股票代號：1604

2017 年 年報

刊印日期：107 年 4 月 30 日

可查詢本年報之網址：公開資訊觀測站 http://mops.twse.com.tw

公司網址：http://www.sampo.com.tw

聲寶股份有限公司 聲寶股份有限公司

一○六

年度年報

一、公司發言人、代理發言人之姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱：

發言人 姓 名 職 稱 電 話 電子郵件信箱 江全田 處長 (03)397-5151 轉 1711 peter_c@sampo.com.tw

代理發言人 姓 名 職 稱 電 話 電子郵件信箱 高治誠 處長 (03)397-5151 轉 1234 tonykao@sampo.com.tw

二、總公司、分公司及工廠之地址及電話：

名 稱 所 在 地 電 話 總 公 司 桃園市龜山區大華里頂湖路 26-3 號 (03)397-5151 北 部 分 公 司 新北市土城區中央路三段 89 巷 8 號 (02)2268-6878 桃 竹 苗 分 公 司 新竹縣竹北市光明三路 135 號 2 樓 (03)558-9090 中 部 分 公 司 台中市潭子區中山路一段 207 號 2 樓 (04)2532-1133 雲 嘉 南 分 公 司 嘉義縣嘉義市博愛路二段 567 號 (05)235-7702 高 屏 分 公 司 高雄市前鎮區民權二路 198 號 (07)3318270 東 部 分 公 司 花蓮縣吉安鄉稻興一街 7 號 (03)851-3959 家 電 事 業 部 桃園市龜山區大華里頂湖路 26 號 (03)397-5151

三、股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話：

名稱：元大證券股份有限公司股務代理部 地址：台北市承德路三段 210 號地下一樓 網址：http://agent.yuanta.com.tw/index.htm 電話：(02)2586-5859(代表號)

四、最近年度財務報告簽證會計師、事務所名稱、地址、網址及電話：

簽證會計師：蘇郁琇、林宜慧 事務所名稱：勤業眾信聯合會計師事務所 地址：台北市民生東路三段 156 號 12 樓 網址：http://www.deloitte.com.tw 電話：(02)2545-9988(代表號)

五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：

交易場所名稱：盧森堡交易所(Luxembourg Stock Exchange) 資訊查詢方式：http://www.bourse.lu

六、本公司網址：http://www.sampo.com.tw

聲寶股份有限公司 編製

目 錄

目 錄

壹、致股東報告書 ......................................................................................... 1 貳、公司簡介 ................................................................................................. 4

一、設立日期 ........................................................................................ 4 二、公司沿革 ........................................................................................ 4

參、公司治理報告 ......................................................................................... 5 一、組織系統 ........................................................................................ 5 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分

支機構主管資料 ............................................................................ 7 三、最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金 ........ 12 四、公司治理運作情形 ...................................................................... ..18 五、會計師公費資訊 ............................................................................ 40 六、更換會計師資訊 ............................................................................ 40 七、最近一年內曾任職於簽證會計師事務所或其關係企業者

之公司董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人 ........ 40 八、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人

及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變

動情形 ............................................................................................ 41 九、持股比例占前十大股東間互為國際會計準則公報第二十

四號關係人關係之資訊 ................................................................ 42 十、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接

控制之事業對同一轉投資事業之持股數及綜合持股比例 ........ 43

肆、募資情形 ................................................................................................. 44 一、資本及股份 .................................................................................... 44 二、公司債辦理情形 ............................................................................ 50 三、特別股辦理情形 ............................................................................ 50 四、海外存託憑證辦理情形 ................................................................ 51 五、員工認股權憑證辦理情形 ............................................................ 53 六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 ................................ 53 七、資金運用計劃執行情形 ................................................................ 53

伍、營運概況 ................................................................................................. 54 一、業務內容 ........................................................................................ 54 二、市場及產銷概況 ............................................................................ 60 三、最近二年度及截至年報刊印日止員工資料 ................................ 72 四、環保支出資訊 ................................................................................ 72 五、勞資關係 ........................................................................................ 72 六、重要契約 ........................................................................................ 74

陸、財務概況 ................................................................................................. 75 一、最近五年度簡明資產負債表及損益表 ........................................ 75 二、最近五年度財務分析 .................................................................... 79 三、最近年度財務報告之審計委員會審查報告 ................................ 81 四、最近年度財務報告 ........................................................................ 82 五、最近年度經會計師查核簽證之公司個體財務報告 .................... 169 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，發生

財務週轉困難情事，對本公司財務狀況之影響 ........................ 251

柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 ..................................... 252 一、財務狀況 ........................................................................................ 252 二、財務績效 ........................................................................................ 253 三、現金流量 ........................................................................................ 254 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 ................................ 254 五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善

計畫及未來一年投資計畫 ............................................................ 254 六、風險事項分析評估及因應 ............................................................ 255 七、其他重要事項 ................................................................................ 259

捌、特別記載事項 ......................................................................................... 260 一、關係企業相關資料 ........................................................................ 260 二、最近年度及截至年報刊印日止私募有價證券辦理情形 ............ 266 三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司

股票情形 ........................................................................................ 267 四、其他必要補充說明事項 ................................................................ 267 五、公司與我國股東權益保障規定之重大差異 ................................ 267

玖、最近年度及截至年報刊印日止，發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項 ........ 267

致股東報告書

- 1 -

壹、致股東報告書 

各位股東女士、先生： 106 年度全球景氣雖穩步向上，但仍受美國經貿政策、主要國家貨幣

政策走向，以及地緣政治風險等不確定因素牽制。而台灣受到兩岸關係降

溫、一例一休及年金改革等政經不穩定因素衝擊，內需市場買氣低迷，家

電業界更是首當其衝，無論製造廠商及銷售通路業績皆呈顯著衰退，本公

司在全體同仁努力之下仍無法有效逆轉頹勢，整體營收及獲利皆不如預

期。茲將 106 年度營業狀況及本年度營業計畫報告如下：

一、106 年度營業結果 (一)營運計畫實施成果：

本公司 106 年度合併營業收入八十六億六仟九佰萬元，較 105 年度衰退 14.02%；合併營業淨利一億五佰萬元，較 105 年度減少一億八仟一佰萬元；本期合併淨利為三億三仟一佰萬元，較 105 年度減少四億八仟萬元。

(二)財務收支分析：

106 年度合併營業活動之淨現金流入為一億一仟九佰萬元，投資活動之淨現金流入一億二仟三佰萬元，融資活動之淨現金流入為七仟四佰萬

元，期末現金及約當現金增加三億七佰萬元，期末現金及約當現金餘

額為十四億八佰萬元。

(三)獲利能力分析：

項目 106 年度 105 年度 合併資產報酬率 2.89% 6.78% 合併股東權益報酬率 4.70% 10.88% 合併純益率 3.82% 8.06% 合併每股盈餘 0.67 元/股 1.65 元/股

(四)究發展狀況：

106 年度合併研究發展經費上投入了一億二仟三佰萬元，針對節能變頻、銀髮樂齡族家電進行產品研發，並發展人工智慧、聲控等科技應用

，結合物連網發展智慧家電、智慧生活。

- 2 -

二、107 年度營業計劃概要 (一)經營方針：

透過生產、研發、企劃一系列改革，提升生產效率、改善產品品質、

增加產品競爭力、建立客戶忠誠度，以擴大市場佔有率。進行組織再

造，強調功能性組織架構，整併重疊功能單位，合理化營運流程，減

少內部耗損。

(二)預期銷售數量：

民間投資動能放緩，然出口及工業生產持續擴張，整體勞動市場情勢

穩定，民間消費溫和成長。公司將藉由新規商品導入及新市場開拓，

以維持穩定增長的銷售數量。

(三) 重要產銷政策：

開發導入獨特性商品，避免價格競爭，強調節能、實用性，兩極化。

增加品質信賴度，提升產品品味。以特色化商品搭配行銷活動，拉抬

整體售價，增加高階產品銷售比重，提升產品邊際貢獻率，並推動多

品牌銷售，搶佔不同定位市場。

(四)外部競爭環境、法規環境、及總體經營環境之影響：

1.外部競爭環境：原物料價格持續上漲，供應商漲價壓力逼近，然家電市場價格依舊穩定，短期仍無上漲空間；日系品牌掌握高端家電市

場，新進廠商及中國品牌也搶進低端市場，加劇市場競爭。

2.法規環境：賴揆上任後，勞動基準法修正案得以重新討論與修正，可望降低企業衝擊。而冰箱、空調新能耗分級制度實施後，對家電市

場板塊移動的影響仍有待觀察。

3.總體經營環境：美國稅改外溢效應及升息速度、中國大陸供應鏈在地化及結構調整、英國脫歐協商方向、地緣政治風險、國際原油及大

宗商品價格變動、全球金融市場及股匯市波動，以及貿易保護主義

等因素，皆影響國際經濟前景。

(五)未來公司發展策略：

1.發展家電服務業經營模式：透過現有經銷通路實體店面的優勢，結合公司電商平台資源，搭配集團物流事業，達到虛實整合的效果，協

致股東報告書

- 3 -

助深耕商圈，強化服務消費者。

2.進行優質化的在地生產：經由台南廠的新廠房新設備投資，提升生產效率，降低生產成本。並在產品中加入符合台灣本地環境與消費者

使用習慣的特色，增加產品競爭力。

3.持續推動組織流程合理化：配合公司未來發展方向，參考外部成功的企業運作流程，配合導入新資訊系統，推動組織流程合理化。

4.塑造高凝聚力的企業文化：藉由公司內部改革活動，鼓勵員工發揮創意及能力，以統一的指揮體系，搭配賞罰分明的獎懲制度，營造高

凝聚力的企業文化。

調整公司資本架構提升股東報酬：以整理集團閒置資源取得之資金，

做為調整公司股本之用，在合理資本架構下進行公司運作。

面對劇變的競爭環境，公司經營面臨的挑戰也加大，若不能與時俱

進，跟上時代的變化與產業的脈動，將會面臨被市場淘汰的窘境。公司肩

負的股東賦予的重大責任，一定要時時檢討，以突破的格局、創新的思維

構築公司未來的經營藍圖，為全體股東再創佳績。

最後敬祝

各位股東

身體健康、萬事如意！

聲寶股份有限公司

董事長 財團法人陳茂榜工商發展基金會

代表人 陳盛沺

- 4 -

貳、公司簡介 

一、設立日期 中華民國 51 年 9 月 11 日

二、公司沿革 民國25年 陳茂榜昆仲創立東正堂無線電器行是為聲寶股份有限公司

之前身。 民國45年 設立東正電器廠產製小型電源變壓器，並與日本小林電機

株式會社合作製造油質電容器、MP電容器等。 民國51年 設立東興電器股份有限公司，在台北縣板橋市籌建工廠。 民國53年 合併東正電器廠與東興電器股份有限公司，同時變更為聲

寶電器股份有限公司。產製黑白電視機、電冰箱等電器。 民國54年 在台中、嘉義、台南、高雄設立營業所，並在全省各大市

鎮設立服務站。 民國58年 台北縣土城鄉的電容器等電子器材專業工廠(土城二廠)開

工。並與日本佳寶(SHARP)株式會社技術合作生產彩色電視機。籌設外銷專業工廠。

民國59年 奉准為股票公開發行之上市公司。 民國60年 土城三廠正式開工參加生廠的行列。土城二廠並與日本石

井製作株式會社技術合作生產電解電容器用鋁頭端子。 民國62年 籌設電視機塑膠外殼製造工廠(土城四廠)。同年十二月總

公司遷台北市南京東路三段二一七號新址。 民國63年 擴大經營業務範圍，變更名稱為聲寶股份有限公司。 民國67年 林口廠(電化專業工廠)正式開工參加生產行列。 民國69年 於美國喬治亞州亞特蘭大設立彩色電視機製造工廠。 民國71年 與日商SHARP公司合作產銷錄放影機。 民國88年 聲寶總公司由台北南京東路搬遷到林口，實施廠辦合一。 民國92年 成功發行GDR（海外存託憑證），是台灣第一家成功募集

海外資金的家電廠商。 民國101年 榮獲桃園縣績優企業卓越獎環保綠能獎。 民國104年 跨足電子商務平台，成立e-Payless百利市網路購物網站。 民國107年 台南廠舉行動土儀式

公司治理報告

- 5 -

參、公司治理報告 

一、組織系統

(一)組織結構

- 6 -

(二)主要部門所營業務

部 門 所營業務 稽核室 執行公司內部及關係企業稽核之工作

國內營銷

負責國內各通路有關品牌推廣、新產品、黑電、白

電、各式小家電等之銷售及產品行銷企劃。另所轄

顧客服務處負責公司相關產品維修服務及顧客諮詢

服務等相關事項

數位行銷 電子商務平台規劃和發展、網購市場經營與行銷等

相關業務 財會管理中心 綜理全公司會計、財務、營業管理事務

資訊處 執行、維護有關資訊系統之開發及資安等事宜

行政處 人力資源、總務、法務等事宜之管理、督導、執行

及規章制度訂(修)定

家電產品營運發展處 冰箱、洗衣機、冷氣機等家電產品研發、商品企劃

等事務 海外業務發展處 海外行銷及電子產品相關技術研發、支援等業務

智能產品發展處 智能家電推廣、行銷企劃等作業，及數位看板之營

業推廣。 製造處 家電產品之製造

- 7 -

公司治理報告

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

(一)董事及獨立董事資料 107 年 04 月 12 日

職 稱 (註 1)

國籍

或註

冊地

姓 名 性別

選(就)任日 期

任

期

初次選任

日期

選任時持有股份 現在持有股數 配偶、未

成年子女

現在持有

股份

利用他人

名義持有

股份 主要經（學）歷

目前兼

任本公

司及其

他公司

之職務

具配偶或二親

等以內關係之

其他主管、董

事或監察人

股數 持股比率

股數 持股比率 股數

持股

比率股數

持股

比率職稱

姓

名

關 係

董事長 本國 財團法人陳茂榜工商發展基金會 - 106.06.15

三年

100.06.15 2,950,040 0.59% 2,950,040 0.59% － － － － － － 無 無 無

法人 董事

代表人 本國

財團法人陳茂榜工商發展基金會 代表人 : 陳盛沺

男 106.06.15 三年

－ － － 595,845 0.12% 0 0% 0 0%猶它州州立大

學土木系 註 1 副董

事長

陳

盛

泉

兄

弟

副董 事長 本國 陳盛泉 男 106.06.15

三年

91.06.19 10,937,415 2.19% 10,937,415 2.19% 0 0% 0 0% 辛辛那堤大學電機碩士 註 1 無

陳

盛

沺

兄

弟

法人 董事 本國

財團法人陳張秀菊文教基金會 - 106.06.15

三

年100.06.15 5,008,067 1.00% 5,008,067 1.00% － － － － － － 無 無 無

法人 董事

代表人 本國

財團法人陳張秀菊文教基金會

代表人 : 陳連春 男 106.06.15

三

年－ － － 1,500,000 0.30% 0 0% 0 0%

成功大學 電機系

註 1 無 無 無

董事 本國 陳盛偉 男 106.06.15三

年98.06.22 10,153,373 2.03% 10,153,373 2.03% 0 0% 0 0%

California State Univ. Stanislaus企管碩士

註 1 無 無 無

獨立 董事 本國 江誠榮 男 106.06.15

三

年100.06.15 100,000 0.02% 100,000 0.02% 0 0% 0 0%

美國馬里蘭大學管理學院企管系博士

註 1 無 無 無

獨立 董事 本國 樓永堅 男 106.06.15

三

年103.06.16 0 0% 0 0% 0 0% 0 0% 美國伊利諾大

學行銷系博士註 1 無 無 無

獨立 董事 本國 黃秋永 男 106.06.15

三

年106.06.15 0 0% 0 0% 0 0% 0 0% 毅嘉科技(股)

公司董事長 註 1 無 無 無

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註一: 董事及獨立董事兼任本公司及其他公司之職務

董事姓名 兼任本公司及其他公司之職務 董事姓名 兼任本公司及其他公司之職務 董事 :財團法人陳茂 榜 工 商 發 展 基

金會 代表人：陳盛沺

瑞智精密(股)公司 董事長 瑞展投資股份有限公司 董事長 Rechi Holdings Co., Ltd 董事長 東源物流事業股份有限公司 董事長 盛寶建設股份有限公司 董事長 Sampo Japan 株式會社 董事長

獨立董事:江誠榮 毅創國際(股)公司 董事長 泰勝科技(股)公司 董事長 台旭環境科技中心(股)公司 董事長 大毅技術工程(股)公司 董事長 光燿科技(股)公司 獨立董事 中華民國環境檢測定商業同業公會 理事長 淡江大學航空太空工程學系 兼任教授級專業技術人員

董事 :財團法人陳張 秀 菊 文 教 基 金

會 代表人：陳連春

Sampo International Trade and Investment Co., Ltd.董事長德寶家電(股)公司董事長 新寶電機(東莞)有限公司董事長 東莞聖柏電子有限公司 董事長 盛寶建設股份有限公司董事 年隆企業股份有限公司董事

獨立董事:樓永堅 光燿科技股份有限公司 薪酬委員會委員 國立政治大學企業管理系 教授

陳盛泉董事 富帝國際(股)公司 董事長 瑞智精密(股)公司董事 Sampo International Trade and Investment Co., Ltd. 董事 東源物流事業(股)公司 董事 新寶電機(東莞)有限公司 董事 東莞聖柏電子有限公司 董事 銓寶投資有限公司 董事 亞昕國際開發股份有限公司 獨立董事 盛寶建設股份有限公司 董事

獨立董事:黃秋永 法拉利投資(股)公司 董事長 創意投資(股)公司 董事長 毅嘉科技(股)公司 董事長 ICHIA UK LTD. 董事長 ICHIA HOLDINGS (H.K.)CO., LTD.董事長 ICHIA HOLDINGS (B.V.I) CO., LTD.董事長 ICHIA USA INC.董事長 ICHIA INTERNATIONAL TRADING LTD.董事長 ICHIA RUBBER INDUSTRY (M) SDN BHD 董事 晶宏半導體(股)公司 獨立董事、審計委員會及薪資報酬委員會委員 鎰勝工業(股)公司 薪酬委員會委員

董事:陳盛偉 富帝國際(股)公司 董事 稻江管理學院 董事

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公司治理報告

1.法人股東之主要股東 107 年 04 月 12 日

法 人 股 東 名 稱（註 1）法 人 股 東 之 主 要 股 東（註 2）

主要股東名稱 持股比例

財團法人陳茂榜工商發展基金會 不適用

財團法人陳張秀菊文教基金會 不適用

註 1：董事、監察人屬法人股東代表者，應填寫該法人股東名稱。

註 2：填寫該法人股東之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例。若其主要股東為法人者，應再填列下表二。

- 10 -

2.董事、監察人所具專業知識及獨立性情形

107 年 04 月 12 日

條件

姓名

（註 1）

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形（註 2）

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數

商 務 、 法

務 、 財 務 、

會 計 或 公 司

業 務 所 須 相

關 科 系 之 公

私 立 大 專 院

校講師以上

法 官 、 檢 察

官、律師、會

計師或其他與

公司業務所需

之國家考試及

格領有證書之

專門職業及技

術人員

商務、法

務 、 財

務、會計

或公司業

務所須之

工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

陳盛沺

(註 1) v v v v v v 無

陳盛泉 v v v v v v 1 陳連春

(註 1) v v v v v v v 無

陳盛偉 v v v v v v v v v 無 江誠榮 v v v v v v v v v v v v 1 樓永堅 v v v v v v v v v v v 無 黃秋永 v v v v v v v v v v v 1

註 1：陳盛沺先生為財團法人陳茂榜工商發展基金會指派出席人。

陳連春先生為財團法人陳張秀菊文教基金會指派出席人。 註 2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打

“”。 （1）非為公司或其關係企業之受僱人。 （2）非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份

超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。 （3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之

自然人股東。 （4）非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 （5）非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法

人股東之董事、監察人或受僱人。 （6）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百

分之五以上股東。 （7）非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或

機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 （8）未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 （9）未有公司法第 30 條各款情事之一。 （10）未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

- 11 -

公司治理報告

(二)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 107 年 4 月 12 日

職 稱 國籍 姓 名 性別 就任 日期

持有股份 配偶、未成年子女現在持有股份

利用他人名義持有股份 主要學

(經)歷 目前兼任其他公司

之職務

具配偶或二親等以內關係之經理

人

股數 持股比例

股數持股比例

股數持股比例

職稱 姓名 關係

總經理 本國 陳連春 男 100.01.01 1,500,000 0.30% 0 0% 0 0% 成功大學電機系

Sampo International Trade and Investment Co., Ltd. 董事長 德寶家電(股)公司 董事長 新寶電機(東莞)有限公司 董事長東莞聖柏電子有限公司 董事長 盛寶建設(股)公司 董事 年隆企業股份有限公司董事

無 無 無

副總經理 本國 楊正民 男 100.06.23 614,709 0.12% 0 0% 0 0% 成功大學工程科學系 德寶家電(股)公司 董事 無 無 無

副總經理 本國 陳世昌 男 100.10.17 1,150,000 0.23% 0 0% 0 0% 台灣大學機械系

瑞智精密(股)公司 董事中華電視(股)公司 董事 東源物流事業(股)公司 董事 東源居家生活股份有限公司 董事日茂物流股份有限公司 董事

無 無 無

協 理 本國 彭俊彥 男 107.02.01 180,659 0.04% 443 0% 0 0% 中央大學企業管理學系

盛寶建設(股)公司 監察人 東莞聖柏電子有限公司 監察人 無 無 無

協 理 本國 駱威旭 男 107.02.01 70,294 0.01% 0 0% 0 0% 台灣科技大學電子工程技術系

無 無 無

協 理 本國 許經朝 男 104.04.01 180,000 0.04% 0 0% 0 0% 文化大學經濟系 無 無 無

- 12 -

三、最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金

(一)董事(含獨立董事)之酬金（彙總配合級距揭露姓名方式） 單位：仟股/仟元/%

職稱 姓名

董事酬金 A、B、 C 及D 等四項總額占稅後純

益之比例 (註 10)

兼任員工領取相關酬金 A、B、C、D、E、F 及 G等七項總額占

稅後純益之比

例(註 10)

有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

(註 11)

報酬(A) (註 2)

退職 退休金

(B)

董事酬勞(C)(註 3)

業務執行費

用(D)(註 4)

薪資、獎金及

特支費等(E) (註 5)

退職退休金

(F) 員工酬勞(G) (註 6)

本 公 司

財務報

告內所

有公司

(註 7)

本 公 司

財務報

告內所

有公司

(註 7)

本

公

司

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告內所

有公司

(註 7)

本

公

司

財務報

告內所

有公司

(註 7)

本

公

司

財務報

告內所

有公司

(註 7)

本 公 司

財務報

告內所

有公司

(註 7)

本 公 司

財務報

告內所

有公司

(註 7)

本公司 財務報告內

所有公司(註 7) 本

公

司

財務報

告內所

有公司

(註 7)現金金額 股票金額 現金金額 股票金額

董事長

財 團 法 人 陳 茂榜

工商發展基金會

3,357 3,357 0 0 3,118 3,118 205 205 2.1% 2% 15,229 15,640 549 549 0 0 0 0 7.2% 6.9% 4,626

代表人 陳盛沺

副董 事長

陳盛泉

董事

財 團 法 人 陳 張秀

菊文教基金會 代表人 王文洋

董事 茂盛投資(股)公司代表人 陳連春

董事 陳盛偉 獨董 江誠榮 獨董 黃秋永 獨董 樓永堅

*除上表揭露外，最近年度公司董事為財務報告內所有公司提供服務(如擔任非屬員工之顧問等)領取之酬金：0 註：陳盛沺董事長司機薪酬$999 仟元，陳盛泉副董事長司機薪酬$687 仟元，陳連春總經理司機薪酬$620 仟元。

- 13 -

公司治理報告

酬金級距表

給付本公司各個董事酬金級距 董事姓名

前四項酬金總額(A+B+C+D) 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G) 本公司(註 8) 財務報告內所有公司(註 9) H 本公司(註 8) 財務報告內所有公司(註 9)I

低於 2,000,000 元

財團法人陳張秀菊文教基金會、王文洋、茂盛投資(股)公司、陳連春、陳盛偉、江誠榮、 樓永堅、黃秋永、財團法人陳茂榜工商發展基金會、陳盛沺、陳盛泉

財團法人陳張秀菊文教基金會、王文洋、茂盛投資(股)公司、陳連春、陳盛偉、江誠榮、 樓永堅、黃秋永、財團法人陳茂榜工商發展基金會、陳盛沺、陳盛泉

財團法人陳張秀菊文教基金會、王文洋、陳盛偉、江 誠 榮 、 樓 永 堅 、 黃 秋永、茂盛投資(股)公司、財團法人陳茂榜工商發展基金會

財團法人陳張秀菊文教基金會、王文洋、陳盛偉、江 誠 榮 、 樓 永 堅 、 黃 秋永、茂盛投資(股)公司、財團法人陳茂榜工商發展基金會

2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） 無 無 無 無 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） 無 無 陳盛沺、陳盛泉、陳連春 陳盛沺、陳盛泉、陳連春10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 無 無 無 無 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 無 無 無 無 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 無 無 無 無 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含）

無 無 無 無

100,000,000 元以上 無 無 無 無 總計 11 人 11 人 11 人 11 人 註1：董事姓名應分別列示(法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示)，以彙總方式揭露各項給付金額。若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及下表(3-1)或(3-2)。 註2：係指最近年度董事之報酬(包括董事薪資、職務加給、離職金、各種獎金、獎勵金等等)。 註3：係填列最近年度經董事會通過分派之董事酬勞金額。 註4：係指最近年度董事之相關業務執行費用(包括車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供等等)。如提供房屋、汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時，應揭露所提供資產之性

質及成本、實際或按公平市價設算之租金、油資及其他給付。另如配有司機者，請附註說明公司給付該司機之相關報酬，但不計入酬金。 註5：係指最近年度董事兼任員工（包括兼任總經理、副總經理、其他經理人及員工）所領取包括薪資、職務加給、離職金、各種獎金、獎勵金、車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實

物提供等等。如提供房屋、汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時，應揭露所提供資產之性質及成本、實際或按公平市價設算之租金、油資及其他給付。另如配有司機者，請附註說明公司給付該司機之相關報酬，但不計入酬金。另依IFRS 2「股份基礎給付」認列之薪資費用，包括取得員工認股權憑證、限制員工權利新股及參與現金增資認購股份等，亦應計入酬金。

註6：係指最近年度董事兼任員工（包括兼任總經理、副總經理、其他經理人及員工）取得員工酬勞（含股票及現金）者，應揭露最近年度經董事會通過分派員工酬勞金額，若無法預估者則按去年實際分派金額比例計算今年擬議分派金額，並另應填列附表一之三。

註7：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本公司董事各項酬金之總額。 註8：本公司給付每位董事各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露董事姓名。 註9：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本公司每位董事各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露董事姓名。 註10：稅後純益係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益。 註11：a.本欄應明確填列公司董事領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額。

b.公司董事如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者，應將公司董事於子公司以外轉投資事業所領取之酬金，併入酬金級距表之I欄，並將欄位名稱改為「所有轉投資事業」。 c.酬金係指本公司董事擔任子公司以外轉投資事業之董事、監察人或經理人等身分所領取之報酬、酬勞（包括員工、董事及監察人酬勞）及業務執行費用等相關酬金。

＊本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同，故本表目的係作為資訊揭露之用，不作課稅之用。

- 14 -

(二)監察人之酬金(彙總配合級距揭露姓名方式) 單位：仟股/仟元/%

職稱 姓名

監察人酬金 A、B 及 C 等三項總額占稅後純益之比例

(註 8)

有無領取來自子公司以外轉投資事

業酬金 (註 9)

報酬(A) (註 2) 酬勞(B)(註 3) 業務執行費用(C)(註 4)

本公司 財務報告內 所有公司

(註 5) 本公司

財務報告內所有公司

(註 5) 本公司

財務報告內 所有公司

(註 5) 本公司

財務報告內所有公司

(註 5) 監察人 新美齊(股)公司

代表人:林傳捷 0 0 416 416 15 15 0.1% 0.1% 0 監察人 湖森開發有限公司

代表人:林淑珍

酬金級距表

給付本公司各個監察人酬金級距 監察人姓名

前三項酬金總額(A+B+C) 本公司(註 6) 財務報告內所有公司(註 7)D

低於 2,000,000 元 新美齊股份有限公司 林傳捷、湖森開發有限公司、林淑珍

新美齊股份有限公司林傳捷、湖森開發有限公司、林淑珍

2,000,000 元（含）～ 5,000,000 元（不含） 無 無5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） 無 無10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 無 無15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 無 無30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 無 無50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） 無 無100,000,000 元以上 無 無總計 4 人 4 人註1：監察人姓名應分別列示(法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示)，以彙總方式揭露各項給付金額。 註2：係指最近年度監察人之報酬(包括監察人薪資、職務加給、離職金、各種獎金獎勵金等等)。 註3：係填列最近年度經董事會通過分派之監察人酬勞金額。 註4：係指最近年度給付監察人之相關業務執行費用(包括車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供等等)。如提供房屋、汽車及其他交通工具或專屬個人之支出

時，應揭露所提供資產之性質及成本、實際或按公平市價設算之租金、油資及其他給付。另如配有司機者，請附註說明公司給付該司機之相關報酬，但不計入酬金。 註5：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本公司監察人各項酬金之總額。 註6：本公司給付每位監察人各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露監察人姓名。 註7：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本公司每位監察人各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露監察人姓名。 註8：稅後純益係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益。

- 15 -

公司治理報告

註9：a.本欄應明確填列公司監察人領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額。

b.公司監察人如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者，應將公司監察人於子公司以外轉投資事業別所領取之酬金，併入酬金級距表D欄，並將欄位名稱改為「所有轉投資事業」。

c.酬金係指本公司監察人擔任子公司以外轉投資事業之董事、監察人或經理人等身分所領取之報酬、酬勞（包括員工、董事及監察人酬勞）及業務執行費用等相關酬金。

＊本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同，故本表目的係作為資訊揭露之用，不作課稅之用。

(三)總經理及副總經理之酬金

單位：仟股/仟元/%

職稱 姓名

薪資(A) （註 2）

退職退休金(B)獎金及

特支費等等(C) （註 3）

員工酬勞金額(D) （註 4）

A、B、 C 及 D 等四項總額占稅後純

益之比例(％)(註 8)有無領取來自

子公司以外轉

投資事業酬金 (註 9) 本公司

財務報

告內所

有公司

（註 5）

本公司

財務報

告內所

有公司

（註 5）

本公司

財務報

告內所

有公司

（註 5）

本公司 財務報告內所有公

司（註 5） 本公司

財務報

告內所

有公司

（註 5）現金 金額

股票 金額

現金 金額

股票 金額

總經理 陳連春

19,651 19,651 273 273 1719 1751 0 0 0 0 6.9% 6.5% 390 副總 陳世昌 副總 楊正民 副總 張凱傑(註)＊不論職稱，凡職位相當於總經理、副總經理者(例如：總裁、執行長、總監…等等)，均應予揭露。 註：張凱傑已於 106/8/4 離職。 陳連春總經理司機薪酬$620 千元，陳世昌副總經理司機薪酬$536 千元。

- 16 -

酬金級距表

給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 總經理及副總經理姓名

本公司(註 6) 財務報告內所有公司(註 7) E 低於 2,000,000 元 無 無 2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） 楊正民、張凱傑 楊正民、張凱傑 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） 陳連春、陳世昌 陳連春、陳世昌 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 無 無 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 無 無 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 無 無 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） 無 無 100,000,000 元以上 無 無 總計 4 人 4 人

註1：總經理及副總經理姓名應分別列示，以彙總方式揭露各項給付金額。若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及上表(1-1)或(1-2)。 註2：係填列最近年度總經理及副總經理薪資、職務加給、離職金。 註3：係填列最近年度總經理及副總經理各種獎金、獎勵金、車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供及其他報酬金額。如提供房屋、汽車及

其他交通工具或專屬個人之支出時，應揭露所提供資產之性質及成本、實際或按公平市價設算之租金、油資及其他給付。另如配有司機者，請附註說明公司給付該司機之相關報酬，但不計入酬金。另依IFRS 2「股份基礎給付」認列之薪資費用，包括取得員工認股權憑證、限制員工權利新股及參與現金增資認購股份等，亦應計入酬金。

註4：係填列最近年度經董事會通過分派總經理及副總經理之員工酬勞金額（含股票及現金），若無法預估者則按去年實際分派金額比例計算今年擬議分派金額，並另應填列附表一之三。稅後純益係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純益係最近年度個體或個別財務報告之稅後純益。

註5：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本司總經理及副總經理各項酬金之總額。 註6：本公司給付每位總經理及副總經理各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名。 註7：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本公司每位總經理及副總經理各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名。 註8：稅後純益係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益。 註9：a.本欄應明確填列公司總經理及副總經理領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額。

b.公司總經理及副總經理如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者，應將公司總經理及副總經理於子公司以外轉投資事業所領取之酬金，併入酬金級距表E欄，並將欄位名稱改為「所有轉投資事業」。

c.酬金係指本公司總經理及副總經理擔任子公司以外轉投資事業之董事、監察人或經理人等身分所領取之報酬、酬勞（包括員工、董事及監察人酬勞）及業務執行費用等相關酬金。

＊本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同，故本表目的係作為資訊揭露之用，不作課稅之用。

公司治理報告

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(四)配發員工紅利之經理人姓名及配發情形：106 年度無此情形

(五)本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比

例之分析，及給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性： 1.本公司及合併報告所有公司於最近二年度支付本公司董事、監

察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析： 單位：新台幣千元

本公司 合併報告所有公司

106 年度 105 年度 106 年度 105 年度 董事 15,797 16,238 16,208 17,261 監察人 431 1,723 431 1,723 總經理及副總經理 21,643 31,528 21,675 31,536 總 計 37,871 49,489 38,314 50,520 佔稅後純益比例 12.1% 6.3% 11.6% 6.2%

註：總計扣除董事兼任員工酬金重複計算部分。

2.給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序： (1)董事監察人：根據本公司章程第 28 條規定，本公司年度如

有獲利(提撥員工酬勞及董監酬勞前之稅前利益)，應提撥不高於百分之三為董監酬勞。董監酬勞分派案應由董事會決議

行之，並提股東會報告。 (2)獨立董事：根據本公司章程第 16 條規定，獨立董事按年支

領薪資新台幣一二○萬元整。 (3)總經理及副總經理：以該職位於同業市場中的薪資水平、於

公司內該職位的權責範圍，以及對公司營運目標的貢獻度給

付酬金。委任經理人時需經董事會通過，並授權董事長核定

其報酬。 3.與經營績效之關聯性：

一○六年度本公司及合併報表所有公司支付本公司董事、監察

人、總經理及副總經理酬金總額，相較於一○五年度之水準減

少，然因稅後純益下降，故酬金佔稅後純益比例提高。尚符給

付酬金除了參考公司整體的營運績效，亦參考個人績效達成率

及對公司績效的貢獻度，而給予合理的報酬。

- 18 -

四、公司治理運作情形

(一)董事會運作情形：

最近年度董事會開會 9 次，董事監察人出列席情形如下：

職稱 姓名(註 1) 實際出(列)席

次數Ｂ 委託出席

次數 實際出(列)席率(%)

【Ｂ/Ａ】(註 2) 備註

董事長 陳盛沺(註 1) 9 0 100% 連任 副董事長 陳盛泉 7 1 77.78% 連任 董事 陳盛偉 8 1 88.89% 連任 董事 王文洋(註 1) 0 3 0% 舊任 董事 陳連春(註 1) 9 0 100% 連任 獨立董事 江誠榮 9 0 100% 連任 獨立董事 樓永堅 9 0 100% 連任 獨立董事 黃秋永 4 2 66.67% 106.6.15 新任監察人 林傳捷 3 0 100% 舊任 監察人 林淑珍 0 0 0% 舊任 其他應記載事項： 一、 董事會之運作如有下列情形之一者，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有

獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理： (一)證券交易法第 14 條之 3 所列事項。

1. 106.01.13 第 24 屆第 21 次董事會 A.案由：增修本公司內部控制制度案。

獨立董事意見：無 B.案由：呈送本公司資金貸與「盛寶建設股份有限公司」評估報告案。

獨立董事意見：無 C.案由：台南科技工業區 711 及 712 地號購地案。

獨立董事意見：無 D.案由：本公司增加投資關係企業瑞智精密(股)公司持股追認案。

獨立董事意見：無 E.案由：擬處分凱碩科技股票予金寶電子工業(股)公司追認案。

獨立董事意見：無 2. 106.03.20 第 24 屆第 22 次董事會

A.本公司「從事衍生性商品交易處理程序」修訂案。 獨立董事意見：無

B.本公司「背書保證作業程序」修訂案。 獨立董事意見：無

C.本公司「資金貸與他人作業程序」修訂案。 獨立董事意見：無

公司治理報告

- 19 -

D.本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案。 獨立董事意見：無

E.追認處分凱碩科技股票，處分金額一年度累計達陸仟萬元以上案。 獨立董事意見：無

3. 106.08.10 第 25 屆第 3 次董事會 A.本公司 106 年度聘任會計師之獨立性及適任性評估案。

獨立董事意見：無 B.提報本公司 106 年度簽證會計師之報酬案。

獨立董事意見：無 C.增修本公司內部控制制度案。

獨立董事意見：無 D.本公司擬實施第十六次庫藏股作業案。

獨立董事意見：無 4. 106.11.10 第 25 屆第 4 次董事會

A.重新提報本公司 106 年度簽證會計師之報酬案。 獨立董事意見：無

B.將台南科技工業區內，所購地號 711 及 712 土地興建台南工廠案。 獨立董事意見：無

C.本公司資金貸與「盛寶建設股份有限公司」評估報告案。 獨立董事意見：無

D.為提昇聲寶集團經營效益，本公司擬與上新聯晴(股)公司及新格數位行銷有限公司進行簡易合併案。 獨立董事意見：無

E.為提昇聲寶集團經營效益，轉投資公司聲寶(上海)商貿有限公司結束營運事由追認案。 獨立董事意見：無

5. 107.01.24 第 25 屆第 5 次董事會 A.通過本公司經理人 107 年度庫藏股轉讓案。

獨立董事意見：無 B. 通 過 為 提 昇 聲 寶 集 團 經 營 效 益 ， 提 請 轉 投 資 公 司 SAMPO

TRADE(CAYMAN) CORPORATION 結束營運追認案。 獨立董事意見：無

6. 107.03.20 第 25 屆第 6 次董事會 A.增修本公司內部控制制度案。

獨立董事意見：無 (二)除前開事項外，其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事

會議決事項。 無此情形。

二、 董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避

- 20 -

原因以及參與表決情形。 無此情形。

三、 當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明

度等）與執行情形評估。 本公司為配合主管機關推動公司治理政策，依規定設置獨立董事與設立審計委員

會，且本公司董事會運作依照董事會議事規範，並確實執行運作。此外，秉持營

運透明之原則，於每次董事會議後即時將重要決議登載於公開資訊觀測站，對於

法令所要求之各項資訊公開，均能正確及時完成以維護股東權益，並促進公司之

健全經營。 註 1： 陳盛沺先生為財團法人陳茂榜工商發展基金會法人董事指派人。 舊任：王文洋先生為財團法人陳張秀菊文教基金會法人董事指派人。 舊任：陳連春先生為茂盛投資股份有限公司法人董事指派人。 新任：陳連春先生為財團法人陳張秀菊文教基金會法人董事指派人。 註２：(1)年度終了日前有董事監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出(列)席率(%)則以其在 職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。

(2)年度終了日前，如有董事監察人改選者，應將新、舊任董事監察人均予以填列，並於備註欄 註明該董事監察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際出(列)席率(%)則以其在職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。

(二) 審計委員會運作情形資訊

最近年度審計委員會開會 3 次(Ａ)，獨立董事出列席情形如下：

職稱 姓名 實際出席次數

(Ｂ)

委託出席

次數

實際出席率(%)

(Ｂ/Ａ)(註)

備註

獨立董事 江誠榮 3 0 100% 連任

獨立董事 樓永堅 3 0 100% 連任

獨立董事 黃秋永 2 1 66.67% 106.6.15 新任

其他應記載事項： 一、審計委員會之運作如有下列情形之一者，應敘明董事會日期、期別、議案內容、

審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。 (一)證券交易法第 14 條之 5 所列事項。

1. 106.08.10 第 1 屆第 1 次審計委員會 A.本公司 106 年度上半年度財務報表案。

審計委員意見:無。 B.本公司 106 年度聘任會計師之獨立性及適任性評估案。

審計委員意見:無。

公司治理報告

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C.提報本公司 106 年度簽證會計師之報酬案。 審計委員意見:無。

D.增修本公司內部控制制度案。 審計委員意見:無。

2. 106.11.10 第 1 屆第 2 次審計委員會 A.本公司 106 年度前三季財務報表案。

審計委員意見:無。 B.重新提報本公司 106 年度簽證會計師之報酬案。

審計委員意見:無。 C.擬訂定本公司 107 年度稽核計畫案。

審計委員意見:無。 D.本公司「獨立董事之職責範疇規則」修訂案。

審計委員意見:無。 E.本公司「審計委員會組織規程」修訂案。

審計委員意見:無。 F.台南科技工業區內，所購地號 711 及 712 土地興建台南工廠案。

審計委員意見:無。 G.呈送本公司資金貸與「盛寶建設股份有限公司」評估報告案。

審計委員意見:無。 3. 107.03.20 第 1 屆第 3 次審計委員會

A.本公司 106 年度決算表冊案。 審計委員意見:無。

B.擬具本公司 106 年度盈餘分配案。 審計委員意見:無。

C.本公司辦理現金減資案。 審計委員意見:無。

D.增修本公司內部控制制度案。 審計委員意見:無。

E.本公司 106 年度內部控制制度聲明書案。 審計委員意見:無。

(二)除前開事項外，其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項。無此情形。

二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明獨立董事姓名、議案內容、應

利益迴避原因以及參與表決情形。 1. 106.03.20 第 24 屆第 22 次董事會，本公司第 25 屆董事會「獨立董事」候選人

備核案，除了獨立董事江誠榮先生和獨立董事樓永堅先生基於利益迴避規範未

參與表決外，經其餘出席董事同意通過。

- 22 -

2. 106.05.05 第 24 屆第 23 次董事會，「獨立董事及功能性委員酬金給付辦法」案，除了獨立董事江誠榮先生和獨立董事樓永堅先生基於利益迴避規範未參與

表決外，經其餘出席董事無異議照案通過。 3. 106.05.05 第 24 屆第 23 次董事會，審查擬列入 106 年股東會之書面提案及所提

名之獨立董事候選人資格案，關於審查所提名之獨立董事候選人資格案，除了

獨立董事江誠榮先生和獨立董事樓永堅先生基於利益迴避規範未參與表決外，

經其餘出席董事無異議照案通過。 4. 106.06.15 第 25 屆第 1 次臨時董事會，依法選任「薪資報酬委員會」委員三人

案，除了獨立董事江誠榮先生、獨立董事樓永堅先生與獨立董事黃秋永先生基

於利益迴避規範未參與表決外，經其餘出席董事同意通過。 三、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（應包括就公司財務、業務狀況進

行溝通之重大事項、方式及結果等）。 內部稽核主管定期向獨立董事呈報稽核報告及相關財務業務追蹤報告，其他稽核

業務亦依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」作業程序進行彙報。審計

委員會會視需要委請會計師列席會議報告及調閱相關工作底稿，以利瞭解必要之

資訊。 註： ＊年度終了日前有獨立董事離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出席率(%)則以其

在職期間審計委員會開會次數及其實際出席次數計算之。 年度終了日前，有監察人改選者，應將新、舊任監察人均予以填列，並於備註欄註明該監察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際列席率(%)則以其在職期間實際列席次數計算之。

公司治理報告

- 23 -

(二)監察人參與董事會運作情形

最近年度董事會開會 3 次（A），列席情形如下：

職稱 姓名 實際列席次數

（Ｂ） 實際列席率(%) （Ｂ/Ａ）(註)

備註

監察人 林傳捷 3 100% 舊任 監察人 林淑珍 0 0% 舊任

其他應記載事項： 一、監察人之組成及職責：

(一)監察人與公司員工及股東之溝通情形（例如溝通管道、方式等）。 本公司指派專人處理監察人與公司之員工及股東之溝通事宜。

(二)監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、業務狀況進行溝通之事項、方式及結果等）。 內部稽核主管定期向監察人呈報稽核報告及追蹤報告，其他稽核業務亦依「公

開發行公司建立內部控制制度處理準則」作業程序進行彙報。 二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會

決議結果以及公司對監察人陳述意見之處理。 無此情形。

註： ＊年度終了日前有監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際列席率(%)則以其在

職期間實際列席次數計算之。 ＊年度終了日前，有監察人改選者，應將新、舊任監察人均予以填列，並於備註欄註

明該監察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際列席率(%)則以其在職期間實際列席次數計算之。

- 24 -

(三)公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因：

評估項目 運作情形(註1) 與上市上櫃公司治理實務守

則差異情形及原因 是 否 摘要說明

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守

則」訂定並揭露公司治理實務守則？ V

本公司已訂定公司治理實務守則，針對保

障股東權益、強化董事會職能、尊重利害

關係人權益，提升資訊透明度，相關資料

詳見「公開資訊觀測站」公司治理專區及

公司網站公司治理專區

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

二、公司股權結構及股東權益

（一）公司是否訂定內部作業程序處理股東建

議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實

施？

（二）公司是否掌握實際控制公司之主要股東及

主要股東之最終控制者名單？

（三）公司是否建立、執行與關係企業間之風險

控管及防火牆機制？

（四）公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人

利用市場上未公開資訊買賣有價證券？

V

V

V

V

本公司責成發言人、代理發言人、公共關

係及法務等相關部門，處理股東建議或糾

紛等事宜，並於官網設置利害人專區。

本公司依法規掌握實際控制公司主要股東

及主要股東最終控制者名單，並依法令規

定申報。

本公司已依法訂定《對子公司之監理作業

辦法》及《長期投資管理辦法》等內部控

制機制及防火牆，並執行之。

本公司已訂定「防範內線交易管理作業程

序」，於公司內部網站及官網公告，明文

禁止公司內部人利用市場未公開資訊買賣

有價證券。

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

三、董事會之組成及職責

（一）董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及

落實執行？

V

本公司將年齡、國籍、文化及不同專業知

識與技能等多元方針列為董事會成員考量

並評估執行之。本公司並設有3席獨立董

事。

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

- 25 -

公司治理報告

評估項目 運作情形(註1) 與上市上櫃公司治理實務守

則差異情形及原因 是 否 摘要說明

（二）公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委

員會外，是否自願設置其他各類功能性委

員會？

（三）公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評

估方式，每年並定期進行績效評估？

（四）公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

V

V

V

本公司於105年成立「企業社會責任推行委

員會」，公司秉持對企業社會責任之堅

持，期許自己在企業社會責任：「商業道

德」、「公司治理」、「股東回饋」、

「環境保護」、「推動員工生活平衡」、

「提供安全工作環境」、等各範圍善盡努

力，落實各項社會責任回饋社會。

本公司目前尚未訂定，未來將依公司發展

需要及法令規定辦理。

本公司已於2017/8/10董事會通過「106年度

簽證會計師獨立性評估案」，本公司會計師

蘇郁秀及林宜慧會計師之適任性及獨立性均

屬適當，並符合審計準則公報及相關法令。

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重差異

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單

位或人員負責公司治理相關事務(包括但不

限於提供董事、監察人執行業務所需資料、

依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、

辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股

東會議事錄等)？

V 本公司已會計處、財務處及行政處設置公

司治理兼職人員，辦理公司上傳公開資訊

觀測站及於官網及年報登載公司治理資料

及檢視公司治理相關事宜與公司治理評鑑

相關事宜，及其他投資人相關事宜

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於

股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，

及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適

回應利害關係人所關切之重要企業社會責任

議題？

V 本公司針對各利害關係人皆有權責單位，

並於公司網站設置利害關係人專區，由權

責單位專人回應並處理利害關係人的問

題，並定期呈報高階主管審閱。

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東

會事務？

V 本公司已委任專業股務代辦機構辦理股東

會事務，詳見年報封面內頁。

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

- 26 -

評估項目 運作情形(註1) 與上市上櫃公司治理實務守

則差異情形及原因 是 否 摘要說明

七、資訊公開

（一）公司是否架設網站，揭露財務業務及公司

治理資訊？

（二）公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架

設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐

集及揭露、落實發言人制度、法人說明會

過程放置公司網站等）？

V

V

本公司透過企業網站(www.sampo.com.tw)隨

時揭露相關資訊。

已指定相關部門負責公司資訊之蒐集及揭

露，並由能單獨代表公司對外發言者，擔

任本公司之發言人及代理發言人，並將法

說會過程放置於官網。

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情

形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱

員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關

係人之權利、董事及監察人進修之情形、風

險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客

戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購

買責任保險之情形等）?

V 本公司已於官網設立利害關係人專區、公

司治理專區及企業社會責任專區，不僅維

護相關資料，並依不同利害關係人，由專

人提供相關訊息或回覆利害關係人的需

求，另相關資訊皆於年報或於公開資訊觀

測站揭露。

尚符合「上市上櫃公司治理

實務守則」，無重大差異

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形，及就尚未改善者提出

優先加強事項與措施。

本公司第四屆公司治理評鑑分數為65.86分，排名級距 : 51%~65%，並針對公司治理評鑑結果，加強於官網、年報及及公開

資訊觀測站的揭露事項，唯尚未制訂內部及外部公司治理自評報告。有關編製公司治理自評報告書尚在研議中。

註 1：運作情形不論勾選｢是｣或｢否｣，均應於摘要說明欄位敘明。 註 2：所稱公司治理自評報告，係指依據公司治理自評項目，由公司自行評估並說明，各自評項目中目前公司運作及執行情形

之報告。

公司治理報告

- 27 -

106 年度董監事(含獨立董監事及法人代表人)進修情形：

職稱 姓名 就任日期 進修日期 主辦單位 課程名稱 進修 時數

法人董事

代表人 陳盛沺 103/06/16 106/06/29 社團法人中華公

司治理協會 企業如何防範貪腐-案例分析

3 小時

106/06/15 106/08/01 社團法人中華公司治理協會

審計委員會之職權與

運作 3 小時

董事 陳盛泉

103/06/16 106/04/07 財團法人中華民國證券暨期貨市

場發展基金會

106 年度內線交易與企業社會責任座談會

3 小時

106/06/15 106/06/29 社團法人中華公司治理協會

企業如何防範貪腐-案例分析

3 小時

106/06/15 106/08/01 社團法人中華公司治理協會

審計委員會之職權與

運作 3 小時

董事 陳盛偉

103/06/16 106/06/29 社團法人中華公司治理協會

企業如何防範貪腐-案例分析

3 小時

106/06/15 106/12/19 社團法人中華公司治理協會

從董監事高度看董事

會效能評估 3 小時

法人董事

代表人

陳連春 104/08/18 106/06/29 社團法人中華公

司治理協會 企業如何防範貪腐-案例分析

3 小時106/06/15

獨立董事 江誠榮

103/06/16 106/06/29 社團法人中華公司治理協會

企業如何防範貪腐-案例分析

3 小時

106/06/15 106/10/17 社團法人中華公司治理協會

財報關鍵訊息解析 3 小時

獨立董事 樓永堅

103/06/16 106/04/25 社團法人中華公司治理協會

認識併購及合約重點 3 小時

106/06/15 106/06/29 社團法人中華公司治理協會

企業如何防範貪腐-案例分析

3 小時

- 28 -

(四)薪酬委員會者組成、職責及運作情形：

1.薪資報酬委員會成員資料

身分別 (註 1)

條件 姓名

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形（註 2）

兼任其

他公開

發行公

司薪資

報酬委

員會成

員家數

備註

商務、法

務 、 財

務、會計

或公司業

務所需相

關料系之

公私立大

專院校講

師以上

法官、檢察

官、律師、

會計師或其

他與公司業

務所需之國

家考試及格

領有證書之

專門職業及

技術人員

具有商

務、法

務、財

務、會

計或公

司業務

所需之

工作經

驗

1 2 3 4 5 6 7 8

獨立董事 江誠榮 V V V V V V V V V V 1 獨立董事 樓永堅 V V V V V V V V V 1

獨立董事 黃秋永 V V V V V V V V V 2 106/6 新任

其他 柯柏成 V V V V V V V V V 4 106/6 屆滿解任

註 1：身分別請填列係為董事、獨立董事或其他。 註 2：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中

打“”。 (1)非為公司或其關係企業之受僱人。 (2)非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、子公司依本法

或當地國法令設置之獨立董事者，不在此限。 (3)非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一

以上或持股前十名之自然人股東。 (4)非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。 (5)非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱

人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。 (6)非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監

事）、經理人或持股百分之五以上股東。 (7)非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人

士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監

事）、經理人及其配偶。 (8)未有公司法第 30 條各款情事之一。

公司治理報告

- 29 -

2.薪資報酬委員會運作情形資訊:

(1)本公司之薪資報酬委員會委員計三人。

(2)本屆委員任期：106 年 06 月 15 日至 109 年 06 月 14 日

(3)最近年度薪資報酬委員會開會 3 次，委員資格及出席情形如下：

職稱 姓名 實際出席 次數(Ｂ)

委託出席 次數

實際出席率

(%)(Ｂ/Ａ)(註) 備註

召集人 江誠榮 3 0 100 連任(106/6/15)

委員 樓永堅 3 0 100 連任(106/6/15)

委員 黃秋永 0 1 0 新任(106/6/15)

委員 柯柏成 2 0 67 舊任

其他應記載事項： 一、董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應敘明董事會日期、期別、議案

內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪

資報酬優於薪資報酬委員會之建議，應敘明其差異情形及原因):無此情形。 二、薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，

應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處

理:無此情形。 註：1.年度終了日前有薪資報酬委員會成員離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出

席率(%)則以其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之。

2.年度終了日前，有薪資報酬委員會改選者，應將新、舊任薪資報酬委員會成員均

予以填列，並於備註欄註明該成員為舊任、新任或連任及改選日期。實際出席率

(%)則以其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之。

- 30 -

(五)履行社會責任情形:

評估項目 運作情形(註1) 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則差異情形及

原因 是 否 摘要說明(註2)

一、落實公司治理 (一)公司是否訂定企業社會責任政策或制度，

以及檢討實施成效？ (二)公司是否定期舉辦社會責任教育訓練？ (三)公司是否設置推動企業社會責任專(兼)職

單位，並由董事會授權高階管理階層處

理，及向董事會報告處理情形？ (四)公司是否訂定合理薪資報酬政策，並將員

工績效考核制度與企業社會責任政策結

合，及設立明確有效之獎勵與懲戒制度？

V

V

V

V

本公司已制定及公告企業社會責任政策及企

業社會責任手冊，並招集「RBA(責任商業聯盟)推動小組」，企業社會責任政策公告於公開資訊觀測站及公司官網並執行之，針對勞

工安全衛生及環境，節能產品研發生產，並

定期檢討。 本公司於企業社會責任推行後，新人到職及

各職能員工，定期辦理相關之訓練及宣達。

本公司已設置推動企業社會責任兼職單位，

由董事會授權高階主管推動執行，並定期向

董事會報告。 本公司成立「薪酬委員會」，協助董事會研

擬公司整體薪酬政策及架構，並將企業社會

責任政策，與薪資報酬結合。制定與公告工

作規則，明定獎懲制度，並每年定期實施績

效考核。

與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符

二、發展永續環境 (一)公司是否致力於提升各項資源之利用效

率，並使用對環境負荷衝擊低之再生物

料？ (二)公司是否依其產業特性建立合適之環境管

V

V

本公司所產生之廢料已委由領有廢棄物清理

許可證之專業機構負責回收再利用，並由研

發單位研發並採用環保材料，符合相關法令

標準。 本公司通過ISO14001認證，按公共安全建築

與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

公司治理報告

- 31 -

評估項目 運作情形(註1) 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則差異情形及

原因 是 否 摘要說明(註2)

理制度？ (三)公司是否注意氣候變遷對營運活動之影

響，並執行溫室氣體盤查、制定公司節能

減碳及溫室氣體減量策略？

V

法規、消防法規、勞工衛生安全法規、廢棄

物清理法、節能減碳管理規定等，維護工作

環境及自然環境並依法呈報。 因應蒙特婁議定書之規定，本公司已啟用

Cycle-Pentane之製程設備，投資金額約1.37億台幣，另配合此一環保政策，投入電冰箱

環戊烷發泡與R600A冷煤設備安裝建設。同時為因應綠色環保之概念，另在產品研發設

計上，也全面朝向變頻節能的方向發展。全

系列顯示器也都將取得國家節能標章。已取

得ISO14001環境管理認證並每年核定通過。

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符

三、維護社會公益 (一)公司是否依照相關法規及國際人權公約，

制定相關之管理政策與程序？ (二)公司是否建置員工申訴機制及管道，並妥

適處理？ (三)公司是否提供員工安全與健康之工作環

境，並對員工定期實施安全與健康教育？

(四)公司是否建立員工定期溝通之機制，並以

合理方式通知對員工可能造成重大影響之

營運變動？

V

V

V

V

本公司遵守相關勞動法規及國際人權公約，

與工會保持良好互動關係，制定相關之管理

政策與程序，勞資會議定期召開，並獲桃園

市政府核備。 本公司已設置專門信箱辦理員工申訴機制及

溝通，本年度未有相關申訴情事。 本公司針對在職與新進員工辦理教育訓練，

安排安全與健康之訓練。另依法令規定，每

年辦理特殊員工健康檢查，每2年舉辦勞工健康檢查。 本公司定期召開勞資會議，及參與工會辦理

勞工大會與勞教訓練，建立溝通機制，保持

良好勞資關係。

與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符

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評估項目 運作情形(註1) 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則差異情形及

原因 是 否 摘要說明(註2)

(五)公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫？

(六)公司是否就研發、採購、生產、作業及服

務流程等制定相關保護消費者權益政策及

申訴程序？ (七)對產品與服務之行銷及標示，公司是否遵

循相關法規及國際準則？ (八)公司與供應商來往前，是否評估供應商過

去有無影響環境與社會之紀錄？ (九)公司與其主要供應商之契約是否包含供應

商如涉及違反其企業社會責任政策，且對

環境與社會有顯著影響時，得隨時終止或

解除契約之條款？

V

V

V

V

V

本公司依員工職能及職涯規劃，每年辦理員

工教育訓練，規劃辦理員工專業、職涯發展

培訓。 本公司已制定”聲寶標準”各項作業流程規範，並設有0800-005438之消費者24小時客服專線，提供申訴及保護消費者權益。 本公司產品與服務之行銷及標示，已遵循相

關法規及國際準則辦理，並定期取得各項材

料產品及服務認證。 本公司設立供應商審查及評核機制，並評估

過去有無影響環境與社會之紀錄，協助及輔

導供應商提昇生產技術，符合環境標準。 本公司已訂辦法，定期評估供應商，如涉違

反企業社會責任政策，且對環境與社會有顯

著影響時之因應措施，將予以終止契約。

與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符

四、加強資訊揭露 (一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站等處

揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相

關資訊？

V

本公司於企業網站(www.sampo.com.tw)設置社會責任專區、並於年報及公開資訊觀測站

等揭露公司企業社會責任相關資訊。

與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則規定相符

五、公司如依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」訂有本身之企業社會責任守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情 形：本公司已訂定企業社會責任實務守則，建立企業社會責任管理系統機制，運作各項重點，尚符合上市上櫃企業社會責

任實務守則，無重大差異。

公司治理報告

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評估項目 運作情形(註1) 與上市上櫃公司企業社會

責任實務守則差異情形及

原因 是 否 摘要說明(註2)

六、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊： 本公司於102年12月4日發佈企業社會責任政策：本公司遵守法規，尊重員工就業自由，不違規聘僱童工及未成年工，不超

時工作。提供合理薪資與福利，並符合人道待遇。禁止各項歧視，與尊重員工自由結社。本公司秉持誠信廉潔之經營原則，

禁止不當收益。透明公司資訊，積極保護智慧財產權，符合公平交易標準。保護不當事項之內外舉發者身份，參與各項社區

活動，善盡企業社會責任。透過網站、內外部刊物等加強宣導及表達公司誠信經營決心，並將企業社會責任相關課程納入例

行教育訓練，並於94-106年持續認養”我的一畝田”公益活動，認養金額每年18~30萬元，並參與相關慈善公益活動。 七、公司產品或企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準，應加以敘明： 本公司已通過ISO14001環境管理認證，並每年通過複評審查。並依據各廠需求及時程，分開或合併驗證各項標準，如

QC080000、TOSHMS、OHSAS 18001等管理系統認證。 註 1：運作情形不論勾選｢是｣或｢否｣，均應於摘要說明欄位敘明。 註 2：公司已編製企業社會責任報告書者，摘要說明得以註明查閱企業社會責任報告書方式及索引頁次替代之。

- 34 -

(六)公司履行誠信經營情形及採行措施：

評 估 項 目 運 作 情 形(註1) 與上市上櫃公司誠信經

營守則差異情形及原因是 否 摘要說明 一、訂定誠信經營政策及方案 (一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政

策、作法，以及董事會與管理階層積極落實經營政

策之承諾？ (二)公司是否訂定防範不誠信行為方案，並於各方案內

明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制

度，且落實執行？ (三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條

第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風

險之營業活動，採行防範措施？

V

V

V

本公司於100年3月24日訂定「誠信經營守則」並經董事會通過；並於106年3月20日修訂揭露之，落實執行。 本公司於企業社會責任推行時，已訂

定防範不誠信行為規範，明定於各作

業程序中，並定期辦理訓練宣導。 本公司訂定「不當收益控管辦法」，

以誠信經營，嚴禁任何形式之賄絡。

尚符合誠信經營守則，

無重大差異 尚符合誠信經營守則，

無重大差異 尚符合誠信經營守則，

無重大差異

二、落實誠信經營 (一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其與往

來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款？ (二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專

(兼)職單位，並定期向董事會報告其執行情形？ (三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述

管道，並落實執行？ (四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、

內部控制制度，並由內部稽核單位定期查核， 或委託會計師執行查核？

V

V

V

V

本公司已訂有相關辦法執行，並於契

約中明訂誠信行為條款，如違規依約

處理。 本公司設有公司誠信經營兼職單位(公司治理小組）負責推動及運作，並定

期向董事會報告其執行情形。 本公司設有申訴專線及申訴信箱，並

保障舉報人，如有利益衝突會進行利

益迴避。 本公司皆依法令規定辦理，由稽核單

位及委託會計師定期查核各項制度，

並定期向董事會呈報。

尚符合誠信經營守則，

無重大差異 尚符合誠信經營守則，

無重大差異 尚符合誠信經營守則，

無重大差異 尚符合誠信經營守則，

無重大差異

公司治理報告

- 35 -

評 估 項 目 運 作 情 形(註1) 與上市上櫃公司誠信經

營守則差異情形及原因是 否 摘要說明 (五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓

練？ V 本公司定期辦理在職與新進員工教育

訓練說明企業誠信經營原則。 尚符合誠信經營守則，

無重大差異

三、公司檢舉制度之運作情形 (一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢

舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人

員？ (二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及

相關保密機制？ (三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置

之措施？

V

V

V

本公司已建立便利、透明流通之檢舉

管道，並指派專責單位受理，保障舉

報人，今年度未有檢舉事項。 本公司已訂定「檢舉及舉發人身分保

密準則」，亦規範相關受理檢舉事項

之作業程序並執行之。 本公司訂定「檢舉及舉發人身分保密

準則」以保護檢舉人不因檢舉而遭受

處置之措施。

尚符合誠信經營守則，

無重大差異 尚符合誠信經營守則，

無重大差異 尚符合誠信經營守則，

無重大差異

四、加強資訊揭露 (一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所訂

誠信經營守則內容及推動成效？

V

本公司網站及公開資訊觀測站上已揭

露相關訊息。

尚符合誠信經營守則，

無重大差異 五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形：

本公司已依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂立內部守則，由公司誠信經營兼職單位負責推動及運作，並定期向董事會

報告其執行情形，並於年報揭露運行狀況，至今運作尚無差異產生。 六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊：（如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形） 本公司透過網站、內外部刊物對利害關係人宣導及表達公司誠信經營運作情形。並於106年3月20日董事會檢討修訂誠信經

營守則。

註 1：運作情形不論勾選｢是｣或｢否｣，均應於摘要說明欄位敘明。

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(七)公司如訂定有公司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢

方式：

本公司於 104.3.23 董事會通過「公司治理實務守則」，並由法務部發行公告於公司網站公司治理專區及上傳公開資訊觀測站。

(八)其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊，得一併揭露：

1.本公司已訂定「內部重大訊息處理作業程序」，經本公司第 22屆 25 次董事會通過，並透過公司內部網站向公司董監、經理人及員工進行教育宣導，並將本作業程序置於公司內部網站，供同

仁查閱遵循，並於年報揭露相關執行狀況。

2.經理人參與公司治理相關進修情形：

職稱 姓名 就任日期 進修日期 主辦單位 課程名稱 進修時數

總經理 陳連春 100/1/1 106/6/29社團法人中華

公司治理協會

企業如何防

範貪腐--案例分析

3 小時

副總經理 陳世昌 100/10/17 106/6/29社團法人中華

公司治理協會

企業如何防

範貪腐--案例分析

3 小時

副總經理 楊正民 100/6/23 106/6/29社團法人中華

公司治理協會

企業如何防

範貪腐--案例分析

3 小時

協理 許經朝 104/4/1 106/6/29社團法人中華

公司治理協會

企業如何防

範貪腐--案例分析

3 小時

(九)內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：

1.內部控制聲明書：詳次頁。

2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：無此情形

公司治理報告

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聲寶股份有限公司

內部控制制度聲明書