CHiNHPHU CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM. . .DQc l~p - Tt}' do - H~nh phuc

Ha N(Ji, ngay 26 thcmg 6 nam 2015S6: 6012015/ND-CP

CONG THONG TIN DI~N TV CHiNH PHU

DEN Gia: ..... (; .......•.Ngay: ..J~lf,..... NGHI DINH

Sua d8i, b8 sung rnQt sa di~u c~a Nghi dinh sa 58/2012/ND-CPngay 20 thang 7 narn 2012 clla Chinh phll quy dinh chi ti~tva hmyng d~n thi hanh rnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoanva Lu~t sua d8i, b8 sung rnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan

Can eu Lu(lt T6 ehue Chinh phu ngay 25 thang 12 nam 2001;

Can eu Lu(lt Doanh nghi?p ngay 26 thang 11 nam 2014;

Can eu Lu(lt Ddu tu ngay 26 thang 11 nam 2014;

Can eu Lu(lt ChUng khoan ngay 29 thang 6 nam 2006; Lu(lt sua a6i, b6sung m(Jts6 aiJu eua Lu(lt ChUng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010,'

Theo aJ nghi eua B(Jtruang B(J Tai ehinh,

Chinh phu ban hanh Nghi ainh sua a6i, b6 sung m(Jt s6 aiJu eua Nghiainh s6 58/2012/ND-CP ngay 20 thang 7 nam 2012 eua Chinh phu quy ainhehi tiit va huang ddn thi hanh m(Jts6 aiJu eua Lu(lt ChUng khoan va Lu(lt suaa6i, b6 sung m(Jts6aiJu eua Lu(lt ChUng khoan.

Di~u 1. Sua d8i, b8 sung rnQt sa di~u clla Nghi dinh sa 58/2012/ND-CPngay 20 thang 7 narn 2012 Clla Chinh phll quy dinh chi ti~t va hU'o-ng d~nthi hanh rnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan va Lu~t sua d8i, b8 sungrnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan, nhO' sau:

1. Sua d8i Khmin 2, Khmin 13 va b8 sung Khmin 20, 21, 22, 23 va 24t~i Di~u 2 nhO' sau:

"2. Chao ban c6 phiSu dS hoan d6i 1a vi~c chao ban, phat hanh them c6phiSu va dung c6 phiSu do dS d6i l~y c6 phiSu, phfin v6n gop t;;tidoanh nghi~pkhac ho~c khofm nq cua t6 chuc phat hanh d6i vai chu nq.

13. Ty 1~ sa hfiu nuac ngoai 1a t6ng ty 1~ sa hfiu c6 phfin, phfin v6n gopco quySn biSu quySt cua t~t ca nha dfiu tu nuac ngoai va t6 chuc kinh tS conha dfiu tu nuac ngoai n~m gift til 51% v6n diSu 1~ tra len trong mQt cong tyd;;tichung, t6 chuc kinh doanh chUng khoan ho~c quy dfiu tu chUng khoan.

20. H~ th6ng giao dich Upcom la noi t6 chuc giao dich c6 phi~u cuacong ty d~i chung chua niem y~t, c6 ph~n cua doanh nghi~p nha nuac thlJchi~n c6 ph~n hoa duai hinh thuc chao ban chUng khoan ra cong chung.

21. Nha d~u tu nuac ngoai bao gam:

a) Ca nhan co qu6c tich nuac ngoai;

b) T6 chuc thanh l~p theo phap lu~t nuac ngoai va thlJc hi~n d~u tu, kinhdoanh t~i Vi~t Nam.

22. T6 chuc kinh doanh chUng khoan bao gam cong ty chUng khoan,cong ty quan ly quy.

23. ChUng quySn co bao dam la chUng khoan co tai san dam bao do congty chUng khoan phlit hanh, cho phep nguai So' hfru dugc quySn mua (chUngquySn mua) ho~c dugc quySn ban (chUng quySn ban) chUng khoan co So' chot6 chuc phat hanh chUng quySn do theo mQtmuc gia dii dugc xac dinh truac,t~i ho~c truac mQt thai diSm dii dugc ~n dinh, ho~c nh~n khoan tiSn chenhl~ch gifra gia thlJc hi~n va gia chUng khoan co So' t~i thai diSm thlJc hi~n.

24. Chu ng la ben cho yay ho~c ben dugc quySn yeu c~u mQt t6 chuc, canhan thlJc hi~n nghia V\lthanh toan khoan ng phai tra."

2. DB sung Di~u 2a sau Di~u 2 nhtl' sau:

"Di~u 2a. Ty I~ sir hii'u nU'O'cngoai tren thi trtl'O'ng chung khmlnVi~tNam

1. Ty 1~So' hfru nuac ngoai t~i cong ty d~i chung nhu sau:

a) TruOng hgp diSu uac qu6c tS rna Vi~t Narn la thanh vien co quy dinhvS ty 1~So' hfru nuac ngoai, thi thlJc hi~n theo diSu uac qu6c t~;

b) TruOng hgp cong ty d~i chung ho~t dQng trong nganh, nghS d~u tukinh doanh rna phap lu~t vS dfiu tu, phap lu~t lien quan co quy dinh vS ty l~ So'hfru nuac ngoai thi thlJc hi~n theo quy dinh t~i phap lu~t do.

D6i vai cong ty d~i chung ho~t dQng trong nganh, nghS dfiu tu kinhdoanh co diSu ki~n ap d\lng d6i vai nha d~u tu nuac ngoai rna chua co quydinh C\lthS vS So' hfru nuac ngoai, thi ty l~ So' hfru nuac ngoai t6i da la 49%;

c) TruOng hgp cong ty d~i chung ho~t dQng da nganh, nghS, co quy dinhkhac nhau vS tY 1~So' hfru nuac ngoai, thi tY1~So' hfru nuac ngoai khong vugtqua rnuc th~p nh~t trong cac nganh, nghS (rna cong ty do ho~t dQng) co quydinh vS ty l~ So' hfru nuac ngoai, tru truOng hgp diSu uac qu6c tS co quydinh khac;

2

d) D6i vai cong ty d~i chung khong thuQc cac truOng hQ'Pquy dinh t~iDiSm a, b, c Khoan mly, ty l~ So' hfru nuac ngoai la khong h~n chS, tru truOnghQ'PDiSu l~ cong ty co quy dinh khac.

2. D6i vai doanh nghi~p nha nuac thvc hi~n c6 phful hoa theo hinh thucchao ban chUng khoan ra cong chung thi ty l~ So' hfru nuac ngoai thvc hi~ntheo quy dinh phap lu~t vS c6 ph~n hoa. TruOng hQ'Pphap lu~t vS c6 ph~n hoakhong co quy dinh, tY l~ nay thvc hi~n theo quy dinh tuong Ung t~i Khoan 1DiSu nay.

3. Vi~c d~u tu van trai phiSu cua nha d~u tu nuac ngoai nhu sau:

a) Nha d~u tu nuac ngoai duQ'c d~u tu khong h~n chS van trai phiSuChinh phu, trai phiSu duQ'c Chinh phu bao lanh, trai phiSu chinh quySn diaphuong, trai phiSu doanh nghi~p, tm truOng hQ'Pphap lu~t co lien quan ho~ct6 chuc phat hanh co quy dinh khac;

b) TruOng hQ'Pphat hanh trai phiSu chuySn d6i, t6 chuc phat hanh phaidam bao ty l~ So' hfru nuac ngoai khi dSn h~n chuySn d6i thanh c6 phiSu ho~cdSn thai h~n mua c6 phiSu twin thu quy dinh t~i Khoan 1, 2 DiSu nay.

4. Nha d~u tu nuac ngoai duQ'cd~u tu khong h~n chS van chUng chi quyd~u tu chUng khoan, c6 phiSu cua cong ty d~u tu chUng khoan, c6 phiSukhong co quySn biSu quySt cua cong ty d~i chung, chUng khoan phai sinh,chUng chi luu ky, tru truOng hQ'PdiSu l~ cua t6 chuc phat hanh co quy dinhkhac. Ngo~i tru quy rna, quy d~u tu chUng khoan co ty l~ So' hfru nuac ngoaid~t tu 51% tra len, thvc hi~n diSu ki~n va thu Wc d~u tu theo quy dinh d6i vainha d~u tu nuac ngoai khi gop v6n, mua chUng khoan, ph~n v6n gop cua t6chuc kinh tS.

5. Cong ty d~i chung, cong ty niem ySt bao cao Uy ban ChUng khoanNha nuac va cong b6 thong tin vS ty l~ So' hfru nuac ngoai tren trang thong tindi~n tu cua minh, cua So' Giao dich chUng khoan va Trung tam luu ky chUngkhoan Vi~t Nam."

3. Sua d8i, b8 sung Di~u 4 nhU' sau:

"Di~u 4. Di~u ki~n chao ban c8 phi~u rieng Ie cua cong ty d~i chung

1. DiSu ki~n chao ban c6 phiSu rieng Ie cua cong ty d~i chung nhu sau:

a) Co quySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong thong qua phuong an chaoban va su d\mg v6n. Phuong an nay phai xac dinh ro m\lc dich, nha d~u tuduQ'cchao ban ho~c tieu chi Iva chQn nha d~u tu chao ban, s6 luqng nha d~utu va quy mo dv kiSn chao ban.

3

Trong cac truOng hqp du6i day, phuong an phai xac dinh ro nha d~u tuduqc chao ban dS D~i hQi d6ng cf>dong thong qua va chi duqc thay df>isaukhi duqc D~i hQi d6ng cf>dong ch~p thu~:

- Chao ban cho rnQttf>chuc, ca nhan ho?c rnQtnhorn tf>chuc, ca nhan vanguai co lien quan cua tf>chuc, ca nhan do dfin dSn ty l~ So' hfru cua cac d6ituqng nay vuqt rnuc So' hfru duqc quy dinh t~i Khofm 11 DiSu 1 Lu~t sua df>i,bf>sung rnQts6 diSu cua Lu~t ChUng khoan; .

- Chao ban cho rnQttf>chuc, ca nhan ho?c rnQt nhorn tf>chuc, ca nhan vanguai co lien quan cua tf>chuc, ca nhan do tu 10% tra len v6n diSu l~ cua tf>chuc phat hanh trong rnQt dqt chao ban ho?c trong cac dqt chao ban trong 12thang g~n nh~t;

b) Tuan thu vS thai gian h~n chS chuySn nhuqng va khoang cach gifracac dqt chao ban theo quy dinh t~i Khoan 6 DiSu 1 Lu~t sua df>i,bf>sung rnQts6 diSu cua Lu~t ChUng khoan;

c) Dap ung cac diSu ki~n khac theo quy dinh phap lu~t co lien quan trongtruOng hqp tf>chuc phat hanh la doanh nghi~p thuQc nganh, nghS d~u tu kinhdoanh co diSu ki~n;

d) Tf>chuc phat hanh khong phai la cong ty mtt cua tf>chuc duqc chaoban cf>phiSu; ho?c ca hai tf>chuc nay khong phai la cac cong ty con cua cungrnQtcong ty rntt.

2. DiSu ki~n chao ban cf>phiSu rieng Ie dS hoan df>icac khoan nq cuacong ty d~i chung nhu sau:

a) Co quySt dinh cua D~i hQi d6ng cf>dong thong qua phuong an chaoban. Phuong an chao ban phai neu ro rn\lc dich, s6 luqng cf>phiSu d\l' kiSnchao ban, danh sach chu nq, gia tri cac khoan nq duqc hoan d6i va s6 luqngc6 phiSu d\l' kiSn hoan d6i cho tUng chu nq, phuong phap xac dinh va ty l~hoan d6i. Phuong phap xac dinh va ty l~ hoan d6i phai co y kiSn cua t6 chuckiSm toan duqc ch~p thu~n ho?c cong ty chUng khoan co chuc nang th~rndinh gia va khong phai la nguai co lien quan (sau day gQi la tf>chuc th~rndinh gia dQc l~p). TruOng hqp co y kiSn khac nhau gifra ty l~ hoan d6i d\l'kiSnth\l'c hi~n va ty l~ hoan df>ihqp ly do tf>chuc th~m dinh gia dQc l~p xac dinh,thi HQi d6ng quan tri phai co van ban giai trinh dS D~i hQi d6ng cf>dong xernxet quySt dinh;

b) Cac khoan nq duqc phep hoan d6i phai la cac khoan nq dffduqc trinhbay trong bao cao tai chinh g~n nh~t dff duqc kiSrn toan ho?c kiSrn toan soatxet va dffduqc D~i hQi d6ng cf>dong thong qua;

c) Dap ung cac diSu ki~n khac theo quy dinh phap lu~t co lien quan trongtruOng hqp tf>chuc phat hanh, chu nq la doanh nghi~p thuQc nganh, nghS d~utu kinh doanh co diSu ki~n;

4

d) Dap Ung diSu ki~n quy dinh t~i DiSm b Khoan 1 DiSu nay;

d) T6 chuc phat hanh khong phai la cong ty my cua chu nQ';ho?c t6 chucphat hanh va chu nQ'khong phai la cac cong ty con cua cung mQt cong ty my.

3. DiSu ki~n chao ban c6 phiSu dS hoan d6i lfiy c6 phiSu cua cong ty c6ph~n chua d~i chung ho?c chao ban cho mQt ho?c mQt s6 c6 dong xac dinh dShoan d6i c6 phiSu cua cong ty d~i chung khac ho?c chao ban c6 phiSu dS hoand6i lfiyph5.nv6n gop t~i cong ty trach nhi~m hfru h~n nhu sau:

a) Co quySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong thong qua phuong an chaoban. Phuong an chao ban phai neu ro m\lc dich, s6 luqng c6 phiSu d\f kiSnchao ban, danh sach nha d~u tu, s6 luqng c6 phiSu d\f kiSn phat hanh hoan d6iva s6 luqng c6 phiSu, ph~n v6n gop nh~n hoan d6i cua timg nha d~u tu,phuong phap xac dinh va ty l~ hoan d6i. Phuong phap xac dinh va tY l~ hoand6i phai co y kiSn cua t6 chuc th~m dinh gia dQc l~p. TruOng hQ'Pco y kiSnkhac nhau gifra ty l~ hoan d6i d\f kiSn th\fc hi~n va ty l~ hoan d6i hQ'Ply do t6chuc th~m dinh gia dQc l~p xac dinh, thi HQi d6ng quan tri phai co van bangiai trinh dS D~i hQi d6ng c6 dong xem xet quySt dinh.

TruOng hQ'Phoan d6i c6 phiSu cua mQt ho?c mQt s6 c6 dong xac dinhcua cong ty d~i chung khac thi phai duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong cua cong tyduQ'choan d6i thong qua trong truOng hQ'Pty l~ So' hfru cua t6 chuc phat hanht~i cong ty d~i chung co c6 phiSu duQ'c hoan d6i vuqt muc chao mua congkhai theo quy dinh t~i Khoan 11 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6 sung mQt s6 diSu cuaLu~t ChUng khoan;

b) C6 phiSu ho?c ph~n v6n gop duQ'choan d6i khong thuQc cac truemghQ'Pbi h~n chS chuySn nhuqng t~i thai diSm hoan d6i theo quy dinh t~i DiSul~ cong ty cua cong ty c6 ph~n, cong ty trach nhi~m hfru h~n ho?c cac quydinh phap lu~t lien quan;

c) Dap ung cac diSu ki~n theo quy dinh phap lu~t co lien quan trongtruOng hQ'Pt6 chuc phat hanh, cong ty co c6 ph~n ho?c phfin v6n gop duQ'choan d6i la doanh nghi~p thuQc nganh, nghS dfiu tu kinh doanh co diSu ki~nva dap ling cac diSu ki~n theo quy dinh phap lu~t vS t~p trung kinh tS trongtruemg hQ'Phoan d6i dS hQ'Pnhfit, sap nh~p;

d) Dap Ung diSu ki~n quy dinh t~i DiSm b Khoan 1 DiSu nay;

d) Bao cao tai chinh cua cong ty co c6 phfin ho?c ph~n gop v6n duQ'choan d6i da duQ'c kiSm toan bai t6 chuc kiSm toan duQ'c chfip thu~n. Y kiSncua kiSm toan la chfip thu~n toan bQ,khong co y kiSn ngo~i tn1;

e) T6 chuc phat hanh khong phai la cong ty my cua cong ty co c6 phfinho?c ph~n v6n gop duQ'choan d6i; ho?c ca hai t6 chuc nay khong phai la caccong ty con cua cung mQt cong ty my.

5 .

4. T6 chuc kinh doanh chUng khoan thgc hi~n chao ban rieng Ie, chaoban rieng Ie dS hoan d6i cac khoan nQ'phai dap Ung quy dinh t~i Khoan 1,Khoan 2 Di@unay. T6 chuc kinh doanh chUng khoan duQ'cchao ban c6 phi~udS hoan d6i I~y c6 ph~n ho~c ph~n v6n gop nh~m m\lc dich hQ'Pnh~t, sapnh~p vai t6 chuc kinh doanh chUng khoan khac co cung nganh ngh@ho~cchao ban rieng Ie dS chuySn d6i thanh cong ty c6 ph~n theo huang d~n cuaBQTai chinh."

4. Sua dBi, bB sung Di~u 5 nhrr sau:

"Di~u 5. HB sO'chao ban cB phi~u rieng Ie cua cong ty d~i chung

1. H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie cua cong ty d~i chung bao g6m:

a) Ban chinh Gi~y dang kY chao ban c6 phi~u rieng Ie theo M~u s6 01Ph\lI\lc ban hanh kern theo Nghi dinh nay;

b) Ban chinh Bien ban ho~c ban trich sao Bien ban h9P D~i hQi d6ng c6dong; Ban chinh Quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan trithong qua phuong an chao ban va su d\lng v6n, kern theo phuong an chao banva su d\lng v6n, danh sach nha d~u tu duQ'cchao ban (n~u co) va s6 Iuqng c6phiSu dg kiSn chao ban cho timg nha d~u tu;

c) Tai Ii~u cung c~p thong tin v@dqt chao ban cho nha d~u tu (nSu co);

d) Ban sao tai Ii~u cua ca quan co th~m quy@nho~c tai Ii~u tuong duongchUng minh t6 chuc phat hinh dap Ung quy dinh t~i DiSm c Khoan 1 Di@u4Nghi dinh nay;

d) Ban chinh tai li~u Cam kSt cua t6 chuc phat hanh va nha d~u tu duQ'cchao ban v@vi~c dap ung quy dinh t~i DiSm d Khoan 1 DiSu 4 Nghi dinh nay.

2. H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie dS hoan d6i cac khoan nQ'bao g6m:

a) Cac tai Ii~u theo quy dinh t~i DiSm a, b, c Khoan 1 Di@unay;

b) Ban chinh Bao cao tai chinh nam g~n nh~t da: kiSm toan boi t6 chuckiSm toan duQ'c chfip thu~n va bao cao tai chinh ban nien g~n nh~t da:kiSmtoan soat xet cua t6 chuc phat hanh. Trong truOng hQ'Pcac khoan nQ'chuaduQ'c thuySt minh trong bao cao tai chinh, thi phai co van ban cua cong tykiSm toan bao cao tai chinh xac nh~n danh sach chu nQ'va gia tri cac khoannQ'dS D~i hQi d6ng c6 dong thong qua;

c) Ban sao tai Ii~u cua ca quan co th~m quy@nho~c cac tai Ii~u hQ'PI~khac chUng minh t6 chuc phat hanh, chu nQ' dap Ung quy dinh t~i DiSm cKhoan 2 Di@u4 Nghi dinh nay, tru truOng hQ'Pt6 chuc phat hanh, chu nQ'Ia t6chuc kinh doanh chung khoan;

6

d) Ban chinh y kiSn b~ng van bim cua t6 chuc thftm dinh gia dQc l~p vaban giai trinh cua HQi d6ng quan tri (nSu co) vS phuong phap xac dinh va tY1~hoan d6i;

d) Ban chinh cam kSt cua t6 chuc phat hanh va chu nQ'vS vi~c dap Ungquy dinh t~i DiSm d Khoan 2 DiSu 4 Nghi dinh nay.

3. H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie dS hoan d6i c6 ph~n cua cong ty c6ph~n ho~c ph~n v6n gop t~i cong ty trach nhi~m hfru h~n

a) Cac tai li~u theo quy dinh t~i DiSm a, b, c Khoan 1 DiSu nay;

b) Ban chinh cam kSt cua chu sa hfru c6 phk, ph~n v6n gop duQ'choand6i ho~c van ban xac nh~n bai d~i di~n theo phap lu~t cua cong ty co c6 ph~nho~c ph~n v6n gop duQ'choan d6i vS vi~c c6 ph~n, ph~n v6n gop cua nha d~utu duQ'choan d6i khong bi h~n chS chuySn nhUQ'llg;

TruOng hQ'Phoan d6i c6 phiSu cua mQt ho~c mQt s6 c6 dong xac dinhcua cong ty d~i chung khac dfin dSn ty 1~sa hfru cua t6 chuc phat hanh t~icong ty d~i chung do vuqt muc chao mua cong khai theo quy dinh ~iKhmin 11 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6 sung mQt s6 diSu cua Lu~t ChUng khoan,thi phai b6 sung quySt dinh thong qua vi~c hoan d6i cua D~i hQi d6ng c6 dongcua cong ty co c6 phiSu duQ'c hoan d6i. TruOng hQ'Pla ho~t dQng t~p trungkinh tS phai thong bao, l~y y kiSn cua cO'quan quan ly c~nh tranh, thi phai b6sung van ban cua cO'quan nay ho~c y kiSn cua c~p co thftm quySn theo quydinh phap lu~t vS c~nh tranh;

c) Bao cao tai chinh cua cong ty co c6 ph~n ho~c ph~n v6n gop duQ'choan d6i da duQ'ckiSm toan;

d) Ban sao tai li~u cua cO'quan co thftm quySn ho?c cac tai li~u hQ'P1~chUng minh t6 chuc phat hanh, cong ty co c6 phk ho?c phfrn v6n gop duQ'choan d6i dap ling quy dinh t~i DiSm c Khoan 3 DiSu 4 Nghi dinh nay;

d) Ban chinh cam kSt cua t6 chuc phat hanh va cong ty co c6 phfrn ho~cph~n v6n gop duQ'c hoan d6i vS vi~c dap ung quy dinh t~i DiSm e Khoan 3DiSu 4 Nghi dinh nay.

4. H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie cua t6 chuc kinh doanh chUng khoanla cong ty c6 phfrn bao g6m:

a) Cac tai li~u theo quy dinh t~i Khoan 1, Khoan 2 DiSu nay tuyvao m\lcdich chao ban;

b) Ban chinh Bao cao tai chinh co kiSm toan gfrn nh~t va tai li~u hQ'P1~chung minh nha d~u tu co du ngu6n v6n hQ'Pphap dS b6 sung v6n di@u1~."

7

5. Sua dBi, bB sung I)i~u 6 nhtl' sau:

"I)i~u 6. Tho tl]C chao ban cB phi~u rieng Ie coa cong ty d~i chung

1. T6 chuc phat hanh gui h6 sa dang kY chao ban c6 phiSu rieng Ie taiDy ban ChUng khoan Nha nuac.

2. TruOng hQP h6 sa dang kY chao ban rieng Ie chua d~y du va hQP 1~,trong thai h~n 5 ngay kS til ngay nh~n duQ'Ch6 sa dang ky chao ban c6 phiSurieng Ie, Dy ban ChUng khoan Nha nuac phai co y kiSn bfuIg van ban yeu c~ut6 chuc phat hanh b6 sung, sua d6i h6 sa. Thai gian nh~n h6 sa d~y du va hQP1~duQ'Ctinh til thai diSrn t6 chuc phat hanh hoan thanh vi~c b6 sung, sua d6ih6 sa.

3. Trong thai h~n 15 ngay kS til ngay nh~n duQ'Ch6 sa dang kYd~y du vahQP 1~,Dy ban ChUng khoan Nha nuac thong bao cho t6 chuc phat hanh vacong b6 tren trang thong tin di~n tu xac nh~n vi~c da tiSp nh~n d~y du h6 sadang ky chao ban c6 phiSu rieng Ie cua t6 chuc phat hanh.

4. T6 chuc phat hanh phai rna rnQttai khoan phong toa va tiSp nh~n v6nhuy dQng theo quy dinh t~i Khoan 3 DiSu 21 Lu~t Chung khoan, tril truOnghQP chao ban dS hoan d6i cac khoan nQ',ho?c dS hoan d6i 1ftyc6 ph~n ho?cph~n v6n gop t~i cong ty khac.

5. Trong thai h~n 10 ngay kS til ngay kSt thuc dQ'tchao ban, t6 chuc phathanh gui bao cao kSt qua dQ'tchao ban theo M~u s6 02 Ph\ll\lc ban hanh kerntheo Nghi dinh nay cho Dy ban ChUng khoan Nha nuac, kern theo xac nh~ncua ngan hang thuong rn~i nai rna tai khoan phong toa vS s6 tiSn thu duQ'ctildQ't chao ban. D6i vai cac truOng hQP quy dinh t~i Khoan 2 va Khoan 3DiSu 4 Nghi dinh nay, bao cao kSt qua chao ban phai duQ'cgui kern theo vanban xac nh~n cua cac ben tiSp nh~n c6 phfin hoan d6i."

6. Sua dBi Khmin 2,3,4 va bB sung Khmin 5l)i~u 7 nhtl' sau:

"2. Sua d6i, b6 sung, giai trinh cac h6 sa theo yeu c~u b~ng van ban cuaDy ban ChUng khoan Nha nuac.

3. T6 chuc th\Tchi~n vi~c chao ban theo phuong an da dang kY va phaihoan thanh dQ't chao ban trong thai gian 90 ngay, kS til ngay Dy banChung khoan Nha nuac co thong bao nh~n duQ'c d~y du h6 sa dang ky chaoban c6 phiSu rieng Ie.

4. HQi d6ng quan tri chi duQ'c thay d6i cac nQi dung t~i phuong an sud\lng v6n, lien quan tai tieu chi xac dinh ho?c t6 chuc tiSp nh~n v6n d~u tu,rn\lc dich su d\lng v6n khi duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong uy quySn va theo quydinh t~i diSu 1~cong ty. Trong thai h~n 10 ngay kS til ngay HQi d6ng quan tri

8

quySt dinh thay d6i cac nQi dung neu tren, t6 chuc phcit hanh bao cao Uy banChUng khoan Nha nuac theo Mftu s6 03 Ph\l l\lc ban hanh kern theo Nghidinh nay, d6ng thai cong khai nQi dung thay d6i tren trang thong tin di~n tucua t6 chuc phcit hanh va th\fc hi~n nghla V\l cong b6 thong tin theo quy dinhphap lu~t vS chUng khoan va thi truOng chUng khoan d6i vai cong ty d~ichung. MQi thay d6i phai duQ'cbao cao l~i t~i D~i hQi d6ng c6 dong g~n nh~t.

5. T6 chuc phcit hanh phai cong b6 bao cao su d\lng v6n duQ'ckiSm toanxac nh~n ~i D~i hQi d6ng c6 dong ho~c thuySt minh chi tiSt vi~c su d\lng v6nthu duQ'c tu dqt chao ban trong bao cao tai chinh nam duQ'c kiSm toan xacnh~n. Quy dinh nay khong ap d\lng d6i vai truOng hQ'P cong ty d~i chungchao ban c6 phiSu dS hoan d6i cac khoan nQ'ho~c hoan d6i c6 ph~n, ph~nv6n gop."

7. 8fra d8i, b8 sung I>i~u 9 nhU'sau:

"I>i~u 9. Quy dinh chung v~ chao ban chung khoan ra cong chung

1. T6 chuc, ca nhan chi duQ'Cchao ban chUng khoan ra cong chung trongcac truOng hQ'Psau:

a) Doanh nghi~p du diSu ki~n chao ban chUng khoan ra cong chung theoquy dinh t~i DiSu 12 Lu~t ChUng khoan va Khoan 7 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6sung mQt s6 diSu cua Lu~t ChUng khoan, tru truOng hQ'P chao ban chUngkhoan cua doanh nghi~p nha nuac chuySn d6i thanh cong ty c6 ph~n theo quydinh phap lu~t vS c6 ph~n hoa, quy dinh phap lu~t vS quan ly va su d\lng v6nnha nuac d~u tu t~i doanh nghi~p;

b) Chao ban chung khoan ra cong chung dS thanh l~p doanh nghi~p theoquy dinh t~i DiSu 12, DiSu 13, DiSu 14 va DiSu 79 Nghi dinh nay.

2. Vi~c dang kY chao ban chung khoan ra cong chung phai do t6 chucphcithanh th\fc hi~n, tru cac truOng hQ'Psau:

a) Ca quan d~i di~n chu sa hfiu Nha nuac, T~p doan, T6ng Cong ty Nhanuac, doanh nghi~p nha nuac ban ph~n v6n nha nuac n~m gifr ra cong chungtheo quy dinh phap lu?t vS quan ly va su d\lng v6n nha nuac d~u tu t~i doanhnghi~p, phap lu?t vS c6 ph~n hoa;

b) C6 dong Ian chao ban ph~n v6n sa hfiu ra cong chung.

3. TruOng hQ'Pt6 chuc phcit hanh th\fc hi~n chao ban mQt ph~n trongt6ng s6 c6 ph~n dang kY chao ban chUng khoan ra cong chung cho mQtho~cmQt s6 nha d~u tu xac dinh (tru truOng hQ'Pchao ban cho c6 dong hi~n hfiutuang Ung vai ty l~ sa hfiu cua hQtrong cong ty ho~c chao ban cho nguai laodQng), thi phai bao dam diSu ki~n chao ban, diSu ki~n vS quySn, nghla V\lcua

9

cfJdong khong thu~n lQ'ihan so vai diSu ki~n chao ban cho cfJdong hi~n hfru,tn! truOng hQ'PD~i hQi d6ng cfJ dong co chfip thu~n khac. D~i hQi d6ng cfJdong va HQi d6ng qwin tri phai xac dinh tieu chi, danh sach cac nha d~u tunay theo cac quy dinh t~i Khmln 1 DiSu 4 Nghi dinh nay. S6 cfJ phiSu chaoban neu tren bi h~n chS chuySn nhuqng trong yang 01 narn kS tu ngay hoanthanh dqt chao ban.

4. S6 tiSn thu duQ'c tu dqt chao ban phai duQ'c chuySn khofm vao taikhoan phong toa theo quy dinh t~i Khoan 3 DiSu 21 Lu~t ChUng khoan. TfJchuc ph:it hanh khong duQ'c su d\lng tiSn tren tai khoan phong tea duai bfit cuhinh thuc nao cho dSn khi hoan thanh dqt chao ban va bao cao Uy ban ChUngkhoan Nha nuac. TruOng hQ'PtfJ chuc ph:it hanh la rnQtngan hang thuang rn~ithi phai l\l'a chQn rnQt ngan hang thuang rn~i khac dS phong toa s6 tiSn thuduQ'ctu dqt chao ban. Ngan hang rna tai khoan phong tea khong phai la nguaico lien quan cua tfJ chuc phat hanh.

5. Trong thai h~n 10 ngay, kS tu ngay kSt thuc dqt chao ban, tfJ chucphat hanh phai bao cao Uy ban Chung khoan Nha nuac va cong b6 thong tinvS kSt qua chao ban kern theo xac nh~n cua ngan hang thuang rn~i noi rna taikhoan phong toa vS s6 tiSn thu duQ'ctu dqt chao ban.

6. Trong thai h~n 03 ngay lam vi~c, kS tu ngay nh~n duQ'c bao cao kStqua chao ban, Uy ban ChUng khoan Nha nuac gui thong bao xac nh~n kSt quachao ban cho tfJ chuc ph:it hanh, Sa Giao dich chUng khoan va Trung tam LuukYchUng khmin Vi~t Narn.

7. Sau khi nh~ duQ'c thong bao xac nh~ kSt qua chao ban ill Uy banChUng khoan Nha nuac, tfJchuc phat hanh duQ'cyeu c~u chfirn dill phong tea s6tiSn thu duQ'cill dqt chao ban va hoan tfit thu t\lc dang kY, luu kY, dang kYgiaodich, niern ySt chUngkhoan theo quy dinh t~i Khoan 1 DiSu 56 Nghi dinh nay.

Trung tam Luu ky chUng khoan Vi~t Narn co trach nhi~rn ph6i hQ'PvaiSa Giao dich chUng khoan dua chUng khoan da dang kY luu kY t~p trung vaogiao dich tren h~ th6ng giao dich Upcorn. TfJ chuc phat hanh co trach nhi~rncong b6 thong tin trong yang 24 gia vS vi~c dang ky giao dich tren h~ th6nggiao dich Upcorn ngay sau khi nh~n duQ'cthong bao cua Sa Giao dich chUngkhoan vS vi~c hoan tfit thu t\lCdang kYgiao dich.

8. Bao cao su d\lng v6n

a) HQi d6ng quan tri chi duQ'cthay dfJi rn\lc dich su d\lng v6n khi duQ'cD~i hQi d6ng cfJ dong uy quySn cho phep th\l'c hi~n. TruOng hQ'PHQi d6ngquan tri co quySt dinh thay dfJi rn\lc dich su d\lng v6n theo uy quySn cua D~ihQi d6ng cfJ dong, trong thai h~n 10 ngay kS tu ngay co quySt dinh thay dfJirn\lc dich su d\lng v6n, tfJ chuc ph:it hanh phai bao cao Uy ban ChUng khoanNha nuac theo M~u s6 04 Ph\ll\lc ban hanh kern theo Nghi dinh nay, kern

10

theo quySt dinh cua HQi d6ng qmln tri va cac tai li~u lien quan cua d.p coth~m quySn vS vi~c thay d6i (nSu co), d6ng thai th\fChi~n vi~c cfmg b6 thongtin vS vi~c thay d6i. Vi~c thay d6i m\)c dich sir d\)ng v6n phai duQ'cbao caoD~i hQi d6ng c6 dong g~n OO~t;

b) TruOng hQ'Phuy dQng v6n dS th\fc hi~n d\f an d~u tu, dinh ky 06 thangkS tu ngay ho~mthaOOdqt chao ban cho dSn khi hoan thanh d\f an; ho~c chodSn khi da giai ngan hSt s6 tiSn huy dQng duQ'c, t6 chuc phat haOOphai baocao Uy ban ChUng khoan Nha nuac theo M~u s6 05 Ph\) l\)c ban haOOkerntheo Nghi dinh nay va cong b6 thong tin vS tiSn dQ sir d\)ng v6n thu duQ'c tudqt chao ban. T6 chuc phit hanh phai cong b6 bao cao sir d\)ng v6n duQ'ckiSm toan xac OO~n~i D~i hQi d6ng c6 dong ho~c thuySt minh chi tiSt vi~c sirdl)llg v6n thu duQ'c tu dqt chao ban trong bao cao tai chinh nam duQ'c kiSmtoan xac nh~n."

8. Sua ctBiKhoan 2 Di~u 18 nhtl' sau:

"2. Dap Ung cac diSu ki~n sau:

a) Co kSt qua ho~t dQng kiOOdoanh co lai tiOOdSn thai diSm dang kychao ban;

b) Co thai gian ho~t dQng tu 01 nam tra len, kS tu ngay hQ'Pnh~t, sapnh~p, tru truang hQ'P:

- Cac t6 chuc tham gia hQ'POO~t,sap OO~pho~t. dQng kinh doaOOcuanam liSn truac nam th\fc hi~n hQ'POO~t,sap nh~p co lai, d6ng thai khong co 16lfiy kS tiOOdSn thai diSm hQ'POO~t,sap OO~p;ho~c

- La t6 chuc hiOOthaOOsau hQ'Pnh~t, sap nh~p theo DS an tai co c~u daduQ'cThu tu6ng ChiOOphu phe duy~t."

9. Sua ctAiDi~m a Khoan 2 Di~u 23 nhtl' sau:

"a) Co phuang an phat hanh va hoan d6i duQ'c D~i hQi d6ng c6 dongthong qua; dam bao dap Ung quy dinh phap lu~t d~u tu, phap lu~t lien quan vSdiSu ki~n, vS ty 1~sa hfru ap d\)ng d6i vai OOadiu tu nuac ngoai (nSu co nhadiu tu nuac ngoai tham gia);"

10. BB sung Di~u 28a sau Di~u 28 nhtl' sau:

"Di~u 28a. Chao ban va niem y~t chung chi quy t~i nmyc ngoai

Cong ty quan ly quy duQ'Cchao ban, huy dQng v6n a nuac ngoai dS l~pquy diu tu a nuac ngoai, niem ySt chUng chi cac quy thaOOl~p a Vi~t Namt~i nuac ngoai. Ho~t dQng huy dQng v6n tu nuac ngoai, chao ban, niem yStchUng chi quy t~i nuac ngoai phai bao cao Uy ban ChUng khoan Nha nuac vaphai tuan thu quy dinh phap lu~t vS quan ly ngo~i h6i va cac quy diOOphap

11

lu~t lien quan. TruOng hQP mem ySt chUng chi cua quy thaOO l~p t~iVi~t Nam a nuac ngoai, phai duQ'c D~i hQi nha diu tu cua quy thong qua vabao cao Uy ban ChUng khoan Nha nuac."

11. Sua dAi f)i~m b Khoan 1, bA snng f)i~m g Khoan 1, sua dAiKhoan 2 f)i~n 37 nhU'san:

"b) Co du v6n dS mua l~i c6 phiSu til cac ngu6n sau: Th~ng du v6n c6phin, IQ'i OOu~n sau thuS chua phan ph6i, quy khac thuQc v6n chu sa hfruduQ'c su d\lng dS b6 sung v6n diSu l~ theo quy diOOphap lu~t;"

"g) T6ng s6 c6 phiSu mua l~i dS lam c6 phiSu quy, trong t~t ca cac dqtmua l~i, khong duQ'c vuqt qua 30% s6 c6 phiSu ph6 thong dang lUll haOO."

"2. Vi~c mua l~i c6 phiSu duQ'c miSn tm quy diOO t~i Khoan 1 DiSu naytrong cac truOng hQP sau:

a) Mua l~i c6 phiSu theo yeu ciu cua c6 dong duQ'c quy diOO t~iDiSu 129 Lu~t Doaoo nghi~p;

b) Mua l~i c6 phiSu cua can bQ cong OOan vien theo quy chS phat haOOc6 phiSu cho nguai lao dQng; mua l~i c6 phin Ie theo phuong an phat haoo c6phiSu dS tra c6 tuc, phat haOO c6 phiSu til ngu6n v6n chu sa hfru duQ'c th\fchi~n theo huang d~n cua BQ Tai chioo;

c) Cong ty chUng khoan mua l~i c6 phiSu cua chinh miOO dS sua l6i giaodich theo quy dioo cua Uy ban ChUng khoan Nha nuac."

12. Sua dAi f)i~m d Khoan 1, Khoan 2 f)i~n 38 nhU'san:

"d) Di{ th\fc hi~n vi~c mua l~i c6 phiSu trong yang 06 thang tioo til ngaybao cao kSt qua giao dich c6 phiSu quy, tnl cac truOng hQP quy dinh t~iKhoan 2 DiSu 37 Nghi dinh nay; ho~c vila kSt thuc dqt chao ban, phat hanhc6 phiSu dS tang v6n khong qua 06 thang, tinh til ngay kSt thuc dqt chao ban,phat hanh."

"2. Tru truOng hQP mua l~i c6 phiSu tuong Ung vai ty l~ sa hfru trongcong ty, ho~c cong ty th\fc hi~n chao mua cong khai d6i vai c6 phiSu dii phathaOO, ho~c mua l~i c6 phAn theo quySt dinh, ban an cua Taa an, phan quyStcua Tn;mg tai, cong ty khong duQ'c mua c6 ph~n cua cac c6 dong sau lam c6phiSu quy:

a) Nguai quan ly cong ty va nguai lien quan theo quy dinh cua Lu~tChung khoan;

b) Nguai sa hfru c6 phin co h~n chS chuySn nhuqng theo quy dinh phaplu~t va diSu l~ cong ty;

12

c) C6 dong IOn theo quy dinh t~i Lu~t Chung khm1n, trir truOng h<;>pt6chuc phat hanh dii dang ky giao dich ho~c niem ySt tren So' Giao dich chungkhoan va giao dich th\fc hi~n duoi hinh thuc khOp l~nh."

13. Sfra dBi Khoan 1 va Khoan 4 f)i~u 39 nhtr sau:

"1. Cong ty d~i chung chi duQ'c ban c6 phiSu quy sau 06 thang, kS tungay kSt thuc dQ'tmua l~i g~n nh~t, tru truOng h<;>pc6 phiSu quy duQ'c banho~c dung lam c6 phiSu thuang cho nguai lao dQng ho~c la giao dich c6 phiSumua l~i trong cac truOng h<;>pquy dinh t~i Khoan 2 DiSu 37 Nghi dinh nay.Cong ty d~i chung duQ'ctieu huy c6 phiSu quy dS giam v6n diSu l~; ho~c ban,dUng lam c6 phiSu thucmg dS tang v6n diSu l~; khong duQ'c dung lam tai sanbao dam, tai san dS gop v6n, ho~c hoan d6i."

"4. TruOng h<;>pban c6 phiSu quy duoi hinh thuc chao ban ra cong chungho~c chao ban rieng Ie, cong ty d~i chung th\fc hi~n theo quy dinh vS chaoban c6 phiSu ra cong chung ho~c chao ban c6 phiSu rieng Ie."

14. BB sung Khoan 3 f)i~u 41 nhtr sau:

"3. TruOng h<;>ptham gia cac dQ't d~u gia chUng khoan chao ban racong chung, t6 chuc, ca nhan khong phai th\fc hi~n theo cac quy dinh vSchao mua cong khai khi co y dinh mua d~t ho~c vuQ't cac ty l~ So' hfiu c6phiSu quy dinh t~i Khoan 11 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6 sung mQt s6 diSu cuaLu~t ChUng khoan."

15. Sfra dBi f)i~m a, b va c Khoan 3 f)i~u 53 nhtr sau:

"a) La quy dong, quy d~u tu b~t dQng san, quy hoan d6i danh m\lc ho~ccong ty d~u tu chUng khoan d~i chung;

b) Thanh vien Ban d~i di~n quy d~u tu chUng khoan ho~c thanh vien HQid6ng quan tri, Ban kiSm sm1t,Giam d6c ho~c T6ng Giam d6c, Pho Giam d6cho~c Pho T6ng Giam d6c, KS toan truang, c6 dong IOn la nguai co lien quanvoi thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiSm soat, Giam d6c ho~c T6ng Giamd6c, Pho Giam d6c ho~c Pho T6ng Giam d6c va KS toan truang (nSu co) cuacong ty d~u tu chUng khoan cam kSt n~m gifr 100% s6 chUng chi quy ho~c c6phiSu do minh So' hfiu trong thai gian 06 thang kS tu ngay niem ySt va t6i thiSu50% s6 chUng chi quy ho~c c6 phiSu nay trong thai gian 06 thang tiSp theo;

TruOng h<;>pquy d~u tu b~t dQng san tiSp nh~n v6n gop la b~t dQng sanvoi gia tri chiSm tu 30% tra len s6 IUQ'llgchung chi quy dii phat hanh, thi cacnha d~u tu gop v6n b~ng b~t dQng san phai n~m gifr t6i thiSu 30% s6 lUQ'llgchUng chi quy dang luu hanh trong ba (03) nam, kS tu thai diSm gop b~t dQng

13

san vao quy va n~m gift tai thiSu 15% chUng chi quy dang lUll hanh trong ba(03) nam tiSp theo. TruOng hgp cac nha dftu tu gop van b~ng b~t dQng san sahfru chua t6i 30% chUng chi quy dft phcit hanh thi phai n~m gift 100% chUngchi quy dang sa hfru trong ba (03) nam, kS tiI thai diSm gop b~t dQng san vaoquy va n~m gift tai thiSu 15% trong ba (03) nam tiSp theo. TruOng hgp cacnha dftu tu gop van b~ng bM dQng san sa hfru chua t6i 15% chUng chi quy dftphcit hanh thi phai n~m gift 100% chUng chi quy dang sa hfru trong sau (06)nam, kS tiI thai diSm gop b~t dQng san vao quy;

c) Co it nh~t 100 nguai sa hfru chUng chi quy cua quy d:;tichung ho~c itnh~t 100 c6 dong nk gift c6 phiSu cua cong ty dftu tu chUng khmin d:;tichungkhong bao g6m nha dftu tu chUng khoan chuyen nghi~p. Quy dinh nay khongap d\lng dai v6i quy hoan d6i danh m\lc;"

16. Sua dBi, bB sung Di~u 55 nhrr sau:

"Di~u 55. Niem y~t cB phi~u clla cong ty hq'p nhit, nh~n sap nh~p, tBchuc phat hilDh cB phi~u d~ hoan dBi cB phin, phin gop vBn Clla doanhnghi~p khac, chung quy~n co bao dam va trong trrrO'ng hq'p tB chuc l~icac Sir Giao djch chung khoan

1. BQ Tai chinh hu6ng dftn niem ySt, niem ySt l:;tichUng khoan tren SaGiao dich chUng khoan cua cac t6 chilc sau:

a) T6 chilc hinh thanh sau qua trinh hgp nh~t, sap nh~p doanh nghi~p;

b) Cong ty niem ySt th\fc hi~n phcit hanh c6 phiSu dS hoan d6i l~y c6phiSu, phftn van gop t:;ticong ty m\lc tieu dftn dSn lam phcit sinh tang tren 50%van diSu l~ (tru6c khi phat hanh);

c) ChUng quySn co bao dam do cong ty chUng khoan phcithanh.

2. TruOng hqp t6 chilc l:;ticac Sa Giao dich chUng khoan, diSu ki~n niemySt ap d\lng theo DiSu 53, DiSu 54 Nghi dinh nay. Vi~c phan lo:;tikhu V\fCniem ySt t:;ti Sa Giao dich chUng khoan th\fc hi~n theo quySt dinh cuaThu tu6ng Chinh phu."

17. Sua dBi, bB sung Di~u 56 nhU' sau:

"Di~u 56. Dang kY giao djch tren h~ thBng giao dich Upcom, niem y~t

1. Trir truOng hgp c6 phiSu dft niem ySt, dang leY giao dich, c6 phiSu dftchao ban ra cong chung phai duQ'cdang leY dS lUll leY t~p trung t:;tiTrung tamLUll leY chUng khoan Vi~t Nam va dang leY giao dich tren h~ thang giao dichDpcom, niem ySt tren Sa Giao dich chUngkhoan theo nguyen t~c sau:

14

.<"

a) Trong thm h~ t6i da 90 ngay kS ill ngay kSt thuc dQt chao ban c6 phiSura cong chung dS c6 phk hoa doanh nghi~p nha nuac theo quy dinh phap lu~t vSc6 phk hoa va trong thai h~ t6i da 30 ngay kS ill ngay kSt thuc dQt chao banchUng khoan ra cong chung cua cac doanh nghi~p khac theo quy dinh phap lu~tvS chUng khoan, t6 chuc phat hanh phai hoan cit cac thu t\lc dS dang kY l~idoanh nghi~p (nSu co), dang kY luu kY c6 ph~n, c6 phiSu t~i Trung tam luu kYchUngkhoan Vi~t Nam va dang kYgiao dich tren h~ th6ng giao dich Upcom;

b) Truang hQ'Pdoanh nghi~p nha nuac thl,fc hi~n c6 ph~n hoa theo quydinh t~i DiSu 22 Nghi dinh nay duai hinh thuc chao ban c6 phiSu ra congchung rna dap Ung d~y du cac diSu ki~n niem ySt theo quy dinh t~i DiSu 53ho~c DiSu 54 Nghi dinh nay, doanh nghi~p phai nQp h6 sa niem ySt ngay saukhi kSt thuc dQ't chao ban va bao cao kSt qua chao ban cho Uy ban ChUngkhoan Nha nuac.

2. BQTai chinh quy dinh C\lthS h6 sa, thu t\lCdang kY giao dich tren h~th6ng giao dich Upcom; niem ySt, dang kYgiao dich b6 sung."

18. Sua dAi Di~m b Khoan 2, Di~m g Khoan 4 Di~u 57 nhO' sau:

"b) Ban chinh QuySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c niemySt c6 phiSu ho~c quySt dinh phe duy~t cua ca quan nha nuac co th~m quySnvS DS an c6 ph~n hoa (trong truang hQ'Pniem ySt c6 phiSu cua doanh nghi~pnha nuac thl,fchi~n c6 ph~n hoa);"

"g) Ban chinh Bao cao danh m\lc d~u tu cua quy, cong ty d~u tu chUngkhoan t~i thai diSm dang ky niem ySt co xac nh~n cua ngan hang giam sat.Truang hQ'Pdang kYniem ySt chung chi quy hoan d6i danh m\lc, thi b6 sunghQ'Pd6ng sir d\lng chi s6 va cac hQ'Pd6ng vai cac thanh vien l~p quy."

19. Sua dAi Di~m b Khoan 2 Di~u 59 nhO' sau:

"b) Ban sao Gi~y chUng nh~n dang kY chao ban chUng khoan ho~c cacvan ban khac do Uy ban ChUng khoan Nha nuac c~p trong truang hQ'Pphathanh them c6 phiSu."

20. Sifa dAiDi~m e Khoan 1,Di~m a Khoan 2, Khoan 4 Di~u 60 nhO' sau:

"1. ChUngkhoan bi huy b6 niem ySt khi xay ra mQttrong cac truang hQPsau:

e) T6 chuc niem ySt ch~m dill Sl,ft6n t~i ho~c khong dap ung diSu ki~nniem ySt do sap nh~p, hQ'Pnh~t, chia, tach, giai thS ho~c pha san ho~c do t6chuc phat hanh thl,fc hi~n chao ban, phat hanh til 50% tra len s6 luqng c6phiSu dang luu hanh dS hoan d6i l~y c6 phiSu, ph~n v6n gop t~i doanh nghi~pkhac; quy d~u tu chUng khoan ch~m dill ho~t dQng; t6 chuc niem ySt khongdap ung diSu ki~n la cong ty d~i chung;"

15

"2. ChUng khoan bi huy b6 niem ySt khi t6 chuc niem ySt dS nghi huy b6niem ySt va dap Ung d~y du cac diSu ki~n sau:

a) fliSu ki~n dUQ"chuy b6 niem ySt:

- QuySt dinh huy b6 niem ySt dUQ"cfl~i hQi d6ng c6 dong biSu quyStthong qua theo quy dinh phap lu~t doanh nghi~p, trong do phai dUQ"Cit nhfit51% s6 phiSu biSu quySt cua cac c6 dong khong phai la c6 dong 100 thong qua;

- Vi~c huy b6 niem ySt chi dUQ"cth\fc hi~n sau t6i thiSu 02 nam, kS tilngay th\fc hi~n niem ySt tren Sa Giao dich chUng khoan;"

"4. C6 phiSu cua cong ty huy b6 niem ySt nhung v~n dap Ung diSu ki~nla cong ty d~i chung phai dang kY giao dich tren h~ th6ng giao dich Upcomngay sau khi huy b6 niem ySt. Trinh t\f, thu tl;lc huy b6 niem ySt c6 phiSu,dang ky giao dich c6 phiSu tren h~ th6ng giao dich Upcom; huy b6 niem yStchUng chi quy d~u tu, c6 phiSu cong ty d~u tu chUng khoan th\fc hi~n theohuOOgd~n cua BQTai chinh."

21. Sua dBi Khoan 9, bB sung Khoan 11, 12, 13 Di~u 71 nhrrsau:

"9. Nha d~u tu nuac ngoai duQ'c thanh l~p, mua c6 ph~n, ph~n v6n gopdS sa hfiu khong h~n chS v6n diSu l~ cua t6 chuc kinh doanh chUng khoantheo nguyen t~c sau:

a) Nha d~u tu nuac ngoai la t6 chuc dap ung diSu ki~n quy dinh t~iKhoan 10 DiSu nay thi dUQ"cmua dS sa hfiu dSn 100% v6n diSu l~ cua t6 chuckinh doanh chUng khoan; duQ'c thanh l~p t6 chuc kinh doanh chUng khoan100% v6n nuac ngoai.

TruOng hqp nha d~u tu nuac ngoai la t6 chuc khong dap Ung quy dinht~i Khoan 10 DiSu nay ho~c la ca nhan thi chi duQ'Csa hfiu duai 51% v6ndiSu l~ cua t6 chuc kinh doanh chUng khoan;

b) Tuan thu quy dinh t~i DiSm c Khoan 7 (d6i vai cong ty chUng khoan),DiSm c Khoan 8 DiSu nay (d6i vai cong ty quan ly quy)."

"11. T6 chuc kinh doanh chUng khoan duQ'cphit hanh c6 phiSu dS tangv6n til ngu6n th~ng du v6n trong cac dqt chao ban, phat hanh ho~c do chenhl~ch giua gia ban va gia v6n mua vao c6 phiSu quy; ho~c til ngu6n lQ'inhu~ndS l~i va cac ngu6n v6n hqp l~ khac cua v6n chu sa hfiu.

a) TruOng hqp phit hanh c6 phiSu dS tang v6n til ngu6n th~ng du v6n dochenh l~ch giua m~nh gia va gia ban trong cac dqt chao ban, phit hanh, congty chi duQ'cthlJc hi~n sau mQtnam kS til thai diSm kSt thuc dqt chao ban, phit

16

haOOg~n OO~t.TruOng hqp phat hanh til ngu6n th~ng du vim do cheOOl~chgifra gia ban va gia v6n mua vao c6 phi@uquy, thi chi duQ'Cth\fc hi~n sau khidil ban h@tc6 phi@uquy;

b) TruOng hqp phat haOOc6 phi@ud~ tang v6n til ngu6n lQ'iOOu~nd~ l~iva cac ngu6n v6n hqp l~ khac thu9C v6n chu So' hfru, cong ty chi duQ'c th\fchi~n khi khong co 16 luy k@va bao dam co du ngu6n v6n th\fc hi~n sau khi diltrich l~p d~y du cac khoan d\f phong d~u tu, d\f phong phai thu kho doi va cackhoan d\f phong khac theo quy dinh.

12. Cong ty chUng khoan dap Ung cac di~u ki~n duai day duQ'cchao banchUng quy~n co bao dam:

a) Khong co 16 lfiy k@,co v6n di~u l~ va v6n chu So' hfru d~t t6i thi~u1.000 ty d6ng tra len theo bao cao tai chiOOnam dil duQ'cki~m toan cua namg~n OO~tva bao cao tai chiOOban nien g~n nh~t dil ki~m toan soat xet;

b) DuQ'cc~p phep d~y du cac nghi~p V\l kiOOdoaOOchUng khoan;

c) Ky quy chUng khoan co So' ho~c ti~n d~ bao dam thaOOtoan cho dQ'tchao ban t~i ngan hang luu kYkhong phai la nguai co lien quan;

d) Khong bi d~t trong tiOOtr~ng caOObao, t~m ngilng ho~t d9ng, diOOchi ho~t d9ng ho~c trong qua triOOhqp OO~t,sap OO~p,giai th~, pha san;

d) Bao cao tai chiOOcua nam li~n truac dil duQ'c ki~m toan bai cong tyki~m toan duQ'cch~p thu~n khong co ngo~i tril.

13. Vi~c chao ban chUng quy~n co bao dam phai duQ'c Uy ban ChUngkhoan Nha nuac ch~p thu~ truac khi th\fc hi~n. H6 so, triOOtv, thu t\lCchaoban chUng quySn co bao dam; muc kYquy, lo~i chUng khoan co So', tieu chi v~thaOOkhoan, v6n hoa thi truOng, tY l~ t\f do chuy~n OOuqng cua chUng khoanco So', quy mo cua cac dQ'tchao ban va cac chi tieu tai chiOOcua t6 chuc phathanh chUng khoan co So', th\fc hi~n theo huang dful cua B9 Tai chinh."

22. BB sung Di~u 90a sau Di~u 90 nhll' sau:

"Di~u 90a. Gop van b~ng b~t oQng san VilO quy o~u tll' b~t oQng san

1. Nha d~u tu duQ'c gop v6n b~ng b~t d9ng san dap Ung cac di~u ki~nduai day dS thaOOl~p quy d&utu b~t d9ng san ho~c tang v6n diSu l~ cho quyd&utu b~t d9ng san:

a) B~t d9ng san dap Ung cac quy dinh t~i di~u l~ quy, phil hqp vai m\lctieu d&utu, chiOOsach d~u tu cua quy;

17

b) Bftt dQng san thuQc so' hiiu hqp phap cua nha dAutu, khong bi h~n chSchuySn nhm;mg quySn so' hiiu ho~c quySn su d\lng cua bftt dQng san d\l' kiSngop vao quy; khong phai 1a tai san bao dam dang duQ'c cAm c6, thS chftp, kYquy, kYcUQ'C,bi phong toa ho~c trong cac giao dich tai san bao dam khac theoquy dinh phap 1u~tdan S\l'va dap Ung cac quy dinh t~i Khoan 2 DiSu 91 Nghidinh nay;

2. H6 sa dang kY chao ban chUng chi quy ra cong chung trong truOnghqp co nha dAutu gop v6n b~ng bftt dQng san bao g6m cac tai li~u sau:

a) Ban chinh Gifty dang ky chao ban chUng chi quy ra cong chung;

b) DiSu 1~quy;

c) Ban chinh Ban cao b~ch, ban cao b~ch tom t~t;

d) Hqp d6ng nguyen t~c vS ho~t dQng lUllky, giam sat ky vai ngan hanggiam sat; hqp d6ng nguyen t~c vS ho~t dQng dinh gia kYvai t6 chuc dinh gia(nSu co); hqp d6ng vS quan 1ybftt dQng san ky vai t6 chuc quan 1y bftt dQngsan; hqp d6ng nguyen t~c vS vi~c phan ph6i chUng chi quy gifra cong ty quanly quy va cac d~i 1yphan ph6i;

d) Ban chinh Danh sach nha dAutu gop v6n b~ng bftt dQng sfm va thanhvien sang l~p cua quy (nSu co), kern theo bien ban thoa thu~n gop bftt dQngsan dS thanh l~p quy dAutu bftt dQng san trong do th6ng nhftt vS gia tri tai sangop v6n va cac tai 1i~usau:

- Ban sao chUng th\l'c quySt dinh thanh l~p, gifty chUng nh~n dang kYdoanh nghi~p ho~c tai li~u tuang duang khac cua nha dAu tu 1a t6 chuc; bansao hqp l~ chUng minh thu nhan dan, the can cuac cong dan cua nha dAutu 1aca nhan;

- Ban chinh Bien ban hQp,Nghi quySt d~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ngquan tri ho~c hQi d6ng thanh vien ho~c quySt dinh cua chu So' hiiu cua t6 chucgop v6n phil hqp vai quy dinh t~i diSu 1~cong ty vS vi~c gop tai san vao quydAu tu bftt dQng san, cam kSt tuan thu cac diSu ki~n vS h~n chS chuySnnhUQ'llgchUng chi quy;

- Ban sao cac tai li~u chung minh quySn So' hiiu, quySn su d\lng bftt dQngsan cua nha dAu tu gop v6n theo quy dinh phap 1u~tvS kinh doanh bftt dQngsan, phap 1u?tvS nha a, phap 1u~tvS dftt dai;

e) Ban chinh Bao cao tai chinh nam gAn nhftt dii kiSm toan boi t6 chuckiSm toan dQCl~p ho~c bao cao cua t6 chuc quan 1ybftt dQng san vS tinh hinhkhai thac bftt dQng san trong nam gAnnhftt co xac nh~n cua t6 chuc kiSm toandQCl~p va cac bao cao quy gAnnhftt;

18

g) Bfm chinh ChUng thu th~m dinh gia b~t dQng san clla hai (02) t6 chucth~m dinh gia dQc l~p;

h) H6 sa nhan vien nghi~p V\l t:;tibQ ph~n quan ly quy dfru tu b~t dQngsan theo hu6ng d~n CllaBQTai chinh;

k) Cam kSt bao lanh phat hanh (nSu co).

3. H6 sa chao ban, phat hanh chung chi quy dS tang v6n cho nha dfru tugop v6n b~ng b~t dQng san bao g6m cac tai li~u sau:

a) Cac tai li~u theo quy dinh t:;ti DiSm a, DiSm b, DiSm c, DiSm d,DiSm e va DiSm g Khoan 2 DiSu nay;

b) Ban chinh Bien ban hQp va nghi quySt Clla d:;tihQi nha dfru tu thongqua vi~c chao ban them chUng chi quy dS tang v6n cho quy, thong quaphuang an phat hanh va su d\Jng v6n. Bien ban hQpva nghi quySt Cllaban d:;tidi~n quy thong qua cac nQi dung vS: H6 sa phat hanh, thai diSm, muc gia phathanh, tieu chi xac dinh va nha dfru tu duQ'cchao ban trong truOng hQ'Pkhongphan ph6i hSt s6 quySn mua chUng chi quy dg kiSn phat hanh;

c) Bfm chinh Bao cao tai chinh liSn tru6c nam dS nghi phat hanh chUngchi quy da duQ'ckiSm toan bai t6 chuc kiSm toan duQ'cch~p thu?n;

d) B~mchinh Bao cao kSt qua dinh gia, dinh gia l:;ti,chUng thu th~m dinhgia Clla cac b~t dQng san hi~n co Clla quy, bao cao vS gia tri tai san rang coxac nh~ Cllangan hang giam sat t:;tithai diSm nQph6 sa.

4. Vi~c dinh gia b~t dQng san gop van quy dfru tu b~t dQng san phai dohai t6 chuc th~m dinh gia dQc l~p thgc hi~n theo quy dinh phap lu~t vS th~mdinh gia, phap lu~t vS kinh doanh b~t dQng san va cac quy dinh phap lu~t lienquan. Vi~c dinh gia duQ'c thgc hi~n trong thai h:;tnkhong qua sau (06) thang,tinh t6i ngay nQp h6 sa chao ban, phat hanh chUng chi quy. TruOng hQ'Pthanhl~p quy, gia tri tai san gop v6n phai duQ'ct~t ca cac nha dfru tu gop v6n b~ngb~t dQng san va thanh vien sang l~p (nSu co) clla quy ch~p thu~n. TruOng hQ'Ptang v6n diSu l~ clla quy, gia tri tai san gop v6n phai duQ'cD:;tihQi nha dfru tuclla quy thong qua.

Truang hQ'Pb~t dQng san gop van quy duQ'cdinh gia cao han so v6i giatri thgc tS t:;tithai diSm gop v6n thi cac nha dfru tu gop van b~ng b~t dQng sancung lien d6i gop them b~ng sa chenh l~ch giua gia tri duQ'cdinh gia va gia trithgc tS Clla b~t dQng san gop van t:;tithai diSm kSt thuc dinh gia; d6ng thailien d6i chiu trach nhi~m dai v6i thi~t h:;tido ca y dinh gia b~t dQng san gopv6n cao han gia tri thgc tS.

5. Vi~c chuySn quySn So' hUll; quySn su d\Jng b~t dQng san tiT nha dfrutucho quy thgc hi~n theo quy dinh phap lu~t vS doanh nghi~p va quy dinh phaplu~t lien quan."

19

23. Sua dBi, bB sung Di~m a, Di~m d Kho3n 1 Di~u 91 nhU'sau:

"Di~u 91. Ho~t dQngdiu tU'cua quy diu tU'b~t dQngS3n

1. Quy d~u tu b~t dQng san phai bao dam:

a) T6i thiSu 65% gia tri tai san rang cua quy duQ'c d~u tu van b~t dQngsan a Vi~t Nam vai m\lc dich cho thue ho?c khai thac dS thu lQ'ituc 6n dinhva dap Ung quy dinh t~i Khoan 2 DiSu nay, c6 phiSu cua t6 chuc phat hanh lat6 chuc kinh doanh b~t dQng san co doanh thu ho?c thu nh~p til vi~c sa hiiu,cho thue va kinh doanh b~t dQng san d~t t6i thiSu 65% t6ng doanh thu ho?cthu nh~p (sau day gQi la cong ty b~t dQng san);

d) T6i da 35% gia tri tai san rang cua quy duQ'c d~u tu van tiSn va caccong C\l tuang duang tiSn, gi~y to' co gia va cong C\l chuYSn nhUQ'llgtheophap lu~t ngan hang, trai phiSu Chinh phu ho?c duQ'c Chinh phu bao Hinh,chUng khoan niem ySt, dang ky giao dich, khong tinh ph~n d~u tu van c6phiSu cua cong ty b~t dQng san. Vi~c d~u tu van cac tai san nay phai bao damcac giai h~n sau:

- Khong duQ'c d~u tu qua 5% t6ng gia tri tai san cua quy van chUngkhoan phat hanh bai cling mQtt6 chuc, tril trai phiSu Chinh phu;

- Khong duQ'c d~u ill qua 10% t6ng gia tri tai san cua quy van chUngkhoan phat hanh cua mQt nhom cong ty co quan h~ cong ty m~, cong ty con,cong ty lien kSt;

- Khong duQ'c d~u tu van qua 10% t6ng s6 chUng khoan dang lUll hanhcua mQt t6 chuc phat hanh;"

24. Rai bo Di~u 3, Di~u 8, Kho3n 1 va Kho3n 4 Di~u 23, Di~m iKho3n 1 Di~u 60, Di~m b Kho3n 10 Di~u 71, Kho3n 4 Di~u 77.

Di~u 2. Di~u kho3n thi himh

1. Nghi dinh nay co hi~u IlJc thi hanh kS til ngay 01 thang 9 nam 2015.

2. Bffi bo QuySt dinh s6 55/2009/QD- TTg ngay 15 thang 4 nam 2009 cuaThu tuang Chinh phu vS ty l~ tham gia cua nha d~u tu nuac ngoai tren thitruang chUng khoan Vi~t Nam.

Di~u 3. TB chrrc thl}'chi~n

1. BQTai chinh co trach nhi~m huang d~n thi hanh Nghi dinh nay.20

2. Cac BQ truOng, Thu truOng co quan ngang BQ, Thu truOng co quanthuQc Chinh phu, Chu tich Uy ban nhan dan cac tinh, thanh ph6 tn,rc thuQcTrung uang chiu trach nhi~m thi hanh Nghi dinh nay.!.

.•.

Nu; nh{in:- Ban Bf thu Trung uong Dang;- Thu tu6ng, cac PM Thu tuang Chfnh phu;- Cac BQ, ca quan ngang BQ, cO'quap thuQc Chfnh phu;

- Van phong Trung uong va cac Ban cua Dang;- Van phong T6ng Bf thu;- Van phong Chu tich nuac;- HQi d6ng Dan tQc va cac Uy ban cua Qu6c hQi;- Van phong Qu6c hQi;- Toa an nhan dan t6i cao;- Vi~n KiSm sat nhan dan t6i cao;- KiSm toan Nha nuac;- Uy ban Giam sat tai chfnh Qu6c gia;- Ngan hang Chfnh sach xa hQi;- Ngan hang Phat triSn Vi~t Nam;- Uy ban Trung uong M~t tr~n T6 qu6c Vi~t Nam;- CO'quan Trung uong cua cac doan thS;- VPCP: BTCN, cac PCN, Trq ly TTg, TGD C6ng TTDT,cac V\!, C\!C, don vi trvc thuQc, C6ng bao;- Luu: VT, KTTH (3b). XH

Nguy~n Tin Dung

21

-