;------------- ------ -- - - -

NGAN HANG BUU DU::NLIEN VI~TBAN KIEM SOAT

CQNG HOA :xAHQI CHU NGHiA VI~T NAMDQcl~p - Tu do - Hanh phuc

s6: 14/20201BC-BKS Ha N9i, ngay 13 thang 3 nam 2020

BAo cAo DANH GIA KET QuA HO~T DQNG BAN KIEM SOAT

vA TUNG THANH vrEN BAN KIEM SOAT

NGAN HANG TMCP BUU DI~N LIEN VI~T NAM 2019

Kinh thira cac vi dai bieu, cac vi khach quy;

Thua toan thS quy vi c6 dong;

1. Danh gia k~t qua hoat dt)ng ciia Ban ki~m soat:

1. Thuc hi~n vi~c ki~m tra, giam sat:

Tren CO' so cac quy dinh cua Phap luat, di~u l~, quy ch~ T6 chirc va heat dong cua BanKiSm scat (BKS), dinh huong phat trien cua Ngan hang, Bankiem scat dff trien khai cong tackiern soat, giam sat theo dung chirc nang cua minh d6i voi heat dong cua HQi d6ng Quan tri

(HDQT), Tong Giam d6c (TOD), Cu thS:

Giam sat viec lIDQT va TOO thuc hien triSn khai nghi quyet Dai hQi d6ng c6 dong.

Thong qua h~ theng thong tin nQi bQ,BKS offthvc hi~n giam sat vi~c tuan tM cac quy oinhcua Phap lu~t va Di~u l~ trong vi~c quan tri, oi~u hanh Ngan hang lien quan o~n ty l~ antoan v6n, tY l~ bao oam an toan ho;;ttoQng, phan lo;;titai san c6, trich l~p dv phOng, tai codu ho;;ttoQng; giam sat cac ho;;ttoQng kinh doanh cM y~u nhu huy oQng v6n, Slr d\lng v6n,tr;;tng thai ngo;;ti h6i, ch~t lU9ng tin d\lng, 1)' l~ tang twang tin d\lng ... D;;tidi~n BKS tham

dV cac cue)c h9P HDQT, cac cUQch9P giao ban cua TOD.

Thvc hi~n giam sat ho;;tt oe)ng Ngan hang b~ng vi~c ti6p nMn thOng tin v~ quan tri, di~uhanh Ngan hang thOng qua cac nghi quy~t, quy ch~, quy trinh, quy dinh, chi thi, cong van,

bao ca~, thOng bao .. , cua HDQT, TOD.

Th\l'c hi~n th~m oinh Bao cao Tai chinh 6 thang o~u nam va ca nam 2019, oanh gia tinhh9P phap, h9P ly, trung thvc va mtrc oQ dn tr9ng trong cong tac k~ toan, th6ng ke va l~pbao cao tai chinh, phil hqp v6'i ch~ oQ k~ toan, cac chu~n mvc k~ toan ap d\lng cho cac t6chtrc tin d\lng t;;tiVi~t Nam va cac quy oinh phap ly c6 lien quan d6n vi~c l~p va trinh baybao cao tai chinh, bao cao len D;;tihe)i 06ng c6 oong t;;tikY h9P d;;tihQi thuemg nien,

Trvc ti~p chi d;;toKh6i KiSm toan ne)i be) thvc hi~n k~ ho;;tch ki~m toan nam dam bao satv6'i thvc t~ ho;;tt oe)ng cua Ngan hang, Ben c;;tnh 06 Ban KiSm soat cling tham gia cungvCYimQt s6 do<,mkiSm toan nQi bQ vila giam sat. Vila chi d;;to, vila thvc hi~n khao ,sat, danh gia tinh hinh thvc hi~n kinh doanh, dich V\l t1;licac don vi kinh doanh. Nam I2019 off thvc hi~n 107 cUQc kiSm toan t;;ti cac kh6i HQi sa va cac don vi kinh doanh ~r

1

tren cac mat hoat dong: tin dung; k€ toan tai chinh; heat dong phong, chong nra tien; k€toan - giao dich, huy d9ng von, kho quy; thanh toan, nhan su, dao tao, cong tac van phong,giam sat kinh doanh, cong tac quan 19 Phong giao dich Buu dien (PGDBD) tai cac chinhanh, hoat dQng cung d.p dich vu ngan hang tai cac PGDBD ... Vi~c trien khai cac cuockiem toan d~u duoc thuc hien thea djnh huang nii ro xuyen suot qua trinh kiem toan, theathong tin phan anh va dU9'Ckiem scat ch&t luong chat che boi nhieu dp lanh dao. K€t quacac cuoc kiem toan d~u duoc giri lIDQT, TGD d6 c6 nhtrng chi dao kip thai trong viec banhanh cling nhu chinh sua cac chinh sach, quy dinh cho phil h9'P vO'ith\fc t€ ho~t dQng kinhdoanh cfing nhu hoan thi~n h~ th6ng ki6m soat nQi bQ, giup cho ho~t dQng cua cac bQ pMnnghi~p V\l di vao n~ n6p, c6 9 thLI'Ctuan thu dung, dAy du cac quy dinh cua PMp lu~t noichung va cua N gan hang n6i rieng. D6i vO'ik6t qua ki6m toan djch V\lTi6t ki~m Buu di~n,bao cao ki6m toan d~u du9'c gui cho T6ng Cong ty Buu di~n Vi~t Nam d6 chAn chinh kip

tho'i nhfrng sai s6t trong qua trinh cung c&pdich V\lt~i cac PGDBD.

Ban hanh mQt s6 quy dinh nQi bQ v~ ho~t dQng cua Ban Ki6m soat va Ki6m toan nQi bQ chophil h9'P va-i quy dinh cua Phap lu~t, di~u I~, mo hinh t6 chuc va thl!c ti~n ho~t d9ng. Ben c~nhdo Ban Ki6m soat th\fc hi~n m9t s6 cong tac khac thea chuc nang, nhi~m V\lquy dinh cua PMp

lu~t va Di~u I~.

2. Danh gia ho~t d{lng clla tung tMnh vH~nBan ki~m soat

Ban Ki6m soat Ngan hang TMCP Buu di~n Lien Vi~t nhi~m ky 2018 - 2023 c6 03 thanhvien, bao g6m 01 Truong Ban, 01 Thanh vien chuyen trach va 01 Thanh vien khong chuyen

trach. Trong nam 2019 Ban Ki6m soat danh gia ho~t dQng va mu'c dQhoan thanh nhi~m Vl,lcuatung thanh vien nhu sau:

Ong Trftn Thanh Tung - TrU'O'ngBan Ki~m soat:

../ Nhi~m V\l du9'c phan cong: ph\l trach chung, trl!c ti€p ph\l trach, chi d~o Kh6i Ki6mtoan nQi bQ; phl,l trach ki6m soat cac mang: Tfti chfnh, Ngu6n v6n, PMp ch6 & Quan

19rui ro, Ti6t ki~m buu di~n; Cong ngh~ thong tin, Ngan hang s6; Thanh Toan, va cacmang con I~i chua phan cong cho thanh vien nao .

../ Danh gia ho~t dQng nam 2019: Roan thanh t6t nhi~m V\l.

Ba Nguy~n Thi Lan Anh - Thanh vien khong chuyen trach:

../ Nhi~m V\l dU9'Cphan cong: Ph\l trach cac mang Van phong, Quan 19ngu6n nhan l\fc;khach hang chi6n lu9'c; h6 tr9' thanh vien chuyen trach c~p nh~t cac v&nd~, cac mang

nghi~p V\l khac .

../ Danh gia ho~t dQng nam 2019: Roan thanh nhi~m V\l.

Ong Phung Th~ Vi~t - Thanh vien chuyen trach:

../ Nhi~m Vl,ldu9'c phan cong: Ph\l trach ki6m soat cac mang ThAm dinh; San phAm; PMt

tr~6n m~ng lu~i, Quan h~ va kinh doanh Qu6c t6; I~p, c~p nh~t va luu gill danh sach /co dong Ia-n, co dong sang I~p, ngu(:ri c6 lien quan cua Thanh vien HDQT, Thanh vien ~r

2

Ban Kiem scat, T6ng giam d6c va cac mang nghiep vu khac theo phan cong cua

Truong Ban Ki~m soat,

../ Danh gia heat d9ng nam 2019: Hoan thanh nhiem V\I.

II. K~ hoach ki~m soat trong Dam 2020

Ti€p tuc thuc hien t6t cong tac giam sat viec tuan thu phap luat, di€u l~ d6i veri viec chi daocua HDQT, viec trien khai thuc hien cac Nghi quyet HDQT va Dai hQi d6ng c6 dong d6i

voi Ban di€u hanh;

Tang CU'Ongnang cao chat luong cong tac kiem toano

Chi dao kh6i Ki~m toan NQi b9 thuc hien t6t k€ hoach Ki~m toan da ban hanh dam bao

Ngan hang heat dQng tang tnrong, hieu qua va an toano

Thuc hien t6t cac cong tac khac cua Ban Ki~m soat dUQ'cquy djnh trong Di€u l~ va Phap

lu~t.

Xin tran tr9ng bao cao tai cac Quy c6 dong.

Kinh chuc D(li h9i thcmhcong t6t afP!

TIM BAN KIEM SOATNot nh~n:- D\li h¢i dbng c6 dong;- H¢i dbng Quan trj;- Luu: Ban KS.

3