TAp DOA.NDAuKHi ouoc GIA VIeT NAM CONG HOA.xA HOI CHU NGHiA VItT NAMTONG CONG TY DUNG DJCH KHOAN DQc l{lp - TV do - H\}nh phuc

vA HoA PHAM DAu KHi - CTCP

S6: /TTr-DMC Ha N9i, ngay thang nam 2018

TO TRINHV/v: Thong qua Quy ch~ nQi bQv~ quan tr]

TBng Cdng ty Dung djch khoan va Hoa phim D~u khi - CTCP

Kinh giri: Dai hQi d6ng c6 dong T6ng cong tyDung dich khoan va H6a pharn Ddu khi - CTCP

Can cir:

- Luat Doanh nghiep s6 68/20 14/QH13 ngay 2611112014;

- Nghj dinh s6 7112017!ND-CP ngay 6/6/2017 huang dfrn v~ quan tri cong tyap dung d6i voi cong ty dai chung;

- Thong tu s6 95/2017/TT-BTC huang dfrn mot s6 di~u cua Nghi dinh s67112017!ND-CP v~ quan tri Cong ty ap dung d6i voi cong ty dai chung do BQTai chinh ban hanh ngay 22/9/2017;

- Di~u l~ T6 chirc va Hoat dong cua DMC,

D€ nang cao hieu qua quan tri trong hoat dong, DMC da:xay dung Quy ch~ nQibQv~ quan tri DMC cua phil hop quy dinh cua phap lu~t.

Nay, HQi d6ng Quan tri T6ng cong ty kinh trinh D~i hQi d6ng c6 dong xern xet,thong qua Quy ch~ nQi bQ v~ quan tri T6ng cong ty Dung dich khoan va Hoa phftrnDdu khi - CTCP (chi ti~t xern tM li~u dinh kern).

Tran tn;mg.

Noi nh~n:- Nhutren;- HUQT;-BKS;- Luu VT, TCNL, TK.HUQT.I~'t

...;.---

TM.H(n DONG QUAN TRJTUQ.CHU TJCH

CHU TJCH HDQT KIEM TGD

L.Ton Anh Thi

Dl/THAo

QUY CHE NOI BO VE QUAN TRJTONG CONG TY DUNG DJCH KHOAN vA HOA PHAM DAu KHi- CTCP(Ban hanh kern theo Nghi quyit s6 ....... IQD-DMC ngay ..... thang ..... ndm 2018

ella DHDCD T6ng cong ty Dung dich khoan va HOGphdm Ddu khi - CTCP)

Ml)C Ll)CCHUONG 1 1

NHUNG QUY DJNH CHUNG 1

Di~u 1. Muc dich 1

Di~u 2. Pham vi ap dung 1, I. '

Dieu 3. Giai thich thu~t ngfr va chfr viet tat 2

CHUONG 2 3

D~I HQI BONG CO BONG 3

Bi~u 4. Thong bao v~ vi~c chBt danh sach c6 dong co quyen tham dl,l'hop BHDCB 3

Di~u 5. Th§m quyen tri~u t~p hop BHBCB 3

Di~u 6. Thong bao tri~u t~p hop BHBCB 4

Bi~u 7. Bang ky tham dl,l'BHBCB 5

Bi~u 8. Bi~u ki~n ti~n hanh hop BHDCB 6

Bi~u 9. Cach thirc bo phi~u t~i cUQchop BHBCB 6

Bi~u 10. Cach tlnrc thong qua quy~t djnh cua BHBCB 6Bi~u 11 Cach thirc kiem phieu va thong bao k~t qua ki~m phi~u t~i cUQchop DHDCD .. 7

Di~u 12. Cach thtrc phan dBi quy~t dinh cua BHBCB 8

Bi~u 13. L~p Bien ban hop BHBCD 9

Di~u 14. Cong bB Ngh] quy~t cua DHDCD 9

Di~u I? Th§m quy~n va th~ thirc l~y y ki~n cua c6 dong b~ng van ban d~ thong quaquyet dinh ella DUDeD 10

Di~u 16. Tham dO'BHDCD clla ki~m toan vien doc lap 11. . .CHUONG 3 12

HOI DONG QuAN TRI 12. .Di~u 17. Ch.rc nang, quy~n h~n, nhi~m vv clla HDQT 12

Di~u 18. Nhi~m vv, quy~n h~n clla Chll tich HDQT va cac thanh vien HBQT 12, ?

Dieu 19. Tieu chuan thanh vien HDQT 13

Di~u 20. Trinh tl,l'd~ crr, .rng crr va cach th.rc biu thanh vien HDQT 14

Di~u 21. Cac trO'irng hQ1lmi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vien HDQT 15

Di~u 22. Thong bao vi~c biu, mi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vien HDQT 15

Di~u 23. Cach th.rc giOi thi~u .rng vien thanh vien HDQT 15

Di~u 24. Ch~ dQ lam vi~c clla HDQT 16

Di~u 25. Thong bao hQp HDQT 17

Di~u 26. Di~u ki~n t6 ch.rc hQP, cach th.rc bi~u quy~t t~i cUQchQp HDQT 17

Di~u 27. Cach th.rc thong qua nghj quy~t ella HDQT 18

Di~u 28. Ghi bien ban hQp HDQT 18

Di~u 29. Thong qua ngh] quy~t/quy~t dinh cua HDQT b~ng vi~c I§y y ki~n b~ng van ban............................................................................................................................................. 18

Di~u 30. Thong bao Ngh] quy~t HDQT 18

Di~u 31. Cac ti~u ban cua HDQT 19

CHUONG 4 192 , 19BAN KIEM SOAT .

• x •A h A ki A ,. A 19Dieu 32. Tieu c uan rem soat vien .

Di~u 33. Trinh t1}'d~ crr, ung crr va each thirc biu Ki~m soat vien 20

Di~u 34. Cac trufrng hQ'Pmi~n nhiem, bili nhiem ki~m soat vien 20

Di~u 35. Thong bao vi~c biu, mi~n nhiem, bili nhiem Ki~m soat vien 21

CHUONG 5 21

BO NHI~M, MIEN NHI~M NGUOl DIEU HANH DMC 21

J)i~u 36. NguOi di~u hanh DMC 21

D·::. 37 T'" h A 'd'::' k'" I' TA ., d" 21leu . leu c uan va leu ien am ong gram oc ..• .l. A. A • X • '" A • , J.. 22Bleu 38. Bo nhiem, mien nhiem Tong gram doc .• .l. • '" A, • .l.. A, , A • , J.. 22Dleu 39. Tieu chuan va dleu ki~n lam Pho Tong gram doc .• A A. A • X • A , A • , d" 23Dleu 40. Bo nhiem, mien nhiem Pho Tong gram oc ..

D ·::. 41 T'" h A 'd'::' k'" I' K" t ' t ? 24leu . leu c uan va leu ien am e oan ruong ." ? - ,

Dieu 42. Bo nhiem, mien nhiem Ke toan trU'Ong 25

CHUONG 6 25

NGU<'lI PHU TRAcH QUAN TRI DMC 25. .Di~u 43. Tieu chu~n cua NgU'Oiphl} trach quan tri DMC 25

Di~u 44. Quy~n va nghia Vl}cua NgU'Oiphl} trach quan tri DMC 25

Di~u 45. BA nhi~m NgU'Oiphl} trach quan tri DMC 26

Di~u 46. Mi~n nhi~m NgU'Oiphl} trach quan tri DMC 26

Di~u 47. Thong bao vi~c bA nhi~m, mi~n nhi~m NgU'Oiphl} trach quan tri DMC 26

CHUONG 7 26

PHOI HQ'P HO~ T DQNG GIU A HDQT, BKS vA TONG GIAM DOC 26

Di~u 48. Phai hQ'P ho~t dQng gifra HDQT va BKS 26

D·::. 49M'" h"" t' ._ HDQT 'TA ., d" 27leu . 01quan ~ cong ac glU'a va ong glam oc ..

Di~u 50. Phai hQ'P ho~t dQng gifra BKS va TAng giam dBc 28." .",.J.. A, ""'.Dleu 51. VI~C tIep c~n va cung cap thong tIn 28

CHUONG 8 29~ if -,NGAN NG A XUNG DQT LQI ICH 29

Di~u 52. Trach nhi~m trung th1}'cva tranh cac xung dQt v~ quy~n lQi cua cac thanh vienHDQT, Ki~m soat vien, TAng giam dBc, NgU'Oiquan Iy/di~u hanh DMC 29

Dieu 53. Giao dich vOl NgU'Oico lien quan 29

Di~u 54. Giao djch vOi eB dong, ngU'Oiquan ly/di~u hanh doanh nghiep va nguot eo lien? , d.l.· t ' 30quan eua eae 01 U'Q'Dgnay ...........•........•.............................•........•...........•......................

Di~u 55. Dam bao quyen hop phap ella cac ben eo quy~n lQilien quan d~n DMC 30

CHUONG 9 30

co CHE DANH GIA HO~T DQNG, KHEN THUONG vA KY LU~T 30Di~u 56. CO'eh~ danh gia hoat dQng,khen thuong va ky lu~t 30CHUONG 10 31

" ,TO CHUe THVC HI.:E:N 31Di~u 57. Sua dBi, bBsung Quy ch~ 31Di@u 58. Di~u kh03D thi hanh 31

CHUONG 1NHUNG QUY DINH CHUNG

Di~u 1. M1}c dich1.1 Quy ch~ noi bQ v€ Quan tri cua T6ng cong ty Dung dich khoan va H6a pham Dftukhi - CTCP diroc xay dung can cir thea:

Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 do Quoc hoi mroc Cong hoa Xa hQiChu nghia Viet Nam kh6a XIII ban hanh ngay 26/1112014;Luat Chung khoan s6 70/2006/QH 11 do Quoc hci mroc Cong hoa Xa hoiChu nghia Viet Nam kh6a XI ban hanh ngay 29/6/2006;Luat s6 62/2010lQH12 do Quoc hci mroc Cong hoa Xa hQi Chu nghia VietNam kh6a XII ban hanh ngay ngay 24/11/2010 sua doi, b6 sung mot s6 di€ucua Luat chirng khoan;

- Nghi dinh s6 71/20 17/NB-CP ngay 6/6/2017 huang dfrn v€ quan tri cong tyap dung d6i voi cong ty dai chung;Thong nr s6 95/2017/TT-BTC huang dfrn mot s6 di€u cua Nghi dinh s67112017/NB-CP v€ quim tri Cong ty ap dvng d6i vai cong ty d(;lichung doBQTai chinh ban hanh ngay 22/9/2017;va cac van bim phap 1u~tc6 lien quan.Bi€u l~ T6 chuc va HO(;ltdQng cua T6ng cong ty Dung dich khoan va H6aphfim Dftu khi - CTCP;

1.2Quy ch~ nay quy dinh nhfrng nguyen t~c co bim v€ quim tri cua T6ng cong ty vaicac mvc dich:a. Bam bao quy€n va lQ'iich hQ'Pphap cua c6 dong;b. Thi~t l~p nhfrng chufin mvc v€ hanh vi, d(;loduc ngh€ nghi~p cua cac thanh vien

HQi d6ng quan tri, Ban T6ng giam d6c, Ban Ki~m soat va can bQ quan ly cuaT6ng cong ty Dung dich khoan va H6a phfim Dftu khi - CTCP;

c. Quy dinh ch~ dQ phan cong, phan cdp trach nhi~m, quy trinh lam vi~c va m6iquan h~ cong tac gifra HQi d6ng quan trioBan ki~m soat va Ban T6ng giam d6ctrong qua trinh thvc hi~n chilc nang, nhi~m vv thea quy dinh cua phap lu~t vaBi€u l~ T6 chilc va HO(;ltdQng cua T6ng cong ty;

d. Lam co sa d~ danh gia cong tac quan tri T6ng cong ty.

Di~u 2. Ph~m vi ap d1}ogQuy ch~ nay quy dinh v€:

a. Trinh t\1',thu tvc v€ tri~u t~p va bi~u quy~t t(;liB(;lihQi d6ng c6 dong;b. Trinh tlJ, thu wc d€ cu, ung cu, bftu, mi~n nhi~m va biii nhi~m thanh vien HQi

d6ng quan trj;c. Trinh t\1',thu tvc t6 chilc h9P HQi d6ng quan tri;d. Trinh tlJ, thu tvc d€ cu, ung cu, bftu, mi~n nhi~m va biii nhi~m Ki~m soat vien;e. Thanh l~p va hO(;ltdQng cua cac ti~u ban thuQc HQi d6ng quan tri;

1

f. Trinh tv, thu tuc Iva chon, b6 nhiem, mi~n nhiem Ngiroi di~u hanh doanhnghiep;

g. Quy trinh, thu tuc phoi hop hoat dong gitra Hoi d6ng quan tri, Ban kiem scatva T6ng giam d6c;

h. Quy dinh v~ danh gia hang nam d6i voi hoat dong, khen thirong va ky luat d6ivoi thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va cac nguoidieu hanh doanh nghiep khac;

1. Trinh tv, thu tuc Iva chon, b6 nhiem, mi~n nhiem Ngiroi phu trach quan tri congty cua Dlvlt,'.

N~u co bfrt ky di~u khoan nao trong Quy ch~ nay mau thu~n voi Di~u l~ cuaT6ng cong ty thi cac quy dinh cua Di~u l~ T6ng cong ty se dUQ'cap d\lng.

Di~u 3. Ghii thich thu~t ngii' va chii' vi~t tiit3.1 Nhfrng thu~t ngfr/tu ngfr du6i day duQ'chi~u nhu sau:

a. "DMC" la Cong ty M(( - T6ng cong ty Dung dich khoan va H6a phAm D~ukhi - CTCP.

b. "Di~u l~ DMC" la Di~u l~ T6 chuc va Ho~t d<)ngcua DMC.c. "Quy ch~" la Quy ch~ n<)ib<)v~ Quan tri cua DMC.d. "Quy ch~ lam vi~c cua H<)id6ng quan tri" la Quy ch~ lam vi~c cua H<)id6ng

quan triDMC dang c6 hi~u lvc thi hanh.e. "Lu~t Doanh nghi~p" la Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 do Qu6c h<)i

nu6c C<)nghoa Xa h<)iChu nghla Vi~t Nam kh6a XIII ban hanh ngay 26/1112014.f. "Lu~t Chung Khoan" la Lu~t ChUng khoan s6 70/20061QHll do Qu6c h<)inu6c

C<)ng hoa Xa h<)i Chu nghla Vi~t Nam kh6a XI ban hanh ngay 29/6/2006; Lu~t s662/2010lQH12 do Qu6c h<)inu6c C<)nghoa Xa h<)iChu nghla Vi~t Nam kh6a XII banhanh ngay ngay 24/11/2010 sua d6i, b6 sung mQts6 di~u cua Lu~t chUngkhoan.

g. "DHDCD" la D~i h<)id6ng c6 dong DMC.h. "HDQT" la H<)id6ng quan tri DMC.i. "BKS" la Ban Ki~m soM DMC.j. "Nguai c6 lien quan" la ca nhan ho~c t6 chuc duQ'c quy dinh t~i khoan 17,

Di~u 4 Lu~t Doanh nghi~p, Khoan 34 Di~u 6 cua Lu~t Chung khoan.k. "Thanh vien H<)i d6ng quan tri khong di~u hanh" la thanh vien H<)i d6ng

quan tri khong phai la T6ng giam d6c, Ph6 T6ng giam d6c, K~ toan truOng va nhfrngnguai di~u hanh khac thea quy dinh cua Di~u l~ DMC.

1. "Thanh vien d<)cl~p H<)id6ng quan tri" la thanh vien H<)id6ng quan tri dapung cac tieu chuAnva di~u ki~n sau:

Khong phai la nguai dang lam vi~c cho DMC, Cong ty con cua DMC; khongphai la nguai da tung lam vi~c cho DMC, Cong ty con cua DMC it nhfrt trong03 nam li~n tru6c d6;

- Khong phai la nguai dang hUOng luong, thil lao tu DMC, tm cac khoan ph\! cfrprna thanh vien H<)id6ng quan tri dUQ'chuang thea quy dinh;

2

- Khong phai la nguoi co vt: hoac chong, eha de, eha nuoi, my de, my nuoi, conde, con nuoi, anh ruot, chi ruot, em ruot la e6 dong IOnella DMC; la ngiroi quanly ella DMC hoac Cong ty con cua DMC;

- Khong phai la ngiroi tnrc tiep hoac gian ti~p sa htru it nhat 1% t6ng s6 e6 phanco quyen bi~u quyet ella DMC;Khong phai la ngiroi da tirng lam thanh vien Hoi d6ng quan trioBan kiem soatcua DMC it nhat trong 05 nam li~n tnroc do.

m."Ngiroi di~u hanh DMC" la T6ng giam d6e, cac Pho T6ng giam d6e, K~ toantnrong va Nguoi dieu hanh khac theo quy dinh cua Ui~u l~DMC.

n. "Ngiroi quan ly DMC" la Chu tich Hoi d6ng quan tri, thanh vien Hoi dong quantri, T6ng giam d6e va ca nhan giu ehue danh quan ly khae co thAmquy~n nhan danhDMC kY k~t giao dieh eua DMC theo quy dinh t~iUi~u l~DMC.

o. "Nguai ph\! tnieh quan tri DMC" la Nguai co traeh nhi~m va quy~n h~n theoquy dinh t~iDi~u 31 Quy eh~nay.

p. "Quan tri T6ng eong ty" la h~ th6ng cae nguyen t~e, bao g6m:- Dam bao co e~uqmin tri hqp ly;- Dam bao hi~u qua ho~t dong eua HOid6ng quan trioBan ki~m soat;- Dam bao quy~n lqi hqp phap eua e6 dong va nhung nguai co lien quan;- Dam bao d6i xu eong bing giua cae e6 dong;- Cong khai minh b~ehm<;>iho~t dong eua T6ng eong ty.

3.2 Trong Quy eh~ nay, cae tham ehi~u tai mot ho~e mot s6 di~u khoan ho~e van banphap lu~tse bao g6m ea nhfrngsua d6i b6 sung ho~evan ban thay th~cae van ban do.

CHUONG2D~I H(>I DONG CO DONG

Di~u 4. Thong bao v~ vi~c ch8t danh sach c&dong co quy~n tham dV hQpDHDCDThong bao v~ vi~e eh6t danh saeh e6 dong co quy~n tham d1,fh<;>pDHDCD

duqe thl,1'ehi~n theo quy dinh t~i Di~u l~ DMC va cae quy dinh eua phap lu~t chungkhoan co lien quan. DMC th1,fehi~n eong b6 thong tin v~ vi~e l~p danh saeh e6 dongco quy~ntham d1,fh<;>pDHUCD t6i thi~u 20 ngay truae ngay dang ky eU6ieung.

Di~u 5. Th§m quy~n tri~u t~p hQpDHDCD5.1 ThAmquy~n tri~u t~p h<;>pDHDCD.5.1.1 HDQT tri~u t~pDHUCU thuang nien ho~e b~t thuang.5.1.2 HDQT phai tri~u t~pUHDCD b~t thuang trong cae truang hqp sau:a. HDQT xct th~y e<1nthi~t vi lqi ich eua DMC;

b. Bao eao tai ehinh quy, sau (06) thang ho~e bao eao tai ehinh nam da duqe ki~mtoan phan anh v6n ehu sa huu da bi m~tmot nua (1/2) so vai s6 d<1uky;

e. S6 thanh vien HDQT, thanh vien doc l~p HDQT, ki~m soat vien it han s6 thanhvien theo quy dinh eua lu~t phap ho~e s6 thanh vien HDQT bi giam qua mot ph<1nba (1/3) s6 thanh vien quy dinh trong Di~u l~DMC;

3

d. C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai khoan 3, Di~u 12 Dieu 1~DMC yeu dutrieu t~p DHDCD. Yeu c~u trieu t~p hop DHDCD phai duoc th~ hien bang vanban, trong do neu r5 ly do va muc dich cuoc hQP, c6 du chtt kY cua cac c6 donglien quan hoac van ban yeu c~u diroc l~p thanh nhieu ban va t~p hQ'Pdu chfr ky cuacac c6 dong c6 lien quan;

e. BKS yeu c~u trieu t~p cuoc hop neu BKS c6 ly do tin tuong rang cac thanh vienHDQT hoac ngiroi di~u hanh khac vi pham nghiem trong cac nghia vu cua ho theaDi~u 160 Luat Doanh nghiep hoac HDQT hanh dong hoac c6 y dinh hanh dongngoai pham vi quyen han cua minh;

f. Cac tnrong hQ'Pkhac thea quy dinh cua phap luat va Di~u 1~DMC

5.1.3 Tri~u t~p hQPDHDCD blit thuang:

a. HDQT phai tri~u t~p hQPDHDCD trong thai hl;lnba muai (30) ngay k~ tir ngay s6thanh vien HDQT, thanh vien dOc l~p HDQT ho~c ki~m soM vien con ll;linhu quydinh tl;li di~m c, khoan 5.1.2 ho~c nh~n duQ'cyeu c~u quy dinh tl;lidi~m d va di~me khoan 5.1.2.

b. Truang hQ'pHDQT khong tri~u t~p hQp DHDCD thea quy djnh tl;lidi~m a, kho<'m5.1.3 thi trong thai hl;lnba muai (30) ngay ti~p theo, BKS phai thay th~ HDQTtri~u t~p hQpDHDCD thea quy dinh khoan 5, Di~u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

c. Truang hQ'pBKS khong tri~u t~p hQP DHDCD thea quy dinh tl;lidi~m b, kho<'m5.1.3 thi trong thai hl;lnba muai (30) ngay ti~p theo, c6 dong, nh6m c6 dong c6yeu du quy dinh tl;lidi~m d, khoan 5.1.2 Di~u nay c6 quy~n thay th~ HDQT, BKStri~u t~p hQPDHDCD thea quy dinh khoan 6, Di~u 136 Lu~t Doanh nghi~p

5.2 Nguai tri~u t~p hQpDHDCD c6 nhi~m V\lsau:a. Chu§.n bi danh sach c6 dong du di~u ki~n tham gia va bi~u quy~t tl;liDHDCD.

Danh sach c6 dong c6 quy~n dlJ hQp DHDCD duQ'c l~p khong sam han muai(l0) ngay truac ngay giri thong bao mai hQPDHDCD;

b. Chu§.nbi chuang trinh, nOi dung dl;lihOi;

c. Chu§.nbi tai li~u cho dl;lihOi;

d. DV thao Nghi quy~t DHDCD thea nOi dung dV ki~n cuOc hQp;

e. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chuc dl;lihOi;

f. Thong bao va giri thong bao hQp DHDCD cho t~t ca cac c6 dong c6 quy~n dVhQp.

g. Cac cong vi~c khac ph\lc V\ldl;lihOi

Di~u 6. Thong bao tri~u t~p hQp DHDCD6.1 Thong bao hQP DHDCD phai bao g6m chuang trinh hQP va cac thong tin lien

quan v~ cac v~n d~ se dUQ'cthao lu~n va bi~u quy~t tl;lidl;lihOi.6.2 Cach thuc, thai hl;ln giri thong bao hQP DHDCD va cac nOi dung lien quan d~n

tri~u t~p hQPDHDCD:

4

-6.2.1 Thong bao hop DHDCD diroc giri cho tdt ca cac c6 dong bang phirong thirc bao

dam, d6ng thai cong b6 tren trang thong tin dien tir cua DMC, Uy Ban ChungKhoan Nha mroc, Sa giao dich clnrng khoan. Nguoi trieu t~p hQPDHDCD phaigiri thong bao hop d~n tdt ca cac c6 dong trong Danh sach c6 dong c6 quyen duhop cham nhat rmroi Him (15) ngay tnroc ngay khai mac hQP DHDCD (tinh tirngay rna thong bao duoc giri hoac chuyen di met each hop l~, duoc tra circe phihoac duoc bo vao hom thu). Chuang trinh hop DHDCD, cac tai li~u lien quand~n cac vdn d~ se ducc bieu quyet tai dai h9i diroc giri cho cac c6 dong hoac/vadang tren trang thong tin dien tir cua DMC. Trong tnrong hop tai lieu khongduoc gui kern thong bao hQPDHDCD, thong bao mai hQp phai neu r5 duang d~nd~n toan b9 tai li~u hQPd~ cac c6 dong c6 th~ ti~p c~n, bao g6m:

a. Chuang trinh hQP, cac tai li~u su d\mg trong cu9c hQp;

b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac (rng vien trong truang hqp b~u thanh vienHDQT, Ki~m soM vien;

c. Phi~u bi~u quy~t;

d. M~u chi dinh dl;lidi~n thea uy quy~n d\f hQp;

e. DlJ thao nghi quy~t d6i vai tung vdn d~ trong chuang trinh hQp.

6.2.2 C6 dong ho~c nh6m c6 dong duQ'c d~ c~p t~i khoan 3, Di~u 12 cua Di~u l~DMC c6 quy~n ki~n nghi vdn d~ dua vao chuang trinh hQp DHDCD. Ki~n nghiphiti b~ng van ban va phai duQ'Cgui cho DMC it nhdt ba (03) ngay lam vi~ctruac ngay khai m~c DHDCD. Ki~n nghi phai bao g6m hQ va ten c6 dong, diachi thuang tn}, qu6c tich, s6 The can cuac cong dan, Gidy chung minh nhandan, H9 chi~u ho~c chung thlJC ca nhan hqp phap khac d6i vai c6 dong la canhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tr\l sachinh d6i vai c6 dong la t6 chuc; s6 Im:jngva IOl;lic6 ph~n c6 dong d6 n~m giu,va n9i dung ki~n nghi dua vao chuang trinh hQP.

6.2.3 Nguai tri~u t~p hQp DHDCD c6 quy~n tu ch6i ki~n nghi quy dinh t~i Khoan6.2.2 Di~u nay trong cac truang hqp sau:

a. D~ xUdt duQ'cgui d~n khong dung thai hl;lnho~c khong du, khong dung n9i dung;

b. Vao thai di~m ki~n nght, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong c6 du tu 10% c6ph~n ph6 thong trong thai gian lien t\lC it nhdt sau thang thea quy dinh tl;likhoan3, Di~u 12 Di~u 1~nay;

c. Vdn d~ ki~n nghi khong thu9c phl;lmvi th~m quy~n quy~t dinh cua DHDCD ;

d. Cac truang hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ nay

Di~u 7. Dang ky tham d" DHDCD7.1 DMC phiti xac dinh ngay ch6t danh sach c6 dong d~ l~p danh sach c6 dong co

quy~n dlJ hQp thea quy dinh cua phap lu~t v~ luu ky chung khoan.7.2 Dang ky tham dlJ DHDCD:

Thong bao hQp DHDCD quy dinh t~i Di~u 6 Quy ch~ nay phai dUQ'cgui d~n tdtca cac c6 dong c6 quy~n dlJ hQP. N9i dung thong bao phai c6 quy dinh va huang d~n

5

v~ viec xac nhan dang ky tham du tnrc ti~p hoac thong qua dai dien uy quyen va chidfrn dia chi va thai gian dang tai tai lieu hQP.Vao ngay hQPDHDCD, DMC thirc hiendang ky tham du cho cac c6 dong d~n hQP, kiem tra tu each c6 dong, cfrp phieu bi~uquyet, phieu bau (neu co) va cac tai lieu phuc vu dai hoi.

Di~u 8. Di~u ki~n ti~n hanh hep DHDCD8.1 DHDCD diroc ti~n hanh khi co s6 c6 dong dir hop dai dien cho it nhfrt 51% t6ng s6

c6 phan co quyen bieu quyet.

8.2 Truong h9'P khong co du s6 IUQ11gdai bi~u dn thi~t trong vong ba rmroi (30) phutk~ nr thai diem frn dinh khai mac dai hoi, nguoi trieu t~p hop huy cuoc hQP. Cuochop DHDCD phai duQ'c tri~u t~p l~i trong vang ba muai (30) ngay k~ tu ngay dlJdjnh t6 chuc hQp DHDCD lfrn thu nhfrt. Cuoc hQp DHDCD tri~u t~p l~i chi duQ'cti~n hanh khi c6 s6 c6 dong dlJ hQp d~i di~n cho it nhfrt 33% t6ng s6 c6 phfrn c6quy~n bi~u quy~t.

8.3 Truang h9'P d~i hOi lfrn thu hai khong duQ'c ti~n hanh do khong c6 du s6 d~i bi~udn thi~t trong vang ba muai (30) phut k~ tu thai di~m frn dinh khai m~c d~i hoi,cuoc hQPDHDCD Ifrn thu ba c6 th~ duQ'c tri~u t~p trong vang hai muai (20) ngayk~ tu ngay dlJ dinh ti~n hanh d~i hoi Ifrn hai. Trong truang h9'P nay d~i hoi duQ'cti~n hanh khong ph\l thuoc VaGt6ng s6 c6 phfrn c6 quy~n bi~u quy~t cua cac c6dong dlJ hQP, duQ'c coi 1£1h9'P l~ va c6 quy~n quy~t dinh tfrt cit cac vfrn d~ dlJ ki~nduQ'cphe chuAn t~i cuoc hQpDHDCD Ifrnthu nhfrt.

Di~u 9. Cach thrrc bi) phi~u t~i cUQchQp DHDCD9.1 Phi~u bi~u quy~t cua c6 dong ghi dfry du hQva ten c6 dong/d~i di~n thea uy quy~n

cua c6 dong, s6 c6 phfrn c6 quy~n bi~u quy~t cua c6 dong/d~i di~n thea uy quy~ncua c6 dong; noi dung bi~u quy~t va cac y ki~n bi~u quy~t g6m: tan thanh, khongtan thfmh, khong c6 y ki~n. DMC c6 th~ lam nhi~u to' phi~u bi~u quy~t tuang ungv6i tung noi dung cfrn thong qua, ho~c lam chung mot to' phi~u bi~u quy~t v6i tungvfrn d~ bi~u quy~t rieng va su d\lng bi~n phap cong ngh~ nh~m giup cho cong vi~cki~m phi~u nhanh ch6ng, chinh xac;

9.2 C6 dong thlJc hi~n vi~c bi~u quy~t thong qua nhfrng vfrn d~ phfrn nghi thuc cuacuoc hQp b~ng cach gia tay, ho~c gia phi~u bi~u quy~t chung (phi~u bi~u quy~tkhong ghi noi dung bi~u quy~t C\l th~ cung nhu cac y ki~n bi~u quy~t); C6 dongthlJChi~n bi~u quy~t thong qua cac noi dung bao cao va d~ trinh t~i cuoc hQPb~ngcach tich VaGy ki~n bi~u quy~t tuang ung cua tung phi~u bi~u quy~t;

9.3 Vi~c bfru thanh vien HDQT va Ki~m soat vien duQ'Cti~n hanh thea Th~ l~/quy chebfru cli dUQ'cDHDCD thong qua, b6 phi~u VaGthimg phi~u t~i D~i hOi;

Di~u 10. Cach thrrc thong qua quy~t djnh clla DHDCD10.INghi quyet v~ cac noi dung sau day duQ'cthong qua n~u duQ'c s6 c6 dong d~i di~n

it nhfrt 65% t6ng s6 phi~u bi~u quyet cua tfrt cit c6 dong dlJ hQPtan thanh:

a. Lo~i c6 phfrn va t6ng s6 c6 phfrn cua tung lo~i;

b. Thay d6i nganh, ngh~ va lInh VlJCkinh doanh;

6

c. Thay d6i CCY c~u t6 chirc quan ly cua DMC;

d. DlJ an dfru tu hoac ban tai san c6 gia tri bing hoac 100 han 35% t6ng gia tri taisan diroc ghi trong bao cao tai chinh gfrn nh~t cua DMC;

e. T6 chirc lai, giai the DMC.

f. Sua d6i, b6 sung Dieu l~ DMC;

g. Ch~p thuan cac hQ'P d6ng, giao dich voi nhfrng df>inrong duoc quy dinh taikhoan 1, Ui~u 162 cua Luat Doanh nghiep voi gia tri bing hoac 100 han 35%tong gia tri tai san cua DMC duoc ghi trong bao cao tai chinh gfrn nhat.

10.2 Cac nghi quyet khac diroc thong qua khi duoc sf>c6 dong dai dien cho it nhat51% tong sf>phieu bieu quyet cua t~t ca c6 dong du hop tan thanh, tnr tnrong hQ'Pquy dinh tai Khoan 10.1 va Khoan 10.3 Ui~u nay.

10.3 Viec bieu quyet bau thanh vien HUQT va Kiem soat vien phai thlJc hi~n theaphuang thuc bfru d6n phi€u, thea d6 m6i c6 dong c6 t6ng sf>phi€u bieu quy€ttuang ung v&i t6ng sf>c6 phfrn sa huu nhan v&i sf> thanh vien dUQ'cbfru cuaHUQT ho~c KiSm soat vien va c6 dong c6 quy~n d6n h€t ho~c mQt phfrn t6ng sf>phi€u bfru cua minh cho mQt ho~c mQt sf>ung cu vien. Nguai trung cu thanh vienHUQT ho~c Kiem soat vien dUQ'cxac dinh thea sf>phi€u bfru tinh tu cao xuf>ngth~p, b~t dfru tic ung cu vien c6 sf>phi€u bfru cao nh~t cho d€n khi du sf>thanh vienquy dinh t~i Ui~u I~ cong ty. Truang hQ'Pc6 tic 02 ung cu vien tra len d~t cung sf>phi€u bfru nhu nhau cho thanh vien cuf>i cung cua HUQT ho~c BKS thi se ti€nhanh bfru l~i trong sf>cac ung cu vien c6 sf>phi€u bfru ngang nhau ho~c IlJa ch<;>nthea tieu chi quy ch€ bfru cu.

10.4 NhUng nQi dung thong qua nghi quy€t cua UHUCU t~i khoan 2, Ui~u 143 Lu~tDoanh nghi~p va t~i khoan 10.1 va khoan 10.2 Ui~u nay c6 the duQ'CthlJc hi~n du&ihinh thuc l~y y ki€n c6 dong bing van ban thea quy€t dinh cua HUQT. Thu tI,lcl~y yki€n c6 dong bing van ban duQ'c thlJc hi~n thea quy dinh t~i Ui~u 22 cua Ui~u l~DMC.

10.5 Cac nghi quy€t UHUCU duQ'cthong qua bing 100% t6ng sf>c6 phfrn c6 quy~n bieuquy€t la hQ'Pphap va c6 hi~u IlJcngay ca khi trinh 1\1' va thu tI,lCthong qua nghi quy€td6 khong duQ'cthlJc hi~n dung nhu quy dinh.

Di~u 11 Cach thu-c ki~m phi~u va thong bao k~t qua ki~m phi~u t~i cUQc hQpDHDCD11.1 UHUCU bfru nhung nguai chiu trach nhi~m kiem phi€u ho~c giam sat kiSm phi€u

thea d~ nghi cua Chu to~. sf> thanh vien Ban KiSm phi€u do UHUCU quy€t dinhdin cu d~ nghi cua Chu t<;>acUQch<;>p.Ban Kiem phi€u c6 trach nhi~m phi! phi€u,thu phi~u va thlJc hi~n kiSm phi~u thea qey dinh cua Ui~u l~ DMC va Lu~t Doanhnghi~p.

11.2 K€t qua kiSm phi€u biSu quy€t phai duQ'cBan kiSm phi€u cong bf>cong khai t~iU~i hQi. Thong bao k€t qua kiSm phi€u biSu quy€t phai neu cv thS t6ng sf>c6 phfintham gia biSu quy€t, t6ng sf>c6 phi€u tan thanh, t6ng sf>c6 phi€u khong tan thanh,t6ng sf>c6 phi€u khong c6 y ki€n df>iv&i tung nQi dung dUQ'cbiSu quy€t t~i U~i

7

--- ------

hoi. K~t qua kiem phieu bieu quyet duoc I~p thanh Bien ban, dai dien Ban Ki~mphieu ky vao tung trang cua Bien ban.

11.3 Viec kiem phieu b~u thanh vien RDQT va Ki~m soat vien duoc thirc hien theoTh~ le/quy che b~u cir duoc DRDCD thong qua. K~t qua kiem phieu b~u cir dirocBan B~u cir cong b6 cong khai tai Dai h9i. Thong bao k~t qua kiem phieu b~u ctrphai bao g6m danh sach d€ cir, irng cir vao thanh vien RDQT, kiem soat vien.T6ng s6 phieu tham gia b~u cir, t6ng s6 phieu b~u cua tung irng vien, k~t quatrung cir thanh vien RDQT, kiem soat vien. K~t qua kiem phieu bau cu phai dirocI~p thanh Bien ban, dai dien Ban B~u cir/Kiem phi~u ky vao tung trang cua Bienban.

Di~u 12. Cach thrrc phan d8i quy~t dinh ella DHDCD12.1 Cach thuc phan d6i n9i dung Bien ban h9P DRDCD quy dinh t~i Di€u 23 Di€u I~DMC

Trong vong muai (10) ngay k~ tu ngay Bien ban h9P duQ'c dang tai tren trangthong tin di~n tu cua DMC, c6 dong c6 quy€n gui y ki~n b~ng van ban cho Chu t9aCU9Ch9P DRDCD d~ phan d6i nhftng n9i dung cua Bien ban rna c6 dong nh~n thftyn9i dung d6 khong phan anh trung thvc nhftng cong vi~c dff duQ'cti~n hanh t~i D~i h9i.Y ki~n phan d6i phai neu ra Iy do phan d6i va b~ng chung xac thvc d~ chung minh.

Chu t9a D~i h9i se tri~u t~p CU9Ch9P xem xet y ki~n phan d6i vai thanh ph~ng6m c6: Chu t9a D~i h9i, Thu ky D~i h9i, d~i di~n Ban ki~m tra tu cach c6 dong, d~idi~n Ban ki~m phi~u. Chu t9a D~i h9i cling c6 th~ tri~u t~p them m9t s6 c6 dong khackhong n~m gift chuc V\l quan Iy trong DMC tham dv CU9Ch9p.

Bien ban h9P xem xet y ki~n phan d6i phai duQ'c ghi chep t6m t~t n9i dung yki~n phan d6i, Iy do cling nhftng chung cu chung minh. Ph~n k~t Iu~n cua bien banphai neu ra y ki~n phan d6i c6 hqp Iy va c6 can cu hay khong, d6ng thai c6 k€t lu~ncU6i cling v€ tinh xac thvc cua cac quy~t dinh cua DRDCD duQ'c ghi trong bien banh9p.12.2 Cach thuc phan d6i nghi quy€t cua DRDCD theo quy dinh t~i Di€u 129 Lu~tDoanh nghi~p

C6 dong bi~u quy€t phan d6i nghi quy€t v€ vi~c t6 chuc l~i DMC ho?c thay d6iquy€n, nghla V\l cua c6 dong quy dinh t~i Di€u 1~DMC c6 quy€n yeu c~u DMC mual~i e6 ph~n eua minh. Yeu du phai b~ng van ban, trong d6 neu ra ten, dia chi eua e6dong, s6 Iuqng c6 ph~n tung lo~i, gia dV dinh ban, Iy do yeu e~u DMC mua 1~i.Yeuc~u phai dUQ'egui d~n DMC trong thai h~n 10 ngay, k~ tu ngay DRDCD thong quanghi quy€t v€ cac vftn d€ quy dinh t~i khoan nay.

DMC phai mua l~i c6 ph~n theo yeu c~u cua c6 dong quy dinh t~i khoan 1 Di€unay vai gia thi truang ho?c gia dUQ'ctinh theo nguyen t~c quy dinh t~i Di€u 1~DMCtrong thai h~n 90 ngay, k~ tu ngay nh~n duQ'cyeu c~u. Truang hqp khong th6a thu~nduQ'cv€ gia thi cac ben c6 th~ yeti c~u m9t t6 chuc thAm dinh gia chuyen nghi~p dinhgia. DMC giai thi~u it nhftt 03 t6 chuc thAm dinh gia chuyen nghi~p d~ c6 dong Ivach9n va Iva ch9n d6 la quy€t dinh cu6i cling.

8

Di~u 13. L~p Bien ban hop DHDCDl3.1 CUQchop DHDCD phai diroc ghi bien ban va co th~ ghi am hoac ghi va luu gitr

dtroi hinh thirc dien nr khac. Bien ban phai diroc l~p bang tieng Viet, co th~ l~pthem bang tieng Anh va co cac noi dung chu yeu sau day:

Ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep;Thai gian va dia diem hQPDHDCD;Chuang trinh hop va nQi dung cuoc hop;HQ, ten chu toa va thu ky;T6m t~t di~n bien cuoc hQP va cac y kien phat bieu tai cuoc hop DHDCD v€tung vftn d€ trong chuang trinh hop;S6 c6 dong va tong s6 phieu bieu quyet cua cac c6 dong du hQP, phu luc danhsach dang ky c6 dong, dai dien c6 dong du hop voi s6 c6 phan va s6 phieu baunrong irng;T6ng s6 phi€u bi~u quy€t d6i v6i tUng vftn d€ bi~u quy€t, trong d6 ghi raphuang thuc bi~u quy€t, t6ng s6 phi€u hqp l~, khong hqp l~, tan thanh, khongtan thanh va khong c6 y ki€n; ty l~ tuang ung tren t6ng s6 phi€u bi~u quy€t cuac6 dong dlJ hQP;Cac vftn d€ da dUQ"cthong qua va ty 1~phi~u bi~u quy€t thong qua tuang ung;Chfr ky cua chu tQa va thu kY.Bien bim dUQ"cl~p bAng ti~ng Vi~t va ti€ng Anh d€u c6 hi~u IlJc phap ly nhu

nhau. Truang hqp c6 SlJ khac nhau v€ nQi dung bien ban ti€ng Vi~t va ti€ng Anh thinQi dung trong bien ban ti€ng Vi~t c6 hi~u hJc ap dl;mg.l3.2Bien ban hQP DHDCD phai dUQ"cl~p xong va thong qua tru6c khi k€t thuc cUQc

hQp. Chu tQa va thu ky cUQchQpphai chiu tnich nhi~m lien d6i v€ tinh trung thlJC,chinh xac cua nQi dung bien ban.

13.3 Bien bim hQP DHDCD phai dUQ"ccong b6 tren trang thong tin di~n tu cua DMCtrong thai hc;tnhai muai b6n (24) gia ho~c gui cho tftt ca cac c6 dong trong thaihc;tnmuai lam (IS) ngay k~ tu ngay k€t thuc cUQchQP.

13.4 Bien ban hQp DHDCD dUQ"ccoi la bAng chung xac thlJc v€ nhfrng cong vi~c dadUQ"cti€n hanh tc;ticUQchQPDHDCD tru khi c6 y ki€n phan d6i v€ nQi dung bienban dUQ"cdua ra thea dung thu tl,lCquy djnh trong vang muai (10) ngay k~ tu khigui bien ban.

13.5 Bien ban hQP DHDCD, phl,l Il,lcdanh sach c6 dong dang ky dlJ hQp kern chfr kycua c6 dong, van ban uy quy€n tham dlJ hQPva tai li~u c6 lien quan phai dUQ"cluugifr tc;titrl,lsa chinh cua DMC.

Di~u 14. Cong b8 Nghj quy~t cua DHDCD

Nghi quy~t DHDCD phai dUQ"ccong b6 thea quy dinh cua phap lu~t v€ cong b6thong tin tren thj truang chung khmin.

9

Ili~u 15. Th§m quyen va th~ thtrc I§y y ki~n cua c8 dong b~ng van ban d~ thongqua quy~t djnh ciia IlHIlCIl

ThArn quyen va the thirc Illy y kien c6 dong bang van ban de thong qua nghi quyetcua DHDCD diroc thirc hien thea quy dinh sau day:

15.1 HDQT co quyen Illy y ki~n c6 dong bang van ban de thong qua nghi quyet cuaDHDCD bllt cir luc nao neu xet thlly dn thiet vi loi ich cua DMC.

15.2 HDQT phai chuan bi phieu Illy y kien, dtr thao nghi quyet cua DHDCD va cac tailieu giai trinh dir thao nghi quyet, Phi~u Illy y ki~n kern thea dir thao nghi quyetva tai lieu giai trinh co the diroc gui diroi cac hinh thirc: fax/email/giri qua buudien dam baa d~n duoc dia chi da dang ky cua cac c6 dong va d6ng thai dangtren trang thong tin di~n tu cua DMC. HDQT phai dam baa gui, cong b6 tai li~ucha cac c6 dong trang rn(>tthai gian hqp Iy de xern xet bieu quy~t va phai gui itnhllt rnuai lam (15) ngay tru6c ngay h~t h~n nh~n phi~u Illy y ki~n.

15.3 Phi~u Illy y ki~n phai co cac ll(>idung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tf\l sa chinh, rna s6 daanh nghi~p cua DMC;

b. Ml,lcdich Illy y ki~n;

c. HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cu6c cong dan, Gilly chungrninh nhan dan, H(>chi~u ha~c chung thvc ca nhan hqp phap khac cua c6 dong laca nhan; ten, rna s6 daanh nghi~p ha~c s6 quy~t dinh thanh I~p, dia chi trl,l sachinh cua c6 dong la t6 chuc ha~c hQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 Thecan cu6c cong dan, Gilly chung rninh nhan dan, H(> chi~u ha~c chung thvc canhan hqp phap khac cua d~i di~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc; s6 luqngc6 ph~n cua tung la~i va s6 phi~u bieu quy~t cua c6 dong;

d. Vlln d~ dn Illy y ki~n de thong qua quy~t dinh;

e. Phuong an bieu quy~t baa g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~nd6i v6i tung vlln d~ Illy Y ki~n;

f. Thai h~n phai gui v~ DMC phi~u Illyy ki~n da duqc tra lai;

g. HQ, ten, chii' ky cua Chu tich HDQT va nguai d~i di~n thea phap lu~t cua DMC.

15.4 Phi~u Illy y ki~n co the duqc gui v~ DMC thea dic hinh thuc sau:

Gui thu. Phi~u Illy y ki~n da duqc tra lai phai co chii' ky cua c6 dong la ca nhan,cua nguai d?i di~n thea uy quy~n ha~c nguai d~i di~n thea phap lu~t cua c6 dong la t6chuc. Phi~u Illy y ki~n gui v~ DMC phai duqc dvng trang phang bi dan kin va khongai duqc quy~n rna tru6c khi kiern phi~u.

Gui fax ha~c thu di~n tU. Phi~u Illy y ki~n gui v~ DMC qua fax ha~c thu di~n tuphai duqc giii' bi rn~t d~n thai diet? kiern phi~u.

Cac phi~u Illy y ki~n gui v~ DMC sau thai h~n da xac dinh t~i noi dung phi~u l~y yki~n ha~c da bi rna trang truang hqp gui thu ha~c bi ti~t 1(>trong truang hqp gui fax,

10

thir dien tu d~u khong hQ'Pl~. Phieu lfiy y kien khong diroc giri v~ duoc coi la phieukhong tham gia bieu quyet,

15.4 HDQT t6 chirc kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu duoi su chirng kien cuaBKS hoac cua c6 dong khong phai la ngiroi di~u hanh DMC. Bien ban kiem phieuphai co cac noi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep;

b. Muc dich va cac vfm d~ can lfiyy kien d~ thong qua nghi quyet;

c. S6 c6 dong voi t6ng s6 phieu bi~u quyet da tham gia bieu quyet, trong do phanbiet s6 phieu bieu quyet hQ'Pl~ va s6 bieu quyet khong hQ'P l~ va phuong thircbieu quyet kern thea phu luc danh sach c6 dong tham gia bi~u quy~t;

d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6i v6i tung vfind~;

e. Cac vfin d~ da duQ'cthong qua;

f. HQ, ten, chlt ky cua Chu tich HDQT, nguai d.;li di~n thea phap lu~t cua DMC,nguai giam sat ki~m phi~u va nguai ki~m phi~u.

Cac thanh vien HDQT, nguai ki~m phi~u va nguai giam sat ki~m phi~u phai liend6i chiu trach nhi~m v~ tinh trung thl,lc, chinh xac cua bien ban ki~m phi~u; lien d6ichiu trach nhi~m v~ cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy~t dinh duQ'cthong qua do ki~mphi~u khong trung thl,lc, khong chinh xac.

15.5 Trong thai h~n hai muai tu gia k~ tu thai di~m k~t thuc ki~m phi~u, Bien bimki~m phi~u va nghi quy~t DHDCD phai duQ'c gui cho Uy Ban Chung khoan Nhanu6c, Sa giao dich chung khoan va Trung tam LUll kY Chung khoan d6ng thaicong b6 tren trang thong tin di~n tu cua DMC thea quy dinh cua phap lu~t v~chUng khoan va thi truang chung khoan; vi~c gui Bien ban ki~m phi~u va nghiquy~t DHDCD d~n cac c6 dong duQ'c thlJc hi~n thong qua vi~c dang Uti tren trangthong tin di~n tu cua DMC.

15.6 Phi~u lfiy y ki~n da duQ'c tni lai, bien bim ki~m phi~u, nghi quy~t da duQ'c thongqua va tai li~u co lien quan gui kern thea phi~u lfiy y ki~n d~u phai duQ'c luu giltt~i tr\l sa chinh cua DMC.

Nghi quy~t duQ'c thong qua thea hinh thuc lfiy y ki~n c6 dong b~ng van banphai duQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nhfit 51% t6ng s6 phi~u bi~u quy~t tan thanh va co giatri nhu nghi quy~t duQ'c thong qua t~i cUQchQPDHDCD.

Di~u 16. Tham dl}'DHDCD cua ki~m toan vien dQc l~pKi~m toan vien ho~c d~i di~n cong ty ki~m toan phai duQ'cmai dl,lhQpDHDCD

thuang nien d~ giai thich t~i DHDCD v~ cac vfin d~ lien quan d~n Bao cao tai chinhnam trong truang hQ'PBao cao ki~m toan co cac khoan ngo~i tm trQng y~u.

11

CHUONG3H(H DONG QUA.N TRJ

MlJC A: NHUNG QUY DJNH CHUNG vi: HOI DONG QUA.N TRJ

Di~u 17. Clurc nang, quy~n han, nhi~m vI}ella HDQT17.1 HDQT la co quan quan ly DMC do DHDCD b~u, bai nhiem hoac mi~n nhiem.

HDQT la co quan co d~y du quyen han d€ thirc hien quyen va nghia vu cua DMCtnr nhtmg tham quyen thuoc v~ DHDCD. S6 hrong thanh vien HDQT la nam (05)nguoi. Nhiem ky cua thanh vien HDQT la nam (05) nam va co the diroc b~u laivoi s6 nhiem ky khong han che.

17.2 Co c~u thanh vien HDQT nhtr sau:T6ng s6 thanh vien d('>cl~p HDQT phai chiem it nhat mot phan ba (1/3) tong s6

thanh vien HDQT. Tieu chuan va di~u kien lam thanh vien HDQT, thanh vien d('>cl~pHDQT thea quy dinh tai Di~u 151 Luat Doanh nghiep.

HDQT co the b~u ra mot hoac mot s6 thanh vien HDQT ho~t d('>ngchuyen tnich d€thlJc hi~n cac cong vi~c chuyen mon cua HDQT. Quy~n h~n va nhi~m Vl) cua thanh vienHDQT chuyen trach do HDQT quy dinh.17.3 ThlJChi~n chuc nang quan ly thea quy dinh t~i Di~u l~ DMC, Quy ch~ lam vi~c

cua HDQT.

Di~u 18. Nhi~m Vl}, quy~n h~n ella Chll tjeh HDQT va eae thanh vien HDQT18.1Chu tich HDQT co nhi~m Vl)va quy~n h~n sau:

a. HDQT phai IlJa ch9n trong s6 cac thanh vien HDQT d€ b~u ra Chu tich. Tm khiDHDCD va phap lu~t quy dinh khac, Chu tich HDQT khong kiem chuc T6nggiam d6c cua DMC.

b. Chu tich HDQT co nghia v\l chuftn bi chuang trinh, tai li~u, tri~u t~p va chu t9acu('>ch9P HDQT; chu to~ cu('>ch9P DHDCD; d6ng thai co nhfrng quy~n vanghia V\lkhac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay.

c. Chu tich HDQT phai co trach nhi~m dam bao vi~c HDQT gui bao cao tai chinhhang nam, bao cao ho~t d('>ngcua DMC, bao cao ki€m toan va bao cao ki€m tracua HDQT cho cac c6 dong t~i DHDCD.

d. Chu tich HDQT co the bi bfii mi~n thea quy~t dinh cua HDQT. Truang hqpChu tich HDQT tir chuc ho~c bi bfii mi~n, HDQT phai b~u nguai thay th~ trongthai h~n muai (10) ngay.

e. Thay m~t HDQT ky nghi quy~t, quy~t dinh cua HDQT.

f. L~p chuang trinh, k~ ho~ch ho~t d('>ngcua HDQT; quy~t dinh chuang trinh, n('>idung h9P va tM li~u ph\lc Vl) cu('>ch9P; tri~u t~p va chu tri cac cu('>ch9P cuaHDQT.

g. Chu tich HDQT co the uy quy~n cho cac thanh vien khac cua HDQT ky cacnghi quy~t, quy~t dinh cua HDQT.

12

h. T6 chirc thea doi va giam sat viec thirc hien cac nghi quyet, quyet dinh cuaHD9T; co, quyen dinh chi cac quyet dinh cua T6ng giam d6c trai voi nghiquyet, quyet dinh cua HDQT.

1. T6 chirc nghien CUu va soan thao chien hroc phat trien, k~ hoach dai han, dir andAu tu co quy mo thuoc quyen quyet dinh cua HDQT hoac HDQT trinhDHDCD thong qua; phuong an d6i moi t6 chirc, nhan su chu ch6t cua DMC d~trinh HDQT.

J. Cac quyen khac thea phan cap, uy quyen cua HDQT va Di~u l~ quy dinh,

k. Co th~ uy quyen bang van ban cho mot trong s6 cac thanh vien HDQT thuchien chirc nang, nhiem vu cua Chu tich HDQT khi Chu tich HDQT YAngmat

1. Cac quyen va nghia vu khac thea quy dinh tt;li Lu~t Doanh nghi~p, Di~u l~DMC va Quy ch~ lam vi~c cua HDQT.

18.2 Thanh vien HDQT ph\l trach tung IInh V\lCchiu tnich nhi~m v~ IInh V\lCdugcphan cong truac HDQT, DHDCD va truac phap lu~t.

Di~u 19. Tieu ChU§Dthimh VieDHDQTThanh vien HDQT phai co cac tieu chufrn va di~u ki~n sau day:a. Co nang l\lc himh vi dan S\l dAydu, khong thuQc d6i tugng cae d6i tugng sau:

Ca quan nha nuac, dan vi vu trang nhan dan su d\lng tai san nha nuac d~ th~mhl~p doanh nghi~p kinh doanh thu 19i rieng cho ca quan, don vi minh;Can bQ, cong chuc, vien chuc thea quy dinh cua phap lu~t v~ can bQ, cong chuc,vien chuc;SI quan, ht;lsI quan, quan nhan chuyen nghi~p, cong nhan, vien chue qu6e phangtrong cac ca quan, don vi thuQc Quan dQi nhan dan; sI quan, ht;lsI quan chuyennghi~p trong cac ca quan, don vi thuQc Cong an nhan dan Vi~t Nam, tru nhfrngnguai dugc cu lam dt;li di~n thea uy quy~n d~ quan ly phAn v6n gop cua Nhanuac tt;lidoanh nghi~p;Can bQ lanh dt;lo, quan ly nghi~p V\l trong doanh nghi~p nha nuac, tru nhungnguai dugc cu lam dt;li di~n thea uy quy~n d~ quim ly ph~n v6n gop cua Nhanuac tt;lidoanh nghi~p khac;

- Nguai chua thanh nien; nguai bi ht;ln ch~ nang h,rc hanh vi dan Sl,l'ho~c bi mfrtnang ll,l'chanh vi dan S\l; t6 chuc khong co tu cach phap nhan;

- Nguai dang bi truy Clru trach nhi~m hinh Sl,l',chfrp hanh hinh pht;lt til, quy~t dinhxu ly hanh chinh tt;li ca sa cai nghi~n bAt bUQc, ca sa giao d\lc bAt bUQcho~cdang bi cfrm hanh ngh~ kinh doanh, dam nhi~m chuc V\lho~c lam cong vi~c nhfrtdinh lien quan d~n kinh doanh thea quy~t dinh cua Taa an; cac truang hgp khactheo quy dinh cua phap lu~t v~ pha san, phong, ch6ng tham nhung.

b. Co trinh dQ chuyen man, kinh nghi~m trong quan ly kinh doanh cua DMC vakhong nhfrt thi~t phai la c6 dong cua DMC, tru truang hgp Di~u l~ DMC quy dinhkhac.

c. Chu tich HDQT khong dugc kiem nhi~m chuc danh T6ng giam d6c DMC.

13

d. Thanh vien HDQT khong duoc d6ng thai la thanh vien HDQT tai qua 05 cong tykhac,

Di~u 20. Trinh tv d~ cir, irng cir va each tlnrc bAu thanh vien HDQT20.1 Di~u kien d~ cir, irng cu thanh vien HDQT:

Cac c6 dong nam gift c6 phan co quyen bieu quyet trong thai han lien tuc it nhatsau thang co quyen gQP s6 phieu bieu quyet cua tirng ngiroi lai voi nhau d~ d~ cu cacirng vien HDQT. C6 dong hoac nhom c6 dong nam gift tir 05% d~n diroi 10% tong s6c6 phan co quyen bieu quyet diroc d~ cir mot irng vien; tir 10% d~n duoi 30% diroc d~cir t6i da hai irng vien; tir 30% d~n diroi 50% duoc d~ cir t6i da ba irng vien; tir 50%d~n diroi 65% duoc d~ cu t6i da b6n ung vien va tir 65% tra len duqc d~ cu du s6 ungvien.20.2 H6 sa d~ CU,ung cu thanh vien HDQT:

C6 dong ho~c nhom c6 dong co du di~u ki~n ung cu, d~ cu thanh vien HDQT phaigui h6 sa d~ CU,ung Cllv~ HDQT DMC, bao g6m:a. Van ban ung cu ho~c d~ cu co ghi ra: hQ ten, dia chi, s6 dang ky sa huu (s6

Chung minh nhfm dan/s6 hQ chi~u/ma s6 dAu tu d6i v6i c6 dong la ca nhan; s6dang ky doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh I~p d6i v6i c6 dong la t6 chuc)cua c6 dong, nhom c6 dong d~ cu, ling cll, s6 c6 phAn sa hfru/dc:tidi~n; hQ ten, diachi, s6 Chung minh nhan dan ho~c s6 hQchi~u ho~c s6 the can cucrc cong dan cuanguai duqc d~ cll.

b. Van ban uy quy~n dc:tidi~n cua c6 dong, nhom c6 dong (n~u co);c. Sa y~u Iy lich t\1'khai cua nguai ung CU,nguai duqc d~ CU(gQi chung la ung cu

vien), co neu nhftng thong tin du d~ xac minh tinh dap ling di~u ki~n d~ tra thanhthanh vien HDQT thea quy dinh tc:tiDi~u 19 Quy ch~ nay; t6i thi~u phai bao g6mcac nQi dung sau:

HQten, ngay, thang, nam sinh;Trinh dQhQc vitn;Trinh dQchuyen mon;Qua trinh cong tac;Cac cong ty rna ung vien dang n~m gift chuc VI) thanh vien HDQT va cacchuc danh quan Iy khac;Bao cao danh gia v~ dong gop cua ung vien cho DMC, trong truang hqpung vien do hi~n dang la thanh vien HDQT DMC;Cac Iqi ich co lien quan t6i DMC (n~u co);HQ, ten cua c6 dong ho~c nhom c6 dong d~ cu ung vien do (n~u co);Cac thong tin khac (neu co).

d. Van ban cam k~t cua ung vien v~ tinh trung th\1'c, chinh xac va hqp Iy cua cacthong tin ca nhan duqc cong b6 va cam k~t th\1'chi~n nhi~m Vl,l cua thanh vienHDQT mQt cach trung th\1'c,mdn can va vi Iqi ich cua DMC n~u duqc bAu lamthanh vien HDQT.

20.3 Truang hgp s6 IUQ'llgcac ung vien HDQT thong qua d~ Cll va ung cu vftn khongdu s6 luqng cAnthi~t, HDQT duang nhi~m co th~ d~ cu them ung cu vien ho~c t6

14

chirc d~ cu thea mot co che do DMC quy dinh, CO' che d~ cir hay each thircHDQT duong nhiem d~ cir irng cu vien HDQT phai duoc cong b6 ra rang va phaiduoc DHDCD thong qua tnroc khi ti~n hanh d~ cu.

2004 Viec t6 chirc bau cir thanh vien HDQT ducc tien hanh thea quy dinh cua phapluat va th~ l~ bAu cir do DHDCD thong qua, thea do g6m nhfrng noi dung chinhsau:- Nguyen t~c b~u d6n phieu, bo phieu vao thung phieu;

S6 hrong irng cir vien phai bang hoac Ian han s6 hrong thanh vien HDQT duccbau:,Ki~m phieu va cong b6 k8t qua kiem phieu ngay tai DHDCD;Nguoi trung cir thanh vien HDQT diroc xac dinh thea s6 phieu b~u tinh nr caoxuong thap, b~t d~u tir irng cu vien co s6 phi8u b~u cao nhdt cho d8n khi du s6thanh vien.Trong truang h<,Ypco tir hai (rng cu vien d~t cling s6 phi~u b~u nhu nhau chothanh vien cu6i cling cua HDQT thi se ti~n hanh b~u l~i trong s6 cac ung cuvien co s6 phi~u b~u ngang nhau do d~ h,ra ch<;>ndung s6 ngmJi c~n ch<;>nconl~i.

Di~u 21. Cac trU'Ong hQ'p mi~n nhi~m, biii nhi~m thimh vien HDQT21.1 Thanh vien HDQT khong con tu cach thanh vien HDQT trong eae truang hqp sau

day:Khong du tu eaeh lam thanh vien HDQT thea quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~pho(le bi lu~t phap cdm khong du<,Yelam thanh vien HDQT;Co dan tir chue;Bi r6i lo~mtam th~n va thanh vien khae eua HDQT eo nhfrng bAng chung chuyenmon chUng to nguai do khong con nang h,rchanh vi;Khong tham dV cac cUQch<;>pcua HDQT trong vong sau (06) thang lien tl,lC,trirtruang hqp bdt kha khang;Theo quy8t dinh cua DHDCD;Cung cdp thong tin ca nhan sai khi gui cho DMC vai tu each la ung vien HDQT;Cac truang hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ DMC.

21.2 Vi~c mien nhi~m, bfii nhi~m thanh vien HDQT thea nghi quy~t cua DHDCD.

Di~u 22. Thong bao vi~c bAu, mi~n nhi~m, biii nhi~m thimh vien HDQTVi~c b~u, mien nhi~m, bfii nhi~m thanh vien HDQT phai du<,Ycthong bao cho

cac c6 dong va cong b6 thong tin thea quy dinh cua phap lu~t v~ cong b6 thong tin trenthi truang chung khoan va Di~u l~ DMC.

Di~u 23. Cach thfrc giOi thi~u frng vien thimh vien HDQTTruang hqp dfi xac dinh du<,Yctruac Ung vien, thong tin lien quan d~n cae ung vien

HDQT du<,Ycdua vao tai li~u h<;>pDHDCD va eong b6 t6i thi~u muai (10) ngay truacngay khai m~c cUQch<;>pDHDCD tren trang thong tin di~n tu cua DMC d~ e6 dong co

15

th~ tim hieu v~ cac irng vien nay truce khi bo phieu, Thong tin lien quan d~n irng vienHDQT diroc cong b6 bao g6m cac nQi dung t6i thi~u sau day:

HQten, ngay, thang, nam sinh;Trinh dQhoc v§n;Trinh dQchuyen mon;Qua trinh cong tac;Cac cong ty rna irng vien dang nam gifr clnrc VI,! thanh vien HDQT va cacchirc danh quan ly khac;Bao cao danh gia v~ dong g6p cua irng vien cho DMC, trong tnrong hQ'Pirng vien do hien dang la thanh vien HDQT DMC;Cac IQ'iich co lien quan toi DMC (neu c6);HQ, ten cua c6 dong hoac nh6m c6 dong d~ ctr irng vien do (neu c6);Cac thong tin khac (neu c6).

MVC B: CHE DO LAM VI~C CVA HOI DONG QUAN TRJ

Di~u 24. Ch~ ell} lam vi~e ella HDQT24.1 HDQT hQP tlnrong ky it nh§t m6i quy mot lfin d~ xem xet va quyet dinh nhtrng

v§n d~ thuoc nhiem V\l va quy~n h?n cua minh.24.2 HDQT c6 th~ hQPb§t thuOng d~ giai quy~t nhfrng v§n d~ c§p bach cua T6ng cong

ty thea quy dinh t?i Di~u I~DMC va Quy ch~ lam vi~c cua HDQT.24.3 Trong truang hQ'PkhAn c§p ho~c d6i vai nhfrng v§n d~ khong cfin thi~t phai tri~u

t~p cUQChQp HDQT, Chu tich HDQT c6 th~ t6 chuc I§y y ki~n cac Uy vien bAngvan ban.

24.4 Cac thanh vien HDQT th\Ic hi~n cac nhi~m V\l dUQ'cphan cong, chiu trach nhi~mca nhan v~ nhfrng y ki~n nh~n xet, danh gia, phat bi~u va nQi dung bi~u quy~t cuaminh.

24.5 Cac thanh vien HDQT c6 quy~n bao luu y ki~n cua minh va yeu cfiu y ki~n baolUll d6 duQ'c ghi trong bien ban phien hQp cua HDQT, nhung phai nghiem chinhch§p hanh cac Nghi quy~t/quy~t dinh cua HDQT.

24.6 TruOng hQ'P T6ng Giam d6c la thanh vien HDQT tf\l'C ti~p ky van ban trinhHDQT thi nQi dung d~ nghi trong van ban duQ'c coi la da:bi~u quy~t vai tu cach lathanh vien HDQT.

24.7Trong thai h?n 05 ngay lam vi~c k~ til ngay nh~n duQ'cvan banld~ xu§t cua T6nggiam d6c HDQT phai c6 van ban tra lai d~ nghi cua T6ng Giam d6c, d6i vainhfrng v§n d~ phuc t?P thai h?n tra lai c6 th~ dai hon nhung khong qua 10 ngaylam vi~c.

24.8 T6ng Giam d6c chiu trach nhi~m t6 chuc tri~n khai th\Ic hi~n nghi quy~t/quy~tdinh cua HDQT, n~u phat hi~n c6 v§n d~ vuang m~c phai kip thai bao cao HDQTd~ xem xet, giai quy~t.

16

Di~u 25. Thong bao hop HDQT

Thong bao h9P HDQT phai diroc giri cho cac thanh vien HDQT va cac Ki~msoat vien it nhat nam (05) ngay lam viec tnroc ngay hop. Thanh vien HDQT co th~ tilch6i ,thong bao moi h9P bang van ban, viec til ch6i nay co th~ diroc thay d6i hoac huybe)bang van ban cua thanh vien HDQT do. Thong bao h9P HDQT phai duoc lam bangvan ban tieng Viet va phai thong bao d§.ydu thai gian, dia diem h9P, chuang trinh, noidung cac van de thao luan, kern theo tai lieu c§.nthiet ve nhlrng vcln de diroc thao luanva bieu quyet tai cuoc h9P va phieu bien quyet cua thanh vien. . .

Thong bao moi h9P duoc gjri bang thu, fax, thu dien nr hoac phirong tien khac,nhung phai bao dam den diroc dia chi lien lac cua tung thanh vien HDQT va cac Ki~msoM vien duqc dang ky t~i DMC.

Di~u 26. Di~u ki~n ta chrrc hQP, cach thrrc bi~u quy~t t~i cUQc hQp HDQT26.1 Dieu ki~n t6 chuc h9P HDQT:

Cac cUQchQP cua HDQT duqc ti~n hanh khi co it nhfrt ba ph§.n tu (3/4) t6ng s6thanh vien HDQT co m~t trvc ti~p ho~c thong qua nguai d~i di~n (nguai duqc uyquy€n) n~u duqc da s6 thanh vien HDQT chfrp thu~n.

Truang hgp khong du s6 thanh vien dl,l'h9P theo quy dinh, cUQch9P phai duqctri~u t~p l§.nthu hai trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c k~ til ngay dlJ dinh h9P l§.nthu nhfrt. CUQch9P tri~u t~p l§.nthu hai duqc ti~n hanh n~u co han mQt nu-a (1/2) s6thanh vien HDQT dl,l'h9p.26.2 Cach thuc bi~u quy~t t~i cUQch9P HDQT:

a. Tril quy dinh t~i di~m b khoan 26.2 Dieu nay, m6i thanh vien HDQT ho~c nguaiduqc uy quyen theo quy dinh t~i khoan 26.1 Dieu nay trl,l'c ti~p co m~t v6i tucach ca nhan t~i cUQch9P HDQT co mQt (01) phi~u bi~u quy~t;

b. Thanh vien HDQT khong duqc bi~u quy~t v~ cac hgp d6ng, cac giao dich ho~cde xufrt rna thanh vien do ho~c nguai lien quan t6i thanh vien do co lqi ich va lqiich do mau thufrn ho~c co th~ mau thufrn v6i lqi ich cua DMC. Thanh vienHDQT khong duqc tinh VaGty l~ thanh vien t6i thi~u co m~t d~ co th~ t6 chuccUQ~h9P HDQT ve nhung quy~t dinh rna thfmh vien do khong co quyen bi~uquyet;

c. Theo quy dinh t~i di~m d khoan 26.2 Di€u nay, khi co vcln de phM sinh t~i cUQch9P lien quan d~n lqi ich ho~c quy~n bi~u quy~t cua thanh vien HDQT rna thanhvien do khong tlJ nguy~n til be) quy~n bi~u quy~t, phan quy~t cua chu t9a laquy~t dinh cU6i cung, tm truang hgp tinh chclt ho~c ph~m vi lqi ich cua thanhvien HDQT lien quan chua duqc cong b6 d§.ydu;

d. Thanh vien HDQT huang lqi til mQt hgp d6ng duqc quy dinh t~i di~m a va di~mb khoan 5 Dieu 40 Di€u l~ nay duqc coi la co lqi ich dang k~ trong hgp d6ng do;

e. Ki~m soat vien co quy€n dlJ cUQch9P HDQT, co quy€n thao lu~n nhung khongduqc bi~u quy~t.

17

Di~u 27. each tlnrc thong qua ngh] quy~t cua HDQT27.1HDQT thong qua cac quyet dinh va ra nghi quyet neu duoc da s5 thanh vien

HDQT dir hQP tan thanh. Truong hop s5 phieu tan thanh va phan d5i ngang bangnhau thi quyet dinh cu5i cung thuoc v~ phia c6 y kien cua Chu tich HDQT.

27.2 Thanh vien HDQT c6 th~ giri phieu bieu quyet d~n cuoc hQP thong qua thtr, fax,thir dien tir. Truong hop giri phieu bi~u quyet d~n cuoc hQP thong qua thu, phieubieu quyet phai dung trong phong bi kin va phai diroc chuyen d~n Chu tich HDQTcham nhat mQt (01) gio tnroc khi khai mac. Phi~u bieu quyet chi duoc rna tnrocSlJchirng kien cua t~t ca nguoi du hQP.

Di~u 28. Ghi bien ban hop HDQT28.1 Bien ban hop HDQT duoc l~p bang tieng Viet va c6 th~ I~p b~ng ti~ng Anh. Bien

ban hQp HDQT phai dugc I~p chi ti~t va ra rang, phan anh trung thlJc nQi dungcUQchQp. Chu tQa cUQchQPva nguai ghi bien ban phai ky ten vao Bien ban. Bienban hQp HDQT phai dugc luu gift thea quy dinh cua phap Iu~t va quy dinh nQi bQcuaDMC.

28.2 Trg Iy/Thu ky HDQT c6 tnich nhi~m gui Bien ban hQp HDQT tai cac thanh vienva Bien ban d6 Ia b~ng chung xac thlJc v~ cong vi~c dfl dugc ti~n hanh trong cUQchQPtru khi c6 y ki~n phan d5i v~ nQi dung bien ban trong thai h,;mmuai (10) ngayk~ tu ngay gui.

Di~u 29. Thong qua ngh! quy~t/quy~t d!nh cna HDQT bing vi~c Ifty y ki~n biingvan ban29.1 Trong truang hqp khAn c~p ho~c d5i vai cac v~n d~ khong cftn thi~t phai tri~u t~p

cUQChQp HDQT, Chu tich HDQT c6 th~ l~y Y ki~n bi~u quy~t cua cac thanh vienHDQT b~ng van ban d~ quy~t dinh vai di~u ki~n Ia cac thanh vien HDQT phainh~n dugc dfty du cac tai Ii~u c6 lien quan d~n nhfrng nQi dung dugc d~ nghiHDQT xem xet quy~t nghi.

29.2 Nghi quy~t/quy~t dinh thea hinh thuc I~y y ki~n b~ng van ban dugc thong quatren cO' sa y ki~n tan thanh cua da s5 thanh vien HDQT c6 quy~n bi~u quy~t.TruOng hqp s5 phi~u tan thanh va phan d5i ngang b~ng nhau thi quy~t dinh cu5icung thuQc v~ phia c6 y ki~n cua Chu tich HDQT. Nghi quy~t nay c6 hi~u IlJCvagia tri nhu nghi quy~t dugc thong qua t';licUQchQP.

Di~u 30. Thong bao Ngh! quy~t HDQT30.1 Can cu bien bim hQP, bien ban l~y y ki~n b~ng van ban cua HDQT, Chli tich

HDQT se thay m~t HDQT ky cac nghi quy~t, quy~t dinh, chi thi va cac van bimhuang d~n khac cua HDQT d~ thlJc hi~n trong Tlmg cong ty.

30.2 Cac nghi quy~t, quy~t dinh, quy dinh, chi thi va cac van ban sau khi dfl dugc Chutich HDQT ky ban hanh phai dugc sao gui cho tung thanh vien HDQT, T6nggiam d5c va BKS d~ thea dai, giam sat va thlJc hi~n.

18

Di~u 31. Cac ti~u ban ciia HDQT31.1HDQT co th€ thanh l~p cac ti€u ban h6 tro hoat dong cua HDQT la tieu ban nhan

S\I, ti€u ban tai chinh va cac tieu ban khac. HDQT can b6 nhiem 01 thanh vien d(>clap HDQT lam tnrong ban cac tieu ban nhan S\I, tieu ban tai chinh, .... Viec thanhl~p cac tieu ban phai duoc S\Ichap thuan cua DHDCD.

3l.2 Tnrong hop, khong thanh lap cac ti€u ban nhan S\I, tieu ban tai chinh.. ... HDQTco th€ phan cong thanh vien d(>cIap/thanh vien chuyen trach HDQT giup HDQTtrong cac hoat dong nhan S\I, tai chinh, .....

31.3 HDQT quy dinh chi ti~t ve viec thanh l~p ti€u ban, trach nhiern cua tirng ti€u ban,trach nhiern cua thanh vien cua tieu ban hoac trach nhiem cua thanh vien HDQTduoc cu phl,l trach ve nhan S\I, tai chinh, ...

CHUONG4BAN KIEM SOAT

Di~u 32. Tieu ehu§n ki~m soat vienKi€m soat vien phai co cac tieu chu~n va dieu ki~n sau day:

a. Co nang h,rchanh vi dan S\Idfry du va kh6ng thu(>ccae d6i tuqng sau:CO'quan nha nu6c, dO'nvi vii trang nhan dan su dl,lng tai san nha nu6c d€ thanhl~p doanh nghi~p kinh doanh thu lqi rieng cho cO'quan, dan vi minh;Can b(>, c6ng chuc, vien chuc thea quy dinh cua phap lu~t ve can b(>, congchuc, vien chuc;SI quan, h~ SI quan, quan nhan chuyen nghi~p, cong nhan, vien chuc qu6cphong trong cac cO'quan, dan vi thu(>cQuan d(>inhan dan; SI quan, h~ SI quanchuyen nghi~p trong cac cO'quan, dan vi thu(>cC6ng an nhan dan Vi~t Nam, trunhfrng nguai duqc cu lam d~i di~n thea uy quyen d€ quan ly phfrn v6n gop cuaNha nu6c t~i doanh nghi~p;Can b(>lanh d~o, quim ly nghi~p Vl,ltrong doanh nghi~p nha nu6c, tru nhfrngnguai duqc cu lam d~i di~n thea uy quyen d€ quim ly phfrn v6n gop cua Nhanu6c t~i doanh nghi~p khac;

- Nguai chua thanh nien; nguai bi h~n ch~ nang l\Ic hanh vi dan S\I ho~c bi meltnang l\Ic hanh vi dan S\I; t6 chuc kh6ng co tu cach phap nhan;

- Nguai dang bi truy Clm trach nhi~m hinh S\I, chelp hanh hinh ph~t til, quy~t dinhxu ly hanh chinh t~i cO'So' cai nghi~n b~t bu(>c, cO'So' giao dl,lc b~t bu(>cho~cdang bi celm hanh nghe kinh doanh, dam nhi~m chuc Vl,lho~c lam cong vi~cnhelt dinh lien quan d~n kinh doanh thea quy~t dinh cua Toa an; cac truOng hqpkhac thea quy dinh cua phap lu~t ve pha san, phong, ch6ng tham nhiing.

b. Kh6ng phai la vq ho~c ch6ng, cha de, cha nu6i, m~ de, m~ nu6i, con de, con nuoi,anh ru(>t, chi ru(>t, em ru(>tcua thanh vien HDQT, T6ng giam d6c va nguai quanly khac.

c. Kh6ng duqc gifr cae chuc Vl,lquan ly DMC; kh6ng nhelt thi~t phai la c6 dong ho~cnguai lao d(>ngcua DMC, tru truOng hqp Dieu l~ DMC co quy dinh khac.

19

d. Phai la k~ toan vien hoac kiem toan vien.

e. Cac tieu chuan va dieu kien khac theo quy dinh khac cua phap luat c6 lien quan vaDi~u l~ DMC.

Va khong thuoc cac tnrong hop sau:

a. Lam viec trong b9 phan k~ toan, tai chinh cua cong ty;

b. La thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem toan d9c l~p thirc hien kiem toancac bao cao tai chinh cua DMC trong ba (03) nam lien tnroc d6.

Di~u 33. Trinh t\l' d~ cir, frng crr va each thirc bAu Ki~m soat vien33.lDi~u kien d~ cir, (rug cir lam Ki~m soat vien:

Cac c6 dong nam gift c6 phan c6 quyen bi~u quyet trong thai han lien tuc it nhatsau thang c6 quyen g9P s6 phieu bieu quyet clla tiTng nguai l~i v6i nhau d~ d~ cu cacling vien BKS. C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gift tiT 05% d~n du6i 30% s6 c6 phc1nc6 quySn bi~u quy~t duQ'c d~ cu m9t ling vien; tiT 30% d~n du6i 65% duQ'cd~ cu hailing vien va tiT 65% tralen duQ'cd~ cu du s6 ling vien.

33.2 H6 sa d~ cu, ling cu Ki~m soat vien duQ'c th\1'chi~n tuang t\1'quy dinh t~i khoan20.2 Di~u 20 Quy ch~ nay.

33.3Truemg hgp s6 lUQ'llgcac (rug vien BKS thong qua d~ cu va (rug cu khong dll s6IUQ'ngcc1nthi~t, BKS duang nhi~m c6 th~ d~ cu them ling vien ho~c ho~c t6 chlicdS cu theo m9t ca ch~ do DMC quy dinh. Ca ch~ BKS duang nhi~m dS Cll ling CllKi~m soat vien phai duQ'c cong b6 ra rang va phai duQ'CDHDCD thong qua tru6ckhi ti~n hanh d~ cu.

33.4 Cach thlic bc1uki~m soat vien duQ'c th\1'chi~n tuang 1\f theo quy dinh t~i khoan20.4 Di~u 20 Quy ch~ nay.

Di~u 34. Cac tnfirng hQ'pmi~n nhi~m, bai nhi~m ki~m soat vien34.1Ki~m soat vien bi mi€n nhi~m trong cac truemg hgp sau:

Khong con du tieu chuAn va di~u ki~n lam Ki~m soat vien theo quy dinh t~i Di~u32 Quy ch~ nay;

Khong th\1'c hi~n quy~n va nghla vv Clla minh trong sau (06) thang lien tvc, triTtruemg hgp bfrt kha khang;

C6 dan tiT chlic va duQ'cchfrp thu~n;

Cac truemg hgp khac theo quy dinh Cllaphap lu~t, DiSu l~ nay.

34.2Ki~m soat vien bi bili nhi~m trong cac truemg hgp sau:

Khong hoan thanh nhi~m vv, cong vi~c dUQ'cphan cong;

Vi ph~m nghiem tn;mg ho~c vi ph~m nhi~u lc1nnghla vv cua Ki~m soat vien quydinh clla Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ DMC;

Theo quy~t dinh clla DHDCD;

Cac truemg hgp khac theo quy dinh cua phap lu~t, Di~u l~ nay

20

Di~u 35. Thong bao vi~c bAu, mi~n nhlem, bai nhi~m Ki~m soat vienViec bfru, mi~n nhiern, bai nhiem thanh vien Ki~m soat vien phai duoc thong

bao cho cac c6 dong va cong b6 thong tin thea quy dinh cua phap luat v~ cong b6thong tin tren thi tnrong clnrng khoan va Dieu l~ DMC.

CHUONG5BO NHI~M, MIEN NHI~M NGUm DIEU HANH DMC

Di~u 36. NgU'Oidi~u hanh DMCNgiroi dieu hanh DMC gom c6: T6ng giam d6c, cac Ph6 Tong giam d6c, K~

toan tnrong va Nguoi di~u hanh khac thea quy dinh cua Di~u l~ DMC do HDQT b6nhiem, mi~n nhiern thea quy dinh tai Di~u l~ DMC va trinh tir, thu tuc thea quy dinhtai Quy che nay va Quy che nQi bQ cua DMC.

Ngiroi di~u hanh DMC phai c6 trach nhiem m~n can d~ he>tro DMC dat dugccac mvc tieu d~ ra trong ho~t dQng cua DMC.

Vi~c ky hgp d6ng lao dQng d6i v6i nguai di~u hanh DMC dugc thlJc hi~n theaquy dinh phap lu~t v~ lao dQng.

Thil lao, ti~n luang, 19i ich va cac di~u khoan khac trong hgp d6ng lao dQng d6iv6i T6ng giam d6c do HDQT quy~t dinh va hgp d6ng v6i nhung nguai di~u hanh khacdo HDQT quy~t dinh tren ca sa tham khao y ki~n ho~c d~ xu~t cua T6ng giam d6c.

Di~u 37. Tieu chuin va di~u ki~n lam TAng ghlm d6cNguai dugc b6 nhi~m lam T6ng giam d6c phai dap ung du cac tieu chuAn va

di~u ki~n sau day:a. C6 du nang IV'chimh vi dan SV'va khong thuQc cac d6i tugng sau:

Ca quan nha nu6c, dan vi vii trang nhan dan su dVng tai san nha nu6c d~ thanhl~p doanh nghi~p kinh doanh thu 19i rieng cho ca quan, dan vi minh;Can bQ, cong chuc, vien chuc thea quy dinh cua phap lu~t v~ can bQ, congchuc, vien chuc;SI quan, h~ SI quan, quan nhan chuyen nghi~p, cong nhan, vien chfrc qu6cphong trong cac ca quan, dan vi thuQc Quan dQi nhan dan; SI quan, h~ SI quanchuyen nghi~p trong cac ca quan, dan vi thuQc Cong an nhan dan Vi~t Nam, trirnhung nguai dugc cu lam d~i di~n thea uy quy~n d~ quan ly phfrn v6n g6p cuaNha nu6c t~i doanh nghi~p;Can bQ lanh d~o, quan ly nghi~p vv trong doanh nghi~p nha nu6c, trir nhungnguai dugc cu lam d~i di~n thea uy quy~n d~ quan Iy phdn v6n g6p cua Nhanu6c t~i doanh nghi~p khac;

- Nguai chua thanh nien; nguai bi h~n ch~ nang IlJc hanh vi dan SlJho~c bi m~tnang IV'chanh vi dan sV';t6 chuc khong c6 tu cach phap nhan;

- Nguai dang bi truy cUu trach nhi~m hinh SV',ch~p hanh hinh ph~t til, quy~t dinhxu ly hanh chinh t~i ca sa cai nghi~n b~t buoc, ca sa giao dvc b~t bUQcho~cdang bi c~m hanh ngh~ kinh doanh, dam nhi~m chuc vv ho~c lam cong vi~c

21

nhat dinh lien quan d~n kinh doanh thea quyet dinh cua Toa an; cac tnrong hopkhac thea quy dinh cua phap lu~t v~ pha san, phong, chong tham nhiing,

b. LI c6 dong sa htru hoac dai dien cho it nhat 05% v6n di~u l~ cua DMC hoacnguoi khac c6 trinh dQ chuyen mon tir b~c dai hoc tro len v~ quan tri kinhdoanh hoac v~ cac nganh, nghe kinh doanh chu y~u cua DMC.

c. C6 kinh nghiem thirc t~ trong quan tri kinh doanh hoac trong cac nganh, nghekinh doanh chu y~u cua DMC it nhat 5 nam.

d. Khong diroc d6ng thai lam Giam d6c hoac T6ng giam d6c cua doanh nghiepkhac, tnr tnrong hop diroc HDQT cir tham gia quan ly, di~u hanh a doanhnghiep c6 v6n g6p cua DMC.

e. Khong phai la vq hoac chong, cha de, cha nuoi, me de, me nuoi, con de, connuoi, anh ruQt, chi ruQt, em ruQt, anh r€, em r€, chi dau, em dau cua nguai quanly cong ty m~ cua DMC va nguai d~i di~n ph~n v6n Nha nuac t~i Cong ty d6.Ngoai cac tieu chuAn quy dinh t~i Di~u nay, Nguai duqc b6 nhi~m lam T6ng

giam d6c con phai dap ung du cac tieu chuAn quy dinh t~i Quy ch~ nQi bQcua DMC.

Di~u 38. BA nhi~m, mi~n nhi~m TAng ghim dBc38.1Thu t\lCb6 nhi~m T6ng giam d6c duqc thlJc hi~n thea Quy ch~ nQi bQeua DMC.Nhi~m ky cua T6ng giam d6c la nam (5) nam va c6 th€ duqc b6 nhi~m l~i.

38.2 HDQT mi~n nhi~m T6ng giam d6c trong cac truang hgp sau:

T6ng giam d6c a trong tinh tr~ng khong dap ung du cac di~u ki~n quy dinh t~iDi~u 37 Quy ch~ nay.T6ng giam d6c c6 dan xin tir chuc; ho~c c6 van ban di~u dQng cua t6 chue giaithi~u b6 nhi~rn T6ng giarn d6c; ho~e h~t thai h!;lnhgp d6ng lao dQng/hgp d6ngthue T6ng giam d6c va HDQT quy~t dinh khong ti~p Wc gia h~n/ky l~i Hgpd6ng.T6ng giam d6c khong khong du suc khoe d€ dam nh~n chuc VI,! trong sau thanglien t\lc.T6ng giarn d6c vi ph~rn nghla V\lva trach nhi~m trong cong tac di~u hanh, gaythi~t h~i nghiern trQng cho DMC.T6ng giarn d6c bi khai t6, t~m giarn, truy t6 v~ trach nhi~rn hinh SlJ.Cac truang hgp khae rna HDQT c6 can cu xae dinh T6ng giarn d6e khong th~ti~p t\lCdam nh~n chuc V\l.

38.3Vi~c mi~n nhi~m T6ng Giam d6c phai duqc HDQT thong qua thea quy dinh t~iDi~u l~ DMC va Quy ch~ nQibQcua DMC.

Di~u 39. Tieu chuftn va di~u ki~n lam Ph6 TAng giam dBcNguai duqc b6 nhi~m lam Ph6 T6ng giam d6c phai dap ung du cae tieu chuAn

va di~u ki~n sau day:a. C6 du nang IlJc hanh vi dan SlJva khong thuQc cac d6i tuqng sau:

Ca quan nha nuac, dan vi vfi trang nhan dan su d\lng tai san nha nuac d€ thanhl~p doanh nghi~p kinh doanh thu lqi rieng cho ca quan, dan vi rninh;

22

Can bQ, cong chirc, vien chirc thea quy dinh cua phap lu~t v~ can bo, congchirc, vien chirc;SI quan, ha sl quan, quan nhan chuyen nghiep, cong nhan, vien clnrc quocphong trong cac co quan, dan vi thuoc Quan dQi nhan dan; si' quan, ha si quanchuyen nghiep trong cac co quan, dan vi thuoc Cong an nhan dan Viet Nam, tnrnhung ngiroi duoc cir lam dai dien thea uy quyen d~ quan Iy phan v6n gop cuaNha nuoc tai doanh nghiep;Can bQ lanh dao, quan ly nghiep vu trong doanh nghiep nha mroc, tnr nlnrngnguoi duoc cir lam dai dien thea uy quyen d~ quan ly phan v6n gop cua Nhamroc tai doanh nghiep khac;

- Ngiroi chua thanh nien; ngiroi bi han ch~ nang lire hanh vi dan SlJhoi;icbi m§tnang IlJc hanh vi dan SlJ;t6 chuc khong co tu cach phap nhan;

- Nguai dang bi truy cUu trach nhi~m hinh SlJ,ch§p hanh hinh ph~t til, quy~t dinhxu Iy hanh chinh t~i co So' cai nghi~n b~t bUQc, co So' giao d\lc b~t bUQchoi;icdang bi c§m hanh ngh~ kinh doanh, dam nhi~m chuc V\l hoi;ic lam cong vi~cnh§t dinh lien quan d~n kinh doanh thea quy~t dinh cua Toa an; cac truang hqpkhae thea quy dinh eua phap lu~t v~ pha sim, phong, ch6ng tham nhiing

b. Co trinh dQ ehuyen mon tir b~e d~i hge tra len v~ quan tri kinh doanh hoi;iev~cae nganh, ngh~ kinh doanh ehu y~u eua DMC;

c. Co kinh nghi~m thlJe t~ trong quim tri kinh doanh hoi;ie trong cae nganh, ngh~kinh doanh ehu y~u cua DMC it nh§t 5 nam;

d. Khong duqe d6ng thai giu chue V\l quan Iy, di~u hanh a mQt doanh nghi~pkhae, trir truang hqp duqc HDQT eu tham gia quan Iy, di~u hanh a doanhnghi~p co v6n gop eua DMC.

Ngoai eac tieu chuAn quy dinh t~i Di~u nay, Nguai duqe b6 nhi~m lam Pho T6nggiam d6e con phai dap ung du eac tieu ehuAn quy dinh t~i Quy eh~ nQi bQ cua DMC.

Di~u 40. B8 nhi~m, mi~n nhi~m Ph6 T8ng giam dBc40.1 Thu t\lC b6 nhi~m Pho T6ng giam d6c duqc thlJc hi~n thea quy dinh t~i Quy ch~

nQi bQ cua DMC. Nhi~m ky cua Pho T6ng giam d6c la nam (5) nam va co th~duqc b6 nhi~m I~i.

40.2 HDQT mien nhi~m Pho T6ng giam d6c trong cac truang hqp sau:- Pho T6ng giam d6c a trong tinh tr~ng khong dap ung du cac di~u ki~n quy dinh

t~i Di~u 39 Quy ch~ nay.- Pho T6ng giam d6c co dan xin tir chuc; hoi;icco van ban di~u dQng cua t6 chuc

gi6i thi~u b6 nhi~m Pho T6ng giam d6c; hoi;ic h~t thai h~n hqp d6ng laodQng/hqp d6ng thue Pho T6ng giam d6c va HDQT quy~t dinh khong ti~p t\lCgia h,~m/kyI~i Hqp d6ng.Pho T6ng giam d6e khong khong du suc khoe d~ dam nh~n chuc V\l trong sauthang lien t\lc.

- Pho T6ng giam d6c vi ph~m nghIa V\lva trach nhi~m trong cong tac di~u hanh,gay thi~t h~i nghiem tr<;mgcho DMC.

23

Ph6 T6ng giam d6c bi khoi t6, tarn giam, truy t6 v~ trach nhiem hinh SlJ.Cac tnrong hop khac rna HDQT co din cir xac dinh Ph6 T6ng giam d6c khongth~ tiep tuc dam nhan chirc vu.

40.3Vi~c miSn nhiem Ph6 T6ng Giam d6c duoc thuc hien thea quy dinh tai Quy chenoi bQ cua DMC.

Di~u 41. Tieu chuan va di~u ki~n lam K~ toan trurmgNgiroi diroc b6 nhiem lam Ke toan tnrong phai dap irng du cac tieu chuan va

di~u kien sau day:a. C6 pham chat dao dire nghe nghiep, trung thirc, liem khiet, co y thirc chap hanh

phap luat.b. C6 trinh dQchuyen mon, nghiep vu v~ ke toan tir dai hoc tro len.c. C6 clnrng chi b6i duong ke toan truang.d. Thai gian c6ng tac thlJc te v~ ke toan doanh nghi~p it nhfit la nam (5) nam.e. C6 nang IlJc hanh vi dan SlJ d<lydu va kh6ng thuQCcac d6i tUQ'llgsau: kh6ng

duO'c lam ke toan thea quy dinh t~i Di~u 19, Nghi dinh s6 174/20 16/ND-CPngay 30112/2016 cua Chinh Phu quy dinh chi tiet mQt s6 di~u cua Lu~t Ke toanoNguai chua thimh nien; nguai bi Toa an tuyen b6 h~n ch~ ho~c rn~tnang hJc hanh vidan SlJ;nguai dang phai ch~p hanh bi~n phap dua vao CCY SO' giao d\lc b~t bUQc,co sacai nghi~n b~t buQc.Nguai dang bi drn hanh ngh~ k~ toan thea bim an ho~c quy~t dinh cua Toa an dll cohi~u IlJcphap lu~t; nguai dang bi truy Clm trach nhi~rn hinh SlJ;nguai dang phai ch~phanh hinh ph?t til ho~c dll bi k~t an v~ rnQttrong cac tQixarn ph?rn tr~t tlJ qulin ly kinht~, tQiph?m v~ chuc v\llien quan d~n tai chinh, k~ toan rna chua duQ'cxoa an tich.Cha de, m~ de, cha nu6i, m~ nu6i, VO',ch6ng, con de, con nu6i, anh, chi, emruQt cua nguai d~i di~n thea phap lu~t, cua nguai dung d<lu,cua giam d6c ho~ct6ng giam d6c va cua cfip ph6 cua nguai dUng d<lu,ph6 giam d6c ho~c ph6 dmggiam d6c ph\! trach c6ng tac tai chinh - ke toan, ke toan truang trong cling mQtdan vi ke toan, tm doanh nghi~p tu nhan, c6ng ty trach nhi~m hfru h~n do rnQtca nhan lam chu sa huu, doanh nghi~p thuQc lo~i hinh khac kh6ng c6 v6n nhanuac va la doanh nghi~p sieu nh6 thea quy dinh cua phap lu~t v~ h6 trO'doanhnghi~p nh6 va vua.Nguai dang lam quan ly, di~u hanh, thu kho, thu quy, nguai dUO'cgiao nhi~mV\lthu<'mgxuyen mua, ban tai san trong cling mQt dan vi ke toan, tm tru<'mghqptrong cling doanh nghi~p tu nhan, c6ng ty trach nhi~m huu h~n do mQt ca nhanlam chu SO' hfru va cae doanh nghi~p thuQc lo~i hinh khac kh6ng c6 v6n nhanuac va la doanh nghi~p sieu nh6 thea quy dinh cua phap lu~t v~ h6 trO'doanhnghi~p nh6 va vira.

f. Kh6ng duO'c d6ng thai giu chuc V\l quan ly, di~u hanh a mQt doanh nghi~pkhac, tm tru<'mg hqp duO'c HDQT cu tham gia quan ly, di~u hanh a doanhnghi~p c6 v6n g6p cua DMC.

24

Ngoai cac tieu chuan quy dinh tai Di€u nay, Ngiroi diroc b6 nhiem lam K~ toantnrong con phai dap irng du cac tieu chuan quy dinh tai Quy ch~ n9i b9 cua DMC.

f)i~u 42. B8 nhiem, mi~o nhiem K~ toan trurrng42.1 Thu tuc b6 nhiern K~ toan tnrong dircc thirc hien theo quy dinh cua Quy ch~ n9i

bo cua DMC. Nhiem ky cua K~ toan tnrong la nam (5) nam va co th€ duoc b6nhiem lai,

42.2 HDQT mi~n nhiem K~ toan tnrong trong cac tnrong hop sau:- K~ toan tnrong 6 trong tinh trang kh6ng dap irng du cac di€u kien quy dinh tai

Di€u 41 Quy ch~ nay.K~ toan tnrong co don xin nr chirc; hoac c6 van ban di€u d9ng cua t6 clnrc gioithieu b6 nhiem K~ toan tnrong; hoac h~t thai h~n hqp d6ng lao d9ng/hqp d6ngthue K~ toan tru6ng va HDQT quy~t dinh kh6ng ti~p t\lC gia h~n/ky l~i Hqpd6ng.

- K~ toan tru6ng kh6ng kh6ng du suc khoe d~ dam nh~n chuc V\l trong sau thanglien t\lc.K~ toan tru6ng vi ph~m nghia V\lva trach nhi~m trong c6ng tac di€u hanh, gaythi~t h~i nghiem tr<;mgcho DMC.K~ toan tru6ng bi kh6i t6, t~m giam, truy t6 v€ trach nhi~m hinh SlJ.Cac truang hqp khac rna HDQT co can cu xac dinh K~ toan tru6ng kh6ng th~ti~p t\lCdam nh~n chuc V\l.

42.3Vi~c mi~n nhi~m K~ toan tru6ng duQ'cthlJc hi~n theo quy dinh t~i Quy ch~ n9i bQcuaDMC.

CHUONG6NGuffi PHl) TRAcH QUAN TRJ DMC

f)i~u 43. Tieu chu§o ciia NgU'Oiph1}tnich qUaD tri DMCNguai ph\l trach quan trj DMC phai dap Ung cac tieu chuAn sau:

C6 nang llJc hanh vi dan SlJd~y du; trung thlJC, cAntn;mg, m~n can.C6 hi~u bi~t v€ phap lu~t.Kh6ng duQ'c d6ng thai lam vi~c cho c6ng ty ki~m toan dQCl~p dang thlJc hi~nki~m toan cac bao cao tai chinh cua DMC.Cac tieu chuAn khac theo quy dinh cua phap lu~t, Di€u l~ DMC va quy~t dinhcuaHDQT.

f)i~u 44. Quy~o va oghia v1}ciia NgU'Oiph1}trach qUaD tri DMCNguai ph\l trach quim tri DMC co cac quy€n va nghla V\l sau:

Tu vdn HDQT trong vi~c t6 chuc hop DHDCD theo quy dinh va cac c6ng vi~clien quan gifra DMC va c6 d6ng.ChuAn bi cac cU9Chop HDQT, BKS va DHDCD theo yeu c~u cua HDQT ho~cBKS.

25

Tir vfin v~ thu tuc cua cac cuoc hop.Tham du cac cuoc hop.Tu vfrn thu tuc l~p cac nghi quyet, quyet dinh cua HDQT phu hop voi quy dinhcua phap luat,Cung cfrP cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQP HDQT va cac thong tinkhac cho thanh vien cua HDQT va Ki~m soat vien,Giam sat va bao cao HDQT v~ hoat dong cong b6 thong tin cua DMC.Bao mat thong tin thea cac quy dinh cua phap luat va Di~u l~ DMC.Cac quyen va nghia vu khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ DMC.

Di~u 45. BB nhiern NgU'Oiphu trach quan tr] DMCHDQT chi dinh it nhat mot (01) nguoi lam Ngiroi phu trach quan tri DMC d~

h6 tro hoat dong quan tri DMC diroc ti~n hanh mOt cach co hi~u qua. Nguai ph\! trachquan tri DMC co th~ kiem nhi~m lam Thu ky DMC thea quy dinh t~i khaan 5 Di~u152 Lu~t Daanh nghi~p. Nhi~m ky cua Nguai ph\! trach quan tri DMC da HDQTquy~t dinh, t6i da la nam (05) nam.

HDQT co th~ b6 nhi~m TrQ'ly Nguai ph\! trach quan tri DMC tuy tung thai di~mDi~u 46. Mi~n nhi~m NgU'Oiph\} trach quan trj DMC

HDQT co th~ mi~n nhi~m Nguai ph\! trach quan tri DMC khi cfrn nhung khongtrai vai cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~ lao dOng.

Di~u 47. Thong bao vi~c bB nhi~m, mi~n nhi~m NgU'Oiph\} trach quan trj DMCVi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m Nguai ph\! trach quan tri DMC do HDQT quy~t

dinh va phai duQ'c thong bao thea quy dinh cua phap lu~t va quy dinh nOi bO cuaDMC.

CHUONG7PHOI HQ'P HO~ T DONG GIU A HDQT, BKS vA TONG GIAM DOC

Di~u 48. Ph8i hQ'p ho~t d<}nggifra HDQT va BKS48.1 Trach nhi~m cua HDQT trong m6i quan h~ ph6i hqp vai BKS

a. Thong bao mai hQP HDQT va cac tai li~u kern thea duQ'c gui d~n BKS cungthai gian gui d~n cac thanh vien HDQT.

b. Cac nghi quy~t/quy~t dinhlchi thi/cong van cua HDQT duQ'cgui d~n BKS cungthai gian gui T6ng giam d6c trong thai h~n quy thea quy dinh t~i Quy ch~ lamvi~c cua HDQT va Di~u l~ DMC.

c. Cac y ki~nld~ nghi cua BKS trong qua trinh th\fc hi~n chilc nang, nhi~m v\! cuaBKS gui HDQT, HDQT cfrn co y ki~n phan h6i BKS trong thai h~n thea quydinh cua Quy ch~ lam vi~c cua HDQT va Di~u l~ DMC.

48.2 Trach nhi~m cua BKS trong m6i quan h~ ph6i hQ'pvai HDQTa. ThuCrngxuyen thong bao vai HDQT v~ k~t qua cua ho~t dOng ki~m soat, tham

khaa y ki~n cua HDQT truac khi trinh bao cao, k~t lu~n va ki~n nghi lenDHDCD.

26

b. Tham gia d~y du cac cuoc hQP thea thong bao moi hop cua HDQT.c. BKS c~n thong bao K~ hoach kiem tra dinh ky hoac kiem tra dQt xuat cho

HDQT. K~t qua cua cac cuoc kiem tra dinh ky, dQt xuat c~n gtri cho HDQT(khong cham hon 15 ngay k€ til ngay ket thuc cuoc kiem tra) d~ giup HDQT cothem co sa trong cong tac quan ly DMC.

d. Khi HDQT co noi dung can tham khao y kien cua BKS, BKS cfm co y kienphan h6i mot each khach quan, trung thuc trong thai gian hQ'Ply thea quy dinhcua Quy che lam viec cua BKS va Di~u I~DMC.

e. Truong hQ'PBKS phat hien ra nhtmg hanh vi vi pham phap luat hoac vi phamDi~u l~ DMC cua thanh vien HDQT, Tfmg giam d5c hoac nguoi quan ly khac,BKS phai thong bao cho HDQT trong vong 48h k~ til thai diem BKS phat hienra hanh vi vi pham, yeu c~u nguai co hanh vi vi ph(;lm chfrm dill hanh vi viph(;lmva co bi~n phap kh~c ph\lc h~u qua.

Di~u 49. M8i quan h~ cong tac gifra HDQT va TAng giam d8ca. HDQT la co quan co d~y dll quy~n h(;lnd~ thlJChi~n tfrt ca cac quy~n nhan danh

DMC tril nhfrng thAm quy~n thuQc v~ DHDCD. HDQT co trach nhi~m giam satT6ng giam d5c va cac can bQquan Iy khac clla DMC.

b. T6ng giam d5c la nguai di~u hanh hO(;ltd(>ngthuOng ngay CllaDMC, dam baoDMC hO(;ltdQng lien Wc, hi~u qua.

c. HDQT ban hanh cac nghj quy~t1quy~t djnhlchi thi/cong van d~ quan Iy hO(;ltdQng CllaDMC.

d. T6ng giam d5c co trach nhi~m tri~n khai thlJc hi~n cac Nghj quy~t/quy~t djnhClla DHDCD, cac nghj quy~t/quy~t djnh/chi thi/cong van Clla HDQT. Chjutrach nhi~m tru6c DHDCD va HDQT v~ vi~c th\Ic hi~n nhi~m V\l, quy~n h(;lnCllaminh.

e. T6ng giam d5c thlJc hi~n bao cao DHDCD, HDQT v~ vi~c th\Ic hi~n nhi~m V\lva quy~n h(;lnduQ'cgiao.

f. Cac nQi dung thuQc thAm quy~n clla HDQT thea quy djnh phap lu~t, f)i~u l~DMC, T6ng giam d5c phai co van ban trinh HDQT kern thea cac tai li~u lienquan d~ HDQT xem xet, quy~t djnh.

g. Khi nh~n duQ'c cac van ban trinh clla T6ng giam d5c, HDQT cc1nco van ban tralai trong thai h(;lnthea quy djnh Clla f)i~u I~ DMC va Quy ch~ lam vi~c CllaHDQT.

h. Trong truOng hQ'p c~n thi~t, HDQT co quy~n yeu c~u T6ng giam d5c ho~cnguai di~u hanh khac cung cfrp cac thong tin, tai li~u v~ hO(;ltdQng CllaDMC.T6ng giam d5c, nguai di~u hanh khac Clla DMC phai cung cap dc1Ydll thongtin, tM li~u thea yeu c~u CllaHDQT trong thai h(;lnquy djnh clla phap lu~t, Di~uI~DMC va Quy ch~ lam vi~c CllaHDQT.

27

1. HDQT thirc hien kiem diem, danh gia T6ng giam d6c trong viec trien khai thirchien cac nghi quyet/quyet dinh/chi thi/cong van cua HDQT cling nhu cac vfinde duoc HDQT uy quyen.

Di~u 50. Ph6i hop hoat dQng gifra BKS va Tang giam d6ca. BKS co quyen yeu cfru T6ng giam d6c va nguoi quan Iy khac cung cfrp, tao

dieu kien ti~p can thong tin, h6 So', tai lieu lien quan d~n hoat dong kinh doanhcuaDMC;

b. T6ng giam d6c va ngiroi quan Iy khac phai cung cfip tfit ca cac thong tin va tailieu lien quan d~n hoat dong cua DMC thea yeu cfru cua BKS.

c. BKS co quyen yeu cau T6ng giam d6c tham du cac cuoc h9P cua BKS va traloi ve cac vfin de rna BKS quan tam.

d. BKS cfrn thong bao K~ hoach kiem tra dinh ky ho~c kiSm tra d(>txufit cho Ttmggiam d6c duqc bi~t. K~t qua cua cac cu(>cki~m tra dinh ky, d(>txufit cfrn guicho T6ng giam d6c (khong ch~m han 15 ngay k~ til ngay k~t thuc cu(>ckiSmtra) d~ giup T6ng giam d6c co them Co' sa trong cong tac dieu hanh DMC.

e. Khi T6ng giam d6c co n(>idung cfrn tham khilOy ki~n cua BKS, BKS cfrn co yki~n phan h6i m(>tcach khach quan, trung thlJc trong thai gian hqp Iy thea quydinh cua Quy ch~ lam vi~c cua BKS va Dieu I~DMC.

f. Truang hqp BKS phat hi~n ra nhilng hanh vi vi ph~m phap lu~t ho~c vi ph~mDieu I~DMC cua T6ng giam d6c ho~c nguai dieu hanh khac, BKS phai thongbao cho T6ng giam d6c trong vang 48h k~ til thai di~m BKS phat hi~n ra hanhvi vi ph~m, yeu cfru nguai co hanh vi vi ph~m chfim dfu hanh vi vi ph~m va cobi~n phap khAc ph\lc h~u qua.

Di~u 51. Vi~c ti~p c~n va cung cAp thong tin51.1 HDQT, T6ng giam d6c va nguai quan Iy khac co trach nhi~m cung cfrp, t~o dieu

ki~n cho BKS ti~p c~n thong tin, h6 So', tai li~u lien quan d~n ho~t d(>ngcua DMCthea yeu cfru cua BKS. BKS co trach nhi~m bao m~t cac thong tin, h6 So', tai li~uthu th~p duqc trong qua trinh thlJc hi~n chuc nang, nhi~m V\l cua minh.Vi~c ti~t1(>,cung cfip cac thong tin nay chi duqc phep thlJc hi~n khi c6 yeu cfru cua c6 quanc6 thfrm quyen thea quy dinh cua phap lu~t va quy dinh n(>ib(>cua DMC.

51.2 Cac thong tin va tai li~u nay bao g6m:Thong bao mai h9P DHDCD/HDQT cung cac tai li~u lien quan, Phi~u lfiy yki~n DHDCDIHDQT.Bien ban, nghi quy~t, quy~t dinh cua DHDCD, nghi quy~t, quy~t dinh, quydinh, chi thi va cac van ban khac cua HDQT.Bao cao cua T6ng giam d6c.Thong tin, tai li~u ve ho~t d(>ngquan Iy, dieu hanh DMC.Bao cao tM chinh DMC va bao cao tai chinh cua cac dan vi thanh vien DMC.Bao cao danh gia cong tac quan Iy cua HDQT.Cac tai li~u lien quan khac.

28

CHUONG8NGAN NGUA XUNG DOT LQI iCH

Di~u 52. Trach nhiem trung thirc va tranh cac xung d{>tv~ quyen IQi cua cacthanh vien HDQT, Ki~m soat vien, TBng giam dBc, Ngrriri quan Iy/di~u hanhDMC52.1Thanh vien HDQT, Ki~m soat vien, Tlmg giam d6c, nguoi quan ly/di~u hanh khac

phai cong khai cac loi ich lien quan thea guy dinh cua Luat doanh nghiep va cacvan ban phap lu~t lien guano

52.2 Thanh vien HDQT, Ki~m scat vien, T6ng giam d6c, ngiroi quan ly/di~u hanhkhac va nhtrng ngiroi c6 lien quan cua cac thanh vien nay khong diroc su dungnhirng thong tin c6 duoc nho chirc vu cua minh dS tir loi ca nhan hay dS phuc vuloi ich cua t6 chirc hoac ca nhan khac.

52.3 Thanh vien HDQT, KiSm soat vien, T6ng giam d6c, nguai gmin ly/di~u hanhkhac c6 nghla V\l thong bao cho HDQT, BKS v~ cac giao dich gifra DMC, cong tycon cua DMC, cong ty do DMC n~m guy~n kiSm soat tren 50% tra len v6n di~u l~v6i chinh thanh vien d6 ho~c v6i nhfrng nguai c6 lien guan cua thanh vien d6 theaquy dinh cua phap lu~t. D6i v6i cac giao dich cua cac d6i tuqng neu tren doDHDCD ho~c HDQT chdp thu~n, DMC phai thlJc hi~n cong b6 thong tin v~ cacnghi quy~t nay thea guy dinh cua phap lu~t chung khoan v~ cong b6 thong tin.

52.4 Thanh vien HDQT khong duqc biSu quy~t d6i v6i giao dich mang l~i lqi ich chothanh vien d6 ho~c nguai c6 lien guan cua thanh vien d6 thea guy dinh cua Lu~tdoanh nghi~p va Di~u l~ DMC.

52.5 Thanh vien HDQT, KiSm soat vien, T6ng giam d6c, nguai gui'm ly/di~u hanhkhac va nhfrng nguai c6 lien quan cua cac thanh vien nay khong duqc Slr d\lng caethong tin chua duqc phep eong b6 cua cong ty ho~c ti~t 1<)cho nguai khac dS thlJchi~n cac giao dich c6 lien quan.

Di~u 53. Giao djch v6'i Ngrriri co lien quan53.lKhi ti~n hanh giao dich v6i nguai c6 lien quan, DMC phai ky k~t hqp d6ng b~ng

van ban thea nguyen t~c binh d~ng, tlJ nguy~n.53.2 DMC ap d\lng cac bi~n phap c~n thi~t dS ngan ngira nhfrng nguai c6 lien quan

can thi~p VaGho~t d<)ngcua DMC va gay t6n h~i cho lqi ich cua DMC thong quavi~e kiSm soat cac giao dich, mua ban, gia ca hang h6a va dich vv cua DMC.

53.3 DMC ap d\lng cac bi~n phap c~n thi~t dS ngan ngua c6 dong va nhfrng nguai c6lien quan ti~n hanh cac giao dich lam thdt thoat v6n, tai san ho~c cac ngu6n IlJckhae cua DMC.

29

Di~u 54. Giao djch vOi eB dong, ngtriri quan ly/di~u hanh doanh nghi~p va nguoieo lien quan ella cac dAi tuong nay54.1DMC khong diroc cung cap khoan vay hoac bao lanh cho c6 dong la ca nhan va

ngiroi co lien quan cua c6 dong do la ca nhan.54.2 DMC khong diroc cung cftp khoan vay hoac bao lanh cho c6 dong la t6 chirc va

ngiroi co lien quan cua c6 dong do la ca nhan.54.3 DMC khong diroc cung cftp khoan vay hoac bao lanh cho ngiroi co lien quan cua

c6 dong la t6 chirc, tnr cac tnrong hop sau day:T6 chirc la nguoi co lien quan cua c6 dong la cong ty trong T~p doan Dau khiQuoc Gia Viet Nam hoac t6 chirc la ngiroi co lien quan cua c6 dong la cong tycon cua DMC va giao dich nay phai duoc DHDCD hoac HDQT chap thuantheo quy dinh tai Di~u l~ DMC.Truang hgp phap lu~t co quy dinh khac.

54.4 Trir truang hgp cac giao dich duqc DHDCD chftp thu~n, DMC khong duqc thvchi~n giao dich sau:a. Cftp cac khoan vay ho~c bao lanh cho thanh vien HDQT, Kiem soat vien, T6ng

giam d6c, cac nguai quan ly/di~u hanh khac va nhung ca nhan, t6 chuc co lienquan cua cac d6i tuqng nay, tru truang hgp t6 chuc co lien quan den c6 dong lacac cong ty trong T~p doan Dau khi Qu6c Gia Vi~t Nam ho~c t6 chuc co lienquan den c6 dong la cong ty con cua DMC.

b. Giao dich dfin den t6ng gia tri giao dich co gia tri tu 35% tro len t6ng gia tri taisan ghi tren bao cao tai chinh gan nhftt cua DMC giua DMC v6i m<)ttrong cacd6i tuqng sau:Thanh vien HDQT, Kiem soat vien, T6ng giam d6c, cac nguai quan ly/di~uhanh khac va nguai co lien quan cua cac d6i tuqng nay.C6 dong, nguai d~i di~n uy quy~n cua c6 dong So' huu tren 10% t6ng v6n c6phan ph6 thong cua DMC va nhung nguai co lien quan cua hQ.Doanh nghi~p co lien quan den thanh vien HDQT, Kiem soat vien, T6ng giamd6c va nguai quan ly/di~u hanh khac cua DMC.

54.5 HDQT chftp thu~n cac hgp d6ng, giao dich t~i diem b khoan 54. 4 f)i~u nay co giatri nh6 han 35% t6ng gia tri tai san ghi tren bao cao tai chinh gan nhftt cua DMC.

Di~u 55. Dam bao quy~n hQ'p phap ella eae ben eo quy~n lQ'ilien quan d~n DMC55.1 DMC phai thvc hi~n trach nhi~m v6i c<)ngd6ng va nguai co quy~n lqi lien quan

den DMC theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va Di~u l~ DMC.55.2 DMC phai tuan thli cac quy dinh phap lu~t v~ lao d<)ng,moi truang va xa h<)i.

CHUONG9co CHE DANH GIA HO~T DQNG, KHEN THUONG vA KY LU~T

Di~u 56. Cooeh~ danh gia ho~t dQng, khen thmmg va ky lu~t56.1Danh gia ho~t d<)ng:

30

HDQT xay dung va ban hanh co che danh gia hoat dong d6i voi thanh vienHDQT, T6ng giam d6c, Ki~m soat vien va ngiroi quan ly/di~u hanh khac.56.2Khen thirong, ky luat:

Cong tac khen thuong, ky luat d6i voi thanh vien HDQT, T6ng giam d6c, Ki~msoat vien va nguoi quan ly/di~u hanh khac duoc thirc hien thea quy dinh v~ khenthuong, ky luat cua DMC va cac van ban co lien quan cua Nha mroc.

CHUONGIOTO CHUC THT/C HI~N

Di~u 57. Sua d8i, b8 sung Quy ch€Quy ch~ nay se duoc sua d6i, b6 sung khi co su thay d6i cua Dieu 1~DMC boac co

sir di~u chinh cua Phap luat v~ nhfrng nQi dung co lien quan hoac thea quyet dinh cuaDHDQT tren co sa d~ xuat cua HDQT.

Di~u 58. Di~u khoan thi hanh58.1Quy ch~ nay co hi~u Ivc k~ tir ngay dugc DHDCD thong qua.58.2Cac thanh vien HDQT, T6ng giam d6c, nguai qm'm ly/di~u hanh khac cua DMC,

truOng cac Ban/Van phong Cong ty m~ - DMC, Giam d6c cac dan vi trl,l'cthuQc,Nguai dc;tidi~n phfin v6n cua DMC tc;ticac dan vi thanh vien co trach nhi~m trienkhai thvc hi~n Quy ch~ nay.

TM.D~I H(H DONG CO DONGCHU TJCH HDQT

31