CONG TY CO PHANcAp THOAT Nudc LONG AN

CONG HOA xA HOI Cm) NGHlA VIBT NAMDoe lap - Tu do - Hanh phue

,.. J:." A.:.c A. .•...

CONG BO THONG TIN TREN CONG THONG TIN DIEN.TU CUA UY BAN CHUNG KHOAN NHA NUOC VA sa

GIAO DICH CHUNG KHOAN HA NOI. .Kinh gCri: - Uy ban Clurng khoan Nha mrrrc;

- SO'giao djch Chirng khoan Ha N{>i.

Ten Cong ty: Cong ty cA ph~n c§p thoat mro'c Long An

Ten vi~t t~t: LAWACa

Dja chi tru s(r chinh: 250 Hung V irong, P4, TPTA, Long An

Di~n thoai: 072.3825.114

Fax: On.3826.040

Website: www.lawaco.com.vn

NgU'oi dU'Q'ciiy quyen CBTT: Nguy~n Quac Phong

Clnrc danh: K~ toan trufrng

Loai thong tin cong ba:

DDjnh ky D24h Dnh DTheo yeu du ISllKhac

NQi dung thOng tin efmg ba: Quy ch~ quan tr] Cong ty ce ph~n C§p thoat nutrc Long An

Thong tin nay duce cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty vao ngay 24/8/2016 taiWebsite: http://lawaco.com.vn

Chung toi xin cam k~t nhung thong tin cong b6 tren day la dung SI,!' that va hoan toan chju trachnhiern tnroc phap lu?t v~ cac nQi dung thong tin da:cong b6.

CONG TY CO pHANcAP THOAT NUaC LONG AN

sa: jJ.../QDCN- HDQT

CGNG HOA xA nor eau NGHiA VI¥T NAMDQc l~p - TV do - H~nh phuc

Long An, ngay .1A, thong 8 ndm 2016

QUYETDJNH

V~vi~cban hanh Quy ch~ Quan tr] Cong ty cA phin cAp thoat mroc Long An

HQ! DONG QUA.N TRJ CONG TY CO PHAN

cAp THOAT NUaC LONG AN

Can ell Luat Doanh nghiep sd: 68/2014/QH13 duce Quoc h9i thongqua ngay 26/11/2014 va cac van ban hu6ng dftn thi hanh;

Can ell DiSu l~ t6 chirc va hoat dong Cong ty e6 phan cap thoat mrocLong An;

. C~ ell,Nghi quyet sd:~L/NQ- HDQT ngay i~18/2016 cua HDQT Congty Co phan Cap thoat mroc Long An,

QUYETDJNH:

Di~u 1. Ban hanh kern thee Quyet dinh nay Quy ehS Quan tri Cong tyC6 phan cap thoat mroc Long An.

Di~u 2. Cac thanh vien HDQT, Ban T6ng giam dde, cac Tnrong, Ph6cac b9 phan cua Cong ty C6 phan Cap thoat mroc Long An chiu trach nhiemthi hanh Quyet dinh nay.

Di~u 3. Quyet dinh e6 hieu lire kS tir ngay ky.

NO'i nh~n:- Thanh vien lIDQT;- Ban kiem soat;- Cac bQph~n true thuoc Cty;- Luu: VT, TC - HC.

~ ?

QUYCHEQUA TRI•

CONG TY co PIIAN CAP THOA.T NUaC LONG AN

Long An, thang 8 nam 2016

Ml)C Ll)C

Chuong I: Quy djnh chung 2

Di~u 1: Pham vi di~u chinh 2.D'~ 2 Chf .i: :, , .,. h' h ti - . 2ieu z: ir viet tat va giai t lC tu ngir .

Clurong 11: Hurmg d§n mQt s6 nQi dung trong di~u I~ Cong ty 3

Di~u 3: Hirong d~n va hru 9 d6i voi mot s6 quyen cua Cb dong 3

Di~u 4: MQt s6 diem hru 9 d6i voi trach nhiem cua cb dong 16n .4

Di~u 5: Thu tuc trieu t~p, tb chirc cuoc hQPDai hQid6ng cb dong .4

Di~u 6: Bao cao heat dQng cua HDQT tai Dai hQid6ng cb dong thuong nien 5

Di~u 7: Bao cao hoat dQng cua BKS tai Dai hQid6ng cb dong thirong nien 5

CHUONG Ill: HOI DONG QUAN TRJ VA BAN DIEU HANH 5

Di~u 8: (Jng cir, d~ Clr thanh vien HDQT 5

Di~u 9: Tu each thanh vien HDQT 6

Di~u 10: Thanh phan HDQT 6

Di~u 11: Tham quyen va nghia vu thanh vien HDQT 7

Di~u 12: Tham quyen va nghia vu cua HDQT 7). , ,

Dieu 13: TMm quyen cua Chu tich HDQT 8

Di~u 14: Nguyen t~c hoat dQng va tham quyen cua Ban Tbng giam d6c va k~ toantnrong 8

Di~u 15: Chirc nang, nhiem vu cua cac thanh vien Ban Tong giam d6c va K~ toantnrong Cong ty 9

Di~u 16: PMn cApth:lm quyen quyet dinh nhfrng v~n d~ lien quan d~n d~u tu va taichinh 10

CHUONG IV: NGUYEN TAc TRA.NH XUNG DOT L<}I iCH VA NGUYEN TA.CPHOI H<}P GIUA HDQT, BKS, BAN TONG GIAM DOe 11

Di~u 17: Muc dich cua nguyen t~c tranh xung dQt 19i Ich va nguyen t~c ph6i hop. 11

Di~u 18: Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung dQt v~ 19i ich cua cac thanhvien HDQT, thanh vien BKS, Ban Tbng giam d6c va can hQquan 19 khac 11

Di~u 19: Nguyen t~c ph6i hQ'Pgiua HDQT, Ban Tbng giarn d6c va BKS 12

Di~u 20: Di~u khoan hieu IVc 13

1

CONG TY CO PHANcAp THoATNuac LONG AN

CONG HoA xA HOI CHU NGHiA VIlJ:T NAMDQc l~p - Tt}'do - H~nh phuc

QUY CHE QuAN TRlCONG TY CO PHAN cAp THOAT NUOC LONG AN

(Ban hanh theo quyet dinh s6 : 22/QDCN - HDQT, ngay 24/8/2016cua HQi d6ng quan tri Cong ty C6 phAn Cftp thoat Nuoc Long An).

CHUONG I. QUY DJNH CHUNG

Di~u 1 : Pham vi dieu chinh

Quy ch~ Quan tri Cong ty c6 phan Cftp Thoat Niroc Long An quy dinh nhfrng nguyen t~ceo ban v~ quan tri Cong ty Cong ty c6 phan Cftp Thoat Niroc Long An nham thiet I~p nhtmgchuan mire v~ hanh vi, dao dire nghe nghiep cua cac thanh vien HQi d6ng Quan tri, Ban T6ngGiam d6c, Ban kiem soat va can bQ quan ly cua Cong ty.

NQi dung Quy ch~ quan tri nay duoc xay dung tren ea sa chi ti~t h6a met s6 nQi dungtrong Di~u 1~Cong ty hoac din cir vao quy dinh phap lu~t hien hanh d~ b6 sung mQt s6 quy dinhv~ quan tri Cong ty, nham tao ra nhtrng nguyen t~c, chuan mire cu th~ cho hoat dQng quan tr] vadi~u hanh Cong ty.

Quy ch~ diroc HQi d6ng quan tr] Cong ty thong qua ngay 24/8/2016

Di~u 2 : Chi! vi~t t~t va giai thich tu ngil

2.1. Chi! vi~t t~t:a) "Cong ty" la Cong ty c6 phan Cftp Thoat Niroc Long An.b) "DHDCD" la Dai hQi d6ng c6 dong Cong ty c6 phan Cap Thoat Nuoc Long An.c) "HDQT": la HQi d6ng Quan tr] Cong ty c6 phsn Cftp Thoat Niroc Long An.d) "BKS": la Ban kiem soat Cong ty c6 phan Cftp Thoat Ninrc Long An.e) "Ban T6ng Giam d6c": Bao g6m T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c cua Cong ty.f) "Di~u W': Ut di~u I~ Cong ty c6 phAn Cftp Thoat Niroc Long An, bao g6m rnoi

nQi dung sua d6il b6 sung hQ'P I~ tai tirng thoi di~m.2.2. Giai thich tu ngir:a) "Quan tri Cong ty" la M thong cac quy t~c d~ dam bao cho Cong ty diroc dinh

huong di~u hanh va duce kiem soat mQt each c6 hieu qua vi quyen loi cua C6 dong va nhfrngnguoi lien quan d~n Cong ty. Cac nguyen t~c quan tri Cong ty bao g6m:

Dam bao mQt eo cftu quan tri hieu qua;

Dam bao quyen loi cua c6 dong;2

T1;10sIJ cong b1ng tren eo sa v6n gop cua cac c6 dong;

Dam bao vai tro cua nhirng ngiroi eo quyen loi lien quan d€n Cong ty;

Minh b1;1Chtrong h01;1tdQng cua Cong ty;

HDQT va BKS lanh d1;10,quan ly va kiem soat Cong ty eo hieu qua,

b) "C6 dong" la ea nhan, t6 chirc sa htru it nhat mot c6 phan cua Cong ty c6 phancap Thoat Niroc Long An.

c) "Ngiroi eo lien quan" la ea nhan hoac tt> chirc diroc quy dinh trong Khoan 17DiSu 4 cua Luat Doanh nghiep.

2.3. Trong Quy ch€ nay, cac tham chieu toi mot hoac mQt s6 diSu khoan hoac van banphap lu~t se bao g6m ea nhfrng sua d6i bt> sung hoac van ban thay th€ cac van ban do.

CHUONG 11. HUONG DAN MOT so NQI DUNG TRONG DIEU Lt CONG TYKhong trai voi cac quy dinh nrong img tai DiSu l~ Cong ty va Ludt doanh nghiep, Chuong

nay nh~m dira ra nhfrng hirong dful hoac met s6 diSm hru y d6i voi quyen cua ct>dong, c6 dong Ionhoac thu tuc trieu t~p, t6 chirc DHDCD va quy djnh chi ti€t d6i voi bao cao cua HDQT va bao caocua BKS, cu thS:

Di~u 3 : HU'(Yng d§n V3 hru y c16i vOi m{>t s6 quyen ciia ce c10ng

3.1 C6 dong eo d§y du cac quyen va nghia vu thee quy dinh cua Luat Doanh nghiep,cac van ban phap lu~t lien quan va Di€u I~ cong ty, d~c biet la:

a) Quyen tu do chuyen nhirong ct> phan dff duce thanh toan d§y du va duoc ghitrong s6 ct> dong cua cong ty, tnr met s6 tnrong hop b] han che chuyen nhuong thee quy djnhcua phap lu~t, DiSu l~ cong ty va quyet dinh cua DOOCD; Tnr tnrong hop ct>phieu cua Cong tyduce niem ySt tren thj tnrong chirng khoan, HDQT eo nghia V1,l ban hanh thu tuc chuyen nhuongc6 phan cua Cong ty dS cac c6 dong eo thS lien h~ dS duce cap m~u thu tuc chuyen nhuong tronggio lam viec cua Cong ty.

b) Quyen diroc d6i xir cong bang. M6i c6 phan cua cling mQt 101;1id~u tao cho c6dong sa hfru cac quyen, nghia vu va loi ich ngang nhau. Tnrong hop cong ty eo cac I01;1ic6 phaniru dffi, cac quyen va nghia vu g~n li€n voi cac 101;1ic6 ph§n uu dffi phai diroc cong b6 d§y du choc6 dong va phai duce DHDCD thong qua;

c) Quyen duoc thong bao d§y du thong tin cua cong ty thee quy dinh tai Di~u I~ho~c/vaLuat doanh nghiep, Tnrong hop n€u ct>dong khong diroc thong bao d§y du, kip thoi cac thong tincua cong ty thee quy dinh tai Di~u l~ ho~c/va Lu~t doanh nghiep thl cac thanh vien HDQT se phailien dai chiu trach nhiern.

d) Quyen va trach nhiern tham gia cac cuoc hQP DOOCD va thuc hien quyen bieuquyet tnrc tiSp hoac thong qua dai dien duce uy quyen hoac thuc hien bo phieu ill xa;

e) . Quyen duoc tru tien mua ct> ph§n moi chao ban nrong irng voi ty I~ sa hlru c6phfin trong cong ty.

3

3.2 C6 dong eo quyen ban v~ cac quy~n loi hop phap cua minh. Trong tnrong hopquyet djnh cua DHDCD, quyet dinh cua HDQT vi pharn phap lu~t hoac vi pham nhfmg quyenloi eo ban cua c6 dong then quy dinh cua phap luat, c6 dong eo quyen d~ nghi huy quyet dinh dothen trinh tu, thu tuc phap lu~t quy dinh, Tnrong hop cac quyet dinh vi pham phap lu~t gay t6nhai toi cong ty, HDQT, BKS, T6ng giam d6c phai dSn bu cho cong ty then trach nhiem cuaminh. C6 dong eo quyen yeu eAu cong ty b6i thuong t6n th~t then quy djnh cua phap lu~t.

Di~ll 4: MQt sa di~m hru y dai vOi trach ohi~m ciia cA doog 16'0

4.1. C6 dong loo khong duoc loi dung tru thS cua minh gay t6n hai dSn cac quyen, loiich cua cong ty vi cua cac c6 dong khac,

4.2. C6 dong khong duce dung danh nghia cua C6ng ty d~ true Ioi ea nhan,

4.3. C6 dong Ion eo nghia vu cong b6 thong tin then quy dinh cua phap lu~t.

l)i~ll 5: Thii tuc tri~ll t~p, tA chirc cUQc hop l)~i hQi d80g cA doog

5.1. HDQT thuc hien trieu t~p hop DHDCD then dung quy dinh cua Phap lu~t vi DiSu I~Cong ty,

5.2. Thu tuc trieu t~p hop ban g6m cac noi dung chinh sau day:

a) Thong ban trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong;

b) Cach thirc dang ky tham du Dai hQi d6ng cb dong;

c) Cach thirc bieu quyet, bo phieu;

d) Cach thirc kiem phieu, d6i voi nhtrng v~n d~ nhay cam vi nSu c6 dong eo yeuc~u, cong ty chl dinh t6 chirc dQc l~p thuc hien viec thu th~p vi kiem phieu;

e) Thong ban kSt qua kiem phieu;

f) Cach thirc phan d6i quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong;

g) Lap bien ban Dai hQi d6ng c6 dong;

h) Thong bao quyet dinh Dai hQi d6ng c6 dong; vi

i) Cac v~n d~ khac.

5.3. Cong ty phai tuan thu d~y du trinh nr, thu tuc v~ trieu t~p DHDCD then quy dinhcua phap luat, DiSu l~ cong ty vi cac quy dinh n9i bQ cua cong ty. Cong ty phai cong b6 th6ng tinthen quy dinh cua phap Iuat. Cong ty kh6ng duoc han che cb dong tham dir DHDCD, phai tao diSukien cho c6 d6ng thirc hien viec uy quyen dai dien tham gia DHDCD hoac bo phieu bang thtr baodam khi c6 d6ng eo yeu c~u. C6ng ty phai hirong dful thu tuc uy quySn vi cung dp m~u gi~y uyquyen cho cac c6 d6ng then quy dinh.

5.4. HDQT hoac nguoi trieu t~p Dai hQi d6ng cb d6ng s~p xSp chirong trinh nghi sir,b6 tri dia.di~m vi thoi gian hop ly d~ thao luan vi bieu quyet tirng v~n dS trong chirong trinh hopDHDCD.

5.5. C6ng ty phai c6 g~ng t6i da trong viec ap dung cac c6ng nghe th6ng tin hi~n dai

4

dS c6 dong eo thS tham gia vao cac cUQChop DHDCD mQt each t6t ~h~t, bao g6m hirong d~n c6dong bo phieu tu xa, bieu quyet thong qua hQP DHDCD true tuyen.

5.6. Hang nam cong ty phai t6 chtrc hQP DHDCD thtrong nien theo quy dinh cua LuatDoanh nghiep, Viec hop DHDCD thirong nien khong duoc t6 chirc diroi hinh thirc I~y '1 ki~n c6dong bang van ban.

5.7. Di~u I~ cong ty quy dinh cac nguyen t~c, nQi dung, trinh tu, thu tuc I~y '1 kien c6dong bang van ban dS thong qua quyet dinh cua DHDCD. Tnrong hop I~y '1 kien bang van ban,cong ty phai dam bao giri, cong b6 d~y du tai lieu va dam bao thoi gian hop 1'1cho cac c6 dongxem xet tai lieu truce khi giri phieu biSu quyet nhir tnrong hop t6 chirc hQP Dai hQi d6ng c6dong.

Bi~u 6: Bao cao hoat dQDg elm HBQT t~i Dai hQi d6Dg cA dODg thuoug DieD

Bao cao hoat d9ng cua HDQT trinh DHDCD thuong nien t6i thiSu phai bao g6m cac nQidung sau:

a) Danh gia tinh hinh hoat dQng cua cong ty trong nam tai chinh;

b) Hoat dQng, thu lao va chi phi hoat dQng cua HDQT va nmg thanh vien HDQT;

c) Tong k~t cac cuoc hop cua HDQT va cac quyet djnh cua HDQT;

d) K~t qua giam sat d6i voi Tong giam d6c va Ban T6ng giarn d6c;

e) K~t qua giam sat d6i voi cac can bQ quan 1'1khac;

f) Cac k~ hoach trong nrong lai.

Bi~u 7: Bao cao hoat dQDg ciia BKS tai Dai hQi d6Dg cA dODg thueng DieD

Bao cao hoat dQng cua BKS trinh DHDCD thuong nien t6i thiSu phai bao g6m cac nQidung sau:

a) Hoat dQng, thu lao va chi phi heat dQng cua BKS va tirng thanh vien BKS;

b) T6ng k~t cac cuoc hop cua BKS va cac quyet dinh cua BKS;

c) K~t qua giam sat tinh hinh hoat dQng va tai chinh cua cong ty;

d) K~t qua giam sat d6i vci thanh vien HDQT, Tong Giam d6c, Ban T6ng Giam d6cva cac can bQ quan 1'1khac;

e) Bao cao danh gia SI! ph6i hop hoat d9ng giira BKS voi HDQT, T6ng Giam d6c,

Ban Tcng giam d6c va c6 dong.

CHUONG Ill. HOI DONG QUAN TRJ VA BAN BIEU HANH

Bi~u 8: Ung cif, d~ cif thanh vien HDQT

8.1· Thong tin lien quan d8n cac irng vien HDQT (trong tnrong hop dil xac dinh diroctruce cac irng vien) duce cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua cong ty dS c6 dong eo thS timhieu v~ cac irng vien nay truce khi bo phieu.

~.

~»:C9.CO~.?11t

5

8.2 Thong tin lien quarr den irng vien HDQT diroc chinh irng vien do cung cfrp cho Congty; HDQT cil (ti~n nhiern) va BKS eo quyen xac minh tinh trung thirc, diy du cua thong tin do.

8.3 Thong tin lien quan d€n cac irng vien HDQT duoc cong b6 t6i thieu bao g6m:

a) HQ ten, ngay thang nam sinh;

b) Trinh dQ chuyen mon;

c) Qua trinh cong tac;

d) Ten cac cong ty ma irng vien dang n~m gift chirc vu thanh vien HDQT va cacchirc danh quan ly khac (neu eo);

e) Cac 19i ich eo lien quan toi cong ty (n€u eo);

f) Cam k€t cua irng vien HDQT v~ nhfmg dong gop cho Cong ty n€u trung cir;

g) Cam k€t cua irng vien HDQT v~ tfnh chinh xac va dAy du cua nhlrng thong tincung cap.

8.4 Cac irng vien HDQT eo cam k€t bang van ban v~ tinh trung thuc, chinh xac vahop ly cua cac thong tin ea nhan duce cong b6 va phai cam k~t thuc hien nhiem vu mQt eachtrung thuc n€u duce bAu lam thanh vien HDQT.

8.5 Cac c6 dong n~m gift c6 phan eo quyen bieu quyet trong thoi han lien tuc it nh~tsau (06) thang tinh d€n thoi diem chot danh sach c6 dong du hop eo quyen gQP s6 quyen biSuquyet dS d~ Cll cac irng vien HDQT. Vi~c d~ cu img vien HDQT ma cac c6 dong sau khi gQP s6quyen bieu quyet eo quyen d~ cu phai tuan thu cac quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ cong ty.

8.6 Tnrong hop s6 luong cac irng vien HDQT thong qua d~ ct! va img cir v~n khongdu s6 hrong dn thiet, HDQT eo thS d~ cu them irng vien ho~c t6 chirc d~ cir theo quy dinh taiDi8u l~ va Quy che nQi bQ cua cong ty. Co ch~ HDQT dirong nhiern d8 cir irng vien HDQT ducecong b6 ra rang va duoc DHDCD thong qua truce khi ti~n hanh d~ cir.

8.7 Cong ty quy dinh va huong d~n cu thS cho c6 dong viec bo phieu bAu thanh vienHDQT theo phirong thirc d6n phieu.

Di~u 9: TU' each thanh vien HDQT

9.1. Thanh vien HDQT la nhfmg nguoi khong thuQc d6i nrong ma phap lu~t va Di8u I~cong ty dm lam thanh vien HDQT. Thanh vien HDQT eo thS khong phai la c6 dong cua cong ty.

9.2. Trong thoi gian gift chirc vu thanh vien HDQT, cac thanh vien HDQT eo nghia vucap nh~t va thong bao cho Cong ty cac thong tin v81gi Ich cua ea nhan eo lien quan d~n Cong ty.

9.3. Trong tnrong hop Nha mroc n~m gift tren 50% t6ng s6 phieu biSu quyet cua Congty thi Chu tich HDQT khong duce kiem nhiem chirc danh T6ng giam d6c. Cac tnrong hop khacthi Chu tich HDQT eo thS kiem nhiem chirc danh T6ng giam d6c n€u duce phe chuan cuaDHDCD ..

Bi~u 10: Thanh phan HBQT

6

10.1. S6 IUQTlgthanh vien HDQT it nh~t la nam (05) ngiroi va nhieu nh~t la rmroi mQt(11) nguoi. Co du HDQT cAn dam bao SI! can d6i gifra cac thanh vien eo kien thirc va kinhnghiem vS phap luat, tai chinh va linh VI!C hoat dQng kinh doanh cua cong ty.

10.2. Co du thanh vi en HDQT celn dam bao SI! can d6i ty I~ gifra cac thanh vien kierndiSu hanh va cac thanh vi en khong diSu hanh.

10.3. Trong tnrong hop met thanh vien bi m~t tu each thanh vien theo quy dinh cuaphap lu~t va DiSu l~ cong ty, bi each chirc, mi~n nhiem hoac vi mQt Iy do nao do khong th~ tiSptuc lam thanh vien HDQT, HDQT eo th~ b6 nhiem ngiroi khac tarn thoi lam thanh vien HDQTtheo quy dinh tai DiSu I~ cong ty. Viec belu moi thanh vien HDQT thay thS phai duce thuc hientai DHDCD geln nhat,

Bi~u 11: Tham quyen va nghia vu thanh vien HDQT

11.1. Thanh vien HDQT eo dely du cac quyen theo quy dinh tai Luat Doanh nghiep vaDiSu I~ Cong ty.

11.2. Thanh vien HDQT phai tuan thu delY du trach nhiem va nghia vu theo quy dinhcua Lu~t Doanh nghiep, cac van ban phap lu~t lien quan.

11.3. Thanh vien HDQT eo trach nhiem thuc hien cac nhiern vu cua minh mQt eachtrung thirc, cAn trong vi quyen loi t6i cao cua c6 dong va cua ccng ty.

11.4. Thanh vien HDQT eo trach nhiern tham dir dely du cac cUQc hop cua HDQT va eoy kien r5 rang vS cac v~n dS duce dua ra thao luan,

11.5. Thanh vien HDQT eo trach nhiern cong b6 cho cong ty cac khoan thu lao ma honhan duce tir cac cong ty con, cong ty lien kSt va cac t6 chirc khac ma ho la ngiroi dai dien phelnv6n gop cua cong ty.

Bi~u 12: Tham quyen va nghia Vl,l ciia HDQT

12.1. HDQT Cong ty eo cac quyen va nghia vu theo quy dinh tai Lu~t Doanh nghiep vaDiSu 24 DiSu I~ Cong ty.

12.2. Quyen cua HDQT vS viec quyet dinh nhirng v~n dS eo lien quan dSn nhan SI! chuchct cua Cong ty nhu sau:

i. Belu, mi~n nhiern, bffi nhiem Chu tich HDQT; va

ii. B6 nhiem, mi~n nhiern, each chirc d6i voi T6ng Giam d6c va KS toan tnrong theo dSnghi cua Chu tich HDQT (nrc Ngiroi dai dien theo phap lu~t cua Cong ty). Hop d6ng lao dQngd6i voi T6ng Giam d6c va KS toan tnrong se do Chu tich HDQT ky tren eo sa phu hop voi quyetdjnh cua HDQT.

12.~. HDQT quyet dinh thong qua Quy chS quan tr] cua Cong ty. HDQT eo qUYSnphuquyet d6i voi cac quyet dinh, quy chS, quy trinh nQi bQ thuoc thAm quyen ban hanh cua Ngiroidai dien theo phap lu~t nSu nQi dung cac quyet dinh, quy che, quy trinh nQi bQ nay khong phuhop voi chien hroc phat trien Cong ty.

~.

nn

7

12.4. I-IDQT quyet dinh nhirng v~ d~ lien quan d~n dAu tu va tai chinh cua Cong tytheo quy dinh tai khoan a di~u 16 Quy ch~ nay.

12.5. M6i thanh vien HDQT phu trach mot linh vue theo sir phan cong cua Chu tjchHDQT (n~u eo) va phai bao cao tnroc HDQT k~t qua cong viec dff duce phan cong. Cac thanhvien trinh chu tich HDQT xern xet quyet dinh cac vftn d~ thuoc linh VVC rninh phu trach va triuhbay tnroc I-IDQT hang ky theo nhiem V\! duce phan cong.

12.6. Khi cAn thiet Chu tich I-IDQT ra quyet dinh thanh l~p eo thoi han T6 giup viec vacac mire thu lao kern theo.

Di~u 13 : Th§m quy~n ciia Chii tjch HDQT

13.1. Chu tich HDQT va la Ngiroi dai dien theo phap luat cua Cong ty nen Chu tichHDQT eo toan bQ cac quyen va nghia vu theo quy dinh tai di~u 26 va Di~u 29 Di~u l~ Cong ty; va

13.2. MQt s6 quyen han, nghia vu cua Chu tich HDQT duce quy dinh chi ti~t nhir sau:

a) Phan cong nhiern V\! cho cac thanh vien cua HDQT; va

b) Chiu trach nhiem chung trong viec t6 chirc, thuc hien d6i voi toan bQ cac heatdong san xuftt kinh doanh cua Cong ty; Trong pham vi tham quyen (cua Chu tich HDQT vaNgiroi dai dien theo phap luat), Chu tich HDQT quyet dinh ban hanh cac quy che, quy trlnh, quydinh nQi bQ dS thuc hien nhfmg vftn d~ lien quan d~n cong tic t6 chirc, nhan sir; v~t tu, xay dungeo ban; san xuftt, kinh doanh; thanh kiem tra nQi bQ; tai chinh k~ toan; va cac llnh vue khac thuocpham vi hoat dQng cua Cong ty;

c) Tuy thuoc vao tlnh hinh thuc t~ cua Cong ty trong nrng giai doan, Chu tich HDQTeo quyen phan cong, phan nhiern mot ph An hoac toan bQ cong viec cho cac thanh vien Ban t6nggiam d6c theo quy dinh tai di~u 15 Quy chS nay;

d) Trong tnrong hop dn thiet, Chu tich HDQT eo th~ quye; dinh thanh l~p cac t6cong tac (eo thoi han) d~ giai quyet nhirng cong viec C\! th~ cua Cong ty, thu lao cua t6 cong tacnay do Chu tich HDQT quyet dinh.

e) Chu tich HDQT true ti~p quan Iy hoac uy quyen cho ngiroi khac quan Iy cac banquan ly du an cua Cong ty.

f) Chu tich HDQT quyet dinh nhfrng vftn d~ lien quan d~n dAu tu va tai chinh cuaCong ty theo quy dinh tai khoan b di~u 16 Quy ch~ nay.

Di~u 14 : Nguyen t~c hoat <lQngvii. th§m quy~n ciia Ban TAng Giam <lac vii. K~ toantnnrng

Nguyen t~c hoat dQng cua Ban Tong Giam d6c

a) Ban T6ng Giam d6c se hoat dong theo nguyen t~c t~p th~, quyet dinh theo da s6gifra cac thanh vien bao gom: Tong Giam d6c, Pho Tong Ghim d6c. Tnrong hop cac thanh vientrong cuoc hop khong thong nhftt duoc y kien thi se quyet dinh theo y kien cua Tong Giam d6cCong ty. 8

b) Cac y kien cua Ban tf>llg giam d5c diroc dS xuit len Chu tich HDQT quyet dinh~Trong tnrong hop y kien cua Ban t6ng giam d5c kh6ng diroc Chu tich HDQT chip thu~n ma Bant6ng giam d5c vftn muon bao hru y ki~n cua minh thi Ban tang giam d5c c6 thS d~ trinh y ki~nlen HDQT xem xet.

c) Trong tnrong hop Tang giam d5c vang rn~t thi Ph6 tang giam d6c se thirc hiencac chirc nang cua Tang giam d5c tai C6ng ty. Trong truong hop neu C6ng ty c6 nhieu Ph6 tanggiam d6c thi Chu tich HDQT se quyet djnh cir met trong 55 nhirng Ph6 tang giam d6c thirc hiennhiern vu neu tren.

d) Cac cuoc hop cua Ban Tang Giam d6c dSu phai c6 sir tharn du cua K~ toantnrong, y kien cua K~ toan tnrong c6 gia tri nhu y kien cua cac thanh vi en khac trong Ban T6ngGiam d5c.

Di~u 15 : Chirc nang, nhiem vI} ciia cac thanh vien Ban tang giarn dBc vii K~ toantruong Cong ty

Chirc nang, nhiern vu cua cac thanh vien Ban t6ng giam d5c va K~ toan tnrong nhir sau:

15.1 Chirc nang, nhiem vu cua T6ng giam d6c

a) T6ng Giam d6c la nguoi quan ly, diSu hanh heat dQng cua Ban T6ng Giam d6c

thirc hien cac cong viec theo phan cong cua Chu tich HDQT.

b) Nhimg quyen han va nghia vu cua T6ng Giam d5c theo quy dinh tai DiSu l~ C6ngty, Chu tich HDQT c6 the phan c6ng cho T6ng giarn d6c chiu trach nhiern thirc hien rnot 56 c6ngviec sau:

- Giup Chu tich HDQT diSu hanh thuc hien k~ hoach san xuat kinh doanh hang nam cua .C6ng ty nh~m dat duoc nhilng muc tieu k~ hoach ma DHDCD va HDQT dS ra; va

- Phu trach san xuat kinh doanh cua cac xi nghiep true thuoc; va

- Phu trach Ban Chong thlit thoat.

- T6ng Giam d6c Cong ty xin y ki~n th6ng qua cua Chu tich HDQT tnroc khi quyet dinhnhtrng vlin dS lien quan d~n tai chinh cua Cong ty theo quy dinh tai khoan c diSu 16 Quy ch~; va

- Thirc hien cac c6ng viec khac theo sir phan c6ng cua Chu tich HDQT.

15.2 Chirc nang, nhiem vu cua Ph6 t6ng giam d6c

- Chiu sir chi dao cua Chu tich HDQT va thuc hien cac cong viec khac theo sir phan c6ng

cua Chu tich HDQT;

- Thay mar Tong giam d6c thirc hien cac cong viec cua T6ng giam d6c trong thoi gian

T6ng giam d6c vang rn~t tai C6ng ty.

15.3 Chirc nang nhiern vu cua K~ toan tnrong

- T6 chirc cong viec k~ to an cua doanh nghiep; kiem tra, giam sat viec sir dung nguen tai

9

san~tai chinh trong Cong ty; Bao dam ti~n dQ cong viec cua oQ phan k~ toan trong Cong ty clingnhir tai cac don vi tnrc thuoc cong ty;

- L~p h6 sa s6 sach, cac but to an thanh toan, cac quy trinh kiem ke tai san, bao cao taichinh, bang can d6i k~ toan cling nhu cac tai lieu khac eo lien quan d~n cong ne, ti€n hrong,thue, bao hiem cua Cong ty;

- Phu trach viec l~p va trinh duyet k~ hoach cong viec, cac mftu h6 sa, gi~y ta thuoc bQphan k~ toan d~ ap dung cho viec th~ hien cac hoat dQng kinh doanh cua C6ng ty;

- Theo dei, giam sat viec phan tich va t6ng hop thong tin tai chinh cua C6ng ty; T6 chircviec kiem ke tai san, dong ti€n cling nhir cac nguon tai san khac eo lien quan d~n heat dQng kinhdoanh hoac quyen loi cua Cong ty; Dira ra cac ki~n nghi, cac giai phap trong viec thu hut nguontai chinh cho doanh nghiep nham dam bao tinh 6n dinh cua ngan sach; T6 chirc thuc hien giaodich voi ngan hang trong viec vay tin dung thee quyet dinh cua cac dp c6 th~m quyen trongC6ng ty.

- Cung dp kip thoi va d~y du cac th6ng tin k~ toan v~ hoat dQng kinh doanh, cac khoanthu chi cua C6ng ty cho Chu tich HDQT, dua ra cac 9 ki~n d6ng gop cua minh d~ giup lanh dao

~ tim ra phirong an giai quyet v~n d€ mQt each hieu qua nh~t;

- Dira ra dir bao tai chinh; giai phap phong ngira rui ro kinh doanh hoac phong ngira cacsai pham tai chinh, vi pham phap luat kinh doanh cua nha mroc. Tham gia vao viec I~p h6 sa giaiquyet cac v~n d€ lien quan d~n viec m~t mat, th~t thoat tai san hoac tranh ch~p cua C6ng ty.

- Lanh dao, quan 19 nhan vi en trong bQ phan,

15.4 D6i voi viec phan c6ng nhiem vu thee quy dinh tai Di€u 15 nay thi Chu tichHDQT eo cac quyen va thuc hien thee nhtrng nguyen t~c sau:

- Vi~c phan c6ng nhiern vu cho T6ng giam d6c, Pho t6ng giam d6c, K~ toan tnrong seduce Chu tich HDQT thirc hien diroi hinh thirc uy quyen bang van ban;

- Chu tich HDQT eo toan quyen sua d6i, h6 sung nQi dung Di€u 15 nay (ma kh6ng dnphai th6ng qua SI! d6ng 9 cua HDQT) d~ phan c6ng nhiem vu cho Tbng giam d6c, Pho t6nggiam d6c, K~ to an tnrong voi mire dQ c6ng vi~c phu hop trong tirng giai dean nham dat ducenhfrng muc tieu k~ hoach san xdt kinh doanh cua C6ng ty.

l)i~u 16: Ph an clp th§m quy~n quy~t dinh nhfrng v§n d8lien quan d~n diu nr va tili chinh

Tnr nhtmg hop d6ng, giao dich diroc quy dinh tai diSu 162 Luat doanh nghiep, viec phan

dp tham quyen quyet dinh nhirng vc1nd€ lien quan d~n heat dQng d~u tu; hoac quyet dinh duyetchi tai chinh; hoac ky k~t cac hop d6ng mua/ban tai san; cac hop d6ng khac se duce phan dp

tham quyen nhir sau:

a)' HDQT Quyet dinh cac hop d6ng, hoac phuong an, du an d~u tu hoac ban tai saneo gia tr] tir 20% d~n diroi 35% t6ng gia tri tai sari ghi trong bao cao tai chinh g~n nhc1tcua C6ngty; Quyet dinh thanh I~p cong ty con hoac gop v6n vao cong ty khac, voi mire von gop eo gia tritu 20% d~n duoi 35% tong gia tri tai san ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t cua Cong ty;lO

HDQT Phe duyet cac khoan dAu tu khong nam trong k~ hoach kinh doanh va ngan sach vuqt quanam (05) ty d6ng Viet Nam hoac cac khoan dAu tu vuot qua 10% gia tri k~ hoach va ngan sachkinh doanh hang nam.

b) Chu tich HDQT quyet dinh nhirng v~n d6 lien quan d~n heat dQng dAu tu; hoacquyet dinh duyet chi tai chinh; hoac ky k~t cac h91' d6ng mua/ban tai san/hop d6ng khac eo giatr] duoi 20% t6ng gia tri tai san cua Cong ty duce ghi trong bao cao tai chinh gAn nh~t; PM duyetcac khoan dAu tu khong narn trong k~ hoach kinh doanh va ngan sach ill mQt (01) ty d~n nam(05) ty d6ng Viet Nam hoac quyet dinh cac khoan dAu tu d~n 10% gia tri k~ hoach va ngan sachkinh doanh hang nam.

c) T6ng Giam d6c Cong ty quyet dinh, ky k~t cac hop d6ng mua/ban; hop d6ng thuerruron; hop d6ng dich V\I; hop d6ng khac phuc vu hoat dQng san xu~t kinh doanh cua Cong ty voihan mire duoi 100 trieu d6ng, voi di6u kien nhan duoc SI! thong qua tnroc cua Chu tich HDQT.

CHUONG IV: NGUYEN TAc TRANH XUNG DOT LQI iCH VA NGUYEN TAcPHOI HQP GIUA HDQT, BKS, BAN TONG GIAM DOC

Di~u 17: M •••e dich ciia nguyen tic tranh xung dQt Igi ieh va nguyen tic ph8i hop

Cac quy dinh tai chirong IV nay nham muc dich sau:a) Minh bach cac thong tin v6 loi ich cua cac thanh vien HDQT, BKS, Ban t6ng

giam d6c, c6 dong Ion voi Cong ty nham tranh xung dQt loi ich gifra Cong ty voi cac ea nhan neutren; va

b) Tao ra chuan mire va nhimg quy dinh v6 trinh tl,l thu tuc cAn thiet trong viec kierntra, kiem soat hoat dQng cua HDQT, Ban t6ng giam d6c nham tranh nhfrng xung dQt hoac khongh91' tac trong qua trinh kiern tra, kiern scat heat dong cua Cong ty.

Di~u 18: Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung dQt v~ Igi ieh ciia cac thanh vienHDQT, thanh vien BKS, Ban TAng Giam d8e va can bQquan Iy khac.

18.1. Thanh vien HDQT, BKS, Ban T6ng Giam d6c va can bQ quan ly khac phai congkhai cac lQ'i ich lien quan d~n Cong ty theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghiep, cac van ban phaplu~t lien quan.

18.2. Thanh vien HDQT, BKS, Ban T6ng Giam d6c, can bQ quan ly khac va nhirngnguoi lien quan toi cac thanh vien nay khong duce phep sir dung nhtrng eo hQi kinh doanh eo themang lai loi ich cho Cong ty vi muc dich ea nhan; khong diroc su dung nhfrng thong tin c6 duce

nho chirc vu cua minh d~ tu loi ea nhan hay d~ phuc V\I loi ich cua t6 chirc hoac ea nhan khac.18.3. Thanh vien HDQT, BKS, Ban T6ng Giam d6c va can bQ quan ly eo nghia vu

thong bao cho DHDCD cac giao dich gifra Cong ty, cong ty con, cong ty do Cong ty n~m quyenkiem scat voi chinh thanh vien do hoac voi nhirng ngiroi eo lien quan tai thanh vien do theo quydinh cua phap lu~t.

11

18.4. Cong ty khong duce phep dp-cac khoan vay hoac bao lanh cho cac thanh vi en

HDQT, BKS, Ban Tbng Giam d6c, can bQ quan ly va nhfrng ngiroi eo lien quan hoac b~t ky phap

nhan nao ma cac d6i tuong tren eo cac 19i ich tai chinh, tnr khi DHDCD eo quyet dinh khac,

18.5. Thanh vien HDQT khong diroc bi~u quyet d6i voi cac giao dich ma thanh vien d6

hoac ngiroi c6 lien quan dSn thanh vien do tham gia, k~ ea trong tnrong hop 19i ich cua thanh vien

HDQT trong giao dich nay chua xac djnh diroc va khong phu thuoc do la 19i ich V?t ch~t hay phi

V?t chat. . Cac giao dich neu tren phai diroc cong b6 trong Bao cao thirong nien cua cong ty.18.6. Cac thanh vien HDQT, thanh vien BKS, Tbng Giam d6c, can bQ quan ly hay nguoi

c6 lien quan voi cac d6i nrong tren khong diroc su dung cac thong tin chira diroc phep cong b6 cua

Cong ty d~ ti~t IQcho nguoi khac hay d~ ur rninh ti~n hanh cac giao dich eo lien quan.

Di~u 19: Nguyen t~c phai hop gifra HDQT, Ban Tang Giiim d6c vi! BKS

19.1. D8 thuc hien chirc nang kiem scat cua minh thi BKS c6 quyen yeu cftu HDQT,

Ban tbng giam d6c cung dp cac thong tin, tai li~u cua Cong ty. Vi~c yeu du cung dp thong tin,tai lieu phai diroc thuc hien bang van ban trong do BKS neu r6 ly do va muc dich sir dung, d6ngthoi BKS eo nghia vu bao rn?t dbi voi cac thong tin, tai li~u nay theo quy dinh cua Cong ty. Vi~ctiSt IQcac thong tin nay chi duce thirc hien trong tnrong hop cung dp cho eo quan nha mrcc c6th~rn quyen theo quy dinh cua Phap luat; hoac cung cftp cho DHDCD; hoac cung cftp cho ben

thir ba theo yeu du va dff duce S\I chap thuan cua DHDCD.

19.2. Cac thong tin va tai lieu tiSp c?n bao g6rn:

a) Thong bao moi hQP va cac phieu y kiSn cua thanh vien HDQT;

b) Bien ban hop/ nghi quy~t/ quyet dinh cua HDQT;

c) Bao cao cua Ban Tbng Giam dbc/Tbng Giam d6c;

d) Thong tin/ tai lieu v~ quan ly di~u hanh hoat d(>ng kinh doanh;

e) Bao cao tinh hinh heat d(>ng kinh doanh, bao cao tal chinh;

f) Bao cao danh gia hoat dong cua Ban Tbng Giam dbc;

g) Cac tai lieu khac lien quan.

19.3. Phbi hop gitia BKS va Ban Tbng Giam dbc, HDQT: BKS c6 vai tro tu v~n, h6 trocho HDQT thirc hien kiem tra, giam sat va chi dao d6i vci heat dong kinh doanh cua Cong ty.

a) BKS thuong xuyen trao dbi voi HDQT v~ k~t qua heat dQng kiem tra, giam satd6i voi hoat d(>ng di~u hanh Cong ty cua Ban Tong giam d6c, Ngiroi dai dien theo phap luat,

b) Trong tnrong hop BKS phat hien thanh vien cua HDQT/ thanh vien Ban Tbng

giam dbc c6 dftu hieu vi pham nhiing quy dinh lien quan d~n xung d(>t 19i Ich voi Cong ty thiBKS co· quyen yeu du thanh vien HDQT do, thanh vien Ban Ttmg Giam d6c tra lai cac v~n d~

ma BKS quan tarn.

12

c) Trong cac cuoc kiem tra dinh ky, BKS eo trach nhiem l~p va giri k~t luan kiem tracho Nguoi d<;lidien thee phap lu~t, Ban T6ng Giam d6c va HDQT Cong ty trong vong 15 (rmroiHim) ngay k~ tu ngay ket thuc viec kiem tra. Tnrong hop Nguoi dai dien thee phap lu~t, BanT6ng Giam d6c hoac HDQT va BKS khong thong nh~t quan diem trong ban k~t luan kiem tra thicac ben d€u eo quyen bao hru y kien va trinh bay truce DHDCD dS HDDCD quyet dinh.

d) Tnrong hop BKS phat hien thanh vien vi pham phap luat cua thanh vien HDQThoac Ban Tong Giam d6c hoac b~t ky mQt ea nhan/don vi nao thuoc Cong ty thi BKS eo trachnhiem thong bao ngay d~n HDQT dS bao cao kip thoi len eo quan chirc nang eo tharn quyen hoac

yeu du ngiroi vi pham cham dirt hanh vi vi pham va khac phuc toan bQ cac thiet hai phat sinh.

e) D6i veri cac yeu du cung cc1ptai lieu hoac yeu du ti~p c~n tai li~u (v€ quan lydi€u hanh/ hoat dQng kinh doanh/ bao cao tai chinh ... ), BKS eo trach nhiern giri cho Ban TongGiam d6c, HDQT tnroc thoi diSm yeu du cung cc1pt6i thieu 03 ngay lam viec.

19.4. Minh bach heat dQng tai chinh cua Cong ty

a) Hang thang Ban T6ng Giam d6c Cong ty phai l~p bao cao tai chinh, bao cao thuchi ti€n su dung dien, mroc giri Chu tich HDQT. Thai gian hoan thanh viec l~p va giri bao cao taichinh, bao cao thu chi ti€n sir dung dien, mroc la 05 ngay dAu tien cua thang ti~p theo.

b) D6i veri cac thang k~t thuc quy/nam thi Ban T6ng Giam d6c phai l~p cac bao caoquy/ nam tuong irng va bao cao Chu tich HDQT.

c) Ban T6ng Giam d6c/T6ng Giam d6c Cong ty eo trach nhiem giai trinh chi ti~tthee yeu du cua Chu tich HDQT v€ viec thirc hien nhfmg khoan chi cua Cong ty.

Di~u 20: Bi~u khoan hi~u l,!c

20.1 Quy ch~ nay bao g6m 20 di€u, eo hieu lire kS tu ngay HDQT quyet dinh thong qua.

20.2 Cac thanh vien HDQT, Ban Tong giam d6c, cac ea nhan, don vi trong Cong ty eotrach nhiem thi hanh quy ch~ nay.

20.3 Cac thanh vien HDQT, Ban T6ng giam d6c Cong ty eo trach nhiem thee doi cacthay d6i cua phap luat lien quan d~n viec quan tri Cong ty d~ chi dao viec sua d6i b6 sung quych~ nay cho phu hop. M9i quy dinh n~u khong eo trong quy ch~ nay ap dung thee Di€u l~ Cong

ty va Phap lu~t hien hanh,