Возможности использования SWIFT при взаимодействии Депонентов с НДЦ

Начальник отдела стандартизации

УНТО СОЛОВЬЕВА

Елена Николаевна

Москва, 2008г.

2

Области использования сообщений ISO 15022 в документообороте НДЦ

• Сообщения по расчетам– Информационные операции

• поручения депо (МТ549)• выписки по счетам (МТ535, МТ536, МТ537)

– Инвентарные операции • поручения депо (МТ540-МТ543)• отчеты об исполнении поручений (МТ544-МТ547, МТ598)

• Сообщения по корпоративным действиям– (МТ550-МТ557, МТ559-МТ568)

• Сообщения свободного формата– Административные операции

• запросы, ответы, открытие/закрытие счета депо, раздела счета депо, внесение изменений в анкету и др. (МТ598, МТ595, М9596)

–

3

Типы сообщений S.W.I.F.T., используемые в документообороте НДЦ с 01.10.2008

Поручения депо:

• Информационные операции– МТ549 - Запрос на получение выписки /авизо (извещения) о

статусе: поручение депо - информационный запрос о предоставлении отчета/ выписки по счету депо

• Инвентарные операции– МТ540 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг (операции

16/1, 35, 37, 38/1)– МТ542 - Поручение депо на списание ценных бумаг (операции 10,

16, 20, 36, 38)– МТ541 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг Поставка

против платежа (операция 16/3)– МТ543 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг Поставка

против платежа (операция 16/2)

4

Типы сообщений S.W.I.F.T., используемые в документообороте НДЦ (продолжение)

Отчеты/ выписки, предоставляемые НДЦ Депонентам:

Выписки

• МТ535 Отчет/ Выписка об остатках по счету депо• МТ536 Отчет/ Выписка об операциях по счету депо• МТ537 Отчет/ Выписка о сквитованных/ не сквитованных поручениях депо• МТ548 Отчет (Извещение) или уведомление о состоянии (статусе) расчетов

или обработки платежной инструкции - отчет или уведомление

Отчеты

• МТ544 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг (операции 10, 14, 16/1, 35, 35/1, 37, 38/1, 83)

• МТ546 - Отчет об исполнении поручения депо на списание ценных бумаг (операции 10, 14, 16, 20, 36, 38, 83)

• МТ545 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/3)

• МТ547 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/2)

• МТ598 – Отчет (схема 010 – GS036), Уведомление о (схема 012 -MS082)

5

Инвентарные операции

6

Инвентарные операции (продолжение)

7

Информационные операции

8

информационный запрособ остатках по счету депо

(операция 40)

по конкретномусчету депо

(вид запроса 1)

с ценнымибумагами

конкретноговыпуска

(вид запроса 3)

на конкретномразделе

счета депо(вид запроса 4)

на конкретном разделе

счета депо с ценных

бумагконкретного

выпуска(вид запроса 5)

Информационные операции (МТ549)

9

Информационные операции (МТ549)

информационный запрособ операциях по счету депо

(операция 41)

по конкретномусчету депо

(вид запроса 1)

с ценнымибумагами

конкретноговыпуска

(вид запроса 4)

по конкретномуразделу

счета депо(вид запроса 5)

по конкретному разделу

счета депо с ценнымибумагами

конкретноговыпуска

(вид запроса 6)

10

Общая схема организации документооборота НДЦ через S.W.I.F.T.

терминал S.W.I.F.T.терминал S.W.I.F.T.

MT549Информационные

запросы

Извещение о регистрации(об отказе в регистрации)

поручения депо

Отчеты/ Выпискиоб остатках (об операциях)

по счету депо

MT548

MT535МТ536МТ537

MT544 МТ546МТ545 МТ547

МТ598Отчеты об исполнении

поручения по счету депо

Н

Д

Ц

ДЕПОНЕНТЫ

MT540МТ541МТ542МТ543

Поручения депо

SWIFT

11

Виды ценных бумаг, обслуживаемых через S.W.I.F.T.

Государственныеценные бумаги

Субфедеральныеи муниципальные

облигации

Акции

ГКОГКООФЗОФЗ

Еврооблигации

Корпоративныеоблигации

Паи

12

НДЦ – член рабочей группы по анализу практики рынка ценных бумаг в России

• Рабочая группа по анализу практики рынка ценных бумаг в России была создана в ноябре 1999 года. Одним из аспектов деятельности российской NSMPG было участие в подготовке перевода Руководства пользователя по сообщениям 5 категории. В процессе работы группы был создан документ Settlement Market Practice Document, в котором нашли отражение основные особенности заполнения сообщений 5 категории при проведении расчетов на российском рынке ценных бумаг. Председателем группы является Вероника Васильева, Директор департамента депозитарных услуг ЗАО ЮниКредит Банка.

• В настоящее время в состав Рабочей группы входят представители следующих организаций: Альфа-банк, Ю Би Эс Банк, Внешторгбанк, Внешэкономбанк, Газпромбанк, ДКК, Дойче Банк, ИНГ Банк (Евразия), Международный Московский банк, НДЦ, Росбанк. На постоянной основе в работе группы участвовуют представители ФСФР России. В настоящее время действует третья версия Рекомендаций по использованию стандартов SWIFT для передачи финансовых сообщений на фондовом рынке с учетом требований и особенностей российского рынка ценных бумаг (SWIFT- RUS 4). Указанный документ содержит правила формирования сообщений SWIFT при проведении операций с ценными бумагами на российском фондовом рынке. Данные правила дают возможность использования единой технологии для автоматизации обработки сообщений при проведении операций на фондовом рынке (STP) с учётом требований регулирующих организаций, учета многочисленных особенностей и устранения несоответствий практики различных финансовых организаций при работе с сообщениями 5 категории.

13

Рекомендации рабочей группы по анализу практики рынка ценных бумаг в России

14

Пример указания основания совершения операции

:70E::DECL//XX/CORP/NADC/OSNV/

/DOGN/00000000000078

/DOGD/20010320

/DOGM/'DOGOVOR KUPLI PRODAJI CENNIH

//BUMAG'

/DOGN/576/DMS

/DOGD/20000409

/DOGN/67-DSP

/DOGD/20001225

15

Пример указания основания совершения операции в соответствии со SWIFT-RUS4

• :70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/78/DATE/20040402

или, если документ указан в текстовом виде:• :70E::DECL//TYPE/OTHR/NAME/'DOGOVOR OBMENA'/NUM

B/78/DATE/20040426

16

Пример указания номера счета и номера раздела

:97A::SAFE//MS9801147521/KRZD/31MC0009900000F00

или

:97A::SAFE//MS9901150001

17

Пример указания информации о конечной дате

исполнения поручения в НДЦ

:70C::PACO//XX/CORP/NADC/

/SEND/20020404

18

Обязательная информация, дополнительно указываемая при отмене поручения депо

:70D::REGI//XX/CORP/NADC/

/REGD/20020403

/DDTE/20023020

19

Идентификация ценных бумаг в поручениях депо

:35B:ISIN RU0009100762 или

:35B:/XX/CORP/NADC/SAREP/02 или

:35B:/XX/CORP/NADC/SAREP/02

/RU/60-1-227xxxxxxxxxxxxxx

/NAME/'A/O SARATOVeNERGO'xxxxxxxxxx

20

Нормативные документы, регламентирующие порядок оформления документов в форматах SWIFT

21

Руководство по использованию SWIFT при взаимодействии с НДЦ

22

Примеры описания правил заполнения поля в Руководстве

23

Примеры описания правил заполнения поля в Руководстве

24

Контактная информация

• Адрес: – Почтовый адрес:105062, г. Москва, ул. Машкова,

дом 13, строение 1• Депозитарный консультант

– Тел.: (495) 234-48-65 232-52-55 – E-mail: dc@ndc.ru Solovyeva@ndc.ru

Полезные ссылки

• www.ndc.ru – сайт НДЦ