แผนบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน · สารบัญ ค าน า ก สารบัญ ข บทน

แผนบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

ระดบหนวยงานและระดบมหาวทยาลย

มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

ประจ าปงบประมาณ 2554 (ต.ค.53 – ก.ย.54)

ประจ าปการศกษา 2553 (ม.ย.53 – พ.ค.54)


ค าน า

แผนบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลยราชภฏชยงใหม ประจ าป

งบประมาณ พ.ศ. 2554 (ต.ค. 53 – ก.ย. 54) และประจ าปการศกษา 2553 (ม.ย. 53 – พ.ค. 54)

จดท าขนเพอเปนกรอบแนวทางการปฏบตงานในการด าเนนงานการบรหารความเสยงของมหาวทยาลย

ราชภฏเชยงใหม ใหเปนไปตามวตถประสงคทก าหนดไวอยางมประสทธภาพและมประสทธผลทวทง

องคกร รวมทงเพอใหผบรหาร และบคลากรของมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม มความร ความเขาใจใน

เรองการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน สามารถน าไปปฏบตไดยางมประสทธผลและ

ตอเนอง

มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม หวงเปนอยางยงวาแผนบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

ของมหาวทยาลยฉบบน จะเปนประโยชนตอผบรหาร และบคลากรของมหาวทยาลยราชภฏชยงใหม ใน

การปฏบตงานตอไป

ส านกงานมาตรฐานและการประกนคณภาพการศกษา


สารบญ

ค าน า ก

สารบญ ข

บทน า 1

แผนภาพ Key Process : การบรหารงานพสด 8

แบบประเมนความเสยง : การบรหารงานพสด 11

แบบประเมนการควบคม : การบรหารงานพสด 14

แผนบรหารความเสยง : การบรหารงานพสด 17

แผนภาพ Key Process : การจดท าฐานขอมลพนฐานฯ 22

แบบประเมนความเสยง : การจดท าฐานขอมลพนฐานฯ 25

แบบประเมนการควบคม : การจดท าฐานขอมลพนฐานฯ 32

แผนบรหารความเสยง : การจดท าฐานขอมลพนฐานฯ 34

แผนภาพ Key Process : พฒนาคณภาพผบรหาร อาจารยฯ 36

แบบประเมนความเสยง : พฒนาคณภาพผบรหาร อาจารยฯ 39

แบบประเมนการควบคม : พฒนาคณภาพผบรหาร อาจารยฯ 42

แผนบรหารความเสยง : พฒนาคณภาพผบรหาร อาจารยฯ 44

ภาคผนวก

- แนวปฏบตตามนโยบายการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

- ค าสงคณะกรรมการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

แผนบรหารความเสยงและการควบคมภายใน


ประจ าปงบประมาณ 2554

บทน า

การบรหารงานขององคกรทกประเภท ทงภาครฐ และภาคเอกชน ตางมวตถประสงคของการ

ด าเนนงานและตางมงหวงทจะท างานใหถงเปาหมายทวางไวอยางดทสด สญเสยทรพยากรใหนอยทสด

แตการด าเนนการใดๆ เพอบรรลวตถประสงคทวางไว มกจะประสบกบความไมแนนอนตามสภาวะ

แวดลอมทมอย ดงนนความเสยงจงเปนภาวะคกคาม ปญหา อปสรรค และการสญเสยโอกาสทจะ

ท าใหองคกรไมสามารถบรรลวตถประสงคทก าหนดไว หรอกอผลเสยหายแกองคกร ทงในดาน

ยทธศาสตร การด าเนนงาน การเงน ทรพยากรตางๆ หรอแมแตชอเสยง ภาพลกษณ

ประเดนทส าคญในเรองความเสยง (RISK) คอ ความไมแนนอน (Uncertainty) ของผลลพธท

อาจเปนในเชงบวก หรอเชงลบกได หากองคกรสามารถเขาไปบรหารความเสยงไดอยางถกตอง

ภาวะคกคาม ปญหา อปสรรคทงหลายทคาดไวอาจกอใหเกดโอกาสและน าไปสนวตกรรมได ทงยง

เกดโอกาสในการพฒนาประสทธภาพในการท างาน และการใหบรการความเสยงเปนเรองประกอบกน

ระหวางองคประกอบทส าคญ 2 สวน คอ โอกาสทนาจะเกดขนของสงทไมพงประสงค กบผลกระทบ

ทตามมา การบรหารความเสยงอยางเหมาะสมจะเปนการสนบสนน กลยทธและแผนงานใหบรรล

เปาหมายตามทวางไว เขาใจภยคกคามของการปฏบตงานในองคกรมประสทธภาพมากขน สนบสนน

ใหมการปรบปรงงานอยางตอเนอง มการสอสารในองคกรมากขน ความสมพนธตางๆกดตามมา

การบรหารความเสยงระดบองคกร เปนการผสมผสานการบรหารความเสยงโดยพจารณาจากความ

เสยงทงหมด เปนกระบวนการเชงระบบเพอระบ ประเมน ควบคม และสอสารความเสยงโดยใหคลอบ

คลมทงองคกร ใหมกระบวนคดในการทจะมองไปขางหนา โดยไดรบการสนบสนน และมสวนรวมจาก

ผบรหารในทกระดบ และจากทกคนในองคกรนนๆ

มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม ตระหนกและเหนความส าคญของการบรหารความเสยงและการ

ควบคมภายใน จงจดใหมการจดท าระบบบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลยขน

เพอเปนการบรหารปจจยและควบคมกจกรรม รวมทงกระบวนงานตางๆ โดยลดโอกาส และผลกระทบ

ทอาจจะเกดขนในอนาคตใหอยในระดบทยอมรบได ประเมนได ควบคมได และตรวจสอบไดอยางม

ระบบ โดยค านงถงการบรรลเปาหมายตามยทธศาสตร เปนอนดบแรก และเปาหมายตามแผนการ

ปฏบตราชการประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2554

หลกการ

การบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหมมหลกการและ

ความจ าเปนในการบรหารความเสยงเนองจาก

1. มหาวทยาลยตองปฏบตตามพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการ

บานเมองทด พ.ศ. 2546

2. มหาวทยาลยตองปฏบตตามระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน วาดวยการก าหนด

มาตรฐานควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ทก าหนดใหสวนราชการจะตองมการประเมนความ

เสยงและปรบปรงระบบการควบคมภายใน

3. มตคณะรฐมนตร เมอ วนท 27 มนาคม 2550 ทเหนชอบใหกระทรวงทมผตรวจราชการ

จดใหมการวเคราะหความเสยงตามหลกธรรมาภบาล โดยแผนงาน/โครงการทจดท าขน

ตามนโยบายส าคญของรฐบาลตองแนบผลการวเคราะหความเสยงไปพรอมกบค าขอ

งบประมาณรายจาย

4. มหาวทยาลยตองปฏบตตามเกณฑการประกนคณภาพการศกษาภายใน และ เกณฑการ

ประกนคณภาพภายนอก ของส านกงานคณะกรรมการการอดมศกษาและส านกงาน

รบรองมาตรฐานและประเมนคณภาพการศกษา (องคการมหาชน) ทไดก าหนดให

สถาบนอดมศกษาน าระบบบรหารความเสยงมาใชในกระบวนการบรหารการศกษา

มหาวทยาลยราชภฏเชยใหมจงไดน าระบบบรหารความเสยงและการควบคมภายในมาใชในการ

บรหารงานเพอใหเกดความมนใจแกผมสวนไดเสยวาการบรหารงานของมหาวทยาลยเปนไปอยาง

เหมาะสมและทวทงมหาวทยาลย โดยผบรหารและบคลากรตองมความรความเขาใจในการบรหาร

ความเสยงทก าหนดขน และเปนไปในทศทางเดยวกน รวมทงสอดคลองกบวสยทศน พนธกจ กลยทธ

และภารกจหลกของมหาวทยาลยทวางไว โดยวตถประสงคทส าคญของการบรหารความเสยงคอ

สนบสนนใหมหาวทยาลยสามารถก าหนดวธการบรหารความเสยงและสามารถควบคมใหลดลงอยใน

ระดบทมหาวทยาลยยอมรบได

การด าเนนงานการบรหารความเสยงและการควบคมภายในมหาวทยาลย ไดด าเนนการ

วเคราะหความเสยงตามพนธกจ และประเดนยทธศาสตรของมหาวทยาลย ประจ าปงบประมาณ 2554

ประกอบดวย 8 ดานดงน

1. ดานการผลตบณฑตและการเรยนการสอน

2. ดานการผลต พฒนาครและบคลากรทางการศกษา

3. ดานภาษาและการแลกเปลยนเรยนรกบนานาประเทศ

4. ดานการวจยและงานสรางสรรค

5. ดานการบรการวชาการแกสงคม

6. ดานศลปวฒนธรรมและสงแวดลอม

7. ดานการพฒนาทรพยากรมนษย

8. ดานการบรหารและพฒนาสถาบน

ปรชญา

มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหมเปนสถาบนอดมศกษาเพอทองถน

วสยทศน

มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม เปนสถาบนอดมศกษาชนน า ทม งปฏบตภารกจเพอพฒนา

ทองถนอยางยงยน เนนความเปนเลศดานภาษา และเปนสถาบนผลตครชนน าของประเทศ

พนธกจ

1. ผลตบณฑตและสรางโอกาสทางการศกษาดานวชาการและวชาชพชนสงทมคณภาพตาม

มาตรฐานวชาการและวชาชพ โดยสอดคลองกบความตองการของทองถน

2. เสรมสรางความเขมแขงของวชาชพคร ผลตและพฒนาครและบคลากรทางการศกษา

3. สรางความเปนเลศดานวชาการและภาษา ดวยแหลงเรยนร และเครอขายความรวมมอทงใน

และตางประเทศ

4. สงเสรมและสนบสนนการวจยเพอสรางองคความรและการวจยเพอพฒนาทองถน

5. บรการวชาการทตอบสนองความตองการพฒนาและเสรมสรางความเขมแขงของชมชน

สงคม และประเทศชาต โดยยดหลกปรชญาเศรษฐกจพอเพยง

6. เสรมสรางความร ความเขาใจ ความภาคภมใจและจตส านก ในการอนรกษวฒนธรรมและ

สงแวดลอมของชาต ตลอดจนเชดชและสบสานภมปญญาของทองถน

7. สงเสรม สนบสนนและมสวนรวมในการบรหารจดการทรพยากรธรรมชาตและสงแวดลอมใน

ทองถน เพอพฒนาคณภาพชวตและสงคม

8. พฒนาระบบบรหารจดการของมหาวทยาลยใหมคณภาพ โดยยดหลกการบรหารจดการ

บานเมองทด

วตถประสงค

1. มงเนนการผลตบณฑตในสาขาวชาทเปนไปตามความตองการของทองถนและการจด

การศกษานานาชาต

2. ผลต พฒนาคร และบคลากรทางการศกษาสความเปนเลศ และเรงรดการผลตครทเปน

ความตองการของผใชคร

3. พฒนามหาวทยาลยใหมความเปนเลศทางภาษา และเปนสถาบนทมการเปลยนแปลงเรยนร

ดานภาษากบนานาประเทศ

4. พฒนามหาวทยาลยใหเปนมหาวทยาลยแหงการวจยเพอการพฒนาทองถน

5. พฒนามหาวทยาลยใหเปนแหลงบรการวชาการ บนฐานความตองการของชมชนและทองถน

6. พฒนามหาวทยาลยเปนแหลงการเรยนรทางศลปวฒนธรรม อนรกษ และพฒนา

ทรพยากรธรรมชาตและสงแวดลอม

7. พฒนาเขตพนทของมหาวทยาลยใหเกดประโยชนสงสด เพอเปนแหลงพฒนาทรพยากรมนษย

ของทองถนใหมคณภาพ

8. พฒนามหาวทยาลยโดยใชหลกการบรหารจดการบานเมองทด

นโยบายการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

เพอใหมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหมมระบบในการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

โดยการบรหารและการควบคมปจจย กจกรรม และกระบวนการด าเนนงานทอาจเปนมลเหตของความ

เสยหาย (ทงในรปของตวเงน และไมใชตวเงน เชน ชอเสยง ก ารฟองรองจากการไมปฏบตตามกฎหมาย

ระเบยบ ขอบงคบ ประสทธภาพ ร ธผล ร า คมคา ) เพอใหระดบความเสยง และขนาด

เรยนรวธการปองกนจากการคาดการณปญญาลวงหนาและโอกาสในการเกด เพอปองกนหรอบรรเทา

ความรนแรงของปญหา รวมทงการมแผนส ารองตอภาวะฉกเฉน เพอใหมนใจวาระบบงานตาง ๆ ม

ความพรอมใชงาน มการปรบปรงระบบอยางตอเนองและทนตอการเปลยนแปลงเพอการบรรล

เปาหมายของมหาวทยาลย จงก าหนดนโยบายการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน ดงน

1. ผบรหารและบคลากร มหนาทท าความเขาใจหลกการบรหารความเสยงและการควบคม

ภายใน พรอมทงพฒนาการการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน ตามขอบเขตงาน

ทรบผดชอบ เพอเตรยมความพรอมกบความเสยงทจะเกดขน

2. มหาวทยาลยสนบสนนใหผบรหารและบคลากรรวมกนวางระบบการบรหารงานมการ

บรหารความเสยงและการควบคมภายในมความตอเนอง เชอมโยงกนในทกกระบวนงาน

เพอใหสามารถเตรยมปองกนหรอรองรบปญหาและอปสรรคตาง ๆ ทอาจจะเกดขนจาก

การด าเนนงานลดความเสยหายทอาจเกดขนรวมทงสถานการณทไมแนนอน ซงอาจสงผล

ตอความลมเหลวหรอลดโอกาสทจะบรรลผลส าเรจตามวตถประสงคหรอเปาหมายท

ก าหนด

3. ก าหนดใหมแผนการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน ทสอดคลองกบยทธศาสตร

และแผนปฏบตราชการ กระบวนการบรหารจดการ รายละเอยดเกยวกบวธการปฏบตงาน

การประเมนผลการปฏบตงาน การบรหารและพฒนาทรพยากรบคคล ตลอดจนระบบ

ขอมลและการรายงานเพอใหการบรหารความเสยงเกดผลในทางปฏบตอยางเปนรปธรรม

โดยใชความเสยงเปนพนฐานในการพจารณาก าหนดมาตรการและวธการตาง ๆ ทจะชวย

ใหการด าเนนงานของมหาวทยาลยในทกสวนงานบรรลวตถประสงคและเปาหมาย

4. ก าหนดใหมการตดตามและประเมนผลการบรหารความเสยงอยางสม าเสมอ ซงจะเปน

ขอมลปอนกลบใหทราบเกยวกบการเปลยนแปลงทสงผลกระทบตอลกษณะและระดบของ

การบรหารความเสยง รวมทงความกาวหนาของการด าเนนการบรหารความเสยงและการ

ควบคมภายใน เพอใหมนใจวากระบวนการบรหารความเสยงทก าหนดไวเพยงพอและ

เหมาะสม รวมทงขนตอนและวธปฏบตทก าหนดไวเพอใชในการจดการความเสยง มการถอ

ปฏบตอยางจรงจงโดยสม าเสมอกบสภาพแวดลอมทเปลยนแปลงไป

5. ใหทกสวนงานน าระบบสารสนเทศมาใชในการประมวลผล เพอท าการสรป รวบรวม

วเคราะหขอมล และรายงานการประเมนการบรหารความเสยงอนจะสงผลใหเกดการ

บรหารจดการทด

6. ใหการบรหารความเสยงและการควบคมภายในเปนกระบวนการทแทรกอยในการ

ปฏบตงาน โดยอาศยโครงสรางการจดการองคกร นโยบายขนตอนการปฏบตงาน

ตลอดจนระบบขอมล การสอสารและการรายงานทเหมาะสม ประกอบกบการสนบสนน

การใหความส าคญกบการมสวนรวมของผบรหารบคลากรทกระดบ เพอใหเกดแบบแผนใน

การปฏบตงาน

การก าหนดความเสยงและการควบคมภายใน

มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม ไดก าหนดใหหนวยงานในมหาวทยาลย ทงระดบคณะ วทยาลย

ส านก สถาบน ศนย ไดจดท าการบรหารความเสยงในดานตาง ๆ ทงหมด 5 ดาน ดงน

1. ความเสยงดานยทธศาสตร

2. ความเสยงดานการด าเนนงาน

3. ความเสยงดานการเงนและบญช

4. ความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบ

5. ความเสยงดานนโยบาย

นอกจากนนยงไดก าหนดการควบคมภายในของมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม โดยไดก าหนด

องคประกอบของการควบคมภายในไวทงหมด 7 ดานดงน

1. ดานการบรหารจดการเรยนการสอน

2. ดานการบรหารจดการส านกงาน

3. ดานงบประมาณและการเงน

4. ดานการบรหารทรพยากรมนษย

5. ดานการบรหารทรพยสนและวสด

6. ดานเทคโนโลยสารสนเทศ

7. ดานการใหบรการแกหนวยงานภายในและภายนอก

วตถประสงคการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

1. เพอใหมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม สามารถลดมลเหตของโอกาสทจะเกดความเสยหาย

และลดขนาดของความเสยหายทจะเกดขนในอนาคตใหอยในระดบความเสยงทยอมรบได

ควบคมได และตรวจสอบได

2. เพอใหมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหมมผลการด าเนนงานบรรลเปาหมายตามยทธศาสตร

3. เพอใหมหาวทยาลยมขอมลและรายงานทางการเงนทถกตองครบถวนและเชอถอได สราง

ความมนใจแกผบรหารในการตดสนใจเกยวกบการบรหารและการปฏบตงาน และ

บคคลภายนอกทเกยวของ

4. เพอใหบคลากรมการปฏบตตามนโยบาย กฎหมาย เงอนไขสญญา ขอตกลง และระเบยบ

ขอบงคบตาง ๆ ของหนวยงานอยางถกตองและครบถวน

กระบวนการและขนตอนการบรหารความเสยง ประกอบดวย 7 ขนตอน ดงน

1. การก าหนดวตถประสงค เปนการก าหนดวตถประสงคและกลยทธทชดเจนของแผนงาน

/ งาน / โครงการ / กจกรรม ตามแผนการปฏบตราชการประจ าป และแผนปฏบตราชการ

4 ป ของมหาวทยาลย หรอ คณะ / ส านก / สถาบน

2. การระบความเสยงและปจจยเสยง เปนการระบเหตการณใดๆ ทงทมผลด และผลเสย

ตอการบรรลวตถประสงค โดยตองระบไดดวยวาเหตการณนนจะเกดทไหน เมอใด และ

เกดขนไดอยางไร และท าไม

3. การประเมนความเสยง เปนการวเคราะห และจดล าดบความเสยง โดยพจารณาจาก

การประเมนโอกาสทจะเกดความเสยง (Likelihood) และความรนแรงของผลกระทบจาก

เหตการณความเสยง (Impact) โดยอาศยเกณฑมาตรฐานทไดก าหนดไว ท าใหการ

ตดสนใจจดการกบความเสยงเปนไปอยางเหมาะสม

4. การประเมนมาตรการควบคม เปนการประเมนกจกรรมการควบคมทควรจะม หรอทม

อยแลว วาสามารถชวยควบคมความเสยง หรอปจจยเสยงไดอยางเพยงพอหรอไม หรอ

เกดประสทธผลตามวตถประสงคของการควบคม เพยงใด เพอใหมนใจไดวาจะสามารถ

ควบคมความเสยงทมผลกระทบตอการบรรลวตถประสงคขององคกรไดอยางม

ประสทธภาพ

5. การบรหาร/จดการความเสยง เปนการน ากลยทธ มาตรการ หรอแผนงาน มาใช

ปฏบตในมหาวทยาลยฯ หรอ คณะ/สถาบน/ส านก เพอลดโอกาสทจะเกดความเสยง หรอ

ลดความเสยหายของผลกระทบ ในการด าเนนงานตามแผนงาน/งาน/โครงการ/กจกรรม ท

ยงไมมกจกรรมควบคมความเสยง หรอทมอยแตยงไมเพยงพอ และน ามาวางแผนจดการ

ความเสยง โดยการจดท าแผนบรหารความเสยงของหนวยงาน

6. การรายงาน เปนการรายงานผลการบรหารจดการความเสยงทไดด าเนนการทงหมด

ตามล าดบใหฝายบรหารรบทราบและใหความเหนชอบด าเนนการตามแผนการบรหาร

ความเสยง

7. การตดตามผลและทบทวน เปนการตดตามผลของการด าเนนการตามแผนการบรหาร

ความเสยงวามความเหมาะสมกบสถานการณทมการเปลยนแปลงหรอไม รวมถงเปนการ

ทบทวนประสทธภาพของแนวการบรหารความเสยงในทกขนตอน เพอพฒนาระบบใหด

ยงขน

หมายเหต :

การสรางมาตรการควบคมความเสยงจะใชเทคนค 4T คอ

1. Take การยอมรบความเสยง

2. Treat การลดหรอควบคมความเสยง

3. Transfer การโอนหรอกระจายความเสยง

4. Terminate การหยดหรอหลกเลยงความเสยง

แผนภาพ Key Process

หนวยงาน มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

ยทธศาสตรท 8 : พฒนาระบบการบรหารจดการของมหาวทยาลย โดยยกหลกธรรมมาภบาล

โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ : การบรหารงานพสด

วตถประสงค : เพอใหระบบการจดหาพสด เปนไปตามวตถประสงค ถกตองตามระเบยบและโปรงใส

1. ส ารวจ

ปรมาณและ

ความตองการใช

2. ขอ

งบประมาณและ

ไดรบการจดสรร

3. จดท าแผน

จดซอจดจาง

4. จดซอจดจาง

5. การตรวจนบ

6. ลงทะเบยน

ควบคมพสด

7. บรหาร

สญญา

8. จ าหนายพสด

CMRU – ERM 1

เกณฑมาตรฐานระดบโอกาสทจะเกดความเสยง

ระดบ โอกาสทจะเกด ค าอธบาย

5 สงมาก มโอกาสในการเกดเกอบทกครง

4 สง มโอกาสในการเกดคอนขางสงหรอบอยๆ

3 ปานกลาง มโอกาสเกดบางครง

2 นอย อาจมโอกาสเกดแตนาน ๆ ครง

1 นอยมาก มโอกาสเกดในกรณยกเวน

เกณฑมาตรฐานการก าหนดคาประเมนผลกระทบ

ระดบ ผลกระทบ ค าอธบาย

5 สงมาก ไดพสดไมครบถวน ไมถกตอง ไมตรงตามความตองการของผใช ผใชไมมความพงพอใจ และมกระบวนการจดหาทไมโปรงใส ไมเปนไปตามระเบยบ

4 สง ไดพสดทครบถวน ถกตอง ไมตรงตามความตองการของผใชบาง ผใชไมมความพงพอใจ และมกระบวนการจดหาทยงไมเปนตามระเบยบในบาง

ขนตอน

3 ปานกลาง ไดพสดทครบถวน ถกตอง ไมตรงตามความตองการของผใชบาง ผใชมความพงพอใจ และมกระบวนการจดหาทยงไมเปนไปตามระเบยบในบาง

ขนตอน

2 นอย ไดพสดทครบถวน ถกตอง ไมตรงตามความตองการของผใชบาง ผใชมความพงพอใจ และมกระบวนการจดหาทโปรงใส เปนไปตามระเบยบ

1 นอยมาก ไดพสดทครบถวน ถกตอง ตรงตามความตองการของผใช ผใชมความพงพอใจบางเลกนอย และมกระบวนการจดหาทโปรงใส เปนไปตามระเบยบ

CMRU – ERM 4

เกณฑมาตรฐานระดบของความเสยง (Degree of Risk / Risk Matrix)

5 7.1.1.3 4.1.1.1

5.1.1.2

4 3.1.1.1, 7.1.1.2 7.1.1.1 2.1.1.1, 4.1.1.2, 8.1.1.1 3.1.1.2, 5.1.1.1,

6.1.1.2, 7.1.1.4, 8.1.1.2

6.1.1.1

3

1.1.1.4 2.1.1.2, 2.1.1.3,

2

1.1.1.3 1.1.1.1

1

1.1.1.2

1 2 3 4 5

CMRU – ERM 5

โอกาสทจะเกดความเสยง

ผลกร

ะทบข

องคว

ามเสยง

สงมาก

สง

ปานกลาง

นอย


หนวยงาน : มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

ยทธศาสตรท 8 : พฒนาระบบการบรหารจดการของมหาวทยาลย โดยยกหลกธรรมมาภบาล

โครงการ / กจกรรม / กระบวนการ : การจดท าฐานขอมลพนฐานเพอการบรหารจดการมหาวทยาลย

วตถประสงค : เพอใหไดขอมลพนฐานการเงน บคลากร นกศกษา และหลกสตรการเรยนการสอนทสมบรณ ถกตองและเปนปจจบน สนองตอการน าขอมลไปใชในการ

บรหารจดการมหาวทยาลยใหเปนไปตามแผนยทธศาสตรการพฒนามหาวทยาลยระยะ 5 ป ภายในป พ.ศ. 2554

1. แตงตง

คณะกรรมการ

2. ก าหนด

โครงสรางของ

ขอมล

3. วางแผน

ด าเนนงาน

4. จดท า

โครงการและขอ

อนมต

5. เตรยม

ทรพยากร


6. ด าเนนการ

พฒนาขอมล 7. ทดลองใช

ฐานขอมลและ

ปรบปรง

8.

ประชาสมพนธ

เผยแพรขอมล

CMRU – ERM 1

9. ตดตามและ

ประเมนผล










5 สงมาก ไดขอมลพนฐานการเงน บคลากร นกศกษา และหลกสตรการเรยนการสอน ไมครบถวน ไมสมบรณ ไมถกตอง

4 สง ไดขอมลพนฐานการเงน บคลากร นกศกษา และหลกสตรการเรยนการสอนยงไมสมบรณ ไมถกตอง และยงไมเปนปจจบน

3 ปานกลาง ไดขอมลพนฐานการเงน บคลากร นกศกษา และหลกสตรการเรยนการสอน บางฐานไมสมบรณ ไมถกตอง และยงไมเปนปจจบน

2 นอย ไดขอมลพนฐานการเงน บคลากร นกศกษา และหลกสตรการเรยนการสอนทสมบรณ แตไมคอยถกตอง และยงไมเปนปจจบน

1 นอยมาก ไดขอมลพนฐานการเงน บคลากร นกศกษา และหลกสตรการเรยนการสอนทสมบรณ ถกตอง แตอาจจะยงไมเปนปจจบน

CMRU – ERM 4


5 4.1.1.1, 4.1.1.2,

4.1.1.3, 4.1.1.4,

5.1.1.6, 9.1.1.6

1.1.1.1, 5.1.1.7, 6.1.1.2,

7.1.1.2, 9.1.1.2,

9.1.1.3, 9.1.1.4,

9.1.1.5

5.1.1.1,

4 1.1.1.3,1.1.1.4, 5.1.1.5,

7.1.1.1

5.1.1.4, 6.1.1.3 2.1.1.1, 3.1.1.5, 6.1.1.1 1.1.1.5,1.1.1.6, 6.1.1.4,

9.1.1.1

3 3.1.1.1, 8.1.1.2,

8.1.1.3, 9.1.1.7

5.1.1.2

2 3.1.1.2, 8.1.1.1, 8.1.1.4

1.1.1.2, 6.1.1.6

1

3.1.1.3, 3.1.1.4,

3.1.1.6, 5.1.1.3,

6.1.1.5, 6.1.1.7,

6.1.1.8

1 2 3 4 5

CMRU – ERM 5


ผลกร

ะทบข

องคว

ามเสยง

สงมาก

สง


นอย


หนวยงาน : มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

ยทธศาสตรท 1 : พฒนามหาวทยาลยใหเปนมหาวทยาลยทมงเนนการผลตบณฑต

โครงการ / กจกรรม / กระบวนการ : พฒนาคณภาพผบรหาร อาจารย ดานการจดการเรยนการสอน

วตถประสงค : เพอพฒนาผบรหาร อาจารย ใหมศกยภาพทงในเชงปรมาณและคณภาพดานวชาการ

1. การพฒนาผ

บรหารงาน

วชาการ

2. พฒนา

อาจารยผสอน

3. สนบสนน

สรางแรงจงใจ

CMRU – ERM 1










5 สงมาก ขาดความรและทกษะประสบการณ ในการบรหารและการเรยนการสอน และขาดคณธรรม จรยธรรมในการบรหารและการสอน

4 สง ขาดความรและทกษะประสบการณในการบรหารและการเรยนการสอน แตขาดคณธรรม จรยธรรมในการบรหารและการสอนบางครง

3 ปานกลาง มความรและทกษะประสบการณในการบรหารและการเรยนการสอน แตขาดคณธรรม จรยธรรมในการบรหารและการสอน

2 นอย มความรและทกษะประสบการณในการบรหารและการเรยนการสอน แตมคณธรรม จรยธรรมในการบรหารและการสอนเปนบางครง

1 นอยมาก มความรและทกษะประสบการณในการบรหารและการเรยนการสอน มคณธรรม จรยธรรมในการบรหารและการสอนนาน ๆ ครง

CMRU – ERM 4


5 3.1.1.1, 3.1.1.2 1.1.1.1, 1.1.1.2, 1.1.1.3,

2.1.1.3

2.3.1.1, 2.3.1.2,

3.3.1.1

4 2.1.1.1, 2.1.1.2,

3.2.1.1

3.4.1.1, 3.4.1.2 2.2.1.1, 3.2.1.2,

3.2.1.3

3 3.2.1.4 2.2.1.2, 3.2.1.5,

3.2.1.6

2

1

1 2 3 4 5

CMRU – ERM 5


ผลกร

ะทบข

องคว

ามเสยง

สงมาก

สง


นอย

แบบประเมนความเสยง

หนวยงาน ......มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม.......

ประเดนยทธศาสตร : พฒนาระบบการบรหารจดการของมหาวทยาลย โดยยดหลกธรรมาภบาล

โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ : การบรหารงานพสด

วตถประสงคโครงการ/กจกรรม : เพอใหไดพสดทครบถวน ถกตอง ตรงตามความตองการของผใช ผใชมความพงพอใจ และมกระบวนการจดหาทโปรงใส เปนไปตาม

ระเบยบ

ขนตอน วตถประสงค

ขนตอน ความเสยง ปจจยเสยง

การประเมนความเสยง

โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ


ล าดบ


1. ส ารวจปรมาณ

แ ล ะ ค ว า ม

ตองการใช

1.1 เพอใหไดขอมลความ

ตองการทแทจรงในการ

จดหาวสดอยางครบถวน

1.1.1 ขอมลทไดรบยงไมถกตอง

ค รบถ ว น แล ะ ย ง ไ ม ใ ช ค ว า ม

ตองการทแทจรง

1.1.1.1 ระยะเวลาการส ารวจกระชน

ชด

1.1.1.2 ผไมมสวนรวมในการก าหนด

ความตองการพสด

1.1.1.3 ผใชใหขอมลทไมถกตอง ไม

ชดเจน ไมครบถวน

1.1.1.4 แบบส ารวจไมชดเจน / ไม

ครอบคลม

5

3

4

2

2

1

2

3

สง

นอย

สง


อนดบ 7

อนดบ 13

อนดบ 9

อนดบ 12

2 . ข อ

งบประมาณและ

2.1 เพอใหไดงบประมาณ

ท เ พ ย ง พ อ ใ น ก า ร

2.1.1 ไมไดรบงบประมาณตามท

เสนอ

2.1.1.1 งบประมาณมจ ากด

2.1 . 1 .2 รายการพสด ท เสนอขอ

3

4

4

3

สงมาก

สง

อบดบ 4

อนดบ 6

CMRU – ERM 6




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ


ล าดบ


ไดรบการจดสรร ด าเนนการ งบประมาณมากเกนความจ าเปน

2.1.1.3 มหาวทยาลยจดสรรเงนให

โครงการอนทส าคญ

4

3

สง

อนดบ 6

3 . จ ดท า แผ น


3.1 เพอให ไดแผนการ

จดซอจดจาง ทตรงตาม

ความตองการใชงานและ

สอดคลองกบงบประมาณ

ทไดรบ

3.1.1 แผนการจดหาพสดไมตรง

ก บ ค ว า ม ต อ ง ก า ร แ ล ะ ไ ม

สอดคลองกบงบประมาณ

3.1.1.1 หนวยงานไมไดจดท าแผนการ


3.1.1.2 ไมไดน าขอมลทส ารวจมา

จดท าแผน

1

4

4

4

สง

สงมาก

อนดบ 11

อนดบ 3

4. การจดซอจด

จาง

4.1 เพอใหไดการจดซอ

จดจางเปนไปตามระเบยบ

ไดตามวตถประสงค

4.1.1 การจดซอจดจางไมเปนไป

ตามระเบยบ

4.1.1.1 เจาหนาทขาดความรในเรอง

การจดซอจดจางตามระเบยบฯ รวมไป

ถงขาดจรรยาบรรณ

4.1.1.2 เจาหนาทไมไดด าเนนการตาม

แผน

2

4

5

4

สงมาก

สงมาก

อนดบ 5

อนดบ 3

5. การตรวจรบ 5.1 เพอใหไดรบพสด ท

ถ ก ต อ ง ค ร บ ถ ว น ม

คณภาพตรงตามเงอนไข

5.1.1 ได รบพสด ทไมตรงตาม

ความตองการ

5.1.1.1 คณะกรรมการตรวจรบหรอ

ตรวจการจางไมทราบระเบยบปฏบต

5.1.1.2 คณะกรรมการตรวจรบไมม

ความรความเขาใจเกยวกบพสด ท

4

4

4

5

สงมาก

สงมาก

อนดบ 3

อนดบ 1




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ


ล าดบ


จดซอ

6. ลงทะเ บยน

ควบคมพสดถ

6.1 เพอควบคมและเกบ

ขอมลพสดเพอใหพสดคง

อยอยางครบถวน ถกตอง


6.1.1 พสดไมครบถวนถกตอง


6.1.1.1 ไมจดท าทะเบยนคมพสด

6.1.1.2 ไมมการตรวจสอบพสดอยาง

สม าเสมอ

5

4

4

4

สงมาก

สงมาก

อบดบ 2

อนดบ 3

7. บรหารสญญา 7.1 เพอใหการควบคม

เปนไปตามเง อนไขและ

ขอก าหนดในสญญา

7.1.1 สญญาไมมผลบงคบใชตาม

กฎหมายและหนวยงานไม ได

น าสญยามาใชประโยชน

7.1.1.1 สญญาไมมความชดเจน

7.1.1.2 มการแกไขสญญาเพอเออ

ประโยชนผขาย

7.1.1.3 ผลงนามในสญญา ไมใชผทม

อ านาจโดยชอบธรรม

7.1.1.4 เจาหนาทไมบงคบใชตาม

สญญา

2

1

1

4

4

4

5

4

สง

สง

สง

สงมาก

อนดบ 8

อนดบ 11

อนดบ 10

อนดบ 13

8. จ าหนายพสด 8 . 1 เพ อ ใ ช ว สด ท ไม ม

ความจ าเปนตองใชหรอ

เ ส อ ม ส ภ า พ ม ก า ร

จ าหนาย/ยกเลก

8.1.1 บรหารพสดทไมมความ

จ าเปนตองใชหรอเสอมสภาพ ไมม

การจ าหนาย / ยกเลก

8.1 .1 .1 เจ าหนา ทพสด ไมทราบ

ระเบยบวธการขนตอนการขออนมต

ด าเนนการจ าหนายพสดทช ารด

8.1.1.2 ไมมการส ารวจพสดทช ารด

3

4

4

4

สงมาก

สงมาก

อนดบ 4

อนดบ 3


หนวยงาน ......มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม..........

ประเดนยทธศาสตร : พฒนามหาวทยาลยโดยใชหลกการบรหารจดการบานเมองทด

โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ : การจดท าฐานขอมลพนฐานเพอการบรหารจดการมหาวทยาลย

วตถประสงคโครงการ/กจกรรม : เพอใหไดขอมลพนฐานการเงน บคลากร นกศกษา และหลกสตรการเรยนการสอนทสมบรณ ถกตองและเปนปจจบน สนองตอการน า

ขอมลไปใชในการบรหารจดการมหาวทยาลยใหเปนไปตามแผนยทธศาสตรการพฒนามหาวทยาลยระยะ 5 ป ภายในป พ.ศ. 2554




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ

ความ

เสยง

ล าดบ

ความ

เสยง

1. แ ต ง ต ง


เ พ อ ศ ก ษ า /

ส า รวจความ

ต อ ง ก า ร ใ ช

ขอมลของผใช

ขอมล

1.1 ม ผ ร บ ผ ด ช อ บ

โ ค ร ง ก า ร จ ด ท า

ฐานขอมล

1.2 เ พ อ ใ ห ม

คณะกรรมการทม

คณสมบตตรงกบ

ค ณ ล ก ษณ ะ ข อ ง

โครงการ

1.3 เพอใหทราบความ

ตองการ ทแ ทจ ร ง

ของผใชขอมลในแต

1.1.1 ไมมผรบผดชอบโครงการ

1.1.2 ไมไดกรรมการตรงตาม

คณสมบตทตองการ

1.1.3 ไมทราบความตองการท

แทจรงของผใชขอมลในแต

ละฐานขอมลและไมเปน

ปจจบน

1.1.1.1 ไมไดรบความรวมมอจาก


1.1.1.2 กรรมการทมคณสมบตทตรง

กบคณลกษณะของโครงการไมมเวลา

ในการด าเนนงาน

1.1.1.3 ระยะเวลาในการส ารวจ /

ศกษาขอมลจ ากด

1.1.1.4 แบบส ารวจไมครอบคลม

1.1.1.5 ไมไดรบความรวมมอจาก

3

2

1

1

4

5

2

4

4

4

สงมาก

นอย

สง

สง

สงมาก

อนดบ 4

อนดบ 11

อนดบ 10

อนดบ 10

อนดบ 3

CMRU – ERM 6




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ

ความ

เสยง

ล าดบ

ความ

เสยง

ละฐานขอมล

1.4 เพอใหทราบปญญา

และอปสรรคตาง ๆ

ใ น ก า ร จ ด ท า

ฐานขอมลแตละฐาน

1.1.4 ไ ม ท ร า บ ป ญ ห า แ ล ะ

อปสรรคต า งๆ ใ นการ

จดท าฐานขอมลแตละฐาน

ผเกยวของในการใหขอมลทแทจรง

1.1.1.6 ได รบขอมลลาชา ไมเปน

ปจจบน

4

4

สงมาก

อนดบ 3

2. ก าหนดโครง

รางของขอมล

แตละฐานให

ตรงกบความ

ตอ งการของ

ผใชขอมล

2.1 เพอใหไดโครงสราง

ฐานขอมลแตละฐาน ท

ครอบคลมและตรงกบ

ความตองการของผ ใ ช

ขอมล

2.1.1 ไดโครงสรางฐานขอมลแต

ละฐานทไมครอบคลมและไมตรง

ก บ ค ว า ม ต อ ง ก า ร ข อ ง ผ ใ ช


2.1.1.1 ขอมลทไดจากการส ารวจไม

ครอบคลม ไมครบถวน

3 4 สงมาก อนดบ 5

3. วา งแผนการ


3.1 เพอให ไดแผนการ

ด า เ น น ง า น โ ค ร ง ก า ร

พ ฒ น า ฐ า น ข อ ม ล ท

สามารถน าไปสการปฏบต

ไดอยางเหมาะสมและม

ผรบผดชอบอยางชดเจน

3.1.1 แผนการพฒนาฐานขอมล

ไมสามารถน าไปสการปฏบตได

อยางเหมาะสมและมผรบผดชอบ

ชดเจน

3.1.1.1 ระยะเวลาในการวางแผนม

จ ากด

3.1.1.2 ขอมลพนฐานไมเพยงพอตอ

การจดท าแผนการด าเนนงาน

3 . 1 . 1 .3 ไมม ผ ร บผ ดชอบจดท า

แผนการด าเนนงานทชดเจน

3.1 . 1 .4 เ ปาหมายและแผนการ

1

1

1

1

3

2

1

1


นอย

นอย

นอย

อนดบ 12

อนดบ 13

อนดบ 14

อนดบ 14




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ

ความ

เสยง

ล าดบ

ความ

เสยง

ด าเนนงานไมชดเจน

3.1.1.5 ผใชฐานขอมล/ผพฒนา และผ

ท เกยวของไมไดมสวนรวมในการ

ก าหนดหรอวางแผนการด าเนนงาน

3.1.1.6 ไมมการประชมเพอก าหนด

วางแผนงานและความรบผดชอบของ

สวนตาง ๆ

3

1

4

1

สงมาก

นอย

อนดบ 5

อนดบ 14

4. จดท าโครงการ

และขออนมต

โครงการ

4.1 เพอใหโครงการและ

งบประมาณได รบการ

อนมตจากมหาวทยาลย

และทนตามระยะเวลาท

ก าหนด

4.1.1 โครงการไมไดผานการ

อนมตจากมหาวทยาลยและไมได

รบงบประมาณสนบสนนตาม

ระยะเวลาทก าหนด

4.1.1.1 ผบรหารไมเหนความส าคญ

ของการจดท าฐานขอมลพนฐานเพอ

การบรหารจดการมหาวทยาลย

4.1.1.2 ผบรหารไมมนโยบายและการ

พฒนาฐานขอมลพนฐานเพอการ

บรหารจดการมหาวทยาลย

4.1.1.3 การอนมตโครงการลาชา

4.1.1.4 โครงการไดรบงบประมาณท

ไมเพยงพอในการด าเนนงาน

1

1

1

1

5

5

5

5

สง

สง

นอย

สง

อนดบ 9

อนดบ 9

อนดบ 13

อนดบ 9




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ

ความ

เสยง

ล าดบ

ความ

เสยง

5. เ ต ร ย ม

ทรพยากรเพอ

ด า เ น น ก า ร

พ ฒ น า


5.1 เพอใหมความรอม

ทางดานทรพยากรในการ

ด าเนนโครงการ

5 . 2 เพ อ ใ ห ท ร าบถ ง

ปญหาและอปสรรคตางๆ

ในดานทรพยากรโครงการ

5.3 เพอใหไดทรพยากรท

มคณภาพเพยงพอและ

เหมาะสม คมคากบการ


5.1.1 ทรพยากรในการด าเนน

โครงการไมมความพรอม

5.1.2 ไมทราบถงปญหาและ

อปสรรคตางๆ ในดานทรพยากร

โครงการอยางแทจรง

5.1 .3 ท รพยากร ทใช ในการ

ด า เน น ง าน ไม เพ ย งพอ ไม ม

คณภาพและไมเหมาะสม

5.1.1.1 โปรแกรมเมอรพทพฒนา

ฐานขอมลฯ ไมมความเขาใจและความ

ตองการของผใชงาน

5.1.1.2 เครองมอ อปกรณทใชในการ

ด าเนนงานมอยอยางจดกดและไม

รองรบการใชงาน

5 . 1 . 1 . 3 โ ค ร ง ก า ร ถ ก ป ร บล ด

งบประมาณ

5.1.1.4 ขอมลทไดจากการส ารวไม


5.1.1.5 ระยะเวลาในการส ารวจ

ปญหาและอปสรรคมอยางจ ากด

5.1.1.6 เจาหนา ทพสดและ /หรอ

ผบรหาร รบสนบนในการจดซอ

5.1.1.7 ก าหนด spec พสดเออ

ประโยชนตอพวกพอง

5

2

1

2

1

1

3

5

3

1

4

4

5

5

สงมาก


นอย

สง

สง

สง

สงมาก

อนดบ 1

อนดบ 8

อนดบ 14

อนดบ 7

อนดบ 10

อนดบ 9

อนดบ 4




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ

ความ

เสยง

ล าดบ

ความ

เสยง

6. ด า เ น น ก า ร

พ ฒ น า


6.1 เพอใหไดฐานขอมล

ก า ร เ ง น บ ค ล า ก ร

นกศกษาและหลกสตรการ

เรยนการสอนทสมบรณ

ถ กต อ ง ต รงก บค วาม

ตองการของผใชและเปน

ปจจบน

6 . 1 . 1 ฐ า น ข อ ม ล ก า ร เ ง น

บคลากร นกศกษาและหลกสตร

การเรยนการสอน ไมสมบรณ ไม

ถกตอง ไมตรงกบความตองการ

ของผใช รวมทงไมเปนปจจบน

6.1.1.1 ไมมตวแทนจากหนวยงานทใช

ขอมลมารวมพฒนาฐานขอมล

6.1.1.2 ผ รวมทมพฒนาฐานขอมล

ไมใหความรวมมอในระหวางการ

พฒนาฐานขอมล

6.1.1.3 ผพฒนาฐานขอมลมภาวะ

รบผดชอบหรอระบบฐานขอมลอน ๆ

ดวย มากกวาหนงงานหรอหนงระบบ

6.1.1.4 ทมงานพฒนาฐานขอมลไม

เขาใจการปฏบตงานในระบบอยาง

ชดเจนและไมเปนไปในทศทางเดยวกน

6.1.1.5 การก าหนดขอบเขตของงาน

และผรบผดชอบไมชดเจน

6.1 . 1 .6 มการเปลนแปลงความ

ตองการของผใชขอมล

6.1.1.7 ไมมการประสานงานระหวาง

3

3

2

4

1

2

1

4

5

4

4

1

2

1

สงมาก

สงมาก

สง

สงมาก


สงมาก

สง

อนดบ 5

อนดบ 4

อนดบ 7

อนดบ 2

อนดบ 12

อนดบ 6

อนดบ 9




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ

ความ

เสยง

ล าดบ

ความ

เสยง

ผใชขอมล ผพฒนาฐานขอมลและ

ทมงานพฒนาฐานขอมล

6.1.1.8 มการแบงพรรคแบงพวก/ม

ความขดแยงของบคลากรในทมงานท

รวมกนพฒนาฐานขอมล

1

1


อนดบ 12

7. ท ด ล อ ง ใ ช


ป ร บ ป ร ง


7. 1 เพ อ ใหทรนาบถ ง

ปญหาและอปสรรคตางๆ

ในการน าขอมลไปใชใน

การบรหารจดการ

7.2 เพอใหไดฐานขอมล


นกศกษาและหลกสตรการ

เรยนการสอนทสมบรณ

ถกตองและเปนปจจบน

ตรงกบความตองการของ

ผใชงานมากทสด

7 . 1 . 1 ไ ม ท ร า บ ปญหา แล ะ

อปสรรคตางๆ ในการน าขอมลไป

ใชในการบรหารจดการอยาง

แทจรง

7 . 1 . 2 ฐ า น ข อ ม ล ก า ร เ ง น

บคลากร นกศกษาและหลกสตร

การเรยนการสอน ยงไมสมบรณ

ไมถกตอง ไมเปนปจจบน และไม

ตรงกบความตองการของผใชงาน

7.1.1.1 ขอมลทไดจากการส ารวจไม


7. 1 . 1 .2 ไมมการน าผลจากการ

ทดลองใชฐานขอมลมาปรบปรง แกไข

และพฒนาฐานขอมลตาง ๆ

1

3

4

5

สง

สงมาก

อนดบ 10

อนดบ 4




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ

ความ

เสยง

ล าดบ

ความ

เสยง

8. ประชาสมพนธ/

เ ผ ย แ พ ร


อบรมการ ใ ช

งานใหกบผใช

ขอมล

8 . 1 เพ อส รางความ ร

ความเขาใจในการใชขอมล

ใหกบผใชขอมล

8.2 เพอใหผใชขอมลใช

งานฐานขอมลไดอยาง

ครบถวน เตมศกยภาพ

8.1 . 1 ผ ใช ขอมล ไมมความ ร

ความเขาใจทถกตองในการใช

ขอมล

8.1.2 ผใชขอมลใชงานฐานขอมล

ไมครบถวนไม เตมศกยภาพท

ออกแบบไว

8.1.1.1 ผใชขอมลไมมความรพนฐาน

ดานสารสนเทศกอนเขารวมอบรม

ตามทก าหนด

8.1.1.2 ผเขาอบรมไมใชผปฏบตงาน

จรง

8.1.1.3 วทยากรขาดทกษะในการ

ถายทอดความร

8.1.1.4 เนอหาและวธการฝกอบรมไม

เหมาะสม ยากแกการเขาใจ

1

1

1

1

2

3

3

2

นอย



นอย

อนดบ 13

อนดบ 12

อนดบ 12

อนดบ 13

9. ต ด ต า ม แ ล ะ

ประเมนผลการ

ใชขอมล

9 . 1 เ พ อ ใ ห ท ร า บ

ผลสมฤทธ

9.1.1 ผลสมฤทธของฐานขอมลท

ไดรบการพฒนาไมถกตองตาม

ความเปนจรง

9.1.2 ขอมลปญหาและอปสรรค

ทไดไมเปนจรง

9.1.3 ขอมลความพงพอใจของ

ผใชบรการฐานขอมลพนฐานไม

9.1.1.1 ไมมการประเมนประโยชนของ

รายงาน (Output) ทประมวลจาก

ฐานขอมลและปรบเปลยนใหเหมาะสม

9.1.1.2 ไมมการแจงผใชขอมล (User)

ทราบเกยวกบการปรบปรงระบบและ


9.1.1.3 ผบรหารไมใหความส าคญกบ

4

3

4

4

5

5

สงมาก

สงมาก

สงมาก

อนดบ 3

อนดบ 4

อนดบ 2




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ

ความ

เสยง

ล าดบ

ความ

เสยง

เปนจรง

9.1.4 ไมมการพฒนาและการ

ปรบปรงฐานขอมล

การตดตามประเมนผลการด าเนนการ

9 . 1 . 1 . 4 ไ ม ม ก า ร ม อ บ ห ม า ย

ผรบผดชอบในการตดตามประเมนผล

การด าเนนการ

9.1.1.5 ไมน าผลการประเมนทไดมา

วเคราะหและแกปญหาอยางแทจรง

และสม าเสมอ

9.1.1.6 ผใชขอมลไมใหความรวมมอ

ในการแจง ปญหาและอปสรรค ท

แทจรง

9.1.1.7 ผใชขอมลไมใหความรวมมอ

ในการตอบแบบส ารวจความพงพอใจ

ของผใชบรการฐานขอมลอยางแทจรง

4

4

1

1

5

5

5

3

สงมาก

สงมาก

สง


อนดบ 2

อนดบ 2

อนดบ 9

อนดบ 12


หนวยงาน ......มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม......

ประเดนยทธศาสตร : พฒนามหาวทยาลยใหเปนมหาวทยาลยทมงเนนการผลตบณฑต

โครงการ/กจกรรม/กระบวนการ : พฒนาคณภาพผบรหาร อาจารย ดานการจดการเรยนการสอน

วตถประสงคโครงการ/กจกรรม : เพอพฒนาผบรหาร อาจารย ใหมศกยภาพทงในเชงปรมาณและคณภาพดานวชาการ




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ


ล าดบ


1. การพฒนาผ

บ รหารงาน

วชาการ

1.1 เพอเพมพนความร

และประสบการณการ

บรหารงานวชาการใหกบ

ผบรหาร

1.1.1 ผบรหารขาดความรและ

ประสบการณการบรหารวชาการ

1.1.1.1 ไมมแผนพฒนาผบรหารอยาง

ตอเนอง

1 . 1 . 1 . 2 ไ ม ม ว ธ ก า ร ถ า ย ท อ ด

ประสบการณพฒนาขดความสามารถ

และทกษะทจ าเปนในการบรหารงาน

วชาการอยางตอเนอง

1.1.1.3 ไมมแผนสรางผบรหารวชาการ

รนใหมในทกระดบ

3

3

3

5

5

5

สงมาก

สงมาก

สงมาก

อนดบ 3

อนดบ 3

อนดบ 3

2. กา รพฒนา

อ า จ า ร ย

ผสอน

2. 1 เพ อ ให อาจารยม

ค ว า ม ร ท ก ษ ะ แ ล ะ

ความสามารถการสอน

2.1.1 อาจารยขาด/ไมมความร

ทกษะ และความสามารถในการ

สอน

2.1.1.1 อาจารยขาดทกษะเกยวกบ

เทคนคการสอนและการถายทอด

ความร

2

2

4

4

สง

สง

อนดบ 7

อนดบ 7

CMRU – ERM 6




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ


ล าดบ


เพมขน

2.1.1.2 อาจารยขาดประสบการณใน

การสอนและการประเมนผล

2.1.1.3 คณวฒของอาจารยไมเปนไป

ตามเกณฑของ สกอ.

3

5

สงมาก

อนดบ 3

2 . 2 เพ อ ใ ห อ า จ ารย ม

คณธรรม จรยธรรมและ

เสรมสรางทศนคตทดตอ

การท าหนาทอาจารย

2.2.1 อาจารยขาดคณธรรม

จรยธรรม และมทศนคตไมดตอ

นกศกษาและมหาวทยาลย

2.2.1.1 อาจารยขาดความรบผดชอบ

ไ ม ส น ใ จ ก า ร เ ร ย น ก า รส อน ใ ห

ความส าคญกบงานอนมากกวา

2.2 . 1 .2 ขาดอาจารย ทมความ ร

จตวทยาการศกษาและจตวทยาทวไป

สอดแทรกคณธ รรม จ ร ยธ ร รม

จรรยาบรรณวชาชพ ใหแกนกศกษา

4

3

4

3

สงมาก

สงมาก

อนดบ 2

อนดบ 6

2.3 เพอใหอาจารยไดรบ

ค ณ ว ฒ เ พ ม ข น แ ล ะ ม

ความกาวหนาในต าแหนง

ทางวชาการ

2.3 . 1 ) อาจารย ไมมการเพ ม

คณวฒและไมกาวหนาในต าแหนง


2.3.1.1) อ า จ า ร ย ข า ด ค ว า ม

กระตอ รอลน ทจ ะพฒนา

ตนเอง

2.3.1.2) อาจารยมภาระงานมาก

5

5

5

5

สงมาก

สงมาก

อบดบ 1

อนดบ 1




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ


ล าดบ


3. ก า ร

ส น บ ส น น

ส ร า ง

แรงจงใจและ

การลงโทษ

3.1 เพอใหอาจารยไดรบ

ก า รพ จ า รณ าค ว าม ด

ความชอบอยางเปนธรรม

และถกตองตามระเบยบ

3.1.1) พจารณาความดความชอบ

ไม เ ปนไปตามเกณฑ ทระเบยบ

ก าหนดไว

3.1.1.1) ผบรหารพจารณาความด

ความชอบโดยไมมหลกเกณฑ

3.1.1.2) ผบรหารพจารณาความด

ความชอบไม เ ป น ไปตามเกณฑ ท

ระเบยบก าหนด

2

2

5

5

สงมาก

สงมาก

อบดบ 5

อนดบ 5

3.2) เพอใหอาจารยม

ขวญและก าลงใจในการ

ท างาน

3.2.1) อาจารยขาดขวญและ

ก าลงใจในการท างาน

3.2.1.1) ผบรหารใหอ านาจหนาทเออ

ประโยชนแกกลมใดกลมหนงหรอพวก

พอง

3.2.1.2) ไมน าผลการปฏบตงานจรง

มาใชพจารณาความดความชอบ

3.2.1.3 พจารณาความดความชอบ

โดยใชระบบอปถมภ

3.2.1.4 นโยบายหรอหลกเกณฑใน

การพจารณาความดความชอบไม

ชดเจนเปนธรรม

3 .2 . 1 .5 อาจารย ไม ไ ด รบความ

2

4

4

2

3

4

4

4

3

3

สง

สงมาก

สงมาก


สง

อนดบ 7

อนดบ 2

อนดบ 2

อนดบ 8

อนดบ 6




โอกาส

ทจะเกด

ผล

กระทบ

ระดบ


ล าดบ


ย ต ธ ร รม ใ นกา รประ เม นค ว ามด

ความชอบ เลอนต าแหนงการลงโทษ

3 .2 . 1 . 6 อาจารย ไมม โ อกาสได

เรยกรองความยตธรรมในการประเมน

ความดความชอบ

3

3

สง

อนดบ 6

3.3 เพอรกษาอาจารยทม

คณภาพไวในองคกรอยาง

มสขและยงยน

3.3.1 ไมสามารถรกษาอาจารยท

มคณภาพอยในมหาวทยาลยได

อยางมความสขและยงยน

3.3.1 .1 ขาดกลยทธในการสราง

แรงจงใจใหอาจารย ดานการศกษา

รายได สทธประโยชน

5

5 สงมาก อนดบ 1

3.4 เพอใหอาจารยทท า

ผดไดรบการลงโทษอยาง

เปนธรรมและถกตองตาม

ระเบยบ

3.4.1 อาจารยทกระท าผดไมได

รบการลงโทษอยางเปนธรรมและ

ไมถกตองตามระเบยบ

3.4.1.1 ผบรหารละเลย/ไมจรงจงกบ

การลงโทษผกระท าผด

3.4.1.2 ระบบขนตอนการลงโทษไม

ชดเจน

3

3

4

4

สง

สง

อบดบ 4

อนดบ 4

แผนบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลย มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2554

โครงการ / กจกรรม / กระบวนการ : การบรหารงานพสด

โครงการ / กจกรรมและ

วตถประสงคโครงการ

(1)

ขนตอนหลก/


(2)

ความเสยงทยงเหลออย

(3)

ปจจยความเสยง

(4)

การจดการความเสยง

(5)

ก าหนดเสรจ/

ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7)

1. การตรวจรบพสด

1.1 เพอให ได รบพสด ท

ถ ก ต อ ง ค ร บ ถ ว น ม

คณภาพตรงตามเงอนไข

1.1 ไดรบพสดทไมตรงตาม

ความตองการ

1.1 คณะกรรมการตรวจรบไมม

ความรความเขาใจเกยวกบพสด

ทจดซอ

1.1 กรรมการตรวจรบพสดควร

เ ปนผ ม ความ รห รอความ

เชยวชาญในเรองนน ๆ

1.2 ใหความรเกยวกบการตรวจ

รบพสดแกคณะกรรมการ

อยางสม าเสมอ

1.3 จดท าคมอแนวปฏ บตการ

ต ร ว จ ร บ พ ส ด เ พ อ เ ป น

แนวทางใหคณะกรรมการได

ศกษา

- ภ า ย ใ น เ ด อ น

กนยายนของทกป

หวหนาหนวยงาน

- ภ าย ใน ต ล าคม

ของทกป

กองคลง

- ภ าย ใน ต ล าคม

ของทกป

กองคลง

150,000

10,000

2. บรหารสญญา 2.1 เพอใหการควบคม

เปนไปตามเงอนไขและ

ขอก าหนดในสญญา

2.1 สญญาไมมผลบงคบใช

ตามกฎหมายและหนวยงาน

ไ ม ไ ด น า ส ญ ญ า ม า ใ ช

2.1 เจาหนาทไมบงคบใชตามสญญา 2.1 ก าชบใหเจาหนาทปฏบตตาม

สญญา

2.2 ใหความรกบเจาหนาทพสดถง

สม าเสมอ / หวหนา

หนวยงาน


CMRU – ERM 2



(1)



(2)


(3)


(4)


(5)



(6)


(7)

ประโยชน ผลเสยของการไมปฏบตตาม

สญญา

2.3 ก า ห น ด บ ท ล ง โ ท ษ ก รณ

เ จ า ห น า ท ไ ม ป ฏ บ ต ต า ม

สญญา


ภายในตลาคมของทก

ป (กองคลง)



3. ลงทะเบยนควบคม

พสด

3.1 เพอควบคมและเกบ

ขอมลพสดเพอใหพสดคง

อยอยางครบถวน ถกตอง


3 . 1 พ ส ด ไ ม ค ร บ ถ ว น

ถกตองตามระเบยบ

3.1 ไมจดท าทะเบยนคมพสด 3.1 ก าชบดแลใหเจาหนาทพสด

จดท าทะเบยนคมพสดอยาง

สม าเสมอและเปนปจจบน

3.2 ส ร า ง ค ว า ม ต ร ะ ห น ก ใ ห

เ จ า ห น า ท พ ส ด เ ห น

ความส าคญของการจดท า

ทะเบยนพสด

3.3 สงเสรมและพฒนาเจาหนาท

พสดใหมความร แนวปฏบต

เกยวกบการจดท าทะเบยน

พสดอยางสม าเสมอ

3.4 ใหมการแลกเปลยนเรยนร

- ตลอดระยะเวลาท

จดซอ


- ภายในตลาคมของ

ทกป

กองคลง

- ภายในตลาคมของ

ทกป

กองคลง

- สม าเสมอ

เ จ าหน า ทพ สด ท ก



(1)



(2)


(3)


(4)


(5)



(6)


(7)

การจดท าทะเบยนระหวาง


3.5 น าโปรแกรมระบบปฏบตมา

ประยกตใชในการควบคมและ

จดท าทะเบยนพสด


ปงบประมาณ 2554

ม.ราชภฏเชยงใหม

3.2 ไมมการตรวจสอบพสดอยาง


3.2.1 ก า ก บ ด แ ล ใ ห ม ก า ร

ต ร ว จ ส อ บ พ ส ด อ ย า ง


3.2.2 ส รา งความตระหน ก ให

เ จ า ห น า ท พ ส ด เ ห น

ค ว า ม ส า ค ญ ข อ ง ก า ร

ตรวจสอบพสด

3.2.3 ส ง เ ส ร ม แ ล ะ พ ฒ น า

เจาหนาทพสดใหมความร

แนวปฏบตเกยวกบระเบยบ

พสดอยางสม าเสมอ

3.2.4 ใหมการแลกเปลยนเรยนร



ภายใน ตลาคมของ

ทกป

กองคลง

ภายใน ตลาคมของ

ทกป

กองคลง




(1)



(2)


(3)


(4)


(5)



(6)


(7)

ระหวางหนวยงาน เ จ าหน า ท พ สด ท ก




โครงการ / กจกรรม / กระบวนการ : การจดท าฐานขอมลพนฐานเพอการบรหารจดการมหาวทยาลย



(1)



(2)


(3)


(4)


(5)



(6)


(7)


เพอให ไดขอมลพนฐาน


นกศกษา และหลกสตร

ก า ร เ ร ย น ก า ร ส อ น ท

สมบรณ ถกตองและเปน

ปจจบน สนองตอการน า

ขอมลไปใชในการบรหาร

จดการมหาวทยาลยให

เ ป น ไ ป ต า ม แ ผ น

ยทธศาสตรการพฒนา

มหาวทยาลยระยะ 5 ป

ภายในป พ.ศ. 2554

ขนตอน

เ ต ร ยมท รพยากร เพ อ

ด า เ น น ก า ร พ ฒ น า



เ พ อ ใ ห ม ค ว า ม พ ร อ ม

ทางดานทรพยากรในการ

ด าเนนโครงการ

5.1 ทรพยากรในการด าเนน

โครงการไมมความพรอม

โ ป ร แ ก ร ม เ ม อ ร ท พ ฒ น า

ฐานขอมลฯ ไมมความเขาใจและ

ความตองการของผใชงาน

1. แต งต ง คณะกรรมการ เพ อ

ส า รวจและว เค ราะห ความ

ตองการในการใชขอมล

2. ส ารวจความตองการของผใช

ขอมลในทก ๆ ฐานขอมล

- ฐานขอมลการเงน

- ฐานขอมลบคลากร

- ฐานขอมลนกศกษา

- ฐานขอมลหลกสตรการเรยน

การสอน

3. วเคราะหขอบเขตความตองการ

ใชขอมลในแตละฐานขอมล ของ

แตละหนวยงาน

4. ประชมระดมความคดเพอสราง

ความเขาใจระหวางผพฒนา

ฐานขอมลและผใชฐานขอมล

15 ธนวาคม 2553

กองนโยบายและแผน

คณะกรรมการจดท า

ฐานขอมลฯ

30 มกราคม 2554



15 มนาคม 2554

CMRU – ERM 2



(1)



(2)


(3)


(4)


(5)



(6)


(7)

และหาขอสรปในการจดท า

ฐานขอมลในแตละฐาน เพอ

- ก าหนดขอบเขตขอมลในแต

ล ะ ฐ า น ข อ ง ผ ใ ช แ ต ล ะ


- ก าหนดระดบการเข าถ ง

ฐานขอมลในแตละฐาน

- ก าหนดผรบผดชอบในการ

พฒนาแตละฐานขอมล

ก าหนดแผนการตดตามผลการพฒนา






โครงการ / กจกรรม / กระบวนการ : พฒนาคณภาพผบรหาร อาจารย ดานการจดการเรยนการสอน



(1)



(2)


(3)


(4)


(5)



(6)


(7)

วตถประสงค : เพอให

อ า จ า รย ไ ด ร บคณวฒ

เ พ ม ข น แ ล ะ ม

ความกาวหนาในต าแหนง


การพฒนาอาจารยผสอน

อาจารยไมมการเพมคณวฒ

และไมกาวหนาในต าแหนง


1. อ า จ า ร ญ ข า ด ค ว า ม

กระต อ ร อ ร น ท จ ะพฒน า

ตนเอง

2. อาจารยมภาระงานสอนมาก

1. มหาวทยาลยมมาตรการ

หรอการสงเสรมใหอาจารย

ไดพฒนาตนเองโดยการใหม

การศกษาตอหรอเขารวม

การอบรมเพมเตมความร

2. มหาว ทยาล ยม กา รป รบ

ชวโมงการสอนของอาจารย

ใหสอดคลองกบการสอน

ของอาจารย

3. ร บ ส ม ค ร อ า จ า ร ย ส อ น

เ พ ม เ ต ม ใ น ร า ย ว ช า ท ม

นกศกษาจ านวนมาก

ตลาคม 2554

รองอธการบดฝาย

วชาการ



วชาการ



วชาการ



(1)



(2)


(3)


(4)


(5)



(6)


(7)

วตถประสงค : เพอให

อ า จ า ร ย ม ข ว ญ แ ล ะ

ก าลงใจในการท างาน

ก า ร ส น บ ส น น ส ร า ง

แรงจงใจและการลงโทษ

ไมสามารถรกษาอาจารยทม

คณภาพอยในมหาวทยาลย

ไดอยางมความสขและยงยน

ขาดกลยทธในการสรางแรงจงใจให

อาจารยดานการศกษา รายไดและ

สทธประโยชน

1. มหาวทยาลยมการสราง

แรงจงใจใหกบอาจารยใน

รปแบบของเงนรางวลหรอ

การประกาศเกยรตคณเชดช

อาจารยผสอน

2. มหาวทยลยมการสนบสนน

สว สด กา รในด านต า ง ๆ

ใหกบอาจารย



วชาการ



วชาการ

ผศ.ดร.เรองเดช วงศหลา

อธการบดมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

วนท 1 เดอน ธนวาคม พ.ศ. 2553

ภาคผนวก

ประกาศมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

แนวปฏบตตามนโยบายการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม พ.ศ. ๒๕๕๓ – ๒๕๕๔

...................................................................

พระราชบญญตการศกษาแหงชาต พ.ศ. ๒๕๕๒ แกไขเพมเตม (ฉบบท ๒) พ.ศ. ๒๕๔๕ หมวด

๒ มาตรฐานและการประกนคณภาพการศกษา มาตรา ๔๘ ใหหนวยงานตนสงกดและสถานศกษาจด

ใหมระบบการประกนคณภาพภายในสถานศกษา และใหถอวาการประกนคณภาพภายในเปนสวนหนง

ของกระบวนการบรหารการศกษาทตองด าเนนการอยางตอเนอง โดยก าหนดใหมองคประกอบคณภาพ

ท ๗ การบรหารและการจดการ ซงมตวบงชท ๗.๔ วาดวยการบรหารความเสยง ขอ ๓ จดท าแผน

บรหารความเสยง

เพอใหการพฒนาระบบการบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลยราชภฏ

เชยงใหมมความตอเนอง และสอดคลองกบพระราชกฤษฎกาวาดวยการบรหารกจการบานเมองทด

ฉะนน จงไดก าหนดใหมแนวปฏบตตามนโยบายการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

มหาวทยาลย ดงน

ขอ ๑. ประกาศฉบบนเรยกกวา “ประกาศมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม เรอง แนวปฏบตตาม

นโยบายการบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม”

ขอ ๒. “สวนงาน” หมายความวา คณะ วทยาลย สถาบน ส านก ศนย และหนวยงานทเรยกชอ

อยางอนทมฐานะเทยบเทาคณะ ซงจดตงโดยการตราเปนพระราชกฤษฎกาหรอจดตงโดยสภา

มหาวทยาลยและหมายความรวมถงสวนงานภายในของสวนงานดงกลาว

“ผบรหาร” หมายความวา อธการบด รองอธการบด ผ ชวยอธการบด คณบด

ผอ านวยการ และหวหนางานทเรยกชออนทมฐานะเทยบเทาคณะและหมายความรวมถงหวหนาสวน

งานภายในทกระดบ

“บคลากร” หมายความวา ขาราชการ พนกงานมหาวทยาลย พนกงานราชการ

ลกจางประจ า และพนกงานสายสนบสนน

ขอ ๓. ผบรหารและบคลากร มหนาทท าความเขาใจหลกการบรหารความเสยงและการควบคม

ภายใน พรอมทงพฒนาการการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน ตามขอบเขตงานทรบผดชอบ

เพอเตรยมความพรอมกบความเสยงทจะเกดขน

ขอ ๔. มหาวทยาลยสนบสนนใหผบรหารและบคลากรรวมกนวางระบบการบรหารงานใหม

การบรหารความเสยงและการควบคมภายในใหมความตอเนอง เชอมโยงกนในทกกระบวนงาน เพอให

สามารถเตรยมปองกนหรอรองรบปญหาและอปสรรคตาง ๆ ทอาจจะเกดขนจากการด าเนนงานลด

ความเสยหายทอาจเกดขนรวมทงสถานการณทไมแนนอน ซงอาจสงผลตอความลมเหลวหรอลด

โอกาสทจะบรรลผลส าเรจตามวตถประสงคหรอเปาหมายทก าหนด

ขอ ๕. ก าหนดใหมแผนการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน ทสอดคลองกบ

ยทธศาสตรและแผนปฏบตราชการ กระบวนการบรหารจดการ รายละเอยดเกยวกบวธการปฏบตงาน

การประเมนผลการปฏบตงาน การบรหารและพฒนาทรพยากรบคคล ตลอดจนระบบขอมลและการ

รายงานเพอใหการบรหารความเสยงเกดผลในทางปฏบตอยางเปนรปธรรม โดยใชความเสยงเปน

พนฐานในการพจารณาก าหนดมาตรการและวธการตาง ๆ ทจะชวยใหการด าเนนงานของมหาวทยาลย

ในทกสวนงานบรรลวตถประสงคและเปาหมาย

ขอ ๖. ก าหนดใหมการตดตามและประเมนผลการบรหารความเสยงอยางสม าเสมอ ซงจะเปน

ขอมลปอนกลบใหทราบเกยวกบการเปลยนแปลงทสงผลกระทบตอลกษณะและระดบของการบรหาร

ความเสยง รวมทงความกาวหนาของการด าเนนการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน เพอให

มนใจวากระบวนการบรหารความเสยงทก าหนดไวเพยงพอและเหมาะสม รวมทงขนตอนและวธปฏบต

ทก าหนดไวเพอใชในการจดการความเสยง มการถอปฏบตอยางจรงจงโดยสม าเสมอกบสภาพแวดลอม

ทเปลยนแปลงไป

ขอ ๗. ใหทกสวนงานน าระบบสารสนเทศมาใชในการประมวลผล เพอท าการสรป รวบรวม

วเคราะหขอมล และรายงานการประเมนการบรหารความเสยงอนจะสงผลใหเกดการบรหารจดการทด

ขอ ๘. ใหการบรหารความเสยงและการควบคมภายในเปนกระบวนการทแทรกอยในการ

ปฏบตงาน โดยอาศยโครงสรางการจดการองคกร นโยบายขนตอนการปฏบตงาน ตลอดจนระบบ

ขอมล การสอสารและการรายงานทเหมาะสม ประกอบกบการสนบสนนการใหความส าคญกบการม

สวนรวมของผบรหารบคลากรทกระดบ เพอใหเกดแบบแผนในการปฏบตงาน

ทงน ตงแตบดนเปนตนไป

ประกาศ ณ วนท ๑ เดอน ตลาคม พ.ศ. ๒๕๕๓

(ผชวยศาสตราจารย ดร.เรองเดช วงศหลา)


ค าสงมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

ท ๑๐๔๓ / ๒๕๕๓

เรอง แตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

---------------------------------------

ตามทมหาวทยาลยไดด าเนนการการบรหารความเสยงและควบคมภายในของมหาวทยาลยนน เพอใหการ

ด าเนนการบรหารความเสยงและควบคมภายในของมหาวทยาลยเปนไปดวยความเรยบรอย ถกตอง รวมทงสอดคลอง

กบแผนยทธศาสตรเพอการพฒนามหาวทยาลย จงไดมการแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคม

ภายใน ดงน

๑. คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ระดบมหาวทยาลย

๑.๑ อธการบดมหาวทยาลย ประธานกรรมการ

๑.๒ รองอธการบดฝายวางแผนและพฒนา รองประธานกรรมการ

๑.๓ รองอธการบดฝายบรหาร กรรมการ

๑.๔ รองอธการบดฝายวชาการ กรรมการ

๑.๕ รองอธการฝายกจการนกศกษา กรรมการ

๑.๖ รองอธการบดฝายกจการสภามหาวทยาลย กรรมการ

๑.๗ รองอธการบดฝายวเทศสมพนธ กรรมการ

๑.๘ ผชวยอธการบดฝายบรหารงานบคคล กรรมการ

๑.๙ ผชวยอธการบดฝายประชาสมพนธ กรรมการ

๑.๑๐ ผชวยอธการบดฝายสทธประโยชน กรรมการ

๑.๑๑ คณบดคณะครศาสตร กรรมการ

๑.๑๒ คณบดคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร กรรมการ

๑.๑๓ คณบดคณะวทยาศาสตรและเทคโนโลย กรรมการ

๑.๑๔ คณบดคณะวทยาการจดการ กรรมการ

๑.๑๕ คณบดคณะเทคโนโลยการเกษตร กรรมการ

๑.๑๖ คณบดวทยาลยแมฮองสอน กรรมการ

๑.๑๗ คณบดบณฑตวทยาลย กรรมการ

๑.๑๘ วทยาลยนานาชาต กรรมการ

๑.๑๙ สถาบนพฒนาเศรษฐกจและเทคโนโลยชมชนแหงเอเชย กรรมการ

๑.๒๐ สภาคณาจารยและขาราชการ กรรมการ

๑.๒๑ ผอ านวยการส านกสงเสรมวชาการและงานทะเบยน กรรมการ

๑.๒๒ ผอ านวยการส านกวทยบรการและเทคโนโลยสารสนเทศ กรรมการ

๑.๒๓ ผอ านวยการสถาบนภาษา ศลปะและวฒนธรรม กรรมการ

๑.๒๔ ผอ านวยการสถาบนวจยและพฒนา กรรมการ

๑.๒๕ ผอ านวยการกองนโยบายและแผน กรรมการและเลขานการ

หนาทและความรบผดชอบ

๑) สงเสรมใหมการบรหารความเสยงและการควบคมภายในทวทงมหาวทยาลย โดยการก าหนดนโยบาย

แนวทางการด าเนนการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

๒) ใหความเหนชอบในแผนบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลย

๓) ตดตามและพจารณาประเมนผลการบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลย

๔) รายงานผลการบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลยตอสภามหาวทยาลยเพอ

ด าเนนการตามระเบยบตอไป

๕) แตงตงอนกรรมการหรอคณะท างานเพอปฏบตหนาทเกยวกบการควบคมภายใน

๖) อน ๆ ตามทมหาวทยาลยมอบหมาย

๒. คณะกรรมการด าเนนการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ระดบมหาวทยาลย

๒.๑ รองอธการบดรบผดชอบงานประกนคณภาพ ประธานกรรมการ

๒.๒ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

คณะครศาสตร กรรมการ

๒.๓ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

คณะวทยาศาสตรและเทคโนโลย กรรมการ

๒.๔ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร กรรมการ

๒.๕ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

คณะวทยาการจดการ กรรมการ

๒.๖ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

คณะเทคโนโลยการเกษตร กรรมการ

๒.๗ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

วทยาลยแมฮองสอน กรรมการ

๒.๘ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

บณฑตวทยาลย กรรมการ

๒.๙ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

วทยาลยนานาชาต กรรมการ

๒.๑๐ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

กองกลาง ส านกงานอธการบด กรรมการ

๒.๑๑ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

กองคลง ส านกงานอธการบด กรรมการ

๒.๑๒ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

กองพฒนานกศกษา ส านกงานอธการบด กรรมการ

๒.๑๓ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

กองนโยบายและแผน ส านกงานอธการบด กรรมการ

๒.๑๔ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

ส านกสงเสรมวชาการและงานทะเบยน กรรมการ

๒.๑๕ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

ส านกวทยบรการและเทคโนโลยสารสนเทศ กรรมการ

๒.๑๖ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

สถาบนภาษา ศลปะและวฒนธรรม กรรมการ

๒.๑๗ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

สถาบนวจยและพฒนา กรรมการ

๒.๑๘ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

หนวยตรวจสอบภายใน กรรมการ

๒.๑๙ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

วทยาเขตสะลวง – ขเหลก กรรมการ

๒.๒๐ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

โรงเรยนสาธตแหงมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม กรรมการ

๒.๒๑ ผอ านวยการกองนโยบายและแผน กรรมการและเลขานการ


๑) ก าหนดแนวปฏบตและประสานการด าเนนงานเกยวกบการบรหารความเสยงและควบคมภายในของแต

ละคณะ วทยาลย ส านก สถาบน ศนย หรอหนวยงานเทยบเทา

๒) รวบราม สงเคราะหปจจยเสยงของหนวยงานยอย เพอระบเปนปจจยเสยงของมหาวทยาลยทอาจ

สงผลกระทบ ความเสยหาย ความลมเหลว หรอลดโอกาสทจะบรรลเปาหมายของมหาวทยาลย รวมทงจดล าดบ

ความส าคญของปจจยเสยง

๓) จดท าแผนการบรหารความเสยงของมหาวทยลยในแตละดาน เสนอตอคณะกรรมการบรหารงาน

บรหารความเสยงและควบคมภายในของมหาวทยาลย โดยแผนดงกลาวไดก าหนดมาตรฐานหรอแผนปฏบตการใน

การสรางความร ความเขาใจใหกบบคลากรทกระดบของมหาวทยาลยในการบรหารความเสยง การด าเนนการแกไข

ลดหรอปองกนความเสยงทอาจเกดขนอยางเปนรปธรรม

๔) ตดตาม ประเมนผล และใหขอเสนอแนะในการปรบปรงแผนบรหารความเสยงและควบคมภายใน

จดท าเปนรายงานผลการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ในแตละดานเสนอตอคณะกรรมการบรหารงานบรหาร

ความเสยงและควบคมภายในของมหาวทยาลย

๕) อน ๆ ตามทมหาวทยาลยมอบหมาย

ทงนตงแตบดนเปนตนไป

สง ณ วนท ๒๖ เดอน เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๓



ค าสงมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

ท ๑๐๐๓ / ๒๕๕๔

เรอง แตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม

---------------------------------------

ตามทมหาวทยาลยไดมค าสงมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม ท ๓๖๔๗/๒๕๕๐ เรองแตงตงคณะกรรมการ

การบรหารความเสยงและควบคมภายใน มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหมแลวนน

เนองจากมการปรบเปลยนต าแหนงผบรหารของมหาวทยาลย และเพอใหการด าเนนการดานบรหารความ

เสยงและควบคมภายในของมหาวทยาลยเปนไปดวยความเรยบรอย ถกตอง สอดคลองกบระเบยบคณะกรรมการ

ตรวจเงนแผนดน วาดวย การก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. ๒๕๔๔ ขอ ๕ และ ขอ ๖ จงขอยกเลกค าสง

มหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม ท ๓๖๔๗/๒๕๕๐ พรอมทงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

ระดบมหาวทยาลย ดงน

๓. คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ระดบมหาวทยาลย

๑.๑ อธการบดมหาวทยาลย ประธานกรรมการ

๑.๒ รองอธการบดฝายบรหาร รองประธานกรรมการ

๑.๓ รองอธการบดฝายวชาการ กรรมการ

๑.๔ รองอธการฝายกจการนกศกษา กรรมการ

๑.๕ รองอธการบดฝายบรหารงานบคคล กรรมการ

๑.๖ รองอธการบดฝายกจการสภามหาวทยาลย กรรมการ

๑.๗ รองอธการบดฝายวเทศสมพนธ กรรมการ

๑.๘ ผชวยอธการบดรบผดชอบงานวทยาเขตสะลวง – ขเหลก กรรมการ

๑.๙ คณบดคณะครศาสตร กรรมการ

๑.๑๐ คณบดคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร กรรมการ

๑.๑๑ คณบดคณะวทยาศาสตรและเทคโนโลย กรรมการ

๑.๑๒ คณบดคณะวทยาการจดการ กรรมการ

๑.๑๓ คณบดคณะเทคโนโลยการเกษตร กรรมการ

๑.๑๔ คณบดวทยาลยแมฮองสอน กรรมการ

๑.๑๕ คณบดบณฑตวทยาลย กรรมการ

๑.๑๖ วทยาลยนานาชาต กรรมการ

๑.๑๗ สถาบนพฒนาเศรษฐกจและเทคโนโลยชมชนแหงเอเชย กรรมการ

๑.๑๘ สภาคณาจารยและขาราชการ กรรมการ

๑.๑๙ ผอ านวยการส านกสงเสรมวชาการและงานทะเบยน กรรมการ

๑.๒๐ ผอ านวยการส านกวทยบรการและเทคโนโลยสารสนเทศ กรรมการ

๑.๒๑ ผอ านวยการสถาบนภาษา ศลปะและวฒนธรรม กรรมการ

๑.๒๒ ผอ านวยการสถาบนวจยและพฒนา กรรมการ

๑.๒๓ ผชวยอธการบดรบผดชอบงานประกนคณภาพ กรรมการและเลขานการ

๑.๒๔ ผชวยอธการบดรบผดชอบงานวางแผนและพฒนา กรรมการและเลขานการ

๑.๒๕ ผอ านวยการกองนโยบายและแผน กรรมการและผชวยเลขานการ


๗) สงเสรมใหมการบรหารความเสยงและการควบคมภายในทวทงมหาวทยาลย โดยการก าหนดนโยบาย

แนวทางการด าเนนการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

๘) ใหความเหนชอบในแผนบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลย

๙) ตดตามและพจารณาประเมนผลการบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลย

๑๐) รายงานผลการบรหารความเสยงและการควบคมภายในของมหาวทยาลยตอสภามหาวทยาลยเพ อ

ด าเนนการตามระเบยบตอไป

๑๑) แตงตงอนกรรมการหรอคณะท างานเพอปฏบตหนาทเกยวกบการควบคมภายใน

๑๒) อน ๆ ตามทมหาวทยาลยมอบหมาย

๔. คณะกรรมการด าเนนการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ระดบมหาวทยาลย

๒.๑ ผชวยอธการบดรบผดชอบงานประกนคณภาพ ประธานกรรมการ

๒.๒ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

คณะครศาสตร กรรมการ

๒.๓ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

คณะวทยาศาสตรและเทคโนโลย กรรมการ

๒.๔ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร กรรมการ

๒.๕ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

คณะวทยาการจดการ กรรมการ

๒.๖ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

คณะเทคโนโลยการเกษตร กรรมการ

๒.๗ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

วทยาลยแมฮองสอน กรรมการ

๒.๘ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

บณฑตวทยาลย กรรมการ

๒.๙ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

วทยาลยนานาชาต กรรมการ

๒.๑๐ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

กองกลาง ส านกงานอธการบด กรรมการ

๒.๑๑ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

กองคลง ส านกงานอธการบด กรรมการ

๒.๑๒ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

กองพฒนานกศกษา ส านกงานอธการบด กรรมการ

๒.๑๓ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

กองนโยบายและแผน ส านกงานอธการบด กรรมการ

๒.๑๔ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

ส านกสงเสรมวชาการและงานทะเบยน กรรมการ

๒.๑๕ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

ส านกวทยบรการและเทคโนโลยสารสนเทศ กรรมการ

๒.๑๖ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

สถาบนภาษา ศลปะและวฒนธรรม กรรมการ

๒.๑๗ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

สถาบนวจยและพฒนา กรรมการ

๒.๑๘ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

หนวยตรวจสอบภายใน กรรมการ

๒.๑๙ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

วทยาเขตสะลวง – ขเหลก กรรมการ

๒.๒๐ คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

โรงเรยนสาธตแหงมหาวทยาลยราชภฏเชยงใหม กรรมการ

๒.๒๑ ผอ านวยการกองนโยบายและแผน กรรมการและเลขานการ


๖) ก าหนดแนวปฏบตและประสานการด าเนนงานเกยวกบการบรหารความเสยงและควบคมภายในของแต

ละคณะ วทยาลย ส านก สถาบน ศนย หรอหนวยงานเทยบเทา

๗) รวบราม สงเคราะหปจจยเสยงของหนวยงานยอย เพอระบเปนปจจยเสยงของมหาวทยาลยทอาจ

สงผลกระทบ ความเสยหาย ความลมเหลว หรอลดโอกาสทจะบรรลเปาหมายของมหาวทยาลย รวมทงจดล าดบ

ความส าคญของปจจยเสยง

๘) จดท าแผนการบรหารความเสยงของมหาวทยลยในแตละดาน เสนอตอคณะกรรมการบรหารงาน

บรหารความเสยงและควบคมภายในของมหาวทยาลย โดยแผนดงกลาวไดก าหนดมาตรฐานหรอแผนปฏบตการใน

การสรางความร ความเขาใจใหกบบคลากรทกระดบของมหาวทยาลยในการบรหารความเสยง การด าเนนการแกไข

ลดหรอปองกนความเสยงทอาจเกดขนอยางเปนรปธรรม

๙) ตดตาม ประเมนผล และใหขอเสนอแนะในการปรบปรงแผนบรหารความเสยงและควบคมภายใน

จดท าเปนรายงานผลการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ในแตละดานเสนอตอคณะกรรมการบรหารงานบรหาร

ความเสยงและควบคมภายในของมหาวทยาลย

๑๐) อน ๆ ตามทมหาวทยาลยมอบหมาย

ทงนตงแตบดนเปนตนไป

สง ณ วนท ๑๒ เดอน เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๔



Documents

แผนบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน · สารบัญ ค าน า ก สารบัญ ข บทน