一、發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱：

本公司發言人 代理發言人 姓名 陳科宏 楊博宇 職稱 財務部協理 副總經理 聯絡電話 （02）2225-3733 (02) 2225-3733 電子郵件信箱 tank.chen@para.com.tw poyu.yang@para.com.tw

二、總公司、分公司及工廠之地址及電話： 總公司：台北縣中和市建一路 93 巷 1 及 3 號 2、4 樓 電 話：(02) 2225-3733 工 廠：台北縣中和市建一路 93 巷 1 號 4 樓 電 話：(02) 2225-4800

三、股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話：

名 稱：寶來證券股份有限公司 股務代理部 地 址：台北市松山區復興北路 420 號 5 樓 網 址：http:// www.polaris.com.tw 電 話：(02)2509-1277

四、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：

會計師姓名：梅元貞會計師、高渭川會計師 事務所名稱：安侯建業聯合會計師事務所 地 址：台北市信義路五段 7 號 68 樓 網 址：http:// www.kpmg.com.tw 電 話：（02）8101-6666

五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：無

六、本公司網址：http//：www.para.com.tw

目 錄

壹、致股東報告書 ________________________________________________________ 1

貳、公司簡介 ____________________________________________________________ 5

一、設立日期 __________________________________________________________ 5

二、公司沿革 __________________________________________________________ 5

參、公司治理報告 ________________________________________________________ 7

一、組織系統 __________________________________________________________ 7

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 ____ 9

三、公司治理運作情形 _________________________________________________ 16

四、會計師公費資訊 ___________________________________________________ 24

五、更換會計師資訊 ___________________________________________________ 25

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內是否曾任

職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者 ___________________________ 25

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超百分之十

之股東股權移轉及股權質押變動情形 _________________________________ 26

八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人關係之資訊 _ 27

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投

資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例 ___________________________ 27

肆、募資情形 ___________________________________________________________ 28

一、資本及股份 _______________________________________________________ 28

二、公司債辦理情形 ___________________________________________________ 35

三、特別股辦理情形 ___________________________________________________ 37

四、海外存託憑證辦理情形 _____________________________________________ 37

五、員工認股權憑證 ___________________________________________________ 37

六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 _____________________________ 39

七、資金運用計畫執行情形 _____________________________________________ 39

伍、營運概況 ___________________________________________________________ 41

一、業務內容 _________________________________________________________ 41

二、市場及產銷概況 ___________________________________________________ 54

三、最近二年度及截至年報刊印日止從業員工資訊 _________________________ 61

四、環保支出資訊 _____________________________________________________ 62

五、勞資關係 _________________________________________________________ 62

六、重要契約 _________________________________________________________ 64

陸、財務概況 ___________________________________________________________ 65

一、最近五年度簡明資產負債表及損益 ___________________________________ 65

二、最近五年度財務分析 _______________________________________________ 67

三、最近年度財務報告之監察人審查報告 _________________________________ 69

四、最近年度財務報告 _________________________________________________ 70

五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報告 __________________ 107

六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情形，

應列名其對本公司財務狀況之影響 __________________________________ 147

柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項 ____________________________ 148

一、財務狀況 ________________________________________________________ 148

二、經營結果 ________________________________________________________ 149

三、現金流量 ________________________________________________________ 149

四、最近年度重大資本資本支出對財務業務之影響 ________________________ 150

五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計劃及未來一年投 151

資計畫 __________________________________________________________ 151

六、風險事項分析評估 ________________________________________________ 151

七、其他重要事項 ____________________________________________________ 154

捌、特別記載事項 ______________________________________________________ 155

一、關係企業相關資料_________________________________________________________ 155

二、最近年度及截至年度刊印日止，私募有價證券辦理情形，應揭露事項 ____ 159

三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形 ______ 160

四、其他必要補充說明事項 ____________________________________________ 160

五、最近年度及截至年報刊印日止，發生公開發行公司年報應行記載事項準則 160

第三十六條第二項第二款所定對股東權益或證券價格有重之影響事項 ____ 160

壹、致股東報告書

1

壹、致股東報告書

各位股東女士、先生們，大家好：

九十八年度在各位股東支持及全體員工辛勤努力下，雖受國際金融風暴影響

致使上半年度經營實績不甚理想，然自下半年度起經營績效即趨穩定並有顯著成

長；九十八年度合併營業收入為 911,692 千元，合併營業淨利為 436 千元，合併稅後損失為 21,699 千元，分別較九十七年度衰退了 21.60%、99.61%及 152.75%，稅後每股虧損為 0.21 元。

隨著全球各國推動節能減碳政策，而使得 LED 之應用產品更受重視及青睞，

市場亦隨著迅速擴增，新產品之應用面更是日新月異；面對新趨勢的挑戰，我們

除了堅持貫徹既定策略外，並透過持續不斷的流程改善，加速資源整合，為未來

之發展奠定堅實之基礎。 展望 2010 年，光鼎仍將秉持誠信負責，永續經營的理念，持續研發創新以

提昇核心競爭力，強化經營團隊並調整管理制度，厚積為因應競爭環境挑戰的堅

強實力；我們相信，唯有實力雄厚、務實經營的企業，才得以在未來惡劣的經營

環境下生存及茁壯。而光鼎所有的員工，將以嶄新的格局，積極開拓公司未來成

長的新契機。

謹祝

全體股東女士、先生 身體健康 萬事如意

董 事 長： 馬 景 鵬

總 經 理： 吳 銀 漢

主辦會計： 陳 科 宏

1

yang董事長 馬景鵬 紅章

yang總經理 吳銀漢紅章

yang會計主管 陳科宏紅章

壹、致股東報告書

2

一、98 年度營業結果

(一)98 年度營業計畫實施成果

九十八年度之營業收入為 601,865 千元，較九十七年度之 752,436 千元

減少 20.01%。在稅後純益方面，九十八年度稅後淨損為 15,988 千元，較九十

七年度 41,261 千元，衰退 138.75%，九十八年度每股稅後虧損為 0.21 元。

(二)預算執行情形

九十八年度未公開財務預測，故無預算達成情形。

(三)財務收支及獲利能力分析

單位：新台幣千元 項目 分 析 98 年度

營業收入 601,865 營業毛利 91,428

財務收

支 稅後純益 (15,988) 資產報酬率(%) (0.90) 股東權益報酬率(%) (1.70)

營業利益 (0.85) 佔實收資本比率(%) 稅前純益 (1.57) 純益率(%) (2.66)

獲利能

力

每股盈餘(元) (0.21)

(四)研究發展狀況

研發完成之主要產品 產 品 功 能

LED MR16(7W) 展示櫃/室內照明

LED AR111(9W) 室內照明

LED E27(7W) 室內照明

LED PAR30(12W) 室內照明

LED 嵌燈 室內照明

LED T8 燈管 60/120cm(18W/36W) 室內照明

LED 高瓦數投射燈(340W) 戶外亮化照明

LED 車用燈頭 汽車照明

反射型 IR 產品 紅外線照明

PLCC 產品 背光源/室內/外照明

共金製程版 Hing Power 室內/外照明

共金製程版 EP5 室內/外照明

陶瓷基板 Hing Power 室內/外照明

2

壹、致股東報告書

3

二、本年度營業計畫概要

(一)經營方針

1.成立研發中心，持續研發創新，以提昇核心競爭力。 2.強化企業之核心競爭力，開拓企業新產品市場並建構最適之商業模式。 3.定位各分廠之產品定位，提昇生產效率降低生產成本及提高產品品質。 4.調整產品銷售組合，以發揮最大之邊際效益，並配合上下游廠商，建立良好互動關係。

5.導入 EMOS 系統，整合兩岸四地之作業流程，達到即時化及效率化。

(二)營業目標

本公司截至目前為止，並未公開全年度之財務預測，亦無預期之銷售數

量，故不適用。

(三)重要產銷政策 1.持續建置 EMOS 資訊系統以整合兩岸四地進料、生產、倉儲、銷售之資訊，減少內部作業流程，提高財務資訊之效率及準確性，導入品保系統上線加強

WIP 之控管。 2.各廠導入利潤中心經營概念,加強自負盈虧概念。 3.強化接單能力並增加高獲利產品之銷售比例，鞏固現有行銷通路及積極開拓新興市場並擴大現有各營業據點規模，強化與各地區經銷商、代理商之經營

合作，以維持市場佔有率。加入新品類之銷售,並導入產銷分離之概念。 4.配合大陸孫公司營業成長並積極拓展歐洲及北美洲市場，持續擴增產能。

3

壹、致股東報告書

4

三、未來公司經營環境與發展策略

(一)外部競爭環境

受到全球金融海嘯的衝擊，消費者消費能力大幅滑落，因此遞延相關電

子產品購買，企業也減少廣告支出與資本支出，造成 LED 市場需求急速滑落。

以聖誕燈串為例，過去歐美市場總是每年購置新的燈串，創造出每年約數十

億台幣左右聖誕商機，但 2008 年受到金融風暴影響，消費者重複使用 2007

年所購置的產品或減少購買數量，使得 2008 年聖誕燈串市場大幅萎縮，預期

2009 年此一市場現象將持續。雖然負面影響如此巨大，但由於 LED 在照明市

場、LCD 背光源市場飽和度相當低，且 LED 所具有節能、多色彩、壽命長等

特性，有利於創造出新的應用領域，這將使得各系統應用廠商在不景氣時更

積極使用 LED，以吸引消費者目光進而消費。在這類新興市場帶動下，將降

低全球經濟衰退的負面衝擊，估計2009年全球 LED市場達 67億美元，較2008

年微幅衰退近 1%，市場競爭趨勢更甚以往。

(二)法規環境

針對近年來政府法令的修訂，陸續發布或修正許多財會公報，本公司已

採取適當之措施，修訂公司章程及相關辦法，目的是讓企業能具國際的競爭

力並能國際接軌。

(三)總體經營環境

由於 97 年美國次級房貸所顏伸而出的金融崩潰，消費緊縮際，進而全

球各國從生產端到消費端都極度緊縮，導致全球的經濟大風暴；但自 98 年下

半年起景氣已隨環境變更逐漸復甦，而 LED 產業亦因全球綠能及環保意識之

積極推廣造就 LED 照明及應用產品熱效應，致未來數年極為看好之產業。

(四)未來發展策略

1.落實教育訓練，提升員工專業技能。

2.進行工廠分工，增加資源使用效益。

3.持續降低成本，提升產品競爭力。

4.強化全球佈局，分散企業經營風險。

5.積極開發照明、亮化產品之應用。

4

貳、公司簡介

5

貳、公司簡介

一、設立日期：中華民國 76 年 9 月 23 日。 二、公司沿革 年 份 大 事 紀 要

76 年 09 月 光鼎電子股份有限公司成立於永和保平路，資本額 5,000,000 元 78 年 12 月 遷入建一路現址 80 年 05 月 成立國外業務部擴展外銷 81 年 06 月

12 月 簽訂韓國經銷合約 增資 5,000,000 元，資本總額 10,000,000 元

82 年 09 月 簽訂香港經銷合約 85 年 01 月 簽訂美國經銷合約 86 年 08 月 增資 10,000,000 元，資本總額 20,000,000 元 87 年 07 月 增資 40,000,000 元，資本總額 60,000,000 元 87 年 12 月 增資 60,000,000 元，資本總額 120,000,000 元。於西薩摩亞成立光鼎

投資有限公司，轉投資南京華鼎電子有限公司 88 年 06 月

12 月 通過 ISO 9002 國際認證。 增資 50,000,000 元，資本總額 170,000,000

89 年 01 月

05 月 07 月 11 月

與韓國知名大廠三星電子(SAMSUNG)共同開發家電產品用顯示器，產品品質深獲其肯定。 成立香港光鼎電子股份有限公司，開拓海外營業據點。 證期會核准公開發行。 現金增資 47,000,000 元、盈餘轉增資 11,900,000 元員工紅利轉增資 1,337,000 元，實收資本額達 230,237,000 元。

90 年 09 月 盈餘轉增資 11,511,850 元、員工紅利轉增資 1,662,650 元、資本公積轉增資 23,023,700 元，資本總額達 266,435,200 元。

91 年 04 月

05 月

07 月

08 月 09 月

參與工研院光電所「LED 照明燈板封裝設計技術開發專案計畫」及「白光 LED 燈板製作研發之開發計畫」。 本公司歷經二年自行開發成功 E-POWER LED 產品進一步開發 LED 照明光源模組。 依據證券櫃買中心（91）證櫃上字第二六五二四號公告本公司於九十一年七月十一日於興櫃買賣。 本公司九十一年八月八日通過櫃買中心上櫃審議委員會股票上櫃案。 依據證期會九十一年九月十九日台財證一字第 0九一 0一五一四五六號函准予上櫃。

92 年 01 月 04 月

06 月

07 月 12 月

本公司於九十二年一月十四日正式掛牌上櫃 依據證期會九十二年四月二十九日台財證一字第 0九二 0一一三九二七號函准予發行國內第一次有擔保轉換公司債，總額新台幣二億元。 本公司發行之國內第一次有擔保轉換公司債於九十二年六月三日正式 於櫃檯買賣中心買賣。 設立市場應用部門，提供客戶應用之軟硬體設計需求。 國內十家 LED 上、中、下游廠商共組白光照明光源開發技術聯盟並合作進行「白光照明光源開發技術業界科專計畫」。

5

貳、公司簡介

6

年 份 大 事 紀 要 93 年 06 月 SMD 生產線在南京二廠設立完成。 94 年 01 月

06 月 取得 TS16949 認證。 E-POWER LED 產品生產線在南京二廠設立完成。

95 年 02 月 08 月 09 月

私募特別股現金增資 58,823,520 元。 透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資江門市光鼎電子有限公司。 盈餘轉增資 25,003,380 元、員工紅利轉增資 3,795,030 元，資本總額 達 599,329,000 元。

96 年 05 月 06 月 08 月 08 月 08 月 11 月

長投關係企業賀毅科技現金 2,700 萬。 長投江門市光鼎電子有限公司 USD 367,000。 長投南京華鼎電子有限公司 USD 1,690,000。 設備移轉至江門市光鼎電子有限公司共計 USD640,200。 盈餘轉增資 26,693,850 元、員工紅利轉增資 4,699,800 元，資本總額達698,469,000 元。 透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資連雲港光鼎電子有限公司

USD700,000 97年 3-11月 05 月 07 月 8-11 月 08 月 11 月

長投 LUCKY FUTURE CO, LTD USD 240,000。 長投江門市光鼎電子有限公司設備 USD132,500。 長投凱普電子股份有限公司現金 960 萬。 長投連雲港光鼎電子有限公司 USD 1,340,000。 盈餘轉增資 29,211,800 元、員工紅利轉增資 6,043,970 元，資本總額達754,820,610 元。 本公司於 97 年 11 月 10 日由上櫃轉上市正式掛牌。

98 年 04 月 私募特別股 5,882,352 股轉換為普通股。 98 年 04 月

06 月 06 月 06 月 07 月 08 月

08 月

09 月

透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資連雲港光鼎電子有限公司

USD700,000。 長投 LUCKY FUTURE CO., LTD USD160,000。 長投鑫源盛科技股份有限公司現金 2,000 萬。

本公司發行之國內第二次有擔保轉換公司債於九十八年六月三十日正

式於櫃檯買賣中心掛牌買賣。 長投賀毅科技股份有限公司現金 570 萬。

透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資連雲港光鼎電子有限公司

USD700,000。 股東股息紅利 27,119,880 元及員工紅利 3,081,792 元，轉增資配發普通股 2,987,148 股(含員工紅利發行新股 275,160 股)，共計 29,871,480 元、資本總額達 784,692,090 元。 透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資連雲港光鼎電子有限公司

USD640,000。

6

參、公司治理報告

7

股東會

總經理室

資訊室

研發

工程部

資材部

財會部

管理部

照明

事業部

電子零件

事業部

業務部

品管部

董事會 董事長

總經理

稽核室

監察人

董事長室

參、公司治理報告

一、組織系統

(一)公司組織結構

7

參、公司治理報告

8

(二)各主要部門所營業務

部門 職 掌 業 務

總經理室 綜理公司全盤業務之執行與產銷協調、產品營運目標之訂定及法律事務之執行。從事本公司與轉投資公司交易事務的執行與溝通協調。

稽核室

檢查及評估組織之內部控制制度的充分性及有效性，以確保以下目標之達成：1.資訊的可靠性與完整性。 2.政策、計畫、程序、法令及規章的遵循。 3.資產的保障、資源的經濟及有效使用。 4.營運或專案計畫目的及目標之達成。

董事長室

1.領導公司集團之營運及治理。 2.協助董事會開會及運作。 3.協助股東常會及相關必要之會議。 4.秉承公司方向及遠景；擬訂經營策略及方針。 5.綜理公司各部門之運作及執行。

資訊室 1.建立高效率開放式資訊系統，提高公司整體生產力。 2.規劃公司電腦設備之維護及擴充，以配合公司業務之運轉與成長需求。

研發工程部

1.新產品及新技術研究發展計畫。 2.協助並解決由生產至銷售服務之技術、品質、成本之技術問題。 3.協助並解決公司各生產製程遭遇之品質問題。 4.產品之經濟情報、市場活動、消費傾向等資料整合、分析及研判。 5.產品利潤計畫及開發成本等研判、分析、預估。 6.配合及協調生產部生產公司產品。 7.保證產品設計品質。 8.文件/圖面管理。

資材部

1.物料、產品之儲存及管理。 2.生產排程制定及原物料控管。 3.公司生產器具、機器設備、原物料之採購。 4.供應商之開發、選擇及採購品交期控制跟催。 5.採購市場調查、分析、研究及尋找新料源。 6.各項採購分析、詢價、比價、議價訂購等事宜。

品保部

1.材料/半成品/成品抽樣檢驗，合格與不合格之判定。 2.品質檢驗記錄及統計分析。 3.檢驗與測試狀況標識。 4.不合格品標示及處置。 5.品質異常反應及追蹤。 6.落實品質要求。

業務部

1.訂單處理。 2.準備各種產品、文宣資料。 3.報價、催款、合約、客訴問題、預算。 4.市場資訊蒐集、整理、分析及比較。 5.產銷協調、新產品開發協調。 6.各種行銷策略訂定與執行。 7.產品通路、價格及推廣。

電子事業部

1.各種電子零配件(含各種主動元件被動元件等)之銷售。 2.上述產品之準備及文宣。 3.上述產品之報價、催款、合約、客訴問題、預算。 4.上述產品之市場資訊蒐集、整理、分析及比較。 5 上述產品之產銷協調、新產品開發協調。 6.上述產品之各種行銷策略訂定與執行。 7.上述產品之產品通路、價格及推廣。

照明事業部 1.LED 照明市場訊息搜尋及定位。 2.LED 照明暨應用產品家族開發及規劃。 3.LED 照明暨應用產品管理。 4.節能環保照明暨應用產品業務行銷。

財會部

1.穩健管理，創造財務利益。 2.配合公司整體營運，規劃、籌集、運用有關財務資源，並支應未來成長。 3.財務功能的充分協調與整合。

管理部 1.協助各單位作業合理及標準化。 2.公司日常事務管理與規劃。 3.人員招募、教育訓練、考核、升遷、獎懲等事項。

8

參、公司治理報告

二、

董事

、監

察人

、總

經理

、副

總經

理、

協理

、各

部門

及分

支機

構主

管資

料：

（一

）、董事及監察人

1.董事及監察人資料

99年

04月

06日單

位：股

、%

選任時持

有股份

現

在持

有股

數

配偶、未成

年子女

現在

持有

股份

利

用他

人名

義

持有

股份

具配偶或

二親等以

內關

係之其他

主管、董

事或監

察人

職

稱

（註

1）

姓 名

選

(就)任

日

期

任期

初

次選

任日期

(註2)

股

數

持股

比率

股

數

持股

比率

股

數

持股

比率

股

數

持股

比率

主要經

（學）歷

（註

3）

目前兼任

本公司及

其他公

司之職務

職

稱

姓

名

關

係

董事

長

馬景鵬

97.7.1

3年

80.8

.9

4,06

3,03

2 6.

15%

5,27

4,37

26.

191,

112,

105

1.30

- -

昌寶

電子

(股)公

司開

發部

經理

臺

北工

專電

子科

光

鼎電

子股

份有限公

司董

事長

光

鼎電

子(香

港)股

份有

限公

司董

事長

江

門市

光鼎

電子有限

公司

董事

長

光鼎

投資

有限

公司

(SAM

OA)董

事長

賀

毅科

技股

份有限公

司董

事長

董 事

董

事

監察

人

孫根

明

馬景

新

魏為

韓

二親

等

二親

等

二親

等

董事

孫根明

97.6.13

3年

80.8

.9

1,93

4,34

2 2.

93%

2,46

0,14

22.

8965

2,04

50.

77-

- 光

鼎電

子股

份有限公

司副

總經

理

光啟

高工

南

京華

鼎電

子有限公

司董

事長

董

事長

馬

景鵬

二

親等

董事

馬景新

97

.6.1

3 3年

94

.6.1

0 2,

119,

453 3.

21%

2,89

1,64

03.

39 -

- -

- 海

山高

中英

語科教師

(退休

) 東

吳大

學外

文系

--

董事

長

監察

人 馬

景鵬

魏

為韓

二

親等

二

親等

董事

傅佩文

97

.6.1

3 3年

97

.6.1

3 10

0,00

0 0.

15%

108,

334

0.13

- -

- -

佳隆

企業

董事

長

淡江

大學

國貿

系

鼎元

光電

科技

股份有

限公

司董

事長

-

- -

董事

簡奉任

97

.6.1

3 3年

97

.6.1

3 10

,000

0.0

2%10

,832

0.01

- -

- -

美國

布朗

大學

工學

(材料

)博士

國

立海

洋大

學光電研

究所

助理

教授

燦

圓光

電科

技股份有

限公

司董

事長兼總

經理

-

- -

獨立

董

事

周倫奎

97

.6.1

3 3年

97

.6.1

3 -

- -

- -

- -

- 德

州州

立La

mar

大學機

械碩

士

三光

行越

南分

公司經

理

三藤

實業

有限

公司總

經理

-

- -

獨立

董

事

紀明義

97

.6.1

3 3年

95

.6.0

9 -

- -

- 9,

723

0.01

- -

創億

國際

資產

策略

有限

公司

執行

副總

經理

寶

來證

券資

本市場部

副總

經理

瑞士

銀行

副總

裁

- -

-

監察

人

魏為韓

97

.6.1

3 3年

87

.12.

2 98

1,50

1 1.

49%

1,02

8,30

71.

2119

,035

0.02

- -

亞東

工專

機械

科

中華

航空

公司

座艙長

董

事長

董

事馬

景鵬

馬

景新

二

親等

二

親等

監察

人

賴奇石

97.6

.13

3年

94

.6.1

0 56

9,46

7 0.

86%

820,

226

0.96

- -

- -

聲寶

公司

臺

灣海

洋大

學航海系

通

韻企

業有

限公司負

責人

-

- -

監察

人

范宏書

97.6

.13

3年

93

.6.2

1 -

- -

- -

- -

-

中原

大學

會計

學系兼

任講

師

輔仁

大學

會計

學系專

任講

師

輔仁

大學

會計

學系專

任副

教授

臺

灣大

學商

學研究所

會計

組博

士

臺灣

大學

商學

碩士

輔仁

大學

會計

學系系

主任

台

火開

發股

份有限公

司法

人監

察人代表

人

- -

-

註1：

法人

股東

應將

法人

股東

名稱

及代

表人

分別

列示

(屬法人股東代表者，應註明法人股東名稱

)，並應填列下表一。

註

2：填列首次擔任公司董事或監察人之時間，如有中斷情事，應附註說明。

註

3：與擔任目前職位相關之經歷，如於前揭期間曾於查核簽證會計師事務所或關係企業任職，應敘明其擔任之職稱及負責之職務。

9

參、公司治理報告

10

2.法人股東之主要股東：

表一 :法人股東之主要股東 99 年 04 月 06 日

法人股東名稱（註 1） 法人股東之主要股東（註 2） - -

註 1：董事、監察人屬法人股東代表者，應填寫該法人股東名稱。 註 2：填寫該法人股東之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例。若其主要股東為法人者，應再填列下表二。

表二：表一主要股東為法人者其主要股東 99 年 04 月 06 日

法人名稱（註 1） 法人之主要股東（註 2） - -

註 1：如上表一主要股東屬法人者，應填寫該法人名稱。 註 2：填寫該法人之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例。

3.董事及監察人所具專業知識及獨立性之情形

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形（註 2）

條件 姓名 (註 1)

商 務 、 法

務、財務、

會計或公司

業務所須相

關科系之公

私立大專院

校講師以上

法官、檢察官、

律師、會計師或

其他與公司業

務所需之國家

考試及格領有

證書之專門職

業及技術人員

商務、法

務 、 財

務、會計

或公司業

務所須之

工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數

馬景鵬 孫根明 馬景新 傅佩文 簡奉任 周倫奎 紀明義 魏為韓 賴奇石 范宏書

註 1：欄位多寡視實際數調整。 註 2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“ ”。

（1）非為公司或其關係企業之受僱人。 （2）非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超

過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。 （3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自

然人股東。 （4）非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 （5）非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人

股東之董事、監察人或受僱人。 （6）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之

五以上股東。 （7）非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機

構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 （8）未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 （9）未有公司法第 30 條各款情事之一。 (10)未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

10

參、公司治理報告

11

（二）、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

99 年

04 月

06 日

；單

位：

股、

%

註1：

應包

括總

經理

、副

總經

理、

協理

、各

部門

及分

支機

構主

管資

料，

以及

凡職

位相當

於總

經理

、副

總經

理或

協理

者，

不論

職稱

，亦

均應

予揭

露。

註

2：與

擔任

目前

職位

相關

之經

歷，

如於

前揭

期間

曾於

查核

簽證

會計

師事

務所

或關

係企

業任

職，

應敘

明其

擔任

之職

稱及

負責

之職

務。

持有股份

配偶、未成年

子女持有股份

利用他人名義持有股份

具配偶或二親等以內

關係之經理人

職稱

(註

1)

姓名

選

(就)任

日期

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

主要經（學）歷

(註

2)

目前兼任其他公司之職務

職稱

姓名

關係

總經理

吳銀漢

97

.06.

0245

,624

0.

05

- -

- -

光鼎

電子

(股)公

司副總經理

安

成科技

黎

明工

專電

子計

算機

系

南京

華鼎

電子

有限

公司

副

總經理

-

- -

副董

事

長

孫根明

80

.01.

012,

460,

142

2.89

65

2,04

50.

77-

-

光鼎

電子

(股)副

總經理

光

啟高

工

廣州巨鼎電子

(有)董

事長

南京華鼎電子

(有)總

經理

董事

長

馬景

鵬

二親等

財務部

協理

陳科宏

97

.03.

2512

,000

0.

01

- -

- -

訊聯

生物科

技財

務部

主管

政

治大

學會

計系

南

京華

鼎電

子有

限公

司財

務部協理及資訊部主管

-

- -

副總

經理

楊博宇

98

.10.

0116

,000

0.

02

- -

- -

光群雷射科技

(股)產

品經理

美

港聯

和(股

)專案經理

美

國U

nive

rsity

of

M

ichi

gan

at

Ann

A

rbor

工程管理碩士

- -

- -

協理

徐文發

95

.03.

0118

,709

0.

02

- -

- -

光鼎

電子

股份

有限

公司

研發

工程

部副

理

亞東

工專電

子科

光鼎

電子

(香港

)股份

有限

公司總經理

江

門市

光鼎

電子

有限

公司

總經理

- -

-

研發部

經理

林惠作

97

.02.

0517

,074

0.

02

- -

- -

廣州

巨鼎電

子有

限公

司總

經理

稚

暉工

家畢

南

京華

鼎電

子有

限公

司研

發工程部經理

-

- -

稽核室

副理

吳怡萱

98

.08.

139,

857

0.01

-

- -

- 安

侯建

業聯

合會計師事務所審計員

東

吳大

學會

計系

-

- -

-

11

參、公司治理報告

12

（三）董事

(含獨

立董

事)、

監察人、總經理及副總經理之酬金

1.董

事(含

獨立

董事

)之酬

金

董事

(含獨

立董

事)之

酬金

（彙

總配

合級

距揭

露姓

名方

式）

98年度；單位：千股；新台幣千元

董

事酬

金

兼任

員工

領取

相關

酬金

報

酬(A

) 退

職退

休金

(B)

盈餘

分配

之酬

勞(C

) 業

務執

行費

用(D

) A、

B、 C

及D

等四

項總

額占

稅後

純益

之比

例

薪資

、獎

金及

特支

費等

(E)

退職

退休

金(F

) 盈

餘分

配員

工紅

利(G

)

員工

認股

權憑

證得

認購

股數

(H)

A、

B、C、

D、

E、F及

G等

七項

總額

占稅

後純

益之

比例

本公司

合

併報

表內

所有

公司

職稱

姓

名

本

公司

合併

報表

內所

有公

司

本

公司

合

併報

表內所

有公司

本

公

司

合併

報表

內所

有公

司

本公司

合

併報

表內所

有公司

本

公司

合併

報表

內所

有公

司

本公司

合併

報表

內所

有公

司

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

本公司

合

併報

表內所

有公司

有無

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

酬金

董事

長 馬

景鵬

董

事 孫

根明

董

事 馬

景新

董

事 紀

明義

董

事 周

倫奎

董

事 傅

佩文

董

事 簡

奉任

無

無

無

無

無

無

2,29

2 2,

292

2,29

2 2,

292

4,42

8 4,

564

無

無

無

無

無

無

200

200

6,72

0 6,

856

無

酬金級距表

董事姓名

前四項酬

金總

額(A

+B+C

+D)

前七項酬

金總

額(A

+B+C

+D+E

+F+G

) 給付本公司各個董事酬金級距

本公司

合

併報表

內所

有公

司

本公司

合

併報表

內所

有公司

低於

2,00

0,00

0元

孫根明、馬景新

紀明義、周倫奎

傅佩文、簡奉任

孫根明、馬景新

紀明義、周倫奎

傅佩文、簡奉任

馬景新、紀明義

周倫奎、傅佩文

簡奉任

馬景新、紀明義、周倫奎

傅佩文、簡奉任

2,00

0,00

0元（

含）～

5,00

0,00

0元

（不

含）

馬景鵬

馬景鵬

馬景鵬、孫根明

馬景鵬、孫根明

5,

000,

000元（

含）～

10,0

00,0

00元（不

含）

無

無

無

無

10

,000

,000

元（含）

～15

,000

,000

元（

不含）

無

無

無

無

15

,000

,000

元（含）

～30

,000

,000

元（

不含）

無

無

無

無

30

,000

,000

元（含）

～50

,000

,000

元（

不含）

無

無

無

無

50

,000

,000

元（含）

～10

0,00

0,00

0元

（不含

）

無

無

無

無

100,

000,

000元

以上

無

無

無

無

總

計

7 7

7 7

12

參、公司治理報告

13

2.監察人之酬金

監察

人之

酬金

（彙

總配

合級

距揭

露姓

名方

式）

9

8年

度；

單位

：千

股；

新台

幣千

元

監察人酬金

報酬

(A)

盈餘分配

之酬勞

(B)

業務執行

費用

(C)

A、

B及

C等三項

總額占稅後純益

之比例

職稱

姓名

本公司

合併報表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

監

察人

魏為韓

監察人

范宏書

監察人

賴奇石

無

無

無

無

60

60

60

60

無

酬金

級距

表

監察人姓名

前三項酬

金總額

(A+B

+C)

給付本公司各個監察人酬金級距

本公司

合併報表內所有公司

D

低於

2,00

0,00

0元

魏為韓、范宏書、賴奇石

魏

為韓

、范

宏書

、賴

奇石

2,

000,

000元（

含）～

5,0

00,0

00元

（不

含）

無

無

5,

000,

000元（

含）～

10,0

00,0

00元

（不

含）

無

無

10

,000

,000

元（含）

～15

,000

,000

元（

不含

）

無

無

15,0

00,0

00元

（含）

～30

,000

,000

元（

不含

）

無

無

30,0

00,0

00元

（含）

～50

,000

,000

元（

不含

）

無

無

50,0

00,0

00元

（含）

～10

0,00

0,00

0元

（不

含）

無

無

10

0,00

0,00

0元

以上

無

無

總

計

3 3

13

參、公司治理報告

14

3.總經理及副總經理之酬金

總經

理及

副總

經理

之酬

金（

彙總

配合

級距

揭露

姓名

方式

）

98

年度

；單位

：千

股；

新台

幣千

元

薪資

(A)

退職退休金

(B)

獎金及

特支費等等

(C)

盈餘分配之員工紅利金額

(D)

A、

B、 C

及D

等四

項總

額占稅

後純

益之

比例

（％

）

取得

員工認

股權

憑證

數額

本公司

合併報表內

所有公

司

職稱

姓

名

本

公司

合

併報

表內

所有

公司

本

公司

合併報

表內所

有公司

本

公司

合併報

表內所

有公司

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

本公

司

合併

報表

內所

有公

司

有無

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

酬金

總經

理

吳銀

漢

副總

經理

孫

根明

副

總經

理(註

1)

楊博

宇

4,18

1 4,

316

無

無

654

654

無

無

無

無

4,83

5 4,

970

231

231

無

＊ 不

論職

稱，

凡職

位相

當於

總經

理、

副總

經理者

(例如：總裁、執行長、總監

…等等

)，均應予揭露。

＊

註

1：副總經理楊博宇先生於

98年

10月

1日任職。

酬

金級

距表

總經

理及副總經理姓名

給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距

本公司

合併報表內所有公司

E

低於

2,00

0,00

0元

楊博宇

楊博宇

2,

000,

000元（含）～

5,00

0,00

0元（不含）

孫根明、吳銀漢

孫根明、吳銀漢

5,

000,

000元（含）～

10,0

00,0

00元（不含）

無

無

10

,000

,000

元（含）～

15,0

00,0

00元（不含）

無

無

15

,000

,000

元（含）～

30,0

00,0

00元（不含）

無

無

30

,000

,000

元（含）～

50,0

00,0

00元（不含）

無

無

50

,000

,000

元（含）～

100,

000,

000元（不含）

無

無

10

0,00

0,00

0元以上

無

無

總計

3

3

14

參、公司治理報告

15

4.配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 99 年 3 月 31 日

職稱 姓名 股票紅利金額 現金紅利金額 總計 總額占稅後純NA NA

經

理

人

因本年度虧損，故無配發。

（四）、分別比較說明本公司及合併報表所有公司最近兩年度支付公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金占稅後純益比例之分析及給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。

1.最近兩年度支付公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金占稅後純益比例之分析

單位：新台幣千元；％ 98 年度 97 年度

職 稱 酬金總額 稅後純益 酬金總額占稅後純

益比例 (％) 酬金總額 稅後純益 酬金總額占稅後純

益比例 (％)

本 公司

合併報表內 所有公司

本 公司

合併報表內 所有公司

本 公司

合併報表內

所有公司

本 公司

合併報表內

所有公司

本 公司

合併報表內所有公司

本 公司

合併報表內

所有公司董事 2,292 2,292 (14.34)% (10.56)% 3,407 3,407 8.26% 8.26% 監察人 60 60 (0.38)% (0.28)% 285 285 0.69% 0.69% 總經理及副總經理 4,835 4,970

(15,988) (21,699) (30.24) % (22.90)% 7,431 7,869

41,261 41,132 18.01% 19.07%

註 1：董事及監察人酬金包括： 198 年度：係填列 98 年度支付之車馬費、報酬及 98 年盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發

之酬勞。 297 年度：係填列 97 年度支付之車馬費、報酬及 97 年度經股東會通過配發之酬勞。

註 2：總經理及副總經理酬金包括： 198 年度：係填列 98 年度支付之薪資、獎金、特支費及 98 年盈餘分配股東會前經董事會通過擬議配

發經理人之員工紅利(98 年度無股票紅利)。 297 年度：係填列 97 年度支付之薪資、獎金及特支費及 97 年度經股東會通過配發經理人之員工紅利(股

票紅利係因 97 年資產負債表日之收盤價 7.47 元，故以每股 10 元計算)。

2.本公司給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性

項目/說明 董事、監察人酬金 總經理、副總經理酬金

酬金政策 依本公司章程第二十二條辦理 依本公司章程第二十條辦理

標準與組合 依其對公司參與之程度及頁獻之價值

訂定酬金 之程序 由董事會擬具盈餘分派議案提股東會決議

參照同業市場中的薪酬水平外，並參酌當年度獲利水準及對營運績效達成之頁獻度

酬金與經營績效之關聯性 對公司營運參與之程度及頁獻價值而定。 未來風險 之關聯性

本公司已投保董監事責任險，未來董事及監察人需承擔責任、義務或負債之可能性不高。

15

參、公司治理報告

16

三、公司治理運作情形

（一）董事會運作情形：

98 年度董事會開會 7 次，董事監察人出列席情形如下：

職稱 姓名(註 1) 實際出(列)席

次數Ｂ 委託出席

次數 實際出(列)席率(%)【Ｂ/Ａ】(註 2)

備註

董事長 馬景鵬 7 0 100％ 97.6.13 改選，連任

董事 孫根明 7 0 100％ 97.6.13 改選，連任

董事 馬景新 6 0 86％ 97.6.13 改選，連任

董事 傅佩文 7 0 100％ 97.6.13 改選，新任

董事 簡奉任 6 0 86％ 97.6.13 改選，新任

獨立董事 紀明義 7 0 100％ 97.6.13 改選，連任

獨立董事 周倫奎 3 0 43％ 97.6.13 改選，新任

監察人 魏為韓 6 0 86％ 97.6.13 改選，連任

監察人 范宏書 6 0 86％ 97.6.13 改選，連任

監察人 賴奇石 0 0 0％ 97.6.13 改選，連任

其他應記載事項： 一、 證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲

明之董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及

公司對獨立董事意見之處理：無 二、 董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原

因以及參與表決情形：無 三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度

等）與執行情形評估：無

16

參、公司治理報告

（二）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：

A：審計委員會運作情形：不適用

Ｂ：監察人參與董事會運作情形：

監察人參與董事會運作情形

最近年度董事會開會 7 次（A），列席情形如下：

職稱 姓名 實際列席次數（Ｂ）實際列席率(%)（Ｂ/

Ａ）(註) 備註

監察人 魏為韓 6 86％ 97.6.13 改選，連任

監察人 范宏書 6 86％ 97.6.13 改選，連任

監察人 賴奇石 0 0％ 97.6.13 改選，連任

其他應記載事項： 一、監察人之組成及職責： （一）監察人與公司員工及股東之溝通情形（例如溝通管道、方式等）：員工及股東得以書

面或口頭、直接或間接方式向監察人提出建議。 （二）監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、業務狀況進行溝通

之事項、方式及結果等）：內部稽核主管以書面或口頭、直接或間接方式與監察人溝

通。另會計師與監察人面對面就財務狀況進行溝通。 二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議

結果以及公司對監察人陳述意見之處理：無。

17

參、公司治理報告

18

（三）公司治理運作情形其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因：

項目

運作情形

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

一、

公司

股權

結構

及股

東權

益

（一）公司處理股東建議或糾紛等

問題之方式

（二）公司掌握實際控制公司之主

要股東及主

要股東之最終控制者名單之

情形

（三）公司建立與關係企業風險控

管機制及防

火牆之方式

本公司訂定與關係人、特定公司及集

團企業作業辦法，由總經理室、財務

部及稽核人員共同控管。

(一)符

合治理實務守刖規範。

(二

)符合治理實務守刖規範。

(三

)符合治理實務守刖規範。

二、

董事

會之

組成

及職

責

（一）公司設置獨立董事之情形

（二）定期評估簽證會計師獨立

性之情形

本公司已於

97年改選第

13屆董監事

時，選任二席獨立董事。

簽證會計師事務所為國內知名會計師

事務所，簽證會計師非為本公司關係

人，具有專業性及獨立性。

(一)符

合治理實務守刖規範。

(二

)符合治理實務守刖規範

三、

建立

與利

害關

係人

溝通

管道

之情

形

本公司設有發言人及代理發言人擔任

公司利害關係人之溝通管道。

符合治理實務守刖規範。

四、

資訊

公開

（一）公

司架設網站，揭露財務業務及公司治

理資訊之情形

（二）公

司採行其他資訊揭露之方式（如架設

英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐

集及揭露、落實發言人制度、法人說明

會過程放置公司網站等）

1. 本

公司於公開資訊觀測站揭露財務

業務及公司治理資訊。

2.

本公司設有財務、行政單位專人處

理資訊蒐集及揭露工作，並已建立

發言人制度。

符合治理實務守刖規範。

五、公

司設

置提

名、薪

酬或

其他

各類

功能

性委

員會

之運

作情

形

本公司目前未設置提名或薪酬委員會

等功能委員會。

目前由董事會代替審閱與查核。

18

參、公司治理報告

項目

運作情形

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

六、公司如依據「上市上櫃公司

治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其運作與所訂公司治理實務守則之差異情形：

本公司未訂定公司治理實務

守則。

七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監

察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公

司為

董事

及監

察人

購買

責任

保險

之情

形等

）：

(一

)本公司董事及監察人進修情形已公告於公開資訊觀測站。

(二

) 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形

: 本公司已依相關辦法執行。

(三

)董事會之進行確實遵守公司法及相關法規關於利害關係議案迴之相關規定。

(四

)公司為董事及監察人購買責任保險之情形

: 本公司已於公司章程第十九條中明定得於董事、監察人任期內，就其執行業務範圍

依法應負之賠償責任，為

其購買責任險，並於

97年起每年皆有為董事、監察人購買此保險。

(五

)本公司訂有完備之股東會及董事會議事規則，議事之進行依據議事規則確實進行。

八、如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者，應敍明其自評（或委外評鑑）結果、主要缺失（或建議）事項

及改善情形：無。

（四）公司如有設置薪酬委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形：無。

（五）履行社會責任情形：公司並無制定相關治理規則。

（六）公司如有訂定公司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式：無。

（七）其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊，得一併揭露：無

。

（八）內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：

1.內部控制聲明書

19

參、公司治理報告

20

光鼎電子股份有限公司 內部控制聲明書

日期：99 年 4 月 12 日

本公司民國 98 年度之內部控制制度，依據自行檢查的結果，謹聲明如下： 一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之

責任，本公司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率(含獲利、績效及保障資產安全等）、財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的達成，提供合理的確保。

二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部控制制度之有效性可能隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制，缺失一經辨認，本公司即採取更正之行動。

三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行是否有效。該「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制之過程，將內部控制制度劃分為五個組成要素：1.控制環境，2風險評估及回應，3. 控制作業，4.資訊及溝通，及5.監督。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理準則」之規定。

四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，檢查內部控制制度之設計及執行的有效性。

五、本公司基於前項檢查結果，認為本公司於民國98年12月31日的內部控制制度﹙含對子公司之監督與管理﹚，包括知悉營運之效果及效率目標達成之程度、財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效，其能合理確保上述目標之達成。

六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。

七、本聲明書業經本公司民國99年04月12日董事會通過，出席董事6人中，有0人持反對意見，餘均同意本聲明書之內容，併此聲明。

光鼎電子股份有限公司

董事長： 馬景鵬

總經理： 吳銀漢

20

yang總經理 吳銀漢紅章

yang光鼎公司章

yang董事長 馬景鵬

參、公司治理報告

21

2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：不適用。

（九）最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無。

（十）最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議。

1.九十八年股東常會重要決議及執行情形 本公司民國九十八年股東常會於民國九十八年六月十五日於台北縣中

和市建一路 93 巷 1 號 4F 光鼎電子股份有限公司教育訓練中心舉行，其重要

決議及執行情形如下：

項目 重要決議 執行情形

1 九十七年度營業報告書及財務報表案。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

2 九十七年度盈餘分配案。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

3 九十七年度盈餘及員工紅利轉增資發行

新股案。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

4 修正「公司章程」案。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

5 修正「董事及監察人選舉辦法」案。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

6 修正「資金貸與他人作業程序」案。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

7 修正「背書保證作業程序」案。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

8 修正「股東會議事規則」案。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

9 擬發行國內第二次有擔保轉換公司債案。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

10 擬以私募普通股方式辦理現金增資案。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

11 擬以詢價圈購方式辦理現金增資發行普通

股新股。 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

2.本公司於民國九十八年度至九十九年度年報刊印日止之董事會重要決

議：

時間 議案內容 執行結果

98.03.16 1.報告買回庫藏股執行情形。

2.報告本公司員工認股權憑證執行情形。

3.報告私募特別股執行情形。

4.報告公司赴大陸投資概況。

5.修正「資金貸與備查簿」案。

6.承認九十七年度會計決算表冊案。

7.承認九十七年度盈餘分配案。

8.討論九十七年度盈餘及員工紅利轉增資發行新股案。

9修正「董事會議事規範」案。

10.修正「公司章程」案。

11.修正「董事及監察人選舉辦法」案。

12.修正「資金貸與他人作業程序」案。

13.修正「背書保證作業程序」案。

14.修正「股東會議事規則」案。

15.本公司私募特別股將於 98 年 4 月 10 日發行屆滿 3

年，擬向金管會申請私募普通股補辦公開發行及申請

獲主席董事無異議照案通

過。

21

參、公司治理報告

22

時間 議案內容 執行結果

上市案。

16.訂定私募特別股轉換為私募普通股之增資基準日

案。

17.召開九十八年度股東常會之時地及相關議案。

18.出具九十七年度內部控制制度聲明書案。

19.本公司向銀行及金融公司申請授信額度事宜。

20.對大陸地區長期投資案(連雲港光鼎電子)。

21.增設「策略長」職務一職。

98.04.17 1.發行國內第二次有擔保轉換公司債案。

2.以私募普通股方式辦理現金增資案。

3.以詢價圈購方式辦理現金增資發行普通股新股案。

4.安侯建業會計師事務所因內部組織調整更換會計師

案。

5.本公司九十八年度營運計畫案。

獲主席董事無異議照案通

過。

98.07.03 1.股東常會決議九十七年度盈餘暨員工紅利轉增資發

行新股案，擬訂增資暨除權除息基準日。

2.九十七年度盈餘分配，擬調整配股配息比率及公司債

轉換價格。

3.國內第二次有擔保轉換公司債申請櫃檯買賣。

4.向銀行及金融公司申請授信額度事宜。

獲主席董事無異議照案通

過。

98.08.13 1.九十八年度上半年度會計決算表冊案。

2.稽核主管異動案。

3.討論投資賀毅案。

獲主席董事無異議照案通

過。

98.10.09 1.辦理九十八年現金增資發行新股暨國內第三次有擔

保轉換公司債案。

2.第二次有擔保轉換公司債轉換情形。

3.99 年度稽核計畫。

4.本公司向銀行及票券金融公司申請授信額度事宜。

獲主席董事無異議照案通

過。

98.10.26 1.本公司擬辦理九十八年現金增資發行新股暨國內第

三次有擔保轉換公司債案。

2.本公司向銀行申請履約保證額度事宜。

獲主席董事無異議照案通

過。

98.12.25 1.依據 98 年 11 月 27 日證櫃監字第 0980201939 號函，

本公司由財務部門負責推動，安排相關人員參與申報

教育訓練，於 98 年年度報告將參與 XBRL 自願申報。

2.報告依據 98年 6月 4日金管證審字第 0980027134 號

函，因應國際會計準則(IFRS)轉換，訂定 IFRS 轉換

計畫暨控管表

3.本公司九十九年度營運計畫案。

4.九十八年度以公開申購辦理之現金增資及國內第三

次有擔保轉換公司債自行撤件案。

5.本公司訂定「防範內線交易管理作業」。

6.本公司向銀行申請背書保證授信額度事宜。

7.本公司資金貸與江門光鼎電子有限公司事宜。

8.本公司總經理吳銀漢君請辭總經理一職案。

9.本公司董事長馬景鵬君兼任總經理一職案。

1-7 案獲主席董事無異議照案通過。8 案經全體出席董事慰留。

22

參、公司治理報告

時間 議案內容 執行結果

99.01.08 1.安侯建業會計師事務所因內部組織調整更換會計師

案。

2.本公司第二次有擔保轉換公司債轉換普通股及辦理

季變更情形。

3.本公司資金貸與江門光鼎電子有限公司事宜。

獲主席董事無異議照案通

過。

99.03.08 1.本公司買回庫藏股執行情形報告。

2.本公司員工認股權憑證執行情形報告。

3.本公司私募特別股執行情形報告。

4.本公司國內第二次有擔保可轉換公司債轉換情形。

5..本公司九十八年度以公開申購辦理之現金增資案及

國內第三次有擔保轉換公司債向證期局申請撤件。

6.報告本公司赴大陸投資概況。

7.本公司資金貸與江門光鼎電子有限公司事宜。

8.本公司召開九十九年度股東常會之時間地點及相關

議案。

9.本公司九十八年度會計決算表冊案。

10.本公司九十八年度虧損撥補表。

獲主席董事無異議照案通

過。

99.04.12 1.本公司現金增資私募普通股到期不再分次辦理案。

2.本公司 IFRS 執行進度。

3.本公司 98 年股東常會通過之以詢價圈購方式辦理現

金增資發行普通股新股到期不再分次辦理。

4.修正「背書保證作業程序」案。

5.修正「資金貸與他人作業程序」案。

6.出具九十八年度內部控制聲明書案。

7.本公司資金貸與江門光鼎電子有限公司事宜。

8.本公司向銀行申請授信額度事宜。

9.本公司第二次有擔保轉換公司債轉換普通股及辦理

季變更情形。

10.本公司擬辦理九十九年現金增資發行新股暨國內第

三次有擔保轉換公司債案。

11.本公司修正「公司章程」案。

獲主席董事無異議照案通

過。

（十一）最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有

不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無。

（十二）最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士（包括董事長、

總經理、會計主管及內部稽核主管等）辭職解任情形之彙總。 民國 99 年 04 月 6 日

職稱 姓名 到任日期 解任日期 辭職或解任原因 稽核室副理 杜慧瑛 94.07.18 98.08.13 公司內部職務輪調

23

參、公司治理報告

24

四、會計師公費資訊： （一）公司給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非

審計公費占審計公費之比例達四分之一以上者，應揭露審計與非審計

公費金額及非審計服務內容 ：如下表

會計師公費資訊級距表

會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備 註

安侯建業聯合會計師

事務所 梅元貞 高渭川 98.01-98.12

配合安侯建業聯合會計師事務所內部人事調整

金額單位：新臺幣千元

公費項目

金額級距 審計公費 非審計公費 合 計

1 低於 2,000 千元 1,900 2 2,000 千元（含）～4,000 千元 3 4,000 千元（含）～6,000 千元 4 6,000 千元（含）～8,000 千元 5 8,000 千元（含）～10,000 千元 6 10,000 千元（含）以上

金額單位：新臺幣千元

非審計公費 會計師事務所

名 稱

會計師

姓 名 審計公費 制度設計

工商

登記

人力

資源其他 小 計

會計師 查核期間 備 註

梅元貞 安侯建業聯合會計師事務所 高渭川

1,900 - - - - - 98.01-98.12 -

（二）更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審

計公費減少者：無

（三）審計公費較前一年度減少百分之十五以上者：無

24

參、公司治理報告

25

五、更換會計師資訊：

(一)關於前任會計師

更 換 日 期 99.01.08 經董事會通過

更 換 原 因 及 說 明 配合安侯建業聯合會計師事務所內部人事調整自 98年年報起變更會計師

當事人 情 況

會計師 委任人

主動終止委任

說明係委任人或會計師終止或不接受委任

不再接受(繼續)委任 周寶蓮 最新兩年內簽發無保留意見以外之查核報告書意見及原因 無

與發行人有無不同意見 無 其他揭露事項 (本準則第十條第五款第一目第四點應加以揭露者)

無

(二)關於前任會計師

事務所名稱 安侯建業聯合會計師事務所 會計師姓名 周寶蓮會計師 委任之日期 97.11.05 委任前就特定交易之會計處理方法或會計原則及對財務報告可能簽發之意見諮詢事項及結果 不適用

繼任會計師對前任會計師不同意見事項之書面意見 不適用

(三)前任會計師對本準則第 10條第 5款第 1目及第 2目之 3事項之復函：不適用 。

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內是

否曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者：無。

25

參、公司治理報告

26

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例 超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形

1.董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形

98 年度 99 年度截至 3 月 31 日止

職 稱 （ 註 1 ） 姓 名 持有股數增（ 減 ） 數

質押股數增（ 減 ） 數

持 有 股 數 增（ 減 ） 數

質 押 股 數 增（ 減 ） 數

董事長 馬景鵬 971,554 0 0 0副董事長 孫根明 398,968 0 0 0董事 馬景新 677,045 0 0 0獨立董事 紀明義 0 0 0 0獨立董事 周倫奎 0 0 0 0董事 傅佩文 3,845 0 0 0董事 簡奉任 384 0 0 0監察人 賴奇石 225,196 0 0 0監察人 魏為韓 2,747 0 0 0監察人 范宏書 0 0 0 0總經理 吳銀漢 (61,073) 0 0 0協理 徐文發 (125,680) 0 0 0財務部協理 陳科宏 12,000 0 0 0

2.董事、監察人、經理人及大股東股權移轉之相對人為關係人者之資訊：

股權移轉資訊

姓名 股權移轉原因 交易 日期

交易 相對人

交易相對人與公司、董

事、監察人及持股比例超

過百分之十股東之關係 股數 交易

價格

孫根明 贈與 96.12.13 孫韻筑 父女 70,000 15.8

3.董事、監察人、經理人及大股東股權質押之相對人為關係人者之資訊：

股權質押資訊

姓名 質押變 動原因

變動 日期

交易 相對人

交易相對人與公

司、董事、監察人

及持股比例超過百

分之十股東之關係

股 數 持 股比 率

質 押 比 率

質借 (贖回) 金額

孫根明 質押 98.10.26 兆豐 商銀 無 400,000 2.90% 0.47% 2,500,000

26

參、公司治理報告

八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人或為配

偶、二親等以內之親屬關係之資訊：

持股比例占前十名之股東，其相互間之關係資料

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同

一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例。

綜合持股比例

99 年 3 月 31 日 單位：股；％

本 公 司 投 資董事、監察人、經理人及直接或間接控制事業之投資

綜 合 投 資 轉 投 資 事 業 （註）

股 數 持股比例 股 數 持股比例 股 數 持 股 比 例 Para Light Investments Limited 13,108,835 100.00% 13,108,835 100.00%Para HK 1,500,099 100.00% 1,500,099 100.00%賀毅科技 5,570,000 16.62% 500,000 1.49% 6,070,000 18.11%南京華鼎 9,650,000 100.00% 9,650,000 100.00%江門市光鼎電子 1,788,485 100.00% 1,788,485 100.00%連雲港光鼎電子 4,080,000 51.00% 3,920,000 49.00% 8,000,000 100.00%註：係公司之長期投資。

本人 持有股份

配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義合計持有

股份

前十大股東相互間具有財務會計準則公報第六號關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係者，其名稱或姓名及關係。

備註姓名

股數 持股 比率 股數 持股比率 股數

持股比率 名稱 關係 -

馬景鵬 5,274,372 6.19% 1,112,105 1.30% - - 馬景新 孫根明 魏為韓 周馬景都

二親等 二親等 二親等 二親等

-

馬景新 2,891,640 3.39% - - - - 馬景鵬 魏為韓 周馬景都

二親等 二親等 二親等

-

孫根明 2,460,142 2.89% 652,045 0.77% - - 馬景鵬 二親等 -

長奕投資(股)公司 1,642,000 1.93% - - - - - - -

馬明倫 1,505,282 1.77% - - - - 馬景鵬 一親等 -

林昭秤 1,496,131 1.76% - - - - - - -

盧淑珠 1,104,999 1.30% - - - - - - -

魏為韓 1,028,307 1.21% 19,035 0.02% - - 馬景鵬 馬景新 周馬景都

二親等 二親等 二親等

-

黃忠洲 982,156 1.15% - - - - - - -

周馬景都 942,021 1.11% - - - - 馬景鵬 馬景新 魏為韓

二親等 二親等 二親等

-

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肆、募資情形

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肆、募資情形

一、資本及股份：

(一)股本來源及股份種類 1.股本來源

單位：股/元

核定股本 實收股本 備註

年月 發行 價格 股數 金額 股數 金額 股本來源

以現金以外

之財產抵充

股款者 其他

76年 09月 10,000 500 5,000,000 500 5,000,000 創立股本 - - 81年 12月 10,000 1,000 10,000,000 1,000 10,000,000 現金增資 5,000 仟元 - - 86年 08月 10,000 2,000 20,000,000 2,000 20,000,000 現金增資 10,000 仟元 - - 87年 07月 10 6,000,000 60,000,000 6,000,000 60,000,000 現金增資 40,000 仟元 - - 87年 12月 10 12,000,000 120,000,000 12,000,000 120,000,000 現金增資 60,000 仟元 - - 88年 12月 10 17,000,000 170,000,000 17,000,000 170,000,000 現金增資 50,000 仟元 - -

89年 11月 (註一) 10 35,000,000 350,000,000 23,023,700 230,237,000

現金增資 47,000 仟元 盈餘轉增資 11,900 仟元 員工紅利轉增資 1,337 仟元

- -

90 年 9 月 (註二) 10 35,000,000 350,000,000 26,643,520 266,435,200

盈餘轉增資 11,511,850 元 資本公積轉增資 23,023,700 元 員工紅利轉增資 1,662,650 元

- -

91 年 9 月 (註三) 10 64,249,577 642,495,770 32,499,577 324,995,770

盈餘轉增資 39,965,280 元 資本公積轉增資 13,321,760 元 員工紅利轉增資 5,273,530 元

- -

92 年 9 月 (註四) 10 64,249,577 642,495,770 36,292,206 362,922,060

盈餘轉增資 32,499,577 元 員工紅利轉增資 5,426,713 元 - -

93 年 1 月 (註五) 10 64,249,577 642,495,770 36,426,697 364,266,970 公司債轉換股份 1,344,910 元 - -

93 年 4 月(註六) 10 64,249,577 642,495,770 38,934,581 389,345,810 公司債轉換股份 25,078,840 元 - -

93 年 7 月 （註七） 10 64,249,577 642,495,770 39,100,719 391,007,190 公司債轉換股份 1,661,380 元 - -

93年 10月 （註八） 10 64,249,577 642,495,770 41,108,794 411,087,940

盈餘轉增資 10,928,003 元 資本公積轉增資 7,285,330 元 員工紅利轉增資 1,471,857 元 公司債轉換股份 395,560 元

- -

94 年 1 月 （註九） 10 64,249,577 642,495,770 41,128,043 411,280,430 公司債轉換股份 192,490 元 - -

94 年 9 月 (註十) 10 79,465,762 794,657,620 41,950,603 419,506,030 資本公積轉增資 8,225,600 元 - -

95 年 1 月 (註十一) 10 88,798,763 887,987,630 42,236,316 422,363,160 公司債轉換股份 2,857,130 元 - -

95 年 3 月（註十二） 10 88,798,763 887,987,630 48,118,668 481,186,680 私募特別股 58,823,520 元 - -

95 年 5 月 (註十三) 10 88,798,763 887,987,630 55,889,123 558,891,230 公司債轉換股份 77,704,550 元 - -

95 年 7 月（註十四） 10 88,798,763 887,987,630 57,053,059 570,530,590 公司債轉換股份 11,639,360 元 - -

95 年 9 月（註十五） 10 88,798,763 887,987,630 59,932,900 599,329,000

盈餘轉增資 25,003,380 元 員工紅利轉增資 3,795,030 元 - -

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肆、募資情形

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註一：現金增資核准文號 89 年 7 月 14 日(89)台財證(一)第 58681 號 註二：盈餘轉增資核准文號 90 年 8 月 23 日(90)台財證(一)第 153589 號 註三：盈餘轉增資核准文號 91 年 8 月 14 日（91）台財證（一）第 0910145218 號 註四：盈餘轉增資核准文號 92 年 7 月 17 日(92)台財證(一)第 0920132189 號 註五：公司債轉換股份核准文號 93 年 1 月 20 日經授中字第 09331574730 號 註六：公司債轉換股份核准文號 93 年 4 月 27 日經授中字第 09331992980 號 註七：公司債轉換股份核准文號 93 年 7 月 22 日經授中字第 09332429790 號 註八：盈餘轉增資核准文號 93 年 7 月 21 日（93）金管證一字第 0930132672 號 公司債轉換股份核准文號 93 年 10 月 1 日經授中字第 09332783080 號 註九：公司債轉換股份核准文號 94 年 1 月 31 日經授中字第 09431636340 號 註十：資本公積轉增資核准文號 94 年 9 月 28 日經授中字第 09432903640 號 註十一：公司債轉換股份核准文號 95 年 1 月 23 日經授中字第 09531581520 號 註十二：現金增資核准文號 95 年 3 月 24 日經授中字第 09531892960 號 註十三：公司債轉換股份核准文號 95 年 5 月 9 日經授商字第 09501083530 號 註十四：公司債轉換股份核准文號 95 年 7 月 17 日經授中字第 09501149220 號

核定股本 實收股本 備註

年月 發行 價格 股數 金額 股數 金額 股本來源

以現金以外

之財產抵充

股款者 其他

96 年 1 月（註十六） 10 88,798,763 887,987,630 63,403,855 634,038,550 公司債轉換股份 34,709,550 元 - -

96 年 4 月（註十七） 10 88,798,763 887,987,630 66,550,214 665,502,140

公司債轉換股份 22,123,590 元 員工認股權憑證換普通股 9,340,000 元

- -

96 年 7 月（註十八） 10 88,798,763 887,987,630 66,707,535 667,075,350 公司債轉換股份 1,573,210 元 - -

96 年 8 月（註十九） 10 88,798,763 887,987,630 69,846,900 698,469,000

盈餘轉增資 26,693,850 元 員工紅利轉增資 4,699,800 元 - -

96 年 9 月（註二十） 10 88,798,763 887,987,630 70,311,234 703,112,340 公司債轉換股份 4,643,340 元 - -

96年 10月（註二十一） 10 88,798,763 887,987,630 71,525,484 715,254,840 認股權憑證轉換股份 12,142,500 元 - -

97年 02月（註二十二） 10 88,798,763 887,987,630 71,650,484 716,504,840 認股權憑證轉換股份 1,250,000 元 - -

97年 04月（註二十三） 10 88,798,763 887,987,630 71,797,484 717,974,840 認股權憑證轉換股份 1,470,000 元 - -

97 年 07 月（註二十四） 10 88,798,763 887,987,630 71,956,484 719,564,840

認股權憑證轉換股份 1,590,000 元 - -

97 年 08 月（註二十五） 10 88,798,763 887,987,630 75,482,061 754,820,610

盈餘轉增資 29,211,800 元 員工紅利轉增資 6,043,970 元 - -

98年 04月 (註二十六)

10 88,798,763 887,987,630 75,482,061 754,820,610私募股別股 5,882,352 股轉換為普通股 - -

98年 08月(註二十七) 10 150,000,000 1,500,000,000 78,469,209 784,692,090

股東股息紅利 27,119,880 元及員工紅利3,081,792 元，轉增資配發普通股 2,987,148股(含員工紅利發行新股 275,160 股)，共計29,871,480 元

- -

98年 10月(註二十八) 10 150,000,000 1,500,000,000 81,265,651 812,656,510

公司債轉換股份 27,964,420 元 - -

99年 01月(註二十九) 10 150,000,000 1,500,000,000 84,699,249 846,992,490

公司債轉換股份 34,335,980 元 - -

99年 04月(註三十) 10 150,000,000 1,500,000,000 85,221,372 852,213,720

公司債轉換股份 5,221,230 元 - -

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肆、募資情形

30

註十五：盈餘轉增資核准文號 95 年 07 月 07 日（95）金管證一字第 0950129208 號 公司債轉換股份核準文號 95 年 09 月 04 日經授商字第 09501196080 號 註十六：公司債轉換股份核准文號 96 年 01 月 16 日經授商字第 09601010070 號 註十七：公司債轉換股份及員工行使認股權發行新股核准文號 96 年 04 月 19 日經授商字第 096010795 號 註十八：公司債轉換股份核准文號 96 年 07 月 18 日經授商字第 09601167670 號 註十九：盈餘轉增資核准文號 96 年 07 月 17 日（96）金管證一字第 0960037067 號 註二十：公司債轉換股份核准文號 96 年 09 月 19 日經授商字第 09601229640 號 註二十一：員工行使認股權發行新股核准文號 96 年 10 月 19 日經授商字第 09601251890 號 註二十二：員工行使認股權發行新股核准文號 97 年 02 月 12 日經授商字第 09701031060 號 註二十三：員工行使認股權發行新股核准文號 97 年 04 月 16 日經授商字第 09701090910 號 註二十四：員工行使認股權發行新股核准文號 97 年 07 月 22 日經授商字第 09701175170 號 註二十五：盈餘轉增資核准文號 97 年 07 月 17 日（97）金管證一字第 0970036192 號 註二十六：私募特別股轉換普通股核准文號 98 年 04 月 22 日經授商字第 09801079030 號 註二十七：盈餘轉增資核准文號 98 年 06 月 25 日（98）金管證發字第 0980031792 號 註二十八：公司債轉換股份核准文號 98 年 10 月 15 日經授商字第 09801237360 號 註二十九：公司債轉換股份核准文號 99 年 01 月 18 日經授商字第 09901010710 號 註三十：公司債轉換股份核准文號 99 年 04 月 21 日經授商字第 09901076250 號

30

肆、募資情形

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2.股份種類 99 年 4 月 06 日

核 定 股 本 股 份

種 類 流通在外股份 未發行股份 合計 備 註

普 通 股 85,221,372 64,778,628 150,000,000 上市股票 註:請註明該股票是否屬上市或上櫃公司股票（如為限制上市或上櫃買賣者，應予加註）。

3.總括申報制度相關資訊：無

(二)股東結構

99 年 4 月 06 日

股東結構 數量

政府 機構

金融 機構

其它 法人

個人 外國機構 及外人

合計

人 數(人) 0 0 25 8,564 12 8,601持有股數 0 0 6,020,694 79,066,000 134,678 85,221,372持股比例 0.000% 0.000% 7.065% 92.777% 0.158% 100.000%

(三)股權分散情形 1.普通股

每股面額十元 99 年 4 月 06 日

持股分級 股東人數 持有股數(股) 持股比例(%)

1 至 999 2,683 603,278 0.708% 1,000 至 5,000 3,679 8,636,155 10.134% 5,001 至 10,000 1,103 8,732,981 10.247% 10,001 至 15,000 397 4,814,528 5.649% 15,001 至 20,000 217 4,074,320 4.781% 20,001 至 30,000 204 5,170,563 6.067% 30,001 至 50,000 142 5,750,385 6.747% 50,001 至 100,000 94 6,871,285 8.063% 100,001 至 200,000 35 4,862,532 5.706% 200,001 至 400,000 21 5,888,943 6.910% 400,001 至 600,000 12 6,219,042 7.298% 600,001 至 800,000 1 765,000 0.898% 800,001 至 1,000,000 4 3,629,487 4.259% 1,000,001 以上 9 19,202,873 22.533% 合 計 8,601 85,221,372 100.000%

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肆、募資情形

2.特別股： 本公司私募特別股於 98 年 4 月 10 日發行屆滿 3 年，於 98 年 4 月 29 日

向交易所申請私募有價證券上市，並於 98 年 5