 nam kS tu Ngay thanh l~p, cac c6 dong sang l~p phai cung nhau s& hfru it nh~t 20% t6ng s6 c6 phdn ph6 thong duqc quy~n chao b{m.

j. "Phap lu~t" Ia t~t c:i cac van ban quy ph(lm Phap lu~t quy djnh t(li Di~u I Lu~t Ban hanh van ban quy ph(lm Phap lu~t duqc Qu6c h(Ji nu&c C(Jng hoa xa h(Ji chi! nghla Vi~t Nam thong qua ngay 12 thang 11 nam 1996.

k. "Dia ban kinh doanh" Ia lanh th6 Vi~t Nam va nu&c ngoai. I. "Vi~t Nam" c6 nghTa Ia nu&c C(Jng hoa xa h(Ji chi! nghla Vi~t Nam. 2. Trong Di~u I~ nay, b~t ky m(Jt tham chi~u nao t&i b~t ky m(Jt di~u khoan ho(ic

van ban nao se bao g6m ca nhung sua d6i ho(ic van ban thay th~ cua chung. 3. Cac tieu d~ (Chuang, Di~u cua Di~u I~ nay) duqc su dvng nh&m thu~n ti~n

cho vi~c hiSu n(Ji dung va khong anh huang t&i n(Ji dung cua Di~u I~ nay. 4. Cac tu ho(ic thu~t ngfr da duqc djnh nghTa trong Lu~t Doanh nghi~p (n~u

khong mau thu~n v&i chi! thS ho(ic ngfr canh) se c6 nghTa tuang tl,l" trong Di~u I~ nay.

CHUONGII TEN, HINH THUC, TRV SO, CHI NHA.NH, VAN PRONG D~I DI~N VA. THOI

H~N HO~ T DQNG CUA CONG TY

Di~u 2. Ten, Hinh thlfc, trt,I siY, chi nhanh, van phong d~i di~n va thOi h~n ho~t dgng cua Cong ty.

1. Ten Cong ty: -Ten ti~ng vi~t: CONG TY CO PHAN NHIJ):T DI~N BA RJA. -Ten ti€ng Anh: BARIA THERMAL POWER JOINT STOCK COMPANY. -Ten giao djch: CONG TY CO PHAN NHI~T DI~N BA RJA -Ten vi€t t~t cua Cong ty Ia: BTP. Ten, phil hi~u cua Cong ty duqc in tren tieu dS, van thu va chung tu cua Cong ty Ia:

ffi EVNTPC BA RIA

C6NG TV c6 PHAN NHI~T OI~N BA R'A

2. Hinh thlfc:

Chung t6i g6m nhfrng c6 dong sang l~p c6 ten du&i day:

s6, ngay, Nai a hi en N ~i dang ky hQ l<ti dbi v6i khau thuang tru

STT H9 va Ten Qubc Ngay thang thang, nam Tb~g sb cb tich nam sinh vanai dp

cb dong dbi v&i cb dong phan, lo(li

CMND sang l(l.p Ia sang lij.p Ia ca cb ph~n ca nhiln nhiin

C6ngtyTNHH 48.123.557 M(lt thanh vien

1 - Tbng C6ng ty Phat di¢n 3

-

2/39

..

I

I

~ ~

273243995 Khu t?p thtl Khu phil Huong

Tan, P. Long D<:ti Vi~t Huynh Lin 20/4/1960 03/3/2004 B Nhilmay

Huong, TP. Ba 19.249.423 di~n Nam CABRVT di~n Ba Rja

Ria, Tinh BRVT

273250469 Khu t?p th~ Khu phil Huong

Tan, P. Long 14.437.067 D<:ti Nguy~n Tii\n Vi~t 03/5/1968 09/3/2004 BNhamay

Huong, TP. Ba di~n Dung Nam CABRVT di~n Ba Ria

Ria, Tinh BRVT

183/1 ~p 183/1 ~p Tiin

021470098 Tiin Th&i 3, xa Tiin Hi~p, Th&i 3, xa Tan

D<:ti Truong Quilc Vi~t 01/10/1961

16/3/2006 huy~nH6c Hi~p, huy~n

14.437.067 di~n Phuc Nam CATP. M6n, TP. H6cM6n, TP.

HCM Hil Chi Hil Chi Minh Minh

Cung d6ng y va kY ten vao danh s<ich c6 dong sang l~p kern theo don dang kY kinh doanh c6ng ty c6 phfin, ch~p thu~n thanh l~p c6ng ty c6 phfin; cung nh<it tri thong qua di€u I~ C6ng ty c6 phan Nhi~t di~n Ba Ria ho(lt d(lng tuiin theo lu~t phap Nha nu6c c(lng hoa xii h(li chu nghia Vi~t Nam va cac dieu khoiin dii duqc quy dinh trong biin di€u I~ nay.

C6ng ty c6 tu each phap nhiin Vi~t Nam ke tl'r ngay duqc c<lp gi<ly chfrng nh~n dang kY kinh doanh; Ia don vi h(lch toan d(lc l~p, c6 con dfm rieng, c6 tai khoiin t(li cac ngiin hang Vi~t Nam, c6 tai san d<)c l~p v6i tai san ca nhiin, t6 chfrc khac va tv chiu trach nhi~m b~ng tai san do; nhiin danh minh trong cac quan M phap lu~t m<)t each d9c l~p. C6 quy€n va nghia V1,1 theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p niim 2005 va cac quy dinh khac cua phap lu~t. 3. Trl} sir dang ky ciia Cting ty:

- Tl\1 sa cua C6ng ty C6 phan Nhi~t di~n Ba Ria t1:1i khu ph6 Huong Giang, phu0ng Long Huong, thanh ph6 Ba Ria - tinh Ba Ria - Vung Tau.

- Di~n tho1:1i: 064 2212 811 -Fax: 064 3825 985 -E-Mail: [email protected]

4. T6ng Giam d6c Ia nguai d(li di~n theo phap lu~t cua C6ng ty. 5. C6ng ty c6 th~ thanh l~p chi nhanh va van phong d1:1i di~n t;ti Dia ban kinh

doanh d~ thlJC hi~n cac ffi\IC tieu cua C6ng ty phu hqp v6i nghi quy€t cua H<)i d6ng quan tri va trong ph1:1m vi Phap lu~t cho phep.

6. TMi h;tn ho;tt d<)ng: Tru khi ch<im dill ho1:1t d<)ng theo khoan 2 Eli€u 49 va Di€u 50 cua Dieu I~ nay, thai h(ln ho(lt d<)ng cua C6ng ty bdt dfiu tir Ngay thanh l~p va Ia vo thai h(ln.

CHUaNG III Ml)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH & HO~T D<)NG CUA CONG TY

Di~u 3. Mvc tieu ho;tt di}ng ciia Cong ty 3.1. Linh Vl.fC kinh doanh ciia Cong ty

3/39

C6ng ty Cb phdn Nhi~t di~n Ba Ria dang kY kinh doanh cac nganh, ngh~ sau: 1. Ho;tt dqng san xuftt, kinh doanh di~n nang; 2. Quim ly, v~n hi'tnh, bao dtr5ng, sua chfra thi nghi~m, hi~u chinh, cai t;to thi~t bi

di~n, cac c6ng trinh di~n, cac c6ng trinh ki~n true nha may di~n; 3. Dao t;to va phat tri€n ngu6n nhan h!C v~ quan ly v(in hanh, bao dtr5ng va sua

chfra thi~t bi nha may di¢n; 4. Mua ban xuftt nh(ip khftu v~t tu, thi~t bi; 5. L~p dg an diiu tu xiiy d\filg, quan ly c:k dg an diiu tu xiiy dgng, ttr vftn giam sat

thi cong l~p d~t. 6. Thi c6ng l~p d(it cac cong trinh cong nghi¢p; 7. San xuftt nu&c dt, nu&c ubng dong chai; 8. San xuftt cac san phftm khac b~ng kim lo;ti va dich Vl.J c6 lien quan d~n cong

vi~c ch€ t;to kim lo;ti; 9. L~p d(it thi€t bi cho cac cong trinh xiiy d\fllg; 10. Cho thue thi€t bi, tai san cb dinh, ciiu cang, van phOng; 11. Cho thue phuang ti~n v~n tai; 12. Kinh doanh nha hang, khach s?U; 13. Kinh doanh bftt dqng san; 14. Ch€ bi~n va kinh doanh nong san; 15. Ch€ bi~n va kinh doanh hai san (Dia tfiim chi biin phcii phil h(!JJ veri quy

hogch cua ngimh wi tirng tlia phuang. Doanh nghi?p kh6ng tlu(J'c chi biin tir phur'mg 1 tlin 12 thu(Jc Thanh ph6 Viing Tau);

16. V~n tai himh khach theo hqp d6ng; 17. v~ tai, b6c da hang boa; 18. Ttr vftn giam sat thi cong cac cong trinh di~n./.

Trong qua trinh ho;tt d9ng, Cong ty c6 th€ dang ky tang ho(ic diing kY dt giam nganh, ngh~; tham gia san xuftt, cung (rng san phlim, dich V\1 cong ich theo quy dinh cua phap lu~t. 3.2 Ml}c tieu hol_lt d{lng ciia Cong ty:

Cong ty duqc thilnh l~p d€: - Cai ti~n h¢ th6ng quan ly, nang cao hi~u qua san xuftt.

- Huy dqng m&i va sir dvng cac ngu6n lgc siin co trong vi~c phat trien san xuftt -kinh doanh Va cac llnh VlJC khac nh~m ml.JC tieu !;to ra ]gj nhu~n, !;tO vi~c ]am va thu nh~p 6n dinh cho nguai lao dqng, tang lgi tfrc cho cac c6 dong, dong g6p cho ngiln sach Nha ntr&c va phat trien c6ng ty ngay cang l&n m;tnh va b~n vfrng. Di~u 4. Ph{lm vi kinh doanh va ho{lt d{lng

I. C6ng ty duqc phep l~p k~ ho;tch va ti~n hanh tftt ca cac ho;tt dqng kinh doanh theo quy dinh cua Gilly chtmg nh~n diing kY kinh doanh va Di~u I~ nay, phil hqp v&i quy djnh cua Philp lu~t hi~n hilnh va thgc hi~n cac bi~n phap thich hqp de d;tt duqc cac mvc tieu cua Cong ty.

2. C6ng ty co thi\ ti€n hi'tnh nhfrng hinh thfrc kinh doanh trong cac l!nh V\fC khac duqc Philp lu~t cho phep va H9i d6ng quan tri phe chulin.

4/39

CHUONGIV VON DIEU LJ);, co PHAN, CO DONG sANG L~P

Di~u 5. V6n di~u 1~, cil ph§n, Cil dong sang l~p I. V6n di~u I~ ban d~u cua Cong ty c6 ph~n Nhiet di~n Ba Ria Ia:

604.856.000.000 dflng. (Situ tram le b!m tj; tam tram nam muO'i situ tri¢u a6ng). T6ng s6 V6n di€u l~ nay duqc chia thanh 60.485.600 c6 ph~n (Situ muO'i tri¢u

b6n tram tam mLmi lam ngim situ tram c6 phdn) v6i m~nh gia Ia 10.000 d6ng!c6 ph~n (mu<'ri ngan dflng m9t c6 ph~n), trong d6:

- V6n b~ng ti€n dflng Vi~t Nam: 604.856.000.000 dflng (Situ tram le bifn tj; tam tram nam muO'i situ tri¢u a6ng).

- v6n b~ng ngo(li t~: khong - V6n b~ng Yang: khong - v6n b~ng tai san kh{tc: khong

2. Cb dong gop vf>n b~ng tai sitn phai chuy~n quy€n SO hfru ho~c quy~n Slr dt,tng tai sitn g6p v6n cho cong ty theo guy dinh Di€u 29 Lu~t Doanh nghi~p nam 2005.

3. Cong ty chi c6 th~ tang, giitm V 6n di€u l~ khi duqc D(li h9i dflng c6 dong thong qua phu hqp v6i cac guy dinh cua Phap lu~it.

4. Vito ngity thong qua Di~u l~ nay, t~t ca cac c6 ph~n cua Cong ty d€u Ia c6 ph~n ph6 thong.

5. M6i c6 ph~n ph6 thong Ia m9t phi€u bi~u quy€t t(li phi en hQp D(li h9i dflng c6 dong cua Cong ty.

6. Cong ty c6 th~ phat hanh cac lo(li c6 ph~n uu dai khac sau khi c6 S\f ch~p thu~n cua D(li h9i dflng c6 dong vil phu hqp v6i dtc guy dinh cua Phap lu~t.

7. "C6 dong sang l~p" cua Cong ty Ia C6 dong tham gia xay d\l'llg, thong qua vil ky ten vao ban Di€u l~ d~u tien cua Cong ty. Danh sach c6 dong sang l~p duqc neu t(li Di€u 2 di~u l~ nay.

8. c6 ph~n phb thong phiti duqc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru theo tY l~ tuong ung v6i ty l~ s& huu cb ph~n phb thong cua hQ trong Cong ty, trir tru<'rng hqp D(li h9i dflng c6 dong guy djnh khac. S6 c6 ph~n c6 dong khong dang ky mua het se do H9i d6ng quan tri cua Cong ty quy€t dinh. H9i dflng quitn tri c6 th~ phan ph6i s6 c6 ph~n d6 cho cac d6i tuqng theo cac di€u ki~n va each thuc rna H9i dflng quitn tri th~y Ia phu hqp, nhung khong duqc ban s6 cb ph~n d6 theo cac di€u ki~n thu~n lqi han so v6i nhfrng di€u ki~n da chilo b{m cho cac c6 dong hi~n hfru, trir tru<'rng hqp D(li h9i dflng c6 dong ch~p thu~n khac hoi;ic trong tru<'rng hqp c6 phdn duqc ban qua S& Giao dich Chung khoan

9. Cong ty c6 th~ mua cb ph~n do chinh Cong ty da phat hanh (k~ cit c6 phdn uu dai hoan l(li) theo nhfrng each thuc duqc guy dinh trong Di~u ~~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6 ph~n ph6 thong do Cong ty mua l(li lit cb phi€u guy va H9i dflng quitn tri c6 th~ chao ban theo nhfrng each thuc phu hqp v6i guy dinh cua Di€u !~ nay vil Lu~t Chung khoan va van ban huang diin lien quan.

I 0. Cong ty c6 th~ phat hanh cac lo(li chung khoan khac khi duqc D~J,i h9i d6ng c6 dong nh~t tri thong qua b~ng van ban vil phu hqp v6i guy dinh cua phap lu(it v~ chung khoan vit thi tru<'rng chung khoan.

5/39

Di~u 6. Chung nMn ci\ phi~u 1. C6 dong cua Cong ty duqc dp chrrng chi ho(lc chfrng nh(ln c6 phi~u tuang

ll'ng v&i s6 c6 ph<ln va lo(li c6 ph<ln sa hfru, trir trui':Jng hqp guy dinh t(li khoan 7 Di~u nay.

2. Chung chi c6 phi~u phai c6 d.iu cua Cong ty va chfr ky cua d(li di~n theo phap lu(lt cua Cong ty theo cac guy dinh t(li Lu(lt Doanh nghi~p. Chung chi c& phi~u phai ghi ro s6 luqng va lo(li c6 phi~u rna c6 dong n~m gifr, hQ va ten ngm'ri n~m gifr (n~u Ia c6 phi~u ghi danh) va cac thong tin khac theo guy dinh cua Lu(lt Doanh nghi~p. Mi'ii chll'ng chi c& phii\u ghi danh chi d(li di~n cho m(lt lo(li c6 ph<ln.

3. Trong thai h(ln 30 ngay ki\ tir ngay n(lp ddy du h6 SCY de nghi chuyi\n guyen sa hfru c6 phdn theo guy dinh cua Cong ty ho.;ic trong thai h(ln hai thang (ho.;ic c6 thi\ liiu han theo dieu kho<'m phat hanh guy dinh) ki\ tir ngay thanh toan ddy du tien mua c& phdn theo nhu guy dinh t(li phuang an phat hanh c6 phii\u cua Cong ty, nguai sa hfru s6 c6 phdn se duqc dp chfrng chi c6 phi~u. Nguai sa hiiu c6 ph<ln khong phai tn't cho cong ty chi phi in chfrng chi c6 phi~u ho(lc b.it ky m(lt khoim phi gi.

4. Truang hqp chi chuyi\n nhuqng m(lt s6 c6 ph<ln ghi danh trong m(lt chfrng chi c& phi~u ghi danh, chfrng chi cu se bi huy b6 va chll'ng chi m&i ghi nh(ln s6 c6 phdn con i(li se duqc dp mien phi.

5. Trui':Jng hqp chll'ng chi c6 phii\u ghi danh bi hong ho.;ic bi t~y x6a ho.;ic bi danh mdt, mdt c~p ho(lc bi tieu huy, ngueri sa hiiu c& phii\u ghi danh d6 c6 thi\ yeu c<lu duqc cdp chll'ng chi c6 phii\u m&i v&i dieu ki~n phai dua ra b~ng chung ve vi~c sa hfru c& phdn va thanh toan mQi chi phi lien guan cho Cong ty.

6. Nguai sa hiiu chfrng chi c6 phi~u v6 danh phai tv chiu trach nhi¢m ve vi~c biw guan chfrng chi va cong ty se kh6ng chiu tnich nhi¢m trong cac truerng hqp chfrng chi nay bi mfrt dp ho(\C bi Slr d1,mg v&i lli\)C dfch J\ra dao.

7. Cong ty c6 thi\ phat hanh c& ph<ln ghi danh khong theo hinh thfrc chfrng chi. H(li dbng guan tri c6 thi\ ban hanh van bim guy dinh cho phep cac c6 ph<ln ghi danh (theo hinh thfrc chll'ng chi ho.;ic khong chung chi) duqc chuyi\n nhuqng rna khong b~t bu(lc phai c6 van ban chuyi\n nhuqng. H(li dbng guim tri c6 thi\ ban hanh cac guy dinh ve chfrng chi va chuyi\n nhuqng c6 phdn theo cac guy dinh cua Lu(lt doanh nghi¢p, phap lu(lt ve chll'ng khoan va thi truerng chll'ng khoan va Di~u I~ nay. Di~u 7. Chung chi chung khoan khac

Chung chi trai phii\u hoi;ic cac chung chi chfrng khoan khac cua C6ng ty (trir cac thu chao ban, cac chung chi t(lm thai va cac tai li~u tuang t\J), se duqc phat hanh c6 ddu va chfr kY milu cua d(li di~n theo phap lu(lt cua C6ng ty, tru trui':Jng hqp rna cac di~u khoan va dieu ki~n phat hanh guy dinh khac. Di~u 8. Chuy~n nhU'(rng c6 phAn

I. Tdt c:i cac c6 phdn d~u c6 thi\ duqc t1! do chuyi\n nhuqng trir khi Di~u I~ nay va Phap lu(lt c6 guy dinh khac. C6 phi~u niem y~t tren Sa Giao dich Chung khoan se duqc chuyi\n nhuqng theo cac guy dinh cua Phap Ju(lt v~ chfrng khoan va thi trui':Jng chll'ng khoan cua Sa Giao dich Chung khoan

2. c& ph<ln chua duqc thanh toan d<ly du khong duqc chuyi\n nhuqng va huang c6 tfrc.

6139

---·------

J. lrong vong 3 nam ke tir Ngay thanh l~p, cac Cb dong sang l~p phai cimg nhau s& hfru it nhfrt 20% tbng s6 c6 ph~n phb thong duqc quy~n chao ban. cb dong sang l~p c6 quy~n tll do chuyen nhuqng cb ph~n phb thong cua minh cho cb dong sang l~p khac, nhung chi duqc chuyen nhuqng cb ph~n phb thong cua mlnh cho ngm'>'i khong phai Ia ci\ dong sang J~p neu duqc Sl,l' chfrp thu~n cua D(li hi,'>i d6ng ci\ dong. Trong trucmg hqp nay, Cb dong dv dinh chuybn nhuqng ci\ ph~n khong c6 quy~n bi~u quy~t v~ vi~c chuybn nhuqng cac ci\ ph~n d6 va ngub'i nh~n chuybn nhuqng duang nhien tr& thanh ci\ dong sang I~p cua cong ty. Sau thai h(ln 3 nam ke tir ngay Ngay thfmh I~p, cac h(ln che d6i v&i ci\ ph~n phb thong cua ci\ dong sang I~p d€u duqc bai b6. Di~u 9. Thu hBi cA ph~n

1. Truong hqp ci\ dong khong thanh toan d~y du va dung h(ln s6 ti~n phai tra mua ci\ phieu, Hi,'>i dflng quim tri thong bao va c6 quy€n yeu du ci\ dong d6 thanh toan s6 ti~n con l(li cung v&i lai sufrt tren khoan ti~n d6 va nhfrng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty theo quy dinh.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h(ln thanh toan m&i (t6i thi€u !a bay ngay kb tir ngay gui thong bao ), dia dibm thanh to an va thong bao phai ghi r5 truang hqp khong thanh toan theo dung yeu du, s6 ci\ ph~n chua thanh toan h€t se bi thu h6i.

3. Truang hqp cac yeu du trong thong bao neu tren kh6ng duqc thl!C hi~n, tru&c khi thanh toan d~y du tfrt ca cac khoan phai n<)p, cac khoan lai va cac chi phi lien quan, Hi,'>i d6ng quan tri c6 quy~n thu h6i s6 cb ph~n d6. H<)i dflng quan tri c6 thb chfrp nh~n vi~c giao n9p cac ci\ ph~n bi thu hbi theo quy dinh t<,~i cac khoan 4, 5 va 6 va trong cac truiYng hqp khac duqc quy dinh t<,~i Di€u I~ nay.

4. Cb ph~n bi thu h6i se tr& thanh tai san cua Cong ty. Hi,'>i dflng quan tri c6 thb trl,I'C ti~p ho~C uy quy€n ban, tai phan phi\i ho~c giai quyet cho nguai da SCr hfru cfJ ph~n bi thu hfli ho~c cac d6i tuqng khac theo nhfrng di€u ki~n va each thl.rc rna Hi,'>i d6ng quan tri thfry Ia phil hqp.

5. cb dong niim gifr ci\ ph~n bi thu hbi se phai tir bo tu each cb dong d6i v&i nhfrng ci\ ph~n d6, nhung vlln phai thanh toan tftt ca cac khoim ti~n c6 lien quan ci,'>ng v&i ti€n Iai theo tY I~ 12%/nam vao thai dibm thu hfli theo quy~t dinh cua Hi,'>i d6ng quan tri kb tir ngay thu hfli cho den ngay thvc hi~n thanh toan. Hi,'>i d6ng quan tri c6 toan quy€n quy~t dinh vi~c cuang che thanh toan toan bi,'> gia tri cb phi~u vao thai diem thu h6i ho~c c6 thb mi~n giam thanh toan mi,'>t ph~n ho~c toan b9 s6 ti€n d6.

6. Thong bao thu hfli se duqc gui d~n nguiYi niim gifr ci\ ph~n bi thu h6i tru&c thai dibm thu hbi. Vi~c thu hfli vlln c6 hi~u Ivc ke ca trong truiYng hqp c6 sai s6t ho~c bfrt c~n trong vi~c gui thong bao.

CHUONGV cacAuT6 CHl)C, QUAN LYVA KIEM soAT

Di~u 10. CO' du tfi chfrc, quan trj va ki~m soat quan Iy CO' du tfi chfrc quan Iy, quan trj vii ki~m soat ciia Cong ty bao gBm: a. D\li hi,'>i d6ng ci\ dong.

7/39

b. H9i dbng quim tri. c. T6ng Giarn d6c di~u hfmh d. Ban ki~rn soat.

CHUONGVI CO DONG VA D~I HQI DONG CO DONG

Di~u 11. Quy~n h~n ciia CB dong Cong ty I. cb dong !a nhfrng ngmJi sa hfru c6 phfrn cua Cong ty, c6 cac quyi:n va nghla V\1

tuang (mg theo s6 cb phfrn va lo<;ti c6 phfrn rna hQ sa hfru. c6 dong chi chju trach nhi~rn v~ nq va cac nghla vv tai san khac cua Cong ty trong ph<;trn vi s6 v6n da gop vao Cong ty.

2. NguiYi sa hfru cb phfrn phb thong c6 cac quyi:n sau: a. Tharn gia cac D<;ti h9i dflng c6 dong va thvc hi~n quyi:n bieu quyet trvc tiep

ho(ic thOng qua d<;ti di~n duqc uy quy~n. b. Duqc nh~n cb tfrc v&i rnfrc theo quyet djnh cua D<;ti h9i dflng cb dong. c. Tv do chuy~n nhuqng cb phfrn da duqc thanh toan dfry du theo quy djnh cua

Di~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh. d. Duqc uu tien rnua cb phi~u rn&i chao ban tuang (mg v&i ty I~ cb phfrn phb

thong rna hQ sa hfru. e. Ki~rn tra cac thong tin lien quan d~n cb dong trong danh sach cb dong du tu

each tharn gia D<;ti hQi dbng c6 dong va yeu du sua d6i cac thong tin khong chinh xac. f. Xern xet, tra cfru, trich Ivc hoi).c sao chvp Dii:u I~ Cong ty, sb bien ban hQp D<;ti

h9i dbng c6 dong va cac nghj quyet cua D<;~i hQi dbng c6 dong. g. TruiYng hqp Cong ty giai th~, duqc nh~n rn9t phfrn Uti san con l<;ti tuang frng v&i

s6 c6 phfrn g6p v6n vao Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chU nq va cac cb dong lo<;ti khac theo quy djnh cua phap lu~t.

h. Yeu cfiu Cong ty rnua l<;ti c6 phfrn cua hQ trong cac truiYng hqp quy dinh t<;~i khoan I Dieu 90 cua Lu~t Doanh nghi~p.

i. Cac quyen khac theo quy djnh cua Di~u !~ nay va phap lu~t. 3. cb dong hoi).c nh6rn c6 dong sa hfru tren 5% t6ng s6 c6 phfrn ph6 thong trong

thai gian lien tvc tir 6 thang tra len c6 cac quy~n sau: a. De cu cac thanh vien HQi dbng quan trj hoi).c Ban ki~rn soat theo quy djnh

tuang tmg t<;ti cac khoan 3 Di~u 24 va khoan 3 Di~u 36 - Di~u I~ nay. b. Yeu du tri~u t~p D<;ti hQi dbng cb dong. c. Ki~rn tra va nMn bim sao hoi).c ban trich d~n danh sach cac c6 dong c6 quy~n

tham dl! va b6 phi~u t<;ti D<;ti hQi dbng cb dong. d. Yeu du Ban ki~rn soat ki~rn tra tirng v&n de C\1 th~ lien quan den quan ly, di~u

hanh ho<;~t d(lng cua cong ty khi xet thfiy cftn thi~t. Yeu du phai th~ hi~n b&ng van ban; phai c6 hQ, ten, dja chi thuiYng tru, qu6c tich, s6 Gi&y chfrng rninh nhiin diin, H9 chieu hoi).c chfrng thvc ca nhiin hqp phap khac d6i v&i cb dong !a ca nhiin; ten, dja chi thuiYng tru, qu6c tjch, s6 quy~t djnh thanh l~p hoi).c s6 dang ky kinh doanh d6i v&i c6 dong !a t6 chfrc; s6 luqng c6 phfrn va thiYi di~rn dang ky cb phfrn cua tirng c6 dong,

8/39

tong so co phiin cua ca nh6m c6 dong va tY I~ sa hfru trong t6ng s6 c6 phfm cua cong ty; vdn d~ clin ki~m tra, illlfC dich ki~m tra.

Cac quy~n khac duqc quy djnh t11i Di~u I~ nay. 4. c6 dong Ia t6 chuc c6 quy~n cfr mQt ho;ic m(lt s6 ngueri d\li di~n theo uy quy~n

thi!C hi~n cac quy~n ci\ dong CUa mlnh theo quy djnh cua phap lu~t; truerng hqp CO nhi~u han m9t ngm]i d\li di~n theo uy quy~n duqc cfr thl phai xac djnh Clf th~ s6 c6 ph~n va s6 phi~u b~u cua m6i nguai d11i di~n. Vi~c cfr, chiim dtrt ho(ic thay d6i nguai d11i di~n theo uy quy~n phai duc;rc thong bao b~ng van ban d~n Cong ty trong thai h11n s6m nhdt. Thong bao phai c6 cac n9i dung chu y~u sau diiy:

a. Ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 va ngay quy~t djnh thanh l~p ho(ic dang ky kinh doanh cua c6 dong.

b. S6 luqng c6 ph~n, Ioili c6 ph~n va ngay dang ky c6 dong t11i Cong ty. c. HQ, ten, dja chi thuerng tru, qu6c tich, s6 Gidy chtrng minh nhiin diin, H9 chi~u

ho(ic chtrng thl!c ca nhiin hc;rp phap khac cua ngm]i d11i dien theo uy quy~n. d. s6 c6 ph~n duqc uy quy~n d\li dien. e. Thai h\lfl d\li dien theo uy quy~n. f. HQ, ten, chfr ky cua ngm]i d11i dien theo uy quy~n va ngm]i d11i di~n theo phap

lu~t cua c6 dong. 5. Quy~n cua cac c6 dong U"U dai (n~u c6) se do D\li h9i dbng c6 dong quy~t dinh

t11i tirng thai ky phu hqp v&i quy djnh cua Phap lu~t. Di~u 12. Nghia v1,1 cila CB dong

c6 dong c6 nghia V\1 sau: l.Tuiin thu Di~u 1e Cong ty va cac quy che cua Cong ty, chiip himh quy~t djnh cua

D11i hQi dbng c6 dong va H9i dbng quan trj. 2. Thanh toan ti~n mua c6 ph~n da dang ky mua theo quy djnh. 3. Cung cdp dja chi chinh xac khi dang ky mua c6 ph~. 4. Hoan thanh cac nghia V\1 khac theo quy dinh cua Phap lu~t. 5. Chju trach nhiem ca nhiln khi nhiln danh Cong ty du&i m<;>i hlnh thuc d€ thi!C

hi en m9t trong cac hanh vi sau day: a. Vi ph\lm phap lu~t. b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao djch khac d€ tu lc;ri ho(ic ph\IC Vlf lc;ri ich cua

t6 chuc, ca nhiln khac. c. Thanh toan cac khoan nq chua d~n h11n tru&c nguy co tai chinh c6 th~ xay ra d6i

v&i Cong ty. Di~u 13. D~i hQi dBng cB dong

I. D11i h9i dbng c6 dong Ia co quan c6 thfim quy~n cao nhdt cua Cong ty. D':li hQi c6 dong thuerng nien duc;rc t6 chuc m6i nam m9t l~n. D11i h9i dbng c6 dong phai h<;>p thuerng nien trong thai h\ln b6n thang k€ tir ngay ket thuc nam tai chinh.

2. H9i dbng qwin tri t6 chuc trieu t~p h<;>p D11i h9i dbng C6 dong thuerng nien va l\fa ch<;>n dja di€m phu hc;rp. D11i hQi dbng c6 dong thuang nien quy~t djnh nhfrng van de theo quy djnh cua phap lu~t va Di~u 1e Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngiin sach tai chinh cho nam tai chinh tiep theo. Cac ki€m toan vien d(lc l~p duqc mai tham d\f d\li hQi d~ tu viin cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh hang nam.

9/39

3. H9i dbng quim trj phi'ti tri~u t~p D(li h9i dbng Cb dong bilt thu<'mg trong cac tru<'mg hqp sau:

a. H9i dbng quim trj xet th~y cfrn thi~t vi lqi ich cua Cong ty. b. Bang ciin d6i k~ toan hang nam, cac bao cao quy ho(ic ni'ra nam ho(ic bao cao

kiem toan cua nam tai chinh phan anh v6n di~u I~ da bi m~t m9t ni'ra. c. Khi s6 thanh vien cua H9i dbng quan tri it han s6 thanh vien rna Iu~t phap quy

djnh ho(ic it han m9t ni'ra s6 thanh vi en quy djnh trong Di~u 1~. d. Cb dong ho(ic nh6m Cb dong quy djnh t(li khoan 3 Di~u 11 cua Di~u I~ nay yeu

cftu tri~u t~p D(li h9i dbng c6 dong b~ng m9t van ban ki~n nghj. Van ban ki~n nghj tri~u t~p phai neu r5 Jy do va ffi\}C dich CUQC hQp, CO chi! ky CUa cac Cb dong lien quan (vim ban ki~n nghj c6 the l~p thanh nhi~u ban de c6 du chi! kY cua t~t ca cac c6 dong c6 lien quan).

e. Ban kiem soat yeu du tri~u t~p cu9c h9p n~u Ban kiem soat c6 ly do tin tu6ng r~ng cac thanh vien H9i dbng quim tri ho(ic Can b9 quim ly ci'tp cao vi ph(lm nghiem tr9ng cac nghia V\1 cua h9 theo Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho(ic H9i dbng quan trj hanh d9ng ho(ic c6 y djnh hanh d9ng ngoai ph(lm vi quy~n h(ln cua minh.

f. Cac trucmg hqp khac theo quy djnh cua phap lu~t va Di~u !~ Cong ty. 4. Tri~u t~p h9p D(li h9i dbng c6 dong bfrt thu<'mg a. H9i dbng quan tri phai tri~u t~p h9p D(li h9i dbng Cb dong trong thai h(ln ba

muai ngay ke tu ngay s6 thanh vien H9i dbng quan tri con l(li nhu quy dinh t(li diem c khoan 3 Di~u nay ho(ic nMn duqc yeu cfru quy djnh t\li diem d va e khoan 3 Di~u nay.

b. Tru<'mg hqp H9i dbng quim trj khong tri~u t~p h9p D(li h9i dbng c6 dong theo quy djnh t(li diem a khoan 4 a tren thi trong thai h(ln ba muai ngay ti~p theo, Ban kiem soat phai thay th~ H9i dbng quan tri tri~u t~p h9p D\li h9i dbng c6 dong theo quy djnh khoan 5 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p.

c. Tru<'mg hqp Ban kiem soat khong tri~u t~p h9p D(li h9i dbng c6 dong theo quy djnh t(li diem b khoan 4 a tren thi trong thai h(ln ba muai ngay ti~p theo, c6 dong, nh6m Cb dong c6 yeu cftu quy djnh t(li diem d khoan 3 Di~u nay c6 quy~n thay th~ H9i dbng quan tri, Ban kiem soat tri~u t~p h9p D(li h9i dbng c6 dong theo quy djnh khoan 6 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p.

Trong truang hqp nay, c6 dong ho(ic nh6m Cb dong tri~u t~p h9p D(li h9i dbng c6 dong c6 the d~ nghi ca quan dang kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hQp n~u xet th~y cfrn thi~t.

d. T~t ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh h9p D(li h9i dbng c6 dong se duqc Cong ty hoan l(li. Chi phi nay khong bao gbm nhung chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dg D\li h9i dbng c6 dong, ke ca chi phi an a va di l(li. Di~u 14. Quy~n va nhi~m VI} cua Dl,li h(ii dBng c& dong

I. D\li h9i dbng c6 dong thu<'mg nien c6 quy~n thao lu~n va thong qua: a. Bao cao tai chinh kiem toan himg nam. b. Bao cao cua Ban kiem soat. c. Bao cao cua H9i dbng quan trj. d. K~ ho(lch phat trien ng~n h(ln va dai h(ln cua Cong ty.

2. D(li h9i dbng c6 dong thu<'mg nien va b~t thuang thong qua quy~t djnh b~ng van ban v~ cac v~n d~ sau:

10/39

a. 1 nong qua cac bao cao tai chinh himg nam. b. Mt!c c6 tt!c thanh tmin himg niim cho m6i loij.i c6 phfin phil hgp v&i Lu~t Doanh

nghi~p va cac quyen g~n lien v&i lol).i c6 phfin d6. Mt!c c6 tt!c nay khong cao hon mt!c rna H(>i dbng quan tri d€ nghi sau khi da tham khao y kien cac c6 dong tl).i Di!-i h(>i dbng c6 dong.

c. s6 luqng thanh vien cua H(>i dbng quan trj. d. Lva ch9n cong ty ki~m toan. e. Bh, bai mi~n va thay the thanh vi en H(>i dflng quan tri va Ban ki~m soat va phe

chu~n vi~c H(>i dflng quan trj b6 nhi~m T6ng giam d6c di€u hanh. f. T6ng s6 ti€n thu lao cua cac thanh vien H9i dflng quan tri va Bao cao ti€n thu

lao cua H(>i dflng quan trj. g. B6 sung va sua d6i Di€u I~ Cong ty. h. Lol).i c6 phfin va s6 luqng c6 phfrn m&i se dugc phat hanh cho m6i lol).i c6 phfrn,

va vi~c chuy~n nhugng c6 phfin cua c6 dong sang I~p trong vong ba nam dfiu tien kti tir Ngay thanh I~p.

i. Chia, tach, hgp nh~t, sap nh~p ho;:ic chuySn d6i Cong ty. j. T6 cht!c 11!-i va giai thS (thanh ly) Cong ty va chi djnh ngueri thanh ly. k. KiSm tra va Xlr ly cac vi phij.m cua H(>i dflng qui'm tri ho\[c Ban kiSm soat gay

thi~t hl).i cho Cong ty va cac C6 dong cua Cong ty. I. Quyet djnh giao djch ban tai san Cong ty ho(ic chi nhanh ho;:ic giao djch mua c6

gia trj tir 50% tr& len t6ng gia trj tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty

dugc ghi trong bao cao tai chinh da dugc kiilm toan gfin nh~t. m. Cong ty ho;:ic cac chi nhanh cua Cong ty ky ket hgp dbng v&i nhfrng ngueri

dugc quy djnh tl).i khoan I Di€u 120 cua Lu*t Doanh nghi~p v&i gia trj bAng ho;:ic l&n hon 20% t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh da dugc kiSm toan gfrn nhdt

n. Cac v~n d€ khtic theo quy djnh cua Di€u I~ nay va cac quy che khac cua Cong ty.

3. c6 dong khong dugc tham gia b6 phieu trong cac truerng hgp sau day: a. Cac hgp dflng quy djnh tl).i khoi'm 2 Di€u nay khi C6 dong d6 ho(ic ngueri c6 lien

quan t&i C6 dong d6 Ia m(>t ben cua hgp dflng. b. Vi~c mua c6 phfrn cua c6 dong d6 ho(ic cua ngueri c6 lien quan t&i C6 dong d6. 4. T~t ca cac nghj quyet va cac v~n d€ da dugc dua vao chuang trinh h9p phai

dugc dua ra thao lu~n va bi~u quy~t tl).i Di!-i h(>i dflng c6 dong. Di~u 15. Cac d~i di~n duqc uy quy~n

I. Cac c6 dong c6 quy€n tham dv D~:~i h(>i dflng c6 dong theo lu~t phap c6 th~ trvc ti~p tham dv ho(ic uy quy€n cho d~:~i di~n cua minh tham dv. Truerng hgp c6 nhi€u hon mqt ngu(ri dl).i di~n theo uy quy€n duqc Clr thi phai xac djnh Cl,l th~ SfJ cfJ phfrn va sfl phieu bfru cua m6i ngueri d~:~i di~n.

2. Vi~c uy quy€n cho ngueri d~:~i di~n dv h9p D~:~i h9i dflng c6 dong phai l~p thanh van ban theo m~u cua cong ty va phai c6 chu ky theo quy dinh sau day:

a. Truerng hqp c6 dong ca nhan Ia ngueri uy quy€n thi phai c6 chu ky cua C6 dong d6 va ngueri dugc uy quy€n d\f hQp.

I 1/39

b. Truemg h91J nguai d?i di$n theo uy quy~n cua c6 dong !a t6 chuc Ia nguai uy quy€n thi phai c6 chfr ky cua nguai d?i di~n theo uy quy~n, nguai d?i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va nguai dugc uy quy€n dv hQp.

c. Trong truemg h91J khac thi phai c6 chfr ky cua nguai d?i di$n theo phap lu~t cua c6 dong va nguai dugc uy quy€n dv hQp.

Nguai dugc uy quy€n dlf hQp D?i h(>i d6ng c6 dong phai n(>p van ban uy quy€n tru&c khi vao phong hQp.

3. Truemg h91J lu~t su thay m(lt cho nguai uy quy~n kY gitiy chi djnh d?i di~n, vi$c chi dinh d?i di$n trong truemg h91J nay chi dugc coi Ia c6 hi~u lvc n~u giiiy chi djnh d?i di$n d6 dugc xuiit trinh cung v&i thu uy quy~n cho lu~t su ho(lc ban sao h91J l$ cua thu uy quy~n d6 (n~u tru&c d6 chua dang ky v&i Cong ty).

4. Trir truemg h91J quy djnh t(li khoan 3 Di€u nay, phitlu bi~u quytlt cua nguai dugc uy quy€n dv hQp trong ph(lm vi dugc uy quy€n vlin c6 hi$u lvc khi c6 m(>t trong cac truemg hgp sau day:

a. Nguai uy quy~n da ch~t, bi h(ln ch~ nang Ivc hanh vi dan sv ho(lc bi miit nang lvc hfmh vi dan sv.

b. Nguai uy quy€n dii huy bo vi$c chi djnh uy quy€n. c. Nguai uy quy€n dii huy b6 thiim quy~n cua nguai thvc hi$n vi$c uy quy€n. Di€u khoan nay se khong ap dt,mg trong truemg h91J Cong ty nh~ dugc thong bao

v€ m(>t trong cac sv ki$n tren b6n muai tam gia tru&c gia khai m(lc cu(>c hQp D?i h(>i d6ng c6 dong ho(lc tru&c khi cu(>c hQp dugc tri$u t~p l(li. Di~u 16. Thay d6i cac quy~n

Tfit ca vi$c thay d6i ho(lc huy b6 cac quy€n d~u dugc thong qua D?i h(>i d6ng c6 dong. Di~u 17. Tri~u t~p D\li hi)i dflng c6 dong, chmmg trinh hqp, va thong b:io hqp D\li hi)i dflng c6 dong

1. H<)i d6ng quan tri tri~u t~p D?i h(>i d6ng c6 dong, ho(lc D?i h(>i d6ng c6 dong dugc tri$u t~p theo cac truang hgp quy djnh t(li di~m b ho(lc c khoan 4 f)i~u 13.

2. Nguai tri$u t~p D?i h(>i d6ng c6 dong phai thvc hi$n nhfrng nhi$m vv sau day: a) Chuiin bi danh siich cf) d<lng dii di€u ki9n tham gia vit bi~u quy~t t(ti d~i h(>i

trong vong 30 ngay tnr6c ngay b~t ditu tiGn hanh DIIDCD: chmln hi chuong trinh h<;>p. t<\i l i¢u thco quy djnh;

b) Xac djnh thai gian va dia di~m t6 chuc d?i h(>i; c) Thong bao va gui thong bao hQp D?i h(>i d6ng c6 d<lng cho tfit ca cac c6 dong

c6 quy~n dv hQp. 3. Thong bao hQp D?i h(>i d6ng c6 dong dugc gui cho tfit ca cac c6 dong d6ng

thai cong bfl tren phuang ti$n thong tin cua So giao djch chung khoan ( dfli v&i cac cong ty niem y~t ho(ic dang ky giao djch), tren trang thong tin di$n tu (website) cua cong ty. 'fhong b{to hQp D?i h(>i dbng c6 dong plHii dugc gui it nhiit muai Him (15) ngily tnr&c ng<\y hqp D?i hi)i dbng c6 d6ng, (tinh tir ngay rna thong bao dugc gui ho(lc chuyen di m<)t each hgp 1$, dugc tra cu&c phi ho(lc dugc b6 vilo hom thu). Chuong trinh hQp D?i hQi dbng c6 d6ng, cac tili li$u lien quan d~n cac vfin d€ se dugc bi~u quy~t t(li d(li h(>i dugc gui cho cac c6 dong ho(lc/va dang tren trang thong tin di$n tu cua Cong ty. Trong truang h91J tai li$u kh6ng dugc gui kern thong bao hQp D?i h<)i

12/39

---

dbng c6 dong, thong bao miYi hQp phai neu ro dia chi trang thong tin di~n tu d~ cac c6 dong c6 th~ ti~p c~n.

4. Cb dong ho(ic nh6m C6 dong duqc d~ c~p t\li khoan 3 Di~u I I cua Di~u I~ m\y c6 quy~n d~ xufrt cac vdn d~ dua vao chuang trinh hQp D11i h(li dbng c6 dong. D~ xufrt phai duqc lam b~ng van ban va phai duqc gui cho Cong ty it nhfrt 3 ngay lam vi~c tru&c ngay khai m11c D11i h(li dbng c6 dong. D~ xudt phai bao gbm hQ va ten c6 dong, s6 luqng va Io11i c6 ph:in nguiYi d6 n~m gifr, va n(li dung d~ nghi dua vao chuang trinh hQp.

5. NguiYi tri~u t~p hQp D11i h(li dbng cb dong c6 quy~n tu chbi nhfrng d~ xudt lien quan d~n cac Khoan cua Di~u I 7 trong ciic truiYng hqp sau:

a. D~ xufit duqc gui d~n khong dung thai h11n ho(ic khong dii, khong dung n(li

dung.

b. Vao thai di~m d~ xudt, Cb dong ho(ic nh6m C6 dong khong c6 du it nhdt 5% cb ph:ln ph6 thong trong thai gian lien tvc it nhfrt siiu thiing.

c. Vdn d~ d~ xufit khong thu(lc ph11m vi thtlm quy~n ciia D11i hQi dbng cb dong ban b\IC Va thong qua.

6. H(li dbng quan tri phai chufin bi d\f thao nghi quy~t cho tung vdn d~ trong chuang trinh hQp.

7. Truong hqp tdt ca c6 dong d<.ti di~n I 00% s6 c6 ph :in c6 quy~n bi~u quy~t tr\fc ti~p tham d\f ho(ic thong qua d11i di~n duqc uy quy~n 1\li D11i h(li dbng c6 dong, nhfrng quy~t djnh duqc D11i hQi dbng c6 dong nhfrt tri thong qua d~u duqc coi Ia hqp I~ k~ ca trong truiYng hqp vi~c tri~u t~p D11i h(li dbng c6 dong khong theo dung thu tvc ho(ic n(li dung bi~u quy~t khong c6 trong chuang trinh.

Di€u 18. Cac di€u ki~n ti~n hltnh hQp D~i hQi dbng c& dong 1. D11i h(li dbng c6 dong duqc ti~n himh khi c6 s6 c6 dong d\f hQp d'.li di~n cho it

nhdt 65% s6 c6 ph:in c6 quy~n bi~u quy~t. 2. Truong hqp khong c6 du s6 luqng d\li bi~u clin thi~t trong v6ng ba muai phut

k~ tu thai di~m fin dinh khai tn(lc d11i h(li, d<.ti h(li phai duqc tri~u t~p l'.li trong v6ng ba

muai ngay k~ tu ngay d\f dinh t6 chfrc D<.ti h(li dbng c6 dong I<in thfr nhk D<.ti h(li

dbng c6 dong tri~u t~p I11i chi duqc ti~n hanh khi c6 thanh vien tham d\f Ia ciic c6 dong va nhfrng d'.li di~n duqc uy quy~n d\f hQp d11i di~n cho it nhil.t 5 I% s6 cb ph :in c6 quy~n bi~u quy~t.

3. TruiYng hqp d'.li hQi I <in thfr hai khong duqc ti~n hanh do khong c6 du s6 d'.li bi~u c:ln thi~t trong v6ng ba muai phut k~ tu thai di~m frn dinh khai m(lc d<.ti hQi, D11i h(li dbng cb dong I:in thfr ba c6 th~ duqc tri~u t~p trong v6ng hai muai ngay k~ tu ngay d\f djnh ti~n himh d11i h(li !:in hai, va trong truiYng hqp nay d11i h(li duqc ti~n hanh

khong ph\1 thu(lc vao s6 Iuqng cb dong hay d11i di~n uy quy~n tham d\f va duqc coi Ia

hqp I~ va c6 quy~n quy~t dinh tfrt ca ciic vfrn d~ ma D11i h(li dbng c6 dong !:in thfr nhdt

c6 th~ phe chufin. Di~u 19. Th~ thu·c ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hQi dbng c6 dong

I. Viw ngay t6 chfrc D11i hQi dbng cb dong, Cong ty phai th\fc hi~n thu t\lc dang ky

cb dong va phai th\fc hi~n vi~c dang ky cho d~n khi ciic cb dong c6 quy~n d\f hQp c6

m(it dang ky h~t.

I 3/39

2. Khi tien himh dang ky Cb dong, Cong ty se dp cho tung Cb dong ho(ic d?i di~n duqc uy quybn c6 quybn bi~u quy~t m(>t the bii\u quy~t, tren d6 c6 ghi sb dang ky, hQ va ten cua cb dong, hQ va ten d(li di~n duqc uy quybn va s6 phi~u bi~u quy~t cua cb dong d6. Khi ti~n hanh bi~u quy~t t(li d(li hc)i, sb the ung hQ nghi quy~t duqc thu tru&c, sb the phan d6i nghi quy~t duqc thu sau, cu6i cling d~m tbng sb phi~u tan thanh hay phan dfli de quy~t dinh. Tbng s6 phi~u ung hQ, phfm d6i tung vfrn db ho(ic b6 phi~u tr~ng, se duqc Chu to? thong bao ngay sau khi ti~n hanh bieu quy~t vdn db do. D?i hc)i se tv chQn trong s6 d?i bi~u nhiing nguai chiu tn1ch nhi~m kiem phi~u ho(ic giam sat kii\m phi~u va n~u d(li hc)i khong chQn thi Chu t9a se ch9n nhiing nguai d6. S6 thanh vien cua ban kiem phi~u khong quii ba nguai.

3. Cb dong d~n d\f D?i h(>i d6ng cb dong muon c6 quyen dang ky ngay va sau d6 c6 quyen tham gia va bi~u quy~t ngay t(li D?i hc)i. Chu t9a khong c6 trach nhi~m dung d?i h(>i d~ cho cb dong d~n muc)n dang ky va hi~u 1\fc cua ciic dqt bieu quyet da ti~n hanh tru&c khi cb dong d~n muc)n tham d~r se khong bi anh huang.

4. D?i hc)i d6ng c6 dong se do Cht."1 tich Hc)i d6ng quan tri chu tri, truang hqp Chu tjch Hc)i d6ng quan tri v~ng m(it thi nguai duqc D?i h(>i di'>ng cb dong bftu ra se chu tri.

Truang hqp khong ai trong s6 h9 c6 the chu trl d?i hc)i, thimh vien Hc)i dilng quan tri chuc V\1 cao nhdt c6 m(it se t6 chuc hQp de b!iu ra Chu tQa cua D?i hc)i d6ng c6 dong, Chu t9a kh6ng nhfrt thi~t phfli Ia thanh vien Hoi d6ng qwin trj. Chu tich ho<j.c Chu t9a duqc D?i hc)i d6ng c6 dong b!iu ra de cu m(>t thu ky d~ l~p bien ban d?i hc)i. Truang hqp bftu Chu tQa, ten cua Chu tQa duqc de Clr va s6 phi~u bftu cho Chu tQa phai duqc cong b6.

5. Quyet djnh cua Chu tO? ve trlnh (\r, thu ttJC ho?c cac S\f ki~n phat sinh ngoai chuang trlnh cua D?i h(>i dilng cb dong se mang tinh phan quyet cao nhfrt.

6. Chu to? D?i h(>i d6ng c6 dong c6 the hoan hQp D?i hc)i ngay ca trong truang hqp da c6 du s6 d?i bi€u dn thi~t dt'n mc)t thai di~m khiic va t?i mc)t dja diem do chu tO(! quyt't djnh rna khong cftn Jdy y kit'n CUa d?i hc)i nt'u nh~n thdy r~ng:

a. Cac thanh vien tham d\f kh6ng the c6 ch6 ng6i thu~n ti~n a dia diem tb chuc d?i hc)i.

b. Hanh vi cua nhiing nguai c6 m<).t lam mfrt tr~t t\f ho(ic c6 kha nang lam mfrt tr~t (\f cua CUOC hQp.

c. Ho(\c S\f trl hoan Ia dn thi~t d~ cac cong vi~c cua d?i hc)i duqc ti~n hilnh mc)t each hqp 1~.

Ngoai ra, Chu to? d?i hc)i c6 th~ hoan d?i h(>i khi c6 S\f nhdt tri ho(ic yeu ciiu cua D?i hQi d6ng c6 dong da co du s6 luqng d?i bieu d\f hQp ciin thiet. Thai gian hoan t6i da khong qua ba ngay ke tu ngay d\f dinh khai m(lc d?i h(>i. D?i hc)i hQp l?i se chi xem xet cac cong vi~c le ra da duqc giai quy~t hqp phap t?i d?i h(>i bi trl hoiin tru&c d6.

7. Truang hqp Chu tQa hoan ho(ic t?m dung 8(li hc)i d6ng c6 dong trai v&i quy djnh t?i khoan 6 Dieu nay, D?i h(>i d6ng c6 dong b!iu mc)t nguai khac trong s6 nhting thanh Vien tham d\f d~ thay th~ chu tQa dibu himh CUQC hQp cho den luc k~t thuc va hi~U l\fC cac bi~U quy~t t(li CUQC hQp d6 kh6ng bj fmh huang.

8. Chu to? cua d?i hc)i ho(ic Thu ky d<;~i h(>i c6 th& tien hanh ciic ho?t dc)ng rna hQ thfty ciin thi~t de dibu khii\n D<;~i h(>i dfJng cb dong m(>t each hqp I~ va c6 tr~t t\f; ho(ic di\ d<;~i hc)i phfm anh duqc mong mu6n cua da s6 tham d\f.

14/39

9. H<)i dong quim trj c6 thi\ yeu diu cac ch dong ho(lc d<;~i di~n duqc uy quyen tham d\f D<;~i h<)i dbng cb dong chju S\f kiem tra hol;tc cac bi~n phap an ninh mil H<)i dbng quan tri cho Ia thich hqp. Truang hqp c6 ch dong ho?c d<;~i di~n duqc uy quyen khong chju tuan thu nhfrng guy djnh ve kiem tra ho?c cac bi~n phap an ninh n6i tren, H<)i dflng quan trj sau khi xem xet m<)t each dn tn,mg c6 the tir ch6i ho?c tJVC xufrt cb dong ho?c d<:ti di~n n6i tren tham gia D<:ti h<)i.

10. H<)i dhng quan trj, sau khi da xem xet m<)t each dn trqng, c6 the ti€n hanh cac bi~n phap duqc H<)i dbng quan tri cho Ia thich hqp de:

a. Dieu chinh sb nguai c6 m?t t<;~i dja diem chinh hQp D<:ti h<)i dbng cb dong. b. Bao dam an toiln cho mqi nguai c6 m(lt t<;~i dja diem d6.

c. T<;~o dieu ki~n cho cb dong tham dv (ho?c ti€p tvc tham d\f) d<:ti h<)i. H<)i dbng quan tri c6 toim quyen thay obi nhfrng bi~n phap neu tren va ap dvng tfrt

ca cac bi~n phap n€u H<)i dbng quan tri thfry dn thi€t. Cac bi~n phap ap dvng c6 the Ia cfrp gi~y vilo cira ho(lc su dvng nhfrng hinh thuc I \fa chqn khac.

II.Trong truang hqp t<;~i D<;~i h<)i dflng ch dong c6 ap dvng cac bi~n phap n6i tren, H9i dbng quan tri khi xac djnh dia diem d<;~i hQi co thS:

a. Thong bao r~ng d<;~i h9i se duqc ti€n hanh t(li dja diSm ghi trong thong bao va chu to<;~ d<;~i h<)i se c6 m(lt t<;~i d6 ("Dia dit\m chinh cua d<;~i h<)i").

b. Bb tri, tb chuc dt\ nhfrng cb dong ho(lc d<;~i di~n duqc uy quyen khong d\1" hQp duqc theo Dieu khoan nay ho?c nhfrng nguai mubn tham gia a dja di(\m khac v&i Dja dit\m chinh cua d<;~i h<)i c6 tht\ dbng thai tham d\1" d<;~i h<)i.

ThOng bao ve vi~c tb ch(rc d<;~i h<)i khong d.n neu chi ti€t nhfrng bi~n phap tb chuc theo Dieu khoan nay.

12. Trong Dieu l~ nay (trir khi hoiln canh yeu diu khac), mqi Cb dong se duqc coi Ia tham gia d<;~i h<)i a Dja diSm chinh cua d(li h<)i.

Hang nam Cong ty phai th chuc D<;~i h<)i dbng ch dong it nh.it m<)t l~n. D(li h<)i dbng ch dong thub"ng nien khong duqc tb chuc du&i hinh thuc l<iy y ki€n b~ng van ban. Di~u 20. Thong qua quy~t djnh cua D\)i h{li dBng c6 dong

1. Trir trub"ng hqp guy djnh t<;~i khoan 2 Dieu nay, cac quy€t djnh cua D(li h<)i abng cb dong ve cac v~n de sau day se duqc thong qua khi c6 tir 65% tra len tbng sh phi€u b~u cua cac ch dong c6 quyen biSu quy€t c6 m(lt tr\fc ti€p ho(lc thong qua d<:ti di~n duqc uy quyen c6 m(lt t(li D<;~i h<)i dflng c6 dong.

a. Thong qua bao cao tai chinh hang nam. b. K€ ho(lch phat trien ng~n va dai h<;~n cua Cong ty. c. B~u, bai mi~n va thay th€ thanh vi en H<)i dbng quan tri va Ban kit\m soat va phe

chu~n vi~c H<)i dflng qm\n trj bh nhi~m Thng Giam d6c. 2. Cac quy€t djnh cua D<;~i h<)i dflng ch dong lien quan a€n vi~c sua dbi va bh sung

Dieu 1~. lo<:ti ch phi~u vil sb luqng ch phi€u duqc chao ban, sap nh~p, tai th chuc va giai tht\ Cong ty, giao djch ban tai san Cong ty ho?c chi nhanh ho?c giao djch mua do Cong ty ho(lc cac chi nhanh th\fC hi~n c6 gia tri tir 50% tra len thng gia trj tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty tinh theo sb sach k€ toan da duqc kit\m toan g~n nh~t se chi duqc thong qua khi c6 tir 75% tra len thng sb phi€u b~u cac ch dong c6 quyen bit\u quy€t c6 m?t lfl!c ti~p ho?c thong qua d<;~i di~n duqc uy quyen c6 m(lt t(li

D<;~i h<)i dbng ch dong.

15/39

3. Truemg hqp thong qua quy~t dinh du&i hinh thuc l~y y ki~n b~ng van bi'm thi quy~t dinh cua D(li hi)i d6ng c6 dong duqc thong qua n~u duqc s6 c6 dong d(li di~n it nh~t 75% t6ng s6 phi~u bi~u quy~t ch~p thu~n.

4. Vi~c bi~u quy~t bfru thimh vien Hi)i d6ng quan tri va Ban ki~m soat phai th\IC hi~n theo phucmg thuc bfru d6n phi€u, theo d6 m6i c6 dong c6 t6ng s6 phi€u bi~u quy€t tucmg trng v&i t6ng s6 c6 phfrn sa hiiu nhan v&i s6 thanh vien duqc bfru cua H9i d6ng quan tri ho(ic Ban ki~m soat; c6 dong c6 quy~n d6n h€t t6ng s6 phi€u bfru cua minh cho mi)t ho(ic mi)t s6 trng cu vi en. Di~u 21. Thiim quy~n va th~ thrrc J§y y ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t djnh ciia D11i hqi dBng c6 dong

Thk quy~n va th~ thuc J~y y ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t djnh cua D(li hi)i d6ng c6 dong duqc th1Jc hi~n theo quy dinh sau day:

I. Hi)i d6ng quan tri c6 quy~n l~y y ki€n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy€t djnh cua D(li hQi d6ng c6 dong bi'tt Clr Juc nao n~u xet th~y dm thi~t vi Jqi ich cua Cong ty.

2. Hi)i d6ng quan tri phai chufin bi phi€u l~y y ki€n, dl! thao quy€t djnh cua D(li hi)i d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dl! thao quy€t djnh. Phi€u l~y y ki€n kern theo d\1" thao quy€t djnh va tai li~u giai trinh phai duqc gui b~ng phuang thuc bao dam d€n duqc dja chi thuerng tru cua tung c6 dong.

3. Phi~u l~y y ki~n phai c6 cac ni)i dung chu y€u sau day: a. Ten, dja chi trv sa chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chung nh~n dang ky kinh doanh,

nai dang ky kinh doanh cua cong ty. b. Mvc dich l~y y ki~n. c. Thong tin cua c6 dong: - C6 dong Ia ca nhan: HQ, ten, dja chi thuerng tru, qu6c tich, s6 Gi~y chtrng minh

nhan dan I Hi) chi€u ho(ic chtrng th\Ic ca nhan hqp phap khac. - c6 dong ho(ic d(li di~n theo uy quy~n cua c6 dong Ia t6 chuc: ten, dja chi thuemg

tru, qu6c tich, s6 quy€t djnh thanh l~p ho(ic s6 dang ky kinh doanh s6 Juqng c6 phfrn cua rung lo(li va s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong.

d. V~n d~ dn l~y y ki€n d~ thong qua quy€t djnh. e. Phucmg an bi~u quy€t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n. f. Thai h(ln phai gui v~ cong ty phi€u l~y y ki€n da duqc tra Jeri. g. HQ, ten, chfr ky cua Chu tjch Hi)i d6ng quan tri va ngueri d(li di~n theo phap Ju~t

cua cong ty.

4. Phi€u l~y y ki~n da duqc tra Jeri phai c6 chii ky cua c6 dong Ia ca nhan, cua ngueri d(li di~n theo uy quy~n ho(ic ngueri d(li di~n theo phap Ju~t cua C6 dong Ia t6 chuc.

Phi€u l~y y ki€n gui v~ cong ty phai duqc dl!ng trong phong bi dan kin va khong ai duqc quy~n rna tru&c khi ki~m phi€u. Cac phi€u J~y y ki€n gui v~ cong ty sau thai h(ln da xac djnh t(li ni)i dung phi€u l~y y ki€n ho(ic da bi rna d~u khong hqp ]~.

s. Hi)i d6ng quan tri ki~m phi~u va l~p bien ban ki~m phi~u du&i SlJ chung ki~n cua Ban ki~m soat ho(ic cua c6 dong khong nfim giii chuc vv quan Jy cong ty. Bien ban ki~m phi~u phai c6 cac ni)i dung chu y~u sau day:

16/39

a. 1 en, a1a chi tq1 s& chinh, so va ngay cfrp Giily chfrng nh(ln dang ky kinh doanh, nai dang ky kinh doanh.

b. Mvc dich va cac viln d~ dn lily y kien de thong qua quyih djnh. c. s6 c6 dong veri t6ng s6 phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trong d6 phiin

bi~t s6 phieu bieu quyet hqp l~ va s6 bieu quyet kh6ng hqp !~, kem theo phv Ivc danh sach cb dong tham gia bieu quyet.

d. Tbng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n d6i v&i tung viln d~.

e. Cac quy€t dinh da duqc thong qua. f. H9, ten, chfr ky cua Chu tich H(>i dfJng qu<'m tri, nguoi d\li di~n theo phap lu(lt

cua Cong ty vacua nguoi giam sat kiem phi~u. Cac thanh vien H(>i dfJng qu<'m tri va nguoi giam sat kiem phi~u phai lien d&i chju

trach nhi~m v~ tinh trung thvc, chinh xac cua bien ban kiem phi€u; lien d&i chiu trach nhi~m v~ cac thi~t h11i phat sinh tu cac quy~t djnh duqc thong qua do kiem phi~u khong trung thvc, khong chinh xac.

6. Bien ban k~t qua kiem phi€u phai duqc gui d€n cac cb dong trong vong muoi lam ngay, ke tu ngay ket thuc kiem phi€u.

7. Phi~u lily y ki€n da duqc tra loi, bien ban kiem phi€u, to an van nghi quy€t da dugc thong qua va tai li~u c6 lien quan gui kem theo phi€u lily y ki€n d~u phai dtrgc luu gifr t\li trv sa chinh cua cong ty.

8. Quy€t djnh dugc thong qua theo hinh thuc lily y ki~n c6 dong b~ng van ban c6 gia tri nhu quy~t djnh dugc thong qua t11i cu(>c h9p D11i h(>i d6ng c6 dong. Di~u 22. Bien ban hQp D:,ti hQi d&ng c& dong

Nguoi chu tri D11i h(>i d6ng cb dong chiu trach nhi~m t6 chile luu trfr cac bien ban D11i hQi dfJng c6 dong va gui cho tilt ca cac c6 dong trong vong !5 ngay khi D11i h(>i d6ng c6 dong k€t thuc. Bien ban D\li h(>i d6ng c6 dong dugc coi !a b~ng chirng xac thvc v~ nhfrng cong vi~c da dugc ti~n hanh t11i D11i h(>i d6ng c6 dong tru khi c6 y ki€n phan d6i v~ n(>i dung bien ban dugc dua ra theo dung thu tvc quy dinh trong vong muoi ngay ke tu khi gtri bien ban. Bien ban phai dugc l(lp b~ng ti~ng Vi~t, c6 chfr ky xac nh(ln cua Chu t9a d11i h(>i va Thtr ky, va dtrqc l(lp theo quy djnh cua Lu(lt Doanh nghi~p va t11i Di~u l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, sb chfr ky cua cac c6 dong dv h9p va van ban uy quy~n tham dv phai dugc luu gifr t11i trv sa chinh cua Cong ty. Di~u 23. Yeu du hiiy bo quy~t djnh ciia D:,ti hQi dbng cB dong

Trang thai h11n chin muai ngay, ke tu ngay nMn dugc bien ban h9p D11i h(>i d6ng c6 dong ho~c bien ban k~t qua kiem phi~u lily y ki€n D11i h(>i d6ng c6 dong, c6 dong, thanh vien H(>i dfJng quan tri, Giam a6o ho(io T6ng giam d6c, Ban kiem soat c6 quy~n yeu cftu Toil an ho~c Tr9ng tai xem xet, huy b6 quy~t djnh cua D11i h(>i d6ng c6 dong trong cac truong hqp sau day:

l. Trinh W va thu tvc tri~u t(lp h9p D\li h(>i d6ng cb dong khong thvc hi~n dung theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p nam 2005 va Di~u l~ cong ty;

2. Trinh tv, thu tvc ra quy~t dinh va n(>i dung quyet djnh vi ph\ltn phap lu(lt ho~c Di~u l~ cua cong ty.

Truong hqp quy€t djnh cua D11i h(>i dfJng c6 dong bi huy b6 theo quyet djnh cua Toil an ho;tc TrQng tai, nguoi tri~u t~p cu(>c h9p D11i h(>i d6ng c6 dong bi huy b6 c6 the

17/39

xem xet tb chirc h;ti D~i h9i dilng cb dong trong vong I 5 ngay theo trinh tv, thu tvc quy djnh t~i Lu~t Doanh nghi¢p va Di~u I~ nay.

CHUONG VII H(H DONG QUAN TRJ

Di~u 24. Thanh ph§n va nhi~m ky cua tbanh vien H(li dBng quiin tri I. H9i di\ng quan tri c6 khong it han 5 thfmh vi en va khong qua I I thanh vien. S6

luqng thanh vien H9i dilng quan tri do D~i hQi dilng cb dong quy~t djnh t~i cu9c hQp D~i h9i dilng c6 dong. S6 luqng thanh vien H9i diJng quan tri nhi¢m ky d~u tien Ia 5 ngu<'Yi.

M6i thanh vien H9i dilng quim tri c6 nhi~m ky Ia 5 nam va c6 th~ duqc b~u l~i v&i s6 nhi¢m ky khong h~n ch~. Tbng s6 thanh vien H9i d6ng quan tri d9c l~p khong di~u hanh phai chit~m it nh~t m9t ph~n ba t6ng s6 thanh vien. s6 luqng t6i thi~u thanh vien H9i diJng quan tri khong di~u hanh/d9c l~p duqc xac djnh theo phuang thirc lam tron xu6ng

2. Cac thanh vien cua H<)i d6ng quan tri do cac C6 dong sang l~p d~ ct'r theo t)r l¢ sa hfru cb ph~n cua tirng c6 dong sang l~p. Cac c6 dong sang l~p duqc quySn g9p tY I¢ sa hfru c6 ph~n vao v&i nhau d~ b6 phi~u dS cir cac thanh vi en H9i d6ng quan trj.

3. Cac c6 dong n~m gifr c6 ph~n c6 quySn bi~u quy~t trong thai h~n lien tvc it nh~t sau (06) thang co quyi:n g9p s6 quyi:n bi~u quy~t cua tirng nguai I~i v&i nhau d~ dS ct'r cac t'rng vien H9i dbng quim trj. c6 dong hoi;ic nh6m cb dong n~m gilr tir 5% den du&i I 0% tbng s6 c6 ph~n c6 quySn bi~u quyet duqc dS ct'r m9t (0 I) irng vi en; tir I 0% den du&i 30% duqc d~ Clr t6i da hai (02) ung vi en; tir 30% den du&i 40% duqc dS Clr t6i da ba (03) ung vien; tir 40% d~n du&i 50% duqc dS Clr t6i da b6n (04) ung vien; tir 50% d~n du&i 60% duqc dS ct'r t6i da nam (05) t'rng vien; tu 60% den du&i 70% duqc dS cu t6i da sau (06) ung vien; tir 70% d~n 80% duqc dS ct'r t6i da bay (07) t'rng vien; Va tir 80% d~n du6i 90% duqc d~ Clr t6i da tam (08) \rng vi en.

4. Tru<'Yng hqp s6 luqng cac ung vien H9i diJng quan tri thong quadS Clr va t'rng Clr v&n khong du s6 luqng dn thiet, H9i d6ng quan tri duang nhi~m c6 th~ de cu them t'rng cu vien ho~c t6 chuc dS cu theo m9t ca che do cong ty quy djnh t~i Quy che n9i b9 ve quan tri cong ty. Ca ch~ de Clr hay each thuc H9i dflng quim tri duang nhi¢m de ct'r ung Clr vien H9i d6ng quan tri, phai duqc cong b6 r6 rang va phai duqc D~i h9i dflng c6 dong thong qua tru&c khi tien hanh de cu.

5. Thanh vien H9i dflng quan trj se kh6ng con tu each thanh vi en H9i d6ng quan tri trong cac tru<'rng hqp sau:

a. Thanh vien d6 kh6ng du tu each lam thanh vien H9i d6ng quan tri theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi¢p hoi;ic bi lu~t phap c~m khong duqc lam thanh vien H9i d6ng quan trj.

b. Thanh vien d6 gui dan b~ng van bim xin tir chuc den trv sa chinh cua Cong ty. c. Thanh vien d6 bi r6i lo~ tiim th~n va thanh vien khac cua H9i d6ng quan tri c6

nhfrng b~ng cht'rng chuyen mon cht'rng to ngu<'Yi d6 khong con nang h,rc hanh vi.

I 8/39

d. Thimh vien d6 v~ng m(lt khong tham dv cac cui)c hQp cua Hi)i d6ng qufm tri lien tvc trong vong sau thang, va trong thai gian nay Hi)i di\ng quan tri khong cho phep thanh vi en d6 v~ng m(lt va da phan quy€t r~ng chuc V\1 cua nguai m'!y bj bo tr6ng.

e. Thanh vien do bi each chuc thanh vien Hi)i dilng qufm trj theo quy€t djnh cua E>;1i hi)i d6ng cb dong.

6. Hi)i d6ng qw!n tri c6 th6 bb nhi~m thanh vien Hi)i d6ng quim tri m&i d6 thay th€ ch6 tr6ng phat sinh va thanh vien m&i nay phai duqc chfrp thu~n t;1i E>;1i Mi d6ng cb dong ngay ti€p sau d6. Sau khi duqc E>;1i hi)i d6ng cb dong chfrp thu~n, vi~c bb nhi~m thanh vien m&i d6 se duqc coi Ia c6 hi~u lvc vao ngay duqc H(>i d6ng quan tri bb nhi~m.

7. Vi~c bf> nhi~m cac thanh vi en Hi)i diJng quan trj phai duqc thong b{w theo cac quy djnh cua phap lu~t v~ chfrng khoan va thi truang chfrng khoan.

8. Thanh vien Hi)i dilng quan tri khong nhfrt thi€t phai Ia nguoi sa hfru c6 ph~n cua Cong ty. Di~u 25. Quy~n h:,n va nhi~m VI} cua Hqi dAng quan trj

1. Ho;lt di)ng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu S\T quan ly ho(lc chi d;1o thvc hi~n cua Hi)i d6ng quan tri. H9i d6ng quan trj Ia ca quan c6 d~y du quyen h;1n d6 thvc hi~n tfrt ca cac quyen nhan danh Cong ty tru nhfrng th~m quyen thui)c ve E>;1i hi)i dbng cb dong.

2. Hi)i d6ng qwln tri c6 trach nhi~m giam sat, chi d;1o Tbng Giam dflc va cac Can b(> quan ly khac.

3. Quyen va nghla V\J cua Hi)i d6ng quan tri do lu~t phap, E>i~u 1~, cac quy ch€ ni)i bi) cua Cong ty va quyt\t djnh cua E>;1i hi)i d6ng c6 dong quy djnh. C1,1 th6, Hi)i d6ng

quan tri c6 nhfrng quy~n h;1n va nhi~m vv sau: a. Quy€t djnh k€ ho;1ch phat tri6n san xufrt kinh doanh. b. Xac djnh cac ffii,!C tieu ho;lt di)ng tren ca sa cac mvc tieu chi€n iuqc duqc E>;li

h(>i d6ng c& dong thong qua. c. Bb nhi~m va bai nhi~m cac Can b9 quan ly cua cong ty theo de nghi cua TfJng

Giam d6c va quyt\t djnh muc luang cua hQ. d. Quy€t djnh ca du t6 chuc cua Cong ty. e. Giai quy€t cac khi€u n;1i cua Cong ty dfli v&i Can b9 quan ly cung nhu quy€t

djnh Iva chQn d;1i di~n cua Cong ty de giai quyt\t cac vfrn d~ lien quan t&i cac thu tvc phap ly chflng l;1i Can bi) quan ly d6.

f. E>e xufrt cac lo;1i c& phit\u c6 th6 phat hanh va t&ng s6 c& phit\u phat hanh theo

tung lo;1i. g. E>e xufrt vi~c phat hanh trai phi~u, trai phi€u chuy6n d&i thanh c& phit\u va cac

chung quyen cho phep nguai sa hfru mua c& phit\u theo muc gia djnh tru&c. h. Quyt\t djnh gia chao b{m trai phi~u, c& phi~u va cac chung khoan chuyen d&i. i. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, each chuc Tbng Giam dflc, Can bi) quan ly ho(lc nguai

d;1i di~n cua Cong ty khi Hi)i d6ng quan tri cho r~ng d6 Ia vi lqi ich t6i cao cua Cong ty. Vi~c bai nhi~m n6i tren khong duqc trai v&i cac quyen theo hqp d6ng cua nhfrng nguai bj bai nhi~m (n~u c6).

j. E>e xufrt muc c& tuc hang nam va xac djnh muc c& tuc t;1m thai; tb chuc vi~c chi

tra c& tuc

19/39

---

k. £>~ xu~t vi~c tai ca du l(li ho(ic giili th6 Cong ty. 4. Nhilng v~n d~ sau day phai duqc H<)i dbng quan tri phe chu~n: a. Thanh l~p chi nhanh ho(ic cac vim phong d(li di~n cua Cong ty. b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty c. Trong ph(lm vi quy djnh t(li khoan 2 Di~u 108 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir

truang hqp quy djnh t(li khoan 3 l::)i~u 120 Lu~t Doanh nghi~p phai do D(li h9i dbng c6 dong phe chuAn, H(ii dbng quan tri tuy tirng thai di6m quy~t dinh vi~c thgc hi~n, sua d6i vit huy bo cac hqp dbng l&n cua Cong ty (bao gbm cac hqp dbng mua, ban, sap nh~p, thau t6m cong ty va lien doanh).

d. Chi djnh va bai nhi~m nhilng nguai duqc Cong ty uy nhi~m Ia d(li di~n thuang m(li vit Lu~t su cua Cong ty.

e. Vi~c vay nq va vi~c tht,rc hi~n cac khoan th~ ch~p, bao dam, bao lanh vit bbi thuang cua Cong ty.

f. Cac khoan dilu tu khong n~m trong k~ ho(lch kinh doanh vit ngi\n sach vuqt qua 500.000.000 dbng Vi~t Nam.

g. Vi~c mua ho(ic ban c6 philn cua nhfrng cong ty khac duqc thitnh l~p & Vi~t Nam hay nu&c ngoai.

h. Vi~c djnh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai b~ng ti~n lien quan d~n vi~c phat hanh c6 phi€u ho(ic trai phi€u cua Cong ty, bao gbm vang, quy~n su d\mg d~t, quy~n s& hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~.

i. Vi~c cong ty mua ho(ic thu hbi khong qua 10% m6i lo(li c6 philn. j. Cac v~n d~ kinh doanh ho(ic giao djch mit H<)i dbng quy€t djnh dn phai c6 st,r

ch~p thu~n trong ph(lm vi quy~n h(ln vit trach nhi~m cua minh. k. Quy€t djnh muc gia mua ho(ic thu hbi c6 philn cua Cong ty. 5. H(ii dbng quan tri phai bao cao D(li h(ii dbng c6 dong v~ ho(lt d<)ng cua minh, C\1

th6 lit v~ vi~c giam sat cua H(ii dbng quan tri d6i v&i T6ng Giam d6c vit nhfrng Can b(i quan ly khac trong nam titi chinh. Truong hqp H(ii dbng quan tri khong trinh bao cao cho D11i h(ii dbng c6 dong, bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty se bi coi lit khong c6 gia tri vit chua duqc H(ii dbng quan tri thong qua.

6. Trir khi lu~t phap vit Di~u I~ quy djnh khac, H(ii dbng qui'm tri c6 th6 uy quy~n cho nhi\n vien dp du&i va cac Can b(i quan ly d(li di~n xu ly cong vi~c thay m(it cho Cong ty.

7. Thanh vi en H(ii dbng quan tri (khong tinh cac d(li di~n duqc uy quy~n thay th€) duqc nh~n thu lao cho cong vi~c cua minh du&i tu each lit thanh vien H(ii dbng quan trj. T6ng muc thu lao cho H(ii dbng qmin tri se do D11i h(ii dbng c6 dong quy€t djnh. Khoan thu lao nay se duqc chia cho cac thitnh vien H(ii dbng quan tri theo thoa thu~n trong H(ii dbng quitn tri ho(lc chi a d~u trong truang hqp khong thoa thu~n duqc.

8. T6ng s6 ti~n tra thu lao cho cac thitnh vien H(ii dbng quan tri phai duqc ghi chi ti€t trong bao cao thuang nien cua Cong ty.

9. Thanh vi en H(ii dbng quan tri nim gifr chuc V\1 di~u hitnh (bao gbm ca chuc V\1

Chu tich), ho(ic thitnh vien H(ii dbng quan trj lam vi~c t(li cac ti6u ban cua H(>i dbng quan tri, ho(lc tht,rc hi~n nhfrng cong vi~c khac mit theo quan di6m cua H(ii dbng quan tri Ia n~m ngoiti ph(lm vi nhi~m V\1 thong thuang cua m(>t thitnh vi en H(>i dbng quan tri, c6 th6 duqc tni them ti~n thu lao du&i d(lng m(>t khoan ti~n cong tn:m g6i theo tirng Iiln,

20/39

Iuong, hoa h6ng, ph~n triim lc;ri nhu(in, ho(ic du6i hinh thuc khac theo quy€t djnh cua H(ii d6ng qu:1n tri.

10. Thanh vien H(ii d6ng quan tri c6 quy~n duc;rc thanh toan tfrt ca cac chi phi di h:li, iin, a va cac khoan chi phi hgp ly khac rna hQ dii phai chi tra khi tht,rc hi¢n trach nhi¢m thanh vien H(ii d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trong vi¢c t6i tham dt,r cac CUQC hQp cua H(ii d6ng quan tri, ho(ic cac tieu ban cua H(ii d6ng quan trj ho(ic D11i hQi d6ng c6 dong. DiSu 26. Chu tjch Hqi dAng quan tri

1. H(ii d6ng quan tri b~u Chu tich H(ii d6ng quan tri trong s6 thanh vien H(ii d6ng quan trj. Trir khi D11i h(ii d6ng c6 dong quy€t djnh khac, Chu tjch H(ii d6ng quan tri se khong kiem chuc Tbng Giam d6c Cong ty. N€u D11i h(ii dflng cb dong quy€t dinh r~ng Chu tjch H(ii d6ng quan tri d6ng thai Ia Tflng Giam d6c, thi quy€t dinh nay c~n phai duc;rc kh~ng dinh i11i hang niim t11i ky hQp D11i h(ii dflng c6 dong thuil'ng nien.

2. Chu tich H(ii dflng quim tri c6 trach nhi~m tri~u t(ip va chu to11 D11i h(ii dflng c6 dong va cac CUQC hQp cua H(ii d6ng quan trj, d6ng thai c6 nhfrng quy~n va trach nhi¢m khac quy djnh t11i Di~u I~ nay va Lu(it Doanh nghi¢p. Truong hgp Chu tjch da thong bao cho H(ii dflng quim tri r~ng minh v~ng m(it ho(ic phai v~ng m(it vi nhfrng ly do bftt kha khang ho(ic m&t kha nang tht,rc hi~n nhi~m vv cua minh, H(ii d6ng quan tri c6 the b6 nhi~m m(it nguil'i khac trong s6 hQ de tht,rc hi~n nhi~m vv cua Chu tjch theo nguyen t~c da s6 qua ban.

3. Chu tjch H(ii d6ng quan tri phai c6 trach nhi~m dam bao vi~c H(ii d6ng quan tri gui bao cao tai chinh hang niim, bao cao ho11t d(ing cua Cong ty, bao cao kiem toan va bao cao kiem tra cua H(ii dflng quan tri cho cac cb dong t11i D11i hQi d6ng c6 dong.

4. Truong hc;rp Chu tjch t\r chuc ho(ic bi bai mi~n, H(ii dflng quan tri phai b~u nguil'i thay th€ trong thai h11n muil'i ngay. DiSu 27. Cac cuqc hqp cila Hqi dBng quan trj

1. Truil'ng hc;rp H(ii d6ng quan tri b~u Chu tjch thi CUQC hQp d~u tien cua nhi~m ky H(ii dflng quan tri de b~u Chu tjch va ra cac quy€t djnh khac thu(ic thAm quyen phai duc;rc ti€n hanh trong thai h11n bay ngay lam vi~c ke t\r ngay k€t thuc b~u cu H(ii d6ng quan tri nhi~m ky d6. Cu(ic hQp nay do thanh vien c6 s6 phi€u b~u cao nhfrt tri~u t(ip. Truil'ng hc;rp c6 nhi~u han m(it thanh vien c6 s6 phi€u b~u cao nhfrt va ngang nhau thi cac thanh vien da b~u theo nguyen t~c da s6 m(it nguil'i trong s6 hQ tri¢u t(ip hQp H(ii dflng quan trj.

2. Cac CUQC hQp thuil'ng ky: Chu tich H(li dflng quim tri phai tri~u t(ip cac CUQC hQp H(ii d6ng quan tri, l(ip chuong trinh nghi st,r, xac djnh thai gian va dja diem hQp tru6c ngay hQp dt,r ki€n it nhfrt 7 ngay.

Chu tich c6 the tri~u t(ip hQp bftt ky khi nao n€u thfty c~ thi€t, nhung it nhftt m6i quy phai hQp m(it l~n.

3. Cac CUQC hQp bfrt thuil'ng: Chu tjch phai tri~u t(ip hQp H(ii d6ng quan tri rna khong duc;rc c6 bftt ky st,r trl hoan bftt hgp ly nao khi m(it trong s6 cac d6i tuc;rng sau day de nghj bfing Viin ban trong d6 neu ro ffil)C dich, vftn d~ cfin thao Ju(in va quy€t djnh thu(ic thAm quyen cua H(ii d6ng quan tri:

a. T6ng Giam d6c hoi;ic it nhftt niim Can b(i quan ly. b. Hai thanh vien H(ii d6ng quan trj.

21/39

c. Chu tjch H¢i dfJng quan tri. d. Ban kii\m soat. 4. Cu¢c hQp H¢i dfJng quan tri phai duqc tii\n hanh trong vong 15 ngay sau khi c6

d~ xuftt hQp. Ni\u ChU tich khong chftp nh~n tri~u t~p cu(>c hQp, nhfrng ngueri d~ nghi t6 chuc cu¢c hQp neu t~i khoan 3 :E>i~u nay c6 th~ tv minh tri~u t~p hQp H¢i dfJng quan tri.

5. Theo yeu c~u cua t6 chuc kii\m tmin d¢c l~p, ChU tich H¢i dfJng quan tri phai tri~u t~p hQp H¢i dfJng quan tri di\ bim v~ bao cao kii\m toan va tinh hinh Cong ty.

6. :E>ja di~m hQp: Cac cu¢c hQp H¢i dfJng qufm tri duqc tii\n hitnh a dja chi da dang kY cua Cong ty ho(ic nhfrng dja chi khac t~i Vi~t Nam ho(ic a nu&c ngoai theo quyi\t djnh cua Chu tich H¢i d6ng quan tri va duqc S\f nhftt tri cua H(>i dfJng quan tri.

7. ThOng bao va chuang trinh hQp: Thong bao vit chuang trinh hQp phai duqc gui t&i cac thimh vien H¢i dfJng qwin tri tru&c ngay hQp dl,l kii\n it nhftt 5 ngay. Ni\u thanh vien H¢i d6ng quan tri khong th~ d\1" hQp, vi~c kh6ng tham d\f CUQC hQp phai duqc xac nh~n b~ng van ban. Thong bao cu(\c hQp H(>i dfJng qufm tri phai duqc lam b~ng van bfm b~ng tii\ng Vi~t. Thong bao v~ chuang trinh hQp, thai gian va dja dii\m hQp phai duqc gui kern theo nhfrng tai li~u dn thi@t v€ nhfrng vftn d~ se duqc ban b~c va bi~u quyi\t t~i cu¢c hQp H(>i dfJng quan tri va cac phi@u bi~u quy@t cho nhfrng thimh vien H¢i d6ng quan tri khong thi\ d\f hQp.

8. S6 thanh vien tharn d\f t6i thi~u: Cu¢c h9p chi c6 th~ duqc ti@n hanh vit thong qua cac nghi quyi\t khi c6 it nhftt 3/4 (ba ph~n tu) s6 thanh vien H¢i dfJng quan tri tham dl,f.

9. Quy~n bi~u quyi\t: a. Trir guy djnh t~i di~m b khoan nay, mfii thitnh vien H(>i dfJng quan tri c6 m¢t

phii\u bi~u quy@t. b. M(>t thitnh vien H¢i dfJng qm\n tri khong duqc bii\u quyi\t v~ cac hqp dfJng ho(ic

giao djch ho(ic d€ xuftt nito mit thitnh vien d6 ho~c bftt ky Nguai c6 lien quan nito c6 lqi ich vit lqi ich d6 c6 th~ miiu thu:in v&i lqi ich cua Cong ty. M¢t thitnh vi en H¢i d6ng quan tri se kh6ng duqc tinh vito s6 luqng thitnh vien t6i thi~u dn thii\t c6 m(it t~i m¢t cu¢c hQp v~ bftt ky quy@t nghi nito mit thitnh vi en d6 khong c6 quy~n bi~u quyi\t.

c. Theo guy djnh t~i di~m d khoan nay, khi c6 vftn d€ phat sinh trong m¢t CUQC

h9p cua H¢i dfJng quan tri lien quan di\n muc d¢ lqi ich cua thitnh vien H¢i d6ng quan tri ho(ic lien quan di\n quy~n bi~u quyi\t m¢t thitnh vien mit nhfrng vftn d~ d6 khong duqc giai quy@t b~ng S\f w nguy~n tir b6 quy~n bi~u quy@t cua thitnh vien H(>i d6ng quan tri do, nhiing vftn d~ phat sinh d6 se duqc chuy~n t&i chu to~ cu¢c hQp vit phan quyi\t cua chu to~ lien quan di\n tftt cit cac thitnh vien H¢i dfJng quan tri kbac se c6 gia tri lit quy@t dinh cu6i cung, trir truerng hqp tinh ch.it ho(ic ph~m vi Iqi ich cua thitnh vien H¢i d6ng quan tri lien quan chua duqc cong b6 m¢t each thich dang.

d. Thanh vien H¢i dfJng quan tri huang Iqi tir m¢t hqp dfJng duqc guy djnh t~i dii\m a vit b khoitn 4 :E>i~u 35 cua :E>i~u I~ nay se duqc coi lit c6 lqi ich dang k~ trong hqp d6ng d6.

I 0. Cong khai lqi ich: Thanh vi en H¢i dfJng quan tri tr\fc tiep ho(ic gian tiep duqc huang Iqi tir m¢t hqp dfJng ho(ic giao djch da duqc ky ket ho(ic dang d\f kien ky ket v&i Cong ty vit biet lit minh c6 lqi ich trong d6, se phai cong khai ban ch.it, n(>i dung

22/39

ella quy~n lqi d6 trong eu()e h9p mil H9i dfJng quan tri Iiln di!u tien xem xet viln d~ ky k~t hqp dfJng ho(ie giao djch nay. Ho(ic thilnh vi en nay c6 th€ eong khai di~u d6 t;ti eu9c h9p dilu tien ella H<)i dfJng quan tri duqc t6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t rdng minh e6 lqi ieh ho(ic se e6 lqi ieh trong giao djch ho(ie hqp dfJng lien quan.

II. Bi€u quy~t da s6: H()i dfJng quan tri thong qua cac nghj quy~t va ra quy~t djnh bdng each tuiin theo y ki~n tan thilnh ella da s6 thilnh vien H9i d6ng quan tri c6 m(it (tren 50%). Tru<'mg hqp s6 phi~u tan thilnh va phan d6i ngang bdng nhau, Ia phi~u ella Chll tjch se Iilla phi~u quy~t djnh.

12. H9p tren di~n tho;ti ho(ic cac hinh thuc khae: Cu()c h9p ella H<)i dfJng quan tri c6 th€ t6 ehfrc theo hinh thfrc nghj Sl,l' giua cac thilnh vien cua H9i d6ng quan tri khi t~t ca ho(ie m9t s6 thilnh vien dang a nhfrng dja di€m khac nhau v6i di~u ki~n Ia mfii thilnh vien tham gia h9p d~u c6 th€:

a. Nghe tung thilnh vien H9i dbng quan tri khac cung tham gia phat bi€u trong CUQC h9p.

b. N~u mu6n, nguai d6 c6 th€ phat bi€u v6i t~t cil eae thilnh vien tham dl,l' khae m<)t each dfJng thai.

Vi~c trao d6i giua eac thilnh vien c6 th€ thl,l'e hi~n m<)t each trl,l'e ti~p qua di~n tho;:ti ho(ic bdng phuang ti~n lien l;:te thong tin khae (k€ ea vi~e Slr d\lng phuang ti~n nay di~n ra vao thai di€m thong qua Di~u I~ hay sau nay) ho(ie Ia k~t hqp t~t ca nhung phuang thuc nay. Theo Di~u I~ nay, thanh vien H(li dfJng quan tri tham gia euqe h9P nhu v(iy duqc coi Ia "c6 m(it" t;:~i cu<)c h9p d6. Dia di€m cu()e h9p duqc t6 chuc theo guy djnh nay Ia dja di€m rna nh6m thanh vien H9i dfJng quan tri dong nh~t t(ip hqp l;ti, ho(ie n~u khong c6 m()t nh6m nhu v(iy, Ia dja di€m rna Chll t9a cu9c h9p hi~n di~n.

Cac quy~t djnh duqc thong qua trong m9t eu()c h9p qua di¢n tho;:~i duqc tb ehuc vii ti~n hanh m9t each hqp thuc se c6 hi~u ll,l'c ngay khi k~t thue cu(lc h9p nhung phili duqc khiing djnh bdng cac chu ky trong bien ban ella t~t ca thanh vien H9i dbng quan trj tham dl,l' CUQC h9p nay.

13. Nghi quy~t bdng van ban: Nghi quy~t bdng van ban phai c6 chu ky ella t~t ca nhfrng thanh vien H9i dbng quan tri sau diiy:

a. Thanh vien e6 quy~n bi€u quy~t v~ nghi quy~t t;:~i cu(le h9p H(li dbng quan trj. b. s6 luqng thanh vien c6 m(it khong th~p han s6 luqng thanh vien t6i thi€u theo

guy djnh d~ ti~n hilnh h9p H9i dfJng quan trj. Nghi quy~t lo;:~i nay c6 hi~u !l,l'c vii gia tri nhu nghi quy~t duqc cac thilnh vien H9i

dbng quan tri thong qua t;:~i m9t cu()c h9p duqe tri~u t(ip vii t6 chue theo thong 1~. N ghi quy~t e6 tht\ duqe thong qua bdng each sti d\lng nhi~u ban sao ella cung m(lt van ban n~u mfii ban sao d6 e6 it nh~t m<)t chu ky ella thilnh vi en.

14. 8 ien ban h9p H9i dbng qulin tri: Chu tjch H9i dbng quan tri c6 trach nhi~m chuy€n bien ban h9p H(li dbng quan tri cho eae thanh vien vii nhfrng bien bi'm d6 se phai duqe xem nhu nhfrng bdng chung xae thl,l'c v~ eong vi~c da duqc ti~n hilnh trong cae cu9c h9p d6 trn khi e6 y ki~n phan d6i v~ n(li dung bien ban trong thai h;tn muai ngay k~ tu khi chuy€n di. Bien ban h9p H9i dfJng quan tri duqe l(ip biing ti~ng Vi~t vii phai c6 ehu ky cua t~t ca eac thilnh vi en H9i dfJng qui'm tri tham dl,l' CUQe h9P·

15. Cac tit\u ban ella H9i dbng quan tri: H(li dbng quan tri c6 the thilnh l(ip vii uy quy~n hilnh d()ng eho cac ti~u ban trl,l'c thu()e. Thanh vien ella tit\u ban c6 th~ gbm m(lt

23/39

ho(ic nhi~u thfmh vien cua H(\i d6ng qu{m tri vit m(\t ho(ic nhi~u thitnh vien ben ngoiti theo quy~t djnh cua H9i d6ng quitn trj. Trong qua trinh thvc hi~n quy~n hi;ln duqc uy thac, cac ti~u ban phai tuiin thu cac quy djnh mit H(\i d6ng quan tri d~ ra. Cac quy djnh nay c6 th~ di~u chinh ho(ic cho phep k~t nl;lp them nhung nguai khong phai lit thitnh vien H(\i d6ng quan tri vito cac ti~u ban neu tren vit cho phep nguai d6 duqc quy6n bi~u quy~t v&i tu each thitnh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bao s6 luqng thitnh vi en ben ngoiti it hon m9t nua t6ng s6 thitnh vi en cua ti~u ban vit (b) nghi quy~t cua cite ti~u ban chi c6 hi~u lvc khi c6 da s6 thitnh vien tham dv vit bi~u quy~t ti;li phien hQp cua ti~u ban lit thitnh vien H9i d6ng quan trj.

16. Gia tri phap ly cua hitnh d(\ng: Cac hitnh d(lng thvc thi quy~t djnh cua H(li d6ng quan trj, ho(ic cua ti~u ban trvc thu(lc H(li d6ng quiin trj, ho(ic cua nguai c6 tu each thitnh vien tii\u ban H(\i d6ng quiin trj se duqc coi lit c6 gia tri phap ly k~ ca trong truang hqp vi~c bfru, chi djnh thanh vien cua tii\u ban ho(ic H(li d6ng quan tri c6 thi\ c6 sais6t.

CHUONG VIII TONG GIAM DOC, CAN BQ QUAN LY KHAC

VA THUKY CONG TY

Di~u 28. Tli chlfc b(l may quan ly Cong ty se ban hitnh m9t h~ th6ng quan ly mit theo d6 b9 may quan ly se chju

trach nhi~m vit n~m du&i sv lanh di;lo cua H9i d6ng quan tri. Cong ty c6 m9t T6ng Giam d6c, m(\t s6 Ph6 T6ng giam d6c vit m9t K~ toan tru&ng do H9i d6ng quan tri b6 nhi~m. T6ng Giam d6c vit cac Ph6 T6ng Giam d6c c6 thi\ d6ng thai lit thanh vien H9i d6ng quan tri, vit duqc H(li d6ng quan tri b6 nhi~m ho(ic bai mi~n b~ng m(\t nghi quy~t duqc thong qua m(\t each hqp thuc. Di~u 29. Can b(l quan ly

I. Theo d6 nghj cua T6ng Giam d6c vit duqc sv chfip thu~n cua H(li d6ng quan trj, Cong ty duqc su dvng s6 luqng vit lo(li Can b9 quan ly cfrn thi~t ho(ic phu hqp v&i ca cfiu vit thong I~ quan ly cong ty do H9i d6ng quan tri d6 xufit tuy tirng thai dii\m. Can bQ quan ly phai c6 SlJ mfrn can cfrn thi~t d~ cac ho(lt d(lng vit t6 chuc cua Cong ty di;lt duqc cac mvc tieu d6 ra.

2. Muc luang, ti6n thu lao, lqi ich va cac di~u khoan khac trong hqp d6ng lao d(lng d6i v&i T6ng Giam d6c se do H(li d6ng quiin tri quy~t djnh va hqp d6ng v&i nhfrng Can b(l quan ly khac se do H9i d6ng quan tri quy~t djnh sau khi tham khiio y ki~n cua T6ng Giam d6c. Di~u 30. Bli nhi~m, biii nhi~m, nhi~m Vl,l vit quy~n hi;ln cua Tling Giam dlic

I. B6 nhi~m: H(li d6ng quiin tri se b6 nhi~m m(\t thanh vien trong H(\i ct6ng ho(ic m(\t nguai khac lam T6ng Giam d6c vit se ky hqp d6ng quy dinh muc luang, thu lao, lqi ich vit cac di6u khoan khac lien quan d~n vi~c tuyi\n dvng. Thong tin v~ muc luang, trq dp, quy6n lqi cua T6ng Giam d6c phiii duqc bao cao trong Di;li h9i d6ng c6 dong thuang nien vit duqc neu trong bao cao thuang nien cua Cong ty.

2. Nhi~m ky: Theo Di~u 26 cua Di~u I~ nay, T6ng Giam d6c khong d6ng thai lit Chu tjch H(li d6ng quan trj. Nhi~m k)' cua T6ng Giam d6c lit 5 (nam) nam trir khi H(li

24/39

dong qw'm tri c6 quy djnh khac va c6 th€ duqc tai b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m c6 th€ h~t hi~u h,rc ciin Clr vao cac quy djnh t\li hqp dbng lao d(\ng. T6ng Giam dbc khong duqc phep Ia nhfrng nguai bi phap lu~t cfim gifr chuc vv nay, tuc Ia nhfrng nguai vi thanh nien, nguai khong du nang Ivc hanh vi, nguai da bi k~t an tu, nguai dang thi hanh hinh ph\lt tu, nhan vien Ivc Iuqng vli trang, cac can b('> cong chuc nha nu&c va nguai da bj phfm quy~t Ia da lam cho cong ty rna hQ tung lanh d\lo tru&c day bi pha san.

3. Quy~n h\ln va nhi~m vv: Tbng Giam dbc c6 nhfrng quyen h\ln va trach nhi~m sau:

a. Thvc hi~n cac nghj quy~t cua H('>i d6ng quan tri va D\li h(\i d6ng c6 dong, k~ hO\ICh kinh doanh va k~ hO\ICh d<iu tu cua Cong ty da duqc H(\i d6ng quan tri va D\li hQi d6ng c6 dong thong qua.

b. Quy~t djnh tilt ca cac vfm d~ khong c<ln phai c6 nghi quy~t cua H('>i d6ng quan trj, bao g6m vi~c !hay m(it cong ty ky k~t cac hqp dling tai chinh va thuang ffi\li, t6 chuc va di~u hanh ho\lt d(\ng san xu:it kinh doanh thuang nh~t cua Cong ty theo nhfrng thong I~ quan Iy t6t nh:k

c. Ki~n nghi s6 luqng va cac lo\li Can b(\ quan ly rna cong ty dn thue d€ H('>i dling quan tri b6 nhi~m ho(ic mi€n nhi~m khi c<in thi~t nh~m ap dvng cac h0\1! d(\ng cling nhu cac ca c:iu quan ly t6t do H('>i d6ng quim tri d~ xu:it, va tu v:in d€ H(\i dling quan tri quy~t djnh muc luang, thu lao, cac lqi ich va cac di~u khoan khac cua hqp dbng lao d('>ng cua Can b(\ quan ly;

d. Tham khito y ki~n cua H('>i dbng quim trj d€ quy~t djnh sb luqng nguai lao d(\ng, muc luO'llg, trq c:ip, lqi ich, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m va cac dieu khoitn khac lien quan d~n hqp dbng lao d(\ng cua hQ.

e. Vao ngay 31 thang 10 hang nam, T6ng Giam d6c phai trinh H('>i dbng quitn tri phe chufrn k~ hO\ICh kinh doanh chi ti~t cho nam tai chinh ti~p theo tren CO' SO dap trng cac yeu du cua ngan sach phil hqp cling nhu k~ ho\lch tai chinh nam nam.

f. Thvc thi k~ ho\lch kinh doanh hang nam duqc 8\li h('>i dbng c6 dong va H(\i d6ng quitn tri thong qua.

g. 8~ xu:it nhfrng bi~n phap nang cao ho\lt d('>ng va quim ly cua Cong ty. h. Chufin bi cac ban dv toan dai h\ln, hang nam va hang thang cua Cong ty (sau

day gQi Ia ban dv toan) phvc vv ho\lt d('>ng qwin ly dai h\ln, hang nam va hang thang cua Cong ty theo k~ hO\ICh kinh doanh. Ban dl,! loan hang nam (bao gbm cit bim can d6i k~ toan, bao cao ho\lt d(\ng san xuil.t kinh doanh va bao cao luu chuy€n ti~n ~~ d\1' ki~n) cho tung nam tai chinh se phai duqc trinh d€ H('>i dbng quitn tri thong qua va phai bao g6m nhfrng thong tin quy djnh t\li cac quy ch~ cua Cong ty.

i. Thvc hi~n t:it cit cac ho\lt d('>ng khac theo quy djnh cua Dieu I~ nay va cac quy ch~ cua Cong ty, cac nghj quy~t cua H('>i dbng quan trj, hqp dbng lao d('>ng cua T6ng giam d6c di~u hanh va phap lu~t.

4. Bao cao len H('>i d6ng quan trj va cac c6 dong: T6ng Giam dflc chju trach nhi~m truac H('>i d6ng quan trj va D\li h('>i dling c6 dong ve vi~c thvc hi~n nhi~m vv va quyen h\ln dUQ'C giao va phai bao cao cac CO' quan nay khi duqc yeu cfiu.

5. Bai nhi~m: H(>i d6ng quitn tri c6 th€ bai nhi~m T6ng Giam d6c khi c6 tu hai ph<in ba thanh vien H('>i dling quitn tri tr& len bi€u quy~t tan thanh (trong truang hqp nay khong tinh bi€u quy~t cua Tbng Giam dflc) va b6 nhi~m m(>t T6ng Giam dbc mai

25/39

thay th~. Tflng Giam d6c bi bai nhi~m c6 quy~n phfm d6i vi~c bai nhi~m nay t(li D(li hi)i d6ng c6 dong ti~p theo giln nh~t.

6. Uy quy~n cua ngm'ri d(li cti~n theo phap lu~t cua ctoanh nghi~p: a. Tflng Giam d6c Cong ty phai cu tru a Vi~t Nam; truang hqp v~ng m(lt a Vi~t

Nam tren 30 ngay thi phai uy quy~n bitng van ban cho nguai khac d~ thvc hi~n quy~n va nhi~m V\1 cua nguai d(li di~n theo phap lu~t cua Cong ty.

b. Truang hqp h~t thai h(ln uy quy~n rna Tflng Giam d6c Cong ty chua tra i(li Vi~t Nam va khong c6 uy quy~n khac thi Nguai duqc uy quy~n viln ti~p tvc thvc hi~n cac quy~n va nghia V\1 cua nguai d(li di~n theo phap lu~t cua Cong ty c6 philn trong ph(lm vi da duqc uy quy~n cho d~n khi T6ng Giam d6c Cong ty tra i(li lam vi~c t(li Cong ty ho(lc cho d~n khi H9i d6ng quan tri Cong ty quy~t dinh cu nguai khac lam nguai d(li di~n theo phap lu~t cua Cong ty.

c. Truang hqp v~ng m(lt t(li Vi~t Nam qua 30 ngay rna khong uy quy~n cho nguai khac thvc hi~n cac quy~n va nhi~m V\1 cua nguai d(li di~n theo phap lu~t cua Cong ty thi H(.li d6ng quan tri Cong ty Clr nguai khac lam d(li di~n theo phap lu~t cua Cong ty. Di~u 31. Thtr ky Cong ty

Hi)i d6ng quan tri se chi dinh m(.lt (ho(lc nhi~u) nguai lam Thu ky Cong ty v&i nhi~m k)r va nhilng di~u khoan theo quy~t dinh cua H(.li d6ng quan tri. H(.li d6ng qmin tri c6 th~ bai nhi~m Thu ky Cong ty khi ciln nhung khong trai v&i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~ lao d(.lng. Vai tro va nhi~m V\1 cua Thu ky Cong ty bao g6m:

a. T6 chuc cac CUQC hQp cua H(.li d6ng quan tri, Ban ki~m soat va Di;li hi)i d6ng c6 dong theo l~nh cua Chu tich H(.li d6ng quan tri ho(lc Ban ki~m soat.

b. Lam bien ban cac cui)c hQp. c. Tu v~n v~ thu tvc cua cac CUQC hQp. d. Cung cdp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQp H9i d6ng quim tri va cac

thong tin khac cho thanh vi en cua H(.li d6ng quan tri va Ban kiem soat. Thu kY cong ty c6 trach nhi~m bao m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap lu~t

va Di~u I~ cong ty.

CHUONGIX BAN KIEM SOAT

Di~u 32. Thanh vien Ban ki~m soat 1. Tu each thanh vi en Ban Ki~m soat

a. Thanh vi en Ban ki~m soat khong Ia nhfrng nguai rna phap lu~t va Di~u I~ Cong ty c~m lam thanh vi en Ban ki€m soat. Thanh vi en Ban kiem soat phai Ia nguai c6 trinh d9 chuyen mon va kinh nghi~m. Thanh vien Ban ki~m soat c6 th€ khong phai Ia c6 dong cua Cong ty.

b. Truang ban ki€m soat Ia nguai c6 chuyen mon v~ ke toan (da duqc dao t(lo ve k~ toan va phai c6 m(.lt thai gian cong tac thvc te de c6 hi€u biet v~ ke toan ca v~ m(lt thvc ti~n), khong phai Ia nguai lam vi~c trong b(.l ph~n ke toan tai chinh va khong phai Ia Giam d6c tai chinh Cong ty, cac chlrc danh qmin ly Cong ty.

c. Thanh vien BKS khong duqc gifr cac chuc vv quan ly cong ty.

26/39

2. So luqng thimh vien Ban kiem saat phai c6 tuba (03) d~n niim (05) thanh vien. Trang Ban ki~m saiit phai c6 it nhftt m9t thimh vien Ia nguiYi c6 chuyen mon v~ tai chinh k~ taan. Thanh vien nay kh6ng phai Ia nhiin vien trang b9 ph~n k~ taan, tai chinh cua cong ty va khong phai Ia thanh vien hay nhiin vien cua cong ty ki€m tmln d(>c l~p dang th\IC hi~n vi~c ki€m taan cac baa caa tai chinh cua cong ty. Ban ki~m saat phai chi djnh m9t thanh vien Ia cb dong cua cong ty lam Truong ban. Tru&ng ban ki~m so at c6 cac quyen va triich nhi~m sau:

a. Tri~u t~p cu9c hQp Ban ki~m saat va ha~t d(>ng v&i tu each Ia Tru&ng ban ki~m saat.

b. Yeu dtu Cong ty cung cftp cac thong tin lien quan d€ baa cao cac thanh vien cua Ban ki~m soat.

c. L~p va ky baa ciio cua Ban ki~m soat sau khi da tham khao y ki~n cua H9i dflng qufm trj d~ trinh len D~i hQi dflng cb dong.

3. Cac c6 dong c6 quy~n g9p s6 phi~u bi~u quy~t cua tung nguai l~i v&i nhau d~ de cu cac ung vi en Ban ki€m soat. Cb dong ho~c nh6m cb dong n~m gifr tu 5% di\n du&i 10% tbng s6 c6 ph~n c6 quy6n bi~u quyi\t duqc d6 cu m9t (01) ung vien; tu 10% d~n du&i 30% duqc d~ cu t6i da hai (02) ung vien; tu 30% d~n du&i 40% duqc d6 cu tbi da ba (03) ung vi en; tu 40% den du&i 50% duqc d6 cu t6i da b6n (04) (rng vi en; tu 50% d~n du&i 60% duqc de cu t6i da niim (05) ung vi en.

4. Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i hQi dflng c6 dong b~u chQn, nhi~m ky cua Ban ki~m soiit khong qua niim (05) niim; thanh vien Ban ki~m saiit c6 th~ duqc b~u l~i v&i s6 nhi~m ky khong h~n ch~.

5. Thanh vien Ban ki€m soiit khong con tu each thanh vien trong cac trm'mg hqp sau:

a. Thanh vien d6 bi phap lu~t cftm lam thanh vien Ban ki€m soat. b. Thanh vien d6 tu chuc b~ng m9t van bfm thong bao duqc gui d~n tn,1 s& chinh

cha Cong ty. c. Thanh vien d6 bj rbi lo~n tam th~n va cac thimh vien khac cua Ban ki€m soat c6

nhfrng b~ng chung chuyen mon chung to nguiYi d6 khong con nang l\fc himh vi. d. Thimh vien d6 v~ng m~t khong tham d\I cac cu(>c hQp cua Ban ki~m soiit lien

tvc trang vong sau thang va trong thai gian nay Ban ki~m soat khong cha phep thilnh vi en d6 v~ng m~t va da ph an quyi\t r~ng chuc vv cua nguiYi nay bi b6 tr6ng.

e. Thanh vien d6 bj each chuc thanh vien Ban ki€m soat theo quyi\t djnh cua D~i h9i dflng c6 dong. Di~u 33. Ban ki~m soat

1. Cong ty phai c6 Ban ki€m soat va Ban ki~m saiit se c6 quyen h~n va triich nhi~m thea quy djnh t~i Di~u 123 cua Lu~t Doanh nghi~p niim 2005 va Di6u I~ nay, chu y~u Ia nhfrng quy6n h~n va trach nhi~m sau day:

a. D6 xuftt ]1Ja chQn cong ty ki~m taan d(lc l~p, muc phi ki~m toan va mQi vftn d6 lien quan d~n S\I rut lui hay biii nhi~m cua cong ty ki€m taan d(\c ]~p.

b. Thaa lu~n v&i ki€m taan vien d(lc l~p v~ tinh chftt va ph~m vi ki~m toan tru&c khi b~t d~u vi~c ki~m tm!n.

27/39

c. Xin y ki~n tu v~n chuyen nghi~p d(>c l(ip ho(ic tu v~n v~ phap ly va dam bao sv tham gia ella nhfrng chuyen gia ben ngoai cong ty v&i kinh nghi~m trinh dQ chuyen mon phu hqp vao cong vi~c ella cong ty neu th~y dn thiet.

d. Ki~m tra cac bao cao tai chinh hang nam, sau thang va hang quy tru&c khi d~ trinh H9i dfmg quan trj.

e. Thao lu(ln v~ nhfrng v~n d~ kh6 khan va tbn t(li phat hi~n tir cac ket qua ki~m toan gifra kY ho(ic cu6i ky ciing nhu mQi v~n d~ rna ki~m toan vien d(>c l(ip mu6n ban b(lc.

f. Xem xet thu quan ly ella ki~m toan vien d9c l(lp va y kien phan h6i ella Ban quan ly cong ty.

g. Xem xet bao cao ella cong ty v~ cac M th6ng ki~m soat n(>i b9 tru&c khi H9i d6ng quan tri ch~p thu(in.

h. Xem xet nhfrng ket qua di~u tra n(>i b¢ va y kien phan h6i ella ban qm!n ly. 2. Thanh vien ella H(>i d6ng quan trj, Tbng Giam d6c va Can b¢ quan ly phai cung

cfrp t~t ca cac thong tin va tai li~u lien quan den ho(lt d(>ng cua Cong ty theo yeu du ella Ban ki~m soat. Thu kY Cong ty phai bao dam r~ng toan b¢ ban sao chvp cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung c~p cho cac thanh vien H¢i d6ng quan tri va ban sao cac bien ban hQp H9i d6ng quan tri se phai duqc cung cfrp cho thanh vien Ban ki~m soat vao cling thai di~m chung duqc cung cfrp cho H9i d6ng quan trj.

3. Sau khi da tham khao y kien ella H9i dbng quan tri, Ban ki~m soat c6 th~ ban hanh cac quy djnh v~ cac CUQC hqp ella Ban ki~m soat va each thuc ho(lt d(>ng ella Ban ki~m soat. Ban ki~m soat phai hqp t6i thiilu hai I~n m(>t nam va s6 luqng thanh vien tham gia cac cu(>c hqp t6i thieu Ia 2 (hai) nguiYi.

Hang nam cac thanh vien Ban ki~m soat duqc huang thu lao cho vi~c thvc hi¢n nghia vv ella Ban kiem soat. Vi~c tinh s6 thu lao rna cac thanh vien Ban ki~m soat duqc huang phai r5 rang, minh b(lch va duqc 8(li h(>i d6ng cb dong thong qua. Tbng s6 thu lao thanh toan cho Ban ki~m soat duqc cong b6 trong bao cao thu&ng nien ella cong ty va cho cb dong.

Thanh vien ella Ban kiilm soat cling se duqc thanh toan cac khoim chi phi di l(li, khach S(ln Va cac chi phi phat sinh ffiQt each hqp Jy khi hQ tham gia cac CUQC hQp cua Ban ki~m soat ho(ic lien quan den ho(lt d(>ng kinh doanh ella Cong ty.

CHUONGX NHI:E:M VI) CUA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRl, THANH VIEN BAN

KIEM SOAT, TONG GIAM DOC VA CAN BQ QUAN L Y KHAC

Di~u 34. Trach nhi~m c~n tr1.mg Thanh vien H(>i d6ng quim trj, thanh vien Ban Ki~m soat, Tbng Giam d6c va Can

b¢ quan ly duqc uy thac c6 trach nhi~m thvc hi~n cac nhi~m vv ella minh, kil ca nhfrng nhi~m vv v&i tu each thanh vien cac tiilu ban cua H(>i d6ng quan trj, mQt each trung thvc va theo phuong thuc rna hq tin Ia vi lqi ich cao nh<it ella Cong ty va v&i m(>t muc d¢ ciln trqng rna mQt nguiYi th~ trqng thuiYng c6 khi dam nhi¢m vi tri tuong duong va trong hoan canh tuong tv. Di~u 35. Trach nhi~m trung th\fc va tranh cac xung dqt v~ quy~n Iqi

28/39

I. Thanh vien H9i dong quan tri, thanh vien Ban Kiern soat, T6ng Giarn d6c va Can b9 quan ly khong dugc phep sir d1,mg nhiing ca h9i kinh doanh c6 the rnang h;ti lgi ich cho Cong ty vi rnvc dich ca nhiin, dbng thai khong dugc sir dvng nhfrng thong tin c6 dugc nha chuc vv cua rninh de tu lgi ca nhiin hay de phvc vv lgi ich cua t6 chuc ho;tc ca nhiin khac.

2. Thanh vien H9i dbng qui\n tri, thanh vien Ban Kiern soat, T6ng Giarn d6c va Can b9 quim ly c6 nghTa vv thong bao cho H9i dbng qui\n tri tiit ci\ cac lqi ich c6 the gay xung d9t v6i lqi ich cua Cong ty rna hQ c6 the duqc hu&ng thong qua cac phap nhiin kinh t~, cac giao dich ho(lc ca nhiin khac.

3. Cong ty khong duqc phep dip cac khoi\n vay, bi\o liinh, ho;tc tin dvng cho cac thi\nh vien H9i dbng qui\n tri, thanh vien Ban Kiern soat, T6ng Giarn d6c, Can b9 qui\n ly va gia dinh cua hQ ho(lc phap nhiin rna nhiing nguai nay c6 cac lqi ich tai chinh, trir khi D(li h9i dbng c6 dong c6 quy~t dinh khac.

4. Hqp dbng ho;tc giao djch gifra Cong ty v6i rn9t ho(lc nhi~u thanh vien H9i dbng qui\n tri, thanh vien Ban Kiern soat, T6ng Giarn d6c, Can b9 qui\n ly, ho;tc nhiing nguai lien quan d~n hQ ho~c cong ty, d6i tac, hi~p h9i, ho;tc t6 chuc rna rn9t ho;tc nhi~u thanh vien H9i dbng qui\n tri, Can b9 qui\n ly ho;tc nhfrng nguai lien quan den hQ Ia thanh vien, ho;tc c6 lien quan lqi ich tai chinh, se khong bi vo hi~u hoa vi nhfrng rn6i quan h~ vll"a neu, ho(lc vi thanh vien H9i dbng qui\n tri d6 ho;tc Can b9 qu{m ly d6 c6 rn(lt ho;tc tharn gia vito cu9c hQp lien quan ho(lc vito H9i dbng qui\n tri hay ti~u ban dii cho phep thvc hi~n hqp dbng ho;tc giao dich, ho~c vi nhfrng phi~u bfru cua hQ cung duqc tinh khi bi~u quy~t v~ rnvc dich d6, n~u:

a. D6i v6i hqp dbng c6 gia tri tll" du6i 20% t6ng gia tri tai sim duqc ghi trong bao cao tai chinh gfrn nhfrt, nhfrng y~u t6 quan tr<;>ng v~ hqp dbng ho~c giao djch cung nhu cac rn6i quan h~ va lqi ich cua Can b9 qui\n ly ho;tc thanh vien H9i dbng qui\n tri da duqc bao cao cho H9i dbng qui\n tri ho(lc ti~u ban lien quan. Dbng thai, H9i dbng qui\n tri ho~c ti~u ban d6 dii cho phep thvc hi~n hqp dbng ho~c giao dich d6 rn9t each trung thvc b~ng da s6 phi€u tan thanh cua nhfrng thanh vi en H9i dbng khong c6 lqi ich lien quan; ho(lc

b. D6i v6i nhfrng hqp dbng c6 gia tri 16-n han 20% cua t6ng gia tri tai s{m duqc ghi trong bao cao tai chinh gfrn nhfrt, nhfrng y~u t6 quan tr<;>ng v~ hqp d6ng ho(lc giao dich nay cung nhu rn6i quan h~ va lqi ich cua Can b9 qui\n ly ho;tc thimh vien H9i d6ng qui\n tri dii duqc cong b6 cho cac c6 dong kh6ng c6 lqi ich lien quan c6 quy~n bi€u quy~t v€ vfrn d€ d6, va nhfrng c6 dong d6 dii b6 phi~u tan thanh hqp d6ng ho;tc giao dich nay.

c. Hqp d6ng ho(lc giao djch d6 duqc rn9t t6 chuc tu vfrn d9c l~p cho Ia cong b~ng vit hqp ly xet tren rn<;>i phuang di~n lien quan d€n cac c6 dong cua cong ty vito thai ~gi~di~ho~hqp~~~~~i~~~i\n~ho~~ti~ubm~ thu(lc H(li d6ng qui\n tri hay cac c6 dong cho phep thvc hi~n, thong qua ho;tc phe chwin.

Thanh vien H9i d6ng quan tri, T6ng Giarn d6c, Can b(l qui\n ly hay nguai c6 lien quan cua hQ khong duqc phep rnua hay ban ho~c giao dich theo bfrt cu hinh thuc nao khac cac c6 phi~u cua cong ty ho;tc cong ty con cua cong ty vito thai di€rn hQ c6 duqc

29/39

nhiing thong tin ch~c ch~n se gay fmh hu<'mg d~n gia cua nhiing c6 phi~u d6 va cac c6 dong khac l~i khong bi~t nhfrng thong tin nay. Di~u 36. Tnich nhi~rn v~ thi~t hl;li va bBi thtrO'ng

I. Trach nhi~rn ve thi~t h~i: Thanh vien H(>i dfJng qui'm trj, T6ng Giarn d6c va Can b(> quan ly vi ph~m nghia vv hanh d(>ng rn(>t each trung thvc, khong hoan thanh nghia V\1 CUa minh VOi S\f dn trQng, rniin can Va nang l\fC chuyen mon Se phfti chju trach nhi~rn ve nhfrng thi~t h~i do hanh vi vi ph~rn cua minh gay ra.

2. B6i thubng: Cong ty se b6i thuang cho nhfrng nguai da, dang va c6 nguy ca tn'r thanh rn(>t ben lien quan trong cac vv khi~u n\li, ki~n, kh<'ri t6 da, dang ho~c c6 th€ se dugc ti~n hanh cho du day Ia vv vi~c dan w, hanh chinh (rna khong phai Ia vi~c ki~n tvng do Cong ty thvc hi~n hay thu(>c quyen kh<'ri xu<'mg cua Cong ty) n~u nguai d6 da ho~c dang Ia thanh vi en H(>i d6ng quan trj, Can b(> quan ly, nhan vi en ho~c Ia d~i di~n dugc Cong ty (hay cong ty con cua Cong ty) uy quyen, ho~c nguai d6 da ho~c dang lam theo yeu d.u cua Cong ty (hay cong ty con cua Cong ty) v&i tu each thanh vien H(>i dfJng qufm trj, Can b(> quan ly, nhan vien ho~c d~i di~n dugc uy quyen cua m(>t Cong ty, d6i tac, lien doanh, tin thac ho~c phap nhan khac. Nhfrng chi phi dugc b6i thubng bao g6rn: cac chi phi phat sinh (k€ ca phi thue lu~t su), chi phi phan quy~t, cac kho<'m tien ph\lt, cac khoim phai thanh toan phat sinh trong thvc t~ ho~c dugc coi Ia rnuc hgp ly khi giai quy~t nhfrng vv vi~c nay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep, v&i dieu ki~n la nguai d6 da hanh d(>ng trung thvc, cAn trQng, rniin can va v&i nang lvc chuyen rnon theo phuang thuc rna nguai d6 tin tu<'mg r~ng d6 la vi lgi ich ho~c khong ch6ng l~i lgi ich cao nhih cua Cong ty, tren C(J sa tuan thu lu~t phap va khong c6 S\f phat hi~n hay xac nh~n nao r~ng nguai d6 da vi ph~rn nhfrng trach nhi~m cua rninh. Cong ty c6 quyen mua bao hi€m cho nhfrng nguai d6 d~ tranh nhfrng trach nhi~rn b6i thubng neu tren.

CHUONG XI QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO SO CONG TY

Di~u 37. Quy~n di~u tra si\ sach va h6 SO'

I. C6 dong ho~c nh6m c6 dong de c~p l\li khoan 3 Dieu 24 va khoan 2 Dieu 35 cua Dieu I~ nay c6 quyen tr\fc ti~p ho~c qua lu~t su ho~c nguai dugc uy quyen, gui van ban yeu d.u dugc ki€m tra trong gia lam vi~c va t~i dja di€m kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong, cac bien ban cua D~i h(>i d6ng c6 dong va sao chvp ho~c trich lvc cac h6 SO' d6. Yeu cfiu ki€m tra do phia lu~t su d~i di~n ho~c d~i di~n dugc uy quy~n khac cua c6 dong phai kern theo gidy uy quyen cua c6 dong rna nguai d6 d~i di~n ho~c m(>t ban sao cong chtrng cua gidy uy quyen nay.

2. Thanh vien H(>i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m smit, Giam d6c va Can b(> quan ly c6 quyen ki€m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhiing s6 sach va h6 SO' khac cua Cong ty vi nhfrng mvc dich lien quan t&i ch(rc V\1 cua minh v&i dieu ki~n cac thong tin nay phai dugc bao m~t.

3. Cong ty se phai luu Dieu l~ nay va nhfrng ban sua d6i b6 sung Dieu l~, Gidy chfrng nh~n dang ky kinh doanh, cac quy ch~. cac tai li~u chfrng minh quyen s<'r hfru tai san, bien ban h9p D~i h(>i dfJng c6 dong va H(>i dfJng quan trj, cac bao cao cua Ban

30/39

kiem soat, bao cao t<'!i chinh himg nam, SO sach ke toan va bat Clr giiiy t(r nao khac theo quy dinh cua phap lu(tt t~i tr\1 sa chinh ho<;ic m(it nai khac v&i dii:u ki~n Ia cac c6 dong va ca quan dang kY kinh doanh duqc thong bao v~ dia di€m luu trfr cac gi~y ta nay.

4. c6 dong c6 quy~n duqc Cong ty dp m(it ban Di~u I~ cong ty mien phi. Truong hqp cong ty c6 website rieng, Dii:u I~ nay phai duqc cong b6 tren website d6.

CHUONGXII HO~ T DQNG CUA TO CHUC DANG, CONG DOAN VA CAC TO CHUC

CHINH TRJ XA HQI KHAC

Di~u 38. Ho~t d(ing cua t6 chuc Dang, Cong doan va cac t6 chuc chinh tri xii h(ii khac I. T6 chuc Dang C(ing san Vi~t Nam trong Cong ty ho~t d(ing theo Hi~n phap,

Phap lu(tt va quy djnh cua Dimg C(ing san Vi~t Nam. 2. T6 chuc Cong doan, Doan Thanh nien ci)ng san Hb Chi Minh va cac t6 chirc chinh tri xii hQi khac trong Cong ty ho~t di)ng theo Hi~n phap va Phap lu(tt. 3. Tbng Giam d6c tham khao y ki~n Hi)i dbng quan tri d€ quy~t dinh s6 luqng nguai lao di)ng, muc luang, ph\1 dp, bao hii\m y t~, bao hii\m xii hi)i, xiiy d1Jng ca ch~ tuyi\n d\lng, dao t~o, khen thu&ng, phuc iqi, ky lu(tt ... d6i v&i nguai lao di)ng, dam bao m6i quan h~ hai hoa giua Cong ty v&i cac t6 chile doan th€.

CHUONGXIII PHAN CHIA u;H NHU~N

Di~u 39. Phiin phBi hyi nhu~n I. Theo quy~t dinh cua D~i h(ii dbng c6 dong va theo quy djnh cua phap lu(tt, c6

tuc se duqc cong b6 va chi tra tir iqi nhu(tn gifr l~i cua Cong ty nhung khong duqc vuqt qua muc do Hi)i dbng quan tri d~ xu~t sau khi da tham khao y ki~n c6 dong t~i D~i hQi dbng c6 dong.

2. Theo quy djnh cua Lu(tt Doanh nghi~p nam 2005, Hi)i dbng quan tri c6 th€ quy~t dinh thanh toan c6 tuc giua ky n~u xet th~y vi~c chi tra nay phu hqp v&i kha nang sinh lai cua cong ty.

3. Cong ty khong tra !iii cho khoan til:n tra c6 tuc hay khoan ti~n chi tra lien quan t&i mi)t lo~i c6 phi~u.

4. Hi)i dbng quan tri c6 th€ d~ nghi E>~i hi)i dbng c6 dong thOng qua vi~c thanh toan toan b(i ho<;ic m9t phfrn c6 tuc b~ng nhfrng tai san C\1 th€ (nhu c6 phi~u ho(ic trai phi~u dii duqc thanh toan dfry du do cong ty khac phat hanh) va H(ii dbng quan tri Ia ca quan thlJC thi nghj quy~t nay.

5. Truong hqp c6 tuc hay nhung khoan ti~n khac lien quan t&i mi)t lo~i c6 phi~u duqc chi tra b~ng ti~n m<;it, Cong ty se phai chi tra b~ng ti~n dbng Vi~t Nam va c6 th€ thanh toan b~ng sec ho(ic l~nh tra ti~n gui qua buu di~n t&i dja chi dii dang kY cua c6 dong th\1 huang va tru<rng hqp c6 rui ro phat sinh (tir dia chi da dang ky cua c6 dong) thi c6 dong d6 phai chju. Ngoai ra, cac khoan ti~n tra c6 tuc ho<;ic cac khoan ti~n khac duqc chi tra b~ng ti€n m<;it lien quan t&i mi)t lo~i c6 phi~u c6 th€ duqc chi tra b~ng chuyi\n khoan ngiin hang khi Cong ty da c6 thong tin chi ti~t v~ ngiin hang cua c6 dong

31139

nh~rn cho phep Cong ty thvc hi~n duqc vi~c chuyen khoim trvc tiep viw titi khoan ngiin hang cua c6 dong. Truong hqp Cong ty di'i chuyen khoim theo dung cac thong tin chi ti€t v~ ngiin hang do c6 dong cung dp rna c6 dong d6 khong nh~n duqc ti~n, Cong ty khong phai chiu trach nhi~rn v~ khoan ti~n Cong ty chuyen cho c6 dong th\1 huang. Vi~c thanh toan c6 tuc d6i v&i cac c6 phi€u niem y€t t(li Sa Giao djch Ch(rng khoan c6 the duqc ti€n hanh thong qua cong ty chung khoan ho(ic Trung tam Luu ky.

6. Truerng hqp c6 sv ch~p thu~n cua f>(li h(>i dflng c6 dong, H(>i dflng quan tri c6 the quy€t djnh vii thong bao r~ng nhfrng ngueri sa hfru c6 ph~n ph6 thong duqc nh~n c6 tuc b~ng cac c6 ph~n ph6 thong thay cho c6 tuc b~ng ti~n rn~t. Cac c6 ph~n b6 sung d~ tra c6 tuc nay duqc ghi lit nhfrng c6 ph~n di'i thanh toan d~y du ti~n rnua tren ca sa gia tri cua cac c6 ph~n tra c6 tuc phai tuong duong v&i s6 ti~n m~t tra c6 tuc.

7. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, H(>i dflng quan tri c6 the thong qua nghi quy€t quy dinh m(>t ngay C\1 the lam ngay kh6a s6 ho(lt d(>ng kinh doanh cua Cong ty. Can cu theo ngay d6, nhfrng ngueri dang ky v6i tu each cb dong ho~c ngueri so hfru cac chung khoan khac duqc quy~n nh~n c6 tuc, !iii su~t, phiin chia lqi nhu~n, nh~n c6 phi€u, nh~n thong bao ho~c tai li~u khac. Ngay kh6a sb nay c6 th~ vao cimg ngay ho~c vao thai diem tru&c khi cac quy~n lqi d6 duqc thvc hi~n. E>i~u nay khong anh huang t&i quy~n lqi cua hai ben trong giao djch chuyen nhuqng cb phi€u ho~c chung khoan lien quan.

8. Cac v~n d~ khac lien quan d€n phiin ph6i lqi nhu~n duqc thvc hi~n theo quy djnh cua phap lu~t.

CHUONGXIV TAl KHOAN NGAN HANG, QUY Dl/TRif,

NAM T AI CHiNH VA HI): THONG KE TOAN

Di~u 40. Tai khoiin ngiin bang 1. Cong ty se rna tai khoan t(li m(>t ngiin hang Vi~t Nam ho(lc t(li cac ngiin hang

nu6c ngoai duqc phep ho(lt d(>ng t(li Vi~t Nam. 2. Theo sv ch~p thu~n tru&c cua ca quan c6 th~m quy~n, trong truerng hqp cfrn

thi€t, Cong ty c6 th~ rna tai khoiin ngiin hang 6 nu&c ngoai theo cac quy djnh cua phap lu~t.

3. Cong ty se ti€n himh t~t cii cac khoiin thanh to an vii giao djch k€ to an thong qua cac tai khoim ti~n Vi~t Narn ho~c ngo<:~i t~ t(li cac ngiin himg rna Cong ty rna Uti khm\n. Di~u 41. Quy d\f trfr bB sung v6n di~u I~

Hang nam, Cong ty se phiii trich tir lqi nhu~n sau thu€ cua rninh m(>t khoiin vao quy dv trfr de bb sung v6n di~u l~ theo quy djnh cua phap lu~t. Khoiin trich nay khong duqc vuqt qua 5% lqi nhu~n sau thu€ cua Cong ty va duqc trich cho d€n khi quy d\1' trfr b~ng 10% v6n di~u l~ cua Cong ty. Di~u 42. Nam tai khoa

Niim titi kh6a cua Cong ty b~t d~u tir ngay d~u tien cua thang M(>t hang nam vii k€t thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 cling nam. Nam tai chinh d~u tien b~t d~u tir ngay c~p Gi~y ch(rng nh~n dang ky kinh doanh (ho~c gi~y phep kinh doanh d6i v&i nhfrng nganh, ngh~ kinh doanh c6 di~u ki~n) vii k€t thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 ngay sau ngay c~p Gi~y chung nh~n dang ky kinh doanh (gi~y phep kinh doanh) d6.

32/39

Di~u 43. Ch~ dq k~ toan I. Ch~ d(> k~ toan C6ng ty st'r dvng lit Ch~ d(> K~ to{m Vi~t Nam (VAS) ho(ic h~

th6ng k~ toan khac duqc B(> Titi chinh chftp thu~n. 2. C6ng ty l~p s6 s1kh k~ to{m b&ng ti~ng Vi~t. C6ng ty se luu gifr hll sa k~ toan

theo lo<;ti hinh cua cac ho<;~t d(>ng kinh doanh mit C6ng ty tham gia. Nhfrng hi\ sa nay phai chinh xac, c~p nh~t, c6 h~ th6ng vit phai du d~ chtmg minh vit giai trinh cac giao dich cua C6ng ty.

3. C6ng ty st'r dvng di\ng Vi~t Nam lam dan vi ti~n t~ dung trong k~ toan.

CHUONGXV BAO cAo THUONG NIEN, TRACH NHI.eM CONG BO THONG TIN,

THONG BAO RA CONG CHlJNG

Di~u 44. Bao cao tai chinh bang nam, sau thang va hang quy I. C6ng ty phai l~p ban bao cao titi chinh hang nam theo guy djnh cua phap lu~t

ciing nhu cac guy djnh cua Uy ban Chung khoan Nha nu&c va bao cao phai duqc ki~m toan theo guy djnh t<;~i Di~u 45 cua Di~u I~ nay, vit trong thai h<;tn 90 ngay k~ t\r khi k~t thuc m6i nam titi chinh, phai n(>p bao cao tai chinh hitng nam da duqc ki~m toan cho ca quan thu~ c6 thftm quy6n, Uy ban Chung khoan Nhit nu&c, Sa Giao dich Chung khoan vit ca quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao gilm bao cao k~t qua ho<;~t d(>ng san xuftt kinh doanh phan anh m(>t each trung thgc vit khach quan tinh hinh v~ lai vit 16 cua C6ng ty trong nam titi chinh vit ban ciin d6i k~ toan phan anh m(>t each trung thgc vit khach quan tinh hinh cac ho<;~t d(>ng cua C6ng ty cho d~n thai di~m l~p bao cao, bao cao luu chuy~n ti~n t~ vit thuy~t minh bao cao tai chinh. TruiYng hqp C6ng ty lit m(>t cong ty ill!;\ ngoiti bao cao titi chinh nam con phai bao gilm bim cfin d6i k~ toan t6ng hqp v~ tinh hinh ho<;~t d(>ng cua C6ng ty va cac c6ng ty con vito cu6i m6i niim titi chinh.

3. C6ng ty phai l~p cac bao cao sau thang vit hang guy theo cac guy djnh cua Uy ban Ch(mg khoan Nhit nu&c vit n(>p cho Uy ban Ch(mg khoan Nhit nu&c vit Sa Giao dich Chung khoan vit n(>p cho ca quan thu~ hfru quan vit ca quan dang ky kinh doanh theo cac guy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p

4. Ban tom t~t n(>i dung b{w cao titi chinh hang nam da duqc ki~m toan phai duqc gt'ri t&i tftt ca cac c6 dong vit duqc c6ng b6 tren nh~t bao cua dia phuang vit m(>t ta bao kinh t~ trung uang trong vong ba s6 lien ti~p. Truong hqp c6ng ty c6 website rieng, cac bao c{w titi chinh duqc ki~m toan, b{w cao guy vit sau thang cua c6ng ty phai duqc c6ng b6 tren website d6.

5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d~u duqc quy~n ki~m tra ho(ic sao chvp ban bao cao tai chinh hang nam da duqc ki€m toan, bao cao sau thang va hang guy trong gia lam vi~c cua Cong ty, t<:ti trv sa chinh cua Cong ty va phai tra m(>t muc phi hqp ly cho vi~c sao chvp.

Di~u 45. Biio cao thrrirng nien

33/39

Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thm'mg nien theo cac quy djnh cua phap lu~t vS chung khoan va thi trucmg chung khoan.

Di~u 46. Ki~m toan

CHlfONGXVI KIEM TOAN CONG TY

I. T(li E>(li h(>i d6ng c6 dong thuemg nien se chi djnh m(>t cong ty ki~m to{m d(>c l~p, ho(lt d(>ng hqp phap t(li Vi~t Nam va duqc Uy ban Chtrng khoan Nha mr&c chfrp thu~ ki~m toan cho cac Cong ty niem y~t, ti~n hanh cac ho(lt d(>ng ki~m toan Cong ty cho niim tai chinh ti~p theo dva tren nhfrng diSu khofm va diSu ki~n th6a thu~n v&i H(>i dbng quan tri. £>6i v&i nam tai chinh dfiu tien, H9i dbng quan tri se chi djnh m(>t Cong ty ki~m toan di\ ti~n hanh de ho(lt d(>ng kii\m toan Cong ty sau khi duqc cfrp Gifry chtrng nh~n dang ky kinh doanh.

2. Cong ty se phai chufrn bi va gui bao cao tai chinh hang nam cho cong ty kii\m toan d(>c l~p sau khi k~t thuc niim tai chinh.

3. Cong ty kii\m toan d(>c l~p ki~m tra, xac nh~n va bao cao vS bao cao tai chinh hang nam cho bi~t cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kii\m toan va trinh bao cao d6 cho H9i dbng quan tri trong vong [hai] thang ki\ tir ngay ki\t thuc nam tai chinh. Cac nhiin vien cua cong ty kii\m toan d(>c l~p thl,l'c hi~n vi~c ki~m toan cho Cong ty phai duqc Uy ban Chtrng khoan Nha nu&c chfrp thu~n.

4. M9t ban sao cua b{w cao ki~m toan se phai duqc gui dinh kern v&i m6i ban bao cao k~ toan hang nam cua Cong ty.

5. Kii\m to an vi en thl,l'c hi~n vi~c kii\m to an Cong ty se duqc phep tham dl,l' m9i CUQC hQp E>(li h(>i dbng c6 dong va duqc quySn nh~n cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d~n E>(li h9i dbng c6 dong ma cac c6 dong duqc quySn nh~n va duqc phat bii\u y ki~n t(li d\li hQi vs cac v<in dS co lien quan d~n kii\m toan.

Di~u 47. Con dftu

CHUONG XVII CONDAU

I. H(>i dbng quan tri se quy~t djnh thong qua con dfru chinh thuc cua Cong ty va con dfru duqc khic theo quy dinh cua lu~t phap.

2. H9i dbng quan trj, T6ng Giam d6c sir d\mg va quan ly con dfru theo quy djnh cua phap lu~t hi~n hanh.

CHUONG XVIII CHAM DliT HO.-}TDQNG VA THANH LY

Di~u 48. Chftm dm ho(lt dqng I. Cong ty c6 thi\ bi giai thi\ ho~c chfim dlrt ho(lt d(>ng trong nhfrng truemg hqp sau: a. Khi k~t thuc thai h(ln ho(lt d(>ng cua Cong ty, ki\ ca sau khi da gia h(ln. b. Toa an tuyen b6 Cong typha san theo quy djnh cua phap lu~t hi~n hanh.

34/39

c. Gii'ti the tru&c thai h(ln theo quy~t djnh cua D(li hQi d6ng c6 dong. d. Cac tru<"rng hqp khac do phap Iu~t quy djnh. Vi¢c gii'ti the Cong ty tru&c thai h(ln (ke ci't thai h(ln da gia h(ln) do D(li h(>i d6ng

c6 dong quy~t djnh, H(>i d6ng qui'tn tri lh\fc hi¢n. Quy~t djnh gii'ti the mly phi'ti thong bao hay xin ch~p thu~n cua ca quan c6 th~m quybn (n€u b~t bu(>c) theo quy djnh. Di~u 49. Gia h(ln ho(lt d(lng

1. H(>i d6ng qui'tn tri se tri¢u t~p hQp D(li hQi d6ng cb dong it nh~t bay thang tru&c khi k~t thuc thai h(ln ho(lt d(>ng de c6 dong c6 the bieu quy~t vb vi¢c gia h(ln ho(lt d(>ng cua Cong ty them m(>t thai gian theo db nghj cua H(>i d6ng qui'tn trj.

2. Thai h(ln ho(lt d(>ng se duqc gia h(ln them khi c6 tir 65% tr6 len t6ng s6 phi~u bfru cua cac c6 dong c6 quybn bieu quy~t c6 m(lt tr\fc ti~p ho(lc thong qua d(li di~n duqc uy quybn c6 m(lt t(li D(li h(li d6ng c6 dong thong qua. Di~u 50. Thanh ly

1. T6i thieu sau thang tru&c khi k~t thUc thai h(ln ho(lt d(>ng cua Cong ty ho(lc sau khi c6 m(>t quy~t djnh giai the Cong ty, H(>i d6ng qui'tn tri phai thimh I~p Ban thanh ly g6m ba thimh vien. Hai thimh vien do D(li h(>i d6ng c6 dong chi djnh va m(>t thanh vien do H(>i d6ng quan tri chi dinh tir m(>t cong ty kiem toan d(>c l~p. Ban thanh ly se chu~n bi cac quy ch€ ho(lt d(>ng cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly c6 the duqc 1\fa chQn trong s6 nhiin vien Cong ty ho(lc chuyen gia d(>c I~p. T~t cit cac chi phi lien quan d~n thanh ly se duqc Cong ty uu tien thanh toan tru&c cac khmin nq khac cua Cong ty.

2. Ban thanh ly c6 trach nhi~m bao cao cho ca quan dang ky kinh doanh vb ngay thanh l~p va ngay b~t dfru ho(lt d(>ng. Ke tir thai diem d6, Ban thanh ly se thay m(lt Cong ty trong t~t cit cac cong vi~c lien quan d~n thanh ly Cong ty tru&c Toil an va cac ca quan hanh chinh.

3. Tibn thu duqc tir vi~c thanh ly se duqc thanh to an theo thu l\f sau: a. Cac chi phi thanh ly; b. Tibn luang va chi phi bao hi em cho cong nhiin vi en; c. Thu~ va cac khoim n(>p c6 tinh ch~t thu~ mit Cong ty phai tra cho Nha nu&c; d. Cac khoi'tn vay (n€u c6 ); e. Cac khoan nq khac cua Cong ty; f. S6 du con i(li sau khi da thanh loan t~t Ca cac khoan nq tir m\IC (a) d~n (e) tren

day se duqc phiin chia cho cac cb dong. Cac c6 phfrn uu dai se uu tien thanh toan tru&c.

CHUONGXIX GIAI QUYET TRANH CHAP N<)I B<)

Di~u 51. Giai quy~t tranh chAp n(li b(l 1. Truong hqp phat sinh tranh ch~p hay khi~u n(li c6 lien quan t&i ho(lt d(>ng cua

Cong ty hay t&i quybn cua cac c6 dong phat sinh tir Dibu I~ hay tir b~t c(r quybn ho(lc nghia Vl) do Lu~t Doanh nghi~p nam 2005 hay cac Iu~t khac ho(lc cac quy djnh himh chinh quy djnh, gifra:

a. C6 dong v&i Cong ty; ho(lc

35/39

b. Cb dong v&i H(>i dbng quiin tri, Ban kiem soat, T6ng Ghim d6c hay Can b(> quiin ly cao dp.

Cac ben lien quan se c6 g~ng giiii quy€t tranh ch~p d6 thong qua thuang luqng vii hoii giiii. Trir trubng hqp tranh ch~p lien quan t&i H(>i dbng quiin tri hay Chu tjch H(>i dbng quiin tri, Chu tjch H(>i dbng quiin tri se chu tri vi~c giai quy~t tranh ch~p vil se yeu ciiu tirng ben trinh bay cac yeu t6 thgc tien lien quan den tranh ch~p trong vong 15 (mu<'Yi liim) ngily lam vi~c ke tir ngily tranh ch~p phat sinh. Truong hqp tranh ch~p lien quan t&i H(>i dbng quiin tri hay Chu tich H(>i dbng qulin tri, b~t cfr ben nilo cling c6 the yeu cftu m(>t chuyen gia d(>c l~p de hilnh d(>ng v&i tu each Iii tr9ng tiii cho qua trinh giiii quy€t tranh ch~p.

2. Trubng hqp khong d(lt duqc quy€t dinh hoa giai trong vong 6 (s<'m) tufrn tir khi b~t dftu qua trinh hoa giiii ho;:tc n€u quy€t dinh cua trung gian hoa giiii khong duqc cac ben ch~p nh~n, b~t cfr ben niio cling c6 the dua tranh ch~p d6 ra Tr9ng tili kinh t€ ho;:tc Toa iin kinh t€.

3. Cac ben seW chju chi phi cua minh c6 lien quan t&i thu tvc thuang luqng vil hoa giiii. Cac chi phi cua Toa an se do Toa phlin quy€t ben nilo phiii chju.

CHUONGXX SUA DOl DIEU LJ);

Di~u 52. B6 sung va sifa d6i Di~u I~ 1. Vi~c b6 sung, sua d6i Di~u I~ nay phiii duqc D(li h(>i dbng c6 dong xem xet

quy€t dinh. vil phiii duqc s6 c6 dong d(li di~n cho it nh~t 75% tbng s6 phi€u biilu quy€t cua t~t cii c6 dong dg h9p ch~p thu~n. Dling thai gui Bien biin h9p sua d6i Di~u I~ vii Di~u I~ sua d6i cho ca quan dang ky kinh doanh tlnh Bil Ria - Vling Tiiu trong vong 7 ngily kil tir ngily c6 quy€t djnh sua d6i cua D(li h(>i dbng c6 dong.

2. Trong tru<mg hqp c6 nhung quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan den ho(lt d(>ng cua Cong ty chua duqc d~ c~p trong biin Di~u I~ nay ho;:tc trong trubng hqp c6 nhung quy dinh m&i cua phap lu~t khac v&i nhfrng di~u khoan trong Di~u I~ nay thi nhung quy djnh cua phap lu~t d6 duang nhien duqc lip dvng vil di~u chlnh ho(lt d(>ng cua Cong ty.

CHUONGXXI DIEU KHOA.N THI HA.NH

Di~u 53. Di~u khoiin thi hanh Cong ty cb phfrn Nhi~t di~n Bil Ria chinh thfrc di vilo ho(lt d(>ng khi duqc S& K€

ho(lch vii Dfru tu c~p gi~y chfrng nh~n dang kY kinh doanh vil chu&n bi du cac di~u ki~n kinh doanh theo quy djnh cua phap lu~t.

1. Biin Di~u I~ nay g6m 21 chuang 53 di~u. duqc D(li h(>i d6ng cb dong thuong nien nam 2014 Cong ty Cb phiin Nhi~t di~n Bil Ria nh~t tri thong qua t(li tinh Bil Ria -Vling Tiiu vii cling ch~p thu~n hi~u h.rc kt\ tir ngily 24 thang 6 nam 2014

2. Di~u I~ duqc l~p thilnh I 0 biin b~ng ti€ng Vi~t, c6 gia tri nhu nhau. 3. Di~u I~ nay Ia duy nh~t vii chinh thfrc cua Cong ty.

36/39

"'

Cite ban sao hoi;ic trich h,1c Di€u I~ C6ng ty phai c6 chfr ky cua Chu tjch H9i d6ng quan tri hoi;ic t6i thi~u m9t phiin hai t6ng s6 thanh vi en H9i d6ng quan tri m&i c6 gia trj.

Chfr ky cua cac ctJ dong sang l~p /_

Truong Qu6c Phuc

37/39

'

Stt

2

3

Di~u I~ hi~n tai

Di~u 24

Di~u 30

Di~u 44

NOIDUNG SUA DCH, BO SUNG

(Dii thong qua tqli Dt;zi h(ji abng c6 a6ng thu(mg nien niim 2014 ngay 24161201 4)

Cac quy djnh hi~n t\li cua Di~u I~ I N9i dung d~ nghi su·a d6i

I. H9i dbng quan tri c6 khong it han 5 I. H(>i dbng quan tri c6 kh6ng it han 5

thanh vi en va khong qua II thimh thanh vi en va khong qua II thanh vien. S6

vien. s6 lu·Q'11g thanh vi en 1-!(>i dbng luQ'11g thanh vien 1-!(>i dbng qufm trj do D\li

quan tri do D\li h9i dbng c6 dong h(>i dbng c6 dong quy~t djnh t\li cu(>c h9p

quy~t djnh l\li CUQC hQp D\li h(>i dbng D\li h(>i dbng c6 dong thuimg AieH. s6

cb dong thuong nien. s6 luQ11g thanh luQ11g thanh vien 1-!(>i dbng qufm trj nhi~m vien 1-!(>i d6ng quiin tri nhi~m ky d&u kY d&u tien Ia 5 nguai.

tien Ia 5 nguai.

2 ...... Nhi¢m ky cua Tbng Giam d6c

Ia 3 (ba) nam

I. Cong ty phai l~p ban bao cao tai

chinh hang nam thea quy djnh cua

phap lu~t cling nhu cac quy djnh cua

Uy ban Chung khoan Nha nu6c vii

bao cao phai duqc ki~m toan thea quy

djnh t\li Di~u 45 cua Di~u I~ nay, vii

trong thai h\ln 90 ngay ke tu khi k6t

thuc m6i nam tai chinh, phai n(>p bao

cao tai chinh hang nam da duqc D\li

h(>i dbng cb dong thong qua cho ca

2 ...... Nhi¢m k.')' cua Tbng Giam d6c Ia 5 (nam) nam

I. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy djnh cua phap lu~t

cung nhu cac quy djnh cua Uy ban Chling khofm Nha nu6c va bao cao phai duqc kiem toan thea quy djnh t\li Di~u 45 cua Di~u I~ nay, va trong thai h\ln 90 ngay k~ ttr khi k6t thuc m6i nam tai chinh, phai n9p bao cao tai chinh hang nam da duqc f}\'j h(>i afmg s& GOHg th6Hg E!Ua ki0m to<in cho ca quan thu~ c6 th~m quy~n, Uy ban Chung khoan Nha nu6c, S6 Giao djch

38/39

Co· sii' phap luat

I I,

I

quan thu~ c6 th~m quybn, Uy ban Chung khoan va C(J quan dang ky kinh Ch(rng khoan Nha nu&c, S& Giao d!ch doanh.

Chung khoan va ca quan dang ky kinh doanh.

39/39

Documents

TPC Btl RIA EVN le to chuc va hoat dong.pdf · i. "C6 dong sang l~p" Ia c6 dong tham gia xay dl,l"ng, thong qua va kY ten vao b