CONG TY CO PHAN TRANSIMEX-SAIGON

CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VI~T NAM D(>c l~p- Tv do - H~mh phuc

S6: 02/BC-HDQT-TMS-2015 TP.H6 Chi Minh, ngay 27 thang OJ nam 2016

BAO CAO TiNH HINH QUAN TRf CONG TY (nam 2015)

Kinh gui: - Uy ban Chung khoan Nha nu6c - Sa Giao dich Chung khoan

Ten cong ty d~i chung: Cong ty C6 ph~n TRANSIMEX-SAIGON

Dia chi trµ sa chinh: L~u 9-10, 172 Hai Ba Trung, Phueng Dakao, Q.1, TP.HCM.

Di~n tho~i: (08) 2220 2888 Fax: (08) 2220 2889 Email: info@transimexsaigon.com

V6n di@u l~: 237.660.390.000 ttJng (Hai tram ba muai bay ty sau tram sau muai tri~u ba tram chin muai ngan d6ng)

Ma chtrng khoan: TMS

I. Hoat dong cua Hoi dBng guan tri:

I. Cac cu(>c h9p cua H(>i a6ng quan trj:

ST s6 bu6i Ly do

T HQ ten Chrrc danh hQp tham Ty I~ khong tham Ghi chu

d\f d\f

1. Bui Tufin Ng9c Chu tich HDQT 15 15/15

2. Le DuyHi~p Ph6 CT. HDQT 15 15115

3. VG Chinh Thanh vien HDQT 15 15/15

4. Nguy~n Phan DGng Thanh vien HDQT 15 15/15

5. Toshiyuki Matsuda Thanh vien HDQT 13 13/15 B~n cong tac, UQ

6. D6 Xuan Quang Thanh vien HDQT 13 13/15

7. Huynh Minh Thao Thanh vien HDQT 15 I 5/15

8. Bui Minh Tufin Thanh vien HDQT 15 15/15

9. VG Cu<'rng Thanh vien HDQT 4 4/15 TV HDQTtfr 10/11/2015

2. Hoc;zt t!(>ng giam sat cua HDQT a6i vai T6ng Giam a6c:

- Cac nghi quy~t cua HDQT d@u dugc HDQT uy nhi~m cho Ban T6ng Giam d6c Cong ty triSn khai thvc hi~n va bao cao HDQT.

- Chu tich H9i d6ng Quan tri thueng xuyen tham dµ cac CUQC hQp giao ban hang tucln cua Cong ty, lu6n giam sat va chi d~o kip thai cac ho~t d(mg kinh doanh cua cong ty.

114

3. Hoc;it d<)ng cita cac tdu ban thw)c H(Ji dbng quan trt:

HDQT da thµc hi~n dcly du nhi~m V'1 cua minh trong ph~m vi, quySn h~n quy dinh t~i DiSu l~ Cong ty.

II. Cac Nghi guy~t/Quy~t dinh cua Hoi dBng guan tri tir 0110112015 d~n 31112/2015:

Stt

1

SB Nghi quyet/ Quy~t dinh

23/NQHDQT NK4-TMS-2015

Ngay

16/01 /2015

2 24/NQHDQT 26/02/2015 NK4-TMS-2015

3 25/NQHDQT 20/3/2015 NK4-TMS-2015

4 26/NQHDQT 30/3/2015 NK4-TMS-2015

5 27/NQHDQT 24/5/2015 NK4-TMS-2015

6 28/ NQHDQT 19/6/2015

NK4-TMS-2015

7 29/ NQHDQT 25/6/2015

NK4-TMS-2015

NQi dung

1. Thong qua ket qua thµc hi~n quyen mua Trai phieu chuyen d6i cua dc;rt phat hanh nam 2014 can cu vao Danh sach t6ng hqp nha d~u tu dang ky d~t mua Trai phi~u chuy€n d6i TMS s6 906/2014-TMSNSD-DK do VSD gui ngay 29/12/2014

2. Thong qua vi~c ti~p t1,ic phan phbi s6 Trai phi~u chuy€n d6i tu chbi mua

1. Thong qua thai gian chot Danh sach co dong tham dv D~i h()i d6ng c6 dong thuang nien 2014-2015

2. Thong qua phuong an phiin phbi s6 c6 phi~u con l~i do m()t s6 nhan vi en tu chbi mua ( dc;rt phat hanh c6 phi~u theo =­chmmg trinh Iva ch<;m cho nguai lao d()ng) ~

Thong qua Bang Dv toan G6i th~u san n~n dv an Kho ~G 1; ngo(;li q~an va Dich vµ Mu c~ Khu Cong n~M cao, Qu~n . ~ \l\-\t\~ 9, TP.Ho Chi Minh, gia tri dv toan: 37,2 ty dong. .1 ~\1tt.'i·~

1. Thong qua cac Bao cao va ta trinh D~i h(>i d6ng c6 dong:- -- ~P -~

thuang nien 2014-2015

2. Thong qua Ta trinh diSu chinh vbn dftu tu dv an Trung tam Logistics Transimex-Saigon t(;li Da Nfuig va phuang an huy d()ng v6n cho dv an

3. Thong qua Ta trinh Quy~t toan ngan sach luang nam 2014 va k~ ho(;lch ngiin sach luong nam 2015

4. Thong qua Ta trinh sap nh~p Phong Phat tri€n kinh doanh va B() ph~n Marketing thanh Phong Sales - Marketing.

5. Thong qua Dan tu nhi~m cua Ong Nguy€n Duy Khanh va b6 nhi~m ong V 5 Van Minh - thanh vi en HDQT

Thong qua phuong an dclu tu d6ng m6i 01 sa lan cha container 128 teus, tri gia 13,5 ty d6ng.

Thong qua phuang an dp muc tin dµng cua Cong Ty CP Transimex-Saigon va Cong ty TNHH MTV Transimex Hi Tech Park Logistics t(;li Ngan hang TMCP Qu6c T~ Vi~t Nam (VIB)-Chi Nhanh TP H6 Chi Minh

Thong qua T6ng dv toan cua Dv an Kho ngo~i quan va dich V\l h~u dn Khu cong ngh~ cao, t~i Qu~ 9, TP.H6 Chi Minh

214

8 30/NQHDQT 02/7/2015 NK4-TMS-2015

9 31/ NQHDQT 17/07/2015 NK4-TMS-2015

10 32/ NQHDQT 18/8/2015 NK4-TMS-2015

11 33/NQHDQT 09/11 /2015 NK4-TMS-2015

12 34/ NQHDQT 26/11 /2015

1. Thong qua bao cao dau tu Cong ty Co phan Vinafreight (VNF) dSn thai diSm 30/6/2015 va th6ng nhftt tiSp t\lc mua them dS tang ti l~ scr hiiu Cong ty c6 phk Vinafreight (VNF) len 51,14%.

2. Lµa chc.m Don vi kiSm toan Bao cao tai chinh nam 2015

3. Thong qua Ta trinh chu truong c6 phk h6a Cong ty TMS-Trans ( cong ty con 100% v6n)

4. Th6ng nhftt d~u tu mua 01 xe nang Container hang (reach stacker)

5. Thong qua vi~c gia hc;m vay v6n luu d(mg theo hc,tn mile (20 ty d6ng) tc,ti Ngan hang trach nhi~m hiiu hc,tn M()t thanh vien Shinhan Vi~t Nam

6. Thong qua vi~c gia hc,tn vay v6n luu d(mg theo hc,tn muc (60 ty d6ng) tc,ti Ngan hang Vietcombank

7. Thong qua vein dS thay d6i diSu l~ theo Lu~t doanh nghi~p m&i

Dong y thµc hi~n giao dich tin d\lllg va thong qua cac Hqp d6ng c6 lien quan gifra CTCP Transimex-Saigon va Ngan hang ,T~CP, Cong Thucmg Vi~t Na~ - Chi nhanh 1 TPHCM ~ v6i so tien toi da la 40.000.000.000 dong '..:0'

·,>

1. Dong y tham gia g6p von thanh l~p Cong ty TNHH V~n j0 tai biSn Hai An v6i s6 v6n 40 ty d6ng, chiSm 20% DL cua ~ Cong ty Hai An. J

2. Cu nguai dc,ti di~n v6n g6p cua Cong ty c6 phfin ~~ Transimex-Saigon ti;ti Cong ty Hai An -c;

1. Thong qua Bao cao ket qua kinh doanh 9 thang nam 2015

2. Thong qua kS hoi;tch phat hanh 1.000.000 trai phiSu chuySn d6i huy d(mg v6n (100 ty d6ng), trinh Di;ti h(>i d6ng c6 dong ky t6i thong qua

3. Thay d6i hinh thilc chi tra c6 tile tu hinh thilc chi tra b~ng ti Sn m~t sang hinh thuc chi tra b~ng c6 phi Su (9%)

4. Thong qua chu truong phat hanh c6 phi€u theo chuang trinh lµa ch9n cho nguai lao dong niim 2015 (ESOP), trinh Di;ti h(>i d6ng c6 dong ky t&i thong qua

5. Thong qua vi~c vay v6n luu d()ng theo h~n muc (80 ty d6ng) t~i Ngan hang TMCP Ngo~i Thuong Vi~t Nam, chi nhanh Thanh ph6 Hf> Chi Minh

6. Thong bao vs vi~c Ong Vo Van Minh - thanh vien HDQT da gui Dan tu nhi~m thanh vien HDQT, thai gian tu nhi~m : 10/11/2015 va b6 nhi~m ong Vu Cuang - thanh vi en HDQT thay thS tu ngay 1011112015

7. Thong qua vein dS d6i ten Cong ty dS trinh D~i h()i ct6ng c6 dong ky t&i thong qua

1. Dieu chinh Dieu 3, nghi quyet HDQT so 33/NQHDQT NK4-TMS-2015 ngay 09/11/2015, gifr nguyen hinh thuc

314

NK4-TMS-20 15 chi tra co rue niirn 2014 bang tien m~t (9%) theo Nghi quySt D~i h(>i d6ng c6 dong nam 2014-2015

2. Thai gian ch6t Danh sach c6 dong d~ chi tra c6 rue nam 2014: Ngay dang ky cu6i cling: 22/12/2015

13 35/ NQHDQT 21/12/2015 Thong qua chu truong vS vi~c HDQT se dS xufit d~ f)~i h(>i NK4-TMS-201 5 d6ng c6 do?g thong qua phuong ,an ~hat hanh trai P?iSu kem

chling quyen v&i gia tri trai phieu toi da 500 ty dong (niirn tram ty d6ng) d~ phl,lC Vl,l ffil,lC tieu phat tri~n kinh doanh cua Cong ty

14 36/ NQHDQT 23/12/2015 Thong qua phuong an chuySn d6i trai phiSu TMSCB20 l 4dqt NK4-TMS-201 5 1 vao ngay tron nam thu nhfit kS tu ngay phat hanh Trai PhiSu

Thong qua vi~c chi tra lai trai phi Su TMSCB2014

15 37/ NQHDQT 25/12/2015 Sua d6i khoan 10, DiSu 1 cua Nghi quySt H9i d6ng quan tri s6

NK4-TMS-201 5 36/NQHDQT NK4-TMS-2015 ngay 23/12/2015 cua H(>i d6ng

quan tri Cong ty C6 ph~n Transimex-Saigon nhu sau:

10. S6 luqng c6 phi~u phat hanh dS chuySn d6i dqt: 1: dv ki~n

t6i da 2.884.837 c6 phi~u - --

III. Thay dBi thanh vien Hoi dBng guan tri:

Ong Vo Van Minh - thanh vien HDQT, ru nhi~m tu ngay 10/11 /2015 vi ly do ca nhan. J H9i d6ng Quan tri b6 nhi~m b6 nhi~m ong Vu Cuc'mg lam thanh vien HDQT thay thS tu nga~ 10/11/2015.

IV. Thay d6i danh sach v~ nguai c6 lien quan cua cong ty d1;1i chung theo quy djnh t1;1i khoan 34 Di€u 6 Lu~t Chung khoan: (Danh sach ilinh kem - DS III) .

V. Giao djch ciia ca dong nqi bi} va ngU'Oi lien quan:

1. Danh sach c6 dong n9i b9 va ngu<Yi co lien quan:(Danlt sach ilinh kem-DS IV.1)

2. Giao df ch c6 phiiu: (Danh sach ilinh kem - DS IV.2)

3. Ccic giao djch khac: ( cac giao dich cua c6 dong n9i b9/ c6 dong 16n va ngum lien quan v6i chinh

Cong ty): Khong c6

VI. Cac vin d~ c§n lU'U y khac: Khong c6

Bui Tuftn Ng9c 414