of 9 /9
CONFISCAREA BUNURILOR ilegale Şi ilicite: perspective europene În lupta Împotriva formelor grave de criminalitate Cofinanţat prin Programul de Prevenirea şi Combaterea Criminalităţii al Uniunii Europene POLICY PAPER BULGARIA | ROMANIA | ITALY

CONFISCAreA buNurIlOr ilegale Şi ilicite: perspective europene În

Embed Size (px)

Text of CONFISCAreA buNurIlOr ilegale Şi ilicite: perspective europene În

  • CONFISCAreA buNurIlOr ilegale i ilicite:

    perspective europene n lupta mpotriva formelor grave de

    criminalitate

    Cofinanat prin Programul de Prevenirea i Combaterea Criminalitii al Uniunii

    Europene

    POLIC Y PAPER

    Bulgaria | romania | italy

  • 2

    confiscarea i executarea silita A bunurilor: contextulpentru a ntrerupe activitile de criminalitate organizat, este esenial ca infractorii s fie lipsii de beneficiile infraciunii. grupurile de criminalitate organizat construiesc reele internaionale de mare anvergur i adun profituri substaniale din diferite activiti criminale sau ilegale. bunurile provenite din infraciuni sunt splate i re-injectate n economie pentru a fi legalizate. confiscarea/executarea silit a bunurilor ilicite sau ilegale este considerat a fi un mod foarte eficient de a lupta mpotriva criminalitii organizate, care este, n esen, orientat spre profit. a recupera ct mai mult posibil din aceste profituri are ca obiectiv mpiedicarea activitilor organizaiilor criminale, descurajarea criminalitii i furnizarea de fonduri suplimentare pentru a investi din nou n activiti de aplicare a legii sau a altor iniiative de prevenire a criminalitii.

    relevana acestei probleme const n ndeprtarea ctigului economic din infraciunile grave (incluznd, dar fr a se limita la traficul de droguri, corupia, splarea banilor, crima organizat), n scopul de a descuraja comportamentul infracional i ilegal.confiscarea/executarea silit a bunurilor se afl deja n centrul ateniei uniunii europene (ue) de ceva timp, dar ncepnd cu 2001 sunt documente care pot indica progrese n evoluia conceptului din partea instituiilor europene.

    confiscarea bunurilor provenite din infraciuni i politica confiscrii activelor ilegale urmeaz direcia stabilit de politica comun a ue n domeniul justiiei i afacerilor interne. aceast direcie este demonstrat de accentul special pe corupie i crim organizat att n tratatul de la lisabona ct i n programul de la stockholm .

    Modelul existent al UE ia n considerare particularitile modelelor de confiscare a produselor infraciunilor (bunuri provenite din infraciuni). Cu toate acestea, el ignor aproape n ntregime modelele bazate pe conceptul de executare silit a bunurilor provenite din infraciuni, deoarece acestea nu necesit o legtur ntre o infraciune i bunurile care sunt obinute

    1,aceast politic public se bazeaz pe urmtoarele documente ale transparency international - bulgaria, transparency international - italia i transparency international - romnia: rapoarte juridice naionale executarea silit a bunurilor ilegale: provocri i perspective ale abordrii bulgare, recuperarea bunurilor ilicite n italia,procedura confiscrii extinse n romnia, precum i raportul comparativ final legislaia se ntlnete cu practica: perspective naionale i europene n confiscarea bunurilor. aceste documente pot fi gsite pe site-ul dedicat al iniiativei: www.confiscation.eu. 2, avnd n vedere diferitele modele existente n statele membre ue, politica public va folosi descrierea i termenii cei mai largi posibili, legai de diferitele abordri - confiscarea/executarea silit a bunurilor i confiscarea/executarea silit a bunurilor ilegale sau ilicite

    din aceasta.

    abordri naionale ale confiscrii/executrii silite: nevoia de standarde comunen cadrul ue, fiecare stat membru decide, n conformitate cu sistemul su juridic individual, cum s combat corupia i criminalitatea grav i de multe ori organizat. Problemele n acest domeniu au depit de mult graniele naionale i trebuie s fie abordate la nivel supranaional. aceste probleme au fost rezolvate sau sunt n curs de rezolvare n conveniile internaionale i europene (de exemplu, conveniile consiliului europei mpotriva crimei organizate, din care face parte ue, conveniile privind traficarea, terorismul i corupia). pe lng armonizarea normelor juridice naionale n aceste domenii, sunt cutate soluii cum ar fi echipele comune de anchet care implic mai multe state individuale. eurojust opereaza la nivelul uniunii europene.

    nu aa stau lucrurile n ceea ce privete confiscarea/ executarea silit, aa cum a fost menionat mai sus. subiectul este important n contextul diferitelor modele i abordri din diversele state membre i deficitele eseniale n implementarea lor din cauza obstacolelor supranaionale.

    trei state membre ale ue care se confrunt cu probleme similare n ceea ce privete infraciunile grave, dar care aplic modele diferite de confiscare a bunurilor, vin pentru a servi ca un exemplu n acest sens. aceste modele nu difer numai n ceea ce privete caracteristicile lor specifice, ci i n ceea ce privete logica lor. Cu toate acestea, n esena lor, aceste trei modele nu par att de diferite, n special n ceea ce privete identificarea i nghearea bunurilor, procedura judiciar necesar de executare silit i executarea hotrrilor judectoreti: ele se confrunt cu aceleai probleme.

    bulgaria, italia i romnia servesc drept un bun exemplu de trei modele de confiscare/ executare silit. bulgaria aplic un model n care confiscarea bunurilor obinute n mod ilegal se sancioneaz de ctre o instan civil i nu are nevoie de o condamnare definitiv a persoanei implicate. modelul mixt al italiei se bazeaz pe legislaia special n legtur cu mafia, n timp ce romnia aplic un model de confiscare extins a bunurilor provenite din infraciuni.

    aceste modele au propriile lor puncte forte i puncte slabe. analiza legislaiei naionale n domeniul confiscrii/executrii silite a bunurilor, precum i monitorizarea implementrii sale, ofer posibilitatea de a face recomandri specifice de mbuntire. pe aceast baz s-ar putea proiecta un model ideal

    (standarde comune minime). modelul conine toate avantajele modelelor naionale existente, care i-au dovedit eficiena, i tinde s evite punctele lor slabe. ntr-un scenariu de cel mai bun caz, un model ideal de confiscare/ executare silit a bunurilor ar trebui s implice un set bine echilibrat al tuturor caracteristicilor menionate mai jos.

    modelul ideal (standarde comune) de proceduri naionale de confiscare /executare silit

    Autoriti nAionAle (Autonome, indePendente, sPeCiAlizAte, ComPetente) ntrite din PunCt de vedere instituionAl Cu Puteri de urmrire, identifiCAre, ngheAre, seChestrAre i ConfisCAre/exeCutAre silit A ProPrietilor derivAte

    aceasta este o cerin de baz pentru statele membre n care infraciunile grave duc la acumularea de bunuri provenite din infraciuni. aceste autoriti trebuie s fie independente, competente i foarte motivate pentru a atinge obiectivele specifice ale confiscrii: a priva infractorii de profitul economic al activitilor lor criminale/ilegale.nghearea eficient i confiscarea bunurilor provenite din infraciuni, ca i o reglementare legal adecvat i fezabil din punct de vedere practic, depinde n mare msur de autoritile naionale de implementare din statele membre, de competenele acestora i de modalitile acestora de colaborare.stabilirea de structuri naionale cu organizare i competene individuale n domeniul confiscrii, n plus fa de extinderea competenelor lor actuale acolo unde este necesar, este o condiie prealabil pentru o activitate mai de succes i mai eficient a acestora. extinderea competenelor ar putea acoperi nu numai etapa iniial a procedurii de confiscare, ci i urmrirea i identificarea bunurilor provenite din infraciuni n etapele urmtoarele, inclusiv n cadrul procedurilor judiciare.

    gArAnii n lege Pentru trAnsPArenA, integritAteA, efiCienA i rsPundereA Autoritilor i ProCedurilor de ConfisCAre/exeCutAre silit

    competenele semnificative ale autoritilor de confiscare/executare silit necesit un nivel de

  • 4

    transparen, integritate i responsabilitate care merge dincolo de standardele generale obinuite.

    transparena este o caracteristic a politicilor publice realizate prin construirea unei nelegeri durabile i larg rspndite asupra activitii instituiilor publice. n acest sens, n contextul funciilor i rolului specific al autoritilor de confiscare/executare silit, transparena ar trebui s fie perceput ca o chestiune de efort intit i suplimentar.transparena ar trebui s prevad un acces bun la informaii despre procedurile, documentele, bunurile confiscate, precum i gestionarea i utilizarea ulterioar a acestora. punerea n aplicare a politicilor de transparen este esenial i pentru sensibilizarea opiniei publice generale privind gestionarea bunurilor, respectarea strict a obligaiilor fiscale i altor obligaii statutare i respingerea implicrii n operaiuni care promoveaz aa-numitul sector informal. tocmai prin aceste politici de transparen ar putea fi realizat efectul preventiv al legii.

    integritatea este un indicator al nivelului de coresponden ntre puterile statutare, obiectivele i abordarea proteciei interesului public, structura i specificitatea funcional a autoritilor de confiscare/executare silit, pe de o parte, i aciunile reale ale conducerii i ale membrilor personalului acesteia, pe de alt parte. integritatea ar trebui s fie legat de gestionarea eficient a conflictelor de interese, a declaraiilor autoritilor de confiscare/executare silit i a standardelor etice nalte n viaa lor personal i profesional.

    rspunderea este esenial n raport cu cheltuielile publice. o astfel de rspundere are legtur n mare msur cu corespondena dintre obiectivele stabilite i fondurile publice cheltuite pentru atingerea acestor obiective. n ceea ce privete cheltuielile publice i resursele utilizate n conformitate cu obiectivele atinse, rspunderea este comportamentul datorat de ctre instituii i membrii personalului acestora.

    eficiena este legat de realizarea obiectivului principal al confiscrii/executrii silite: privarea infractorilor de bunurile obinute din activiti criminale sau confiscarea bunurilor a cror provenien legal nu poate fi dovedit.

    un aspect important al eficienei este existena unor proceduri rapide, att n faza de dinaintea urmririi ct i n faza de urmrire. n acest sens, confiscarea fr necesitatea condamnrii indic avantaje semnificative fa de confiscarea penal. Principalul avantaj const n faptul c procedura de confiscare nu depinde de finalizarea cauzei penale i de dovedirea vinoviei inculpatului cu privire la infraciunile comise. Acest lucru permite instanei civile s porneasc procedura de confiscare la finalizarea controlului activelor prtului de ctre autoritile de confiscare.

    meCAnisme de Control Ale ACtivitii orgAnelor de ConfisCAre/exeCutAre silit

    o caracteristic foarte important a unui model care funcioneaz bine este de a avea instituii independente i cu o reputaie bun care se ocup cu confiscarea/executarea silit. cu toate acestea, consolidarea autoritilor naionale i consolidarea competenelor acestora referitoare la procedurile de confiscare/executare silit ar trebui s mearg mn n mn cu stabilirea garaniilor legale pentru transparen, integritate i eficien n exercitarea acestor puteri, inclusiv mecanisme adecvate de supraveghere a activitii lor.

    astfel de instituii trebuie s fie supuse att controlului instituional ct i celui public. lund n considerare specificul modelelor naionale, controlul instituional ar putea fi stabilit de ctre parlament sau preedinte. este esenial s avem, de asemenea, mecanisme eficiente de control public exercitat de societatea civil. acest lucru este crucial avnd n vedere competenele semnificative concentrate n autoritile de confiscare i necesitatea ca acestea s fie rspunztoare pentru munca lor. acest lucru implic rapoarte oficiale publice anuale ale

    autoritilor de confiscare, dezbateri publice n parlament cu privire la raport, conferine de pres cu informaii cu privire la activitile de confiscare/executare silit, supraveghere asupra gestionrii i utilizrii bunurilor confiscate/executate silit.

    controlul judiciar asupra activitilor autoritilor de confiscare/executare silit este i el o garanie important.

    ConfisCAreA/exeCutAreA silit trebuie s se bAzeze Pe o hotrre judeCtoreAsC, emis fie CA o CondAmnAre PenAl sAu CA o sAnCiune Civil ntr-un CAz unde exist o diferen semnifiCAtiv ntre bunurile dobndite i venitul legitim sAu dovedit n mod legAl Al unei PersoAne

    o astfel de abordare ar facilita recunoaterea reciproc a ordinelor de ngheare i confiscare/executare silit ntre statele membre care au stabilit astfel de proceduri n legislaia lor intern. procedurile judiciare ar trebui s fie marcate cu cele mai nalte standarde de transparen, proces echitabil i protecia drepturilor omului. ar trebui introduse i garanii speciale n vederea evitrii procedurilor judiciare excesiv de lungi, prevenirii

  • 6

    conflictelor de interese i aplicarea unor standarde etice nalte.

    stAndArde de AsigurAre A ProteCiei drePturilor omului n ProCedurile de ConfisCAre/exeCutAre silit Prin intermediul Controlului judiCiAr i Al remediilor legAle de ProteCie juridiC AdeCvAte i efiCiente

    stabilirea acestor standarde este obligatorie, mai ales n lumina faptului c drepturile omului ar putea fi nclcate n mod grav n timpul procedurilor de confiscare/executare silit. drepturile omului care ar trebui s fie protejate includ: dreptul la o cale de atac eficient i la un proces echitabil; comunicarea ordinului de ngheare persoanei afectate, ct mai curnd posibil dup executarea acestuia; posibilitatea persoanei a crei proprietate este afectat de a contesta ordinul de ngheare n faa unei instane; returnarea imediat a bunului ngheat care nu este confiscat ulterior; prezentarea motivelor pentru orice hotrre de confiscare i comunicarea ordinului persoanei afectate, precum i posibilitatea oricrei persoane fa de care se dispune confiscarea de a contesta ordinul n faa unei instane; dreptul de acces la un avocat pe parcursul procedurilor de confiscare/executare silit; posibilitatea efectiv de a contesta circumstanele cauzei, inclusiv fapte concrete i dovezi disponibile pe baza crora bunul n cauz este considerat a fi o proprietate derivat dintr-un comportament infracional; msuri care s asigure c msura de confiscare/executare silit nu mpiedic victimele unei infraciuni s solicite despgubiri pentru cererile lor.protecia drepturilor omului ar trebui s acopere i prile tere afectate de procedurile de confiscare/executare silit.

    meCAnisme AdeCvAte de gestionAre A ProPrietii ngheAte i ulterior ConfisCAte Cu sCoPul de A o refolosi n interes PubliC

    standardul european, n ceea ce privete gestionarea bunurilor confiscate/executate silit, este prezentat clar n directiva 2014/42/ue a parlamentului european i a consiliului din 3 aprilie 2014.

    n ceea ce privete gestionarea proprietilor ngheate, directiva are n vedere stabilirea de birouri centralizate, un set de birouri specializate sau mecanisme echivalente pentru a asigura gestionarea adecvat a proprietilor ngheate n vederea unei posibile confiscri ulterioare, inclusiv posibilitatea de a vinde sau transfera proprietatea acolo unde este necesar. n ceea ce privete gestionarea proprietilor deja confiscate, accentul se pune pe msuri care s permit ca acestea s fie utilizate n interes public sau n scopuri sociale (articolul 10).

    statele membre vor trebui s culeag periodic, eventual la un nivel central, i s trimit comisiei statistici exhaustive privind numrul de ordine de ngheare i confiscare executate, valoarea estimat a proprietii ngheate n momentul ngherii, precum i valoarea estimat a proprietilor recuperate la momentul confiscrii.statele membre vor transmite comisiei i statisticile privind numrul de cereri de ngheare i confiscare spre executare ntr-un alt stat membru, precum i privind valoarea sau valoarea estimat a proprietilor recuperate n urma executrii ntr-un alt stat membru, n cazul n care acestea sunt disponibile la nivel central (articolul 11).pe de o parte, astfel de msuri ar facilita confiscarea viitoare a bunurilor ngheate, deoarece ar mpiedica n mare msur distrugerea i degradarea acestora. pe de alt parte, s-ar reduce riscul (n cazurile de vnzare de proprietate) ca proprietatea s fie reutilizat n scopuri criminale. n acest sens, nfiinarea i ntreinerea de registre electronice naionale cu informaii despre bunurile confiscate/executate silit din statele membre ale ue are o importan semnificativ.

    este important s se identifice modelul cel mai adecvat pentru gestionarea bunurilor confiscate/executate silit i a-l acredita unei instituii ce demonstreaz integritate, responsabilitate,

    transparen i eficien. ar trebui adoptate proceduri pentru a gestiona riscul c bunurile confiscate ar putea reveni n minile infractorilor. i n ultimul rnd, gestionarea eficient a activelor confiscate/executate silit la nivel naional trebuie s se bazeze pe principiul cost mai mic utilizare mai eficient.

    CretereA vizibilitii dominAiei stAtului AsuPrA infrACtorilor i introduCereA de msuri obligAtorii Pentru AsigurAreA trAnsPArenei (de exemPlu, un registru PubliC Al bunurilor ConfisCAte; nsemne de ConfisCAre/exeCutAre silit; o strAtegie de informAre PubliC)

    pentru a concentra atenia public asupra msurilor luate de statele membre n ceea ce privete gestionarea proprietilor confiscate/executate silit, aceste msuri ar trebui s devin vizibile pentru publicul larg. astfel, efectul lor descurajant este ntrit i se reamintete c proprietatea dobndit prin activiti infracionale (ilegale) este ntotdeauna confiscat/executat silit de ctre stat. ideea este de a arta c criminalitatea nu aduce ctig.

    vizibilitatea este un instrument care asigur transparena n toate activitile statului, dar este, de asemenea, un instrument care permite controlul

  • public. n acest sens, o parte din vizibilitate ar putea fi legat de stabilirea unui registru electronic public al bunurilor confiscate/executate silit n fiecare stat membru.un alt aspect al vizibilitii este legat de necesitatea de a face evident poziia dominant statului asupra infractorilor. acest tip de vizibilitate este important pentru atingerea efectului disuasiv i preventiv i de a mpiedica viitorii infractori de la comiterea de infraciuni economice. acesta este cel mai important rezultat al tuturor procedurilor pentru a arta c statul este mai puternic dect criminalii i infractorii. n acest sens, bunurile confiscate, n special cldiri i maini, ar trebui s fie nsemnate n aa fel nct s anune faptul c sunt confiscate/executate silit. acest lucru ar putea fi realizat prin autocolante speciale sau postere confiscat/executat silit sau prin realizarea de evenimente publice de declarare a confiscrii.

    stAndArde nAlte Comune Pentru CooPerAreA interinstituionAl i interstAtAl lA nivelul ue

    cooperarea interinstituional este esenial pentru funcionarea eficient a confiscrii/executrii silite. aceasta implic de obicei nevoia de aciuni comune i de multe ori urgente, efectuate de instituiile implicate n procedurile de urmrire i ngheare a bunurilor provenite din infraciuni. accesul la diferite baze de date cu informaii privind bunurile i schimbul rapid de informaii este uneori decisiv pentru succesul sau eecul procedurilor de confiscare.

    cooperarea interstatal la nivelul ue este extrem de important pentru toate statele-membre ue, n special n contextul urmririi i confiscrii bunurilor situate pe teritoriul unui alt stat membru. recunoaterea reciproc a actelor judiciare este, de asemenea, un element crucial al procedurilor de confiscare eficiente.problema este rezolvat n ceea ce privete confiscarea pe baz de condamnare (penal), dar rmne nesoluionat n ceea ce privete hotrrile judectoreti de confiscare a bunurilor obinute n mod ilegal.

    reglementri u.e. n domeniul confiscarii/executrii silite a buNurIlOr

    legislaia ue n domeniul confiscrii i executrii

    silite trebuie s fie luat n considerare n contextul reformelor convenite n tratatul de la lisabona, care a abrogat structura pe trei piloni i a creat un subiect unic, al uniunii europene. n ciuda modificrilor, trebuie s reinem faptul c att confiscarea bunurilor ilicite ct i a celor ilegale merg mn n mn cu infraciuni precum crima i corupia, infraciuni care au fost gestionate n cadrul aa-numitului pilon al treilea al ue . n acest pilon att uniunea ct i statele membre dein competene comune i cooperare interstatal.

    aceasta relev c att nainte ct i dup reforma tratatului de la lisabona, statele membre sunt competente s ia decizii n msura n care ue nu a trasat o anume direcie n anumite aspecte. pentru problematica adoptat, uniunea european este competent s ia decizii n domeniu respectrii principiului subsidiaritii.

    n domeniul infraciunilor grave i transnaionale, la nivelul uniunii, iniiativele din cadrul legislaiilor naionale au prioritate, cu excepia cazului n care u.e. decide c anumite problematici pot fi rezolvate n mod eficient la nivel european. comunicarea comisiei ctre parlamentul european i consiliu produsele provenite din activiti de criminalitate organizat: garantarea principiului potrivit cruia criminalitatea nu aduce venituri determin valoarea adugat pe care ue o poate oferi n confiscarea produselor infraciunii prin:

    dezvoltarea cadrului juridic eu ntr-o form mai coerent i mbuntirea acesteia;

    promovarea coordonrii, a schimbului de informaii i a cooperri ntre ageniile naionale;

    asistarea la crearea unor instrumente noi de identificare i urmrire a bunurilor;

    facilitarea aplicrii hotrrilor de ngheare i confiscare;

    facilitarea cooperrii cu statele tere prin ratificarea conveniilor i prin promovarea unor acorduri de partajare a activelor;

    asistarea partenerilor pentru dezvoltarea unor noi iniiative prin intermediul programelor de

    finanare u.e.

    n prezent, nu este n derulare un nou program stockholm. unele dintre problemele pe care le abordeaz se pot regsi n concluziile consiliului european din 26 i 27 iunie 2014, care stabilesc viitoare prioriti cheie ale politicilor uniunii. prioritile cheie ale programului stockholm n domeniul libertii, securitii i justiiei n legtur cu protecia i promovarea drepturilor fundamentale, construirea unui spaiul european de justiie, protejarea securitii uniunii etc. sunt reiterate. subiecte precum confiscarea i executarea silit a beneficiilor ilegale au fost omise. cu toate acestea, multe state membre aplic msura confiscrii beneficiilor rezultate din activiti ilegale ca mijloc de contracarare a activitilor infracionale.

    Astfel, progresul realizat n cadrul directivei 2014/42/ue, care constituie nivelul cel mai avansat de msuri adoptate n acord comun ntre statele membre n legtur cu acest subiect, pare a avea nevoie de mbuntiri.

    trebuie menionat faptul c confiscarea i executarea silit intr sub incidena dreptului penal, un subiect sensibil pentru statele membre. aceste circumstane explic dificultate i lentoarea procesului de dezvoltare a standardelor i normelor care s armonizeze legislaiile naionale. un al doilea motiv l reprezint diversitatea modelelor de confiscare i executare silit care difer de la stat la stat. statele membre cu modele funcionale de confiscare i executare silit ntmpin probleme similare n implementare. n mare msur, aceste probleme apar datorit faptului c n lumea modern a globalizrii i a crimelor transnaionale, urmrirea i nghearea bunurilor, precum i executarea hotrrilor, deseori necesit cooperare intestatal. din punctul de vedere al statelor membre, aceste probleme pot i trebuie s fie rezolvate la nivelul uniunii europene.

    articolul 83 al tratatul privind funcionarea uniunii europene (tfeu) este exemplar pentru noua abordare u.e. i diferitele abordri asupra infraciunilor grave i transnaionale. permite stabilirea unor reglementri minimale pentru armonizarea legislaiilor naionale. oportunitile pentru mbuntirea i aprofundarea reglementrilor n legtur cu problematicul subiectul al confiscrii beneficiilor ilegale cu care se confrunt statele europene

    3,programul de la stockholm o europ deschis i sigur n serviciul i pentru protecia cetenilor, Jurnalul oficial 115 of 4 may 2010, disponibil la: http://eur-lex.europa.eu/lexuriserv/lexuriserv.do?uri=oJ:c:2010:115:0001:0038:en:pdf.4,restul de dou piloane ale uniunii europene au fost comunitatea economic european i respectiv politica extern de securitate comun 5,articolul 2.2 al tratatului privind funcionarea uniunii europene, accesibil aici: http://eur-lex.europa.eu/legal-content/en/txt/pdf/?uri=celex:12012e/txt&from=en. 6,article 5.3 of the treaty on european union accessible at: http://eur-lex.europa.eu/legal-content/en/txt/pdf/?uri=celex:12012m/txt&from=en. 7,cf. communication from the commission to the european parliament and the council of 20 november 2008 proceeds of organised crime: ensuring that crime does not pay com (2008) 766 final, accessible at:http://eur-lex.europa.eu/legal-content/en/txt/pdf/?uri=celex:52008dc0766&from=en

  • 10

    trebuie analizate n contextul noii viziuni a uniunii europene.

    n ciuda ansele mici de progres pe acest subiect naintea anului 2020, trebuie consemnate problemele persistente pe care statele membre le ntmpin. Aceste probleme ar trebui aduse n dezbatere pentru a permite realizarea unei cooperri mai eficiente ntre ele i pentru eficientizarea diferitelor modele naionale n eventualitatea unor obstacole transnaionale. un numr de decizii cadru au fost adoptate pentru reglementarea domeniului confiscrii/executrii silite a beneficiilor la nivelul u.e. aceste decizii cadru au ca obiectiv concretizarea unui cadru juridic eficient i standardizat pentru confiscarea/executarea silit al produselor infraciunii. principiul convenit n deciziile cadru menionate mai sus este c confiscarea/executarea silit este posibil n cadrul procedurilor penale, de ctre o instan penal competent, dup o condamnare definitiv, n ceea ce privete produsul obinut n urma svririi unei infraciuni.

    deciziile cadru au mbuntit din anul 2001 n mod simitor conceptul de confiscare a beneficiilor. ele stabilesc premisele importante pentru statele membre de a iniia confiscarea beneficiilor avnd legturi cu infraciunea. de asemenea, ele reglementeaz procedurile pentru sau stabilesc mijloacele procedurale prin care ordinele finale de confiscare pot fi executate.n decizia-cadru 2005/212/Jai se introduce pentru prima oar excepia de la principiul conform cruia confiscarea este posibil numai n domeniul de aplicare al procedurilor penale. astfel, articolul 2 (2) stipuleaz c n ceea ce privete infraciunile fiscale, statele membre pot recurge i la alte proceduri dect cele penale pentru a priva infractorul de bunurile obine n urma abaterii de la lege.

    decizia-cadrul 2005/212/Jai prevede pentru prima oar competene extinse pentru confiscare, cunoscut ca i confiscare extins n cazurile infraciunilor grave i svrite n mod intenionat n cadrul unei organizaii criminale reglementat de decizia-cadru 2002/475/Jai a consiliului din 13 iunie 2002 privind combaterea terorismului (articolul 3).

    o caracteristic a acestui tip de confiscare apare n cazurile n care o astfel de infraciune este comis, este posibil s se confite, de asemenea, beneficiile care nu au derivat direct din activitatea infracional n cauz. astfel nu este necesar o legtur ntre beneficiile obinute prin activitile infracionale ale persoanei condamnate i infraciunea specific.

    decizia-cadru prevede o alt excepie de la principiul menionat mai sus i permite statelor membre s utilizeze alte proceduri dect cele penale pentru a

    priva infractorul de bunurile n cauz.

    pentru prima dat, statelor membre li se acord libertatea de a confisca proprietatea dobndit de persoane tere, nu de ctre persoana condamnat. acestea includ cele mai apropiate relaii ale persoanei n cauz, precum i persoane juridice n legtur cu care persoana n cauz are o influen dominant, fie singur sau n colaborare cu persoane apropiate. aceast abordare se regsete n decizia-cadru 2003/577/Jai a consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n uniunea european a ordinelor de ngheare a bunurilor sau a probelor i n decizia-cadru 2006/78/Jai a consiliului din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti n materie penal. scopul acestor dou decizii este de a stabili normele n temeiul conform crora un stat membru, pe teritoriul su, recunoate i execut hotrrile de confiscare emise de o instan competent n materie penal de ctre alt stat membru.

    cadrul legal existent a fost complementat de noua directiv 2014/42/ue a parlamentului european i a consiliului din 3 aprilie 2014 care trebuia s ndrepte unele dintre problemele existente . aceasta extinde n continuare excepiile menionate mai sus i introduce noi reglementri n acest domeniu. scopul este de a facilita confiscarea bunurilor n cauzele penale.

    procesul de elaborare a acestei directive a creat ateptri nalte privitoare chiar la posibilitatea de a introduce la nivel european confiscarea bunurilor n cazurile care nu se bazeaz pe condamnri. astfel de extindere a conceptului a fost sprijinit n timpul reuniunilor consiliului de minitri la sfritul lui 20011 i la nceputul anului 2012 de ctre bulgaria, italia i irlanda. posibilitatea de a extinde scopul directivei de a include confiscarea bunurilor n cazurile care nu se bazeaz pe condamnri a fost discutat la nceputul preediniei irlandeze a consiliului uniunii europene, n cadrul reuniunii informale a minitrilor de justiie din ianuarie 2013, n dublin.

    propunerea comisiei europene pentru o directiv a parlamentului european i a consiliului de ngheare i confiscare a produsul infraciunii n u.e. vizeaz ntocmai introducerea unor astfel de posibiliti. principiul de confiscare a bunurilor supuse unei condamnri definitive pentru o infraciune penal este

    n mare msur observat, n conformitate cu normele n vigoare (articolul 1 i 4).

    cu toate acestea, o excepie a acestui principiu este avut n vedere prin introducerea confiscrii n cazurile care nu se bazeaz pe condamnri. ns aceasta este posibil numai dac o serie de condiii prevzute la articolul 4 (2) sunt ndeplinite, i anume acolo unde confiscarea pe baza unei condamnri definitive nu este posibil, cel puin n cazurile n care astfel de imposibilitate este rezultatul bolii sau sustragerii persoanei suspecte sau acuzate, n cazurile n care au fost iniiate proceduri penale cu privire la o infraciune care este de natur s produc, direct sau indirect, beneficii economice, i astfel de proceduri ar fi putut duce la o condamnare penal n cazul n care persoana suspectat sau nvinuit ar fi putut fi judecat.cu toate c se aplic unui domeniu mult mai restrns dect se avea n vedere iniial, directiva aduce mbuntiri importante. este cazul definirii termenului beneficii/bunuri, care nu include numai avantajele economice derivate din infraciunea penal, dar i orice reinvestire ulterioar sau transferare a bunurilor directe sau a oricror beneficii de valoare.

    scopul ngherii i al confiscrii bunurilor infracionale n sensul exprimat n directiv este determinat prin referirea la reglementri u.e. specifice cu privire la arii distincte de infraciuni prevzute n articolul 83 (1) din tratatul de la lisabona.normele cu privire la confiscarea extins sunt rectificate i un standard minim uniform este stabilit n locul sistemului actual de norme opionale. discrepanele dintre valoarea proprietii i venitul legal al persoanei incriminate sunt factori care trebuiesc luai n considerare de instanele de judecat cnd se emit hotrri de confiscare extins (articolul 5). sunt prezentate i infraciunile penale n legtur cu care msura de confiscare extins se aplic.

    normele referitoare la confiscarea beneficiilor de la persoane tere, prevzute pentru prima dat n decizia-cadru 2005/212/Jai, sunt dezvoltate i mbuntite. spre deosebire de caracterul neobligatoriu al articolului 3 (3) din decizia-cadru, care permite statelor membre s decid dac s adopte sau nu msuri pentru a permite confiscarea bunurilor de la pri tere, directiva constrnge statele membre s ia msurile necesare pentru a ncuviina astfel de

    8,decizia-cadru a consiliului din 26 iunie 2001 n ceea ce privete splarea banilor, identificarea, urmrirea, nchearea, sechestrarea i confiscarea al instrumentelor i produselor infraciunii (2001/500/Jai); decizia-cadru a decizia-cadru 2003/577/Jai a consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n uniunea european a ordinelor de ngheare a bunurilor sau a probelor; decizia-cadru 2005/212/Jai a consiliului din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea; decizia-cadru 2006/78/Jai a consiliului din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti n materie penal; decizia 2007/845/Jai a consiliului din 6 decembrie 2007 privind cooperarea dintre oficiile de recuperare a creanelor din statele membre n domeniul urmririi i identificrii produselor provenite din svrirea de infraciuni sau a altor bunuri avnd legtur cu infraciunile 9,directiva 2014/42/ue privind nghearea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunilor svrite n uniunea european se poate regsi accesnd linkul:http://eur-lex.europa.eu/legal-content/bg/txt/?qid=1422500268788&uri=celex:32014l0042

  • confiscri (articolul 6).

    se au n vedere beneficiile, sau alte bunuri a cror valoare corespunde beneficiilor, care au fost transferate de ctre o persoan suspectat sau incriminat unei persoane tere. confiscarea unor astfel de bunuri se bazeaz pe circumstane i date concrete, n msura n care prile tere tiau sau ar fi trebuit s tie c scopul transferului sau al dobndirii lor este evitarea confiscrii. se menioneaz explicit faptul c transferul de beneficii sau dobndirea lor se realizeaz n mod gratuit sau la o valoare semnificativ mai mic dect cea a pieei.

    confiscarea de la persoane tere nu trebuie s prejudicieze dreptul la bona fide al acestora (articolul 6 (2)).

    nghearea bunurilor n perspectiva unei confiscri ulterioare este avut de asemenea n vedere. i bunurile n proprietatea unor persoane tere pot fi obiectul unor msuri de ngheare n perspectiva unei confiscri ulterioare (articolul 7).

    a serie de garanii minime (dispoziii de siguran conforme articolului 8) sunt introduse pentru a proteja drepturile persoanelor afectate de msurile de confiscare. scopul acestora este de a garanta prezumpia de nevinovie, dreptul la un proces echitabil,ci de atac eficiente disponibile i dreptul de a fi informat cu privire la aceste ci de atac.

    pentru permite realizarea unor confiscri eficiente i pentru a facilita executarea n practic a hotrrilor de confiscare, directiva prevede identificarea i urmrirea bunurilor care urmeaz a fi ngheate i confiscate chiar i dup condamnare definitiv pentru infraciunea penal sau urmnd procedurile prevzute n articolul 4 (2) (a bunurilor care nu se bazeaz pe o condamnare) (articolul 9).

    n legtur cu gestionarea proprietilor ngheate, directiva are n vedere nfiinarea unor birouri centralizate, a unor birouri specializate sau mecanisme echivalente, care s asigure gestionarea adecvat a proprietilor ngheate care pot fi ulterior confiscate, incluznd posibilitatea de a vinde sau de a transfera bunurile unde pot fi necesare. n privina gestionrii bunurilor deja confiscate, se pune accent pe msurile care s permit s fie utilizate n interes public sau n scopuri sociale (articolul 10).

    statele membre trebuie s colecteze n mod regular, eventual la nivel central, i s trimit comisiei statistici comprehensive despre numrul de hotrri de ngheare a bunurilor i confiscare executate,valoare estimat a beneficiilor ngheate i data la care s-au executat, precum i valoarea estimativ a bunurilor

    recuperate n momentul confiscrii.

    n cazul n care sunt disponibile la nivel central, statele membre trebuie s trimit comisiei i statistici al numrului de hotrri de ngheare sau confiscare a bunurilor care urmeaz a fi executate n alt stat membru, precum i valoarea estimat a proprietilor recuperate n urma acestor executri n alte state membre (articolul 11).

    dificultile n implementarea eficient a cadrului legal european n aria confiscrii instrumentelor i produselor infraciunii sunt, n general, nrdcinate n urmtoarele propuneri legislative:

    principiul avizat de nrudire a msurii de confiscare a bunurilor cu o condamnare penal definitiv

    aplicabilitatea normelor de recunoatere reciproc i executare a hotrrilor de confiscare i ngheare numai n legtur cu hotrrile emise de instanele din statele membre din dosare penale

    competenele birourilor de recuperare a bunurilor care se refer mai ales la urmrirea i identificarea produselor infraciunii, precum i referitor la natura informaiilor transmise ntre aceste birouri - n mare msur date operative, care nu pot servi ca probe n cadrul unei proceduri de confiscare n instana de judecat.

    standarde comune la nivelul uniunii europene: recomandri

    precum am relevat mai sus, progresul reglementrilor u.e. n domeniul confiscrii bunurilor nu este nc complet deoarece nu este nc pregtit s abordeze modele mai avansate de confiscare/executare silit, fr a avea legtur cu condamnarea penal.

    s-ar putea formula recomandri n vederea depirii

    unor deficiene mai sus menionate din reglementrile uniunii europene. obiectivul lor este s contribuie la viitoarele redactri de standarde comune la nivelul u.e. i s mbunteasc procesele de urmrire, sechestrare i confiscare a bunurilor supuse confiscrii la nivel naional.

    din perspectiva cooperrii la nivel european, aceste msuri sunt necesare n mod special n ceea ce privete cazurile de infraciuni trans-naionale i a bunurilor care se regsesc ntr-un alt stat dect cel care efectueaz msura de confiscare. mai jos se regsesc recomandri cu caracter general, care pot fi adaptate statelor membre u.e. indiferent de modelul lor de confiscare/executare silit a bunurilor.

    referitor lA CAdrul instituionAl

    se pot lua n considerare eventuale standarde care ar mbunti la nivel instituional oficiile aparinnd statelor membre n trei aspecte: creterea autonomiei, independenei i a specializrii acestora; extinderea competenelor acestora cu privire la identificarea, nghearea i confiscarea produselor infraciunii; i consolidarea cooperrii dintre ele.

    implementarea mecanismelor de supraveghere a activitii organismelor de confiscare.

    garanii legale pentru transparena, integritatea, eficacitatea i responsabilitatea organismelor de confiscare i a procedurilor de confiscare care se urmresc.

    standarde comune ridicate pentru cooperare interinstituional i interstatal la nivelul u.e.procesul eficient de ngheare i confiscare a bunurilor ilicite, ntocmai ca un regulament legal adecvat i fezabil din punct de vedere practic, depinde n mare de implementarea la nivelul autoritilor naionale n statele membre, de competenele lor i de modul de cooperare dintre acestea.

    n acest sens, nici propunerea pentru directiv, nici adoptarea final a actului nu includ dispoziii referitoare la aceste autoriti. de asemenea, descrierea din directiv a cadrului legal n vigoare n

    10,dreptul la un proces echitabil i la ci de atac eficiente; comunicarea msurii de ngheare a bunurilor la ct mai scurt timp dup executarea ei; posibilitatea persoanei afectate de msur de a contesta ordinul de ngheare a bunurilor ntr-o instan de judecat; returnarea imediat a bunurilor ngheate care nu sunt confiscate ulterior; prezentarea motivaiilor referitoare la ordinul de confiscare i comunicarea lor persoanei n cauz, precum i posibilitile efective ca persoana respectiv s conteste hotrrea de confiscare n faa instanei de judecat; dreptul la avocat pe parcursul procedurii de confiscare; posibilitatea efectiv de a contesta circumstanele cazului, incluznd date specifice i dovezile disponibile n baza crora se consider c bunurile sunt derivate din activiti infracionale; msuri asiguratorii a faptului c procedura de confiscare nu mpiedic victime ale unei infraciuni s solicite despgubiri pentru creanele lor.

  • cadrul uniunii europene referitor la aria de ngheare, executare silit i confiscare a bunurilor omite referine la decizia consiliului nr. 2007/845/JHa, care solicit statelor membre s nfiineze sau s stabileasc oficii de recuperare a bunurilor confiscate (considerentul 7 din preambul) .

    instituirea unor structuri naionale cu organizare individual i competene n zona confiscrii, pe lng extinderea competenelor curente nu doar n faza iniial a procedurilor de confiscare, dar i n ceea ce privete urmrirea i identificarea a bunurilor rezultate din infraciuni n fazele ulterioare inclusiv a procedurii judiciare, predetermin o funcionare de succes i eficient a acestor oficii. n plus, extinderea competenelor acestor autoriti ar facilita folosirea informaiei i a datelor primite n urma schimbului ntre oficii n cadrul procedurilor de confiscare din instanele de judecat.

    referitor lA domeniul de APliCAre A ConfisCrilor CAre nu sunt bAzAte Pe o CondAmnAre i lA mAnAgementul ProPrietilor ngheAte i ConfisCAte

    se ncurajeaz extinderea domeniului de aplicare a confiscrilor care nu se bazeaz pe o condamnare, inclusiv includerea acestui domeniu n cadrul procedurilor civile; abordarea aprobat n legtur cu confiscarea extins ar trebui s urmeze acestui model, de exemplu accentul s se pun pe discrepana dintre proprietatea unei persoane i veniturile legale, i nu doar pe imposibilitatea de a avea o condamnare definitiv pentru infraciunea comis de acea persoan.

    o astfel de abordare ar facilita recunoaterea reciproc a ordinelor de ngheare i confiscare n acele state membre care au convenit asupra acestor proceduri la nivel naional.

    standarde care s garanteze respectarea drepturilor omului n procedurile de confiscare prin intermediul controlului jurisdicional i ci de atac eficiente, n mod special referitor la confiscrile care nu se bazeaz pe o condamnare.

    analiza i evaluarea de ctre statele membre a eficacitii normelor aplicate la nivel naional pentru gestionarea bunurilor ngheate i confiscate cu scopul mbuntirii acestora.

    mecanisme adecvate pentru gestionarea bunurilor ngheate i ulterior confiscate, n mod particular cu scopul reutilizrii acestora n interes public, inclusiv pentru nevoi sociale.

    msurile luate de ctre statele membre n legtur cu gestionarea bunurilor confiscate trebuie s fie transparente pentru publicul larg cu scopul de a produce un efect de descurajare i pentru a demonstra faptul c bunurile obinute prin activiti infracionale sunt confiscate de ctre stat. cu alte cuvinte, de a demonstra c infraciunile nu aduc venituri.

    promovarea public a msurilor adoptate de guvern n legtur cu infractorii i asigurarea transparenei prin msuri statutare (de exemplu un registru public a bunurilor confiscate; o strategie de lucru cu publicul).

    referitor lA reCunoAtereA reCiProC A normelor de ConfisCAre Civil n CAdrul u.e.

    s se ia n considerare posibilitatea extinderii domeniului de activitate al celor dou decizii cadru,

    fcnd dispoziiile acestora aplicabile i actelor juridice de ngheare i confiscare a bunurilor obinute n baza sanciunilor de drept civil.

    s se ia n considerare adoptarea unei noi directive care s nlocuiasc deciziile cadru i s introduc un set minim de reguli pentru executarea ordinelor de ngheare i confiscare a bunurilor provenite din infraciuni n cadrul uniunii europene.

    11,n acest aspect, n cadrul opiniei exprimate comitetului economic i social european exprim regretul c propunerea nu include acquis-ul communautaire n legtur cu cooperarea judiciar i cooperare dintre autoritile de investigare. mai semnaleaz faptul c identificarea i urmrirea produselor infraciunii necesit consolidarea competenelor oficiilor de recuperare a bunurilor confiscate i a eurojust. astfel, pe lng necesitatea de coordonare i de schimb sistematic de informaii ntre oficiile naionale de recuperare a bunurilor confiscate, cese consider necesar pe termen lung s se analizeze posibilitatea centralizrii la nivel european n aceast arie, fie printr-un organism nou i dedicat acestei activiti, fie prin eurojust. constatrile comitetului regiunilor trebuie de asemenea privite cu atenie. n opinia comitetului exprimat n legtur cu propunerea directivei, aceasta noteaz faptul c nu toate statele membre au implementat decizia consiliului nr. 2007/845/JHa n legtur cu cooperare dintre oficiile de recuperare a bunurilor confiscate. prin urmare, msurile menionate mai sus sunt justificate.

  • TRANSPARENCY INTERNATIONAL BULGARIA

    50 Petfi Sndor Str., fl. 11463 Sofia, Bulgaria

    Phone: + 359 2 9867713Fax: + 359 2 9867834

    [email protected]

    TRANSPARENCY INTERNATIONAL ITALIA

    Via Zamagna 1920148 Milan, Italy

    Phone: + 39 02 40093560Fax: +39 02 406829

    [email protected]

    TRANSPARENCY INTERNATIONAL ROMANIA

    21 Nicolae Balcescu Bvd. 010044 Bucuresti, Romania

    Phone: +4 031 6606000Fax: +4 031 6606006

    [email protected]

    Bulgaria | romania | italia

    www.CONfISCATION.EU

    acest document de politic public se bazeaz pe urmtoarele documente ale transparency international - bulgaria, transparency international - italia i transparency international - romnia: rapoarte juridice naionale confiscarea bunurilor ilegale: provocri i perspective ale abordrii bulgare, recuperarea activelor ilicite n italia, procedura de confiscare extins n romnia, precum i raportul final de comparativ legislaia n concordan cu practica: perspective naionale i europene n confiscarea i executarea silit a bunurilor. aceste documente pot fi gasite pe site-ul iniiativei: www.confiscation.eu

    publicaia apare cu sprijinul programul de prevenirea i combaterea criminalitii a direciei generale afaceri interne a comisiei europene n cadrul proiectului creterea integritii i eficacitii confiscrii bunurilor obinute n mod ilegal abordri europene. publicaia reflect doar punctele de vedere ale autorilor, iar comisia nu poate fi tras la rspundere pentru modul n care ar putea fi utilizate informaiile coninute de aceasta.