BAO CAO Ti( LE AN TOAN TAI CHiNH

C6NG TY CO PHAN CHUG ICHOAN AN BiNH Tai thoi diem ngay 30 than 06 'lam 2017

(dd duct sok )(et)

CONG TY CO PHAN CHONG KHOAN AN BiNH 301

101 Ph ii Lang Ha, Phtrong Lang Ha, \10 Quan D6'ng Da, Thanh pht) Ha NOi PH

3

NOI DUNG Trang )A

Bao cao dm Ban Tang Giarn dc 02-03

Bao cao Ki6rn toan clOc lap 04-05

Bao cao tS, lê an toan tai chinh da duov kim toan 06-13

.2051

ONE

TI M DI

!CET

1

1

CONG TY CO PHAN CHUG KHOAN AN BiNH

101 Ph 6 Lang Ha, Plnrang Lang Ha, Quan D6ng Da, ThAnh ph 6 HA Ni

BAO CAO CfJA BAN TONG GIA1VI DOC

Ban 'Ding Gidm dc C8ng ty a phari Chang khoan An Binh (sau day g9i tit la "Cong ty") trinh bay Bao cao ctia minh va Bdo can ty le an toan tAi chinh cüa Cong ty tai thai diem ngay 30 thing 06 nam 2017.

CONG TY

Cling ty C6 phan Chang khodn An Binh &cc thAnh lap theo Giay chang nhan clang Icy kinh doanh s6 0103013960 do Si ice hoach va Dau tur thAnh ph6 HA Ni cap IL du ngay 26/9/2006 vi hoat dOng theo Gay phep hoat dOng kinh doanh chfrng khodn s6 16/UBCK-GPHDKD do Uy ban Chang khodn Nhà nuac cap ngay 29 thang 09 nam 2006, Giay phdp ditu chinh s6 178/UBCK-GP do ty ban Chimg khodn Nha mrac c6p ngay 10 thdng 12 nam 2008. Giay phep ditu chinh s6 365/UBCK-GP do Uy ban Chang khoan Nhà nuac cap ngay 02 than 11 nam 2010.

Tru s6 caa C8ng ty tai: 101 Ph6 Lang Ha, Phuang Lang Ha, Quan D6ng Da, Thant' ph6 HA Ni.

HO! BONG QUAN TR1, BAN TONG GIAM DOC VA BAN MEM SOAT

Cdc thAnh vien cau HOi &Ong Quan trj trong nam va ti ngay lap bdo cao nay bao

Ong Va Van Tin Cha rich

Ong Bai Tnmg Kin fly vien

Ong Dao Mph Khang Uy vien

BA Nguytn Thi Huang Uy vien B6 nhi4rn ngay 21/4/2017 74.

Ong Tnrcmg Ng9c Lan tJ' y vien B6 nhiem ngay 21/4/2017 TY • HOu ,AN Cac thAnh vien dm Ban Ding Giam d6c TA' ditu hanh Cong ty trong nam va tai ngay lap bac) cdo nay bao NH c

Ong Nguye'n Thanh HAi T6ng Giam dc NAN

BA Nguyt'n Thi Ithinh Ph6 Ping Giam &sic Man nhiem ngay 01/07/2017

BA Pham Thi Van Ké todn truang

Cdc thAnh vien dm Ban Kim sok bao

BA Chu Thi Huang Tnrang ban

Ong Nguytn Van Trung Uy vien

BA Vu Thj Chinh fly vien

BA VII Thj Huang Tra fly vien

MEM TOAN VIEN

Min nhiem ngay 21/4/2017

B6 nhiem ngay 21/4/2017

Cong ty TNHH Kim todn va Tham dinh gia Viet Nam dã thut hien kitm todn Bdo cdo ty le an toan tai chinh cho Cong ty.

CONG TY CO PHAN CHUNG Kilofor AN BiNH

101 Pith Lang Ha, Phtrang Lang Ha, Qudn Dong Da, Thanh pho Ha NOi

CONG BO TRACH NHItM CiJA BAN TONG GIAM DOC DO! VOI BAO CAOTi' Lt AN TOIN CHiNH

Ban Tang Giam dc Cong ty chju trach nhim v vic ldp Bdo cdo tS, I an toan tai chinh phan dnh trung thuc, hgp 15/ tjf k' an toan tài chinh cüa Cong ty tai thoi dim ngay 30 thdng 06 nam 2017. Trong qua trinh ldp Bac cdo tS,1'' an toan tai chinh, Ban Tang Giam (tic Cong ty cam k6t TA' tub thd cac yéu eau tai Thong ttr 226/2010/TT-BTC ngay 31 thang 12 nam 2010 da dugc sfra di, b6 sung theo Thong tu 165/2012/TT-BTC ngay 09 thang 10 nam 2012 dia. BO Tai chinh vic quy dinh cdc chi tieu an toan tài chinh va bin phap xfr I dal vai cdc M chtic kinh doanh chting khoan kh6ng dap img chi lieu an toan tai chinh.

Ban Tang Gidm dc Cong ty cam ke't rang Bao cao tS71 an toan tai chinh da phan dnh trung thgc va hgp 1 1.5/1 an toan tai chinh cüa Cong ty tai thiyi dim ngay 30 thang 06 nam 2017, phit hgp vOi cdc quy dinh tai Th8ng ttr 226/2010/TT-BTC ngay 31 thang 12 nam 2010 da dugc sira di, b5 sung theo Th6ng tu 165/2012/TT-BTC ngay 09 thang 10 nam 2012 dm BO Tai chinh v vi& quy dinh cac chi tieu an toan tai chinh va bin phdp xfr 1S, di vai cac th chirc kinh doanh chimg khoan khong clap (mg chi tieu an toan tài chinh.

Cam Wet khac

Ban Tang Giant dac cam ke't rang Cong ty khong vi pham nghia v9 cong ba thong tin theo quy dinh tai Thong Pr so 155/2015/TT-BTC ngay 06 thang 10 Min 2015 dm B8 TM chinh huong clan v vic c6ng bó th6ng tin ten thi twang chting khoan.

Nguyen Thanh Hai Ring Giam d6c Ha N0i, ngay 11 thang 7 nam 2017

3

Ging ty TNHH Kim toán ya Thm dirth gia Vi0 Nam Dia chi: Tang 14 TOa nha Sudico, diking M Tri P. Mji" Dinh 1, Q. Nam Tit Liem, Ha Ni, Viet Nam Tel: (+84 4) 3868 9566 / (+84 4) 3868 9588 Fax: (+84 4) 3868 6248 Web: kiemtoanava.com.vn

S6: 571/BCKT/TC/VN8

BAO CAO SOAT XET THONG TIN TAI CHINH GIffA MEN DO

Kinh QuY C6' dong, Hi ding Quin tri va Ban TOng Giant dc COng ty C phAn Chung khoan An Binh

Chang toi cid sat xet Bao cao tj, la an toan tai chinh tai th6i diem ngay 30 thang 06 nam 2017 kern theo cUa Cong ty CO phan Chimg khoan An Binh (sau day goi tat la "COng ty") duac lap ngay 11 thang 7 nam 2017, tir trang 06 den trang 13, cla duqc Ban Tang Giam dac cUa C6ng ty Ce phan Chimg khan An Binh lap theo cac quy dinh ve lap va trinh bay bao cao tar Thong tu se 226/2010/TT-BTC ngay 31 thang 12 nam 2010 da duorc sta dai, ba sung theo Thong tu 165/2012/TT-BTC ngay 09 thang 10 nam 2012 dm BO Tai chinh ye viac quy dinh cac chi tiau an toan tai chinh va bin phap xir de:4 vai cac te chirc kinh doanh chimg khoan kh6ng dap (mg chi fiat' an toan tai chink

Trach nhiem ciia Ban Giam dc

Ban Tang Giam clac Cong ty chiu trach nhiam v viac lap va trinh bay trung thuc va hop 1j, Bao cao tj, la an toan tai

chinh cüa Cong ty theo cac quy dinh phap 15, ve lap va trinh bay bao cao tai ThOng tu sa 226/2010/TT-BTC ngay 31 thang 12 nam 2010 da &rot sira di, ba sung theo Thong tu 165/2012/TT-BTC ngay 09 thang 10 nam 2012 dm BO Tai chinh v viac quy dinh cac chi fiat an toan tai chinh va bin pita') xir del vai cac t6 chirc kinh doanh chang khoan kitting dap (mg chi tiau an toan tai chinh va chiu trach nhiam v kiem soat nai b0 ma Ban Tong Giam dac xac dinh là

can thiet a dam bao cho viac lap va trinh bay Bao cao tj, la an toan tai chinh khong c6 sai sat trong yeti do gian ln

hoc nham

Trach nhiem cüa Kim toan vin

Trach nhiam cUa chimg tai la dua ra kat luan v Bao cao tj, l an toan tai chinh tai ngay 30 thang 06 nam 2017 dkra ten

kat qua sat xet cüa chimg fol. Chung tOi dã thuc hian c6ng viac soat xet theo Chun muc Viat Nam ve hop clang dich vu sok xet s6 2410 - "Sat xet th6ng tin tai chinh gifra nian cla do kiem tan vian clac lap dm dun vi thuc hian".

Cong viac sok xet thong tin tai chinh glifla nian dO bao gam viac thuc hian cac cuOc ph6ng van, chit yeu la phong v6rt nhimg ngirCri chiu trach nhiam v cac v6ri de tai chinh ke toan, va dip hian thu tic phan tich va cac thit tuc soat xet khac. Mat cuOc sat xet v ca ban c6 pham vi hap han mat cuOc kiem tan cluor thuc hian theo cac chuan trip kiem toan Viat Nam va do vay kitting cho phep chimg tOi dat clugc sir dam bao rang chimg tôi sa nhan bit duqc tAt cã cac

vAn a tong yeu c6 the dugc phat hian trong mat cuOc kiem toan. Theo d6, chimg toi kh6ng dua ra kin kiem tan.

Kt lun ciia Kim than vien

Can cir ten kat qua soat xet cüa chi:mg tOi, chiing tOi kitting thAy c6 v'an d gi khien chung toi cho rang Bao cao tj, la an

toan tai chinh cUa Cong ty Ca phan Ching khan An Binh tai thai diem ngay 30 thang 06 nam 2017 da &IN lp khong

phan anh trung thuc va hop 1' tj, la an tan tai chinh cüa C6ng ty Ca phan Ching khoan An Binh tai tilt:A diem ngay 30 thang 06 nam 2017, phit hop vai cac quy dinh tai Thong tu 226/2010/TT-BTC ngay 31 thang 12 nam 2010 da duqc sira di, be sung theo Thong tu 165/2012/TT-BTC ngay 09 thang 10 nam 2012 dm BO Tai chinh v viac quy dinh cac chi tau an tan tai chinh va bin phap xir dal vai cac te chirc kinh doanh chimg khan khong dap (mg chi fiat an

toan tai chinh.

Chinh sach ke toan

Ithong phO nhan kin nau tan, chimg tOi liru nguai doe rang Bao cao tj, l an toan tai chinh nay cluqc lap de giiip

C8ng ty C phan Ching khoan An Binh dap (mg cac yeu cAu cüa ca quan quan 1j, Nha nuac. VI the, Bao cao tj, la an

toan tai chinh nay c6 the khong phit hop a sir dung cho mix dich khac.

Thanh vier) Hang kin n todn MGI Qutfc te"

4 mgi worldwide

VAn de lthae

Ding ty a phan Chting khoan An Binh dd lap mOt bo Bao cao tai chinh cho toan tir ngay 01/01/2017 den ngay 30/06/2017 theo Chan mpc ke toan, Ch e dO ke toan Viet Nam Sp ding dei vai c6ng ty chimg khoan vá cac quy dinh phap c6 lien quan den viec lap vá trinh bay bao cdo tai chinh, vá chting t8i dd phat hanh bao cao soat xet thong tin tai chinh gift nien dO v bdo cao tai chinh d6 cho COng ty C phan Ch'ing khoan An Binh.

Kim toán va Tham dinh gia Viet Nam

Nguytn Bao Trung

Ph6 Teng Giam d6c

Giay cluing nhan clang ks, hanh nghe kiem toan Si: 0373-2014-126-1 Ha Noi, ngay 11 thang 08 nam 2017

1

2

1

5

Ta Thi Wong HA Nguyen Thanh Hai Tracing be phan kiem sok nei be Teng Giam d6c

Pham Thi Van toan hien-1g

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN CONG HOA XA HOI CHU NGITIA VItT NAM AN BINH Dec lap - Ty. do - Hanh phtic

V/v: Bao cao tS, le an toan tai chinh

ICA ty ban Chan khofin Nha [mire

BAO CAO Ti7 Lt AN TOAN TAI CHiNH Tyi thoi dihn ngay 30 tilting 06 ndm 2017

Chung t8i cam doan ring:

(1) Bao cao ducr xay dtmg tren c sOr s6 1iu dugc cap nhat ti ngay lap bao cao theo dung quy dinh ti Thong tv s6 226/2010/TT-BTC ngay 31 thang 12 ham 2010 dm Be Tai chinh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bin phap xCr is, a voi cac t6 chdc kinh doanh chting khoan kh6ng dap Ung cac chi tieu an toan tai chinh va Th'Ong tu s6 165/2012/TT-BTC ngay 09 thang 10 nam 2012 gnu del, be sung met se dieu dm Thong tir s6 226/2010/TT-BTC ngay 31 thang 12 nam 2010 cna Be Tai chinh quy dinh ye chi tieu an toan tai chinh vá bin phap xir 1y dei vai cac tO chin kinh doanh chting khoan khong dap Ung cac chi tieu an toan tai chinh;

(2) Dei vOi nhi"mg An a cO the anh huang den tinh hinh tai chinh cna C8ng ty phat sinh sau ngay lp bac cao nay, chung toi se cap nhat trong kS, bao cao tip theo;

(3) Ching toi xin hoan toan chiu trach nhiem tnrac phap luat ve tinh chinh xac va trung thvc cUa nei dung bao cao.

Ha Noi, ngay 11 thcing 7 nam 2017

1 1

6

1 CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BiNH

101 PM Lang Ha, Phu6ng Lang Ha, Bao cao tj, le an tan tai chinh

Quan Wing Da, Thanh ph6 Ha Ni

Tai thin diem ngay 30 thang 06 narn 2017

1

BAO CAO Lt AN TOAN TAI CHINH Tot thdi diEm ngdy 30 thdng 06 nam 2017

I. BANG T1NH VON ICHA. DUNG

STT NOI DUNG VON ICHA DUNG

Viin kha dung Khoan gram trir Khoin tang them

A (1) (2) (3) NGUON VON CHU SO HITU

1 V6n dAu tu dm chi s6 him kh8ng bao Om ct, phAn uu dal hoar' 10i (nu c0) 397.000.000.000

2 Thang du v6n c6 phAn, Win khac khong bao g6m c6 phAn uu dal hoan lai (nu c6) -

3 a phieu guy (*) -

4 Quy du trim b6 sung v6n dieu le (lieu c6) 4.483.556.057

5 Quy c/Au tu phat trien - 6 Quy du pheng tai chinh 4.483.556.057

7 Quy khac thu0c v6n chim kr him - 8 Lgi nhuthi lily ke va lgi nhuan chua phan ph6i

truac khi trich lap cac khoan du phong theo guy dinh dm phap luat 42.117.902.152

9 Chenh lech danh gia lai tai san (50% tang them hoc 100% giam di) -

10 Chenh lech tS, gia h6i doai -

11 Lcd Ich cua cifi Tong thieu sti -

12 Cac khoan ng cO the chuyen di - 13 Toan b0 phAn giam di hoc tang them dm cac

chimg khoan tai chi tieu dAu tu tai chinh 7.262.003.151 175.782.796

1A Ding 440.998.793.911

B Tai san ngAn hon I Tin va cac khofin ttrcrng dircrng Hen II Cac khoan du to tai chinh ngAn han . 1 DAu tu ngan han

ChUng khothi tiem An rid ro thi truong theo guy dinh tai khoan 2 Dieu 8 Chting khoan bi githn tit kh6i v6n kha dung theo guy dinh khoan 5 Dieu 5

2 Du phong giam gia du tu ngin han III Cac khoin phai thu ngin han, ki ei phai thu

tir ho#t dung fly thfic 1 Phai thu dm khach hang

Phai thu caa khach hang c6 th6i han thanh toan con lai tit 90 ngay trey xu6ng Phai thu dm Ichach hang cO thoi han thanh toan con lai ten 90 ngay -

2 Tra truac cho ngu6i ban . 35.000.000 3 Phai thu n0i b0 ngin han

Phai thu n0i b0 co thai han thanh toan dm lai tir 90 ngay tr6 xueing

,

Phai thu n'0i b0 cO thoi han thanh toan con lai tren 90 ngay -

7

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BIN!!

101 Ph6 Lang Ha, Hwang Lang Ha, BA° cao tsr le an than tai chinh

Quer' D6ng Da, Thanh ph6 Ha Ni

Tai thiyi dim ngay 30 thang 06 nam 2017

BAO CAO TiLT Lt AN TOAN TAI CHINII Tgi thoi dam ngay 30 thing 06 Mm 2017

I. BANG TiNH VON KHA DUNG

STT NO DUNG VON KRA DUNG

Von kha dung Khofin giam trir Khan tang them

4 Phai thu hoat dOng giao dich cluing Ichoan Phai thu hoat dOng giao dich chimg khoan cc') thoi han thanh tok con lai tir 90 ngay tar xuting Phai thu hoat dOng giao dich chimg khoan Co thOi han thanh toan con lai tren 90 ngay -

5 Cac khoan phai thu lchac Phai thu khac có thoi han thanh toan con lai tir 90 ngay tra xu6ng Phai thu Ichac Co thOi han thanh toan can lai ten 90 ngay -

6 Dkr phong phai thu ngan han khO doi

IV Hang ton kho -

V Tai san ngin hun khic

1 Chi phi tra Mr& ngan hp 2.854.317.494

2 Thu GTGT (lucre khau trir

3 Thu va cac khoan phai thu Nha nu&

4 Tai san ngan han khac

4.1 Tam (mg Tam ling c6 thoi han hoan img cOn 1ai tir 90 ngay trer xu6ng Tam Ong co thoi han hoan Ong con 1ai ten 90 ngay -

4.2 Tai san ngin han khac - 1B Toing 2.889.317.494

C Tai san dai hun I Cac khoan phai thu dai hun, ke ca phai thu tir

hot dung fly thac 1 Phai thu dai han dm khach hang

Phai thu dai han dm khach hang c6 thoi han thanh toan con lai dr 90 ngay tra xuOng Phai thu dai han dm khach hang c6 theri han thanh toan con lai tren 90 ngay -

2 Von kinh doanh er dcrn vi trkrc thuOc - 3 Phai thu dai han nOi hi)

Phai thu dai han nOi bi) co thin han thanh toan con lai tir 90 ngay tar xu6ng Phai thu dai han nOi bid c6 thiyi han thanh toan con lai tren 90 ngay -

4 Phai thu dai han khac Phai thu dai han khac c6 thoi han thanh toan con lai dr 90 ngay Ira xu6ng Phai thu dai hart khac c6 thOi han thanh toan con lai tren 90 ngay -

5 Dkr phong phai thu dai han kh6 doi

1G !1.4

TO

r JAI

8

CONG TY CO PHAN CHtYNG 1CHOAN AN BiNH

101 Ph 6 Lang Ha, Phirong Lang Ho, Bio cao q le an tohn tài chinh On:an Deng Da, Thanh 06 Ha NOi

Tai thoi diem ngay 30 thang 06 nam 2017

BAO CAO Tc Lt AN TOAN TAI CHiNH r9i mei dielm ngay 30 dicing 06 nrim 2017

I. BANG TiNH VON KHA DUNG

STT NOI DUNG VON 1CHik DUNG

VOn kha dong Khofin giam trir Khoin tang them

II Tai san c6 dinh 143.381.704.107 III Bt deng san du tit. - IV Cac khan du tu• tai chinh dai lion

1 Du tu vao ding ty con - 2 Du tir vao cong ty lien ket, lien doanh - 3 Ulu tir chirng khoan dai han

Ching khoan titm An rid ro thi throng theo quy dinh tai khoan 2 Dieu 8 Ching khoan bi giam tar khoi yen kha don theo quy dinh tai khoan 5 Dieu 5

4 Den tir dai han khac 20.000.000.000 5 Dr phong giam gia du tir di chinh dai hon

V TM san dai hgn khic 13.310.554.795 Cic chi tieu tai sin bi coi IA khoan ngoai trir tai bao cao tai chinh nam da ducc kiem toan ma khong bi tinh giam trir theo quy dinh tai Dieu 5 -

1C Tang 176.692.258.902 VON KHA DVNG = 1A-1B-1C 261.417.217.515

1

9

CONG TY CO PHAN CHTYNG ICHOAN AN BiNH

101 Pilo Lang Ha, Phtrang Lang Ha, Bao cao tjr le an toan tai chinh Quan D6ng Da, Thanh phi') Ha NOi

Tai thai dim ngay 30 thang 06 nam 2017

1

BAO CAO TY Lt AN TOAN TAI CHiNII Tel thoi clam ',gay 30 dicing 06 mini 2017

II. BANG TINH GIA TRI RUI RO A Rig RO THf TRIfeING

Cac hang 'nue dAu fir He st rid ro Quy mo rid ro Gia tri raj ro (1) (2) (3) = (1) x (2)

I Tien va cac khoan ttrong dining tin, ding cu th truong tin te - 1 Titn mat (VND) 0% 23.796.951.352 - 2 Cac khoan Wang throng tin, tin giri c6 Ic-S, han 0% 10.290.000.000 - 3 GiAy ta c6 gia, ding ci chuyen nhucmg ten thi

truang tin te, chimg chi tin giri 0% - - II Trai phitu Chinh phi' - 4 Trai phitu Chinh phti khong tra lai 0% - - 5 Trai phieu Chinh pita tra lai suAt cu6ng phitu 5.1 Trai phitu Chinh pha, Trai phitu Chinh pha cac

nuac thu6c kh6i OECD hoc dugc bao lath bOi Chinh phi' hoc Ngan hang Trung uong cila cac nuac thu6c kh6i nay, Trai phitu duon phat hanh bai cac t6 chirc qutc te B3RD, ADB, IADB, AfDB, EIB va EBRD 3% - -

5.2

Trai phitu ding trinh ducfc Chinh pha, B6 Tai chinh bao lanh Co thai gian dao han con lai duti 1 nam; 3% - - Trai phieu ding trinh dtrot Chinh pha, B6 Tai chinh bao lanh c6 thai gian dao hart con Ii tir 1 toi 5 nam; 4% - - Trai phitu c6ng trinh duot Chinh phi', B6 Tai chinh bao Minh c6 thoi gian dao han con lai lir 5 nam tra len; 5% - -

HI Trai phitu doanh nghiep -

6

Trai phieu niem yet di thai gian dao han cOn lai clued 1 nam, k6 ca trai phieu chuytn di 8% - - Trai phieu niem yet c6 thai gian dao han tir 1 tai 5 nam, Ice ca trai phitu chuyen dti 15% - - Trai phitu them yet c6 thai gian dao han tir 5 nam tra len, ke cã trai phitu chuyen di 20% - - Trai phitu khong niem ytt c6 thai gian dao han con lai dtrai 1 nam, kt ca trai phitu chuytn di 25% - -

7 Trai phitu kh6ng niem yet c6 thai gian dao hp ter 1 tai 5 nam, kt cã trai phitu chuytn di 30% - - Trai phitu khong niem yet c6 thbi gian dao han tir 5 nam trer len, kt ca trai phi'eu chuytn di 40% - -

10

DA

1

CONG TY CO PHAN CHUG KHOAN AN BiNH

101 Ph6 Lang Ha, Phtrong Lang Ha, Quart Deng Da, Thanh ph e Ha Ni

Bao cao Ié an tan tai chinh

Tai thoi diem ngay 30 thang 06 nam 2017

BAO CAO Ti7 Lt AN TOAN TAI CHINLI Toi thed dam nay 30 tilting 06 neim 2017

II. BANG TiNH GIA TRI Rill RO A Rill RO THI TRU'ONG

He se rid ro Quy ma rill ro Gia tri nil ro Cac hang !nye du fir (1) (2) (3) = (1) x (2) IV CI) phieu 21.017.649.406 8 C6 phieu pile thong, ce phieu tru dai dm cac tii

chirc niem yet tai SO. Giao dich Ching khoL 116 Chi Minh; chimg chi quy mia 10% 6.899.762.170 689.976.217

9 CO phieu phe thong, ce phieu tru dal dm cac te chirc niem ye't tai Sr Giao dich Chfrng khoan Ha Ni 15% 21.413.296.900 3.211.994.535

10 C6 phieu phi) thong, ce phieu tru dai cac cong ty dai chting chua niem yet, clang ky giao dich qua he theng UpCom 20% 967.742.500 193.548.500

11 a phieu 016 thong, ce phi& tru dal dm cac ding ty dai chang da' dang 14, km kjf, nhtmg chua niem y6t hoc dang 14, giao dich; co phieu dang trong Oft phat hanh IL du (IPO) 30% - -

12 a phieu dm cac c8ng ty dai chung khac 50% 33.844.260.308 16.922.130.154 V Chun chi quy du fir cluing khan - 13 Quy dai chting, bao Om ca c6ng ty du tu chimg

khoan dai chting 10% - - 14 le

Quy thanh vien, ding ty du tu chung khoan rieng 14% - -

VI Ch'ing khan bi hp che giao dich 4.405.267 15 Chting khoan bi tam ngimg giao dich 40% - - 16 Cluing Ichoan bi hity niem yet, hay giao dich 50% 8.810.533 4.405.267 VII Cfic al sfin khac 19.435.750.000 17 a phL, phL On gOp va cac loai chimg khoan

khac 80% - - 18 Cac tai san du tu khac 80% 24.294.687.500 19.435.750.000 VIII Rill ro tang them (nu ce) (duvc xac dinh tren case). vein chit sr him a trich l'Op dy dfi cac khofin dkr phong) - Ma chting khoan Mirc tang them Quy mo rid ro Old tri rai ro 1 0% - - A TONG GIA TRI Rill RO THI TRIRING (A= I+11+11I+1V+V+VI+VII+VIII) 40.457.804.673

11

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BINH

101 Ph6 Lang Ha, Phuing Lang Ha, Quin D6ng Da, Thanh ph6 Ha Ni

BA.0 CAO T Lt AN TOAN TAI CHIN"! To aim dam ngely 30 thdng 06 ant 2017

II. BANG B

I INti tym 114 nu,. ikk, IRUI RO THANH TOAN

Gia tri rill ro Ping gá tri

Loai hinh dich giao 1 (1) I (2) I (3) 1 (4) I (5) I (6) rfii ro

I Rfii ro trulk thoi Ilan thanh toan 6.058.688.046

1

giao

Tin giri c6 kY hp, cac khoan tin cho vay khiting Co tai san bao dam va cac khoan phai thu tir hoat ding

dich va neritp vu, kinh doanh - - - - 618.408.333 1.247.694.903 1.866.103.236

2 Cho vay chimg khoan/Cac th6a thuan kinh t6 c6 ding ban chit - - - - - - -

3 Vay chimg khoan/Cac thoa thu4n kinh 4 c6 ding ban chk - - - - - - -

4 Hip diing mua chimg khoan CO cam ktt ban lai/Cac thoa thuan kinh tt c6 ding ban chk - -- - - - -

5 Hip ding ban chimg khoan c6 cam Ick mua lai/Cac thea thu4n kinh 4 c6 cUng ban chat - - - - -- -

6 Hip ding cho vay mua k' quy (cho khach hang vay mua chang khoan)/Cac th6a thuan kinh 4 c6

cimg ban chit - -- - - 4.192.584.810 4.192.584.810

II Rill ro qua thtri han thanh tofin 17.488.086.597

Thtri gian qua ban II§ sti rid ro Quy mo rid ro Gia tri riii ro

1 0-15 ngay sau thici han thanh toan, chuytn giao chimg khoan 16% - -

2 16 — 30 ngay sau thori han thanh toan, chuytn giao chimg khoan 32% - -

3 31 —60 ngay sau th6i han thanh toan, chuytn giao chimg khoan 48% - -

4 Tit 60 ngay trer di 100% 17.488.086.597 17.488.086.597

III Riii ro tang them (nu c6) -

Chi tiet tirng khoin vay, ttri tirng a tac Mat tang them Quy mo rfii ro Gia tri riii ro

1 0% - -

B TONG GIA TRI Rig RO THANH TOAN (B=I+H+III) 23.546.774.643

Bao cao ty le an toan tai chinh Tai th6i dim ngay 30 thang 06 nam 2017

12

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH

101 Pha Lang Ha, Phu?mg Lang Ha, Quan Dang Da, Thanh Oa Ha Ni

Bao cao t5 1? an than tai chinh Tai thtri dim ngay 30 thang 06 nam 2017

BAO CAO TiL7 Lt AN TOAN TAI CHiNH Tgi Uteri &int ngity 30 thcing 06 tam 2017

H. BANG TINH GIA Till RUT RO C RCJI RO HOAT HONG (TiNH TRONG VONG 12 THANG) Gia trj riii ro I Tang chi phi hout Ong phat sinh trong yang 12 thang 68.810.654.633

H

Cac khoan giam trir khoi tang chi phi 10.791.307.220 1. Chi phi khau hao 4.619.961.852 2. Dix phong giam gia du ttr chimg khoan rig&n han 6.171.345.368 3. Du phOng giam gia du tu chimg khoan dai han - 4. Du phong phai thu kho doi -

III Tang chi phi sau khi giam trir (HI = I — ID 58.019.347.413 IV 25% Tang chi phi sau khi gram trir (IV =25% III) 14.504.836.853 V 20% Van phap dinh cila tii chIrc kinh doanh chthig khoin 60.000.000.000 C TONG GIA TRI RUT RO HOT BONG (C=Max (IV, V)) 60.000.000.000 D TONG GIA TRI RU! RO (A+B+C) 124.004.579.316

HI. BANG TONG H I' CAC CHI TIEU RO VA VON KHA DVNG STT Cac chi fiat Gia trj riii ro/vOn kha dung Ghi chu (nu c6) 1 Tang gia trj rai ro thi trtrtmg 40.457.804.673 2 Tang gia trj rai ro thanh toan 23.546.774.643 \ 3 Tang gia trj dui ro hoat di)ng 60.000.000.000 ../i 4 Tang gia trj rid ro (4=1+2+3) 124.004.579.316 X 5 Vim kha dung 261.417.217.515 6 Ty 10 Vim kha dung (6=5/4) 210,81%

Phum Thi Van toan trtrang

Thj Hong HA Truang b phan kiem soat ni bt)

Nguyen Thanh Hai Tang Giam dc

Ha N0i, ngay 11 thcing 7 mint 2017

13